1.

¿Se emiten instructivos, directivas y procedimientos para implementar el sistema de

control interno?
2. ¿Se elaboran directivas o lineamientos que establezca el procedimiento de control en las
obras por administración directa?
3. . ¿Se aplican las normas de control interno en el ejercicio de las buenas prácticas y reglas
apropiadas para la correcta ejecución de obas por administración directa?
4. ¿Existen medios y acciones que aseguren el conocimiento de las normas de control
interno en todas las áreas de la entidad?
5. ¿Se implantan directivas o procedimientos para los procesos de selección convocados por
la Entidad, contemplando aspectos desde requerimientos, contratación y ejecución
contractual, en concordancia con la normativa de contrataciones del estado?
6. ¿Existe un control adecuado en el otorgamiento de la buena pro, en los procesos de
selección convocados por la Entidad para la compra de materiales para las obras por
administración directa?
7. ¿Existe un control adecuado de los ingresos y salidas de los materiales de obra al almacén?
8. ¿Existe un control adecuado en el uso diario del cuaderno de obra?
9. ¿Existe una delegación de regidores que se encarguen de la supervisión de la ejecución de
obras por administración directa?
10. ¿Existe un control en la elaboración de las liquidaciones financieras – técnicas?
11. ¿Se administra eficientemente los gastos de acuerdo al presupuesto de obra por
administración directa?
12. ¿Se verifica que la salida de los fondos sea de acuerdo al avance físico de la obra por
administración directa?
13. ¿Existe una adecuada supervisión del uso de los materiales de las obras?
14. ¿Existen documentos que sustenten los gastos de caja chica en obras por administración
directa?
15. ¿Existe un control adecuado del ingreso y salida del personal en la ejecución de obra por
administración directa?
16. ¿Se elaboran correctamente los expedientes técnicos de las obras que contengan todos
los requerimientos necesarios para una obra socialmente rentable?
17. ¿Existen informes mensuales del ingeniero residente sobre el avance de determinada
obra, precisando los aspectos limitantes y las recomendaciones para superarlos?
18. ¿Existen cuadernos de obra por administración directa, legalizados y actualizados?
19. ¿Se realizan las pruebas de control de calidad durante el proceso de ejecución de las obras
por administración directa?
20. ¿Existen todos los documentos sustentatorios de gasto en las liquidaciones financieras de
las obras por administración directa?
21. ¿Se considera dentro de las liquidaciones técnicas, las condiciones y responsabilidades que
competen a cada una de los involucrados respecto a la ejecución de obra?
22.