Diagnóstico de

cumplimiento de los
requisitos de los sistemas
de gestión
 Diagnóstico de cumplimiento de los requisitos de los sistemas de gestión. . . 1

Diagnóstico de cumplimiento de los Requisitos de ISO 9001:2015 . . . . . . . . . 3

Diagnóstico de cumplimiento de los Requisitos de ISO 14001:2015 . . . . . . . . .6

Diagnóstico de cumplimiento de los Requisitos de ISO 18001:2017 . . . . . . . . 9

ÍNDICE
 El diagnóstico establece qué es lo que hay en la organización que dé respuesta a los
requisitos de las normas y, además, qué hace falta . Lo primordial es entender la interpre-
tación vista en el eje 2 y observar con atención lo que la organización hace y lo que no .
Con base en estos vacíos se puede elaborar un plan de trabajo tendiente a eliminarlos,
siempre con el objetivo de enriquecer la gestión y facilitar el cumplimiento de objetivos
y la contribución a la estrategia .

Figura 1.
Fuente: freepik/ 977805

El plan de trabajo se elabora a partir de lo que hace falta y lo que se debe hacer para
eliminar ese vacío . Es importante preguntar siempre cuál es el valor de lo que se propone
hacer en términos de los objetivos y la estrategia .
No se recomienda implementar acciones cuyo valor para el logro de objetivos y la
contribución a la estrategia no estén claras . Cumplir los requisitos per se no da resulta-
dos positivos .
Diagnóstico de cumplimiento de los Requisitos de ISO 9001:2015

Se presenta aquí un ejemplo de diagnóstico para un tema de cada uno de los capítulos de
la norma .

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 3


Requisito
Contexto Determinar las
Comprensión de cuestiones externas
la organización y e internas que son
de su contexto. pertinentes para su
propósito y su dirección
estratégica.
Liderazgo La alta dirección debe
Establecimiento establecer, implementar y
de la política de mantener una política de la de la conformidad
la calidad. calidad. de los productos y
Planificación la organización debe
Acciones para considerar las cuestiones
abordar riesgos y referidas en el contexto
oportunidades. y los requisitos referidos
de las partes interesadas,
y determinar los riesgos y
oportunidades que es nece-
sario abordar.
. Determinar,
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria
para la operación de
sus procesos y lograr
la conformidad de los
productos y servicios.
Tabla 1. Análisis de contexto, liderazgo, planificación y apoyo ISO 9001:2015.
Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica
Lo que Lo que hace Lo que
tenemos falta debemos hacer
Conocemos Conocer los requi- Lista de partes
al cliente, a los sitos de otras partes interesadas con
proveedores, interesadas que sus requisitos y la
algunas cosas influyen en la orga- identificación de
sobre los nización y que tienen los procesos que
trabajadores, los expectativas en su deben satisfacer
accionistas y la desempeño. esos requisitos.
ley. Ejercicio DOFA
para planeación
estratégica.
Directrices Una declaración Un texto de
generales acerca más completa sobre política de calidad
cómo se entiende que sirva como
la calidad en la marco de referencia
servicios. organización. para los objetivos y
para el desempeño
Catálogos y de los procesos.
fichas técnicas.
No hay análisis . Estudio de
de riesgos. riesgos en toda la
organización
Fortalecimiento
de los procesos y de
la gestión en general
con las acciones que
surjan del análisis de
riesgos.
Labores de Incluir en estas Procesos de
mantenimiento labores toda la mantenimiento co-
correctivo y infraestructura y rrectivo, preventivo,
preventivo para estandarizar, medir y predictivo.
maquinaria y ordenar en el tiempo
sistemas de sus actividades. Procesos de
cómputo e mantenimiento de
información. edificaciones e insta-
laciones.
Informática para
mantenimiento de
hardware y software.
Fuente: propia.
4
 Lo que
Lo que hace
Operación Requisito Lo que tenemos debemos
falta hacer
Planificación Asegurarse de que Requisitos Controles y Proceso
y control ope- los procesos contratados legales para que un mediciones al formal de
racional. externamente estén proveedor nuevo desempeño de selección y
controlados. se convierta en los proveedores. control del
proveedor de la Selección, evalua- desempeño
empresa. ción. de los pro-
veedores.
Revisión de Asegurarse de que Ofrecimientos Coordinación Revisar
los requisitos tiene la capacidad de a los clientes para que ventas y coordinar
para los cumplir los requisitos para no siempre con tenga la infor- los procesos
productos y los productos y servicios la información mación de can- de ventas,
servicios. que se van a ofrecer a los oportuna de tidades, disponi- producción,
clientes. operaciones con bilidad, tiempos almace-
respecto al tiempo y recursos para namiento,
de entrega, que cumplir lo que el entregas y
obliga a veces cliente pide. facturación.
a renegociar los
plazos.
Control de Asegurarse de que las Control de calidad Control eficaz Formalizar
las salidas no salidas que no sean con- al final del proceso. para evitar que los controles,
conformes. formes con sus requisitos salgan productos los criterios y
se identifican y se contro- Atención de devo- defectuosos. las decisiones
lan para prevenir su uso o luciones, quejas re- tomadas
entrega no intencionada. clamos y garantías. sobre
productos
no conformes
detectados.

Tabla 2. Tabla de Operación ISO 9001:2015.

Fuente: propia.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 5

 Lo que Lo que hace Lo que
Evaluación Requisito
tenemos falta debemos hacer
Análisis y Analizar y . No hay análisis
Definir
evaluación. evaluar los datos de causas ni
estadísticas
y la información estadísticas que
por proceso,
apropiados que surgen midan el logro de
presentar
por el seguimiento y la objetivos.
los informes
medición. utilizando
análisis
estadísticos.
Mejora . Toma de decisiones Análisis de causas Entrenamien-
. para evitar la repe- to y método de
No
tición de las mismas análisis de cau-
conformidad
quejas. sas para identifi-
y acción
car y eliminar las
correctiva.
causas de las no
conformidades.

Tabla 3. Tabla de evaluación y mejora ISO 9001:2015.

Fuente:propia.

Diagnóstico de cumplimiento de los Requisitos de ISO 14001:2015

Se presenta aquí un ejemplo de diagnóstico para un tema de cada uno de los capítulos
de la norma.

Lectura recomendada
.

ISO. (s.f.). ISO Document ISO 14001 key benefits.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 6

 Lo que hace Lo que
Contexto Requisito Lo que tenemos
falta debemos hacer
Comprensión Determinar las cuestiones Conocemos al Conocer los requisitos Lista de partes
de la . cliente, a los provee- . interesadas en el
organización dores, algunas cosas tema ambiental
y de su sobre los trabajado- con sus requisitos y
contexto. res, los accionistas y la identificación de
la ley. No hay requisi- los procesos que de-
tos ambientales para ben satisfacer esos
ellos. requisitos. Incluir en
el ejercicio DOFA
para planeación es-
tratégica los aspec-
tos de desempeño
ambiental.
Liderazgo . Identificación de . Un texto de
Política algunos requisitos .
ambiental. legales ambientales
que se deben cumplir.

Planificación la organización debe No hay análisis de . Estudio de riesgos

acciones considerar las cuestiones riesgos. .
para abordar referidas en el con-
texto y los requisitos
riesgos y
referidos de las partes
oportunida- interesadas, y determi-
des. nar los riesgos y oportu-
nidades que es necesario
abordar.

Apoyo Determinar la Perfiles de cargo Ajustar los perfiles Ajustar los

Competencia. competencia necesaria sin competencias. de cargo a esquema de .
de las personas que competencias e incluir
realizan trabajos bajo las competencias
su control, que afecte que influyen en el
a su desempeño desempeño ambiental.
ambiental y su
capacidad para cumplir
sus requisitos legales y
otros requisitos.

Tabla 4. Análisis de contexto, liderazgo, planificación y apoyo ISO 14001:2015.

Fuente: propia.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 7

 Lo que Lo que hace Lo que
Operación Requisito
tenemos falta debemos hacer
. Asegurarse de que Controles Definir el Proceso formal
los procesos contratados de calidad, no impacto ambiental de selección
externamente estén ambientales, para de los trabajos y control del
controlados o que se tenga algunos suministros. y materiales desempeño
influencia sobre ellos. suministrados ambiental de los
por proveedores proveedores.
y establecer su
control.
Preparación La organización debe No hay estudio Identificación, .
. establecer, implementar . .
y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a
situaciones potenciales de
emergencia.

Tabla 5. Tabla de operación ISO 14001:2015.

Fuente: propia.

Evaluación Requisito Lo que Lo que hace Lo que debemos

tenemos falta hacer

Evaluación Establecer, implementar Informes No hay análisis de Definir estadísticas

del . mensuales causas ni estadísticas por proceso, presentar
cumplimiento. por departa- que midan el logro de los informes utilizando
mento. objetivos ambientales análisis estadísticos.
ni desempeño
ambiental.
Mejora . Correcciones Análisis de Entrenamiento y
de situaciones causas para evitar método de análisis
No
con algún la repetición de las de causas para
conformidad
componente mismas situaciones. identificar y eliminar
y acción
las causas del mal
correctiva. de deterioro
desempeño ambiental
ambiental.
conformidades.

Tabla 6. Tabla de evaluación y mejora ISO 14001:2015.

Fuente: propia.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 8

Diagnóstico de cumplimiento de los Requisitos de ISO 18001:2017

Se presenta aquí un ejemplo de diagnóstico para un tema de cada uno de los capítu-
los de la norma. Esta norma pronto se convertirá en ISO 4500

Lectura recomendada
Vea en esta lectura detalles al respecto.
ISO. (s.f.). ISO Document Occupational Health and Safety.

Lo que
Lo que tenemos Lo que hace
Requisito debemos
falta
hacer
Liderazgo La alta gerencia Identificación Una Un texto
. debe definir la política de algunos requi- comprensión de política
de seguridad y salud sitos legales de más completa de seguridad
ocupacional de la salud ocupacio- sobre cómo se y salud
organización, que nal que se deben impacta la salud ocupacional
especifique claramente cumplir. e integridad de las que sirva
los objetivos generales personas con las como marco
de seguridad y salud operaciones de la de referencia
ocupacional y un organización. para los
compromiso para el objetivos de
mejoramiento continuo del seguridad
desempeño en seguridad y y salud
salud ocupacional. ocupacional
y para el
desempeño
en salud de
los procesos.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 9

 Planificación La organización debe . Estudio de riesgos Estudio
para la establecer y mantener . de riesgos y
identificación procedimientos para la peligros en
de peligros, continua identificación toda la orga-
evaluación de peligros, la evaluación nización, en
y control de de riesgos y la implemen- particular los
riesgos. tación de las medidas de riesgos para
control necesarias. la salud
Fortaleci-
miento de los
procesos y de
la gestión en
general con
las acciones
que surjan
del análisis
de riesgos.

Tabla 7. Tabla liderazgo y planificación ISO 18001:2017.

Fuente: propia.

Implementación Lo que Lo que hace Lo que

Requisito debemos hacer
y operación tenemos falta

Competencia El personal debe ser Perfiles Ajustar los Ajustar los pro-
competente para realizar de cargo perfiles de car- cesos de gestión
las tareas que puedan te- sin compe- go a esquema humana a esque-
ner impacto sobre segu- tencias. de competen- ma por compe-
ridad y salud ocupacional cias e incluir las tencias e incluir las
en el sitio de trabajo. competencias competencias en
que influyen en salud y seguridad.
el desempeño
seguro.
Control Identificar las operaciones Inspecciones Definir los .
operativo . esporádicas riesgos y peli-
para gros del trabajo
verificar que y establecer su
no haya control.
peligros
evidentes.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 10

 Preparación Establecer y mantener No hay . Proceso com-
y respuesta ante planes y procedimientos estudio de pleto de prepara-
emergencias para identificar el po- situaciones ción y respuesta
tencial de y la respuesta de emer- ante emergencias
a accidentes y situaciones gencia ni de salud y seguri-
de emergencia y para pre- preparación dad.
venir y mitigar las posibles para
enfermedades y lesiones enfrentarlas.
que estén asociadas.

Tabla 8. Tabla implementación y operación ISO 18001:2017.

Fuente: propia.

Verificación Lo que
Lo que tenemos Lo que hace
y acción Requisito debemos
falta
correctiva hacer

Medición y Establecer y mantener Informes men- No hay aná- Definir

seguimiento procedimientos para ha- suales legales lisis de causas ni estadísticas
del desempeño cer seguimiento y medir consolidados para estadísticas que por proceso,
regularmente el desem- lo requerido por midan el logro de presentar los
peño en seguridad y sa- ley objetivos ni des- informes utili-
lud ocupacional empeño de salud zando análisis
y seguridad. estadísticos.
Accidentes, Establecer y mantener Procedimientos No hay aná- Proceso
incidentes, no procedimientos para de- de reportes a la lisis de causas ni formal y en-
conformida- finir la responsabilidad y seguridad social. estadísticas que trenamiento
des y acciones autoridad con respecto midan el logro de en análisis de
correctivas y al manejo e objetivos ni des- deficiencias
preventivas investigación de empeño de salud en el desem-
accidentes, incidentes y y seguridad. peño de salud
no conformidades. y seguridad

Tabla 9. Verificación y acción correctiva ISO 18001:2017.

Fuente: propia.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 11

 A partir de la compresión de las nociones, complementada con una correcta inter-
pretación de lo que significan en la organización, el trabajo de este eje debe dar como
resultado:

• Una formulación de estrategia.

• Un análisis de lo que la organización ha logrado y no ha logrado en la gestión de ca-

lidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.

Con estos elementos, es posible alinear los sistemas de gestión con la gestión estraté-
gica, es decir, plantearles políticas y objetivos que contribuyan a la estrategia, que se im-
plementarán a partir de las acciones que se definieron para llenar los vacíos existentes.

La alineación es importante. La estrategia no puede lograrse si los sistemas no siguen

sus lineamientos y los sistemas pueden quedar a la deriva si no tienen esos lineamientos.

La alineación es el tema del siguiente eje.

Gestión estratégica y sistemas integrados de gestión - eje 3 pongamos en práctica 12