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TESlS
de la
Por
ABOGADO Y NOTARIO
Primera Fase:
Presidente: Lic. Jose Luis De Leon Melgar
Vocal: Lic. Oscar Mauricio Villalta Gonzalez
Secretaria: Licda. Maria Del Carmen Mansilla Giron
Segunda Fase:
Presidenta: Licda. Dora Rene Cruz Navas
Vocal: Lic. Hector Osberto Orozco y Orozco
Secretaria: Licda. Miriam Lili Rivera ~ l v a r e z
Licenciado
Carlos Manuel Castro Monroy
Jefe de la Unidad de Asesoria de Tesis
Facultad de Ciencias Juridicas y Sociales
Universidad de San Carlos de Guatemala
En definitiva, el contenido del trabajo de tesis, se ajusta a 10s requerimientos cientificos y tecnicos
que se deben cumplir de conformidad con 10s reauisitos exigidos en el Articulo 32 del Normativo
para la Elaboration de Tesis de la Licenciatura en Ciencias Juridicas y Sociales y del Examen
Generai Pubiico, razon por ia cual, emito DICTAMEN FAVORABLE, a efecto de continuar con el
tramite correspondiente, para su posterior evaluacion por el tribunal examinador en el Examen
Pljblico de Tesis, previo a optar al grado academic0 de Licenciado en Ciencias Juridicas y Sociales.
-
LI VANNl SANTIZO ARANA
ADO Y NOTARIO
,
COLEGIADO 7,453
Al6erto Gwvanni Santizo Arana
ABOGADO Y NOTARIO
65. Av. 0-60 zona 4, Torre Profesional II, Oficina 601 Gran Centro Comercial Zona 4.
Ciudad de Guatemala
Telefono: 2335-2103,2335-2325, 2335-2489
UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS
DE GUATEMALA
FACULTAD DE CIENCIAS
JUR~DICASY SOCIALES
Me pertnito hacer de su conocimiento que esta facultado (a) para realizar las
modificaciones de forma y fondo que tengan por objeto ~ne-jorarla investigaci611,
asimismo, del titulo de trabajo de tesis. En el dictamen correspondiente debe hacer
constar el contenido del Articulo 32 del Norlnativo para la Elaboraci6n de Tesis de
Licenciatilra en Ciencias Juridicas y Sociales y del Examen General PGblico, el cual
dice: ..Tanto el asesor cotno el revisor de tesis, harill constar en 10s dictinlenes correspondientes, su
opinion respecto del contenido cientitico y tecnico de la tesis, la ~netodologia y las tkcnieas de
in\lestigacion ~ttilizadas, la redaccibn, 10s cuadros estadisticos si fueren necesarios, la contribution
cientitica de la misrna. las conclusiones, las reeornendaciones y la bibliografia utilizada, si aprueban o
desaprueban el trabajo de investigation y otras consideraciones que estime pertinentes".
cc.Unidad de Tesis
CMCMI sllh.
LIC. LUIS ALFONSO PADlLLA MELENDEZ
FACULTAD DE ClENClAS
LlCENClADO JURIDICAS Y SOSIALES
CARLOS MANUEL CASTRO MONROY
JEFE DE LA UNIDAD ASESOR~ADE TESlS
FACLILTAD DE ClENClAS JUR~DICASY SOCIALE
DE LA LlNlVERSlDAD DE SAN CARLOS DE
/'
Atentamente, /
UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS
DE GUATEMALA
FACULTAD DE CIENCIAS
JURIDICAS Y SOCIALES
Coil vista en 10s dictamenes que anteceden, se autoriza la Impresion del traba-jo de Tesis del
EFICAZ Y LA FALTA DE
General P6blico.-
DEDICATORIA
A MIS HERMANOS: Por el apoyo y motivacion que me brindaron para dar este
paso.
4 . El colaborador eficaz......................................................................... 65
4.1 Origen.........................................................................................
65
4.2 Derecho premial........................................................................... 66
4.3 Principios rectores de la figura del colaborador eficaz ........................ 68
4.3.1 Principio de eficacia ...............................................................68
4.3.2 Principio de oportunidad.........................................................69
Pag .
4.3.3 Principio de proporcionalidad........................................... 70
4.3.4 PI-i~icipiode cor~iprobacion
. ..................................................... 70
La hipotesis planteada para este trabajo fue: las declaraciones de 10s colaboradores
expuesto.
Este trabajo tiene como proposito, determinar w m o la figura del colaborador eficaz
proceso penal, estableciendo 10s principios que lo rigen, asi como la finalidad del
sus cinco etapas; para tener un mejor estudio del mismo, en virtud de que es,
durante la tramitacion del proceso penal que se podra otorgar o denegar el beneficio
trata de definir 10s medios de investigacion, asi como, 10s organos que intervienen
capitulo, contiene el colaborador eficaz y trata de dar una breve explicacion respecto
rnisma.
Se espera que la presente investigacion, sirva a 10s estudiantes del derecho ya que
en ella se explica el uso correct0 que se debe dar a la figura del colaborador eficaz
(ii)
1. Derecho procesal Penal
1.I
Definicion
derecho procesal penal, y tomando en cuenta las definiciones que han sido formuladas
por distintos autores, se puede establecer que el derecho procesal penal, no es mas
proceso penal, desde su inicio, es decir desde el act0 introductorio, hasta la ejecucion
de la sentencia.
A la vez se puede establecer que el derecho procesal penal, son todas aquellas
directrices que van a sefialar la forma en que se debe llevar a cab0 el proceso penal,
proceso y a su vez evitando arbitrariedad por parte del Estado en contra de 10s
particulares.
Asimismo en relacion al concept0 de derecho procesal penal, Manzini seiiala
Para Jorge Moras Mom: "El derecho procesal penal es la rania del derecho publico que
establece 10s principios y regulacion tanto de 10s organos jurisdiccionales del Estado
para la administration de justicia, como del proceso como medio para la concrecion del
Por principio se entiende que son todas aquellas directrices que sirven de base a la
estructura juridica del proceso penal. Constituyendo valores que inspiran las normas
juridicas que regulan al proceso penal y a todas sus instituciones. La doctrina menciona
1
Manzzini Vicenzo. Derecho procesal penal. pag. 18
Moras Mon. Jorge R. Manual de derecho procesal penal. Pag. 37
1.2.1Principio de legalidad
Regulado en 10s Articulo 1 y 2 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso
de la Republica), conocido como nullum crimen nulla poena sine lege, el cual
denuncias o querella, sino por actos u omisiones calificados como delitos o faltas por
una ley anterior. Este principio resguarda a 10s particulares de cualquier tip0 de
arbitrariedad o abuso, limitando asi al Estado a no poder crear figuras delictivas, asi
castigar a una persona, debe existir previamente un tip0 penal que regule la conducta
Regulado en el Articulo 3 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso de la
Republica) el cual establece: "10s tribunales y 10s sujetos procesales no podran variar
concordancia con otros principios busca que 10s jueces, asi como, 10s sujetos
procesales apeguen su actividad a lo que se encuentra pre establecido en la
cumpliendo asi con cada una de las etapas del proceso, asi como, con 10s plazos que
De conformidad con este principio: "el desarrollo del proceso penal debe de ser
accion publica dependiente de instancia particular, a diferencia del proceso civil, el cual
las partes y el juez y, como medio de expresion de 10s testigos y peritos. Mas que un
3
Morales Sergio Federico. Practica para clinicas penales. Pag.33
4
expresando a traves de un medio de comunicacion facilmente comprobable
terceros (p~blicidad)".~
Este principio establece que cada una de las etapas del proceso penal se deben de
sustanciar de viva voz, permitiendo tener una mayor comunicacion entre el juez y las
partes, asi como, tambien permite a las partes hacer uso de mejor manera de su
derecho de defensa, pudiendo asi las partes presentar directamente la prueba, asi
(decreto 51-92 del Congreso de la Rephblica), el cual establece: "el debate sera oral.
En esa forma se produciran las declaraciones del acusado, de 10s organos de prueba y
las intervenciones de todas las personas que participan en el. Las resoluciones del
llevado a cab0 ante quien la ley haya asignado el poder de juzgar y motivado en la
existencia de una ley penal vigente, que necesariamente tiene que existir antes del
actos que lo integran y el orden en que son llevados a cabo. Para ello se requiere una
Este principio establece que las actuaciones realizadas en el proceso, deberan ser de
refiere a que las partes procesales deberan tener conocimiento de 10s actos llevados a
cab0 por el juez en el proceso; la externa: consiste en la posibilidad que tienen las
proceso.
5
Maza, Benito, Curso de derecho procesal penal guatemalteco. Pag. 21
1.2.7 Principio de inmediacion
Este principio esta regulado en el Articulo 354 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-
mandatarios".
"La inmediacion es la presencia fisica de las partes y de 10s jueces en 10s actos
discriminatorio por parte de 10s organos estatales. La igualdad ante la ley se ha dicho
una valoracion vigente en todos 10s paises constituidos sobre la ideologia demo liberal.
7
La expresion: igualdad ante la ley, debe ser entendida en sentido de, igualdad ante
dere~ho".~
Guatemala el cual establece: "en Guatemala todos 10s seres humanos son libres e
De igual manera el Articulo 21 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso
las garantias y derechos que la Constitucion y las leyes establecen, sin discriminacion".
ejecutoriada"
In dubio pro reo es una locucion latina, que expresa el principio juridico que en caso de
Procesal Penal (Decreto 51-92 del Corlgreso de la Republica), el cual establece: "el
proceso penal tiene por objeto la averiguacion de un hecho sefialado como delito o falta
misma".
se puede establecer que 10s fines generales "son 10s que coinciden con 10s del derecho
8
Morales Sergio Federico. Ob. Cit. Pag. 36
9
Por otra parte, se establece que 10s fines especificos son: "la ordenacion
9
Ibid, Pag. 33
2. Etapas del proceso penal
habra un juez contralor que sera el encargado de verificar que no se violenten en esta
establecido en el Articulo 332 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso
del la Republics), tiene por objeto que el juez evalue si existe o no fundamento, para
tribunal de sentencia, en este debate las partes se podran manifestar con el fin de que
Procesal Penal nos proporciona una serie de recursos a interponer cuando las
condenatoria; en esta etapa del proceso penal se debe dar cumplimiento a la pena
existen suficientes medios de prueba para que una persona sea enjuiciada, o bien si no
12
Esta etapa investigativa estara a cargo de un juez de primera instancia cuando
delitos cuya pena minima exceda de cinco aiios de prision y de todos aquellos delitos
etapa investigativa el juez de paz penal en aquellos delitos sancionados con prision que
Narcoactividad.
el fin de esclarecer un hecho seiialado como delito o falta; durante esta etapa de
buscando pruebas de cargo como de descargo, velando asi, por la correcta aplicacion
de la ley penal.
cuales son sus caracteristicas personales que tienen que ser tomadas en
pena".1°
lo Fenech, Miguel, Curso elemental de derecho procesal penal, vol. I I . PAg. 939
2.1. I Actos introductorios
Con 10s actos introductorios se comunica ya sea de manera verbal o escrita, segun sea
introductorios son 10s siguientes: denuncia: regulada en el Articulo 297 del Codigo
se tuviere acerca de la comision de un delito, esta debera ser presentada por escrito y
unicamente por el agraviado tal y como lo establece el Articulo 302 del Codigo Procesal
Penal (Decreto 51-92 del Congreso de la Republica); prevencion policial: esta de igual
tiene sobre la comision de un delito, sin embargo, esta comunicacion la podran hacer
lo establece el Articulo 304 del codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso de
la Republica).
2.1.2 Persecucion penal
Esta persecucion penal puede verse limitada por 10s denominados obstaculos a la
excepciones.
unicamente por causa de delito o falta y en virtud de orden librada por juez, salvo 10s
la persona; se debera comunicar por el medio mas rapido a la persona que el detenido
puede proveerse de un abogado defensor y que este no estara obligado a declarar sino
de autoridad judicial competente en I-ln plazo que no exceda de seis horas; por ultimo,
no excedera de 24 horas.
persona que se encuentre detenida debera prestar declaracion ante autoridad judicial
principiando con la intimacion de 10s hechos que hara el fiscal al sindicado; se dara la
intervencion del fiscal asi como la del abogado defensor, el juez resolvera si ligar o no a
act0 conclusivo.
finalizado el plazo setialado por el mismo, el Ministerio Publico debera presentar el act0
judicialmente sobre las conclusiones planteadas por el Ministerio Publico con motivo de
debate, ya que para evitar abusos o la salida indebida de casos del sistema penal,
no sospecha fundada para someter a una persona a juicio oral y public0 por la
La recepcion del act0 conclusivo tiene lugar cuando al fiscal del Ministerio Publico se le
vence el plazo para que presente el act0 conclusivo y presente ante el juez
11
Figueroa Sarti, Raul, Codigo procesal penal anotado y comentado. Pag. M V
18
a cab0 en un plazo no menor de 10 dias ni mayor de quince dias a partir de la fee-/'
fijada para la presentacion del act0 conclusivo.
ante el juez para hacer mencion sobre la procedencia del act0 conclusivo
Regulada en el Articulo 343 del Codigo Procesal Penal que establece: "a1 tercer dia de
conceders la palabra a la parte acusadora para que proponga sus medios de prueba,
individualizando cada uno, con indicacion del nombre del testigo; peritos y documentos
de identidad, seiialando 10s hechos sobre 10s cuales seran examinados en el debate.
19
forma de diligenciamiento y el hecho o circunstancia que se pretende probar. Ofreci
Como ya se establecio, esta audiencia es una etapa mas del proceso penal en la que
las partes de manera verbal ofreceran 10s medios de prueba, y el juez mediante un auto
admitira o rechazara la prueba; asimismo, en este auto el juez citara a 10s sujetos
procesales para que en el plazo comljn de cinco dias comparezcan a juicio al tribunal
Regulado en el Articulo 345 del Codigo Procesal Penal que establece: "practicadas las
Las actuaciones que se rerrritiran al tribunal de sentencia son las siguientes: la peticion
"~sta
es la etapa plena y principal del proceso porque en ella se produce el encuentro
valoran 10s hechos y se resuelve, como resultado del contradictorio del conflict0 penal.
La configuracion del tribunal de sentencia, integrado por tres jueces distintos a 10s que
motivo del proceso. En virtud del principio de inmediacion, 10s jueces adquieren una
las actuaciones, 10s sujetos procesales podran fijar el lugar para seguir siendo
notificados, asi como tambien 10s sujetos procesales tendran la oportunidad para
interponer recusaciones en contra de 10s jueces que conocen el juicio o bien podran
2.3.2 El debate
Se llevara a cab0 el dia y hora fijados por el tribunal de sentencia, el presidente del
12
Ibid. Pag. XVll
Seguido a esto se d a r i la palabra al acusado, pudiendo Bste abstenerse de declarar, s i , . : d
a 10s sujetos procesales para que emitan sus conclusiones, teniendo unicamente el
Ministerio Publico y el defensor del acusado derecho de replica (se conoce como
Esta etapa procesal se divide en tres fases, que son: la deliberacion: que consiste en
presidente como 10s vocales del tribunal deberan votar sobre cada una de las
"Los recursos o impugnaciones son 10s medios procesales a traves de 10s cuales las
ilegal, ante el juzgado o tribunal que dicto la resolucion o ante uno superior. Tienen
Las impugnaciones son aquellos derechos con 10s que cuentan 10s sujetos procesales
El Articulo 402 del Codigo Procesal Penal establece: "el recurso de reposicion
procedera contra las resoluciones dictadas sin audiencia previa, y que no sean
dentro del plazo de tres dias y el tribunal lo resolvers de plano en el plazo de tres dias.
Es el que se interpone en contra de las resoluciones del juez de primera instancia, con
la resolucion recurrida.
derecho, una providencia del juez y se pide un nuevo juicio total o parcial al juez en
segundo grado".
Doctrinariamente se le denomina apelacion generica, para diferenciarla de la
en un plazo de tres dias ante el juez de primera instancia, quien lo remitira a la sala de
la corte de apelaciones que corresponda, a mas tardar a la primera hora laborable del
horas.
15
Sergio Federico Morales, Ob. Cit. Pag. 189
26
2.4.4 Recurso de apelacion especial
resolution de ese tribunal y el de ejecucion que ponga fin a la accion, o la pena o a una
permite la emision de un nuevo fallo integral o el control sobre la aplicacion del derecho
interponer por escrito y ante el tribunal que dicto la resolution, en el plazo de diez dias
de la corte de apelaciones el dia habil siguiente y se notificara a las partes para que
Posteriormente se debe de dar admision formal del recurso, dejando a las partes un
plazo de 6 dias para que puedan consultar las actuaciones, se fija dia para el debate
en un plazo no menor de diez dias, y se lleva a cab0 la audiencia del debate emitiendo
El manual del fiscal lo define como: "el recurso de casacion, como esta regulado en el
Codigo Procesal Penal, es un recurso limitado en sus motivos, que puede plantearse
ante la Corte Suprema de Justicia, frente a algunos de 10s autos y sentencias que
~~elaciones".'~
sefialara el dia para la vista publica, transcurrida la vista publica el tribunal resolvers en
que sea el tribunal que la haya dictado, aun en casacion solo procede a favor del
condenado.
17
Varios autores. Ob. Cit. Pag. 326
manifiesten quienes tienen interes, terminada la audiencia el tribunal correspondien
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anticipada.
"El Libro Quinto del Codigo Procesal Penal esta conformado por el titulo que se refiere
a la ejecucion penal y otro relativo a la ejecucion civil. Con la sentencia firme comienza
ejecucion se cumple con una actividad constitucional, pues compete al poder judicial
18
Figueroa Sarti, Raul, Ob. Cit. Pag. U00(111
30
Esta etapa del proceso adquiere fundamento en el Articulo 19 de la
/
3. ILa Investigacion
"diligencia que se lleva a cab0 para descubrir algo; realizar actividades intelectuales y
criminal y tiene por objeto recoger el material para determinar, por lo menos
su cu~pabilidad".'~
19
Ossorio Manuel. Diccionario de ciencias juridicas, politicas y sociales. Primera edicion
electronica.
encuentra o detecta 10s medios que serviran de p r ~ e b a " . ~ '
definicion: "la investigacion criminal puede ser definida como el conjunto de acciones
que, empleando metodologia y tecnologias diversas, estudia 10s hechos delictivos y las
de manera tecnica y cientifica, un delito, asi como, a 10s presuntos autores y a sus
investigacion puede dar ir~icioa traves UI act0 introductorio o bien a partir de la escena
Apegada al Articulo 5 del Codigo Procesal Penal que regula 10s fines del proceso, con
20
Binder Alberto M. Ob. Cit. Pag. 214
21
Solorrano Elias R. La criminalistica, Pag. 66
circunstancias se cometio el hecho delictivo y las circunstancias de tiempo y lugar
verdad, el Ministerio Publico debera practicar todas las diligencias pertinentes y utiles
para determinar la existencia del hecho, con todas las circunstancias de importancia
para la ley penal. Asi mismo, debera establecer quienes son 10s participes, procurando
causado por el delito, aun cuando no se haya ejercido la accion civil. El Ministerio
Publico actuara en esta etapa a traves de 10s fiscales de distrito, seccion, agentes
asistir sin limitation alguna a 10s actos jurisdiccionales relacionados con la investigacion
cualquier persona, pero, para que esto suceda debe haber fundamento serio, un
investigacion, asi como, el ejercitar la accion penal ante 10s organos jurisdiccionales,
penal, sirviendo asi, como organo auxiliar de la administracion de justicia, tal y como lo
cualquier momento del procedimiento preparatorio, 10s cuales debera llevar a cab0 el
funciones:
> Reunir 10s elementos de investigacion utiles para dar base a la acusacion o
determinar el sobreseimiento.
averiguacion de la verdad.
P Dictar medidas necesarias para proteger y aislar indicios en 10s lugares en que
investigativa estara facultado para hacer las siguientes solicitudes a1 juez que controla
la investigacion:
abstenerse de ejercer la accion penal debido a que una accion ilicita representa
5%-
z
/+C\R'
%em_,2,,
J'JR/O
c>t 4 4 C h 0 42
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P.
$5
imputado y su defensor, Ilegan a un acuerdo para poder prescindir del juicio oral.
publico del imputado, requerira por escrito al juez la decision de apertura del
delictivo.
Se entiende por juez contralor, aquel encargado de la justicia que velara por que dentro
39
Penal, el juez contralor de la investigacion puede ser un juez de primera instancia
bien un juez de paz penal, segun el hecho delictivo que se le imputa a la persona que
por parte del fiscal de diligencias propuestas por las partes y el control del plazo de la
investigacion.
podra otorgar autorizacion judicial al Ministerio PQblico, para que realice determinadas
diligencias de investigacion.
podra practicar el Ministerio Publico, cuando sospeche que se encontraran vestigios del
inviolable. Nadie podra penetrar en morada ajena sin permiso de quien la habita, salvo
nunca antes de las seis ni despues de las dieciocho horas. Tal diligencia se realizara
Tal y como lo establece el Articulo constitucional citado para que se pueda realizar la
con una orden judicial, la cual debera curr~plircon 10s requisitos del articulo 191 del
orden.
5. La fecha y firma.
La orden tendra una duracion maxima de quince dias, despues de 10s cuales caduca la
delito.
de un hecho grave.
profesional.
unicamente con la autorizacion judicial del juez que controla la investigacion. Este
postal, telegrafica o teletipo grafica y 10s envios dirigidos al imputado o remitidos por el,
9.$ --
cuando tuvieren relacion con el procedimiento que se lleva a cab0 en contra
imputado.
delitos de conspiracion, asociacion ilicita, asociacion ilegal de gente armada, uso ilegal
por personal especializado del la Policia Nacional Civil, quienes coadyuvaran con la
investigacion.
Para poder realizar dicha interceptacion se debera contar con la autorizacion judicial
del juez que tiene a su cargo la investigacion, unicamente el Ministerio Pljblico esta
telefonica.
3.4 Funciones y potestades de la Policia Nacional Civil en la lnvestigacion
La Policia Nacional Civil sera un organo auxiliar del ente investigador, es decir, del
Ministerio Publico. Actuara bajo la direccion del Ministerio Publico dentro de la etapa
preparatol-ia del proceso penal. Asimismo, debera tanibie~ila Policia Nacional Civil
cumplir con las ordenes que en la tramitacion del procedimiento les dirijan 10s jueces
3.5 La prueba
de 10s hechos aducidos por cada una de las partes, en defensa de sus respectivas
pretensiones ~itigiosas".~~
23
Martinez Solorzano, Edna Rossana. Apuntes de criminologia y criminalistica. PAg. 95 y 96
24
Manuel 0ssorio.Ob. Cit.
45
"Miguel Fenech establece el concept0 de la prueba como: "10s actos procesales
funcion es formar el convencimiento del juez o tribunal sobre la verdad de 10s hechos
o medio que apoya un hecho acerca del cual se pide la decision de un Juez, pudiendo
esta ser aportada por el Ministerio Publico, el agraviado, el acusado y demas sujetos
procesales.
Los medios de prueba perrnitidos por el Codigo Procesal Penal, para adjuntar como
Articulo 332 del Codigo Procesal Penal (acusacion y peticion de apertura a juicio,
46
3.5.1Prueba testimonial
acerca de lo que pudo conocer, por percepcion de sus sentidos, sobre 10s hechos
habitante del pais o persona que se halle en el, tendra el deber de concurrir a una
citacion con el fin de prestar declaracion testimonial, salvo el caso de 10s presidentes y
declaracion testimonial de las personas que por no poder concurrir al tribunal prestaran
comunicacion.
Dentro de este medio de prueba cabe resaltar que se encuentra la figura de
"Es el medio probatorio a traves del cual un perito, nombrado por el fiscal, el juez o
tribunal, emite un dictamen fundado en la ciencia, tecnica o arte util, para la obtencion,
El perito es un experto en ciencia tecnica o arte ajenos a la competencia del juez que
ha sido designado por el fiscal, juez o tribunal, con el objeto de que practique la prueba
debera tener el perito que intervenga en el proceso penal, refiriendose asi a que debera
48
3.5.3 Prueba documental
Es todo elemento, objeto, o instrumento del delito utilizado para realizar el hecho
delictivo.
3.6Admision de la prueba
La prueba para poder ser admitida debera cumplir con 10s requisitos siguientes:
P ~ t i l :es decir, la prueba que se aporta debera ser idonea para brindar
causado.
importancia en todo proceso y, mas aun en el proceso penal, puesto que de ella
eficacia co~iviccio~ial
de 10s elementos de la prueba recibidos, es en este momento en
conviccion de juzgadot'."
Consecuentemente, segun el autor Garcia Falconi, "la prueba no habla por si sola, esta
por ello la prueba debe ser necesaria, legal, oportuna, libre, controvertida y practicada
sistemas que debera el juez al momento de valorar la prueba. Dichos sistemas tienen
por objeto el determinar la actitud del juez frente a 10s medios de prueba aportados por
27
Vaca Andrade Ricardo. Manual de derecho procesal penal. Pag. 66
28
Garcia Falconi Jose. Manual de practica procesal penal. Pag. 135
3.7.1 Sistema legal o de prueba tasada
Este sistema se da cuando la ley expresamente le indica al juez la forma en que debe
La prueba legal o tasada "es aquella en que la conviccion del juez no se forma
proceso, sino que, su eficiencia depende de la estirnacion que la ley hace previamente
de cada uno de 10s medios que integran el derecho probatorio. En el, la prueba tiene un
En este sistema, la ley procesal explica bajo que condiciones el juez debe condenar y
decir letrado, ya que debe de ser conocedor del ordenamiento juridic0 existente.
29
De Pina, Rafael, Tratado de las pruebas civiles. Pag. 66
3.7.2 Sistema de intima conviccion
En el sistema de intima conviccion, la persona toma su decision sin tener que basarse
"Este metodo es caracteristico del juicio por jurados, adoptado por el sistema
otro lado, el organo decisor no tiene el deber de dar 10s fundamentos y razones que lo
resolver, solo debe expresar su co~iclusionafirmativa o negativa para cada uno de 10s
puntos que sobre las cuestiones de hecho se someten a su decision, solo en base a su
resuelto, lo decidido por el organo es vinculante aun cuando pudiera ser contradictorio
En este sistema, la ley no establece regla alguna para la apreciacion de las pruebas. El
30
Jauchen, Eduardo M. La prueba en materia penal. Pag. 50
53
3.7.3 Sistema de la sana critica razonada
indicar en su resolucion cuales son 10s motivos por 10s cuales le esta otorgando tal
10s mismos.
pero en base a un analisis racional y Iogico, por lo que el juez debera de fundamentar
la sana critica es el que adopta nuestra legislacion, tal y como lo establece el Articulo
186 del Codigo Procesal Penal el cual indica: "todo elemento de prueba, para ser
sana critica, razonada, no pudiendo someterse a otras limitaciones legales que no Sean
54
las expresamente previstas", y el Articulo 385 del mismo cuerpo legal que establec
3.8La pena
3.8.1 Definicion
Para Francesco Carrara la pena "es el ma1 que, de conformidad con la ley del Estado,
Segun Santiago Mir Piug, Pena es la consecuencia juridica del delito que consiste en
31 De Leon Velasco Hector Anibal, Jose Francisco De Mata Vela. Derecho penal guatemalteco pane
general y paRe especial. Pag. 238
Francesco Carrara. Programa del curso de derecho criminal. Pag. 255
Pena es la real privacion o restriccion de bienes del autor del delito, que lleva a cab
condenatoria.
a l g h otro castigo estipulado previamente en la ley penal. asi rnismo, se puede decir
que la finalidad de la pena es reeducar o a1 delincuente para que este pueda ser
devuelto a la sociedad.
> Pena de muerte: considerada una pena eliminatoria, puesto que su fin es
mismo.
Articulo 18 a quienes no se les podra imponer esta pena. (a las mujeres, a 10s
mayores de sesenta aAos, a 10s reos de delitos politicos, a 10s reos cuya
determinado.
La finalidad de la pena de prision es que una vez ejecutada la pena privativa de
10s fines del derecho penal asi como, 10s fines del derecho penitenciario.
sociedad.
58
P Pena de multa: denominada tambien pena pecuniaria, son penas de tip0
patrimonial que recaen sobre la fortuna del condenado.
economica.
pena de multa consiste en el pago de una cantidad de dinero que el juez fijara,
Asimismo, el Articulo 42 del Codigo Penal clasifica las penas accesorias de la siguiente
manera:
derechos politicos; la perdida del empleo o cargo public0 que el penado ejercia,
pena principal.
P Pena de comiso: consiste en la perdida, a favor del Estado, de los objetos que
principal, excl~~sivamente
en 10s delitos contra el honor (calumnia, injuria o
reparar el daAo moral causado por el delito. La publicacion se hara a costa del
33 De Leon Velasco Hector Anibal, Jose Francisco de Mata Vela. Ob. Cit. Pag. 262
penado en 10s diarios de mayor circulation del pais. Asi mismo, la ley
de menores.
Contrario a las penas principales estan las penas accesorias, las cuales no gozan de
principal, es decir que su aplicacion depende de que se imponga una pena principal, de
asignarsele un fin de utilidad social que debe traducirse a la objetiva prevencion del
Cuello Calon al respecto dice: "La pena debe aspirar a fines de utilidad social y
principalmente al de la prevencion del delito. Pero orientada hacia este rumbo no puede
> Teoria de la retribucion: Sostenida por una tradicion filosofia idealista y cristiana,
penal.
definir lo que se considera como pena, siendo estos autores y sus definiciones
las siguientes:
otro bien para el delincuente mismo o para la sociedad. Es decir, que la pena
62
La idea retribucionista de algun mod0 todavia tiene fuerte arraigo en la socie
delincuente como el objeto central del derecho penal, y a la pena como una
Nace con el positivismo italiano y luego se desarrolla en Alemania por Franz von
Liszt; la pena consiste, para esta teoria en una intimidacion individual que recae
prevencion del delito respecto del autor que conietio el ilicito penal, es decir la
63
IX del titulo preliminar del Codigo PenalJJ.Se le castiga porque culpablement
Dado que la ley debe intimidar a todos 10s ciudadanos, pero la ejecucion debe
dar efecto a la ley. Entonces la pena es como una "coaccion psicologica" que se
Sostiene que la pena debe conllevar una intimidacion no solo de tipo personal
radica en sus efectos intimidatorios para todos 10s hombres sobre las
64
4. El colaborador eficaz
4.1 Origen
"La figura del colaborador eficaz tiene origen en ltalia alrededor de 10s atios setenta, en
donde se crea con el nombre de pentito, que es la persona que forma parte de una
s~ministrada".~~
"La categoria judicial de 10s "pentit? se creo en 10s 70's con el fin de combatir el
35
www.cicig.org (25 de octubre de 2010)
36
www.cicig.org (25 de octubre de 2010)
"En ltalia, 10s pentiti, son normalmente personas que tienen un amplio
la red criminal, en muchos casos son personas que manejan informacion sobre
personas son quienes conocen en detalle las transacciones y 10s objetivos de la red de
la que hacen parte. Con la informacion que brindan, ayudan a desmantelar la columna
vertebral de su organi~acion".~~
criminal.
El derecho penal premial se define como: "10s instrumentos que facultan a 10s
del que algunos han llamado derecho penal premial, que viene siendo aplicado en
66
criminalidad, generalmente, la asociada con el secuestro, el narcotrafico, la subve
figura del colaborador eficaz, buscando con esto favorecer la investigacion penal contra
la delincuencia organizada.
Esta figura otorga ciertos be~ieficiosa las personas que han cometido hechos
penal. A pesar de que la figura del colaborador eficaz ayudara en las investigaciones,
tiene restricciones especificas, pues, hay delitos conio genocidio, desaparicion forzada,
organizaciones criminales.
38Sintura Varela Francisco Jose. Concesion de beneficios por colaboracion eficaz con la justicia.
Pag. 13
4.3 Principios rectores de la figura del colaborador eficaz
Para fortalecer la figura del colaborador eficaz y otorgar certeza a la declaracion de las
personas que desean colaborar con la investigacion criminal, la misma se basa en siete
beneficiar, debe resultar realmente util. Esto es, que la justicia como valor juridico, se
en dar a cada uno lo suyo, segun una igualdad proportional, la medida de lo que se
"La informacion que brindara el colaborador eficaz tiene que ser de gran magnitud, para
que ayude a la desarticulacion de estas bandas criminales; debe aportar pruebas para
39 Ibid. Pag. 42
queden impunes 10s delitos que c ~ m e t i e r o n " . ~
Francisco Jose Sintura Varela establece que oportunidad: "significa que si no existe
40
www.cicig.org (25 de octubre de 2010)
41
www.cicig.org (25 de octubre de 2010)
42 Sintura Varela Francisco Jose. Ob. Cit. Pag. 50
69
4.3.3 Principio de proporcionalidad
"No es suficiente la declaracion del colaborador eficaz, sin0 que su testimonio tiene que
telefonias naciona~es".~
43
www.cicig.org (25 de octubre de 2010)
44
Ibid.
4.3.5 Principio de formalidad
con la verdad.
formal que se celebrara para otorgar el beneficio, el cual debera contener: Beneficio
conformidad con este principio "un juez competente es el que tiene la facultad de
autorizar o modificar 10s beneficios del acuerdo de colaboracion eficaz, porque la ley
Organizada, el cual establece que el colaborador no podra cometer delito doloso por un
tiempo no menor del doble de la pena maxima que establece la ley por el delito que se
"consiste en que 10s beneficios que se ha otorgado a un colaborador eficaz pueden ser
De acuerdo con la teoria del derecho penal premial aquellas personas que colaboren
Delincuencia Organizada establece al respecto: "salvo 10s delitos a 10s que se refiere el
colaboracion eficaz:
cumpliendo condena.
Por ultimo, vale la pena niencionar que cada uno de 10s beneficios a 10s que hace
del procesado.
penal debido a que una accion ilicita, representa escasa trascendencia social o minima
ciudadana no esta gravemente afectados, asi mismo, la ley establece 10s siguientes
esta el juez esta facultado para otorga o denegar la solicitud del Ministerio
Esta medida solo puede aplicarse en aquellos delitos cuya pena maxima no exceda de
Para poder aplicar esia medida se debe cumplir con los siguienies rquisiios:
repararlo.
beneficio.
4.4.3 Sobreseimiento
otorgar unicamente a 10s complices y solamente durante el juicio oral y publico hasta
El sobreseimiento, es una resolucion que dicta el juez contralor, mediante la cual cierra
en forma indefinida el proceso con relacion al imputado en cuyo favor se dicta, inhibe
procesado.
4.4.4 Rebaja de la pena
cumplido ninguna parte de la pena o solo una parte de ella, o no se dan 10s otros
esta siendo sumariado, para tener efectos una vez resulte con den ad^".^^
77
4.4.6 Procedimiento abreviado
juicio oral, sustituido por una audiencia ante el juez de primera instancia, manteniendo
Alberto Bovino setiala: "es un mecanismo de consenso entre las partes, razon por la
cual el juicio de conveniencia solo pertenece a las partes, mientras que el tribunal se
limita a controlar 10s requisitos legales para que el consenso sea va~ido".~'
Este surge, cuando el Ministerio Publico considere que es suficiente, aplicar una pena
privativa de libertad no mayor de 5 atios, siempre dentro de 10s rangos que establezca
la ley, es decir, que si el tip0 penal, setiala una pena con un rango mayor de cinco
este primer requisito el Codigo Procesal Penal regula que, el Ministerio Publico debe
contar con un acuerdo del imputado y su defensor en el cual admitan el hecho descrito
46
Varios autores. Modulo de medidas desjudicializadoras. Programa de educacion a distancia.
lnstituto de la Defensa Publica Penal. Pag. 85
47 Bovino Alberto. Temas de derecho procesal guatemalteco. Pag. 155
a) Que el Ministerio Publico estime suficiente la imposicion de una pena privati
libertad no superior a cinco afios o cualquier otra pena no privativa de libertad o aun en
grado de participacion. En este punto vale sefialar que la admision de 10s hechos y su
participacion no implican una admision de culpabilidad, y es por ello, que 10s hechos
las partes fijando fecha y hora para la audiencia. En la audiencia el juez de primera
que corresponda.
El juez podra absolver o condenar, pero, nunca podra imponer una pena mayor que la
propuesta por el fiscal. No obstante, el Juez podra no admitir la via del procedimiento
abreviado y emplazar al Ministerio Publico, para, que concluya la investigacion
mejor beneficio.
identificar a 10s autores o participes de un delito cometido o por corrleterse a 10s jefes o
colaboracion, la gravedad de 10s delitos que han sido objeto de la colaboracion eficaz,
facultado para denegar la solicitud planteada por el fiscal del Ministerio Publico, la Ley
recurso de alzada, es decir, que este se interpondra ante el juez o tribunal que emitio la
corresponda, con la finalidad de que sea revisada por dicha sala la resolucion emitida y
complejo de las organizaciones criminales; asi como por sus jerarquias internas y las
Proceso Penal (Decretos No. 17-2009, No. 23-2009 del Congreso de la Republica), con
mediante la figura de colaborador eficaz. Sin embargo, por ser una figura relativamente
nueva ha presentado algunos inconvenientes que han sido setialados por varios jueces
ef icaz:
Marco Antonio Villeda, juez quinto de primera instancia penal, narcoactividad y delitos
contra el ambiente, dijo que el Ministerio Publico debe ser mas acucioso en la
82
"illtimamente, al momento que es capturado, algun miembro de la banda crim
busca colaborar con la justicia, per0 muchas veces no brinda revelaciones que ayuden
advirtio el juez.
Marta Sierra, jueza octava de primera lnstancia penal narcoactividad y delitos contra el
ambiente, sefialo que la fiscalia debe estudiar a cabalidad 10s datos que el presunto
criminal esta proporcionando, ya que, segun ella, lo que declare el colaborador eficaz
Asimismo, para tener una mejor referencia respecto a la intervention del colaborador
lo escrito por el diario Prensa Libre sobre el asesinato del mismo, el cual indicaba que:
contra el ambiente, afirmo que este beneficio ha sido util en algunos casos, como
sucedio en el proceso que se seguia por el asesinato del abogado Rodrigo Rosenberg.
La informacion que proporcionaron 10s colaboradores eficaces fue Qtil, ya que la pn~eba
83
cientifica no habria podido comprobar la participacion de la banda en ese crimen",
Galicia.
Sin embargo, expuso que esta figura ha caido en abuso, puesto que algunos
sindicados buscan beneficios, per0 sin proporcionar mayores detalles que ayuden a
proponer esta figura con quien busca tener un acuerdo para incriminar a otras
personas, sentencio Galicia, en referencia a que han existido reos que denuncian
El reo ldelmo Lopez, condenado por el caso Rosenberg y que enfrenta juicio por las
muertes del empresario Kahlil Musa y su hija Marjorie, aseguro que investigadores de
para que involucre a 10s politicos Otto Perez Molina, Eduardo Suger, Harold Caballeros,
Mario Paz Mejia fue capturado por primera vez en septiembre de 2009 por el asesinato
del abogado Rodrigo Rosenberg, perpetrado en mayo del mismo afio. Durante el
proceso, Paz Mejia fue aceptado como colaborador eficaz y delato que 10s hermanos
Francisco y Estuardo Valdes Paiz, pagaron a una banda para que asesinaran a un
sujeto, que resulto ser el propio Rosenberg. Con esa informacion, un juzgado archivo
su proceso por la muerte de Rosenberg y le concedio una libertad condicionada, y
interrogatorios".
Este caso, el cual fue muy sonado dentro del actuar del sistema de justicia de
Guatemala, demuestra que existe demasiado abuso de la figura del colaborador eficaz,
lo cual no permite en su momento que el mismo pueda ser considerado conio idoneo
como la prueba idonea, sin tenerse la certeza juridica que lo manifestado sea
realmente cierto.
radica en que las mismas no garantizan que realmente lo que se manifieste o agregue
dentro del proceso sea real y que se violente por medio de dichas declaraciones la
4.8 Necesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura del colaborador eficaz
ciertos inconvenientes, sin embargo, esta figura al momento de darsele una correcta
aplicacion puede ser de gran utilidad, debido a que muchas veces la prueba pericial,
documental y material no resulta suficiente para poder obtener informacion que sirva
para desarticular 10s grupos criminales, por lo que en base a la presente investigacion
eficaz.
organizada. Sin embargo esta figura por ser relativamente nueva ha presentado
inconvenientes respecto a su aplicacion en el proceso penal, por lo que en base
regula la figura del colaborador eficaz respecto al organo que solicita el beneficio.
recomienda que el Ministerio Publico por medio de sus autoridades capacite a sus
informacion se debera buscar, como y de que forma se debera hacer el acuerdo; esto
proceso penal, asimismo, la creacion de un instructivo que regule dicha figura daria
transparencia tanto para el organo que solicita el acuerdo, como para el organo que
4.8.2 Necesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura del colaborador eficaz
comportamiento delictivo. La funcion re socializadora puede ser parte intrinseca del tipo
sobre el daAo causado a la sociedad y repararlo a traves del trabajo) o bien, brindarse
Es el caso de 10s talleres de apresto laboral, 10s programas de apoyo psicologico o 10s
tratamientos para dejar las drogas, que se ofrecen a la poblacion reclusa. Sin embargo,
algunos de 10s beneficios que se otorgan a 10s colaboradores puede que no cumplan
corl la finalidad del derecho penal moderno, es decir, no se cumple con la obligacion de
acuerdo en el cual se le obligue a aprender algun oficio o bien que realice algun
trabajo. Esto a su vez traeria beneficio a la sociedad puesto que se estaria devolviendo
delinquir.
4.8.3 Necesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura del colaborador efic
obteniendo de esta manera su inmediata libertad el colaborador, es por esto que con la
presente investigacion se considera pertinente que para que se cumpla con el fin del
que la persona que goce de uno de 10s beneficios del Articulo 92 de la Ley Contra la
seguridad que permitan al colaborador reeducarse para tener una niejor reinsercion en
la sociedad.
CONCLUSIONES
constituyen valores que inspiran las normas juridicas que regulan el proceso
violentando las garantias de las que goza la persona que esta siendo setialada
2. La figura del colaborador eficaz es de gran utilidad dentro del proceso penal,
esta figura.
eficaz, deben de respetar las garantias asi como 10s principios procesales, tanto
para la persona que esta colaborando con la justicia como quie~ies sehalada por
criminal, por lo cual se considera pertinente que se capacite a 10s fiscales del
Mir~isterioPublico para que hagan una correcta seleccion de las personas que
eficaz en 10s procesos penales, debido a que el mismo para ser idoneo debe
contar con la garantia del respeto del debido proceso y presuncion de inocencia,
misma.
93
cierta, pues de lo contrario se otorgaria beneficios a persolias que rnienten
criminal, por lo cual se considera pertinente que se capacite a 10s fiscales del
Ministerio Publico para que hagan una correcta seleccion de las personas que
FENECH, Miguel. Curso elemental de derecho procesal penal. Espatia. (s.e.) (s.E.).
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MANZINI, Vicenzo. Derecho procesal penal. Buenos Aires, Argentina. (s.e.) (s.E.).
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Legislacion: