MATRIZ DE RIESGOS

No Clase Fuente Etapa Tipo Descripción Consecuencia de la Probab Impacto Clasifi Prioridad
ocurrencia del evento ilidad Total
Incumplimiento en el Retraso en la ejecución
desarrollo del esquema de la obra, impacto
fijado en su programa negativo en el
de trabajo aprobado por cumplimiento del plazo
OPERACIONALES LA ENTIDAD para la contractual
ejecución de la obra: En
ESPECIFICO

EJECUCION

cuanto a compra,
INTERNA

Posible

Menor
transporte e ingreso de

Medio

e
materiales, ingreso y
1 suministro de equipos,
contratación de mano de
obra, accesos a fuentes
de materiales y de las
vías públicas que utilice
y localización de
campamentos.
OPERACIONALES

Diseños y Planos Posibilidad de no

PLANEACIÓN
ESPECIFICO

Catastrofico
2 deficientes e ejecutarse la obra;
INTERNA

incompletos Retrasos en la ejecución;

Raro

Alto

d
mayores costos

Presencia durante la Rediseño de la obra, no

ejecución del contrato ejecución de a obra,
NATURALEZA
ESPECIFICO

EJECUCION

de zonas inestables o retrasos en la ejecución,

INTERNA

DE LA

Mayor

Medio
3 fallas geologicas no mayores costos
Raro

e
identificadas en los
estudios y diseños..

Incumplimiento de las
especificaciones Deficiencias en los
OPERACIONALES

generales y particulares procedimientos

ESPECIFICO

EJECUCION

Improbable

4 de construcción y de las constructivos, mala

INTERNA

Mayor

normas de ensayo de calidad de obra

Alto

d
materiales que regulan
el contrato.

Retrasos o Retraso en la ejecución

incumplimientos de la obra, impacto
parciales o totales negativo en el
relacionados con la cumplimiento del plazo
FINANCIEROS
ESPECIFICO

EJECUCION
INTERNA

5 capacidad que tiene el contractual

Posible

Menor

Medio

contratista para iniciar o

e

continuar la obra en
caso de que los
anticipos y las actas no
se cancelen dentro de
los términos normales.
 Expedición de nuevas Afectación de la ecuación
normas, al igual que la económica del contrato,

REGULATORIOS
imposición de nuevos afectación de las

EJECUCION
EXTERNO
6 GENERAL impuestos locales o condiciones tecnicas,

Menor
Raro

Bajo
nacionales posteriores administrativas y/o

c
al cierre del presente legales
proceso de selección.

Análisis insuficiente de Posibilidad de no

los precios unitarios ejecutarse la obra;

FINANCIEROS
7 realizados por el Retrasos en la ejecución;
ESPECIFICO

EJECUCION

Catastrofico
INTERNA

contratista, en cuanto mayores costos

Raro

Alto

d
equipos, transporte,
materiales y mano de
obra.

Efectos economico Posibilidad de no

ocasionados por ejecutarse la obra,
NATURALEZA
EJECUCION

Catastrofico
desastres naturales destrucción de obra
EXTERNO
GENERAL

DE LA

8 como terremotos, existente entregada al

Raro

Alto

c
inundaciones, sequías, municipio
etc
EJECUCION

Alteración del orden Suspensión del contrato,

EXTERNO
GENERAL

POLITICO
SOCIO

público en en el evento de

Mayor

Medio
Raro

c
9 acciones terroristas
posibilidad de destrucción
de bienes.

No suscripción del No ejecución del contrato

OPERACIONALES
CONTRATACIÓN
PARTICULAR

Catastrofico
contrato por parte del en caso de no existir
INTERNO

10 contratista oferente en segundo

Raro

Alto

b
lugar

Actividades
administrativas Suspensión del contrato
adicionales a las
adelantadas por el
Municipio en relación
con la gestión ambiental
entendiendo, que éstas
comprenden el conjunto
de actividades
encaminadas al
AMBIENTALES
PARTICULAR

EJECUCIÓN
INTERNO

Moderado

cumplimiento de
Raro

Bajo

exigencias legales y de
e

11 autoridades ambientales
que permitan garantizar
que el proyevto no
afectará el desarrollo
sostenible del municipio.
Entre otras se
encuentran: Obras de
compensación y gestión
ambiental (PAGA) y
trámites de permisos de
conformidad con los
lineamientos de la CAS
 OPERACIONALES
Gestión predial con Suspensión del Contrato
PARTICULAR

EJECUCIÓN
12 ocasión de la

INTERNO

Mayor

Medio
negociación y compra

Raro

d
de predios para la
ejecución de lass obras

Modificación de
estudios, diseños o Suspensión del Contrato

OPERACIONALES
13 especificaciones
PARTICULAR

EJECUCIÓN
técnicas dentro del
INTERNO

Mayor

Medio
proyecto, para una

Raro

d
correcta ejecución de
las obligaciones

Accidentalidad y/o
OPERACIONALE

muerte de personal del Posibles demandas

PARTICULAR

EJECUCIÓN
INTERNO

contratista generada por contra el Municipio

Menor
Raro

Bajo
14 la poca señalización,
S

b
inadecuada seguridad
industrial y de dotación
de los trabajadores

Impacto después de tratamiento Monitoreo y revisión

Persona Fecha
¿Afecta el responsable Fecha estimada
equilibrio por estimada en en que
económico implementar que se
¿A quién se le Tratamiento/Controles a Calificación del el se inicia el completa el ¿Cómo se realiza Periocidad
No. asigna? ser implementados Probabilidad Impacto Total contrato? tratamiento tratamiento tratamiento el monitoreo? ¿Cuándo?
Control de la
bitácora de obra,
Adecuada supervisión Hasta la visitas de campo,
desde el inicio del plazo Supervisor finalización seguimiento a
de ejecución, exigencia y/o Desde el de la informes
del PDT al contratista interventor acta de ejecución presentados por el
1 Contratista para el inicio de obra Improbable Bajo Bajo NO de contrato inicio contractual contratista Cada semana
La oficina asesora de
Planeación deberá
verificar que todos los
diseños y planos sean
los adecuados para el Profesional
tipo de obra a ejecutarse; encargado
previo al inicio del de elaborar Control previo a la
contrato, el el proyecto / Hasta la viabilización del
interventor/supervisor Supervisor Desde la finalización proyecto y previo al Al momento de
deberá verificar que tanto y/o suscripción de la inicio de la viabilizarse el
planos como diseños se interventor del acta de ejecución ejecución del proyecto y/o
2 Entidad 100% encuentren completos. Raro Mayor Medio SI de contrato inicio contractual contrato iniciarse la obra
Implementación de
estudios más sofisticados Hasta la A través de la
para la detección de Supervisor finalización implementación del
Entidad fallas en el terreno, y/o Desde la de la planes Durante la
50%/Contrat rediseño de las interventor planeación ejecución ambientales, de ejecución del
3 50% actividades Raro Moderado Bajo SI de contrato del proyecto contractual emergencias. contrato
Vigilancia
constate,
verificación de
Hasta la calidad de
Supervisor Desde la finalización materiales,
Adecuada supervisión y/o suscripción de la requerimientos
desde el inicio del plazo interventor del acta de ejecución oportunos al
4 Contratista 100% de ejecución Raro Moderado Bajo NO de contrato inicio contractual contratista Cada semana

Hasta la
Mayor exigencia en la Dependencia Desde la finalización En la evaluación Al momento de
verificación de la ejecutora elaboración de la de las ofertas elaborarse los
capacidad financiera de comité del pliego de ejecución presentadas por pliegos de
5 Contratista 100% los oferentes Raro Moderado Bajo NO evaluador condiciones contractual los oferentes condiciones
 Continuo estudio de la Acta de
Seguimiento a la
normatividad contractual. Finalización
normatividad
Capacitación en cuanto a Dependencia Suscripción y
aplicable al
Entidad los cambios que se Ejecutora del Contrato. Liquidación Durante la
contrato.
50%/Contrat presenten en la del ejecución del
6 50% normatividad contractual. Raro Insignific Bajo SI contrato. contrato
Requerimiento
previo al contratista
Adecuada supervisión de entrega de
desde el inicio del plazo APUS para su
de ejecución, verificación Hasta la verificación,
de los APUS Supervisor Desde la finalización seguimiento
presentados por el y/o suscripción de la constante a la Durante la
contratista previo inicio interventor del acta de ejecución ejecución ejecución del
7 Contratista 100% de la obra. Raro Moderado Bajo NO de contrato inicio contractual contractual. contrato
Monitoreo de los cambios Hasta la A través de la
climáticos, definición de Supervisor Desde la finalización implementación del
planes de contingencia y/o suscripción de la planes
de emergencias y interventor del acta de ejecución ambientales, de
8 Entidad 100% controles operacionales Raro Moderado Bajo SI de contrato inicio contractual emergencias.
Incremento de la
seguridad por parte del
Estado; sin perjuicio de
que pueda ocurrir lo
anterior, el Contratista
deberá proveer por su
cuenta el personal de
vigilancia necesario para
proteger las personas, Al momento
las actividades de Hasta la
ejecutadas, sus presentarse cesación de
propiedades y las la los efectos
propiedades de LA circunstancia de la
ENTIDAD y de terceros de alteración alteración Permanente Durante la
hasta la entrega total y Dependencia del orden del orden mientras persista la ejecución del
9 Entidad 100% definitiva. Raro Moderado Bajo NO Ejecutora público público alteración contrato
Hasta le
designación
del
segundo
Seleccionar al segundo Desde la oferente Una vez se
oferente habilitado dentro renuencia habilitado o constate la
del proceso en caso de del inicio del Una vez se negativa del
que exista; imponer contratista a nuevo constate la contratista
sanciones al contratista Dependencia firmar el proceso negativa del
10 Entidad 100% incumplido Raro Mayor Medio NO Ejecutora contrato contractual contratista
Realizar de manera
oportuna los nuevos
trámites ante las
entidades encargadas de
la expedición de licencias Desde la Finalización Durante la
y permisos para su Dependencia ocurrencia del A través de la ejecución del
11 Contratista 100% pronta modificación Raro Menor Bajo NO Ejecutora del hecho contrato supervisión contrato

Identificar desde la etapa

de planeación las Desde la Finalización Durante la
eventuales afectaciones Dependencia ocurrencia del A través de la ejecución del
12 Entidad 100% a predios Raro Moderado Bajo NO ejecutora del hecho contrato supervisión contrato
Entrega de estudios,
planos y especificaciones
técnicas acordes a las
exigencias y Desde la Finalización Durante la
particularidades de la Dependencia ocurrencia del A través de la ejecución del
13 Contratista 100% contratación Raro Menor Bajo NO ejecutora del hecho contrato supervisión contrato
A través de la
supervisión y/o A través de la
interventor exigir que supervisión
previo al inicio de la verificación de las
ejecución contractual se afiliaciones,
encuentre el personal Previo a la exigencia de
afiliado al sistema de Supervisor suscripción adecuada
riesgos profesionales; y/o del acta de Finalización seguridad industrial Durante la
exigir un plan de salud interventor inicio del del y dotación del ejecución del
14 Contratista 100% ocupacional Raro Insignific Bajo NO del contrato contrato contrato personal contrato