CUESTINARIO PROCEDIMIENTO

INSTALACIONES DEL AREA DE COMPUTO

ENTIDAD AUDITADA : INVERSIONES ENERGY S.A.S
NIT : 900.052.903-1
ENTREVISTADO
REVISO:
EQUIPO DE
CARGO AUDITORIA
FECHA:

PREGUNTAS SI NO N/A
¿Se consideran aptas las instalaciones para funcionar X
como un centro de cómputo?
¿Se tiene una distribución del espacio adecuada, de
forma tal que facilite el trabajo y no existan X
distracciones?
instalaciones de cableado y otras?
X

¿La empresa cuenta con sistemas de emergencia

como son detectores de humo, alarmas, u otro X
tipo ?

¿Hay señalizaciones adecuadas en las salidas de

emergencia y se tienen establecidas rutas de X
evacuación?

¿Hay lugares de acceso restringido con su respectiva X

señalizacion?
¿ Cuentan con un fondo imprevisto para los equipos X
de computo?
¿Se tienen medios adecuados (extintores) para X
extinción de fuego en el centro de cómputo?
¿Disponen de un personal tecnico que ayude en
cualquier inconveniente que se presente con los X
equipos?
¿Las instalaciones cuentan con iluminación X
adecuada?
¿Tienen sistemas de seguridad para evitar que se X
sustraiga equipo de las instalaciones?
¿Se tiene un lugar asignado para papelería y X
utensilios de trabajo?
¿Existen prohibiciones para fumar, consumir X
alimentos y bebidas?
¿Con que frecuencia se limpian las instalaciones? X
EDIMIENTO
EA DE COMPUTO
SIONES ENERGY S.A.S
900.052.903-1

OBSERVAIONES

Semanal
 HALLAZGO N° 1
ENTIDAD AUDITADA : INVERSIONES ENERGY S.A.S
NIT : 900.052.903-1
ELABORO:
EQUIPO DE
REVISO:
AUDITORIA
FECHA:
PROCESO AUDITADO INSTALACIONES DEL AREA DE COMPUTO
El alcance de la evaluación de los hallazgos mas relevantes encontrados en las
entrevistas realizadas al personal de INVERSIONES ENERGY S.A.S., soporta la
ALCANCE revisión y verificación de procedimientos y controles, la adecuada infraestructura de
la entidad

Los puestos de trabajo no cuentan con las dimensiones de espacio

HALLAZGO adecuado, de igual manera se evidencia cableado expuesto.

Evaluacion deficiente de riesgos y falta de inspeccion por parte del

CAUSAS area de Salud Ocupacional

Accidente o incidentes de los empleados, generando ausentismo del

RIESGO personal, afectacion en la salud de estos y aumentando los gastos. En
cuanto a los daño de equipos esto genera mas gastos a la entidad.

Se recomienda realizar reparaciones locativas, de igual manera

realizar y socializar matriz de riesgo de acuerdo a las inspecciones
RECOMENDACIONES periodicas que se realicen por parte de Salud Ocupacional. Todo esto
con el fin de brindar un bienestar a los empleados y evitar los
accidentes o incidentes de trabajo.

EVIDENCIAS
 HALLAZGO N° 2
S.A.S ENTIDAD AUDITADA : INVERSIONES ENERGY S.A.S
NIT : 900.052.903-1
ELABORO:
EQUIPO DE
REVISO:
AUDITORIA
FECHA:
COMPUTO PROCESO AUDITADO INSTALACIONES DEL AREA DE COMPUTO
es encontrados en las El alcance de la evaluación de los hallazgos mas relevantes encontrados en las
RGY S.A.S., soporta la entrevistas realizadas al personal de INVERSIONES ENERGY S.A.S., soporta l
cuada infraestructura de ALCANCE revisión y verificación de procedimientos y controles, la adecuada infraestructura
la entidad

dimensiones de espacio
HALLAZGO Fondo Imprevisto
a cableado expuesto.

nspeccion por parte del Evaluacion deficiente del presupuesto para el tema de los fondo
CAUSAS
onal imprevistos (daños, perdida, robo y mantenimiento de los equipo

enerando ausentismo del No contar con los fondos necesarios para suplir el gasto imprevisto
umentando los gastos. En RIESGO por ende se toman otras opciones como lo son los creditos.
mas gastos a la entidad.

tivas, de igual manera

erdo a las inspecciones Establecer un fondo imprevisto para los equipos que se encuentre
d Ocupacional. Todo esto RECOMENDACIONES cargo de las instalaciones esto con el fin de realizar la provision
mpleados y evitar los contable y así atender oportunamente estos sucesos.
trabajo.

Como tal no se tiene un registro fotografico, ya que es un proces

interno, por ende se evidencia en el cuestionario.

EVIDENCIAS
 HALLAZGO N° 3
NES ENERGY S.A.S ENTIDAD AUDITADA : INVERSIONES ENERGY S.A.S
0.052.903-1 NIT : 900.052.903-1
ELABORO:
EQUIPO DE
REVISO:
AUDITORIA
FECHA:
DEL AREA DE COMPUTO PROCESO AUDITADO INSTALACIONES DEL AREA DE COMPU
s mas relevantes encontrados en las El alcance de la evaluación de los hallazgos mas relevantes enco
RSIONES ENERGY S.A.S., soporta la entrevistas realizadas al personal de INVERSIONES ENERGY S.
ntroles, la adecuada infraestructura de ALCANCE revisión y verificación de procedimientos y controles, la adecuada in
d la entidad

do Imprevisto HALLAZGO Falencias de un sistema de segurida

No se cuenta con un control de entrada y salida de

esupuesto para el tema de los fondos CAUSAS visitantes y clientes, ni camaras de seguridad y no s
robo y mantenimiento de los equipos) instalaciones.

Perdida y daños de los equipos de propiedad de l

esarios para suplir el gasto imprevisto, y RIESGO personal, generando mas costos para la entidad
opciones como lo son los creditos. recuperacion de los mismo.

Implementar vias de seguridad como un circuito cerr

o para los equipos que se encuentren a (CCTV), el cual permite monitorear las instalacione
sto con el fin de realizar la provision RECOMENDACIONES revisar grabaciones de tiempo pasado. Evaluar la
oportunamente estos sucesos. realizar unas requisias del ingreso y salida del

stro fotografico, ya que es un proceso

evidencia en el cuestionario.

EVIDENCIAS
AZGO N° 3 HALLAZGO N° 4
INVERSIONES ENERGY S.A.S ENTIDAD AUDITADA : INVERSIONES EN
900.052.903-1 NIT : 900.052.90
ELABORO:
EQUIPO DE
REVISO:
AUDITORIA
FECHA:
NSTALACIONES DEL AREA DE COMPUTO PROCESO AUDITADO INSTALACIONES DEL AR
e los hallazgos mas relevantes encontrados en las El alcance de la evaluación de los hallazgos mas re
onal de INVERSIONES ENERGY S.A.S., soporta la entrevistas realizadas al personal de INVERSIONES
dimientos y controles, la adecuada infraestructura de ALCANCE revisión y verificación de procedimientos y controles,
la entidad la entidad

Falencias de un sistema de seguridad HALLAZGO No se evidencia un plan

on un control de entrada y salida de los empleados, No se encuentra una señalizacion en la

ntes, ni camaras de seguridad y no se monitorean las CAUSAS para la atencion de estas ni para los
instalaciones.

ños de los equipos de propiedad de la entidad y del Atencion oportuna de una situacion d
nerando mas costos para la entidad en cuanto a la RIESGO desconocimiento por parte del person
recuperacion de los mismo. de instalacion así como dem

s de seguridad como un circuito cerrado de television Implementar y socializar un Plan de em

l permite monitorear las instalaciones y recuperar o RECOMENDACIONES las rutas de emergencia y su respectiv
ciones de tiempo pasado. Evaluar la posibilidad de clasificar las areas r
nas requisias del ingreso y salida del personal.

EVIDENCIAS
 HALLAZGO N° 4
INVERSIONES ENERGY S.A.S
900.052.903-1

INSTALACIONES DEL AREA DE COMPUTO

a evaluación de los hallazgos mas relevantes encontrados en las
izadas al personal de INVERSIONES ENERGY S.A.S., soporta la
ación de procedimientos y controles, la adecuada infraestructura de
la entidad

No se evidencia un plan de emergencia.

o se encuentra una señalizacion en las rutas de emergencia, equipos

para la atencion de estas ni para los lugares de acceso restringido.

tencion oportuna de una situacion de emergencia que se presente,

esconocimiento por parte del personal sobre el actual y evacuacion
de instalacion así como demas riesgos asociados.

mplementar y socializar un Plan de emergencia, asi como establecer

s rutas de emergencia y su respectiva señalizacion, de igual manera
clasificar las areas restringidas.
 CONTROL DE INVENTARIOS
Codigo: FTO - ALM - 02 Version : 02
Fecha: 01-01-2018 Pagina : 1 de 1
CANTIDAD DESCRIPCION MARCA MODELO SERIAL
1 Computador Escritorio Sin CPU HP MXJ 5000 254584659
1 Computador Escritorio Sin CPU LENOVO MTU 2500 325898658
1 Computador Escritorio Sin CPU ASUS STG 1200 458598563
1 Computador Escritorio Sin CPU LENOVO SIG 2019 145874598
1 Impresora HP P1103 325448563
1 Video beam EPSON HC 369 940582636
1 Impresora EPSON L 575 254851265
1 Video beam OPTOMA S 312 940582636
1 Scaner CANON QEC 325 415245879
1 Disco duro TOSHIBA WT 2536 647485659
1 Amplificador de sonido MOSFET WM-333 541255846
1 Aire acondicionado LG P18EN 254841360
1 Telefono Inalambrico ALCATEL D135LA LA 8014788
1 Telefono PANASONIC KA312A TGC 350LAS
1 Alcoholimetro ALCOMAX LT 500 MAL 500
1 Cafetera KALLEY KX 35C KCM 500K
1 Celular ALCATEL 5033A MT 65739