Planificacion 2015

8.
FUNCIONAMIENTO
Edwin Bocardo Delgado

8.1 Planificación y control operacional
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos
del sistema de gestión ambiental, y para poner en práctica las medidas señaladas en los artículos 6.1 y 6.2. por:
- El establecimiento de criterios operativos para el proceso (s];

- La aplicación de control del proceso (es], de acuerdo con los criterios de funcionamiento.
Nota Controles pueden incluir controles y procedimientos de ingeniería. Los controles pueden ser implementadas después
de una jerarquía (por ejemplo, eliminación, sustitución, administrativo) y se pueden utilizar individualmente o en
combinación.
La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no deseados, la
adopción de medidas para mitigar los efectos adversos, según sea necesario.
La organización debe asegurarse de que (un proceso] externalizado debes estar controlado o influenciado. El tipo y
alcance del control o influencia que han de aplicarse al proceso (s] se definirán dentro del sistema de gestión ambiental.
En consonancia con una perspectiva de ciclo de vida, la organización deberá:
a] establecer controles, según el caso, para asegurar que su requisito ambiental (s] es (son] abordado en el
proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, teniendo en cuenta cada etapa de su ciclo de vida;
b] determinar su requerimiento ambiental (s] para la adquisición de productos y servicios, según convenga;
c] comunicar su requerimiento ambiental pertinente (s] a los proveedores externos, incluidos los contratistas;
d] considerar la necesidad de proporcionar información acerca de los posibles impactos ambientales
significativos asociados con el transporte o el suministro, el uso, el tratamiento al final de su vida útil y
disposición final de sus productos y servicios.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que el
proceso (s] se han llevado a cabo como estaba previsto.

CONTROL DE OPERACIONES:
 La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que estén
asociadas con los aspectos ambientales significativos (AAS) ya identificados,
en concordancia con su política, objetivos y metas.

EJEMPLO DE CONTROL OPERACIONAL
PARA AAS EN UNA MINA

¿SABES LO QUE ES UN RIESGO?, ¿SABES COMO SE
CONTROLAN?
 ES LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN

IMPACTO SOBRE LAS PERSONAS, EL MEDIO
AMBIENTE, LA PROPIEDAD O UNA COMBINACIÓN
DE ESTAS. PUEDEN SER RIESGOS ALTOS,
MODERADOS O BAJOS, A PARTIR DE NUESTRAS
OPERACIONES (ACTIVIDADES)
 SE CONTROLAN IDENTIFICANDO LA CAUSA RAÍZ E

IMPLEMENTANDO CONTROLES COMO LOS PETS
(PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO),
COMPLEMENTADO LOS FORMATOS DE ANÁLISIS
DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO (AST) Y
PROGRAMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL (PGA).

8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para la preparación y
respuesta ante situaciones de emergencia potenciales identificados en el punto 6.1.1.
La organización debe:
a] prepararse para responder mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos de situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c] tomar medidas para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia,
correspondientes a la magnitud de la emergencia y el potencial impacto ambiental;
d) realizar pruebas periódicas de las acciones de respuesta planificadas, siempre que sea
posible;
e] revisar periódicamente el proceso (s] y las acciones de respuesta planificadas, en
particular, después de la ocurrencia de situaciones de emergencia o pruebas;
f) proporcionar información y formación pertinentes relacionadas con la preparación y respuesta
ante emergencias, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener la confianza
que el proceso se desarrolla según lo planeado.

PLANES DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS

EJEMPLO DE UN PLAN DE CONTINGENCIAS PARA SUSTANCIAS
PELIGROSAS O TOXICAS

9. EVALUACION DEL RENDIMIENTO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 general
La organización debe monitorear, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.
La organización debe determinar:

a] lo que necesita ser monitoreado y medido;
b] los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda, para
asegurar resultados válidos;
c] los criterios con los que la organización evaluará su desempeño ambiental, y
indicadores adecuados;
d) cuando se llevarán a cabo el seguimiento y medición;
e] cuando se analizan y evalúan los resultados del seguimiento y medición.
La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición calibrados o

verificados, se utiliza y se mantiene, según el caso.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del e sistema de gestión

ambiental.
La organización debe comunicar el desempeño ambiental pertinente, tanto interna como

externamente, identificados en su proceso de comunicación (es] y como lo exigen sus obligaciones de
cumplimiento.
La organización conservará información documentada apropiada como evidencia de los de

seguimiento, medición, análisis y evaluación de resultados.

 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios para evaluar sus obligaciones de cumplimiento.
a] determinar la frecuencia que el cumplimiento será evaluado;

b] evaluar el cumplimiento y tomar medidas si es necesario;
c] mantener el conocimiento y la comprensión de la situación de
cumplimiento.
La organización conservará información documentada como evidencia

del resultado (s] de evaluación del cumplimiento.

ACTIVIDADES DE CONTROL Y ACCION
CORRECTIVA
 MONITOREO Y MEDICION:

La organización debe establecer y mantener un procedimiento
documentado para la evaluación periódica del cumplimiento de la
legislación y reglamentación ambiental.
Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.

RESPONSABILIDADES
calibrado
PROCEDIMIENTO
FORMATO DEL PLAN ANUAL DE MONITOREO

9.2 La auditoría interna
9.2.1 general
La organización debe realizar auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información sobre si el sistema de
gestión ambiental:
a] se ajusta a:
1] propios requisitos de la organización y de su
sistema de gestión ambiental;
2] los requisitos de esta norma internacional;
b] se implementa y mantiene de manera eficaz.

9.2.2 Programa de Auditoría Interna
La organización debe establecer, implementar y mantener un programa interno de

auditoría (s], incluyendo la frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de
planificación y presentación de informes de las auditorías internas.
Cuando se crea el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta

la importancia ambiental de los procesos de que se trate, los cambios que afectan a la
organización y los resultados de auditorías previas.
a] definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría;
b] seleccionar a auditores y la realización de auditorías para asegurar la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
c] asegurar que los resultados de las auditorías se reportan a la administración
correspondiente
.
La organización conservará información documentada como evidencia de la ejecución
del programa de auditoría y los resultados de la auditoría.

AUDITORIA DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL

ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
 OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA
 INFORMACION PREVIA
 EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE
 ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DE

AUDITORIA
 REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOS

CRITERIOS DE AUDITORIA
 DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOS

AUDITORES
 PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO
 REUNION INICIAL
 RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS
 RESULTADOS y NO CONFORMIDADES
 REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS
 PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA
 ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA

TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES
DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:

UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIÓN EVALUA SUS
PROPIAS ACTIVIDADES Y RESULTADOS
AMBIENTALES
DE SEGUNDAS PARTES:
UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIÓN EVALUA SUS
RESULTADOS Y ACTIVIDADES
DE TERCERAS PARTES: AMBIENTALES DE
UNA AUDITORIA EN QUE UNA SUBCONTRATISTAS, O AUDITORIAS
TERCERA PARTE INDEPENDIENTE CORPORATIVAS A
COMO UN AGENTE REGULADOR INSTALACIONES INDIVIDUALES
O UN CUERPO DE CERTIFICACION,
EVALUA LAS ACTIVIDADES Y
RESULTADOS AMBIENTALES
DE UNA ORGANIZACIÓN
CONTRA REQUISITOS ESPECIFICOS
DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA

FORMATO DE LA AGENDA DE AUDITORIA

FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA

FORMATO DEL INFORME DE LA AUDITORIA

9.3 Revisión por la Dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse
de su conveniencia, adecuación y eficacia.
La revisión por la dirección debe incluir la consideración de:
a] el estado de las acciones de las revisiones previas de gestión;

b] cambios en:
1] problemas externos e internos que son relevantes para el sistema de gestión ambiental;
2] las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidas las obligaciones de
cumplimiento;
3] sus aspectos ambientales significativos;
4] riesgos y oportunidades;
c] en la medida en que se han alcanzado los objetivos ambientales;
d] información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluyendo las tendencias en:
1] no conformidades y acciones correctivas;
2] resultados de seguimiento y medición;
3] Logro de sus obligaciones de cumplimiento;
4] resultados de la auditoría;
e] adecuación de los recursos;
f] comunicación correspondiente (s] de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g] oportunidades para la mejora continua.
Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir:
- Conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental;
- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- Las decisiones relativas a cualquier necesidad de cambios en el sistema de gestión del medio ambiente,
incluidos los recursos;
- Acciones, si es necesario, cuando no se han alcanzado los objetivos ambientales;
- Oportunidades para mejorar la integración del sistema de gestión ambiental con otros procesos de negocio, si
es necesario;
- Las posibles consecuencias para la dirección estratégica de la organización.
La organización conservará información documentada como evidencia de los resultados de revisiones por la dirección.
REVISION POR LA DIRECCION
 La Alta Dirección de la empresa debe revisar el SGA a intervalos definidos por ella, para asegurar
su continua adecuación y su eficacia, la revisión debe ser documentada.
 Puede considerar cambios en la política, objetivos y demás elementos del SGA, las
circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.

REVISIÓN POR LA GERENCIA O DIRECCION
• Se cumplieron las
metas?
• En que fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
• En que requerimos
mejora?
• Que nuevos retos
nos planteamos?

10. MEJORAS

10.1 Generalidades
La organización debe determinar oportunidades de mejora (véase 9.1, 9.2. y 9.3) y poner en marcha las
acciones necesarias para alcanzar los resultados esperados de su sistema de gestión ambiental.
10.2 La no conformidad y acciones correctivas
Cuando se produce una no conformidad, la organización deberá:

a] reaccionar a la no conformidad y, en su caso:
1] tomar medidas para controlar y corregirla;
2] frente a las consecuencias, incluyendo la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b] evaluar la necesidad de adoptar medidas para eliminar las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir:
1] revisar la no conformidad;
2] determinar las causas de la no conformidad;
3] determinar si existen no conformidades similares, o potencialmente podría ocurrir;
c] implementar cualquier acción necesaria;
d] revisar la eficacia de las acciones correctoras emprendidas;
e] realizar cambios en el sistema de gestión ambiental, si es necesario.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluyendo el impacto ambiental (s].
La organización conservará información documentada como evidencia de:

- La naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente;
- Los resultados de cualquier acción correctiva.

NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION
PREVENTIVA
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no

conformidad, reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas detectados y proporcional al impacto registrado.

¿CUANDO SE REGISTRAN NO
CONFORMIDADES?
 AUDITORIAS DEL SGA
 INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y

MEDIO AMBIENTE
 EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES

AMBIENTALES
 ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO

DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: NO
CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA

FORMATO DEL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

10.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación

y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño
ambiental.

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8.

Edwin Bocardo Delgado

- El establecimiento de criterios operativos para el proceso (s];

En consonancia con una perspectiva de ciclo de vida, la organización deberá:

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

 ES LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN

 SE CONTROLAN IDENTIFICANDO LA CAUSA RAÍZ E

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

La organización debe determinar:

La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medición calibrados o

La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del e sistema de gestión

La organización debe comunicar el desempeño ambiental pertinente, tanto interna como

La organización conservará información documentada apropiada como evidencia de los de

Edwin Bocardo Delgado

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

a] determinar la frecuencia que el cumplimiento será evaluado;

La organización conservará información documentada como evidencia

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

La organización debe establecer, implementar y mantener un programa interno de

Cuando se crea el programa de auditoría interna, la organización debe tener en cuenta

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

 EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE

 ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DE

 REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOS

 DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOS

 PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO

 RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS

 REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS

 PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA

 ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA

DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:

Edwin Bocardo Delgado

Edwin Bocardo Delgado

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Edwin Bocardo Delgado

La revisión por la dirección debe incluir la consideración de:

a] el estado de las acciones de las revisiones previas de gestión;

Edwin Bocardo Delgado

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10.2 La no conformidad y acciones correctivas

Cuando se produce una no conformidad, la organización deberá:

La organización conservará información documentada como evidencia de:

Edwin Bocardo Delgado

Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no

Edwin Bocardo Delgado

 INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y

 EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES

 ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO

Edwin Bocardo Delgado

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