Aprendiz SENA: Michael Steven Amaya Sanchez

Instructora PAULA JOHANNA SUAREZ ROJAS

TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA

SOLUCIÓN:

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:
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a. Objetivos y alcance del programa de auditoría:

El objetivo es la evaluación de los procesos de ensamble y obtención de la materia

prima o recursos para la fabricación, bajo el cumplimiento de los dictámenes del
sistema de gestión de calidad NTC ISO 9001:2015, con la intención de establecer
acciones de mejora continua que fortalezcan las actividades y procesos de la
compañía IRAKA S.A.S. empresa que esta encarga en la fabricación de peluche,
cojines y demás adornos de decoración para el hogar y negocios.

Tiene como alcance la medición, la observación, planificación, ejecución y

documentación para así evidenciar los procesos que necesitan una
reestructuración, y tomar acciones correctivas o preventivas que resulten de los
procesos de auditorías internas que cumplan con las políticas internas de IRAKA
S.A.S.

b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año:

JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE

X: Días
5,6,7
X: Días
20,21,22
X: Días
15,16,17

Se realizarán tres auditorías de diferentes tipos, según el requerimiento de la

gerencia y el cuerpo administrativo, el tiempo destinado es de tres días con un
periodo de tiempo en día según sea el requerido. Se tomará el mes de julio los días
5.6.7 del mes. En septiembre días 20,21,22 y lo días de noviembre 15,16,17.
Permitiéndose el mes de diciembre para realizar un balance total de todo lo
realizado en el año.
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c. Criterios de auditoría:

Esta auditoria se realiza con el fin de identificar si la empresa está cumpliendo a

cabalidad con los dictámenes establecidos por las NTC ISO 9001:2015, y saber si
esta cumpliendo con las nomas legajes establecidas para los trabajadores. Con el
fin también de identificar falencia que se proyecten a la mejora constante.

d. Auditores seleccionados por procesos:

Se contrata a una empresa capacitada para planificar, ejecutar y evaluar las normas
técnicas colombianas, con el fin de que el procesamiento de la auditoria se realice
con la objetividad y imparcialidad del caso.

e. Recursos necesarios:

talentos humanos: equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo de la

organización, personal del área de calidad de la organización.

tecnológicos: internet, aplicativos estadísticos, office.

Infraestructura: instalaciones locativas apropiadas.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:

Para evitar posibles errores y riesgos se documenta todo el proceso, se toma fotos
como evidencia y se toma todas las medidas necesarias para evitar filtración de
información. Adicional a esto se debe realizar un análisis físico, documental,
tecnológico, humano, para que la compañía no corra ningún tipo de riesgo cuando
se esté realizando esta y se pueda ejecutar de manera adecuada.
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2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditoría:

El objetivo de la auditoria es la evaluación de los procesos de ensamble bajo el

cumplimiento de los dictámenes del sistema de gestión de calidad NTC ISO
9001:2015, con la intención de establecer acciones de mejora continua que
fortalezcan las actividades y procesos de la compañía IRAKA S.A.S. Tiene como
alcance la medición, la observación, planificación, ejecución y documentación para
así evidenciar los procesos que necesitan una reestructuración, y tomar acciones
correctivas o preventivas.

b. Procesos que auditar:

Se busca auditar el direccionamiento estratégico que se tiene frente a la posición

de venta y frente a la prestación de asesoría de servicio al cliente.

Nivel de satisfacción que tiene el cliente frente al nivel de calidad y de diseño

innovador del producto.

Apoyar la contratación de personal calificado, y personal en general.

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia:

Determinación del tipo de auditoria. Determinación de equipos y medio de

almacenamiento electrónico a utilizar. Asignación de tareas al equipo auditor.
Determinación de recursos necesarios y por último definir: Objetivos, alcance y
antecedentes.
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d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría:

Ubicación: instalaciones de la organización.

Fechas: primer auditoria (5,6 y 7 de Julio) segunda auditoria (20, 21 y 22

septiembre) tercera auditoria (15,16 y 17 de noviembre) del 2019.

Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera que el

tiempo para realizar cada proceso de auditoria sea máximo 3 días.

e. Métodos de auditoría a utilizar:

Se realiza una auditoria interna de calidad con el propósito de identificar las

falencias de los procesos para ver que se puede corregir y mejorar, al mismo tiempo
que las otras auditorias tienen la necesidad de cumplimiento para verificar si se
hacen las cosas como se deben; en este apartado es necesario el conocimiento
general de la empresa, el establecimiento de los objetivos generales, la evaluación
del control interno de calidad, determinación de la áreas que se pretenden evaluar
y la elección del comité de evaluación de calidad, también la determinación de los
objetivos claro para cada área a evaluar, determinación de los procesos a realizar,
elaboración de papeleo y registro y para finalizar el análisis de evidencias y
predicción de las mismas.
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f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor:

Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado,

con intensidad de tres auditorias por la segunda mitad del año. con responsabilidad
de la alta dirección y del cuerpo administrativo para la verificación de la misma, Al
mismo tiempo que la compañía contrata a una empresa especialista encargada de
realizar la valoración misma, con el fin de mantener la parcialidad apuntando
siempre a la mejora constante.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Para una empresa que quiere actualizar y mantenerse a la vanguardia de los

mercados es necesario instaurara en su política organizacional la gestión de un
sistema de calidad y por ende la instauración de los sistemas de auditoria para
poder medir los resultados a obtener. En este mismo sentido Observar, evaluar y
planificar el proceso de auditorías en una organización es importante para el obtener
mejora continua de la misma disminuyendo los errores a presentar y optimizando
los procesos que los requieran. Por eso es vital para las organizaciones siempre
buscar la mejora.