Estudiante: Eid Justiniano Enrry Alejandra

PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO DE AUDITORIA
 Verificar la implementación y funcionamiento eficiente del Reglamento de Prevención y Control
Ambiental en el Gobierno Autónomo de San Buenaventura
PROGRAMA DE AUDITORIA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA REF. HECHO SUPERV.

P/T POR POR

 Solicite Copia del Reglamento Específico de la

entidad y analice si el mismo cumple con el
proceso de vigencia, si no está con la
documentación conforme a normas consulte a
los responsables.
 Solicite copia de Ley 1333 y del Reglamento
de Prevención y Control Ambiental en base al
mismo realice el cuestionario de control
interno con 10 preguntas cerradas.
 Tabule las respuestas positivas y negativas
del cuestionario del Reglamento de
Prevención y Control Ambiental.
 En base a las respuestas positivas sustente
con pruebas de cumplimiento
 En base a las respuestas negativas realice la
planilla de deficiencia y sustente con
documentación respectiva y concluya sobre el
reglamento.
 Analice la planilla de deficiencia y prepare el
informe de la auditoría ecológica ambiental.
 Revise que el informe este referenciado
correctamente y que los papeles de trabajo
cumplan con las características y condiciones
adecuadas; mascas de auditoría, índice,
codificación y archive la documentación en sus
respectivos legajos.
Estudiante: Fernando Melgar Susano

PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO DE AUDITORIA
 Verificar la implementación y funcionamiento eficiente del Reglamento de Prevención y Control
Ambiental en el Gobierno Autónomo de San Buenaventura
PROGRAMA DE AUDITORIA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA REF. HECHO SUPERV.

P/T POR POR

 Solicite Copia del Reglamento Específico de la

entidad y analice si el mismo cumple con el
proceso de vigencia, si no está con la
documentación conforme a normas consulte a
los responsables.
 Solicite copia de Ley 1333 y del Reglamento
de Prevención y Control Ambiental en base al
mismo realice el cuestionario de control
interno con 10 preguntas cerradas.
 Tabule las respuestas positivas y negativas
del cuestionario del Reglamento de
Prevención y Control Ambiental.
 En base a las respuestas positivas sustente
con pruebas de cumplimiento
 En base a las respuestas negativas realice la
planilla de deficiencia y sustente con
documentación respectiva y concluya sobre el
reglamento.
 Analice la planilla de deficiencia y prepare el
informe de la auditoría ecológica ambiental.
 Revise que el informe este referenciado
correctamente y que los papeles de trabajo
cumplan con las características y condiciones
adecuadas; mascas de auditoría, índice,
codificación y archive la documentación en sus
respectivos legajos.