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FOOD DEFENSE PLAN

ALAM!

Ecuador #6598
Santiago, 9250000 Chile
Teléfono: 22 - 3696632 Fax: 22-6593232

Identificación de la FDA: SD-6592 - 457521

instalación

Descripción de la instalación ALAM! cuenta con la tecnología UHT en la elaboración de jugos, para conversar la mayor cantidad de
vitaminas que se pierden en los tratamientos térmicos.

Descripción de tipos de ALAM! cuenta con una cultura de inocuidad alimentaria en cada uno de los empleados, por lo que
empleados todo el proceso de elaboración es pensado en el aseguramiento de inocuidad y calidad para el cliente.

Producto y Proceso: ALAM! es una empresa que se enfoca en la elaboración de jugo orgánico de Maqui-Manzana con el
mayor grado de calidad de procesamiento y materias primas.

EQUIPO FOOD DEFENSE

Nombre Cargo Teléfono Contacto primario
Felipe Santander Gutiérrez Gerente General +569 3265 4522 SI
Ignacio Bustamante Álvarez Jefe de Procesos +569 4562 6598 SI
Loredana Urtubia Coordinadora HACCP +569 4587 3265 SI
José Carrasco León Jefe de Seguridad +569 4582 1254
Josefa Núñez Canales Jefa de Marketing +569 6545 9898
Camila Zúñiga Urtubia Jefa de Calidad +569 8842 5232

ESTRATEGIAS DE MITIGACIÓN AMPLIAS

Sección Medida
Seguridad exterior
1. Propiedad 1a. ¿Está asegurado el En Marcha
perimetral perímetro de la
propiedad para evitar
la entrada de personas
no autorizadas (por
ejemplo, por guardias
de seguridad, vallas,
paredes u otras
barreras físicas)?
1b. ¿Hay iluminación En Marcha
adecuada alrededor del
perímetro de la
propiedad?
2a. ¿Hay iluminación
2. Construyendo el adecuada fuera de
perímetro cada edificio y entre
edificios?
Respuesta Contenido del plan Comentarios
- Llenado de registros de entrada y - Control de entrada por
salida. personal capacitado en OS-
- Comunicación constante con 11
proveedores de servicios y materias - Control de entrada de
para entrada y salida de vehículos y camiones, vehículos, etc.
personal asociado.
- Control de Visitas.
Esquinas, Lugares de entrada y salida. Si
Perímetro en general y control en los
lugares con poca luminosidad
En Marcha Iluminación en cada perímetro de
seguridad determinada por la
evaluación de zonas no riesgosas y
zonas muy riesgosas.
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2b. ¿Las entradas En Marcha Rondas cada 30 minutos Guardias de Seguridad

principales a los curso OS-11
edificios y áreas
operativas son
monitoreadas y
aseguradas?
2c. ¿Las puertas de En Marcha Puertas abiertas mediante sistema de Si, de ser abiertas sin
salida de emergencia tarjetas y sistema biometricos. autorización emitiran una
alarma y señal via telefonica
se cierran a cada guardia de seguridad
automáticamente del turno correspondiente.
desde afuera, con
alarmas que se activan
cuando se abren las
puertas?
2d. ¿Las entradas N/A Ya que tienen un sistema de
operativas, como las suspension de energias
programadas para evitar la
puertas del muelle de aperturas no programada.
carga, se aseguran
cuando no están en
uso?
2e. ¿Todos los puntos En Marcha Todos los puntos de acceso
de acceso posibles a potenciales a la instalación,
los edificios están incluidas las ventanas, las
cubiertos, bloqueados o aberturas de los techos y las
asegurados de alguna aberturas de ventilación, se
otra manera? aseguran y monitorean
regularmente. Todas las puertas,
excepto las entradas principales,
están configuradas como salidas
de emergencia solamente.
2f. ¿Los productos e En Marcha El almacenamiento externo en
ingredientes que se las instalaciones está protegido
almacenan fuera del contra el acceso no autorizado
edificio protegido están mediante el uso de cercas y
protegidos por vallas, cerraduras.
sellos a prueba de
falsificaciones y / o
cerraduras?
3a. ¿Tiene la propiedad En Marcha La entrada de vehículos y
3. Vehículos una entrada controlada personas a la propiedad de la
o vigilada para instalación se controla a través
vehículos? de un único punto de acceso. La
autorización para ingresar se
confirma mediante el uso de una
tarjeta de acceso, un código de
acceso o la identificación de un
guardia de seguridad.
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3b. ¿Todos los En Marcha El empleado autorizado y los

vehículos que ingresan vehículos comerciales deben
a la propiedad se mostrar una tarjeta de
identifican con identificación del vehículo
calcomanías u otra provista por la compañía. Los
forma de identificación vehículos sin esta tarjeta están
visual emitida por la obligados a registrarse con
compañía? Esto puede seguridad y una vez aprobados,
incluir formas de se les proporciona una etiqueta
identificación de entrada de visitante para
permanente para mostrar en el parabrisas.
vehículos de
empleados e
identificación temporal
para vehículos que
pertenecen a
visitantes, trabajadores
contratados,
proveedores y clientes.
3c. Cuando sea En Marcha Las áreas de estacionamiento de
práctico, ¿hay alguna vehículos están separadas del
distancia (es decir, una edificio por un área de
zona de amortiguamiento.
amortiguamiento)
entre las áreas de
estacionamiento y las
entradas a las áreas de
almacenamiento o
procesamiento de
alimentos o servicios
públicos?

En Marcha La iluminación en toda la

Seguridad interior 4a. ¿Hay iluminación instalación es adecuada y
general adecuada en toda la mantenida.
4. Instalación / Planta instalación?
4b. ¿Hay un sistema de En Marcha La iluminación de emergencia
iluminación de se instala en las instalaciones y
emergencia en la se prueba regularmente.
instalación?
4c. ¿Sus instalaciones En Marcha Existe un sistema de CCTV que
cuentan con cámaras registra todas las áreas
de seguridad principales de la instalación,
monitoreadas y incluidas las áreas restringidas.
grabadas, como un Las grabaciones del CCTV se
sistema de circuito revisan periódicamente.
cerrado de televisión
(CCTV)?
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4d. ¿Sus instalaciones En Marcha La instalación cuenta con un
han establecido
procedimientos de
emergencia, incluidos
los procedimientos
para responder a una
contaminación
intencional?
4e. ¿Cuenta su En Marcha La instalación tiene un sistema
instalación con un
sistema de alerta de
emergencia que se
analice regularmente?
4f. ¿El acceso a la En Marcha Las áreas restringidas de la
producción, el
almacenamiento y
otras áreas sensibles
está restringido a una
pequeña cantidad de
empleados?
procedimiento operativo
estándar para emergencias,
incluidos posibles actos de
contaminación intencional. Los
empleados reciben capacitación
sobre los procedimientos de
emergencia y la instalación
realiza pruebas de los
procedimientos periódicamente.
La instalación cuenta con un
procedimiento operativo
estándar para emergencias,
incluidos posibles actos de
contaminación intencional. Los
empleados reciben capacitación
sobre los procedimientos de
emergencia y la instalación
realiza pruebas de los
procedimientos periódicamente.
de alerta de emergencia que se
prueba regularmente. Los
empleados están capacitados
sobre qué hacer si el sistema de
alerta de emergencia se activa.
El sistema se revisa
regularmente con los contactos
de emergencia, así como con la
policía local y los
departamentos de bomberos.
instalación están claramente
identificadas. El acceso está
limitado por bloqueo o por
controles alternativos. El color
uniforme se utiliza para
distinguir a los empleados que
tienen acceso a áreas
restringidas.
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4g. ¿Hay algún En Marcha
procedimiento
establecido para las
personas que
normalmente no tienen
acceso pero tienen una
necesidad legítima de
obtener acceso
temporal a las áreas
restringidas? Esto
incluiría a todos los
visitantes, contratistas,
vendedores y
empleados.
4h. ¿Se guardan copias En Marcha
del plan y los planos
del sitio de la
instalación en un lugar
seguro en la instalación
y fuera del sitio?
Existe una política y un procedimiento
para otorgar acceso temporal a áreas
restringidas para visitantes o
empleados. Las personas que
normalmente no están autorizadas para
estar en áreas restringidas requieren la
escolta de un empleado autorizado en
todo momento. Los no empleados no
pueden traer artículos personales a las
áreas de procesamiento. Se mantiene
un registro de visitantes que ingresan a
la instalación. Existe una política y un
procedimiento para otorgar acceso
temporal a áreas restringidas para
visitantes o empleados. Las personas
que normalmente no están autorizadas
para estar en áreas restringidas
requieren la escolta de un empleado
autorizado en todo momento. Los no
empleados no pueden traer artículos
personales a las áreas de
procesamiento. Se mantiene un registro
de visitantes que ingresan a la
instalación. Existe una política y un
procedimiento para otorgar acceso
temporal a áreas restringidas para
visitantes o empleados. Las personas
que normalmente no están autorizadas
para estar en áreas restringidas
requieren la escolta de un empleado
autorizado en todo momento. Los no
empleados no pueden traer artículos
personales a las áreas de
procesamiento. Se mantiene un registro
de visitantes que ingresan a la
instalación. Existe una política y un
procedimiento para otorgar acceso
temporal a áreas restringidas para
visitantes o empleados. Las personas
que normalmente no están autorizadas
para estar en áreas restringidas
requieren la escolta de un empleado
autorizado en todo momento. Los no
empleados no pueden traer artículos
personales a las áreas de
procesamiento. Se mantiene un registro
de visitantes que ingresan a la
instalación. Existe una política y un
procedimiento para otorgar acceso
temporal a áreas restringidas para
visitantes o empleados. Las personas
que normalmente no están autorizadas
para estar en áreas restringidas
requieren la escolta de un empleado
autorizado en todo momento. Los no
empleados no pueden traer artículos
personales a las áreas de
procesamiento. Se mantiene un registro
de visitantes que ingresan a la
instalación.
Una copia actualizada del plan y
el plano del sitio de la
instalación se almacena en una
caja cerrada para incendios en la
oficina del administrador de la
instalación. Además, una copia
se encuentra en un lugar seguro
fuera del sitio. El acceso a
ambas copias está controlado.
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4i. ¿Existen En Marcha
procedimientos para
revisar los armarios de
mantenimiento, los
armarios personales y
las áreas de
almacenamiento en
busca de artículos o
paquetes sospechosos?
4j. ¿Realiza En Marcha Los códigos de acceso de
regularmente un
inventario de claves
para áreas seguras /
sensibles de la
instalación?
5a. ¿Los controles para En Marcha
5. Utilidades los sistemas de
calefacción, ventilación
y aire acondicionado
(HVAC) están
asegurados por una
cerradura para evitar el
acceso de personas no
autorizadas?
5b. ¿Los controles para En Marcha
la refrigeración,
incluidas las principales
áreas de
almacenamiento de
materiales
combustibles como el
amoníaco, se aseguran
con candado para
evitar el acceso de
personas no
autorizadas?
Se requieren y documentan
inspecciones regulares de las
instalaciones, incluidas todas las
áreas de servicios públicos,
áreas de almacenamiento, áreas
de mantenimiento y áreas de
producción. Todos los nuevos
empleados están capacitados en
los PRIMEROS materiales de
defensa alimentaria de la FDA.
Se requiere una capacitación de
actualización para los
empleados cada año. Los
empleados están capacitados
para reportar actividades
sospechosas u observaciones
inusuales. Además, todos los
gerentes y supervisores de las
instalaciones deben realizar la
capacitación de ALERTA para
la concienciación sobre defensa
alimentaria de la FDA.
seguridad se desactivan cuando
un empleado abandona la
empresa o cuando un empleado
ya no necesita acceso. Las
claves físicas se emiten con la
documentación mantenida.
Inventario de claves para áreas
sensibles se realiza una vez al
año.
El área de control para sistemas
HVAC se mantiene bloqueada.
Las tomas de aire principales se
encuentran en una zona vallada.
Los controles de refrigeración y
los receptores / recipientes de
almacenamiento se encuentran
en un área cerrada y controlada.
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5c. ¿Los sistemas de En Marcha
agua utilizados en el
proceso de producción
de alimentos, incluidos
los tanques o depósitos
de almacenamiento y
los componentes de
tratamiento de agua,
están protegidos contra
el acceso no
autorizado?
5d. ¿Los controles de En Marcha
los sistemas eléctricos
(solo transformadores
principales y equipos
de conmutación) están
protegidos contra
accesos no
autorizados?
5e. ¿Los sistemas de En Marcha
dispensación de
productos químicos de
limpieza / desinfección
están protegidos contra
accesos no
autorizados?
6a. ¿El acceso a las En Marcha
instalaciones del
laboratorio está
restringido a los
empleados autorizados
(por ejemplo, con
puerta cerrada, tarjeta
de pase, etc.)?
6b. ¿Hay algún En Marcha
procedimiento para
recibir y almacenar los
reactivos de forma
segura?
6c. ¿Los materiales de En Marcha Los materiales de laboratorio,
laboratorio están
restringidos al
laboratorio, excepto
cuando sea necesario
para el muestreo u
otras actividades
autorizadas?
Todas las áreas principales de
suministro, almacenamiento y
tratamiento de agua se
consideran áreas sensibles, con
acceso restringido a personas
autorizadas.
El suministro eléctrico principal
y el equipo de distribución se
controlan para permitir
únicamente la entrada
autorizada.
Las áreas de almacenamiento y
los sistemas de distribución
primaria para productos
químicos de saneamiento se
guardan en un área cerrada que
está restringida a personas
autorizadas.
Las puertas del laboratorio están
cerradas. El acceso al
laboratorio está restringido a
empleados autorizados. Los
empleados autorizados son
emitidos y obligados a usar
batas azules de laboratorio.
Los reactivos son recibidos solo
por empleados autorizados. Se
almacenan en un armario
cerrado dentro del laboratorio.
Si es necesario sacar los
reactivos del laboratorio,
existen procedimientos para
rastrearlos.
como los productos químicos y
los reactivos, están restringidos
al laboratorio. En los casos en
que es necesario tener
materiales de laboratorio fuera
del laboratorio, existe un
procedimiento para obtener una
aprobación previa del
supervisor del laboratorio, que
luego lleva un registro de dichos
casos.
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6d. ¿Hay algún En Marcha Los reactivos se eliminan de

procedimiento para acuerdo con los procedimientos
controlar y desechar de eliminación de la instalación.
los reactivos? La eliminación de los reactivos
está documentada.
7a. ¿El acceso a estos En Marcha Un número limitado de
6. laboratorio sistemas de control de empleados autorizados tienen la
procesos está contraseña del sistema.
restringido a
empleados de
confianza?
7b. ¿El acceso a los En Marcha El acceso a los sistemas
sistemas informáticos informáticos de control de
de control de procesos procesos está protegido por
está protegido con contraseñas.
contraseña?
7c. ¿Los cortafuegos En Marcha El acceso a los sistemas
integrados en la red informáticos de control de
informática se utilizan procesos está protegido a través
para los controles de de firewalls.
proceso?
7d. ¿El software En Marcha Los sistemas informáticos de
antivirus está instalado control de procesos están
en el sistema de protegidos mediante un
control de procesos y software antivirus que se
se actualiza con actualiza con frecuencia.
frecuencia?
7e. Cuando finaliza el En Marcha Deshabilitar el acceso de un
empleo de un empleado a los sistemas
empleado, ¿está informáticos es parte del
deshabilitado su acceso proceso de cierre y cierre de
a los sistemas sesión para todo el personal
informáticos de control cuando termina su empleo.
de procesos?

7. Procesar sistemas 8a. Al elegir En Marcha La política de la compañía

informáticos. proveedores para sus
materiales de
empaque, etiquetas,
ingredientes y materias
primas, ¿considera si
ha desarrollado un plan
de defensa
alimentaria?
8b. ¿Cuenta con un En Marcha
sistema de certificación
de aprobación de
proveedores para
garantizar que compre
suministros solo de
fuentes reconocidas y
de buena reputación?
requiere que todos los
proveedores tengan un Plan de
Defensa Alimentaria y que
implementen medidas de
defensa alimentaria en sus
instalaciones.
Todos los proveedores deben ser
aprobados dentro de nuestro
programa de certificación de
proveedores. Los acuerdos
contractuales requieren que el
proveedor tenga medidas
adecuadas de defensa
alimentaria.
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8c. ¿Audita o En Marcha

inspecciona los
programas de defensa
alimentaria de los
proveedores o exige
que tengan auditorías o
inspecciones de
terceros?
9a. ¿Los remolques y En Marcha Todos los camiones y remolques
Logística y seguridad camiones en las con suministros, materias
de almacenamiento instalaciones se primas o productos terminados
8. Proveedores y mantienen bajo llave deben sellarse hasta su uso. Si
vendedores y / o sello a prueba de se debe retirar el sello para su
manipulación indebida inspección, se aplicará y
cuando no se cargan o documentará un nuevo sello.
descargan?
9b. ¿Hay una En Marcha La descarga de los vehículos
supervisión cercana de que transportan materias
la descarga de primas, productos terminados,
vehículos que ingredientes u otros materiales
transportan materias utilizados en el procesamiento
primas, productos de alimentos se lleva a cabo
terminados, bajo una estrecha supervisión.
ingredientes u otros Todos los supervisores están
materiales utilizados en capacitados en procedimientos
el procesamiento de de defensa alimentaria
alimentos? relacionados con el envío y la
recepción.
9c. ¿Existen En Marcha Las actividades de carga y
procedimientos que descarga están programadas y /
requieran la aceptación o monitoreadas. Sólo se reciben
de envíos autorizados y los envíos programados. Los
esperados únicamente? envíos no programados o no
autorizados se retienen hasta
que se obtenga la autorización.
9d. ¿Se controla el En Marcha El acceso al muelle de carga se
acceso a los muelles de controla mediante un bloqueo y
carga para evitar se controla regularmente. Sólo
entregas no verificadas el personal autorizado tiene la
o no autorizadas? llave de la cerradura.
9e ¿Se requiere que los En Marcha Los envíos entrantes se
envíos entrantes de aseguran con cerraduras y sellos
materias primas, a prueba de manipulación
ingredientes y numerados. Los procedimientos
materiales de empaque requieren que el personal
sean sellados con verifique los números de los
sellos a prueba de sellos e inspeccione los
manipulación o documentos antes de recibir el
numerados (y envío.
documentados en los
documentos de envío)?
9f. ¿Se verifican los En Marcha Los procedimientos requieren
sellos a prueba de que el personal verifique los
falsificaciones antes de números de sello y los
la aceptación? documentos de inspección antes
de la aceptación del envío.
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9g. ¿Se comprueban En Marcha
los vehículos de carga
parcial (LTL) o de carga
parcial?
10 a. ¿Se inspeccionan En Marcha
9. Envíos entrantes los vehículos de
transporte (camiones,
camiones cisterna,
vagones de ferrocarril)
antes de cargarlos para
detectar la presencia
de materiales extraños
o peligrosos?
10b. ¿Los envíos En Marcha
salientes están
cerrados y sellados con
sellos (o cerraduras) a
prueba de
manipulación indebida?
¿Están los números de
sello en los envíos
salientes
documentados en los
documentos de envío?
10c. ¿Se mantienen En Marcha Se requieren documentos de
registros de la cadena
de custodia (posesión)
para todos los envíos
de productos
terminados?
10d. ¿Existen En Marcha Un plan de retiro del producto
procedimientos
efectivos de
recuperación de
productos?
Los vehículos salientes se
examinan en busca de actividad
sospechosa, se evalúan para el
uso anterior o la presencia de
materiales potencialmente
peligrosos. Las inspecciones de
envíos salientes están
documentadas.
Los envíos salientes están
sellados con sellos inviolables.
Se requiere documentación de
los envíos salientes. Se
documentan y justifican
múltiples sellos de transportes.
envío para cada carga que
indiquen el inventario, la fecha
y la hora adecuados, y el
número del sello a prueba de
manipulaciones que se aplicó a
la carga.
documentado está en su lugar.
Debe ser revisado anualmente.
Los registros de rastreo y
rastreo de avance se mantienen
y se prueban regularmente a
través de eventos de
recuperación simulada. El plan
de retiro asegura la segregación
y la disposición adecuada del
producto retirado y la
documentación de disposición.
Existe un plan de retiro del
producto documentado. Debe
ser revisado anualmente. Los
registros de rastreo y rastreo de
avance se mantienen y se
prueban regularmente a través
de eventos de recuperación
simulada. El plan de retiro
asegura la segregación y la
correcta disposición del
producto retirado y la
documentación de la
disposición.
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11a. Si recibe animales N/A

vivos, ¿existe algún
procedimiento para
notificar de inmediato a
las personas
apropiadas cuando se
reciben animales con
comportamiento y / o
síntomas inusuales?
11b. ¿Los suministros N/A
de alimentación y agua
potable para animales
vivos están protegidos
de una posible
contaminación
intencional?
11c. Cuando se N/A
seleccionan las
empresas de
transporte, ¿se
considera la capacidad
de la empresa para
salvaguardar la
seguridad de los
animales vivos durante
el envío?
12a. ¿Se examinan todos los En Marcha Siempre que sea posible, los
productos / productos productos devueltos se
devueltos en una ubicación inspeccionan antes de
designada por separado en la devolverlos y se eliminan si no
instalación para buscar son adecuados para su
evidencia de posible reutilización. Si la inspección
manipulación antes de la antes de la devolución no es
recuperación o el uso en el posible, las mercancías
reacondicionamiento / devueltas se aíslan y se marcan
reacondicionamiento? con boletos "MANTENER"
hasta la inspección.
12b. ¿Se mantienen registros En Marcha Los bienes devueltos están
de los productos / bienes documentados, al igual que los
devueltos utilizados en la bienes reutilizados o
retrabajo? descartados. Cuando los
productos devueltos son
adecuados para su reutilización,
los números de lote originales
se registran e incluyen en el
registro de los ingredientes
utilizados.
10. Envíos salientes 13a. ¿Está limitado el acceso En Marcha El acceso a líneas que
11. animales vivos a los sistemas de tuberías transfieren agua o ingredientes
utilizados para transferir agua está restringido.
potable, aceite u otros
ingredientes?
13b. ¿Se inspeccionan En Marcha Las tuberías de agua son
periódicamente los sistemas inspeccionadas regularmente
de tuberías utilizados para para la integridad.
transferir agua potable, aceite
u otros ingredientes?

13c. ¿Está restringido el
acceso a los pozos de agua
(por ejemplo, por puerta /
compuerta bloqueada o
limitando el acceso a los
empleados designados)?
13d. ¿Hay tanques de
almacenamiento de agua,
depósitos o sistemas de
tratamiento de agua? ¿Está
restringido el acceso a ellos?
13e. ¿Está restringido el En Marcha
acceso a equipos de
fabricación de hielo y áreas
de almacenamiento de hielo?
13f. Si se utiliza un
suministro público de agua,
¿se han hecho arreglos con
los funcionarios de salud
locales para garantizar que
notifiquen de inmediato a la
planta si se compromete la
seguridad del suministro
público de agua?
14a. ¿El acceso a las áreas de En Marcha
12. Productos / Bienes almacenamiento de materia
devueltos prima e ingredientes está
13. Hielo / agua / restringido a los empleados
ayudas de designados (por ejemplo, por
procesamiento puerta o puerta con llave)?
14b. ¿Se mantiene un registro En Marcha
de acceso para indicar quién
ha ingresado a las áreas de
almacenamiento de materia
prima o ingrediente?
14c. ¿El acceso a las áreas de En Marcha
almacenamiento de productos
terminados está restringido a
los empleados designados?
14d. ¿Está restringido el
acceso a cualquier instalación
de almacenamiento temporal
o adicional, como el
almacenamiento arrendado,
los contenedores de envío,
los cobertizos de
almacenamiento o los
vehículos / remolques?
For Internal Use Only
En Marcha El acceso a los pozos de agua
está restringido por una
cerradura. Sólo el personal
autorizado puede desbloquear el
pozo.
En Marcha El acceso a tanques de
almacenamiento de agua
potable y sistemas de
reutilización de agua está
restringido únicamente al
personal autorizado.
El acceso al equipo de
fabricación de hielo de las
instalaciones y las áreas de
almacenamiento está restringido
únicamente al personal
autorizado.
En Marcha Se ha establecido un acuerdo
con nuestro proveedor de agua
para notificarnos directamente
si el agua se vuelve inadecuada
para su uso. Estamos obligados
a revisar este acuerdo una vez al
año. Asegurar que los contratos
y acuerdos secundarios de
suministro de agua estén en
vigor.
El acceso a las áreas de
almacenamiento de materias
primas e ingredientes está
restringido al personal
autorizado.
Los empleados que ingresan a
las áreas de almacenamiento
deben ingresar su nombre, fecha
y hora en un registro que se
mantiene cerca de la entrada.
Sólo el personal autorizado
tiene acceso a las áreas de
almacenamiento.
En Marcha Los almacenes arrendados
deben tener controles de acceso
similares a los controles de
nuestras instalaciones.
Cualquier almacenamiento
temporal en nuestras
instalaciones debe estar cerrado
y accesible solo por personal
autorizado.

14e. ¿Realiza inspecciones de En Marcha
seguridad aleatorias de todas
las instalaciones de
almacenamiento (incluidas
las instalaciones de
almacenamiento temporal)?
14f. ¿Se mantienen las
etiquetas y el embalaje del
producto de manera
controlada para evitar el robo
y el uso indebido (por
ejemplo, la falsificación)?
14g. ¿Se verifica
regularmente el inventario
del producto terminado para
verificar su exactitud?
15a. ¿Las áreas de
almacenamiento que
contienen materiales /
químicos peligrosos, como
pesticidas, productos
químicos industriales,
materiales de limpieza,
desinfectantes y
desinfectantes, están
restringidas para permitir el
acceso solo por personal
autorizado?
15b. ¿Se mantiene un
inventario regular de
materiales / químicos
peligrosos?
16a. ¿Se realizan
14. Almacenaje / verificaciones básicas de
Almacén antecedentes y / o
15. Materiales / verificaciones de referencias
químicos peligrosos con empleadores anteriores
para todos los empleados
nuevos?
For Internal Use Only
Los controles rutinarios y
aleatorios no programados
incluyen la inspección de todos
los almacenes y todas las áreas
de almacenamiento, incluidas
las áreas de almacenamiento
temporal y el almacenamiento
fuera de las instalaciones. Se
requieren registros para estas
inspecciones regulares.
En Marcha Las etiquetas y los materiales de
embalaje están controlados para
evitar el robo y el mal uso.
Inspección regular y el examen
de estos materiales se lleva a
cabo.
En Marcha Se realizan inventarios
periódicos y exámenes para la
manipulación de materiales en
el almacenamiento. Los
materiales desatendidos
previamente se revisan antes de
su uso. Los cambios
inesperados en el inventario
(producto o equipo) se informan
al personal apropiado.
En Marcha Los materiales y productos
químicos peligrosos, incluidos
los pesticidas, productos
químicos de limpieza y
desinfectantes, se encuentran en
un área restringida y están
asegurados con una cerradura.
Sólo el personal autorizado
tiene acceso al área restringida.
En Marcha Requerimos un inventario diario
de materiales y productos
químicos peligrosos. Los
controles de inventario están en
su lugar que requieren
documentación. Cualquier
discrepancia se reporta
inmediatamente a la gerencia y
se investiga.
En Marcha
En Marcha Se realizan verificaciones de
antecedentes o referencias para
todas las nuevas contrataciones.
Se lleva a cabo una verificación
de antecedentes más completa
para los empleados autorizados
que trabajan en áreas sensibles.
 For Internal Use Only
16b. ¿Se realizan En Marcha
verificaciones de
antecedentes más exhaustivas
sobre los empleados que
trabajarán en operaciones
sensibles?
16c. ¿Se realizan En Marcha Se realizan verificaciones de
verificaciones de
antecedentes y / o
verificaciones de referencia
en todos los contratistas
(tanto permanentes como
estacionales) que trabajarán
en operaciones sensibles?
16d. ¿Todos los empleados En Marcha
reciben capacitación sobre
procedimientos de seguridad
y concientización sobre
defensa alimentaria como
parte de su capacitación de
orientación?
16e. ¿Los empleados, En Marcha
visitantes y contratistas
(incluidos los trabajadores de
la construcción, los equipos
de limpieza y los conductores
de camiones) están
identificados de alguna
manera en todo momento
mientras se encuentran en las
instalaciones?
16f. ¿Controla el acceso de En Marcha
empleados y contratistas a las
instalaciones durante las
horas de trabajo (por
ejemplo, puertas codificadas,
recepcionista de turno, tarjeta
magnética, etc.)?
Se realizan verificaciones de
antecedentes y referencias más
completas para los empleados
que trabajan en operaciones
sensibles.
antecedentes y referencias para
trabajadores temporales,
estacionales o contratados que
tendrán acceso a áreas de
producción restringidas o
sensibles.
Todos los nuevos empleados
están capacitados en los
PRIMEROS materiales de
defensa alimentaria de la FDA.
Se requiere una capacitación de
actualización para los
empleados cada año. Los
empleados están capacitados
para reportar actividades
sospechosas u observaciones
inusuales. Además, todos los
gerentes y supervisores de las
instalaciones deben realizar la
capacitación de ALERTA para
la concienciación sobre defensa
alimentaria de la FDA.
Existe un procedimiento para
reconocer o identificar a los
empleados en las instalaciones.
Consiste en batas y distintivos
codificados por colores para
visitantes, contratistas, personal
de limpieza y otros.
Todos los empleados y
contratistas deben ingresar a
través de una sola entrada de
empleados. También deben
tener una identificación válida y
ser verificados antes de que se
les permita ingresar a la
instalación. Esta entrada de un
solo empleado es supervisada
durante las horas regulares de
trabajo y monitoreada durante
las horas libres.
 For Internal Use Only
16g. ¿Su instalación controla En Marcha
la entrada de empleados y
contratistas en la instalación
durante las horas no
laborables?
16h. ¿Tiene su instalación En Marcha
una manera de limitar a los
empleados y contratistas
temporales (incluidos los
trabajadores de la
construcción, los equipos de
limpieza y los conductores de
camiones) a las áreas de la
instalación que sean
relevantes para su trabajo?
16i. ¿Hay una manera de En Marcha Las batas codificadas por
identificar a los empleados
que se correlacione con sus
funciones / tareas /
departamentos específicos
(por ejemplo, los uniformes
de color correspondientes)?
16j. ¿La administración En Marcha
mantiene una lista
actualizada de turnos (es
decir, quién está ausente,
quiénes son los reemplazos y
cuándo se están integrando
nuevos empleados en la
fuerza laboral) para cada
turno?
16k. ¿Su instalación restringe En Marcha
artículos personales y
alimentos dentro de las áreas
de producción?
16l. ¿Existe alguna política En Marcha
que prohíba a los empleados
retirar la ropa y el equipo de
protección provistos por la
empresa de las instalaciones?
Durante las horas no laborables,
el acceso a las instalaciones está
restringido al personal
autorizado. Cualquier empleado
o contratista que necesite acceso
a la instalación debe ser
admitido por el supervisor de
servicio.
Los contratistas, los empleados
temporales y el personal que no
pertenece a las instalaciones
están restringidos solo al área
específica en la que han sido
autorizados. Deben mostrar
credenciales temporales que
enumeran dónde están
autorizados para estar dentro de
nuestras instalaciones.
colores se utilizan para
identificar diferentes funciones.
Los visitantes y contratistas que
requieran un acompañante
deben usar una bata de color
específica.
Cada supervisor es responsable
de mantener y reportar la lista
de empleados para cada turno.
La lista debe identificar a los
empleados regulares,
estacionales y temporales.
Los empleados y visitantes
están restringidos en cuanto a lo
que pueden traer o sacar de las
instalaciones, incluidos los
artículos personales, alimentos
y cámaras. Los casilleros de los
empleados son inspeccionados
periódicamente y al azar.
Los vestuarios y los servicios de
lavandería están disponibles en
la instalación. Los uniformes y
el equipo de protección de los
empleados no se pueden sacar
de la instalación.

17a. ¿Hay una persona o
equipo designado para
implementar, administrar y
actualizar el Plan de Defensa
de los Alimentos?
17b. ¿Han recibido los
supervisores, la
administración y el personal
clave capacitación adicional
en defensa alimentaria
orientada hacia la
administración?
17c. ¿Realiza ejercicios
regulares de defensa
alimentaria para probar la
efectividad de su Plan de
defensa alimentaria?
17d. ¿Se revisa (y se revisa si En Marcha
es necesario) el Plan de
Defensa de los Alimentos
periódicamente?
17e. ¿Se mantienen seguros o En Marcha
confidenciales los detalles de
los procedimientos de
defensa alimentaria dentro
del Plan de defensa
alimentaria?
For Internal Use Only
En Marcha El liderazgo del equipo de
defensa alimentaria se delega al
Gerente de Calidad. Se ha
formado un equipo
multifuncional para apoyar la
defensa alimentaria. La lista de
miembros del equipo de defensa
alimentaria se actualiza al
menos una vez al año y cuando
se realizan cambios importantes
en el equipo.
En Marcha Además de la PRIMERA
capacitación de concienciación
de la FDA para todos los
empleados, los empleados clave
reciben capacitación sobre el
plan de defensa alimentaria de
la instalación. Los supervisores
y gerentes también están
obligados a tomar la
capacitación ALERTA de la
FDA anualmente. Se
recomienda informar sobre
actividades inusuales.
En Marcha Los ejercicios simulados para
probar la capacidad de personas
no autorizadas para ingresar al
perímetro, la instalación o las
áreas sensibles se realizan
anualmente. Se realizan
inspecciones de rutina y
auditorías anuales para
confirmar que se siguen los
procedimientos del Plan de
Defensa de los Alimentos.
El equipo de defensa
alimentaria debe revisar y
actualizar el plan de defensa
alimentaria al menos una vez al
año. Las autoevaluaciones son
realizadas anualmente por el
equipo y cada dos años por el
resto del personal de la
compañía.
El Plan de Defensa Alimentaria
es un documento confidencial.
Se puede compartir un resumen
del plan y un resumen de los
resultados de las auditorías. Los
elementos detallados y las
vulnerabilidades no serán
compartidos.

17f. ¿La información de
contacto de emergencia para
las autoridades reguladoras
del gobierno local, estatal y
federal y los funcionarios de
salud pública está incluida en
el Plan de Defensa de los
Alimentos?
17g. ¿Se detallan los
procedimientos para
responder a las amenazas y
los incidentes reales de
contaminación del producto
en el Plan de Defensa de los
Alimentos?
17h. ¿El Plan de Defensa de En Marcha
los Alimentos tiene
procedimientos para
garantizar que los productos
contaminados o
potencialmente dañinos se
mantengan en la instalación?
17i. ¿El Plan de Defensa de En Marcha
los Alimentos tiene
procedimientos para el
manejo y la eliminación
seguros de productos
contaminados y la
descontaminación de las
instalaciones de acuerdo con
las normas y regulaciones
ambientales locales?
For Internal Use Only
En Marcha La información de contacto del
personal de las instalaciones se
mantiene actualizada y se revisa
/ actualiza anualmente. Las
listas de contactos de
emergencia se mantienen
actualizadas y están ubicadas en
áreas visibles, cerca de
teléfonos, salas de descanso,
áreas de casilleros, etc.
En Marcha El equipo de defensa de los
alimentos ha establecido
procedimientos para responder a
amenazas, así como eventos de
contaminación real del
producto. Tienen una
comunicación preestablecida
con el personal local, estatal y
federal de respuesta a incidentes
para una respuesta más
eficiente.
Se utilizarán procedimientos de
"MANTENIMIENTO" de
calidad establecidos para marcar
y segregar productos donde se
conozca o se sospeche una
contaminación intencional.
Además, los productos se
aislarán físicamente, y se
bloquearán cuando sea posible,
para apoyar posibles
investigaciones criminales.
Los residuos potencialmente
peligrosos (biológicos o
químicos) se controlan y
eliminan adecuadamente. Los
procedimientos de eliminación
y descontaminación se incluyen
como parte del plan de
seguridad alimentaria y se
adjuntan como un documento
de respaldo a este Plan de
Defensa de los Alimentos. La
información de contacto de la
agencia ambiental local se
encuentra en la sección de
contacto de emergencia del Plan
de Defensa de los Alimentos.
 For Internal Use Only

17j. ¿Se alienta a los En Marcha Los empleados reciben

empleados a informar sobre
signos de posible
contaminación del producto,
personas desconocidas o
sospechosas en las
instalaciones o interrupciones
en el sistema de defensa de
los alimentos?
17k. ¿Tiene su instalación
procedimientos de
evacuación en caso de una
emergencia que incluya el
control del acceso a la
instalación durante la
evacuación?
capacitación anual sobre la
concientización de la defensa de
los alimentos FIRST y ALERT
de la FDA y se les recomienda
informar sobre actividades
inusuales.
En Marcha Se requieren procedimientos de
evacuación establecidos en las
instalaciones para abordar la
seguridad física de las
instalaciones y las entradas
durante una evacuación. Sólo se
permitirá el acceso a las
instalaciones del personal de
emergencia debidamente
identificado durante una
evacuación.

VULNERABILITY ASSESSMENT
Proceso # Etapa del proceso Total A V Sugerencias de mitigación
Score Score Score

* Maqui- 1 Recepción Materias 16 6 10 Acompañar a personas no

Manzana Primas (Manzana, autorizadas (por ejemplo,
Maqui) visitantes, contratistas, personal)
a áreas restringidas
Packaging 1 Recepción de envases 8 6 2 Maximice la visibilidad de las
primarios operaciones, el equipo y las
ubicaciones (por ejemplo, instale
ventanas, luz adecuadamente,
mantenga el área libre de
obstrucciones visuales)
Packaging 2 Esterilización de 8 4 4 Restringir el acceso a equipos y
Envases primarios controles a personal autorizado.
* Maqui- 3 Selección Materias 14 6 8 Restringir el acceso a la ubicación
Manzana Primas (manzana- al personal autorizado
maqui)
Maqui- 4 Lavado (maqui- 8 6 2
Manzana manzana)
Maqui- 5 Escaldado (maqui- 8 4 4
Manzana manzana)
* Maqui- 6 Despulpado (maqui- 12 4 8 Restringir acceso de operación a
personas capacitadas
Manzana manzana)
Restringir acceso de equipos y utensilios
Restrignir acceso a panel de control

Maqui- 7 Prensado 8 4 4
Manzana
* Maqui- 8 Filtración 10 4 6 Restringir acceso de equipos y utensilios
Restrignir acceso a panel de control
Manzana
 For Internal Use Only

Maqui- 9 Maceración (Maqui) 8 4 4

Manzana
Maqui- 10 Almacenamiento y 6 4 2
Manzana dosificación
* Maqui- 11 Sistema UHT 10 6 4 Restringir acceso de equipos y utensilios
Restrignir acceso a panel de control
Manzana
Restringir monitor y verificador a
personas copentes en el área.

Maqui- 12 Envasado 4 2 2
Manzana
Maqui- 13 Etiquetado 6 4 2
Manzana
Maqui- 14 Almacenamiento Jugo 8 6 2
Manzana Terminado

A - Accesibilidad V - Vulnerabilidad
* Los pasos de proceso en negrita se han identificado como pasos de proceso
procesables.

Contactos de Emergencias
Emergency Phone List
Resource Phone
Emergencia local 136
Departamento de Policía Local 133
Cuerpo de bomberos local 132
FBI local 165
Departamento de Salud Pública Local 800 30 11
Control de veneno 22-659 6659
Agencia de Cumplimiento de la Ley del Condado 22-658 4587

Company Emergency Contacts

Name Title Phone
Supplier Contacts
Company Name Phone Number(s) Contact Person(s)
Fundo MaquiOS +569 5554 6655 Josefa Canales N.
AppleCH +569 6687 2517 Miguel Jara M.
Customer Contacts
Company Name Phone Number(s) Contact Person(s)
Lider 22-6598 6588 Lorena Bahamondes
Acuenta 22-65845422 Luis Jara
 For Internal Use Only

ACTION PLAN
Measure # or Process Step Status Responsibility Priority Dates
Maqui-Manzana - 1. Recepción Acompañar a personas no In Progress Departamento de High Trgt Cmplt:07/06/2019
Materias Primas (Manzana, autorizadas (por ejemplo, Calidad Pln Strt:13/05/2019
Maqui) Act Strt:19/05/2019
visitantes, contratistas, Act Cmplt:08/06/2019
personal) a áreas restringidas
Maximice la visibilidad de las
operaciones, el equipo y las
ubicaciones (por ejemplo,
instale ventanas, luz
adecuadamente, mantenga el
área libre de obstrucciones
visuales)
Restringir el acceso a equipos y
controles a personal autorizado.
Restringir el acceso a la
ubicación al personal autorizado
Restringir las operaciones a
personal autorizado.
Usar identificación del personal
(por ejemplo, uniformes con
códigos de colores, distintivos)
para restringir el acceso a la
ubicación, el equipo, el control y
las operaciones
Inspeccione visualmente el
equipo, los componentes del
equipo y los suministros antes
de su uso e informe las
anomalías
Maqui-Manzana - 3. Selección Acompañar a personas no New Departamento de High Trgt Cmplt:27/05/2019
Materias Primas (manzana- autorizadas (por ejemplo, calidad, Pln Strt:27/05/2019
maqui) Departamento de Act Strt:27/05/2019
visitantes, contratistas, Act Cmplt:27/05/2019
personal) a áreas restringidas seguridad de planta
Maximice la visibilidad de las
operaciones, el equipo y las
ubicaciones (por ejemplo,
instale ventanas, luz
adecuadamente, mantenga el
 For Internal Use Only

área libre de obstrucciones

visuales)
Restringir el acceso a equipos y
controles a personal autorizado.
Restringir el acceso a la
ubicación al personal autorizado
Restringir las operaciones a
personal autorizado.
Usar identificación del personal
(por ejemplo, uniformes con
códigos de colores, distintivos)
para restringir el acceso a la
ubicación, el equipo, el control y
las operaciones
Inspeccione visualmente el
equipo, los componentes del
equipo y los suministros antes
de su uso e informe las
anomalías
Maqui-Manzana - 6. Restringir acceso de operación a personas New Departamento de Medium Trgt Cmplt:27/05/2019
Despulpado (maqui-manzana) capacitadas calidad y Pln Strt:27/05/2019
Restringir acceso de equipos y utensilios operaciones Act Strt:27/05/2019
Act Cmplt:27/05/2019
Restrignir acceso a panel de control

Maqui-Manzana - 8. Filtración
Maqui-Manzana - 11. Sistema
UHT
Restringir acceso de equipos y utensilios New Departamento de Medium Trgt Cmplt:08/06/2019
Restrignir acceso a panel de control calidad y Pln Strt:20/05/2019
operaciones Act Strt:21/05/2019
Act Cmplt:13/06/2019
Restringir acceso de equipos y utensilios New Departamento de Medium Trgt Cmplt:27/05/2019
Restrignir acceso a panel de control calidad y Pln Strt:27/05/2019
Restringir monitor y verificador a personas operaciones Act Strt:27/05/2019
Act Cmplt:27/05/2019
copentes en el área.