MAPA DE RIESGOS INS

Identificación del riesgo Calificación del riesgo V

PROCESO, OBJETIVO DEL PROCESO O EVALUACION

NIVEL DE RIESGO
Nº DE RIESGO PRODUCTO O DEFINICIÓN DEL PRODUCTO O RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO DEL RIESGO INHERENTE
CONTROLES EXISTENTES
LINEAMIENTO LINEAMEINTO

* Débil planeación y seguimiento

* No hay alternativas de reemplazo en caso de enfermedad, muerte,
renuncia, o despido de persona encargada.
* Deficiencia en los empalmes
* Baja o nula capacitación
* Cuerpos Colegiados
* No hay avances de viáticos que dificultan los desplazamientos de los
* Pérdida de imagen * Equipo directivo
funcionarios
* Perdida de estatus sanitario y * Tiempo determinado
Direccionamient Incumplimiento de * Nuevas acciones que llegan en medio del año
1
o metas * Baja calidad o ausencia de otros recursos físicos para cumplir con las
ESTRATÉGICO fitosanitario 3 12 36 ALTO * Reporte OAP
* Perdida de credibilidad * Seguimiento a los planes de acción
metas
* Cierre de mercados * Acuerdos de gestión y seguimiento a los mismos
* Falta de compromiso y liderazgo de los funcionarios
* Revisión por la dirección
* insuficiente personal para proceso misionales
* Débil meritocracia en los concursos
* Falta de oportunidad de ascenso.

* Incumplimiento objetivos
programa anual de auditoria
* Limitaciones en el alcance de la auditoria * Imposibilidad de formulación * Monitoreo y seguimiento al programa anual de auditorias
* Uso inadecuado de la información de planes de mejoramiento *Auto-evaluación a nivel de auditoría
Incumplimiento al
Direccionamient * Falta de recursos acordes a las necesidades de la * Evaluación externa independiente de la actividad completa de
2 programa anual de OPERATIVO 2 15 30 ALTO
o * Personal insuficiente entidad auditoría interna.
auditoria
* Falta de capacitación, entrenamiento y/o cuidado y diligencia * Afectación de la imagen * Garantizar la independencia de la Oficina en sus actuaciones.
profesional de los auditores institucional *Capacitación de los auditores.
* Limitaciones en la aplicación
de controles

* Pérdida de imagen
* Incumplimiento objetivos
* Desconocimiento de las normas o procesos por parte de los auditores
programa anual de auditoria
* Evidencias insuficientes * Revisión del informe por parte de auditores diferentes a quien lo
* Afectación en la calidad de
Informes de auditoría * Limitación en el análisis de documentos y registros emite.
Direccionamient Informes
3 con inconsistencias e * Apresuramiento en la emisión del informe OPERATIVO 3 9 27 ALTO * Capacitación Auditores
o * Inducir la toma de decisiones
imprecisiones. * Limitaciones en el alcance de la auditoria no revelados en el informe. * Discusión de los informes preliminares con las áreas auditadas.
erradas
* Falta de capacitación, entrenamiento y/o cuidado y diligencia
* No generación de aporte en el
profesional
mejoramiento y cumplimiento de
los objetivos institucionales.

* Dificultad para la toma de

* Desconocimiento del tema
acciones oportunamente
* Débil planeación * Revisión de indicadores
* Dificultad para tomar
Direccionamient Deficientes indicadores * Baja capacitación * Exigencias y cumplimiento de plazos para presentación de
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o para medir la gestión * No inclusión de las áreas y dependencias en la formulación de
OPERATIVO decisiones oportunas y 2 9 18 MODERADO
informes.
acertadas
indicadores * Metas puntuales en los planes de acción
* Dificultad para medir eficiencia
* Los indicadores establecido no miden impactos
y efectividad

* Desconocimiento de la Normatividad aplicable

* Plan de acción y seguimiento publicado en Página web
* Información insuficiente para la toma de decisiones
Direccionamient * Debilidades en la * Dificultad para la toma de * Informe de gestión publicado
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o planeación
* No divulgación amplia del desempeño de los objetivos OPERATIVO
acciones oportunamente
3 12 36 ALTO
* Rendición de cuentas
* Falta de lineamientos
* Socialización de los objetivos a todos los niveles de la entidad
* Voluntad política

* Hallazgos fiscales,
* Viabilidad técnica del área respectiva.
disciplinarios y penales..
* Revisión legal de la documentación remitida (estudios previos y
* Presión de los grupos de poder. * Desgaste administrativo.
demás documentos necesarios).
Celebrar, ejecutar y * Desconocimiento de las normas. * Detrimento patrimonial.
* Vistos buenos de jurídica, subgerencia administrativa.
liquidar convenios que * Omitir algún paso del procedimiento establecido. * Efectos jurídicos a la entidad.
Direccionamient * Asignación y notificación del supervisor.
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o
no cumplan con los * Falta de idoneidad de los servidores públicos asignados. ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen y 3 15 45 EXTREMO
* Presentación de los informes periódicos.
requisitos legales y * La imposibilidad de verificar la documentación presentada para la credibilidad.
* Certificación de cumplimiento.
técnicos establecidos. suscripción del convenio. * El no cumplimiento de los
* Pólizas de garantías.
* Cubrir gastos no establecidos en el objeto del convenio objetivos institucionales de la
* Bases de datos actualizadas.
entidad.

Establecer los lineamientos

institucionales que enmarcan la
operación del ICA, sus elementos
de aplicación, garantizando la
retroalimentación y la gestión del
 Establecer los lineamientos
institucionales que enmarcan la
operación del ICA, sus elementos * Escasa socialización de la política de comunicación e interiorización de
* Establecimiento de una política de comunicación asertiva y efectiva
de aplicación, garantizando la Escasa comunicación la misma
* Reuniones periódicas
Direccionamient retroalimentación y la gestión del * Pocas reuniones de integración entre funcionarios de diferentes niveles * Pérdida de clima
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o
entre los niveles de la
y seccionales.
ESTRATÉGICO
organizacional
5 15 75 EXTREMO * Correo electrónico
conocimiento para el logro de organización * Sisad
metas institucionales. * Desconocimiento de la interacción entre procesos
* Líneas telefónicas y sistema sisco

* Pérdida económica
* Mapa de riesgos
* Falta de Interés * Pérdida de Imagen
* Política de administración del riesgo
Direccionamient Débil administración * Deficiente compromiso de la alta dirección * Incumplimientos .
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o del riesgo * Desconocimiento de las normas vigentes en la materia
ESTRATÉGICO
* Perdidas Económicas
3 12 36 ALTO * Inclusión del Informe del estado de los riesgos en la revisión por la
dirección
* Limitaciones presupuestales * Dificultad para la toma de
*plan de tratamiento del riesgo y seguimiento al mismo
decisiones

impactos negativos * Desconocimiento de las normas, procesos y procedimientos

causados por * Porque no se cuenta con cuartos de almacenamiento con condiciones acumulación de inservibles
manejo de residuos adecuadas generación de olores ofensivos instructivos
Direccionamient * oportunidad en la contratación de empresas que realizan la recolección sobrepresión al relleno sanitario
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o solidos (peligrosos, y disposición final AMBIENTAL acumulación de escombros
5 15 75 EXTREMO formas
no peligrosos, * No disponibilidad de recipientes adecuados para la separación incremento de la contaminación procedimientos
escombros y * No se dispone de basculas para el pesaje ambiental
RAEES) * No hay voluntad política ni compromiso institucional

contaminación de fuentes
* Desconocimiento de las normas o procesos hídricas
Generación de
Direccionamient * No se cuenta con equipos apropiados par a caracterizar los vertimientos contaminación del recurso suelo
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o
Vertimientos sin
* No se cuenta con plantas de tratamiento o las que hay no operan
AMBIENTAL
Sanciones para la entidad
4 15 60 EXTREMO * Caracterización de los vertimientos en laboratorios
tratamiento

Contaminación del recurso aire

Posibles sanciones para la
* Desconocimiento de las normas o procesos
Direccionamient Emisiones de material entidad
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o particulado
* No se cuenta con equipos apropiados par a caracterizar las emisiones AMBIENTAL
Afectación a la salud de los
3 9 27 ALTO * Caracterización de las emisiones en laboratorios
* No se cuenta con los filtros apropiados o los existentes no opera adecuadamente
habitantes

* Sobrecargas eléctricas
* Altos consumos
* No se cuenta con planos de redes eléctricas que permitan realizar acciones para la
* Costos elevados
eficiencia energética
Direccionamient Excesivo consumo de * Agotamiento acelerado de los plan institucional de gestión ambiental
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o energía y combustibles
* Escasos recursos para el mantenimiento de la infraestructura eléctrica AMBIENTAL
recursos naturales
4 9 36 ALTO
identificación y valoración de impactos
* El consumo energético excede la capacidad instalada
* Posibles sanciones a la
* Dificultad de inversión por falta de títulos de propiedad
entidad

* Altos consumos
* No se cuenta con planos de redes hídricas que permitan realizar acciones para la * Costos elevados
eficiencia del recurso * Agotamiento acelerado de los
Direccionamient Excesivo consumo de plan institucional de gestión ambiental
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o agua
* Escasos recursos para el mantenimiento de la infraestructura AMBIENTAL recursos naturales 3 12 36 ALTO
identificación y valoración de impactos
* Dificultad de inversión por falta de títulos de propiedad * Posibles sanciones a la
* No hay campañas de sensibilización para el ahorro de agua entidad

* Deterioro de los materiales

adquiridos
* No se hace una adecuada identificación de necesidades
Direccionamient Consumo de * Acumulación de un tipo de plan institucional de gestión ambiental
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o materiales sin control
* No se establecen y/o implementan programas de consumo sostenible AMBIENTAL
materiales q no se usan y
3 9 27 ALTO
política de cero papel
* Inoportuna gestión en la adquisición de los materiales de consumo
deficiencia de otro que si son
necesarios

* Desconocimiento por parte de los funcionarios de los procedimientos

de control al producto y trabajo no conforme.
* Aplicación de los Procedimientos y revisión de las formas :
* Inexperiencia en la identificación de productos no conformes * Procesos ineficaces
Ineficacia en la * Control del Producto no Conforme (GMC-GC-P-004) ,
Direccionamient * Desconocimiento de cuáles son los servicios que presta la entidad * Repetición de actividades
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o
Administración del
* No se le da al tema la importancia necesaria
CUMPLIMIENTO
* Productos o servicios no
2 9 18 MODERADO * Control del Trabajo no Conforme (GR-P-SAD-004),
Mejoramiento Continuo * Procedimiento CE-P-002 Recepción, direccionamiento y
* Se percibe la calidad como trabajo adicional conformes sin identificar
seguimiento de peticiones
* Percepción de los funcionarios en que la identificación y reporte de
productos no conformes afecta negativamente su desempeño laboral
 * Falta de planes contingencia que permitan la recuperación en caso de
desastres. * Copias de Seguridad
Gestión de Pérdida de la
* Desconocimiento e incumplimiento de las políticas de Seguridad de la * Legales, Disciplinarias, Imagen * Contar con un Datacenter Alterno que garantice la continuidad del
16 Información y información de la
Información.
ESTRATÉGICO
institucional
4 15 60 EXTREMO
Servicio.
tecnología entidad
* Deficiencias en la Infraestructura Tecnológica para respaldo de * Políticas de Seguridad de la Información.
Información.

* Planta eléctrica
Imposibilidad de * Indisponibilidad del canal de internet * Información institucional no * Monitoreo de los Servidores
Gestión de
prestar tramites y * Indisponibilidad de los servidores. disponible * Monitoreo al Canal de Internet
17 Información y
servicios en línea de * Fallas eléctricas en el Data Center
ESTRATÉGICO
* Retraso en los resultados
3 12 36 ALTO
* Hardening a Servidores
tecnología
cara al ciudadano. * Ciberataques a los servicios en línea * Afectación de la imagen * Mantenimiento, soporte y actualizaciones del sistema de Seguridad
Perimetral.

* Falta de compromiso institucional para el conocimiento y cumplimiento

de la Política de Seguridad de la Información. * Políticas de Seguridad
Garantizar la disponibilidad y uso * Ausencia de personal que cumpla con los Roles establecidos en la guía * Controles implementados a través de la Infraestructura Tecnológica
de las tecnologías necesarias de roles de Servicios Tecnológicos de la Estrategia de gobierno en Linea. * Posible afectación de la (gestión de usuarios y contraseñas, Filtrado de contenido, Antivirus,
Gestión de en las operaciones y procesos del Fallas en la Seguridad * Deficiente conocimiento de la importancia de la seguridad de la Disponibilidad, Integridad y seguridad Perimetral, Control de Accesos remotos VPN - Sistema de
18 Información y ICA y la conservación del de la información información.
ESTRATÉGICO
Confidencialidad de la
4 12 48 EXTREMO
Prevención de Intrusos- IPS).
tecnología conocimiento institucional * Incumplimiento y/o desactualización de los Procesos y procedimientos Información. * Promoción de la Cultura de Seguridad (charlas, papel tapiz, Revista
relacionados con Gestión de TICS. virtual, Protectores de Pantalla).

Tramite lento en la
* Notificaciones y trazabilidad
información para toma * Falta de atención al sistema de gestión documental
Gestión de (Correo, DocManager, SISAD)
de decisiones * Problemas de conectividad. * Incumplimiento a compromisos
19 Información y
* Desconocimiento de las herramientas o aplicativos.
OPERATIVO
y solicitudes
3 12 36 ALTO * Disponibilidad de los Servicios
tecnología * Solicitar a las oficinas asesoras de tecnología de la información, la
(Atención al • Falta más autonomía administrativa
mejora de la conectividad en las oficinas locales.
Ciudadano)

Deterioro de la
información
* Pérdida de la Información
documental de los * Procedimientos actualizados
Gestión de * Falta de aplicación de la normatividad vigente y TRD. documental.
archivos de gestión y * Capacitaciones Programadas
20 Información y
central
* Falta de personal capacitado. OPERATIVO * Hallazgos y/o sanciones de los 3 12 36 ALTO
* Plan de Mejoramiento AGC
tecnología * Infraestructura de archivo inadecuada. entes de control
(Atención al
ciudadano).

* Desconocimiento o Desidia
* Falta de personal de apoyo y profesional.
* Falta de herramientas para la debida conservación y custodia de los
procesos que reposan en la Seccional. * Daño patrimonial
* Falta de asignación presupuestal * Pérdida de imagen
* Control y seguimiento de los procesos
Realizar la defensa de los Defensa errada en Institucional
21 Gestión Jurídica
intereses del ICA procesos
ESTRATÉGICO
* dificultad para llevar a termino
4 15 60 EXTREMO * Capacitación
* Informe del estado de procesos
* Falta de procesos administrativos
capacitación en la normatividad Ica para los nuevos contratistas sancionatorios.
abogados
* imposibilidad de desplazamiento del funcionario encargado y pago de
copias de documentos judiciales

* Pérdida de Credibilidad e
Imagen Institucional
Falta de Objetividad en * La encuesta se diseñó para su aplicación a usuarios en la web,
* Limitaciones en la estructura de la encuesta * Respuestas de usuarios no
Atención al las respuestas de la asociada al producto que ha sido solicitado
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Ciudadano encuesta de
* Temor de los usuarios a responder con objetividad OPERATIVO ajustadas a la realidad 3 12 36 ALTO
* Ampliación de la muestra
* Dificultad para identificar
satisfacción. *La encuesta se aplica a nivel nacional
situaciones reales u
oportunidades de mejora

Garantizar la respuesta oportuna y

correcta de las solicitudes de
usuarios y conocer y proyectar los
niveles de satisfacción de los
clientes
 Garantizar la respuesta oportuna y
correcta de las solicitudes de
usuarios y conocer y proyectar los
niveles de satisfacción de los
clientes
Atención al
23
Ciudadano
* Falta de medios de comunicación líneas (telefónicas, celulares del
estado) que funcionen en las instalaciones de las oficinas locales y
* Pérdida de la comunicación
laboratorios de diagnóstico agrícola y veterinario, que faciliten la
con los usuarios
interacción entre la empresa y el usuario de forma ágil y oportuna
* Pérdida de Credibilidad ,
* Falta de tintas en las impresoras y de internet en varias oficinas.
imagen Institucional y * Política de comunicaciones,
Respuesta inoportuna * Trámite inadecuado de las PQR asignadas.
satisfacción de los usuarios * seguimiento a respuestas (oportunidad y cierre de las mismas)
a las solicitudes y * Fallas en el servicio de Internet
consultas de los * Las seccionales no reciben respuesta oportuna y pertinente a los
OPERATIVO * Baja Cobertura del servicio 3 12 36 ALTO * Seguimiento a los requerimientos asignados por los canales de
* Pérdida de competitividad participación.
usuarios requerimiento que hacen al nivel central
* Acciones legales contra el * seguimiento periódico a las PQRS
* Deficiencias en las coberturas tecnológicas
Instituto
* Desconocimiento y/o desactualización de las normas, procesos y
* Maltrato a los funcionarios
procedimientos necesarios para el desarrollo de sus funciones por parte
públicos por parte de usuarios
del funcionario.
* Falta de compromiso institucional por parte del funcionario

* Demoras en la radicación de la solicitud de contratación

* Deficiencia en la elaboración de los estudios previos que soportan la * Formatos estandarizados
Gestión de Contratación no
contratación. * Capacitaciones
Adquisición de oportuna de los bienes * Desgaste Administrativo
24
Bienes y y/o servicios de la
* Falta de personal capacitado ESTRATÉGICO
* Deficiente gestión Institucional
5 15 75 EXTREMO * Revisión por parte del grupo de contratación
* Cambios en la normatividad o decisiones * Plan Anual De Adquisiciones
Servicios institución
* Falta de control en las versiones de los documentos que soportan la * Manual de contratación
contratación

* Formatos estandarizados
* Estudios previos con entregables definidos con deficiencias * Estudios previos elaborados en la dependencia que presenta la
Gestión de Que los bienes o * Supervisión deficiente * Incumplimiento de objetivos y necesidad
Adquisición de servicios recibidos no * insuficiente dotación de insumos y elementos para realizar las metas misionales * Revisión por el equipo de contratos
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Bienes y
OPERATIVO 3 12 36 ALTO
Garantizar la compra u obtención satisfagan las actividades programadas * Pérdidas económicas * Ficha técnica
Servicios correcta y oportuna de los bienes necesidades internas . Baja calidad de los insumos suministrado o adquiridos * Reprocesos * Verificar la inclusión del requerimiento en el plan anual de
y servicios requeridos para la adquisiciones previamente aprobado.
operación del ICA. * Plan Anual De Adquisiciones

* Supervisión deficiente
* Que la entidad no cumpla los compromisos pactados o que no * Pérdida de credibilidad de la
* Seguimiento por los supervisores
Gestión de suministre la información adecuada Institución;
* Amparo de calidad y oportunidad mediante pólizas
Adquisición de Incumplimiento de los * Falta de compromiso de los contratistas * Incumplimiento de las metas
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Bienes y contratistas * Nula o baja capacitación de los contratistas
CUMPLIMIENTO
misionales;
3 12 36 ALTO * verificación y seguimiento del servicio prestado
Servicios * Lugares donde no hay con quien contratar * Baja competitividad de los
* situaciones de salud de los prestadores de servicio vinculados al productores
contrato

Incumplimiento de la * Desgaste Administrativo * Actualización del manual de contratación con la normatividad

Gestión de * Cambios en la normatividad o decisiones
normatividad vigente * Deficiente gestión Institucional vigente
Adquisición de * Presiones para la pronta elaboración y legalización de contratos
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Bienes y
en la materia o del
* No realizar de forma adecuada la verificación, evaluación y selección
CUMPLIMIENTO * Posibles sanciones legales 3 12 36 ALTO * Capacitación
procedimiento * Detrimento del patrimonio de la * Verificación y Vo. Bo.
Servicios de ofertas.
establecido. entidad * Registro Electrónico del SECOP.

* Registro inoportuno de las novedades de Almacén * Registro Oportuno de novedades que generan movimientos en
Gestión de Estados financieros no
* Registros efectuados con errores o inconsistencia inventarios
28 Recursos razonables o
* Incumplimiento en el cronograma de entrega de información
FINANCIERO * Sanciones entes de control 3 9 27 ALTO
* Conciliación de saldos
Físicos desactualizados
* Cronograma de fechas de entrega

* Información base con inconsistencias

Gestión de Realizar un infra o * Toma física de inventarios
* inventarios de bienes desactualizados
29 Recursos supra seguro para los FINANCIERO * Detrimento patrimonial 3 12 36 ALTO * Actualización permanente de la base de datos de inventarios
Físicos bienes del Instituto

Incumplimiento en los
Gestión de * Falta de planeación del programa de adecuaciones * Deterioro de la infraestructura * Inclusión en el programa a través de necesidades de las áreas o
programas de
30 Recursos
mantenimiento de la
* Demora en el proceso contractual CUMPLIMIENTO física. 2 9 18 MODERADO Seccionales
Físicos * Falta de personal idóneo para realizar diagnósticos * No ejecución del presupuesto * Informe de gestión
infraestructura física * Rampas sin Barandas.

Adecuación y * Escasa planificación de las obras

mantenimiento de * Desconocimiento de normas * Auditorias internas
Gestión de
infraestructura sin * Deficiencias en la interventoría o interventoría sin control * Auditorias externas
31 Recursos
Garantizar la disponibilidad y cumplimiento de * Diseños desactualizados
CUMPLIMIENTO * Áreas de Circulaciones sin 4 15 60 EXTREMO
* Asignación de interventores y supervisores
Físicos señalización.
adecuación continua de los normas técnicas en la * Deficiencia de recursos * Dependencia especifica para el manejo del tema
* Accidentes
insumos, equipos e instalaciones materia. * Escasa voluntad política
físicas necesarias para la * Demandas
* Sanciones por incumplimiento
operación del ICA
de normas
* perdida de vida útil de los bienes * Activos de la entidad * Levantamiento anual de inventario a funcionarios .
Gestión de * obsolescencia de elementos desactualizados . * Generación de informe mensual de movimiento de inventarios
Acumulación de
32 Recursos
activos inservibles
* inexistencia de políticas institucionales para la depuración de OPERATIVO * Perdidas por acumulación de 3 9 27 ALTO * Procesos y procedimientos actualizados
Físicos inservibles inservibles
* falta de renovación de bienes y muebles de oficina * inventarios sobrevalorados
 * Copias de seguridad diarias
* Pérdida de información y de * Mantenimiento preventivo del software
Gestión de
Pérdida de información * Daño y Destrucción de Activos las estructuras de la aplicación * Validación de la información del aplicativo en el nivel central con lo
33 Recursos
de inventario de bienes * Robo de Activos
ESTRATÉGICO
* Pérdida económica
3 12 36 ALTO
registrado en cada seccional
Físicos
* Sanciones legales * Restricciones para el acceso a personal no autorizado a las áreas

* Pérdida patrimonial
Gestión de Baja oportunidad en la * Incumplimiento de metas por
* Tiempo de contratación Oportuna
34 Recursos prestación de los * Deficiente planeación de los procesos OPERATIVO falta de insumos 2 9 18 MODERADO
* Asignación de supervisores para los contratos
Físicos servicios generales * Deterioro de la salud
ocupacional

* Copias de seguridad diarias

* Pérdida de información y de * Mantenimiento preventivo del software
Gestión de
Pérdida de información * Daño y Destrucción de Activos las estructuras de la aplicación * Validación de la información del aplicativo en el nivel central con lo
35 Recursos
financiera * Robo de Activos
ESTRATÉGICO
* Pérdida económica
3 12 36 ALTO
registrado en cada seccional
Financieros
* Sanciones legales * Restricciones para el acceso a personal no autorizado a las áreas
* Vigilancia permanente a través de cámaras de video

Presentación de la
información financiera
* Conciliaciones en forma permanente
económica y social en
Gestión de * Revisión de la información de las seccionales y oficinas nacionales
tiempo no real * Sanciones de tipo legal y
36 Recursos * No registrar oportunamente la información OPERATIVO
administrativo
2 9 18 MODERADO * Memorandos de requerimientos
Financieros * Seguimiento a los requerimientos mensuales seccionales y oficinas
nacionales

* Cronograma para la entrega de informe por parte de las otras áreas

* Envió de requerimientos por incumplimiento
* Conciliaciones en forma permanente
Gestión de
Inconsistencias de la * Inconsistencias en el registro de la información financiera * Sanciones de tipo legal y * Revisión de la información de las seccionales y oficinas nacionales
37 Recursos
información financiera. * No registrar oportunamente la información
OPERATIVO
administrativo
3 9 27 ALTO
* Memorandos de requerimientos
Financieros
* Seguimiento a los requerimientos mensuales seccionales y oficinas
nacionales

* Sanciones de tipo fiscal,

Gestión de Atención inoportuna a * Direccionamiento del requerimiento
administrativo, penal * Verificación, control y Seguimiento
38 Recursos requerimientos por los * Falta de compromiso del responsable asignado CUMPLIMIENTO
* Multas
3 12 36 ALTO
* Aplicación de la normatividad
Financieros entes de control

* Inconformidad de proveedores
Garantizar la oportunidad en la por las demoras en el pago de
administración del recurso obligaciones
* Cuadro de control de solicitud PAC
financiero y el registro correcto y * Falta de planeación por parte de todos los procesos * Deficiencia en la prestación del
* Seguimiento al informe de análisis de PAC VS giros de pagos
Gestión de oportuno de las transacciones Incumplimiento a los * Gestionar los recursos necesarios para las actividades de la entidad servicio a clientes internos,
* Envío de instrucciones para solicitud oportuna de pac por parte de
39 Recursos compromisos de pago (aportes de la Nación, recursos propios, convenios entre otros) de CUMPLIMIENTO externos 3 12 36 ALTO
las dependencias
Financieros adquiridos con terceros manera oportuna * Mala imagen institucional
*Envío de instrucciones para el pago de obligaciones
* Deficiencia en la programación de pagos PAC *Sanciones pecuniarias
ocasionadas por daños a
terceros

* Pago inoportunos a los

Gestión de Sanciones pecuniarias * Falta de planificación de talento humano para ser eficientes en la
proveedores y acreedores * Cuadro de control de solicitud PAC
40 Recursos ocasionadas por parte prestación del servicio FINANCIERO
* Sanciones legales,
3 12 36 ALTO
* Seguimiento al informe de análisis de PAC VS giros de pagos
Financieros de los terceros * Infraestructura tecnológica deficiente
disciplinarias, económicas

* Conciliación diaria de ingresos

* No se identifica el origen de los recaudos
* Implementación del aplicativo SNRI Sistema Nacional de Recaudos
* El usuario no ha solicitado el servicio
Gestión de * Los estados financieros no del ICA
Imposibilidad de * Las seccionales no reporten oportunamente las conciliaciones de
41 Recursos
registros de ingresos ingresos
OPERATIVO reflejan la realidad económica 4 9 36 ALTO * Integración del SNRI con los aplicativos misionales
Financieros * Validación de los registros de facturación contra los movimientos
* Inconsistencias en el registro de facturación de servicios
bancarios
* Facturación de servicios a partir de la solicitud de los usuarios
* Revisión de las cuentas recibidas
* Entrenamiento del personal
Gestión de Cancelación de * Personal no capacitado o sin el perfil , en la verificación de los soportes * Pérdida de recursos y
* Socialización y divulgación de los requisitos para los tramites de
42 Recursos obligaciones sin de la obligación. CUMPLIMIENTO sanciones de tipo legal y 2 12 24 ALTO
pago
Financieros requisitos de ley * Incumplimiento del procedimiento establecido administrativo
* Procedimientos estandarizados
* Fijación de puntos de control
 * Personal no capacitado o sin el perfil , en la verificación de los soportes * Sanciones de tipo legal y * Verificación de la información para la solicitud del CDP
Inconsistencia en el de la obligación. administrativo por * Verificación de la imputación presupuestal de los contratos
Gestión de
registro de CDP y * Incumplimiento del procedimiento establecido incumplimiento a la Ley de * Entrenamiento del personal
43 Recursos
compromiso * Error en la digitación
OPERATIVO
presupuesto
3 12 36 ALTO
* Socialización y divulgación de los procedimientos
Financieros
presupuestal * Error en la imputación presupuestal de los contratos * Error en la ejecución * Procedimientos estandarizados
* Error en la solicitud de CDP presupuestal * Fijación de puntos de control

Gestión de Decisiones con base * Diferencia en la presentación

* Conciliación de pagos mensuales
44 Recursos en información * No registrar o reportar oportunamente la información OPERATIVO de informes de pagos 5 3 15 MODERADO
* Verificación de pagos
Financieros desactualizada * Registro inadecuado

* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
Insuficiencia en la
* Desconocimiento de normas y procedimientos * Reprocesos
calidad y oportunidad
Comunicación * Deficiencias en el aporte de información por parte de las áreas * Incumplimiento de metas * Avalar la información con las áreas misionales que la generan.
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de Riesgos S&F
de la información
misionales
OPERATIVO
* Baja eficiencia
2 9 18 MODERADO
generada al interior de
* Falta de capacidad de apropiación de la información suministrada por
la entidad
las áreas misionales
* Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados

* Criterio deficiente o nulo para priorizar información que debe ser

* Desconocimiento de la
divulgada
situación sanitaria y fitosanitaria
* Recursos (personal, técnicos, tecnológicos y financieros) deficientes
por parte de los usuarios
* Deficiente gestión con los medios y gestores de opinión * Fortalecimiento de canales de comunicación con las áreas
* Incremento de plagas y
Baja calidad y * Deficiencia en la formulación de una adecuada política de misionales y con los medios.
enfermedades en el sector
oportunidad de la comunicación * Oficina de comunicaciones
productivo
Comunicación información misional * Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados * Revisión y VoBo de las Subgerencias
46
de Riesgos S&F generada al exterior de * Deficiencia en los Canales de Comunicación
ESTRATÉGICO * Pérdidas económicas 1 15 15 MODERADO
* Aprobación de la gerencia general
* Disminución de las
la entidad * Falta de capacidad operativa (personal, financiera, infraestructura y * Programación de comunicaciones periódicas
exportaciones
conectividad). * Publicación en página web de información
* Pérdida de imagen
* Demora en la recepción de información. * Política de comunicaciones documentada socializada y publicada
* Débil detección y
* Demora en la consolidación y análisis de la información.
comunicación de la ocurrencia
* Trámite lento en el proceso de divulgación.
de eventos

Desarrollar estrategia de
comunicación para divulgar las
MSF y el estatus sanitario y
fitosanitario, apoyar los proyectos
estratégicos del ICA y facilitar la
consulta de la información
* Falta de idoneidad del personal (captura, diagnóstico y análisis de
* Pérdida de estatus S&F * Selección y capacitación de personal
información)
Comunicación Información no * Pérdida de imagen * Implementación de nuevas técnicas
47
de Riesgos S&F confiable
* Falta de capacidad diagnóstica( Ausencia de técnicas y/o ESTRATÉGICO
institucional.
3 15 45 EXTREMO
* Mejoramiento de infraestructura
infraestructura).
* Demandas * Fortalecimiento económico
* Falta de recursos financieros

* Perdida de Imagen y
* Falta de identificación del trabajador con la institución.
credibilidad
Inadecuado flujo de la * Falta de perfiles y especificidad de funciones. * Establecimiento de procedimientos para la divulgación de
Comunicación * Institucional por generar falta
48
de Riesgos S&F
información * Desconocimiento de los cambios en los procedimientos de la entidad. OPERATIVO
de oportunidad en la entrega de
4 15 60 EXTREMO Información Misional
(AC) * Implementación de un sistema informal de comunicación, debido a las * Política de comunicación interna y externa
la información.
posibles demoras en un sistema formal.

incumplimiento de las normas

bajo presupuesto asignado a las actividades de comunicación del riesgo sanitarias y fitosanitarias
Baja cobertura para el Control y seguimiento al PAI de la OAC
Comunicación alta dispersión de la población rural del país desinformación de los usuarios
49
de Riesgos S&F
acceso a la
deficiencia de personal para el desarrollo de actividades de
ESTRATÉGICO
deterioro del estatus sanitario
5 12 60 EXTREMO Ejecución de la Política de Comunicaciones
información Ajuste de la política, procesos y procedimientos de manera periódica
comunicación del riesgo. deterioro de la reputación como
autoridad sanitaria
 * Falta de Voluntad política
* Falta de recursos técnicos, tecnológicos, financieros y humanos
* Inadecuado diagnóstico de la situación sanitaria y fitosanitaria
* Incumplimiento de objetivos y
* Falta de idoneidad en los formuladores de políticas y programas
metas misionales
Deficiente definición e * Tardío alineamiento entre subgerencias involucradas, Direcciones
* Deterioro del estatus sanitario * Planeación efectiva para la asignación de recursos y el desarrollo de actividades
implementación de Técnicas y Grupos de Trabajo.
Control de y fitosanitario * Selección de profesionales idóneos para la toma de decisiones
50
Riesgos S&F
políticas y programas * Deficiente asignación de recursos para la generación de políticas y ESTRATÉGICO
* Pérdidas económicas al
3 12 36 ALTO
* Actualización permanente de los responsables en temas sanitarios y fitosanitarios.
sanitarios y normatividad sectorial.
productor y * Implementación de programa de sensores
fitosanitarios * Tardío alineamiento a los estándares internacionales
* Pérdida de credibilidad en el
* Deficiente política sectorial
servicio oficial
* Metas programadas, cuyo cumplimiento depende de la voluntad y/o
necesidad del usuario o de la eventualidad con la que se presente.

* Deficiencias en la recolección y análisis de la información

Desarrollar programas de sanidad * Tecnologías obsoletas para el manejo de la información * Pérdida de estatus sanitario y
animal y vegetal para controlar la * Deficiente dotación de equipos fitosanitario
propagación de enfermedades y * Cambios climáticos extremos * Riesgos para la salud de la
plagas manteniendo y mejorando * Situaciones de orden público en algunas zonas población * Personal y equipos
el estatus sanitario y fitosanitario * Incremento de contrabando que favorece el movimiento de productos * Inconformidad de los usuarios * Plan Anual de Adquisiciones
Control insuficiente de con riesgo de presencia de plagas y enfermedades. * Pérdidas económicas para los * Circular conjunta
Control de
51
Riesgos S&F
enfermedades y plagas * Falta de idoneidad en el personal que desarrolla las actividades ESTRATÉGICO productores 3 12 36 ALTO * Capacitación
de control oficial * Personal insuficiente * Pérdida de credibilidad * Plan de acción
* Falta de herramientas normativas para el control de la zoonosis y institucional * Programación de visitas
situaciones de riesgo fitosanitario. * Aumento del riesgo para la * Estatus fitosanitario
* Falta de recursos para el desarrollo de actividades de atención de población humana por contagio
eventos zoonóticos o de riesgo fitosanitario. de enfermedades de carácter
* Inadecuada distribución de labores Zoo notico

* Escasa participación de la comunidad

* Falta de recursos
* Indicadores inadecuados
Escasa evaluación y
Control de * Deficiente cultura del control * Equivocaciones, No * Auditorias internas
52
Riesgos S&F
seguimiento a las
* Desconocimiento de herramientas para el control y la evaluación
ESTRATÉGICO
conformidades y hallazgos
1 15 15 MODERADO
* Auditorias externas
medidas de control
* Presiones indebidas y posibilidad de hechos de corrupción.
* Escasa o nula divulgación para sensibilizar a usuarios, autoridades y
productores.

*Falta de entendimiento que los requisitos sanitarios de importación son * En el nuevo marco de
medidas sanitarias y fitosanitarias y que su diseño y desarrollo obedece internacionalización y
a una evaluación de riesgos pero el producto final de ese proceso no es globalización del comercio
la evaluación de riesgo sino la MSF de importación. agropecuario, Colombia puede
Deficiente regulación *Actas de los comités de importaciones agrícola, pecuarios y
* El concepto de MSF de importación de tiempo atrás ha sido sustituido ser requerida y/o demandada
Diseño y para la importación de CTNBIO.
por los requisitos SF de las certificaciones exigibles en puerto para la por los demás países por falta
53 Desarrollo de productos y
importación.
ESTRATÉGICO
de transparencia en su
4 15 60 EXTREMO * Respuestas a solicitudes de MSF para importaciones, de las
MSF subproductos autoridades sanitarias de los países interesados.
*Internamente aunque existe la dirección técnica de evolución de riesgos, notificación y comunicación de
agropecuarios al país. *El archivo documental por cada MSF en tramite o aprobada.
como el producto final no es una evaluación de riesgos sino una MSF y estas MSF, violando el acuerdo
las mismas son establecidas y autorizadas por un comité presidido por la MSF de la OMC y los capítulos
misma área misional que posteriormente sube la información, las vigila y MSF de todos los TLCs y
las controla. Acuerdos Bilaterales firmados.
 *Funcionarios del ICA
* Falta de entendimiento que los requisitos sanitarios de exportación son productores y exportadores
Deficiencias en la
medidas sanitarias y fitosanitarias y que su diseño y desarrollo obedece desinformados de las MSF de
socialización y
a una evaluación de riesgos realizada por el país de destino y aceptada exportación. *Los registros de las MSF para exportación desde Colombia en el
Diseño y publicidad de las MSF
por el ICA. *Falta de transparencia en la sistema de información de cada una de las autoridades que las
54 Desarrollo de para la exportación de
* En el SISPAP aparece muy poca o ninguna información, tanto de
ESTRATÉGICO
entrega de información publica
4 15 60 EXTREMO
aprueba.
MSF productos y
productos y sus requisitos de exportación (MSF) como de los países que al sector agropecuario y *El archivo documental por cada MSF en tramite o aprobada.
subproductos
le han autorizado a Colombia el acceso de tales productos, pero si hay exportador, que solo beneficia a
agropecuarios.
exportaciones de muchos productos y subproductos agropecuarios. unos cuantos que si las conocen
y pueden exportar.

* Propagación de enfermedades
y plagas de control oficial y no
* identificación errada del riesgo S/F a prevenir o controlar oficial.
* Presiones indebidas y posibilidad de hechos de corrupción, para una *Deficientes status sanitario y
Medidas adoptadas
menor exigencia regulatoria. fitosanitario que dificultan el
resultan insuficientes *Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según
Diseño y * Escasa o nula divulgación para sensibilizar a usuarios, autoridades y comercio internacional.
para la protección S/F DocManager.
55 Desarrollo de
y de inocuidad para el
productores. ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF * Algunas actividades no se encuentran documentadas como la toma de institucional nacional e
sector primario del
fertilizantes solidos de unidades mayores a un Kilo y la movilización de internacionalmente.
país.
gallinaza al interior del país. * Pérdidas económicas de los
productores y sectores
implicados.

Elaborar o adoptar Reglamentos
Técnicos y Medidas Sanitarias y
Fitosanitarias para proteger la
Diseño y salud o la vida de los animales,
56 Desarrollo de vegetales y personas contra
MSF agentes nocivos.
* Propagación de enfermedades
y plagas de control oficial y no
oficial.
*Deficientes status sanitario y
* Reconocimiento inoportuno de los riesgos.
Falta de oportunidad fitosanitario que dificultan el
* Desconocimiento técnico de riesgos nuevos (plagas o enfermedades). *Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según
en la elaboración o comercio internacional.
* Desconocimiento de las plagas cuarentenarias. DocManager.
adopción de Medidas
* Actividades sin procedimiento o instructivo documentado
ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
Sanitarias y institucional nacional e
Fitosanitarias internacionalmente.
* Pérdidas económicas de los
productores y sectores
implicados.

* Normas por fuera de contexto

técnica y jurídico
* Normas contradictorias y
confusas.
*Urgencia en la expedición de medidas sin el análisis técnico y * Propagación de enfermedades
regulatorio debido. y plagas de control oficial y no
* inadecuado ejercicio de competencias (se pretende regular materias oficial.
Adopción de medidas *Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según
Diseño y que no le competen al instituto). *Deficientes status sanitario y
sanitarias y DocManager.
57 Desarrollo de
fitosanitarias
* Se regula de manera incompleta los riesgos y medidas. ESTRATÉGICO fitosanitario que dificultan el 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF * Ceder a presiones indebidas de grupos de interés. comercio internacional.
inadecuadas
* funcionarios o contratistas realizan socialización de los proyectos de las * Pérdida de imagen
MSF adquiriendo compromisos no alcanzables. institucional nacional e
* Deficiencias en los canales de comunicación internos. internacionalmente.
* Pérdidas económicas de los
productores y sectores
implicados.

*Urgencia en la expedición de medidas sin el análisis técnico y * Pérdidas económicas de los

La Medida Sanitaria y regulatorio debido. productores, deterioro del
*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según
Diseño y Fitosanitaria no cumple * Las medidas no se encuentran técnicamente estructuradas para estatus sanitario nacional,
DocManager.
58 Desarrollo de el propósito para el controlar o prevenir el riesgo S/F. ESTRATÉGICO pérdida de imagen institucional 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
MSF cual fue elaborada. * Desconocimiento del propósito de la expedición de un MSF (prevenir, y dificultad para lograr el acceso
controlar o mitigar un riesgo). de los productos en los
mercados internacionales

Falta de oportunidad * Posible presencia del riesgo

Diseño y * Demoras en la publicación oficial. *Numero de diario oficial de la publicación de cada MSF.
en la publicación oficial asociado.
59 Desarrollo de
y socialización de la
*Falta de disponibilidad financiera para la publicación oficial. ESTRATÉGICO
* Reducción en los niveles de
2 9 18 MODERADO * Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según
MSF * Sitio Web ICA fuera de servicio. DocManager.
MSF protección del riesgo asociado.
 * Impacto económico negativo
para los productores.
* Posible presencia del riesgo
* Imprecisión en la determinación del riesgo sanitario.
Diseño y MSF Insuficiente para determinado *Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según
* Desconocimiento del impacto al presentarse el riesgo.
60 Desarrollo de proteger animales,
* Falta de información adecuada para la toma de decisiones en
ESTRATÉGICO * Aumento en los niveles de 2 9 18 MODERADO DocManager.
MSF plantas y humanos. detección del riesgo asociado.
cumplimiento de la MSF
* Posible demanda.
* Dificultad para imponer
sanciones

*Perdida del estatus sanitario y

Deficiente o inexistente
fitosanitario. *Reuniones técnicas.
evaluación de riesgos
*Falta de profesionales idóneos. * Perdida de la credibilidad. *Comités de importaciones.
Diseño y asociado a la
*Deficiente entrenamiento y actualización. * Cierre de mercados. *Actas de importaciones.
61 Desarrollo de importación de
*Falta de acceso a la información científica.
ESTRATÉGICO
*Afectación en el comercio
4 15 60 EXTREMO
* Estudios técnicos de evaluación de riesgo
MSF productos y
*Falta de recursos tecnológicos, conectividad e infraestructura. internacional. *Consulta pública.
subproductos
*Ingreso de nuevas plagas y *Comunicación entre autoridades sanitarias.
agropecuarios
enfermedades.

* Deficiencias en la recolección y análisis de la información

* Tecnologías obsoletas para el manejo, consolidación y análisis la de información
* Situaciones de orden publico en algunas zonas
* Falta de compromiso del personal que lleva a cabo la actividad.
* Visitas de supervisión.
* Pérdida del estatus sanitario * Normatividad
* Falta de compromiso de los productores.
* Riesgos para la salud publica * Certificación de predios en BPG y BPA
* Falta de divulgación y socialización de las normas
* Pérdidas económicas para los * Incorporación de Sensores
Deficiente vigilancia, * Falta de estrategias de educomunicación sobre las plagas sujetas a vigilancia oficial
Prevención de usuarios * Campañas sanitarias
inspección y control en * Falta de estímulos (beneficios) para el productor.
62 Riesgos S&F
los predios de la * Deficiencia de recursos para algunas actividades
ESTRATÉGICO * Presencia de enfermedades y 5 15 75 EXTREMO * Envío de muestras al laboratorio
plagas * Capacitación del personal que lleva a cabo la actividad en campo.
producción primaria. * Escaso interés de usuarios en actividades de capacitación ofrecidas por el ICA.
* Amenaza a la seguridad * Contratación y vinculación de personal idóneo para el desarrollo de la actividad.
* Falta de voluntad de usuarios en la aplicación de métodos de control indicados por el alimentaria * Buena planeación de las actividades para el desarrollo de las actividades.
ICA. * Cierre de mercados. * Adquisición oportuna de equipos e instrumentos requeridos para las acciones de
* Falta de instrumentos y equipos para el desarrollo de actividades de vigilancia directa e
vigilancia.
indirecta
* Fallas en los herramientas tecnológicas.
* Falta de procedimientos e instructivos para el desarrollo de las actividades
* Corrupción en los procesos

* Incremento del contrabando

* Exceso de tramites para la legalización
* Ingreso de plagas y
* Deficiente vigilancia y control en puertos aeropuertos y pasos de
enfermedades exóticas
frontera
* Riesgo sobre el patrimonio
* Situaciones de orden publico
Deficiente Inspección y sanitario del país
* Escasa cooperación por parte de los usuarios
control a la * Riesgo para los consumidores * Visitas de Inspección y Control
* Fronteras porosas y pasos ilegales
Prevención de comercialización * Pérdidas económicas para los * Comités anti contrabando
* Autoridades de policía y aduana ineficientes
63 Riesgos S&F nacional e
* Personal insuficiente o sin las competencias necesarias para la gestión
ESTRATÉGICO productores 4 15 60 EXTREMO * Atención de denuncias
internacional de * Comercialización y uso de * Zonas de Alta Vigilancia
del cargo.
animales, vegetales y productos ilegales * Puestos de Control
* Deficiencia de recursos para la prevención y control
sus productos. * Pérdidas económicas para los
1* Falta de continuidad, actualización y socialización interna y externa de
importadores, fabricantes y
los procedimientos de la entidad
distribuidores registrados.
* Deficiencias en la evaluación del desempeño (talento humano)
* Desarrollo de actividades que no responden a metas del plan de acción
* Falta de apoyo de entidades civiles, militares y de Policía.

* Alto riesgo par la producción

Baja inspección y * Deficiencia de personal idóneo
* Pérdidas económicas
Prevención de control en la * Tecnologías obsoletas para el manejo de información
* Baja disponibilidad de nuevas * Visitas de inspección
64 Riesgos S&F producción y * Deficiencias en el diagnostico (oportunidad y confiabilidad) ESTRATÉGICO
variedades Comercialización de
3 12 36 ALTO
* Muestreo
Comercialización de
semillas sin el cumplimiento de
semillas * Deficiencia de recursos para desarrollo de actividades los requisitos.
* Falta de apoyo de entidades militares y de Policía.

Evitar la introducción de agentes

nocivos en animales y vegetales o
la presencia de los mismos en
insumos agropecuarios y
garantizar la inocuidad de la
producción primaria para proteger
el Status Sanitario y Fitosanitario
del país y las obtenciones de
variedades vegetales.

Evitar la introducción de agentes
nocivos en animales y vegetales o
Prevención de la presencia de los mismos en
65 Riesgos S&F insumos agropecuarios y
garantizar la inocuidad de la
producción primaria para proteger
el Status Sanitario y Fitosanitario
del país y las obtenciones de
variedades vegetales.
Alta posibilidad de ingreso
de Foc R4T a Colombia
* Importación de material de propagación in vitro de Musáceas y Heliconiáceas infectados con estructuras
* Deterioro del estatus fitosanitario
reproductivas y de resistencia de Foc R4T
* Perdidas económicas para el país y
* Determinación errónea de la situación o estatus de Foc R4T en el País de origen.
para los productores
* Fallas en los procesos de producción y bioseguridad implementados por los laboratorios y/o centros de
* Impactos negativos para las
producción en los países de origen para la obtención del material de propagación in vitro de Musáceas y
ESTRATÉGICO exportaciones
Heliconiáceas con destino a la exportación para Colombia.
* Impactos negativos para la seguridad
* Inconsistencias en el sistema de certificación fitosanitaria realizado por la Organización Nacional de alimentaria
Protección Fitosanitaria del país de origen. * Impactos negativos para el producto
interno bruto
* Regulaciones fitosanitarias al material de propagación
* Protocolos de bioseguridad en áreas de producción de banano y plátano,
* Vigilancia Fitosanitaria al material importado y en las áreas productoras de musáceas en Colombia,
* Pruebas diagnósticas para descartar la presencia de la plaga
* Seguimiento pos entrada en instalaciones de multiplicación y endurecimiento a materiales de
propagación in vitro de musáceas importados.
5 15 75 EXTREMO * Suspensión de importación de material de propagación en la presentación de plantas endurecidas y
comunicación a los países exportadores.
* Solicitud de actualización de requisitos fitosanitarios establecidos para países libres de Foc R4T en
coordinación con la Dirección Técnica de Evaluación de Riesgos.
* Especialización del Aeropuerto Internacional El Dorado para la importación de plantas in vitro de
Musáceas y Heliconiáceas.

* La conservación INSITU no garantiza la conservación de la

biodiversidad genética.
* Entrada en desuso de algunas variedades que podrían servir como * Reducción del pull genético * Hacer colectas para incrementar las colecciones antes de que se
Pérdida de la progenitores. que pueda solucionar los cause la pérdida
biodiversidad genética * Cambio climático reduce las zonas de adaptación. problemas de competitividad, * Investigación en conservación y mantenimiento
Prevención de
para conservación de * Expansión de la frontera agrícola que esta desplazando los * Adaptación y resistencia a * Monitoreo y actividades de conservación de las ya existentes
66 Riesgos S&F
las especies para la tradicionales.
ESTRATÉGICO
cambios climáticos y
5 15 75 EXTREMO
* Introducir accesiones de todas las variedades colectadas
alimentación y la * Desplazamiento de razas criollas por razas introducidas enfermedades propias de la * Investigación de propiedades genéticas y/o morfológicas
agricultura * Ausencia de la línea base de las poblaciones de microorganismos riqueza del país como mega * Copias de seguridad de las accesiones
* Oportunidad en la asignación de recursos para el desarrollo del diverso * Actividades de documentación
convenio
* Falta de continuidad en la contratación del personal

* Pérdida de estatus S&F

* Pérdida de imagen
* Incremento de costos por falta
* Desconocimiento de los medios informativos de implementación de medidas
* Asesorías con expertos en comunicación
* Estrategias de educomunicación inadecuadas * Quejas
* Fortalecimiento en asignación de recursos
Prevención de Falta de oportunidad y * Recursos insuficientes * Pérdida de imagen y
* Existencia de otros medios de comunicación
67 Riesgos S&F calidad en la * Demoras en la implementación de las estrategias de educomunicación CUMPLIMIENTO credibilidad institucional por el 4 9 36 ALTO
* POLITICA DE COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA socializada
educomunicacion * Personal no idóneo desconocimiento de los medios
con usuarios, autoridades y actores de las cadenas productivas
* Insuficiente información técnica informativos institucionales, por
agropecuarias
* Demoras en la implementación de las estrategias de educomunicación parte de los usuarios,
autoridades y actores de las
cadenas productivas
agropecuarias

* Posibles problemas de * Resoluciones de requerimientos para solicitud de permisos.

Prevención de Expedición de * Errores en la evaluación del autorizado.
confiabilidad. * Verificación de requisitos
68 Riesgos S&F permisos sin el lleno * Esquema de calificación y/o autorización no confiable. OPERATIVO
* Pérdida de imagen
3 12 36 ALTO
* Vo. Bo. Área competente
de requisitos * Deficiente seguimiento y evaluación a los autorizados
Institucional

* Pérdida de estatus S&F * Selección, capacitación y entrenamiento de personal

* Problemas sanitarios y de * Programa de calificación de la competencia
* Deficiente calificación de la competencia técnica. inocuidad * Especialización de funciones
Prevención de * Fallo en el direccionamiento del funcionario que recibe la información. * Posibles demandas. * Control interno
Concepto sin el debido
69 Riesgos S&F
rigor técnico
* Falta de competencia del asignado. ESTRATÉGICO * Pérdidas económicas 4 15 60 EXTREMO * Auditorías internas
* Corrupción del funcionario responsable * Pérdida de imagen * Control de ejecución
* Presión del gremio/ empresa o grupo de poder institucional. * Sistematización de trámites
* Pérdida de los tiempos en los
procesos.

* Tecnologías obsoletas para el manejo de información * Riesgo para la salud de los

* Incremento de importaciones y exportaciones consumidores
Prevención de
Ingreso y/o salida de * Escases de personal en puntos de control * Riesgo para la producción * Inspección y vigilancia en puertos y aeropuertos
70 Riesgos S&F
productos infectados * Inaplicabilidad de principios éticos
ESTRATÉGICO
agropecuaria
2 9 18 MODERADO
* Periodos de cuarentena
* Inaplicabilidad o falta de procedimientos * Afectación de la economía del
* Recursos económicos limitados país

* Importaciones autorizadas sin el lleno de requisitos

* Deficiencia en la capacidad de detección de micro y macro organismos plaga * Riesgo para la producción del * Inspección
Control insuficiente
país
para detectar la * Falta de recursos y personal idóneo para el desarrollo de actividades de vigilancia y * Revisión
* Pérdidas económicas
Vigilancia ocurrencia de diagnóstico. * Entrenamiento
71
epidemiológica enfermedades y plagas * Deficiencia de equipos y aplicativos para la recolección y análisis de información
ESTRATÉGICO * Riesgos para la salud de la 4 15 60 EXTREMO
* Plan Anual de Adquisiciones
población
en áreas libres y de * Deficiencia en los canales de comunicación * Procedimientos correctivos
* Cierre de mercados
baja prevalencia * Deficiencia en la consolidación de la información * Sistema de información
* Pérdida de credibilidad
* Recursos económicos limitados

Vigilancia
72
epidemiológica
Caracterizar y vigilar las especies
animales y vegetales de
importancia económica existentes
en el territorio nacional para
detectar con oportunidad y
precisión la presencia de
enfermedades y plagas
priorizadas y efectuar su
seguimiento epidemiológico.
Vigilancia
73
epidemiológica
* Escaso control sanitario en los puntos de ingreso
* Incremento de situaciones de orden público
* Contrabando
* Baja capacitación y divulgación a usuarios, productores y entes de control. * Pérdida del estatus sanitario
Control insuficiente
* Nulos o débiles controles en puertos, aeropuertos y pasos fronterizos. * Pérdida de mercados
para detectar la
* Escases de personal para el desarrollo de actividades de vigilancia y control. * Pérdida de credibilidad * Inspecciones permanentes
aparición de
enfermedades y plagas
* Capacitación y entrenamiento insuficiente para la detección de plagas y enfermedades ESTRATÉGICO * Incrementos en los costos para 4 15 60 EXTREMO * Circular conjunta
exóticas. el control y la erradicación * Normatividad aplicable
exóticas y/o
* Falta de recursos, equipos y personal requerido para llevar a cabo las acciones de * Riesgo para la seguridad
emergentes
análisis y diagnóstico requerido, como parte de las acciones de vigilancia de plagas alimentaria
reglamentadas.
* Falta de estrategias de educomunicación asociadas al riesgo de presencia y
establecimiento de plagas sujetas a control oficial.
Falta de detección,
reporte y/o * Escasa revisión y ajuste de procedimientos * Pérdida del estatus * implementación de sensores
comunicación de la * Deficiencia de recursos tecnológicos * Diseminación de la plaga o * Seguimiento periódico
ocurrencia de eventos * Deficiencia en los canales de comunicación OPERATIVO enfermedad 2 9 18 MODERADO * Plan de compras
negativos relacionados * Escaso entrenamiento y capacitación del recurso humano * Incremento en el costo para * Procedimientos correctivos
con el control de * Recursos limitados control y erradicación * Entrenamiento
plagas y enfermedades

* Detección no oportuna de la enfermedad

* Diseminar la enfermedad en el proceso de vigilancia
* No contar con la técnica diagnóstica de laboratorio para la identificación apropiada del patógeno
* Que no se implementen * Vigilancia fitosanitaria en cultivos de banano y plátano del país
* No contar con el personal idóneo suficiente para efectuar la vigilancia. medidas oportunas para el * Registro de la información tomada en campo, en bases de datos de
Alta posibilidad de * Desarticulación en el flujo y canales de información sobre la cantidad, origen y destino del material de control de la enfermedad Excel.
propagación sembrado en el país.
Vigilancia diseminación y * Desarticulación de la red de vigilancia. * Cambio del estatus de la plaga * Organización de talleres teórico prácticos, distribución de material
74
epidemiológica establecimiento de Foc * No hay investigación sobre la efectividad de las medidas de eliminación de un brote de la enfermedad. ESTRATÉGICO
* Perdidas económicas y
4 15 60 EXTREMO
divulgativo impreso y campañas radiales y televisivas con aspectos
Inexistencia de programas educativos estatales enfocados a la
R4T en Colombia * formación de profesionales en este tipo de problemas fitosanitarios. sociales generales y recomendaciones preventivas sobre la enfermedad
* No se cuenta con caracterización de zonas geográficas de los cultivos de musáceas en Colombia * Riesgo para la seguridad * Sensores internos y externos en zonas priorizadas para apoyar los
* Sistemas de información no adecuados para el procesamiento de información
alimentaria del país procesos de vigilancia.

Resultados no * Deficiencia en recursos (humanos, tecnológicos, financieros y técnicos

Vigilancia objetivos en el análisis * Caracterizar y vigilar especies de animales y vegetales sin importancia * Gestión sanitaria nula, * Planeación
75
epidemiológica de riesgos sanitarios y económica
OPERATIVO
inoportuna e inadecuada
2 9 18 MODERADO
* Gestión
fitosanitarios * Detectar la presencia de enfermedades y plagas de manera inoportuna

La disponibilidad de
personal no es
Garantizar la disponibilidad y
Gestión integral suficiente y/o * Limitaciones presupuestales por parte del Gobierno Nacional * Deficiente gestión Institucional * Activación del proceso a través de necesidades de las áreas
competencia del recurso humano
76 de Talento
necesario para la operación del
competente para * Política de ingreso al empleo público ESTRATÉGICO * incumplimiento objetivos y 5 15 75 EXTREMO * Asignación de recursos con base en necesidades
Humano garantizar la calidad y * Deficientes programas de capacitación y entrenamiento metas institucionales * Planes de acción
ICA
oportunidad del
producto o servicio

* Falta de oportunidad en
Gestión integral No confiabilidad de * Sistema de información obsoleto
generación de información
77 de Talento información generada * Voluntad política OPERATIVO
* Procesos manuales con mayor
2 9 18 MODERADO * Verificación manual del proceso a través de informes generados
Humano del proceso de nómina * Deficiencia de lineamiento
riesgo de desviación

* Falta de incentivos
Gestión integral * Escaso reconocimiento
Clima laboral * Personal desmotivado * Resultados de encuesta y plan de acción de mejoramiento del
78 de Talento
desfavorable
* Carga excesiva de trabajo ESTRATÉGICO
* Baja productividad laboral
3 9 27 ALTO
Clima Laboral
Humano * Ambiente laboral desfavorable
* liderazgo deficiente

* Desconocimiento del procedimiento para la presentación de quejas o * acumulación de situaciones

Gestión integral denuncias para evaluar
Imposibilidad de iniciar
79 de Talento
proceso disciplinarios
* Deficiencia de personal para la evaluación de las quejas o denuncias OPERATIVO * perdida de tiempo para el 5 12 60 EXTREMO * revisión y clasificación por parte del operador disciplinario
Humano * Muchas de las quejas y denuncias llegan sin soportes y sin relacionar operador Disciplinario
hechos concretos
 * Limitaciones presupuestales
* Políticas Gubernamentales
* Desconocimiento de los beneficios * Personal no capacitado ni
No cumplimiento de los * Ejecución del PIC de acuerdo al presupuesto asignado
Gestión integral * Apatía a participar y a mejorar las competencias actualizado
programas de * Ejecución de los programas de bienestar social.
80 de Talento
bienestar y
*Falta de apoyo de las directivas de la entidad. CUMPLIMIENTO * Incumplimiento de los objetivos 4 12 48 EXTREMO
* Política de bienestar social y capacitación.
Humano * Deficiencias en la identificación de las necesidades de capacitación en institucionales y del proceso.
capacitación a nivel * Procedimientos documentados
las dependencias. * Clima laborar deteriorado
nacional
* No hay doliente para los temas de bienestar y capacitación en las
seccionales.

* Imprevistos en la prestación del servicio de análisis de muestras

(capacidad del laboratorio). * Pérdida de credibilidad
* Insumos insuficientes. institucional.
* Falta de agilidad en el flujo de la información. * Acciones legales contra el ICA.
Incumplimiento de * Cálculo de la ruta crítica para la prestación de los servicios.
Gestión de * Reproceso de muestras para confirmación de resultados. * Retraso en la toma de
plazo para la entrega * Seguimiento a los tiempos de ejecución en las diferentes etapas del
81 Servicios
de resultados de
* No se dispone de personal suficiente, capacitado y formado para CUMPLIMIENTO decisiones. 4 15 60 EXTREMO
proceso.
Analíticos actividades analíticas. * Pérdidas económicas y de
laboratorio * Supervisión técnica de personal en la ejecución de los análisis.
* Se compromete la entrega de resultados sin analizar si se tiene la tiempo para el cliente.
capacidad y los recursos para la prestación de los servicios. * Clientes insatisfechos.
* Deficiencia de los canales de comunicación interna y externa. * Quejas y reclamos.
* Falta de continuidad del personal técnico de laboratorio

* La contratación de servicios de mantenimiento y calibración no se hace

considerando el tiempo establecido en el programa.
* Incumplimiento en la oportunidad de la ejecución de los programas de
mantenimiento y aseguramiento metrológico.
* El mantenimiento y la calibración de equipos no es ejecutado por
* Evaluación para la selección de los proveedores de mantenimiento
Gestión de Que los equipos de proveedores competentes y/o no se cuenta con los repuestos necesarios
* Equipos fuera de servicio y de calibración.
82 Servicios laboratorio no estén para evitar el deterioro o falla de los equipos. OPERATIVO
* Resultados no confiables
4 15 60 EXTREMO
* Verificación informal, incompleta e intermitente de los servicios
Analíticos calibrados * La competencia técnica de los proveedores no garantiza la calidad de
recibidos de mantenimiento y calibración.
los servicios recibidos.
* Los controles efectuados a los proveedores no son garantía de
confiabilidad.
* Algunos equipos son demasiado viejos y se dificulta encontrar
repuestos

* Excesiva carga de trabajo.

Definir y administrar el sistema de
servicios de los laboratorios del
Gestión de ICA, para soportar la toma de
83 Servicios decisiones como autoridad
Analíticos sanitaria nacional.
* Pérdida de imagen de
* Capacidad analítica superada
laboratorio.
* Falla en los equipos de laboratorio.
* Pérdida de imagen * Asegurar mantenimiento en equipos
* Los funcionarios no sigan los procedimientos del sistema de calidad del
Resultados emitidos Institucional. * Estudios de capacidad analítica de laboratorio y de rutas críticas
laboratorio.
por el Laboratorio de
* Falta de insumos analíticos.
CUMPLIMIENTO * Posible crecimiento de un 3 12 36 ALTO * Capacitación y formación de funcionarios
forma inoportuna. determinado riesgo. * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad de los laboratorios en
* Demora en el trámite interno de gestión.
* Demandas cuanto a roles
* Asignación equivocada de roles
* Hallazgos de autoridades de
* Deficiente planeación ( equipos, insumos, personal)
control

* Pérdida de imagen del

* Realizar métodos de análisis no validados * Asegurar mantenimiento y calibración de equipos críticos
laboratorio
* Incompetencia del analista. * Capacitación y formación de funcionarios
* Pérdida de imagen
* Incumplimiento de los controles establecidos para los métodos de * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad de los laboratorios en
Institucional.
Gestión de análisis cuanto a roles
Falta de confiabilidad * Posible crecimiento de un
84 Servicios
en el resultado.
* Distracción del analista. CUMPLIMIENTO
determinado riesgo.
4 15 60 EXTREMO * Aplicar el control de calidad en los métodos
Analíticos * Errores en el cálculo de los resultados. * Validación de métodos
* Demandas
* Muestras mal custodiada y/o conservadas. * Utilización de material de referencia
* Hallazgos de autoridades de
* Error en la identificación de muestra * Auditorias internas
control
* Equipos sin control de calibración. * Participación pruebas de laboratorios
* Productos en reproceso

* infraestructura física inadecuada

* infraestructura tecnológica obsoleta
* falta de recursos
* desconocimiento de técnicas
* insumos de mala calidad o vencidos
* No se realizan mantenimiento y calibración a los equipos críticos de los
* Baja calidad en la prestación
laboratorios.
del servicio
* No se realizan controles sobre los equipos para garantizar su correcta
* Perdida de imagen y
Gestión de Incumplimiento de operación.
credibilidad * Auditorias internas y externas
85 Servicios normas iso 17025 y * No se realizan controles en la aplicación de los métodos. CUMPLIMIENTO
* Cierre de laboratorios
4 15 60 EXTREMO
* Visitas de inspección
Analíticos BPL * No se evalúa la competencia técnica del personal técnico de los
* Disminución en los ingresos
laboratorios.
* Insatisfacción de los usuarios
* No se dispone de personal suficiente, capacitado y formado para
actividades analíticas.
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz en otros procesos.
* No se siguen los métodos y procedimientos establecidos.
* No se siguen las Buenas Prácticas de Laboratorio.

85
52
NUEVOS IDENTIFICADOS 6 ambiental 6
FUCIONADOS 1

ELIMINADOS 5

Actualizado el 6 de abril de 2016 Jose Moreno, Gestión de Servicios Analíticos

Actualizado el 2 de mayo por subgerencia de proteccion vegetal

Actualizado el 24 de agosto de 2016 en los temas ambientales

Actualizado el 12 de octubre, con la dirección de cuarentena
Actualizado con direccion tecnica de epidemiologia y vigilancia fitosanitaria

Actualizado con financiera 31 de octubre Liliana, Nolberto y Fabio Posada

Actualizado grupo servicios generales

Actualizado planeación
SGOS INSTITUCIONAL 2017
Valoración del riesgo Plan de tratamiento del riesgo

PERIODICIDA PRODUCTO GRADO DE

TIPO DE EFICACIA VALORACION
D DEL (TIPO x EXPOSICION NIVEL DE RIESGO RESIDUAL ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR % AVANCE
CONTROL CONTROL DEL CONTROL
CONTROL PERIODICIDAD) (RESIDUAL)

7 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

5 4 3 12 ALTO 4.00 7.50 BAJO

3 4 3 12 ALTO 4.00 6.75 BAJO

3 2 2 4 BAJO 2.00 9.00 MODERADO

4 4 2 8 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

8 4 3 12 ALTA 4 11.25 MODERADO

5 4 2 8 MEDIO 3.00 25.00 ALTO

4 2 2 4 BAJO 2.00 18.00 MODERADO

3 4 2 8 MEDIA 3.00 25.00 ALTO

1 2 1 2 BAJO 2.00 30.00 ALTO

1 2 1 2 BAJO 2.00 13.50 MODERADO

2 2 3 6 MEDIA 3.00 12.00 MODERADO

2 2 3 6 MEDIA 3.00 12.00 MODERADO

2 3 3 9 ALTO 4.00 6.75 BAJO

4 4 2 8 MEDIO 3.00 6.00 BAJO

3 4 3 12 ALTO 4 15 MODERADO

5 4 3 12 ALTA 4 9 MODERADO

3 4 3 12 ALTA 4 12 MODERADO

3 4 2 8 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

3 3 2 6 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

3 4 3 12 ALTO 4.00 15.00 MODERADO

3 3 3 9 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

4 4 2 8 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

5 3 2 6 MEDIO 3.00 25.00 ALTO

6 4 3 12 ALTO 4 9.00 MODERADO

3 4 3 12 ALTO 4 9.00 MODERADO

4 3 2 6 MEDIO 3 12.00 MODERADO

3 4 3 12 ALTO 4.00 6.75 BAJO

2 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

2 2 2 4 BAJO 2.00 9.00 MODERADO

4 4 3 12 ALTA 4.00 15.00 MODERADO

3 4 2 8 MEDIO 3.00 9.00 MODERADO

4 4 3 12 ALTA 4.00 9.00 MODERADO

2 3 1 3 BAJO 2.00 9.00 MODERADO

5 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

4 2 2 4 BAJO 2.00 9.00 MODERADO

6 4 3 12 ALTA 4.00 6.75 BAJO

2 4 3 12 ALTA 4.00 9.00 MODERADO

4 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

2 2 2 4 BAJO 2.00 18.00 MODERADO

5 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

5 4 3 12 ALTO 4.00 6.00 BAJO

6 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

2 2 2 4 BAJO 2.00 7.50 BAJO

1 4 3 12 ALTO 4.00 4.50 BAJO

7 3 2 6 MEDIO 3.00 5.00 BAJO

4 4 3 12 ALTO 4.00 11.25 MODERADO

2 4 3 12 ALTO 4.00 15.00 MODERADO

3 4 2 8 MEDIO 3.00 20.00 MODERADO

4 4 2 8 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

7 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

2 2 3 6 MEDIO 3.00 5.00 BAJO

3 4 2 8 MEDIO 4.00 15.00 MODERADO

2 4 2 8 MEDIO 4.00 15.00 MODERADO

2 4 2 8 MEDIO 4.00 4.50 BAJO

2 4 2 8 MEDIO 4.00 4.50 BAJO

2 4 2 8 MEDIO 4.00 4.50 BAJO

2 4 2 8 MEDIO 4.00 4.50 BAJO

2 4 2 8 MEDIO 4.00 4.50 BAJO

1 4 2 8 MEDIO 4.00 4.50 BAJO

6 4 3 12 ALTA 4.00 15.00 MODERADO

10 4 2 8 MEDIO 4.00 18.75 MODERADO

5 2 1 2 BAJO 2.00 30.00 ALTO

2 4 3 12 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

8 4 3 12 ALTO 4 18.75 MODERADO

7 4 2 8 MEDIO 3.00 25.00 ALTO

4 3 3 9 ALTO 4.00 9.00 MODERADO

3 4 2 8 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

7 4 3 12 ALTO 4.00 15.00 MODERADO

2 4 2 8 MEDIO 3.00 6.00 BAJO

6 4 1 4 BAJO 2.00 30.00 ALTO

3 2 1 2 BAJO 2.00 30.00 ALTO

5 4 2 8 MEDIO 3.00 6.00 BAJO

ALTO
4 4 3 12 4.00 15.00 MODERADO

ALTO
2 4 3 12 4.00 4.50 BAJO

3 4 2 8 MEDIO 3.00 25.00 ALTO

1 2 3 6 MEDIO 3.00 6.00 BAJO

1 3 2 6 MEDIO 3.00 6.00 BAJO

1 2 1 2 BAJO 2 30.00 ALTO

4 4 3 12 ALTO 4.00 12.00 MODERADO

3 2 2 4 BAJO 4.00 15.00 MODERADO

2 2 1 2 BAJO 2.00 30.00 ALTO

4 3 2 6 MEDIO 3.00 12.00 MODERADO

8 4 3 12 ALTO 4.00 15.00 MODERADO

2 4 2 8 MEDIO 3.00 20.00 MODERADO

309
DESCRIPCION DE LA ACCION EJECUTADA
 MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2017 -
Identificación del riesgo Calificación del riesgo Valoración del riesgo

PROCESO,
OBJETIVO DEL PROCESO EVALUACION PERIODICIDA PRODUCTO
O DEFINICIÓN DEL NIVEL DE RIESGO No. TIPO DE
Nº DE RIESGO PRODUCTO O
PRODUCTO O
RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO DEL RIESGO INHERENTE
CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES CONTROL
D DEL (TIPO x
LINEAMIENTO CONTROL PERIODICIDAD)
LINEAMEINTO

* Incumplimiento
* Tramites dispendiosos * Controles de cada Proceso
* Demoras en la prestación del servicio * Buzón de sugerencias
* Discriminación * Link en pagina web para PQR,
* Baja calificación de la entidad
* Privilegios en contra de la igualdad * Oficina de atención al ciudadano
Atención al Insatisfacción de los * Demandas
1
Ciudadano usuarios
* instalaciones inadecuadas CORRUPCIÓN
* Perdida de imagen
4 15 60 EXTREMO * Revisión y actualización permanente de 8 4 3 12
* escases de personal procesos y procedimientos
* Deficiente calificación
* Presión de grupos de poder * Encuesta de satisfacción
* Dadivas * línea gratuita para atención al ciudadano
* Falta de sistematización de los * Diferentes medios para la PQR
procesos

* Ausencia de controles para validación

de la información
* Factores económicos desfavorables de
* Detrimento patrimonial por demandas
quien autoriza y valida el procedimiento
* Perdida de credibilidad e imagen * Análisis y validación de información
* Baja probabilidad de ser descubierto
Atención al Peticiones Quejas y institucional * Control y seguimiento a la situación
2
Ciudadano Reclamos sin atender
* Deficiencias en los procesos y CORRUPCIÓN
* Desconocimiento de información que
3 15 45 EXTREMO
* Investigaciones y procesos disciplinarios
3 4 3 12
procedimientos de apoyo
podría ser vital para la misión de la
* Desconocimiento de la normatividad
Garantizar la respuesta entidad
aplicable
oportuna y correcta de * Deficiencias en la asignación de
las solicitudes de recursos
usuarios y conocer y
proyectar los niveles de
satisfacción de los
clientes * Las necesidades para la formulación de
proyectos se obtienen de las oficinas regionales
o subgerencias
* Revisión y aprobación de proyectos en oficinas
nacionales
* Los funcionarios o los particulares * Socialización y divulgación de documentos e
* Apatía de la comunidad para el control y
hacen uso indebido de los intereses o informes a través de pagina web y la Intranet
seguimiento de planes programas
recursos de la entidad, aprovechando la * Relación permanente entre la comunidad y la
objetivos y metas
falta de control ciudadano entidad a través de la línea gratuita, la pagina
Ausencia de * Cultura ciudadana
Atención al * las decisiones no siempre favorecen a web, buzones de sugerencias y oficina de
3
Ciudadano
participación * Temor a represalias CORRUPCIÓN
la mayoría
4 15 60 EXTREMO
atención al ciudadano
5 4 3 12
ciudadana * Apatía por lo publico
* Discriminación * Resoluciones N°. 2544 del 13 de agosto de
* Desconocimiento de derechos deberes
* Estancamiento del desarrollo 2012, por la cual se reglamenta el trámite interno
y responsabilidades por parte de los
de las peticiones en el Instituto Colombiano
funcionarios y los usuarios
Agropecuario y la Resolución N° 3037 del 14 de
septiembre de 2012 que modifica parcialmente el
artículo 35° de la Resolución N°. 2544 del 13 de
agosto de 2012.

* Escasez de personal calificado

* Personal desmotivado * Seguimiento a los planes de acción
* Falta de herramientas de evaluación y * Incremento de enfermedades en * Auditorias internas y externas
seguimiento animales y vegetales * Capacitación a la comunidad
Escasa evaluación y
Control de * Escasa capacitación * Pérdida de imagen institucional * Gestión de cooperación con gremios y
4
Riesgos S&F
seguimiento a los
* Falta de recursos técnicos financieros y
CORRUPCIÓN
* Pérdida de recursos
3 15 45 EXTREMO
entidades gubernamentales
5 4 3 12
programas
tecnológicos * Incremento en costos de producción * Seguimiento, evaluación y ajuste de planes
* Dificultad para el diseño de indicadores programas y proyectos de acuerdo a las
* No se considera importante el hacer necesidades, objetivos y metas de la entidad
seguimiento

Desarrollar programas * Escasa participación de la comunidad

Desarrollo de * Deterioro del estatus sanitario y * Diseño y desarrollo de programas y proyectos
de sanidad animal y en la toma de decisiones
Control de programas que fitosanitario socializados y validados con las partes
5
Riesgos S&F vegetal para controlar responden a intereses
* Deficiencia en los controles CORRUPCIÓN
* Perdida de credibilidad
3 15 45 EXTREMO
interesadas
1 4 3 12
la propagación de * Escasa planeación y seguimiento de los
particulares * Perdidas económicas
enfermedades y plagas programas
manteniendo y
mejorando el estatus
sanitario y fitosanitario
 de sanidad animal y
vegetal para controlar
la propagación de
enfermedades y plagas
manteniendo y
mejorando el estatus
sanitario y fitosanitario * Ausencia de controles para validación
de la información
* Presión de grupos de poder
* Factores económicos desfavorables de * Estatus sanitario del país no ajustado a
quien autoriza y valida el procedimiento la realidad
Declaración de áreas
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagación de * Verificación de protocolos y requisitos
libres y de baja
Control de * Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas * Validación de información
6
Riesgos S&F
prevalencia con base
procedimientos de apoyo
CORRUPCIÓN
* Decisiones con base en diagnósticos
3 15 45 EXTREMO
* Seguimiento a las acciones
3 4 3 12
en información errada
* Desconocimiento de la normatividad errados
o insuficiente
aplicable
* Deficiencias en la asignación de
recursos económicos y humanos

* Inadecuada revisión o premura en la

Elaborar o adoptar
expedición sin el suficiente análisis
Reglamentos Técnicos
técnico y jurídico, obliga a volver a
y Medidas Sanitarias y * Inconformidad en los usuarios del *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y regular sobre el mismo tema.
Fitosanitarias para servicio aprobada según DocManager.
7 Desarrollo de
proteger la salud o la
Exceso de medidas *Desconocimiento de las competencias CORRUPCIÓN
* Materialización de hechos de
3 15 45 EXTREMO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
2 4 3 12
MSF de las diferentes áreas del Instituto
vida de los animales, corrupción
respecto del proceso regulatorio.
vegetales y personas
contra agentes nocivos.

* Planes programa y proyectos elaborados con

* Estructura vertical y piramidal
* Nombramiento de funcionarios
directivos con alto ingrediente político
* Presión de los grupos de poder
Direccionamient Alta centralización
8
o presupuestal
* Falta de compromiso, idoneidad y
responsabilidad de personal contratado
* Falta de sentido de pertenencia por la
institución.
• Discrecionalidad y posible
extralimitación de funciones.
CORRUPCIÓN • Dificultad para implantar controles
• Ineficiencia administrativa
base en registro de necesidades de las
diferentes dependencias
* Socialización de la información a través de la
página web y otros medios de comunicación
3 15 45 EXTREMO
* Comités de gerencia para tomar decisiones y
4 4 3 12
rendir informes
* Distribución de los recursos con base en las
solicitudes de las áreas y a los techos
presupuestales aprobados

* Inducir situaciones para evitar visitas de

* Monitoreo y seguimiento al programa anual de
auditoria
* No cumplir con el aseguramiento auditorias
Programa Anual de objetivo de la auditoria *Auto-evaluación a nivel de auditoría
* Influencias internas y externas en la
Direccionamient auditoria no acorde a * Pérdida de recursos * Evaluación externa independiente de la
9 realización de auditorias CORRUPCIÓN 2 15 30 ALTO 5 4 3 12
o las necesidades de la * Deficiencias en el logro de metas y actividad completa de auditoría interna.
* Auditores internos sin el suficiente
entidad objetivos institucionales * Garantizar la independencia de la Oficina en
entrenamiento técnico, capacitación
* Dificultad para la toma de decisiones sus actuaciones.
profesional, cuidado y diligencia
*Capacitación de los auditores.
profesional
* Presiones externas para modificar el
plan de auditoria de la oficina de Control
* Imposibilidad de fortalecer los * Actualización permanente de la normatividad
Omisión por parte del Interno
controles existentes o implementar interna y externa
auditor de evidenciar y * Desconocimiento de las normas
nuevos controles * Capacitación Auditores
Direccionamient presentar aplicables por parte de los auditores
10 CORRUPCIÓN * Incumplimiento objetivos del plan de 3 15 45 EXTREMO * Promover la existencia de mecanismos de 3 4 3 12
o observaciones sobre el * Auditores internos sin el suficiente
auditoria - auditoria de cumplimiento actualización de los procesos y procedimientos
Establecer los cumplimiento de las entrenamiento técnico, capacitación
* Posibles sanciones a la entidad de la entidad
lineamientos normas. profesional, cuidado y diligencia
* Afectación de la imagen institucional
institucionales que profesional
enmarcan la operación
del ICA, sus elementos
de aplicación,
garantizando la * Presión de los grupos de poder
* En la rendición de cuentas se * Revisión y aprobación de documentos por
retroalimentación y la * Altos costos para la verificación y el
presenta la gestión medida en productos diferentes instancias o dependencias
gestión del seguimiento de metas y resultados
mas no en impactos o resultados * Rendición de informes periódicos y publicación
conocimiento para el * Desconocimiento de las condiciones
* Desorden administrativo por ausencia de los mismos en la pagina web
logro de metas sociales económicas y culturales
de políticas claras y homogéneas * Seguimiento permanente a planes, programas,
Direccionamient Descentralización sin * Escasa planificación y seguimiento a
11
o
institucionales.
control los compromisos pactados
CORRUPCIÓN * Derroche o desaprovechamiento de 3 15 45 EXTREMO proyectos, metas e indicadores 5 4 3 12
recursos por falta de criterios para * Rendición de cuentas y presentación de
* No se suscriben los Acuerdos de
establecer economía de escala informes a la gerencia, por parte de las
Gestión, ni se ejerce seguimiento y
* Duplicidad de funciones dependencias y las seccionales
Evaluación a los mismos.
* Dificultad para ejercer el control y el * Anualmente se firman acuerdos de gestión y se
* Incumplimiento de los acuerdos de
seguimiento realiza seguimiento a los mismos
gestión

• Permite la toma de decisiones

amarradas a intereses económicos,
políticos, de status o de grupo dentro de * Modificaciones al sistema y a los documentos
* Centralización de las decisiones
una entidad. del sistema a través de publicación en el
Injerencia de la * Alto contenido político
Direccionamient • Se afecta la agilidad, costos, aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones
12
o
estructura de poder * Ineficacia de controles Internos CORRUPCIÓN
imagen, confianza y credibilidad en las
3 15 45 EXTREMO
* Aplicación de las normas vigentes
3 4 3 12
organizacional * Deficiente control social
decisiones y actos administrativos y * Decisiones importantes debatidas en concejos
* Escasa participación ciudadana
financieros. de gobierno
 * Aplicación de las normas para beneficio
propio y no para beneficio colectivo o de * Interpretación y uso de las normas
la mayoría para favorecer intereses personales * Formulación, revisión y aprobación de planes
* Ausencia de controles políticos o de otro tipo. programas y proyectos frente a las normas y
Direccionamient Adaptación subjetiva
13
o de las normas
* Sociedad civil y usuarios permisivos CORRUPCIÓN * Perdida de credibilidad institucional 3 15 45 EXTREMO funciones de la entidad 2 4 3 12
* Deficiente control social * Violación de derechos * Auditorias internas y externas de calidad y
* Desconocimiento de los procesos y * Incumplimiento de la misión y objetivos control interno
procedimientos por parte de los usuarios institucionales
del servicio

* Seguimiento y evaluación de planes programas

* Debido a la estructura vertical, es la alta proyectos y metas
dirección quien aprueba la información * Rendición de cuentas a través de diferentes
que se publica medios de comunicación
* Desconocimiento por parte de la * Uso indebido o privilegiado de la * Publicación de los planes de acción y los
Direccionamient
14
o
Excesiva reserva comunidad frente al manejo de las CORRUPCIÓN información viola el derecho a la 3 15 45 EXTREMO informes de gestión en la página web y en la 5 4 3 12
tecnologías de información información intranet
* Dificultad para la implementación de * Todas las dependencias pueden subir la
políticas y la socialización de la gestión información que consideren a la pagina web
institucional * Comunicación permanente de doble vía a
través de diferentes medios

• Consolidación de practicas
* Falta coordinación e integración entre el autocráticas en la selección de áreas y
control interno y el sistema de gestión procesos a controlar. * Visitas selectivas
Influencia en las
Direccionamient * Porque se percibe la calidad y el control • Impunidad que favorece a los * Evaluación del Sistema de Control Interno
15
o
auditorias de calidad y
como una carga mas de trabajo y no
CORRUPCIÓN
corruptos.
3 15 45 EXTREMO
* Informes de control interno
4 4 3 12
control interno
como una metodología o estrategia para • Pérdida de recursos y de * auditorias externas y certificaciones de calidad
el mejoramiento continuo confiabilidad.

• No es posible identificar los errores

causados por la mala administración de
* Seguimiento y evaluación de planes programas
los que obedecen a actos contrarios a la
proyectos y metas
* No se da participación a la comunidad ética del servidor público.
* Rendición de cuentas a través de diferentes
Establecer los o al usuario en la actualización de • Se favorece el tráfico de influencias
medios de comunicación
lineamientos tramites y procedimientos para su y el pacto entre intereses particulares en
Dificultad para la * Publicación de los planes de acción y los
Direccionamient institucionales que mejoramiento. desmedro de los bienes y recursos de la
16
o
realizar de tramites en
* Escasa Evaluación y seguimiento de
CORRUPCIÓN
entidad.
3 15 45 EXTREMO informes de gestión en la página web y en la 5 4 3 12
enmarcan la operación la organización intranet
del ICA, sus elementos tramites y procedimientos • Presencia de disfunciones e
* Todas las dependencias pueden subir la
de aplicación, * Cambios constantes en las normas indiferencia frente a las finalidades que
información que consideren a la pagina web
garantizando la aplicables persiguen los procedimientos y/o
* Comunicación permanente de doble vía a
retroalimentación y la indisposición de los funcionarios para
través de diferentes medios
gestión del ejecutarlos.
conocimiento para el
logro de metas
institucionales. • No se estimula o se restringe la
• Los funcionarios o los particulares
Ausencia de presencia de la ciudadanía o de la * Presencia de los gremios en el consejo
Direccionamient hacen uso indebido de los intereses o
17
o
participación comunidad en la vigilancia o CORRUPCIÓN
recursos de la entidad, aprovechando la
3 15 45 EXTREMO directivo 2 4 3 12
ciudadana acompañamiento de las actividades de la * Cartas de entendimiento
falta de control social
entidad

* Direccionamiento personalizado de los

objetivos y/o las prioridades del control.
* Decidir sobre la finalidad del control en
momentos de enfrentamiento político.
* Ausencia de mecanismos de
seguimiento sobre las recomendaciones
realizadas en los informes de control
externo.
Injerencia de intereses
Direccionamient * No hay tipificación en las variables y
18
o
para el ejercicio del
criterios empleados para la valoración de
CORRUPCIÓN
control interno:
la eficiencia de la entidad.
* Desconocimiento de la interrelación y
competencias entre el control interno y
externo.
* Falta de conocimiento de la razón de
ser de las entidades controladas y de
equipos interdisciplinarios especializados
de control.
* Auditorias programadas
* seguimiento a planes de acción
* Fraudes en las actividades. * La información de la entidad se maneja a
* Cambios indebidos de datos e través de la página web
informes. * Tramites en línea
* Desconocimiento de resultados e * Evaluación del Sistema de Control Interno
incremento injustificado de los gastos. * Informes de control interno
* Bajo nivel de respuesta operativa.
3 15 45 EXTREMO
* auditorias externas y certificaciones de calidad
11 4 3 12
* Desorden y caos administrativo. * Manual de funciones y requisitos documentado
* Ejecución presupuestal ineficiente. y publicado
* Alto nivel de discrecionalidad en la * Concertación y evaluación de compromisos
determinación del gasto y en los pagos. * Planes de acción por dependencia y por
funcionario
* Control y seguimiento a planes y compromisos

* Implementación de herramientas sin la

debida capacitación para su manejo por
* Mesas de trabajo con las áreas responsables
parte de las dependencias responsables
Garantizar la del procesos para definir los proyectos que se
de su uso. * Detrimento Patrimonial.
disponibilidad y uso de requieren.
* Afectación de la calidad en la
las tecnologías * Transferencia de conocimiento por parte de la
* Ausencia de compromiso de las áreas prestación de los servicios de la entidad.
Gestión de necesarias en las Usabilidad de las OTI a la dependencia responsable de la
para utilizar las herramientas dispuestas * Afectación de la Imagen de la entidad.
19 Información y operaciones y procesos Herramientas
por la entidad para la prestación del
CORRUPCIÓN
* Se favorece el fraude y el soborno
3 12 36 ALTO implementación de la herramienta, quienes se 4 4 3 12
tecnología del ICA y la Tecnológicas encargan de masificar el conocimiento a las
servicio. * Impide la ejecución exitosa de otros
conservación del áreas que hacen uso de la misma.
procesos y afecta la competitividad de la
conocimiento * Supervisión de los contratos relacionados con
* Resistencia al cambio entidad.
institucional desarrollo o adquisición de tecnología.
* Soporte tecnológico permanente
* Procesos y procedimientos de las áreas
desactualizados.

* Presiones de los grupos políticos
* Escasa y deficiente Planeación
* Ausencia de controles para el
nombramiento de funcionarios por fuera
de los procesos de carrera
* Los funcionarios y particulares prefieren
Vinculación del
Gestión integral atender los intereses de los amigos
personal sin el
20 de Talento
cumplimiento de
familiares y conocidos
Humano * Nombramientos en cargos directivos
requisitos
con alto contenido político
* Costumbres usos y cultura política
* Deficiente diseño del Manual de
Funciones
* Deficiente diseño del proceso de
Selección
1. Selección del personal de carrera por
concurso de merito
2. Evaluación del desempeño de acuerdo a las
normas
* Deficiente desempeño laboral
3. Los cargos del nivel directivo son a través de
* Deficiente gestión Institucional
convocatoria publica. (Procesos Meritocráticos).
* Incumplimiento de objetivos y metas
4. Procesos de encargos para funcionarios de
institucionales
carrera adminsitrativa.
* Incumplimiento de la misión y los
5. Estudios técnicos de las hojas de vida de los
objetivos institucionales
CORRUPCIÓN
* Rompimiento en los proyectos en
5 15 75 EXTREMO candidatos 10 4 3 12
6. Interventorías y supervisiones para los
curso y aprovechamiento indebido por
contratos de prestación de servicios
parte de funcionarios de otros niveles.
7. Informes del supervisor como soporte de las
* La alta rotación en el nivel directivo,
cuentas
genera debilitamiento en el conocimiento
8. Revisión y verificación de soportes en ordenes
de la Entidad.
de pago
9. Establecimiento de requisitos en la
dependencia donde se genera la necesidad
10. Manual de funciones y requisitos

* por exceso de carga laboral

* ausencia de personal idóneo
* imagen institucional
Gestión integral Vencimiento de * falta de compromiso del funcionario
* impunidad no hay controles implementados y el personal
21 de Talento términos en los asignado al proceso CORRUPCIÓN
* operador jurídico sometido a
5 12 60 EXTREMO
es insuficiente
0 1 1 1
Humano procesos disciplinarios * desconocimiento del alcance de la ley
investigación
disciplinaria por parte del operador
jurídico

* Desigualdad en el desarrollo de
Garantizar la
capacidades, en el acceso a
disponibilidad y
oportunidades y en la distribución de
competencia del * Bajo compromiso de los funcionarios
beneficios
recurso humano con la transparencia en el desempeño
Falta de reconocimientos a actividades
necesario para la de su trabajo
de gran importancia realizada por los * PIC (Plan Institucional de Capacitación).
operación del ICA * Clima laboral y organizacional
técnicos operativos * Revisión de requisitos
Gestión integral Funcionarios deteriorado.
* Injerencia de las estructuras de poder * Programa de incentivos
22 de Talento desmotivados e
en las decisiones internas de la
CORRUPCIÓN * Incremento de la brecha salarial entre 4 15 60 EXTREMO
* Desarrollo de diversos programas de bienestar
4 4 3 12
Humano inconformes funcionarios de planta y contratistas con
organización social (concursos deportivos y culturales)
actividades similares y formación
* Desinformación en los procedimientos
académica igual.
que se llevan a cabo para los cambios
* Inequidad en las cargas laborales vs.
organizacionales
salario.
*Limitaciones Presupuestales.
* Los programas implementados no
compensan las desigualdades.

* Nombramiento de personas en cargos

públicos que están por fuera de los
procesos de carrera
* Acuerdos de gestión suscritos y evaluados
* Escaso control sobre los compromisos * Sanciones disciplinarios
periódicamente.
Gestión integral del personal nombrado * Incumplimiento de metas y objetivos
Deficiente evaluación * Planes de acción y seguimiento de los mismos
23 de Talento
del desempeño
* No se suscriben los Acuerdos de CORRUPCIÓN institucionales 5 12 60 EXTREMO 3 4 3 12
Humano Gestión, ni se ejerce seguimiento y * deterioro de la imagen institucional
* Plan nacional de desarrollo y plan Estratégico
Evaluación a los mismos.
cuatreño
* Las evaluaciones de personal se
realizan para cumplir una norma y no
para identificar debilidades y fortalezas

* Códigos de ética y buen gobierno aprobados y

* La integridad es una cualidad de las * Cualquier comportamiento indebido
socializados
Ausencia de personas, sin embargo la practica puede ser tolerado, imitado o compartido
Gestión integral * Capacitación en temas específicos de
programas que generalizada se convierte en cultura * Los comportamientos que generan
24 de Talento
promuevan la ética organizacional
CORRUPCIÓN
hechos de corrupción pueden
3 15 45 EXTREMO corrupción. 3 4 3 12
Humano * Diferentes medios para la denuncia
publica * No hay voluntad política generalizarse y convertirse en cultura
implementados (línea gratuita, buzones de
* Deficiencia de recursos organizacional
sugerencias, oficina de atención al ciudadano)

* Aplicación de procedimientos poco

* Comité de conciliaciones
éticos
Defensa basada en * Detrimento patrimonial * Estudio de casos antes de las reuniones del
25 Gestión Jurídica
intereses particulares
* Poca experiencia en el personal CORRUPCIÓN
* Perdida de imagen y credibilidad
3 15 45 EXTREMO
comité
3 4 3 12
profesional
* Revisión y Vo. Bo. Por parte del jefe inmediato
* Presión de grupos de poder

* Inseguridad en el cuidado y custodia de

expedientes y documentos.
* Tráfico de influencias en la consulta,
utilización, manipulación y administración
Inadecuado manejo de * Deficiencia en la determinación de * Asignación de personal en todas las
de expedientes.
expedientes de los responsabilidades. seccionales
26 Gestión Jurídica
procesos
* Demora injustificada en el estudio, CORRUPCIÓN 5 15 75 EXTREMO
* Auditorias permanentes por parte la oficina
2 4 2 8
análisis, pruebas y evaluación de los
sancionatorios jurídica
expedientes.
* Deficiente personal en las seccionales
Realizar la defensa de * instalaciones inadecuadas
los intereses del ICA * escases de personal
 Realizar la defensa de
los intereses del ICA

• Afecta gravemente los intereses

económicos y patrimoniales del Estado.
• Es ventajosa para los intereses
* Comité de conciliaciones
particulares.
* Libros radicadores
• Se hacen arreglos sin conocimiento
Conciliaciones * Ausencia de control público en beneficio de intereses
* Base General
27 Gestión Jurídica desfavorables para la * Primacía de los intereses particulares CORRUPCIÓN particulares. 3 15 45 EXTREMO 5 4 3 12
entidad * Negligencia de los funcionarios • Condenas al Estado por ausencia de
* Informes
elementos probatorios de la conciliación.
* Estudio de casos antes de las reuniones del
• La negligencia de los apoderados
comité
del Estado compromete fácilmente los
recursos públicos.

• Facilita el favorecimiento de la
* Requisitos generales preestablecidos,
adjudicación de un contrato a una
documentados y publicados
determinada persona.
* Publicación de todos los procesos
• Romper el principio de igualdad
contractuales de acuerdo a la norma
entre los diferentes proponentes.
Gestión de * Falta estandarización de los pliegos de * Revisión, socialización y aprobación de los
Direccionamiento • Se adjudica a ofertas menos
Adquisición de acuerdo a los diferentes productos o pliegos antes de su publicación
28
Bienes y
desde los pliegos o
procesos de contratación
CORRUPCIÓN convenientes. 2 12 24 ALTO
* Estandarización de procedimiento y formatos
5 4 3 12
términos de referencia • Dificulta determinar una irregularidad
Servicios * Escasos controles para los procesos de contratación
de carácter administrativo o penal.
*Aquellas que establezca el manual de
• Sobrecostos.
contratación y en la forma que índica el mismo,
• Obras mal ejecutadas.
de acuerdo con la clase y naturaleza del
• Mala calidad.
proceso.

• Erogaciones patrimoniales
* Relación de necesidades elaborado por las
innecesarias que conllevan detrimento
dependencias
del erario público.
* Estudios previos elaborados por el Grupo de
Gestión de Estudios de factibilidad • Sobrecostos.
* Los estudios previos se elaboran sin Gestión Contractual.
Adquisición de y conveniencia • Violación al principio de la selección
29
Bienes y inadecuados o
análisis de conveniencia y generalmente CORRUPCIÓN
objetividad.
2 12 24 ALTO * Revisión y aprobación de estudios previos 5 4 3 12
no están justificados * Planes de compra o contratación previos
Servicios insuficientes • Favorecimiento a determinados
*Aquellas que establezca el manual de
contratistas “conocidos” a través de
contratación y en la forma que índica el mismo,
contratos innecesarios
de acuerdo con la clase y naturaleza del proceso

• Sobrecostos.
• Desgaste administrativo injustificado.
• Dificultad en los controles y
organismos de control.
* Aplicación de la normatividad vigente
• Ausencia de pluralidad de ofertas.
Gestión de * Planes de compra
Fraccionamiento * Escasa planeación de la contratación • Ausencia de uniformidad en la
Adquisición de * Comité de contratación
30
Bienes y
técnico del objeto * No hay estadísticas que permitan hacer CORRUPCIÓN calidad de la obra. 1 9 9 BAJO
* Revisión y verificación, de las solicitudes de
4 4 3 12
contractual proyecciones en temas de contratación • Diluye responsabilidad.
Servicios contratación frente a las normas y al manual de
• Implica mayor número de
contratación.
interventoría.
• Violación al principio de igualdad y
transparencia.

* Aplicación de las normas en las diferentes

modalidades de contratación
* procedimientos establecidos documentados y
publicados
Gestión de * El ente público mediante * Publicación de todos los procesos de
Adquisición de Aclaraciones, pronunciamiento y decisiones favorece * Se quebranta el principio de igualdad. contratación
31
Bienes y adiciones y adendas: intereses particulares y puede perfilar a
CORRUPCIÓN
* perdida de credibilidad
2 12 24 ALTO
* Revisión de las solicitudes realizadas por los
4 4 3 12
Servicios un futuro contratista posibles oferentes , las cuales deben estar
debidamente justificadas para que pueden ser
concertadas con el área técnica.

• Maneja el mercado en cuanto a

precios, condiciones, calidad.
• No permite el ingreso de otros * Aplicación de las normas en las diferentes
oferentes desconociendo el principio de modalidades de contratación
Gestión de
* Escasa oportunidad a la competencia la libre competencia. * Publicación de todos los procesos de
Adquisición de Monopolio de
32
Bienes y contratistas
del mercado de bienes y servicios en los CORRUPCIÓN • Violación al principio de igualdad. 1 9 9 BAJO contratación 3 4 3 12
procesos de contratación • No permiten selección objetiva. * Comité de contratación
Servicios
• Impiden la adquisición de bienes o
servicios en mejores condiciones de
calidad y precios.

Garantizar la compra u
obtención correcta y
oportuna de los bienes
y servicios requeridos
para la operación del
ICA.
 * Los procesos de contratación se realizan con
• Desvirtúa fines y objetivos de la
base en las necesidades debidamente
contratación estatal.
Gestión de justificadas por las dependencias
Épocas electorales y • Genera desidia administrativa y
Adquisición de * Las inversiones cautiva votos * Los presupuestos son distribuidos al comienzo
33
Bienes y
Transferencias
* Las entidades se han politizado
CORRUPCIÓN despilfarro de los recursos del Estado. 3 12 36 ALTO
del año y con base en las solicitudes de las
3 4 3 12
Garantizar la compra u regionales • Contratar por contratar para cautivar
Servicios obtención correcta y dependencias
electorado
oportuna de los bienes * Planes de compra o contratación previos,
y servicios requeridos aprobados y publicados
para la operación del
ICA. • Abuso de la figura a tal punto que se
podría convertir en regla general y no de
excepción para la contratación.
• Se adquieren compromisos * Las urgencias son decretadas y están
económicos injustificados. soportadas en estudios técnicos y en la solicitud
• Permite pagar favores a políticos y de la dependencia responsable del área
amigos. afectada
Gestión de • Desconoce principios de selección *La urgencia manifiesta, se determina mediante
Adquisición de * Ausencia de controles objetiva y transparente. acto administrativo motivado y bien sustentado;
34
Bienes y
Urgencia manifiesta
* Alta centralización
CORRUPCIÓN
• No le permite a la administración
2 12 24 ALTO
de conformidad a la ley 80 de 1993.
3 4 3 12
Servicios acceder a mayores productos o
servicios. *Aquellas que establezca el manual de
• Afectaciones del nivel de contratación y en la forma que índica el mismo,
inversiones. de acuerdo con la clase y naturaleza del
• Conlleva un peligro por cuanto el proceso.
contratista no requiere estar inscrito en
la Cámara de Comercio.

• Altos costos de este tipo de contrato

sin resultados que reflejen su inversión.
• Avalan incumplimientos, ejecuciones
irregularidades, mala calidad de * Toda notificación de supervisión o interventoría
materiales. esta acompañada de la norma que la reglamenta
• Autorizan modificaciones técnicas, * Todo pago esta soportado por el informe de
* Ausencia de control sobre las auditorias
cambios de especificaciones de interventoría o de supervisión
Gestión de y supervisiones
Interventoría y materiales, originando mayores costos a * Todo contrato de interventoría cuenta con un
Adquisición de * Baja competencia de los interventores o
35
Bienes y
supervisiones sin
supervisores
CORRUPCIÓN la administración. 3 15 45 EXTREMO supervisor de la entidad 5 4 3 12
control • Los acuerdos entre contratista e * No se autorizan pagos parciales o finales sin el
Servicios * Desconocimiento de las normas
interventor son conocidos en ocasiones informe de interventoría o de supervisión *Que
aplicables
con posterioridad a la ejecución del los supervisores e interventores cumplan las
contrato por parte de la administración. obligaciones y responsabilidades establecidas
• En ocasiones firman actas de recibo en el manual de contratación.
sin verificar el efectivo cumplimiento de
las obligaciones.

• Diluye la responsabilidad.
• Disparidad de criterios en materia
contractual.
• Identidad de contratistas para
ejecutar diferentes objetos de las * Contratación centralizada
diferentes dependencias. * Requisitos preestablecidos , documentados y
Gestión de • Reviste de un gran poder económico publicados
* Gestión descentralizada
Adquisición de Delegación de la y de potencia a funcionarios con bajo * Procedimiento documentado
36
Bienes y contratación
* Rediseño CORRUPCIÓN
nivel salarial.
2 12 24 ALTO
* Estudios previos elaborados en la dependencia
5 4 3 12
* Estilo de dirección
Servicios • Genera caos administrativo. que presenta la necesidad y con el Vo. Bo. del
• Debilitamiento de la oficina jurídica. grupo de contratos
• Para las diferentes dependencias les * Delimitación de las cuantías para contratar
resulta más atractivo el ejercicio
contractual dejando de lado las
funciones propias del cargo.

* Certificación de talento humano para contratos

• Genera “nóminas paralelas”
* Eventos de emergencia que demandan de prestación de servicios donde consta la
excediendo el número de cargos
personal calificado insuficiencia de personal de planta para
estrictamente necesarios.
* Deficiencias en la planta de personal desarrollar la actividad
• Duplicidad de funciones.
Gestión de * Incremento de funciones y * Solicitud acompañada de justificación suscrita
Irregular uso del • Detrimento patrimonial.
Adquisición de responsabilidades a las dependencias por la dependencia que requiere el personal
37
Bienes y
contrato de prestación
por cambios en las políticas del gobierno
CORRUPCIÓN • Dificulta el ejercicio de controles 3 15 45 EXTREMO
* Estudio de las solicitudes y Vo. Bo. Por parte
4 4 3 12
de servicios disciplinarios y administrativos.
Servicios * Disminución de la planta de personal de las áreas correspondientes
• Hace ineficaz el Estado.
como consecuencia de retiro de *verificación de requisitos mínimos y
• Las grandes partidas asignadas se
funcionarios cumplimiento de los perfiles de acuerdo con el
podrían utilizar en otros fines sociales.
manual de contratación de prestación de
servicios y apoyo a la gestión.
 * Revisión y aprobación de movimientos
presupuéstales por dependencias diferentes a la
solicitante
* Proyecto de presupuesto con base en
• Incumplimiento de términos. necesidades de dependencias
* Desconocimiento de principios básicos
• Ordenar gastos sin facultad legal. * Información a las seccionales sobre el
en la elaboración y ejecución del
• Retardar el pago de obligaciones presupuesto asignado
Gestión de presupuesto y la gestión financiera
Planeación legales. * Seguimiento a las metas e indicadores
38 Recursos
presupuestal deficiente
* Desconocimiento de las normas CORRUPCIÓN
• Traslado irregular de fondos.
3 15 45 EXTREMO
* Plan anual de contratación
7 4 3 12
Financieros * Desconocimiento en el manejo de las
• Prolongar la vigencia fiscal. * Informes periódicos sobre el avance de la
herramientas y aplicativos
• Compra de bienes innecesarios. ejecución presupuestal y planes de acción
* Rendición periódica de informes a los
diferentes entes internos y externos como C.I.,
Ofic. asesoras de Planeación, CGR, Min
Hacienda, entre otro

* Recaudo de la totalidad de recurso por

• Apropiación de dineros públicos. consignación bancaria.
• Negligencia en los recursos de * No autorización de manejo de efectivo para
Gestión de
* Ausencia de control y de políticas para rentas. ingresos
39 Recursos Jineteo de fondos
el recaudo de fondos en efectivo
CORRUPCIÓN
• Cambiar la destinación de los
2 15 30 ALTO
* Reporte oportuno de los ingresos por
4 4 3 12
Financieros
recursos transferencia de información diaria por archivo
plano de los ingresos generados
* Conciliaciones bancarias

* Aprobación de movimiento de bienes

* Pérdida de Inventarios.
* Escaso control sobre los bienes e * Control periódico de inventarios
• Utilización de bienes del Estado para
inventarios de la entidad * Asignación de inventarios mediante documento
Garantizar la actividades particulares.
Gestión de * Exceso de confianza firmado por los responsables.
oportunidad en la Perdida de bienes o • Inventarios obsoletos
40 Recursos
activos
* ineficiente infraestructura CORRUPCIÓN
* Detrimento patrimonial
3 15 45 EXTREMO * Levantamiento periódico de Inventario físico 7 4 3 12
Financieros administración del * Base de datos desactualizada * Instalación de cámaras
recurso financiero y el * Observaciones de los entes de control
* Alto volumen de bienes inservibles en * Restricción de ingreso a personal no autorizado
registro correcto y las bodegas de Almacén * Registro Oportuno de novedades que generan
oportuno de las * Desgaste administrativo
movimientos en inventarios
transacciones

. Cronograma para la entrega de infomacion por

* Personal insuficiente para realizar el parte de las diferetes areas de la entidad que
trabajo afectan los estados financieros.
* Implementación de aplicativos sin la .Estados financieros desactualizados. . Regisatro oportuno de la informacio..
suficiente capacitación para su manejo . Sanciones disciplinarias. . Capacitacion y Entrenamiento.
Gestión de
Atraso en los informes * Desconocimiento de las normas . Incumplimiento en la entrega de . Mejoramiento continuo de los procesos
41 Recursos
contables y financieros vigentes
CORRUPCIÓN
informacion a los entes de control y a la
3 15 45 EXTREMO
mediante la designación de lideres de procesos.
5 4 3 12
Financieros
* Desconocimiento de los procedimientos alta gerencia de la entidad. Contratación de personal para atender
establecidos . . Perdida de imagen Institucional. actividades especificas.
. Incumplimiento en el cronograma para * Cruce de información con otras áreas para
entrega de informacion. conciliar saldos como Almacén, Oficina asesora
jurídica , financiera entre otras.

* Cuadro de control de solicitud PAC

* Seguimiento al informe de análisis de PAC VS
giros de pagos
* Falta de planeación por parte de todos
* Inconformidad de proveedores por las * Envío de instrucciones para solicitud oportuna
los procesos
demoras en el pago de obligaciones de pac por parte de las dependencias
* Gestionar los recursos necesarios para
Gestión de Demoras en el * Deficiencia en la prestación del servicio *Envío de instrucciones para el pago de
las actividades de la entidad (aportes de
42 Recursos desarrollo de los
la Nación, recursos propios, convenios
CORRUPCIÓN a clientes internos, externos 3 12 36 EXTREMO obligaciones 8 4 3 12
Financieros procesos de pagos * Mala imagen institucional * Entrenamiento del personal
entre otros) de manera oportuna
*Sanciones pecuniarias ocasionadas por * Socializacion y divulgación de los
* Deficiencia en la programación de
daños a terceros procedimientos
pagos PAC
* Procedimientos estandarizados
* Fijación de puntos de control

* Desconocimiento de normas y
* Desconocimiento por parte de los
procedimientos de obligatorio * Oficina de atención al ciudadano
Dificultad para el usuarios, del manejo de los aplicativos
Comunicación Desarrollar estrategia cumplimiento por parte de los usuarios * Pagina web,
43
de Riesgos S&F de comunicación para
acceso a la utilizados para comunicar las medidas CORRUPCIÓN
* Insatisfacción de los usuarios
3 15 45 EXTREMO
* correos electrónicos
4 4 3 12
información * Uso de lenguaje demasiado técnico
divulgar las MSF y el * Los usuarios no acceden a la * línea gratuita
* Escasa participación de la comunidad
estatus sanitario y información
fitosanitario, apoyar los
proyectos estratégicos
del ICA y facilitar la
consulta de la * Deficiente claridad frente a la
información Oportunidad en la responsabilidad de divulgar * Información importante no es conocida * Amplia difusión de la información a través de
Comunicación
44
de Riesgos S&F
divulgación de las * Deficientes canales de comunicación CORRUPCIÓN por los interesados 2 15 30 ALTO diferentes mecanismos 1 4 3 12
medidas S&F * Deficiente rendición de cuentas a la * Se pierde la confianza en la entidad
ciudadanía
 * Ausencia de controles para validación
de la información
* Presión de grupos de poder
* Factores económicos desfavorables de
quien autoriza y valida el procedimiento
* Baja probabilidad de ser descubierto * Visitas de supervisión.
* Deficiencias en los procesos y * Perdida de imagen institucional * Verificación de la Normatividad aplicable
procedimientos de apoyo * Perdida del estatus sanitario y
Expedición de
* Desconocimiento de la normatividad fitosanitario * Campañas sanitarias
Prevención de certificaciones guías
aplicable * Insatisfacción del Cliente. * Revisión total de los documentos
45 Riesgos S&F licencias registros
* Deficiencias en la asignación de
CORRUPCIÓN
* Perdida de credibilidad en la política
5 15 75 EXTREMO
* Sistematización de trámites
7 4 3 12
entre otros sin el lleno
recursos del Gobierno. * Visitas de verificación de acuerdo a la norma
de requisitos
* Falta de entrenamiento y capacitación a * Alto riesgo de contagio y propagación vigente
los funcionarios de enfermedades de control oficial * Procedimientos estandarizados y
* Falta de sistematización y actualización documentados
en los procesos
* Errores en la digitación
* Alto volumen de tramites en la
expedición de certificados de
nacionalización

Evitar la introducción
de agentes nocivos en
animales y vegetales o * Ausencia de controles para validación
la presencia de los de la información
mismos en insumos * Presión de grupos de poder
agropecuarios y * Factores económicos desfavorables de
garantizar la inocuidad quien autoriza y valida el procedimiento
de la producción * Baja probabilidad de ser descubierto * Visitas de Inspección y Control
primaria para proteger Evadir sanciones por * Productores afectados en sus ingresos
Prevención de * Deficiencias en los procesos y * Comités anti contrabando
el Status Sanitario y manejo y distribución * propagación de enfermedades
46 Riesgos S&F
inadecuado de
procedimientos de apoyo CORRUPCIÓN
* Producción de mala calidad
3 15 45 EXTREMO * Atención de denuncias 5 4 3 12
Fitosanitario del país y * Desconocimiento de la normatividad * Zonas de Alta Vigilancia
las obtenciones de semillas e insumos * Consumidores afectados
aplicable * Puestos de Control
variedades vegetales. * Deficiencias en la asignación de
recursos
* Falta de apoyo y desconocimiento de
normas sanitarias por parte de las
autoridades militares y de Policía.

* Ausencia de controles para validación

de la información
* Presión de grupos de poder
* Factores económicos desfavorables de * Estatus sanitario del país no ajustado a
quien autoriza y valida el procedimiento la realidad
Información
* Baja probabilidad de ser descubierto * Alto riesgo de propagación de
Prevención de zoosanitaria y * Derechos de obtentor
* Deficiencias en los procesos y enfermedades y plagas
47 Riesgos S&F fitosanitaria registrada
procedimientos de apoyo
CORRUPCIÓN
* Decisiones con base en diagnósticos
3 15 45 EXTREMO * Visitas periódicas 3 4 3 12
y comunicada no * Toma de muestras
* Desconocimiento de la normatividad errados
ajustada a la realidad
aplicable
* Deficiencias en la asignación de
recursos

* Escasa revisión y ajuste de

procedimientos
* Pérdida del estatus
* Deficiencia de recursos tecnológicos
* Diseminación de la plaga o * Visitas de inspección
Vigilancia No comunicación de la * Deficiencia en los canales de
48
epidemiológica ocurrencia de eventos comunicación
CORRUPCIÓN enfermedad 3 15 45 EXTREMO * Muestreo 3 4 3 12
* Incremento en el costo para control y * Incorporación de Sensores
* Escaso entrenamiento y capacitación
erradicación
del recurso humano
* Temor a las perdidas
* Contratación de personal por prestación de
Caracterizar y vigilar servicios para temas específicos
las especies animales y * Programación de visitas
vegetales de * Asignación de recursos por áreas, proyectos y
importancia económica * Falta de personal calificado * Riesgo de incremento de metas
existentes en el * Desconocimiento del procedimiento enfermedades y plagas * Auditorias internas y externas
Vigilancia No hacer seguimiento
49
epidemiológica territorio nacional para oportunamente
* Falta de programación CORRUPCIÓN * Perdidas económicas 3 15 45 EXTREMO * Gestionar los recursos para la capacitación de 6 4 3 12
detectar con * Falta de recursos * Perdida de áreas o zonas que estaban sensores epidemiológicos, con entidades afines
oportunidad y precisión * Falta de compromiso del personal controladas al sector con presencia departamental.
la presencia de
enfermedades y plagas * Solicitar la contratación de tres técnicos
priorizadas y efectuar pecuarios
su seguimiento
epidemiológico.
 la presencia de
enfermedades y plagas
priorizadas y efectuar
su seguimiento
epidemiológico.
* Falta de plan para la protección de la
información
* Daño de equipos
* Imposibilidad de realizar la gestión
* Cortes de luz sin previo aviso
sanitaria y fitosanitaria * Bakaps periódicos
Vigilancia * Deficiencia y desconocimiento de los
50
epidemiológica
Pérdida de información
escasos canales de comunicación
CORRUPCIÓN * Retraso en el reporte de información 3 15 45 EXTREMO * Soporte tecnológico permanente 3 4 3 12
* baja oportunidad en la presentación de * Mantenimiento de equipos permanente
interna.
informes
* descuido por parte del personal
* desconocimiento de los recursos
tecnológicos

* Ausencia de controles para validación

de la información * Riesgo para la sanidad pecuaria
* Verificación y análisis de información
* Presión de grupos de poder * Productores, Importadores y
Autorizaciones a * Publicación de la información
Gestión de * Factores económicos desfavorables de Exportadores afectados
laboratorios sin el * Verificación de requisitos
51 Servicios
cumplimiento de
quien autoriza y valida el procedimiento CORRUPCIÓN * Perdida de credibilidad a nivel nacional 3 15 45 EXTREMO
* Vo. Bo. Del superior jerárquico
5 4 3 12
Analíticos * Baja probabilidad de ser descubierto e internacional
requisitos * Control y seguimiento a los laboratorios a
* Desconocimiento de la normatividad * Resultados de laboratorio de baja
traves de auditorias perodicas
aplicable calidad

* Toma de decisiones con base en

* Vinculación de personal no calificado
información poco confiable
* Uso de tecnologías obsoletas
* Perdida de imagen y credibilidad
Definir y administrar el * Inaplicabilidad de principios éticos
* Incremento del riesgo para la * visitas preventivas
sistema de servicios de * desconocimiento de técnicas
producción agropecuaria * Aplicación de pruebas
los laboratorios del * insumos de mala calidad o vencidos
* Generación de resultados no * Registro de resultados
ICA, para soportar la * No se realizan mantenimiento y
confiables. * Generación del plan anual de compras.
toma de decisiones calibración a los equipos críticos de los
* Sanciones legales para la entidad. *- Elaboración del programa de mantenimiento y
como autoridad laboratorios.
* Pérdida de competitividad (Baja calibración de equipos.
sanitaria nacional. * No se realizan controles sobre los
demanda de los servicios de los * Utilización de materiales y patrones de
equipos para garantizar su correcta
laboratorios). referencia para controlar la calidad de los
Gestión de Generación de operación.
análisis.
52 Servicios información no * No se realizan controles en la CORRUPCIÓN
* Cierre de mercados internacionales.
4 15 60 EXTREMO
* Solicitudes de personal de acuerdo con los
11 4 2 8
Analíticos confiable aplicación de los métodos.
* Inadecuado nivel de vigilancia y control perfiles requeridos.
* No se evalúa la competencia técnica
a empresas y productos registrados. * Revisión de los resultados de laboratorio por
del personal técnico de los laboratorios.
* Presencia de productos ilegales los Responsables analíticos, Coordinadores y
* No se dispone de personal suficiente,
(contrabando, adulterados, sin registro) Responsables de los laboratorios.
capacitado y formado para actividades
en el mercado. * Documentación de procedimientos, instructivos
analíticas.
* Disminución de la competitividad para y métodos analíticos para unificar la realización
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz
los productos nacionales y de de análisis y actividades.
en otros procesos.
exportación. * Estandarización y validación de los métodos
* No se siguen los métodos y
* Clientes insatisfechos. analíticos.
procedimientos establecidos.
* Quejas y reclamos.
* no aplicación de las BPL

Actualizado el 6 de abril de 2016 Jose Moreno, Gestión de Servicios Analíticos

Actualizado el 2 de mayo por subgerencia de proteccion vegetal

Actualizado el 24 de agosto de 2016 en los temas ambientales

Actualizado el 12 de octubre, con la dirección de cuarentena

Actualizado con direccion tecnica de epidemiologia y vigilancia fitosanitaria

Actualizado con financiera 31 de octubre Liliana, Nolberto y Fabio Posada

Actualizado grupo servicios generales

Actualizado planeación
NAL 2017 -CORRUPCION-
ón del riesgo Plan de tratamiento del riesgo

GRADO DE
EFICACIA VALORACION
EXPOSICION NIVEL DE RIESGO RESIDUAL ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR % AVANCE DESCRIPCION DE LA ACCION EJECUTADA
CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)

ALTO 4.00 15.00 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 15.00 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 7.50 BAJO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTO 4 11.25 MODERADO

ALTA 4 9 MODERADO
 ALTO 4.00 18.75 MODERADO

INEXISTENTE 1 60.00 EXTREMO

1. Estatuto de
1. Revisar y ajustar el Estatuto de Capacitación Capacitación Ajustado
GRUPO GESTIÓN DE
2. Gestionar la vinculación de pasantes para subsanar los recortes ENERO A DICIEMBRE 2. Pasantes vinculados
ALTO 4.00 15.00 MODERADO BIENESTAR SOCIAL Y
presupuestales. CAPACITACIÓN
DE 2016 3. Porcentaje de
3. Ejecutar el PIC siguiendo los procedimientos establecidos. cumplimiento de las metas
del PIC.

ALTO 4.00 15.00 MODERADO

MEDIO 4.00 15.00 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

MEDIO 3.00 25.00 ALTO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 6.00 BAJO

ALTO 4.00 6.00 BAJO

ALTO 4.00 2.25 BAJO

ALTO 4.00 6.00 BAJO

ALTO 4.00 2.25 BAJO

ALTO 4.00 9.00 MODERADO

ALTO 4.00 6.00 BAJO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 6.00 BAJO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 7.50 BAJO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 9.00 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 7.50 BAJO

ALTO 4.00 18.75 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

ALTO 4.00 11.25 MODERADO

MEDIO 3.00 20.00 MODERADO

 Identificación del riesgo
OBJETIVO DEL
PROCESO O
Nº DE PROCESO, PRODUCTO O
DEFINICIÓN DEL RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO
RIESGO LINEAMIENTO
PRODUCTO O
LINEAMEINTO

1
2
3
4
5

MATRIZ DE CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

PROBABILIDAD VALOR 3 6 9

RARO 1 3 6 9

IMPROBABLE 2 6 12 18

POSIBLE 3 9 18 27

PROBABLE 4 12 24 36

CASI SEGURO 5 15 30 45

INSIGNIFICA
IMPACTO MENOR MODERADO
NTE
 VALORACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE CALIFICACION

EXTREMO 41 A 75

ALTO 21 A 40

MODERADO 11 A 20

BAJO 1 A 10

APLICACIÓN VALOR PERIODICIDAD VALOR

PREVENTIVO 4 PERMANENTE 3

PREVENTIVO 4 PERIODICO 2

PREVENTIVO 4 OCASIONAL 1

CORRECTIVO 3 PERMANENTE 3

CORRECTIVO 3 PERIODICO 2

CORRECTIVO 3 OCASIONAL 1

DETECTIVO 2 PERMANENTE 3

DETECTIVO 2 PERIODICO 2
DETECTIVO 2 OCASIONAL 1
INEXISTENTE 1 --
 MAPA DE RIESGOS INST
Calificacion del riesgo

EVALUACION DEL NIVEL DE

CONTROLES
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RIESGO
EXISTENTES
INHERENTE

ESTA A LOS RIESGOS

12 15

12 15

24 30

36 45

48 60

60 75

MAYOR CATASTROFICO
 VALORACION DEL RIESGO (residual)

NIVEL DE RIESGO
CALIFICACION RESIDUAL CALIFICACION

41 A 75 EXTREMO > 37

21 A 40 ALTO 23 a 36

11 A 20 MODERADO 9 a 22

1 A 10 BAJO <8

PRODUCTO EFICACIA VALORACION EFICACIA DE

12 ALTA 4 ALTO

8 MEDIA 3 MEDIO

4 BAJA 2 BAJO

9 ALTA 4 INEXISTENTE

6 MEDIA 3

3 BAJA 2

6 MEDIA 3

4 BAJA 2
2 BAJA 2
1 INEXISTENTE 1
IESGOS INSTITUCIONAL
Valoracion del riesgo

GRADO DE
TIPO DE PERIODICIDAD PRODUCTO EFICACIA VALORACION
EXPOSICION
CONTROL DEL CONTROL (TIPO x PERIODICIDAD) CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)
 Exposicion al riesgo
RIESGO RESIDUAL =

Eficacia del control

EFICACIA DEL CONTROL

ALTO 4

MEDIO 3

BAJO 2

INEXISTENTE 1
 Plan de tratamiento del riesgo

NIVEL DE
CRONOGR DESCRIPCION DE LA
RIESGO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR % AVANCE
AMA ACCION EJECUTADA
RESIDUAL
 Riesgo Inherente Total %

EXTREMO 69 50%

ALTO 45 33%

MODERADO 21 15%

BAJO 2 1%

TOTALES 137 100%

Riesgo Residual Total %

EXTREMO 1 1%

ALTO 11 8%

MODERADO 94 69%

BAJO 31 23%

TOTALES 137 100%

TIPO DE RIESGO INHERENTE TOTALES Extremo Alto Moderado Bajo

CORRUPCIÓN 52 40 10 0 2
CUMPLIMIENTO 13 5 6 2 0
OPERATIVO 24 3 13 8 0
TECNOLÓGICO 3 2 1 0 0
FINANCIERO 3 0 3 0
ESTRATÉGICO 36 17 8 11 0
AMBIENTAL 6 2 4 0 0
TOTALES 137 69 45 21 2

TIPO DE RIESGO RESIDUAL TOTALES Extremo Alto Moderado Bajo

CORRUPCIÓN 52 1 1 40 10
CUMPLIMIENTO 14 0 0 12 2
OPERATIVO 24 0 2 14 8
TECNOLÓGICO 0 0 0 0 0
FINANCIERO 3 0 0 2 1
ESTRATÉGICO 38 0 7 21 10
AMBIENTALES 6 0 1 5 0
TOTALES 137 1 11 94 31
 COMPORTAMIENTO DE LOS RIESGOS

Riesgo Residual 2011 2012 2013 2014 2015

EXTREMO 2 3 0 0 0
ALTO 17 17 11 10 10
MODERADO 36 48 60 94 94
BAJO 70 74 68 34 30
TOTALES 125 142 139 138 134

Riesgo Residual 2011 2012 2013 2014 2015

CORRUPCIÓN 51 52 53 53 52
CUMPLIMIENTO 9 15 14 13 14
OPERATIVO 30 30 27 27 25
TECNOLÓGICO 10 3 3 3 2
FINANCIERO 8 7 7 7 5
ESTRATÉGICO 17 35 35 35 36
AMBIENTALES ND ND ND ND ND
TOTALES 125 142 139 138 134
 RIESGO INHERENTE

15%
1%
EXTREMO

50% ALTO
MODERADO
BAJO
33%

RIESGO RESIDUAL

23% 8%
1%
EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO

69%
2016 2017
1 1
11 11
91 94
35 31
138 137

2016 2017
55 52
14 14
24 24
0 0
3 3
38 38
ND 6
134 137

RESUMEN TRATAMIENTO RIESGOS 2011-2016

DESCRIPCION 2011 2012

TOTAL RIESGOS IDENTIFICADOS 45 142

TOTAL CONTROLES IDENTIFICADOS 0 141

TOTAL RIESGOS PARA TRATAMIENTO 45 87

TOTAL RIESGOS NUEVOS 0 45

ACCIONES DE TRATAMIENTO PROGRAMADAS 32 110

ACCIONES DE TRATAMIENTO EJECUTADAS 32 116

RESUMEN TRATAMIENTO RIESGOS CORRUPCIÓN 2011-2016

DESCRIPCION 2011 2012

TOTAL RIESGOS IDENTIFICADOS 45 52

TOTAL CONTROLES IDENTIFICADOS 0 100

TOTAL RIESGOS PARA TRATAMIENTO 0 52

TOTAL RIESGOS NUEVOS 0 52

ACCIONES DE TRATAMIENTO PROGRAMADAS 0 20

ACCIONES DE TRATAMIENTO EJECUTADAS 0 30

AMIENTO RIESGOS 2011-2016

2013 2014 2015 2016 2017

139 138 134 137 137

441 445 468 508 539

71 104 101 101 105

0 0 0 9 6

144 344 890 1117

 402 668 780 1061

TO RIESGOS CORRUPCIÓN 2011-2016

2013 2014 2015 2016 2017

53 53 52 55 52

199 204 217 232 230

53 53 52 46 42

1 0 0 3 0

26 129 439 409

69 151 365 344