Unidad 4.

Informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de
auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

INFORME DE AUDITORIA
 Organización: PETROWORKS S.A

Dirección: Carrera 12 No 93-78 Of 407.

Representante: ANDRES DIAZ

Sitios auditados: Bogotá Fecha de 04 de

Auditoría: diciembre
Número efectivo de 15 2015
Empleados:

Auditor Líder: Fernanda Rico Diaz Miembros del Carlos Diaz

equipo auditor: Julian Garcia

Objetivo: mediante una auditoria interna, asegurar que se este cumpliendo con el
programa del Sistema de Gestión de calidad

Alcance: Todos los departamentos.

Criterios: manual integral del Sistema de Calidad, política integral, Manual integral,
Manual de procedimientos.

Hallazgos:

Los siguientes hallazgos, si no son direccionados apropiadamente, podrían resultar

siendo identificados como no conformidades mayores durante la Fase 2 de la auditoria.

No 1.2

 No se encuentran incluidas en el PEI, cuales son los indicadores de gestión o

formas de asegurar el modelo de autoevaluación.

No 4.1.

 Asegurar la interacción de las diferentes caracterizaciones entre si.

 Especificar en las caracterizaciones el manejo de servicio no conforme.

No 5.4.1.

 Los indicadores definidos para los objetivos de calidad no son coherentes para
garantizar las metas definidas para los objetivos.
  Especificar en las caracterizaciones el manejo de servicio no conforme.

No 5.6.

 El acta de revisión por la dirección no incluye todos los requisitos definidos en la

norma ISO 9001.

Conclusiones:

La auditoría se limitó en tiempo y alcance a los objetivos establecidos y es posible que

debilidades adicionales sean identificadas durante futuras actividades de auditoría. Con
relación a los hallazgos identificados en el presente reporte, la conclusión general de
esta.

 El sistema de gestión ha sido planeado en conformidad con todos los requisitos de

la norma de auditoria
 El sistema de gestión está diseñado para alcanzar las políticas y objetivos de la
Organización, los registros demuestran el cumplimiento de los diferentes
procedimientos, establecidos por la organización.
 En todos los procesos, se verifico el control de documentos, control de registros,
acción correctiva, preventiva, incidentes y fallas del sistema de seguridad de la
organización.

Declaración:

Teniendo en cuenta los criterios con los que se realizó la auditoria y los resultados
obtenidos de `PETROWORKS S.A cumple con el 80% del control de calidad que maneja
dentro de su organización.

2. Dise
 2. procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad.
La Jefatura de Gestión de la Calidad adscrita a la Dirección de Planeación, ha realizado
dos jornadas de sensibilización y capacitación con los funcionarios de los procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad sobre los procedimientos de:

-P-GC-01 Control de los Documentos

-P-GC-02 Control de los Registros

-P-GC-03 Control de Acciones Correctivas y Preventivas

-P-GC-04 Control del Servicio No Conforme

-P-GC-05 Auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad

Durante estas jornadas realizadas Los días 20 y 21 de Septiembre 2018, en las

instalaciones internas de la empresa PETROWORKS S.A, también se trataron temas
claves en los SGC tales como: Política de la Calidad, Objetivos de la Calidad, Mapa de
Procesos y Caracterización de Procesos.

“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades

y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar
de los resultados”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

La Auditoria de la calidad es una importante actividad que permite a las organizaciones

mejorar sus funciones en forma continua. La auditoría puede ser tanto interna o externa
a la organización. Auditoría Interna: Tiene como propósito verificar si las actividades
relacionadas con la calidad están conformes con las especificadas en el sistema de
asegurados y control de la calidad estas actividades las desarrolla personal de la
empresa.