Macroproceso / Proceso / Factor del Riesgo Factor del Riesgo

No. Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Causas Consecuencias

Servicio Producto Externo Interno

Procesos y
Alto volumen de correspondencia masiva. N.A.
procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano N.A. Recursos humanos Perdida de documentos,
Probabilidad de perdida aumento de quejas,
ATENCIÓN AL Administrar la de documentos de un derechos de peticion y
R1 Cumplimiento
CIUDADANO correspondencia ciudadano en la UAC tutelas.

Aplicativo fuera de serivicio.

N.A. Sistemas de información

ASESORÓ: ELABORÓ
 Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Riesgo Tipo de Clase de Responsable Documentación
Tipo de Impacto Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia
Inherente Control Control del Control del Control

Planillas de radicacion de documentos por

Unidad de
cada una de las personas que atienden las
Preventivo Manual Permanente Atención al Documentado
ventanillas de radicación para facilitar
Ciudadano
trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.

En la planeación del contrato se establece el

Cuando se
personal requerido para desarrollar la actividad. Preventivo Manual Contratación Documentado
requiera
Se realiza levantamiento de cargas de trabajo
3.2.Legal/Demandas Probable Moderado Alto Diligenciamiento de planilla manual como Unidad de
Cuando se
contingencia posteriormente cargue en el Correctivo Manual Atención al No documentado
requiera
Sistema de Correspondencia "Cordis". Ciudadano
Radicación con sello electrónico donde se Unidad de
Cuando se
evidencia hora, fecha y consecutivo de Correctivo Manual Atención al No documentado
requiera
radicación. Ciudadano
Diligenciamiento de planilla excel con igual Unidad de
estructura de "Cordis" para realizar Cuando se Atención al
Correctivo Manual No documentado
posteriormente la migración de información a la requiera Ciudadano /
plataforma central. Tecnología
 Módulo SIG Planes de Mejoramiento
Evaluación Fecha de Fecha de
Afecta Afecta Riesgo Política de Requiere Plan de Fecha de inicio
Efectividad del Plan de Mejoramiento Responsable terminación seguimiento
Probabilidad Impacto Residual Manejo Mejoramiento (DD/MM/AA)
Control (DD/MM/AA) (DD/MM/AA)

3.Se aplica y es
Si No
efectivo

3.Se aplica y es
Si No
efectivo
Reducir la
Moderado Si
2.Se aplica pero probabilidad
Si No
no efectivo

2.Se aplica pero

Si No
no efectivo

3.Se aplica y es
Si No
efectivo
 CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIÓN: 7
FECHA ACTUALIZACIÓN: 09/04/2013

Oficina de control interno

Evaluación Control Interno
Documentación del Control Evaluación Efectividad Observación / Recomendación
(Evidencia obtenida) del Control Oficina de Control Interno
 Mapa de Riesgo Inherente

Casi seguro

Probable R1

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
sgo Inherente

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
 Mapa de Riesgo Residual

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable R1

Raro

Insignificante Menor Moderado

IMPACTO
esgo Residual

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mayor Catastrófico

ACTO
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratégico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Económico Modelo de operación
Imagen Tecnológico Cumplimiento de planes y
Financiero Político Sistemas de información
Tecnológico Legal Procesos y procedimientos
Corrupción Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos económicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad impacto riesgo inherente
1.1.Confidencialidad de información/Personal Casi seguro Catastrófico Extremo
1.2.Confidencialidad de información/Grupo de trabajo Probable Mayor Alto
1.3.Confidencialidad de información/Relativa al proceso Posible Moderado Moderado
1.4.Confidencialidad de información/Institucional Improbable Menor Bajo
1.5.Confidencialidad de información/Estratégica Raro Insignificante
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios región
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso país
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigación disciplina
3.4.Legal/Investigación fiscal
3.5.Legal/Intervención-sanción
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interacción de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
tipo de controclase de contrfrecuencia documentación del control
Preventivo Manual Diario Documentado
Detectivo Automático Semanal No documentado
Correctivo Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Esporádico/Sorpresivo
Cuando se requiera
efectividad del control Probabilidad Impacto riesgo residuapolítica de manejo
1.No se aplica Si Si Extremo Reducir la probabilida
2.Se aplica pero no efectivo No No Alto Reducir el impacto
3.Se aplica y es efectivo Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
requiere plan de mejoramiento
Si
No