1.

-capitulo 1

Aspectos preliminares

a)OBJETIVO DE LKA AUDITORIA

Realizar un control interno relacionado a la gestión de recursos humanos en la empresa BCP

con el fin de establecer acciones de mejora que contribuyan con el fortalecimiento de las

relaciones entre la empresa y sus colaboradores.

B )alcance
Área, Departamento

Descripción del Área de Recursos Humanos

En Interbank siempre buscamos contribuir con el crecimiento personal y

profesional de nuestros colaboradores para que sean mejores y alcancen

sus objetivos trazados. La división de Gestión y Desarrollo Humano diseña,

desarrolla y facilita la implementación y seguimiento de las estrategias de

gestión de personas, en coordinación con cada unidad del Banco.

Personal encargado de la Oficina de RR. HH:

c) objetivos
Objetivos

Objetivo de la Auditoria

General

Realizar un control interno relacionado a la gestión de recursos humanos en la

empresa BCP con el fin de establecer acciones de mejora que contribuyan con el

fortalecimiento de las relaciones entre la empresa y sus colaboradores.

Específicos

 Evaluar las políticas, programas y planes (reclutamiento, selección,

inducción, capacitación, contratación)

 Supervisar y la evaluar el desempeño de los trabajadores para

lograr más competitividad en la entidad y de esta manera lograr un

óptimo desempeño y mejora.

 Estimular al personal del área de recursos humanos para el papel de asumir mayores

retos y responsabilidades y que actúen en un nivel más alto de profesionalidad.

 Identificar los posibles problemas organizacionales y dar una

recomendación de solución para cada uno.

 constatar si el personal se encuentra capacitado para aplicar

controles y procedimientos de su respetiva función

d) enfoque

e) métodos procedimientos y técnicas

Método a Aplicarse

4.1. Encuesta

La calidad de información que el auditor puede obtener a través

de este instrumento, dependerá del tipo de estructura y forma de

presentación, es decir debe de contener preguntas que sean

claras y concisas, presentadas en orden lógico, con redacción

comprensible y facilidad de respuesta.

 La encuesta se realizó al personal de la empresa para obtener la

información sobre el grado de satisfacción que se obtuvo frente a

los proceso de selección, inducción, capacitación, contratación de

personal que fue realizado en la organización.

El cuestionario muestra las preguntas que se realizaron de forma

anónima.

Modelo de la Encuesta

Por favor, dedique unos minutos a contestar esta encuesta, la información que nos proporcione será
utilizada para conocer el grado de satisfacción que obtuvo frente los proceso de selección, inducción,
capacitación, contratación de personal que fue realizado en la organización.
Sus respuestas serán tratadas de forma CONFIDENCIAL Y ANÓNIMA y no serán utilizadas para ningún
propósito distinto al de ayudarnos a mejorar los procesos

1. ¿Usted considera que el proceso de reclutamiento fue transparente?

a) Si
b) No
c) Regular

2. ¿Cuál fue tu grado de satisfacción con su proceso de reclutamiento?

a) Muy satisfecho
b) Poco satisfecho
c) Nada satisfecho

3. ¿Se apreció una adecuada preparación y organización en el proceso de

inducción?
a) Bueno
b) Malo
c) Regular

4. ¿Siente que el proceso de inducción fue suficiente para prepar arlo (a) en el
desarrollo de las futuras actividades dentro de la empresa?
a) Bueno
b) Malo
c) Regular

5. ¿Recibió usted capacitación al ingresar a la empresa?

a) Si
b) No

6. ¿La capacitación fue suficiente para implementar los conocimientos en su

trabajo?
a) Si
b) No
c) Muy poco
 7. ¿El capacitador dio a conocer los criterios de evaluación al inicio de la
capacitación?
a) Si
b) No
c) Regular

8. ¿Fue evaluado después del proceso de capacitación?

a) Si
b) No

9. ¿La bienvenida que recibió en la empresa le generó motivación

a) Si
b) No
c) Regular

10. ¿El cargo al cual se postulo es acorde con las funciones y responsabilidades
que actualmente desempeña?
a) Si
b) No
c) Regular

11. ¿Cree que su retribución es proporcional al esfuerzo realizado en la empresa?

a) Si
b) No
c) Regular

Entrevistas

La entrevista permite el contacto directo con la persona, razón por

la cual el auditor no solo puede obtener información importante

sino también percibir actitudes y recibir comentarios por parte de

la persona entrevistada, lo que permitirá formar un criterio

objetivo de la información recopilada.

Para obtener criterios de personas con un perfil alto en la

profesión en el presente tema de investigación, en esta

oportunidad se requerirá de información y opiniones del jefe

 departamental con el fin de obtener respuestas concretas para

mejorar la eficiencia de la gestión de talento humano.

El cuestionario muestra las preguntas que se le realizaron a la

señora Susana Lloza Cardenas, gerente de recursos humanos,

para obtener información del panorama de la empresa.

A si mismo se muestra las preguntas que se realizaron a la

señorita Sara Fernandez Mogrovejo para corroborar las

respuestas del gerente de Recursos Humanos.

MODELO DE LA ENTREVISTA

Esta entrevista es de carácter anónimo la información obtenida será utilizada para desarrollar y mejorar su
gestión en el área de recursos humanos

N° PREGUNTAS si no

1 ¿Se realiza con transparencia el proceso de reclutamiento?

2 ¿Se realizan entrevistas en el proceso de selección de personal de la empresa?

3 ¿Realiza procesos de inducción para que el colaborador se incorpore a la empresa?

4 ¿Se evalúa al colaborador después del proceso de inducción?

5 ¿Realiza la empresa pruebas psicológicas antes de una contratación?

6 ¿Se cumple con la ley de seguridad de trabajo?

7 ¿Tiene un plan de capacitación anual para el área de recursos humanos?

8 ¿Se han obtenido con dichos programas de capacitación los resultados deseados?

9 ¿Se cumple con el pago de las liquidaciones?

10 ¿Se toma en cuenta la evaluación de desempeño en la asignación de salarios?

Esta entrevista es de carácter anónimo la información obtenida será utilizada para mejorar las
técnicas utilizadas en el area de RR. HH.

N° PREGUNTAS si no

1 ¿Usted considera que el proceso de reclutamiento fue transparente?

2 ¿se le realizo la entrevista en el proceso de selección de persona?

3 ¿Recibio uste el proceso de induccion cuando ingreso a laborar?

4 ¿Fue evaluado al termino del proceso de inducion?

5 ¿Cree usted que las pruebas psicologicas influyen en su contratacion?

6 ¿Se le reconoce su rendimiento laboral?

7 ¿Se cumple con el plan de capacitacion?

¿Cree usted que los programas de capacitacionrealizados son utiles para su
8 desempeño?

9 ¿Se cumple con la liquidacion?

10 ¿Se utiliza en la empresa las escalas salariales de forma eficiente?

Resultados de la Encuesta

Pregunta N° 1

¿Usted considera que el proceso de reclutamiento fue transparente?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 8 80%
No 2 20%
Regular 0 0%
Totales 10 100%

20%0% Si
No
80%
Regular

Conclusion: el 80 % considera que el proceso de reclutamiento fue transparente y un 20 % que no lo fue.

Pregunta N° 2

¿Cuál fue tu grado de satisfacción con su proceso de reclutamiento?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Muy
7 70%
satisfecho
Poco
2 20%
satisfecho
Nada
1 10%
satisfecho
Totales 10 100%
 Muy
10% satisfecho
20%
Poco
70% satisfecho
Nada
satisfecho

Conclusion: El 70 % esta satisfecho con su proceso de reclutamiento, el 20% tiene un grado de

satisfaccion medio y el 10 % no esta satisfecho.

Pregunta N° 3

¿Se apreció una adecuada preparación y organización en el proceso de inducción?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Bueno 7 70%
Malo 1 10%
Regular 2 20%
Totales 10 100%

20%
Bueno
10%
70% Malo
Regular

Conclusion: El 70 % aprecio una buena preparacion y organización en el proceso de induccion, un 10%

considera mala la preparcion y organización y un 20% regular.

Pregunta N° 4
 ¿Siente que el proceso de inducción fue suficiente para prepararlo (a) en el desarrollo de las
futuras actividades dentro de la empresa?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Bueno 8 80%
Malo 1 10%
Regular 1 10%
Totales 10 100%

10%
10%
Bueno
Malo
80%
Regular

Conclusion: El 80% considera q el proceso de induccion fue suficiente para prepararlo para su optimo
desempeño, el 10% considera que no fue suficiente la preparacion y el 10% considera regular.

Pregunta N° 5

¿Recibió usted capacitación al ingresar a la empresa?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 6 60%
No 4 40%
Totales 10 100%

40%
Si
60%
No
Conclusion: El 60% si recibió capacitacion por lo tanto no se cumplió lo establecido sin embargo un 40% no
recibió capacitacion.

Pregunta N° 6

¿La capacitación fue suficiente para implementar los conocimientos en su trabajo?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 5 50%
No 3 30%
Muy poco 2 20%
Totales 10 100%

20%
Si
50%
30% No
Muy poco

Conclusion: El 50% considera que la capacitacion si fue suficiente para implementar sus conocimientos, el
30% considera que no fue suficiente y el 20% considera que obtuvo muy poca informacion para
implememtar sus conocimientos.

Pregunta N° 7

¿El capacitador dio a conocer los criterios de evaluación al inicio de la capacitación?

 CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE
Si 3 30%
No 4 40%
Regular 3 30%
Totales 10 100%

30% 30%
Si
No
40% Regular

Conclusion: El 40% considera que no se le dio a conocer los criterios de evaluacion al inicio de la
capacitacion por lo tanto no se cumplio con lo establecido, un 30% considera que si se le dio a conocer los
criterios de evaluacion y un 30 % considera que se le dio a conocer vagamentes estos criterios.

Pregunta N° 8

¿Fue evaluado después del proceso de capacitación?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 7 70%
No 3 30%
Totales 10 100%

30%
Si
70%
No
Conclusion: El 70% si fue evaluado despues del proceso de capacitacion, el 30% no fue capacitado.

Pregunta N° 9

¿La bienvenida que recibió en la empresa le generó motivación?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 7 70%
No 1 10%
Regular 2 20%
Totales 10 100%

20%
Si
10%
70% No
Regular

Conclusion: El 70% considera que si recibio una bienvenidad que le genero motivacion, el 20% considera
que le genero una regular motivacion y el 10% no le genero ninguna motivacion.

Pregunta N° 10

¿El cargo al cual se postulo es acorde con las funciones y responsabilidades que actualmente
desempeña?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 8 80%
 No 0 0%
Regular 2 20%
Totales 10 100%

20%
0% Si
No
80%
Regular

Conclusion: el 80% considera que si se desempeña en el área al cual se postuló, el 20% considera que el
cargo que desempeña es regular al que se postuló.

Pregunta N° 11

¿Cree que su retribución es proporcional al esfuerzo realizado en la empresa?

CATEGORIA FRECUENCIA PORCENTAJE

Si 8 80%
No 1 10%
Regular 1 10%
Totales 10 100%

10%
10%
Si
No
80%
Regular
Conclusion: El 80% si recibe una retribución en proporción a sus esfuerzos, el 10% no recibe una
retribución adecuada y el 10% considera regular la retribución que recibe.
 Capitulo 2

a)características generales
Nombre de la organización o entidad

BANCO de credito DEL PERU

RUC: 20100047218

Razón Social: BANCO DE CREDITO DEL PERU

Página Web: http://www.bcp.com.pe

Nombre Comercial : BANCO DE CREDITO DEL PERU

Tipo Empresa: Sociedad Anónima S.A

Condición: Activo

Fecha Inicio Actividades: 09 / ABRIL / 1889

Nuestra visión

Ser un banco simple, transaccional, rentable y con personal altamente capacitado y motivado.
Nuestra

Misión

Servir al cliente.
MARCO REGULATORIO

CAPITULO 3

A)CONDICION :