TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

Reunión de apertura”.
Apertura de reunión para la interna del colegio de lazarillo de Tormes alta en el
proceso se convoca a las directivas administrativas y cuerpo docente y algunos
estudiantes para iniciar el proceso de la mejora continua de la institución
para ello se convoca a colegio lazarillo de Tormes ubicado en la dirección Avenida
40 Sur número 32-14 en el barrio Catalina 1 de la ciudad de Bogotá también
convocamos a las directivas sí que está constituido por rectoría su rectoría
administración y coordinación punto también pedimos la presencia de los
representantes de los docentes de cada área docentes del área de tecnología el
área de humanidades el área de ciencias exactas y el área de artística punta
también convocamos a los estudiantes que son el personero y algunos
representantes de algunos cursos de los grados superiores
El equipo de auditoría está dado por el ingeniero Martín Rodríguez encargado
auditoría general interna del colegio lazarillo de Tormes en correo electrónico de i
n G raya piso Martin raya piso rodriguez@hotmail.com también convocamos a
grupo de trabajo que llevará el caso de la auditoría interna dirigido colegio Martín
Rodríguez

Se estudia en la fecha el 26 de Marzo del año 2019

La ciudad de Bogotá a las 9 a.m.
Evento Auditoria interna
Tema auditoría interna en los procesos académicos de una institución privada
Objetivo auditoría interna en los procesos académicos de una institución privada
Auditoria Auditoria interna
Expositor Martin rodriguez
Lugar bogota
Fecha 29/03/2019 Hora inicial 9:00 AM

Ítem Nombres apellido Dependencia Teléfono Email

1 Andrea Carmona Administrativo

2 Lucero Diaz Docente

3 Angela Alzate Docente

4 Felipe Arango Docente

5 Elena Garces Docente

6 Carmen Uribe Técnico

7 Daniel Ospina Administrativo

8 Alberto Peláez Administrativo

Aux.
9
Elena Perez Administrativo

10 Sebastian Carmona Docente

11 Oscar Cifuentes Docente

12 Santiago Jaramillo Docente

13 Luis Melano Docente

Aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría
objetivo de la auditoría criterios de auditoría fecha, proceso o observaciones,
actividad a auditar,

Ítem apellido nombre documento firma

1 Burgos Jeronimo 5/04/1982 firma
2 Villegas Estefania 25/03/1992 Irma
3 Fernandez Guillermo 6/03/1985 Irma
4 Ramirez Eliana 14/02/1989 irma
5 Carmona Jose 6/12/1987

6 De santis Marcela 7/07/1988

7 Franco Daniela 6/06/1988

8 Cortes Rafael 1/04/1986

9 Berrio Camilo 20/10/1984

10 Arias Francisco 27/12/1984

11 Merizalde Antonio 4/01/1985

12 Restrepo Karen 26/02/1985

Apertura cierre

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado

Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 manual estructura plan
temático organización de la
malla curricular
2 manual y secuencia lógica de
competencias y resultados de
aprendizaje de cada área por
periodo
3 lista de asignaciones a los
docentes que utilizarán los
medios tecnológicos como las
TIC en la sala de sistemas
salón de audiovisuales video
vean televisores u otros
recursos tecnológicos
4 proceso de mejora continua En
aquellos estudiantes que
tienen la nota inferiores al
promedio básico de una nota
definitiva
5 plan de mejoramiento donde la
competencia no alcanza por
cada docente y su respectivo
resultado de aprendizaje
6 planeación de los docentes por horario de los docentes planeación
semana
7 evaluaciones de competencia
alcanzado alcanza con sus
respectivas gráficas y análisis análisis cuantitativo donde muestre
cuantitativos y cualitativos
8 seguimiento por los docentes
en los alcances de las
competencias y el resultado de estudiantes que han superado
aprendizaje de los estudiantes algunas competencias
malla curricular por área desde el
grado preescolar a la undécima
plan de estudios de cada área
planillas con horarios por días de
cada docente utilizando alguno de
las tecnologías de la información
planillas con horarios por días de
cada docente utilizando alguno de
las tecnologías de la información
formato de plan de mejoramiento y
análisis cuantitativo y cualitativo de
los alcances obtenidos en cada
uno de estos planes por área
por semana Estableciendo las
horas e indicadas en esa semana
por cada área
resultado de Las evaluaciones
establecidas por la institución con
desde el estudiante que obtuvo los
mejores resultados hasta los
estudiantes que obtuvieron los
resultados inferiores mostrando
Cuáles fueron las áreas con más
pérdida y cuáles fueron las áreas
con más efectividad en sus
pruebas
resultados cuantitativos y
cualitativos y alcances de los

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que

usará durante la auditoría.

Lista de chequeo
Causas del bajo rendimiento académico de los niños
  Dificultades de aprendizaje por estudiante
 Necesidad no cubierta o conflicto que solucionar
 Fallos en las técnicas de estudio
 Crea una rutina de estudio
 Ayúdale a crear un plan de estudio
 Edúcales para desarrollar su responsabilidad y su capacidad de esfuerzo
 Emplea la disciplina positiva y un nivel de exigencia adecuado.
 Proponle objetivos que supongan un reto
 Muéstrale como desarrollar estrategias de aprendizaje.
 Ayúdale a desarrollar su capacidad de demostrar lo aprendido.

Claves para lograr buenas notas

 Dedicar un tiempo de estudio todos los días. Hora y media
 Poner hora fija
 Toda la familia trabajando
 Tener una habitación fija
 Orden en las tareas:
Acudir al profesor particular como último recurso.
 Malla curricular por área desde el grado preescolar a la undécima
 Desarrollar y mantener un Plan de Estudios asociado a una sólida formación
disciplinar, pedagógica y ética.
 Revisar y actualizar periódicamente los planes de estudio conforme a los lineamientos
institucionales y el marco curricular vigente
 Promover una toma de decisiones informada en base a procesos evaluativos y sistemáticos
 Formar profesores que puedan impactar positivamente en su entorno laboral en base a una
disposición crítica, constructiva y propositiva.
 Implementar el uso de Tics y/o recursos educativos como apoyo a la docencia en las
asignaturas de la Malla Curricular.

 Diseñar e implementar anualmente un plan de vinculación con el medio, orientado a la

retroalimentación propuesta por los actores relevantes, con miras a perfeccionar el proceso
formativo y al desarrollo de programas de post grado
 Generar acciones de vinculación con el medio, a través de comunidades de aprendizaje que
incentiven la línea de aprendizaje servicio.
 Diseñar e implementar anualmente un plan de vinculación con el medio, orientado a la
retroalimentación propuesta por los actores relevantes, con miras a perfeccionar el proceso
formativo y al desarrollo de programas de post grado
 Generar acciones de vinculación con el medio, a través de comunidades de aprendizaje que
incentiven la línea de aprendizaje servicio.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM Núm.
Auditoría Auditoría Auditoría
1 proyectos Libros de Fechas de X
proyectos Calibración
vencidas
2 control por Plan de criterios X
parte de los acción homogéneos de
docentes curricular control por parte de
los docentes
3 evaluación Normas eso no se hace una X
periódicamente 9001 valuación
del docente periódicamente de
los Si tenéis a
mejorar para los
mejores resultados
académicos
4 procesos Estructura pedidos X
académicos curricular incompletos y
obsoletos de las
metas propuestas
la medición exacta
ya sea cualitativa y
cuantitativa de los
procesos
académicos
5 Controles estándares Controles X
malla establecidos operacionales que
curricular por la no se cumplen o
Secretaría que no se han
de implementado.
Educación
aplicados a
las mallas
curriculares
6 Gestión Gestión falta X
documental documental documentación y
documentación
obsoleta
7 planta física licencias de planta física X
construcción medios
sanidad tecnológicos
saneamiento laboratorios y
material para buen
uso de las
herramientas
pedagógicas
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor Núm.: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

se establece como prioridad tener una secuencia sistemática de cada uno de los ítems evaluados en
esta auditoría para tener unos mejores resultados en los procesos académicos dirigidos por los
docentes y adquirido por los estudiantes para ello Es necesario que se cumpla cada uno dos
requerimientos y se vaya implementando unos nuevos formatos y formularios de medición
evaluación y metas propuestas para obtener unos mejores resultados académicos institucionales y
estar actualizado a las nuevas requerimientos que están pidiendo como estar y socialización de la
secretaría educación de Colombia

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución

real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

y aprendí que para tener una auditoría interna o externa es muy necesario tener un buen
conocimiento de todos los decretos y principios que establece la auditoría interna de calidad de la
norma ISO 9001 donde nos permiten tener un buen análisis y una buena observación y una buena
determinación de terminación para allá hallazgos establecidos en las empresas y tener una intuición
e inteligencia para poder presentarlo y buscarle las posibles soluciones a través de formatos de
medición de metas propuestas de soluciones para un corto plazo también puede aprender que es
muy necesario ser inteligente en expresar los requerimientos y organizado para tener las ideas
claras medibles que fortalezcan la calidad de una empresa