Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
SOLUCION DE TALLER INFORME DE AUDITORÍA
1

Verificar mediante auditoria interna que se esta cumpiendo con el SGC

OBJETIVOS

Implemnetacion del sistema de gestion de calidad en la copañia

mercaderia s.a.s
CLIENTE AUDITADO

LUGAR Y FECHA Ciudad bogota D:C 06-03-2019

Politica de gestion en la calidad y servicio al cliente, Manual de

procedimientos.
CRITERIOS

Evidencias:

Implementacion SGC y documentacion de todos los procesos

implementados.

Hallazgos:
HALLAZGOS
 No se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion
 Falta el estudio de trabajadores
 Poca documentacion
 Politicas escazas.

CONCLUSIONES Se debe mejorar las pliticas de servicio e implementar del SGC y relizar
capacitaciones a todos los trabajadores para la implementacion de esta
norma.

DECLARACIONES Se realizara inicialmente en las areas con mas necesidades y se dara

prioriad la implementacion del SGC .
2
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

EMBALAJE Implementacion Politicas de 1 mes Auditores y 4 auditores

del sgc calidad evidencias internos

CARGUE Y Implementacion Politicas de tres mes Fotos y 1 auditores

DESCARGUE del sgc logistica encuestas internos

TRASPORTE DE Implementacion Politicas de Dos mes Evidencias 3 auditor

INSUMOS del sgc trasporte filmicas y interno y 1
documentales externo

DISTRIBUIDORES Implementacion Politica del Dos meses Auditorias y 2 auditores

del sgc servicio al evidencias internos
cliente

Los Procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno las cuales podrán definir las condiciones para
posteriores correcciones.

Conclusiones

 Lo más importantes es la capacidad de observación de las personas

encargadas de estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es para
una empresa poder ser auditada.
 La auditorías internas son de suprema importancia ya que nos brinda cierta
información para seguir mejorando el SGC en cada área de la compañía