Guia de Ejecucion y Liquidacion TambosFinal PDF

PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
GUIA PARA LA EJECUCION Y LIQUIDACION DE

PROYECTOS DE LOS CENTROS DE SERVICIOS
TAMBOS
Aprobado por: Acto Resolutivo:
ING. WALTER LIDIO GUILLEN ROJAS RESOLUCION DIRECTORAL Nº 033-2016-VIVIENDA-PNT

DIRECTOR EJECUTIVO – PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
Fecha de Aprobación:
12 02 2016
CARGO/UNIDAD ORGÁNICA FIRMA FECHA

Elaborado UNIDAD DE
por: INFRAESTRUCTURA ING. LUIS ALBERTO BENITES
PROGRAMA NACIONAL LUDEÑA
TAMBOS
UNIDAD DE
INFRAESTRUCTURA
ING. DIDKO VAREA RATTO
PROGRAMA NACIONAL
TAMBOS
AREA DE ADMINISTRACION
PROGRAMA NACIONAL C.P.C. JULIA TORRES MEZA
TAMBOS
Revisado RESPONSABLE DE LA UNIDAD

por: DE INFRAESTRUCTURA ARQ. JUAN JOSE ROJAS DE LA
PROGRAMA NACIONAL CRUZ
TAMBOS
RESPONSABLE AREA DE
ADMINISTRACION C.P.C. SANDRA ALICIA CABRERA
PROGRAMA NACIONAL FIGUEROA
TAMBOS
RESPONSABLE AREA DE
ASESORIA LEGAL ABOG. CINTHYA VANESA
PROGRAMA NACIONAL CARDENAS TAFUR
TAMBOS
La presente Guía está dirigida a todos los que participan en la ejecución de proyectos que se
ejecutan y liquidan a través de Núcleos Ejecutores, por el Programa Nacional Tambos del
Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento .
Tiene objeto de regular el accionar de los participantes en la ejecución y liquidación de
proyectos a través de Núcleos Ejecutores, para la correcta administración de los recursos, a
fin de facilitar el desempeño de los representantes del Núcleo Ejecutor, Residente, Supervisor
de Proyectos, y Profesionales del Programa Nacional Tambos.
TABLA DE CONTENIDO
Contenido
I. FINALIDAD ..................................................................................................................1
II. OBJETIVO ....................................................................................................................1
III. ALCANCE .....................................................................................................................1
IV. BASE LEGAL .................................................................................................................1
V. DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCION DEL PROYECTO........................................2
5.1. DEL NÚCLEO EJECUTOR ................................................................................................. 2
5.2. RESIDENTE NE ............................................................................................................... 3
5.3. SUPERVISOR DE PROYECTOS NE .................................................................................... 5
5.4. GESTOR SOCIAL ............................................................................................................ 6
5.5. RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA ..................................................7
5.6. COORDINADOR GENERAL ............................................................................................7
5.7. COORDINADOR REGIONAL TECNICO .............................................................................. 7
5.8. LIQUIDADOR ................................................................................................................. 8
5.9. COORDINADOR REGIONAL - PNT ................................................................................... 9
5.10. OTROS INTERVINIENTES. ............................................................................................... 9
VI. ETAPA OPERATIVA ......................................................................................................9
6.1. SESIONES DE ORIENTACION........................................................................................... 9
6.2. REGISTRO DE FIRMAS .................................................................................................. 10
6.3. INICIO DE EJECUCION .................................................................................................. 11
6.4. EJECUCIÓN DEL PROYECTO .......................................................................................... 14
6.5. EJECUCION FINANCIERA DEL NE................................................................................... 15
6.6. PROCESO DE COMPRA DE BIENES Y/O CONTRATACION DE SERVICIOS .......................... 16
6.7. PAGOS A LOS PROFESIONALES..................................................................................... 19
6.7.1. DEL RESIDENTE .............................................................................................................. 19
6.7.2. DEL SUPERVISOR DE PROYECTO ................................................................................... 20
6.7.3. DE OTROS INTERVINIENTES .......................................................................................... 20
6.7.4. PAGO DEL FONDO DE GARANTÍA DE LIQUIDACIÓN ..................................................... 20
6.8. DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA ................................................................................ 21
6.9. PROCEDIMIENTO PARA EL RETIRO DE FONDOS ............................................................ 22
6.10 RENDICION DE CUENTAS A LA POBLACIÓN................................................................... 25
6.11 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES ................................................................................ 26
6.12 APROBACION DE PRELIQUIDACIONES MENSUALES ...................................................... 29
6.13 SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE SER EL CASO ............................................ 31
6.14 TERMINO DE OBRA ..................................................................................................... 32
6.15 DE LA ENTREGA DE LA OBRA Y EQUIPAMIENTO ........................................................... 32
6.16 ETAPA DE LIQUIDACION FINAL .................................................................................... 32
6.17 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE COOPERACION .................................................... 35
6.17.1 CAMBIO DE REPRESENTANTES DEL NE ......................................................................... 36
6.17.2 CAMBIO DE PERSONAL EXTERNO DEL NE ..................................................................... 37
6.17.3 MODIFICACION AL PROYECTO ..................................................................................... 41
VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS ......................................................................... 51

7.1 DE LOS INCUMPLIMIENTOS ......................................................................................... 51
7.2 DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACION AL PROGRAMA NACIONAL TAMBOS ................. 51
7.3 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS ................................................... 51
VIII. DEL REGISTRO PATRIMONIAL DE BIENES ADQUIRIDOS POR EL NÚCLEO EJECUTOR ..... 51
IX. RESPONSABILIDAD .................................................................................................... 52
X. DE LA VIGENCIA DE LA PRESENTE GUIA...................................................................... 52
ANEXOS ......................................................................................................................... 53
Formato N° 01: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS ....................................................... 54
Formato N° 02: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION ........................... 55
Formato N° 03: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO DEL
PROYECTO Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIÓN ................................................ 56
Formato N° 04: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO ....................... 57
Formato N° 05: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE ....... 58
Formato N° 06: AUTORIZACIÓN DE GASTOS ................................................................................. 59
Formato N° 06-A: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICIÓN DE
INSUMOS .................................................................................................................. 60
Formato N° 06-B: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE ........................................... 61
Formato N° 06-C: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR ......................................................... 62
Formato N° 06-D: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS ............................. 63
Formato N° 06-E: CUADRO COMPARATIVO................................................................................... 64
Formato N° 07: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE..................... 65
Formato N° 08: DECLARACIÓN JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS
PROVEEDORES NO HABITUALES ..................................................................... 66
Formato N° 09: MANIFIESTO DE GASTOS ....................................................................................... 67
Formato N° 10: HOJA DE TAREO ....................................................................................................... 68
Formato N° 11 HOJA DE JORNALES ................................................................................................. 69
Formato N° 12: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO .................................................................... 70
Formato N° 13: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS
.................................................................................................................................... 71
Formato N° 14: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS –
SALIDAS .................................................................................................................... 72
Formato N° 15: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO ................................................. 73
Formato N° 16: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO ................................................................ 74
Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN ............. 75
Formato N° 18: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN
SOBRANTES DE OBRA ......................................................................................... 76
Formato N° 19 ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO .................................... 77
Formato N° 20: ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS MENSUAL/FINAL ................................... 78
Formato N° 21: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION .............................................................. 79
Formato N° 22: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LOS INFORMES
DE SUPERVISIÓN DE PROYECTOS .................................................................. 80
Formato N° 23: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION................................................ 81
Formato N° 24: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS ............ 82
Formato N° 25: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO............................................ 83
Formato N° 26: ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO .......................................... 84
Formato N° 27: FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA - S ............................. 85
Formato N° 28: INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION .......................................................... 86
Formato N° 29: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO .................... 87
Formato N° 30: DATOS GENERALES DEL CONVENIO ................................................................. 88
Formato N° 31: CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO ....................................................... 89
ANEXO Nº 01: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE PLANOS DE
REPLANTEO PARA LA ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO .................................................................. 90
ANEXO Nº 02: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACIÓN MENSUAL
(RESIDENTE) ........................................................................................................... 91
ANEXO Nº 03: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR) ....................... 92
ANEXO Nº 04: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA
(RESIDENTE - SUPERVISOR) ............................................................................. 93
I. FINALIDAD
Definir y regular la labor de los Representantes del Núcleo Ejecutor, Residente, Supervisor
de Proyectos y profesionales del Programa Nacional Tambos-PNT; para uniformizar,
dinamizar y facilitar los procesos de ejecución y liquidación de los proyectos de Centros de
Servicios – Tambos, financiados por el Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento
a través del Programa Nacional Tambos bajo la modalidad de Núcleos Ejecutores.
II. OBJETIVO
El objetivo de la presente Guía es establecer los procedimientos técnicos y administrativos

necesarios para el desarrollo de los proyectos de los Centros de Servicios-Tambos, que se
ejecuten a través de la modalidad de Núcleos Ejecutores financiados por el MVCS. a
través del PNT.
III. ALCANCE
La presente Guía, es de alcance a las Unidades Orgánicas del PNT, así como también de
los representantes del Núcleo Ejecutor, Residente, Supervisor de Proyectos y demás
intervinientes en el desarrollo de Proyectos de los Centros de Servicios – Tambos que se
ejecuten a través de Núcleos Ejecutores.
IV. BASE LEGAL

4.1. Ley Nº 30372, Ley de Presupuesto del sector Público para el año Fiscal 2016
4.4. Ley N°30156, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento.
4.5. Decreto Supremo Nº 015-2014-VIVIENDA, aprueba las normas Reglamentarias para
la Implementación de lo dispuesto en la Centésima Sétima Disposición
Complementaria Final de la Ley Nº 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico
para el Año Fiscal 2014.
4.6. Decreto Supremo N°004-2015-VIVIENDA, que modifica las normas reglamentarias
aprobadas por Decreto Supremo N° 015-2014-VIVIENDA, para la implementación de
lo dispuesto en la Centésima Sétima Disposición Complementaria Final de la Ley Nº
30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Año Fiscal 2014.
4.7. Resolución de Secretaría General N° 007-2015-VIVIENDA-SG, que aprueba la Directiva
General N° 006-2015-VIVIENDA/SG denominada “Normas y procedimientos para el
desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de núcleos ejecutores por los
programas del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento”
4.8. Decreto Supremo Nº 066-2009-EF, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley
Nº 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
4.9. Decreto Supremo N° 010-2014-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de
Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento,
modificado por Decreto Supremo Nº 006-2015-VIVIENDA.
4.10. Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).
4.11. Decreto Supremo Nº 102-e007, Reglamento del Sistema Nacional de Inversión
Pública.
4.12. Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/68.01, Directiva General de SNIP y sus
modificatorias.
4.13. Resolución Ministerial N° 048-2015-VIVIENDA, que faculta al Director Ejecutivo del
Programa Nacional Tambos a suscribir convenios de coordinación, colaboración y
concurrencia con organizaciones de la sociedad civil.
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4.14. Decreto Supremo N° 016-2013-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional Tambos.
4.15. Resolución Ministerial N°141-2014-VIVIENDA, que aprueba el Manual de
Operaciones del Programa Nacional Tambos.
4.16. Resolución Nº 007-99-SUNAT, que aprueba el Reglamento de Comprobantes de
Pago.
4.17. Resolución Directoral N°002-2007-EF/77.15, que aprueba Directiva de Tesorería
N°001-2007-EF/77.15, y modificatorias.
V. DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCION DEL PROYECTO
5.1. DEL NÚCLEO EJECUTOR
Los Núcleos Ejecutores son entes colectivos sujetos de derecho, conformados por
personas que habitan en centros poblados comprendidos dentro de la población
objetivo y beneficiarios de los proyectos de los Centros de Servicios - Tambos del PNT.
Los NE representan una población organizada, tienen carácter temporal, gozan de

capacidad jurídica para contratar, intervenir en procedimientos administrativos y judiciales
así como en todos los actos para el desarrollo de los proyectos de los Centros de Servicios
– Tambos, financiados por el Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento a través
del PNT, rigiéndose para tales efectos por las normas del sector privado.
El NE está representado por cuatro (04) miembros: un(a) Presidente, un(a)

Secretario(a), un(a) Tesorero(a) y un(a) Fiscal, elegidos(as) en Asamblea de
Constitución del Núcleo Ejecutor, quienes se constituyen en forma conjunta como los
representantes del Núcleo Ejecutor; estos no forman parte de la organización interna ni
mantienen relación laboral con el MVCS, ni con el PNT, siendo que los ingresos que
puedan percibir tienen la condición de excepcionales y no constituyen remuneración
para ningún efecto legal.
Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestión del proyecto y la

correcta administración de los recursos financieros que les sean transferidos por el PNT,
con la asistencia técnica del Residente, el Gestor Social y Supervisor de proyecto y bajo
mecanismos de monitoreo, verificación y seguimiento del PNT, siendo sus obligaciones
aquellas establecidas en el Convenio de Cooperación así como las que se indican en la
presente guía de acuerdo al siguiente detalle:
5.1.1. Suscribir el Convenio de Cooperación
5.1.2. Los representantes del NE se obligan solidariamente respecto a los

compromisos asumidos en el Convenio de Cooperación y son responsables
civil y penalmente, en lo que corresponda, por la indebida utilización de los
recursos efectivamente desembolsados y por la correcta y oportuna ejecución
del proyecto, conforme al expediente técnico aprobado por el PNT.
5.1.3. Solicitar y suscribir las adendas a los Convenios que fueran necesarias para
el logro de los objetivos del proyecto.
5.1.4. Comprar bienes y contratar servicios que sean necesarios para el desarrollo del
proyecto.
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5.1.5. Contratar al personal externo1 del proyecto asignado por el PNT, indicado en
el expediente técnico, de acuerdo al instructivo aprobado para tal efecto.
5.1.6. Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; así como en todos

los actos necesarios para la gestión del proyecto financiado por el Programa,
dentro de una buena práctica técnica–administrativa en la ejecución y
liquidación del Convenio de Cooperación.
5.1.7. Administrar los recursos transferidos cautelando su buen uso.
5.1.8. Suscribir las autorizaciones de gasto.
5.1.9. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el

Supervisor del proyecto y por las disposiciones emanadas por el PNT.
5.1.10. Asistir a las sesiones de capacitación y promover la participación de la

comunidad en estas.
5.1.11. Convocar mensualmente a las asambleas comunales, e informar sobre el

avance físico - financiero del proyecto, así como sobre las actividades
desarrolladas.
5.1.12. Informar mensualmente al PNT sobre el desarrollo del proyecto.
5.1.13. Realizar, conjuntamente con el Residente, la devolución de los montos no

ejecutados, de ser el caso.
5.1.14. Presentar debidamente suscritas las Pre Liquidaciones y Liquidación Final

sobre los gastos realizados y la ejecución técnica y/o social del proyecto,
cumpliendo los requisitos y procedimientos establecidos en la presente Guía y
de acuerdo a las disposiciones emitidas por el PNT.
5.1.15. Participar hasta la Liquidación y entrega de la obra.
5.1.16. Facilitar información sobre el proceso de desarrollo del proyecto al Supervisor

del proyecto y al PNT, cuando esta sea solicitada.
5.1.17. Informar al PNT de cualquier eventualidad que afecte el desarrollo de sus

actividades y/o del proyecto.
5.2. RESIDENTE NE
Profesional debidamente calificado y seleccionado por el Programa, contratado por el

NE, cuya obligación y responsabilidad principal es ejercer la dirección técnica del
proyecto, la asesoría y acompañamiento a los representantes del NE en el
cumplimiento de sus funciones; siendo asimismo, responsable de la calidad de la obra
y, conjuntamente con el Tesorero del Núcleo Ejecutor de la correcta utilización de los
recursos transferidos para la ejecución del proyecto.
Asimismo, de manera conjunta con los representantes del NE, debe realizar las
siguientes funciones:
1Personal externo: Personal profesional Contratado por el NE que participa en la ejecución y liquidación del proyecto (Residente,
Supervisor de Proyectos y otros)
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5.2.1. Participar y asesorar al NE en labores de gestión; aspectos administrativos y
judiciales, así como en todos los actos para la ejecución del proyecto
financiado por el PNT.
5.2.2. Previamente al inicio de la ejecución del proyecto, elaborará un informe inicial

emitiendo opinión sobre la conformidad del expediente técnico del proyecto y
factibilidad de ejecución.
5.2.3. Velar por el cumplimiento de la presente Guía y cronogramas para el logro de

las metas.
5.2.4. Garantizar la administración efectiva, eficiente y transparente de los recursos

transferidos, cautelando su buen uso; siendo responsable directo por los
malos usos de dichos recursos en caso esto sucediera.
5.2.5. Asistir a todas las reuniones necesarias para la buena gestión de los
proyectos y promover la participación de la comunidad y de los beneficiarios.
5.2.6. Verificar conjuntamente con el Tesorero del NE, en las compras de bienes y/o
contratación de servicios, y que todo comprobante de pago que se reciba,
cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de pago
aprobados por la SUNAT.
5.2.7. Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera

mensual sobre los gastos incurridos y acciones realizadas en el proyecto.
5.2.8. Implementar las medidas de control ambiental previstas en el Expediente

Técnico aprobado.
5.2.9. Presentar conjuntamente con los representantes del NE, en un plazo máximo
de tres (03) días hábiles posteriores al último día del mes, al Supervisor del
proyecto, un Informe, denominado Pre Liquidación mensual, sobre el
desarrollo de la ejecución del proyecto, hasta el último día del mes
correspondiente, sobre los aspectos técnicos, sociales y financieros. Su
presentación extemporánea lo hará acreedor a la penalidad establecida en el
contrato y sus Términos de Referencia.
5.2.10. Elaborar los planos de replanteo, para su aprobación por el supervisor del
proyecto en la fecha de culminación de la obra.
5.2.11. Registrar en el cuaderno de obra la culminación de la ejecución de la obra,

indicando la fecha y solicitar el pronunciamiento del Supervisor del proyecto.
5.2.12. Finalizada la obra, conjuntamente con el NE levantará las observaciones que

formulase el Supervisor del proyecto, dentro del plazo que dicho profesional
estipule para tal efecto.
5.2.13. Participar en el acto de entrega de obra.
5.2.14. Suscribir el Acta de Terminación de Obra, que debe ser presentada en la

Liquidación Final.
5.2.15. Realizar conjuntamente con el NE la devolución de los montos no ejecutados,

de ser el caso.
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5.2.16. Informar conjuntamente con el NE en Asamblea de beneficiarios, los gastos
incurridos y las acciones realizadas que permitieron culminar el proyecto, en
un plazo que no excederá a cinco (05) días hábiles de suscrita el Acta de
Terminación de Obra.
5.2.17. Presentar dentro de los quince (15) días hábiles de suscrita el Acta de
Terminación de Obra; conjuntamente con el NE, al Supervisor del proyecto, la
documentación original complementaria que sustenta el gasto. La
documentación complementaria contendrá la información exigida en las Pre
Liquidaciones, así como el Acta de Terminación de Obra, Rendición Final de
Cuentas a la población, el cheque de devolución de los montos no utilizados
del presupuesto de obra, último extracto bancario y la documentación que el
PNT establezca.
5.2.18. El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad de

la información que presente al PNT.
El Residente no podrá ejercer dichos cargos en aquellos proyectos en que haya

participado como Proyectista o formado parte del equipo consultor en la etapa de
estudios.
5.3. SUPERVISOR DE PROYECTOS NE
Profesional debidamente calificado y seleccionado por el PNT, contratado por el NE

cuya obligación principal es realizar la supervisión de la ejecución técnica, social,
administrativa y financiera del proyecto, así como acompañar y cautelar que las
actividades técnicas, sociales, administrativas, y financieras se realicen de acuerdo a
lo establecido en el Convenio de Cooperación y normativa aplicable.
Las funciones del Supervisor de Proyectos se encuentran estipuladas en el Contrato

suscrito con el NE y Términos de Referencia respectivos, siendo complementado con
lo señalado en la presente Guía y normativa aplicable.
El Supervisor de Proyectos, debe cumplir, entre otras, con las siguientes funciones:
5.3.1. Velar directa y permanentemente por la correcta ejecución del proyecto y del
cumplimiento del Convenio de Cooperación.
5.3.2. Recibir, evaluar y aprobar toda la documentación que presenten los

representantes del NE y/o el Residente, emitiendo opinión efectiva sobre el
asunto y tramitando su presentación a la Unidad de Infraestructura del PNT
en un plazo máximo de cinco (05) días calendario, contados a partir de su
recepción. (Formato N° 01), salvo en los casos en los cuales expresamente
se haya previsto otros plazos de estricto cumplimiento.
5.3.3. Controlar la calidad, cantidad de los materiales e insumos de la obra,

oportunidad de entrega y los procedimientos constructivos adoptados; así
como también controlar el cumplimiento del Reglamento Nacional de
Edificaciones, especificaciones técnicas indicadas en el expediente técnico
del proyecto, normativa aplicable y las buenas prácticas de ingeniería.
5.3.4. Verificar, que las compras de bienes y/o contrataciones de servicios se

encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el expediente técnico;
así como también que todo comprobante de pago, cumpla con los requisitos
que exige el Reglamento de Comprobantes de pago aprobado por la SUNAT,
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previo a la autorización de retiros de fondos del proyecto (salvo en el primer
retiro) y en la revisión de la pre liquidación mensual.
5.3.5. Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los representantes

del NE, Residente o personal obrero demuestran falta de capacidad,
incumplan las obligaciones establecidas, o incurran en algún otro hecho que
contravenga las condiciones del Convenio de Cooperación o esté interfiriendo
con la oportuna y correcta ejecución de los trabajos. Para ello es obligatorio
que el Supervisor de Proyectos mantenga coordinación permanente con los
representantes del NE y el PNT.
5.3.6. Coordinar las convocatorias a reunión por parte del Núcleo Ejecutor, y
participar en las Asambleas Comunales de pobladores, las cuales se
realizarán de manera mensual obligatoriamente (en las cuales se informará
sobre el avance físico-financiero del proyecto, así como las actividades
desarrolladas por el NE).
La participación del Supervisor de Proyectos en las Asambleas comunales

debe limitarse a ser estrictamente informativa, orientadora y receptiva ante las
consultas y/o decisiones que adopte la población.
5.3.7. Efectuar el seguimiento correspondiente para asegurar que el Residente

conjuntamente con los representantes del NE elaboren y presenten de
manera conjunta las Pre Liquidaciones mensuales, sobre la ejecución del
Proyecto, así como también la documentación original complementaria que
sustenta el gasto, dentro de los plazos y de acuerdo a lo previsto en la
presente Guía.
5.3.8. Revisar la Pre Liquidación mensual presentada, asimismo elaborará el

correspondiente informe mensual y los presentará al PNT, en un plazo
máximo de dos (02) días hábiles posteriores a la recepción de la Pre
Liquidación. Su presentación extemporánea lo hará acreedor a la penalidad
establecida en el contrato y sus Términos de Referencia.
5.3.9. Revisar y aprobar la documentación complementaria que sustenta el gasto,

que le será presentada por el Residente y el NE en un plazo máximo de
quince (15) días hábiles de suscrita el Acta de terminación de obra.
Consolidará la información de las Pre Liquidaciones, elaborará la liquidación
final de obra y la presentara al PNT.
5.3.10. Coordinar con el PNT el registro de los avances mensuales en un sistema de

seguimiento, monitoreo o información que le será comunicado para su
aplicación.
5.3.11. El Supervisor del proyecto es responsable de la veracidad de la información

que presente al PNT.
5.4. GESTOR SOCIAL
Persona natural con formación especializada, debidamente seleccionado y contratado

por el PNT o por lo representantes del NE, siempre y cuando este establecido en el
proyecto, cuyas obligaciones estarán estipuladas en el contrato suscrito y términos de
referencia, pero preferentemente debe realizar las acciones sociales que requiera el
proyecto. Su participación será parcial durante las etapas de ejecución y liquidación
del proyecto.
Pag N° 6
Debe realizar, entre otras las siguientes actividades:
5.4.1. Reconformar el NE, de ser el caso y capacitar a sus representantes en la

gestión y administración de los recursos del proyecto.
5.4.2. Convocar a los representantes del NE y desarrollar las actividades de

fortalecimiento de capacidades para la gestión del NE.
5.4.3. Realizar la gestión de controversias con los diferentes actores en el ámbito

del proyecto.
5.4.4. Realizar las coordinaciones necesarias con las instituciones y organizaciones

con presencia en el ámbito del proyecto.
5.4.5. Coordina con el personal externo y con el PNT.
5.5. RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA
Profesional dependiente del PNT, responsable de la supervisión y seguimiento de la

Etapa Operativa y Liquidación Final de los proyectos de Inversión Publica bajo la
modalidad de Núcleos Ejecutores, así como realizar las acciones correctivas en caso
de incumplimiento de los plazos previstos en la presente Guía.
5.6. COORDINADOR GENERAL
Profesional dependiente del PNT, cuya función y responsabilidad principal es el

control, seguimiento y monitoreo financiero de los proyectos y supervisa el
cumplimiento de las funciones de los Coordinadores Regionales Técnicos.
5.7. COORDINADOR REGIONAL TECNICO
Profesional dependiente del PNT, cuya función y responsabilidad principal es realizar

el control, la verificación y el seguimiento técnico y financiero de los proyectos
asignados; así como brindar asistencia técnica a los representantes y al personal
externo del NE.
Debe realizar entre otras las siguientes funciones:
5.5.1. Controlar la ejecución de los proyectos de inversión pública asignados

realizando las acciones necesarias para que el desarrollo del proyecto no
exceda los plazos establecidos.
5.5.2. Verificar en campo los trabajos efectuados y realizar el seguimiento técnico-

financiero de los proyectos asignados, priorizando las obras críticas que
requieran la implementación de acciones correctivas.
5.5.3. Cautelar, que los representantes del NE y personal externo del NE cumplan
con lo dispuesto en la presente Guía, concordante con la Directiva Nº 006-
2015-VIVIENDA/SG, así como la normativa vigente y los que emita al
respecto el PNT.
5.5.4. Reportar a la Unidad de Infraestructura del PNT una (01) vez por semana el
estado situacional de las obras a su cargo, indicando las acciones correctivas
adoptadas en caso de existir atrasos en la ejecución de los proyectos, de
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acuerdo a las programaciones de metas por cumplir.
5.5.5. Asesorar adecuadamente al NE y personal externo para el correcto

desempeño de sus funciones.
5.5.6. Mantener actualizado el Sistema Informático de Seguimiento de Proyectos del

PNT o MVCS y aplicativo INFOBRAS de la Contraloría General de la
República; mediante el ingreso de datos y documentación requerida, según
corresponda y hasta el cierre del proyecto.
5.5.7. Elaborar el informe de verificación de seguimiento técnico-financiero

correspondiente a la revisión de las pre liquidaciones o liquidación final, que
detalle el cumplimiento de metas, la inversión realizada, detalle de principales
materiales utilizados, jornales, documentos presentados, concordado con los
rubros de la Autorización de Gasto, con los gastos efectivamente realizados;
asimismo recomendará la aprobación de la Pre Liquidación o Liquidación final
y suscribirá las Fichas que correspondan.
5.5.8. Otras funciones, que sean asignadas por la Unidad de Infraestructura y/o el
PNT, a través de medio escrito o mediante comunicación electrónica.
5.8. LIQUIDADOR
Profesional dependiente del PNT cuya función y responsabilidad principal es realizar

las revisiones de las Pre Liquidaciones y la Liquidación final correspondiente a los
aspectos contables, así como elaborar y suscribir las fichas de Pre Liquidación y
Liquidación Final.
Debe realizar, entre otras, las siguientes funciones:
5.8.1. Participar en las sesiones de inducción y orientación al personal externo y NE

para informar sobre los requisitos que deben reunir los comprobantes de pago
de acuerdo al Reglamento de Comprobantes de Pago, así como los
procedimientos para la presentación de la documentación contable
correspondiente para la rendición mensual y liquidación final del proyecto.
5.8.2. Revisar y verificar que la documentación contable que sustenta el gasto de

las Pre Liquidaciones mensuales y liquidación final, cumplan con las normas
legales vigentes y con los requisitos establecidos por el PNT en la normativa
aplicable.
5.8.3. Validar en el portal de la SUNAT todos los comprobantes de pago

presentados, y visar los mismos en señal de haber efectuado la revisión y
encontrarlos conformes.
5.8.4. Revisar el movimiento bancario, depósitos, retiros y otros cargos de las

cuentas bancarias conjuntas de los NE, analizando su relación con los gastos
realizados.
5.8.5. Elaborar el informe de verificación de aspectos contables que corresponde a

las pre liquidaciones y liquidación final, que detalle el desembolso a la cuenta
del NE, retiro de fondos efectuados y gastos conformes, recomendando su
aprobación y elaborando la Ficha de Aprobación de la Pre Liquidación o
Liquidación Final.
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5.8.6. Elaborar el proyecto de Resolución de aprobación de liquidación adjuntando
la Ficha de aprobación de Liquidación del Convenio de Cooperación.
5.9. COORDINADOR REGIONAL - PNT
Profesional dependiente de la Unidad de Operaciones del PNT, cuya función y

responsabilidad, entre otras, es llevar a cabo la verificación y seguimiento de las
actividades sociales que realizan los Gestores Sociales y velan por el cumplimiento de
las normas y procedimientos administrativos en su región.
5.10. OTROS INTERVINIENTES.
En algunos proyectos, dentro del Expediente Técnico (Presupuesto) se ha

considerado la participación de profesionales o técnicos para el apoyo en la gestión y
ejecución de los proyectos como: Revisor contable, Monitor Arqueológico, Servicio de
Instalaciones Eléctricas y Mecánicas, Servicios de instalación del Sistema de
Comunicación y data.
Estos intervinientes serán contratados directamente por el Núcleo Ejecutor y
Residente, con autorización del Supervisor de Proyecto y la conformidad del
Coordinador Regional Técnico.
Los modelos de contrato y Términos de Referencia serán proporcionados por el
Programa Nacional de Tambos.
VI. ETAPA OPERATIVA
Esta etapa comprende los procedimientos que norman la ejecución del proyecto, la
presentación y aprobación de las Pre liquidaciones mensuales y la liquidación final del
Proyecto.
6.1. SESIONES DE ORIENTACION
6.1.1. En un plazo no mayor de quince (15) días hábiles, de haberse efectuado el

primer desembolso a la cuenta de ahorros del Proyecto, la Unidad de
Infraestructura del PNT a través del Coordinador Regional Técnico2 deberá
convocar a los representantes del NE, Residente, Gestor Social, Supervisor de
Proyectos para la realización de la sesión de orientación, estableciéndose que
la asistencia es obligatoria.
En caso de que la sesión de orientación no pueda realizarse en la fecha
indicada el Coordinador Regional Técnico deberá sustentar los motivos de la
demora y las acciones implementadas para superarla.
6.1.2. El Coordinador Regional Técnico (o el que haga las veces) es el responsable

de la realización de la sesión de orientación, en coordinación con el
Responsable de la Unidad de Infraestructura del PNT, la cual estará dirigida a
los representantes del NE, Gestor Social, Residente, Supervisor de proyectos,
e incidirá sobre los aspectos contables, administrativos, legales y técnicos de
gestión del proyecto.
Al término de la Sesión, se deberá levantar un Acta (Formato Nº 02).
2 En adelante, de acuerdo al numeral 5.5 se entenderá como Coordinador Regional Técnico, al profesional de la Unidad de
Infraestructura del PNT, designado para tal efecto y que cumpla dicha función.
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6.1.3. Posterior a la sesión de orientación, se procederá a la suscripción de los
contratos y Términos de Referencia con el personal externo del NE: Residente
y Supervisor de Proyecto; asimismo se les entregará la documentación técnica
del proyecto (expediente técnico), conjuntamente con la presente Guía, la cual
normará los procedimientos de la Etapa Operativa del proyecto. Asimismo se
firmaran todos los documentos necesarios para el Registro de Firmas
6.1.4. El Coordinador Regional Técnico previa coordinación con el Área

Administrativa del PNT, entregará a los representantes del NE, Residente y
Supervisor de proyecto, el listado del equipamiento que será considerado como
bienes patrimoniales, debiendo los representantes del NE y el Residente
adquirir dicho equipamiento a nombre del MVCS, siguiendo el procedimiento
establecido para tal efecto, y que se indica en el numeral 6.6.6 de la presente
Guía.
6.1.5. La asistencia a la sesión de orientación de los representantes del NE,

Supervisor de proyecto y Residente es requisito obligatorio para el registro de
firmas y desbloqueo de la cuenta de ahorros por el PNT.
6.2. REGISTRO DE FIRMAS
6.2.1. Terminada la sesión de orientación, el Coordinador Regional Técnico (o el que

haga las veces), entregará al NE una Carta dirigida a la entidad bancaria
consignando al Tesorero del NE y al Residente como titulares de la cuenta
bancaria y autorizándoles para el Registro de firmas. (Formato N° 05)
6.2.2. Los documentos a presentar a la Sucursal de la Entidad Bancaria, en la cual se

aperturó la cuenta bancaria, son los siguientes:
1. Copia Legalizada del Convenio de Cooperación, debidamente suscrito por

el Director Ejecutivo del Programa Nacional Tambos y los representantes
del NE.
2. Contrato Original del Residente con el NE.
3. Copia simple del DNI de los titulares de las cuentas.
6.2.3. La cuenta de ahorros en moneda nacional tiene el carácter de “Cuenta

Conjunta”, de tal forma que para cualquier retiro de fondos será indispensable la
presencia y las firmas de los titulares de las cuentas: Tesorero del NE y el
Residente.
6.2.4. El PNT tiene la facultad de efectuar retiros y/o transferencias de fondos en caso
que se presenten anomalías o irregularidades en el movimiento de los fondos,
asimismo podrá inmovilizar o cerrar la cuenta de ahorros en caso de indicios de
irregularidades o en previsión de ellas; así como por incumplimiento a los
términos indicados en el Convenio de Cooperación y la presente Guía.
6.2.5. De requerirse cambio de los titulares de la cuenta bancaria, se procederá

previamente a modificar el Convenio de Cooperación, mediante una adenda,
para lo cual se deberá presentar la documentación exigida en la etapa de
conformación del NE.
Dicha documentación será remitida a través del Coordinador Regional Técnico

para que proceda de acuerdo a lo indicado en el numeral 6.2.1. de la presente
Guía.
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6.3. INICIO DE EJECUCION
El Coordinador Regional Técnico deberá tomar las acciones necesarias, a fin de que el
inicio de ejecución del proyecto no exceda los treinta (30) días hábiles, contados a
partir del primer desembolso de recursos a la cuenta bancaria del NE.
En los casos en los cuales por temporalidad, u otra causal no se haya iniciado la obra,
dentro del plazo antes señalado, el Coordinador Regional Técnico deberá informar con
el debido sustento a la Unidad de Infraestructura del PNT para las acciones y el
seguimiento correspondiente, a fin de superar las causales que impiden el inicio del
proyecto.
Para el inicio del Proyecto, se deberá seguir el procedimiento siguiente:
6.3.1. Luego de la sesión de orientación el Residente y Supervisor de proyecto, se

constituirán en la localidad donde se ejecutará el proyecto, para realizar la
comparación técnica y presupuestal del expediente técnico, respecto a las
condiciones reales existentes en el terreno; como resultado de ello, el Residente
elaborará, un informe inicial con opinión sobre la conformidad del expediente
técnico del proyecto y factibilidad de ejecución, debiendo emitir opinión técnica
fundamentada y cuantificada sobre cada observación puntual que se pudiera
plantear, proponiendo de ser pertinente soluciones que resuelvan
incompatibilidades y/o diferencias que pueda contener el expediente técnico.
Dicho informe será entregado al Supervisor de proyecto, debiendo contener lo
siguiente:
i. Informe Técnico de Conformidad- factibilidad de ejecución de Residente.

ii. Vistas fotográficas de la situación del terreno o la obra, antes de su inicio,
con presencia del Residente , Supervisor de Proyecto e integrantes de los
representantes del NE;
iii. Pronunciamiento de Conformidad del Expediente Técnico del proyecto y
factibilidad de ejecución (Formato Nº 03)
En el Informe Técnico se desarrollarán los aspectos indicados en el Formato Nº

03, como mínimo.
6.3.2. En caso el informe inicial no otorgue conformidad, el Supervisor de proyecto

elaborará un informe con opinión técnica y pronunciamiento sobre cada una de
las observaciones planteadas por el Residente, debiendo cuantificar y absolver
o trasladar las mismas al PNT; dicho informe conjuntamente con el informe
inicial del Residente, serán presentados al Coordinador Regional Técnico para
su remisión a la Unidad de Infraestructura del PNT, para que en el plazo
máximo de quince (15) días hábiles, determine las acciones correctivas que el
caso amerite, las que incluirán la determinación de responsabilidades de
corresponder.
6.3.3. De requerirse modificaciones, se procederá de acuerdo a la presente Guía,

respecto de las modificaciones del Expediente Técnico (numeral 6.17.3) y la
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
6.3.4. En caso de existir conformidad y factibilidad de ejecución, e Supervisor de

proyecto al momento de la visita a la localidad donde se ejecutara el Proyecto
Pag N° 11
suscribirán el Acta de Entrega de Terreno (Formato Nº 12) con el Residente e
integrantes de los representantes del NE.
6.3.5. Luego de realizado la compatibilidad y firma del Acta de Entrega de Terreno, en

un plazo que no exceda los cinco (05) días hábiles de recibido la sesión de
orientación, el Residente entregará el informe de compatibilidad, desbloqueo y
retiro del primer desembolso al Supervisor de Proyecto para que este a su vez
en un plazo de dos (02) días de recibido, lo presente al Coordinador Regional
Técnico para el trámite correspondiente. Si por la ubicación del proyecto, los
plazos indicados se excedieran, el Supervisor de proyecto justificará el plazo
adicional requerido, debiendo el Coordinador Regional Técnico dar conformidad
a ello, caso contrario será causal de penalidad estipulado en sus contratos y
Términos de Referencia.
6.3.6. La documentación a presentar para la compatibilidad, desbloqueo y autorización

del primer retiro, por parte del Residente, será la siguiente:
i. Autorización de Gastos N° 01, la cual debe ser formulada teniendo en

cuenta lo indicado en los numerales 6.5 , 6.9 e inciso (c) del 6.9.1 de la Guía
para la Ejecución y Liquidación de proyectos de los Centros de Servicios
Tambos.(Formato Nº 06).
ii. Cotizaciones, según corresponda.
iii. Cuadro Comparativo de Precios
iv. Cronograma valorizado de adquisición de Insumos, considerando el monto
total desembolsado.
6.3.7. El Supervisor de proyecto deberá visar la documentación entregada en señal de

conformidad y presentarla al Coordinador Regional Técnico para que éste a su
vez, previa opinión, lo remita a la Unidad de Infraestructura del PNT, en un
plazo de dos (02) días hábiles los siguientes documentos:
i. Informe Técnico del Supervisor del Proyecto, emitiendo el pronunciamiento

respectivo solicitando el desbloqueo de cuenta y autorización para el primer
retiro de dinero, adjuntando las vistas fotográficas con su presencia en el
terreno.
ii. Informe técnico de conformidad y factibilidad de ejecución del Residente,
conjuntamente con la documentación indicada en el numeral 6.3.1.
iii. Informe sustentatorio de la primera autorización de gastos, conjuntamente
con la documentación indicada en el numeral 6.3.6
El Coordinador Regional Técnico luego de recibir y de encontrar conforme esta

documentación procederá a tramitar a través de la Unidad de Infraestructura
del PNT, el desbloqueo de cuenta a la oficina de tesorería del MVCS; así como
también para que luego del desbloqueo de cuenta, el Área de Administración
del PNT gestione el retiro de fondos correspondiente a la primera autorización
de gastos ante la Entidad Bancaria.
Los demás retiros se tramitarán, teniendo en cuenta lo indicado en el numeral
6.9 de la presente Guía. Asimismo se podrán tramitar como máximo tres (03)
retiros en un periodo de un mes, los cuales deberán ser informados o rendidos
en la Pre Liquidación mensual.
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6.3.8. Se considera como fecha de inicio del proyecto, desde el día en el cual se
cumplan las dos siguientes condiciones:
- Que se realice la entrega del terreno.
- Que se efectúe el primer retiro de dinero de la cuenta de ahorros conjunta
del proyecto.
6.3.9. A los tres (03) días de haberse iniciado la obra, el Residente de Obra
presentará para su aprobación al Supervisor de proyecto, el Cronograma de
avance de obra valorizado (Formato N° 04), calendarizado a la fecha de inicio,
el cual deberá ser entregado al Coordinador Regional Técnico, para la
conformidad y remisión a la Unidad de Infraestructura del PNT.
En caso se haya otorgado conformidad y factibilidad de ejecución al proyecto, el inicio

de la ejecución, no deberá exceder de diez (10) días hábiles de realizada la sesión de
orientación y/o Registro de firmas, salvo que por causal debidamente justificada por el
Residente no se pueda iniciar el proyecto; para ello se deberá contar con la aprobación
del Supervisor de Proyecto y conformidad del Coordinador Regional Técnico.
Se deberá registrar en el cuaderno de obra la fecha del inicio de la ejecución del

proyecto, mediante el asiento correspondiente.
6.3.10. DEL CUADERNO DE OBRA
6.3.10.1. En la fecha de inicio de proyecto se apertura el Cuaderno de obra

debidamente legalizado por Notario Público o Juez de Paz, el mismo
que será firmado y sellado en todas sus páginas por el Residente y el
Supervisor del proyecto debiendo permanecer en obra durante toda
la ejecución.
6.3.10.2. El Cuaderno de obra es el documento donde se registran las

principales incidencias ocurridas en la obra y del proyecto, tales
como avance de los trabajos cuantificados según partidas del
presupuesto aprobado, paralizaciones, reinicio, consultas, respuestas
del Residente y Supervisor de proyecto, solicitudes de modificación
y, en general, todo lo relacionado con el personal de obra, uso de
maquinaria, equipo y materiales, causales de ampliación de plazo,
etc.
El primer asiento corresponderá a la transcripción del Acta de

entrega del terreno.
6.3.10.3. El Cuaderno de obra tendrá un original y tres (03) copias

desglosables, que se distribuirá de la siguiente manera:
6.3.10.3.1. El original para el Expediente de Pre liquidación.

6.3.10.3.2. Una copia para el Supervisor de proyecto.
6.3.10.3.3. Una copia para el Residente.
6.3.10.3.4. Una copia para el PNT.
6.3.10.4. El Residente y el Supervisor de proyecto tendrán el encargo de:
6.3.10.4.1. Abrir el(los) Cuaderno(s) de obra que se requiera(n)

desde el inicio hasta la terminación de la obra.
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6.3.10.4.2. Cerrar el cuaderno de obra al término del proyecto,
mediante anotación expresa.
6.3.10.5. La permanencia y custodia del cuaderno de obra es responsabilidad

del Residente y de los representantes del NE.
6.4. EJECUCIÓN DEL PROYECTO
6.4.1. El NE a través de sus representantes y con la asistencia técnica del Residente y

el Supervisor de proyecto, ejecutará el proyecto en el marco del Convenio de
Cooperación y los procedimientos establecidos en la presente Guía para la
Ejecución y Liquidación de Proyectos de los Centros de Servicios Tambos.
6.4.2. El personal externo del NE, Residente y Supervisor de proyecto, son

responsables de la veracidad de la información que se presente al PNT.
6.4.3. Los representantes del NE, durante la ejecución del Proyecto, ejercen sus
obligaciones y responsabilidades de acuerdo a lo establecido en el Convenio de
Cooperación.
6.4.4. La presencia del Supervisor de proyecto en la obra es necesaria para garantizar

el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Convenio de
Cooperación, así como garantizar el adecuado proceso de ejecución de la
infraestructura y equipamiento, en estricta sujeción a los planos y
especificaciones técnicas del proyecto, por lo que es obligatoria su presencia en
todo el proceso constructivo, en cumplimiento al coeficiente de participación
consignado en el Expediente Técnico, a fin de disponer la implementación
oportuna de correctivos a posibles desviaciones que pudieran presentarse.
6.4.5. El Supervisor del proyecto es responsable de controlar las funciones que

ejecuta el NE y deberá velar permanentemente por la aplicación de la normativa
vigente, la correcta ejecución del proyecto y el cumplimiento de lo estipulado en
el Convenio de Cooperación.
6.4.6. El NE a través del Residente y Supervisor de proyecto informará al PNT sobre

el avance técnico y financiero del Proyecto, presentando las Pre Liquidaciones
mensuales hasta la liquidación final, de acuerdo a los procedimientos
establecidos en la presente Guía.
6.4.7. Corresponde al Residente elaborar y cumplir el Cronograma de Avance del

Proyecto Valorizado (Formato N° 04), siendo responsable del atraso o
paralización injustificada del mismo. En estos casos, deberá actualizar el
Cronograma, a fin de buscar la reprogramación de actividades que permita el
cumplimiento del plazo establecido inicialmente en el Expediente Técnico
aprobado. El Supervisor de proyecto deberá verificar y exigir el cumplimiento de
dicho Cronograma...
6.4.8. Si se produce un atraso injustificado y el Avance Físico Valorizado es menor al

80% del programado, será causal de Notificación al Residente y representantes
del NE; asimismo el Residente deberá elaborar dentro de los cinco (05) días del
mes siguiente a la valorización, un cronograma que contemple acelerar la
ejecución de los trabajos (Cronograma Acelerado) y asegure la culminación de
la Obra en el plazo establecido. Este cronograma, debe ser presentado
obligatoriamente al Supervisor de proyecto, y con su visto bueno presentado al
Pag N° 14
Coordinador Regional Técnico para la revisión y aprobación correspondiente.
6.4.9. De persistir el atraso injustificado en la valorización siguiente, se considerará

como incumplimiento de funciones del Residente y de los representantes del
NE, aplicándose las acciones administrativas que correspondan, las cuales
están señaladas en el Convenio de Cooperación, contrato del Residente y
Términos de referencia suscritos.
6.4.10. El Gestor Social realiza la siguiente labor:
6.4.10.1. Convoca a los representantes del NE y desarrolla las actividades de

fortalecimiento de capacidades para la gestión del NE.
6.4.10.2. Realiza la gestión de controversias con los diferentes actores en el

ámbito del proyecto.
6.4.10.3. Realiza las coordinaciones necesarias con las instituciones y

organizaciones con presencia en el ámbito del proyecto.
6.4.10.4. Coordina con el personal externo y con el PNT.
6.5. EJECUCION FINANCIERA DEL NE
6.5.1. El PNT, a través, de su Área de Administración, controla y monitorea el

movimiento financiero del NE.
6.5.2. El NE está autorizado a efectuar únicamente gastos que se encuentren

comprendidos en el expediente técnico del Proyecto; todos los gastos, serán
previamente autorizados por el Supervisor del proyecto mediante el Formato Nº
06 - Autorización de Gastos, y visados por el Coordinador Regional Técnico,
siguiendo el procedimiento establecido en el numeral 6.9 de la presente Guía.
Excepcionalmente el NE podrá adquirir bienes o servicios no considerados en el

Expediente Técnico siempre y cuando demuestren técnicamente mediante
informe del Residente de Obra y con aprobación del Supervisor, que es
necesario para lograr, mejorar u optimizar las metas o calidad del proyecto.
Será factible la autorización inmediata por parte del supervisor siempre que
demuestren o se aseguren que con tal gasto no se afectara otras metas o
partidas de la obra, y obligatoriamente requerirá de la conformidad por parte del
Coordinador Regional Técnico y aprobación del PNT, cuando su adquisición
signifique un requerimiento adicional de presupuesto de obra.
6.5.3. Los comprobantes de pago que obtenga el NE, deben girarse a nombre del
mismo, salvo la excepción en caso de bienes patrimoniales; se deberá detallar
el concepto del servicio, tipo de material, cantidad, costo unitario y la
identificación de los lugares de transporte, de ser el caso.
Los comprobantes de pago deben estar vigentes, sin borrones o adulteraciones,

ser originales, y congruentes en los montos y sumas.
Los comprobantes de pago de bienes patrimoniales o inscribibles en la

Superintendencia Nacional de Registros Públicos – SUNARP, deberá girarse a
nombre del MVCS, para lo cual el NE y el Residente coordinarán con el Área de
Administración del PNT, debiendo considerar el listado de bienes patrimoniales
entregado por dicha área a los representantes del NE, Residente y Supervisor
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de Proyecto durante la realización de la sesión de orientación. El comprobante
de pago de los bienes patrimoniales será una factura y emitida a nombre del:
MVCS; RUC: 20504743307; Dirección: Paseo de la República Nº 3361- San
Isidro-Lima; debiendo seguirse lo estipulado en el Instructivo denominado
“Gestión de la Fase de Equipamiento de los Proyectos ejecutados por Núcleos
Ejecutores”, establecido por el Área de Administración del PNT.
6.5.4. En el Convenio de Cooperación, se establece la denominación abreviada, la

cual debe ser utilizada para la emisión de los comprobantes de pago a nombre
del NE del Proyecto, salvo la excepción indicada en el caso de bienes
patrimoniales.
6.5.5. En caso no se pueda obtener Comprobante de Pago, debido a que los

proveedores no son habituales o que no existen otros que ofrezcan los bienes
y/o servicios respectivos en la zona, excepcionalmente, se podrá efectuar la
rendición mediante Declaración Jurada de compra de bienes y/o contratación de
servicios de proveedores no Habituales (Formato Nº 08), pudiendo aplicarse
para los insumos y partidas del expediente técnico detallados a continuación:
i. Compra de insumos locales ( por ejemplo: arena, piedra , hormigón, etc.);

se indicara el tipo de material, cantidad, costo unitario y la identificación del
proveedor;
ii. Flete rural; se indicará el costo del transporte, material transportado, los
lugares de origen y destino, indicando la distancia, el medio empleado y la
identificación del proveedor;
iii. Viáticos y movilidad de los representantes del NE (Pasajes Locales,
alimentación); se indicará el itinerario y las razones del desplazamiento del
comisionado. (Declaración Jurada de Gastos NE (Formato Nº 07)
6.5.6. El monto máximo a rendir por Declaración Jurada será de una (01) UIT. Para
los casos que superen este monto, deberán contar además con el sustento
técnico del Residente y las autorizaciones del Supervisor del proyecto y del
Coordinador Regional Técnico de la Unidad de Infraestructura del PNT y/o
quien haga de sus veces.
Los gastos de viáticos y movilidad de los representantes del NE, deberán ser en
lo posible, proporcionales al avance de obra.
6.5.7. El Residente deberá verificar y exigir que el Tesorero del NE obtenga todos los
comprobantes de pago (Facturas, boletas de venta, recibo por honorarios
profesionales, recibos de arrendamiento, entre otros) correspondiente a los
gastos autorizados, tan pronto se efectúe la adquisición del bien o el pago del
servicio.
6.5.8. El Tesorero del NE y el Residente, serán responsables del registro, custodia y

visado de la documentación que sustente el gasto, en cuanto les corresponda,
debiendo registrar los documentos que justifiquen el mismo, en el Manifiesto de
Gasto, según corresponda (Formato Nº 09).
6.6. PROCESO DE COMPRA DE BIENES Y/O CONTRATACION DE SERVICIOS
6.6.1. El Residente, dentro de los cinco (05) días calendarios, después de haber
recibido la sesión de orientación e inducción, hará el requerimiento de
materiales de acuerdo al cronograma de adquisición presentado. Dicho
requerimiento será revisado y visado por el Supervisor de Proyecto en señal de
Pag N° 16
conformidad, para que luego el NE realice las cotizaciones respectivas de
acuerdo al Numeral 6.6.4 de la presente Guía.
6.6.2. El Supervisor de Proyecto deberá cautelar bajo responsabilidad que los

representantes del NE y el Residente realicen las compras de bienes y/o
contratación de servicios, de acuerdo a la Autorización de Gasto respectivo,
debiendo controlar que se adquieran en cantidad necesaria y con las
características de calidad y garantía que establecen las especificaciones
técnicas del expediente técnico del proyecto, utilizando los Formatos 06A.
6.6.3. Las compras de bienes y contratación de servicios, se rigen por los principios de
moralidad, libre concurrencia, oportunidad, competencia y transparencia.
6.6.4. Las compras de bienes y/o contratación de servicios, se realizarán de acuerdo a

lo establecido en la directiva “Normas y procedimientos para el desarrollo de
proyectos que se ejecutan a través de Núcleos Ejecutores por los Programas
del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento” y cumpliendo las
siguientes modalidades de adquisición:
i. Directamente, (preferentemente en base a cotizaciones generales

presentadas) si el monto total del insumo en el presupuesto es igual o
menor a una UIT (S/. 3,950.00 Soles).
ii. Mediante dos (02) cotizaciones específicas como mínimo, si el monto
total del insumo en el presupuesto es mayor a una UIT (S/ 3,950.00 Soles).
Para determinar las modalidades de adquisición se considerará la cantidad y el

costo total de cada material necesario para la ejecución del proyecto hasta su
culminación, de acuerdo a lo establecido de manera referencial en el listado
total de insumos del presupuesto.
6.6.5. De estar considerado el Equipamiento del Proyecto en el Expediente Técnico

Aprobado, se seguirá el siguiente procedimiento para la adquisición de los
mismos:
i. Previo a la adquisición del Equipamiento y/o vehículos menores (moto

lineal, deslizador tipo chalupa, etc.) que correspondan a bienes
patrimoniales), impresoras, Laptops, UPS, Ecran, cámara digital, proyector
multimedia, kit fotovoltaico, refrigeradora y otros contemplados en el
expediente técnico aprobado; los representantes del NE, con el
asesoramiento del Residente, efectuaran tres (03) cotizaciones
especificas por cada equipo dichas cotizaciones serán realizadas a
proveedores especializados de acuerdo al tipo de equipo a adquirir
cautelando que dichos equipos cumplan como mínimo, con las
especificaciones técnicas y con las características de calidad y garantía que
se detallan en el expediente técnico aprobado.
Para la adquisición de los bienes no patrimoniales, se deberá seguir lo

establecido en el numeral 6.6.4
Se deberá tener especial cuidado con el listado de equipamiento, que

corresponde a los bienes patrimoniales, el cual fue entregado a los
representantes del NE, Residente y Supervisor de proyecto, debiendo
adquirirse a nombre del MVCS.
Pag N° 17
ii. Las cotizaciones realizadas serán integradas en un expediente de compra
de equipamiento, indicando el detalle de los bienes a adquirir, proveedor
seleccionado, costo unitario y costo total; siendo remitido para su
verificación al Supervisor del Proyecto, el cual con su opinión favorable, lo
remitirá al Coordinador Regional Técnico.
El Coordinador Regional Técnico solicitará la conformidad del(los)
profesionales especialistas que correspondan, de acuerdo a la naturaleza
del equipamiento; contando con dicha conformidad emitirá opinión
recomendando la aprobación del expediente de compra de equipamiento
por la Unidad de Infraestructura del PNT.
iii. El Responsable de la Unidad de Infraestructura, procederá a la aprobación

del expediente de equipamiento y comunicará a los representantes del NE,
la autorización para realizar la compra, debiendo proceder el NE a adquirir
dicho Equipamiento, de acuerdo a lo aprobado por el Programa, adquiriendo
los bienes patrimoniales a nombre del MVCS.
iv. Si en caso existiera observaciones a las cotizaciones presentadas, la

Unidad de Infraestructura del PNT devolverá el expediente de compra al NE,
para la subsanación correspondiente, en un plazo de cuatro (04) días
hábiles.
v. Todo el proceso de la compra del Equipamiento, no excederá de quince (15)
días hábiles, desde las cotizaciones realizadas hasta la compra y traslado
del Equipamiento a obra.
vi. Las adquisiciones se realizarán cumpliendo con lo estipulado en el
Instructivo denominado “Gestión de la Fase de Equipamiento de los
Proyectos ejecutados por Núcleos Ejecutores”.
vii. Las características del equipamiento adquirido serán detalladas en el
Formato 31 “Cuadro detallado de Bienes Patrimoniales”.
6.6.6. El pago por la compra de materiales y/o herramientas y/o Equipos y servicios
brindados deberá hacerse contra entrega del bien, previa verificación de calidad
y cantidad por parte del Supervisor del proyecto, recibiendo el comprobante de
pago respectivo; estando prohibido el NE de efectuar pagos adelantados o a
cuenta.
6.6.7. El alquiler de maquinaria y/o equipo deberá registrarse en el cuaderno de obra.

El detalle de las horas máquinas se registrará en el parte diario de uso de
Maquinaria/Equipo visado por el Residente, Supervisor de Proyectos,
Presidente y Tesorero del NE y firmado por el Maestro de Obra/Operador. De la
misma forma, se procederá para los casos de alquiler de equipos y/o máquina
seca, en cuyo caso se deberá registrar adicionalmente lo relativo al combustible
adquirido para su funcionamiento.
6.6.8. Preferentemente, todo pago a proveedores cuyo monto sea mayor a una (01)
UIT, se realizará bajo la modalidad de “Transferencia de Cuentas” o “Cheques
de Gerencia”.
6.6.9. Para la compra de bienes y/o contratación de servicios, el Residente y

Supervisor del proyecto, son responsables de verificar que todo comprobante
de pago que se reciba, cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de
Comprobantes de Pago aprobados por la SUNAT; y que el tipo de negocio
corresponda con el servicio brindado; siendo presentados en original, sin
borrones, ni enmendaduras, precisándose que para la expedición de la(s)
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copia(s), se empleara papel carbón, carbonado o autocopiativo químico.
6.6.10. Todas las compras de bienes y/o contratación de servicios que realice o
contrate el NE debe efectuarse respetando las cantidades determinados en el
expediente técnico del proyecto. Los precios de los insumos serán
determinados según las cotizaciones presentadas para las autorizaciones de
retiro de fondos; de presentarse un incremento deberá ser verificado por el
Supervisor previo a las autorizaciones. Asimismo se recomienda conseguir el
menor precio de los insumos, respetando las especificaciones técnicas.
Se aceptará la adquisición a un precio mayor dada la oferta y demanda en el

mercado de bienes y servicios, previa justificación expresa del Residente, la
cual deberá ser autorizada y aprobada por el Supervisor de proyecto y contar
con la conformidad del Coordinador Regional Técnico de la Unidad de
Infraestructura del PNT; quienes además deben garantizar que tal variación de
precio no afecte el cumplimiento de las metas, calidad o especificaciones
técnicas del proyecto, ni significar un incremento del monto de inversión del
proyecto .
6.6.11. El control de los materiales se realizará a través del “Cuadro Resumen del
Movimiento de Almacén-Entradas-Salidas” (Formato Nº 14), el cual será
contrastado con la siguiente documentación: Autorización de Gastos, Manifiesto
de Gastos y Cuaderno de Obra. Para poder visualizar fácilmente el movimiento
de materiales es conveniente llevar independientemente un control para los
materiales con mayor incidencia en el presupuesto.
6.6.12. El pago del Residente y Supervisor del proyecto, se realizará en forma mensual,
en relación directa al avance físico del proyecto y de acuerdo a lo estipulado en
los contratos y términos de referencia suscritos.
6.6.13. El NE queda prohibido de custodiar o trasladar dinero en efectivo por montos

mayores a 3 UIT (S/. 11,850.00) bajo responsabilidad; no obstante, el NE
deberá procurar que todos los pagos se realicen a través de abono en cuentas
o cheques de gerencia.
6.7. PAGOS A LOS PROFESIONALES
6.7.1. DEL RESIDENTE
6.7.1.1. El pago del Residente será realizado por el Tesorero del NE, previa
autorización de los representantes del NE (Formato Nº 06-B) y del
Supervisor de proyecto de acuerdo a los rubros, montos y condiciones
establecidas en el Presupuesto y contra presentación del
correspondiente Recibo de Honorarios Profesionales. El pago sin
cumplir las condiciones estipuladas, conlleva responsabilidad para el
Tesorero y el Supervisor de proyecto.
6.7.1.2. Para autorizar el pago, el Supervisor de proyecto debe verificar que el

Residente cumpla con demostrar una presencia efectiva en obra
durante todo el proceso constructivo, de acuerdo a su coeficiente de
participación que se detalla en el expediente técnico del proyecto. En
caso de ausencias injustificadas, se debe establecer el descuento
correspondiente; así como también se deberá aplicar las penalidades
que correspondan, las cuales están establecidas en los contratos y
términos de referencia que correspondan.
Pag N° 19
En los Términos de Referencia del contrato del Residente, se
establece el número de días al mes que deberá dedicar a su labor.
6.7.1.3. Los pagos del Residente por la dirección técnica de la obra serán
cancelados mensualmente por el Tesorero del NE de acuerdo a lo
establecido en los Contratos y términos de referencia suscritos, en
forma proporcional al avance físico mensual reportado, previa
autorización del Supervisor de proyecto.
6.7.1.4. El Residente asumirá el pago de los impuestos que le correspondan

por la prestación de sus servicios, siendo el único responsable de su
abono a la entidad correspondiente.
6.7.2. DEL SUPERVISOR DE PROYECTO
6.7.2.1. El pago de los gastos de supervisión será realizado conforme a lo

estipulado en los contratos y términos de referencia suscritos, previo
cálculo del pago del mes correspondiente (Formato Nº 06-C) y
contando con la conformidad del Coordinador Regional Técnico y
Liquidador del proyecto (Formato Nº 22) y contra presentación del
correspondiente recibo de honorarios profesionales.
6.7.2.2. Para la autorización del pago del Supervisor de proyecto, se debe

verificar que su permanencia en obra haya cumplido con lo señalado
en su coeficiente de participación, el mismo que se encuentra
estipulado en el expediente técnico.
En los términos de referencia del contrato del Supervisor de proyecto,
se establece el número de días al mes, que deberá dedicar a su labor;
así como también se deberá aplicar las penalidades que
correspondan, las cuales están establecidas en los contratos y
términos de referencia suscritos.
6.7.2.3. El Supervisor de proyectos asumirá el pago de los impuestos que le

correspondan por la prestación de sus servicios, siendo el único
responsable de su abono a la entidad correspondiente.
6.7.3. DE OTROS INTERVINIENTES
6.7.3.1. En caso que se indique en el presupuesto del expediente técnico la

participación de otros profesionales intervinientes como: Revisor
Contable, Monitor Arqueológico, Servicio de Instalaciones Eléctricas y
Mecánicas, Servicios de Sistema de Comunicación, el pago de los
gastos será de acuerdo a sus contratos y términos de referencia
suscritos. Los modelos de contrato y términos de referencia serán
proporcionados por el PNT.
6.7.4. PAGO DEL FONDO DE GARANTÍA DE LIQUIDACIÓN
6.7.4.1. Los fondos de liquidación del Residente, del Supervisor de proyecto y

de otros intervinientes según corresponda, constituyen recursos dentro
de la cuenta bancaria que no se encuentran disponibles para los
responsables del manejo de la cuenta bancaria. La Unidad de
Infraestructura del PNT autorizará el pago correspondiente.
Pag N° 20
6.7.4.2. Los representantes del NE presentarán conjuntamente con la
documentación complementaria que sustenta el gasto, un cheque de
gerencia a nombre del Ministerio de Vivienda Construcción y
Saneamiento, por el monto total de los Fondos de Garantía de
Liquidación del Residente, del Supervisor de proyecto y otros
intervinientes de corresponder; el cual será remitido a la Oficina de
Tesorería del MVCS para la custodia correspondiente.
A la aprobación de la Liquidación Final del Proyecto, con la opinión de

la Unidad de Infraestructura y el Área de Administración, el Director
Ejecutivo del PNT emitirá conformidad para el pago de los Fondos de
Liquidación al Residente y/o Supervisor de Proyectos y de otros
intervinientes, debiendo cursar para tal efecto comunicación escrita a
la Oficina de Tesorería del MVCS para que se efectúen los pagos que
correspondan a dichos profesionales.
6.7.4.3. Los gastos financieros (portes, mantenimientos, ITF y otros) están

previstos en el presupuesto del Expediente Técnico. Sin embargo, en
caso se incurra en retrasos imputables al Residente y/o Supervisor de
proyecto y de otros intervinientes (producto de observaciones u otras
circunstancias), los mayores gastos financieros serán asumidos por
dichos profesionales según corresponda en forma proporcional, en
perjuicio de los fondos de garantía liquidación.
6.7.4.4. En caso el Proyecto se liquide de oficio, el PNT evaluará si

corresponde realizar la devolución de los Fondos de Garantía de
liquidación al Tesoro Público.
6.8. DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA
6.8.1. La mano de obra no calificada debe ser preferentemente de la comunidad; la

selección de la mano de obra calificada queda bajo responsabilidad del
Residente.
6.8.2. El Residente verificará y cautelará que los representantes del NE realicen el

pago de la mano de obra de acuerdo a rendimientos equivalentes a los jornales
señalados en el presupuesto del Expediente Técnico aprobado, controlando
que el pago se realice por cada "día efectivamente trabajado" y proporcional al
rendimiento logrado según los análisis de costos unitarios del presupuesto.
6.8.3. El control y pago deberán efectuarse respetando los formatos de las Hojas de
Tareo y Hoja de Jornales (Formatos N°10 y Nº 11).
El Residente deberá anotar de manera obligatoria en el cuaderno de obra, la

cantidad de mano de obra calificada y no calificada utilizada en la jornada de
trabajo.
El Coordinador Regional Técnico verificará en obra, de manera aleatoria que

los pagos al personal, reportado por el NE y Residente, según Hoja de Jornales
corresponda al número de días efectivamente trabajados y a los montos
pagados realmente. En caso se detecte pagos a personal que no labora en
obra y/o pagos que difieran a los señalados en las Hojas de Jornales, se
tomarán las acciones legales pertinentes.
Pag N° 21
6.8.4. El Residente y Fiscal deben controlar que los pagos mensuales al Maestro de
Obra se realicen en proporción al avance de obra, valorizado en el mes,
siempre y cuando haya cumplido con las condiciones del contrato suscrito.
6.9. PROCEDIMIENTO PARA EL RETIRO DE FONDOS
El NE efectuará gastos de acuerdo al siguiente procedimiento:
a) Teniendo en cuenta lo indicado en el numeral 6.5 y de acuerdo al

Calendario de Adquisición de insumos y Cronograma de Avance del
Proyecto Valorizado (Formato Nº 04), el Residente formulará
requerimiento al Supervisor de Proyecto para la adquisición de los
materiales, herramientas, alquiler de equipos y los gastos necesarios para
la ejecución del proyecto; para su revisión y conformidad correspondiente.
Con el requerimiento aprobado por el Supervisor de proyecto, los
representantes del NE (mínimo tres (03) representantes, siendo uno de
ellos obligatoriamente el Tesorero) y con asesoramiento del Residente
procederán a realizar las cotizaciones de acuerdo a lo indicado en el
numeral 6.6.4
Las Cotizaciones deberán ser realizadas en establecimientos comerciales

que cumplan con las disposiciones normativas de la Superintendencia de
Administración Tributaria-SUNAT y preferentemente cercanos al proyecto.
En las cotizaciones de insumos no deben incluirse los fletes, los mismos

que deberán contar con cotizaciones específicas, debiendo detallarse el
lugar de origen y destino final, la cantidad y tipo de material a transportar e
indicar el tipo de vehículo a usarse.
Las cotizaciones, podrán ser válidas para autorizaciones posteriores,

siempre y cuando no existan variaciones de precios, debiendo adjuntar
copia de la misma en el trámite.
b) En base al listado de insumos, gastos por realizar y las cotizaciones

obtenidas, los representantes del NE conjuntamente con el Residente
procederán a elaborar los cuadros comparativos indicando precios y
proveedores, los que servirán de base para la elaboración de las
Autorizaciones de Gastos (según Formato Nº 06), de forma que los retiros
de la Entidad Bancaria se realicen en forma oportuna y obedezcan a
gastos específicos, pagos inmediatos y previamente autorizados.
De presentarse un incremento de precios con respecto a lo indicado en el

expediente técnico, el Residente elaborara un informe sustentando la
variación lo cual será autorizado y aprobado por el Supervisor, debiendo
contar con la conformidad del Coordinador Regional Técnico, según lo
indicado en el numeral 6.6.11 de la presente Guía.
Cuando se requiera efectuar un retiro de los fondos del proyecto, para el

pago de mano de obra, se deberá adjuntar copia de las Hojas de Tareo
(Formato Nº 10) del periodo correspondiente por el cual se solicita pago,
requisito sin el cual no procederá autorización para tal efecto.
Pag N° 22
c) La documentación que sustente el retiro solicitado, deberá ser entregada
por el Residente al Supervisor de proyecto, este verificará que cuente con
la documentación siguiente:
- Informe Sustentatorio del Residente.
- Autorización de Gastos debidamente llenada, de acuerdo al cuadro
comparativo y cotizaciones según corresponda (Formato Nº 06).
- El cuadro comparativo (según corresponda);
- Cotizaciones de insumos y rubros de la autorización de gastos (según
corresponda).
El Supervisor de proyecto, verificará las cotizaciones, debiendo comunicar

inmediatamente al Coordinador Regional Técnico y/o Responsable de la
Unidad Infraestructura del PNT, si existieran indicios de sobre valoración o
presunción de irregularidades, a efecto de tomar acciones correctivas.
El Supervisor de Proyecto realizara el Control de Autorización de

Adquisición de Insumos en el Formato 06-A, debiendo adjuntar dicho
formato en su informe mensual correspondiente. De encontrar conforme la
documentación, el Supervisor visará la Autorización de Gastos en señal de
aprobación, y comunicará al Residente y representantes del NE la
autorización para proceder al retiro solicitado.
El Supervisor de proyecto, podrá observar la Autorización de Gasto cuando

alguno(s) de los pagos o retiros solicitados por los representantes del NE,
no estén debidamente justificados, debiendo rehacerse esta autorización.
d) En caso la autorización de gasto se encuentre aprobado y autorizado, el

Supervisor de proyecto procederá a emitir el Informe Técnico que apruebe
la Autorización de gastos solicitada, procediendo a remitir directamente a la
Oficina Regional más cercana o MVCS (según corresponda) la
documentación que sustenta el retiro solicitado.
e) El Coordinador Regional Técnico revisara y podrá otorgar conformidad a

los rubros solicitados: En caso, de no encontrar conforme algunos rubros
presentados, podrá no considerarlos y se emitirá conformidad por los
rubros restantes, lo que se hará de conocimiento del Supervisor de
proyecto y Residente, para que no efectúen gastos de los rubros no
autorizados.
En caso, el Coordinador Regional Técnico se encuentre en la oficina

regional podrá remitir la documentación por vía electrónica al Responsable
de la Unidad de Infraestructura, debiendo cautelar que la documentación
original sea remitida a la Unidad de Infraestructura para que procedan con
el archivo correspondiente.
f) En caso, el Responsable de la Unidad de Infraestructura otorgue el Vº Bº a

la Autorización de Gasto, gestionara ante el Área de Administración la
autorización para el retiro ante la entidad bancaria.
g) Una vez realizado el trámite, el profesional del Área de Administración del

PNT, comunicara vía correo electrónico al Coordinador Regional Técnico
tal hecho, para las gestiones que corresponda.
Pag N° 23
h) El Supervisor de proyecto, debe verificar bajo responsabilidad, que el gasto
sea efectuado por el Tesorero del NE y Residente en estricta sujeción a los
rubros de la Autorización de Gastos aprobada, salvo casos excepcionales
que deberán ser debidamente justificados por los representantes del NE y
Residente por escrito en la presentación de la Pre Liquidación mensual,
debiendo contar con su aprobación y conformidad del Coordinador
Regional Técnico.
i) El Supervisor de proyecto, verificará la documentación que sustenta el

gasto del retiro previamente autorizado, y deberá verificar que haya sido
trasladado a obra los insumos y materiales adquiridos, conciliando el
control de ingreso y salida del almacén, como requisito para autorizar
retiros posteriores.
j) Corresponde al Supervisor de Proyecto controlar que los retiros se

ejecuten previa emisión de la Autorización de Gastos, en cumplimiento de
lo señalado precedentemente.
6.9.1 PROHIBICIONES
Queda terminantemente prohibido para los representantes del NE, Residente y

Supervisor de proyectos realizar las siguientes acciones:
6.9.1.1 Está prohibido abrir sub-cuentas adicionales a la autorizada por el

PNT.
6.9.1.2 Está prohibido abrir cuentas con distinta denominación a la que
establece el Convenio de Cooperación, menos aún a título personal
en alguna entidad bancaria.
6.9.1.3 Está prohibido que el Tesorero del NE, faculte o delegue el manejo
o administración de la cuenta o dinero del financiamiento en favor
del Residente, Supervisor de proyecto y/o terceros. Igualmente, el
Residente, Supervisor de proyecto y/o terceros están impedido de
aceptar tal delegación.
6.9.1.4 Está prohibido adquirir bienes de capital no considerados en el
presupuesto del proyecto.
6.9.1.5 Está prohibido modificar el proyecto sin autorización expresa del
PNT.
6.9.1.6 Está prohibido realizar compras de bienes donde exista conflicto de
intereses (compra de bienes o contratación de servicios a parientes
en cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o
conyugue, de los representantes del NE, Residente, Supervisor de
proyecto, o funcionario relacionado directamente al MVCS o al
PNT).
6.9.1.7 Está prohibido que los representantes del NE, realicen labores de
almacenero y/o guardianía.
6.9.1.8 Está prohibido que los representantes del NE tengan dinero en
custodia o trasladen dinero en efectivo montos mayores a tres (03)
UIT.
El Supervisor de proyecto, es el responsable de hacer cumplir las prohibiciones

indicadas y de comunicar al PNT en caso se incurra en dichas prohibiciones.
El incurrir en cualquiera de estas prohibiciones, constituirá motivo de

acciones administrativas, sin perjuicio de iniciar los procesos legales
correspondientes.
Pag N° 24
6.9.2 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS
6.9.2.1 Los intereses, ahorros y penalidades retenidos por el NE, podrán

invertirse únicamente en el costo directo del proyecto, con el fin de
cubrir eventuales desfases presupuestales, adicionales y/o
modificaciones no sustanciales, previa autorización del Supervisor del
proyecto y conformidad del Coordinador Regional Técnico del PNT.
6.9.3 DEL CONTROL TÉCNICO – FINANCIERO DEL PROYECTO
a) El Residente es el encargado de elaborar la Valorización de Avance del

proyecto (Formato Nº 15) con relación al último día de cada mes, de
acuerdo a los metrados realmente ejecutados y precios unitarios que
figuran en el Presupuesto del Expediente Técnico. Contendrá también
información de lo valorizado en los meses anteriores, así como de lo
acumulado y saldos.
b) El Avance Financiero estará determinado por el Resumen del Estado

Financiero (Formato N° 16), y sustentado por el Manifiesto de Gastos
(Formato N° 9) y la Relación de Material en Cancha e insumos en
Almacén (Formato N° 17).
c) El Supervisor de proyecto, detallará la correspondencia entre el avance

físico con el gasto efectuado, al que se le descontará la valorización de
insumos en almacén y materiales en cancha.
De manera gráfica, el Supervisor del proyecto deberá elaborar el formato
Control Técnico-Financiero Curva-S (Formato Nº 27), considerando lo
indicado anteriormente, así como también deberá detallar la
correspondencia entre el avance físico programado con el avance físico
real logrado, debiendo sustentar los resultados obtenidos
A efecto de monitoreo técnico y financiero se recomienda lo siguiente:
VALORIZACION
(
VALORIZACIÓN
FISICA
ACUMULADA
) ≈ (
GASTO TOTAL
ACUMULADO
AUTORIZADO
- MATERIAL EN CANCHA
E INSUMOS
ALMACÉN
EN )
d) El Coordinador Regional Técnico, implementará acciones correctivas en
caso de existir atrasos en la ejecución de los proyectos, de acuerdo a la
programación de metas por cumplir.
6.10 RENDICION DE CUENTAS A LA POBLACIÓN
Los representantes del NE y el Residente, obligatoriamente deberán rendir cuentas

informando a la población beneficiaria sobre el avance físico – financiero del
proyecto, así como también de las actividades desarrolladas y los gastos incurridos
en el mes, mediante asambleas comunales realizadas en un lugar público, con una
frecuencia mensual, máximo hasta el tercer (03) día hábil del mes siguiente del
periodo a rendir, comunicando la fecha oportunamente por vía electrónica al
Coordinador Regional Técnico.
Se deberá publicar en lugares visibles (y de fácil acceso) el pago de planilla de
jornales (mano de obra calificada y no calificada), pagos a proveedores locales
(agregados, madera u otros), pago de gastos generales, manifiesto de gastos de la
Pag N° 25
Pre Liquidación.
El Supervisor de proyecto cautelará el cumplimiento de las rendiciones a la
comunidad, debiendo apoyar en la convocatoria y siendo su presencia obligatoria.
Una vez culminada la asamblea de rendición de cuentas, se procederá a la firma del
Acta de Rendición de Cuentas Mensual/Final (Formato Nº 20) por todos los
asistentes.
6.11 PRE LIQUIDACIONES MENSUALES
6.11.1 El Residente y los representantes del NE en un plazo máximo de tres (03)

días hábiles posteriores al último día del mes, presentarán al Supervisor del
proyecto un Informe, denominado Pre Liquidación mensual, sobre el
desarrollo de la ejecución del proyecto hasta el último día del mes
correspondiente, adjuntando la documentación sustentatoria en un (01)
original y una (01) copia, de acuerdo al Anexo 2. (La Copia presentada
permanecerá en poder del Coordinador Regional Técnico, debiendo el
Original de la Pre Liquidación ser remitida al Liquidador asignado al
proyecto).
Dicha Pre Liquidación mensual deberá ser presentada foliada, y estará

conformada por los aspectos técnicos-financieros, contables y sociales de la
ejecución del proyecto, y contendrá lo siguiente:
i. Informe del Residente sobre las principales ocurrencias en la

ejecución de los trabajos y su Administración por parte de los
representantes del NE.
ii. Valorización de Avance del Proyecto (Formato N° 15), que incluya las
planillas de metrados ejecutados.
iii. Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado (Formato N° 04).
iv. Resumen del Estado Financiero (Formato N° 16).
v. Manifiesto de Gastos (Formato N° 09)
vi. Hojas de Tareos (Formato Nº 10)
vii. Hoja de Jornales en Original (Formato Nº 11)
viii. Comprobantes de Pago en original, ordenado por rubros del Resumen
del Estado Financiero.
ix. Declaraciones juradas de compra de bienes y/o contratación de
servicios de proveedores no habituales, de corresponder ( Formato Nº
08)
x. Declaraciones Juradas de Gastos por viáticos del NE (Formato Nº 07)
xi. Autorizaciones de Gastos en original (Formato Nº 06)
xii. Cotizaciones realizadas
xiii. Relación de material en cancha e insumos en almacén (Formato N°
17).
xiv. Cuadro resumen del Movimiento de Almacén Entradas-Salidas (
Formato Nº14)
xv. Extracto Bancario mensual correspondiente al mes de la Pre
Liquidación.
xvi. Voucher en original de los retiros y/o devoluciones de(a) la cuenta de
ahorros conjunta del proyecto.
xvii. Resultados de los Ensayos de Control de Calidad. (Diseños de
Mezcla, ensayo a la compresión, protocolos de pruebas, etc.)
xviii. Fotografías que muestren la secuencia del avance del Proyecto con la
presencia del Residente (mínimo 08 fotos del periodo, siendo una de
ellas correspondiente a la rendición de cuentas mensual) y en el caso
Pag N° 26
del primer informe, se adjuntarán fotografías tomadas antes del inicio
de la obra.
xix. Acta de Rendición Mensual de Cuentas a la población beneficiaria.
xx. Uno de los ejemplares del Cuaderno de Obra del mes que
corresponda.
xxi. Contrato en original del Maestro de Obra, almacenero, guardián y
demás personal intervinientes en la ejecución del proyecto (será
adjuntado únicamente en la primera Pre Liquidación y en el mes que
corresponda en caso de cambio).
xxii. Cuadro detallado de equipamiento (Formato Nº 31), de ser el caso.
6.11.2 Adicionalmente, como máximo a los quince (15) días hábiles de suscrita el
Acta de Terminación de Obra, los representantes del NE y el Residente
deberán presentar al Supervisor de proyecto la documentación original
complementaria de acuerdo al anexo 4, que sustenta el gasto (será
presentada en 01 original 01 copia) y , la cual contendrá toda la información
exigida en las Pre Liquidaciones, así como la siguiente:
i. Acta de Terminación de Obra y Equipamiento (Formato Nº 19)

ii. Acta de Entrega de Obra y Equipamiento (Formato Nº 25)
iii. Acta de Custodia de Obra y Equipamiento (Formato N° 26)
iv. Acta de Rendición de Cuentas Final (Formato Nº 20)
v. Relación de material en cancha e insumos en almacén sobrantes de
Obra (Formato Nº 18)
vi. Cheque de devolución del monto no utilizado.
vii. Cheque de Gerencia a favor del Ministerio de Vivienda Construcción y
Saneamiento, por el monto total del Fondo de Garantía por Liquidación
del Residente y Supervisor de Proyectos.
viii. Último extracto bancario con la cuenta cerrada.
ix. Ocho (08) fotografías que demuestren que el proyecto está concluido y
operativo.
x. Memoria Descriptiva Valorizada; que deberá contener como mínimo: el
área total del terreno, área ocupada y libre, linderos y medidas
perimétricas y colindantes del inmueble, así como indicar el material
de construcción utilizado y distribución de la fábrica, datos registrales
si los hubiere, valor de la obra y destino de la misma.
xi. Proyecto de minuta de declaratoria de fábrica
xii. Planos de Ubicación y Perimétrico de la Obra
xiii. Planos de Replanteo
xiv. Certificados de Garantía de los Equipos Electrónicos adquiridos
xv. Cuadro detallado de Bienes Patrimoniales (Formato 31).
xvi. Protocolos de Pruebas realizadas durante la ejecución de la obra.
xvii. Otros que solicite el PNT.
6.11.3 La presentación extemporánea de la Pre Liquidación mensual, y la

documentación complementaria final hará acreedor al Residente a las
penalidades establecidas en su contrato y Términos de Referencia suscritos.
6.11.4 Toda La documentación que sustenta la(s) Pre Liquidación(es) y/o

Documentación complementaria final debe ser entregada en original y copia,
y no debe contener borrones ni enmendaduras.
Pag N° 27
El cálculo del avance financiero del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Avance Financiero= Gasto Total Efectuado X 100

Monto Total Presupuestado
El cálculo del gasto reportado del Convenio a la fecha del informe, expresado en
% Gasto Reportado = Gasto Total Efectuado X 100

Monto Recibido a la Fecha
El cálculo del avance físico del Proyecto a la fecha del informe, expresado en
% Avance Físico= Costo Directo Valorizado X 100

Costo Directo Total del Presupuesto
6.11.5 El Supervisor del proyecto revisara la Pre Liquidación presentada, de

efectuar observaciones notificará las mismas a los representantes del NE y
Residente, para que procedan a subsanarlas dentro del plazo otorgado en la
notificación; sin perjuicio de la penalidad correspondiente a aplicar al
Residente, teniendo como no presentado la Pre Liquidación, (en caso de
incumplimiento), estando afecto a penalidades; asimismo el Supervisor de
proyecto no autorizará los siguientes pagos y/o retiros de fondos, todo ello
sin perjuicio de las acciones administrativas y/o legales que correspondan.
De no cumplir con el plazo, el Supervisor de proyecto informará al
Coordinador Regional Técnico y este a su vez a la Unidad de Infraestructura
del PNT, sobre las observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la
Notificación (dentro de los dos (02) días hábiles de plazo que tiene para su
revisión), a fin de que no se le considere penalidad como consecuencia de
dichas observaciones.
6.11.6 En caso que los representantes del NE conjuntamente con el Residente, no

hayan presentado la pre liquidación mensual, el Supervisor de Proyectos los
notificará y procederá a presentar el Informe mensual de Supervisión
correspondiente, adjuntando además el cargo de la notificación cursada,
Valorización de Avance del Proyecto (Formato N° 15) y las copias del
cuaderno de obra del periodo correspondiente.
6.11.7 De encontrar conforme la Pre Liquidación mensual, el supervisor elabora su

Informe mensual de acuerdo al anexo 03, en original y copia debiendo
contener lo siguiente:
a) Informe del Supervisor del proyecto, que incluya opinión y procedencia
de la Pre Liquidación mensual, desempeño del NE, participación del
Gestor Social, dificultades encontradas y las acciones tomadas para
superarlas, análisis del cumplimiento de los avances programados
(Formato Nº 21).
b) Control Técnico Financiero –Curva S. (Formato Nº 27), análisis y
opinión de la misma
c) Control de Autorizaciones para Adquisición de Insumos ( Formato Nº
06-A y sus anexos)
d) Informe de Supervisión Quincenal del período (Formato Nº 28)
e) Datos Generales del Convenio, solo en el primer informe.
f) Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos (Formato Nº 29)
Pag N° 28
g) Cálculo preliminar del pago del Residente del NE deduciendo el fondo
de garantía, según corresponda (Formato N° 6-B).
h) Las fotografías necesarias para evidenciar el avance físico por el que se
solicita pago. Deben mostrar también la presencia del Supervisor de
proyecto, indicando la fecha y un breve comentario (mínimo 6
fotografías por semana) y en el caso del primer informe, se adjuntarán
fotografías tomadas antes del inicio de la obra.
i) En caso de obras que se informe el 100% del avance físico, adjuntar
copia del Acta de Terminación de Obra. (Formato N° 19) y como
mínimo 6 fotografías representativas del proyecto terminado, así como
las fotografías tomadas antes del inicio de la obra
j) Hoja de Evaluación de Documentos (Formato N° 01), respecto al
Informe del Residente
k) Cargo debidamente suscrito, en el que aprecie la fecha de recepción de
la Pre Liquidación mensual por el Supervisor de proyecto.
l) Original y copia de la Pre Liquidación del mes correspondiente
presentados por el residente y representantes del NE.
6.11.8 La documentación conformante de la Pre Liquidación Mensual detallada en

el párrafo precedente, se presentará en forma física a través de mesa de
partes del MVCS o de las Oficinas Regionales del Programa Nacional
Tambos más cercana al proyecto, en un plazo máximo de cinco (05) días
hábiles posteriores al último día del mes. Su presentación extemporánea lo
hará acreedor a la penalidad establecida en el contrato y sus Términos de
Referencia. En los casos en los cuales por lejanía de la obra, accesibilidad u
otra causal debidamente justificada, no se pueda cumplir con el plazo antes
indicado, el Coordinador Regional Técnico con la conformidad del
Responsable de la Unidad de Infraestructura podrá ampliar el plazo de
presentación de la Pre Liquidación Mensual.
6.11.9 Es responsabilidad del supervisor del proyecto que las Pre Liquidaciones
mensuales ingresen sin observaciones para evitar demoras innecesarias
para la aprobación correspondiente.
6.11.10 Asimismo, el Supervisor de Proyecto deberá alcanzar cada quincena por vía
electrónica o presencial, al Coordinador Regional Técnico, la ficha de
supervisión quincenal según Formato Nº 28.
En la ficha de supervisión quincenal informará las ocurrencias más
significativas del desarrollo del proyecto y del proceso constructivo desde el
inicio de obra, adjuntando como mínimo 06 fotografías con la presencia de
ambos profesionales Residente y Supervisor de proyectos, asimismo se
informará los eventos más relevantes de la ejecución de la obra, como
paralizaciones, fechas de reinicio y término de obra, etc. Los cuáles serán
informados en la fecha del suceso, salvo que en la localidad en la que se
ejecuta el proyecto no se cuente con servicio de internet, en cuyo caso
deberá ser informado como máximo al tercer día del suceso. Toda la
información remitida electrónicamente tendrá carácter de Declaración
Jurada. La frecuencia de la información será cada quincena (una vez por
mes), salvo casos excepcionales debidamente justificados.
6.12 APROBACION DE PRELIQUIDACIONES MENSUALES
La Pre Liquidación presentada será entregada el original al Liquidador y la copia al

Coordinador Regional Técnico para la revisión.
Pag N° 29
Se establece el siguiente proceso para su aprobación:
a) El Coordinador Regional Técnico, recepcionará el Expediente de Pre

liquidación, debiendo revisar y verificar los formatos y su contenido,
establecidos en el numeral 6.11 de la presente Guía, según corresponda; de
ser el caso se elaborará el Pliego de Observaciones en los aspectos técnicos y
financieros, debiendo para ello contar con el pliego de observaciones
contables, el cual será proporcionado por el Liquidador.
b) El Coordinador Regional Técnico, consolidará las observaciones y proyectará

la Carta de Notificación de Observaciones, la misma que será notificada por el
Coordinador Regional-PNT o Responsable de la Unidad de Infraestructura por
vía electrónica y/o en forma física al Supervisor del Proyecto quien en
cumplimiento de sus funciones deberá notificar inmediatamente por escrito a
los Representantes del NE y Residente, otorgándoles los plazos perentorios
establecidos. Precisándose que toda notificación al Supervisor y/o Residente
por vía electrónica tendrá plena validez desde la fecha del reporte que acredite
el envío a la dirección electrónica señalada en sus respectivos contratos, en
concordancia a la cláusula pertinente señalada en los contratos suscritos.
El Supervisor deberá alcanzar los cargos originales de la recepción de la
Notificación de Observaciones cursada al Residente y NE, conjuntamente con
la presentación de la subsanación de las observaciones de la Pre Liquidación.
El Coordinador Regional Técnico en todos los casos deberá realizar el

seguimiento hasta la regularización de las observaciones dentro del plazo
otorgado; así como orientar a los representantes del NE y Residente en la
regularización de las observaciones formuladas.
En caso de incumplimiento se deberá proceder a reiterar notarialmente la
subsanación de observaciones; y de persistir el mismo, se debe proceder al
bloqueo de la cuenta de ahorros del Proyecto e iniciar las acciones
administrativas y/o legales que correspondan.
c) Contando con la subsanación de las observaciones técnicas-financieras, el

Coordinador Regional Técnico, procederá a emitir el Informe de Verificación y
Seguimiento Técnico-Financiero, el mismo que conjuntamente con la Pre
liquidación será remitido para la conformidad del Coordinador General de NE
y/o del Responsable de la Unidad de Infraestructura.
d) Posteriormente, de encontrarse conforme el expediente de Pre Liquidación
será trasladado al Área de Administración, con atención al Liquidador
designado, para la revisión final contable y se proceda a emitir el Informe de
Verificación de Aspectos Contables; el cual deberá contar con la conformidad
del Responsable del Área de Administración (o del profesional designado para
tal efecto).
e) Con lo señalado en el literal c), y d), el Liquidador y Coordinador Regional
Técnico procederán a suscribir la Ficha de Aprobación de la Pre Liquidación
(Formato Nº 23), el cual además deberá contar con la conformidad del
Coordinador General de NE y/o Responsable de la Unidad de Infraestructura,
así como del Responsable del Área de Administración (o del profesional
designado para tal efecto).
Pag N° 30
f) El Coordinador Regional Técnico deberá comunicar al Supervisor y Residente
la Aprobación de la Pre liquidación, adjuntando la ficha de aprobación
correspondiente.
g) Las Pre Liquidaciones Aprobadas, deberán ser remitidas al archivo para su
custodia, hasta la aprobación de la Liquidación Final.
h) La Carta de Notificación de observaciones, será emitida y notificada por el

Coordinador Regional-PNT y/o Coordinador Regional Técnico y/o Responsable
de la Unidad de Infraestructura, según corresponda y de acuerdo al lugar en el
cual desempeña habitualmente su función el Coordinador Regional Técnico.
Copia del cargo de la Notificación de la Carta de Observaciones, deberá ser
alcanzada al Coordinador Regional Técnico, Coordinador General NE y
Liquidador de proyecto.
i) No procederá el trámite de Autorización de Gastos, de los fondos del proyecto,
cuando no se cuente con la Pre Liquidaciones Aprobadas de los meses
anteriores, salvo casos excepcionales debidamente justificados mediante un
informe técnico del Coordinador Regional Técnico de la Unidad de
Infraestructura y V°B° del Liquidador del Área de Administración del PNT.
j) La formulación de los pliegos de observaciones a las Pre Liquidaciones en los
aspectos técnicos-financieros y contables deberá efectuarse en un plazo de
diez (10) días hábiles como máximo.
k) El plazo para la aprobación de las Pre Liquidaciones por los profesionales
encargados no deberá exceder del último día del mes siguiente al que
corresponde la Pre Liquidación.
6.13 SEGUNDO DESEMBOLSO Y POSTERIORES DE SER EL CASO
El expediente de solicitud del segundo desembolso y posteriores de ser el caso,

contendrá la Solicitud de desembolso, suscrita por el Presidente del NE y el
Residente, visado por el Supervisor del proyecto, adjuntando la siguiente
documentación:
a) Informe del Supervisor del proyecto, indicando la procedencia de la solicitud en

la que considerará la correspondencia entre el avance físico con el gasto
efectuado, al que se le descontará la valorización de insumos en almacén y
material en cancha.
b) Copia de la documentación que sustenta el gasto mínimo por el sesenta por
ciento (60%) de dinero recibido en el anterior desembolso.
c) Informe del Residente que indique el avance físico del proyecto, con la
conformidad del Supervisor del proyecto.
d) Valorización del material en cancha.
e) Copia del último Estado de cuenta de la entidad bancaria.
El Coordinador Regional Técnico, emitirá un Informe Técnico, pronunciándose sobre
la procedencia de la solicitud, remitiendo el expediente de solicitud de desembolso a
la Unidad de Infraestructura para su visto y tramitarlo para su conformidad a la
Oficina de Administración; debiendo realizar el seguimiento para su atención, en el
breve plazo.
Pag N° 31
Las Oficinas de Contabilidad y Tesorería del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento realizarán los procedimientos necesarios a fin de realizar el
desembolso en los plazos establecidos en la normativa vigente y aplicable.
6.14 TERMINO DE OBRA
Una vez concluido el Proyecto, de acuerdo al Expediente Técnico, especificaciones

técnicas y modificaciones aprobadas, el Residente consignará este hecho en el
Cuaderno de Obra, con la fecha correspondiente, y solicitará el pronunciamiento del
Supervisor de proyecto.
De existir observaciones del Supervisor de proyecto, éstas deberán ser totalmente
levantadas en el plazo que establezca este, el que no podrá ser superior a diez (10)
días hábiles.
Luego que el Supervisor de proyecto otorgue conformidad a la obra ejecutada vía el
Cuaderno de obra, procederá a informar al Coordinador Regional Técnico al respecto
y solicitará la verificación de la culminación de la obra, adjuntando para ello: Copia
del asiento Cuaderno de Obra del Supervisor de proyecto, mediante el cual emite
conformidad y fotografías que evidencien la obra terminada.
El Responsable de la Unidad de Infraestructura, designará un representante, el cual
verificará la culminación de la obra y equipamiento de acuerdo al expediente técnico
aprobado.
De encontrarse la obra y equipamiento conforme, se procederá a:
 Suscribir el Acta de Terminación del Proyecto (según Formato N° 19), con

participación del Representante de la Unidad de Infraestructura y/o Coordinador
Regional Técnico, representantes del NE, el Residente y el Supervisor del
proyecto.
 Elaborar y suscribir la Relación de Material en Cancha e Insumos en Almacén
Sobrantes de Obra (Formato Nº 18).
6.15 DE LA ENTREGA DE LA OBRA Y EQUIPAMIENTO
Los representantes del NE, Residente y Supervisor del proyecto serán los
encargados de entregar la obra ejecutada al Ministerio de Vivienda Construcción y
Saneamiento, para su operación y mantenimiento. (Formato Nº 25)
6.16 ETAPA DE LIQUIDACION FINAL
La Liquidación Final es el acto administrativo a través del cual el NE y Residente con

informe del Supervisor del Proyecto determina formalmente el monto efectivamente
gastado en el proyecto -concluido y operativo- en concordancia con el Convenio de
Cooperación.
La Liquidación del Convenio de Cooperación se sustenta en:

 El Proyecto ejecutado, reflejado en la Valorización Final y documentación técnica
que la sustenta, muestra los trabajos realmente ejecutados, incluyendo
modificaciones, ampliaciones y deductivos previamente aprobados mediante la
respectiva adenda al Convenio de Cooperación, de corresponder.
 La Rendición Final de Cuentas, viene a ser el conjunto de documentos
financieros que sustentan los gastos que demuestran la utilización de los
Pag N° 32
recursos recibidos, además reflejan la inversión realizada durante el desarrollo
del proyecto.
A efecto de proceder a la Liquidación Final del Proyecto se deberá seguir el siguiente
procedimiento:
a) El Residente convocará, conjuntamente con los representantes del NE, a una

Asamblea a la población para informar sobre los gastos incurridos y las acciones
realizadas que permitieron culminar el proyecto, este procedimiento se denomina
Rendición de Cuentas Final; finalizada la Asamblea se suscribirá el Acta de
Rendición de Cuentas Final (Formato N° 20). La Asamblea se realizará en un
plazo no mayor a cinco (05) días hábiles de suscrita el Acta de Terminación del
Proyecto.
b) En caso existan montos que no hayan sido ejecutados, éstos serán devueltos al
Programa, mediante cheque de gerencia, a nombre de la Dirección Nacional del
Tesoro Público o a la fuente de financiamiento que el PNT indique. La Unidad de
Tesorería, tendrá un plazo máximo de cinco (5) días hábiles para el registro de la
devolución en el SIAF, a partir de la recepción del cheque de devolución.
c) Luego del término de obra los representantes del NE y el Residente deberán

presentar al Supervisor del proyecto, la documentación original complementaria
que sustenta el gasto, dentro de los quince (15) días hábiles de suscrita el Acta
de Terminación de Obra, la misma que contendrá toda la información exigida en
las Pre Liquidaciones de corresponder y en el numeral 6.11.2.
Asimismo, el Supervisor de proyecto deberá presentar el proyecto del formato

SNIP 14, Ficha de Registro del Informe de Cierre.
Toda demora en la presentación de la documentación complementaria por el

Residente, y Liquidación final por el Supervisor de proyecto estará afecta a las
penalidades correspondientes establecidas en los contratos y Términos de
referencia suscritos
d) Para el caso de los convenios en que por la lejanía de la obra (por ejemplo en
zonas de selva), no se pueda cumplir con el plazo antes indicado, el Coordinador
Regional Técnico, con la conformidad del Responsable de la Unidad de
Infraestructura del PNT, podrá ampliar el plazo para la presentación del
expediente de liquidación del convenio, debiendo cautelar el estricto
cumplimiento del plazo ampliado y señalar dicha situación en el Informe Final.
e) El Supervisor del proyecto revisará la documentación complementaria y de estar

conforme y teniendo en cuenta las fichas de aprobación de Pre Liquidación
(Formato Nº 23), consolidará la información de las Pre Liquidaciones del NE y,
elaborará la Liquidación final del convenio y la presentará a la Oficina Regional
más cercana al proyecto o la mesa de partes del MVCS, para que el
Coordinador Regional Técnico y el Liquidador procedan a su revisión.
f) De efectuarse observaciones a la documentación complementaria para la

Liquidación Final del Convenio de Cooperación, el Supervisor de proyecto
informará de ello a la Coordinación Regional Técnica, y notificará las mismas a
los representantes del NE y Residente, para que procedan a levantarlas en el
plazo otorgado en la notificación; en caso de que hayan sido subsanadas las
observaciones el Supervisor de proyecto, procederá de acuerdo a lo indicado en
el ítem (e), debiendo adjuntar a la Liquidación final de convenio el cargo de la
Pag N° 33
notificación cursada a los representantes del NE y Residente.
De persistir las observaciones, El Supervisor de proyectos, presentará a

Liquidación Final del Convenio a la Oficina Regional del Programa más cercana
al proyecto o Mesa de Partes del MVCS, teniendo en cuenta lo indicado en el
literal e), asimismo informará sobre las observaciones que no han sido
levantadas por el Residente y el NE, y sustentará la imposibilidad de levantarlas
por el Supervisor de proyectos. Deberá adjuntar las notificaciones cursadas para
tal efecto.
g) En caso de existir observaciones a la documentación complementaria, que han

sido notificadas por el Supervisor de proyecto, y no hayan sido subsanadas por
los representantes del NE y el Residente, El PNT a través del Coordinador
Regional Técnico y Liquidador de corresponder, integraran las observaciones,
con las que resulten de la revisión de la Liquidación Final de convenio, de
acuerdo a lo indicado en el ítem (h).
En todo caso el Coordinador Regional Técnico y el Liquidador de corresponder,
deberán evaluar la pertinencia de notificar notarialmente a los representantes del
NE, Residente y Supervisor de proyecto, en caso existan indicios de un manejo
irregular de los fondos del proyecto y de ser el caso evaluar, la necesidad del
inicio de las acciones administrativas y/o legales que correspondan.
h) La Liquidación final de convenio presentada, será revisada en los aspectos

técnicos-financieros que correspondan, por el Coordinador Regional Técnico (o
el profesional designado por la Unidad de Infraestructura del PNT), el cual de
corresponder formulará un pliego de observaciones técnicas-financieras las
cuales serán consolidadas con las observaciones contables que serán
proporcionadas por el Liquidador y proyectará la Carta de Notificación de
Observaciones, la misma que será notificada por vía electrónica o en forma
física al Supervisor del Proyecto, quien en cumplimiento de sus funciones deberá
notificar inmediatamente por escrito a los Representantes del NE y Residente,
otorgándoles los plazos perentorios establecidos por el PNT. Precisándose que
toda notificación al Supervisor y/o Residente por vía electrónica tendrá plena
validez desde la fecha del reporte que acredite el envío a la dirección electrónica
señalada en sus respectivos contratos, en concordancia a la cláusula pertinente
señalada en los contratos suscritos.
i) El Supervisor deberá alcanzar al PNT, los cargos originales de la recepción de la

Notificación de Observaciones cursada al Residente y NE, en conjunto a la
subsanación de observaciones.
j) En caso de incumplimiento se deberá proceder a reiterar notarialmente la

subsanación de observaciones; y de persistir el mismo, se debe proceder a
iniciar las acciones administrativas y/o legales que correspondan.
k) La Carta de Notificación de observaciones, será emitida y notificada por el

Coordinador Regional y/o Responsable de la Unidad de Infraestructura, según
corresponda y de acuerdo al lugar en el cual desempeña habitualmente su
función el Coordinador Regional Técnico.
Copia del cargo de la Notificación de la Carta de Observaciones, deberá ser
alcanzada al Coordinador Regional Técnico, Coordinador General NE y
Liquidador de proyecto.
Pag N° 34
l) El Coordinador Regional Técnico en todos los casos deberá realizar el
seguimiento hasta la regularización de las observaciones dentro del plazo
otorgado; así como orientar a los representantes del NE y Residente en la
regularización de las observaciones formuladas.
m) La formulación de los pliegos de observaciones a la Liquidación final de

convenio, en los aspectos técnicos-financieros y contables deberá efectuarse en
un plazo de seis (06) días hábiles como máximo.
n) De encontrarse conforme la Liquidación Final o la subsanación de observaciones

Técnico – Financiero y contando previamente con la Conformidad en los
Aspectos Contables, el Coordinador Regional Técnico formulara el Informe de
verificación y seguimiento Técnico – Financiero de la Liquidación Final (en el
cual se detallara: el presupuesto aprobado, los desembolsos efectuados, el
cumplimiento de las metas, la inversión realizada, detalle de los principales
materiales y jornales utilizados y se recomendara la Aprobación de la
Liquidación Final), dicho informe conjuntamente con la Liquidación final se
remitirá al Área Administrativa del PNT para que a través del Liquidador
designado consolidé el expediente de liquidación final, con las Pre
Liquidaciones mensuales aprobadas, procediéndose a emitir el Informe de
Verificación de Aspectos Contables de la liquidación final, el cual deberá contar
con la conformidad del Área de Administración (o del profesional designado para
tal efecto), para que el Liquidador proceda a formular la Ficha de Aprobación de
la Liquidación Final (Formato Nº 24), el cual deberá ser alcanzado al
Coordinador Regional Técnico, para la suscripción de la misma y el Vº Bº de
Coordinador General NE y/o Responsable de la Unidad de Infraestructura, en un
plazo de cinco (05) días hábiles de haber recibido la Liquidación Final del
Convenio o subsanación de observaciones.
o) El plazo para la aprobación de la Liquidación final de convenio por los

profesionales encargados del monitoreo, control y seguimiento no deberá
exceder del último día hábil del mes siguiente al que corresponde la Liquidación.
p) El Liquidador elaborará el proyecto de Resolución Directoral de Aprobación de

Liquidación, adjuntando la Ficha de Aprobación de Liquidación del Convenio de
Cooperación. El PNT a través del Director Ejecutivo, suscribe la Resolución
respectiva.
q) El PNT remitirá a la Unidad de Contabilidad, la Resolución de aprobación, así

como la Ficha de Aprobación de Liquidación del Convenio de Cooperación, para
su registro y/o saneamiento contable correspondiente. El registro y/o
saneamiento contable deberá realizarse en un plazo máximo de cinco (05) días
hábiles de recibida.
r) El PNT custodiará la documentación del proyecto hasta el cierre del proyecto.

Posterior a ello, se remitirá al Archivo Central del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento.
s) El PNT, podrá liquidar de oficio los proyectos a cargo de los NE que por
motivos de caso fortuito o fuerza mayor no hayan sido liquidados pero que se
encuentren operativos y concluidos.
6.17 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE COOPERACION
Pag N° 35
Una modificación es todo aquel cambio que se pudiera realizar a los términos del
Convenio de Cooperación suscrito, pudiendo ser las siguientes:
6.17.1 CAMBIO DE REPRESENTANTES DEL NE
6.17.1.1 La participación del Residente es hasta la Liquidación del Convenio

y el compromiso de los miembros de los representantes del NE es
hasta la entrega de la obra. Solo podrán ser cambiados cuando se
produzca alguna de las siguientes situaciones:
i. Renuncia escrita irrevocable

ii. Cambio de domicilio del representante del NE a un lugar
fuera del ámbito del Proyecto; se acreditará con Declaración
Jurada del representante renunciante.
iii. Por enfermedad que impida el desempeño de funciones; se
acreditará con certificado médico o Declaración Jurada de
por lo menos un (01) familiar directo.
iv. Por fallecimiento; se acreditará con el certificado de
defunción o Declaración Jurada de por lo menos un (01)
familiar directo.
v. Por deficiente desempeño de funciones; se acreditará con
informe del Supervisor de proyecto.
vi. Manejo irregular de los recursos asignados; se acreditará
con informe del Fiscal del NE y del Residente.
vii. Por sentencia condenatoria; se acreditará con copia
legalizada de la misma.
viii. Por decisión de la comunidad; se acreditará con copia
legalizada del Acta de Asamblea de la comunidad.
ix. Por contar con restricciones de participación por parte del
PNT en el marco de la ejecución de proyectos con la
modalidad de Núcleo Ejecutor.
Para el cambio de cualquiera de los miembros de los

representantes del NE se requiere que la población, mediante
asamblea, elija a sus nuevos representantes, y para ello la
asistencia a la asamblea deberá ser mayor a la mitad que los
eligió.
6.17.1.2 En caso de cambio del Tesorero del NE y/o Residente, el

Supervisor de proyectos comunicará al Coordinador Regional
Técnico para las acciones a tomar para el cambio respectivo.
6.17.1.3 El Presidente y/o los representantes del NE, presentarán al

Supervisor de proyecto el expediente para proceder al cambio,
acompañado de los siguientes documentos:
i. Solicitud de cambio de representante del NE, en la cual se

indique la causal de cambio.
ii. Documento que acredite la causal invocada para el cambio.
iii. Copia del Acta legalizada de Asamblea de la comunidad que
acepta el documento que acredita la causal y elige a el(los)
representante(s) que remplaza(n) a él(los) renunciantes.
iv. Copia legalizada del DNI vigente del(los) nuevo(s)
representante(s).
Pag N° 36
v. Declaración jurada, de no contar con antecedentes penales ni
judiciales y saber leer y escribir correctamente, para el caso del
Presidente, Secretario y Fiscal.
vi. Declaración jurada, de no contar con antecedentes penales ni
judiciales y haber concluido estudios de nivel primario para el
caso del Tesorero.
vii. Proyecto de adenda en tres (03) originales, suscrita por el(los)
representante(s) del NE.
viii. Otros formatos, que fueran requisitos o sean necesarios
suscribir para algún trámite y/o para la continuación de la
ejecución del proyecto.
6.17.1.4 Producido los cambios, deberán formalizarse mediante la

suscripción de la Adenda respectiva; y en caso que se haya
procedido al cambio de tesorero (a), se procederá a un nuevo
registro de firma en la entidad bancaria, en la cual se encuentran
depositados los fondos del proyecto.
Si la (s) causal (es) que motivaron el cambio de los integrantes de

los representantes del NE o del Residente lo justifican, se
aplicaran las acciones administrativas establecidas en las Normas
vigentes por el incumplimiento de obligaciones
6.17.1.5 En caso de cambio del Tesorero del Núcleo Ejecutor y/o Residente,
el Supervisor de Proyectos comunicara al Coordinador Regional
Técnico para el bloqueo de la cuenta bancaria; asimismo se debe
realizar una Pre Liquidación financiera parcial que comprenderá los
gastos realizados desde el primer día del mes correspondiente
hasta la fecha de renuncia, la cual será revisada y aprobada por el
Supervisor de proyecto, debiendo ser incluida en la presentación de
la Pre Liquidación mensual que corresponda, procediéndose de
acuerdo a lo indicado en el numeral 6.11 y 6.12. para la aprobación
correspondiente.
El PNT informará del cambio del Tesorero del NE a la Entidad

Bancaria para que pueda aceptar el cambio de titularidad de la
cuenta bancaria, y se pueda proceder al registro de firmas y al
desbloqueo de la misma, según el procedimiento establecido
6.17.1.6 Las Pre Liquidaciones que correspondan al periodo de ejercicio de

los representantes del NE reemplazados, deberán haber sido
presentadas y aprobadas. En caso de no cumplir con lo indicado,
procederán a subsanar las observaciones que existieran, de
manera inmediata, debiendo estar a disposición del PNT para ello;
en caso de incumplimiento se procederá al inicio de las acciones
administrativas y/o legales que correspondan
6.17.2 CAMBIO DE PERSONAL EXTERNO DEL NE
CAMBIO DE SUPERVISOR DE PROYECTO.
6.17.2.1 Se podrá tramitar la solicitud de cambio de la Supervisión del

proyecto en los siguientes casos:
Pag N° 37
i. Por renuncia del Supervisor de proyecto
ii. Por solicitud de cambio realizada por los representantes NE
iii. Por deficiente desempeño de sus funciones.
6.17.2.2 La solicitud y la documentación que sustenta el pedido de

cambio serán presentadas a la Oficina Regional del PNT más
cercana y/o mesa de partes del MVCS para la evaluación
respectiva por el Coordinador Regional Técnico, De existir
conformidad a la solicitud por el Responsable de la Unidad de
Infraestructura, se comunicará al respecto al NE, en un plazo
máximo de tres (03) días hábiles de la recepción de la solicitud.
6.17.2.3 De no declararse procedente la solicitud de cambio, el

Coordinador Regional Técnico comunicará al respecto a los
representantes del NE, acompañando el informe para
conocimiento.
6.17.2.4 El NE procederá a resolver el Contrato con el Supervisor de

proyecto, de acuerdo lo establecido en el contrato suscrito y a
las indicaciones que pudiera realizar el Coordinador Regional
Técnico.
6.17.2.5 En caso existiera alguna controversia o el Supervisor de

proyecto se negase a suscribir algún documento, el hecho será
comunicado por el NE a la Unidad de Infraestructura del PNT,
para las acciones que ameriten.
6.17.2.6 El Presidente del NE presentará a la Oficina Regional del PNT

más cercana y/o mesa de partes del MVCS la solicitud de
asignación del nuevo Supervisor de proyecto, adjuntando el
cargo de la Carta de resolución del contrato del anterior
Supervisor de proyecto, debiendo realizarse en un plazo máximo
de tres (03) días hábiles de haber recibido la comunicación del
PNT.
6.17.2.7 El PNT procederá a designar al nuevo Supervisor de proyecto, la

cual se comunicará al NE dentro de los plazos establecidos en la
normativa aprobada para tal efecto, así mismo realizará la
evaluación de desempeño del anterior Supervisor de proyecto y
si fuera el caso implementará las acciones administrativas y/o
legales a que hubiera lugar.
6.17.2.8 Las Pre Liquidaciones que correspondan al periodo de ejercicio

del Supervisor de proyecto reemplazado, deberán haber sido
presentadas y aprobadas. En caso de no cumplir con lo indicado,
procederá a subsanar las observaciones que existieran, de
manera inmediata, debiendo estar a disposición del PNT para
ello; en caso de incumplimiento se procederá al inicio de las
acciones administrativas y/o legales que correspondan.
CAMBIO DE RESIDENTE
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6.17.2.9 Se podrá tramitar la solicitud de cambio de Residente en los
siguientes casos:
i. Por renuncia del Residente.

ii. Por solicitud de cambio realizada por los representantes del
NE.
iii. Por manejo irregular de los recursos asignados; se
acreditará con informe del Fiscal del NE y del Residente.
iv. Por sentencia condenatoria; se acreditará con copia
legalizada de la misma.
v. Por deficiente desempeño de sus funciones, acreditado
mediante informe del Supervisor de proyecto.
6.17.2.10 La solicitud y la documentación que sustenta el pedido de

cambio serán presentadas al Supervisor de proyecto, quien en
un plazo máximo de tres (03) días hábiles realizará las acciones
necesarias a fin de verificar la información relacionada.
Asimismo, elaborará un informe con opinión y recomendación

respecto de la solicitud de cambio, dicho informe y la
documentación que sustenta el pedido serán presentados a la
Oficina Regional del PNT más cercana y/o mesa de partes del
MVCS para la evaluación respectiva por el Coordinador Regional
Técnico, el cual solicitará de inmediato el bloqueo de la cuenta
de ahorros del proyecto y continuará con el trámite
correspondiente.
6.17.2.11 De existir conformidad a la solicitud de cambio por el

Responsable de la Unidad de Infraestructura, el Coordinador
Regional Técnico comunicara al respecto al Supervisor de
proyecto, para que este a su vez comunique por escrito al NE,
para que en un plazo máximo de tres (03) días hábiles, para que
procedan a resolver el contrato del residente.
6.17.2.12 De no declararse procedente la solicitud de cambio, El

Coordinador Regional Técnico, comunicará al respecto al
Supervisor de proyecto, para que comunique a los
representantes del NE, acompañando el informe para
conocimiento.
6.17.2.13 Los representantes del NE y el Residente previa a la resolución

del contrato respectivo, realizarán una Pre Liquidación, el cual
será entregado al Supervisor de proyecto, procediéndose de
acuerdo a lo indicado en el numeral 6.11 y 6.12. para la
aprobación correspondiente por el PNT.
6.17.2.14 El NE procederá a resolver el Contrato con el Residente de

proyecto, de acuerdo lo establecido en el contrato suscrito y a
las indicaciones que pudiera realizar el Coordinador Regional
Técnico.
6.17.2.15 En caso existiera alguna controversia o el Residente se negase

a suscribir algún documento, el hecho será comunicado por el
NE a la Unidad de Infraestructura del PNT, para las acciones
Pag N° 39
que ameriten.
6.17.2.16 El Presidente del NE presentará la solicitud de asignación de un

nuevo Residente al Supervisor de proyecto dentro de los tres
(03) días hábiles de recibido la comunicación del PNT,
adjuntando la Carta de resolución de contrato, el Supervisor de
proyecto presentará a la Oficina Regional del PNT más cercana
y/o mesa de partes del MVCS la solicitud de asignación del
nuevo Supervisor de proyecto, adjuntando el cargo de la Carta
de resolución del contrato del anterior Supervisor de proyecto,
debiendo realizarse en un plazo máximo de tres (03) días hábiles
de haber recibido la comunicación del PNT.
6.17.2.17 El PNT procederá a realizar la nueva asignación del Residente,

la cual la comunicará a los representantes del NE dentro de los
plazos establecidos en la normativa aprobada para tal efecto, así
mismo realizará la evaluación de desempeño del anterior
Residente y si fuera el caso implementará las acciones
administrativas y/o legales a que hubiera lugar.
6.17.2.18 El PNT informará del cambio del Residente a la Entidad Bancaria

para que pueda aceptar el cambio de titularidad de la cuenta
bancaria, y se pueda proceder al registro de firmas y al
desbloqueo de la misma, según el procedimiento establecido.
6.17.2.19 Las Pre Liquidaciones que correspondan al periodo de ejercicio

del Residente reemplazado, deberán haber sido presentadas y
aprobadas. En caso de no cumplir con lo indicado, procederán a
subsanar las observaciones que existieran, de manera
inmediata, debiendo estar a disposición del PNT para ello; en
caso de incumplimiento se procederá al inicio de las acciones
administrativas y/o legales que correspondan
CAMBIO DE CUALQUIER OTRO PERSONAL INTERVINIENTE
6.17.2.20 Se podrá tramitar la solicitud de cambio de cualquier otro

personal interviniente que participe como en la ejecución del
proyecto, a solicitud de renuncia del propio Personal
interviniente, o a solicitud de cambio realizada por el NE.
La solicitud y la documentación que sustenta el pedido de

cambio serán presentadas al Supervisor de proyecto, quien en
un plazo máximo de tres (03) días hábiles elaborará un informe
con opinión y recomendación respecto de la solicitud de cambio,
dicho informe será presentado a la Oficina Regional del PNT
más cercana y/o mesa de partes del MVCS.
El Coordinador Regional Técnico, evaluará la procedencia de la
solicitud de cambio presentada y comunicara al respecto al
De ser declarado procedente, el Supervisor de proyecto

comunicará a los representantes del NE para que proceda a
resolver el Contrato con el Personal interviniente, así como
realizará la liquidación de sus honorarios profesionales de
conformidad a lo establecido en la presente guía.
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En caso existiera alguna controversia o el Personal interviniente
se negase a suscribir algún documento, el hecho será
comunicado por el NE al Supervisor de proyecto, para las
acciones que ameriten.
El Presidente del NE presentará al Supervisor de proyecto la

propuesta del nuevo Personal interviniente, adjuntando la
documentación que la sustenta, el cual deberá contar con la
conformidad del Coordinador Regional Técnico.
6.17.3 MODIFICACION AL PROYECTO
Toda modificación al proyecto, se iniciará con la presentación oportuna de

una solicitud de modificación a la Coordinación Regional Técnica, para su
respectiva revisión y evaluación y este a su vez la eleve a la Unidad de
Infraestructura del Programa Nacional Tambos, acompañando
obligatoriamente la documentación que la sustenta, así como el informe
conteniendo la opinión del Supervisor del proyecto.
Tanto la solicitud de modificación como la documentación que la sustenta

serán refrendadas por el Presidente del NE, Residente y aprobadas por el
Supervisor.
La presentación de las solicitudes de modificación son procedentes

únicamente dentro del plazo de ejecución del proyecto y no implica su
aceptación y/o implementación; siendo responsabilidad de los
representantes del NE, del Residente y del Supervisor del proyecto,
implementar solo las modificaciones aprobadas.
Para la aprobación de la modificación se debe realizar la evaluación de la

existencia de responsabilidades, las que darán lugar a que el Programa
Nacional Tambos disponga las acciones administrativas y/o legales a que
hubiera lugar.
La suscripción de la adenda, implica la aprobación de la modificación

solicitada.
Las solicitudes serán resueltas bajo responsabilidad de la Unidad de

Infraestructura del Programa Nacional Tambos o el profesional designado
para tal efecto por el Programa Nacional Tambos de acuerdo a la materia de
la misma, dentro de los quince (15) días hábiles de presentada.
6.17.3.1 Proyecto adscrito al SNIP
Caso: Modificaciones no sustanciales
La definición de modificaciones no sustanciales al Expediente

técnico, así como el procedimiento a seguir, se encuentran
definidos en la Directiva General del SNIP vigente, las cuales
complementan las definiciones, requisitos, causales y
procedimientos establecidos para la ejecución de proyectos con
NE aprobadas por el Programa y el MVCS, según corresponda.
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La modificación de un proyecto se deberá ejecutar previa
aprobación de la Supervisión de Proyectos y las instancias
correspondientes de acuerdo al tipo de modificación y/o
incremento del monto de inversión, para lo cual la solicitud de
modificación, que incluye la opinión del Supervisor de Proyecto,
debe ser revisada por el Coordinador Regional Técnico, quien
deberá emitir su informe respectivamente, quien debe formular la
adenda correspondiente para su suscripción.
El PNT mediante la Unidad de Infraestructura realizará las

coordinaciones necesarias a fin de mantener los registros en el
SNIP.NET de manera oportuna y previa a la implementación de
toda modificación registrable.
Caso: Modificaciones sustanciales
La definición de modificaciones sustanciales al Expediente

técnico, así como el procedimiento a seguir, se encuentran en la
Directiva General del SNIP vigente, las cuales complementan las
definiciones, requisitos, causales y procedimientos establecidos
para la ejecución de proyectos con NE aprobadas por el
Programa y el MVCS, según corresponda
Si se decide no continuar con la ejecución del proyecto, se

procederá a la Resolución del Convenio de Cooperación, para lo
cual la Unidad de Infraestructura del PNT deberá elaborar la
liquidación del proyecto. De ser el caso la Unidad de
Infraestructura del PNT evaluará las acciones a que hubiere
lugar aplicar a los profesionales que intervinieron en la
formulación, evaluación y ejecución del Proyecto.
La Unidad de Infraestructura del Programa Nacional Tambos,

conjuntamente con la autorización para el inicio del trámite de
Resolución del Convenio de Cooperación, notificará al Núcleo
Ejecutor y Residente para que la devolución de los fondos se
efectúe mediante Cheque de Gerencia o papeleta de depósito,
en un plazo que no exceda los diez (10) días hábiles a partir de
su notificación.
6.17.3.2 Modificación de especificación técnica
Son causales de modificación de especificación técnica, las

siguientes:
 Dificultades de adquirir bienes o contratar servicios
especificados en el expediente técnico.
 Imposibilidad de cumplir con los procedimientos
constructivos, disposición final y/o dificultad en la operación y
mantenimiento del insumo o bien.
Las situaciones descritas como causales de modificación de

especificación técnica que se prevean o presenten durante la
ejecución del proyecto, serán registradas en el Cuaderno de
obra.
Pag N° 42
Una vez confirmada y documentada las dificultades de
adquisición o imposibilidad de cumplimiento, el Residente, vía
cuaderno de obra, solicitará la modificación de especificación
técnica al Supervisor de proyecto, quien emitirá opinión previa y
comunicará inmediatamente el hecho al Coordinador Regional
Técnico del PNT. Esta solicitud deberá realizarse en la
oportunidad que requiera el caso y que no retrase la ejecución
del proyecto, retrasos en solicitarla quedan prohibidos de
generar ampliaciones de plazo.
El expediente de modificación contendrá como mínimo los
siguientes documentos:
i. Solicitud de modificación de especificación técnica, suscrita

por el Presidente del NE y el Residente.
ii. Informe y Opinión del Área de Estudios.
iii. Informe del Residente sustentando la modificación.
iv. Copias del cuaderno de obra en la que se evidencian las
dificultades o imposibilidades descritas en las causales y se
solicita la modificación de especificación técnica.
v. Documentos técnicos que sustentan lo indicado en párrafo
sub numeral precedente.
vi. Propuesta sustentada de nuevos insumos o procedimientos,
de ser necesario con cálculos y especificaciones técnicas de
los elementos propuestos.
vii. Proyecto de adenda –en cuatro (04) originales- suscrita por
los representantes del NE.
viii. Otros documentos que la Supervisión de proyecto considere
necesario.
El expediente de modificación de especificación técnica será

presentado por el Residente al Supervisor de proyecto, el mismo
revisará la documentación alcanzada, en caso de encontrarla
conforme, elaborará un informe con opinión y recomendación y
remitirá el expediente de modificación junto a su informe al
Coordinador Regional Técnico del PNT.
En caso de no encontrarse conforme la documentación

alcanzada, ésta será devuelta al Residente, dándosela por no
entregada.
La presentación de las solicitudes de modificación son

procedentes únicamente dentro del plazo de ejecución del
proyecto y no implica su aceptación y/o implementación; siendo
responsabilidad de los representantes del NE, del Residente y
del Supervisor del proyecto, implementar solo las modificaciones
aprobadas.
El Coordinador Regional Técnico del PNT inmediatamente de

recibido el expediente de modificación, procederá a su revisión,
a efecto de que un plazo que no exceda de los seis (06) días
hábiles resuelva sobre la solicitud de modificación.
Las modificaciones de especificación técnica, serán otorgadas

únicamente si por lo menos se mantiene el nivel de calidad del
bien o servicio o procedimiento a ser modificado.
Pag N° 43
Previa a la aprobación de la modificación, el Coordinador
Regional Técnico del PNT elaborará un informe técnico – legal
de determinación de responsabilidades, y dispondrá, de ser el
caso, la realización las acciones administrativas y/o legales a
que hubiera lugar.
De ser aceptada la modificación el PNT suscribirá la adenda y la

comunicará dentro de los dos (02) días hábiles posteriores a la
suscripción, al Supervisor de proyecto y al NE.
De no ser aprobada la solicitud de modificación de especificación

técnica el PNT, informará inmediatamente, tanto el hecho como
las razones que llevaron a la decisión al Supervisor de proyecto
y al NE a fin que continúen con la ejecución del proyecto de
acuerdo a lo aprobado en el Expediente técnico.
El Supervisor de proyecto realizará la anotación en el Cuaderno

de obra, detallando las especificaciones aprobadas o el sustento
de denegación de la solicitud de modificación de especificación
técnica.
El PNT entregará la adenda en original, suscrita por el Director

Ejecutivo, al NE con copia al Supervisor de proyecto para ser
adjuntado al informe de Liquidación final respectivo.
6.17.3.3 Modificación de presupuesto
Son los cambios en el presupuesto del Expediente técnico

aprobado por el PNT.
6.17.3.3.1 Modificación de estructura del presupuesto sin

incremento del monto de financiamiento.
Las modificaciones de la estructura de los

presupuestos aprobados, que no demanden mayor
financiamiento o no produzcan devoluciones de
dinero, siempre que no reduzcan y/o alteren metas
o especificaciones técnicas; no requieren de la
suscripción de adendas. El cumplimiento de la
presente disposición es de responsabilidad solidaria
entre el Residente y el Supervisor de proyecto.
Para el caso el Residente solicitará y sustentará,

vía Cuaderno de obra la modificación de estructura
de presupuesto sin variación presupuestal, al
Supervisor de proyecto, quien debe emitir
pronunciamiento por el mismo medio dentro de los
dos (02) días hábiles de registrada la solicitud.
De no ser aceptada, el Residente y el NE

continuarán con la ejecución del proyecto de
acuerdo al Expediente técnico aprobado.
Pag N° 44
De ser aceptada la modificación, se informará del
hecho en la siguiente pre liquidación mensual y se
incorporará en el Informe final, a efectos de realizar
una correcta liquidación del proyecto.
6.17.3.3.2 Ampliación presupuestal.
En caso de requerirse una ampliación presupuestal

se deberá propiciar que sea financiada por los
intereses generados por la cuenta bancaria y
penalidades por incumplimiento en la presentación
de informes del Personal externo.
De requerirse una ampliación presupuestal por

aumento de precios (justificación mediante la
aplicación de la fórmula polinómica), no se
aplicaran límites a los montos máximos a otorgarse.
En caso de no poder contar con los aportes antes

mencionados, el presupuesto adicional será
solicitado al PNT, quien evaluará la disponibilidad
presupuestal requerida y de corresponder aprobará
la solicitud de acuerdo a lo dispuesto en la
normativa aplicable y la presente guía.
En todos los casos donde se requiera una

ampliación presupuestal por deficiencias en el
Expediente Técnico y/o deficiencias en la ejecución
de la obra, el Coordinador Regional Técnico y la
Unidad de Infraestructura del PNT, deberán evaluar
la participación de los profesionales que
intervinieron en la formulación, y ejecución del
proyecto, y en caso de encontrar responsabilidades,
disponer las acciones administrativas previstas en
la normativa vigente, todo ello sin perjuicio de
proceder al inicio de las acciones legales a que
hubiere lugar.
El Residente registrará y sustentará en el Cuaderno

de obra los aumentos de precios, deficiencias del
Expediente técnico o deficiencias en la ejecución
del Proyecto, debiendo el Supervisor de proyecto
verificar los registros y emitir pronunciamiento por el
mismo medio dentro de los cinco (05) días hábiles
de realizado el registro.
Previo a la presentación del Expediente de

Ampliación presupuestal, el Residente, elaborará un
informe en el que sustentará la imposibilidad de
concluir el Proyecto con el presupuesto aprobado
en el Expediente técnico, así mismo detallará y
sustentará cada una de las partidas que requieren
ser financiadas con la Ampliación presupuestal,
realizará una proyección de gastos para concluir el
Proyecto, considerando el total de partidas a ser
Pag N° 45
ejecutadas y enumerará los bienes o servicios,
deficiencias del Expediente técnico o deficiencias
en la ejecución que causaron la solicitud de
ampliación presupuestal.
El informe referido en párrafo anterior, será

adjuntado al Expediente de Ampliación
presupuestal, el mismo que contendrá como
mínimo de lo siguiente:
i. Solicitud de Ampliación presupuestal, suscrita

por el Presidente del NE y el Residente.
ii. Presupuesto comparativo entre el Presupuesto
aprobado en el Expediente técnico y el
Presupuesto propuesto con la Ampliación
presupuestal.
iii. Copias del cuaderno de obra en la que se
evidencian los incrementos o dificultades
descritas en las causales así como aquellas
copias en las que se solicita la Ampliación
presupuestal y se registra el pronunciamiento
del Supervisor de proyecto.
iv. Propuesta sustentada para la compra de bienes
o servicios o ejecución de partidas, de ser
necesario con cálculos, cotizaciones, análisis de
precios unitarios y especificaciones técnicas de
los elementos propuestos. El Residente
coordinará permanentemente con la Supervisión
de proyecto y con la Unidad de Infraestructura
del PNT para definir esta propuesta.
v. Proyecto de adenda –en tres (03) originales-
suscrita por los representantes del NE.
vi. Otros documentos que la Supervisión de
proyecto o la Unidad de Infraestructura puedan
considerar necesario en el proceso de sus
coordinaciones.
El Supervisor de proyecto recibirá y evaluará el

Expediente de Ampliación presupuestal, elaborará
un informe de opinión y recomendación y de estar
conforme, lo alcanzará a la Unidad de
Infraestructura del PNT.
La Unidad de Infraestructura del PNT, revisará y

analizará el Expediente de Ampliación
presupuestal, verificará la información
proporcionada y contando con la opinión del
proyectista y/o área de estudios del PNT (según
corresponda), elaborará un informe de opinión y
recomendación en el que se incluirá la decisión
final, y de ser el caso, las responsabilidades
encontradas en el Personal, representantes del NE
o terceros, que originaron solicitar la Ampliación
presupuestal; este informe conjuntamente con el
Expediente de Ampliación presupuestal será
Pag N° 46
remitido al Área de Asesoría Legal del PNT, para la
determinación de responsabilidades si las hubiere.
El PNT deberá definir la aceptación o no de la

solicitud de Ampliación presupuestal en un plazo no
mayor a quince (15) días hábiles, debiendo
comunicar su decisión al NE y al Personal externo
involucrado, así como tomar las acciones
administrativas y/o legales que hubiera
determinado.
De haber sido aceptada la Ampliación presupuestal,

se procederá a su aprobación, previo registro del
incremento de inversión en el banco de proyectos
del SNIP. Luego de ello se realizarán las acciones
administrativas y presupuestales necesarias para el
desembolso respectivo en la cuenta bancaria del
NE.
De no ser aprobada la solicitud de Ampliación

presupuestal el PNT informará inmediatamente,
tanto el hecho como las razones que llevaron a la
decisión al Supervisor de proyecto y al NE a fin que
continúen con la ejecución del proyecto de acuerdo
a lo aprobado en el Expediente técnico.
El presupuesto definitivo deberá ser formalizado

mediante la emisión de la Resolución Directoral de
aprobación y la Adenda correspondiente.
6.17.3.3.3 Presupuestos deductivos.
Entiéndase como presupuesto deductivo aquel

monto que no es necesario utilizar para que el
proyecto cumpla con las metas previstas.
Cuando se determine la existencia de insumos,

partidas físicas o presupuestales que no son
necesarias para el correcto desarrollo del proyecto,
el Residente deberá presentar al Supervisor de
Proyectos, el presupuesto deductivo de las partidas
que no serán ejecutadas a fin de que los RNE
procedan a devolver el monto correspondiente en el
caso que éste se haya desembolsado, o comunicar
al PNT, dicha disminución del costo para que sea
descontado de posteriores desembolsos de ser el
caso.
El Residente registrará en el Cuaderno de obra las

partidas, análisis de precios unitarios y subtotales o
precios de insumos que no se requerirán para el
desarrollo del Proyecto debiendo el Supervisor de
proyecto verificar los registros y emitir
pronunciamiento por el mismo medio dentro de los
tres (03) días hábiles de realizado el registro. El
Pag N° 47
Supervisor de proyecto, deberá verificar el monto a
ser descontado y autorizará la
devolución/suspensión de entrega del fondo.
El Residente y el Tesorero del NE, obtendrán un

Cheque de Gerencia, en coordinación con el Área
administrativa del PNT, el mismo que será
adjuntado al Expediente de Presupuesto deductivo,
el cual contendrá los siguientes documentos:
i. Solicitud de Modificación presupuestal por

Presupuesto deductivo.
ii. Informe técnico financiero del Residente que
detalle y sustente el Presupuesto deductivo.
iii. Acta de Asamblea en la que se informa a la
población sobre la devolución de presupuesto,
la imposibilidad de su uso en el Proyecto y la
responsabilidad por no devolver el dinero.
iv. Copia de los asientos de Cuaderno de obra que
registren las causales, la consulta del Residente
y el pronunciamiento favorable del Supervisor
de proyecto.
v. Proyecto de adenda en tres (03) originales
vi. Otros que la Supervisión del proyecto considere
necesario.
El Expediente de Presupuesto deductivo será

alcanzado al Supervisor de proyecto, para su
revisión y conformidad respectiva.
El Expediente de Presupuesto deductivo será

presentado al Coordinador Regional Técnico para
su revisión y opinión para luego ser remitido a la
Unidad de Infraestructura del PNT, para que en
coordinación con el área administrativa, se proceda
a realizar las acciones administrativas y financieras
necesarias para realizar la devolución de los fondos
al Tesoro Público. De manera simultánea el área de
Infraestructura realizará las modificaciones y
registros en el SNIP.NET.
El presupuesto definitivo deberá ser formalizado

mediante la emisión de la Resolución Directoral de
aprobación y la Adenda al Convenio de
Cooperación correspondiente.
6.17.3.3.4 Ampliación de plazo.
Las ampliaciones de plazo se otorgarán por

causales justificadas que hayan alterado la
ejecución de actividades que gobiernan la ejecución
de obra/proyecto.
Pag N° 48
Son causales de Ampliación de plazo, las
siguientes:
i. Atrasos y/o paralizaciones por causas no

atribuibles a los representantes del NE
ii. Caso fortuito, tales como: por situaciones
imprevistas posteriores a la suscripción del
Convenio de Cooperación (desabastecimiento
de materiales y/o insumos, lluvias, bloqueo de
vías de acceso a la obra, vicios ocultos, entre
otras), debidamente comprobados por el
iii. Demora en la entrega de los Desembolsos por
el PNT, siempre y cuando éstos hayan sido
solicitados oportuna y adecuadamente, y
aprobados por el Supervisor de proyecto.
iv. Demora al ejecutar modificaciones de Obra
previamente aprobadas por la Unidad de
Los atrasos deberán ser registrados en el Cuaderno

de Obra. Una vez cesada la causal del atraso el
Residente, vía cuaderno de obra, solicitará la
ampliación de plazo al Supervisor de proyecto,
quien debe emitir pronunciamiento por el mismo
medio.
De ser favorable el pronunciamiento, el Residente

presentará al Supervisor de proyecto, el expediente
de ampliación de plazo, como máximo dentro de los
diez (10) días hábiles de cesada la causal de
ampliación de plazo, en el que adjuntará como
mínimo los siguientes documentos:
i. Solicitud de ampliación de plazo suscrita por el

Presidente del NE y el Residente.
ii. Informe de sustento del Residente.
iii. Copia de los asientos de Cuaderno de obra que
registren las causales, la consulta del Residente
y el pronunciamiento favorable del Supervisor
de proyecto.
iv. Proyecto de adenda en tres (03) originales,
v. Cronograma Valorizado de Avance de Obra
reprogramado.
El Supervisor de proyecto revisará la

documentación presentada y en el plazo de tres
(03) días hábiles elaborará un informe con opinión y
recomendación sobre la procedencia de la solicitud,
así como remitirá la documentación al Coordinador
Regional Técnica para su revisión y evaluación; la
misma que de ser procedente y contando con la
conformidad del Responsable de la Unidad de
Infraestructura, se proceda a la aprobación
Pag N° 49
administrativa de la ampliación de plazo de
ejecución de obra.
En el Informe final se contabilizará el plazo total

adicional que haya requerido el proyecto, el cual
deberá contar con la conformidad del Coordinador
Regional Técnico y Responsable de la Unidad de
Por la naturaleza de los proyectos que se financia,

el otorgamiento de la Ampliación de Plazo, no
imputables al PNT, no generará el reconocimiento
de mayores gastos generales.
Pag N° 50
VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
7.1 DE LOS INCUMPLIMIENTOS
En caso que los representantes del NE, el Residente o el Supervisor de proyecto u

otro personal externo, incumplan o transgredan cualesquiera de las obligaciones o
condiciones establecidas en el Convenio de Cooperación y anexos, contrato,
términos de referencia, adendas, directivas, guías y demás normativa aprobada,
se evaluará su participación en otros proyectos financiados por el PNT, poniendo
en conocimiento del MVCS y/o de sus Programas, los incumplimientos detectados;
sin perjuicio de adoptar las acciones administrativas y/o legales que correspondan,
y de ser el caso, evaluar el resarcimiento de daños y perjuicios que correspondan.
7.2 DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACION AL PROGRAMA NACIONAL

TAMBOS
Toda documentación que deba ser entregada por el personal externo del NE
(Supervisor de proyecto, Residente, y otros) al Programa Nacional Tambos,
deberá ser entregada en forma física a la Oficina Regional, y/o Mesa de Partes del
MVCS, según corresponda, para tal efecto se deberá establecer la ubicación más
cercana al proyecto en ejecución para la entrega de la documentación (en caso
sea necesario se podrá proceder a la entrega mediante servicio postal, o servicio
Courier certificado, debiendo el personal externo del NE, conservar los cargos, los
cuales servirán para acreditar la fecha del envío de la documentación requerida.)
7.3 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS
7.3.1 El PNT podrá designar a profesionales de la Unidad de Infraestructura, para

que cumplan la función de Coordinador Regional Técnico, mientras se
encuentre en proceso de implementación de los profesionales que se
desempeñaran como tales; por lo tanto, en la presente Guía, cualquier
referencia que se hiciera al Coordinador Regional Técnico, se entenderá por
el profesional de la Unidad de Infraestructura del PNT, designado para tal
efecto y que desempeñe dicha función.
En mérito a lo anterior, toda documentación que requiera ser entregada a

dicho profesional, deberá ser remitida de acuerdo a lo indicado en el numeral
7.2 de la presente Guía.
7.3.2 Las situaciones o hechos no previstos y/o las excepciones a lo normado en la

presente Guía, serán resueltas por la Dirección Ejecutiva del PNT, con el
sustento técnico- legal respectivo.
VIII. DEL REGISTRO PATRIMONIAL DE BIENES ADQUIRIDOS POR EL

NÚCLEO EJECUTOR
El Área de Administración del PNT, a través del Liquidador designado para el proyecto y
en base al listado de bienes patrimoniales entregado al NE (en la sesión de orientación),
gestionará la inmatriculación de los bienes registrables y el alta de los bienes
patrimoniales que correspondan; debiendo para ello obtener la documentación pertinente
que se requiera para tal efecto, de las pre liquidaciones mensuales o de la
documentación complementaria que sustenta el gasto.
Pag N° 51
Para tal efecto el Coordinador Regional Técnico y Liquidador del proyecto cautelarán que
las adquisiciones se realizarán cumpliendo con lo estipulado en el Instructivo denominado
“Gestión de la Fase de Equipamiento de los Proyectos ejecutados por Núcleos
Ejecutores”, el cual será alcanzado en la sesión de orientación e inducción.
IX. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicación de la presente Guía, los representantes del NE, el
personal externo del NE, Residente, el Supervisor de proyecto y Gestor Social, así como
los profesionales del PNT, según corresponda.
X. DE LA VIGENCIA DE LA PRESENTE GUIA

10.1 Para los proyectos de inversión que a la fecha de aprobación de la presente Guía no se
ha realizado el primer retiro, la Guía entra en vigencia al día siguiente de aprobado la
presente.
10.2 Para los proyectos de inversión que no cumplan con lo descrito en el párrafo anterior, la
Guía entra en vigencia a los 30 días posteriores de aprobada la presente, sin importar la
etapa en la que se encuentre.
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ANEXOS
- Formato N° 01 : HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS

- Formato N° 02 : ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION
- Formato N° 03 : PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO DEL PROYECTO Y
FACTIBILIDAD DE EJECUCIÓN
- Formato N° 04 : CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO
- Formato N° 05 : CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE
- Formato N° 06 : AUTORIZACIÓN DE GASTOS
- Formato N° 06-A : CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICIÓN DE INSUMOS
- Formato N° 06-B : CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE
- Formato N° 06-C : CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR
- Formato N° 06-D : CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS
- Formato N° 06-E : CUADRO COMPARATIVO
- Formato N° 07 : DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE
- Formato N° 08 : DECLARACIÓN JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS PROVEEDORES NO
HABITUALES
- Formato N° 09 : MANIFIESTO DE GASTOS
- Formato N° 10 : HOJA DE TAREO
- Formato N° 11 : HOJA DE JORNALES
- Formato N° 12 : ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO
- Formato N° 13 : CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS
- Formato N° 14 : CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS
- Formato N° 15 : VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO
- Formato N° 16 : RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
- Formato N° 17 : RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN
- Formato N° 18 : RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS EN ALMACEN SOBRANTES DE OBRA
- Formato N° 19 : ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
- Formato N° 20 : ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS MENSUAL/FINAL
- Formato N° 21 : INFORME MENSUAL DE SUPERVISION
- Formato N° 22 : HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LOS INFORMES DE
SUPERVISIÓN DE PROYECTOS
- Formato N° 23 : FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION
- Formato N° 24 : FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS
- Formato N° 25 : ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
- Formato N° 26 : ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
- Formato N° 27 : FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA - S
- Formato N° 28 : INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION
- Formato N° 29 : FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO
- Formato N° 30 : DATOS GENERALES DEL CONVENIO
- Formato N° 31 : CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO
- ANEXO Nº 01 : RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE PLANOS DE REPLANTEO PARA LA
ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
- ANEXO Nº 02 : LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACIÓN MENSUAL (RESIDENTE)
- ANEXO Nº 03 : LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR)
- ANEXO Nº 04 : LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA (RESIDENTE -
SUPERVISOR)
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Formato N° 01: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS
Convenio Nº : Proyecto Código SNIP No.:
Nombre del Supervisor de Proyectos :
A REFERENCIA
A.1 DEL PROYECTO
Nombre :
Ubicación (Dpto/Prov/Dist/Localidad)
A.2 DEL ASUNTO
Modificación del Proyecto Informe (inicial/mensual (prelliq)/final):
Cambio de Representantes del NE Solicitud de Ampliación de Plazo
Cambio del Residente Liquidación
Preliquidación (por cambio de RNE o Residente) Otros
B EVALUACION DE DOCUMENTOS
B.1 Aspectos Formales (Documentación completa, debidamente sustentada, presentación oportuna):
B.2 Aspectos Conceptuales (Apreciación y manifestación de la procedencia de la misma):
B.3 Pronunciamientos
B.4 Recomendaciones
B.5 Anexos (Documentos elaborados y presentados por el Supervisor de Proyectos para sustentar su
pronunciamiento):
Fecha (dd/mm/aa):
Firma y Sello del Supervisor de Proyectos
Pag N° 54
Formato N° 02: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE ORIENTACION
En la ciudad de ........................................, distrito ………………., provincia ……………………….,

departamento ………………………………………siendo las ............. horas del día ......... de
................................. de ................., reunidos en
………………………………………………….............................. los representantes del Núcleo Ejecutor
“.................................................... ……………………....................................................................................”
 Don(ña)....................................................................................con DNI Nº................. Presidente
NE
 Don(ña).....................................................................................con DNI Nº..................Tesorero NE
 Don(ña)................................................................................... con DNI Nº.................. Secretario
NE
 Don(ña).................................................................................... con DNI Nº...................Fiscal NE
 El Residente: ..........................................................................................................................
 El Supervisor de Proyecto: ....................................................................................................
 Gestor Social:………………………………………………………………………………
Con la finalidad de participar en la Charla de Orientación Técnico – Administrativa – Legal y

Contable, a cargo de:
 …………………………………………………….……………………………………………………
 ……………………………………………………..…………………………………………………..
En consecuencia, declaramos haber tomado conocimiento sobre la forma como se va a desarrollar el

Proyecto “......................................................................................................................” así como sobre el
cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades del Convenio de Cooperación
Nº..................................................... ,
En señal de conformidad suscribimos la presente Acta, siendo las ....... horas del día ............ de ............
del 2015....
Presidente N.E Tesorero N.E Secretario N.E Fiscal N.E

Nombre: …………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….…
DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….………..
Residente Supervisor de Proyectos Profesional PNT Profesional PNT

Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….…
DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….………..
Nota: Archivar en File Administrativo
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Formato N° 03: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO
DEL PROYECTO Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIÓN
PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO

Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIÓN
CONVENIO DE COOPERACION Nº .......... .…..... FECHA :
PROYECTO :
El que suscribe RESIDENTE del proyecto indicado, luego de haber revisado el Expediente Técnico
aprobado declara que :
1.00 Se ha verificado la disponibilidad del terreno en el cual se ha proyectado la SI
ejecución del Proyecto mencionado. NO
Justificación :
2.00 El tipo de suelo observado in situ es compatible con la estructura de los análisis de
precios unitarios y las partidas consideradas en el Presupuesto Aprobado. SI
Justificación : NO
3.00 Los planos parte del Expediente Aprobado son compatibles con la SI
topografía del Terreno donde se desarrollará el Proyecto. NO
Justificación :
4.00 Los metrados del presupuest o aprobado concuerdan con los planos de Expediente SI
Técnico. NO
Justificación :
5.00 Las Especificaciones Técnicas corresponden a las partidas que conforman el

Presupuesto Aprobado y NO existen diferencias que significaran incrementos de
costo, variación de Diseño o disminución de calidad. SI
Justificación : NO
6.00 Existen los servicios que se detallan en la memoria descriptiva, de acuerdo a lo

previsto en el Expediente Técnico Aprobado , de tal manera que luego de la entrega de la obra
al MVCS el proyecto puede ser inmediatamente puesto en funcionamiento.
SI
Justificación : NO
7.00 Existen las obras previas consideradas en el Presupuesto y Expediente Aprobado, y SI

el Financiamiento del Programa Nacional Tambos permitira concluir la obra. NO
Justificación :
8.00 El Presupuesto otorgado incluye obras ya ejecutadas, se debe realizar una

Reducción Presupuestal .
Justificación : SI
NO
Por lo expuesto declaro que existe * entre los Planos, Presupuesto aprobado,
Análisis de Precios Unitarios, Especificaciones Técnicas Aprobados, y la situación real del
Proyecto, por lo cual * * a que se ejecute la obra dentro de los
plazos determinados en el expediente técnico aprobado cumpliendo lo indicado en la normativa pertinente
asimismo me comprometo a dedicar el tiempo estipulado según Coeficiente de Participación asignado,
asumiendo las responsabilidades y sanciones establecidas.
* CONFORMIDAD PARCIAL, TOTAL O NO CONFORMIDAD
* * ES FACTIBLE O NO ES FACTIBLE
según sea el caso. Nombre :
CIP o CAP
DNI :
Pag N° 56
Formato N° 04: CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO-VALORIZADO
CONVENIO N° SNIP Nº PROYECTO:

FECHA MONTO TOTAL PRESUPUESTADO:
PERIODO
Nº PARTIDAS Mes 1º MES 2º MES 3º MES 4º MES
Semana 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
AVANCE P =PROGRAMADO
MENSUAL (% ) E = EJECUTADO
AVANCE P =PROGRAMADO
ACUMULADO (% ) E = EJECUTADO
AMPLIACIONES DE PLAZO
FECHA FECHA Nº PLAZO FIN DE

DESEMBOLSOS MONTO FECHA OBSERVACIONES
TRAMITE RECEPCION DIAS VIGENCIA OBRA
FECHA INICIO DE OBRA
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO
RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS
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Formato N° 05: CARTA DE AUTORIZACION DE USO DE CUENTA BANCARIA DEL NE
Sr.:
……………………………………………………………..
ADMINISTRADOR DEL BANCO ………………
Presente.-
Por la presente, se autoriza al Programa ……..…………………. a través de su Oficina de

Administración o quien este designe, a inmovilizar la cuenta de ahorros en caso de indicios de
irregularidades y/o incumplimientos o en previsión de ellos; asimismo, a consultar los
movimientos bancarios y a obtener reportes de la cuenta:
(Indicar nombre de la cuenta de ahorros)
………………………………………………………………………………..
Número de cuenta
………………………………………………………………………………………………………………
Adicionalmente, por el presente documento, se autoriza al Supervisor de proyecto/Supervisor
del Programa Sr. ………………………………………………………………………….., identificado
con DNI Nº ……………………………………………….., a consultar los movimientos bancarios y
obtener reportes físicos y/o electrónicos de la misma cuenta.
Finalmente, a través de la presente, se autoriza al banco que, para la disposición de montos
mayores a S/. ……………………………….. (en número y letras), se requerirá la autorización
expresa del Supervisor del Programa o quien el Programa designe, señor(a)
…………………………………………………………. Con DNI Nº
………………………………………..
Agradeciendo la atención a la presente, quedamos de usted.
TESORERO NE RESIDENTE
NOMBRES Y APELLIDOS NOMBRES Y APELLIDOS
DNI DNI
SUPERVISOR DEL PROYECTO

NOMBRES Y APELLIDOS
DNI
Pag N° 58
Formato N° 06: AUTORIZACIÓN DE GASTOS
FORMATO Nº 06
AUTORIZACION DE GASTOS N° …….
N° CONVENIO COOPERACION FECHA:
MONTO DE CONVENIO S/. SALDO DISPONIBLE (S/.)
MONTO ACUMULADO DE AUTORIZACIONES ANTERIORES (S/.)
DETALLE DEL GASTO

IMPORTE RAZON SOCIAL O NOMBRE
N° PRECIO UNIT.
INSUMO O SERVICIO UNIDAD CANTIDAD S/. DEL PROVEEDOR
S/.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
MONTO TOTAL DE ESTA AUTORIZACION
SALDO DESPUES DE ESTA
Son Nuevos Soles AUTORIZACION :
(en letras) S/.
PRESIDENTE DEL N.E. SECRETARIO N.E.
FISCAL N.E. RESIDENTE VBº SUPERVISOR DE PROYECTO
El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO DE CINCO (05) DIAS HÁBILES, contados desde la fecha de la
presente autorización; y será responsable del monto autorizado para Contratación de Servicios, que sustentará con la documentación respectiva.
Los montos indicados en la Autorización de Gasto, deberán ser compatibles con las cotizaciones previamente realizadas.
Pag N° 59
Formato N° 06-A: CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICIÓN DE
INSUMOS
FORMATO 06-A
CUADRO DE CONTROL DE AUTORIZACIONES PARA ADQUISICION DE INSUMOS (*)

PROYECTO "………………………………………"
CONVENIO N° : ………………………. : ……………………….
FECHA DE ELABORACION : ………………………. : ……………………….
DATOS SEGÚN EXP. TEC. APROBADO SOLICITUD DE AUTORIZ. N° ... ACTUAL SALDO
OBSERVACIONES Y
DIFERENCIA: PARC. S/. CON ACLARACIONES RESPECTO A
CANT. PARC. S/. % VARIACION
CANT. C.U. (C.U.EXP.TEC C.U. DEL EXP. SOLICITUD DE AUTORIZACION
ITEM INSUMOS UND. TOTAL DEL C.U. S/. PARC. S/. SEGÚN DEL PARCIAL CANT. PARC. S/.
SOLIC. COTIZADO - C.U. TEC. ACTUAL
EXP. TEC. COTIZACION (REFERENCIAL)
COTIZADO) (REFERENCIAL)
Cemento Bls 1700 22.00 37,400.00 1000 22.50 22,500.00 -0.50 22,000.00 2.27% 0 -850.00 Se sustenta variaciones en el informe
Se adjunta desagregado del insumo, y se
Fierro Ø 1/2" F'y=4200 kg/cm2 Kg. 8000 3.50 28,000.00 1,551.60 3.75 5,820.00 -0.25 5,430.60 7.17% 1,448 3,180.00 sustenta variaciones en el informe.
Ladrillo KK 18 huecos Und. 10500 2.40 25,200.00 2000 2.35 4,700.00 0.05 4,800.00 -2.08% -500 -200.00 Se sustenta variaciones en el informe
Se adjunta desagregado del insumo en el
Madera Tornillo P2 2400 4.00 9,600.00 1,143.33 4.09 4,680.00 -0.09 4,573.33 2.33% 157 465.00 informe
Herramientas manuales Glb 1 3,800.00 3,800.00 0.37 1,400.00 1,400.00 1,400.00 0.18 700.00 Se adjunta desagregado del insumo.
xxx..
yyyy..
zzz…
104,000.00 39,100.00 38,203.93 2.35% 3,295.00
(*) Este formato Contiene como anexos los siguientes cuadros

06-A1 Desagregado de Fierros
06-A2 Desagregado de Madera
06-A3 Desagregado de Herramientas
06-A4 Desagregado Otros insumos
………………………………………………………………………………………..
FIRMA Y SELLO - SUPERVISOR DE PROYECTO (RESPONSABLE DE ELABORACION)
Nota: para la visualizacion de todo el formato y poder trabajar, se debera mostrar las columnas de la H a la Q
Pag N° 60
Formato N° 06-B: CALCULO DE PAGO MENSUAL DE RESIDENTE
FORMATO N° 06-B
CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL RESIDENTE
No. FECHA:
CONVENIO No. :
GASTOS DE RESIDENTE : S/. 32,800.00
MONTO ACUMULADO DE
AUTORIZACIONES ANTERIORES : 3,280.00
SALDO DISPONIBLE A PAGAR : S/. 29,520.00 (*)
DETALLE DE PAGOS AUTORIZADOS
MONTO
Nº MONTO BRUTO
CONCEPTO AUTORIZADO
PENALIDAD NETO
PAGO PAGADO
1 1ER INFORME COMPATIBILIDAD S/. 3,280.00 0 S/. 3,280.00

2 VALORIZACION 01 (ENERO 2016)
3 .........
TOTALES
CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL RESIDENTE

DIAS LABORADOS EN EL MES G 24
DIAS DE RETRASO EN PRESENTACIÓN
DIAS ASISTIDOS (*) H 24 DE PRELIQUIDACION MENSUAL (n) 2
FACTOR C=H/G 1 DIAS DE RETRASO OTROS TRAMITES (n') 3
MONTO ACUMULADO PAGO QUE SE AUTORIZA

CONCEPTO EJECUCION AUTORIZADO AVANCE MES FACTOR MONTO BRUTO PENALIDAD MONTO NETO
A ANTERIOR B (%) C D=AxB/100xC E=Ax1/800x(n+n') D-E
VALORIZACION Nº 02 ( ENERO) 26,240.00 0 20% 1 5,248.00 164.00 5,084.00
MONTO A PAGAR S/. 5,084.00

(en números)
....................................................................................................................................................... Soles.
(en letras)
PRESIDENTE DEL N.E. TESORERO DEL N.E. FISCAL DEL N.E.
SECRETARIO DEL N.E. VBº SUPERVISOR
* El cálculo del pago sólo se realizará una (01) vez al mes, posterior a la entrega de la preliquidación respectiva
(*) El saldo a la terminación de la obra deberá ser el monto de garantia por liquidación y las penalidades de existir
Pag N° 61
Formato N° 06-C: CALCULO DE PAGO DEL SUPERVISOR
FORMATO N° 06-C
CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL SUPERVISOR DE PROYECTO
No. FECHA:
CONVENIO No. :
GASTOS DE SUPERVISOR DE PROYECTO : S/. 36,800.00
MONTO ACUMULADO DE
AUTORIZACIONES ANTERIORES : 3,280.00
SALDO DISPONIBLE A PAGAR : S/. 33,520.00 (*)
DETALLE DE PAGOS AUTORIZADOS
MONTO
Nº MONTO BRUTO
CONCEPTO AUTORIZADO
PENALIDAD NETO
PAGO PAGADO
1 1ER INFORME COMPATIBILIDAD S/. 3,680.00 0 S/. 3,680.00

2 VALORIZACION 01 (ENERO 2016)
3 .........
TOTALES
CALCULO DE PAGO MENSUAL DEL SUPERVISOR DE PROYECTO

DIAS LABORADOS EN EL MES G 24
DIAS DE RETRASO EN PRESENTACIÓN
DIAS ASISTIDOS (*) H 24 DE PRELIQUIDACION MENSUAL (n) 1
FACTOR C=H/G 1 DIAS DE RETRASO OTROS TRAMITES (n') 2
MONTO ACUMULADO PAGO QUE SE AUTORIZA

CONCEPTO EJECUCION AUTORIZADO AVANCE MES FACTOR MONTO BRUTO PENALIDAD MONTO NETO
A ANTERIOR B (%) C D=AxB/100xC E=Ax1/800x(n+n') D-E
VALORIZACION Nº 02 ( ENERO) 29,440.00 0 20% 1 5,888.00 110.40 5,777.60
MONTO A PAGAR S/. 5,777.60

(en números)
....................................................................................................................................................... Soles.
(en letras)
________________________________
Conformidad del Coordinador Técnico Conformidad del Liquidador
Fecha Fecha
* El cálculo del pago sólo se realizará una (01) vez al mes, de acuerdo a lo indicado en el Formato Nº 22
(*) El saldo a la terminación de la obra deberá ser el monto de garantia por liquidación , las penalidades de existir y de ser el caso los montos deducidos por no asistencia a obra.
Pag N° 62
Formato N° 06-D: CUADRO COTIZACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS
SOLICITUD DE COTIZACION DE BIENES Y/O SERVICIOS Nº DIA MES AÑO
PROYECTO:
N° CONVENIO:
Señor (es) : RUC :
Dirección : Cel :
Sirva(n)se cotizarnos precios netos de los articulos que se detallan mas abajo para ser entregados:
BIENES O SERVICIOS PRECIOS CON I.G.V.

MARCA
Item Cantidad U. Medidad DECRIPCION Unitarios Total
Total de Cotizacion S/. :
EL PLAZO DE ENTREGA ES DE:
LA FORMA DE PAGO ES: EFECTIVO ( ) CHEQUE DE ( ) TRANFERENCIA ( )

GERENCIA BANCARIA
BANCO
C.C.I.
NOTA:
LOS PRECIOS DEBEN INCLUIR IGV
COTIZAR CON LETRA LEGIBLE
INDICAR MARCA
ACEPTO ( ) NO ACEPTO ( )
LA FORMA DE PAGO EN EFECTIVO ES PARA MONTOS MENORES 01 UIT
Importante Si por cualquier causa No esta en condiciones de cotizar, sirva(n)se, Us(s). Firmar y devolver este documento.
Si esta en condiciones de cotizar sirva(n)se Ud(s). Firmar este documento y devolverlo.
Firma y Sello de Proveedor
Pag N° 63
Formato N° 06-E: CUADRO COMPARATIVO
CUADRO COMPARATIVO N° DIA MES AÑO
01
PROYECTO :
N° CONVENIO:
PROVEEDOR 01 PROVEEDOR 02 PROVEEDOR 03

BIENES O SERVICIOS
RUC: ______________ RUC: ______________ RUC: ______________
Item Cantidad U. Medidad DECRIPCION MARCA PU Subtotal MARCA PU Subtotal MARCA PU Subtotal
1
Total de Cotización (Inc. IGV) S/. : 0.00 0.00 0.00
RESULTADO : - - -
PRESIDENTE NE SECRETARIO NE TESORERO NE FISCAL NE
RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTO
Pag N° 64
Formato N° 07: DECLARACION JURADA DE GASTOS POR VIATICOS DEL NE
FORMATO Nº 07
DECLARACIÓN JURADA POR VIATICOS DEL NE N°…………..
…………(localidad)…………., de ……(mes)………………..del …….(año)
Señores
NUCLEO EJECUTOR ……………….………...……………………(Nombre del Proyecto)…………………………………………………….
Presente
Referencia …………………………………especificar la actividad que ha generado los viáticos (por ej. Traslado del Comisionado para la compra de
bienes, retiro de dinero, firma del Convenio de Cooperación, etc).
Estimados señores
Conste por el presente documento, ………………………….(Nombre y apellidos), con DNI Nº ……….., con domicilio en ……………, en mi calidad
de ……………………. (especificar si es Presidente, Tesorero, Secretario, Fiscal del NE), DECLARO BAJO JURAMENTO haber efectuado,
durante los días …............., los gastos que detallo a continuación, de los cuales no ha sido posible obtener Comprobante de Pago.
………………………………… (especificar detalle de gasto) S/. ………………. (monto)

TOTAL S/. ………………… ( ……….. y …/100 Nuevos Soles)
Atentamente,
________________________
Nombre y Firma del Comisionado
Los que suscriben estiman conforme la presente Declaración Jurada
________________________ __________________________
Nombre, DNI y Firma Nombre, DNI y Firma
PRESIDENTE DEL N.E. . TESORERO DEL N.E.
________________________ __________________________
Nombre, DNI y Firma Nombre, DNI y Firma
SECRETARIO DEL N.E. . FISCAL DEL N.E.
________________________ _________________________
Nombre DNI y Firma Nombre DNI y V°B°
RESIDENTE N.E. SUPERVISOR DE PROYECTOS N.E.
Sello y Firma Sello y Firma
Pag N° 65
Formato N° 08: DECLARACIÓN JURADA DE COMPRA DE BIENES/SERVICIOS
PROVEEDORES NO HABITUALES
DECLARACIÓN JURADA Nº ……………… POR LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y/O SERVICIOS DE PROVEEDORES NO
HABITUALES
Conste por el presente documento, que los miembros del Nucleo Ejecutor del Proyecto,
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
con domicilio para los efectos del presente documento, en
Localidad : Distrito :
Provincia: Departamento:
hemos realizado las compras de bienes, y/o servicios que se detallan a continuación, necesarios para la ejecución del
Proyecto, de acuerdo a los términos y condiciones siguiente:
En el caso de Bienes detallar
PRECIO
NOMBRE DEL PROVEEDOR DNI MATERIAL O INSUMO CANTIDAD TOTAL A PAGAR
UNITARIO
Recibi conforme la suma de S/. ...........................................................................................................
PROVEEDOR (firma y huella)

Nombre:
DNI:
Fecha de pago:........../....../...............
En el caso de Servicios detallar:

LUGAR DE
CANTIDAD, PRECIO
NOMBRE DEL PROVEEDOR DNI ACTIVIDAD REALIZADA TRANSPORTE / DIAS TOTAL A PAGAR
INSUMO, EQUIPO UNITARIO / DIA
TRABAJADOS
Recibi conforme la suma de S/. ............................................................................................................
PROVEEDOR (firma y huella)

Nombre:
DNI:
Fecha de pago:........../....../...............
Por lo que suscriben el presente documento en señal de conformidad:

En a los / /
PRESIDENTE N.E. TESORERO N.E.

Nombre Nombre
DNI: DNI:
SECRETARIO N.E. FISCAL N.E.

Nombre Nombre
DNI: DNI:
RESIDENTE AUTORIDAD LOCAL

Nombre Nombre
DNI: DNI:
Los que suscriben declaran que EL PROVEEDOR no es proveedor habitual del bien entregado, servicio prestado, y que
no existen otros proveedores habituales, que ofrezcan dicho bien o servicio en la localidad de
……………………………………………………………………………….(especificar la localidad)
La presente Declaración Jurada, será validada con la firma de una Autoridad Local, quien dará fe que el proveedor es un contribuyente NO HABITUAL
Pag N° 66
Formato N° 09: MANIFIESTO DE GASTOS
FORMATO Nº 09
MANIFIESTO DE GASTOS
Marcar con una X
PROYECTO NE
NÚMERO CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACION
RUBRO * (del Estado Financiero) :
DOCUMENTO DETALLE
N° (**) IMPORTE S/. OBSERVACIONES
FECHA CLASE (***) N° RAZON SOCIAL O NOMBRE CONCEPTO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
TOTAL:
Por el presente, los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aquí detallados, están previstos en el Presupuesto Aprobado y han sido utilizados, en su
integridad, en la ejecución del presente Proyecto.
Las copias de las facturas, comprobantes, recibos, planillas, etc., que acrediten los gastos efectuados, deberán permanecer en poder del TESORERO del Núcleo Ejecutor.
Presidente del N.E. Tesorero del N.E. Elaborado por:Residente N.E. Revisado por: Supervisor de Proyecto N.E.
Nombre Nombre Nombre Nombre
DNI : DNI : DNI : DNI :
(*) Ll e va r e l Ma ni fi e s to de Ga s tos por ca da RUBRO (1 a l 9) de l Es ta do Fi na nci e ro. (**) Anota r e n orde n cronol ógi co l a tota l i da d de docume ntos que a cre di te n l os ga s tos e fe ctua dos .
(***) Cl a s e : Fa ctura , Comproba nte , Re ci bo, Pl a ni l l a , Contra to, De cl a ra ci ón Jura da , e tc.
Pag N° 67
Formato N° 10: HOJA DE TAREO
CONVENIO Nº :
PERIODO DEL AL
Nº de Nombre y Apellidos Categoría Documento DIAS TRABAJADOS TOTAL

Orden de Identidad L M M J V S D L M M J V S D Días Trabajados
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.
Elaborado Por: Residente Revisado Por: Supervisor Tesorero N.E. Presidente N.E.
DNI DNI DNI DNI
Sello y Firma Sello y Firma
Pag N° 68
Formato N° 11 HOJA DE JORNALES
CONVENIO Nº : Semana Nº
PROYECTO PERIODO DEL ..../..../.... AL ..../..../....
Nº de Nombre y Apellidos Categoría Género Documento Días JORNAL TOTAL A

Orden Fem. Masc. de Identidad Trabajados (S/.) PAGAR (S/.) FIRMA Y HUELLA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Total
Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja, han sido cancelados por concepto de Mano de Obra.
Elaborado por: Residente V° B° Presidente N.E. V° B° Tesorero N.E. Revisado por: Supervisor de Proyectos
DNI DNI DNI |DNI
Pag N° 69
Formato N° 12: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO
En la (el) Centro Poblado / Comunidad / Anexo / Caserío de........................................., del Distrito

de..................................., de la Provincia de.........................,del Departamento de ........................, siendo
las ........horas del día ........, del mes de ...................., de ……....., reunida la población conformante del
Núcleo Ejecutor en el terreno donde se ejecutará el Proyecto
.......................................................................................................................................................................,
contando con la asistencia de los abajo firmantes.
Se procedió a la Entrega del Terreno al Núcleo
Ejecutor…..……..…………………………………………………………………………….…………………….,
por parte del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento – Programa Nacional Tambos
El área donde se ubica el terreno tiene las siguientes características:

(Describir señalando dimensiones y propiedades colindantes)
Asimismo, se verificó que el terreno es compatible con los alcances del Proyecto y que corresponde a los
datos señalados en el plano de ubicación y en el plano general, y que se encuentra disponible y Libre
de Reclamo por parte de terceros.
En señal de conformidad con los términos de la presente Acta, proceden a suscribirla:
Representantes del MVCS-PNT que entrega el terreno
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI: DNI:
Representantes del Núcleo Ejecutor que recibe el terreno
PRESIDENTE TESORERO
DNI: DNI:
Nombre: Nombre:
SECRETARIO FISCAL
DNI: DNI:
Nombre:
Otros

DNI: DNI:
Nombre: Nombre:
Autoridades asistentes a la entrega del terreno
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI: DNI:
Pag N° 70
Formato N° 13: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS
CONVENIO Nº PROYECTO CÓDIGO SNIP No.

:
PROYECTO FECHA DE PRESENTACION ..../..../....
INGRESOS EGRESOS
CAN
FECHA MATERIAL UNID. PROVEEDOR CANT. RECEPCION PARTIDA RECEPCION
T.
Presidente N.E. Tesorero N.E. V° B° Fiscal N.E. Elaborado por: Residente

DNI DNI DNI DNI
NOTA : Uso interno del Núcleo Ejecutor, se presentará cada vez que sea solicitado por el Profesional del PROGRAMA NACIONAL T AMBOS.
Pag N° 71
Formato N° 14: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS
CONVENIO No. : PROYECTO CÓDIGO SNIP No.
FECHA DE PRESENTACION :
PROYECTO :
PERIODO DE CONTROL: DEL ...../...../........ AL ..../...../......

MATERIAL UNID. SALDO INGRESOS INGRESO EGRESOS SALDO
ANTERIOR FECHA PROVEEDOR CANT. ACUMULADO FECHA PARTIDAS CANT.
PRESIDENTE N.E. TESORERO N.E. FISCAL N.E. Elaborado por: RESIDENTE

Sello y Firma
___________________
V° B° Supervisor
Sello y Firma
NOTA: El presente cuadro se llenará hasta agotar el movimiento de un material, antes de pasar a otro.
Pag N° 72
Formato N° 15: VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO
VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA N° ….
al ……./…../2015
CONVENIO PROYECTO CODIGO SNIP Nº CORRESPONDIENTE AL MES DE
PROYECTO FECHA DE PRESENTACION
MONTO FINANCIADO
FECHA DE INICIO DE OBRA
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO PREVISTA
AVANCES
PARTIDAS DESCRIPCION PRESUPUESTO ANTERIOR ACTUAL ACUMULADO SALDO
UND MET P.UNIT PRESUP MET VAL MET VAL MET VAL % MET VAL %
COSTO DIRECTO
AVANCE FISICO %
____________________________________________________
VERIFICADO POR COORDINADOR REGIONAL TÉCNICO
NOMBRE: RESIDENTE SUP ERVISOR DE P ROYECTO
DNI: No mbre: No mbre:
DNI Nº DNI Nº
Pag N° 73
Formato N° 16: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO

PROYECTO
NÚMERO CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACION
MONTO DE CONVENIO S/.

MONTO AMPLIACION PRESUPUESTAL S/.
MONTO TOTAL FINANCIADO S/. Número de Cuenta de Ahorros:
DESEMBOLSO FECHA COMPROBANTE DE PAGO Nº IMPORTE INTERESES MONTO TOTAL
1º
2º
3º
Total Desembolsado (S/.)
GASTOS EFECTUADOS EJECUCION

ITEM RUBRO VALOR FINANCIADO (S/.) OBSERVACIONES
(según docum.probatorios) (S/.) (%)
1.0 COSTO DIRECTO
1.1 Mano de Obra Calificada
1.2 Mano de Obra no Calificada
1.3 Materiales
1.4 Maquinaria y equipos
1.5 Herramientas
1.6 Fletes
1.7 Equipamiento
1.8 Otros
2.0 GASTOS GENERALES
3.0 GASTOS DE RESIDENTE
4.0 COSTOS FINANCIEROS u OTROS (*)
5.0 GASTOS DE N.E.
6.0 INTERESES
SUB TOTAL INVERSION
7.0 GASTOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

8.0 GASTOS DE………………………………
9.0 GASTOS DE SUPERVISION
TOTAL INVERSION
(*) ESPECIFICAR:
Los que abajo suscribimos, certificamos que hemos verificado, en los documentos presentados por el N.E. y Residente , que los montos consignados en el presente informe, han sido cancelados durante el proceso de
ejecución del Proyecto, con arreglo a los términos y condiciones del Convenio de Cooperación suscrito con EL PROGRAMA.
PRESIDENTE DEL N.E. TESORERO DEL N.E. RESIDENTE Vº Bº SUPERVISOR DE PROYECTO

DNI DNI DNI DNI
Pag N° 74
Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS
EN ALMACEN
CONVENIO No. : ...................................... FECHA:
PROYECTO CÓDIGO SNIP No. : ...................................................
PROYECTO:
Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se
encuentran en Almacén o en Obra, y serán utilizados íntegramente en la ejecución de la
misma:
No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra (S/.)

Orden
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
TOTAL
Asimismo, contamos con material en Almacén que se detalla:

Orden
1
2
3
4
5
6
JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL EN OBRA Y

EN ALMACEN:
TESORERO N.E. PRESIDENTE N.E. FISCAL N.E.

Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI
________________________ __________________________
SECRETARIO Elaborado por:RESIDENTE V°B°Supervisor
DNI DNI DNI
Pag N° 75
Formato N° 18: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA E INSUMOS
EN ALMACEN SOBRANTES DE OBRA
CONVENIO No. : ...................................... FECHA:
PROYECTO CÓDIGO SNIP No. : ...................................................
PROYECTO:
Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se
encuentran en Almacén o en Obra, y son sobrantes de Obra:

Orden
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
TOTAL
Asimismo, contamos con material en Almacén que se detalla:

Orden
1
2
3
4
5
6
JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL SOBRANTE:
TESORERO N.E. PRESIDENTE N.E. FISCAL N.E.

DNI DNI DNI
________________________ ________________________
REPRESENTANTE DE LA
UNIDAD DE OPERACIONES -
SECRETARIO Elaborado por: RESIDENTE
PNT QUE RECIBE LOS
SOBRANTES DE OBRA
DNI DNI DNI
Pag N° 76
Formato N° 19 ACTA DE TERMINACION DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
ACTA DE TERMINACIÓN DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en la fecha, se
procede a la verificación de la culminación de obra y equipamiento de la obra realizada por el
Núcleo Ejecutor “…………………………………………………………………………….” con
recursos del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento – Programa Nacional Tambos
, según Convenio de Cooperación Nº ……….……………………….……………
A las __:___ horas del día ………, de …………………………… del 20....., los presentes:
PRESIDENTE, SR(A) :
…………………………………………………….……….……………….…….
SECRETARIO, SR(A): ……………………………………………………………………………………
TESORERO, SR(A) ……………….……………………………………………………………………..
FISCAL, SR(A) …………………………………………………………………….………………………
RESIDENTE, Ingº/Arqº:
…………….…………………………………….……………………………….
SUPERVISOR DEL PROYECTO, Ingº/Arqº: …………….……………………………………………
el SR(a) : ………………………………(nombre de la autoridad política edil)…………………
REUNIDOS EN : ………………………………(lugar de la obra) ……………………….. con
la finalidad de verificar la culminación de los trabajos materia del Convenio de Cooperación
suscrito con el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento – Programa Nacional
Tambos.
Luego de revisar los planos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y equipamiento
aprobadas por EL PROGRAMA NACIONAL TAMBOS, hacemos constar que se ha cumplido
con su ejecución de acuerdo al Expediente técnico que forma parte del Convenio de
Cooperación, en fe de lo cual suscribimos la presente Acta de Terminación de Obra y
Equipamiento; dejando constancia que la Obra y Equipamiento ha sido culminado el: ......./
.........../............
……………………………. ……………………… …………………………….

PRESIDENTE NE SECRETARIO NE TESORERO NE
DNI Nº DNI Nº DNI Nº
…………………………. …………………… ………………………….

FISCAL NE RESIDENTE AUTORIDAD
LOCAL
DNI Nº DNI Nº Nombre:
DNI Nº
…………………………..………………. …………..………………………
SUPERVISOR DEL PROYECTO PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
Cargo: Cargo:
Nombre: Nombre:
DNI Nº DNI N°
Pag N° 77
Formato N° 20: ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS MENSUAL/FINAL
En la (el) Centro Poblado / Comunidad / Anexo / Caserío de ........................................., del

Distrito de ..................................., de la Provincia de .........................,del Departamento de
........................, siendo las ........... horas del día ........, del mes de ...................., de …….....,
reunida la población conformante del Núcleo Ejecutor en Asamblea General, contando con la
asistencia de los abajo firmantes.
Se procedió a la Rendición de Cuentas Mensual/Final por parte del Núcleo Ejecutor y
Personal Externo del N.E. a la población beneficiaria.
Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecución de la obra, de acuerdo al

Expediente Técnico.
Representantes del Núcleo Ejecutor que realizan la Rendición de Cuentas Final
PRESIDENTE TESORERO
DNI DNI
SECRETARIO FISCAL
DNI DNI
Personal Externo NE

DNI DNI
Autoridades asistentes
Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI DNI
Siguen firmas de la Población Beneficiaria
Pag N° 78
Formato N° 21: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION
Convenio Nº : ____________________ Nombre del Supervisor : __________________________________

Nº Informe : __________
Proyecto Código SNIP N° ______________ Mes al que corresponde el Informe : __________
Informe Final :
ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO
(Se requiere información cualitativa y cuantitativa del proyecto)
A)DEL ASPECTO TÉCNICO

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado, lo siguiente :
AVANCE FISICO PROGRAMADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto) %
AVANCE FISICO EJECUTADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto) %
- Breve descripción de la obra ejecutada(incluye todos los componentes del proyecto)
 Modificación al proyecto (si lo hubiere) aprobadas por PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
 Avance Físico del mes
 Comentarios u observaciones sobre la valorización elaborada por el Residente
 Cumplimiento del Cronograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminación
(indicar si el proyecto está adelantado, normal o atrasado, en caso de atraso y/o paralización de obra, señalar las razones y las
medidas adoptadas para superar esta situación)
 Problemas técnicos resueltos y/o pendientes de solución (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas,
y notificaciones cursadas)
 Pronunciamiento sobre la oportuna adopción de medidas correctivas por parte del Residente.
B) DEL ASPECTO ECONOMICO

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Avance Financiero del mes : AVANCE FINANCIERO ACUMULADO %
 Comentarios u observaciones sobre los Manifiestos de gastos y el Estado Financiero de la Obra, elaborados por el Residente
y el Núcleo Ejecutor, bloqueo de la cuenta.
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)
 Pronunciamiento sobre la oportuna adopción de medidas correctivas por parte del Residente y del Núcleo Ejecutor.
C) DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO

 Análisis del desempeño del Núcleo Ejecutor (De ser el caso, indicar los cambios de los representantes del Núcleo Ejecutor)
 Análisis del desempeño del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento del coeficiente
de participación para lo cual además deberá verificar las anotaciones en el cuaderno de obra. Pronunciamiento sobre su
capacidad profesional en la dirección de la obra. De ser el caso indicar el cambio de Residente.
 Gestiones ante el Programa Nacional Tambos (Solicitudes o Aprobación de cambios de N.E., Residente y otros, hacer
referencia a las coordinaciones realizadas por el N.E. con el representante de la entidad a fin de efectuar la subsanación de las
observaciones encontradas en la pre liquidación)
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas y
notificaciones cursadas)
D) DEL ASPECTO SOCIAL

 Análisis de la legitimidad del Núcleo Ejecutor y del Residente (Solo en el primer informe)
 Indicar la participación de la mujer como representante del N.E. o miembro de la comunidad beneficiaria ( Nº de mujeres
,actividades que realiza en pro de la obra)
 Impacto social del proyecto
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)
E) DEL ASPECTO AMBIENTAL

 Cumplimiento de las Medidas de Control Ambiental.
 Identificación de los impactos ambientales que se presentan durante la ejecución del proyecto
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)
F) PRONUNCIAMIENTO
 El Supervisor de Proyectos emitirá opinión respecto al estado de la Obra considerando todos los aspectos mencionados
anteriormente.
 Indicará además las medidas correctivas tomadas.
Pag N° 79
Formato N° 22: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LOS
INFORMES DE SUPERVISIÓN DE PROYECTOS
FORMATO N° 22
HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LOS INFORMES DE SUPERVISIÓN DE PROYECTOS
CONVENIO N° …………………………….
NOMBRE DEL PROYECTO:

N° INFORME: MENSUAL Mes al que corresponde: FINAL
FECHA DE PRESENTACIÓN: DIAS DE ATRASO:
NOMBRE DEL SUPERVISOR:
EVALUACIÓN DEL CONTENIDO
EL COORDINADOR REGIONAL TECNICO ( o quien hace sus veces), ha revisado los aspectos técnicos de la documentación
técnica y la pertinencia de la documentación presentada y encuentra:
( ) conforme (sin observaciones)
( ) con observaciones:
MEDIDAS CORRECTIVAS
( ) El Coordinador Regional Técnico emite conformidad y autoriza el pago

( ) El Coordinador Regional Técnico no emite conformidad al pago.
Coordinador Regional Técnico :
Fecha: Firma:
EL LIQUIDADOR DEL PROYECTO ha revisado los aspectos contables de la documentación alcanzada y la encuentra:
( ) conforme (sin observaciones)
( ) con observaciones
MEDIDAS CORRECTIVAS
( ) El Liquidador del Proyecto emite conformidad y autoriza el pago.

( ) El liquidador del Proyecto no emite conformidad al pago
Liquidador del Proyecto:
Fecha: Firma:
Visto y evaluado lo señalado por el Coordinador Regional Técnico y el Liquidador del proyecto :
( ) EL COORDINADOR GENERAL NE EMITE conformidad al trámite de pago según hoja de cálculo
de pago mensual del Supervisor de Proyecto (Formato 06-C)
( ) EL COORDINADOR GENERAL NE NO EMITE conformidad al trámite de pago.
Fecha de Trámite :
FIRMA
Pag N° 80
Formato N° 23: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION
CONVENIO
En virtud de los informes presentados por el Supervisor de Proyectos y
Residente, consideramos procedente la aprobacion de la Pre
PROYECTO
Liquidacion del Convenio indicado en la presente Ficha.
MOVIMIENTO DEL MONTO DE EXPEDIENTE TECNICO (S/.) FECHA DE

OTROS APORTES DEL
RETIRO SALDO INFORME TECNICO QUE INFORME FINANCIERO APROBACION
MES DE DESEMBOLSO MES GASTOS INTERESES DEVOLUCION A GASTOS
N° AUTORIZADO DEMANDA PENDIENTE DE SALDO APRUEBA PRE QUE APRUEBA PRE DE
PRELIQUIDACION ACUMULADO DEL / BANCARIOS BANCARIOS LA CUENTA NE CONFORMES
DEL MES JUDICIAL RENDIR FINANCIERO LIQUIDACION LIQUIDACION PRELIQUIDACIO
NE SALDO MES ANTERIOR (-) (+) (+) (-)
(-) (-) N
(+)
1 - - - - - - - - - - - - -
TOTAL - - - - - - - -
(*) HASTA LA ULTIMA PRE LIQUIDACION APROBADA
PD. El original es conservado por el liquidador hasta la liquidacion final. Una copia de cada Pre Liquidacion, se archiva en cada expediente pre liquidado.
CONFORMIDAD EN ASPECTOS TECNICOS-FINANCIEROS CONFORMIDAD EN ASPECTOS CONTABLES
_________________________________________ _________________________________________
Firma Firma Vº Bº Responsable Administración V° B° Responsable de Infraestructura
Nombre del profesional Ingeniero/Arquitecto Nombre del profesional Contador/Administrador /Economista
Nº de Colegiatura Nº de Colegiatura
Unidad de Infraestructura del PNT Area de Administracion del PNT
Pag N° 81
Formato N° 24: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS
CONVENIO
PROYECTO
DEPARTAMENTO: PROVINCIA: DISTRITO: LOCALIDAD:
MIEMBROS DEL NE PROFESIONALES CONTRATADOS POR EL NUCLEO EJECUTOR

PRESIDENTE RESIDENTE DE OBRA MODALIDAD DE LIQUIDACION
SECRETARIO SUPERVISOR DE OBRA REGULAR OFICIO
TESORERO
FISCAL
En virtud de los informes presentados por el Supervisor de Proyectos y Residente,
FECHA DE INICIO DE OBRA FECHA DE TERMINO DE OBRA: consideramos procedente la aprobacion de la Liquidacion Final del Convenio indicado
en la presente Ficha.
MOVIMIENTO DEL MONTO DE EXPEDIENTE TECNICO (S/.)
INFORME TECNICO -
RETIROS OTROS APORTES DEL MES SALDO INFORME CONTABLE QUE FECHA DE
MES DE DESEMBOLSO GASTOS INTERESES DEVOLUCION A GASTOS FINANCIERO QUE
N° AUTORIZADO / DEMANDA PENDIENTE DE SALDO APRUEBA LIQUIDACION APROBACION DE
PRELIQUIDACION ACUMULADO DEL BANCARIOS BANCARIOS LA CUENTA NE CONFORMES APRUEBA LA
DEL MES SALDO MES ANTERIOR JUDICIAL RENDIR FINANCIERO FINAL LIQUIDACION
NE (-) (+) (+) (-) LIQUIDACION FINAL
(-) (+) (-)
1 - - - - - - - - - - - -
TOTAL - - - - - - -
CONFORMIDAD EN ASPECTOS TECNICOS-FINANCIEROS CONFORMIDAD EN ASPECTOS CONTABLES
_________________________________________ _________________________________________
Firma Firma Vº Bº Responsable Administración V° B° Responsable de Infraestructura
Nombre del profesional Ingeniero/Arquitecto Nombre del profesional Contador/Administrador /Economista
Nº de Colegiatura Nº de Colegiatura
Unidad de Infraestructura del PNT Area de Administracion del PNT
Pag N° 82
Formato N° 25: ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
ACTA DE ENTREGA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO

CONVENIO Nº : ........................-VIVIENDA CÓDIGO SNIP Nº .....................
PROYECTO/OBRA “....................................................................................................................................................”
UBICACIÓN:
LOCALIDAD:........................ DISTRITO: ........................ PROVINCIA ................ DEPARTAMENTO: ....................
RESIDENTE ............................................................
SUPERVISOR DEL PROYECTO .........................................................................
INICIO DE OBRA: ………………………………… TÉRMINO DE OBRA: …………………………………
ENTIDAD RECEPTORA (ER):MVCS - PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
REPRESENTANTE : ..................................................................DNI Nº: ...................................
DOCUMENTO QUE ACREDITA: ……………………………………………………………………………......
Siendo las ……… del día ………. de ……………………, del 2015 se reunieron en el lugar de la obra los representantes del
Núcleo Ejecutor:
“................................................................................................................................................................ ...”, y el
representante del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento – Programa Nacional Tambos Sr.
..........................................................., con DNI Nº .................................., con la finalidad de proceder a la entrega
del proyecto/Obra:
“....................................................................................................................................................................................”,
la cual fue realizada por el NE, con financiamiento del MVCS-PNT.
El proyecto se ha terminado de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas consideradas en el expediente

aprobado, conforme se acredita en el Acta de Terminación de obra, suscrita el día ………….. del mes de
…………………………... del 201…, y la correspondiente memoria descriptiva, listado de Equipamiento y Planos de la
obra que se adjunta a la presente Acta.
Por lo que el Núcleo Ejecutor

“............................................................................................................................................. .......................”, entrega
la obra y equipamiento al Sr. .........................................................................., con DNI Nº
................................representante del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento – Programa Nacional
Tambos, comprometiéndose dicha Entidad a hacerse responsable del cuidado, operación y mantenimiento de la
obra. Se deja constancia que el Equipamiento, se encuentra conforme según listado anexo a la presente Acta.
En señal de conformidad a los términos de la presenta Acta de Entrega, suscriben los presentes:
POR EL NE, ENTREGA:

…………………….………………. ……………………….……………… …………………………….
PRESIDENTE NE SECRETARIO NE TESORERO NE
DNI Nº ................... DNI Nº ................... DNI Nº ......................
…………………………. ………………………………….…… ………………..………………………….

FISCAL NE RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTO
Nombre: Nombre Nombre
DNI Nº ......................... DNI Nº ............................ DNI Nº ..............................
POR LA ENTIDAD, RECIBE
…………………………………………………………. …………………………………………………………….
Nombre Nombre:
Representante MVCS – PNT Representante MVCS-PNT
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
Pag N° 83
Formato N° 26: ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
ACTA DE CUSTODIA DE OBRA Y EQUIPAMIENTO
OBRA: “.........................................................................................................................................................................................................”.
Siendo las…………….. horas del día …….… de ……………. del 201....., el(los) Representante(s) del Ministerio de Vivienda Construcción –
Programa Nacional Tambos, y Representante(s) de la Unidad de Operaciones del PNT se reunieron en el lugar de la obra denominada
“....................................................................................................................................................”, ubicada en el C.P. ..........................., distrito
de ......................., provincia de ..................., departamento ...................., luego de la firma del Acta de Terminación y Acta de Entrega de Obra
del NE al MVCS-PNT, para efectuar la entrega del Tambo y de los bienes para su custodia al:
Sr(a)(ita).……………………………………….…………………………………….., con DNI N° …………………….
En representación de la Unidad de Operaciones del PNT, quien en cumplimiento de sus funciones asignadas, velara por la Custodia del
Tambo, su mobiliario y equipamiento.
A.- DE LA CONSTRUCCIÓN:
La Obra culminada por el NE que se entrega en custodia se detalla en la memoria descriptiva que se adjunta a la presente Acta.
Los sobrantes de obra se hacen entrega de acuerdo a lo indicado en el Formato Nº 18, que se adjunta a la presente Acta, y serán utilizados
para el mantenimiento del Centro de Servicios.
Asimismo se hace entrega de …….. juegos de ……. llaves cada uno.
B.- DEL MOBILIARIO Y EQUIPAMIENTO:
Los equipos se han probado y certificado que presentan son nuevos y están en buen estado de conservación (equipos y mobiliario nuevos) y
funcionan correctamente.
 Los equipos quedaran ubicados físicamente en el Tambo ...........................

 El mobiliario quedara ubicado físicamente en el Tambo .................................
El Núcleo Ejecutor procedió a entregar al Representante de la Unidad de Operaciones el mobiliario y equipamiento según el siguiente detalle:
N° Descripción Und. Cantidad Condicion

MOBILIARIO
.... ........
N° Descripción Marca/Modelo Nº de serie Cantidad Condición
EQUIPAMIENTO
........ .......
La Unidad de Operaciones del PNT, por intermedio del Representante designado, Sr(a) (ita)
…………………………………………………………… con DNI Nº …………………… recepciona el Tambo para su custodia velando por la
seguridad y cuidado de la construcción, equipos y mobiliario.
En señal de conformidad con lo mencionado en los párrafos anteriores, se procede a la firma de la presente acta.
Por el Programa Nacional Tambos/UI
-------------------------------------- ____________________________
Nombre: Nombre:
Cargo Cargo
DNI Nº DNI Nº
Por el(os) Encargado(s) de la Custodia, en Representación de la Unidad de Operaciones:
________________________ ________________________
Nombre: Nombre:
Cargo Cargo
Pag N° 84
DNI Nº DNI Nº
Formato N° 27: FORMATO CONTROL TECNICO FINANCIERO CURVA - S

CONTROL TÈCNICO-FINANCIERO
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Fecha :
FICHA TECNICA DE PROYECTO (CURVA S)
DATOS GENERALES
OBRA: CREACION DEL CENTRO DE SERVICIOS TAMBO EN EL CENTRO POBLADO ………………Distrito……………….Provincia…………………..Departamento…………………………
UBICACIÓN UNIDAD EJECUTORA MINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO

DPTO
PROV Nº CONVENIO ESTADO
DIST SITUACIONAL
C.P/CC. MODALIDAD: NUCLEO EJECUTOR EN EJECUCION
PERFIL VARIACION VIABILIDAD PLAZOS

CODIGO
FECHA MONTO EXPEDIENTE TECNICO PLAZO APROBADO EXP. TEC. ORIGINAL 120 D.C.
SNIP
% DE VARIACION AMPLIACION DE PLAZO
PLAZO APROBADO MODIFICADO

EXPEDIENTE TECNICO FECHA INICIO DE OBRA
PRESUPUESTO RES. APROB. FECHA MONTO FECHA TERMINO DE OBRA PROGRAMADO
PRESUPUESTO APROBADO EXP. TEC. ORIGINAL -

1RA AMPLIACION PRESUPUESTAL CRONOGRAMA DE EJECUCION
2DA AMPLIACION PRESUPUESTAL FECHA DE ENTREGA DE TERRENO
PRESUPUESTO MODIFICADO APROBADO - FECHA DE INICIO DE OBRA
FECHA DE PARALIZACION DE OBRA
INFORMACION DE PROFESIONALES FECHA DE REINICIO DE OBRA

FECHA DE TERMINO DE OBRA
CARGO PROFESIONAL DESIGNACION CIP / CAP
PROGRAMADO
SUPERVISOR FECHA DE TERMINO DE OBRA REAL -
RESIDENTE
COMENTARIO
ESTRUCTURA DE PRESUPUESTO EXP. TEC.
MONTO DEL PROYECT.
Costo Directo
METAS Gastos Generales
Construccion de una infraestructura fisica que consta de las siguientes partidas: obras preliminares, estructuras,arquitectura,instalaciones sanitarias,instalaciones electricas, obras Gastos de Supervisión
complementarias todo ello con el sistema convencional y esta constituido por muros de ladrillo, vigas y columnas de concreto armado, equipamiento y implementacion como se especifica
en el expediente tecnico. OBJETIVOS
Presencia del estado para la atencion de las necesidades de servicios que presta el sector vivienda, construccion y sanemaiento en los centros poblados
de…………../distrito……./provincia…………/departamento……………………….. TOTAL S/. -
RESUMEN INFORME MENSUAL
AVANCE F ISICO AVANCE FINANCIERO

PROGRA
PARTIDAS EJECUTADO
PROGRAMADO MAYORES METRADOS PARTIDAS NUEVAS EJECUTADO M. AVANCE FINANCIERO EJECUTADO
MES COMPLEMENTARIAS ACUMUL.
ACUM.
VALORIZADO % VALORIZADO % VALORIZADO % VALORIZADO % VALORIZADO % % % MONTO % % ACUM.
INICIO -
JUNIO 206,965.01 20.40 180,000.00 17.74 20.40 17.74 350,000.00 34.49 34.49
JULIO 357,727.15 35.25 248,000.00 24.44 55.65 42.18 150,000.00 14.78 49.28 914,692.24
AGO. 300,000.00 29.57 145,000.00 14.29 85.22 56.47 250,000.00 24.64 73.91
SET. 150,000.00 14.78 441,650.00 43.53 100.00 100.00 164,692.24 16.23 90.14
TOTAL 1,014,692.24 100.00 - - - 1,014,650.00 100.00 100.00 100.00 TOTAL 914,692.24 90.14 90.14
CURVA DE AVANCE EJECUTADO ACUMULADO VS PROGRAMADO ACUMULADO CURVA DE AVANCE FISICO VS AVANCE FINANCIERO
100 110
90 100
90 AVANCE EJECUTADO
80 AVANCE EJECUTADO
AVANCE PROGRAMADO 80 AVANCE FINANCIERO

70
70
60
60
50
50
40
40
30
30
20 20
10 10
0 0
INICIO JUNIO JULIO AGO. SET. INICIO JUNIO JULIO AGO. SET.
OCURRENCIAS ACCIONES
EJEMPLO: Descripcion las causales el motivo porque no se cumple lo programado con lo ejecutado (inclemencias del tiempo, abastecimiento de EJEMPLO: Describir el motivo porque el avance fisico es menor que lo financiero porque la diferencia se encuentra que los materiales comprados
materiales, etc.) estan en almacen o en cancha como el caso de los agregados, por lo que debe de tener coherencia en lo informado en el formato de relacion de
material en cancha valorizado, cuadro resumen de movimiento diario de almacen
Firma y Sello Firma y Sello

SUPERVISOR DE PROYECTO Vº Bº COORDINADOR REGIONAL TECNICO
DNI Nº .....................................
Pag N° 85
Formato N° 28: INFORME QUINCENAL DE SUPERVISION
MINISTERIO DE VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO - PROGRAMA NACIONAL TAMBOS - AREA TECNICA DE CONSTRUCCIONES
FICHA DE REPORTE QUINCENAL DE SUPERVISION DE OBRA - TAMBOS

PERIODO DE REPORTE, DEL: AL: N° REPORTE:
UBICACIÓN: CONVENIO: N°…… COD. SNIP.:

CC.PP.: DISTRITO: PROV.: DEPARTAM:
SUPERVISOR:
NOMBRE: CIP/CAP. N° CEL. e-mail:
RESIDENTE:
NOMBRE: CIP/CAP. N° CEL. e-mail:
PROYECTO:
REPORTE DE OBRA:
PARTIDAS EJECUTADAS DURANTE LA SEMANA:
CANT. AVANZADA Marque con "X" donde corresponda
CODIGO PART. PARTIDA UND. ESTIMADA. SE INICIÓ SE CONTINUÓ SE TERMINÓ
% AVANCE ESTIMADO, ACUMULADO A LA FECHA DE REPORTE:
MONTO VALORIZADO DEL MATERIAL EN CANCHA, E INSUMOS EN ALMACEN

DIFICULTADES QUE SE PRESENTARON, ACCIONES Y RECOMENDACIONES DE LA SUPERVISION:
PANEL FOTOGRAFICO (en las fotografias es obligatorio se evidencie la presencia del Supervisor):
FOTO 1 FOTO 2
Comentario: Comentario:
FOTO 3 FOTO 4 (DE LA HOJA DEL ULTIMO ASIENTO DEL SUPERVISOR)
Comentario: Comentario:
Vº Bº COORDINADOR REGIONAL TECNICO SELLO Y FIRMA

DNI Nº ..................................... ELABORADO POR: SUPERVISOR DE PROYECTOS
DNI Nº .....................................
Pag N° 86
Formato N° 29: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO
Pag N° 87
Formato N° 30: DATOS GENERALES DEL CONVENIO
N° de Contrato
Mes al que corresponde
Convenio N°
Proyecto Código
el informe inicial
SNIP No. :
DATOS GENERALES
A.1 NOMBRE DEL PROYECTO : PLAZO DE CONVENIO Meses
Ubicación:
Localidad Distrito Provincia Departamento Región
A.2 DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS Género : Masculino Femenino
Nombre: Especialidad
Teléfono
Dirección:
A.3 DEL NÚCLEO EJECUTOR

Nombre:
Género:
PRESIDENTE : Masculino Femenino
TESORERO : Masculino Femenino
SECRETARIO: Masculino Femenino
FISCAL : Masculino Femenino
A.4 DEL RESIDENTE Género: Masculino Femenino

Nombre: Especialidad
Dirección: Teléfono
B DE LA SUPERVISIÓN REALIZADA
B.1 DOCUMENTACIÓN REVISADA
Cronograma de Avance de Otros

Valorizado
Cuaderno de Obra
B.2 DEL CRONOGRAMA VALORIZADO DE AVANCE
DELPROYECTO
Fecha de recepción del 1er Desembolso Fecha de inicio del Proyecto

Fecha de apertura de cuenta Fecha de término programada
Fecha de entrega de terreno
Pag N° 88
Formato N° 31: CUADRO DETALLADO DE EQUIPAMIENTO
FORMATO N° 031
CUADRO DETALLE DE EQUIPAMIENTO
CONVENIO
PROYECTO:
CARACTERÍSTICAS
Nº DENOMINACION DEL BIEN marca modelo tipo color serie dimension otras caracteristicas VALOR TOTAL
TOTAL =>
_______________________________________
elaborado por: RESIDENTE Rev isado por: Superv isor de Proy ecto Vº Bº COORDINADOR REGIONAL TECNICO Vº Bº LIQUIDADOR DE PROYECTO
DNI Nº....................... DNI Nª ........................... DNI Nº ................................ DNI Nº ................................
Pag N° 89
ANEXO Nº 01: RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE PLANOS
DE REPLANTEO PARA LA ENTREGA AL MINISTERIO DE VIVIENDA
CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO
PLANO DE UBICACIÓN
 El plano de ubicación debe estar georeferenciado con coordenadas UTM.

 La dirección que se debe consignar en el membrete del plano, debe especificar el
nombre de la calle, número, lote y manzana; o en su defecto la referencia exacta de
la ubicación del terreno.
 La fecha a consignar en el membrete del plano es la que corresponde a la
elaboración del mismo.
 A fin de graficar los planos claramente y al detalle, de preferencia, usar formato de
papel A3, empleando sólo escalas verificables con escalímetro.
 Consignar los datos del cuadro de áreas conforme a lo indicado en el modelo de
plano de ubicación, tener en cuenta que sólo se deben considerar áreas techadas3
 Todo Plano de Ubicación debe contener el Plano de Localización (ver modelo
adjunto).
 Graficar al detalle todas las obras que comprenden el financiamiento, tanto las
edificaciones como obras complementarias exteriores, como pozos de percolación,
tanques sépticos, letrinas, patios, veredas u otros; acotándolas y achurando sólo las
áreas techadas de las edificaciones.
PLANO PERIMÉTRICO
 En el Cuadro de Linderos y Medidas Perimétricas describir al detalle cada uno de

los tramos que componen los lados del terreno, verificando que la sumatoria total
sea igual al perímetro del terreno.
 En el cuadro de coordenadas UTM indicar el Datum (PSAD 56 ó WGS84) con que
se hizo el levantamiento del terreno.
 Cuando se grafica un terreno de forma rectangular, usar como orientación los lados
del terreno: Frente, lado derecho entrando, lado izquierdo entrando y fondo (Ver
Plano Perimétrico 1 adjunto).
 Cuando se grafica un terreno de forma irregular (varios lados), usar como referencia
los puntos cardinales.
 Considerar como frente del terreno el lado donde se encuentra el acceso principal,
el mismo que deberá estar indicado en los Planos.
3Se van a considerar las siguientes definiciones, de acuerdo al Reglamento de la Ley Nº 27157 de “Regularización de
Edificaciones, del Procedimiento para la Declaratoria de Fábrica y del Régimen de Unidades Inmobiliarias de Propiedad
Exclusiva y de Propiedad Común”:
 Área Techada.- El área encerrada por el perímetro de la proyección de los techos con cualquier tipo de cobertura,
sobre el plano del piso. Incluye los muros, los aleros y los espacios con dobles o mayores alturas y excluye la
proyección de vigas, cornisas, jardineras y otros elementos arquitectónicos elevados que no constituyen techos.
 Área Libre.- En el primer piso, el área resultante de la diferencia entre el área del terreno y el área techada de ese
piso de edificación.
Los porcentajes que fijan los parámetros edificatorios están referidos al área libre del primer piso.
 Área Ocupada.- El área total del piso correspondiente, que incluye áreas techadas y libres, cercos, etc.
Pag N° 90
ANEXO Nº 02: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS PRE-LIQUIDACIÓN
MENSUAL (RESIDENTE)
Lista de verificación de documentos Pre-Liquidación Mensual (Residente)
Proyecto:
Elaborado Por:
Periodo: Del: Al:
DOCUMENTACION A PRESENTAR EN ORIGINAL Y 01 COPIA Si No Observaciones

Informe del Residente sobre principales ocurrencias en la ejecución de
1
los trabajos y su administración por parte de los representantes del NE.
Valorización de Avance del Proyecto (Formato N° 15), que incluya las
2
planillas de metrados ejecutados
3 Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado (Formato N° 04)
4 Resumen del Estado Financiero (Formato N° 16)
5 Manifiesto de Gastos ( Formato Nº 09)
6 Hojas de Tareos (Formato Nº 10
7 Hoja de Jornales en Original (Formato Nº 11)
Comprobantes de Pago en original, ordenado por rubros del Resumen

8
del Estado Financiero
Declaraciones Juradas de Compra de bienes y/o contratacion de servicios
9
de proveedores no habituales, de corresponder ( Formato Nº 08)
10 Declaraciones juradas de Gastos por viáticos del NE (Formato Nº 07)
11 Autorizaciones de Gastos en Original ( Formato Nº 06)
12 Cotizaciones realizadas
Relacion Valorizada del Material en cancha e insumos en almacén
13
(Formato Nº 17)
Cuadro Resumen del Movimiento de Almacen Entradas -Salidas
14
(Formato Nº 14)
15 Extracto Bancario mensual correspondiente al mes de la Pre Liquidación
Voucher Original de los retiros y/o devoluciones de(a) la cuenta de

16
ahorros conjunta del proyecto.
Resultados de los Ensayos de Control de Calidad. (Diseños de Mezcla,
17
ensayo a la compresión, protocolos de pruebas, etc.)
Fotografías que muestren la secuencia del avance del Proyecto con la
presencia del Residente (mínimo 08 fotos del periodo, siendo una de
18 ellas correspondiente a la rendición de cuentas mensual) y en el caso del
primer informe, se adjuntarán fotografías tomadas antes del inicio de la
obra
19 Acta de Rendición Mensual de Cuentas a la población beneficiaria.
20 Uno de los ejemplares del Cuaderno de Obra del mes que corresponda
Contrato en original del Maestro de Obra, almacenero, guardián y demás

personal intervinientes en la ejecución del proyecto (será adjuntado
21
únicamente en la primera Pre Liquidación y en el mes que corresponda
en caso de cambio
Cuadro detallado de Equipamiento (Formato Nº 31), de ser el Caso (de

22
existir adquisicion de equipamiento)
SELLO Y FIRMA del RESIDENTE SELLO Y FIRMA DEL SUPERVISOR

DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
______________________________________
Vº Bº COORDINADOR REGIONAL TÉCNICO
Pag N° 91
ANEXO Nº 03: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS (SUPERVISOR)
Lista de verificación de documentos Pre-Liquidación Mensual (Supervisor)
Proyecto:
Elaborado Por:
Periodo: Del: Al:
DOCUMENTACION A PRESENTAR EN ORIGINAL Y 01 COPIA Si No Observaciones

Informe del Supervisor del proyecto, opinión y procedencia
1
de Pre Liquidación mensual (Formato Nº 21)
2 Control Técnico Financiero - Curva S (Formato Nº 27)

Control de Autorizaciones para control de Insumos (Formato
3
Nº 06-A)
Ficha Técnica de Supervisión Quincenal del periodo (01 por
4
mes). (ver Formato Nº 28)
5 Datos Generales del Convenio, solo en el primer informe
Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos

6
(Formato Nº 29)
Cálculo preliminar del pago del Residente del NE , según
7
corresponda (Formato N°6B)
Las fotografías del avance físico del periodo ( mínimo 04 por
8
semana con presencia del supervisor) indicando fecha
En caso de obras terminadas ( 100 % avance fisico) Adjuntar
9
copia del Acta de Terminación de Obra (Formato Nº 19)
10 Hoja de Evaluación de Documentos (Formato N° 01)
Cargo debidamente suscrito, con la fecha de recepción de la

11
Pre Liquidación mensual por el Supervisor
Original y Copia de la Pre Liquidación del mes
12
correspondiente presentado por Residente
SELLO Y FIRMA DEL SUPERVISOR Vº Bº COORDINADOR REGIONAL TÉCNICO

DNI Nº .......................... DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pag N° 92
ANEXO Nº 04: LISTA DE VERIFICACIÓN DE DOCUMENTACIÓN COMPLEMENTARIA
(RESIDENTE - SUPERVISOR)
Lista de verificación Documentación Complementaria (Residente-Supervisor)
Obra:
Elaborado Por:
Autorizado Por:
Periodo: Del: Al:
DOCUMENTACION ORIGINAL COMPLEMENTARIA ( ENTREGAR 01 COPIA ADICIONAL) Si No Observaciones

1 Acta de Terminación de Obra (Formato Nº 19)
2 Acta de Entrega de obra (Formato Nº 25)
3 Acta de Custodia (Formato N° 26)
4 Rendición Final de Cuentas a la Población
5 Relación de sobrantes de Obra (Formato Nº 18)
Cheque de devolución de montos no utilizados a nombre de la

6
“Dirección Nacional del Tesoro Público”
Cheque de Gerencia a favor del Ministerio de Vivienda

Construcción y Saneamiento, por el monto total del Fondo de
7
Garantía por Liquidación del Residente y Supervisor de
Proyectos
8 Último extracto bancario con la cuenta cancelada
Fotografías que demuestren que el proyecto está concluido y

9
operativo
Memoria Descriptiva Valorizada de acuerdo alnumeral 6.11.2

10
inciso (x).
11 Proyecto de minuta de declaratoria de fábrica
12 Plano de Ubicación y Perimétrico de la Obra
13 Planos de Replanteo
14 Certificados de Garantía de los Equipos Electrónicos adquiridos
Protocolos de Pruebas realizadas durante la ejecución de la

15
obra
16 Otros que solicite el PNT
DOCUMENTACION DE PRELIQUIDACIÓN FINAL

Documentación correspondiente a la preliquidación final, de
17 acuerdo al anexo 02 (adjuntar dicho anexo y la documentacion
correspondiente)
SELLO Y FIRMA del RESIDENTE SELLO Y FIRMA DEL SUPERVISOR

DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . DNI: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Vº Bº COORDINADOR REGIONAL TÉCNICO
Pag N° 93

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PROGRAMA NACIONAL TAMBOS

GUIA PARA LA EJECUCION Y LIQUIDACION DE

ING. WALTER LIDIO GUILLEN ROJAS RESOLUCION DIRECTORAL Nº 033-2016-VIVIENDA-PNT

CARGO/UNIDAD ORGÁNICA FIRMA FECHA

Revisado RESPONSABLE DE LA UNIDAD

VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS ......................................................................... 51

El objetivo de la presente Guía es establecer los procedimientos técnicos y administrativos

IV. BASE LEGAL

V. DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCION DEL PROYECTO

5.1. DEL NÚCLEO EJECUTOR

Los NE representan una población organizada, tienen carácter temporal, gozan de

El NE está representado por cuatro (04) miembros: un(a) Presidente, un(a)

Los representantes del NE son responsables solidarios de la gestión del proyecto y la

5.1.1. Suscribir el Convenio de Cooperación

5.1.2. Los representantes del NE se obligan solidariamente respecto a los

5.1.6. Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; así como en todos

5.1.7. Administrar los recursos transferidos cautelando su buen uso.

5.1.8. Suscribir las autorizaciones de gasto.

5.1.9. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el

5.1.10. Asistir a las sesiones de capacitación y promover la participación de la

5.1.11. Convocar mensualmente a las asambleas comunales, e informar sobre el

5.1.12. Informar mensualmente al PNT sobre el desarrollo del proyecto.

5.1.13. Realizar, conjuntamente con el Residente, la devolución de los montos no

5.1.14. Presentar debidamente suscritas las Pre Liquidaciones y Liquidación Final

5.1.15. Participar hasta la Liquidación y entrega de la obra.

5.1.16. Facilitar información sobre el proceso de desarrollo del proyecto al Supervisor

5.1.17. Informar al PNT de cualquier eventualidad que afecte el desarrollo de sus

Profesional debidamente calificado y seleccionado por el Programa, contratado por el

5.2.2. Previamente al inicio de la ejecución del proyecto, elaborará un informe inicial

5.2.3. Velar por el cumplimiento de la presente Guía y cronogramas para el logro de

5.2.4. Garantizar la administración efectiva, eficiente y transparente de los recursos

5.2.7. Rendir conjuntamente con el NE en asamblea de beneficiarios y de manera

5.2.8. Implementar las medidas de control ambiental previstas en el Expediente

5.2.11. Registrar en el cuaderno de obra la culminación de la ejecución de la obra,

5.2.12. Finalizada la obra, conjuntamente con el NE levantará las observaciones que

5.2.13. Participar en el acto de entrega de obra.

5.2.14. Suscribir el Acta de Terminación de Obra, que debe ser presentada en la

5.2.15. Realizar conjuntamente con el NE la devolución de los montos no ejecutados,

5.2.18. El Residente conjuntamente con el NE, son responsables de la veracidad de

El Residente no podrá ejercer dichos cargos en aquellos proyectos en que haya

5.3. SUPERVISOR DE PROYECTOS NE

Profesional debidamente calificado y seleccionado por el PNT, contratado por el NE

Las funciones del Supervisor de Proyectos se encuentran estipuladas en el Contrato

5.3.2. Recibir, evaluar y aprobar toda la documentación que presenten los

5.3.3. Controlar la calidad, cantidad de los materiales e insumos de la obra,

5.3.4. Verificar, que las compras de bienes y/o contrataciones de servicios se

5.3.5. Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los representantes

La participación del Supervisor de Proyectos en las Asambleas comunales

5.3.7. Efectuar el seguimiento correspondiente para asegurar que el Residente

5.3.8. Revisar la Pre Liquidación mensual presentada, asimismo elaborará el

5.3.9. Revisar y aprobar la documentación complementaria que sustenta el gasto,

5.3.10. Coordinar con el PNT el registro de los avances mensuales en un sistema de

5.3.11. El Supervisor del proyecto es responsable de la veracidad de la información

5.4. GESTOR SOCIAL

Persona natural con formación especializada, debidamente seleccionado y contratado

5.4.1. Reconformar el NE, de ser el caso y capacitar a sus representantes en la

5.4.2. Convocar a los representantes del NE y desarrollar las actividades de

5.4.3. Realizar la gestión de controversias con los diferentes actores en el ámbito

5.4.4. Realizar las coordinaciones necesarias con las instituciones y organizaciones

5.4.5. Coordina con el personal externo y con el PNT.

5.5. RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA

Profesional dependiente del PNT, responsable de la supervisión y seguimiento de la

5.6. COORDINADOR GENERAL