Carrera:

Licenciatura en Administración y Gestión de Pymes

Asignatura:
Auditoría administrativa

Docente:
Javier Vargas Osuna

Tema
Informe General

Alumnos:
Karla Janeth López Domínguez
Shirley B. García Gaytán
Ruby E. Álvarez López
Manuel E. Araujo Ayala
Laura Alejandra Villanueva Camacho

Grupo:
7 AM

Mexicali Baja California 30 de noviembre del 2018

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 INFORME GENERAL

Responsable:
Shirley Betzabé García Gaytán

INTRODUCCION:
Los dueños de las pequeñas y medianas empresas, los gerentes, los directores y
todos los individuos económicamente activos de un negocio, buscan
constantemente obtener información financiera, de funcionamiento y de
administración que les sea de utilidad para la toma de decisiones, para así
establecer instrumentos de control que le ayuden a mejorar sus procedimientos
operativos y económicos.

La auditoría adquiere cada día un papel más importante, porque a través de esta
actividad se obtiene un mejor desempeño de las funciones de dicha empresa. Está
premisa llevará a mejorar el manejo de los recursos tanto humanos como materiales
y financieros, en virtud a la estrecha vigilancia que ejercen los auditores.

Sin embargo, la auditoría corre el riesgo de pasar a un segundo término si no

presenta resultados que contengan calidad y consistencia; o que simplemente, no
cumplan con los requerimientos de los niveles directivos, quienes, con bases a las
conclusiones obtenidas por los auditores, podrán tomar decisiones que corrijan
irregularidades o que mejoren el funcionamiento del establecimiento.

El resumen de esta unidad (El informe final del trabajo de auditoria administrativa-
interna) ha hecho notar el desarrollo desde su comienzo hasta su actividad dentro
del campo, haciendo hincapié de que es un concepto constructivo incorporado para
ayudar a la gerencia a mejorar la atención, los servicios que ofrecen y dar a conocer
lo que los clientes piensan acerca del establecimiento, sugiriéndole actividades en
las que se puedan obtener resultados; así como también se han descrito los pasos
para la elaboración del informe de auditoría.

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CAPÍTULO 1
INFORME DE AUDITORÍA GENERAL

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1. Antecedentes del Informe de Auditoría.
No tiene

2. Técnicas empleadas
 Las técnicas que se implementaron fueron en base de 3 tipos de
cuestionarios como lo fue el cuestionario a dirección general, cuestionario
para los empleados y para los clientes.
 Diagrama de Gantt

INSERTAR CUESTIONARIO Y DIAGRAMA DE GANTT

3. Diagnostico
 Atención por parte del personal que labora en la empresa
 Los productos que se ofrecen para su venta
 Las condiciones físicas del establecimiento

4. Propuesta
 Capacitación a los empleados: Conforme a los resultados que arrojaron las
encuestas realizadas a los clientes, se implemento realizar una capacitación
a los empleados cada 3 meses para brindar una mejor atención al cliente.
 Manual de descripción de puestos: Se elaboro una descripción de puestos,
ya que cada empleado no tenia el conocimiento exacto de su función.
 Buscar otra ubicación: Se implemento la opción al director del negocio que
es necesario buscar otra ubicación con amplio estacionamiento, ya que
debido al número de visitantes excede el límite de capacidad.
 Inventario: Realizar un inventario cada 15 días de los productos que se
ofrecen, por cuestiones de no negar un producto en carta.

5. Estrategia de implementación

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  Se implemento realizar una junta de mesa redonda una vez por mes,
realizada por el director hacia los empleados, para retroalimentar una
comunicación vertical y horizontal.
 Tener un buzón de sugerencias dentro del lugar, para que así los clientes
puedan exponer sus comentarios o sugerencias y se obtengan resultados
a retroalimentar.
 Implementar el uso de uniformes para los empleados, así se
proporcionará una atención mas formal hacia los empleados.
 Se sugirió realizar un menú con la gama de productos que ofrece el
café para que puedan los clientes disponer de ellos.

6. Seguimiento

 Como objetivo general una vez concluida la auditoria administrativa interna

se pretende informar a los empleados acerca de los resultados obtenidos de
tanto en los cuestionarios como la información que proporcionaron los
visitantes al establecimiento, para dar un adecuado seguimiento, así como
las recomendaciones dadas por la investigación que realizó el equipo auditor.
 El equipo auditor se compromete a apoyar en todo lo posible al área para
implementar las mejoras los resultados obtenidos con la implementación del
o los proyectos implementados serán evaluados al término de un semestre.
 Una vez evaluado el resultado del proyecto, se procederá a adecuarlo
conforme a las necesidades del área para implementar las mejoras como
tales.
 Se elaborará un nuevo plan de trabajo para seguir mejorando y actualizando
las recomendaciones implementadas dentro del área en las cuales hay que
dar seguimiento.

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7. Conclusiones y recomendaciones
 Como conclusión se llevó a cabo una reunión, del equipo del auditor con
el director del establecimiento y con los empleados con los que cuenta,
para informar las áreas de mejora con las cuales se debe empezar a
trabajar.
 Se informo que los resultados obtenidos de las encuestas indicaban que
la atención al cliente era la adecuada, mas sin embargo el
establecimiento en ocasiones era excesivo la cantidad de personas que
lo visitan, y que para ellos era incomodo estar en esas condiciones
 El equipo se dirigió al director informándole los resultados a favor y en
contra por los cuales podía encontrar áreas de mejora, empezando por
una nueva ubicación.

8. Aprendices o anexos
N/A