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zMP-FE009 (Criterios 15189 2008) 01 PDF
zMP-FE009 (Criterios 15189 2008) 01 PDF
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE LA NORMA NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO 15189:2007
GUÍA
CONTENIDO
0 INTRODUCCIÓN 1
1 OBJETIVO 1
2 CAMPO DE APLICACIÓN Y ALCANCE 1
3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA 2
4 CRITERIOS GENERALES 2
5 REQUISITOS DE GESTIÓN 2
6 REQUISITOS TÉCNICOS 9
0 INTRODUCCIÓN
Esta primera edición de los criterios de aplicación fue actualizada por la entidad mexicana de
acreditación, a.c., a través de la experiencia obtenida de su aplicación práctica en los procesos de
evaluación y acreditación con base a la norma NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO15189:2007 y
enriquecida mediante las aportaciones realizadas por los miembros de los comités y subcomités de
evaluación de laboratorios y miembros del Padrón Nacional de Evaluadores de ema.
1 OBJETIVO
Este documento debe ser aplicado por el personal del área de Laboratorios Clínicos, miembros del
Padrón Nacional de Evaluadores de ema, miembros de comisiones de opinión técnica, subcomités,
comités de evaluación y por la Comisión de Suspensión y Cancelación, para el proceso de
evaluación y acreditación y en cualquier tipo de trámite de los laboratorios clínicos y bancos de
sangre solicitantes ante la entidad mexicana de acreditación, a.c., y es factible establecer no
conformidades con base en los criterios descritos en el mismo.
MOTIVO:
FECHA DE EMISION FECHA ENTRADA VIGOR HOJA
REVISIÓN
DOCTO No.
2012-11-30 2013-01-01
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MP-FE009-01
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entidad mexicana de acreditación, a. c.
3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Para la correcta interpretación y aplicación del presente documento se deben utilizar los siguientes
documentos en su edición vigente:
4 CRITERIOS GENERALES
En los casos en que el laboratorio cuente con la implantación de un sistema de gestión de la calidad
diferente al establecido en la NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO 15189:2007 (por ejemplo ISO 9001),
ya sea porque forma parte de una organización mayor o por requisitos contractuales, en todos los
casos, éste debe demostrar que las políticas, procedimientos, registros y demás documentación
empleada da cumplimiento a los requisitos establecidos en la NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO
15189:2007.
5 REQUISITOS DE GESTIÓN
Notas importantes:
- A lo largo del presente documento, los números indicados en corchetes “[ ]” son la referencia a los
requisitos de la NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO 15189:2007.
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entidad mexicana de acreditación, a. c.
El laboratorio debe:
b) Incluir los sitios de toma de muestra (cuando aplique) en el sistema de gestión de la calidad.
No se consideran sitios de toma de muestra cuando se realicen exámenes ya que será considerado
como otro laboratorio y será objeto de una evaluación y acreditación independiente a cualquier otra
instalación. [4.1.3]
El laboratorio deberá demostrar con base en el organigrama y las descripciones de puesto, que las
actividades que realiza no causan conflictos de interés en personal clave de la organización. [4.1.4]
El(os) organigrama(s) debe(n) estar actualizado(s) y reflejar claramente su organización y los niveles
de responsabilidad, líneas de comunicación y dependencias de su personal. Debe incluir toda la
organización de la cual forma parte el laboratorio, no sólo el área del laboratorio que solicita la
acreditación y debe reflejar la posición del laboratorio dentro de la organización. Adicionalmente,
pueden presentarse organigramas parciales de cada sección o departamento [4.1.5 e]
c) Demostrar que los principios científicos y éticos estén basados en los aspectos que menciona el
anexo C de la norma a través de un código de ética o documento similar. [4.1.5 c]
d) Documentar y evidenciar la forma en que se proporciona supervisión constante al personal que lleva
a cabo los exámenes, toma de muestra y otras tareas relevantes, así como al que se encuentra en
proceso de formación. [4.1.5 g]
e) Evidenciar que se realizan las actividades de supervisión conforme a lo establecido por el propio
laboratorio en su sistema de gestión con base en el número de de exámenes realizados. El personal
que supervisa deberá demostrar que cuenta con la experiencia y conocimientos específicos en el
área a supervisar. [4.1.5 g]
La eficacia de esta actividad se debería medir en términos de; errores en los registros, errores en
los cálculos, errores en los informes de resultados, entre otros.
En los casos en que el laboratorio cuente con sitios de toma de muestra fuera de sus instalaciones,
se debe presentar evidencia de que se lleva a cabo la supervisión del personal en periodos
establecidos, con base en el propio Sistema de Gestión del laboratorio. [4.1.5 g]
a) Presentar evidencia de cómo está establecido el proceso de comunicación del sistema de gestión
[4.1.6]
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entidad mexicana de acreditación, a. c.
Se entiende como política toda aquella declaración de actuación aun cuando no se le llame como tal u
ostente el titulo de política, a excepción de la política de la calidad. [4.2.1]
El laboratorio debe establecer los objetivos generales, darle seguimiento a fin de establecer la eficacia del
sistema de gestión y demostrar su cumplimiento. [4.2.3]
Los objetivos de calidad pueden estar incluidos en los objetivos generales de la organización. [4.2.3]
El laboratorio debe:
a) Tener un procedimiento que describa el control de documentos ya sea que estos se encuentren en
papel o en forma electrónica, que incluya el periodo de retención (para registros, ver [4.13]) y una
lista maestra de documentos (o su equivalente) en el cual se demuestre el control de los
documentos. [4.3.1]
b) Demostrar que el control de documentos aplica tanto en el laboratorio matriz, como en sitios toma de
muestra y en instalaciones temporales. [4.3.2 c]
c) Evidenciar que todos los documentos del sistema de gestión de la calidad sean revisados por lo
menos cada tres años. [4.3.2 d].
Evidenciar la revisión de cada documento, aún cuando el documento no sea modificado. [4.3.2 d].
Si el documento no sufre cambios no es necesario que cambie de número de revisión, sólo bastará
con presentar evidencia de la revisión.
En el caso del inciso e) del requisito [4.3.3] de la norma NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO 15189:2007 se
refiere al área, función o puesto responsable(s) de la elaboración.
Evidenciar que cuando se han realizado cambios al sistema de gestión estos han sido informados a todo el
personal involucrado [4.3.2 c].
- Por contrato se entiende como el documento donde se establecen las condiciones del servicio que
otorgará el laboratorio a sus clientes. [4.4.1]
- El laboratorio debe demostrar que cuando los clientes sean organismos de atención a la salud,
compañías de seguros médicos, compañías farmacéuticas, otro laboratorio u organizaciones
semejantes se realiza y se registra la revisión de contrato. [4.4.1]
- Cuando se trate de pacientes es suficiente con presentar evidencia de aceptación de las condiciones
del servicio por éste. [4.4.1]
HOJA DOCTO. No.
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- El laboratorio debe definir la forma en que verificará si cuenta con la capacidad instalada. [4.4.1 b]
- Mantener los registros de revisiones de contratos realizadas por el laboratorio incluyendo el trabajo
subcontratado que evidencien las actividades descritas en el requisito 4.4. [4.4.2 y 4.4.3]
- En el contrato debe señalarse cuál de las partes asume la responsabilidad de la obtención de las
muestras.
- Los clientes en este caso no son los pacientes, son las organizaciones que hacen el contrato con el
laboratorio. [4.4.4]
Se consideran exámenes subcontratados solo aquellos que están dentro del alcance de la acreditación.
El laboratorio debe:
- Contar con listado de laboratorios subcontratados y registros de las muestras remitidas y de los
informes recibidos.
Es posible que el laboratorio clínico entregue los resultados subcontratados con base a sus
propios formatos e indicar claramente en el informe que dichos exámenes son subcontratados,
en este caso deberá mantener los informes remitidos por el laboratorio subcontratado. [4.5.4]
- Evitar hacer uso del símbolo de acreditación de ema ó alusión alguna a la acreditación, en
aquellos exámenes que no estén definidos en el alcance acreditado.
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El laboratorio debe:
El laboratorio debe:
El laboratorio debe contar con una política y procedimientos para la resolución de quejas u otra
retroalimentación, que incluya el plazo máximo para resolver la queja,
Se recomienda considerar notificar al afectado su respuesta, en un plazo no mayor a diez días hábiles, con
base en el art. 122 de la LFMN.
Se debe evidenciar que las quejas presentadas por sus clientes y otras partes interesadas son atendidas.
La identificación de no conformidades se puede presentar en cualquiera de las etapas del proceso del
examen (desde la toma de muestra hasta la elaboración del informe, por lo que los procedimientos
aplicables deben contemplar este alcance y todos los incisos del requisito) [4.9.1].
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Cuando se detecte una no conformidad que afecte directamente el resultado de examen, adicional a lo
anterior, el laboratorio debería ser capaz de identificar todo el trabajo no conforme de acuerdo al Sistema de
Gestión.
El laboratorio debe:
a) Contar con registros de todas las actividades realizadas para las acciones correctivas siempre que
exista una no conformidad derivada de cualquier fuente (queja y/o reclamación, auditorías internas y
externas, evaluaciones de ema, supervisión, resultados no conformes cuando aplique, revisiones
por la alta dirección, resultados no satisfactorios de ensayos de aptitud u otras), desde la
investigación de las causas hasta la verificación de la eficacia de las acciones tomadas.
b) Documentar e implementar al menos una técnica formal de análisis de la causa raíz del problema. El
grupo evaluador verificará que la técnica de análisis de la causa raíz del problema haya sido
aplicada correctamente y que las acciones correctivas correspondan a la magnitud del problema y
sus riesgos.
c) Presentar registros del seguimiento a los planes de acción y evaluación de su efectividad. [4.10.3]
Existirán acciones correctivas para las cuales la efectividad se verificará en la siguiente evaluación
por parte de la entidad [4.10.3].
Una forma de demostrar la efectividad de las acciones correctivas es que no exista recurrencia de
los problemas o no conformidades.
Es aceptable que el laboratorio documente un solo procedimiento para acción correctiva y preventiva,
siempre y cuando se indique la diferencia entre ambas, el origen de cada una y se defina como actuar para
cada caso. [4.11.1]
El laboratorio debe demostrar que las acciones preventivas son tomadas con base en el análisis de datos
del mismo laboratorio, cuando aplique y éstas deben estar documentadas en un plan de acción. [4.11.2]
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Las acciones de mejora están enfocadas a incrementar la probabilidad de aumentar la satisfacción del
cliente y de otras partes interesadas (autoridades, organizaciones de reconocimiento, etc.) [4.12.1]
Para lograr la mejora pueden considerarse entre otras las siguientes acciones:
El laboratorio debe:
a) Mantener y retener los registros en un tiempo mínimo de un año ya sea en forma electrónica o en
papel. [4.13.3]
b) Cancelar todos los espacios en blanco en los registros (electrónicos o en papel) que debieron ser
llenados y que por alguna causa justificada no son utilizados, en bitácoras o cualquier tipo de
registro en papel o electrónico. [4.13.2]
c) Elaborar los registros en forma legible, con tinta indeleble y no hacer uso de corrector en los mismos.
[4.13.2]
Los procedimientos para el control de registros de la calidad y técnicos deben estar incluidos en los
procedimientos del sistema de gestión de los cuales se derivan. [4.13.1]
Las auditorías internas pueden ser realizadas tanto por un auditor interno como por un auditor externo
contratado para tal fin, y tienen diferentes objetivos a la evaluación de la ema.
La auditoría interna en ningún caso puede ser sustituida por auditorías externas, tales como las realizadas
por el cliente, la ema, organismos de certificación, etc.
Durante la evaluación en sitio el grupo evaluador podrá levantar no conformidades que hayan sido
detectadas previamente durante las auditorias internas o de otras fuentes, siempre y cuando éstas no hayan
sido atendidas.
a) Demostrar que se realiza una auditoría interna que incluya todos los elementos del sistema de
gestión (requisitos relativos a gestión y requisitos técnicos, puntos 4 y 5 respectivamente de la NMX-
EC-15189-IMNC-2003 / ISO 15189:2003), por lo menos cada doce meses a todas las instalaciones,
incluyendo sitios de toma de muestra dentro del alcance acreditado.[4.14.1]
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dicho perfil en la ISO 19011 vigente. Incluir auditores o personal que conozcan el área técnica.
[4.14.1]
El término personal calificado, se refiere a que el personal auditor debe estar calificado con los
requisitos establecidos por el propio sistema de gestión del laboratorio [4.14.1].
Debe entenderse que la alta dirección del laboratorio es quien cuenta con la autoridad para tomar decisiones
y gestionar o proveer los recursos necesarios para realizar cambios y mejoras al Sistema de Gestión.
El laboratorio debe:
a) Mantener evidencia de que se realiza una revisión por la alta dirección por lo menos una vez cada
doce meses
b) Contar con registros de que los resultados son informados al personal [4.15.4]
6 REQUISITOS TÉCNICOS
Personal [5.1]
La entidad mexicana de acreditación a.c., utiliza la definición de responsable de disciplina, aun cuando la
norma NMX-EC-15189-IMNC-2008 / ISO 15189:2007 no la incluye y cuya definición se encuentra en el
procedimiento de acreditación MP-FP005 (vigente).
En caso de que durante una visita de vigilancia, por situaciones extraordinarias fuera del control del
laboratorio, alguno de los responsables de disciplina y/o personal operativo involucrado en el alcance a
evaluar, no se encuentre presente y por lo tanto no sea posible su evaluación, el grupo evaluador levantara
la no conformidad tipo C, cuando sea por primera ocasión, en caso de reincidir se levantará como tipo B.
a) Tener registros que avalen la asistencia del personal a cursos relacionados con aseguramiento y
gestión de la calidad de acuerdo a las funciones que desempeña cada persona en el laboratorio.
[5.1.6]
b) Documentar la autorización al personal para realizar las tareas específicas, tales como la toma de
muestras, análisis, manejo de equipos, los cuales deben ser emitidos por la dirección del
laboratorio. La autorización debe ir respaldada por la evaluación de la competencia para realizar las
tareas asignadas, ver punto 5.1.11. [5.1.7]
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f) Contar con registros de evaluación de la competencia del personal después de cada formación y con
base en el sistema de gestión evaluar por lo menos cada 12 meses o antes si existen cambios
relevantes. [5.1.11]
g) Establecer las medidas necesarias para que el personal del laboratorio, no emita opiniones o
sugerencias al paciente sobre los resultados de los estudios de laboratorio. [5.1.12]
h) Deberán contar con personal profesional del área de laboratorio clínico con título expedido por
institución de enseñanza superior reconocida oficialmente y registrado por la autoridad educativa
competente. En el caso de que labore personal técnico, éste deberá contar con diploma legalmente
expedido y registrado por las autoridades educativas competentes. [5.1.5]
a) Contar con espacios adecuados (que cumplan con la normatividad vigente aplicable) de las
instalaciones del laboratorio incluyendo sitios de toma de muestras y que no afecten la calidad
de los resultados. En caso de que los sitios sean numerosos, tomar una muestra representativa.
[5.2.1]
Para fines del cumplimiento de esta norma, se considera sistema analítico al conjunto de elementos
necesarios para realizar el procedimiento de examen, tales como: instrumentos, materiales de referencia,
consumibles, reactivos, etc.
De acuerdo a lo que aplique, el laboratorio deberá mantener como parte del historial del equipo que
contribuye a la realización de los exámenes de acuerdo a lo indicado en el punto [5.3.4] del inciso a) al k),
estos registros deben mantenerse y estar fácilmente disponibles durante toda la vida útil del equipo o por el
periodo de tiempo establecido por las leyes o regulaciones vigentes.
a) Evidencia de que la persona que opera el equipo, cuenta con la lista de las medidas tomadas
por el laboratorio para reducir la contaminación. [5.3.8]
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La fase pre-examen no puede ser excluida del alcance de acreditación de un laboratorio clínico; sin
embargo, pueden darse situaciones en que algunas etapas de la fase pre-examen quedan fuera de
las actividades del laboratorio. Éste es el caso de las muestras quirúrgicas, ginecológicas y otros
casos similares en las que la obtención de la muestra es realizada en el ámbito de una especialidad
distinta a la del laboratorio y, por tanto, puede quedar excluida de la responsabilidad del laboratorio.
Sin embargo, el resto de actividades pre-examen deben asumirse por el laboratorio (disponibilidad
de la documentación aplicable, revisión de las condiciones de transporte y de la calidad de las
muestras a la recepción, entre otros).
a) Dispone de toda la documentación necesaria para realizar las actividades pre-examen incluidas
en el alcance de la acreditación y se ha distribuido en todos los lugares donde es de aplicación
(centros periféricos, servicios quirúrgicos, etc.). [5.4.3]
a) Formato de requisición con datos del paciente y el solicitante (información clínica) y que cada
uno de los datos requeridos se encuentren registrados cuando la solicitud proceda. [5.4.1]
b) Supervisión del tiempo que transcurre desde la toma de muestra hasta su proceso, por viabilidad
de la muestra. [5.4.6 a]
El laboratorio debe:
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Para los resultados de exámenes que son obtenidos por cálculos se debe verificar que las pruebas
de las cuales parte el cálculo estén incluidas en el alcance. [5.5.3]
El laboratorio debe:
d) Documentar la forma en cómo notifica a los usuarios los cambios y debe contar con registros
cuando existan estos. [5.5.7]
El laboratorio debe contar con un programa de control interno de calidad (que incluya las fases pre-
examen, examen y post-examen) [5.6.1].
El laboratorio debe documentar un plan de control de calidad interno basado en las especificaciones
de desempeño de cada método teniendo en cuenta como mínimo los siguientes criterios:
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El número y concentración de materiales de control debe ser suficiente para asegurar la operación
adecuada a lo largo del rango de trabajo y de los niveles de decisión clínica de cada analito.
El laboratorio debe tener instrucciones precisas para la preparación y/o reconstitución de los
materiales de control las cuales deben estar disponibles para el personal pertinente y correctamente
comprendidos.
En caso de que no existan materiales para control interno de la calidad disponibles comercialmente
y el laboratorio decida preparar este material, debe tomar medidas para asegurar la bioseguridad en
la manipulación de los mismos.
Cuando derivado del análisis de los controles de calidad se detecte que se encuentren desviaciones
con respecto a los criterios de aceptación y rechazo, el laboratorio debe seguir lo mencionado en el
requisito [4.9].
Durante las evaluaciones se tendrá en cuenta que los procedimientos de control de calidad sean
adecuados, según las recomendaciones de asociaciones profesionales nacionales e internacionales,
la bibliografía publicada y las buenas prácticas de laboratorio.
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El laboratorio debe:
- Mantener registros que resultan de llevar a cabo las diferentes etapas del proceso, hasta la
liberación del informe de resultados que permitan establecer una completa rastreabilidad de
los resultados, incluyendo los registros relacionados al desecho de las muestras. [5.7.3]
a) Clave única de identificación del paciente, el destino del informe, ubicación del paciente (ej.
número de cuarto, piso, cama, etc.) que identifique la localización del paciente en un hospital
entre otros. [5.8.3 c]
b) Especificación de la matriz en la que se hizo el estudio (por ejemplo Glucosa en Sangre). [5.8.3
g]
c) Verificar que los resultados obtenidos sean informados en unidades del SI o trazables al
Sistema Internacional (SI), en caso de utilizar otras unidades se deberá indicar el factor de
conversión. [5.8.3 h]
d) Las medidas necesarias para que el personal del laboratorio, no emita opiniones o sugerencias
al paciente sobre los resultados de los estudios de laboratorio. [5.8.3 j]
f) El tiempo de retención de los informes de resultados deberá ser cómo mínimo de un año, ya sea
en archivo vivo o muerto, lo cual deberá estar documentado en el sistema de gestión de la
calidad. [5.8.6]
Valores de alerta: Son resultados del laboratorio que se encuentran en valores fuera de rango
que se consideran importantes para reportar al médico.
Valores críticos: También conocidos como valores de pánico, son resultados del laboratorio que
indican una situación que compromete la vida del paciente.
h) Contar con registros de que el informe final es enviado al solicitante en todos los casos. [5.8.9]
i) Verificar que estén documentados los tiempos de entrega de los resultados y que éstos
consideren la capacidad del laboratorio y las necesidades de los solicitantes. Documentada la
política y procedimiento para notificar en caso de demora de los resultados. [5.8.11]
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j) Registros de la retroalimentación de los clínicos y del seguimiento por la alta dirección. [5.8.11]
k) Comprobar que está documentada la forma de verificar los resultados en caso de transcripción
de resultados de los laboratorios subcontratados y que los procedimientos estén en el lugar que
se utilicen. Si no transcriben resultados, no aplica. [5.8.12]
m) Verificar que esté documentada la política para comunicar resultados por teléfono o medios
electrónicos, que esta asegure que los resultados solo se informan a personas autorizadas, aún
cuando se informen verbalmente, deben existir registros al respecto. [5.8.14]
n) Verificar que los registros en donde se llevaron a cabo alteraciones, estas hayan sido
realizadas de acuerdo a la política y procedimiento en el sistema de gestión del laboratorio. La
evidencia de las correcciones no necesariamente deberá estar indicada en el mismo informe,
pueden estar en un registro aparte. Acciones similares deberán ser adoptadas por el laboratorio,
para registros y alteraciones realizadas en medios electrónicos. [5.8.15]
IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS
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