PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ

INSTITUTO PARA LA CALIDAD

DIPLOMATURA DE ESPECIALIZACIÓN EN AUDITORÍA E

IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

TRABAJO INTEGRADOR

Implementación de un Sistema Integrado de Gestión en la Empresa

Pesquera Tenebris S.A.C.

INTEGRANTES:

Cárdenas Ortiz, Diana

Flores Truyenque, Elizabeth
Gonzales García, Alexander
Muñoz Varón, Christian
Pezo Altamirano, Yolanda
Ramírez González, Ernesto

Lima – Perú
2015
1. EMPRESA OBJETO DEL ESTUDIO
1.1 RUBRO

La empresa Tenebris S.A.C. es una empresa del rubro pesquero (dedicada

a la elaboración de productos), negocio que se ocupa principalmente a la captura
de diversas especies hidrobiológicas, su transformación en harina, aceite,
conservas y congelado de pescado y su comercialización a nivel nacional y en el
exterior.

1.2 OBJETIVO DEL NEGOCIO

Producción y comercialización de productos pesqueros para el consumo

humano directo (conservas de pescado y pescado congelado) e indirecto (harina
de pescado y aceite crudo de pescado).

1.3 BREVE RESEÑA HISTÓRICA

“TENEBRIS SAC”, es una compañía del sector pesquero, perteneciente al

grupo noruego Miramax Seefoods, la cual se constituyó en nuestro país el 15 de
marzo del año 2000, siendo una de las empresas pesqueras líderes a nivel
mundial, con más de 14 años de experiencia y actividades en cuatro países, con
larga tradición pesquera como Perú, Noruega, Escocia y Chile.
Se dedica a la producción y comercialización de productos pesqueros para
consumo humano directo e indirecto.
En el mes de abril del año 2000 se produjo el primer saco de harina de
pescado en su planta de Coishco ubicada en Chimbote.
En el año 2003, se constituyó como la primera empresa en generar más
harina de pescado (alrededor de 100,000 toneladas) en la ciudad de Coishco –
Chimbote, posicionándose en los primeros lugares del mercado nacional.
En el año 2004, la empresa adquirió las sedes de Chancay e Ilo, las cuales
empezaron a operar en el 2005 con la producción de conservas y congelados de
pescado.
Para el año 2006, se terminó de construir la planta en Pisco, destinada a
la producción de harina y aceite de pescado, obteniendo la distinción en primer
lugar como “Empresa Exportadora del Sector pesquero peruano”.
 Para el año 2007, al empresa fue distinguida como una “Empresa
socialmente responsable”, coincidiendo éste acontecimiento con un cambio su
directorio.
En el año 2008, la empresa logró implementar un Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo el mismo que se integró al Sistema Ambiental
que ya adoptaba.
En el año 2009, se consolidó su estructura organizacional, aumentó las
exportaciones y se amplió su mercado internacional, coincidiendo ese año con el
establecimiento de parte del gobierno de un Sistema de Cuotas de Pesca de
Anchoveta con la finalidad de conservar su especie.
En el año 2010, se realizaron cambios en la Misión y Visión de la empresa,
dándole un enfoque y visión más global. Asimismo se hacen modificaciones en su
Política para involucrar a los tres sistemas claramente definidos en la empresa
como son la “Calidad, Seguridad y Medio Ambiente”.
En el año 2011, se amplía la flota pesquera de TENEBRIS SAC a 20
embarcaciones totalmente equipadas y obtiene el premio de “Mejor Gobierno
Corporativo”.
En el año 2012, inicia su proyecto de certificación ISO 9001 a ciertos
procesos dentro de la organización.
Finalmente en el año 2014 TENEBRIS SAC inicia su proyecto de
Certificación Trinorma a todos los procesos de la empresa.
Actualmente TENEBRIS SAC, es una de las empresas líderes en el sector
pesquero, reconocido a nivel nacional por ofrecer al consumidor una variedad de
productos pesqueros de alta calidad, que aportan a la nutrición de los pobladores
peruanos, siendo elaborados respetando el medio ambiente y los ecosistemas
marinos.

1.4 SEDES

La Compañía cuenta a nivel nacional con 4 plantas de producción, 1 sede

en el Callao y 1 sede principal en Lima, las cuales se encuentran estratégicamente
ubicadas a lo largo del litoral del mar peruano, por la combinación del perfil de las
costas peruanas y un complejo sistema de corrientes de surgencia de aguas que
continuamente recicla los nutrientes del fondo marino hacia la superficie, dando
origen a una pesca rica en especies que permite llevar nutrición y salud a través
de productos pesqueros de alta calidad al mercado nacional y al resto del mundo.
 Se describen a continuación:
 Planta Coischo: ubicada en Av. Villa del Mar 785, Coishco, del Santa,
Ancash. Se dedica a la elaboración de harina, aceite, conservas y
congelado de pescado.
 Planta Chancay: ubicada en Av. Roosevelt 1008, Chancay, Huaral,
Lima. Se dedica a la elaboración de harina y aceite de pescado.
 Planta Pisco: ubicada en el Lote Santa Elena de Paracas, Mz D,
Pisco, Ica. Se dedica a la elaboración de harina, aceite y conservas de
pescado.
 Planta Ilo: ubicada en Pampa Caliche s/n, Km 7.5, Pacocha, Ilo. Se
dedica a la elaboración de harina y aceite de pescado.
 Sedes en Lima y Callao:
 Oficina Central: Víctor Andrés Belaunde 147, Torre 7, Centro
Empresarial Real, San Isidro, Lima.
 Sede Callao: Av. Argentina 3028, Callao.

1.5 PRINCIPALES PRODUCTOS / SERVICIOS

Entre los principales productos podemos mencionar:

 Harina de pescado, elaborada a base de anchoveta. El 70% a 80% del
producto se encuentra en forma de proteína y grasa digerible, siendo su
contenido de energía notablemente mayor que muchas otras proteínas
animales o vegetales, proporcionando una fuente concentrada de
proteína de alta calidad y una grasa rica en ácidos grasos omega-3,
DHA y EPA indispensables para el rápido crecimiento de los animales,
su comercialización va dirigida al mercado de la ganadería (alimento
para cerdos, rumiantes, vacas lecheras, ganado vacuno, ovino),
acuicultura (animales acuáticos como camarón, pescado y otros),
avicultura (aves ponedoras). Sus presentaciones son: Súper Prime,
Prime, Chick y Standard.

 Aceite crudo de pescado, producto obtenido al final del tratamiento del

líquido procedente de la prensa, después de haber sido sometido a
operaciones de separación y centrifugación y pasado por una pulidora
antes de ser almacenado en los tanques. Se utiliza principalmente como
 alimento para los peces por ello va dirigido al mercado de la acuicultura
pero también se utiliza para elaborar cápsulas que contienen los ácidos
grasos omega-3, como suplemento para la salud humana. Sus
presentaciones son: Granel en Buque Tanque, Granel en Cisterna,
Flexitank, entre otros.

 Conservas de pescado, alimento especialmente nutritivo por su alto

contenido proteico y de Omega 3, que ayudan a un buen desarrollo y
crecimiento del tejido cerebral y de la vista en los niños, a regular la
presión sanguínea y a eliminar la grasa saturada que se forma en la
venas (colesterol malo) reduciendo de esta forma el riesgo de contraer
enfermedades cardiovasculares, trombosis e inflamaciones. Sus
presentaciones son variadas en diversos formatos y presentaciones: ½
libra, ¼ Club, Dingley y Tall.

 Congelados, alimento que aporta proteínas de alto valor nutritivo,

similar a las de la carne o el pescado fresco. Son ricos también en
ácidos grasos omega-3 y omega-6, vitamina A, D y B12, además de
calcio, magnesio y fósforo. Dirigido a la población como producto de
consumo. Se distribuye a los mercados y autoservicios del extranjero.
Sus presentaciones son: entero de 20 kg y de 30 kg.

1.6 MERCADO AL CUAL SE DIRIGEN

De acuerdo a los productos que elabora la Compañía, los comercializa en

los diversos mercados: Conservas de pescado, Congelados, Harina de pescado,
Aceites de pescado.

a) Principales clientes:
En el mercado nacional: Supermercados como Wong, Metro, Plaza Vea,
Tottus, Vivanda, etc., así como mercados mayoristas, avícolas, criaderos de
peces, mineras, etc.
 En el mercado internacional: harineras, pesqueras, grandes
supermercados, criaderos de grandes peces, avícolas, etc. de Noruega, Escocia
y Chile.

b) Insumos:

Producto Insumos

El insumo fundamental utilizado en TENEBRIS SAC, base para todos sus

productos, son los pescados: anchoveta (Engraulisringens), atún
(Thunnusthynnus), jurel (Trachurusmurphyi) y caballa (Scomberjaponicus)
 Aceite vegetal.
 Aceite girasol.
 Agua.
 Sal sin yodo.
 Aceite de soya.
 Aceite de oliva.
 Salsa de tomate.
 Goma guar.
Conservas  Envase tall (1/2 lib, oval, dingley, 1/4 club).
 Desincrustante.
 Saborizante extracto vegetal.
 Picante en polvo.
 Ácido cítrico monohidratado.
 Inosinato de sodio.
 Sulfato férrico amoniacal.
 Carboxilmetilcelulosa.
 Almidón de maíz.
 Tapa.
 Caja.
Congelados  Zuncho ½ y 5/8.
 Lámina.
 Hielo.
 Antioxidante ethoxiquina.
 Saco blanco, negro, azul.
 Hilo de algodón.
 Petróleo, gas.
 Soda cáustica.
 Pastilla fosfamina.
Harina de
 Optisperse.
pescado
 Continuum.
 Aceite soya.
 Salmocid-f.
 Sal grano extra fino sin yodo.
 Alcohol industrial.
 Hidróxido de sodio.
 Diluyente.
 Ácido clorhídrico fumante.
 Solvente.
Aceite crudo  Enzima proteasa extra.
de pescado  Solución tampón.
 Diclorhidrato de histamina.
 Acetato de sodio.
 Hidróxido de sodio.
c) Proveedores:
 Producto Proveedores

 Grove Perú SAC.

 Seamar Perú SAC.
 Sistema de Codificación SA.
 Biochemicals Instrument.
 Corporación Química Yohisa SAC.
 Miguel Gallego SA.
 Demsa SA.
Conservas  Amtex SA.
 Química Industrial SA.
 Bbca Biochemical.
 TFM industrial SA.
 Kossoda SAC.
 Cadepsac.
 Sistema de Codificación SA.
 Merck Peruana SA.
 Máquinas Especiales SA.
 Fermont.
Congelados
 Colaromo SRL.
 E & M SRL.
 Fibras Industriales SA.
 Sacos Pisco.
 Iberoamericana de Plásticos SAC.
 Rile Representaciones EIRL.
 Novus Perú SRL.
Harina de
 Estcold Peruana SA.
pescado
 Cales Santa Clara SA.
 Concentrados Petroquímicos SA.
 Innova Andina SA.
 Saneamiento de ingredientes y balanceados SA.
 Demsa SA.
 A & D químicos diversos SA.
 Icatom SA.
 Water & Process Technologies Perú SA.
Aceite crudo
 Comercial Lazo Romo SRL.
de pescado
 Químicos Goicochea.
 Globenatural internacional SA.
 Mallinckrodt.
1.7 ORGANIGRAMA
1.8 SITUACION ACTUAL (ANÁLISIS FODA)
Factores Internos
Factores Externos
OPORTUNIDADES
O1 Empresa atractiva a inversiones
extranjeras en el Perú.
O2 Diversidad ecológica
O3 Aumento de la demanda interna y
externa de pescado de calidad.
O4 Acceso a tecnología de comunicación y
navegación.
O5 Normas que incentiven las inversiones
en el rubro pesquero.
O6 Incremento de la demanda
internacional con la firma de tratados de
libre comercio.
FORTALEZAS
(F1) Organización con trabajadores
competentes en el rubro pesquero.
(F2) Mecanismos de retroalimentación
continua al personal.
(F3) Implementación de programas de
investigación y desarrollo en el rubro
pesquero.
(F4) Equipos de última generación.
(F5) Personal comprometido con la
conservación del recurso y del medio
ambiente.
FO (Maxi-Maxi) – Explote
F1, F2, F5 - O1 Plan de capacitaciones
periódicas al personal.
F1, F2 - O1, O3 Programa de auditorías
periódicas.
F3, F4 - O4, O5 Plan de inversiones en el
diseño y renovación de equipos acorde a la
tecnología actual.
F3 - O3, O4, O6, O5 Plan de marketing.
F5 - O2 Estrategia de modelo de gestión
ambiental.
DEBILIDADES
(D1)Utilización de insumo tóxico para el ser
humano en el proceso de congelamiento, el
cual se encuentra restringido.
(D2) No se cuenta con certificación de
producto amigable con el medio ambiente.
(D3) Deficiente infraestructura portuaria.
(D4) Ausencia de un Sistema Integrado de
Gestión que contemple los tres sistemas
fundamentales: calidad, medio ambiente,
seguridad y salud ocupacional.
(D5) Ausencia de un área de investigación y
desarrollo.
DO (Mini-Maxi) – Busque
D4 - O1, O3, O5, O6 Plan estratégico para la
búsqueda de socios y/o inversionistas.
D3 - O4 Plan estratégico para la reducción de
costos.
D3 - O1 Plan de inversiones en infraestructura
portuaria.
 D2 - O6 Plan estratégico para la obtención de
la certificación y acreditación de preservación
del medio ambiente.
 AMENAZAS FA (Maxi-Mini)-Confronte DA (Mini-Mini) – Explote

(A1) Vulnerabilidad ante eventos

climáticos.
(A2) Establecimiento de nuevas
normativas relacionadas al sector D4 - A3, D5 - A9 Plan estratégico para
pesquería. búsqueda y creación de nuevos mercados.
F5 - A8, A10 Plan estratégico de
(A3) Trámites burocráticos para la D1 - A2 Proyecto de investigación de insumos
establecimiento y definición de stock de
obtención de permisos de venta y para el congelamiento alternativo que no sea
seguridad.
comercialización. nocivo para la salud.
F3 - A3, A6 Plan de Desarrollo de cartera de
(A4) Ingreso ilegal de embarcaciones D3 - A6 Programa de automatización de
productos.
extranjeras. procesos.
F1, F2 - A2, A5 Programa de capacitación
(A5) Contaminación que afecta D3 - A1 Plan de contingencia ante eventos
periódica a trabajadores y clientes.
ecosistemas costeros y acuicultura. climáticos extremos.
F3, F5 - A4, A7 Plan de seguimiento de
(A6) Aumento de los costos de producción D4, D2 - A1, A5, A8 Implementación de un
entradas y salidas de las embarcaciones al
(Insumos). sistema integrado de gestión de la calidad,
mar.
(A7) Conflictos con otras flotas. medio ambiente, seguridad y salud
(A8) Incremento no regulado de la pesca. ocupacional.
(A9) Ingreso de nuevos competidores.
(A10) Veda de anchoveta, atún, jurel y
caballa.
1.9 MISIÓN Y VISIÓN

1.9.1. MISIÓN
Satisfacer las necesidades y expectativas de nuestros
clientes con productos de la mejor calidad soportados en un equipo
humano comprometido con la sostenibilidad de los recursos
pesqueros a través de una operación eficiente, ambiental y
socialmente responsable, en un contexto de creación de valor e
innovación.

1.9.2. VISIÓN
Ser reconocidos como la empresa pesquera líder en la
elaboración de productos alimenticios de alta calidad.
2. OBJETIVO Y JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO
2.1 OBJETIVO DEL PROYECTO

El presente trabajo tiene la finalidad de dotar y/o ampliar de manera global

entre los integrantes del grupo, las herramientas, elementos y competencias
necesarias para lograr la implementación y mejora en materia de gestión de la
calidad, gestión ambiental y gestión de la salud y seguridad ocupacional,
integrando las políticas, procedimientos y recursos para alcanzar las metas
propuestas y generar que la organización sea la más competitiva y rentable
posible.

2.2 JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

La correcta gestión de la calidad, medio ambiente y salud y seguridad

ocupacional, requiere del conocimiento y experiencia de profesionales capaces de
liderar la aplicación de sistemas de gestión eficaces y eficientes, que sean parte
integral de la estrategia organizacional y que traigan consigo la satisfacción de sus
clientes, empleados, proveedores, accionistas y la sociedad, generando así un
impacto positivo en su nivel de productividad y competitividad en el sector.
La planificación e integración de los distintos componentes de la gestión
organizacional representan un enorme desafío para quienes buscan alcanzar
mejoras en sus procesos y diferenciarse de sus competidores.
En la actualidad las organizaciones que cuentan con sistemas integrados
de gestión demuestran además un ciclo de mejora continua en los aspectos
fundamentales del negocio para enfrentar el reto de la competitividad con éxito
asegurado.
3. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

3.1 ALCANCE, EXCLUSIONES DEL SIG

3.1.1. ALCANCE

Tenebris SAC, ha definido el Alcance de su Sistema

Integrado de Gestión teniendo en cuenta los requisitos que
establecen las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 a su
Planta ubicada en el Lote Santa Elena de Paracas, Mz D – Pisco,
provincia de Pisco, departamento de Ica.

3.1.2. EXCLUSIONES

a) Diseño y Desarrollo (7.3): Tenebris SAC no realiza un diseño

especial de sus productos, debido a que éstos han sido diseñados
y desarrollados por la casa matriz.
b) Validación de los procesos de la producción y de la prestación
del servicio (7.5.2): Este requisito no es aplicable a Tenebris SAC,
debido a que todos sus procesos pueden ser verificados
paralelamente durante su elaboración o mediante actividades de
seguimiento o mediciones posteriores a su elaboración.
c) Propiedad del Cliente (7.5.4): Tenebris SAC no utiliza ningún bien
del cliente para la elaboración de sus productos, por lo que este
requisito no es aplicable.
3.2 HERRAMIENTAS DE MEJORA

Se han utilizado varias herramientas y técnicas de mejoramiento

continuo con la finalidad de obtener resultados eficaces.
En la identificación de los principales problemas se ha utilizado la
herramienta denominada “Gráfico de Pareto” los que nos permite priorizar
los principales problemas que afrontar.
Para el análisis de causas se utiliza la herramienta denominada
“Diagrama de Ichikawa” o “Espina de pescado” en combinación con la
técnica de los 5 por qué.
 En la identificación de las posibles soluciones se utiliza la
herramienta “Lluvia de ideas” lo que nos permitirá tener una gran
información para luego con el uso de la “Matriz de planeación 5W 1H”
poder encontrar el mejor camino para la implementación de las soluciones
planteadas.

3.3 POLÍTICA, OBJETIVOS Y METAS DEL SIG

3.3.1. POLITICA INTEGRADA

Somos Tenebris S.A.C. empresa dedicada a extraer recursos

hidrobiológicos para transformarlos y comercializar alimentos inocuos de
alta calidad nutritiva que satisfagan las exigencias de nuestros clientes,
Nuestras actividades se sostienen en los siguientes valores: integridad
moral, respeto a las personas y a las normas, excelencia y compromiso,
trabajo en equipo, unión familiar y desarrollo de las personas e
instituciones con las que nos relacionamos.
Asimismo, garantizamos la seguridad, la salud y el desarrollo del
personal a través de la gestión de riesgos y prevención de accidentes en
nuestras instalaciones y embarcaciones, y minimizamos los impactos al
ambiente generados por nuestros procesos, previniendo la contaminación
y controlando sus aspectos ambientales significativos y fomentando el uso
racional de los recursos naturales.
Todo ello en concordancia con la normatividad vigente y a través
de la mejora continua de nuestros sistemas de Gestión implementados.
Esta política es posible a través de:
 El desarrollo, implementación y mantenimiento de Sistemas de Gestión
de Calidad basados en ISO 9001, de Gestión Ambiental basado en ISO
14001 y Seguridad y Salud en el trabajo basado en OHSAS 18001.
 La prevención de los riesgos relacionados a la Seguridad y Salud en el
Trabajo producto de nuestras actividades, identificando peligros y
evaluando permanentemente riesgos para evitar lesiones y
enfermedades ocupacionales en nuestros trabajadores, colaboradores
y visitantes
  Prevenir la contaminación ambiental, identificando y controlando los
aspectos ambientales significativos y realizando mejoras en nuestros
procesos, utilizando eficientemente los recursos y tecnologías
disponibles.
 Cumplir los requisitos legales y otras normas adoptadas por la
organización, relacionadas con la Seguridad y Salud en el trabajo,
Medio Ambiente y Calidad.
 Brindar permanente programas de formación, capacitación, y
sensibilización de vanguardia en los temas que sean necesarios a todos
los niveles de nuestra organización.
 La asignación de recursos humanos idóneos y recursos financieros
necesarios para asegurar el desarrollo y mantenimiento de los sistemas
de gestión implementados.
 Garantizar la comunicación, participación y consulta a los colaboradores
en todos los elementos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo, Medio Ambiente y Calidad.

Esta política integrada es adecuada, entendida, implantada y

revisada en todos los niveles de la organización, y cuenta con el total
compromiso y apoyo de la alta dirección de Tenebris S.A.C.

3.3.2. OBJETIVOS Y METAS DEL SIG

Compromisos Objetivos Metas

Asegurar el desarrollo,
Aumentar el grado de Completar la
implementación y
desarrollo, implementación implementación del SIG
mantenimiento de Sistemas
y mantenimiento de al 100% a diciembre
de Gestión de Calidad
Sistemas de Gestión de 2016.
basados en ISO 9001, de
Calidad, Gestión Ambiental
Gestión Ambiental basado
y Gestión de Seguridad y
en ISO 14001 y Seguridad y
Salud en el trabajo.
Salud en el trabajo basado
en OHSAS 18001.

Garantizar la comunicación,
Aumentar la comunicación, Aumentar 20% a
participación y consulta a los
participación y consulta a diciembre del 2015 con
colaboradores en todos los
los colaboradores referente respecto al 2014.
elementos del Sistema de
a temas del SIG.
Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, Medio
Ambiente y Calidad.
Reducimos paulatinamente Reducir paulatinamente el 1. Reducir No
el número de no número de no Conformidades en la
conformidades internas, de conformidades internas, de elaboración de harina
reclamaciones de clientes y
reclamaciones de clientes y de pescado en un
aumentar la calidad nutritiva
aumentamos la calidad del producto harina de 2.5% al fin del primer
alimentaria de nuestra pescado. semestre y de 4% a
harina. Diciembre del 2015
con respecto al 2014.
2. Reducir tiempo de
respuesta de
reclamaciones a 48
horas para junio de
2015.
3. Aumentar los
compuestos nutritivos
de la harina de
pescado en un 0.2% a
diciembre del 2015
con respecto al 2014

Mejoramos la eficiencia de Mejorar la eficiencia de 1. Reducir merma en la

aprovechamiento del recurso aprovechamiento del producción de harina
empleado en el proceso recurso empleado en el de pescado en un 5%
proceso productivo.
productivo. a diciembre del 2015
con respecto al 2014
2. Aumentar el índice de
recuperación del
pescado, en un 2.5% a
julio del 2015
comparado con el
2014
3. Aumentar la cantidad
de sacos de harina
con calidad A, en un
4% a diciembre del
2015 comparado con
el 2014.
La prevención de los riesgos
Prevenir los riesgos 1. Reducir índice de
relacionados a la Seguridad
relacionados a la Seguridad accidentabilidad a
y Salud en el Trabajo
y Salud en el Trabajo 3% a julio del 2015 y
producto de nuestras
producto de nuestras 6% a diciembre del
actividades, identificando
actividades. 2015 con respecto al
peligros y evaluando
permanentemente riesgos 2014
para evitar lesiones y
enfermedades
ocupacionales en nuestros
trabajadores, colaboradores
y visitantes.
Prevenir la contaminación
ambiental, identificando y
controlando los aspectos
ambientales significativos y
realizando mejoras en
nuestros procesos, utilizando
eficientemente los recursos y
tecnologías disponibles.
Disminuir el nivel de 1. Reducir el índice de
contaminación de los grasa y sólidos
efluentes vertidos al mar. suspendidos, en 3%
Aumentar la eficiencia en la por debajo de lo
utilización de recursos y establecido en los
tecnologías disponibles. "LMP para los
efluentes de la
industria de harina y
aceite de pescado" a
julio del 2015 con
respecto al 2014.
2. Aumentar en un 2% a
diciembre del 2015
con respecto al
obtenido en el 2014.

Brindamos permanente Brindar programas de 1. Aumentar el número

programas de formación, formación, capacitación, y de capacitaciones a
capacitación, y sensibilización de 8 charlas a
sensibilización en los temas vanguardia en los temas de
diciembre 2015
que sean necesarios a todos Calidad, Medio Ambiente y
los niveles de nuestra Seguridad Salud respecto al 2014
organización. Ocupacional.

Asignamos recursos Dotar de los recursos 1. Aumentar el

humanos idóneos y recursos humanos idóneos y presupuesto en un
financieros necesarios para recursos financieros 15% a enero 2016,
asegurar el desarrollo y necesarios para asegurar el
con respecto a enero
mantenimiento de los desarrollo, implementación
Sistemas de Gestión y mantenimiento del SIG. 2015
implementados.
3.4 MAPA DE INTERACCIÓN DE PROCESOS
3.5 DESCRIPCIÓN DE PROCESOS DEL SIG

Proceso: “Transformación de la harina de pescado”.

Sub Proceso: “Cocción de la materia prima”.
Objetivo: Cocción de la materia prima para la coagulación de la proteína liberando de este modo el agua y el aceite.
La materia prima ingresa y es sometido a un proceso térmico con vapor (indirecto) con el fin de detener la actividad microbiológica y enzimática
Descripción:
responsable de la degradación y coagular las proteínas en fase sólida, permitiendo la separación del aceite y los residuos viscosos líquidos.
Inicio: Fin:

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

- Ingreso de la materia prima a los cocinadores a

- Pescado cocinado.
- Materia Prima través de las bandas de transporte. - Prensado
- Reporte de producción.
Bodega (pescado) - Cocción de la materia prima. - Calidad y
- Reporte de no conformidades y
- Orden de trabajo - Materia prima cocida es enviada a faja Mejoramiento.
acciones.
transportadora hacia prensado.

Recurso Humano Parámetros de Control / Medición / Seguimiento Documentos / Registros

- Ejecuta: Operario de planta
- Apoya: Supervisor de planta
- Responsable: Jefe de planta
- Temperatura 90 - 95°C
- Presión 2-6 bar
- Tiempo de cocción: 10-20 minutos
- Procedimiento de cocción - PD-HP-001 (D).
- Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas (D)
- Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad (D).
- Procedimiento de Control de Producto No Conforme (D).
- Solicitud de acciones correctivas y preventivas (R).
- Lista de verificación (R).
- Itinerario de auditoría (R).

Procesos de Soporte Recursos Requisitos a Cumplir

- Calderos de vapor (Cocinadores)
- Bandas de transporte. - Estrategias corporativas.
- SAP (Logística y Producción) - Especificaciones técnicas.
- Procedimiento de cocción - PD-HP-001.
Proceso: “Transformación de la harina de pescado”.
Sub Proceso: “Prensado del pescado cocinado”.
Objetivo: Prensado de la materia prima previamente cocinada.
Es un proceso de prensado mecánico de la materia prima (pescado) proveniente del cocinador, la cual proporciona el Licor de Prensa, que
Descripción: corresponde a la fase líquida y la Torta de Prensa que constituye la fase sólida. La masa de producto es fuertemente comprimida por los tornillos,
escurriendo un Licor de prensa a través de las rejillas, y una masa más sólida o Torta de prensa por el extremo
Inicio: Fin:

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

- Recepción del pescado cocinado a través de
transportadores sinfín.
- Torta de prensa.
- Ingreso a la prensa.
- Licor de prensa. - Secado
- Pescado cocinado. - Prensado.
Cocción - Reporte de producción. - Centrifugado
- Orden de trabajo - Fase sólida obtenida es enviado a Secado (torta
- Reporte de no conformidades y - Calidad y Mejoramiento
de prensa).
acciones.
- Fase líquida obtenida es enviado a Centrífuga
(licor de prensa).

Recurso Humano Parámetros de Control / Medición / Seguimiento Documentos / Registros

- Ejecuta: Operario de planta
- Apoya: Supervisor de planta
- Responsable: Jefe de planta
- Velocidad de prensa: 5 RPM
- Procedimiento de prensado - PD-HP-002 (D).
- Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas (D).
- Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad (D).
- Procedimiento de Control de Producto No Conforme (D).
- Solicitud de acciones correctivas y preventivas (R).
- Lista de verificación (R).
- Itinerario de auditoría (R).

Procesos de Soporte Recursos Requisitos a Cumplir

- Prensas de 50 TM/H - Estrategias corporativas.
- SAP (Logística y Producción)
- Especificaciones técnicas.
- Procedimiento de prensado - PD-HP-002.
Proceso: “Transformación de la harina de pescado”
Sub Proceso: “Secado de la torta de prensa”
Objetivo: Secar la torta de prensa para convertirlo en concentrado
El propósito del secado es convertir una mezcla húmeda e inestable de torta de prensa en un concentrado de harina de pescado seca y estable.
Descripción: En la práctica, esto significa secar hasta un contenido de humedad menor al 10%, el cual generalmente puede considerarse suficientemente bajo
como para que haya existencia de actividad microbiológica
Inicio: Fin:

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

- Harina de pescado seco y

- Ingreso a la centrífuga. grueso, conocido como scrap.
- Torta de prensa - Molienda
Prensado - Centrifugado del material. - Reporte de producción.
- Orden de trabajo - Calidad y Mejoramiento
- Envío a faja transportadora hacia molino. - Reporte de no conformidades
y acciones.

Recurso Humano Parámetros de Control / Medición / Seguimiento Documentos / Registros

- Ejecuta: Operario de planta
- Apoya: Supervisor de planta
- Responsable: Jefe de planta
- Temperatura < 90°C - Procedimiento de secado PD-HP-003 (D).
- Tiempo: 20 minutos aprox. - Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas (D).
- Procedimiento de Auditorías Internas (D).
- Contenido de agua < 10% - Procedimiento de Control de Producto No Conforme (D).
- Solicitud de acciones correctivas y preventivas (R).
- Lista de verificación (R).
- Itinerario de auditoría (R).

Procesos de Soporte Recursos Requisitos a Cumplir

- SAP (Logística y Producción) - Centrífuga de aire caliente

- Estrategias corporativas.
- Especificaciones técnicas.
- Procedimiento de secado PD-HP-003
Proceso: “Transformación de la harina de pescado”
Sub Proceso: “Molienda”
Objetivo: Pulverizar y homogenizar el concentrado de pescado y reducirlo a harina
El concentrado de harina de pescado pasa a un molino donde es pulverizado y homogenizado para facilitar la incorporación homogénea en los
Descripción: alimentos. Una harina molida apropiadamente tiene un aspecto atractivo y se mezcla fácilmente en las proporciones de alimentos que requieren
combinaciones y mezclas adecuadas
Inicio: Fin:

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

- Harina de pescado.
- Harina de pescado - Recibir el scrap de harina de pescado.
- Reporte de producción.
seca y gruesa - Ingreso al molino. - Empacado
Secado - Reporte de no
(scrap). - Molido y homogenización. - Calidad y Mejoramiento
conformidades y
- Orden de trabajo. - Envío a empaque.
acciones.

Recurso Humano Parámetros de Control / Medición / Seguimiento Documentos / Registros

- Ejecuta: Operario de planta
- Apoya: Supervisor de planta
- Responsable: Jefe de planta
Procesos de Soporte
- SAP (Logística y Producción)
- Partículas >0.3 mm - Procedimiento de molienda - PD-HP-004 (D).
- Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas
(D).
- Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad (D).
- Procedimiento de Control de Producto No Conforme
(D).
- Solicitud de acciones correctivas y preventivas (R).
- Lista de verificación (R).
- Itinerario de auditoría (R).
Recursos Requisitos a Cumplir
- Planta de molienda.
- Tamiz vibratorio. - Estrategias corporativas
- Especificaciones técnicas
- rocedimiento de molienda - PD-HP-004
Proceso: “Transformación de la harina de pescado.”
Sub Proceso: “Empacado pesaje y almacenamiento”.
Objetivo: Embalar la harina de pescado obtenida para su envío a despacho.
Descripción: Luego del proceso de molienda, la harina de pescado resultante sale de los molinos a través de una cinta sinfín hasta una tolva, para luego ser
empacada en sacos de 50 Kg. estos sacos son almacenados en bodegas bajo las condiciones necesarias para evitar su deterioro, en donde
reposan hasta el momento de su envío a despacho.
Inicio: Fin:

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

- Recibir la harina de pescado.
- Harina de pescado embalada
- Ingreso a la tolva.
y almacenada.
- Harina de pescado. - Empaque - Despacho
Molienda - Reporte de producción.
- Orden de servicio. - Pesaje - Calidad y Mejoramiento
- Reporte de no
- Sellado de los sacos
conformidades y acciones.
- Almacenaje

Recurso Humano Parámetros de Control / Medición / Seguimiento Documentos / Registros

- Ejecuta: Operario de planta
- Apoya: Supervisor de planta
- Responsable: Jefe de planta
Procesos de Soporte
- 50 Kg. Por unidad (saco) - Procedimiento de empaque, pesaje y almacenamiento -
PD-HP-005 (D).
- Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas (D).
- Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad (D).
- Procedimiento de Control de Producto No Conforme (D).
- Solicitud de acciones correctivas y preventivas (R).
- Lista de verificación (R).
- Itinerario de auditoría (R).
Recursos Requisitos a Cumplir

- Tolva de cargue de harina de pescado - Estrategias corporativas.

- SAP (Logística y Producción)
- Sacos de polietileno - Especificaciones técnicas.
- Báscula - Procedimiento de empaque, pesaje y almacenamiento -
- Máquina cosedora/selladora PD-HP-005.
3.6 CLIENTE, PRODUCTO, REQUISITOS Y CARACTERÍSTICAS DE
CALIDAD

3.6.1. CLIENTES

Los clientes consumidores de nuestro producto Harina de pescado

Energyfish son principalmente empresas que se dedican a la producción
de alimento de aves, cerdos, ganado vacuno, rumiante y ovino así como
su crianza para consumo masivo. En los últimos años el desarrollo de la
acuicultura ha constituido un factor importante para el aumento de la
demanda mundial de este producto principalmente en los mercados de
China y la Unión Europea, pero estos no son los únicos destinos de la
harina de pescado, pues se exporta a más de 60 países entre los que
podemos destacar países como Canadá, Indonesia, Japón y Tailandia.

3.6.2. PRODUCTO

Harina de Pescado Energyfish: elaborada a base de anchoveta. El

70% a 80% del producto se encuentra en forma de proteína y grasa
digerible, siendo su contenido de energía notablemente mayor que muchas
otras proteínas animales o vegetales, proporcionando una fuente
concentrada de proteína de alta calidad y una grasa rica en ácidos grasos
omega-3, DHA y EPA indispensables para el rápido crecimiento de los
animales, por ello su comercialización va dirigida al mercado de la
ganadería. Sus presentaciones son: Súper Prime, Prime, Chick y Standard

3.6.3. REQUISITOS Y CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD (MATRIZ) EN

FUNCIÓN DE LAS EXPECTATIVAS DEL CLIENTE

Los requisitos especificados por el cliente se obtienen a través de

los procesos de Gestión Comercial, quedando estos registrados en:
- Órdenes de pedido
- Correos electrónicos, recepción de pedidos (llamadas telefónicas)
- Encuestas periódicas.
- Otros procedimientos incluidos dentro del SGC para la Gestión
comercial.
 Para poder desarrollar la matriz de requisitos y características de
calidad se entrevistó a diversos clientes de la empresa para saber cuáles
son sus requerimientos o necesidades de primer nivel. A estos
requerimientos se les asigna una prioridad con una escala del 1 al 5, donde
1 es la más baja y 5 la más alta (Columna Prioridad del cliente).
Posteriormente individualizamos cada subproceso del proceso
principal y colocamos una prioridad de acuerdo a la importancia del
subproceso en la característica de calidad considerada (por ejemplo, la
característica de peso exacto tendrá más prioridad en el subproceso de
ensacado (5) que en otros procesos (0).
La importancia final se da por la sumatoria de los productos
obtenidos por la prioridad del cliente con cada subproceso.
La matriz desarrollada al terminar este proceso, obtuvo que los
mayores puntajes se obtuvieron en las características del producto
relacionados al Porcentaje de Proteínas (120), Digestabilidad (80) y Quejas
debido al sabor y olor (60) por lo que los mayores esfuerzos de la
organización se deberán centrar con mayor interés en estas características
y el mejoramiento de los sub procesos relacionados con estas
características.

Características del Producto Quejas debido a

Presentación y
Digestabilidad
Porcentaje de

Porcentaje de

Peso exacto

sabor y olor

calidad del
Apariencia

envasado
Proteínas
Humedad

cenizas

Procesos
Sabor
Olor

Prioridad del cliente 2 2 3 5 2 4 1 5 4 1

Materia Prima 1 3 3 3 1 1 0 1 3 0
Pozas de almacenamiento
1 3 3 5 3 1 0 3 5 0
(Desaguado)
Cocción (Cocinado) 5 3 3 5 1 3 0 5 3 0
Prensado 5 5 1 5 1 1 0 1 1 0
Secado 5 1 1 5 3 5 0 5 1 0
Molienda 1 1 5 1 5 1 0 1 1 0
Ensacado y almacenaje 1 0 0 0 0 0 5 0 1 5
Importancia 38 32 48 120 28 48 5 80 60 5
3.7 RIESGOS DEL SIG: MEDIO AMBIENTE Y S&SO

Los procedimientos de identificación y evaluación de los riesgos

identificados en los procesos, así como los controles a aplicar con la finalidad de
mitigar las consecuencias de los riesgos identificados se encuentran plasmados
en los respectivos procedimientos y matrices adjuntos en el presente documento.

 Anexo C-6 – Identificación y evaluación de Riesgos de Medio Ambiente.

 Anexo C-7 - Identificación y evaluación de Riesgos de S&SO.
 Anexo D-1 – Matriz de Identificación y evaluación de Riesgos de Medio
Ambiente.
 Anexo D-2 – Matriz de Identificación y evaluación de Riesgos de S&SO.
3.8 PROGRAMA DE MEJORA
3.9 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL SIG

El propósito de realizar el seguimiento y medición del SIG es la de Mejorar

continuamente midiendo el nivel de desempeño del Sistema Integrado de Gestión,
de esta forma podemos asegurar la conformidad del producto obteniendo datos
para la mejora de la Calidad, asimismo nos permitirá medir de forma regular las
características fundamentales de nuestras operaciones que tienen un impacto
significativo en el Medio Ambiente o que estén reguladas por un requisito legal y
mejorar el desempeño de la Seguridad y Salud Ocupacional en la gestión de sus
riesgos generales en los procesos, actividades e instalaciones y servicios de
terceros realizados.

Las actividades que involucra el proceso de seguimiento y medición

deberán realizarse para cada área que constituya un proceso dentro del Sistema
Integrado de Gestión, así como para los productos generados dentro de cada
área. Estas actividades debe realizarlas el Líder de los Procesos y/o
Responsables de los Procesos junto con el Gerente del Sistema Integrado de
Gestión. Los resultados de esta actividad se presentarán durante la revisión de la
Dirección General, de acuerdo al procedimiento PR-RD-001 Revisión por la
Dirección

3.9.1. ESTABLECIMIENTO DE LOS INDICADORES Y METAS

 Indicadores:
La definición de los Indicadores para seguir, medir y analizar
se deben establecer de acuerdo al tipo de proceso y/o producto,
dichos indicadores serán la base para el seguimiento y la medición.
Quedarán registrados en el Procedimiento PR-PL-001 “Planificación
del SIG” y éstos no podrán modificarse sin la autorización del Líder de
los Procesos así como del Gerente del SIG.
La modificación de los indicadores a medir se podrá realizar
cuando haya un cambio significativo dentro del propio proceso, si
ocurre alguna modificación en la realización del producto o cuando los
resultados del análisis de datos así lo requieran.
  Metas:
En el Procedimiento PR-PL-001 “Planificación del SIG” se
deben fijar las metas a las que se pretende llegar al final de un periodo
de tiempo determinado. La definición de estas metas debe ser
consistente con los indicadores que se medirán y deben estar
asociadas a la naturaleza del proceso y/o producto.
Estas podrán modificarse siempre y cuando se modifique
significativamente el proceso, cuando se modifique la realización del
producto o cuando los resultados del análisis de datos así lo requieran
para una mejora continua.

3.9.2. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE CALIDAD

El Representante de la Dirección elabora anualmente el

Programa de Seguimiento y Medición de Calidad. El seguimiento y la
medición de calidad debe incluir: El Programa de Seguimiento y
Medición que debe ser aprobado por el Líder de los Procesos.
El Programa aprobado debe enviarse a todas las áreas para
que se realicen las acciones para lograr el desarrollo de las actividades
planificadas. El Programa de Seguimiento y Medición debe incluir:
 Satisfacción del cliente.
 Evaluación de los objetivos y metas del Sistema de Gestión de
Calidad.
 Auditorías Internas.
 Seguimiento y medición del producto.
 Seguimiento y medición del proceso.
 Producto no conforme.

3.9.3. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

El Representante de la Dirección elabora anualmente el

Programa de Seguimiento y Medición para medir el desempeño y
cumplimiento de las acciones asociadas a los Aspectos Ambientales
significativos, Peligros y Riesgos, sus controles operativos y las
mediciones derivadas de los requisitos legales.
 El Programa de Seguimiento y Medición debe ser aprobado por
el Líder de los Procesos.
El Programa aprobado debe enviarse a todas las áreas para
que se realicen las acciones para lograr el desarrollo de las actividades
planificadas. El Programa de Seguimiento y Medición debe incluir:
 Seguimiento de los Controles Operacionales.
 Aspectos Ambientales Significativos.
 Peligros y Riesgos.
 Cumplimiento de variables requeridas por requisitos legales
aplicables.
 Evaluación del avance de los Objetivos y Metas del Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
 Seguimiento de equipos relacionados con la preparación y
respuesta ante emergencias.
 Seguimiento de inquietudes de las partes interesadas.

Los responsables del cumplimiento de los objetivos de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, efectúan una
revisión de los objetivos y sus metas determinando el porcentaje de
avance de los mismos y estableciendo las acciones correctivas o
reprogramación ante demoras de los mismos.

3.9.4. ANÁLISIS DE DATOS

Los datos que se generen como producto del seguimiento son

analizados periódicamente por la Revisión de la Dirección para tomar
las acciones de mejora correspondientes.
4. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SIG
4.1 OBJETIVO DEL PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN

El presente proyecto busca la implementación de tres sistemas de gestión

en forma conjunta (ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001) en la empresa Tenebris
S.A., con la finalidad de generar importantes ahorros y sinergias en sus procesos,
entre los que es posible mencionar los siguientes:
 Aprovechamiento de conductas y procesos ya internalizados en forma
previa por la empresa
 Unificación de controles y operaciones que involucran a distintas
unidades
 Reafirmación de una mentalidad orientada a procesos de las
operaciones de la organización
 Reducción importante de estructura, esfuerzos, y costos
 Mayor visibilidad de la misión y las políticas de la organización a través
de una estructura documental integrada.
 Mejor claridad de la red de responsabilidades.
 Mejora de la ejecución de las operaciones y de los métodos internos
de gestión.
 Mayor motivación del personal y menor número de conflictos
interfuncionales.
 Menor cantidad y mayor coordinación de las múltiples auditorías.
 Aumento de la confianza de los clientes y de la imagen positiva en la
comunidad y el mercado
El alcance para el presente Proyecto de Implementación es locacional.
Este contemplará la Planta que Tenebris SAC tiene instalada en la ciudad de Pisco
ubicada en Lote Santa Elena de Paracas, Mz D - Pisco la cual es una Planta
dedicada a la producción de harina y aceite de pescado.
El proceso elegido para el presente Proyecto de implementación del SIG,
es la línea operativa de “Producción de Harina de pescado”.

4.2 TIEMPOS ESTIMADOS

El tiempo de implementación de un Sistema Integrado de Gestión variará

en función del tamaño de la empresa, su estado inicial y los recursos destinados,
en Tenebris SAC se ha estimado una duración de 6 meses aprox. como máximo
debido a la realización de actividades que demandan tiempo en su revisión y/o
actualización sobre todo para el tema ocupacional y ambiental. Cabe resaltar que
la empresa tiene el sistema de calidad implementado bajo la Norma ISO 9001.
El cronograma de las etapas de implementación se muestra a
continuación.
Etapa Duración
aproximada
Diagnóstico 4 semanas
Sensibilización y capacitación 14 semanas
Enfoque de procesos 3 semanas
Evaluación de riesgos 4 semanas
Documentación 3 semanas
Requisitos de gestión 8 semanas
Evaluación del sistema 3 semanas
Auditoría de certificación 2 semanas

4.3 DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS

4.3.1. DIAGNÓSTICO:
En esta etapa, buscamos determinar el grado de avance que
la empresa tiene con respecto a lo solicitado por las normas a
implementar. Tenebris SAC ya dispone de una implementación de la
norma ISO 9001, mientras que se encuentra en proceso de
implementación de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
Lo que se espera de esta etapa es determinar la metodología
a emplear en el diagnóstico, la ejecución del mismo y la divulgación de
los resultados obtenidos. Esto en un plazo aproximado de 4 semanas
debido a que se tiene que realizar un informe detallado de la situación
actual de la empresa.
La responsabilidad durante esta etapa radicará principalmente
en el Equipo Implementador del SIG, quienes liderarán este proceso e
informarán a la alta dirección acerca de los pasos a seguir una vez
obtenido y divulgados los resultados del diagnóstico ejecutado. Una
vez realizado el diagnostico podremos conocer cuál será el alcance
real de la implementación para poder así disponer de los diversos
recursos para la ejecución de las actividades, desarrollo y capacitación
 del personal lo que permitirá que la implementación del sistema se
lleve a cabo en el tiempo planificado.
Durante el proceso de levantamiento de información se hará
uso de listados de requisitos en forma de checklist independientes
para cada una de las normas en mención.

4.3.2. SENSIBILIZACIÓN Y CAPACITACIÓN

Esta es una de las etapas más importantes y se constituye en

pilar fundamental en la implementación de los Sistemas Integrados de
Gestión y debe iniciar con el equipo de la Alta Dirección de la
organización y llegar posteriormente a todo nivel en la empresa,
pasando desde los líderes de los procesos hasta el personal operario
responsable del proceso propiamente dicho. Tanto la sensibilización
como la capacitación deberán estar orientados a temas acorde al plan
de implementación y deberán estar estandarizadas para englobar una
idea integral al personal de la implementación que se está realizando.
Los temas a incluir en el proceso de sensibilización van a recaer sobre
temas que estén directamente relacionados a los temas normativos a
implementar y en enfoque de procesos.

4.3.2.1. DIFUSIÓN DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL SIG.

Se realizarán reuniones con la Alta Dirección para

informar y concientizar en los miembros los objetivos y
resultados que deseamos obtener con la presente
implementación, brindando el alcance, tiempo, recursos y a
su vez definiendo al representante de la dirección que
colaborará con el proceso.
De igual manera, se realizará reuniones con los
líderes de los procesos con el fin de brindar los detalles del
proceso y obtener información de las respectivas áreas a
considerar.
4.3.2.2. CAPACITACIONES

Se realizarán a través de charlas grupales de duración

entre 8 a 12 horas impartidas en varias sesiones de acuerdo
a la disponibilidad del personal. La capacitación está
orientado a desarrollar temas completos. Algunos de los
temas a tocarse como parte del proceso de implementación
son:
 Interpretación de las normas ISO 9001, ISO 14001 y
OSHAS 18001
 Evaluación de riesgos ambientales y de seguridad y salud
en el trabajo
 Investigación de accidentes
 Planes de contingencia
 Formación de auditores internos

4.3.2.3. SENSIBILIZACIÓN

Charlas grupales, a llevarse a cabo internamente y se

considerará su planificación en horario laboral. Los temas a
tocarse serán puntuales y de corta duración (2-3 horas
aprox.). Entre los temas a considerarse se puede mencionar:
 Enfoque de procesos
 Documentación del SIG
 Controles operativos en los procesos
 Manejo de registros – Control documentario
 Política y objetivos del SIG
 Calibraciones de equipos
 Mantenimiento de equipos
 Reporte de incidentes
 Uso de elementos de protección personal (EPPs)
 Segregación de residuos

Lo que se espera de esta etapa es trasmitir

conocimientos, generar compromisos y motivar a todo el
personal involucrado en el proceso de implementación del
 SIG. La ejecución del mismo se lleva al cabo en un plazo
aproximado de 14 semanas no continuas a lo largo de los
primeros 5 meses.

4.3.3. ENFOQUE DE PROCESOS

En esta etapa se definen a los clientes y sus requisitos, proceso

a cargo del equipo de marketing, los que obtienen la información a
través de encuestas, registros de reclamos, órdenes de pedido y
especificaciones, y otras formas de comunicación con el cliente. La
información se encuentra plasmada en una matriz de identificación de
clientes.
Asimismo, debido a que Tenebris S.A.C. cuenta ya con una
implementación de las ISO 9001, en esta etapa también se realiza una
revisión de los procesos propios de la operación (producción de harina
de pescado), esta revisión se lleva a cabo a través de la información
proporcionada por los distintos jefes de los procesos y los
procedimientos operativos existentes y, la información generada se
plasma en matrices, fichas y flujogramas, los que nos permiten de
forma clara la identificación de las interrelaciones de los procesos, de
esta manera revisar su funcionalidad y enfocar posteriormente la
aplicación de medidas y controles de ser necesario. El tiempo para
este paso es de 3 semanas, tiempo reducido debido a que al existir ya
la implementación de la norma 9001, el proceso se reduce a una
revisión de la documentación e información existente para su
actualización si fuera necesario.

4.3.4. EVALUACIÓN DE RIESGOS

En esta etapa se identifican los requisitos legales aplicables y

los riesgos ambientales y laborales por actividad o tarea. Para la
realización de esta tarea se contará con la participación del personal
directamente involucrado en los procesos con la finalidad de conocer
sus observaciones y comentarios y poder contrastar con lo observado.
Los responsables de que se lleve a cabo esta etapa son el
equipo implementador del SIG con los aportes de los jefes de
procesos y otras personas que estos puedan decidir de acuerdo a su
 importancia y/o conocimiento en los procesos, la información
generada se plasma en matrices para cada tipo de riesgo.
Se ha establecido para esta etapa una duración de 4 semanas
aproximadamente, tiempo prudente para su mejora e implementación
completa, ya que actualmente la empresa cuenta con documentos
generados para su implementación en la norma ISO 9001, pero
deberán ser adaptados y complementados para que cumplan con los
3 sistemas a implementar
En esta etapa se implementarán los siguientes documentos:
 Procedimiento, Matriz y valorización de Identificación y Evaluación
de Peligros y Riesgos Ocupacionales (IPERC), Documento que
ya existe debido a su implementación para el cumplimiento de la
ley 29783, y será revisada y se actualizará para su adecuación a
lo solicitado por la norma OHSAS 18001.
 Procedimiento y matriz de Requisitos Legales, Documento que
como en el caso anterior ya existe, y será revisada y actualizada
ya que deberá contemplar también el aspecto ambiental para el
cumplimiento de lo solicitado por la norma ISO 14001.
 Procedimiento, matriz y valorización de Identificación de Aspectos
Ambientales (IA-EI). Para el cumplimiento de la norma ISO 14001.

4.3.5. DOCUMENTACIÓN

En esta etapa se plasman los procedimientos que

complementan la información obtenida en el enfoque por procesos.
Para esto se revisarán y actualizarán los documentos pertenecientes
al control documentario que nos permitirán la identificación de los
documentos y registros que se generen durante el desarrollo de los
distintos procesos. En el caso de Tenebris SAC, al contar ya con una
implementación previa de la norma ISO 9001, se cuenta con los
documentados ya descritos, por lo que se realizará la revisión de los
documentos ya existentes y la verificación de que los controles
aplicables son adecuados a la realidad.
Los responsables de que se lleve a cabo esta etapa son el
equipo implementador del SIG con los aportes de los jefes de
 procesos, la información generada se plasma en los respectivos
procedimientos y la actualización de estos si corresponde.
Se ha establecido para esta etapa una duración de 3 semanas
aprox., debido a que la empresa cuenta ya con los procedimientos del
proceso tales como control documentario, identificación de requisitos
legales y procedimientos de control operacional, los cuales se deben
de actualizar para su adecuación a las normas ISO 14001 y OHSAS
18001.

4.3.6. REQUISITOS DE GESTIÓN

En esta etapa se desarrollan los documentos necesarios para

la gestión del sistema así como los referidos a los procedimientos de
soporte de la organización. Para el caso de Tenebris S.A.C. al contar
ya con los documentos desarrollados por la implementación previa del
ISO 9001, estos se someterán a un proceso de revisión y actualización
para su adecuación a lo que las normas ISO 14001 y OHSAS 18001
exigen. Entre los documentos sometidos al proceso de revisión y/o
actualización mencionamos:
 Política integrada, Misión y Visión, Alcance, Objetivos y Metas.
 Manual de Organizaciones y Funciones.
 Procedimiento de Auditorías Internas.
 Procedimiento para Producto No Conforme.
 Procedimiento de Acciones Correctivas.
 Procedimiento de Acciones Preventivas y de Mejora.
Los siguientes procedimientos también serán sometidos a
revisión debido a que se realizaron con la finalidad de cumplir con la
ley 29783 y deberán adecuarse para contemplar lo requerido por las
normas ISO 14001 y OHSAS 18001:
 Procedimientos de investigación de incidentes y/o accidentes de
trabajo
 Plan de Emergencias y/o Contingencia
Asimismo se redactará en base al manual de calidad existente,
la adecuación y actualización del mismo para convertirlo en un manual
integrado de gestión.
 Manual Integrado
 De igual manera, para el caso de los procedimientos
correspondientes a los procesos de soporte, estos serán revisados y
actualizados, para verificar y complementar la eficacia de los controles
definidos en ellos. Esto alcanza a los siguientes procesos: Marketing,
Administración y Finanzas, Contabilidad, Legal, Recursos Humanos,
Logística, Mantenimiento, Control de equipos, Limpieza, Auditorías,
Sistemas y Control Documentario.
Los responsables de que se lleve a cabo esta etapa son el
equipo implementador del SIG con los aportes de los jefes de
procesos, la información generada se plasma en la actualización y
adecuación de los respectivos procedimientos.
En esta etapa también se hará revisión de los documentos que
nos exige la ley 29783 nos exige como son:
 El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 El mapa de riesgo.
 La planificación de la actividad preventiva.
 El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se ha establecido para esta etapa una duración de 8 semanas
aproximadamente; semanas las cuales se hará básicamente una
revisión de los procedimientos ya existentes y la implementación del
Plan de Emergencias/Contingencia, el procedimiento de investigación
de incidentes y/o accidentes de trabajo y la mejora de los
procedimientos de actividades para cada proceso.

4.3.7. EVALUACIÓN DEL SISTEMA

En esta etapa se evalúa si la implementación del sistema es

acorde a los requisitos de las normas de referencia.
La actividad principal en esta etapa radica en las auditorías
internas, estas auditorías internas se deberán realizar sobre todo el
proceso implicado en el alcance (Producción de harina de pescado), y
consistirá en un primer autodiagnóstico para determinar si las etapas
planteadas han sido cumplidas y si son acordes a lo solicitado por las
normas a implementar. Posteriormente, se revisarán los resultados de
la auditoría por medio de la revisión por la dirección y se coordinará
con los distintos líderes de los procesos la ejecución de las acciones
 correctivas y preventivas planteadas que hayan surgido de la primera
auditoria.
Durante la ejecución de la auditoría interna se realiza la
revisión de la documentación así como de reportes de desempeño y
cumplimientos para verificar el adecuado funcionamiento de los
indicadores y controles operativos aplicados y poder retroalimentar el
proceso en busca de mejora en caso se encuentre alguna desviación.
Los responsables de que se lleve a cabo esta etapa son el
equipo implementador del SIG con los aportes de los jefes de
procesos, alta dirección y los gerentes de procesos.
Se ha establecido para esta etapa una duración de 3 semanas
aproximadamente, ya que el proceso de auditoría se tiene que realizar
buscando las oportunidades de mejora y comprobando que se
cumplen con los objetivos definidos.

4.3.8. AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN

Esta etapa no forma parte inherente del proceso de

implementación del SIG, sin embargo la Alta Dirección tomó la
decisión de incluirlo en el presente proyecto de implementación.
Los responsables de que se lleve a cabo esta etapa son el
consultor líder con los aportes de la Alta Dirección, la información
generada se plasma en un procedimiento y programa.
Se ha establecido para esta etapa una duración de 2 semanas
aprox. debido a que es un tiempo dedicado específicamente a la
elección de la empresa certificadora y las fechas en que se podría
realizar la respectivo proceso de certificación, quedando la definición
final de fecha y tiempo de auditoría de certificación fuera del plan ya
que dependerá del tiempo disponible de la certificadora para realizarla.

4.4 CONCLUSIONES DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

 El proyecto de implementación presentado tiene una duración de 24

semanas (6 meses) debido a que la empresa ya cuenta con la
implementación de la ISO 9001 y está en proceso de adecuación para las
normas 14001 y 18001.
 Los tiempos designados para cada actividad fueron considerados en base
a la documentación inicial que se recogió en el diagnóstico para las tres
normas. Se revisó al detalle el grado de implementación que se tenía en
cada punto de las normas y se estimó en consenso del equipo
implementador el tiempo que tomaría dicha actividad.
 Cabe resaltar que se realizarán actividades paralelas en las cuales se
destinará ciertos días de la semana a cumplir con la actividad 1 y los días
sobrantes a cumplir con la actividad 2. Esto se hizo debido a la secuencia
coherente y/o en cadena que tienen ciertas actividades, esto a su vez
ayudó a que el tiempo del proyecto de implementación del SIG no se
prolongue más y no haga tedioso ni repetitivo el proceso.
 El tiempo de implementación se ve también reducido debido a que gracias
a la aplicación de la ley de Seguridad del Trabajo 29783, existe un alto
porcentaje (89% aprox. según diagnóstico) de cumplimiento compatible
con la norma OHSAS 18001 por parte de Tenebris SAC.
 El considerar un Auditor interno como líder del grupo implementador nos
beneficiará debido a su conocimiento directo de los procesos que la
empresa posee y, la relación con los distintos Jefes y Gerentes de
procesos podrá dar los mejores resultados debido al compromiso asumido
por ambas partes y hacia un mismo fin.
 Las charlas tanto de sensibilización como de capacitación son muy
importantes, ya que a través de estas se debe de dar la respectiva
confianza al personal para que tomen conciencia de la importancia de
informar y registrar los fallos o defectos durante los procesos y no teman
posibles medidas disciplinarias sobre ellos y por consiguiente oculten fallos
y quejas de los clientes.
4.5 RECOMENDACIONES DEL PLAN DE IMPLEMENTACION

 El trabajo en equipo resulta ser un factor determinante para alcanzar las

metas y objetivos planificados.
 La autoridad y el compromiso decidido de la Alta Dirección de la empresa,
evitarán la aparición de excusas para desarrollar las buenas prácticas,
además de ser uno de los puntos fundamentales, asegurando también
continuidad en el proyecto de implementación.
 Asegurarse de que el personal que participará en forma activa en la puesta
en marcha de la implementación tiene los conocimientos, experiencias,
aptitudes y actitudes necesarias para desarrollar dicha tarea.
 Administrar y controlar los tiempos de ejecución de las tareas, esto para
cumplir con lo planificado y no convertir la implementación y posterior
certificación en un logro inalcanzable por causa de la falta de planeación.
 Mantener la sencillez y restringirse a un alcance manejable y reducido,
evitando implementaciones muy complejas. Una vez conseguido el éxito y
observados los beneficios en un escenario manejable (un proceso, una
locación, etc.), ampliar gradualmente el alcance a otros procesos de la
organización
 Servirse de lo ya implementado. En Tenebris SAC ya existen elementos
de gestión implantados, los cuales pueden ser útiles como estructura de
trabajo, ahorrando tiempo y esfuerzo y creando sinergias; es conveniente
por tanto involucrar a responsables de la gestión previa y no tratar de
“reinventar la rueda”. Apoyarse en métodos y guías ya existentes y sacar
provecho de las experiencias existentes, será un gran apoyo para el éxito
de la implementación propuesta.
5. BIBLIOGRAFIA
6. ANEXOS

A. Lista Maestra de Documentos

B. Manual del SIG
C. Procedimientos de Gestión
C-1. Control de Documentos
C-2. Control de Registros
C-3. Auditoría Interna
C-4. Producto No Conforme, Acciones Correctivas y Preventivas
C-5. Control de Producto No Conforme
C-6. Identificación y Evaluación de Riesgos del SIG (Ambiental)
C-7. Identificación y Evaluación de Riesgos del SIG (S&SO)
C-8. Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y otros Requisitos
C-9. Plan de Respuesta ante Emergencias
D. Matrices de Identificación y Evaluación de Riesgos
D-1. Matriz de identificación y Riesgo de Medio Ambiente
D-2. Matriz de identificación y Riesgo de S&SO
E. Perfiles de Puesto
F. Plan de Formación