INFORMACIÓN GENERAL

DATOS
ASPECTO CRITICO ASPECTO
SSO - Inocuidad 23
EMPRESA:

ACTIVIDAD HOMOLOGADA:

DIRECCIÓN:

CUESTIONARIO:

RUC :

EMPRESAS AFILIADAS : Nombre Actividad

(controlada por los mismos socios)

SUCURSALES :

PRINCIPALES ACCIONISTAS O
Nombre % Actual
SOCIOS:

PRINCIPALES EJECUTIVOS /
Nombre Cargo
GERENTES:

(Detallar el nombre de los apoderados)

N° DE EMPLEADOS : Técnicos
Administrativos

ANTIGÜEDAD DE LA EMPRESA :

PARTIDA ELECTRÓNICA /
REGISTRAL :

MODIFICACIÓN DE ESTATUTOS / PODERES VIGENTES:

ACUERDOS CON OTRAS FIRMAS :

FECHA DE RECEPCIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN:

LUGAR DE VISITA:

FECHA DE VISITA:

PROPÓSITO: Homologar a la empresa:

0

Desde los aspectos de: Situación Financiera y Obligaciones Legales; Capa

Gestión de Calidad; Seguridad, Salud y medioambiente, Comercial, Basc
los requisitos definidos por la empresa:

TASA

ANTECEDENTES: La presente evaluacion ha sido realizada por encargo de:

TASA

de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de

Proveedores y al requisito 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008. Consiste en el lev
información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos de la emp

TASA
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

TELÉFONO:

FAX
CORREO ELECTRÓNICO:

PÁGINA WEB :

PERSONA DE CONTACTO:

TELÉFONO CELULAR: 998294137

Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones legales, Cap

CONDICIONES DE EMISIÓN: Gestión de la Calidad y Gestión Comercial, previamente especificada por la empr

TASA

El presente Informe de Homologación tiene validez de un año a partir de la fech

pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas.

Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallaz
fecha de evaluación.

La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente qu

sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS.
S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún produc
fue objeto de homologación.

Emitido en Lima, el 11/13/2018

Actividad

% Actual

Cargo
y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa;
dioambiente, Comercial, Basc, Inocuidad. Con

argo de:

ERU S.A.C. para el servicio de Homologación de

O 9001:2008. Consiste en el levantamiento de la
o a los requerimientos de la empresa:

provisionamiento
era y Obligaciones legales, Capacidad Operativa,
amente especificada por la empresa:

dez de un año a partir de la fecha de emisión, no

des que las arriba indicadas.

on fiel reflejo de nuestros hallazgos en el lugar y

nde a garantizar únicamente que el proveedor ha

edimiento establecido por SGS. SGS del Perú
proveedor falla en algún producto o servicio, que
I. SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

I.1 ESTADOS FINANCIEROS

1 Detalle de las cuentas del Balance y del Estado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)

Nº de días 360 360 360

12/31/2015 12/31/2016 12/31/2017
Activo Corriente
Activo No Corriente
Total Activo 0.00 0.00 0.00
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Total pasivo 0.00 0.00 0.00
Patrimonio 0.00 0.00 0.00

Ventas
Costo de Ventas
Utilidad 0.00 0.00 0.00
Utilidad neta del ejercicio

Cuentas X Cobrar
Cuentas X Pagar
Capital Social
Existencias

Ratios de Liquidez
1.1 Razón de Liquidez Gral (1) 0.00 0.00 0.00
Prueba Acida (2) 0.00 0.00 0.00
Activo No Cte. / Pasivo No Cte. 0.00 0.00 0.00
*Nota: Se evalúa el valor de Razón de Liquidez General del último año. De 1.50 a más (cumple), de
(parcial) y de 0 a 0.99 (no cumple)

Ratios de Gestión (días)

1.2 Rotación de Stocks (3) 0.00 0.00 0.00
Rotación de Cuentas X Cobrar (4) 0.00 0.00 0.00
Rotación de Cuentas X Pagar (5) 0.00 0.00 0.00
*Nota: Se evalúa el valor de Rotación de Stock del último año. De 2 a más (cumple), de 1 a 2 (parc
0.99 (no cumple)

(*) Para el caso en que el último estado financiero sea de Situación al primer semestre, los promedios se
considerando el mismo valor de ratio para el segundo semestre, aún no concluído.

Ratios de Solvencia
1.3 Razón de endeudamiento (6) 0.00 0.00 0.00
 *Nota: Se evalúa el valor de Razón de endeudamiento del último año. De 0 a 0.50 (cumple), de 0.51
(parcial) y de 1 a más (no cumple)

Ratios de Rentabilidad

1.4 Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 0.00 0.00 0.00

*Nota: Se evalúa el valor de Rentabilidad sobre Patrimonio del último año. De 5 a más(cumple), de
(parcial) y de 0 a 0.99 (no cumple)

Explicación de Ratios
(1) Indica el grado de cobertura que tienen los activos de mayor liquidez sobre las obligacione
vencimiento o mayor exigibilidad. Cuanto más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la cap
empresa para satisfacer las deudas que vencen a corto plazo.
El ratio de liquidez general no debe ser menor o igual a 1

(2) Representa una medida más directa de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa,
consideración los niveles de liquidez de los componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea
mayor será el grado de liquidez de la empresa.

(3) Indica el número de días que, en promedio, los productos terminados permanecen dentro de lo
que mantiene la empresa.
El ratio de gestión no debe ser menor a uno

(4) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento en que se realiza
momento en que se hace efectiva la cobranza.

(5) Determina el número de días que en promedio transcurre entre el momento que se realiza la
momento en que se hace efectivo el pago.

(6) Indicador o media del riesgo financiero. Depende de la política financiera que aplica la empresa. C
sea el indicador, mayor será el riesgo de la empresa.
El ratio de solvencia / endeudamiento no debe ser mayor o igual a 1

(7) Mide la rentabilidad de los accionistas, considerando el apalancamiento financiero.

El ratio de rentabilidad / patrimonio no debe ser menor a 1

2 Volumen de Ventas TASA

Año Total Sector Total Ventas (1)

2015 0.00 0.00
2016 0.00 0.00
2017 0.00 0.00

(1) Sector de la actividad a la que pertenece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicacione

Servicios, Energia, Minería, etc.)
(2) Total Sector / Total Ventas
 *Nota: Se evalúa el último año. De 0 a 24.99% (cumple), de 25 a 74.99%(parcial) y mayor 75% (no c

I.2 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

3 Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letra

Tipo de Obligación (Vigente) Valor en US$ (1)

(1) Indicar el tipo de cambio

(2) Para ser llenado por SGS: SI o NO
*Nota: Si hay Uno o más "NO" la calificación es CERO

4 ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
Color

*Nota: La calificación es: Verde(cumple), Amarillo(parcial) y Rojo(no cumple)

5 ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? ¿Sentenciados en su contra?. Especifique

Respuesta

*Nota: Pregunta Informativa

6 Bancos con los cuales trabaja la empresa

Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.)
 *Nota: Debe listar mas de 3 Bancos(cumple), si es de 1 a 3 (parcial) y de no listar nada (no cumple

7 ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)

SI NO

I.3 SEGUROS

8 ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Tipo de póliza / Seguro Número de póliza

Póliza de sus activos (edificio, planta)

Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil

Pólizas de transporte

Pólizas de seguro de alto riesgo del personal

*Nota: Cuatro "SI" (cumple), De Uno a Tres "SI"(parcial). En caso de N/A es cumplimiento y debe e
las observaciones

I.4 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES

9 ¿ La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea
 Tipo de Obligación SI NO
SUNAT
ESSALUD
AFP / ONP
PLANILLAS DEL PERSONAL

*Nota: De "NO" cumplir con alguno es CERO

ANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ado de Resultados (Ganancias y Pérdidas)

quidez General del último año. De 1.50 a más (cumple), de 1 a 1.49

De hasta

Stock del último año. De 2 a más (cumple), de 1 a 2 (parcial) y de 0 a

anciero sea de Situación al primer semestre, los promedios se calculan

l segundo semestre, aún no concluído.
deudamiento del último año. De 0 a 0.50 (cumple), de 0.51 a 1

sobre Patrimonio del último año. De 5 a más(cumple), de 1 a 4.99

ienen los activos de mayor liquidez sobre las obligaciones de menor

más elevado sea el coeficiente alcanzado, mayor será la capacidad de la
ncen a corto plazo.
menor o igual a 1

a de la solvencia financiera de corto plazo de la empresa, al tomar en

componentes del activo circulante. Cuanto más elevado sea el coeficiente
sa.

omedio, los productos terminados permanecen dentro de los inventarios

uno

promedio transcurre entre el momento en que se realiza la venta y el

za.

n promedio transcurre entre el momento que se realiza la compra y el

o. Depende de la política financiera que aplica la empresa. Cuanto mayor

empresa.
debe ser mayor o igual a 1

, considerando el apalancamiento financiero.

ebe ser menor a 1

% (2)
0.00%
0.00%
0.00%

enece el cliente. (Ejemplo: Construcción, Telecomunicaciones, Industrial,

99% (cumple), de 25 a 74.99%(parcial) y mayor 75% (no cumple)

NCOS

argo Plazo ( Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)

Se
encuentra
al día en los
pagos (2)

Amarillo(parcial) y Rojo(no cumple)

s pendientes? ¿Sentenciados en su contra?. Especifique

Teléfono
ple), si es de 1 a 3 (parcial) y de no listar nada (no cumple)

mpresa como normal? (especificar)

e seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).

Poliza vigente
(SI, NO, N/A)

es "SI"(parcial). En caso de N/A es cumplimiento y debe explicar en

LEGALES

s seis últimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea aplicable)
ERO
II. CAPACIDAD OPERATIVA

II.1 INSTALACIONES DE LA EMPRESA

10 La empresa cuenta con:

Propio Alquilado

Inmuebles Área (m2) Área (m2) Vigencia de Alquiler

· Oficinas
· Almacén
· Talleres
· Laboratorio
· Otros
La columna de Formalidad será llenada por SGS.
*Nota: Si la instalación es propia(cumple), alquilado(parcial) y no acredita(no cumple). En caso de No Aplica
en el puntaje, pero debe sustentar en las observaciones

Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Tipo de instalación Ubicación geográfica Ciudad
Taller
Almacén de insumos / materia prima
Almacén de repuestos
Oficinas
Otros
(*) Para ser llenado por SGS: Bueno (B), Malo (M) o Regular (R)
* Nota: Pregunta Informativa

11 Si la empresa ha tenido calificación de regular o malo, detallar:

Detalle SI NO
Area con productos o materias primas en
desorden
Area con desperdicios
Area con objetos obstruyendo las vías de
desplazamiento
Area con herramientas en desorden
*Nota: Cuatro "SI" (no cumple) y de Uno a Tres "SI" (parcial). No hay cumplimiento total dado que se evalúa
Regular o Mala consultada en la pregunta anterior.

12 La empresa tiene talleres o almacenes en Localidades de TASA?

Respuesta ¿Cuántas?
 *Nota: Si la respuesta es "NO" (No aplica al puntaje). Si la respuesta es "SI" aplica al puntaje y de 3 a más(Cu
Dos (parcial).

Si la respuesta es positiva detallar

¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatu
13
sustancias peligrosas/ etc.

SI NO

13.1 l ¿Los almacenes están en buenas condiciones de organización y control?

SI NO

(1) Marcar con una “ X” lo que corresponda.

14 ¿La empresa dispone de personal y vehiculos para atender servicios de emergencia?

SI NO
X

Si la respuesta es positiva detallar:

II.2 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN

15 ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?

¨ Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono

SI NO

¨ LAN / Intranet (06 PCs)

SI NO

¨ Red WAN / Extranet

 SI NO

¨ Conexión a Internet con dominio propio / Correo electrónico

SI NO

*Nota: Si la respuesta es "SI" en los 4 puntos (Cumple). Si una de las respuestas es "NO" (parcial). En caso de
detallar en las observaciones y dar la respuesta como "SI"

II.3 EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución

16
servicios para TASA de la línea homologada:

Año de
Item Descripción Marca Capacidad (1)
Fabricación

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

(1) Indicar la unidad de medida. Ej.: unid/h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será lle

*Nota: Debe listar de 2 a más máquinas (cumple), si es de 1 máquina (parcial) y de no listar na

cumple). En caso de No Aplicar debe sustentar en observaciones y poner un guion en column
"descripción" del item 1 y 2

Detallar los equipos e instrumentos de medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras
17
TASA de la línea homologada.

Item Descripción Marca Fecha última calibración

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
*Nota: Debe listar de 2 a más equipos (cumple), si es de 1 máquina (parcial) y de no listar nad
En caso de No Aplicar debe sustentar en observaciones y poner un guion en columna "descr
item 1 y 2

18 ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

Respuesta No Aplica

Detalle las unidades de transporte propias o subcontratadas:

Item Descripción Marca Tipo (1) Capacidad (2) Placa

1
2
3
4
5
6
(1) Tipo de Vehículo. Ej.: Transporte de personas, transporte refrigerado, transporte de combustíbl
GNC, Camabaja, Furgón, etc.
(2) Tonelas, Galones, Personas, Etc.
*Nota: Si la unidad de transporte es propia(cumple), alquilado(parcial) y no acredita(no cumple). En caso de
considera en el puntaje pero debe sustentar en las observaciones

19 ¿ La empresa tiene al menos una camioneta, entre los recursos asignados a la operación y destinad

SI NO

II.4 HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO

20 ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

SI NO
21 ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

SI NO

22 ¿ Realiza copias de seguridad de su información?

SI NO

II.5 PERSONAL

23 Personal Fijo y Subcontratado

El puntaje es mayor si no tiene personal subcontratado

Categoria Fijo Subcontratado %
Administrativos
Técnicos
Operarios
*Nota: Debe llenar la columna Subcontratado% . Si es 0%(cumple), <50%(parcial) y >50%(no cumple). De no
alguna de las categorias de personal poner 0%

24 Media de antigüedad (años)

FIJO SUBCONTRATADO

*Nota: Se evalúa la media del personal FIJO. Si el valor es de 4 a más (cumple), si es de 1 a 3(parcial).

II.6 CLIENTES

25 Principales referencias correspondientes a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:

Item Razón Social Sector de actividad Contacto

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
*Nota: Se evalúa la columna antigüedad. Si esta homologado de 5 años a más(cumple), de 2 a 5 años(parcia
(no cumple)
CAPACIDAD OPERATIVA

Formalidad

Alquiler o propiedad formal

or SGS.
quilado(parcial) y no acredita(no cumple). En caso de No Aplicar no se considera
servaciones

Estado (*)

gular o malo, detallar:

No aplica

res "SI" (parcial). No hay cumplimiento total dado que se evalúa una instalación
terior.

n Localidades de TASA?
puntaje). Si la respuesta es "SI" aplica al puntaje y de 3 a más(Cumple), de Uno o

ones especiales? Ej.: Almacén con control de temperatura / humedad /

NA

ondiciones de organización y control?

NA

culos para atender servicios de emergencia?

opio / Correo electrónico

(Cumple). Si una de las respuestas es "NO" (parcial). En caso de No Aplicar debe

sta como "SI"

RANSPORTE

y equipamientos utilizados en el proceso de ejecución de sus obras /

ada:

Alquiler o
¿Cuántos?
propiedad formal
Evidencie
(SI/NO)

h; t/mes. La columna de propiedad / alquiler formal será llenada por SGS.

s (cumple), si es de 1 máquina (parcial) y de no listar nada (no

ustentar en observaciones y poner un guion en columna

medición criticos en el proceso de ejecución de sus obras / servicios para

Fecha última calibración

(cumple), si es de 1 máquina (parcial) y de no listar nada (no cumple).
en observaciones y poner un guion en columna "descripción" del

zados para la actividad homologada?

s o subcontratadas:

Alquiler o
Año de
propiedad
fabricación
formal

personas, transporte refrigerado, transporte de combustíble, transporte de

umple), alquilado(parcial) y no acredita(no cumple). En caso de No Aplicar no se

en las observaciones

neta, entre los recursos asignados a la operación y destinada para este fin?

NA

AMIENTO ESPECIALIZADO

ware especializado para el desarrollo de sus actividades?

 NA

NA

0
0
o% . Si es 0%(cumple), <50%(parcial) y >50%(no cumple). De no trabajar con
%

Si el valor es de 4 a más (cumple), si es de 1 a 3(parcial).

a los cinco últimos ejercicios, de la línea homologada:

Antigüedad
Contacto
(años)
esta homologado de 5 años a más(cumple), de 2 a 5 años(parcial) y de 0 a 1 año
III. GESTIÓN DE LA CALIDAD

III.1 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad Certificado y vigente de acuerdo a la norma ISO
26
9001 u otra Norma Internacional? ¿Este se cumple?
SI NO

Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad
certificadora:

¿Tiene la empresa un Sistema de Gestión de Calidad no certificado, pero implementado de acuerdo a la

27
norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?

SI NO

Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla:

28 ¿Tiene la empresa un manual interno de calidad implementado de acuerdo a la Norma 9001 u otro

SI NO

29 ¿Existen evidencias de la difusión de la política de calidad difundida por la empresa.?

SI NO
X
30 ¿Existen evidencias de la difusión de objetivos de calidad al personal?

SI NO

¿Tienen un procedimiento implementado para la actualización de procedimientos y control de registros de

31 trabajo?

SI NO

¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización

32
permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI NO

¿La empresa ha designado un responsable para la gestión de calidad?

33

SI NO

¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los
34
registros correspondientes?.

SI NO
35 ¿Se han definido las especificaciones de los productos o servicios ofertados?

SI NO

¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
36 empresa, este material esta plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro? (aplicable a empresas que realizan trabajos en sus talleres)

SI NO

37 ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?

SI NO

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y

38
acciones preventivas?.

SI NO

39 En caso de existir, incluye:

39.1 ¨ Revisión de no conformidades?

SI NO

39.2 ¨ Determinación de las causas de la no conformidad?

SI NO
39.3 ¨ Determinación e implementación de las acciones necesarias?
SI NO

39.4 ¨ Registro de resultados de las acciones tomadas?

SI NO

¿Los productos o servicios son entregados con Certificado de Calidad del Producto o de Informe del
40
Servicio?

SI NO

¿Han tenido auditorias internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluido
41
todos los procesos?

SI NO

III.2 GESTIÓN DE PERSONAL

¿La empresa ha definido las competencias para el personal técnico que asignará a TASA. (Por ejm
42
Perfiles).
Porcentaje Marcado
De 90% a 100%

De 70% a 90%

<70%
*Nota: La calificación es: de 90% a 100% (cumple), de 70% a 90%(parcial) y <70%(no cumple).
 ¿De las competencias definidas,en la pregunta anterior, estas consideran educación, formación
43 habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto) y los CVs del personal cumplen con las
mismas ?
Porcentaje Marcado
De 90% a 100%

De 70% a 90%

<70%
*Nota: La calificación es: de 90% a 100% (cumple), de 70% a 90%(parcial) y <70%(no cumple).

44 ¿La empresa tiene un manual de descripción del puesto para el personal que asignará a TASA?
Porcentaje Marcado
De 90% a 100%

De 70% a 90%

<70%
*Nota: La calificación es: de 90% a 100% (cumple), de 70% a 90%(parcial) y <70%(no cumple).

45 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación, este se cumple?.

SI NO

Evidenciar si la empresa brinda capacitación al personal, cumpliendo como mínimo con lo siguiente, para
46
cada empleado involucrado en las operaciones con TASA:

Detalle SI NO NA
Una capacitación tecnica al
año
Cuatro capacitaciones en
seguridad

Una capacitación relacionada

con habilidades

*Nota: La calificación es: SI (cumple), NA (parcial) y NO (no cumple).

III.3 MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN

¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo declarada en en el aspecto
47
Capacidad Operativa numeral II.4?
SI NO

48 ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo de la maquinaria y/o equipo?

SI NO

49 ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?

SI NO

¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron
50
calibrados y cuando es su próxima calibración?
SI NO

¿Los certificados de calibración ha sido expedidos por instituciones reconocida por el Instituto Nacional de
51 la Calidad ?

SI NO

III.4 COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores y

52 contratistas, incluyendo criterios de calidad?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones
evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
Porcentaje Marcado
De 90% a 100%

De 70% a 90%
 <70%
*Nota: La calificación es: de 90% a 100% (cumple), de 70% a 90%(parcial) y <70%(no cumple).

¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño

53
de sus proveedores y contratistas?
SI NO

54 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados?

SI NO

55 ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

SI NO

56 En el almacén de materias primas e insumos:

56.1 ¿Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos?

SI NO

56.2 ¿Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados?

SI NO
56.3 ¿Tiene definida un área de productos no conformes?

SI NO

¿Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo
56.4
para la salud o el medioambiente?
SI NO

56.5 ¿Los equipos y repuestos que lo requieran se encuentran almacenadas en areas climatizadas?

SI NO

III.5 PROCESOS SUBCONTRATADOS

En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso relacionados
57
servios a realizar para TASA. Listar empresas y procesos a Sub Contratar.
Nombre de Empresa Proceso Sub Contratado ¿Sub-contrata?

De las empresas sub contratadas en la pregunta anterior, se evidencia la homologación de estas po

57.1
empresa reconocida.
SI NO

58 ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? Verificar registros de control.

 Procentaje Marcado
De 90% a 100%

De 70% a 90%
<70%
*Nota: La calificación es: de 90% a 100% (cumple), de 70% a 90%(parcial) y <70%(no cumple). En
caso de No aplica detallar en las observaciones.

58.1 ¿ Cuentan con seguros de responsabilidad civil vigentes que coberturen procesos Sub Contratados?

SI NO

III.6 PROCESO PRODUCTIVO

En caso la empresa realice servicios de ingeniería ( Fabricaciones ó Modificaciones) ¿Esta actividad se

59 realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos
previamente definidos?
SI NO

60 ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras / servicios?

SI NO

En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para
61
la actividad de planeamiento y programación de sus obras/ servicios ?

SI NO
 ¿Tienen especificaciones escritas de los procesos de producción para los productos y/o servicios que
62
brindan a TASA . Estos se encuentran disponibles en los lugares pertinentes?

SI NO

63 ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?

SI NO

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
64 ejecución del servicio o fabricación del producto?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios
de inspección, etc.
SI NO

¿Se trabaja con una orden de servicio interna durante la ejecución de su proceso productivo. ( Servicio ó
65
fabricación)
SI NO

¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio ´bien
66
suministrado?
SI NO

¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio o bien
67 suministrado, una vez finalizado/entregado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección
visual, etc.
SI NO
 acuerdo a la norma ISO

nce, vigencia y entidad

mentado de acuerdo a la

N/A

rma 9001 u otro

N/A

a.?

N/A
 N/A

y control de registros de

N/A

, para la organización;

N/A

N/A

gerencia, generando los

N/A
 N/A

n las instalaciones de la
requeridas para evitar su

NA

vicios no conformes?

N/A

e acciones correctivas y

N/A

N/A

N/A
 N/A

N/A

ucto o de Informe del

N/A

ma, y que hayan incluido

N/A

nará a TASA. (Por ejm.

70%(no cumple).
 educación, formación,
personal cumplen con las

70%(no cumple).

nará a TASA?

70%(no cumple).

con lo siguiente, para

clarada en en el aspecto

NA

o equipo?

NA

medición?

NA

ndiquen cuando fueron

NA

r el Instituto Nacional de

NA

r a sus proveedores y
sita a sus instalaciones,
70%(no cumple).

dicamente el desempeño

e insumos comprados?

NA

mos?

NA

ductos almacenados?

NA
 NA

ntan algún tipo de riesgo

NA

climatizadas?

NA

ceso relacionados

b-contrata?

mologación de estas por

NA

ol.
 NA

70%(no cumple). En

Sub Contratados?

NA

nes) ¿Esta actividad se

cumple con los requisitos

NA

s / servicios?

o medio informático para

NA
ductos y/o servicios que

al?

NA

ad durante el proceso de
es de muestreo, criterios

o productivo. ( Servicio ó

rastreo del servicio ´bien

lidad del servicio o bien

s de pruebas, inspección

NA
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
FORMULACIO
IV.1 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

68 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de SSO? PARCIALES

SI NO
###

PARCIALES:

¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada,

69
aprobada por la gerencia general y difundida al personal?
PARCIALES
SI NO NA
###

70 La Empresa posee los siguientes Documentos obligatorios, según Ley 29783

PARCIALES
S
70.1 Reglamento Interno de SST, aprobado por su Comité de SST I

SI NO NA =
1
### 0
0
P
EN
70.2 Plan y Programa Anual de SST , aprobado por su Comité de SST O
S
No cuentan co
O
SI NO NA =y
0
### N
/
70.3 Se cumple con el Programa Anual de Capacitaciones de SST EA
No cumplen e
N
SI NO NA =
### C
0
A
S
O

N
/
A
71 La Empresa posee los siguientes Registros obligatorios, según Ley 29793 PARCIALES:
E
71.1 Registros de Accidentes / Incidentes de seguridad y Salud en el trabajo N
PARCIALES
A
SI NO NA L
### G
U
PARCIALES:
N
71.2 Examenes medicos ocupacionales personal técnico. O
PARCIALES
D
E

E
L
 SI NO NA
###
PARCIALES:

71.3 Monitoreos de Agentes Ocupacionales

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

71.4 Inspecciones de SST

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

71.5 Estadisticas de SST:

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

71.6 Equipos de SST y Emergencias

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

71.7 Induccion, capacitacion y entrenamiento

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

71.8 Auditorias de SST

PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES:

¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER) en

72 el área de trabajo e instalaciones, con la participacion de sus trabajadores?
(Verificar las posibles actividades que desarrollará en Tasa)
PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES:
73 ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES:
¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el
74
personal? PARCIALES
SI NO NA
###

¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud

75
ocupacional? -
PARCIALES:

75.1 ¨ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:
¨ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados, Bloqueo de
75.2
Energias, Izamiento de Cargas) PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

75.3 ¨ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.

PARCIALES
SI NO NA
###

76 ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad? -

PARCIALES:
¨ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados,
76.1
frentes de trabajo, etc.) PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

¨ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. (Solicitar registros

76.2
obligatorios)
PARCIALES
 SI NO NA
###
PARCIALES:
¨ Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general),
76.3
restricción de acceso a áreas de riesgo PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

76.4 ¨ Equipos de primeros auxilios

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

76.5 ¨ Simulacros de siniestro

PARCIALES
SI NO NA
###
PARCIALES:

76.6 ¨ Dictado rutinario de charlas de seguridad

PARCIALES
SI NO NA
###

PESO
###

###
IV. SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE
FORMULA
IV.2 GESTIÓN AMBIENTAL

77 ¿La empresa cuenta con alguna certificacion internacional de ISO 14001?

PARCIALES
SI NO
###

PARCIALES

78 ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES

¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos

79
ambientales significativos?
PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES

80 ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?

PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES

¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos

81 ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados
correspondientes?
PARCIALES
SI NO NA
###

PARCIALES

82 ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

PARCIALES
SI NO NA
###
 PESO
###
V. GESTIÓN COMERCIAL

V.1 GESTIÓN COMERCIAL

83

83.1 ¨ Cotización / Proforma

SI NO NA

83.2 ¨ Propuesta Técnica

SI NO NA

83.3 ¨ Otros

SI NO NA

¿La empresa evalúa sistemáticamente la satisfacción de sus clientes, guardando registros de

84
dicha actividad?
SI NO

En caso evalúe la satisfacción del cliente, se evidencia la toma acciones basadas en el resultado
85
de la evaluación realizada?
SI NO

¿La empresa tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u

86
observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas.?

SI NO
 ¿Tiene un sistema de gestión que le permite medir el cumplimiento de los plazos de entrega de
87
los servicios realizados o bienes entregados a TASA? Evidenciar con indicadores.

SI NO NA

¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución

88
y finalización del servicio?
SI NO NA

Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)

Fecha de Fecha real Justificado
Item Orden de compra Días de retraso Motivo
entrega pactada de entrega SI / NO
1
2
3
4
5

89 ¿Brinda los materiales y servicios con garantía?

SI NO NA

90 ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? Incluir evidencias.

SI NO NA

91 Si es representante de una marca, evidenciar certificado vigente.

Está en capacidad de brindar cartas fianza por garantía de equipos o servicios.

92
Evidenciar mostrando cartas fianza vigentes o aprobación bancaria.
VI. BASC

93 ¿La empresa cuenta con certificación BASC, en el aspecto específico en que sus operaciones se
relacionan comercialmente con el cliente?

Observaciones:

94 ¿La empresa realiza un evaluación de riesgos y procesos para identificar los puntos críticos y
vulnerables respecto al servicio que presta en nuestras operaciones e instalaciones?

Observaciones:

95 ¿La empresa cuenta con un procedimiento escrito para la selección y el mantenimiento de su

personal?

Observaciones:

96 ¿Se realizan exámenes toxicológicos periódicamente para detectar consumo de drogas en el

personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?

Observaciones:

97 ¿Se realizan pruebas de alcoholemia periódicamente para prevenir el consumo de alcohol en el

personal considerado crítico para la seguridad de la empresa?

Observaciones:

98 ¿Se realiza una verificación de los antecedentes penales y policiales del personal al momento de
su contratación?
 Observaciones:

99 ¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la

concientización sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas?

Observaciones:

100 ¿La empresa cuenta con seguridad permanente en sus instalaciones, acorde a los servicios y
operaciones que desarrolla (Guardania, Vigilancia privada, CCTV, cerco eléctrico?

Observaciones:

101 ¿Toman acciones para la prevención de delitos relacionados con robos, contrabando y
narcotráfico?

Observaciones:

102
¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes,
para asegurar la trazabilidad de las personas que ingresan a sus instalaciones?

Observaciones:

103 ¿La empresa utiliza registros de monitoreo y seguimiento o medios tecnológicos equivalentes,
para asegurar la trazabilidad de las operaciones que se le asignen?

Observaciones:

104 ¿La información o materiales que se utilizan o se generan para el desarrollo de las operaciones
con el cliente se encuentran debidamente custodiadas y se garantiza la confidencialidad?
 Observaciones:

105 ¿La empresa cuenta con un proceso de control efectivo para la devolución de identificación,
uniformes y desactivación de correos electrónicos del personal cesado?

Observaciones:
VII. INOCUIDAD
FORMULACION

PARCIALES
¿La empresa ha implementado un sistema de gestión de calidad o inocuidad?
106 SI=100, NO=0

###

Observaciones:

PARCIALES

¿La empresa cuenta con certificación de tercera parte, bajo los sistemas de gestión tales
107 como GMP, HACCP, SQF, ISO 9001, FSSC 22000, BRC, otros ? SI=100, NO=0
Nota: Adjuntar los certificados vigentes.
###

Observaciones:

PARCIALES

108 ¿Los productos cuentan con autorización para su uso en industria de alimentos (FDA, SI=100, NO=0
GRAS, SANIPES, DIGESA, etc.)?
Nota: Adjuntar autorizaciones.
###

Observaciones:

PARCIALES

109 ¿Los productos suministrados cuentan con certificación como “productos orgánicos”? SI=100, NO=0
Nota: Adjuntar certificación vigente
###

Observaciones:

PARCIALES
110 ¿La empresa está sujeta a inspecciones por parte de autoridades sanitarias? SI=100, NO=0
Nota: Adjuntar listado de autoridades sanitarias que regulan su actividad
###

Observaciones:

PARCIALES
111 ¿La empresa cuenta con manual de calidad, documentado e implementado? SI=100, NO=0
###

Observaciones:
 PARCIALES
112 ¿La empresa cuenta con procedimiento documentado e implementado para auditorías de SI=100, NO=0
sistema de gestión de calidad o inocuidad?
###

Observaciones:

PARCIALES
113 ¿La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos. SI=100, NO=0
Los documentos son conservados como mínimo 1 año?
###

Observaciones:

PARCIALES

114 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la alerta SI=100, NO=0
temprana y recolecta de productos no conformes, y éste es probado una vez al año para
verificar su eficacia?
###

Observaciones:

PARCIALES

115 ¿La empresa tiene claro que debe comunicarse con el cliente, ante una alerta sanitaria SI=100, NO=0
relacionada a los productos suministrados a TASA. Tienen cláramente identificados los
responsables de esta comunicación y los contactos de TASA?
###

Observaciones:

PARCIALES

116 ¿Se realizan reuniones periódicas con la Alta Dirección para la revisión del sistema de SI=100, NO=0
gestión de calidad y/o inocuidad?
###

Observaciones:

PARCIALES

117 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la gestión SI=100, NO=0
de los productos/ servicios no conformes?
###
 Observaciones:

PARCIALES

118 ¿Se realizan pruebas periódicas de calidad/ inocuidad de los productos suministrados a SI=100, NO=0
TASA, por cada lote (con un laboratorio acreditado), por ejemplo para determinación de
pureza, metales pesados, pesticidas u otros?
Nota: Adjuntar:
- Programa de muestreo (parámetros, frecuencia, límites permisibles)
- Informes de análisis realizados al último lote suministrado a TASA, certificado de calidad
###

Observaciones:

PARCIALES

119 ¿Se cuenta con procedimiento documentado e implementado para realizar la trazabilidad SI=100, NO=0
de los productos suministrados a TASA?
###

Observaciones:

PARCIALES

120 ¿Todos los materiales utilizados en la elaboración de los productos (materias primas, SI=100, NO=0
aditivos, envases, etc.) y los mismos productos terminados, se identifican por lotes y/o
código de fabricación de tal manera que sean trazables.?
###

Observaciones:

PARCIALES

121 ¿Se ha implementado un plan de calidad que incluya la identificación de los peligros a la SI=100, NO=0
calidad o inocuidad de los productos y servicios, considerando todas las etapas de
producción o del servicio?
###

Observaciones:

PARCIALES

122 SI=100, NO=0

¿En caso de introducir un cambio significativo en el proceso o especificaciones del
producto suministrado, comunicar a TASA oportunamente?
###

Observaciones:
 PARCIALES

123 ¿Puede garantizar que los productos no son genéticamente modificados, o no derivan de SI=100, NO=0
organismos genéticamente modificados?
###

Observaciones:

PARCIALES

124 ¿Se tiene procedimiento documentado e implementado para la gestión de alérgenos? SI=100, NO=0
Nota: Adjuntar listado de productos que se procesan en la misma instalación.
###

Observaciones:

PARCIALES

125 SI=100, NO=0

¿La infraestructura (piso, paredes, techo, etc.) y equipo son construidos de material
apropiado, y su diseño permite una adecuada limpieza y evita la contaminación?
###

Observaciones:

PARCIALES
126 ¿Los equipos de monitoreo de parámetros críticos, son calibrados y verificados con SI=100, NO=0
frecuencia establecida, mínima de un año?
###

Observaciones:

PARCIALES

127 ¿Materiales tóxicos tales como pesticidas y otros, son almacenados en áreas separadas de SI=100, NO=0
la zona de trabajo o almacenamiento de productos terminados, para evitar la
contaminación cruzada?
###

Observaciones:

PARCIALES

128 SI=100, NO=0

¿El uso de lubricantes o refrigerantes es gestionado de tal manera que no contaminen los
productos, o en su defecto se usan lubricantes o refrigerantes de grado alimentario?
###
 Observaciones:

PARCIALES
129 ¿El diseño de la infraestructura y equipos previene la proliferación de plagas? SI=100, NO=0
###

Observaciones:

PARCIALES
130 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la SI=100, NO=0
limpieza y desinfección de equipos, zonas de proceso y almacenamiento?
###

Observaciones:

PARCIALES

131 SI=100, NO=0

¿Se cuenta con un programa de evaluación de la eficacia de los procedimientos de
limpieza y desinfección (validación de procedimientos, inspecciones periódicas, etc.)?
###

Observaciones:

PARCIALES

¿Se cuenta con un procedimiento documentado e implementado para la prevención de

132 plagas en las zonas de trabajo, almacenes de materiales y de almacenes de productos SI=100, NO=0
terminados?
###

Observaciones:

PARCIALES

133 ¿Se cuenta con un programa de control de plagas y se mantienen los registros de las SI=100, NO=0
actividades realizadas?
###

Observaciones:

PARCIALES

134 ¿Mantiene una lista de pesticidas aprobados?, con la siguiente documentación: SI=100, NO=0
- Ficha técnica
- Hoja de MSDS
- Aprobación por parte del Ministerio de Salud (Digesa)
Nota: Adjuntar listado de pesticidas usados su respectiva documentación.
###
 Observaciones:

PARCIALES
135 ¿Las responsabilidades y autoridad del personal en materia de calidad o inocuidad, está SI=100, NO=0
claramente definido en los perfiles de puesto.?
###

Observaciones:

PARCIALES

136 ¿La empresa cuenta con un programa documentado e implementado para la SI=100, NO=0
capacitación/ entrenamiento del personal, de acuerdo al rol que desempeña en la
organización, en temas de calidad e inocuidad (ISO 9001, GMP, SSOP, HACCP, otros)?
###

Observaciones:

PARCIALES

137 ¿El responsable de calidad o inocuidad, evidencia la competencia necesaria para SI=100, NO=0
desempeñar su labor en función a su educación, formación, entrenamiento y
experiencia?
###

Observaciones:

PARCIALES

¿La empresa tiene un procedimiento y/o programa documentado e implementado para el

138 control de proveedores de aditivos, materiales y servicios que pueden afectar la calidad o SI=100, NO=0
inocuidad del producto/ servicio suministrado a TASA?
###

Observaciones:

PARCIALES
¿El control de proveedores incluye revisión del sistema de gestión de calidad y normativa
139 legal, de tal manera que se asegure el cumplimiento de las regulaciones legales por parte SI=100, NO=0
de los proveedores?
###

Observaciones:
 PARCIALES
140 ¿El procedimiento de selección y/o evaluación de proveedores incluye visitas in situ, SI=100, NO=0
cuando sea aplicable?
###

Observaciones:

PARCIALES

141 ¿El programa de control de proveedores es continuamente monitoreado y evaluado en SI=100, NO=0
base al desempeño de los proveedores, históricamente?
###

Observaciones:

PESO