1 PPT Normas Del Invierte MD COMAS

“SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES” -

INVERTE.PE
ECON. JOSE HERRERA JARA
Experto en Proyectos de Inversión Pública

Autor del Libro “Normas del Invierte.pe”
jherrera@corporaciongrowth.com, Telf. 996359923
www.misproyectosdeinversion.com
Econ. José Herrera Jara

DECRETO LEGISLATIVO Y REGLAMENTO
DEL INVIERTE.PE

NORMAS DE INVIERTE.PE
D.L N° 1252-2016-EF
Ley que crea el Invierte.pe
01-12-16
D.S. 027-2017- Reglamento del Invierte. Pe (23-02-17)

Programación Formulación y
Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación
Directiva de
Directiva de Formulación y Directiva de Ejecución de
Programación
Evaluación de Proyectos Inversiones (Falta Directiva)
Multianual de
(22-04-17) (20-09-2017)
Inversiones(08-04-17)
Anexos Anexos Anexos

Formatos Formatos Formatos
Metodologías Metodologías Metodologías
Lineamientos Lineamientos Lineamientos
FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA
Objeto del Sistema
D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF
Orientar el Uso de los Recursos Públicos para la:

- Efectiva prestación de Servicios y,
- Provisión de Infraestructura
OBJETO:
Necesarios para el DESARROLLO DEL PAÍS
- Se deroga la Ley N° 27293 (Ley que crea el SNIP)
COMENTARIO
Pasamos de un enfoque de insumo, proceso y
producto a un enfoque de Resultados:
FUENTE: ART. N° 01 DEL D.L N° 1252-2016-EF Y ART. efectividad en la prestación de servicios
N° 01 DEL D.S. N° 027-2017-EF DE INVIERTE.PE

Principios Rectores del Sistema
D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF
La Programación Multianual de Inversiones y la ejecución de PIP se

sujetan a los siguientes Principios
Uso de recursos se hacen aplicando
los Principios de:
-----
1. Economía -----
2. Eficiencia  Cierre de brechas de Infraestructura o acceso a Servicios

públicos
 Pertinencia con Objetivos Nacionales, Regionales y locales.

Calidad (ausente) Identificando cartera de PIPs (Plan de Inversiones)
 Parte de un Diagnóstico y Plantea Objetivos Metas e Indicadores

3. Eficacia
 La inversión se programa teniendo en cuenta los recursos para
su ejecución y mantenimiento
FUENTE: ART. N° 03 DEL D.L. N° 1252-2016-EF DE
INVIERTE.PE
 La Gestión de Inversiones se realiza aplicando mecanismos de
transparencia y calidad
Ámbito de aplicación
D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF
 En todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero, que ejecutan Inversiones como:
1 PROYECTOS DE INVERSIÓN
2 INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN
3 INVERSIONES DE REPOSICIÓN
4 INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL
5 INVERSIONES DE REHABILITACIÓN
Que usan Recursos financieros y no financieros que

Recursos DEFINICIÓN: administra el Estado y comprenden todas
Públicos las fuentes de financiamiento.
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.L. N° 1252-2016-EF

Econ. José Herrera Jara Y ART. N° 03 DEL D.S. N° 027-2017-EF DE INVIERTE.PE
Organización de Invierte.pe
D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF
SECTOR/GR/GL
ORGANO RESOLUTIVO
MEF
Relación Institucional Relación DIRECCIÓN GENERAL DG Presupuesto
Técnico-funcional
DE PROGRAMACIÓN Público
OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI) DG Endeudamiento
DE INVERISONES
y TesoroPúblico
(DGPMI)
Relación
Funcional y/o Institucional
UNIDAD FORMULADORA (UF)
UNIDAD EJECUTORA DE FUENTE: ART. N° 05 DEL D.L N°

INVERSIONES (UEI) 1252-2016-EF DE INVIERTE.PE

Fases del Ciclo de Inversión según Invierte.Pe
D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF
1 2 3 4
Programación Formulación y
Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación
ENTIDAD RESPONSABLE DEL
OPMI UF UEI
ACTIVO Y LA OPMI
Comprende el diagnóstico de la
situación de brechas de
infraestructura y acceso a los Comprende la formulación
servicios y la de PIPs (Fichas Técnicas y
elaboración/aprobación del Comprende la elaboración del
Estudios de Preinversión)
Programa Multianual de Inversiones Expediente Técnico o
(PMI)(*) e Inversiones No PIP,
documento equivalente de las
considerados en el PMI inversiones PIP y No PIP; así Comprende la operación y
como su ejecución física y Mantenimiento de las
financieras
(*) Únicamente podrán asignarse recursos e iniciar la Fase N° 03, aquellas inversiones PIP y No PIP;
inversiones consideradas en el PMI. así como la realización de
Modificado por la 1ra Disp. Compl. Modificatoria del D.L N° 1341, que la evaluación expost de
modifica la Ley de Contrataciones dichas inversiones
FUENTE: ART. N° 04 DEL D.L N° 1252-
Econ. José Herrera Jara 2016-EF DE INVIERTE.PE
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
DE INVERSIONES

Definiciones
Instrumento de Mediano Plazo que identifica, prioriza y

programa la cartera de Inversiones de una entidad pública:
Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de

PROGRAMA MULTIANUAL infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo la
DE INVERSIONES (PMI) responsabilidad funcional de un Sector, Gobierno Regional
(GR) o Gobierno Local (GL).
Incluye, en un horizonte mínimo de tres (03) años, la cartera de

inversiones a financiarse total o parcialmente con recursos
públicos, identificada para lograr el alcance de las metas de
producto específicas e indicadores de resultado.
Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de

infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o
BRECHA acceso a servicios públicos y la demanda, a una fecha
determinada y ámbito geográfico determinado. Puede ser
expresada en términos de cantidad y/o calidad.
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF

Econ. José Herrera Jara DE INVIERTE.PE
Definiciones
Características o especificaciones técnicas mínimas

inherentes a los factores productivos (infraestructura,
ESTÁNDARES DE
CALIDAD
equipamiento, entre otros). Son establecidos por el
órgano rector del Sector competente del Gobierno
Nacional.
Condición o exigencia que se establece para definir
el alcance y las características de los servicios
NIVEL DE SERVICIO públicos que serán provistos. Son establecidos por el
órgano rector del sector competente del gobierno
nacional.
META Es el valor numérico proyectado del indicador a una

fecha determinada.
Medida cualitativa o cuantitativa observable, que

INDICADOR permite describir características, comportamientos o
fenómenos, a través de su comparación con
períodos anteriores o con metas o compromisos.
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF

Econ. José Herrera Jara DE INVIERTE.PE
Perfil del Responsable de OPMI
FORMACIÓN ACADÉMICA:
RESPONSABLE
PERFIL: Contar con Grado de Bachiller o EXPERIENCIA PROFESIONAL:
DE LA
Título Profesional en Economía,
OPMI(*) Ingeniería, Administración,
Contabilidad o carreras afines Experiencia en planeamiento o
planificación de proyectos de
En caso de GR, deberá residir en la Cursos o Diplomas de inversión, regulación de servicios
circunscripción territorial Especialización en Planeamiento públicos y/o gestión pública de 04
Estratégico, o Presupuesto Publico, años como mínimo
En caso de GL, deberá residir en la o gestión por procesos, o Sistemas
circunscripción territorial o en Administrativos del Estado, con Contar con un tiempo de
zonas aledañas resultados satisfactorios experiencia en el Sector Público de
02 años como mínimo
Adecuadas capacidades para
conducir el trabajo en equipo, con
capacidad de comunicación fluida y
directa, dirigir procesos de trabajo
alineado a objetivos estratégicos o
(*) Anexo modificado por el Art. N° 5.2 de la institucionales
Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
FUENTE: ANEXO N° 01 DE LA DIRECTIVA N°

Econ. José Herrera Jara 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Perfil del Responsable de OPMI
FORMACIÓN ACADÉMICA
Contar con Grado de Bachiller o

RESPONSABLE Título Profesional en Economía,
PERFIL: Ingeniería, Administración, o EXPERIENCIA PROFESIONAL
DE LA UF(*)
carreras afines
Cursos o Diplomas de Experiencia en Formulación y/o

En caso de GR, deberá residir en la Especialización en Formulación y Evaluación Social de Proyectos de
circunscripción territorial Evaluación social de Proyectos, o 02 años como mínimo
Gestión de Proyectos, o Gestión
En caso de GL, deberá residir en la Pública o Sistemas Administrativos
circunscripción territorial o en Contar con un tiempo de
del Estado, con resultados experiencia en el Sector Público de
zonas aledañas satisfactorios 02 años como mínimo
Adecuadas capacidades para
conducir el trabajo en equipo, con
capacidad de comunicación fluida y
directa, dirigir procesos de trabajo
alineado a objetivos estratégicos o
(*) Anexo modificado por el Art. N° 5.2 de la institucionales
FUENTE: ANEXO N° 02 DE LA DIRECTIVA N°

001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Funciones de la OPMI
Responsable de la Fase de Programación Informa a la Dirección General de
Multianual del Ciclo de Inversión Endeudamiento y Tesoro Público sobre los
proyectos de inversión a ser financiados
Elabora y actualiza la Cartera de con operaciones de endeudamiento
Inversiones. En el caso de la cartera de mayores a 01 año, solicitando su
los Sectores, se incluirán las inversiones conformidad como requisito previo para
de los GR y GL incorporarlo en el PMI.
Propone al OR criterios de priorización de

OPMI la cartera de inversiones y las brechas Registra y actualiza a los Órganos que
identificadas a considerarse en el PMI hacen de UF y UEI y a sus responsables
SECTOR, FUNCIONES:
GR Y GL Para la elaboración del PMI deben Realiza el seguimiento de las metas de
considerarse los objetivos nacionales, producto e indicadores de resultados,
planes sectoriales y los planes de realizando reportes semestrales y anuales
desarrollo concertados regionales o con los Formatos N° 06 y 07 de la Directiva
locales. A su vez, debe ser concordante N° 01, los cuales deben ser publicados en
con las proyecciones del Marco el portal institucional de cada Entidad.
Macroeconómico Multianual (MMM)
Elabora y Registra el PMI del Sector, GR La OPMI de cada Sector coordina y
o GL en coordinación con las UF y UEI, y articula con los GR y GL la Política
lo presenta al OR para su aprobación Sectorial en los PMI regionales y locales
FUENTE: ART. N° 5.4 DE LA LEY, ART. N° 07 DEL

Econ. José Herrera Jara REGLAMENTO, ART. N° 4.3 y 07 DE LA DIRECTIVA N°
www.misproyectosdeinversion.com 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Proceso de la Programación Multianual
1. ETAPA N° 01: ELABORACIÓN DEL DIAGNÓSTICO

 OPMI de los Sectores elaboran el Diagnóstico de Brechas y los Criterios de Priorización.
 OPMI de los GR y GL elaboran los Criterios de Priorización.
2. ETAPA N° 02: SELECCIÓN DE CARTERA DE INVERSIONES

 GN, GR y GL seleccionan y priorizan las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con recursos
públicos.
 De las inversiones seleccionadas, la OPMI determinará la potencial fuente de financiamiento, modalidad de
ejecución recomendada, montos de inversión estimados, plazo de inicio y término para la formulación y
evaluación, y ejecución.
3. ETAPA N° 03: ELABORACIÓN Y PROPUESTA DE PMI

 OPMI elabora el PMI del Sector, GR y GL y lo registra en el Banco de Inversiones.
 El OR aprueba el PMI.
4. ETAPA N° 04: APROBACIÓN DEL PMI

 OPMI de los GR y GL informan a la OPMI de los Sectores sobre sus PMI.
 OPMI del Sector verifica que los PMI de los GR y GL se enmarquen en sus políticas sectoriales y la no
duplicidad de las inversiones.
FUENTE: ART. N° 05 DE LA DIRECTIVA
N° 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Proceso de la Programación Multianual
5. ETAPA N° 05: PRESENTACIÓN DEL PMI A LA DGPMI

 OR de los Sectores, GR y GL presentan el Reporte del registro informático del PMI en el Banco de Inversiones
ante la DGPMI.
 La DGPMI verifica la consistencia entre las brechas, objetivos, criterios de priorización, y metas e indicadores
de los PMI presentados.
6. ETAPA N° 06: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL ESTADO (PMIE)

 La DGPMI elabora, sobre la base de los PMI sectoriales, regionales y locales, el PMI del Estado (PMIE).
 Será publicado en el portal institucional del MEF.
7. ETAPA N° 07: REVISIÓN DE METAS E INDICADORES POR LA OPMI Y LA DGPMI

 La OPMI revisará el avance de metas e indicadores hasta el ultimo día de Enero de cada año fiscal siguiente al
año en el que se elabora el PMI.
 La DGPMI verificará que los PMI actualizados tengan relación con la asignación total que han determinado los
pliegos. También revisarán que se cumplan los indicadores asociados a las brechas de infraestructura y acceso
a los servicios públicos.
FUENTE: ART. N° 15 DE LA DIRECTIVA N°


Inversiones no previstas en el PMI
INCORPORACIÓN DE Sustentada técnica y financieramente por

INVERSIONES NO DEBE SER: la OPMI, conforme al Anexo N° 05 de la
PREVISTAS EN EL PMI(*) Directiva N° 001-2017-EF/63.01
Asimismo, deben ser aprobadas por el OR

del Sector, GR o GL y tras ello
comunicada a la DGPMI por este, para su
publicación en el portal del MEF
Que se realicen a fin de:
 Sustituir otras o Adicionalmente, se deberá dar el
cumplimiento a lo dispuesto en el Art. N°
 Que afecten el inicio de formulación de PIP o 86 de la Ley N° 28411, Ley General del
 La ejecución de inversiones ya consideradas en el PMI o Sistema Nacional de Presupuesto
 Que retrasen las culminación de inversiones en ejecución
(*) Disposición modificada por el Art. N° 01 de FUENTE: ART. N° 6.1 DE DE LA DIRECTIVA

la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01 N° 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Inversiones no previstas en el PMI
La cartera de inversiones a ser ejecutadas

Para el caso de PIP, indicar:
Si en el año de ejecución del PIA aprobado,
se requiere iniciar la ejecución de  La potencial fuente de financiamiento y
inversiones no previstas en el PMI aprobado modalidad de ejecución recomendada
debido a la incorporación de mayores
recursos al presupuesto;  Los montos de inversión estimados
El OR debe emitir su aprobación e informar a  El periodo de inicio y término para la Fase

la DGPMI los siguientes aspectos, como de Formulación como la Fase de Ejecución;
requisito previo a su aprobación: pudiendo considerar propuesta a nivel de
idea o PIP con estudios de Preinversión
elaborados o en elaboración; así como PIP
viables o con Expediente o documento, o en
ejecución
FUENTE: ART. N° 6.2 DE DE LA DIRECTIVA

N° 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Convenios entre Entidades sujetas al Invierte.pe
Tener acceso a internet

Tener compromiso de Concejo Municipal (Acuerdo de Concejo) de apoyar
la generación y fortalecer la capacidades técnicas de Formulación y
evaluación de PIP, y de la aprobación de Inversiones No PIP. Asimismo,
deberá remitir copia de dicho acuerdo a la DGPMI.
El Anexo N° 08 de la Directiva N° 01 establece un modelo de Acuerdo de

INCORPORACIÓN Concejo
DE LOS GL AL REQUISITOS: Tener un presupuesto institucional para el grupo genérico de gastos 2.6
INVIERTE.PE un monto no menor a 1,000,000.00 soles, para ello la oficina de
Presupuesto deberá remitir los documentos sustentatorio. Asimismo,
deberá remitir copia de dichos documentos a la DGPMI
Adicionalmente, deberán remitir a la DGPMI el Formato N° 01 de la

Directiva N° 001-2017-EF/63.01
(*) Disposición incorporada por el Art. N° 02 de la
El Invierte.pe considerará como fecha de incorporación voluntaria del GL,
la fecha de recepción formal de la documentación enviada a la DGPMI(*)
FUENTE: 5ta DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA FINAL DE

LA DIRECTIVA N° 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
ANEXOS -PMI
• Anexo N° 01: Perfil Profesional del Responsable de la OPMI(*).

• Anexo N° 02: Perfil Profesional del Responsable de la UF(*).
• Anexo N° 03: Instructivo para el Registro de los Contenidos del Programa Multianual de Inversiones.
• Anexo N° 04: Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones.
• Anexo N° 05: Contenido mínimo del informe de sustento para incorporar inversiones no previstas en el
PMI aprobado.
• Anexo N° 06: Equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional con los Clasificadores Presupuestarios.
• Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones.
• Anexo N° 08: Modelo de acuerdo de consejo Municipal para la incorporación voluntaria al Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (**).
(*) Anexo modificado por el Art. N° 5.2 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01

(**) Anexo incorporado por el Art. N° 5.1 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
FORMATOS - PMI
• Formato N° 01: Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) en el Banco de
Inversiones.
• Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 04: Registro UF - Mancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 05: Registro UF – Junta de Coordinación Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de

Inversiones.
• Formato N° 06: Seguimiento de Resultados – Semestral.
• Formato N° 07: Seguimiento de Resultados – Anual.
• Formato N° 08: Modelo de Idea de Proyecto de Inversión o programa de inversión para su Registro en la Fase
de Programación Multianual (*)
(*) Anexo incorporado por el Art N° 5.1 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01

FORMULACION Y EVALUACIÓN

Definiciones
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Proyecto de Inversión Pública QUE TENGAN COMO

PROPÓSITO O TIPOLOGIA
Toda intervención TEMPORAL en el tiempo  1. Creación
Que SE FINANCIA total o parcialmente con recursos públicos
 2. Ampliación
 3. Mejoramiento
Destinadas a la FORMACIÓN de:  4. Recuperación
Capital: físico, humano, natural, DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DE:

institucional e/o intelectual. BIENES Y/O SERVICIOS QUE EL
ESTADO TENGA RESPONSABILIDAD DE
La ejecución puede hacerse en más de un ejercicio BRINDAR O DE GARANTIZAR SU
presupuestal PRESTACIÓN(*)
No son PIP, Inversiones que constituyen gastos de
Operación y Mantenimiento
PIP AQUEL Diseño homogéneo,
(*) Disposición modificada por el Art. N° 03 de la
ESTANDAR CON susceptible a ser replicado
FUENTE: ART. N° 02 DEL REGLAMENTO
Y ART. N° 4.1 DE LA DIRECTIVA N°
Econ. José Herrera Jara 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Programas de Inversión y Conglomerados
PROGRAMA DE INVERSIÓN CONGLOMERADO
Conjunto de inversiones y/o conglomerados

Conjunto de PIP a pequeña escala con
características similares en diseño, tamaño
Que COMPLEMENTAN para la o costo unitario
consecución de un objetivo común
Enmarcarse en el PMI GN, GR o GL
Pueden contener: PIPs, conglomerados,
inversiones de optimización,… Inversiones orientadas al mismo objetivo
Se realiza de acuerdo al Anexo 04:
Contenido Mínimo para Estudio de Los criterios de identificación y aprobación
Preinverisión a nivel perfil de un Programa se pueden estandarizar
de Inversión
Y corresponden a una misma función y
Una vez viable se registra con el Formato grupo funcional (Anexo 07 Clasificador
04 funcional)
FUENTE: ART. N° 02 DEL REGLAMENTO, ART. N° 4.2 y 4.3 DE

Econ. José Herrera Jara LA DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Inversiones NO PIP
Adquisición de Terrenos para la ampliación de la

oferta de Servicios Públicos priorizados en el PMI
INVERSIONES
DE OPTIMIZACIÓN Inversiones para la optimización de la Oferta
(Factores Productivos) existente de un Servicio
Público priorizado en PMI
Inversiones que incrementen el activo no

Financiero de una Entidad
INVERSIONES DE
Que no:
AMPLIACIÓN MARGINAL
• Modifiquen sustancialmente su
capacidad de producción
• O al hacerlo no superen el 20% de
dicha capacidad en los PIP Estándar
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF DE

Econ. José Herrera Jara INVIERTE.PE
Inversiones NO PIP
Intervenciones destinadas al reemplazo de Activos

existentes de la Unidad Productora de Bienes y
INVERSIONES Servicios Públicos, cuya vida útil ha culminado
DE REPOSICIÓN
Que no implican:
• Ampliación de capacidad de provisión de
servicios
Intervenciones para la reparación o renovación total o

parcial de instalaciones, componentes del sistema,
equipamiento y/o elementos constructivos
INVERSIONES DE
REHABILITACIÓN Que no implican:
• Ampliación de capacidad de provisión de
servicios
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF DE

INVIERTE.PE
Funciones de la UF
Responsable de la Fase de
Formulación y Evaluación del ciclo GRs pueden celebrar convenios entre
de Inversión ellos para la Formulación de PIPs
Aplicar Los contenidos, Interregionales – Si hay
metodología y parámetros de Mancomunidad asume la formulación
UF formulación generales y específicos
FUNCIONES: de la DGPMI o los Sectores Los GL pueden delegar la
(SECTOR, GR , GL)
Formulación y Evaluación de PIPs de
Formula los PIPs a través de las sus competencias entre ellos.
Fichas Técnicas y los Estudios de
Preinversión; y formula los No PIP Remitir información que requiera la
(*) Disposiciones incorporadas por el Art. N° 04 de
la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01 OPMI relativo a las inversiones a su
Aprobar, cautelar y registrar en el cargo
Banco de Inversiones los PIP y las
inversiones de optimización, Coordinar con la OPMI la información
ampliación marginal, de reposición que ésta requiera para la elaboración
FUENTE: ART. N° 5.5 DE LA LEY, ART. N° 08 y rehabilitación del PMI
REGLAMENTO Y ART. N° 5.4 LA DIRECTIVA N°
002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE Declarar la viabilidad de PIPs,
como requisito previo a la fase de Durante esta Fase, verifica que se
ejecución cuenta con el saneamiento físico legal
o con los arreglos institucionales,
Determina si la intervención se para garantizar la sostenibilidad del
enmarca en la definición de un PIP PIP(*)
Econ. José Herrera Jara o en inversiones No PIP(*)
Fase de Formulación y Evaluación
Formulación y
Evaluación
UF
Para los PIPs que requieran de operaciones
De endeudamiento público o aval del Estado
Se inicia con la Formulación y Evaluación de: Mayores a 01 año, la OPMI y la DGPMI
- La Ficha Técnica(Estándar o Simplificada) determinan la UF responsable de su
- El Estudio de Preinversión formulación
(Perfil o Perfil Reforzado)
- O la formulación de la inversión No PIP
Requisito: Que las inversiones estén

contempladas en el PMI Con el resultado de la evaluación de las
Inversiones culmina la Fase de
Formulación y Evaluación
Para la Formulación y Evaluación

se debe considerar:
- Los Recursos de O&M y
- La forma de financiamiento de la inversión FUENTE: ART. N° 04 DE LA LEY, ART. 11.1 y 11.2
DEL REGLAMENTO y ART. N° 06 LA DIRECTIVA N°
Declaración y Registro de Viabilidad de PIP
No se trata de un PIP Las Fichas técnicas o estudios de

fraccionado Preinversión formulados consideran los
parámetros y normas técnicas sectoriales;
La UF tiene competencias así como los parámetros de evaluación
DECLARACIÓN Legales para formular
LA UF del Anexo N° 03 de la Directiva N° 02.
DE
ORTORGA,SI: Se ha cumplido con los
VIABILIDAD
Procedimientos de invierte.pe Los PIP no están sobredimensionados
respecto a la demanda prevista, y los
Los PIP se encuentran en beneficios sociales no están
La D.V es requisito previo a la
el PMI del GN, GR o GL sobreestimados
Fase de Ejecución
Formato de Registro del PIP

(Formato N° 01 de la Directiva
REGISTRO EN EL Se considera el área de servicios
LA UF LO N° 02)
BANCO DE REALIZA
a Intervenir según el Clasificador de
INVERSIONES CON: Responsabilidad Funcional del Anexo
Se adjunta Archivo Electrónico N° 07 de la Directiva N° 02
de la Ficha Técnica o Estudio
de Preinversión y su Resumen
Ejecutivo
Econ. José Herrera Jara FUENTE: ART. N° 8.7, 8.8, 11.1 y 11.2 DE LA DIRECTIVA
www.misproyectosdeinversion.com N° 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Tipo de Estudio, Niveles y Montos de PIP
NIVEL DE NIVELES DE ESTUDIOS DE

MONTOS DE INVERSIÓN
COMPLEJIDAD PREINVERSIÓN
Menores o = a 750 UIT
Ficha Técnica Simplificada(*)
PROYECTOS S/. 3´037,500.00
ESTÁNDAR Mayor a 750 y Menores a 15,000 UIT
Ficha Técnica Estándar
S/. 60´750,000.00
Perfil (PIP no estándar a la Mayor a 750 y Menores a 15,000 UIT
fecha de formulación) S/. 60´750,000.00
PROYECTOS Mayor o = a 15,000 y Menor a 407,000 UIT
Perfil
DE ALTA COMPLEJIDAD S/. 1´648,350,000.00
Mayor o = a 407,000 UIT
Perfil Reforzado
S/. 1´648,350,000.00
(*) Si hasta la fecha, la Ficha Técnica Simplificada aún no haya sido aprobadas y
publicadas por el Sector competente, se podrá emplear para su formulación el Formato N°
05 (Ficha Técnica General Simplificada)
FUENTE: ART. N° 12 LA DIRECTIVA N°
Disposición incorporada por el Art. N° 04 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Contenidos Mínimos Fichas Técnicas
 Las Fichas Técnicas para Proyectos Estándar  Asimismo, las Fichas Técnicas tienen las
o Simplificados, deben contener como siguientes características:
mínimo:
Definición del Problema Tienen una vigencia de 03 años, contados
y Objetivos a partir de la declaratoria de viabilidad
Cuantificación de su contribución
al cierre de brechas El Formato N° 05: Modelo de Ficha Técnica
Simplificada
Las líneas de corte y/o parámetros
El Formato N° 06: Modelo de la Ficha Técnica
de Formulación y Evaluación
Estándar
(demanda, oferta, costos, beneficios, etc)
Información cualitativa sobre el

cumplimiento de requisitos Institucionales y Cuando la O&M se encuentra a cargo de otra
normativos para su ejecución y funcionamiento Entidad, se deberá coordinar con ella para que
provea los recursos de O&M
Se consideran los Parámetros de Evaluación
FUENTE: ART. 11.4 DEL REGLAMENTO, ART. N° 7.1
y 11.3 DE LA DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 Social del Anexo 03:
DE INVIERTE.PE

Contenidos Mínimos de los Estudios de
Preinversión a Nivel Perfil
Diagnóstico Situacional y los Evaluación social de Proyecto

factores que influyen en su
evolución Plan de Implementación
Definición del Problema y Análisis de sostenibilidad
Objetivos
PERFIL CONTENER:
Tiene vigencia de 03 años
Estudio de Mercado del
servicio, análisis de oferta,
demanda y calculo de brechas Formula sobre la base del
Información secundaria, juicios de Anexo 01: Contenido Mínimo
expertos e información primaria Estudio Técnico: tamaño para Estudio de Preinversión a
para variables relevantes optimo, tecnología y momento nivel Perfil
optimo de la inversión
Anexo 02: Contenido Mínimo
Se consideran los Parámetros de Evaluación
para Estudio de Preinversión a
Social del Anexo 03: nivel Perfil Reforzado
Cuando la O&M se encuentra a cargo de otra
Entidad, se deberá coordinar con ella para que FUENTE:, ART. 11.5 DEL REGLAMENTO y
provea los recursos de O&M ART. N° 08 DE LA DIRECTIVA N° 002-2017-
EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Contenidos Mínimos de los Estudios de
Preinversión a Nivel Perfil Reforzado
PERFIL Según contenidos de perfil (lámina

anterior)
PERFIL SE
REFORZADO REALIZA:
Profundiza el análisis de la
PERFIL Además del Alternativa seleccionada con
“REFORZADO” perfil
información primaria
FUENTE: ART. 11.5 DEL D.S N° 027-2017-EF

DEL INVIERTE.PE

ANEXOS - FOMULACIÓN
• Anexo N° 01: Contenido Mínimo del estudio de Preinversión a nivel de perfil.
• Anexo N° 02: Contenido Mínimo del estudio de Preinversión a nivel de perfil reforzado.
• Anexo N° 03: Parámetros de evaluación social.

• Anexo N° 04: Contenido Mínimo del estudio de Preinversión a nivel de perfil de un Programa de
inversión.
• Anexo N° 05: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP y/o aprobación de
inversiones No PIP de competencia Regional(*)
• Anexo N° 06: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP y/o aprobación de
inversiones No PIP de competencia Local(*)
• Anexo N° 07: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP y/o para la aprobación de
las inversiones No PIP de Gobiernos Locales no sujetos al Invierte.pe (**)
(*) Anexo modificado por el Art. N° 5.4 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
(**) Anexo incorporado por el Art. N° 5.3 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01

FORMATOS - FOMULACIÓN
• Formato N° 01: Registro de Proyectos de Inversión.

• Formato N° 02: Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal, Reposición y
Rehabilitación.
• Formato N° 03: Registro del Programa de Inversión.

• Formato N° 04: Conformación de Conglomerado.
• Formato N° 05: Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
• Formato N° 06: Modelo de Ficha Técnica General Estándar.

EJECUCIÓN DE INVERSIONES

Funciones de la UEI
 Es responsable de la ejecución física y

 Mantiene actualizada la
financiera de las inversiones públicas
información en el Banco de
 Elabora el Expediente Técnico o Inversiones durante la fase de
documento equivalente para el PIP y Ejecución, en concordancia con la
para no PIP. Asimismo, vigila su Ficha Técnica o Perfil viable
realización cuando no es desarrollado  Registra las modificaciones
UEI por la UIE
FUNCIONES: durante la ejecución física, que se
SECTOR, GR O GL
 Comunica y sustenta ante la UF antes o enmarquen en variaciones
durante la elaboración del Expediente permitidas en las normas de
Técnico las modificaciones a los PIP, contrataciones, antes de iniciar su
para su evaluación y der ser el caso su ejecución
registro en el BI por parte de la UF
 Realiza la liquidación física y
(*) Disposición modificada por el Art. N° 01  Registra en el Banco de Inversiones la financiera de las inversiones; así
de la Resolución Directoral N° 006-2017-EF información resultante de Expediente o como registra el cierre en el Banco
documento equivalente aprobado con de Inversiones mediante el
los Formato N° 01 y 02 Directiva N°
03(*) Formato N° 04 Directiva N° 03
FUENTE: ART. N° 5.7 DE LA LEY, ART. 09 DEL
REGLAMENTO Y ART. N° 4.5 DE LA DIRECTIVA
N° 003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE  Registra y actualiza cada trimestre la  Remite en caso sea solicitado
ejecución física de las inversiones información adicional a la DGPMI
mediante el Formato N° 03 Directiva N° y OPMI, para el seguimiento de
03 ejecución de inversiones
Funciones de la UF en la Ejecución
 Realiza análisis técnico de las

 Evalúa y aprueba la consistencia técnica modificaciones a fin de verificar
entre el Expediente y la Ficha Técnica o que mantengan condiciones
Perfil viable, previo a la aprobación del para su procedencia y registro,
Expediente Técnico señaladas en el Art. N° 06 de la
Directiva N° 03
 En caso de PIP, registra en el Banco de

UF Inversiones las modificaciones en esta
FUNCIONES:
(SECTOR, GR , GL) Fase, que no se enmarquen en:
 Evalúa y registra en el Banco de
 Variaciones de la normativa de Inversiones los cambios de la
contrataciones del Estado UEI que correspondan en la
Y proceden siempre que: ficha de registro correspondiente
 No modifiquen la concepción técnica ni el
dimensionamiento de la Ficha Técnica o Perfil
viable
FUENTE: ART. N° 05 DE LA LEY, ART. 08 DEL  Que el financiamiento no retrase el inicio de  Comunica a la OPMI las
REGLAMENTO Y ART. N° 04 LA DIRECTIVA N° otros PIP considerados en el PMI, ni afecte el modificaciones que registre en
003-2017-EF DE INVIERTE.PE plazo previsto para la culminación de PIP en el Banco de Inversiones.
ejecución (Formato N° 01 Directiva N° 03)

Fase de Ejecución de Inversiones
Esta Fase consta de 02 Etapas:
ETAPA N° 01
ETAPA N° 02
Comprende la elaboración del
Expediente Técnico o documento
equivalente de las Inversiones
(PIP y no PIP)
Comprende la ejecución física de
las inversiones (PIP y no PIP)
* En ambas etapas se da la Ejecución financiera
FUENTE: ART. N° 01 DE LA DIRECTIVA N° 003-

2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

Fase de Ejecución de Inversiones
Ejecución
Se Inicia con:
UEI - Elaboración del Expediente Técnico
para “PIP” viables
- o Documento equivalente para
Comprende la Ejecución “No PIP”, aprobados
financiera con cargo Luego de realizar la liquidación
a recursos asignados Una vez aprobado el Expediente físico financiera de las inversiones,
conforme al PMI y aprobados Técnico o documento equivalente, La UEI registra el cierre de
en sus presupuestos se inicia la ejecución física Inversiones en el Banco de Inversiones
Institucionales de las Inversiones
Culminada la ejecución física y

Ingresan a la Fase de Habiendo realizado la recepción de
Ejecución de Inversiones: activos. La UEI puede realizar la
- Los PIP Viables entrega física de activos a los
- Los No PIP, aprobados responsables de la Fase FUENTE: ART. N° 04 DE LA LEY, ART. N° 12 DEL
de Funcionamiento REGLAMENTO Y ART. N° 05 LA DIRECTIVA N°

Elaboración de Expedientes Técnicos
 Para PIP: Se sujeta a la concepción

técnica y dimensionamiento de la
EXPEDIENTE Ficha Técnica o Perfil viable
TÉCNICO  Para no PIP: Se sujeta a la
información registrada en el Banco
de Inversiones
 La UIE deberá considerar los
Se elabora cuando la Inversión documentos de certificación
comprende al menos un ambiental, de acuerdo a la
normatividad vigente
componente de obras
 La UEI remite el Formato N° 01
(Directiva N° 03) a la UF para su
La UIE, antes de su elaboración, revisión, evaluación y posterior
verifica que el PIP cuente con el aprobación de acuerdo a la
Saneamiento legal del inmueble o con consistencia técnica y
los arreglos institucionales dimensionamiento del PIP
 Una vez aprobado el Expediente

Técnico, la UEI lo registra en el
Banco de Inversiones mediante
Formato N° 01 o 02 (Directiva N° 03)
Econ. José Herrera Jara FUENTE: ART. N° 07 LA DIRECTIVA N°
Modificaciones en las Fichas o Perfiles
Viables
 Actualizar la cartera de Inversiones

del PMI
MODIFICACIONES LA OPMI
FICHAS O PERFILES DEBERA:
 Remitirla para su aprobación al
Órgano Resolutivo
Se da cuando: La UF y la UEI determinan la

necesidad de realizar cambios:
A la concepción técnica contenida en la

Fichas o Perfil
Esta situación, se puede dar antes o

durante la elaboración del Expediente
Técnico o Documento equivalente
FUENTE: ART. N° 07 LA DIRECTIVA N°

Elaboración de Expedientes Técnicos
Tienen una vigencia máxima de 03 años, a partir de su

aprobación
Transcurrido ese plazo y sin haberse iniciado la

VIGENCIA DE LOS
ejecución, la UEI deberá:
EXPEDIENTES TÉCNICOS
- Proceder al registro del cierre de la Inversión
- Comunicar a la OPMI para las acciones del caso
Herramienta informática que vincula al Banco de

Inversiones con el SIAF-SP, SEACE y INFOBRAS
SISTEMA DE
SEGUIMIENTO DE Finalidad de realizar reporte de los avances de Ejecución
INVERSIONES (SSI) de Inversiones
Supervisar que esta Fase sea “coherente“ y “consistente”
con la declaratoria de viabilidad
FUENTE: ART. N° 09 y 10 DE LA DIRECTIVA N°


Modificaciones de Expedientes Técnicos
* Dichas modificaciones
Cambio de localización dentro del ámbito de influencia o
no afectan la
Variaciones en la capacidad de producción o tecnología de concepción técnica de la
MODIFICACIONES SE DA producción para atender la demanda de la población objetivo inversión pública
CUANDO HAY
del PIP(*) (*) Modificado por el Art. N° 01
de la Resolución Directoral N°
Incluye también a otras alternativas de solución evaluadas en 006-2017-EF/63.01
la Ficha o Perfil(*)
(*) Modificado por la Art. N° 01 de la
La UIE debe sustentar dichas modificaciones a Resolución Directoral N° 006-2017-EF/63.01
la UF que dio la viabilidad
Si con la evaluación, la UF determina que
De corresponder su aprobación, la UF realiza las modificaciones “cambian la concepción
el Registro en el BI (Formato N° 01 Directiva técnica del PIP”, no corresponde su
REGISTRO EN N° 03) registro en el BI; por lo que no podrá
EL BANCO DE PARA continuar con la fase de ejecución
INVERSIONES ELLO La UF debe cautelar que su financiamiento no y la entidad responsable de la ejecución
retrase el inicio de otros PIPs considerados en deberá autorizar a la UEI
el PMI ni afecten el plazo para la culminación de elaborar y registrar el cierre del PIP de
PIP en ejecución; de ser el caso, no corresponde acuerdo al Formato N° 04 Directiva N°
su registro en el BI(*) 03)(*)
Econ. José Herrera Jara FUENTE: ART. N° 06 DE LA DIRECTIVA N°

www.misproyectosdeinversion.com 003-2017-EF/63.1 DE INVIERTE.PE
Ejecución Física de las Inversiones
 Se inicia con la Aprobación del Expediente

Técnico o documento equivalente(*)  Durante la ejecución, la UEI debe verificar
que se mantengan las condiciones, parámetros
Siendo responsabilidad de la EUI efectuar el y cronograma de ejecución.
Registro en el Banco de Inversiones  De haber modificaciones en caso de obras,
cuando el incremento sea mayor al 15% se adjuntará:
Las modificaciones durante la ejecución
física, que estén previstas en la Ley de - La autorización de la Contraloría cuando su
Contrataciones, deben ser registradas antes ejecución sea por la norma de contrataciones.
de su ejecución por la UEI mediante: Para las demás modalidades se adjuntará:
- La Comunicación al OCI (**)
Formato N° 01 y 02 de la Directiva N° 03
 En caso de bienes y servicios,
Adjunta el documento de aprobación del cuando el incremento sea mayor al 25% se adjuntará:
Expediente Técnico u documento - La Comunicación al OCI(**)
equivalente
FUENTE: ART. N° 08 DE LA DIRECTIVA N° (*) Modificado por Art. N° 01 de la Resolución
003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE Directoral N° 006-2017-EF/63.01
(**) Modificado por Art. N° 02 de la Resolución

Econ. José Herrera Jara Directoral N° 006-2017-EF/63.01
FORMATOS - EJECUCIÓN
• Formato N° 1: Registro en la fase de
Ejecución de inversiones de PIP
• Formato N° 2: Registro en la fase de
Ejecución de inversiones no PIP
• Formato N° 3: Seguimiento a la
ejecución de Inversiones
• Formato N° 4: Registro de cierre de
Inversiones
FUENTE: 1RA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARÍA FINAL DE

LA DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE

GRACIAS


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“SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN

MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES” -

ECON. JOSE HERRERA JARA

Experto en Proyectos de Inversión Pública

Econ. José Herrera Jara

Econ. José Herrera Jara

D.S. 027-2017- Reglamento del Invierte. Pe (23-02-17)

Anexos Anexos Anexos

Orientar el Uso de los Recursos Públicos para la:

Econ. José Herrera Jara

La Programación Multianual de Inversiones y la ejecución de PIP se

2. Eficiencia  Cierre de brechas de Infraestructura o acceso a Servicios

 Pertinencia con Objetivos Nacionales, Regionales y locales.

 Parte de un Diagnóstico y Plantea Objetivos Metas e Indicadores

4 INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL

Que usan Recursos financieros y no financieros que

FUENTE: ART. N° 02 DEL D.L. N° 1252-2016-EF

UNIDAD FORMULADORA (UF)

UNIDAD EJECUTORA DE FUENTE: ART. N° 05 DEL D.L N°

Econ. José Herrera Jara

D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF

Econ. José Herrera Jara

Instrumento de Mediano Plazo que identifica, prioriza y

Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de

Incluye, en un horizonte mínimo de tres (03) años, la cartera de

Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de

FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF

Características o especificaciones técnicas mínimas

META Es el valor numérico proyectado del indicador a una

Medida cualitativa o cuantitativa observable, que

FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF

FUENTE: ANEXO N° 01 DE LA DIRECTIVA N°

Contar con Grado de Bachiller o

Cursos o Diplomas de Experiencia en Formulación y/o

FUENTE: ANEXO N° 02 DE LA DIRECTIVA N°

Propone al OR criterios de priorización de

FUENTE: ART. N° 5.4 DE LA LEY, ART. N° 07 DEL

1. ETAPA N° 01: ELABORACIÓN DEL DIAGNÓSTICO

2. ETAPA N° 02: SELECCIÓN DE CARTERA DE INVERSIONES

3. ETAPA N° 03: ELABORACIÓN Y PROPUESTA DE PMI

4. ETAPA N° 04: APROBACIÓN DEL PMI

Econ. José Herrera Jara

5. ETAPA N° 05: PRESENTACIÓN DEL PMI A LA DGPMI

6. ETAPA N° 06: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL ESTADO (PMIE)

7. ETAPA N° 07: REVISIÓN DE METAS E INDICADORES POR LA OPMI Y LA DGPMI

FUENTE: ART. N° 15 DE LA DIRECTIVA N°

Econ. José Herrera Jara

INCORPORACIÓN DE Sustentada técnica y financieramente por

Asimismo, deben ser aprobadas por el OR

(*) Disposición modificada por el Art. N° 01 de FUENTE: ART. N° 6.1 DE DE LA DIRECTIVA

Econ. José Herrera Jara

La cartera de inversiones a ser ejecutadas

El OR debe emitir su aprobación e informar a  El periodo de inicio y término para la Fase

FUENTE: ART. N° 6.2 DE DE LA DIRECTIVA

Econ. José Herrera Jara

Tener acceso a internet

El Anexo N° 08 de la Directiva N° 01 establece un modelo de Acuerdo de

Adicionalmente, deberán remitir a la DGPMI el Formato N° 01 de la

FUENTE: 5ta DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA FINAL DE

• Anexo N° 01: Perfil Profesional del Responsable de la OPMI(*).

(*) Anexo modificado por el Art. N° 5.2 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01

• Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.

• Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.