Fase Institucional:

El planeamiento Institucional en el
Perú
Amaro Rivadeneira
Especialista CEPLAN

Julio 2016
¿Por qué hacer Planeamiento Estratégico?

Porque a través del Planeamiento Estratégico podrán:

Analizar y comprender Definir los

la situación en la que objetivos Vincular las
nos encontramos estratégicos ¿Cómo estamos hoy?
acciones con los
recursos
permitiendo ¿Dónde queremos ir?
Definir las metas y los
Identificar y lograr el futuro
indicadores que
construir las deseado ¿Cómo vamos a llegar?
tenemos que alcanzar
rutas
en un horizonte
estratégicas
temporal determinado
El planeamiento estratégico contribuye
a hacer realidad la visión compartida
Sólo puede ser dueño de su destino quien que como país tenemos sobre nuestro
imagina su futuro y orienta su esfuerzo a futuro, articulando los objetivos
estratégicos, indicadores y metas
hacerlo realidad.
Nacionales, sectoriales y territoriales e
institucionales.
Sentido básico de la Formulación del Planeamiento Estratégico

1 2

Pasado Presente Futuro

2000 2015 2021
1950 2030
1900 2050
… 2100
…
Ubicación de la Fase Institucional en el Proceso de Planeamiento
Estratégico
Fase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional

Diseño del modelo Misión de la institución

Escenario apuesta
conceptual
Objetivos estratégicos
Identificación y análisis de institucionales,
Visión
tendencias indicadores y metas

Identificación de variables Objetivos estratégicos, Acciones estratégicas

estratégicas indicadores y metas institucionales

Diagnóstico de variables Identificación de la ruta

Acciones estratégicas estratégica institucional
estratégicas

Construcción de Identificación de la ruta Vinculación con la

escenarios estratégica estructura programática
del presupuesto público

Fase de Seguimiento

Coordinación con órganos de la Entidad Recopilación y análisis de la información

Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Gestión del cambio => Gestión Estratégica

Es el desarrollo operativo de la gestión estratégica. En esta etapa se

materializa el cambio necesario tanto en la entidad pública como en
los funcionarios públicos para lograr los objetivos estratégicos; además
desarrolla de forma práctica, la ruta estratégica formulada en la etapa de
planeamiento.
Seguimiento y Legitimación del
evaluación Plan

Alineamiento de Gestión de
recursos con relaciones
acciones de soporte

Arreglos Alineamiento de
organizacionales presupuesto con el
para el cambio Plan: Actividades y
Proyectos
 Gestión estratégica institucional – proceso de mejora continua.
El titular junto al equipo de alta
dirección analizan las Objetivos
recomendaciones y toman las Estratégico
decisiones necesarias para el s Acciones
logro de los objetivos Estratégicas
estratégicos. Actividades
Operativas Alta
4 Dirección

3
El área de planeamiento analiza la
información y eleva el informe de
Retroalimentación análisis estratégicos con las
recomendaciones al titular de la
entidad. (Fase de Seguimiento)
Área de
Planeamiento
Las unidades orgánicas
deben retroalimentar
trimestralmente los logros
y problemas detectados al
área de planeamiento.

Unidades
2
Orgánicas

Las unidades orgánicas:

• Deben cumplir las metas establecidas en el POI.
1 • Registran el avance mensual de metas físicas y analizan el
avance junto a la información de la ejecución presupuestal .
• Toman medidas correctivas.
Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional

Ley Orgánica del Poder Ejecutivo – Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de
Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico
Abastecimiento
(CEPLAN)
PROGRAMACION CN - PAC
FASE INSTITUCIONAL

Sistema Nacional de
Presupuesto Público (MEF- Sistema Nacional de
DGPP) Inversión Pública
FORMULACIÓN DEL (MEF – DGIP)
PRESUPUESTO PROYECTOS DE INVERSION
Actos Preparatorios
Guía de la Fase Institucional
Comisión y Equipo Técnico:

* Normativa:
- Artículo 8 de la Directiva.
- 2.1 Guía Fase Institucional.
La aprobación del inicio del proceso esta
* Modificación: a cargo del Órgano Resolutivo de la
- Artículo 44 (Otros Planes Especiales) entidad (máxima autoridad administrativa y
- Artículo 46 (Fases Planes Especiales- ejecutiva)
Universidades)

• Comisión:
- Es temporal.
- Integrada por miembros de la alta
dirección, jefes de los órganos de
línea, de asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar, acompañar y
validar el proceso de planeamiento.

• Equipo Técnico:
- Integrada por un miembro que
represente a la
comisión, así como, por personal de
Planeamiento, Presupuesto y
Abastecimiento.
¿Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional?

PEI POI
El PEI se elabora anualmente para un El POI se elabora para un
periodo de 3 años periodo de 1 año
Fase Institucional

Misión de la institución
Etapa7: Etapa8:
Etapa3: Etapa4: Etapa5: Identi ficaci8:
ónde Etapa9:
Etapa2: Etapa6: Vinculacióncon Etapa Etapa10:
Etapa1: Objetivos Acciones Ruta elementos Elementoscríticos Redaccióndel
Objetivos estratégicos Misióndela Redaccióndel elpresupuesto Activi dades
Preparatoria estratégicos Estratégicas Estratégica críticosdelas delasactividades
institucionales, Institución PEI público POI
institucionales Institucionales Institucional actividades
indicadores y metas

Acciones estratégicas
institucionales

Identificación de la ruta
estratégica institucional
/ Actividades

Vinculación con la
estructura programática
El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
del presupuesto público
Vinculación del POI con el Presupuesto

11
La vinculación no es estricta

La finalidad de ambos sistemas se complementan

Planeamiento Presupuesto
Estratégico público

Eficacia Eficiencia

Financiamiento /
Logro de objetivos
Calidad de gasto

Objetivos
Estratégicos/ Indicadores Categorías
Acciones presupuestales/
Estratégicas/ Programas
Cadena de Valor
Actividades presupuestales
Público
Operativas

ACTOR CLAVE:
Jefe de Planeamiento y Presupuesto
Calendarios para la Formulación del PEI/POI

Fuente: Guía Metodológica Fase Institucional – CEPLAN

13
 Vinculación del PEI-POI con el CN y el Presupuesto

Ante Proyecto del PEI-POI Proyecto del PEI-POI

Planeamiento Planeamiento

PEI PEI
POI POI

CN PMA CN PIA
Formulación

Abastecimiento Presupuesto Abastecimiento Presupuesto

Formulación PAC Aprobación PAC

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 Normatividad de los Sistemas Administrativos

Planeamiento Ente Rector: CEPLAN Sistema Informático: SISEPLAN

Directiva N° 001-2014-CEPLAN EP, Resolución de Presidencia de Consejo Directivo

04/01/2015 Nº 010-2016-CEPLAN/PDC EP, 27/02/2016
Art. 18. POI Guía Metodológica
Basado en el PEI Fase Institucional del proceso de planeamiento estratégico
Vinculado con el Presupuesto 3.2.2 Etapa 2: Vinculación del POI con el presupuesto público

Art. 19. Cadena de Planes Estratégicos Resolución de Presidencia del Consejo Directivo
PEDN PESEM
PDC-PEI-POI-Presupuesto Nº 038-2016-CEPLAN-PCD EP, 13/07/2016
Directiva Nº 001-2016-CEPLAN
Art. 36. Planes de Fase Institucional Directiva del Sistema de información integrado - SII del
PEI y POI. Ambos se desarrollan de manera conjunta SINAPLAN

Abastecimiento Sistema Informático: SIGA-MEF

Ley N° 30225 – LCE EP, Art 7. Seguimiento. El Titular de la entidad es responsable de

04/01/2015 supervisar y efectuar el seguimiento al proceso de planificación,
Art. 15. PAC formulación, aprobación y ejecución oportuna del Plan Anual de
15.1. Formulación del PAC, al 1er Semestre Contrataciones.
15.2. Aprobación del PAC, según PIA Contraloría
Dec. Supremo 350-2015-EF – Reglamento de la Directiva N° 016-2015-CG/PEC EP, 13/12/2015
LCE V. Lineamientos Específicos de Política
Art. 5. Formulación del PAC EP, 5.2. Contratación de Bienes y Servicios:
04/01/2015 .. la identificación de las necesidades de compra en la fase de
En el 1er Semestre. CN sobre la base del POI. programación.

Art. 6. Aprobación y Modificación del PAC, dentro de los 15

15 día del PIA
 Normatividad de los Sistemas Administrativos

Control Ente Rector: CONTRALORIA

Directiva N° 016-2015-CG/PEC EP, 13/12/2015 Directiva N° 015-2016-CG/GPROD EP,

V. Lineamientos Específicos de Política
5.2. Contratación de Bienes y Servicios:
.. la identificación de las necesidades de compra en la fase de
programación.
04/06/2016
7. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
7.1 Informe de Rendición de Cuentas
- Información sobre el planeamiento estratégico de la
entidad, objetivos estratégicos, metas y la unidad orgánica
responsable del cumplimiento del objetivo estratégico, la
cual se registra en el Formato Nº 2.

Proyectos Ente Rector: SNIP Sistema Informático: Banco de Proy

Ley N° 27293 – Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública EP,

28/06/2000
Art. 4: Principios del Sistema Nacional de Inversión Pública
Los proyectos se rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales, sectoriales, regionales y locales.
(Modificado por la Ley N° 28522 Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del CEPLAN)

Art. 5: Objetivos del Sistema Nacional de Inversión Pública

b. Fortalecer la capacidad de planeación del Sector Público

Art. 10: Atribuciones de los otros organismos conformantes del Sistema Nacional de Inversión Pública
Cada Sector y nivel de gobierno elabora proyectos, los cuales se desarrollan en el marco de sus Planes Estratégicos..
Decreto Supremo N° 102-2007-EF – Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública EP,
19/07/2007

16
Normatividad de los Sistemas Administrativos

Presupuesto Ente Rector: DGPP-MEF Sistema Informático: SIAF

Ley N° 28112 – Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público EP,
28/11/2003
Quinto Principio, presupuesto basado en prioridades de los PEDN, PE de las entidades y disponibilidad de ingreso.

Ley N° 28411 – Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto EP,

08/12/2004
Artículo XIV: Principio de Programación Multianual
Presupuesto basado en prioridades de los planes: PEDN, PESEM, PDC, PEI.

Art. 7: Titular de la entidad

Objetivos y metas del POI y Presupuesto se reflejen en la estructura funcional programática.
Concordar el POI y el Presupuesto con su PEI.

Art 71: Planes y Presupuesto Institucionales, Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo
71.1 Para elaborar el PEI-POI debe concordar con el PEDN, PESEM, PDC.

Art 79: Presupuesto por Resultados (PpR)

79.3 Los PP es para el logro de resultado en una población objetivo en concordancia con los objetivos estratégicos de
la política de Estado formulados por el CEPLAN.
Directiva N° 002-2015-EF/50.01 – Directiva para la Programación y Formulación del Sector Público
con
una perspectiva de Programación Multianual EP,
05/03/2015
Art 2: Definiciones
a) Ejercicio de Programación Multianual: … la programación multianual se enmarca en el MMM, alineado a los
objetivos del Plan Bicentenario, PESEM, PDC, PEI-POI y Programas Presupuestales. Es de carácter referencial y se
ajusta anualmente.
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ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

1. Síntesis de la fase estratégica (máximo 10 hojas).

2. Misión.
3. Objetivos estratégicos institucionales.
4. Acciones estratégicas institucionales.
5. Identificación de la ruta estratégica.
6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas (que incluye los
indicadores y metas).

Anexos.
a) Priorización de proyectos (listar proyectos de inversión identificados en el anexo del
PESEM o PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del PEI).
b) Plantilla de articulación al PESEM/PDRC.
c) Ficha técnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratégicas
institucionales
d) Glosario de términos

Fuente: Guía Metodológico de la Fase Institucional

 Gracias
El planeamiento Institucional en el
Perú
“Ceplan, planificando para el desarrollo”

Febrero 2016