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Gestión de Proyectos
Guía de los Fundamentos para la
Dirección de Proyectos (Guía del PMBOK®) –
Cuarta edición, Project Management Institute, Inc., 2008.
Gestión de Riesgos
Factores
ambientales
de la empresa. Plan de gestión
de riesgos.
11.1 PLANIFICACIÓN
Activos
de los
procesos de la DE LA GESTIÓN Reuniones y
organización. DE RIESGOS análisis de
planificación.
Enunciado del
alcance del proyecto. Plan de gestión
del proyecto.
Metodología.
Roles y responsabilidades.
Asignación del presupuesto.
Periodicidad.
Categorías de riesgo.
Probabilidad e impacto de los riesgos.
Matriz de probabilidad e impacto.
Tolerancias revisadas de los
interesados.
Formatos de reportes.
Seguimiento.
R O L E S Y R E S P O N S A B IL ID A D E S :
V e r C u a d ro 2 R o le s y R e s p o n s a b ilid a d e s d e G e s tió n d e R ie s g o s
PRESUPUESTO :
V e r C u a d ro 3 P re s u p u e s to d e G e s tió n d e R ie s g o s
P E R IO D IC ID A D :
V e r C u a d ro 4 P e rio d ic id a d d e G e s tió n d e R ie s g o s
C A T E G O R ÍA S D E R IE S G O S :
V e r C u a d ro 5 C a te g o ría s d e R ie s g o s
D E F IN IC IO N E S D E P R O B A B IL ID A D E IM P A C T O :
V e r C u a d ro 6 D e fin ic io n e s d e P ro b a b ilid a d
V e r C u a d ro 7 D e fin ic io n e s d e Im p a c to
M A T R IZ D E P R O B A B IL ID A D E IM P A C T O :
V e r C u a d ro 8 M a triz d e P ro b a b ilid a d e Im p a c to
T O L E R A N C IA S D E L O S IN T E R E S A D O S (U M B R A L E S D E R IE S G O ) :
V e r C u a d ro 9 T o le ra n c ia s d e lo s In te re s a d o s
F O R M A T O S D E IN F O R M E :
S e u tiliz a rá n lo s fo rm a to s d e P rio riz a c io n d e R ie s g o s , R e s p u e s ta a R ie s g o s , M a triz d e R e v is io n d e
R ie s g o s d e l P ro y e c to , P la n ific a c io n d e W o rk a ro u n d , y S o lic itu d d e C a m b io
S E G U IM IE N T O :
S e u tiliz a rá n lo s fo rm a to s d e A c ta d e R e u n io n , L e c c io n A p re n d id a , y A u d ito ria
Identificacion de Riesgos Identificar riesgos del proyecto Checklist de Riesgos Sponsor y Usuarios en general
RBS estandar PM y equipo de proyecto
PM's y equipos de proyectos similares
Consultores y proveedores tecnologicos
Archivos históricos de proyectos
Analisis Cualitativo de Riesgos Evaluar probabilidad e impacto Definicion de Probabilidad Sponsor y Usuarios en general
Establecer ranking de importancia Definicion de Impacto PM y equipo de proyecto
Matriz de Probab-Impacto PM's y equipos de proyectos similares
Welcom Risk Consultores y proveedores tecnologicos
Análisis Cuantitativo de Riesgos Evaluar prob e impacto global @Risk 4.1 for MS Project Sponsor y Usuarios en general
Calculo de Reserva de Contingencia PM y equipo de proyecto
PM's y equipos de proyectos similares
Consultores y proveedores tecnologicos
Planificación de la Respuesta a Riesgos Definir respuestas a riesgos Welcom Risk Sponsor y Usuarios en general
Planificar ejecucion de respuestas PM y equipo de proyecto
PM's y equipos de proyectos similares
Consultores y proveedores tecnologicos
Archivos históricos de proyectos
Supervisión y Control de Riesgos Verificar ocurrencia de riesgos Welcom Risk Sponsor y Usuarios en general
Supervisar ejecucion de respuestas PM y equipo de proyecto
Verificar efectividad de respuestas
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Verificar aparición nuevos informes@dharma-consulting.com
riesgos
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Cuadro 2 : Roles y Responsabilidades
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Roles Personas Responsabilidades
Equipo de Gestión de Riesgo:
Planificacion de Gestion de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer definiciones
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Identificacion de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Analisis Cualitativo de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Análisis Cuantitativo de Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Planificación de la Respuesta a Riesgos Lider AVL Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo FGG, HGH, JKU, JHG Proveer informacion
Miembros CVF, BGH, NMM, ERD Ejecutar la actividad
Equipo de Gestión de Riesgo:
Supervisión y Control de Riesgos Lider CVF Dirigir la actividad, responsable directo
Apoyo JKU, JHG Proveer informacion
Miembros NMM, ERD Ejecutar la actividad
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Cuadro 3 : Presupuesto de Gestión de Riesgo
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Personas Materiales Equipos Total
TOTAL PRESUPUESTO
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Cuadro 4 : Periodicidad de Gestión de Riesgo
Proyecto :
Project Manager :
Fecha :
Actividad Momento de ejecución Entregable del WBS Periodicidad de Ejecución
Planificacion de Gestion de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
Identificacion de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Analisis Cualitativo de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Análisis Cuantitativo de Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Planificación de la Respuesta a Riesgos Al inicio del proyecto 1.2 Plan de Proyecto 1.0 Una vez
En cada replanificación del proyecto 1.4 Replanificación del proyecto Semanal
Supervisión y Control de Riesgos En cada ciclo de control del proyecto 1.8 Monitoreo semanal de riesgos Semanal
Probable 0.5
Impactos Positivos
ALTOS
BAJOS BAJOS
MODERADOS
Priorización de Riesgos.
Respuesta a Riesgos.
Matriz de Revisión de Riesgos.
Planificación de Work arounds.
Solicitud de Cambio.
By Rank:
Id e n tifie d L o w R is k M e d iu m R is k H ig h R is k W o rk
R is k (C h e c k v ) (C h e c k v ) (C h e c k v ) B re a k d o w n
S tru c tu re
L e ve l
B y R e q u ire d R e s p o n s e :
Id e n tifie d C a n B e H a n d le d L a te r R E Q U IR E S I M M E D IA T E R E S P O N S E !
R is k (s p e c ify p la n n e d re s p o n s e ) ( S P E C IF Y P L A N N E D A C T IO N S A N D W H O IS
A S S IG N E D R E S P O N S IB IL IT Y )
B y A re a o f E x p e c te d Im p a c t:
A r e a o f Im p a c t Id e n tifie d R is k s Level of B a s is fo r H ig h -R is k
a ffe c tin g th is a re a R is k : A s s e s s m e n ts
H ig h ,
M e d iu m ,
Low
Cost
S c h e d u le
F u n c tio n a lity
Q u a lity
Person(s) Responsible:
Response #2
Response #3
Action Steps:
Contingency/Fallback Plans:
C H A N G E S IN R IS K F A C T O R S : N o te s
C h a n g e s in C h a n g e s in C h a n g e s in C h a n g e s in
A d d itio n a l N o te s /C o m m e n ts /A g re e m e n ts /N e x t S te p s :
Person(s) Responsible:
Action Steps:
Contingency/Fallback Plans:
Additional Notes:
C h a n g e s a r e b e in g m a d e to th e fo llo w in g :
P r o je c t C h a r t e r P r o je c t M a n a g e m e n t A p p r o a c h
S c o p e S ta t e m e n t W o r k B r e a k d o w n S t r u c tu r e
P e r f o r m a n c e M e a s u r e m e n t B a s e lin e s M a jo r M ile s t o n e s a n d T a r g e t D a te s
K e y S ta ff R is k M a n a g e m e n t P la n
S c o p e M a n a g e m e n t P la n S c h e d u le M a n a g e m e n t P la n
C o s t M a n a g e m e n t P la n Q u a lit y M a n a g e m e n t P la n
S t a f f in g M a n a g e m e n t P la n C o m m u n ic a t io n s M a n a g e m e n t P la n
R is k R e s p o n s e P la n P r o c u r e m e n t M a n a g e m e n t P la n
C h a n g e s t o S u p p o r t i n g D e t a i l ? ( e x p la in ) :
D e s c r ip tio n o f C h a n g e s b e in g m a d e :
1 . R is k I s s u e s P r o m p t in g C h a n g e s :
C o r r e c t iv e A c t io n :
2 . R is k I s s u e s P r o m p t in g C h a n g e s :
C o r r e c t iv e A c t io n :
3 . R is k I s s u e s P r o m p t in g C h a n g e s :
C o r r e c t iv e A c t io n :
S ta k e h o ld e r s b e in g n o tifie d :
N a m e /T itle : S ig n a tu r e : D a te :
N a m e /T itle : S ig n a tu r e : D a te :
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Formatos de Seguimiento de Riesgos
Acta de Reunión.
Lección Aprendida.
Auditoría.
A s is ten te s:
L e er lo s s ig u ie n te s D o c u m en to s
D o c u m e n ta ció n q u e d e b e a p o rta r R e s p o n s a b le
-- T em as d e la a gen d a --
A ctiv id ad R esp on sab le T iem po
•
C o n c lu s io n e s
o
o
S p e c ific P ra c tic e , T o o l o r T e c h n iq u e B e in g U s e d :
W h a t w a s th e a c tio n u n d e rta k e n ?
W h a t w a s th e re s u lt?
W h a t m ig h t h a v e b e e n a m o re p re fe rre d re s u lt:
W h a t m ig h t h a v e c re a te d th e m o re p re fe rre d re s u lt?
W h a t is th e s p e c ific L e s s o n L e a rn e d ?
W h a t b e h a v io r is re c o m m e n d e d fo r th e fu tu re ?
W h e re a n d h o w c a n th is k n o w le d g e b e u s e d la te r in th is c u rre n t p ro je c t?
W h e re a n d h o w c a n th is k n o w le d g e b e u s e d in a fu tu re p ro je c t?
W h o s h o u ld b e in fo rm e d a b o u t th is L e s s o n L e a rn e d : (c h e c k o n e )
E x e c u tiv e (s ) P ro je c t M a n a g e r(s ) P ro je c t T e a m (s ) A ll
O th e r: St
H o w s h o u ld th is L e s s o n L e a rn e d b e d is s e m in a te d ? (c h e c k a ll th a t a p p ly )
e -m a il In tra n e t/W e b s ite T ip S h e e t/F A Q Li
O th e r: br
H a v e y o u a tta c h e d re fe re n c e (s ), e x a m p le (s ) a n d /o r a d d itio n a l m a te ria l(s )? ye s n
N a m e (s ) o f a tta c h m e n t(s ): o
1.
2.
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Q uality A udit Tem plate
P ro je c t N a m e:
P re p a red b y:
D ate:
P ro je c t M a n a g e r:
P ro je c t P h ase : O ve rall P ro jec t S ta tu s:
A u d it D ate: Au d it N u m b e r: Au d it L e ad e r:
A u d it T ea m :
G o al(s ) o f T h is S p ec ific Au d it:
A u d it o f M a n a g e m en t o f P ro je ct:
1 . (require d p ro je ct ob je ctive #1 ) A s se s sm e n t: C o m m e n t:
2 . (require d p ro je ct ob je ctive #2 ) A s se s sm e n t: C o m m e n t:
O ve rall As se s sm e n t o f M an a ge m e n t o f P ro je c t:
A u d it o f th e P ro d u c t o f th e P ro jec t:
1 . (require d p rod uct A s se s sm e n t: C o m m e n t:
c ha ra cteristic # 1 )
2 . (require d p rod uct A s se s sm e n t: C o m m e n t:
c ha ra cteristic # 2 )
O ve rall As se s sm e n t ab o u t th e P ro d u ct o f th e P ro je ct:
A d d itio n a l A u d it C o m m en ts :
A u d it R ep o rt S u b m itte d T o : D a te :
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1. Pregunta de Certificación PMP®
11.2 IDENTIFICACIÓN
DE RIESGOS
RBS
Proba-
bilidad Impacto
Leyenda :
GG
= G e r e n c ia G e n e r a l
CE
= C o m it é E je c u tiv o
CC
= C o m it é C o o r d in a c ió n
PM
= P r o je c t M a n a g e r
EP
= E q u ip o P r o y e c to
A V = A v o id a n c e
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A C = A c c e p ta n c e
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¿Dónde encuentro Checklists
de Riesgos?
11.3 ANÁLISIS
CUALITATIVO DE
RIESGOS
Propósito:
Evaluar el impacto y la probabilidad
de los riesgos identificados.
Priorizar riesgos.
Leyend a :
GG = G e r e n c ia G e n e r a l
CE = C o m ité E je c u tiv o
CC = C o m ité C o o r d in a c ió n
PM = P r o je c t M a n a g e r
EP = E q u ip o P r o y e c to
A V = A v o id a n c e
M I = M itig a tio n
A C = A c c e p ta n c e
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¿Hay herramientas para el
Análisis Cualitativo de Riesgos?
En cuanto a la identificación de
riesgos proporciona :
Ayuda a planificar
proactivamente las respuestas.
Se crean pasos de mitigación,
se asignan a alguien, y se hace
seguimiento.
Registro de auditoría de todo
el proceso.
11.4 ANÁLISIS
CUANTITATIVO DE
RIESGOS
Plan de gestión
análisis
Plan de Gestión cuantitativo de
de riesgos (de de proyecto.
11.1). riesgos y de
Registro de modelado
Registro de
riesgos
riesgos. (actualizaciones)
Plan de gestión
del proyecto.
1. Desarrollar un Modelo.
2. Identificar Incertidumbres.
3. Analizar el modelo con la Simulación.
4. Tomar una Decisión.
1. Desarrollar un Modelo :
2. Identificar Incertidumbres :
4. Tomar decisiones :
11.5 Planificación de
la Respuesta a
Riesgos
Estrategias de contractuales
Plan de gestión relacionados con el
respuesta a
de riesgos. riesgo.
contingencias.
Registro de
riesgos.
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item Strat
1 Resistencia al cam bio 6.0 0.8 0.9 0.72 falta de interés, fallas, olvidos CE AV G estión del cam bio
2 Ausencia liderazgo ejecutivo todos 0.8 0.5 0.40 falta de interés, inasistencias GG MI Escalar a G er G ral
3 Rotación analista principal todos 0.4 0.9 0.36 ofertas de trabajo PM MI Contraoferta y reem plazo
4 Necesidad m uchas adec sw 6.6 0.4 0.7 0.28 falta de detalle, superficialidad CC MI Rev/A prob detalladas
5 Falta aprobación clientes todos 0.8 0.3 0.24 dem oras para obtener aprob CE MI Escalar a G er G ral
6 Falta apoyo jefaturas todos 0.4 0.5 0.20 falta de interés, inasistencias CE MI Escalar a C om ité Ejec
7 Revisiones/aprobac superf 2.0,3.0 0.4 0.5 0.20 inasistencias, superficialidad CC MI Escalar a C om ité Coord
8 Falta participación usuario todos 0.2 0.7 0.14 inasistencias, apuros, olvidos CC MI Escalar a C om ité Coord
9 M ontaje equipos en acabad 5.0 0.2 0.5 0.10 dilaciones, falta decis/prior CC MI Escalar a C om ité Ejec
10 Em paque UC UT c/difer caja 6.0 0.1 0.9 0.09 confirm ación de cliente CE AC Plan de contingencia
11 Bajos niveles de IRA 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 inform es sem anales nivel IRA CE AV Proyecto previo elev IR A
12 Nueva tecnología radiofrec 3.1 0.2 0.3 0.06 problem as pruebas tem pranas EP MI Capacitación, asesoria
13 M ala adherencia telas m erc 6.0 0.2 0.3 0.06 problem as pruebas tem pranas EP AC Plan de contingencia
14 Rotación usuar entrenados 6.0 0.2 0.3 0.06 ausencias cuadros entrenados CC MI Coordinación con R RH H
15 Posibles cuellos de botella 6.4,6.5 0.2 0.3 0.06 problem as pruebas tem pranas CC MI Increm capac, optim proc
16 Personal no aprueba capac 6.0 0.1 0.3 0.03 desinterés, inasistencias CC MI Escalar a C om ité Coord
17 Algunos clientes no acepten 6.4,6.5 0.2 0.1 0.02 dem oras en aprobación CE AC Plan de contingencia
18 Nueva tecnología im presión 3.1 0.1 0.1 0.01 problem as pruebas tem pranas EP MI Capacitación, asesoría
Leyenda :
G G = G erencia G eneral
CE = C om ité E jecutivo
CC = C om ité Coordinación
PM = P roject M anager
EP = Equipo P royecto
AV = A voidance
Página Web: www.dharmacon.net , contacto: informes@dharma-consulting.com M I = M itigation
The PMI Registered Education Provider logotipo, PMBOK, OPM3 y PMP son marcas registradas del Project Management Institute, Inc.
AC = A cceptance
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6. Pregunta de Certificación PMP®
Un Project Manager experto ha sido contratado para trabajar en
un proyecto, en una gran empresa integradora de tecnologías
de información. Lo primero que desea hacer es empezar a
identificar todos los riesgos del proyecto. Para esto, ¿Cuál de
los siguientes será de MAYOR ayuda en este esfuerzo?:
A. Un artículo de PM Network Magazine.
B. La declaración de alcance generada en la fase de
planeamiento del proyecto.
C. El plan de recursos de la fase de planeamiento del proyecto.
D. Una conversación con un miembro de equipo de un proyecto
similar que fallo en el pasado.
11.6 SUPERVISIÓN Y
CONTROL DE
RIESGOS
Gestión de Riesgos
(Respuesta a las preguntas)
Respuesta : C
Respuesta : C
Respuesta : A
Respuesta : B
Respuesta : B
Respuesta : D
Respuesta : C
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