eriod

u
p
l
SIGCalAdminstrv

a
SIDE

N
C
E
FORMATO VERSION: 01

MAPA DE RIESGOS FECHA: 26-05-2009

PROCESO DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION PAGINA: 1 de 1

PROCESO: GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

Preliminar de

Preliminar de
Probabilidad

Probabilidad
probabilidad
¿Disminuye

¿Disminuye
Calificación

Calificación

impacto del
del riesgo?

Valoración
el nivel de

el nivel de

Valoración
Impacto
Impacto

riesgo?
Evaluación
Valoración
Nº Descripción del riesgo Posibles concecuencias Preliminar Controles existentes Opciones manejo Acción de Control Responsable
riesgo
de Riesgo

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas

para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible.

Mantenimiento preventivo al
software y ajustes.
Atraso en el pago de la nómina a los
1 Fallas en el software de la Nómina 1 10 Tolerable 1 .Actualización de antivirus si no 1 10 Tolerable 1 Se continúa con los controles existentes Técnico Operativo
funcionarios
constantemente.
Backup a la nómina

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas

Revisión constante en el para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
proceso de liquidación de la en lo posible.
nómina por parte del
Ubicar al funcionario responsable de
funcionario responsable de la
liquidar la nómina en un sitio no muy
Que los pagos realizados no correspondan a liquidación. Secretaria de Gestión
2 Errores en la liquidación de la nómina 1 10 Tolerable 1 si no 1 10 Tolerable 1 concurrido para que no tenga
los valores reales que se deben pagar Revisión de la nómina por Administrativa
interferencia en el desarrollo de sus
parte de dos funcionarios
actividades.
diferentes al responsable de
realizar la liquidación.
Software automatizado
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se
deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona
Aceptable o Tolerable, en lo posible. también es viable
combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando
Problemas en el Servicio Operativo de éste presenta una Probabilidad alta y media, y el
Información (SOI) para la liquidación de la Atrasos en el pago de la seguridad social, Impacto es moderado o catastrófico. los Riesgos con Se asume el riesgo debido a que es un
3 2 10 Moderado 2 No existe ningún control no no 2 10 Moderado 2 No Aplica
planilla integrada de aportes parafiscales y de aportes parafiscales y de la nómina Impacto moderado y Probabilidad media, se reduce o riesgo externo.
seguridad social se comparte el riesgo, si es posible.

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se

deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona
Aceptable o Tolerable, en lo posible. También es viable
Capacitar a otro funcionario de planta del
El proceso de liquidación de la nómina y el Atrasos en el pago de la nómina en caso que combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando área de Talento Humano en el proceso de
4 3 10 Importante 1 No existe ningún control no no 3 10 Importante 1 Técnico Operativo
Software es manejado por un solo funcionario el funcionario responsable se ausente éste presenta una Probabilidad alta y media, y el liquidación de la nómina y manejo del
Impacto es moderado o catastrófico. software utilizado para ello.

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas

Revisión de las hojas de vida y para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
Vinculación de funcionarios sin el perfil en lo posible.
5 Desempeño ineficaz de las labores 1 10 Tolerable 1 de los perfiles establecidos en si no 1 10 Tolerable 1 Se continúa con los controles existentes Profesional Especializado
requerido para desempeñar el cargo
el Manual de Funciones

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se

Investigaciones por parte de los entes de
control.
Entrega de documentos falsos o alterados en
6 Que se contrate personal que no cumpla con
cumplimiento de los requisitos para posesión
los requisitos establecidos y que no cumplan
eficazmente con sus funciones
deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona
Aceptable o Tolerable, en lo posible. también es viable
combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando Asignar a un funcionario para realizar la
éste presenta una Probabilidad alta y media, y el verificación de la autenticidad de los
Impacto es moderado o catastrófico. los Riesgos con Secretaria de Gestión
2 10 Moderado 2 No existe ningún control no no 2 10 Moderado 2 documentos a través de llamadas, visitas
Impacto moderado y Probabilidad media, se reduce o Administrativa
se comparte el riesgo, si es posible. y consultas en Internet con las entidades
que los expiden.
 eriod

u
p
l
SIGCalAdminstrv

a
SIDE

N
C
E
FORMATO VERSION: 01

MAPA DE RIESGOS FECHA: 26-05-2009

PROCESO DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION PAGINA: 1 de 1

PROCESO: GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

Preliminar de

Preliminar de
Probabilidad

Probabilidad
probabilidad
¿Disminuye

¿Disminuye
Calificación

Calificación

impacto del
del riesgo?

Valoración
el nivel de

el nivel de

Valoración
Impacto
Impacto

riesgo?
Evaluación
Valoración
Nº Descripción del riesgo Posibles concecuencias Preliminar Controles existentes Opciones manejo Acción de Control Responsable
riesgo
de Riesgo

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas

Se revisa por parte de dos para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
Expedición de certificados laborales con Demandas en contra de la entidad funcionarios el certificado en lo posible. Profesional Universitario
7 1 10 Tolerable 1 no no 1 10 Tolerable 1 Se continúa con los controles existentes
información errada Pérdidas económicas de la entidad elaborado con el respectivo Director Administrativo de Personal
expediente del funcionario
 TABLA DE VULNERABILILIDAD
Probabilidad

Alta 3 15 25% 30 50% 60 100%

Media 2 10 17% 20 33% 40 67%

Baja 1 5 8% 10 17% 20 33%

5 10 20
Valoración
Leve Moderada Catastrófico
Impacto
Combinaciones

Probabilidad

Resultado
Nivel de
Impacto

riesgo
Resultado Tratamiento

Asumir el riesgo. Permite a la Entidad asumirlo, es decir, el riesgo se encuentra en un nivel que puede aceptarlo sin
1 5 5 8% Bajo Aceptable necesidad de tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen.

1 10 10 17% Bajo Tolerable 1 Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible.

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible.
2 5 10 17% Bajo Tolerable 2 Cuando la Probabilidad del riesgo es media y su Impacto leve, se debe realizar un análisis del costo beneficio con el que se
pueda decidir entre reducir el riesgo, asumirlo o compartirlo.
Evitar el riesgo, se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible. los Riesgos
3 5 15 25% Medio Moderado 1 de Impacto leve y Probabilidad alta se previenen.
Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
Tolerable, en lo posible. también es viable combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando éste presenta una
2 10 20 33% Medio Moderado 2 Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o catastrófico. los Riesgos con Impacto moderado y Probabilidad media,
se reduce o se comparte el riesgo, si es posible.

Reducir, Compartir o transferir el riesgo. Cuando el riesgo tiene una Probabilidad baja y Impacto catastrófico se debe tratar
1 20 20 33% Medio Moderado 3 de compartir el riesgo y evitar la entidad en caso de que éste se presente. Siempre que el riesgo es calificado con Impacto
catastrófico la Entidad debe diseñar planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
3 10 30 50% Alto Importante 1 Tolerable, en lo posible. También es viable combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando éste presenta una
Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o catastrófico.

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. Se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
Tolerable, en lo posible. También es viable combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando éste presenta una
2 20 40 67% Alto Importante 2 Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o catastrófico. Siempre que el riesgo es calificado con Impacto
catastrófico la Entidad debe diseñar planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.

Evitar, Reducir, Compartir o transferir el riesgo. Es aconsejable eliminar la actividad que genera el riesgo en la medida que
sea posible, de lo contrario se deben implementar controles de prevención para evitar la Probabilidad del riesgo, de
3 20 60 100% Alto Inaceptable Protección para disminuir el Impacto o compartir o transferir el riesgo si es posible a través de pólizas de seguros u otras
opciones que estén disponibles. Siempre que el riesgo sea calificado con Impacto catastrófico la Entidad debe diseñar planes
de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.