Taller Programa y Plan de Auditoría

OBJETIVO

Desarrollar un procedimiento de auditoria internar con el fin de verificar los estándares de calidad de
acuerdo con la normatividad vigente interna y externa. De esta manera realizar una realimentación en
búsqueda de oportunidades de mejora.

ALCANCE

Planeación, proyección y ejecución de proyectos con su respectiva documentación basada en las

acciones correctivas encontradas en el proceso de auditoría interna.

CRONOGRAMA

ACTIVIDAD 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
Planear plan de seguimiento
Reunión de apertura
Realizar auditoria interna
Preparar informe
Preparar reunión
Reunión de cierre
Informe de auditoria
Implementar oportunidad de mejora
Seguimiento auditor

CRITERIOS DE AUDITORIA

Pliego de condiciones
Reglamento y normatividad
Manual de calidad
Plan de calidad
Procedimientos
Especificaciones y normas

AUDITORES SELECCIONADOS PARA EL PROCESO

NOMBRE CARGO ÁREA A AUDITAR FIRMA
Esteban Martinez Jefe de Mercadeo Operaciones
Miguel Villareal Jefe de Operaciones Logística
Adriana Castillo Jefe de Calidad Mercado
Camila Diaz Jefe de Logística Calidad

RECURSOS NECESARIO
Infraestructura
Recursos Humanos
Recursos económicos
IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA
RIESGO DESCRIPCIÓN IMPACTO RELEVANCIA MITIGAR RIESGO
Incumplimiento de la
normatividad basada en Aplicación dela normatividad
Falta de efectividad resultados(tiempos, meta ALTO IMPORTANTE de acuerdo a la razón social
de producción, de la compañía
indicadores)

No aplicación de
Capacitación constante del
Falta de cumplimiento oportunidades de mejora ALTO IMPORTANTE
personal
basados en la auditoria

Diseño del plan

OBJETIVO
Implementar oportunidades de mejora en pro del aumento de producción y ganancias

ALCANCE
Desarrollo de plan de acción a nivel de nacional de plantas

PROCESOS A SER SITUADOS

Procesos estratégicos
Procesos de planeación
Procesos operativos
Procesos de apoyo
Proceso estratégico
Proceso recursos humanos
Procesos administrativos
Procesos de evaluación de control

CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

1. Establecer plan de visita auditoria
2. Aprobación del plan de gestión por parte del comité
3. Desarrollo de comunicaciones con las partes auditadas
4. Documentación correspondiente de la auditoria

UBIACIÓN DE FECHAS, TIEMPO ESPERADO, Y DURACCIÓN DE ACTIVIDADES

1. Planeación auditoria
2. Asignación de roles en el plan de auditoria
3. Estandarización de desarrollo documental
4. Reunión de apertura
5. Realización de auditoria
6. Hallazgos auditoria
7. Preparación de informe
8. Reunión de cierre
9. Conclusiones de auditoria
10. Aprobación oportunidades de mejora

METODOS DE AUDITORIA A UTILIZAR

1. Comparar puntos a evaluar por parte del auditor
2. Desarrollo de planes de mejora basado en la normatividad vigente
3. Procedimiento de capacitación interna
4. Aplicación de normatividad vigente
5. Investigación de procesos a auditar y oportunidades de mejora

ROLES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO

1. Conocimientos de planificación preliminar y ejecución de estos para una correcta evaluación critica
2. Conocimientos técnicos y administrativos para generar un informe crítico identificando falencias y
mejorando fortalezas
3. Cumplir con el desarrollo del objetivo general de la auditoria
4. Programar fechas de auditoria y revisión de deficiencias

CONCLUSIONES
La planeación de un plan de auditoria interna con la participación de áreas interdisciplinares permite
generar oportunidades de mejoras multi direccional basadas en el conocimiento de otras áreas
El plan de auditoria permite mitigar riesgos frente a una auditoria formal, ya que permite identificar
riesgos y mejorar de manera previa
Es importante generar planes de auditoria de manera periódica para mantener la normatividad vigente a
partir de hallazgos y mejoras periodicas