Nombre: Luis Enrique Silva Rangel

Materia: Auditoría Administrativa

Asesor: SEALTIEL ARQUIMIDES MARTINEZ FLORES

Tema: U2. Actividad 2. Instrumentos del proceso administrativo

Nombre de la empresa

PARE, SA

Domicilio:

Montes Urales 751, col. Lomas de Chapultepec, CP. 11000

Nombre del propietario/representante legal

Esteban Armijo

Giro comercial de la empresa

Prestadora de servicios, operadora de estacionamientos.

Sector al que pertenece

Servicios.

Número de empleados

100 - 200 Empleados

Misión Administrar y operar con altos estándares de integridad, profesionalismo,

liderazgo y servicio a nuestros clientes y usuarios en todos nuestros proyectos.

Visión Ser la empresa líder de administración de estacionamientos a nivel nacional,

destacados por nuestro servicio al cliente e integridad.
Cuestionario de Planeación: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado
de su área

Cuestionario de Organización: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un

empleado de su área.

Cuestionario de Integración: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado

de su área.

Cuestionario de Dirección: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado

de su área.

Cuestionario de Control: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado de

su área.

Nota: La empresa debe contar con 5 empleados de cada departamento para que cada uno de
ellos responda 1 cuestionario relacionado con el área y el gerente de cada una; en caso de
que exista únicamente 1 gerente general, deberás de aplicarle esta persona los 5
cuestionarios
Cuestionario de Planeación: 1 juego para el gerente de la empresa y 1 juego a un empleado
de su área.

CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIÓN O CARGO: GERENTE GENERAL

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 20 AÑOS FECHA DE INGRESO: 01-

AGOSTO-1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO- 2016

MISIÓN

1. ¿La empresa cuenta con una misión?

a) Sí ____X____ Mencione: __________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

2. ¿Está establecida por escrito?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

c) No sé _____

3. En la redacción de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos_________

b) Tecnología_________

c) Compromiso social____X_______

d) Filosofía de la empresa___X______

e) Valores______X_______
P 2/12

4. ¿Es clara?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

5. ¿Es conocida?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

c) No sé ______

OBJETIVOS

7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?

a) Están establecidos por escrito ____X____

b) Son claros ____X____

c) Son alcanzables ___X_____

d) Son medibles __X______

e) Expresados en términos cuantitativos ____X____

9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?

a) Sí ___X____
b) No _______ ¿Por qué? ____________________________________ P 3/12

10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?

a) Sí ____X___ ¿Con qué periodicidad?____6 MESES_____________________________

b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________

c) No sé _____

11. ¿Se actualizan los objetivos?

a) Sí ___X____ ¿Con qué periodicidad? CADA QUESE REVISAN

b) No _______ ¿Por qué? ______________________________________________

c) No sé _____

12. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?

SE HABLA CON TODO EL PERSONAL Y SE DAN FUNCIONES ESPECIFICAS

PARA QUE EN LA PROXIMA REUNIÓN SE LLEGUE A ESTAS METAS

ESTRATEGIAS

13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé _______

15. ¿Se presentan de una manera clara?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________ P 4/12

16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

18. ¿ Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

19. ¿ Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

20. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las

estrategias?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

21. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) Sí ___X_____ Mencione:_____________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé _____

22. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias

de acuerdo a sus objetivos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________ P 5/12

23. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

24. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

POLÍTICAS

25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

c) No sé _______

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30

26. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

27. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

28. ¿Se actualizan?

a) Sí ___X_____ Periodicidad: ___6 MESES___________________________________

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________ P 6/12

29. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé _______

PROCEDIMIENTOS

30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada

departamento?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40

31. ¿Están contenidos en un manual?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

32. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

33. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

34. ¿Son fáciles de interpretar?

a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________ P 7/12

35. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

36. ¿Son revisados?

a) Sí ____X____ Periodicidad: ________CADA 6

MESES_______________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

37. ¿Quiénes participan en el diseño?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor ____X_____

c) Jefe de departamento ____X____

d) Otros _________ Especifique: _______________________________________

38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

39. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

PROGRAMAS

40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la

empresa?
a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50 P 8/12

41. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

42. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

43. ¿Quiénes participan en su elaboración?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor _____X____

c) Cada empleado ___X_____

d) Otro _________ Especifique: __________________________________

44. ¿Son revisados?

a) Sí ____X____ Periodicidad: _____CAD 6

MESES__________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

45. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los
programas?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

47. ¿Se cumple con los programas?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________ P 9/12

48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general

de cada departamento?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

PRESUPUESTOS

50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58

51. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

52. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?

a) Sí _____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé ______ P 10/12

53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos

a los departamentos?

a) Número de personal __X______

b) Ingresos que genera ________

c) Proyectos asignados ___X_____

d) Gastos históricos ________

e) No hay criterio ________

54. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé ______

55. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?

a) Gerentes ____X_____

b) Director _____X____

c) Contador ____X_____

d) Otros _________ Especifique: __________________________________

56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________

b) Dueño _________

c) Director ___X______

d) Gerente _________

e) Otro _________ Especifique: __________________________________

57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

c) No sé ______ P 11/12

REGLAS

58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo

59. ¿Se da a conocer al personal?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

60. ¿Es fácil de interpretar?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

c) No sé ______

61. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

c) No sé ______

62. ¿Quiénes participan en su formulación?

a) Gerente ___X______

b) Supervisor ___X______

c) Jefe de departamento ____X_____

d) El personal en general ____X_____

e) Otros _________ Especifique: ___________________________ P 12/12

63. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) Sí ____X____ Mencione: _______________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

OBSERVACIONES

ESTA EMPRESA EN ESTE SENTIDO, CREO QUE ESTA FUNCIONANDO BIEN Y

LLEVE UN BUEN RITMO PARA LLEGAR A SUS OBJETIVO A LARGO PLAZO

_________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (RESPONSABLE OPERATIVO DE LA

EMPRESA)

NOMBRE: ANTONIO MARTINEZ

DEPARTAMENTO: ADMINISTRATIVO

FUNCIÓN O CARGO: RESPONSABLE OPERATIVO DE LA EMPRESA

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 8 AÑOS FECHA DE INGRESO: 01-

FEBRERO-1998

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO- 2016

MISIÓN

1. ¿La empresa cuenta con una misión?

a) Sí ____X____ Mencione: __________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

2. ¿Está establecida por escrito?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

c) No sé _____

3. En la redacción de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos_________

b) Tecnología_________

c) Compromiso social____X_______

d) Filosofía de la empresa___X______

e) Valores______X_______

P 2/12

4. ¿Es clara?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

5. ¿Es conocida?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

c) No sé ______

OBJETIVOS

7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?

a) Están establecidos por escrito ____X____

b) Son claros ____X____

c) Son alcanzables ___X_____

d) Son medibles __X______

e) Expresados en términos cuantitativos ____X____

9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?

a) Sí ___X____

b) No _______ ¿Por qué? ____________________________________

P 3/12

10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?

a) Sí ____X___ ¿Con qué periodicidad?____6 MESES_____________________________

b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________

c) No sé _____
11. ¿Se actualizan los objetivos?

a) Sí ___X____ ¿Con qué periodicidad? CADA QUESE REVISAN

b) No _______ ¿Por qué? ______________________________________________

c) No sé _____

12. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?

SE HABLA CON TODO EL PERSONAL INVOLUCRADO ESPECIALMENTE CON

LOS EMPLEADOS

13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé _______

15. ¿Se presentan de una manera clara?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________P 4/12

16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

18. ¿ Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

19. ¿ Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

20. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las

estrategias?

a) Sí ________

b) No ____X____ ¿Por qué? _CREO QUE SOLO PARTICIPAN LOS JEFES

21. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) Sí ________ Mencione:_____________________________________________

b) No ________ ¿Por qué?

c) No sé __X___

22. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias

de acuerdo a sus objetivos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

P 5/12

23. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

24. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

POLÍTICAS

25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

c) No sé _______

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30

26. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

27. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

28. ¿Se actualizan?

a) Sí ___X_____ Periodicidad: ___6 MESES___________________________________

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________ P 6/12

29. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé _______
PROCEDIMIENTOS

30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada

departamento?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40

31. ¿Están contenidos en un manual?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

32. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

33. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

34. ¿Son fáciles de interpretar?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________ P 7/12

35. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

36. ¿Son revisados?

a) Sí ____X____ Periodicidad: ________CADA 6
MESES_______________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

37. ¿Quiénes participan en el diseño?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor ____X_____

c) Jefe de departamento ____X____

d) Otros _________ Especifique: _______________________________________

38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

39. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

PROGRAMAS

40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la

empresa?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50 P 8/12

41. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?

a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

42. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

43. ¿Quiénes participan en su elaboración?

a) Gerente ____X_____

b) Supervisor _____X____

c) Cada empleado ___X_____

d) Otro _________ Especifique: __________________________________

44. ¿Son revisados?

a) Sí ____X____ Periodicidad: _____CAD 6

MESES__________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

45. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los

programas?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

47. ¿Se cumple con los programas?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________ P 9/12

48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general

de cada departamento?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

PRESUPUESTOS

50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58

51. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

52. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé ______ P 10/12

53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos

a los departamentos?

a) Número de personal __X______

b) Ingresos que genera ________

c) Proyectos asignados ___X_____

d) Gastos históricos ________

e) No hay criterio ________

54. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

c) No sé ______

55. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?

a) Gerentes ____X_____

b) Director _____X____

c) Contador ____X_____

d) Otros _________ Especifique: __________________________________

56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________

b) Dueño _________

c) Director ___X______

d) Gerente _________

e) Otro _________ Especifique: __________________________________

57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

c) No sé ______
P 11/12

REGLAS

58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

a) Sí __X______

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo

59. ¿Se da a conocer al personal?

a) Sí _____X___

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

60. ¿Es fácil de interpretar?

a) Sí ____X____

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

c) No sé ______

61. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

c) No sé ______

62. ¿Quiénes participan en su formulación?

a) Gerente ___X______

b) Supervisor ___X______

c) Jefe de departamento ____X_____

d) El personal en general ____X_____

e) Otros _________ Especifique: ___________________________

P12/12
63. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) Sí ____X____ Mencione: _______________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

OBSERVACIONES

_ ESTA EMPRESA ENESTE SENTIDO, CREO QUE ESTA FUNCIONANDO BIEN Y

LLEVE UN BUEN RITMO PARA LLEGAR A SUS OBJETIVO A LARGO PLAZO

_________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIÓN O CARGO: GERENTE GENERAL

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 20 AÑOS FECHA DE INGRESO: 01-ABRIL-

1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

ORGANIGRAMA

64. ¿La empresa cuenta con un organigrama?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 72

65. ¿Está actualizado?

a) Sí ___X_____
b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

66. ¿De qué manera se dio a conocer?

AL MOMENTO DEL INGRESO DEL EMPLEADO SE LE OTORGA UNA COPIA EN

EL MANUAL DE BIENVENIDA
O 2/7

67. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

68. ¿Muestra todos los puestos de la empresa?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

69. ¿Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

a) Sí ___X_____ ¿Cuándo? HAY UN CAMBIO SE LE NOTIFICA A LOS EMPLEADOS

POR MEDIO DEL TABLERO QUE USAMOS COMO MEDIO DE INFORMACIÓN Y
POSTERIORMENTE SE LES OTORGA UNA COPIA

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

70. ¿Se encuentra a la vista de todo el personal?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

71. ¿Existen líneas de autoridad definidas en todos los niveles jerárquicos?

a) Sí ____X____
b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

O 3/7

DESCRIPCIÓN DE PUESTOS

72. ¿La empresa cuenta con descripción de todos los puestos?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 86

73. ¿Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

a) Sí __X__

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

74. ¿La descripción de puestos incluye identificación del puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

75. ¿Describe el Objetivo general del puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

76. ¿Establece las responsabilidades básicas del puesto?

a) Sí __X______

b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

77. ¿Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________ O

4/7

78. ¿Describe las funciones generales a realizar?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

79. ¿Define las funciones específicas del puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

80. ¿El diseño cuenta con el perfil del puesto?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

81. ¿Establecen los recursos necesarios para el desempeño de funciones del

empleado?

a) Sí ___X_____

b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

82. ¿Se realizan modificaciones a la descripción de puestos?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ___________________________________________

c) No sé ______

83. ¿Con la descripción de puestos evita la duplicidad de labores?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

c) No sé ______
O 5/7

84. ¿Cuándo se actualizó?

POR LO REGULAR TODO SE ACTUALIZA CADA 6 MESES

85. ¿Se capacitó al personal para el uso de las descripciones de puestos?

a) Sí ________

b) No ___X_____ ¿Por qué? _SE CAPACITA PARA REALIZAR SU PUESTO

NO PARA HACER USO DE LA DESCRIPCIÓN

a) No sé ______

INSTRUCTIVOS ESPECIALES

86. ¿Existen instructivos para actividades especificas de cada departamento?

a) Sí ___X_____
b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su cooperación.

87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar

eficientemente las actividades?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

88. ¿Qué áreas cuentan con estos instructivos?

EN TODASLAS AREAS YA QUE SI EXISTE ALGUN CAMBIO LOS EMPLEADOS

DEBEMOS SABERLO

O 6/7

89. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

90. ¿Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

91. ¿Se supervisa la aplicación y utilización de estos?

a) Sí ___X_____ ¿Por quién?_____________________________________

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

92. ¿Cada cuánto tiempo se supervisan?

_DIARIO YA QUE DE ESTOS DEPENDE EL ÉXITO DE NUESTRA EMPRESA

93. ¿Están actualizados los instructivos especiales?

a) Sí __X______

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

94. ¿En base a qué los actualizan?

_A LOS CAMBIOS QUE LA EMPRESA VA TENIENDO PARA PODER ESTAR

DENTRO DE NUESTRO MERCADO
O 7/7

95. ¿Se capacitó al personal para su uso?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

OBSERVACIONES

_GRACIAS A QUE LA EMPRESA ESTA EN CONSTANTE INNOVACIÓN SE

LOGRADO MANTENER Y A LOGRADO CRECER EN EL MEDIO HACIENDO UNA
DE LAS EMPRESAS MÁS IMPORTANTE DE LA REGIÓN

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ
CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN

NOMBRE: MANUEL TRIANA

DEPARTAMENTO: ADMINISTRACION

FUNCIÓN O CARGO: ADMINISTRACION GRAL

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 16 AÑOS FECHA DE INGRESO: 15-
AGOSTO-2000

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO- 2016

ORGANIGRAMA

64. ¿La empresa cuenta con un organigrama?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 72

65. ¿Está actualizado?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

66. ¿De qué manera se dio a conocer?

AL INGRESO DEL EMPLEADO SE ME OTORGO UNA COPIA EN EL MANUAL DE

BIENVENIDA

O 2/7

67. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

68. ¿Muestra todos los puestos de la empresa?

a) Sí ___X_____

b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________

69. ¿Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

a) Sí ___X_____ ¿Cuándo? AL PARECER CUANDO EXISTE ALGUN CAMBIO SE

NOS INFORMA

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

70. ¿Se encuentra a la vista de todo el personal?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

71. ¿Existen líneas de autoridad definidas en todos los niveles jerárquicos?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

O 3/7

DESCRIPCIÓN DE PUESTOS

72. ¿La empresa cuenta con descripción de todos los puestos?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 86

73. ¿Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

a) Sí __X__

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

74. ¿La descripción de puestos incluye identificación del puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

75. ¿Describe el Objetivo general del puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

76. ¿Establece las responsabilidades básicas del puesto?

a) Sí __X______

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

77. ¿Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________ O

4/7

78. ¿Describe las funciones generales a realizar?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

79. ¿Define las funciones específicas del puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

80. ¿El diseño cuenta con el perfil del puesto?

a) Sí ____X____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

81. ¿Establecen los recursos necesarios para el desempeño de funciones del

empleado?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________

82. ¿Se realizan modificaciones a la descripción de puestos?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? ___________________________________________

c) No sé ______

83. ¿Con la descripción de puestos evita la duplicidad de labores?

a) Sí ___X_____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

c) No sé ______
O 5/7

84. ¿Cuándo se actualizó?

POR LO REGULAR TODO SE ACTUALIZA CADA 6 MESES

85. ¿Se capacitó al personal para el uso de las descripciones de puestos?

a) Sí ________

b) No ________ ¿Por qué?

a) No sé ___X___

INSTRUCTIVOS ESPECIALES

86. ¿Existen instructivos para actividades especificas de cada departamento?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su cooperación.

87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar

eficientemente las actividades?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

88. ¿Qué áreas cuentan con estos instructivos?

EN TODASLAS AREAS YA QUE SI EXISTE ALGUN CAMBIO LOS EMPLEADOS

DEBEMOS SABERLO

O 6/7

89. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?

a) Sí ____X____
b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

90. ¿Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

a) Sí ___X_____

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

91. ¿Se supervisa la aplicación y utilización de estos?

a) Sí ___X_____ ¿Por quién?_____________________________________

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

92. ¿Cada cuánto tiempo se supervisan?

_DIARIO YA QUE DE ESTOS DEPENDE EL ÉXITO DE NUESTRA EMPRESA

93. ¿Están actualizados los instructivos especiales?

a) Sí __X______

b) No ________

c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

94. ¿En base a qué los actualizan?

NO LO SE
O 7/7

95. ¿Se capacitó al personal para su uso?

a) Sí ___X_____

b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

OBSERVACIONES_GRACIAS A QUE LA EMPRESA ESTA EN CONSTANTE

INNOVACIÓN SE LOGRADO MANTENER Y A LOGRADO CRECER EN EL MEDIO
HACIENDO UNA DE LAS EMPRESAS MÁS IMPORTANTE DE LA REGIÓN

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIÓN O CARGO: GERENCIA GENERAL

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: __20 AÑOS FECHA DE INGRESO: 05-

ABRIL-1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ___ROBETO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

RECLUTAMIENTO

El reclutamiento y selección de personal se realiza mediante:

a) La misma empresa ___X____

b) Mediante una agencia de servicios _______ En caso de que la respuesta sea B. Suspenda
la aplicación del cuestionario

96 ¿Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) Sí ___X___

b) No______ En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98

97. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal SE HACE

UNA CONVOCATORIA INTERNA Y DESPUES UNA CONVOCATORIA EXTERNA
POR MEDIO DEL PERIODICO Y RADIO
I 2/8

98. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

 a) Archivo muerto _________ b) Oficinas externas _________ c) Bolsas de trabajo
___X______

d) La misma empresa _________ e) Otras, especifique:

__________________________________________

99. ¿Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

a) Sí ___X______ b) No_________ Explique: ACUDEN UNA CANTIDAD

CONSIDERADA DE ASPIRANTES

100. ¿Se evalúan las fuentes de reclutamiento?

a) Sí ____X___ ¿De qué manera? CON LA CALIDAD DE ASPIRANTES QUE NOS

MANDAN

b) No_______

101. ¿Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?

a) Sí __X___ b) No_______ Explique: PORQUE LA CANTIAD DE ASPIRANTES ES

BUENA

102. Señale los medios de reclutamiento que utiliza

a) Radio___________X___________ d) Prensa_______X___________

b) Televisión__________________ e) Solicitud escrita __________ c) Requisición al

candidato_______ f) Otros____________________ ____________________

103. ¿Qué criterios se toman para la selección de los medios? _SE LES HACE UNA
EVALUACIÓN ESCRITA, DE CONOCIMIENTOS GENERALES Y UNA
ENTREVISTA DEPENDIENDO DE LA
VACANTE________________________________________________________________
____ _____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________ I 3/8

104. ¿Se obtienen los resultados esperados de éstos medios?

a) Sí ____X___ b) No_______ ¿Por qué?__________________________________

105. ¿Cómo mide el resultado? TOMAMOS EN CUENTA LAS EVALUACIONES DE

LOS ASPIRANTES Y ENTREVISTAS DE ESTA MANERA SE PUEDE EVALUAR A
LOS
MEDIOS_________________________________________________________________
_____
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

SELECCIÓN

106. ¿Qué acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?

COMO YA LO HABIA COMENTADO UNA EVALUACIÓN Y UNA

ENTREVISTA_____________________________________________________________
_________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

107. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal? _LA VECANTE
LA OCUPARA EL ASPIRANTE QUE EN SU EVALUACIONE Y ENTREVISTAS
TENGAN LA MAS ALTA CALIFICACIÓN Y ESTE MÁS APEGADO AL PERFIL DEL
PUESTO

_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

108. ¿Quién toma la decisión de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato __________X___________ c) Jefe de departamento. ___________

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Otros (especifique). _____________

109. ¿Cuenta con políticas para la selección de personal?

a) Sí ___X______ b) No _________ En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta

111 I 4/8 110. Mencione las políticas para la selección de personal.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

111. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos los niveles
de la organización? a) Sí _________ b) No ___X______ Mencione: DESDE LUEGO ,
QUE NO YA QUE DEPENDE DEL PERFIL DEL PUESTO VARIAN LA
SELECCIÓN___________________________________
___________________________________ En caso de que su respuesta sea No, pase a la
pregunta 113 112. ¿Qué procedimiento se sigue para esos puestos?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

113. ¿Utiliza la descripción de puesto como apoyo para la selección.

a) Sí __X_______ b) No _________ ¿Por qué? _______________________________

114. ¿Qué medios utiliza para recibir las solicitudes?

a) E-mail_____X________ c) Personalmente _______ b) Correo postal__________ d)

Otros, Especifique: _______ ________________________

115. ¿Qué datos de la hoja de solicitud son determinantes para la selección de personal?

a) Experiencia laboral______X_____ c) Referencias ___________

b) Grado de estudios____________ d) Otros, explique ___________

_______________________I5/8

116. ¿Se realizan entrevistas para la selección de personal?

a) Sí ____X_____ b) No _________ ¿Por qué? ______________________________ Si la

respuesta fue No, pase a la pregunta 119.

117. ¿Quién se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato _________X____________ c) Jefe de departamento. ________

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psicólogo _______

118. ¿Cuenta con un sistema de evaluación de la entrevista?

a) Sí _______X________ ¿Quién la evalúa? ___EL JEFE INMEDIATO Y EL JEFE DE

DEPARTAMENTO

__________________________

b) No _______________ ¿Por qué? ___________________________________

119. ¿Se aplican exámenes médicos a todos los candidatos? a) Sí ___X____

b) No _______ Mencione: _____________________________________

_____________________________________ Si la respuesta fue No, pase a la pregunta
121.
120. ¿Quién realiza el examen médico?

Empresa___X_____

c) ISSSTE ________ a) IMSS________ d) Clínicas particulares ________ b) Otros:

_______________________________________________________________

121. ¿Se realizan exámenes de conocimientos?

a) Sí ____X_____ b) No _________ ¿Por qué? _________________________________ Si

la respuesta fue No, pase a la pregunta 123 I

6/8

122. ¿Los Exámenes de conocimiento están diseñados de acuerdo al puesto vacante?

a) Sí ____X____ b) No _______ Explique: AL PERFIL DEL PUESTO Y

CONOCIMIENTOS GENERALES__________________________________________
__________________________________________

123. ¿Se realizan exámenes de habilidades?

a) Sí ___X______ ¿Qué tipo de exámenes? _SOBRE EL PERFIL DEL PUESTO

_________________________

b) No _________ ¿Por qué? ______________________________________

124. ¿Se investigan los datos personales del candidato?

a) Sí ____X_____ ¿De qué manera? ______________________________

______________________________

b) No ________

125. ¿Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto?

a) Sí ____X_____ b) No _________ En caso de que su respuesta sea No, pase a la

pregunta 127

126. ¿De qué manera se realiza la investigación de los datos?

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

CONTRATACIÓN

127. ¿Qué tipo de contratación se utiliza en la empresa?

a) Base _______________ d) Otros: ____________

b) Temporal ____________X___ _________________________ c) Eventual

_______________ I 7/8

128. ¿Se realiza la contratación por escrito

a) Sí ___X___ b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________

129. ¿Se le asigna al candidato un período de prueba antes de firmar el contrato?

a) Sí ___X

b) No ______

INDUCCIÓN

130. ¿Cuenta la empresa con un proceso de inducción?

a) Sí ___X____ b) No _______

131. ¿Cuentan con un manual de inducción?

a) Sí __X_____ b) No _______

132. ¿Se entrega un manual a cada trabajador?

a) Sí ___X____ b) No _______ ¿Por qué? _____________________________ I 8/8

133. ¿De qué manera se realiza la inducción? Explique: _SE LE ENTREGA AL NUEVO
TRABAJADOR UNOS FOLLETOS DE LA EMPRESA Y SE LE DAN RECORRIDOS
EN LA EMPRESA CON EL FIN DE QUE SE ENPIECE A ADAPTAR A SU NUEVO
PUESTO

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
_ OBSERVACIONES _CREO QUE LA SELECCIÓN Y RECLUTAMIENTOES EL
APROPIADO Y EL PROCESO DE INDUCCIÓN DEBERIA DE SER MÁS
DESCRIPTIVO DE LO QUE SE BUSCA DE CADA TRABAJADOR, HABLANDO DE
LA CALIDAD, SERVICIO HACIA LOS CLIENTES DE LA EMPRESA Y ESTO
DEBERA TENER MEJORES FRUTOS
_________________________________________________________________________
__
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___ _________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN

NOMBRE: SUSANA HERNANDEZ

DEPARTAMENTO: ADMINISTRACION

FUNCIÓN O CARGO: COMPRAS

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 3 AÑOS FECHA DE INGRESO: _30- JUNIO-

2013
NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

RECLUTAMIENTO

El reclutamiento y selección de personal se realiza mediante:

a) La misma empresa ___X____

b) Mediante una agencia de servicios _______ En caso de que la respuesta sea B. Suspenda
la aplicación del cuestionario

96 ¿Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) Sí ___X___

b) No______ En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98

97. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal SE HACE

UNA CONVOCATORIA INTERNA Y DESPUES UNA CONVOCATORIA EXTERNA
POR MEDIO DEL PERIODICO Y RADIO
I 2/8

98. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

a) Archivo muerto _________ b) Oficinas externas _________ c) Bolsas de trabajo

___X______

d) La misma empresa _________ e) Otras, especifique:

__________________________________________

99. ¿Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

a) Sí _________ b) No_________ Explique: no lo se porque no se resultados espera la

empresa

100. ¿Se evalúan las fuentes de reclutamiento?

a) Sí _______ ¿De qué manera? NO LO SE

b) No_______
101. ¿Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?

a) Sí ____ b) No_______ Explique: NO LO SE

102. Señale los medios de reclutamiento que utiliza

a) Radio___________X___________ d) Prensa_______X___________

b) Televisión__________________ e) Solicitud escrita ____X______ c) Requisición al

candidato_______ f) Otros____________________ ____________________

103. ¿Qué criterios se toman para la selección de los medios? _NO LO SE

____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________ I 3/8

104. ¿Se obtienen los resultados esperados de éstos medios?

a) Sí _______ b) No_______ ¿Por qué?__NO LO

SE________________________________

105. ¿Cómo mide el resultado? NO LO SE

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

SELECCIÓN

106. ¿Qué acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto? UNA
EVALUACIÓN Y UNA
ENTREVISTA_____________________________________________________________
_________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

107. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal? _LA VACANTE
LA OCUPARA EL ASPIRANTE QUE EN SU EVALUACIONE Y ENTREVISTAS
TENGAN LA MAS ALTA CALIFICACIÓN Y ESTE MÁS APEGADO AL PERFIL DEL
PUESTO

_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
108. ¿Quién toma la decisión de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato __________X___________ c) Jefe de departamento. ___________

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Otros (especifique). _____________

109. ¿Cuenta con políticas para la selección de personal?

a) Sí ___X______ b) No _________ En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta

111 I 4/8 110. Mencione las políticas para la selección de personal.
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

111. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos los niveles
de la organización? a) Sí _________ b) No ___X______ Mencione:
___________________________________ ___________________________________ En
caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 113 112. ¿Qué procedimiento se sigue
para esos puestos?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

113. ¿Utiliza la descripción de puesto como apoyo para la selección.

a) Sí __X_______ b) No _________ ¿Por qué? _______________________________

114. ¿Qué medios utiliza para recibir las solicitudes?

a) E-mail_____X________ c) Personalmente ___X____ b) Correo postal__________ d)

Otros, Especifique: _______ ________________________

115. ¿Qué datos de la hoja de solicitud son determinantes para la selección de personal?

a) Experiencia laboral______X_____ c) Referencias ___________

b) Grado de estudios_______X_____ d) Otros, explique ___________

_______________________I5/8

116. ¿Se realizan entrevistas para la selección de personal?

a) Sí ____X_____ b) No _________ ¿Por qué? ______________________________ Si la

respuesta fue No, pase a la pregunta 119.
117. ¿Quién se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato _________X____________ c) Jefe de departamento. _____X___

b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psicólogo _______

118. ¿Cuenta con un sistema de evaluación de la entrevista?

a) Sí _______X________ ¿Quién la evalúa? ___EL JEFE INMEDIATO Y EL JEFE DE

DEPARTAMENTO

__________________________

b) No _______________ ¿Por qué? ___________________________________

119. ¿Se aplican exámenes médicos a todos los candidatos? a) Sí ___X____

b) No _______ Mencione: _____________________________________

_____________________________________ Si la respuesta fue No, pase a la pregunta
121.

120. ¿Quién realiza el examen médico?

Empresa___X_____

c) ISSSTE ________ a) IMSS________ d) Clínicas particulares ________ b) Otros:

_______________________________________________________________

121. ¿Se realizan exámenes de conocimientos?

a) Sí ____X_____ b) No _________ ¿Por qué? _________________________________ Si

la respuesta fue No, pase a la pregunta 123 I

6/8

122. ¿Los Exámenes de conocimiento están diseñados de acuerdo al puesto vacante?

a) Sí ____X____ b) No _______ Explique: AL PERFIL DEL PUESTO Y

CONOCIMIENTOS GENERALES__________________________________________
__________________________________________
123. ¿Se realizan exámenes de habilidades?

a) Sí ___X______ ¿Qué tipo de exámenes? _SOBRE EL PERFIL DEL PUESTO

_________________________

b) No _________ ¿Por qué? ______________________________________

124. ¿Se investigan los datos personales del candidato?

a) Sí ____X_____ ¿De qué manera? ______________________________

______________________________

b) No ________

125. ¿Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto?

a) Sí ____X_____ b) No _________ En caso de que su respuesta sea No, pase a la

pregunta 127

126. ¿De qué manera se realiza la investigación de los datos?

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

CONTRATACIÓN

127. ¿Qué tipo de contratación se utiliza en la empresa?

a) Base _______________ d) Otros: ____________

b) Temporal ____________X___ _________________________ c) Eventual

_______________ I 7/8

128. ¿Se realiza la contratación por escrito

a) Sí ___X___ b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________

129. ¿Se le asigna al candidato un período de prueba antes de firmar el contrato?

a) Sí ___X

b) No ______
INDUCCIÓN

130. ¿Cuenta la empresa con un proceso de inducción?

a) Sí ___X____ b) No _______

131. ¿Cuentan con un manual de inducción?

a) Sí __X_____ b) No _______

132. ¿Se entrega un manual a cada trabajador?

a) Sí ___X____ b) No _______ ¿Por qué? _____________________________ I 8/8

133. ¿De qué manera se realiza la inducción? Explique: _SE LE ENTREGA AL NUEVO
TRABAJADOR UNOS FOLLETOS DE LA EMPRESA Y SE LE DAN RECORRIDOS
EN LA EMPRESA CON EL FIN DE QUE SE EMPIECE A ADAPTAR A SU NUEVO
PUESTO

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
_ OBSERVACIONES _CREO QUE LA SELECCIÓN Y RFECLUTAMIENTOES EL
APROPIADO Y EL PROCESO DE INDUCCIÓN DEBERIA DE SER MÁS
DESCRIPTIVO DE LO QUE SE BUSCA DE CADA TRABAJADOR, HABLANDO DE
LA CALIDAD, SERVICIO HACIA LOS CLIENTES DE LA EMPRESA Y ESTO
DEBERA TENER MEJORES FRUTOS
_________________________________________________________________________
__
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___ _________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ
CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: __GERENCIA GENERAL

FUNCIÓN O CARGO: ___GERENTE GENERAL

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: __20 AÑOS________ FECHA DE INGRESO: __01-

ABRIL 1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

COMUNICACIÓN

134.- ¿Cuáles son los medios de comunicación que se utilizan en la empresa?

a) Reuniones departamentales ___X__ e) Boletines, revistas __X____ b) Conferencias

_____ f) Buzón de sugerencias ______ c) Tableros de avisos ___X__ g) Otros ______ d)
Informes _X____ Mencione___________________________

135. ¿Llega a todos los niveles de la organización?

a) Sí__X___

b) No_____ ¿Por qué? PORQUE CADA INFORME SE LES PIDE SU OPINIÓN

136.- ¿Cuál es el más utilizado? _____INFORMES,TABLERO DE AVISOS _

NOMBRE: MARTHA ELVIA ESTRADA RAMOS

137.- ¿La comunicación, es oportuna?

a) Sí___X__ ¿Porqué?_POR LA RESPUETAS QUE TENEMOS DE CADA DEPTO

b) No_____

138. ¿Es clara la comunicación que fluye dentro de la empresa?

a) Sí___X__ b) No_____ ¿Por qué?__TE REPITO LAS RESPUESTAS NOS LO

INDICAN

139. ¿La comunicación en la empresa es efectiva?

a) Sí_____X_____ b) No_________ ¿Por

qué?___________________________________________________

140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?

a) Cartas ________ b) Memorando ________ c) Tableros __X____ d) Correo Electrónico

___X____ e) Otras _______ e) Ninguna ________ ¿Por qué?

141. ¿Se han presentado problemas por una mala comunicación?

__AFORTUNADAMENTE DE MANERA EXPORADICA Y NO HABIDO
TRASENDENCIA
________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
_

142. ¿Se proporciona retroalimentación a su personal para mejorar la comunicación?

a) Sí__X___ ¿De que manera? PERSONALMENTE

b) No_____ ¿Por qué?____________________________________________________

143. ¿Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) Sí___X___

b) No______

¿Por qué?_________________________________________________________ D 3/6

144. ¿La comunicación escrita se encuentra al alcance de todo el personal?

a) Sí___X__ b) No_____

¿Por qué?__________________________________________________________

145. ¿Cuáles son las principales barreras de comunicación que se presentan?

a) Ruido ______ b) Cultura ______ c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______ e)

Religión ______ f) Otro ______ Mencione:__LA COMUNICACIÓN ES MUY
EFECTIVA NO PERMITIMOS QUE LAS BARRERAS QUE PUDIERAN SURGIR NOS
LA IMPIDAN

MOTIVACIÓN

146. ¿Se otorgan estímulos a los empleados?

a) Sí___X___ b) No_____ ¿Por

qué?_________________________________________________ Sí su respuesta fue NO,
pase a la pregunta No. 153

147. ¿Cuáles son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ______b) Logros ___X_c) Desarrollo profesional X d) Otras

responsabilidades ___ e) Reconocimientos ___X___ f) Compensaciones económicas
___X________ g) Otros ___________ Mencione:
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
__
_________________________________________________________________________
__ D 4/6 148. ¿Los estímulos generan resultados positivos?

a) Sí_____X__ ¿De que tipo?________________________________________________

b) No ______ ¿Por qué? __________________________________________________

149. ¿Son proporcionados en relación a las metas alcanzadas?

a) Sí___X____ b) No ______ ¿Por qué?

_____________________________________________

150. ¿Se establecen de acuerdo a la jerarquía del puesto?

a) Sí___X___ b) No_____ ¿Por qué?

_______________________________________________

151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?

a) Sí_____X____ b) No________ ¿Por qué?

___________________________________________ 152. ¿Se toman en cuenta las
necesidades del personal para establecer los estímulos?

a) Sí_____X___ b) No_______

¿Por qué?__________________________________________________

LIDERAZGO

153. ¿Logra que su personal cumpla con las metas establecidas? a) Sí___X_____ b)
No________ ¿Por qué? __________________________________________________

154. ¿Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?

a) Sí_____X___ b) No________

155. Su estilo de liderazgo, está orientado a;

a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas _______

b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______

c) Ambos __X_____

d) Ninguna _______

156. ¿Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?

a) Sí_____X___

b) No_______ ¿Por qué?___________________________________________________

157. ¿Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) Sí___X____

b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________

158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?

a) Sí____X____

b) No_______ ¿Por qué?________________________________________________

159. ¿Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) Sí____X____ b) No________

¿Por qué?__________________________________________________

160. ¿Concede a su personal flexibilidad en el desempeño de sus funciones?

a) Sí___X_____

b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

161. ¿Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) Sí____X____ b) No________

¿Por qué?_________________________________________________

162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?

a) Sí__X_______

b) No_________ ¿Por qué?__________________________________________________

OBSERVACIONES __LOS RESULTADOS EN LA COMUNICACIÓN , EN
LIDERAZGO SON BASTANTES BUENOS, EN GENERAL LA EMPRESA A
LOGRADO MANTENER UN MUY BUEN NIVELES ANTES SUS COMPETIDORES Y
A TENIDO AVANCES SIGNIFICATIVO ANTE ELLOS LOGRANDO SER EN LA
ACTUALIDAD UNA EMPRESA LIDER EN EL RAMO EN LA R

REGIÓN__________________________________________________________________
________
_________________________________________________________________________
__

FIRMA DEL AUDITOR

RICARDO GARDUÑO MAYA

CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN (GERENTES)

DEPARTAMENTO: DIRECCION

FUNCIÓN O CARGO: RESPONSABLE ADMINISTRATIVO

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ____5 AÑOS______ FECHA DE INGRESO: _02

OCTUBRE 2011
NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

COMUNICACIÓN

134.- ¿Cuáles son los medios de comunicación que se utilizan en la empresa?

a) Reuniones departamentales ___X__ e) Boletines, revistas __X____ b) Conferencias

_____

f) Buzón de sugerencias ______ c) Tableros de avisos _X____ g) Otros ______ d)

Informes __X___ Mencione___________________________

135. ¿Llega a todos los niveles de la organización?

a) Sí___X__ b) No_____ ¿Por

qué?________________________________________________

136.- ¿Cuál es el más utilizado? __INFORMES, TABLEROS DE AVISOS

NOMBRE: _LEONEL SANSORES

137.- ¿La comunicación, es oportuna?

a) Sí__X___ ¿Porqué?_DEBEMOS DAR CONTESTACIÓN LA GERENCIA GENERAL

b) No_____

138. ¿Es clara la comunicación que fluye dentro de la empresa?

a) Sí___X__

b) No_____ ¿Por qué?________________________________________________

139. ¿La comunicación en la empresa es efectiva?

a) Sí____X______ b) No_________ ¿Por

qué?___________________________________________________

140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?
 a) Cartas ________ b) Memorando ________ c) Tableros ____X___ d) Correo Electrónico
___X____ e) Otras _______ e) Ninguna ________ ¿Por qué?
________________________________________

141. ¿Se han presentado problemas por una mala comunicación? ___NINGUNO HASTA
EL MOMENTO O ALMENOS ES LO QUE TENGO ENTENDIDO

142. ¿Se proporciona retroalimentación a su personal para mejorar la comunicación?

a) Sí___X__ ¿De que manera? ______________________________________________

b) No_____ ¿Por qué?____________________________________________________

143. ¿Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) Sí____X__ b) No______

¿Por qué?_________________________________________________________

144. ¿La comunicación escrita se encuentra al alcance de todo el personal?

a) Sí__X___ b) No_____ ¿Por

qué?__________________________________________________________

145. ¿Cuáles son las principales barreras de comunicación que se presentan?

a) Ruido ______ b) Cultura ______ c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______ e)

Religión ______ f) Otro ______ Mencione: NO EXISTEN

MOTIVACIÓN

146. ¿Se otorgan estímulos a los empleados?

a) Sí___X___ b) No_____ ¿Por

qué?_________________________________________________ Sí su respuesta fue NO,
pase a la pregunta No. 153

147. ¿Cuáles son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ___________ b) Logros __X_________ c)

Desarrollo profesional ___X________

d) Otras responsabilidades ___________

e) Reconocimientos ____X_______

f) Compensaciones económicas __X_____

g) Otros ___________ Mencione: _______________________________

148. ¿Los estímulos generan resultados positivos?

a) Sí__X_____ ¿De que tipo?______ECONOMICOS____________

b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________________________

149. ¿Son proporcionados en relación a las metas alcanzadas?

a) Sí____X___

b) No ______ ¿Por qué? _____________________________________________

150. ¿Se establecen de acuerdo a la jerarquía del puesto?

a) Sí__X____ b) No_____ ¿Por qué?

_______________________________________________

151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?

a) Sí_________ b) No________ ¿Por qué?

___________________________________________ 152. ¿Se toman en cuenta las
necesidades del personal para establecer los estímulos?

a) Sí____X____ b) No_______ ¿Por

qué?__________________________________________________

LIDERAZGO

153. ¿Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

a) Sí__X______ b) No________ ¿Por qué?

__________________________________________________

154. ¿Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?

a) Sí___X_____ b) No________

155. Su estilo de liderazgo, está orientado a;

a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas _______

b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______

c) Ambos __X_____

d) Ninguna _______
156. ¿Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?

a) Sí___X_____ b) No_______ ¿Por

qué?___________________________________________________

157. ¿Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) Sí___X____

b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________

158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?

a) Sí___X_____

b) No_______ ¿Por qué?________________________________________________

159. ¿Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) Sí__X______

b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

160. ¿Concede a su personal flexibilidad en el desempeño de sus funciones?

a) Sí__X

b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

161. ¿Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) Sí_____X

b) No________ ¿Por qué?_________________________________________________ D

6/6

162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?

a) Sí____X_____ b) No_________ ¿Por

qué?__________________________________________________

OBSERVACIONES O __LOS RESULTADOS EN LA COMUNICACIÓN , EN

LIDERAZGO SON BASTANTES BUENOS, EN GENERAL LA EMPRESA A
LOGRADO MANTENER UN MUY BUEN NIVELES ANTES SUS COMPETIDORES Y
A TENIDO AVANCES SIGNIFICATIVO ANTE ELLOS LOGRANDO SER EN LA
ACTUALIDAD UNA EMPRESA LIDER EN EL RAMO EN LA REGIÓN
FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE CONTROL (GERENTES)

FIJACIÓN DE ESTÁNDARES

NOMBRE: JOSE LUIS MONTIAGA

DEPARTAMENTO: GERENCIA GENERAL

FUNCIÓN O CARGO: _GERENTE GENERAL

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 20 AÑOS__FECHA DE INGRESO: _01 –ABRIL-

1996

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

163.- ¿La empresa cuenta con estándares para medir el desempeño?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________ En

caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 170. 164.- ¿Se tiene algún
método para su fijación?

a) Sí _____ ¿Cuál es? ____________________________________________________

b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________

165.- ¿Se establecen estándares para cada uno de los puestos?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________

166.- ¿De qué manera se dan a conocer?

Mencione SE LES ENTREGA UNA COPIA A CADA JEFE DE DEPARTAMENTO Y

A CADA TRABAJADOR
167.- ¿Son claros?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________

168.- ¿Son alcanzables?

a) Sí __X___ b) No _____ ¿Por qué?

____________________________________________________

169.- ¿Qué tipo de estándares se utilizan?

a) De cantidad _____X__________

b) De costos ____X___________

c) De tiempo _______________

d) De calidad _______X_______

e) Otros _______________ Especifique _______________

f) Ninguno _______________

SUPERVISIÓN

170.- ¿Supervisa las actividades de su personal inmediato?

a) Sí ___X__ ¿Cómo? _TENGO QUE REVISAR CADA TRABAJO PARA VERE SU

NIVEL DE CALIDAD

b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________

En caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 178. 171.- ¿De qué manera
supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione_______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

172.- ¿El tipo de supervisión que utiliza le da los resultados esperados?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué?

173.- ¿Se aplica en todos los niveles?

a) Sí __X___ b) No _____ ¿Por qué?

_____________________________________________________

174.- ¿Con qué frecuencia se lleva a cabo?

Mencione:___DIARIO_______________________________________________________
_____
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

175.- ¿Se hacen reportes por escrito?

a) Sí ___X__ b) No _____ ¿Por qué?

_____________________________________________________

176.- ¿Cómo se controlan los reportes de la supervisión? Mencione:_TENGO UNAS

BITACORAS POR CADA
DEPTO______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

177.- ¿Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisión?

Mencione: NINGUNA LOS RESULTADOS PARA MI SON BUENO

MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

178.- ¿Se evalúa el desempeño del personal?

a) Sí ___X

b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________

_____________________________________________________ En caso de que la
respuesta sea “NO”, Gracias por su cooperación.

179.- ¿Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

 a) Sí ___X__ b) No _____ ¿Por qué?
______________________________________________________

180.- ¿De qué manera se lleva a cabo? Mencione___LA EVALUACION ES POR MEDIO
DE SU DESEMPEÑO CADA 6 MESES

_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

181.- ¿Está por escrito?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________________

182.- ¿Se le informa a los empleados el resultado de su desempeño?

a) Sí __X___ ¿Cómo? _____________________________________________________

b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________

183.- ¿Contribuye la evaluación del desempeño al logro de los objetivos?

a) Sí ___X__ b) No _____ ¿Por qué?

___________________________________________________C 5/5

184.- ¿La evaluación ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?

a) Sí __X___ ¿Cómo? _______________________________________________________

b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________

185.- ¿Quién lleva a cabo la evaluación?

a) Gerente _______________ b) Recursos Humanos _______________

c) Jefe de departamento ____X___________

d) Otros _______________ Especifique _______________

186.- ¿Con qué periodicidad se evalúa? Mencione _________CADA 6 MESES

187.- ¿Se aplica a todos los niveles? a) Sí __X___ b) No _____ ¿Por qué?
_____________________________________________________
OBSERVACIONES __LA EMPRESA CONFIRMA QUE SUS CONTROLES TAMBIEN
HAN DADO OBTENIDO BUENMOS RESULTADOS
_________________________________________________________________________
_
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
___ _________________________________________

FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ

CUESTIONARIO DE CONTROL (GERENTES)

FIJACIÓN DE ESTÁNDARES

NOMBRE: JUIS ENRIQUE SILVA

DEPARTAMENTO: ADMINISTRACIÓN

FUNCIÓN O CARGO: OPERACIONES

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 4 AÑOS__FECHA DE INGRESO: _22 –OCTUBRE-

2012

NOMBRE DEL AUDITOR: ROBERTO GOMEZ

FECHA DE APLICACIÓN: 31-AGOSTO-2016

163.- ¿La empresa cuenta con estándares para medir el desempeño?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________ En

caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 170.

164.- ¿Se tiene algún método para su fijación?

a) Sí _____ ¿Cuál es? ____________________________________________________

b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________

165.- ¿Se establecen estándares para cada uno de los puestos?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________

166.- ¿De qué manera se dan a conocer?

Mencione SE LES ENTREGA UNA COPIA A CADA JEFE DE DEPARTAMENTO Y

A CADA TRABAJADOR

167.- ¿Son claros?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________

168.- ¿Son alcanzables?

a) Sí __X___ b) No _____ ¿Por qué?

____________________________________________________

169.- ¿Qué tipo de estándares se utilizan?

a) De cantidad _____X__________

b) De costos ____X___________

c) De tiempo _______________

d) De calidad _______X_______

e) Otros _______________ Especifique _______________

f) Ninguno _______________

SUPERVISIÓN
170.- ¿Supervisa las actividades de su personal inmediato?

a) Sí ___X__ ¿Cómo? _TENGO QUE REVISAR CADA TRABAJOP PARA VERE SU

NIVEL DE CALIDAD

b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________

En caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 178. 171.- ¿De qué manera
supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione_______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

172.- ¿El tipo de supervisión que utiliza le da los resultados esperados?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué?

173.- ¿Se aplica en todos los niveles?

a) Sí __X___ b) No _____ ¿Por qué?

_____________________________________________________

174.- ¿Con qué frecuencia se lleva a cabo?

Mencione:___DIARIO_______________________________________________________
_____
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________

175.- ¿Se hacen reportes por escrito?

a) Sí ___X__ b) No _____ ¿Por qué?

_____________________________________________________

176.- ¿Cómo se controlan los reportes de la supervisión? Mencione:_TENGO UNAS

BITACORAS POR CADA
DEPTO______________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
177.- ¿Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisión?

Mencione: NINGUNA LOS RESULTADOS PARA MI SON BUENO

MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

178.- ¿Se evalúa el desempeño del personal?

a) Sí ___X

b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________

_____________________________________________________ En caso de que la
respuesta sea “NO”, Gracias por su cooperación.

179.- ¿Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) Sí ___X__ b) No _____ ¿Por qué?

______________________________________________________

180.- ¿De qué manera se lleva a cabo? Mencione___LA EVALUACION ES POR MEDIO
DE SU DESEMPEÑO CADA 6 MESES

_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

181.- ¿Está por escrito?

a) Sí __X___

b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________________

182.- ¿Se le informa a los empleados el resultado de su desempeño?

a) Sí __X___ ¿Cómo? _____________________________________________________

b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________

183.- ¿Contribuye la evaluación del desempeño al logro de los objetivos?

a) Sí ___X__ b) No _____ ¿Por qué?

___________________________________________________C 5/5

184.- ¿La evaluación ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?

a) Sí __X___ ¿Cómo? _______________________________________________________

b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________

185.- ¿Quién lleva a cabo la evaluación?

a) Gerente _______________ b) Recursos Humanos _______________

c) Jefe de departamento ____X___________

d) Otros _______________ Especifique _______________

186.- ¿Con qué periodicidad se evalúa? Mencione _________CADA 6 MESES

187.- ¿Se aplica a todos los niveles? a) Sí __X___ b) No _____ ¿Por qué?
_____________________________________________________

OBSERVACIONES __LA EMPRESA CONFIRMA QUE SUS CONTROLES TAMBIEN

HAN DADO OBTENIDO BUENMOS RESULTADOS
_________________________________________________________________________
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_________________________________________________________________________
___
_________________________________________________________________________
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FIRMA DEL AUDITOR

ROBERTO GOMEZ