CURSO DE

AUDITORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO

MARCOS SALAZAR SANDOVAL

ASESOR DE SEGURIDAD INTEGRAL
COACH SAFETY - SECURITY
AUDITOR LIDER EN SIG
GERENTE GENERAL ASESORIA DE SEGURIDAD
INTEGRAL
ESPECIALIZACION EN INGENIERIA DE SEGURIDAD
JEFE DE CAPACITACION CONTINUA
POST GRADO EN SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
DOCENTE – INSTRUCTOR
CEL 989734577 rpc
salamaco@hotmail.com
CICLO DEMING
 MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN EN EL
MARCO LEGAL

MARCO
LEGAL 3. VERIFICACION Y 4. REVISIÓN
1. PLANIFICACION 2. IMPLEMENTACION ACCIONES
VIGENTE POR LA
CORRECTIVAS DIRECCIÓN
NACIONAL

2.1 Funciones, y 3.1 Inv. De

1.1Política autoridad Accidentes,
incidentes
1.2 Identificación 2.2 Competencia SSO,
Capacitación y 3.2 Procedimiento
y evaluación de
de Medición y
riesgos entrenamiento
evaluación
2.3 Comunicación,
1.3 Objetivos participación y 3.3 Vigilancia de SSO –
Consulta Exámenes médicos
ocupacionales
2.4 Comité SST
3.4 Identificación
2.5 Documentación desviaciones y
correcciones
2.6 Control
operacional 3.5 Auditorias
Internas
2.7 Primeros Auxilios y
planes de urgencia
Requisitos

Compromisos

Disposición

Apropiada Política SSO

Comunicación

Revisión
 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

POLITICA

Es la declaración del compromiso de la Alta Dirección

SGC SGA SSO

•Requisitos •Prevención de la •Prevención de lesiones

del cliente •contaminación y enfermedades ocupacionales
SGA SSO
Cumplimiento Legal Aplicable y Otros Requisitos
SGC SGA SSO
•Mejora continua
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Proceso de IPERC
Proceso de Identificación de Requisitos de Cliente
Proceso de Identificación de Requisitos Legales
Proceso de Establecimiento de Objetivos y Metas
PLANEAR
1
 ¿QUÉ ES EL IPERC?
• Es un método basado en un conjunto de
reglas , estándares relacionados entre si
que nos permite:
– Identificar un peligro
– Evaluarlo
– Darle controles
– Monitorearlo
 ¿Que es IPECR?

Metodología

I Identificar

P Peligros

E Evaluar

R Riesgos

C Controlar
 1- IPERC LINEA BASE
-Identifica todos los peligros que puedan causar daño
a los blancos.
-Identificar como los peligros causan daño.
-Identificar que o quien puede sufrir el daño
-Evaluar riesgos asociados con los peligros identificados
-Identificar donde están los riesgos críticos
- Identificar necesidades de entrenamiento
CONDUCE A ESTUDIOS MAS PROFUNDOS (HAZOP, ANÁLISIS DEL
ARBOL DE FALLAS)

Considerar:
-Aspectos legales
-Aspectos geográficos
-Aspecto Funcional
 1- IPERC LINEA BASE
-Identifica todos los peligros que puedan causar daño
a los blancos.
-Identificar como los peligros causan daño.
-Identificar que o quien puede sufrir el daño
-Evaluar riesgos asociados con los peligros identificados
-Identificar donde están los riesgos críticos
- Identificar necesidades de entrenamiento
CONDUCE A ESTUDIOS MAS PROFUNDOS (HAZOP, ANÁLISIS DEL
ARBOL DE FALLAS)

Considerar:
-Aspectos legales
-Aspectos geográficos
-Aspecto Funcional
Formato de Matriz IPECR
3.-IPERC CONTINUO
– Es una continua identificación de peligros y evaluación de riesgos
como parte de nuestra rutina diaria
– Identifica y evalúa peligros no cubiertos por los anteriores
– Se utiliza, check list, revisión y registro de equipos, inspecciones
mensuales, PETAR, mantenimiento preventivo, ATS, OPT,
auditorias, evaluación de riesgos.
 Proceso Identificación de Peligros, Evaluación y Control
de Riesgos - IPECR

PROCEDIMIENTO IPECR MAPEO DE PROCESOS

(SSO)

PROCEDIMIENTO ADMINISTRACION DE CONTRATOS

(SGI)
MATRIZ IPECR

POLITICA DISEÑO Y MODIFICACION DE INSTALACIONES (DMI)

(SSO)
CONSOLIDADO DE PELIGROS
Y RIESGOS
 PELIGROS RIESGOS
Contacto con materiales calientes o
12 Quemaduras
incandescentes
13 Contacto con objeto cortante Cortes a distintas partes del cuerpo
14 Contacto con objeto punzante Lesiones a distintas partes del cuerpo
15 Contacto con productos químicos Quemadura/Lesiones a distintas partes del cuerpo
16 Energía remanente Shock eléctrico/quemadura.
17 Equipo energizado Shock eléctrico/quemadura/muerte.
18 Espacio confinado Asfixia/sofocación/desmayos/muerte
19 Excavaciones Asfixia/sofocación/muerte
20 Exposición a Radiación ionizante Afecciones a la salud
Exposición a Radiación no
21 Afecciones a la salud
ionzante
Exposición a fluidos a alta/baja
22 Lesiones a distintas partes del cuerpo
presión
Exposición a fluidos a alta/baja
23 Quemaduras
temperatura
24 Exposición a fuego directo Quemaduras
25 Exposición a vapores/gases/humos Afecciones al sistema respiratorio
 PELIGROS RIESGOS
26 Exposición a humedad Afecciones a la salud
27 Exposición a luminosidad Lesión a los ojos
Afecciones al sistema respiratorio /enfermedad
28 Exposición a material particulado (polvo)
ocupacional (neumoconiosis)/irritación de la piel
29 Exposición a niebla ácida Afección al sistema respiratorio
30 Exposición a ruido Lesión auditiva/enfermedad ocupacional
31 Exposición a sustancias químicas Afecciones a la salud
Quemaduras/sofocación/afecciones al sistema
32 Exposición al calor/frío
respiratorio
33 Exposición al sol Quemaduras/insolación
Golpeado por o contra materiales, Contusión, cortes diversos/lesión a distintas
34
equipos o herramientas partes del cuerpo
Lesiones a distintas partes del
35 Movimientos repetitivos.
cuerpo/enfermedad ocupacional
Volcadura, choques de equipos, colisiones, daño
36 Operación de equipo pesado y liviano a otros equipos, instalaciones/lesiones a distintas
partes del cuerpo
 4.3 PLANIFICAR
MAPEO DE PROCESOS
PLANTA CONCENTRADORA
PROCESO SUBPROCESO ACTIVIDAD
TRASLADO DE REACTIVOS
- Traslado Manual de Reactivos Químicos - Traslado de reactivos químicos de almacén a Planta
QUÍMICOS
RECEPCION DEL MINERAL - Alimentación de mineral con - Operación del cargador frontal
DE MINA cargador frontal - Parrillado del mineral
- Chancado primario. - Operación de las chancadoras primarias.
- Chancado secundario. - Operación de la chancadora secundaria.
- Chancado terciario. - Operación de la chancadora terciaria.
CHANCADO - CERNIDO - Transporte de mineral con fajas. - Operación de las fajas transportadoras.
- Cernido del mineral. - Operación de los electroimanes.
- Operación del cedazo vibratorio.

- Molienda primaria. - Operación del molino Comesa.

- Molienda secundaria.
- Remolienda.
- Transporte de pulpas.
- Alimentación de bolas.
- Clasificación del mineral.
MOLIENDA - CLASIFICACION - Abastecimiento de agua fresca.
- Abastecimiento de agua
recirculada.
- Operación del molino Denver.
- Operación del molino Magensa.
- Operación del molino cónico.
- Operación del molino de remolienda.
- Operación de las bombas x 4”.
- Cálculo, transporte y adición de bolas.
- Operación de los ciclones.
- Inspección del sistema de captación y
distribución de agua.
- Operación de las bombas de agua recirculada.
 4.3 PLANIFICAR
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
IPER
Área: Planta concentradora
Proceso: Recepción de mineral de mina
Sub.
proceso: Alimentación de mineral con cargador frontal
Fecha: 16.10.13
EVALUACION RE-EVALUACION
Situación
DE RIESGO DE RIESGO

Significativo
RESIDUAL

Emergencia
Insumos/ Seguridad y Medidas de control a

No Rutina
Actividad Residuos Peligro Riesgo asociado Seguridad y
Productos Salud implementar

SI o NO
Rutina
Salud
S F Mr S F Mr

 Sensibilización,
manejo defensivo,
señalización.
 La disposición /
almacenamiento de
Mineral Peligro mecánico (Potencial  Lesiones graves.
X 2 3 8 Si mineral en la cancha 2 4 12
Hidrocarburo volcadura)  Accidente fatales
de gruesos debe ser
Derivados de controlado
hidrocarburos estrictamente por las
Operación del
(Grasas y Gases de áreas de mina y
cargador
lubricantes) Combustión seguridad.
Frontal
Hidrolina Ruido
Parrillado de
Neumáticos Polvo Peligro mecánico (Proyección Sensibilización, uso
mineral Golpes / Fracturas X 4 4 21 No
-
4 4 21
Cargador de objetos)
-
adecuado de EPP.
Frontal
Personal Peligro mecánico - Demora en
 Mantenimiento
EPP´s (Mantenimiento inadecuado de atención de X 4 3 18 No 4 4 21
preventivo.
equipos) emergencias
 Mantenimiento
Peligro eléctrico (contacto preventivo.
- Lesiones leves X 4 3 18 No 4 4 21
indirecto) - Sensibilización al
personal.
 PLANIFICAR CRITERIOS DE SEVERIDAD

EVALUACIÓN DE RIESGOS

CRITERIOS DE
PROBABILIDAD/FRECUENCIA
Interpretación
Si se presenta continuamente de manera diaria en periodos
menores de un mes.
Común
Si la frecuencia de exposición al peligro es alta (por lo menos
una vez al día).
Ha Si ha sucedido anteriormente o se presenta mensualmente o
sucedido en periodos mayores.

Se presenta en periodos mayores a un año.

Podría
Si la frecuencia de exposición al peligro es moderada (por lo
suceder
menos una vez a la semana).
Cuando el aspecto no se ha presentado en la empresa, pero
Raro que
sí en empresas.
suceda
Si la exposición al peligro es una vez al mes.
Cuando no se ha presentado en la empresa.
Casi
Si la frecuencia de exposición al peligro es baja (si se expone
imposible
por lo menos una vez al año).
 Proceso de Identificación de Requisitos Legales

Requisito Legal: Leyes y regulaciones promulgados por el Estado, gobiernos regionales o

locales, aplicables a los temas de seguridad y salud ocupacional identificados por LA
MINERA relacionados directamente a sus operaciones y actividades descritas en el alcance
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional según corresponda.

Para cumplir con este  SGI: Procedimiento de Identificación y

requisito tenemos:
Aplicación de Requisitos Legales y Otros

 Lista de Temas de Seguridad y Salud

Ocupacional, Requisitos Legales y Otros
Requisitos del Sistema SSO OHSAS
18001

 Ficha de Requisitos Legales y Otros

Requisitos
¿Dónde encontramos o de qué manera podemos acceder a los Requisitos
Legales y Otros que nos aplican?

MINERA
LINEA DE BASE

A través del Líder SGI del área

A través de su supervisor de
seguridad

Contratistas
Reglamento de Contratistas

A través de su supervisor de
seguridad

A través de su Administrador de
Contratos
Temas de Seguridad y
Ejemplos
Salud Ocupacional

Minería D.S.024-EM-2016 Reglamento de seguridad y salud ocupacional en minería

MODIFICATORIA DS 023-2017EM
Electricidad R.M. 161 - 2007 - MEM-DM Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo
de las actividades eléctricas.
Hidrocarburos D.S. 052-93-EM Reglamento de Seguridad para el Almacenamiento de
Hidrocarburos
Radiación D.S. 009-97-EM Reglamento de Seguridad Radiológica.

Explosivos D.S. 019-71-IN Reglamento de Control de Explosivos de Uso Civil

D.S. 033 – 2001-MTC Reglamento Nacional de Tránsito

Transporte
Dictan normas reglamentarias de la Ley Nº 28048, Ley de Protección a
Salud Ocupacional favor de la Mujer Gestante que realiza labores que pongan en riesgo su
salud y/o el desarrollo normal del embrión y el feto
Infraestruc.
Documento Urbana
sólo para consulta D.S. 066-2007-PCM Inspecciones Técnicas de Seguridad en Defensa
Civil
 Objetivos de LA MINERA

Objetivos
MINERA

Lograr en forma Para lograr este

consistente, CERO objetivo es necesario
LESIONES Y CERO que todos los que
ENFERMEDADES formamos parte de LA
OCUPACIONALES MINERA nos
en nuestros comprometamos con
trabajadores. la Visión de
PRODUCCIÓN
SEGURA
¿Dónde se encuentran escritos los objetivos y metas del Sistema
de SSO?
Programa Anual de
Seguridad y Salud MINERA
Objetivos y metas
Ocupacional
contratistas
(PASSO)

Los objetivos y metas los cumplimos al realizar

las actividades programadas en los procesos del
PASSO
 Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional
Fecha Límite
Tema de Compromiso Desempeño Fecha
N° Proceso Objetivo Actividades Meta Indicador Responsable de
SSO de la Política Actual Inicio
Cumplimiento

Política Funciones y Responsabilidades

IPECR LINEA BASE

Liderazgo
Identificación de Requisitos
Legales Capacitación y Entrenamiento

Establecimiento de Objetivos
y Metas

Preparación y Respuesta ante Inspecciones Planeadas

Emergencias

Implementación de Recursos, Administración de Contratistas

Funciones y capacitación

Otros Controles
Control Operacional
 Control de la Documentación

Comunicaciones
Salud Ocupacional

Seguimiento y Medición Cumplimiento Legal

Seguimiento a Equipos
Auditorias Internas
7 Llaves

Investigación de Incidentes

Análisis y Manejo de No
Conformidades , Acciones Preventivas
y Correctivas

Revisión por la Dirección

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Proceso de Implementación de Recursos y Funciones

Proceso de competencia, formación y toma
HACER Conciencia
2
Proceso de documentación y control de documentos
Proceso de comité se SSO
Proceso de Control Operacional
Proceso de Comunicaciones
Proceso de Preparación y Respuesta
ante Emergencias
 Proceso de Implementación de
Recursos, Funciones y Capacitación
¿Dónde se documentan las Funciones, Responsabilidades, Competencias y
Autoridad?

Funciones Responsabilidades Competencias Autoridad

Funciones, Responsabilidades y Autoridad

relacionados a los Sistemas que conforman el
SGI (SGA, SSO, SGC)
MINERA Descripción de Posición,
Programa Anual de Seguridad y Salud
Ocupacional (PASSO),
Expectativas,
Política de SSO.

Contrato,

Contratistas Reglamento de Contratistas.

 Funciones, Responsabilidades y Autoridad relacionados a los
Sistemas que conforman el SGI (SGA, SSO, SGC)

OTROS
JEFES/SUPERVISORES/
PRESIDENTE GERENTES SUPERINTENDENTES PROFESIONALES Y
COORDINADORES
TÉCNICOS

Aprobar documentos Difundir documentos Implementar documentos Cumplir, revisar y Cumplir y sugerir la
Relacionados al relacionados al Sistema relacionados al Sistema sugerir la elaboración / elaboración /
Sistema de Gestión de Gestión Integrado de Gestión Integrado actualización de actualización de
Integrado (SGI): (SGI): Sistema de (SGI): Sistema de Gestión documentos relacionados documentos
Sistema de Gestión Gestión Ambiental, Ambiental, Sistema de al Sistema de Gestión relacionados al
PLANIFICAR

Ambiental, Sistema de Sistema de Gestión de Gestión de Calidad y Integrado (SGI): Sistema Sistema de Gestión
Gestión de Calidad y Calidad y Sistema de Sistema de Gestión de de Gestión Ambiental, Integrado (SGI):
Sistema de Gestión de Gestión de Seguridad y Seguridad y Salud Sistema de Gestión de Sistema de Gestión
Seguridad y Salud Salud Ocupacional tales Ocupacional tales como Calidad y Sistema de Ambiental, Sistema de
Ocupacional tales como Políticas, Manual Políticas, Manual del SGI, Gestión de Seguridad y Gestión de Calidad y
como Políticas, Manual del SGI, Estándares, Estándares, Salud Ocupacional tales Sistema de Gestión de
del SGI, Estándares, Procedimientos, entre Procedimientos, entre como Políticas, Manual del Seguridad y Salud
Procedimientos, entre otros, para asegurar la otros, para mantener la SGI, Estándares, Ocupacional tales
otros para garantizar información pertinente información pertinente de Procedimientos, entre como Políticas, Manual
la información de los sistemas de los sistemas de gestión otros, para aplicar la del SGI, Estándares,
pertinente de los gestión en sus en su área información pertinente de Procedimientos, entre
sistemas de gestión respectivas áreas. los sistemas de gestión en otros, para aplicar la
su área información pertinente
de los sistemas de
gestión en sus
actividades.
 ¿Quién es el Representante de la Alta
Dirección?
El Gerente de Salud y
Seguridad

¿Quiénes son los Representantes de los Trabajadores en el

Comité de Seguridad e Higiene Minera?

En LA MINERA se desarrolló un Proceso Electoral para la elección de los

Representantes de los Trabajadores en cumplimiento al D.S. 055-2010-EM,
resultado de dicho proceso se cuenta con 12 Representantes de los
Trabajadores (06 titulares y 06 suplentes).
 ¿Quiénes forman parte del Sistema de Seguridad y Salud
ocupacional?
Alta Dirección:
Presidente y Todos los Gerentes

Representantes de la Alta
Dirección: Superintendentes de áreas:
. SSO Gerente de Salud y Seguridad . Todos los superintendentes y jefes de área
. SGC Gerente de Procesos Hidrometalúrgicos
. SGA Gerente de Medio Ambiente

Comité Técnico del SGI:

Coordinadora . Coordinador OHSAS 18001 para el SSO
. Coordinador ISO 9001 para SGC
General del SGI . Coordinador ISO 14001 para SGA

Auditores Internos:
. Auditores para SSO
Líderes SGI por Gerencias: . Auditores para SGC
. A tiempo completo y a tiempo parcial . Auditores para SGA

Responsables de Representantes de
Control Documentario los trabajadores
Todo el personal
 IMPLEMENTACIÓN
• Trabajador – Identificar, reportar y controlar los
peligros/ aspectos y riesgos/ impactos ambientales en la
Funciones y empresa.
Autoridad • Supervisor inmediato – Liderar los equipos de
trabajo a su cargo en el cumplimiento de las políticas
Liderazgo en SSO de la empresa (INGENIERO – TECNICO)
SSO y su impacto • Jefe de área – Integrar los planes de trabajo entre los
sobre el diferentes equipos de trabajo
funcionamiento • Gerente de área – Coordinar la asignación de
recursos para garantizar implementación del SGI y
del sistema demostrar compromiso con mejora continua del
desempeño SSO.
• Gerente General – Administrar la seguridad y salud
en la empresa con la misma dedicación y compromiso
con el que administra los procesos productivos

Referencia: D.S. 005-2012-TR, artículo 26º

(Título IV –Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Capítulo 3: Organización del Sistema
de Gestión).
Ley 29783, Art 26 - 27
 Competencia, Formación y Toma de
Conciencia

Capacitación /
Entrenamiento

Sensibilización
 IMPLEMENTACIÓN

Enfoque de Formación
hacia la mejora continua
PERFECCIONAMIENTO

ENTRENAMIENTO

CAPACITACIÓN

INDUCCIÓN
 Formación

Educación Competencia

Experiencia
IMPLEMENTACIÓN

Comité de SSO
Integrantes:
a) Gerente General o la máxima autoridad de la empresa.
b) Gerente del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.
c) Médico del Programa de Salud Ocupacional.
d) Otros integrantes nominados por el titular minero.
e) Representantes de los trabajadores que no ostenten el cargo de supervisor o
realicen labores similares y que el trabajo que desempeñen sea por cuenta
del titular minero o de las empresas contratistas mineras o de las empresas
contratistas de actividades conexas.
Referencia: Ley 29783, Art 19, 29-33, D.S 024-2016 - DS 023-2017 y D.S
005-2012-TR Art. 56

Reglamento de constitución y funcionamiento del CSSO Los representantes de los trabajadores

serán elegidos por los mismos trabajadores para representarlos ante el Comité por el plazo de un
año, mediante votación secreta y directa. Los trabajadores elegidos deberán ser
capacitados en el sistema de gestión integrado de La empresa