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RD 002 2017 Ef 63.01 2 PDF
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Se señalarán los objetivos y medios fundamentales del 1.1.1. Tasa Social de Descuento para proyectos
proyecto. Se detallarán las alternativas de solución que de servicios ambientales de reducción o
han sido evaluadas, precisándose las acciones que se mitigación de las emisiones de gases de
incluyen en cada una. Si la alternativa de solución es única efecto invernadero
se sustentará el resultado.
1.2. Precio Social de la Mano de Obra no Calificada
C. Determinación de la brecha oferta y demanda: 1.3. Precio Social del Carbono
1.4. Precio Social de la Divisa
Se incluirá la tabla de balance de oferta y demanda
proyectado en el horizonte de evaluación del Proyecto. 2. ESTIMACION DE PRECIOS SOCIALES DE
Se precisará el enfoque metodológico, los parámetros y RECURSOS
supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones
de la demanda y la oferta. Se precisará el número de 2.1. Valor social del tiempo
beneficiarios directos del proyecto.
2.1.1. Valor social del tiempo: según propósito de
D. Análisis técnico del Proyecto: viajes
2.1.2. Valor social del tiempo: Transporte urbano
Se presentará las alternativas de localización, tamaño y 2.1.3. Valor social del tiempo: Transporte
tecnología que se hayan evaluado, indicando los factores Interurbano
que se han considerado para su definición y el sustento 2.1.4. Valor social del tiempo: Transporte aéreo
de la selección. De ser el caso, sustentar por qué no se
ha considerado más de una alternativa técnica. 2.2. Precio Social de los Combustibles
2.3. Precios Sociales de Bienes Importables
E. Costos del Proyecto: 2.4. Precios Sociales de Bienes Exportables
Incluir el marco lógico de la alternativa seleccionada, a nivel Para proyectos de servicios ambientales de reducción o
de propósito, componentes y fines directos, precisando los mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero
indicadores y metas. la Tasa Social de Descuento será 4%. Dicha tasa será la
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 17
única que se aplicará para ese tipo de proyectos, cuya
cadena funcional programática es la siguiente: Factor de Corrección Precio Social de la Divida
El presente Convenio podrá resolverse por cualquiera de El presente Convenio se celebra en los términos y
las siguientes causales: condiciones siguientes:
del Sector Público No Financiero, a que se refiere la Ley señalado(s) en la Cláusula Quinta del presente
Nº 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad Convenio.
y Transparencia Fiscal.
7.2 LA MUNICIPALIDAD no podrá formular
proyectos de inversión con los mismos
CLÁUSULA TERCERA: DE LAS ENTIDADES objetivos, beneficiarios, localización geográfica
y componentes que los de los proyectos
LA MUNICIPALIDAD, es una persona jurídica de Derecho autorizados a LA ENTIDAD en la Cláusula Quinta
Público con autonomía política administrativa y económica del presente Convenio, salvo que LA ENTIDAD
conferida por la Constitución Política del Perú, cuya hubiera manifestado por escrito su intención de
finalidad es promover el desarrollo y la economía local, y la no formular el referido proyecto.
prestación de los servicios públicos de su responsabilidad,
en armonía con las políticas y planes nacionales y 7.3 Si LA ENTIDAD rechaza uno de los proyectos
regionales de desarrollo y se encuentra incorporada al autorizados en la Cláusula Quinta del presente
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión Convenio, LA MUNICIPALIDAD no podrá volver a
de Inversiones. formular el mismo.
LA ENTIDAD, es una Entidad que se encuentra sujeta a La vigencia del presente Convenio será de (señalar
las disposiciones del Sistema Nacional de Programación el plazo en años), contado a partir de la fecha de su
Multianual y Gestión de Inversiones y que tiene interés en suscripción.
formular proyectos de competencia municipal exclusiva en
el ámbito de LA MUNICIPALIDAD. El presente Convenio podrá ser prorrogado antes de su
término, mediante acuerdo de las partes. La prórroga
deberá ser registrada por LA ENTIDAD en el aplicativo
CLÁUSULA CUARTA: OBJETO DEL CONVENIO informático del Banco de Inversiones.
6.1 Registrar el presente Convenio, en el Formato CLÁUSULA DÉCIMO PRIMERA: DE LOS EFECTOS
de Registro del (de los) proyectos de inversión DEL PRESENTE CONVENIO
en el Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el
presente Convenio no surtirá efectos en el Sistema El presente convenio no sustituye total ni parcialmente a
Nacional de Programación Multianual y Gestión de ninguna norma del Sistema Nacional de Programación
Inversiones. Multianual y Gestión de Inversiones.
6.2 Formular y evaluar, el (los) proyecto(s) de Asimismo, las partes se comprometen a cumplir con el
inversión señalado(s) en la Cláusula Quinta del contenido y alcances de todas y cada una de las cláusulas
presente Convenio, de acuerdo a lo dispuesto en estipuladas en el presente Convenio.
las normas y procedimientos técnicos del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión Encontrándose conformes con los términos y condiciones
de Inversiones. del presente Convenio de Cooperación Interinstitucional
las partes suscriben en señal de conformidad en el
CLÁUSULA SÉTIMA: OBLIGACIONES Y departamento de.............a los .........días del mes de........
ATRIBUCIONES DE LA MUNICIPALIDAD del año 20........
B. Formulación y Evaluación
1 IDENTIFICACIÓN
1.1. CÓDIGO DEL PROYECTO DE INVERSIÓN (Asignado por el Aplicativo Informático).
1.2. TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO
FUNCIÓN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE
No
Si
No
Si
CÓDIGO UBIGEO:
2 DOCUMENTOS TÉCNICOS
4.1. DESCRIPCIÓN
ALTERNATIVA 1 (Recomendada)
ALTERNATIVA 2
ALTERNATIVA 3
4.2. GESTIÓN DEL RIESGO EN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO (EN LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN RECOMENDADA)
NIVEL (BAJO,
PELIGROS MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGO EN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMÁTICO
MEDIO, ALTO)
Sismos
Tsunamis
Heladas
Friajes
Erpciones Volcánicas
Sequías
Granizadas
Lluvias intensas.
Avalanchas
Flujos de lodo (Huaycos)
Deslizamientos
Inundaciones
Vientos fuertes
Otros (Especificar)
TOTAL
4.2.2. Costos de inversión asociados a las medidas de reducción de riesgos en contexto de cambio climático
5 COMPONENTES DEL PROYECTO DE INVERSIÓN
(En la alternativa recomendada)
5.1. CRONOGRAMA DE INVERSIÓN SEGÚN COMPONENTES
Fecha prevista de inicio de ejecución: (mes y año)
INFRAESTRUCTURA*
EQUIPAMIENTO*
DESARROLLO DE CAPACIDADES**
CAPACIDAD INSTITUCIONAL**
INFRAESTRUCTURA NATURAL**
GESTION DEL PROYECTO
TOTAL POR PERIODO
* Los gastos generales, supervisión, utilidad e IGV, no son items y deberían formar parte de éstos cuando correspondan.
** Incluye IGV.
*** Dependiendo de la complejidad del proyecto
ITEM PERIODO
Unidad de Medida
(m, m2, m3, km, TOTAL POR META
1 2 ………. n
unid., etc.)**
INFRAESTRUCTURA
EQUIPAMIENTO
DESARROLLO DE CAPACIDADES
CAPACIDAD INSTITUCIONAL
INFRAESTRUCTURA NATURAL
GESTION DEL PROYECTO*
TOTAL POR PERIODO
* Dependiendo de la complejidad del proyecto
** Solo se permite unidad de medida global para gestión del proyecto
PERIODO
COSTOS (Soles)
1 2 3 4 5 ……….. n
Criterio de
Tipo Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3
elección**
Valor Anual
Equivalente (VAE)
Valor Actual de
los Costos (VAC)
Costo Anual
Equivalente (CAE)
Costo / Eficiencia*
Costo por
capacidad de
producción
Costo por
beneficiario
directo
7 CONCLUSIÓN
VIABLE :
NO VIABLE :
FORMATO N° 02:
REGISTRO DE
INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN
(La información registrada en esta ficha tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 027-2017-EF)
1 DATOS GENERALES
FUNCIÓN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE
CÓDIGO UBIGEO:
2.1 DESCRIPCIÓN DEL ESTADO SITUACIONAL DEL ACTIVO EXISTENTE SUJETO DE INTERVENCIÓN (EL PROBLEMA QUE SE BUSCA RESOLVER)
2.2 ¿En caso de infraestructura, el activo sujeto a rehabilitación y ampliación marginal tiene inscripción registral?
NO
NO
2.4 DESCRIBIR Y EXPLICAR EN QUÉ CONSISTE LA INTERVENCIÓN (OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y REHABILITACIÓN)
A. REHABILITACIÓN
¿Cuáles fueron las causas de deterioro o daño del activo a rehabilitar y cómo se originaron?
ESTADO ACTUAL DEL ACTIVO A REHABILITAR (REGULAR, MALO, MUY MALO, IRRECUPERABLE)
B. REPOSICIÓN
ESTADO ACTUAL DEL ACTIVO A REEMPLAZAR (REGULAR, MALO, MUY MALO, IRRECUPERABLE)
C. OPTIMIZACIÓN
INDIQUE EL DOCUMENTO O INFORME DE PLANIFICACIÓN DE LA AMPLIACION DE LA OFERTA DE SERVICIOS PUBLICOS PRIORIZADOS EN EL PMI (QUE SUSTENTA
LA ADQUISICIÓN DEL TERRENO)
1. Área requerida en m2
2. Ubicación estimada
DEPARTAMENTO DISTRITO PROVINCIA LOCALIDAD
DESCRIPCIÓN DEL ESTADO SITUACIONAL DE LA OFERTA EXISTENTE QUE MOTIVA LA INVERSIÓN EN OPTIMIZACIÓN
ESTIMACIÓN DEL INCREMENTO DE LA CAPACIDAD PRODUCTORA O DESCRIPCIÓN DE SU MEJORAMIENTO COMO RESULTADO DE LA OPTIMIZACIÓN
D. AMPLIACIÓN MARGINAL
SI (Pasa a D2)
NO (Pasa a numeral 2)
3 CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN
PERIODO
NOMBRE DE LA INVERSIÓN Costo Total ( Soles)
1 2 3 ………. n
28 NORMAS LEGALES Sábado 22 de abril de 2017 / El Peruano
PERIODO
COSTOS (Soles)
1 2 3 4 5 ……….. n
Mantenimiento
Nota:
La Unidad Formuladora declara bajo responsabilidad, que la presente inversión no constituye gasto de carácter permanente ni fraccionamiento de proyectos de inversión.
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 29
FORMATO N° 03:
REGISTRO DEL PROGRAMA DE INVERSIÓN
[LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN ESTA FICHA TIENE CARÁCTER DE DECLARACIÓN JURADA, D.S. Nº 027-2017-EF]
1 IDENTIFICACIÓN
FUNCIÓN
DIVISIÓN FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR
RESPONSABLE
COMPONENTE EN EL QUE
NOMBRE DE LA ENTIDAD ORGANO ASIGNADO INTERVIENE
MONTO
CÓDIGO NOMBRE ( SOLES)
ACUMULADO
MONTO (SOLES)
PLAZO INICIAL (PROYECTOS
CÓDIGO NOMBRE EJECUCIÓN (MESES) PROPUESTO CONFORMANTES)
3.3 OTROS COMPONENTES (NO PROYECTOS DE INVERSIÓN, NO CONGLOMERADOS, NO COSTOS DE GESTIÓN DEL PROGRAMA)
MONTO
NOMBRE (SOLES)
PERIODO( ESPECIFICAR)
COSTOS (SOLES)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
GESTIÓN DEL
PROGRAMA
PERIODO( ESPECIFICAR)
(SOLES)
COMPONENTE
S
1 2 3 4 5 6 7 8 9
PROYECTO 1
PROYECTO N
CONGLOMERA
DO 1
CONGLOMERA
DO N
OTROS
COMPONENTE
S
ORGANIZACIÓN
Y GESTIÓN
4 INDICADORES DE RENTABILIDAD
MONTO DE LA A PRECIO DE
INVERSIÓN MERCADO
TOTAL
(SOLES) A PRECIO SOCIAL
VALOR ACTUAL
NETO SOCIAL (
COSTO SOLES)
BENEFICIO
SOCIAL TASA INTERNA
RETORNO (%)
RATIO C/E
COSTO/ UNIDAD DE
EFECTIVIDAD MEDIDA DE RATIO
(*) C/E (EJMS
BENEFICIARIO ,
ALUMNO
ATENDIDO , ETC.)
6 RESULTADO DE LA EVALUACIÓN
VIABLE :
NO VIABLE :
LA UNIDAD FORMULADORA DECLARA QUE EL PRESENTE PROGRAMA DE INVERSIÓN ES DE COMPETENCIA DE SU NIVEL DE GOBIERNO .
CASO CONTRARIO Y SÓLO DE SER COMPETENCIA LOCAL , EL GL INVOLUCRADO AUTORIZA SU FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
MEDIANTE :( CONVENIO): _______________________ DE FECHA :__________________________________
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 31
FORMATO N° 04:
CONFORMACIÓN DE CONGLOMERADO
(La información registrada en esta ficha tiene carácter de Declaración Jurada - D.S. N° 027-2017-EF)
NOMBRE :
UF :
UEI RECOMENDADA :
MONTO DE INVERSIÓN DEL
CONGLOMERADO : (S/)
CÓDIGO DEL PROGRAMA :
PLAZO DE AUTORIZACIÓN :
TIPO DE DOCUMENTO
Breve descripción de la tipología y listado de los proyectos de inversión que conforman
Metodología de Evaluación Ficha Técnica Ficha Técnica
el CONGLOMERADO Perfil
Simplificada Estándar
TIPO
1
2
3
4
TIPO
5
6
7
8
9
TIPO
10
11
12
13
14
TIPO
15
16
17
18
TIPO
19
20
21
22
32 NORMAS LEGALES Sábado 22 de abril de 2017 / El Peruano
FORMATO N° 05:
MODELO DE FICHA TÉCNICA GENERAL SIMPLIFICADA
I. DATOS GENERALES
3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
FUNCIÓN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE
4. UNIDAD FORMULADORA
Nombre
6. UBICACIÓN GEOGRÁFICA
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD
UBIGEO
II. IDENTIFICACION
Población afectada
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
Población objetivo
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
9.1. Objetivo
Fuente de
Principales Indicadores del Objetivo (máximo 3) Unidad de medida Meta
verificación
N° Medios fundamentales
1
…
n
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 33
10. DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA
Alternativas más
Descripción
frecuentes
Alternativa 1
Alternativa 2
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"
Describir los factores de producción que determinan la oferta actual del servicio. Enunciar los principales parámetros y
supuestos considerados para la proyección de la oferta.
Servicio 3
Servicio "N"
34 NORMAS LEGALES Sábado 22 de abril de 2017 / El Peruano
Nota: los gastos generales, supervisión, utilidad e IGV no son subproductos y deberían formar parte de los items que correspondan
* Describir y fundamentar el tipo de fuente de información empleada y la metodología de estimación de costos. En caso se considere costos para la gestión del proyecto, se
deberá describir las principales actividades y recursos humanos que se emplearán.
Cronograma (periodo)
Costo total
Cronograma (periodo)
Producto Subproducto Unidad de medida Metas (asociada a la Fecha de inicio Fecha de término 1 … n
Actividades
OPERACIÓN
Personal
Bienes
CON PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO
*En función a la tipología del proyecto de inversión se definirá cuál es el criterio de elección costo/eficiencia más conveniente.
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 35
16. SOSTENIBILIDAD
16.2 ¿Es la Unidad Ejecutora de Inversiones la responsable de la Operación y Mantenimiento del proyecto de inversión con cargo a su Presupuesto Institucional?
No
Sí
PARCIALMENTE
16.3 ¿El área donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algún desastre?
No
Acción 2
Acción "n"
20. FIRMAS
FORMATO N° 06:
MODELO DE FICHA TÉCNICA GENERAL ESTÁNDAR
I. DATOS GENERALES
3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
FUNCIÓN
DIVISION FUNCIONAL
GRUPO FUNCIONAL
SECTOR RESPONSABLE
4. UNIDAD FORMULADORA
Nombre
6. UBICACIÓN GEOGRÁFICA
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
LOCALIDAD
UBIGEO
II. IDENTIFICACION
* Adjuntar croquis de ubicación del proyecto donde se señale el área de influencia y la Unidad Productora de Servicios en caso de existir
9. ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Población afectada
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 37
Población objetivo
Tipo de población
Cantidad
Fuente de información
Tipo de clasificación
(edad o grupos de edad, Número de
Fuente de información
género, grupos étnico, personas
población vulnerable)
11.1. Objetivo
Fuente de
Principales Indicadores del Objetivo (máximo 3) Unidad de medida Meta
verificación
N° Medios fundamentales
1
…
n
Alternativas más
Descripción
frecuentes
Alternativa 1
Alternativa 2
Describir los factores de producción que determinan la oferta actual del servicio. Enunciar los principales parámetros y
supuestos considerados para la proyección de la oferta.
Nota: los gastos generales, supervisión, utilidad e IGV no son subproductos y deberían formar parte de los items que correspondan
Describir y fundamentar el tipo de fuente de información empleada y la metodología de estimación de costos. En caso se considere costos para la gestión
del proyecto, se deberá describir las principales actividades y recursos humanos que se emplearán.
Cronograma (periodo)
Fecha de
Producto Subproducto Costo subtotal (soles) Fecha de inicio 1 2 … n
término
Costo total
El Peruano / Sábado 22 de abril de 2017 NORMAS LEGALES 39
17.3 Cronograma de ejecución física
Cronograma (periodo)
Metas (asociada a
Fecha de
Producto Subproducto Unidad de medida la unidad de Fecha de inicio 1 … n
término
subproducto)
18. BENEFICIOS
Beneficios 1 2 3 4 5 6 … n
Beneficio 01
Beneficio 02
….
Enunciar los principales parámetros y supuestos para la estimación de los beneficios sociales
20. SOSTENIBILIDAD
20.2 ¿Es la Unidad Ejecutora de Inversiones la responsable de la Operación y Mantenimiento del PIP con cargo a su Presupuesto Institucional?
No
Sí
40 NORMAS LEGALES Sábado 22 de abril de 2017 / El Peruano
PARCIALMENTE
Tipo de riesgo
(operacional, contexto de
Descripción del Probabilidad de ocurrencia* Impacto (bajo, Medidas de
cambio climático,
riesgo (baja, media, alta) moderado, mayor) mitigación
mercado, financiero,
legal, …)
* Dicha probabilidad resultará de un juicio técnico sobre que tan posible es la ocurrencia del riesgo afecte el desempeño del proyecto.
Impacto n:
25. FIRMAS