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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,


pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de


ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la


metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a


través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la


responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Cambios en el diseño de la propuesta técnica a nivel de expediente técnico
3.3 El diseño técnico no satisface las espectativas de los
Causa N° 1
beneficiarios
El diseño técnico no soluciona la deficiencias del proyecto
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
original

Causa N° 3 No satisface los requerimientos de la UF

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2
DISPARADOR DE RIESGO Cuestionamientos de los Beneficiarios

5.3
Socializar la propuesta técnica con el area técnica con los Usuarios,
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
beneficiarios y Unidad Formuladora; la evaluación del expediente técnico debe
ser detallada.

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

2 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-02
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Metas Adicionales a las Contempladas en el Contrato
3.3
Debido a que no se identificaron adecuadamente el alcance y
Causa N° 1
metas de la consultoria

CAUSA(S) GENERADORA(S) Durante el Desarrollo de la consultoria aparecen nuevos


Causa N° 2
requerimientos de beneficiarios y evaluadores

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2
DISPARADOR DE RIESGO Informes de evaluación de Unidad Formuladora

5.3
El consultor elaborará su informe de plan de actividades en donde se presnetará
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
un analisis de los terminos de referencia comaptibilizados con las condiciones de
la UPS

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

3 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-03
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Errores en el Diseño Técnico a nivel de perfil técnico
3.3
Debido a que no se realizó una evaluación a profundidad de los
Causa N° 1
componentes del proyecto

CAUSA(S) GENERADORA(S) A nivel de expediente técnico se replantean las propuestas del


Causa N° 2
perfil técnico

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2
DISPARADOR DE RIESGO Observaciones y solicitu de cambios de los evaluadores del expediente técnico

5.3

ACCIONES PARA DAR Los responsables de la evaluación del perfil y del expediente técnico deben
RESPUESTA AL RIESGO participar desde el inicio del proyecto dando su aprobación a la propuesta técnica

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

4 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-04
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Demora en la aprobación del estudio a nivel de perfil
3.3
Causa N° 1 Observaciones reiteradas e inconsistentes de la UF

CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Falta de Experiencia de los evaluadores de la UF

Causa N° 3 Nuevas Observaciones a las ya elaboradas y corregidas

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 Las observaciones al estudio se centran en aspectos de forma y que no
DISPARADOR DE RIESGO
corresponden al nivel de estudio
5.3

ACCIONES PARA DAR Se solicitará a la Unidad Formuladora que los evaluadores del estudio tengan al
RESPUESTA AL RIESGO menos la misma experiencia que los profesionales del equipo de la consultoria

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

5 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-05
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
Nombre del Proyecto N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Deficiencias en Replanteo de las Obras a Ejecutar
3.3
Causa N° 1 Los planos del Expediente técnico no tiene el detalle necesario

CAUSA(S) GENERADORA(S) Por ser obras complementarias no se tiene la certeza de su


Causa N° 2
ubicación o caracteristicas de la ubicación

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 Consultas y observaciones del residente y supervisor de obra
DISPARADOR DE RIESGO

5.3

ACCIONES PARA DAR El expediente técnico debe presentar planos georeferenciados de las obras a
RESPUESTA AL RIESGO ejecutar y de los pases aereos de la Linea de conducción

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

6 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-06
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2018
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
2 DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-06
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Estudios Técnicos Adicionales
3.3
No se elaboro adecuadamente los terminos de referencia del
Causa N° 1
servicio

CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Falta de coordinación de la UF con los beneficiarios

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2
DISPARADOR DE RIESGO Solicitud de nuevos requisitos de aprobación por parte de los evaluadores

5.3

ACCIONES PARA DAR


RESPUESTA AL RIESGO
Compatibilizar los TDR con las Unidad Formuladora

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

7 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-07
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2017

Levantamiento De Observaciones De La Línea De Conducción Conchano,


Ejecución De Metas Reducidas Y Obras Nuevas Del Proyecto:
Nombre del Proyecto "Mejoramiento Y Ampliación De Los Sistemas De Agua Potable,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO Alcantarillado Y Aguas Residuales De Chota"

Ubicación Geográfica CHOTA - CHOTA - CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-07
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Presupuesto mal elaborado, conde deficiencias en el costeo y Metrados
3.3
No se tiene cotizaciones de materiales y equipos o estan
Causa N° 1
desactualizados

CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Rendimientos de ACU por debajo de los estandares del mercado

Causa N° 3 Omision de metrados en partidas

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.120 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2
Solicitudes de Adicionales, observaciones del area de adquisiciones por falta de
DISPARADOR DE RIESGO
participantes en los procesos de selección

5.3
El presupuesto de cada una de las obras debe estar sustentado en el ACU y
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
metrados, asi como cotizaciones de materiales y equipos; el responsable de la
aprobación debe ser minucioso en su evaluación

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:


Dependencia: PROREGION

8 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-08
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2017

Levantamiento De Observaciones De La Línea De Conducción Conchano,


Ejecución De Metas Reducidas Y Obras Nuevas Del Proyecto:
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES "Mejoramiento Y Ampliación De Los Sistemas De Agua Potable,
2 DEL PROYECTO Alcantarillado Y Aguas Residuales De Chota"

Ubicación Geográfica CHOTA - CHOTA - CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
RG-08
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
El coordinador de obra, Residente y Supervisor, presentan informes Erroneos o
Incompletos sobre el avance de obra o sobre información solicitada por la entidad

3.3
Desconocimiento de los procedimientos adminsitrativos de la
Causa N° 1
entidad

CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS


4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


5.1
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2
Solicitudes de Adicionales, observaciones del area de adquisiciones por falta de
DISPARADOR DE RIESGO
participantes en los procesos de selección

5.3
El presupuesto de cada una de las obras debe estar sustentado en el ACU y
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
metrados, asi como cotizaciones de materiales y equipos; el responsable de la
aprobación debe ser minucioso en su evaluación

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:


Dependencia: PROREGION

9 de 13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número T-09
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2017
Levantamiento De Observaciones De La Línea De Conducción
Conchano, Ejecución De Metas Reducidas Y Obras Nuevas Del
Nombre del Proyecto Proyecto: "Mejoramiento Y Ampliación De Los Sistemas De Agua
DATOS GENERALES Potable, Alcantarillado Y Aguas Residuales De Chota"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CHOTA - CHOTA - CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RG-09

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO


Presencia de Suelos Inestables, en la zona de la Linea de Conducción,
que no han sido contemplados en el expediente técnico

3.3
No se ha evaluado el terreno donde emplaza la linea de
Causa N° 1
conducción

CAUSA(S) GENERADORA(S) El expediente técnico no contempla medidas de


Causa N° 2
mitigación de riesgo

No se ha contemplado en el diseño las caracteristicas del


Causa N° 3
suelo
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS


Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Observaciones de la Supervisión, sobre deficiencias en los trabajos,


5.2 DISPARADOR DE RIESGO
adicionales de metas

ACCIONES PARA DAR Contar con el mapa de ubicación de riesgos (derrumbes, deslizamientos,
5.3
RESPUESTA AL RIESGO undimientos), y analisis de vulnerabilidades

Nombres y Apellidos del responsable de su


aprobación

DNI: 41808120 Cargo:


Dependencia: PROREGION

10 de 13
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720


1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560


OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80


2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

11 de 13
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA ELABORACIÓN DEL PERFIL Y
EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA DENOMINADO “MEJORAMIENTO
DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN
Número T-01 Nombre del Proyecto EDUCATIVA PRIMARIA Y SECUNDARIA EL CUMBE
2. DATOS GENERALES N° 82115, DISTRITO DE CAJAMARCA PROVINCIA DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO CAJAMARCA REGIÓN CAJAMARCA”

Fecha 2018 Ubicación Geográfica CAJAMARCA - CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS


3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Socializar la propuesta técnica con el area técnica con los


Cambios en el diseño de la propuesta técnica a nivel de
RG-01 Alta Prioridad X Usuarios, beneficiarios y Unidad Formuladora; la evaluación X
expediente técnico
del expediente técnico debe ser detallada.

El consultor elaborará su informe de plan de actividades en


RG-02 Metas Adicionales a las Contempladas en el Contrato Alta Prioridad X donde se presnetará un analisis de los terminos de referencia X
comaptibilizados con las condiciones de la UPS

Los responsables de la evaluación del perfil y del expediente


RG-03 Errores en el Diseño Técnico a nivel de perfil técnico Alta Prioridad X técnico deben participar desde el inicio del proyecto dando su X
aprobación a la propuesta técnica

Se solicitará a la Unidad Formuladora que los evaluadores


RG-04 Demora en la aprobación del estudio a nivel de perfil Alta Prioridad X del estudio tengan al menos la misma experiencia que los X
profesionales del equipo de la consultoria

El expediente técnico debe presentar planos


Prioridad
RG-05 Deficiencias en Replanteo de las Obras a Ejecutar X georeferenciados de las obras a ejecutar y de los pases X
Moderada
aereos de la Linea de conducción

RG-06 Estudios Técnicos Adicionales Alta Prioridad X Compatibilizar los TDR con las Unidad Formuladora X

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 41808120 Cargo:

12 de 13
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.