ESCUELA DE EDUCACIÓN SUPERIOR

TECNICO PROFESIONAL PNP

TACNA

SÍLABO

TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS

POLICIALES CONTRA EL DELITO

DE TRATA DE PERSONAS

PROMOCION
“FORJADORES DE LA PAZ”

2017
 ASIGNATURA: “TALLER: TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS
POLICIALES CONTRA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS”

I. DATOS GENERALES
EJE CURRICULAR : Educación Superior Técnico Profesional
AREA EDUCATIVA : Formación de Especialidad
AÑO DE ESTUDIO : III
HORAS SEMESTRALES : 36 horas académicas
HORAS SEMANALES : 02 horas académicas
PERIODO ACADEMICO : V Semestre.

II. SUMILLA

El curso “TALLER: TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS POLICIALES

CONTRA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS”, forma parte del
Currículo de Estudios de la Escuela de Educación Superior Técnico
Profesional con sede en Puente Piedra, a través de su contenido, se
promueve el conocimiento sobre el marco jurídico internacional y nacional
contra el delito de trata de personas y el desarrollo de competencias para
los procedimientos de investigación en este ilícito penal, desde un enfoque
multidisciplinario, con la finalidad de mejorar y unificar los procedimientos
policiales en la investigación durante el ejercicio de la función policial.

III. OBJETIVOS EDUCATIVOS

El alumno PNP al finalizar el semestre académico estará en condiciones

de:

A. Evidenciar conocimientos básicos sobre el delito de trata de

personas, legislación penal específica; técnicas para su eficaz
investigación y acciones de atención y protección a las víctimas y
testigos.

B. Conocer los tres ejes de acción que posee el presente delito que son
la prevención, persecución y protección de la víctima de delito de
trata de personas.

C. Manifestar predisposición para mejorar la operatoria policial contra el

delito de trata de personas.

D. Sensibilizar a los alumnos a través del estudio de casos en el

tratamiento de de este ilícito penal.
IV. CONTENIDOS CURRICULARES

I UNIDAD
Principios, definiciones y elementos de la trata de personas
Primera semana Evaluación de entrada
(03 horas) Introducción
Principios básicos y directrices básicos que debe tenerse en
cuenta.
 Primacía de los derechos humanos.
 Principio de no discriminación.
 Perspectiva de género.
 Interés superior del niño.
 Información a las víctimas durante el proceso.
 Reserva, confidencialidad y derecho a la privacidad.
 Enfoque intercultural.
 Revictimización.
La transnacionalidad del delito y caracterización de los
grupos de delincuencia organizada transnacional.
Segunda semana Definición internacional del delito de trata de personas.
(03 horas) Definición según la ley peruana del delito de trata de
personas.
Elementos de la trata de personas.
 Conductas
 Medios
 Finalidad de la comisión del delito de trata de personas
Definiciones Importantes.
Modalidades de la trata de Personas.
II UNIDAD
Marco jurídico de la trata de personas
Tercera semana Marco Jurídico Internacional contra la trata de personas.
(03 horas) La Convención de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional y el Protocolo para
Prevenir, Reprimir y Sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y niños que la complementa
(Protocolo de Palermo)
 Entrega de temas para la elaboración de Trabajos
Aplicativos Grupales (TAG)
Cuarta semana Marco Jurídico Nacional contra la Trata de Personas.
(03 horas) Constitución Política del Perú.
Ley N° 28950-Contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de
Migrantes y su Reglamento DS N° 007-2008-IN.
Ley N° 30251-Ley que perfecciona la tipificación del delito de
Trata de Personas.
Código Penal.
Plan Nacional de Acción contra la Trata de Personas 2011-
2016
Quinta semana Nuevo Código Procesal Penal.
(03 horas) Ley N° 30077-Ley contra el Crimen Organizado.
Acuerdo Plenario N° 3-20011-CI-116 sobre Trata de Personas
y Delitos Conexos.
III UNIDAD
Delitos conexos con la trata de personas
Sexta semana Delitos conexos:
(03 horas) - Favorecimiento a la prostitución
- Usuario cliente.
- Rufianismo
- Proxenetismo.
- Explotación sexual comercial infantil y adolescente en
ámbito del turismo
- Pornografía infantil
- Delitos de explotación laboral en el Código Penal Peruano
- Delito contra la libertad de trabajo.
- Exposición de personas a peligro.
- Delitos de extracción y tráfico de órganos y tejidos
humanos según el Código Penal Peruano.
Séptima semana Taller de trata de personas
(03 horas)

Octava semana Primera Evaluación Parcial

(03 horas)

IV UNIDAD
Procedimientos policiales de investigación
Novena semana Estructura orgánica de la DIREICAJ PNP.
(03 horas) Actuaciones de las instituciones que investigan el delito de
trata de personas
Primera sesión
Diligencias operativas de la investigación:
- La denuncia y/o conocimiento del hecho de trata de
personas.
- Identificación de la víctima de trata de personas.
Décima semana Diligencias operativas de la investigación:
(03 horas) - El trámite de la denuncia.
- La investigación reactiva.
- La investigación proactiva.
Escena del Delito de Trata de Personas.
Diligencias y procedimientos.
Modelo de entrevista.
Captura en flagrancia de la comisión del delito de trata de
personas.
Décimo primera Taller sistema RETA y Línea 1818
semana
(03 horas)
Décimo segunda La investigación policial y los medios de investigación:
semana - Diligencias y técnicas especiales de investigación de
(03 horas) casos de trata de personas.
- Allanamientos.
- La prueba anticipada.
- Incautación de bienes y comiso del producto del delito de
trata.
- La colaboración eficaz.
- Intervención o intercepción de comunicaciones.
- Vigilancia y seguimiento de personas y de cosas.
- El agente encubierto
Décimo tercera Segunda evaluación parcial
semana
(03 horas)

Décimo cuarta Exposición de trabajo grupal

semana
(03 horas)

V UNIDAD
Asistencia a las víctimas
Décimo quinta Protocolo para la atención y protección de víctimas y testigos
semana del delito de trata de personas por parte de la Policía Nacional
(03 horas) del Perú (Resolución Ministerial N° 0430-2016- IN)
Protocolo Intersectorial para la Prevención y Persecución del
Delito y la Protección, Atención y Reintegración de Victimas
de Trata de Personas Decreto (Supremo N° 05-2016- IN)
 Entrega de Trabajos Aplicativos Grupales (TAG)
VI UNIDAD
Documentación
Décimo sexta Informes criminalísticos y documentología en concordancia
semana con el Nuevo Código Procesal Penal.
(03 horas)

VII UNIDAD
Tráfico Ilícito de Migrantes
Décimo séptima Tráfico Ilícito de migrantes. Definición Internacional.
semana Definición Nacional.
(03 horas) Diferencias entre Trata de Personas y Tráfico Ilícito de
Migrantes
Casos práctico operativos.
Casuística
Décimo octava
Examen final UNIACA
semana
 (03 horas)

V. PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

A. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción

permanente docente – educando, enmarcadas en la cultura
participativa y el trabajo en equipo.

B. Se promoverá la investigación permanente y la exposición de los

conocimientos adquiridos.

C. El desarrollo de los contenidos curriculares serán eminentemente

objetivos mediante el empleo de Mapas Conceptuales.

VI. EQUIPOS

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará los siguientes

equipos y materiales:

A. EQUIPOS

Proyector multimedia y computadora.

B. MATERIALES

Se proveerá separatas a los educandos, así mismo se utilizará

diapositivas power point y videos para reforzar las técnicas de
enseñanza.

VII. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 70% y a los

talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificación alguna por la
Sub Dirección Académica de la Educación Superior Técnico Profesional, el
alumno desaprobará la asignatura.

El sistema de evaluación es vigesimal (de cero a veinte). Los resultados

que tengan fracciones a partir de 0.5 se considerará a favor del alumno. El
proceso de evaluación del aprendizaje será permanente, comprenderá:

A. Evaluación Diagnóstica o de entrada, para conocer el nivel de

conocimiento sobre la asignatura.
 B. Evaluación Formativa Interactiva o intervención oral, en relación a la
participación activa del alumno en el aula. El promedio de las
intervenciones orales constituirá Notas de Paso Oral.

C. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento

académico, pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la
metodología, compromete la aplicación de:

1. Talleres
2. Exposiciones
3. Dos exámenes escritos parciales (8a, 13a semana) enmarcados
en los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo además
contener preguntas tipo desarrollo y situación problema, en las
que prime el empleo de la capacidad reflexiva, la correlación de
criterios, el análisis y el pensamiento lógico.
4. Un trabajo de investigación monográfico que se valorará en su
forma y contenido.

D. La nota mínima aprobatoria será de trece (13) para las unidades

didácticas y experiencias formativas en situaciones reales de
trabajo.

E. Evaluación Sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo

cognoscitivo, reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se
aplicará un examen final (17ª semana), de similar características
empleadas en los exámenes parciales.

F. El Promedio General se calculará en concordancia con las

disposiciones establecidas en el Manual del Régimen de Educación
de las Escuelas de Formación de la PNP y a la naturaleza de la
Asignatura, conforme se detalla a continuación:

Promedio General:

PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) + EF (4)

10
PEP = Promedio de Exámenes Parciales
PO = Paso Oral
TA = Trabajo de Investigación Monográfica
EF = Examen Final

VIII. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA

- Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional", Anexo II, Sección I, Artículo 3 (pág. 44-
45).
- Esclavos en Europa. Ignacio Ramonet, Le Monde diplomatique. N°
189 Julio 2011.
- Ley y normas nacionales: Familia y Trata de Personas.
- Manual de Capacitación para operadores de justicia durante la
investigación y el proceso penal en casos de trata de personas.
Pontificia Universidad Católica.
- Manual de Procedimientos Operativos de Investigación Criminal.
Editorial Imprenta PIP. 1971
- Manual de Procedimientos Operativos Policiales. Libro II “El Método
General de la Investigación Policial”. Edición 1996.
- Manual para el desarrollo del plan de investigación. Ministerio
Público-PNP
- Protocolo para la atención y protección de víctimas y testigos del
delito de trata de personas por parte de la Policía Nacional del Perú
(Resolución Ministerial N° 0430-2016- IN)
- Protocolo Intersectorial para la Prevención y Persecución del Delito y
la Protección, Atención y Reintegración de Victimas de Trata de
Personas Decreto (Supremo N° 05-2016- IN)
- Rutas de la trata de personas en la Amazonía Peruana. 2016. CHS
Alternativo
- Tráfico y trata de personas. Bases de datos legales. ACNUR.
- Trata de blancas: la moderna esclavitud. Deutsche Welle.
- UNICEF (10/5/07). ¿De qué se trata la de niños, niñas y
adolescentes?.
- UNICEF ¿De qué se trata la de niños, niñas y adolescentes?,
Apuntes para la información y reflexión de los docentes en torno a la
trata de niños, niñas y adolescentes con fines de explotación sexual.
PDF.
- Valdés y Basombrio, “Trata de Personas e Inseguridad Ciudadana”.
KAS y CHS Alternativo. 2015
 PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIÓN EN TRATA DE PERSONAS

I UNIDAD
PRINCIPIOS, DEFINICIONES Y ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS

I. INTRODUCCIÓN

La trata de personas, conocida hoy en día como la “esclavitud del siglo XXI”,
es un delito que atenta contra los derechos humanos pues vulnera la
esencia misma de la persona: vida, libertad, integridad y dignidad.

La trata de personas es el alquiler o la compra y venta de seres humanos.

Es un crimen que anualmente afecta a millones de personas en el mundo y
es visto como un proceso que comienza con el reclutamiento de la persona y
termina con la explotación de la misma por bandas de crimen organizado.

Niños, niñas, mujeres u hombres; cualquiera puede ser una víctima de trata,
en tanto se den estas 3 condiciones:

II. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES BÁSICAS QUE DEBEN TENERSE EN

CUENTA

La trata de personas representa la negación prácticamente de todos los

derechos humanos, lo cual implica principalmente la vulneración de su
dignidad, libertad, integridad, libertad de circulación. La persona deja de ser
considerada como un sujeto de derecho y es puesta en una situación de
objeto con la finalidad de explotarla. Para poder comprender el tema de la
trata, primero debemos conocer y ubicar los principios y directrices
generales sobre el Derecho Internacional de los derechos humanos y la trata
de personas. Conociéndolos la PNP será capaz de interpretar y aplicar
correctamente los procedimientos que luego se desarrollan en este
documento, aún cuando estos puedan tener vacíos o la propia práctica
demuestre que los efectivos de la PNP se enfrenten a situaciones no
previstas. Para afrontarlas, podrán contar con estos principios y enfoques.

El ordenamiento jurídico peruano dispone de una serie de normas y

compromisos en materia de protección de los derechos humanos; así lo ha
determinado la Constitución Política del Perú de 1993 (Constitución) al
señalar que “la persona es el fin supremo del Estado y la sociedad”.
Asimismo, el Estado peruano ha suscrito una serie de tratados
internacionales en materia de derechos humanos que garantizan la
protección del ser humano, como el llamado Protocolo de Palermo para los
casos de protección de personas víctimas de trata. Estos tratados
internacionales son parte del ordenamiento interno, dispuesto así por la
cuarta Disposición Final y Transitoria de la Constitución y el artículo V del
Título preliminar del Código Procesal constitucional de 2004.

A continuación se listarán los principios y directrices básicos que deben ser

tomados en cuenta en todos los momentos de la persecución del delito de la
trata, así como en la intervención, protección y atención a las víctimas de
trata, según lo dispuesto en el Reglamento de la Ley N° 28950.

A. PRIMACÍA DE LOS DERECHOS HUMANOS

Los derechos humanos son inherentes a todos los seres humanos sin
distinción alguna ni discriminación. Estos derechos son
interrelacionados, interdependientes e indivisibles. Los derechos
humanos de las personas objeto de trata constituirán el centro de toda
la labor para prevenir y combatir la trata de personas y para proteger y
dar asistencia y reparación a las víctimas.

Los Estados tienen la obligación, con arreglo al derecho internacional,

de actuar con la diligencia debida para prevenir la trata de personas,
investigar y procesar a quienes la cometen, así como proteger y brindar
una asistencia integral a las víctimas. Las medidas contra la trata no
redundarán en desmedro de los derechos humanos y la dignidad de las
personas, en particular los derechos de las víctimas de ella, ni de los
migrantes, las personas internamente desplazadas, los refugiados y
quienes soliciten asilo. Esto quiere decir entre otras cosas: que ningún
interés por perseguir el delito será considerado superior al DEBER de
garantizar los derechos de las víctimas.

B. PRINCIPIO DE NO DISCRIMINACIÓN

Los Estados están obligados a garantizar que las víctimas de trata no

sean discriminadas por el hecho de ser víctimas debido a estereotipos
o patrones culturales, tal y como lo señala el artículo 14.2 del Protocolo
de Palermo. Para ello, se deberá tomar especial atención a las mujeres
y los niños, niñas y adolescentes, debido a que se encuentran en
situación de mayor vulnerabilidad frente a la violencia, lo que les impide
gravemente el goce de sus derechos y libertades.
C. PERSPECTIVA DE GÉNERO

La Relatora Especial sobre la trata de personas, especialmente de

mujeres y niños, ha reconocido que la mayoría de víctimas de trata son
mujeres y niñas destinadas a la explotación sexual y laboral.

Por ello, una de las estrategias para abordar el tema de la trata de

personas es tomando en cuenta que uno de los factores de
discriminación es la violencia basada en género. Asimismo, hemos
podido hallar que salen a relucir los prejuicios y estereotipos cuando se
atiende a las víctimas de explotación sexual. Por ello, para combatir la
trata de personas se tomará especial atención al enfoque de género en
cada una de las etapas de prevención, detección, y protección de las
víctimas de trata. Aunque las víctimas con frecuencia suelen ser
mujeres y por ello es importante estar atentos a prácticas que las
coloquen en situación de mayor vulnerabilidad o generen
discriminación, debemos recordar que el enfoque de género implica
también prever y prestar atención a las necesidades específicas que
las víctimas o testigos varones pueden tener en este proceso.

D. INTERÉS SUPERIOR DEL NIÑO

Los NNA son sujetos de derechos reconocidos y garantizados por los

Estados a través de la Convención sobre los Derechos del Niño de la
ONU, y a nivel interno por la Constitución Política. Sin embargo, los
NNA requieren de protección especial debido a su vulnerabilidad. “El
interés superior del niño”, quiere decir que bajo cualquier circunstancia
en que se requiera salvaguardar la integridad o los derechos de los
niños, niñas y adolescentes se deberá tomar en cuenta qué es lo mejor
para ellos, y se considerará aquella decisión que implique siempre el
bienestar, la protección y el desarrollo de los derechos de los NNA.

Así lo ha establecido la Convención sobre los Derechos del Niño

(CDN); el interés superior del niño es uno de los principios generales
de la CDN, considerado por el Comité de Derechos del Niño de la
ONU, como el principio rector guía de la misma que garantiza la
efectividad y satisfacción de los demás derechos. En el mismo sentido,
la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante Corte IDH)
ha señalado que; es un “principio regulador de la normativa de los
derechos del niño, se funda en la dignidad misma del ser humano, en
las características propias de los niños, y en la necesidad de propiciar
 el desarrollo de éstos, con pleno aprovechamiento de sus
potencialidades así como en la naturaleza y alcances de la Convención
sobre los Derechos del Niño”.

En el derecho interno estas disposiciones han sido recogidas por el

Código de Niños y Adolescentes. Y también a través de la
jurisprudencia mediante la sentencia del Expediente N°03744-2007-
PHC/TC del Tribunal Constitucional peruano.

Debido a la vulnerabilidad de los niños a la trata, el principio del interés

superior del niño, ha sido recogido por la legislación internacional y
nacional contra la trata de personas, señalando que en todo lo
concerniente a las víctimas de trata menores de edad se deberá tomar
especial atención el interés superior para la satisfacción plena e
integral de sus derechos durante los procesos de prevención,
detección, protección y asistencia al niño.

Así también lo ha entendido la Policía Nacional del Perú en su Manual

de Procedimientos Policiales, Operativos en la Intervención con la
Familia, capítulo II sobre los principios doctrinarios: “En todas las
medidas que tomen el Estado y la sociedad respecto a ellos (los niños),
deben preferirse las que sean más saludables y convenientes a su
interés superior.

Información a las víctimas durante el proceso.

Información a las víctimas sobre sus derechos y el proceso de

asistencia: Las autoridades, funcionarios y servidores públicos, y los
organismos no gubernamentales que brinden asistencia a las víctimas
del delito de trata de personas, informarán a éstas acerca de los
derechos que le corresponden, los alcances de la asistencia integral,
los beneficios e implicancias de los procedimientos que deriven de su
situación.

E. RESERVA, CONFIDENCIALIDAD Y DERECHO A LA PRIVACIDAD

 Las víctimas de trata tienen derecho a que se mantenga la privacidad
de su identidad, así como a la confidencialidad de lo que declaren. Es
decir, no deberá divulgarse en medios de difusión o comunicación el
nombre, la imagen o alguna referencia que revele la identidad de la
víctima. En el caso de los niños, niñas y adolescentes, está prohibida la
difusión de su identidad o imagen, así lo ha establecido la CDN en su
artículo 8. Y también el Código de Niños y Adolescentes, mediante su
artículo 6to, prohibiendo la difusión por medios de comunicación la
identidad y la imagen del NNA víctima. Asimismo, la confidencialidad
será preservada durante todo el proceso penal, que incluye las
actuaciones policiales, la investigación de la fiscalía y el proceso
judicial. Así lo establece el artículo 6 del Protocolo de Palermo, sobre la
asistencia y protección a las víctimas de la trata de personas. También
lo dispone el artículo 2.6 del Reglamento de la Ley N° 28950.

Estas normas nacionales e internacionales promueven la protección de

la víctima de trata, en especial cuando se trate de casos de NNA. Para
ello, la PNP durante la intervención y rescate de la víctima, deberá
protegerla para que ningún medio de prensa acceda a su nombre
completo y fotografía para publicarla, ya que es deber de la PNP
proteger a las víctimas, brindar seguridad y buen trato.

F. ENFOQUE INTERCULTURAL

Este enfoque, que reconoce la interrelación creativa entre culturas sin

ninguna diferenciación que signifique menoscabo en derechos de
ninguna de ellas, nos obliga a pensar en las necesidades diferenciadas
que el problema de la trata de personas plantea para la intervención de
la PNP, tomando en cuenta la diversidad del país. La necesidad de
contar con personal social (antropólogos, trabajadores sociales, etc.)
de apoyo, así como el de contar con personal que conozca los idiomas
usuales de cada zona son ejemplos concretos de la aplicación de este
enfoque. Estas necesidades también se justifican por el tipo de
migración interna, que implica la relación entre personas con
diferencias regionales, étnicas, lingüísticas y culturales. También la
movilidad humana de personas interregionalmente y la trata
internacional cuando el Perú es país de tránsito o de destino de la
misma.

G. NO REVICTIMIZAR
 A partir de este principio, los operadores deben garantizar que la
persona objeto de trata no sea víctima reiteradamente, evitando que
sea sometida a múltiples interrogatorios o declaraciones, malos tratos o
exámenes que puedan afectar su integridad, autoestima o salud
mental. Por ejemplo, implementación de entrevistas únicas durante la
toma de declaración, durante la evaluación médica, previniendo
situaciones que llevan a la víctima a confrontar o estar cercana al
agresor o victimario. Se requiere: ambientes seguros y separados para
la víctima del agresor. Apostar firmemente por la implementación de la
Entrevista Única. Informar a la víctima sobre sus derechos y todo el
proceso a seguir.

Poner a disposición de la víctima un abogado de oficio. Capacitar al

operador para que interiorice que cumple una función ante un usuario
que debe ser atendido con la mayor calidad.

III. DEFINICIÓN DE TRATA DE PERSONAS

A. DEFINICIÓN INTERNACIONAL

A nivel internacional, el Protocolo de Palermo señala que es: “la

captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de
personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras
formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o
de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que
tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación
incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras
formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prácticas análogas de esclavitud, la servidumbre o la
extracción de órganos”.

B. DEFINICIÓN NACIONAL

El artículo 153° del Código Penal establece que: “El que promueve,
favorece, financia o facilita la captación, transporte, traslado, acogida,
recepción o retención de otro, en el territorio de la República o para su
salida o entrada del país, recurriendo a: la violencia, la amenaza u
otras formas de coacción, la privación de libertad, el fraude, el engaño,
el abuso del poder o de una situación de vulnerabilidad, o la concesión
 o recepción de pagos o beneficios, con fines de explotación, venta de
niños, para que ejerza la prostitución, someterlo a esclavitud sexual u
otras formas de explotación sexual, obligarlo a mendigar, a realizar
trabajos o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prácticas
análogas a la esclavitud u otras formas de explotación laboral, o
extracción o tráfico de órganos o tejidos humanos, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años.
La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de
niño, niña o adolescente con fines de explotación se considerará trata
de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados en el párrafo anterior.” (Ley N° 28950)

La trata de personas es aquella figura delictiva en que la víctima por

distintos motivos, ya sea a través del engaño u obligada, es conducida
a un lugar, puede suceder dentro del mismo territorio o fuera de su
territorio de origen, para exponerla a una situación de explotación y con
ello, obtener un beneficio propio.

C. LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO:

Actores

a) Los tratantes adquieren beneficios adicionales a través de la

explotación de la víctima.

b) Las víctimas pueden ser adultos (hombres y/o mujeres mayores

de 18 años de edad) o niños (niños, niñas y/o adolescentes
menores de 18 años de edad de acuerdo a lo establecido en la
CDN).

Bien jurídico afectado

El derecho a la libertad, la integridad, la dignidad y los derechos

humanos.
Cabe hacer la precisión de que en el supuesto de trata personas en
agravio de menores de edad, los medios de los que se vale el agente
resultan irrelevantes. El artículo 153 establece que en el caso de
menores de edad no hay necesidad de probar la existencia de un
medio, pues basta con que se haya producido algunas de las
conductas con fines de explotación, para que se considere que se ha
incurrido en el delito de trata de personas.

Por su parte, el artículo 153 - A del Código Penal prevé diversas formas
agravadas del delito de trata de personas. Así se reprime con pena
privativa de libertad no menor de doce ni mayor de veinte años cuando:
i) El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función
pública;
ii) El agente es promotor, integrante o representante de una
organización social, tutelar o empresarial, que aprovecha de
esta condición y actividades para perpetrar este delito;
 iii) Exista pluralidad de víctimas;
iv) La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de
edad o es incapaz;
v) El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,
pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar; y,
vi) El hecho es cometido por dos o más personas

Asimismo, reprime la conducta delictiva con pena privativa de libertad

no menor de 25 años, cuando:
i) Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente
peligro la vida y la seguridad de la víctima;
ii) La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal
o permanentemente, de alguna discapacidad física o mental; y,
iii) El agente es parte de una organización criminal.

D. DEFINICIONES IMPORTANTES
 II UNIDAD
MARCO JURÍDICO DE LA TRATA DE PERSONAS

I. Marco jurídico internacional contra la trata de personas

Considerando que la Trata de Personas tiene su origen dentro de los

parámetros de los Derechos Humanos, resulta necesario referirse a las
herramientas jurídicas que conforman el marco normativo internacional,
dentro del cual se encuentra la Declaración Universal de los Derechos
Humanos y el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
Personas, especialmente de mujeres y niños, que complementa la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional.

Este Protocolo, conocido también como Protocolo de Palermo, es

considerado el principal instrumento legal internacional que regula la trata de
personas, el cual, en su artículo 3, la define de la siguiente manera:

A. Por trata de personas se entenderá la captación, el transporte, el

traslado, la acogida o la recepción de una persona, recurriendo a la
amenaza, al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al
fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre
otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo,
la explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación
sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas
análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos.

B. El consentimiento dado por la víctima de la trata de personas a toda

forma de explotación que se tenga la intención de realizar, descrita en
el apartado a) del presente artículo, no se tendrá en cuenta cuando se
haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados en dicho
apartado.

C. La captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de un

niño con fines de explotación se considera “trata de personas”, incluso
cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en el
apartado a) del presente artículo.

D. Por niño se entenderá toda persona menor de 18 años.

 Esta definición concuerda con varios documentos del derecho internacional,
como:

 El Convenio 29 OIT relativo al trabajo forzoso (1930).

 La Declaración Universal de los Derechos Humanos (1948).

 El Convenio 105 OIT relativo a la abolición del trabajo forzoso (1957).

 La Convención Americana sobre Derechos Humanos (1969).

 La Convención para la eliminación de todas las formas de

discriminación contra la mujer (CEDAW) (1980).

 La Convención sobre los Derechos del Niño (1989).

 La Convención Interamericana sobre Tráfico internacional de menores

(1994).

 El Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas

de trabajo infantil (1999).

De lo expuesto, se puede apreciar que tanto a nivel internacional, como

nacional existe una preocupación latente respecto a la problemática social
de la trata de personas y tráfico ilícito de migrantes, lo que ha generado su
legislación en los diferentes instrumentos legales previamente referidos.

II. Marco jurídico nacional contra la trata de personas

Nuestro marco normativo se encuentra integrado por un conjunto de reglas

de carácter coercitivo, que someten tanto a los poderes públicos del Estado
como a las personas naturales. Dentro de éste encontramos diversos
instrumentos legales referidos a la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de
Migrantes y Personas. Entre los principales destacan:

A. La Constitución Política de 1993, la cual, en su artículo primero,

considera a la persona humana como fin supremo de la sociedad y del
Estado, estableciendo en su artículo 2.24 literal b, que toda persona
tiene derecho a la libertad y seguridad personal, prohibiendo,
 consecuentemente, la esclavitud, la servidumbre y la trata de seres
humanos en cualquiera de sus formas, salvo en los casos previstos por
ley. Además, este instrumento legal consagra los derechos humanos
como las facultades, prerrogativas y libertades fundamentales que tiene
toda persona. Esta misma norma legal reconoce el derecho
constitucional a participar, en forma individual o asociada, en la vida
política, económica y social de la Nación.

B. El Código de los Niños y Adolescentes -Ley Nº 27337, que en su

artículo 4 establece el derecho de los niños, niñas y adolescentes a su
integridad moral, psíquica y física y a su libre desarrollo y bienestar;
censurando su sometimiento a la tortura y trato cruel y degradante,
mediante formas extremas que vulneran este derecho, como son el
trabajo forzoso, la explotación económica, el reclutamiento forzado, la
prostitución, la trata, la venta y el tráfico de niños y adolescentes.
Instituye el Sistema Nacional de Atención Integral al Niño y
Adolescentes, recayendo la rectoría nacional en el Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social y regional y local en las respectivas instancias
de gobierno. En ese sentido, la trata de menores de edad, es un
problema que debe ser abordado en el marco del Sistema Nacional, ya
que las estadísticas señaladas anteriormente demuestran la especial
vulnerabilidad de este grupo humano.

C. El Código Penal Peruano de 1991, modificado por la Ley contra la

Trata de Personas y el Tráfico Ilícito de Migrantes personas y tráfico
ilícito de migrantes (Artículo 153. Trata de personas).

D. Ley Nº. 28950, que adecua a estándares internacionales la legislación

penal peruana, toda vez que considera, entre otros, a la Trata de
Personas como un delito contra la libertad personal, ampliando las
conductas criminales, así como sus distintas formas de explotación y
su finalidad, precisando cuáles son los medios empleados para facilitar
dichas conductas.

E. El Reglamento de la Ley Nº 28950, aprobado mediante Decreto

Supremo Nº 007-2008-IN, regula las medidas de prevención,
protección y asistencia de las víctimas y persecución de los delitos de
Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes.

F. Decreto Supremo N° 05-2016- IN, del 12 de mayo de 2016, que

aprueba el Protocolo Intersectorial para la Prevención y Persecución
 del Delito y la Protección, Atención y Reintegración de Victimas de
Trata de Personas, un instrumento técnico marco que establece pautas
operativas que garantizan la prevención y persecución de la trata de
personas; así como la atención, protección y reinserción de las víctimas
peruanas en el exterior y en el país, y de las extranjeras en el Perú.

G. Ley Nº 28487 que otorga rango de Ley al Plan Nacional de Acción por
la Infancia y la Adolescencia 2002-2010 y en cuyo resultado esperado
No. 21 se establece como meta la “reducción de la explotación sexual
de niñas y niños”. Para la implementación del Plan Nacional se ha
constituido una Comisión Multisectorial. El Plan se complementa con la
Ley Nº 27666 Ley del Día del Niño Peruano, que en su artículo No.2
Establece la obligación del Presidente del Consejo de Consejo de
Ministros de informar anualmente al Pleno del Congreso acerca de las
acciones llevadas a cabo para la implementación del citado Plan
Nacional resultado por resultado.

H. Ley Nº 28190 que protege a los menores de edad en mendicidad.

Norma que establece la responsabilidad del Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social de liderar las acciones de protección de niñas, niños y
adolescentes en esta situación, en coordinación con la Policía Nacional
y la Administración de Justicia. Su Reglamento establece además que
las intervenciones deben estar dirigidas a la protección de los menores
de edad, así como a la identificación y sanción de los tratantes.

I. Ley que Modifica diversos Artículos del Código de Niños y

Adolescentes y del Código de Procedimientos Penales, Referidos a los
Derechos de las Víctimas de Violencia Sexual (Ley No. 27055).

J. Ley que establece la Acción Penal en los Delitos contra la Libertad

Sexual (Ley No. 27115).

K. Ley que Establece los Beneficios por Colaboración Eficaz en el Ámbito

de la Criminalidad Organizada (Ley No. 27378).

L. Ley que Regula la Intervención de la Política y el Ministerio Público en

la Investigación Preliminar del Delito (Ley N o. 27934).

M. Ley que Modifica el art. 7° de la Ley No. 27378, que Establece

Beneficios por Colaboración Eficaz en el Ámbito de la Criminalidad
Organizada (Ley No.28088).
N. Ley No. 29139 que modifica la Ley No. 28119, Ley que prohíbe el
acceso de menores de edad a páginas web de contenido pornográfico.

O. Ley Contra el Abuso y la Explotación Sexual Infantil (Ley No. 28251).

Norma que incorporó la tipificación penal del usuario cliente y modificó
las penas en los delitos de violación sexual, entre otras.

P. Decreto Supremo 009-2007-TR Plan Nacional para la lucha contra el

trabajo forzoso.

Q. Decreto Supremo 007-2006-MIMDES. Relación de trabajos y

actividades peligrosas o nocivas para la salud física o moral de los y las
adolescentes. Norma cuyo artículo No. 3 estableció como plazo de
vigencia 2 años vendidos en julio del 2008.

R. Decreto Supremo No. 014-2006-MIMDES, que eleva a rango de

Decreto Supremo la Resolución Ministerial No. 624-2005-MIMDES que
aprobó los Lineamientos de Intervención el Focos de Explotación
Sexual Comercial de Niñas, Niños y Adolescentes.

S. Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento de Medidas de

Protección de Colaboradores, testigos, Peritos y Víctimas, a que se
Refiere la Ley No. 27378 (Decreto Supremo No. 020-2001-JUS).

T. Decreto Supremo que Aprueba el Reglamento del Capítulo III de la Ley

No. 27378 sobre Procedimientos de Colaboración Eficaz en el Ámbito
de la Criminalidad Organizada (Decreto Supremo No. 035-2001-JUS).

U. Decreto Supremo que Constituye el Grupo de Trabajo Multisectorial

Permanente Contra la Trata de Personas (Decreto Supremo No.002-
2004-IN).

V. Decreto Supremo que Precisa que el Programa de Colaboradores,

Víctimas, Testigos y Peritos a que se Refiere la Ley No. 27378 está
comprendido en la lucha integral Contra el Crimen Organizado.

W. Ley 30251, ley que perfecciona la tipificación del delito de trata de

personas.
X. Resolución Ministerial N° 0430-2016- IN, de fecha 18 de mayo de 2016,
que aprueba la actualización del Protocolo para la atención y
protección de víctimas y testigos del delito de trata de personas por
parte de la Policía Nacional del Perú. Este fortalece la actuación policial
en respuesta al delito de trata de personas, a la luz de los enfoques de
derechos humanos, género, niñez, interculturalidad, entre otros. Ello
supone colocar a la víctima como eje central de la actuación estatal,
asegurar la protección y respeto de sus derechos, y evitar cualquier
forma de revictimización.

Y. Decreto Legislativo N° 703, Ley de Extranjería. Las víctimas de la trata

de personas podrán obtener autorización de residencia y trabajo por
circunstancias excepcionales cuando lo considere necesario a causa
de su cooperación para los fines de investigación o de las acciones
penales o en atención a su situación personal y facilidades para su
integración social.
 III UNIDAD
Delitos conexos con la trata de personas

I. PROXENETISMO

Para comprender el alcance y los límites del concepto de proxenetismo en

nuestra legislación penal resulta importante, en primer lugar, situar este
delito en el modelo político criminal que ha optado nuestro legislador. En el
derecho comparado dos son los modelos que explican el tratamiento del
proxenetismo:

 El modelo abolicionista: plantea la supresión del ejercicio de la

prostitución a través de la criminalización de todas aquellas conductas
de terceros que la promuevan, favorezcan o sostengan. Esta
perspectiva puede asentarse en una perspectiva moralista de
cuestionamiento al ejercicio de la prostitución o en una perspectiva más
moderna basada en un discurso de género que considera a la
prostitución como una expresión de discriminación hacía la mujer.

 El modelo liberalizador: basado en la afirmación de la libertad sexual de

las personas27, postula la irrelevancia penal (comportamiento atípico)
de todo comportamiento favorecedor o facilitador de la prostitución
libremente consentida de personas mayores de edad. Ello en
coherencia con la protección de la libertad sexual en este tipo de
comportamientos.

El proxenetismo es un comportamiento directamente relacionado con el

ejercicio de la prostitución. Sin embargo, cabe recordar que mientras esta
última no constituye un delito en sí misma, el proxenetismo, como forma de
intervención de terceros en el ejercicio de la prostitución ajena, si se
encuentra prohibido por diversos tipos penales.

Esta definición de proxenetismo comprende una serie de supuestos tales

como la tercería locativa (ser dueño o arrendador del local donde se ejerce
la prostitución), la gestión, administración o coordinación del negocio de la
prostitución, o la explotación del ejercicio de la prostitución ajena. Este último
caso comprendería los casos de rufianismo como veremos posteriormente.

La legislación penal peruana, incluyendo las reformas recientes, se orienta

plenamente a un modelo abolicionista. Esto implica la incorporación de una
 serie de disposiciones penales dirigidas a criminalizar las diversas formas de
intervención de terceros en el ejercicio de la prostitución ajena: el
favorecimiento a la prostitución (artículo 179° del CP), el usuario -cliente
(artículo 179-A° del CP), el rufianismo (artículo 180° del CP) y el
denominado proxenetismo (artículo 181° del CP).

No obstante, debemos precisar que a pesar de las nomenclaturas, el delito

proxenetismo se encuentra tipificado en los artículos 179° y 180° de nuestro
Código Penal, pero no en el artículo 181° del Código Penal como
equivocadamente se registra en la sumilla del referido cuerpo legal. Esta
disposición en realidad contiene un supuesto de inducción o instigación al
acceso carnal de una persona respecto de otra. Desde la definición
adoptada, el proxenetismo no exige entonces que el ejercicio de la
prostitución se produzca por medio de la violencia, la amenaza o algún vicio
del consentimiento de la prostituta. La definición propuesta tampoco
presupone la presencia de ánimo de lucro u otro fin particularmente especial
por parte del proxeneta. Sobre el particular, no confundir la ausencia de
ánimo de lucro en el proxeneta con la exigencia de ánimo de lucro (o de
obtención de ventaja patrimonial) por parte de la prostituta.

II. LA EXPLOTACIÓN SEXUAL O LABORAL DE PERSONAS

El concepto "explotación sexual o laboral" tiene dos sentidos: uno débil y el

otro fuerte. De acuerdo con el sentido débil o menos intenso, la explotación
sexual o laboral puede entenderse como el aprovechamiento económico del
ejercicio de la actividad sexual o del ejercicio de un oficio o profesión de otra
persona. En esta perspectiva, el ejercicio de la prostitución ajena es
válidamente consentido y no supone necesariamente la violación de los
derechos humanos de la prostituta mayor de edad.

De acuerdo con el sentido fuerte, la explotación sexual o laboral se entiende

a toda conducta de una persona mediante la cual ésta instrumentaliza o
abusa de otra a efectos de que ésta practique actividades con connotación
sexual u otras actividades laborales reiteradas (en el caso de adultos), con el
propósito de obtener cualquier ventaja patrimonial o no patrimonial.

Cabe resaltar que uno de los elementos esenciales para entender la

explotación de una persona sobre otra es la relación de desequilibro o
relación asimétrica que existe entre ambos, de tal manera que el explotador
se encuentra en una situación de superioridad o ventaja, y aprovecha dicha
situación para someter a la víctima a que ésta realice determinadas
 actividades en beneficio de aquel. En este sentido l la explotación supone
privación o restricción de la libertad o ausencia de consentimiento.

La primera perspectiva del concepto de "explotación" (sentido débil) se

condice mejor con su utilización en el delito de rufianismo (que veremos a
continuación), mientras que la segunda perspectiva (sentido fuerte) se
condice mejor con su empleo en el delito de Trata de personas.

En el caso de la explotación sexual infantil, existen diversos instrumentos

internaciones de protección de los derechos de los niños, niñas y
adolescentes que delimitan de manera bastante precisa los alcances de esta
práctica de violación a sus derechos humanos. Así, tanto la Convención
sobre los Derechos del Niño (artículos 19 y 34), el Protocolo Facultativo de la
Convención sobre los Derechos del Niño relativos a la Venta de niños, la
prostitución infantil y la utilización de niños en pornografía infantil (artículos 1
y 3) como el Convenio sobre la prohibición de las peores formas de trabajo
infantil (Convenio 182), nos ofrecen una serie de elementos para su
delimitación.

Es importante precisar que, por actividades con connotación sexual debe

entenderse sobre todo aquellas prácticas prohibidas explícitamente por los
instrumentos internacionales de protección del menor: el ejercicio de la
prostitución, la utilización de un menor para la intervención en espectáculos
pornográficos o la elaboración de material pornográfico, la exposición al
turismo sexual infantil, entre otras conductas.

III. EL RUFIANISMO
 Desde nuestra perspectiva, el rufianismo es la forma más grave de
proxenetismo. Como vimos en el acápite anterior, el concepto de explotación
puede tener dos sentidos. En el presente caso comprendemos la explotación
como aprovechamiento económico del ejercicio de la prostitución ajena.
Como dice Fontán Balestra, el rufián en estricto no promueve o facilita la
prostitución, sino que disfruta del ejercicio de la misma cuando es realizada
por otra persona. Por lo tanto, resulta inherente a esta definición el ánimo de
obtener provecho (ánimo de lucro) por parte del rufián.

Teniendo en cuenta esta definición, el rufianismo no exige necesariamente

un vicio de la voluntad por parte de la prostituta ni ausencia de
consentimiento. Es altamente probable que el rufianismo coincida con actos
de coacción, violencia o amenaza dirigidas contra la prostituta, sin embargo
ello no siempre tiene que ocurrir así. Es probable, en consecuencia, que la
explotación del ejercicio de la prostitución ajena no suponga a la prostituta
actos de restricción de su libertad o situación de violación a sus derechos
humanos.

IV. TURISMO SEXUAL (Explotación sexual comercial infantil y adolescente

en ámbito del turismo)

El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotación sexual comercial

en el ámbito del turismo, a través de cualquier medio escrito, folleto,
impreso, visual, audible, electrónico, magnético o a través de Internet, con el
objeto de ofrecer relaciones sexuales de carácter comercial de personas de
catorce (14) y menos de dieciocho (18) años de edad será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) años.

Si la víctima es menor de catorce años, el agente, será reprimido con pena

privativa de la libertad no menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) años. El
agente también será sancionado con inhabilitación conforme al artículo 36
incisos 1, 2, 4 y 5.

Será no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) años de pena privativa de
la libertad cuando ha sido cometido por autoridad pública, sus ascendientes,
maestro o persona que ha tenido a su cuidado por cualquier título a la
víctima.

Autores como Peña Cabrera consideran que el bien jurídico protegido por
este delito es la sexualidad, entendida como la "esfera privativa de la
intimidad que no puede verse comprometida, ante invasiones que pueden
perturbar su normal desarrollo, y la dignidad humana concebida como base
portadora de la existencia como persona humana y ser social". En sentido
parecido Salinas Siccha sostiene que el bien jurídico protegido es la libertad
sexual de las o los adolescentes.

Siendo coherentes con lo sostenido en el análisis de los anteriores delitos,

coincidimos en parte con Peña Cabrera, pues, en estricto, el bien jurídico
protegido por el artículo 181-A° del Código Penal es nuevamente la dignidad
humana. Efectivamente, quien promociona o publicita folletos donde se
ofrece relaciones sexuales con adolescentes con fines comerciales, pone en
peligro de explotación a las personas que brindan estos servicios y coloca
los derechos humanos de las víctimas en una situación de vulnerabilidad. A
ello se suma que la minoría de edad de la víctima, como se dijo, hace que
sea innecesaria la comprobación de algún medio coercitivo o fraudulento
recaído sobre ella para la configuración del delito de trata de personas.

El nombre de Turismo Sexual es modificado como Explotación sexual

comercial infantil y adolescente en ámbito del turismo, por la Segunda
Disposición Final de la Ley Nº 29408, publicada el 18 septiembre 2009.

BASE LEGAL:

CAPITULO X “PROXENETISMO”
Artículo 179.- Favorecimiento a la prostitución
El que promueve o favorece la prostitución de otra persona, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años.
La pena será no menor de cinco ni mayor de doce años cuando:
1. La víctima es menor de dieciocho años.
2. El autor emplea violencia, engaño, abuso de autoridad, o cualquier
medio de intimidación.
3. La víctima se encuentra privada de discernimiento por cualquier
causa.
4. El autor es pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, o es cónyuge, concubino, adoptante, tutor o
curador o tiene al agraviado a su cuidado por cualquier motivo.
5. La víctima ha sido desarraigada de su domicilio habitual con la
finalidad de prostituirla o está en situación de abandono o de
extrema necesidad económica.
6. El autor haya hecho del proxenetismo su oficio o modo de vida.
7. El agente actúa como integrante de una organización criminal.

Artículo 179-A.- Usuario-cliente

El que, mediante una prestación económica o ventaja de cualquier
naturaleza tiene acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros
actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las
dos primeras vías con una persona de catorce y menor de dieciocho años,
será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor
de seis años.

Artículo 180.- Rufianismo

El que explota la ganancia obtenida por una persona que ejerce la
prostitución será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de ocho años.
Si la víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años, la pena será no
menor de seis ni mayor de diez años.
Si la víctima tiene menos de catorce años, o es cónyuge, conviviente,
descendiente, hijo adoptivo, hijo de su cónyuge o de su conviviente o si está
a su cuidado, la pena será no menor de ocho ni mayor de doce años."

Artículo 181.- Proxenetismo

El que compromete, seduce, o sustrae a una persona para entregarla a otro
con el objeto de tener acceso carnal, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis años.
La pena será no menor de seis ni mayor de doce años, cuando:
1. La víctima tiene menos de dieciocho años.
2. El agente emplea violencia, amenaza, abuso de autoridad u otro
medio de coerción.
3. La víctima es cónyuge, concubina, descendiente, hijo adoptivo, hijo
de su cónyuge o de su concubina, o si está a su cuidado.
4. El agente actúa como integrante de una organización criminal."
5. La víctima es entregada a un proxeneta."

Artículo 181-A.- Explotación sexual comercial infantil y adolescente en

ámbito del turismo
El que promueve, publicita, favorece o facilita la explotación sexual comercial
en el ámbito del turismo, a través de cualquier medio escrito, folleto,
impreso, visual, audible, electrónico, magnético o a través de Internet, con el
objeto de ofrecer relaciones sexuales de carácter comercial de personas de
catorce (14) y menos de dieciocho (18) años de edad será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) años.
Si la víctima es menor de catorce años, el agente, será reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de seis (6) ni mayor de ocho (8) años.
El agente también será sancionado con inhabilitación conforme al artículo 36
incisos 1, 2, 4 y 5.
Será no menor de ocho (8) ni mayor de diez (10) años de pena privativa de
la libertad cuando ha sido cometido por autoridad pública, sus ascendientes,
maestro o persona que ha tenido a su cuidado por cualquier título a la
víctima.”

Artículo 181-B.- Formas agravadas

En los casos de los delitos previstos en los artículos 179, 181 y 181-A,
cuando el agente sea el padre o la madre, el tutor o curador, en la sentencia
se impondrá, además de la pena privativa de libertad que corresponda, la
pena accesoria de inhabilitación a que se refiere el numeral 5) del artículo
36.

CAPITULO XI: “OFENSAS AL PUDOR PÚBLICO”

Artículo 182-A.- Publicación en los medios de comunicación sobre

delitos de libertad sexual a menores
Los gerentes o responsables de las publicaciones o ediciones a transmitirse
a través de los medios de comunicación masivos que publiciten la
prostitución infantil, el turismo sexual infantil o la trata de menores de
dieciocho años de edad serán reprimidos con pena privativa de la libertad no
menor de dos ni mayor de seis años.
El agente también será sancionado con inhabilitación conforme al inciso 4
del artículo 36 y con trescientos sesenta días multa.”

Artículo 183.- Exhibiciones y publicaciones obscenas

Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro años el que, en lugar público, realiza exhibiciones, gestos,
tocamientos u otra conducta de índole obscena.
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
seis años:
1. El que muestra, vende o entrega a un menor de dieciocho años, por
cualquier medio, objetos, libros, escritos, imágenes, visuales o
auditivas, que por su carácter obsceno, pueden afectar gravemente el
pudor, excitar prematuramente o pervertir su instinto sexual.
2. El que incita a un menor de dieciocho años a la práctica de un acto
obsceno o le facilita la entrada a los prostíbulos u otros lugares de
corrupción.
3. El administrador, vigilante o persona autorizada para controlar un cine
u otro espectáculo donde se exhiban representaciones obscenas, que
permita ingresar a un menor de dieciocho años."

Artículo 183-A. Pornografía infantil

El que posee, promueve, fabrica, distribuye, exhibe, ofrece, comercializa o
publica, importa o exporta por cualquier medio objetos, libros, escritos,
imágenes, videos o audios, o realiza espectáculos en vivo de carácter
pornográfico, en los cuales se utilice a personas de catorce y menos de
dieciocho años de edad, será sancionado con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de diez años y con ciento veinte a trescientos
sesenta y cinco días multa.
La pena privativa de libertad será no menor de diez ni mayor de doce años y
de cincuenta a trescientos sesenta y cinco días multa cuando:
1. El menor tenga menos de catorce años de edad.
2. El material pornográfico se difunda a través de las tecnologías de la
información o de la comunicación.
Si la víctima se encuentra en alguna de las condiciones previstas en el
último párrafo del artículo 173 o si el agente actúa en calidad de integrante
de una organización dedicada a la pornografía infantil, la pena privativa de
libertad será no menor de doce ni mayor de quince años. De ser el caso, el
agente será inhabilitado conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artículo 36."

Artículo 183-B. Proposiciones sexuales a niños, niñas y adolescentes

 El que contacta con un menor de catorce años para solicitar u obtener de él
material pornográfico, o para llevar a cabo actividades sexuales con él, será
reprimido con una pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de
ocho años e inhabilitación conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artículo 36.
Cuando la víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad y
medie engaño, la pena será no menor de tres ni mayor de seis años e
inhabilitación conforme a los numerales 1, 2 y 4 del artículo 36.” (*)

EL TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES

I. DEFINICIÓN

El Protocolo de Palermo sobre Tráfico de Migrantes ha promovido la

inclusión en el Código Penal peruano de este delito. Esta conducta delictiva,
si bien mantiene algún elemento común con la trata de personas, se
diferencia de ésta en algunas características.

De acuerdo con dicho Protocolo, se entiende como tráfico ilícito de

migrantes a la facilitación de la entrada ilegal de una persona en un Estado
Parte del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el
fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro
beneficio de orden material.

Al igual que la trata, a partir de esta definición pueden evidenciarse tres

elementos esenciales:
1. El carácter necesariamente transfronterizo de la movilidad o traslado
de las víctimas
2. La afectación de la política migratoria de un país
3. El propósito subjetivo de obtener lucro o una ventaja patrimonial con
el traslado de personas.

Como podemos observar, no se incluyen dentro de la definición de tráfico

ilícito de personas elementos como el fin de la explotación de personas ni se
exige necesariamente la privación o restricción de la libertad de las víctimas.
Incorporar a esta definición un ánimo de lucro por el servicio prestado al
migrante no implica la presencia de una situación de explotación del sujeto
pasivo. Como analizaremos más adelante, debe distinguirse entre la
obtención de un provecho económico por un servicio que se presta y la
explotación misma de la persona entendida como abuso o violación de sus
derechos fundamentales.

El término común para la delimitación posterior entre tráfico ilegal de

migrantes (artículo 303-A° del CP) y trata de personas (artículo 153° del CP)
es el de "tráfico de personas" o "traslado de personas". Debe entenderse
como tal a toda conducta que promueve, favorece o facilita la posibilidad de
movimiento o tránsito de personas de un ámbito geográfico a otro.

Nótese que no hemos añadido en esta definición la finalidad de explotación

ni el carácter transfronterizo o interno del movimiento de personas. Tampoco
hemos incluido el carácter lucrativo de dicho servicio de tránsito. Se trata,
entonces, de un concepto base que en sí mismo no tiene una connotación
ilícita o penalmente relevante, sino que sirve de elemento común a ambas
prácticas ilícitas, tal como veremos seguidamente.

En cambio, las diferencias entre el delito de tráfico ilícito de migrantes y el de

trata de personas son múltiples como se aprecia a continuación:

a. El carácter no necesariamente transfronterizo de la trata de personas:

La trata de personas no necesariamente supone el cruce de fronteras
de una persona hacia otro Estado (lo que se conoce como trata
externa). Por el contrario, la trata de personas puede presentarse
también en los casos de movilidad o tránsito de una persona dentro
del propio territorio nacional (denominada trata interna) y también en
los casos de movilidad o tránsito de una persona en la propia
localidad, provincia o departamento (llamada trata local).

b. Violación de la política migratoria: Vinculado a lo señalado líneas

arriba, el tráfico ilícito de migrantes supone el acto mediante el cual
una persona traslada o transporta a otra con el fin de que entre o
salga del país, vulnerando la política migratoria del mismo y así
obtener una ventaja patrimonial. En el caso de la trata de personas,
por el contrario, no siempre se producirá la vulneración de la política
migratoria del país receptor, salvo en los casos de trata externa.

c. El fin que se persigue con la movilidad de personas: En el caso de la

trata de personas estamos ante un fin de explotación de la persona
transportada o movilizada (explotación sexual, laboral, etc.). Por el
contrario, en el caso del delito de tráfico ilícito de inmigrantes el fin es
 esencialmente el lucro o cualquier otra ventaja patrimonial, pero no la
explotación de la persona en sí misma.

d. El consentimiento: Mientras el tráfico ilícito de inmigrantes presupone

el consentimiento de la persona que es objeto de transporte o
traslado, en la trata de personas la víctima nunca ha expresado
consentimiento o si lo hizo dicha aceptación devino en viciada o sin
valor alguno, dado los medios coactivos utilizados en su contra. Sin
embargo, esta diferencia debe ser parcialmente matizada. Como
señala Pérez Cepeda los factores que motivan que un sujeto
abandone su país para asentarse en otro son, en la mayoría de los
casos, situaciones extraordinarias que determinan una suerte de
contexto coactivo: dictaduras, desastres, crisis económicas, conflictos
internos que los imposibilita a ver horizontes mínimamente dignos en
sus países. De cualquier forma, para nuestro Código Penal, el tráfico
ilícito de inmigrantes no presupone como elemento necesario la
privación o restricción de la libertad ni tampoco algún tipo de vicio del
consentimiento.

II. NORMATIVIDAD

El artículo 303-A° del Código Penal señala lo siguiente:

Artículo 303-A.- Tráfico ilícito de migrantes El que promueve, favorece,

financia o facilita la entrada o salida ilegal del país de otra persona, con el fin
de obtener directa o indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para sí o
para tercero, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro ni mayor de seis años.

III. EL BIEN JURÍDICO-PENAL PROTEGIDO

Eduardo Geronimi señala que el bien jurídico protegido en este delito es la

soberanía del Estado. Villacampa, por su parte, sostiene que el bien jurídico
esta constituido por los intereses del Estado de control de los flujos
migratorios. Desde nuestra perspectiva el bien jurídico protegido en este
delito es uno de naturaleza institucional, constituido por los intereses
estatales de garantizar el orden migratorio. El sujeto pasivo en este delito no
es ninguna persona, sino el Estado como titular del bien jurídico.
 IV UNIDAD
Procedimientos policiales de investigación

I. LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

La investigación del delito de trata de personas es dinámica y flexible. No

existe una única clase de investigación y por ello no existe una receta a seguir
para cada tipo delictivo. Sin embargo, dadas las características
organizacionales del delito de trata de personas podríamos afirmar, en
principio, que nos encontramos ante una investigación del delito de carácter
complejo. Esto, en primer lugar, por las acciones que se deberán emprender
para identificar a los responsables y demostrar su culpabilidad; pero además
porque la investigación del delito de trata de personas generalmente no se
origina en una denuncia de parte, es decir que no siempre es "reactiva", como
sí sucede en otra clase de delitos donde la víctima acude a la autoridad para
denunciar un hecho. En el delito de trata de personas, dada las características
de las víctimas que se encuentran sojuzgadas por una organización, la
investigación eficaz debe ser proactiva.

A. INVESTIGACIÓN PROACTIVA EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS

En la actualidad, existen nuevas formas de criminalidad que retan la

forma tradicional de abordar la investigación del delito. Ello en razón de
que la criminalidad organizada suele presentarse bajo andamiajes
anónimos que no permiten la identificación o utilizan las nuevas
tecnologías que nos permitan delimitar el espacio en el cual operan.

Esta forma proactiva de actuación policial resulta no solo imperativa en

los casos de delincuencia organizada sino también de codelincuencia en
delitos complejos con el delito de trata de personas. Efectivamente, es
importante recordar lo mencionado en el capítulo, en el sentido que en el
Perú no todos los casos de trata de personas constituyen
necesariamente delitos de criminalidad organizada, sino que en otros
casos son cometidos por pocas personas sin estructura permanente, es
decir, se trataría de casos de codelincuencia.

En este sentido, la investigación del delito organizado de trata de

personas debe estar vinculado al manejo inteligente de información. Es
decir, se deben usar herramientas que nos permitan procesar los datos
 obtenidos para el análisis de las incidencias del delito. Esto permite
afrontar debidamente la prevención y persecución del delito.

Actualmente, con la entrada en vigencia del nuevo Código Procesal

Penal, surge la interrogante sobre si toda investigación policial tiene que
enmarcarse en las reglas planteadas por este Código, ya que éste
establece límites en el tiempo y formas de control que impedirían la
llamada investigación inteligente del delito. Al respecto, se debe
entender que la investigación proactiva en estricto es preventiva, por lo
que dado los roles constitucionales que se establecen a la Policía
Nacional y al Ministerio Público, no se puede pretender que toda
actuación proactiva encaminada a combatir la delincuencia forme parte
de la llamada investigación preliminar. La lucha contra el fenómeno de la
trata de personas requerirá de enfoques integrales, interdisciplinarios y
de largo plazo que abordan cada aspecto del ciclo de la trata.

Este tipo de investigación supone, por ejemplo, la búsqueda de datos a

través de la identificación de zonas de incidencia delictiva, la
identificación de inmuebles con actividades sospechosas, modalidades
de captación, el establecimiento de relaciones de elementos comunes
entre diversas denuncias de delitos conexos, la vinculación de estos
datos, el estudio de las relaciones y/o conexiones entre personas,
propiedades, antecedentes, análisis de información que permitan
estructurar el organigrama de una posible organización criminal, etc.

Este tipo de investigación preventiva contra la delincuencia supone la

obtención proactiva de indicios de la comisión de un delito mediante la
acumulación de diferentes actos de investigación realizados ante una
sospecha inicial.

En conclusión, la investigación preliminar como parte de la investigación

preparatoria sólo se realiza ante sospecha inicial, y es generalmente
reactiva pues parte de la identificación de un hecho a fin de individualizar
a los imputados.

B. LA INVESTIGACIÓN "REACTIVA" EN EL DELITO DE TRATA DE

PERSONAS

La noticia de un delito, debe dar al menos pie a una sospecha inicial.

Esta sospecha inicial constituye el presupuesto necesario y la hipótesis
mínima para que pueda disponerse el inicio de una investigación. De
esta manera frente a la noticia de un hecho presuntamente delictivo, el
aparato estatal de persecución penal "reacciona" a efectos de esclarecer
los hechos e identificar a los responsables. Esta investigación se
desarrolla durante lo que se conoce como etapa de investigación
preliminar.

En el modelo del nuevo Código Procesal Penal se ha establecido que las

diligencias de la investigación preliminar forman parte de la investigación
preparatoria. Esta etapa del proceso penal sólo se instaura una vez que
se han establecido indicios reveladores de la existencia de un delito y se
ha individualizado al autor o autores, con el fin de reunir elementos de
convicción, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir
posteriormente si formula o no acusación.

En principio, se puede señalar como regla general, en razón a las

facultades constitucionales establecidas, que el Ministerio Público debe
conducir la investigación del delito desde su inicio. De esta manera, un
fiscal dirige las diligencias preliminares destinadas a recoger indicios o
hechos concretos y verificados, a partir de los cuales se pueda deducir
lógicamente la materialidad del delito. Estas investigaciones son
ejecutadas directamente por el Fiscal o por el personal policial, pero
siempre con la participación del primero.

Una forma de abordar una denuncia por trata de personas si es que la

circunstancia del hecho lo permite, es a través de una acción
investigativa para revelar el delito, lo que en el Perú se conoce como
"operativo" a efectos de lograr la captura in fraganti de los autores. Para
esto, el Fiscal Provincial de turno con apoyo de la Policía Nacional,
planifica la realización de una acción en una hora y día determinado. En
el caso de delito de trata de personas para fines de explotación sexual,
estos operativos se suelen realizar en lugares de diversión nocturna de
acceso público previamente identificados en la investigación proactiva.
Estos operativos sólo deben practicarse cuando existe la seguridad de
que los responsables se encuentran en el local a intervenir. Esto con el
fin de evitar que ante la intervención policial se pierda el rastro de los
autores.

Sin embargo, cuando no sea posible tener certeza acerca de la

presencia de los responsables en el local, la decisión de llevar a cabo el
operativo debe ponderar si resulta imperativo el rescate de las víctimas
 por tratarse de un grupo en riesgo (por ejemplo, menores de edad) en
relación a la real desarticulación de la organización de los tratantes.

Los operativos exitosos son aquellos que por la intervención simultánea

de parte de la autoridad en diferentes lugares, permiten que no se
pierdan valiosos elementos de prueba que van a dar a lugar a la
identificación de los autores y el posterior procesamiento de los mismos.
Para ello se deberán poner en práctica las diferentes herramientas de
búsqueda de prueba que permite nuestra legislación.

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRATA DE PERSONAS

A. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Se orientará el esfuerzo de búsqueda de información para hallar

indicios sobre la comisión de algún delito de trata de personas; así
como, la captación y buen manejo de informantes o colaboradores
b. Recibir denuncias directas (De personas que concurran a la
Unidad Policial para tal fin). Denuncias indirectas, a través de los
diversos medios de comunicación, ONGs, Línea telefónica de
Trata de Personas, anónimas y reportadas al Sistema RETA.
c. Verificar la denuncia o información que se tenga sobre algún caso
de trata de personas.
d. La denuncia será asentada en el respectivo Libro.
e. Luego la Sección de Informática, Estadística y Administración del
Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrará en el mencionado
sistema abriendo la página Web: www.retapnp.com.
f. Con el Oficio correspondientes se hará de conocimiento de la
denuncia al Fiscal competente y al Cónsul o Embajada
correspondiente.
g. Se efectuarán las diligencias preliminares en la escena del delito,
con el apoyo de personal de la Oficina de Criminalística, con el fin
de ubicar indicios y evidencias, para que sean sometidas al
peritaje correspondiente, cuyos resultados sirvan como prueba y
permitan esclarecer y establecer la comisión del delito e identificar
a los autores, cómplices, partícipes y toda la organización
criminal.
h. Se solicitará a la Dirección General de Migraciones, el movimiento
migratorio de la víctima y del presunto autor.
 i. Solicitarán los antecedentes, requisitorias, RENIEC, información
vehicular, de los bienes inmuebles, RUC, etc., así como la hoja
básica, de los presuntos autores y víctimas.
j. Cuando las víctimas sean menores de edad, se deberá acreditar
la minoría de edad con la documentación correspondiente o el
Reconocimiento Médico Legal respectivo.
k. Se adoptarán otras diligencias consideradas en el procedimiento
general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptará las diligencias consideradas en el procedimiento

general.
b. Orientar el esfuerzo de búsqueda de información, para obtener la
documentación que acredite movimiento dentro o fuera del país
(Pasaportes, visas, pasajes aéreos, terrestres y/o marítimos).
c. Se recabarán los antecedentes policiales, requisitorias e
información básica de los autores, víctimas, familiares, inmuebles,
vehículos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearán las
técnicas de inteligencia operativa policial; así como, las nuevas
herramientas legales y procedimientos especiales (Agente
encubierto y especial, levantamiento de las comunicaciones,
detención preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas suficientes
sobre la participación de personas en el delito de trata, se
gestionará ante el Ministerio Público competente la detención
preliminar, conforme a ley.
f. Se efectuará la respectiva Apreciación de la Situación.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto la Orden
de Operaciones, considerando la participación del Ministerio
Público.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarán incursiones a inmuebles y/o establecimientos, con

participación del representante del Ministerio Público,
procediéndose a las detenciones y/o capturas de los autores,
cómplices y partícipes; así como el rescate y liberación de las
víctimas, practicándose los registros personales, domiciliarios y
vehiculares para proceder a la incautación de armas,
 documentación empleada (Pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo
de los mismos; así como, de prendas íntimas, preservativos y
otros elementos aprovechables.
b. Se perennizará y protegerá la escena del delito, levantando
croquis, tomando vistas fotográficas y vídeos panorámicos de la
fachada del inmueble o lugar de los hechos, del interior, lugar de
cautiverio; así como, de las señalizaciones de los indicios y/o
evidencias halladas.
c. Se adoptarán las medidas correspondientes para el
levantamiento, lacrado y protección de los indicios y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirán a la Oficina de
Criminalística PNP, para las pericias correspondientes.
e. Se levantarán las respectivas Actas de Rescate y Liberación de
las Víctimas en presencia del representante del Ministerio Público.
f. Tanto a las víctimas liberadas como a los detenidos se les deberá
practicar los Exámenes Médicos Legales y Pericias
Criminalísticas correspondientes (Exámenes Etílicos,
Toxicológico, Psicológico, Ectoscópicos, VIH, integridad sexual,
edad cronológica, lesiones corporales, otros).
g. Se comunicará por escrito el motivo de su detención a los
detenidos y se les registrará en el respectivo Libro, luego se
comunicará al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia si estuviesen comprometidas menores de edad.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las víctimas menores
se encuentren bajo la jurisdicción policial (Etapa de investigación
policial) se les brindará todo el apoyo necesario a través de
personal especializado (Asistencia médica, psicológica,
psiquiátrica, legal y social), en coordinación con el Ministerio
Público, MIMDES-INABIF, ONGs, etc.
i. De ser posible con participación del Fiscal se levantará el Acta de
Recorrido (Captación, traslado, transporte, recepción, acogida y
explotación) y verificación del lugar donde se estuvo explotando a
la víctima y el sitio donde se le rescató y liberó (Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarán e interrogarán y
recibirán las manifestaciones a los detenidos y declaraciones a los
menores de edad, a fin de identificar a los demás autor (es) o
integrantes de la organización criminal, su estructura orgánica y
su procedimiento adoptado (Modus operandi). Establecer el
destino de las utilidades ilícitas (Lavado de activos), para proceder
de acuerdo a ley.
k. Se recibirán las manifestaciones de los testigos.
 l. Levantar Actas de Descripción, de Identificación, muestreo de
álbumes fotográficos o fichas RENIEC.
m. Si existieran indicios y/o evidencias de lavado de activos, se
formulará el Informe para que el Fiscal competente disponga la
ampliación de las investigaciones por la Dirección de Activos
PNP.
n. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de las
Embajadas y Consulados acreditados en el Perú, para proseguir
con las investigaciones, a fin de establecer las ramificaciones
internacionales que pudiera tener la organización delictiva de trata
de personas y desbaratar la misma con la participación de otras
Policías y autoridades judiciales del mundo.
o. En casos de adoptar por las operaciones especiales de levantamiento
de las comunicaciones, documentos, cuentas bancarias, pérdida de
dominio, agente encubierta, agente especial, colaboración eficaz, etc.,
se procederá conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorización y participación del representante del
Ministerio Público competente.
p. Se recabarán los resultados de los exámenes y pericias criminalísticas.
q. De ser el caso se adoptarán los procedimientos especiales para la
asistencia y protección de las víctimas, testigos, peritos y familiares
directos, de conformidad al dispositivo legal vigente.
r. Otros que guardan relación con los hechos delictivos y considerados en
el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el delito de

Violación de la Libertad Personal - Trata de Personas, en función
a los elementos de juicios, formas y circunstancias, presupuestos
legales, agravantes, etc.
b. Formulación del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio, adjuntándose todos los elementos probatorios
obtenidos.
c. La situación de las menores la determinará el Fiscal de Familia (Si
son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio.
d. Formulación del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio adjuntándose todos los elementos probatorios
obtenidos.
e. Remisión del Atestado o Informe al Ministerio Público, poniendo a
disposición al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
 elementos probatorios.
f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta a
la Superioridad.
g. La Sección de Informática, Estadística y Administración del
Sistema RETA-DIVINTRAP, la registrará en el mencionado
sistema abriendo la página Web: www.retapnp.com.pe

II. PROCEDIMIENTOS POLICIALES EN TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES.

A. Concepto

El que promueve, favorece, financia o facilita la entrada o salida ilegal

del país de otra persona, con el fin de obtener directa o indirectamente,
lucro o cualquier otro beneficio para sí o para tercero.

La figura legal se agrava, cuando:

1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función

pública;
5. El agente es promotor, integrante o representante de una
organización social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condición y actividades para perpetrar este delito;
2. Exista pluralidad de víctimas;
3. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de
edad, o es incapaz;
4. El hecho es cometido por dos o más personas;
5. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,
pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.

Se agrava aún más, cuando:

1. Se produzca la muerte de la víctima, lesión grave que ponga en

peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados;
2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su
integridad física o psíquica;
3. La víctima es menor de catorce años o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad física o mental; y
4. El agente es parte de una organización criminal.
B. Base Legal

Art. 303-A y el Art. 303-B del Código Penal.

C. Bien Jurídico Protegido

El Orden Migratorio del Estado.

D. Requisitos

1. Promover, favorecer, financiar, o facilitar la entrada o salida ilegal

del país de otra persona.
2. La obtención directa o indirecta de lucro o cualquier otro beneficio.
3. Intención criminal;
4. Violación de la legislación migratoria.

E. Competencia

1. Oficina de Investigación de Trata de Personas PNP

2. Ministerio Público (Carpeta Fiscal).
5. Poder Judicial

F. Etapa del Procedimiento

1. Etapa Preliminar

a. Obtener la mayor información posible, sobre las actividades

del presunto agente, y del lugar o lugares donde se ejerce el
Tráfico Ilícito de Migrantes.
b. Orientar el esfuerzo de búsqueda de información para hallar
indicios de la comisión de este tipo de delito.
c. Desarrollar acciones para la captación de informantes o
colaboradores.
d. Realizaron operaciones policiales sorpresivas, dirigidos a un
objetivo determinado con participación del Ministerio Público,
en hoteles, terrapuertos, aeropuertos y puertos marítimos.
e. Recabar los antecedentes, requisitorias, información básica,
ficha RENIEC, RUC, SUNAT, SUNARP, vehicular u otros de
los presuntos autores.
f. En caso de obtener pruebas objetivas de la participación de
 personas en este tipo de delito, se gestionará la detención
preliminar y el allanamiento judicial del inmueble o
establecimiento.
g. Recibir denuncias directas (De personas que concurren a la
Unidad Policial para asentar su denuncia). Denuncias
indirectas, a través de los diversos medios de comunicación,
ONGs, Línea telefónica de Trata de Personas, anónimas y
reportadas al Sistema RETA.
h. Verificar la denuncia o información que se tenga sobre algún
caso de tráfico de personas.
i. La denuncia será asentada en el respectivo libro.
j. Luego la Sección de Informática, Estadística y
Administración del Sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga
sus veces, la registrará en el mencionado sistema abriendo
la página Web: www.retapnp.com.pe
k. Con el Oficio correspondientes se hará de conocimiento la
denuncia al Fiscal competente.
l. Se efectuarán las diligencias preliminares en la escena del
delito, con el apoyo de personal de la Oficina de
Criminalística, con el fin de ubicar indicios y evidencias, para
que sean sometidas al peritaje correspondiente, cuyos
resultados sirvan como prueba y permitan esclarecer y
establecer la comisión del delito e identificar a los autores,
cómplices, partícipes y toda la organización criminal.
m. Se solicitará a la Dirección General de Migraciones, el
movimiento migratorio de la víctima y del presunto autor.
n. Cuando las víctimas sean menores de edad, se deberá
acreditar la minoría de edad con la documentación
correspondiente o el RML respectivo.
o. Se adoptarán otras diligencias consideradas en el
procedimiento general.

2. Etapa de Planeamiento

a. Se adoptará las diligencias consideradas en el

procedimiento general.
b. Orientar el esfuerzo de búsqueda de información, para
obtener la documentación que acredite movimiento dentro o
fuera del país (Pasaportes, visas, pasajes aéreos, terrestres
y/o marítimos).
c. Se recabarán los antecedentes policiales, requisitorias e
 información básica de los autores, víctimas, familiares,
inmuebles, vehículos, etc.
d. Si el caso amerita dentro del marco legal se emplearán las
técnicas de inteligencia operativa policial; así como, las
nuevas herramientas legales y procedimientos especiales
(Agente encubierto y especial, levantamiento de las
comunicaciones, detención preliminar).
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas
suficientes sobre la participación de personas en el delito de
Tráfico Ilícito de Migrantes, se gestionará ante el Ministerio
Público competente la detención preliminar, conforme a ley.
f. Se efectuará la respectiva Apreciación de la Situación.
g. Efectuar el respectivo Plan de Trabajo o en su defecto el
Plan u Orden de Operaciones, considerando la participación
del Ministerio Público.
b. Las demás consideradas en el procedimiento general.

3. Etapa Ejecutiva

a. Se efectuarán incursiones a inmuebles y/o establecimientos,

con participación del representante del Ministerio Público,
procediéndose a las detenciones y/o capturas de los
autores, cómplices y partícipes, así como el rescate y
liberación de las víctimas, practicándose los registros
personales, domiciliarios y vehiculares para proceder a la
incautación de armas, documentación empleada
(Pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo de los mismos; así
como, de prendas íntimas de las víctimas, preservativos y
otros elementos aprovechables.
b. Se perennizará y protegerá la escena del delito, levantando
croquis, tomando vistas fotográficas y vídeos panorámicos
de la fachada del inmueble o lugar de los hechos; así como,
de las señalizaciones de los indicios y/o evidencias halladas.
c. Adoptarán las medidas correspondientes para el
levantamiento, lacrado y protección de los indicios y/o
evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirán a la Oficina de
Criminalística PNP, para las pericias correspondientes.
e. Se levantarán las respectivas Actas de Rescate y Liberación
de las Víctimas en presencia del representante del Ministerio
Público.
f. Tanto a las víctimas como a los detenidos se les deberá
practicar los exámenes médicos legales y pericias
criminalísticas correspondientes (Exámenes etílicos,
toxicológico, psicológico, ectoscópicos, integridad sexual,
edad cronológica, lesiones corporales y otros).
g. Se comunicará por escrito el motivo de su detención a los
detenidos y se les registrará en el respectivo libro, luego se
comunicará al Fiscal Provincial Penal de Turno y al Fiscal de
Familia, si estuviesen comprometidos menores de edad, y
en caso de extranjeros se comunicará a su Cónsul o
Embajada.
h. En la medida de las posibilidades y mientras las víctimas
menores se encuentren bajo la jurisdicción policial (Etapa de
investigación policial) se les brindará todo el apoyo
necesario a través de personal especializado (Asistencia
médica, psicológica, psiquiátrica, legal y social), en
coordinación con el Ministerio Público, MIMDES-INABIF,
ONGs, etc.
i. De ser posible con participación del Fiscal se levantará el
Acta de Recorrido (Captación, traslado, transporte,
recepción, acogida y explotación) y verificación del lugar
donde se estuvo explotando a la víctima y el sitio donde se
le rescató y liberó (Base o cautiverio).
j. Con las formalidades de ley se entrevistarán e interrogarán y
recibirán las manifestaciones a los detenidos y declaraciones
a los menores de edad, a fin de identificar a los demás
autores o integrantes de la organización criminal, su
estructura orgánica y su procedimiento adoptado (Modus
operandi). Establecer el destino de las utilidades ilícitas
(lavado de activos), para proceder de acuerdo a ley.
k. Se recibirán las manifestaciones de los testigos.
l. Levantar Actas de Descripción, de Identificación, muestreo
de álbunes fotográficos o fichas RENIEC.
m. Coordinar con la INTERPOL y los Agregados Policiales de
las Embajadas y Consulados acreditados en el Perú, para
proseguir con las investigaciones, a fin de establecer las
ramificaciones internacionales que pudiera tener la
organización delictiva de Tráfico Ilícito de Migrantes y
desbaratar la misma con la participación de otras Policías y
autoridades judiciales del mundo.
n. En casos de adoptar por las operaciones especiales de
 levantamiento de las comunicaciones, documentos, cuentas
bancarias, lavado de activos, pérdida de dominio, agente
encubierta, agente especial, colaboración eficaz, etc., se
procederá conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorización y participación del representante
del Ministerio Público competente.
o. Se recabarán los resultados de los exámenes y pericias
criminalísticas.
p. De ser el caso se adoptarán los procedimientos especiales
para la asistencia y protección de las víctimas, testigos,
peritos y familiares directos, de conformidad al dispositivo
legal vigente.
q. Otros que guardan relación con el hecho delictivo y
considerado en el procedimiento operativo policial.

4. Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados en el Delito

Contra la Seguridad Pública – Contra el Orden Migratorio – Tráfico
Ilícito de Migrantes, en función a los elementos de juicios, formas
y circunstancias, presupuestos legales, agravantes, etc.
b. La situación de las menores la determinará el Fiscal de Familia (Si
son entregadas a sus padres o si son internadas al INABIF,
albergue o centro de refugio).
c. En caso de víctimas extranjeras se comunicará y coordinará con
el Cónsul o Embajada correspondiente.
d. Formulación del Atestado o Informe, como resultado del proceso
investigatorio adjuntándose todos los elementos probatorios
obtenidos.
e. Remisión del Atestado o Informe al Ministerio Público, poniendo a
disposición al autor (es) del hecho delictuoso junto con los
elementos probatorios.
f. Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa, para dar cuenta a
la Superioridad.
g. La Sección de Informática, estadística y administración del
sistema RETA-DIVINTRAP o la que haga sus veces, la
registrará en el mencionado sistema abriendo la página
Web: www.retapnp.com.pe

V UNIDAD
 Atención y protección a las víctimas y testigos de trata de personas

I. PROTECCIÓN DE VÍCTIMAS Y TESTIGOS

Tanto las víctimas como los testigos cumplen un papel esencial en el éxito
de un proceso penal. Antes que se inicie, y a lo largo de un proceso penal,
muchas veces no sólo se necesita una atención o asistencia debida de parte
de los funcionarios de la administración de justicia, sino que muchas veces
se demanda protección.

Por lo que si bien existe una obligación de comparecer ante una autoridad
cuando se es citada como testigo, dicha demanda de protección no puede
ser desoída. Incluso, actualmente puede ser considerada como la exigencia
de un derecho de protección, que no requiere que se solicite expresamente y
puede ser dispuesta por la autoridad de oficio.

Las víctimas y los testigos son personas vulnerables a la intimidación y las

represalias. Cada caso responderá a su coyuntura especial, por lo que es
correcto señalar que la protección de los testigos es una cuestión amplia,
que requiere una variedad de respuestas del sistema frente a las demandas
de cada caso, ya sea en resguardo a su intimidad o seguridad, siempre que
exista un riesgo de represalias o indicios de perturbar su vida privada.

Las medidas de protección van desde la confidencialidad de sus datos hasta

la seguridad que se brinda al testigo o víctima para asistir al Ministerio
Público o al juicio, pasando por la protección en corto plazo mientras dure un
proceso y hasta los llamados programas de protección de testigos.

II. NIVELES DE PROTECCIÓN

Dependiendo de cada situación existirán niveles de protección.

A. NIVEL DE CONFIDENCIALIDAD DE DATOS

Si bien el juicio oral es público, esto no debe involucrar que

necesariamente se hagan públicos los datos de ubicación y dirección
de las víctimas y testigos. De la misma manera, a lo largo de la
actividad investigatoria, ya sean las diligencias preliminares o en la
etapa de investigación se deben cautelar estos datos, a fin de evitar
perjuicios a la víctima y/o testigos.
 B. NIVEL DE CUSTODIA

Este nivel se encuentra referido a las medidas de protección que

requiere una persona ante determinadas situaciones que atenten
contra su vida, integridad o libertad.

C. NIVEL DE PROGRAMA DE PROTECCIÓN EN SITUACIONES

CRÍTICAS

El artículo 252° del nuevo Código Procesal Penal establece el llamado

Programa de protección de testigos, agraviados, peritos y
colaboradores de la justicia. Actualmente, este programa debe ser
definido por el Poder Ejecutivo junto con la Fiscalía de la Nación. Sin
embargo, desde ya debe señalarse que un programa de protección de
víctimas y testigos trasciende el proceso penal, toda vez que la
protección se da incluso después de finalizado el proceso, dentro de
ello se encuentra el cambio de residencia y de identidad.

III. ACTORES INVOLUCRADOS

Ministerio del Interior

Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social;
Ministerio de Salud;
Ministerio de Justicia;
Ministerio de Educación;
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo;
Ministerio de Relaciones Exteriores;
Sociedad civil especializada