t6

@
SrcrrMA DE
CrnsrFrcACroN
INTnRNACIoNAL DE
SEGURIDAf).,,

-
Elemento 4 - Análisis y Procedimientos de
Tareas Críticas

Subelemento Título del Subelemento del SCIS Puntos Posibles

4.1. Admin¡strac¡ón 100
4.2. lnventario de Tareas CrÍiicas 180
4.3. Objetivos del Anál¡sis y procedimientos de Tareas Críticas 70
4.4. Anális¡s y Procedim¡entos de Tareas Criticas 160
4.5. ldent¡f¡cación y Control de Pérdidas potenciales 140

Puntos Totales Pos¡blés 650

XO = Otorgar todos los puntos,2/10 (parte,lodo) 2 puntos cada aaticulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profes¡onal): otorgue de 0 al numero total de
puntos basado en e¡juicio profes¡onal. % Multiplique el procentaje de cumplim¡ento por los puntos posibles ¡ndicados.' - D;be exist¡r evidencia escrjta
antes de otogar púntos. Ocopyr¡ght '1978, Qun¡ta Revis¡ón 1989. Sexta Rev¡s¡ón 1995, lnternat¡onal Loss Control lnst¡tute, lnc., 4546 Aüanta
H¡ghway, Loganv¡lle, cA 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
 Puntos Totáles Posibl.. 650
4. ANALISIS Y PROCEDIM¡ENTOS DE
TAREAS CRITICAS
Puntuación

180
[6@ O 1997 DNV Derechos reservados.
SCIS AUD E RO3 970531
 4.1.'l.. Se ha comprobado que este elemento es vital para la 4.1.1. Reviseelsistema:
prevención y control de pérdidas accidentales. Por
consiguiente, el compromiso de la administración para
a) Ex¡sten estándares de desempeño Sí/No
implementar estas activ¡dades debe asegurar la b) Se nombraron las personas responsables Sí/No
suf¡ciencia de recursos como presupuesto, tiempo, c) Cuentan con el apoyo administrat¡vo, por ejemplo,
personal, etc. formas, descripcióñ de procesos, eic. Sí/No

4.1.2. La experienc¡a ha demostrado que el proceso de 4.1.2. T¡tulo/posición y nombre del coordinador:
análjsis de tareas críticás puede ¡nclu¡r muchos
problemas. Nombrar un coord¡nador para facilitar el
proceso de análisis en términos del desarrollo del
conoc¡m¡ento del participante, selecc¡onar las técn¡cas
apropiadas de trabajo y planear el trabajo creará
condiciones para resultados más efect¡vos y
lucrativos.
El coord¡nador debe poseer un entendim¡ento
exhaustivo del propósito, objetivos y
técnicas
d¡sponibles para un anális¡s efect¡vo de las tareas
crít¡cas- "nerbl,út "/oufr-drt

4.1.3. Un entrenamiento apropiado al personal involucrado 4.1,3, Revis¡ón y alcance del contenido del entrenamiento_
en el análisis de tareas críticas es un pre-requisito
paÉ obtener resultados erltosos. Este entrenamiento a) Porcentaje de personas responsables entrenadas:
debe proveer la necesar¡a ¡nformación relacionada al
propósito, métodos y benefic¡os del análisis de tareas. b) Porcentaje de personas involucrádas entrenadas:
No se debe otorgar créd¡to total a menos que este
entrenam¡ento tenga una duración mín¡ma de cuatro 50%
horás c) Durac¡ón del entrenamientoi 1()' horas.

181
O 1997 DNV Derechos reservados.
SCIS.AUD-E RO3 970531
tE@
 4.2. lnventario de Tareas Gríticas (180 Puntos)
4.2.1. ¿Se ha usado un método sisiemático para identificar y
evaluar ta criticidad de las tareas. el cual incluya lo
siguiente (S¡ el puntaje total de esia pregunta es menor
de 60. continúe con el s'guie"te elemento):

ldentificación y análisis de tareas por ocupación?

{xo-60) SÍ/No
Análisis de peligros y riesgos (XO-25)
SílNo
Revisión de la legislación? (XO-15) Sí/No
Sugerencias de empleados? (XO-15) 5l/ t\o
Revisión de procedimientos? (XO-15) Sí/No
Análisis de peligros a la salud? (XO-10) SÍ/No
Aná,¡s¡s de acc¡denteslincidentes? (XO-1 0) Si/No
Observaciones de tareas? (XO-10) Sí/No

tareas para identifcar tareas criticas adicionales?

_ Anualmente (20) _ Cada 2 años(s)
_ Cada '18 meses(10) _ No se hace ((0)

para el Análisis y Procedim¡entos

íticas (70 Puntos)

182
[6@ O 1997 DNV Derechos reservados
SC]S AUD E RO3 970531
4.2.1. Una tarea crítica es aquella que si no se ejecuta 4.2.1. Veílique la identificación de tareas críticas.
aprop¡adamente, puede resultar en una lesión ser¡a,
enfermedad, daños a la propiedad, impactos al med¡o
a) ¿Quiénes de los integrantes del equipo
ambiente o en otra clase de pérd¡da. Antes de ident¡ficaron tareas críticas?
identifcar las tareas crÍticas, la organización debe Nombre Título
claramente deflnir el n¡vel y seriedad de la lesión,
enfermedad, daños a la propiedad, pérdidas en el
proceso y el ¡mpacto al ambiente que cons¡dere ser .?*.;¡a, Vo.+te¡,l,«,
serio.
Entre los métodos para identificar la cr¡t¡cidad de las
tareas se encuentran (los números se refieren a los
subelementos o preguntas de¡ SCIS):
1. En las Guías se sug¡ere y describe un método b) ¿Qué criterio se usó para se,eccionar las tareas
para la rev¡sión y análisis de tareas por ocupación. críticas?
2. ldentif¡cación de peligros y evaluac¡ones de
r¡esgos tratados en 14.2-
{'/al.ennh./ ,1¿
3. Revis¡ón de la legislación t¡atado en 1.15
4. Sugerencias de empleados trátado en 10.2.1.11.
5. Revisión de Ios procedimientos de operaciones
tratado en '14.3. y 14.4.
6. Evaluaciones de peligros a la salud tratado en
'12.2.
c) ¿Cuál es el número de tareas crít¡cas del lugar
auditado?
7- Análisis de causas tratado en 9.2.
8. Anál¡sis de informes de observación de tareas 87
tratado en 6 6

d) llétodo(s) usado(s) para la identificac¡ón:

,%¿p,"oe,nuh,

Los métodos usados en 4.2.1. pueden también ser 4.2.2. Verifique las fechas de revisiones.
usados en la revis¡ón y actualización de los aná¡isis de
tareas; el proceso de rev¡sión necesita, sin embargo,
a) ¿Fecha de la última actualizacióñ?
no sertan riguroso como el proceso de análisis ¡nicia¡. -to e,u¿l,pnd.t,
b) Método(s) usado(s) para actualización:

4.3.1. Para muchas organizaciones un objetivo realista para 4.3.1. Ver¡fique existencia de los objetivos.
el supervisor de primera línea/líder de grupo (o
equipo) es el analizár y redactar (o revisar) los ¿Cuántas tareas criticas deben ser anal¡zadas durante
procedimientos de una tarea crítica cada dos o tres los próximos 12 meses?
meses aprox¡madamente. Este objetivo es razonable,
considerando que puede tomar hasta ocho horas de
30
trabajo para completar el análisis de una tarea y su
procedimiento.

183
O 1997 DNV Derechos reseNados
SCIS AUD E.RO3 370531
[E@
N8 4.3.',t.1. ¿Se encuentra el personal directamente
responsable del análisis de las tareas críticas
¡nvolücrado en la determinaeión de los
objetivos? rXO-15) Sí/No

4.3.2. ¿Qué porcenta.je del objetivo establecido para el análisis

y procedimientos de tareas criiicas se ha completado
hasta la fecha? (_% x 25) o/o

álisis y Procedimientos

N8

de trabajo para analizar las

5. Cuándo se hacen evaluaciones de peligros/riesgos?

't 84
[6@ O 1997 DNV. Derechos rcservados
SC|S At]D E RO3 970537
 Personal involucrado:

4.3.2. Esta pregunta se reflere al progreso obtenido en el 4.3.2. Verifique los registros.
análisis de ¡as tareas crít¡cas con relación a los
objetivos establecidos. La pregunta 4.4.1. se refiere al
25 úp,c¡tm «wofr.h,l,o¡lt» am, /5
número total de tareas críticas a ser analizadas. m?AcA

4.4.1. Solamente los análisis formales de tareas críticas 4-4.1. Compárelo con el inventario de tareas críticas.
sat¡sfacen la intención aqui. Un sistema informal,
insustanciado es inadecuado para ident¡ficar todas las
exposiciones a pérdidas. Sin la ev¡dencia de un
análisis fomal, no se debe otorgar crédito a este
subelemento.

4.4.2. Se debe evidenciar el uso de un enfoque de grupo,

que involucre la partic¡pación de los empleados que
ejecutan tareas críticas.

4.4.3. ¿En dónde se mantienen estos registros?

-t¡,tq
.,1/a ¿¿oufu+lLn rlc t n¿tt
ae/uo/íru'hmpo /tor /rn
,illiner,l /2 mc,ict
4.4.4. Los análisis y procedim¡entos para tareas críticas 4.4.4. Revise sistema por actualización de reg¡stros.
deben ser revisados a cualqu¡er momento. Se ha
encontrado evidenc¡a de esta necesidad durante la
a) Fecha y tuente de la últ;ma información
revisión de las s¡guientes actividades: actualizada:
1. Adm¡nistrac¡ón del cambio tratado en 14.3. y 14.4.
2. Cambios de ingen¡ería tratado en 'f 4.3.
3. Análisis de causas tratado en 5.'1.5.
4 Revis¡ón de la legislación tratado en 1.15. b) Fecha de ¡a út¡ma revisión:
5. Evaluac¡ones de riesgos tratado en 7.2., '12.2., cmaníuuí¿t
14.2.,14.4., etc.
6. Análisis de informes de observac¡ones de tareas
tratado en 6_6. c) Fecha de la actualización mas reciente:
7. Sugerencias de empleados tratado en 3.8 y 13.4.

185
O 1997 DNV. Derechos reservados.
scls AUD E.R03 97053.1
lE@
 186
[6@ O 1997 DNV Derechos reservados
SCIS AUD E RO3 970531
 4.5.1. En la Hoja de Anál¡sis de Tareas" incluya una lista de 4.5.1. Examine elformato de análisis.
cada paso de la tarea, todas las exposiciones a
pérd¡das asoc¡adas con cada paso, y ¡os respectivos ¿Quién identifica los peligros de segur¡dad y sa¡Ltd?
controles a esas exposiciones a pérdidas. Los tipos de
exposiciones deben incluir lesiones, enfermedades,
daños a la prop¡edad, pérdidas en el proceso,
9rr/p,tnaórr, de g"/r¿üt/a,rrrrilr,
impactos al ambiente, pérdidas de calidad, etc. E!
criter¡o de puntuación debe incluir cierto detalle en la
identificación de las exposiciones a pérdidas y en el
análisis de las fuentes de pérdidas (PEMA). No se
debe otorgar puntuación total a menos que se
considereñ todos los tipos de pérdidas potenciales.

4.5.2. Una veriflcac¡ón de eficiencia es una revisión crítica

de cada paso de la tarea para determinar si los pasos
§on necesarios o si puede ser ejecutado de manera
diferente, la cual reduciría el riesgo o mejoraría el
proceso (t¡empo, costo, cap¡tal). Esto puede ¡ncluir
renumerac¡ón, combinación, o el¡m¡nación de pasos,
automatizando el proceso o camb¡ando totalmente la
metodologia.
La verificac¡ón de eficienc¡a debe inc¡uir un análisis de
las fuentes de pérdidas (personas, equipos,
materiales y ambiente) y su impacto a producc¡ón,
costos, cal¡dad y seguridad.
4,5.3. Examine elformato de anális¡s y archivos.

4.5.4. La ¡nformac¡ón conten¡da en las hojas de análisis de 4.5.4. Examine los proced¡mientos y haga gira al lugar
tareas debe ser ¡ntegrada a los procedimientos y
aud¡tado.
prácticas de tareas, así m¡smo como a letreros y
etiquetas, para asegurar que los empleados saben Ejemplos de letreros, et¡quetas, etc. usados
como controlar los riesgos encontrados m¡entras incluye:
desempeñan la tarea.
E,úl,ol, !/oern*^a* e,m tu*tt,
,tezqba¿
/utral.un^fu,*a
fo.t r;o" y'nto a/eta,¡

4,5,5. "Las hojas maestras de análisis de tareas" son Revise archivos.

documentos que contienen informac¡ón acerca de las
pérd¡das potenciales identiflcadas y los controles
recomendados para cada tarea crítica, la fecha de!
análisis, el nombre del analista, etc.
,yl¿e,Ány¡t"t. en rú/etunh,a úqtthp^t.
,1/o eA;Ak uolp-znm «,nlm/ ¡1¿,

O 187
1997 DNV. Derechos rese¡vados.
SCIS AUD E RO3 970531 E&@
 4.5.6. ¿Qué tan eiectivamente se han usado y comunicado los
anális¡s y procedimientos de tareas? (CP-15)

N8

por lo menos una vez al año? (XO-15)

N9

188
O
[6E@ 1997 DNV Derechos reservados
SCIS AUD E RO3 970531
 4,5.6, La extensión del uso debe ser una medida clave para 4.5.6. Veriflque con entrevistas y revise regist.os.
calificar esta pregunta. Sólo se debe dar créd¡to total
Revise archivos.
si la evidencia demuestra que los análisis de tareas y
los resultantes pro@dimientos y prácticas han sido
usados en reuniones de control de pérdidas, contactos
personales planeados, asignación de tareas,
programas de entrenamiento al personal,
or¡entac¡ones a nuevos empleados, investigaciones de
accidentes, preparaciones para observaciones de
tareas, identificación y evaluación de peligros físicos y
a la salud, identificación de la necesidad de reg¡as, e
identiflcación de las necesidades de entrenamiento al
personal.

4.5.7. La evidencia debe demostrar que se efectúan 4.5.7. Haga un muestreo de los registros y verifique con
revisiones fomales.
entrevistas.

4.5.7,'1, "lnfrecuente" es un térm¡no que debe ser def¡nido por

el auditor y el lugar auditado. En general, sin
gr,rrod" d¿,/ aru;,(¿ott d,e
embargo, el SCIS asume que las tareas ejecutadas
diariamente sean consideradas'faecuentes." Las enl,¿c¿,t¡./,ru .lp e"n//"rahó.
tareas que se ejecutan trimestralmente, semi-
anualmente o con menos frecuencia sean
consideradas como "infrecuentes "

189
O 1997 DNV. Derechos reservados.
SCIS AUD E RO3 970531
[6@
 190
[6@ O 1997 DNV. Derechos reservados.
SCIS AUD E,RO3 970531
 4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas

lntroducción
Proceso de El análisis de tarea es el examen s¡stemático de tareas para identif¡car todas las
Análisis del exposiciones a pérdidas presentes mientras se realiza la tarea. Preferiblemente, el
Tarea análisis de tarea se logra a través de observaciones y discusiones en el ambiente
laboral; sin embargo, en ciertas condiciones el anális¡s se debe realizar sólo por med¡o
de discusiones- La ¡nformación resultante del anális¡s de tiareas se usa entonces para
desanollar procedimientos o pÉcticas de tareas. Los proced¡mientos de tareas definen
paso a paso el método para desempeñar tareas adecuada y seguramente. Las pÉcücas
de tareas ofecen guías a seguir cuando se desempeñan tiareas que no siguen un
método riguroso, paso a paso, cada vez que se ejecutan. El proceso completo descrito
en este elemento del SCIS puede resumirse brevemente de la siguiente manera:

ldent¡ñque tarea crít¡ca:

Sistemáfcamenie l.Descompon¡endola
las Tareas reduciendo en los
pasos
desempeñados
2. ldentificando
todas las
e&os¡c¡ones a
pérdidas (SCP-
Seguridad,
Cal¡dad y
Producción)

3. Flealiza una
reüsión de
ef-n¡encia

4- Desarollando
controles para
P
o . Or¡entación
N
G . lnstrucción
. Observac¡ón
estándares de Tarea
T
. Contacios personales
B . Charlas de seguridad
o
Escriba las práct¡cas
B
. lnvesügac¡ón estándares de Tarea
J . Entrenam¡ento de
R Habilidades

Bevise y Ponga al Día

Periódicamente la Lista de
Tareas y Ocupac¡ones

@ tggT DtW. Derecños Eseryados.

scls_AUD_E.RO3 970531 l9t ffi@
Definiciones Los siguientes términos ayudarán a clarif¡car la comprensión de este elemento:
1. Ocupación - un puesto de tarea que cubre todas las actividades del tarea que una
persona desempeña mientras tiene ese puesto; algunas personas lo llaman "tarea."
Ejemplos: carp¡ntero, electricista, y operario técnico de procesos.
2. farea - un conjunto de acc¡ones requeridas para completar una as¡gnación
especifica de tarea dentro de una ocupación; muchas personas la llaman "tarea."
Ejemplos: un tarea para un electrjc¡sta podria ser'instalar el alambrado de una caja
de empalme"; y un tarea para un carpintero podría ser'construir el armazón de
pared,"

3. Procedimiento -una descr¡pción paso a paso de como proceder en el desempeño

de una tarea adecuadamente (eficiente, segura y productivamente).
Es ev¡dente el uso de la palabra "hrea" en términos comunes tales como Análisis de
Segur¡dad del Tarea (AST) y ObseNación de Seguridad del Trabjo (OST). Los auditores
deben conocer la intención del elemento y ser capaces de adapiar su term¡nología para
asegurar que la organización no confunde el uso de estos términos. El Consejo de
Clas¡ficación de Seguridad ha sugerido el uso del término "tarea'en lugar de "tarea" por
las dos razones sigu¡ente: (1) se crea una enorme confusión cuando las personas
p¡ensan en "ocupación" al usar la palabra "tarea'; y (2) las deñniciones que se
encuentran en los principales textos adm¡nstrativos de referencía son consistentes con
las definic¡ones ofrec¡das anteriormente. Se debe otorgar créd¡to si se usa el termino
'trabjo" en lugar de "tareas s¡empre y cuando Ia intención de la pregunta sea lograda.

4.1 Administración
4.1.1. Se ha eomprobado que este elemento es vital para la prevención y
control de pérdidas accidentales. De igaul manera, el desarrollar
análisis de tareas y escrib¡r procedimientos o pÉcticas adecuadas
para cada una de las tareas críticas lleva mucho t¡empo. Por
consiguiente, el compromiso de la adminsitrac¡ón para implementar
estas act¡vidades debe asegurar los recursos, el t¡empo y el personal.
4.1.2. La experienc¡a ha demostrado que el proceso de anál¡s¡s de tareas
crít¡cas puede inclu¡r muchos problemas. Nombrar un coordinador
para facil¡tar el proceso de anális¡s en términos del desarrollo del
conocim¡ento del participante, seleccionar las técnicas aprop¡adas de
tarea y planear el tarea creaÉ condic¡ones para resultados más
efectivos y lucrat¡vos.
El coord¡nador debe poseer un entend¡miento exhaustivo del
propósito, objetivos y técnicas disponibles para un análisis efect¡vo de
las tareas crít¡cas.
4-1-3- Un entrenamiento apropiado al personal involucrado en el anál¡sis de
tiareas críticas es un pre-requ¡sito para obtener resultados exitosos.
Este entrenamiento debe proveer la necesaria ¡nformac¡ón
relac¡onada al propósito, métodos y benef¡cios,del anál¡sis de tareas.
No se debe otorgar créd¡to total a menos de que este entrenam¡ento
tenga una durac¡ón mínima de cuatro horas.

6@ 192 1997 DNV. Derechos aeserYado§

scts_AUD_E.R0í¡ s70531
 4.2 lnventario de Tareas Críticos
ldent¡f¡cando La primera función de un profesional de seguridad, salud y protección de incendios y un
Exposiciones programa de control de pérdidas es ¡dentificar todas las expos¡ciones a pérdidas. Esta
a Pérdidas función es absolutamente vital para detectar las peores circunstancias que pueden
suceder en una organización. La identificación de exposic¡onés solo se logra a través de
un repaso sistemát¡co y profundo de factores como exposiciones a pérd¡das anteriores,
el potenc¡al de pérdidas futuras y la probab¡lidad de que éstas recurran.
La experiencia ha demostrado que el principio de los "pocos críticos/vitales" se emplea
constantemente en la mayorÍa, si no en todas, de las aplicaciones del programa. Este
elemento evalúa si una organización ha sistemáticamente identificado, analizado e
implementado procedimientos y práct¡cas efect¡vas ( según sea apropiado) paru¡ sus
'tareas críticas." Una tarea crít¡ca es aquella que si no se ejecuta apropiadamente,
puede resultar en una lesión seria, enfermedad, daños a la propiedad, ¡mpactos al med¡o
ambiente o en otra clase de pérd¡da. Antes de ident¡ficar las tareas crít¡cas, la
organización debe claramente definir el nivel y seriedad de la les¡ón, enfermedad, daños
a la propiedad, ¡Érdidas en el proceso, y el ¡mpacto al ambiente que consider ser'serio".
El enfocar la atenc¡ón en las tareas críücas asegura la implementac¡ón de un programa
de calidad a largo plazo con un mÍn¡mo de papaleo. No se debe otortgar créd¡to a este
elemento por preguntas relacionadas a tareas críticas sí estas tareas no han sido
identiñcadas a través de algún tipo de evaluación formal de riesgos. Entre más alto sea
el riesgo ¡nvlolucrado, lo más s¡temático debe ser la evaluación empleada. Las
organizaciones pueden analizar y sistemamtizar todas las tiareas si lo desean; sin
embargo, ellas deben haber ¡denüficado una secc¡ón de las tareas crít¡cas, usando una
técnica de evaluación para poder satisfacer la mayor parte de la intenc¡ón de este
elemento. Las Figuras 4.1 y 4.2 son muestras de Formularios de lnventarios de Tareas
Crít¡cas usádas comúnmente para completar este importante tarea.
El desanollo de un buen ¡nventario de tareas es esencial en la idenüficac¡ón de las
tareas críticas. S¡n un ¡nventario adecuadamnete completado, una organzación no
puede ex¡tosamente identi¡fcar y analizar aquellas tareas criticas que históricamente han
contribuido con el 80% de las pérdidas o con aquellas que tienen un alto potenc¡al de
pérd¡das mayores, n¡ conducir observaciones efectivas de tareas, o implemtnar otros
elementos del programa, Una l¡sta detallada de tareas y la ident¡ficación de las tareas
críücas proveerá al programa con grandes dividendos por muuchos años, sin mencionas
la reducc¡ón de papeleo.
Los métodos para identificar los tareas que son crít¡cos ¡ncluyen: (números con
referencia, el Proceso de Revisión y Evaluación de Seguridad y Salud, Subelementos o
números de pregunta).
4-2-1- Entre los métodos para ¡dentmcar los tareas que son crít¡cos se
encuentran:
1. ldentificación y análisis de tareas por ocupación.
2. ldentificación de pel¡gros y evaluac¡ones de r¡esgos tratado en
14.2.
3. Evaluac¡ones de péligros a la salud tratado en 12.2.
4. Análisis de causas tratado en 9.2.
5. Revisión de la legislación tratado en 1.15.
6. Sugerencias de empleados tratiado en 10.2.1.11.
7. Rev¡s¡ón de los procedimientos de operac¡ones tratado en 14.3. y
't4.4.

@ 1997 DlW. DeÉchos ¡eseMado§

scts_AuD_E-Ro3 970531 193 [6@
 8. Anál¡s¡s de informes de observación de tareas tratado en 6.6.

El aud¡tor no debe otorgar créd¡to alguno por esta pregunta a menos

que se demuestre el uso de un método estructurado para todas las
áreas de instalac¡ón auditada y la identifcación sistemática de las
tareas crÍt¡cas. Mientras numerosos métodos han sido reconocidos de
gran utilidad en la identificación de tareas críticas, la experiencia ha
demostrado que en la mayorÍa de las organizaciones el primer
método del listado anterior es el más completo para asegurar que
todas las tareas críticas han sido ident¡ficadas en la organización.
La ¡dent¡ñcación y anál¡s¡s de tareas por ocupación es un análisis
metódico el cual sigue tres pasos muy amplios para determ¡nar un
inventario de tareas críticas:
1. ldentificar todas las ocupac¡ones dentro de la unidad de la
organ¡zación.
2. ldentificar todas las tareas eiecutadas dentro de cada ocupac¡ón.
3. ldent¡ñcar las tareas críticos dentro de cada ocupación, basadas
en el análisis de cada tarea usando un criterio establec¡do.
Se recomienda enfáticamente que la organización use equipos de
personas, incluyendo aquellos con conocimientos minuc¡osos dentro
de cada ocupac¡ón, para así efectivamente lograr los pasos 2. y 3.
Varias guías generales pueden ayudar al auditor para establecer s¡ el
inventar¡o de tareas es adecuado:
1. En general, ocupaciones de operaciones tienen menos tareas
que las ocupaciones de mantenimiento.

2. Los auditores deben esperar enconfar de 20 a 40 tareas por

cada ocupac¡ón de operaciones y de 2 a 3 veces más este
número por cada ocupación de mantenimiento.
3. Esté alerta por defniciones muy ampl¡as de tiareas como "operar
un montacargas,' o "reparar bombas," desde que éstas
usualmente indican que el ¡nventario de tareas neces¡ta un
anál¡sis más específico.
4. Mantenga en mente que la lista de tareas es un ejercicio
subjetivo y por consiguiente puede resultar en un nivel aceptable
de detalle; no sea demasiado crítico.
4-2-2- Los méiodos usados en 4.2. 1. pueden también ser usados en la
revis¡ón y actualización de los análisis de tareas; el proceso de
revisión necesita, sin embargo, no ser tian riguroso como el proceso
de anál¡sis inic¡al.

4.3 Objetivos del Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas

4.3.1. Como regla general, los empleados en ocupaciones
vinculadas con el proceso de operaciones t¡enden a real¡zar de
cinco a diez tareas críticos; aquellos en ocupac¡ones
relacionadas con mantenim¡ento usualmente efectúan de quince
a treinta tareas crÍticos. Supervisores de primera lÍnea/líderes de
grupo, quienes pueden tener empleados en varias ocupaciones,
suelen ser responsables por la terminación final del análisis,

6@ 194 O 1397 DNV- Oerectlos reservados.

scts_AuD_E-R03 970531
a
O
F
e.
o
aJ)

LU
É.
É
t!
o-)
-¿
É
z
LU

Z
uJ
o
--)
o
-

?u 3ó
ilq"Í
Éóoq
Pfr eó
< o2tll
bé EE6
li=iP
2á9á:8
o s*eHÉ
ZF(.)<UJ
zF.I'J oe <zz
o- F r:) ur
É
f!
cu¡
o
NOTA Lás mueslÉs que s€ usañ en estás guías soñ sddenie pára propóshos ilúst'áliws y aunque son represmtáivas de las que *
ueo rcmdmente, ño * proporen @ño ¡deá¡és én apricaciones orsanÉacionar* *p@in6- Figura 4.1

O t ggT DtW. Deredlos resen ado6.

sc¡s AUD ERO3 970531 195 ffi@
 tu
o<
^ua
<):
BÉ
Üo-
t¡l
2

a 't
O Í
E
e.
O E!
U)
LU ;>
É.
É eru
LU
o
o o-O
no
É.
sz o.
o¡

uJ

1 .9
E oáó
Lll
o :z¡
--)
.9Yt
o
-

üBh
Z4z
<z=
)oz
<cE>
OI,UJ
oo-<
ifE
O,,,O
<-z
a
.§
<=r
.N
(! 6=99
frtiótL
sxqa
LUOLO

NOTA La muest¡ás que se usn m estas guías son solañente pará propcilc ilusl,%tivos y aunque son .epresentativas de las que se
Figura 4.2 @n nomalmenle, no se proponen @mo ideá¡es e¡ apli@ciones orga¡izacioñalés esPeciñ€s-

O
EE@ 196 1997 DlW. D€re<r¡os reseMados.
scls_AUo_E.R03 970s3r
 procedimientos y prácticas de tareas. Un objetivo realista para el
supervisor de primera línea/líder de grupo para la mayoría de las
organizaciones és el analizar y revisar los procedim¡entos para un
tarea crítica de dos a tres meses aproximadamente, ya que puede
tomar hasta ocho horas de trabajo para completar un análisis y
procedim¡ento de tarea.

La mayoría de las organizaciones tiardan años en completar este

programa, pero la experienc¡a nos ha enseñado que el establecer
objetivos realistas aumentan la probabilidad de
producir
procedimientos y prácticas de mejor calidad.
4.3.2. Esta pregunta se refiere al progreso obtenido en el análisis de las
tareas crÍücas con relación a los objet¡vos establecidos. La pregunta
4.4.1. se refiere al número total de tareas críticas para anal¡zarse.

4.4. Análisis y Proced¡mientos de Tareas Críticas

44.1. Como lo sugiere el título de este subelemento, solamente los análisis
formales de tareas críticas sat¡sfacen la intención aquí. Un lEEñá
informal, insubstanciado es inadecuado para ¡dentificar todas las
expos¡ciones a pérdidas. Sin la evidenc¡a de un análisis formal, no se
debe otorgar crédito en este subelemento.
4.4.2. Se debe evidenciar el uso de un enfoque de grupo, que involucre la
participac¡ón de los empleados que ejecutan tareas crít¡cas.
4.4.3. El coordinador del programa debe mantener los arch¡vos de los
reg¡stros pertenecientes a los análisis, procedimientos y práct¡cas de
trabajos de tareas críticas, ¡ncluyendo las hojas maesfas de análisis
de tareas descritas en 4.5.3.
4.4.4. Los análisis y procéd¡mientos para tareas crít¡cas deben ser
revisados en cualqu¡er momento. Se ha encontrado evidencia de esta
necesidad durante la revisión de las siguientes activ¡dades:
1. Adm¡n¡stración del cambio tratado en 14.3. y 14.4.
2. Cambios de ingeniería tratado en 14.3.
3. Anális¡s de causas tratado en 5.1.5.
4. Revisión de la leg¡slación fatado en 1.15.
5. Evaluaciones de riesgos tratado en7.2., 12.2., 14.2-,14.4., etc.
6. Anál¡sis de informes de observaciones de tareas tratado en 6.6.
7. Sugerencias de empleados tratado en 3.8 y 13.4.

4.5. Identificación y Control de Pérdidas Potenciales

4.5.1. En la 'Hoja de Anál¡sis de Tareas" inc¡uya una lista de
cada paso de la tarea, todas las exposiciones a pérdidas
asociadas con cada paso, y los respectivos controles a esas
exposiciones a pérdidas. Los tipos de exposiciones deben inclu¡r
lesiones, enfermedades, daños a la propiedad, pérdidas en el
proceso, impactos al ambiente, pérdidas de cal¡dad, etc. El
criter¡o de puntuación deben inclu¡r c¡erto detalle en la

@ 1997 DlW. Dere$c rese.yados.

scls_AUD_E.RO3 970s31 197 [6@
 rtl
llt a
o
cl
1- do
Lt lP l,?
EE
IL ==
ttt 1-
o<
OG
999
H9
fiE

lll
IE
lE
E
ir
E
i¡
ÉE
,d
o
(,)

§
.9!
üg
9

E
ñ
E

ti
9=
6o
óE
9.ü
l¡¡ :
9
l4
e
&
§ o o

a<
<t) () §E

<=
Zi-
3Ü

< L,, oP
UJ<
oH
O u.:
-o
z

NOTA La§ muesrras que se uen en esias gliás soñ slameñte para p.opo§ilos iluslativos y aunque son represenlalivas de las qúe se
úen noñdmenie, no se p.opden coño ideales en aplicacioños orgáDizcionales especifG.
Figura 4.3

6E@ 198 @ 1997 Dlw. Dered¡os reservados.

sqs_AUD_eRm 970s31
 identiñcación de las exposiciones a pérdidas y enn el anál¡s¡s de las
tuentes de pérdida (PEMA). No se debe otorgar puntuac¡ón total a
menos que se cons¡deren todos los tipos pérdidas potenc¡ales.. La
Figura 4.3 es un ejemplo de la Hoja de Anál¡s¡s de Tareas.
4.5.2. Una verif¡caclón de efic¡encia es una revisión crít¡ca de cada paso de
la tarea para determinar si los pasos son necesarios o s¡ puede ser
ejecutado de manera d¡ferente, la cual reduciría el riesgo o mejoraría
el proceso (tiempo, costo, capital). Esto puede ¡ncluir la
renumer¿¡ción, combinación o eliminación de pasos, automatizando el
proceso o combinando totalmente la metodología.

La ver¡ficación de eñciencia debe incluir un análisis de las fuentes de

pérd¡das (personas, equipos, materiales y ambiente) y su impacto a
producción, costos, cal¡dad y seguridad.
4.5.3. Los controles recomendados que requieran acciones de los
o prácticas,
empleados deben ser incluidos en los procedimientos
según sea aprop¡ado.
4.5.4. La información conten¡da en las hojas de análisis de tareas debe ser
integrada a los procedimientos y pÉcticas de tareas, así mismo como
a letreros y et¡quetas, para asegurar que los empleados saben como
controlar los riesgos encontrados mientras desempeñan la tarea.
4.5.5. 'Las Hojas Maestras de Análisis de Tareas" son documentos que
contienen información acerca de las pérdidas potenciales
¡dentiñcadas y los controles recomendados parE¡ cada tarea crítica, la
fecha del análisis, el nombre del anal¡sta, etc.
4.5.6. La extensión del uso debe ser una medida clave para calificar estia
pregunta. Sólo se debe dar crédito total s¡ la evidenc¡a demuestra que
los anális¡s de tiareas y los resulatantes proced¡mientos y pÉcticas
han sido usados en reun¡ones de control de pérdidas, contactos
personales planeados, asignac¡ón de tareas, programas de
entrenam¡ento al personal, orientiaciones a los empleados nuevos,
invesügaciones de accidentes, preparac¡ones para observac¡ones de
tareas, identificac¡ón y evaluación de pel¡gros físicos y a la salud,
ident¡ñcac¡ón de la neces¡dad de reglas, e identificación de las
neces¡dades de entrenam¡ento al personal.
4-5-7 - El superv¡sor conduce la "revisión formal" con cada empleado durante
una entrevista individual. La entrev¡sta será de gran ayuda para el
empleado s¡ es basada en los proced¡mientos o prácticas escritas y
en la observación, por parte del supervisor, de la ejecución de la tarea
por el empleado; pero Ia revisión por d¡scusión solamente no es
suficiente para ganar crédiio en esta pregunta.
4.5.7.1. "lnfrecuente" es un término que debe ser definido por el auditor y por
el lugar auditado. En general, s¡n embargo, el SCIS asume que las
tareas ejecutados d¡ariamente se consideren "frecuentes". Las tareas
que se ejecutan trimestralmente, semi-anualmente o con menos
frecuencia sean consideradas como "infrecuentes."

I 997 DtlIV. Derealrcs.€§e¡¡ados.

scts auD ERo3 970$r t99 @@
6@ 200 1997 Dlw. Oerechos re§érvados.
scts_AUD_E.R03 970531
 ffi!
t.* ..NTR.LMANAGEMENT

MANUAL DE CONTROL DE PERDIDAS

7+

INTRODUCCION
Ningrln elemento implementado por este departamento requiere tanta coordinación, planeamiento y
adminisu"¿ción como el análisis y procedimientos de tareas cíticas. Por lo tanto, el liderazgo y
compromiso de los administr¿dores superiores es de vital imponancia. Se debe planear la comunicación
a todos los supervisores y empleados sobre el programa para evitar cualquier duda sobre la prioridad del
anáüsis y.procedimiento de tareas cíticas.

RESPONSABILIDADES
A. Seguridad y Control de Pérdidas
1. Entrenar a supervisores en técnicas de análisis de tarea
2. Asistir a supewisores en Ia identificación de tareas críúcas basado en accidentes
preüos.

B. Gerente de Area

I. Revisar Ios a¡rrálisis de tarea a medida que son presentados para asegurzrr que.
proveen la información necesaria para entJenar adecuadamente a los
empleados.

C. Supervisores

1. Hacer análisis de tareas y redactar procedimientos o pnícticas según Ia

frecuencia establecida por la política.
2. Actualizar anualmente los aniílisis y procedimientos completados.
3. Revisar formalmente cada año los aniílisis y procedimientos con los empleados
y mantener un registro de esta revisión.
4. Revisar y actualizar, por lo menos una vez aI año o según sea necesario, el
inventario de tareas y la lista de tareas críticas.

REqUISITOS DEL PROGRAMA

A. Frecuencia

l. El supervisor hará un aná-lisis de tarea según la siguiente agenda:

a. Una tarea crítica cada dos meses durante 19- y 19-.

AUDIToRIA DE SEGTIRIDAD USANDo ET. SCISo t7

@ | 995 DNV. All ñghts reseNed.
SPTISRE.ROl
 Loss CoNTRoL **o"rr"*, ffi
b. Como parte de Ia invesúgación de accidentes de alto Potencial.
c. Tareas nuevas que resultan de cambios en el proceso de producción,
facilidades y equiPo.

2. EI análisis completo de tarea será revisado por lo menos una vez al año, como
parte de la investigación de accidentes de alto potencial, cada vez que
ocurran los siguientes cambios:

Ei nivel de calificación y experiencia de las personas.

b. Tipo o composición de materiales.
L. Equipo o herra¡nientas usa<las.
d. La facilidad o el medio arnbiente.

B. Documentación
1. Identificar las tareai críticas usando las hojas de trabajo de Inventario de
Tareas Cíticas.
2. Documentar eI análisis en la hoja de trabajo de análisis de tareas críticas'
3. Documentar la actualización de tareas en Ia hoja de trabajo de an:ílisis de
tarea.

C. Procedimiento
1. Se debe identificar Ias tareas críticas y establecer prioridades evaluando los
riesgos con un potencial mayor de pérdida en producción, calidad,
lesión/enfermedad ocupacional, dano a la propiedad e incendio.
2- Tareas críticas son aquéllas con un punt4e total de 9 o mayor, de 6 o mayor
en las categorías de lesiones o de daños al equipo.
3- Se a¡alizanín las tareas críticas y se desarrollarán procedimientos usando las
guías de las hojas de trab{o de A¡:áIisis de Tareas- Esto incluye Io siguiente:
a. Desglosar Ia tarea en una secuencia de pasos o etaPas.
b. Identificar problemas potenciales (seguridad y salud, producción,
calidad) para cada Paso.
c. Conducir una verificación de eficiencia para asegurar que todos los
pasos son necesarios.
d. Desarrollar controles para los problemas potenciales identificados.
e. Escribir el procedimiento o páctica apropiada de la tarea.
4. El supewisor presentará para su revisión y aprobación el an:ílisis de tarea a su
Jefe de área y a su Superintende*e/Jefe de departamento
5. Cuando sea aprobado, el a¡l:íüsis de tarea será enviado para su revisión al
departamento de seguridad y control de pérdidas.
6. El anáIisis será incluida en el sistema de computador y se enviará una copia al
supewisor.
7. Se usarán los análisis en la instrucción de tareas a empleados'
B. Se laminarán y distribuirán copias adicionales a supervisores Para su uso' Se
deben ubicar las copias para referencia inmediata- Por ejemplo: Un

18 AUDITORTA DE SEGURIDAD USANDO EL SCISO

@ 1995 DNV. Allíghts reserved.
SPNSRE.ROl
 ffi!
t.* coNrRoL MANAGEMENT

procedimiento para la operación de la amoladora de pedestal debe estar

colgado cerca de cada amoladora de pedestal.

El supervisor debe revisar el aniílisis de tarea cada vez que ocurra un accidente grave.
Estos incluyen:
l. Caso de compensación a trabajador - Caso del Doctor
2. Daño a la propiedad superior a $500.00
Se deben documentar Ias revisiones en la hoja de auiílisis y enüarse en la misma ruta
que la hoja original.

SEGUIMIENTO
A. El Departamento de Control de Pérdidas velará por el cumplimiento del programa
través de Auditorías de Cumplinriento trimestrales. Esto será completado
mediante la comparación y revisión de los análisis terminados con relación a los
objetivos de la política.

B. El Gerente del Area realizaní auditorías periódicas del rendimiento de supervisores

con este programa mediante el uso del programa de Auditoía de Cumplimiento
de Control de Pérüdas.

AUDTTORIA DE SEGURIDAD USANDo EL SCIS@ 19

@ 1995 DNV. All rjghts reseNed.

SPTISRE.ROl
 LOSS CONTROL MANAGEMEI.I

LISTADE OCUPACIONES

Electricista
Operador de Mezciadora
Técnico de Operaciones de Muelles
Técnico de I-abor¿to¡io
Aünacenista
Operador de Montacarga
Soldador
Operador de Línea
Técnico de Mantenimiento General
Especiaiisa en Traamiento de Aguas
Operador de Vehícüo Iiviano

20 AUDnoR]A DE SEGURIDAD USANDO EL SCIS@

@ 1995 DNV. All dghts reserved.
SPTISRE.ROl
 ,-"* C.NTR.LMANAGEMENT
ffi
OCUPACION EVALUACION

Tareas del
Soldador:
I Montar líneas en un mol¡nete ,l

20 Mantener orden 1

Fabricar barriles de expansión 2

Mantener barriles de expansión 2
Fabricar codos
10 Reparar codos 2
'19 Fabricar llaves de fuente 2
Fabr¡car cucharas 2
27 Separar cucharas 2
15 Fabricar interruptores al vac¡ó 2
7 Fabñcar escaleras
40 Réparar escaleras 2
42 Feb¡isai€€abte4tan" FABE¿GAe Io e eg- A ..A6/ea 2
2A Fabricar mesa para cables
PhR
I Fabdcar y reparar pasillos 2
l1 Fabricar y reparar rótulos 2
-12
Fabricar protectores 2
39 Fabricar y reparar vasos 2
41 Beparar botes/modificar diseño de botes 2
29 Fabricar y reparar balsas para ¡mpedir pájaros 2
2. Reparar lanchas 2
30 Fabricar y reparar barrenas
Fabricar tanques; planta -#6 2
'I Fabricar mesas de tubo 2
18 Fabricar espumaderas 2
2 Cortar tom¡llos 2
24 lnslalar bloques en la bomba
Mantener plataformas de camiones 3
31 Fabr¡car cajas de desagüe
Reparar botalón en instalador de tubos 3
25 Fabricar enganches
'17 Fabricar y reparar casas en diques 4
Reparar plantas de luz 4
14 lnstalar líneas de mol¡nele 4
lnstalar boqu¡llas roscadas 4
M Reparar conmutadores (eléctricos) 6
45 Reparar conmutadores (hidráu¡icos) 6
37 Fabricar y reparar muelle (marina) 6
4 Instalar anillo de acero
5 Instalar enganches
Maneiar mesas de tubos 10
Reparar tanques de combust¡ble 11
6 Manejar acero (a mano) 19
Repa¡r hydro-carbon line '19
'16 Manejar acero (mecánico) 20
Beparar líneas de efluente 11
Fabricar y reparar líneas de vapor 19
Reparar lÍneas de h¡drocarbono
Manejar gases compr¡midos 20

AUDITORLq. DE SEGURIDAD USANDO EL SCISO 2l

@ 1995 DNV. All rights reserved.
SPTISRE.ROl
 I
r
a
ñ (»

.ri §Pf,
o -.8 O c
,f * a¿§ É
d).(l= 6 o
o EEq¡
'óorjio ü .fE
c
o §!59 =
0 o
g) É9'= E () l
d
ul
CE Es§§E o)
C

J
0 F o
(\¡ c\¡ C!
-
rú
-a o
F
+ o
.,)
-9
.,.} <z § a
@

6
e9 ü lrl üL!
+.i
üur üuJ
zú
ü rJJ
o
o- O
a
'oo <\ {Ú J
o
F
orc
!(ú <oE
Elr TE é
.A'E f
a r'l
zl¡J E>' o t¡l ]]c!L -forL ioo- iorL
E
io(L s3§ -9dr !
o o
a
É,É
4 <d¡o <(D() <Ei o <c¡o <(Do <Eid <ci o @
o z
=
F Lrl c
=
ú. C'
'd- q
t! 0) -,4 N e
ó É q
l¡J ul üu¡ üuJ ñ rrJ
9o) Bo- >(!
ü-q
(rt sód 9AÑ iofL io(! ?E
]]oo-E
do-
-(ú
É-ñ !otL io¡L I I
lt É_
.o(Ú
o- <d)o <c)o <@o < .ri O <Eio <'dr o <oo o V
.E<
g 'Eq
.{¡ =N
Od E,.
F
[r
J o-E zd ü =Ei !.i ÉEi /
zf¡¡ EEot E!u; ür!
CEO;F :{ú
ul
to
rrJ ü t¡J
>(!
ü r.u ü rJJ
>6
(Li
o¡§
''t5
c
z l¡l
l
o^ crE T'É 5
-foo- i3E ioo-
R,EE
iofL E3ñ -3dñ
0
(ÚE
róo
<9 ()o< *o- <dio <diO <dio <dió <do <dici <oo E>
)4 t¡¡ .b-
z U] fL o-ñ
It lt.
O?i
J lll lll .9 á>,x
o LA
s '=
F fo, p -9
o iú 6'1
LU-
z F.D
o .C ! 6 -o
E (,) !ú ll
o tr E ! o
U *o _f 'É -o ,e€
(ü (,)
:ai
ID
l,lJ o o- § f
tn
o
eo
-' .t
!E
!
! o E o
.E !
o)
ró
¿ ¿L F f d
5 § o) Éa
.-
,.1
IF 0; t¡J
.o 0)
c
E
o)
a)
(ú o_
:,
q
q)
(ú .-
ao

ttl ¿ .:
Hr-
o-
F
(t
J o
E
o-
o
_o
cf)
(ú
'ó'
c(ú
-o
(ú
(!
5
t -o
(ú

úo o (ú t¡:_X
lro) cc LL
<6
F<
LL -E

za- ro (o F- @ o)
6E^
J.¿É
>R <z 3

@ 1995 DNV. Allights reserve

22 SPTISRE.ROl
 E$!
..* coNTRoLMANAGEMENT

PREGIINTAS COMUNES USADAS PARA

CONFIRMAR LA E)ilSTENCIA DEL PROGRAMA
. CONLOS ET,IPIJADOS
V,^*rn Vul,t-" \,"""'; ?.
w_ ,
-_
1. (4.5) iHa reüsado alguien tareas cíticas contigo?
Confirmado No Confirmado Incierto
217 2

2. (4.4) iParticipó Usted en el anáüsis de tareas cít¡icas?

Confirmado No Confirmado Incie¡to
14 1

PREGIINTAS TIPICAS USADAS PARA

CONFIRMAR I¿. EXISTENCIA DEL PROGRAMA
CON LOS SIIPERVISORES DE PRIMERA LINEA
1.(4.2) éCuáles son las tareas crlticas realizadas por sus trabajadores?
Confirmado No Confirmado Incierto
4 0 1

2- (4.2,4.3,4.4) iSe han analizado y escrito procedimientos para estas ta¡eas cíticas?
Confirmado No Confirmado Incieno
4 0 I
PREGUNTAS TIPICAS USADAS PARA
CONFIRMAR I-A EXISTENCIA DEL PROGRAMA
CON LOS GERENTB§ MEDIOS Y SUPERIORES
1. (4.1.) iCuál fue eI desempeño de su departamento en e1 programa en el ú1timo trimestre?
Confirmado No Confirmado Incierto
0 4 I

AUDTTORIA DE SEGURIDAD USANDo EL SCISo 23

O 1995 DNV. All rights reserved.
sPftsRE-Ro1
 LoSS CONTRoL MANAGEMENT Eltllt
B?NII
tu
PLANTA DlvlSlON + APROBACION
Pueblos Plásticos
A1 Extrusión
DEPARTMEI.ITO FECHA DE FINALIZACON
Hoia de Trabaio
Ma¡EeninieI1lo Julio 3, 19XX ^
Anál¡sis de Firmá OcuP3ción Fecha
ocl.,PActoN REAUZADO POB
Tareas crít¡cas
EtecEricistá
TABEA BEV|S|ON ULTlilO iIEfODO DEANAUSIS
PBOCEDIMIENTO

subestación PM Mayo, 19XX

OBSERVACTON DISCUSION OB§ERVACIOIüD¡SCUSION
VEBIF. DE
EXPOSICIONES A PERDIOAS EFIC. cóñf holEs FEcoMENoaoos
NO. PASOS SIGNIFICANTES O ACNVIDADES CBITICAS (SEGUBIDAD. CATIDAO. PFOD)
st NO

t. Révise DIan v SOP 2211 Plan no oresente- x ConLaclo planeación

v aseqúrese qde eI
Dlan está oDérando.

2 Identifique equipo para PM. Identif icación erraala x Asesure sue e1 nr!frero
Dodría resulEar en de 1a ünidad v de 1a
Éroducción inesEable. Dlaca corresponde al

3. obEenqa equipo para hacer: el r:esultar en

Ptre¿le x Aseduré oue lodo eI
lesiones denoras \.
dánó a1 eor¡iDo.

4- obtenqa Delriso. Falta de coulu¡licación x obtenoa e1 Dermiso

ent.re oDerador v dé irábaió oara
técnicos lesulta üridade sDecífica v
én riesoos a sedu¡idad olaca nrimero anEes
Defsonalvdañosala de iniciar t rabai o .
Mantsenga e1 operador

infornado de1
trabai o asiqnado.

5. Revise posición oDeración inesEable - x Aseour:e due no ha

correcta ale orotecEores. Éosible pérdida de occurrido falLas.

de !e1és, équipci

6- Revise interruDEores EoulDo aDaqado x Asequre ('ue no ha

DriociDales v alternos Dérdrda de producción- ócurrido fa1las.
estén en Dosición v woltaqe

'7. Revise alimentadores de tésión. dánó at x

sefricio y conEroles de e§ülEO - DrOdUCClon blinciDales P. c.
enerola Dara eviEar del caia de cont¡ol
iñlerruptor principal. e1éclrico disponible

8. Revise luces indicadoras de los si Dosición dé x canbiar 1as 1árnDaras

interruDtores DrinciDales interruplores es
4160v v 600V. désconocida - Delioro
Dara el técnico.
Eroducci6n inestable.

24 AUDToRIA DE SEGURIDA-D USANDO EL SCISo

O 1995 DNV. Allrights reseñed.
SPTISRE.ROl
 t"* coNrRoL MANAGEMENT
E$!
ETAPAS S¡GNIF¡CANTES O ACTIVIDADES EXPOSICIONES A PERDIOAS EFF. CHECK
NO- CONTROLES RECOII¡ENDADOS
cFmcas (SEGUBIDAD- CAUDAD. PBOD)
st NO

9 Revise las luces de1 Danel de Equipo dañado, x Carnbiar .> Iánparas
producció¡ inesEable. v q\¡emadas \/ desact.iwe

10 Revise fallas del sisténa a Equipo dañado, x Asegure que eI

Eierra, desacEive cubícuIo \¡ Droducción inesLáblé. sislema rrabaia
buenas colldiciones,

Lt . Bevise eI sistema carqador. Arlanque inte¡ruptores x Asequre crue eI

principales, veriiioue sistema Erabaia en
daños del equipo, buenas condicloñes.
pérdida de producción

'12 eevise linpieza y Apoye el arranque. x Asequ¡e que 1as

nivetes de batérías - verifique daños del baEerlas estsan en
equi.Éo, Dérdida de buenas condiciones -
pro¿lucción.

13. Rewise sistehas dé Daños a larqo plazo x Asequre oue e1

ventilación y calefacción sisle.aa t.rabaia en
(sj- necesiEa cambie filEro) buenas condicionés -

t4- Revi.se palanca de levante Daños posibles a x Verifioue oue esté

de 4160v y motores. molofes de arranque y. en buenas condiciones
pala.ncas de levante

15- Revise sellos de Éuert.as y Exposición a qases x Asequre que todo

placas de pisos externos, danos at éslé en orde¡.
eguipo, Deliqro de

16- Revise apariencia qeneral x Bote la basura.

de 1a subesEación. Si es
requerido ]i¡npie Disos v bore
maleriales inservibles.

1',7 - Revise disponibiLidad Daño al equipo, si hav x Carqados y en bue¡as

de exEintores de incendio f,ueqo v no hav
extiflrores dispo¡ibles.

1A Revise nivel de aceir.e Ealla del ecruioo- x Manlenga registros

temperatura y Dresión actualizados de
de Eransfomadores lecturas. esecrLrre
equipo fu¡ciona

AUDIToRIA DE SEGURIDAD USANDo EL SCIS@ 25

O 1995 DNV- A,l rights reseft€d.
SPTISRE.RO]
 IB
LOSS CONTROL MANAGEMENT IEIIE
IP§NI

ETPAS SIGNMCANÍES O ASTIVIVADES CBMCAS

Escriba solicitud de
.lef iciencias enconlradas.

Realice MantenÍniento.

Példida o de¡¡ora en

FaIEa de comunicación

léc¡rico. ¡esulta en

26 AUDNORIA DE SEGURIDAD USANDO ET SCISO

@ 1995 DNV. All rights reserved.
SPTISRE.ROl
 ,,.* coNrRoL MANAGEMENT
ffi
PROCEDIMMNTO PARA TARBA ESTANDAR DE
MANTEI',{IMIENTO

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Mensual y Semi-anual Subestación PM

FECHA: Mayo 19XX
DEPARTMENTO: Mantenimiento
EJECUIADO POR: M. Reyes
TITULO: Electricista
PRE-RXQUTSÍTO§ qUr OEBEN Srn COMPLETADOS:
(Nota E.P- = Exposición a Pérdidas, C.R. = Controles Recomendados)

1. Revise el plan y SWP 070-009. Mensualmente PJ" 5566, 4492,4493,6266.

E.P. Plan no presente.
C.R. Contacte planeación y asegurese que el plan está operando.
2. Identifique equipo para PM.
E.P. Identificación errada podrÍa resultar en producción inestable.
C.R. Asegure que eI número de la unidad y el de la placa corresponde al trabajo.
3. Obtenga el equipo para hacer la tarea.
E.P. Puede resultar lesión, demora o daño aI equipo.
C.R. Asegure que todo eI equipo obtenido esté en buenas condiciones de trabajo.
4. Obtenga permiso.
E.P. Falta de comunicación entre operador y técnico resulta en riesgo a la
seguridad del personal y daño a la planta.
C.R. Obtenga permisos adecuados de trabajo para unidad específica y número
de placa antes de iniciar el trabajo. Mantenga informado al operador de la
unidad del trab{o asignado.

5. Chequear posición correcta de los relés.

E.P. Operación inestable - posible pérdida de tiempo para el equipo.
C.R- Asegure que no ha ocurrido una falla.
6. Asegúrese que los intermptores principales y alternos están en la posición y
voltage correcto.
E.P. Equipo fuera de servicio resulta en posible pérdida de producción.
C.R. Revisar el volatge correcto, los soportes de'los interrruptores estén
cargados. Los intern-rptores principales descargados y en la posición
correcta.

AUDToRIA DE SEGURIDAD USANDo EL SCISo 27

@ 1995 DNV. All rights reserved-
SPTISRE.BOl
 LOSS CONTROLMANAGEMENT
M
7. Reüse alimentadores de servicio y controles de electricidad para evitar saltos del
interrruptor principal.
E.P. Lesión o daño al equipo resulta en producción inestable'
C.R. Interruptoies principales P.C. c{a de control eléctrico disponible y
funcionando.

8. Chequear luces indicadoras de Ios interrruptores principales 4160V y 600V.

E.P. Si la posición de 1os internrptores es desconocida - peligro para el técnico,
producción inestable.
C.R. Cambie las lámparas quemadas.
9. Revise las luces del panel de alarmas.
E.P. Equipo dañado - producción inestable.
R.C. Remplace los bombillos y apague las alarmas.
10. Reüse fallas del sistema de polo de tierra, desacúve cubículo y alarmas.
E.P. Equipo dañado - producción inestable.
C.R. Asegure que el sistema trabaja en buenas condiciones.
11. Revise el sistema cargador de baterías.
E.P- Arranque los internrptores principales, verifique daños del equipo, pérdida
de producción.
C.R. Asegure que el sistema trabaja en buenas condiciones.
12. Revise limpieza y niveles de la batería.
E.P. Apoye el arr¿nque, veriñque daños del equipo, producción inestable.
C.R. Asegure que las baterías trabajan correctamente.
13. Revise sistemas de calefacción y ventilación (reemplace filtro si es necesario).
E.P. Daño por tiempo prolongado al equipo PEB.
C.R. Asegure que el equipo trab{a en buenas condiciones.
14. Reüse la palanca de levante para 4160V y motores de arranque.
E.P. Daños posibles a los motores de arranque y palancas de levante.
C.R. Revise que estén en buenas condiciones.
15. Revise sellos de puertas y placas de pisos.
E:P: Exposición a gases externos, daños al equipo, peligro de incendio.
C:R: Asegure que todo esté en su lugar.
16. Revise la apariencia general de la subestación. Si se requiere limpie los pisos
y bote los materiales inservibles.
E.P Limpieza inadecuada resulta en peligros de caídas.
C-R. Bote la basura.

28 AUDITORIA DE SEGURIDA.D USANDO EI, SCISO

@ 1995 DNV. Allrights reserved.
SPTISRE.ROl
 ffi!
*" ..NTR.LMANA.EMENT

17. Revise la disponibilidad de extinguidores de incendios.

E.P. Daño aI equipo en caso de un incendio si no hay extinguidores
disponibles.
C.R. Cargado y en buena condición.

18. Revise el nivel de aceite, temperatura y presión del transformador. Registre.

E.P. Falla de equipo.
C.R. Mantenga los registros de lecturas actualizados. Asegure que el equipo
trabaja adecuadamente.

19. Escriba la orden de trab{o para corregit deñciencias encontradas.

E.P. Equipo fuera de servicio.
C.R. Mantenimientopreventivo.

20. Retorne equipo para re,liTar tarea asignada.

E.P. Pérdida o demora en el equipo y/o operación inestable.
C.R. Retorne herramientas a su lugar adecuado.
21. Emita el permiso.
E.P. Falt¿ de comunicación entre operador y técnico resulta en riesgo
personal y falla en la operación
C.R. Mantenga informado aI operador del trab{o reelizado.
.l-7

AUDTTORIA DE SEGURIDAD USANDO EL SCISO

@ 1995 DNV. Alldghts reserved.
SPTISRE.ROl