Evaluación y Formulación

de Proyectos
 Introducción

Estudiar lo relativo a la formulación y evaluación de proyectos constituye

un elemento fundamental en los estudios de la administración de las
empresas, toda vez que se refiere al estudio comprensivo de la realidad
que rodea un propósito.

En la medida en que se trabaje con un claro sentido por la preferencia

hacia el éxito, nos hacemos dueños de las variables que influyen en
dicha probabilidad.
 Concepto de Proyectos
• El término PROYECTO es utilizado en todas nuestras actividades. No
es necesario ser un GERENTE para tener que ver con proyectos.

• Proyecto es algo que NO ES, que todavía es una IDEA que se espera
cristalizar en el futuro. Sin embargo, es necesario empezar a actuar
hoy y las acciones que se realicen tienen unas consecuencias precisas
en el entorno de esa idea futura, es decir, en el éxito o no del
Proyecto.
 Concepto de Proyectos
• Sólo cuando se cristalice la idea que se tenía, se dirá si el esfuerzo
valió la pena y sí lo hecho fue adecuado para conseguirlo. Pudieron
faltar o sobrar algunos elementos, pudieron ser muy altos los costos
para lo que se consiguió o haber hecho mucho más de lo que se
esperaba, etc. En general, al contrastar la idea con el resultado y mirar
la forma como se llevó a cabo, podremos estar satisfechos o
insatisfechos. Y en este último caso, ya será tarde. Se habrá invertido
tiempo y esfuerzo en oportunidades irrepetibles.
 Justificación de los Proyectos
La elaboración de un proyecto se justifica según dos factores:

• Costos Económicos, expresados como la necesidad de evitar

desperdicios, ahorrar costos, conseguir recursos, etc.-

• Beneficios, que se manifiestan en términos de alcanzar los objetivos

propuestos, asegurar los efectos deseados, evitar desvíos en
resultados pero también en uso de recursos, conseguir las metas en
tiempo y calidad, etc.

• Las dos variables son Costo - Beneficio

 Justificación de los Proyectos
• Se pretende entonces, que los recursos se asignen eficientemente
para solucionar un problema y que la solución así obtenida sea eficaz
para satisfacer al cliente pero que genere beneficios al que genero la
idea del proyecto.

• Se pretende también la satisfacción de los intereses privados y de la

sociedad en su conjunto. Dentro del concepto de “bienestar” no es
posible mantener estos dos puntos de vista en contravía.
 Formulación y Evaluación de Proyectos

• Se Debe quedar claro que la Formulación y Evaluación de Proyectos

obliga a precisar unos objetivos, establecer unos cursos de acción y a
pensar anticipadamente en los resultados de un proyecto, para
garantizar la asignación adecuada de los recursos para satisfacer las
necesidades de la comunidad.
 Formulación y Evaluación de Proyectos
• El proyecto se convierte en la Unidad específica mediante la cual se
planea dar solución a una necesidad determinada aprovechando una
oportunidad o solucionando un problema.

• La formulación y evaluación de proyectos puede considerarse como la

herramienta idónea de la gerencia para permitir el análisis y el control
adecuado de los procesos de inversión contenidos integralmente en
un proyecto.
 Formulación y Evaluación de Proyectos
El Objetivo de la Formulación y evaluación de proyectos es verificar que
los efectos e implicaciones económicas, técnicas, financieras,
institucionales, políticas y organizativas de asignar recursos hacia el logro
de un objetivo, generen una relación beneficio-costo adecuada.
 Etapas de un Proyecto

En el proceso de elaborar el PROYECTO de inversión hay una secuencia

lógica que coincide con las etapas propias de los procesos de decisión,
pero en este caso específico hacen referencia a las actividades y estudios
previos, debidamente agrupados en etapas o fases para la realización
del proyecto.
 Objetivo

Definir si se justifica la inversión de recursos en un

proyecto.

•Escasos
•Costosos
Descartar otras
posibilidades de
proyectos
DECISION
RESPONSABILIDAD
 Definición gerencial
Unidad para la gestión de recursos de manera eficiente

QUE QUE
HACER PROYECTO QUIERO
HOY MAÑANA

BENEFICIO / COSTO
•Utilidad •Capital
•Impacto personal •Tiempo
•Cobertura •Esfuerzo Humano
•Impacto social •Maquinaria y Equipo
•Impacto ambiental •Tecnología
 Importancia del Proyecto

Hacer un proyecto antes de hacer las cosas es importante porque nos

permite ser más dueños de las circunstancias

PROYECTO RESULTADOS

COMPARAR

CORREGIR
 Fases de un Proyecto
PROYECTO RESULTADO
IDEA

FORMULACION Y PUESTA EN
EVALUACION MARCHA
NECESIDAD IMPACTO

NUEVA
NECESIDAD
MODIFICACION DEL ESTADO INICIAL DE LA NECESIDAD

•CONOCIMIENTO
de la REALIDAD •PREINVERSION GERENCIA del EVALUACION
•PREFACTIBILIDAD POROYECTO “EX POST”
•ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD
 PRIMERA PARTE: FORMULACIÓN DEL PROYECTO
1.- LA IDEA

La idea de un proyecto nace del conocimiento de la realidad para:

•aprovechar una oportunidad IDENTIFICAR

•satisfacer una necesidad UN
•corregir una situación PROBLEMA

CONOCIMIENTO Y CREATIVIDAD
VISION DE FUTURO
CAPACIDAD DEL LIDER
 1.- LA IDEA

Cosas de la
•QUE QUIERO CAMBIAR? realidad que me
gustaría modificar

•CRITERIOS DE SELECCIÓN Con qué bases

voy a decidir
Definir
•DEFINIR PRIORIDADES
prioridades para
diferentes grupos
de interés
 2.- Definir el Problema

Es expresar claramente, en palabras, la situación que

queremos cambiar. Tiene 2 aspectos:

Cómo son las cosas? Esta DIFERENCIA es,

Cómo deberían ser? realmente, nuestro
problema
DESCRIPCION
Qué? Identidad
Dónde? Ubicación
Cuándo? Tiempo
Cuáles, cuántos? Magnitud
 3.- Causas del Problema

Hasta ahora, UD. TODAVÍA NO TIENE UN PROYECTO! Sólo encontró

un problema y lo pudo expresar claramente!

Ahora averiguará cuál es la verdadera causa del problema. No se

deje engañar! La relación entre las causas y el problema no siempre
es directa, Generalmente existen árboles de causas. Esto es, que unas
dependen de otras. Asegúrese de llegar a las causas más profundas!
 Problema

Causa
aparente

Causa
síntomas aparente

Causa
aparente
Causa
final Buscar Solución
Verdadera
Causa
 4.- Alternativas de Solución

Consiste en encontrar una forma de atacar

directamente la causa profunda del problema, para
darle solución.

Esta solución que Ud. plantee ahora, será verdaderamente

su PROYECTO.

Está listo para FORMULAR EL PROYECTO y después evaluarlo.

MUCHAS GRACIAS