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“IMPLEMENTACIÓN DE LA PRIMERA
ETAPA DEL SISTEMA DE MEJOR
GESTIÓN EN LA COMISIÓN
INVESTIGADORA DE ASUNTOS
DISCIPLINARIOS DEL PERSONAL
DOCENTE DE LA UNIVERSIDAD
NACIONAL DE COLOMBIA
UN-SIMEGE”
2009-II
“IMPLEMENTACIÓN DE LA PRIMERA ETAPA DEL SISTEMA DE
MEJOR GESTIÓN EN LA COMISIÓN INVESTIGADORA DE
ASUNTOS DISCIPLINARIOS DEL PERSONAL DOCENTE DE LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA UN-SIMEGE”
ASESOR ESAP:
HECTOR OVIEDO
Docente de Planta
Núcleo Organizaciones Públicas
ASESOR ENTIDAD:
JOSÉ GILBERTO CIFUENTES BOTERO
Director Administrativo y Coordinador Nodo Bogotá de UN-SIMEGE
Universidad Nacional de Colombia
Sede Bogotá
Introducción 9
1. Marco de Referencia 13
1.1. Marco Histórico 13
1.1.1. Naturaleza y fines de la Organización 13
1.1.2. Misión y Visión 14
1.1.3. Estatutos 15
1.1.4. Comisión Investigadora de Asuntos Disciplinarios 16
1.1.5. Estructura Organizacional 20
1.2. Marco Teórico 21
1.2.1. Concepto de calidad 21
1.2.2. Los sistemas de calidad 22
1.2.3. Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública NTCGP 1000 2004 25
1.2.4. Control Interno 27
1.2.5. Sistema de Mejor Gestión – UN SIMEGE 31
1.3. Marco Normativo 35
1.3.1. Normatividad Interna 35
1.3.2. Normatividad Externa 36
2. Contextualización y Capacitación de UN‐SIMEGE 37
2.1. Enfoque de Gestión basado en procesos 38
2.2. Cambio de paradigmas en la gestión publica 38
2.3. Metodología de implementación 43
3. Constitución del Comité del Sistema De Mejor Gestión UN‐SIMEGE 45
3.1. Metodología de Implementación 45
4. Socialización del Ideario Ético de la Universidad Nacional de Colombia 47
4.1. Principios Formales 47
4.2. Proceso de investigación 50
4.3. Metodología de Implementación 52
5. Construcción y Divulgación de la Misión y Visión del Equipo de Gestión en
Armonía con la Misión de la Universidad. 55
5.1. Planeación Estratégica 55
5.2. Principios de planeación 56
5.3. Formulación de la Misión y Visión 57
6. Planeación operativa del equipo de gestión 62
6.1. Diagnostico situacional 63
6.2. Formulación de políticas de gestión 64
6.3. Generalidades 67
6.4. Sistema de Información de Planeación Operativa (SIPLO) 69
6.5. Metodología implementada 70
7. Validación y adopción de la caracterización de procesos 72
7.1. Técnicas para identificar y caracterizar procesos 72
7.2. Procesos Estratégicos (gerenciales) 74
7.3. Procesos Misionales (clave, de prestación del servicio, esenciales): 74
7.4. Procesos de Apoyo (de soporte): 74
7.5. Procesos de evaluación, análisis y mejora: 74
7.6. Metodología implementada 78
8. Levantamiento, estandarización, documentación e implementación de los
procedimientos de la Comisión 84
8.1. Metodología de Implementación 87
9. Socialización de los nuevos procedimientos con las áreas y funcionarios
responsables de su ejecución 89
9.1. Componente de Información 89
9.2. Información secundaria 90
9.3. Metodología de Implementación 91
10. Racionalización y Simplificación del proceso misional más importante de la
Comisión 93
10.1. Gestionar el Sistema y medir los resultados 93
10.2. Cómo revisar los procedimientos 94
10.3. Metodología de Implementación revisión de procedimientos 95
10.3.1. ¿Por que medir? 97
10.3.2. ¿Para que medir? 98
10.4. Objetivos de la medición 98
10.5. Metodología de implementación medición de procedimientos 99
11. Implementación de procedimiento de control de documentos 103
11.1. Control de documentos: 103
11.1.1. Documentos asociados 104
11.1.2. Actualización de documentos 109
11.1.3. Distribución de documentos 109
11.1.4. Seguimiento y control de cambios 110
11.1.5. Control de documentos obsoletos 110
11.2. Metodología de implementación 110
Conclusiones 114
Recomendaciones 116
Bibliografía 119
Lista de Figuras
Figura 1. Organigrama de la Universidad Nacional de Colombia 20
Figura 2. Modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos 23
Figura 3. Ciclo Deming. PHVA 24
Figura 4. Mapa de procesos de la Universidad Nacional 34
Figura 5. Etiqueta ilustrando el Valor y los comportamientos asociados. UN‐
SIMEGE. 2009 52
Figura 6. Campaña dulce UN‐SIMEGE 53
Figura 7. Entradas o Insumos para la formulación de políticas 64
Figura 8. Modelo de Identificación de procesos 73
Figura 9. Modelo de Caracterización de procesos. Flujograma Integrado 75
Figura 10. Modelo de caracterización de Procesos. Modelo Crosby 76
Figura 11. Modelo de Caracterización de procesos. Modelo Alemán 78
Figura 12. Formato de Caracterización de procesos 80
Figura 13. Documentación de un Sistema de Gestión de Calidad 105
Figura 14. Estructura documental del UN‐SIMEGE 105
Figura 15. Formato de encabezado para documentación UN‐SIMEGE 106
Figura 16. Estructura de codificación de documentos UN‐SIMEGE 107
Figura 17. Formato de pie de página documentación 109
Lista de Tablas
Tabla 1. Cuestionamientos a que debe responder la Misión 59
Tabla 2. Cuestionamientos a que debe responder la Visión 59
Tabla 3. Clasificación de elementos que hacen parte de la declaración 60
Tabla 4. Políticas de gestión propuestas 65
Tabla 5. Políticas de Gestión definitivas 66
Tabla 6. Estructura de Construcción Planes Operativos 71
Tabla 7. Modelo de matriz para adaptación de procesos ¡Error! Marcador no definido.
Tabla 8. Formato de Descripción de Procedimientos ¡Error! Marcador no definido.
Tabla 9. Formato para evaluar procedimientos UN‐SIMEGE ¡Error! Marcador no definido.
Tabla 10. Actividades especificas con Fallas potenciales detectadas 101
Tabla 11. Codificación de cobertura de documentación 107
Tabla 12. Codificación de tipo de documento para documentación 108
Tabla 13. Codificación de Macroprocesos para documentación 108
Tabla 14. Formato de Control de Documentos UN‐SIMEGE ¡Error! Marcador no definido.
Lista de Anexos
ANEXO 1. Actas de reuniones
ANEXO 2. Matriz de adaptación de caracterizaciones de procesos para la
Comisión Investigadora de Asuntos Disciplinarios del Personal
Docente
ANEXO 3. Matriz de levantamiento de la Planeación Operativa
ANEXO 4. Procedimientos: Control Disciplinario Docente Ordinario y Control
Disciplinario Docente Verbal
ANEXO 5. Listado de formatos Estandarizados para el Procedimiento Control
Disciplinario Docente Ordinario.
ANEXO 6. Plegable y separador de la Comisión Investigadora de Asuntos
Disciplinarios de Personal Docente.
Quiero dedicar este logro a mis
hijitos Juan David y Laura Juliana por
ser mi motor y aliciente para no
desfallecer, por todo su amor y
comprensión, siempre procurando mi
bienestar.
AGRADECIMIENTOS
Antes que nada, quiero darle gracias a Dios por ser mi aliado, por acompañarme
en todo momento y llenarme de fortaleza para seguir adelante cuando quise
claudicar y dejar de lado mis sueños y proyectos. Por poner en mí camino
aquellas personas que fueron un soporte importante durante el proceso
académico.
Este informe refleja los avances alcanzados al interior de la Comisión a partir del
trabajo mancomunado entre la Dirección de la misma y la Coordinación del
Sistema de Mejor Gestión UN-SIMEGE, que se han realizado a través de
actividades involucrando a todo el personal, lo cual ha propiciado la
sensibilización tanto de los servidores públicos, como de los usuarios frente a la
implementación real y eficiente del Sistema como una oportunidad de
mejoramiento continuo de los procesos y del servicio en si.
1.1.1.1. Naturaleza
1.1.1.2. Fines
1
http://www.unal.edu.co/contenido/sobre_un/sobreun_naturaleza.htm
Formar ciudadanos libres y promover valores democráticos, de tolerancia y de
compromiso con los deberes civiles y los derechos humanos.
1.1.2.1. Misión2
2
http://www.unal.edu.co/contenido/sobre_un/sobreun_mision.htm
1.1.2.2. Visión3
1.1.3. Estatutos
La Constitución Política del país dotó a las Universidades de capacidad para darse
sus propias normas estatutarias. En efecto, el Artículo 69 de la Constitución
Política de nuestro país dice: “Se garantiza la autonomía universitaria. Las
universidades podrán darse sus directivas y regirse por sus propios
estatutos, de acuerdo con la ley”. Esta directiva constitucional fue reglamentada
por la Ley a través del la Ley 30 de 1992 (“Por la cual se organiza el servicio
público de la Educación Superior”) para las Universidades del país, y del
Decreto Extraordinario 1210 de 1993 (“Por el cual se reestructura el régimen
orgánico especial de la Universidad Nacional de Colombia”) específicamente
para la Universidad Nacional de Colombia.
3
http://www.unal.edu.co/contenido/sobre_un/sobreun_vision.htm
El régimen académico y disciplinario de los estudiantes de pregrado de la
Universidad Nacional se encuentra contenido en el Acuerdo 101 de 1977 del
Consejo Superior Universitario y, para dar cumplimiento al ordenamiento dispuesto
por el Decreto Extraordinario 1210 de 1993 en su artículo 28, el Consejo
Académico ha conformado una comisión que prepara un proyecto de Reglamento
Estudiantil que, luego de ser discutido y aprobado por el Consejo Superior
Universitario, reemplace el actualmente vigente.
1.1.4.1. Historia
Esta dependencia tiene su origen como tal, en los artículos 73 y 74 del Acuerdo 45
de 1986 del Consejo Superior Universitario. Con anterioridad a este año, en el
Acuerdo 72 de 1978 emanado del Consejo superior Universitario, en sus artículos
89 y siguientes, se hablaba de las faltas disciplinarias en que podrían estar
incursos los docentes, pero aunque se mencionaba que la investigación la
adelantaría una “autoridad competente”, nunca se designó al ente que debía
adelantar este procedimiento, simplemente se mencionaron las personas o
dependencias que impondrían las sanciones, las cuales fueron mantenidas en el
Acuerdo 45 de 1986.
La elección de los integrantes de las Comisiones las realizan los Consejos de Sede,
a raíz de la delegación que le hiciera el Consejo Superior Universitario mediante el
Acuerdo 007 de 2000, siendo esta designación de obligatoria aceptación y por un
periodo de un (1) año.
En principio, al tenor del artículo 70 de la ley 734 de 2002, existe la obligación para
el servidor público que tenga conocimiento de un hecho constitutivo de posible
falta disciplinaria o de cualquier otra índole, ponerlo en conocimiento de la
autoridad competente, por ello, las Comisiones Disciplinarias tienen la obligación
de tramitar las quejas que los servidores públicos presentan.
Para cumplir con el objetivo primordial para el cual fueron creadas las Comisiones
Investigadoras en la Universidad, estas se encuentran sujetas a un marco jurídico
especifico que define los lineamientos específicos bajo los cuales debe actuar en
aras de garantizar que la ejecución de sus actividades cumpla con los derechos
constitucionales y los acuerdos internacionales oportunamente frente a los
procesos jurídicos adelantados.
4
Tomado de: http://calidad.umh.es/curso/concepto.htm
Este último factor de origen japonés ha sido adaptado a las organizaciones
occidentales, generando lo que se denomina excelencia organizacional, la
cual está enfocada no sólo a los procesos productivos, sino al manejo de
recursos humanos a las relaciones laborales ya procesos administrativos al
interior de las organizaciones.
22
Figura 2. Modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos
La gráfica anterior nos señala un proceso que involucra todas las actividades
de la organización, y que se relacionan directa e indirectamente en la
generación del producto o servicio incidiendo en la calidad del mismo, en
otras palabras las organizaciones desarrollan una cantidad grande de
actividades en el logro de su misión y visión, en el sentido de desarrollar
estos procesos para satisfacer tanto las necesidades de la organización
como del usuario, pero también para desarrollar estas actividades con
calidad, por ejemplo mejor ejecución de actividades de control de personal,
mayor rapidez en cuanto a tiempo de trámites, disminución de errores en los
procesos de documentación, los cuales inciden en la reducción de costos y
mayor efectividad en la consecución de objetivos de la organización, tal es el
fin de los sistemas de calidad.
23
Figura 3. Ciclo Deming. PHVA
Fuente. http://www.gestiopolis.com/administracion-estrategia
24
1.2.3. Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública NTCGP 1000
2004
25
Previa a su implementación, la Norma define algunos conceptos, que son
importantes para una implementación eficaz, dicho marco conceptual hace
referencia a los siguientes términos, los siguientes son tomados de la norma
misma:
5
NTCGP 1000:2004. Decreto 4110 de 2004 y Ley 872 de 2003.
26
de documentación, en el cual se señala deben incluirse la política de calidad
y los objetivos de calidad de la entidad, se debe desarrollar un manual de
calidad y un manual de procesos procedimientos conforme a las normas ISO
9000-2000, adicionalmente los procedimientos deben ser documentados de
acuerdo a las regulaciones legales con el objeto de dar cumplimiento a los
objetivos de la entidad y del Estado.
El Control Interno por lo tanto no es un evento aislado, es más bien una serie
de acciones que ocurren de manera constante a través del funcionamiento y
operación de una entidad pública, con el fin de garantizar que cada uno de
los procesos, políticas, metas y actividades se cumplan de acuerdo con lo
preestablecido, dando el máximo de rendimiento en cumplimiento de su
misión.
6
NTCGP 1000:2004. Norma Técnica de Calidad en la Gestión Publica
27
La Administración Pública tiene bajo su responsabilidad el cuidado, manejo y
utilización de los bienes públicos, en procura del beneficio y del bien común
de todas las personas que habitan el territorio nacional, es por ello que la
Constitución Política de 1991, ha establecido los principios que deben
cumplirse en el ejercicio de la Función Pública de Administrar el Estado,
constituyéndose en los preceptos fundamentales definidos para encaminar
su desarrollo y otorgar orientación estratégica a la toma de decisiones. Ellos
deben estar presentes en todos los procesos, actividades o tareas
emprendidas por la entidad pública a fin de cumplir con su propósito
institucional.
28
constitucionales y legales vigentes, y los principios éticos y morales propios
de nuestra sociedad.
29
Celeridad: Hace referencia a la prontitud, la rapidez y la velocidad en el
actuar público. Significa dinamizar la actuación de la entidad con los
propósitos de agilizar el proceso de toma de decisiones y garantizar
resultados óptimos y oportunos. En aplicación de este principio, los
servidores públicos se comprometen a dar respuesta oportuna a las
necesidades sociales pertinentes a su ámbito de competencia.
Autorregulación
Es la capacidad institucional de la Entidad Pública para reglamentar, con
base en la Constitución y en la ley, los asuntos propios de su función y
definir aquellas normas, políticas y procedimientos que permitan la
coordinación efectiva y transparente de sus acciones.
Autocontrol
Es la capacidad de cada servidor público, independientemente de su nivel
jerárquico dentro de la entidad para evaluar su trabajo, detectar
desviaciones, efectuar correctivos, mejorar y solicitar ayuda cuando lo
considere necesario de tal manera que la ejecución de los procesos,
actividades y tareas bajo su responsabilidad garanticen el ejercicio de una
función administrativa transparente y eficaz. El Control Interno se
fundamenta en el Autocontrol al considerarlo como inherente e intrínseco a
30
todas las acciones, decisiones, tareas y actuaciones a realizar por el servidor
público, en procura del logro de los propósitos de la entidad.
Autogestión
El Control Interno se fundamenta en la Autogestión al promover en la entidad
pública la autonomía organizacional necesaria para establecer sus
debilidades de control, definir las acciones de mejoramiento y hacerlas
efectivas, a la vez que asume con responsabilidad pública las
recomendaciones generadas por los órganos de control y les da
cumplimiento con la oportunidad requerida.
31
implementación de cada uno de estos elementos como instrumentos y
buscar su trascendencia en el tiempo, soportando su cimentación en el
desarrollo humano de los miembros de la comunidad universitaria.
1.2.5.2. Macroproceso
32
operación por procesos o mapa de macroprocesos7. Ver mapa de
Macroproceso
7
El mapa de Macroprocesos se encuentra en :
http://www.simege.unal.edu.co/simege/documentos2008/MAPA_DE_MACROPROCESOS_Version_1.0.pdf
33
Figura 4. Mapa de procesos de la Universidad Nacional
Macroprocesos Estratégicos:
Direccionamiento Institucional.
Administración y mejoramiento del sistema de gestión.
Relaciones interinstitucionales.
Comunicaciones.
Macroprocesos Misionales:
Investigación e Innovación.
Formación.
Extensión.
Macroprocesos de Apoyo:
Bienestar universitario.
Gestión del talento humano.
Gestión de recursos y servicios bibliotecarios.
Gestión de laboratorios.
Gestión de información.
Gestión administrativa y financiera.
Gestión jurídica.
Macroprocesos de Evaluación
Evaluación independiente.
36
2. Contextualización y Capacitación de UN-SIMEGE
37
orientada al usuario y enfocada en los procesos y el resultado de los
mismos.
Así mismo, este Sistema se basa en principios específicos que otorgan otro
contexto a la organización enmarcado, integrado, complementado y
desarrollado dentro de los principios constitucionales de la función pública
como orientadores de la gestión. Estos principios específicos del Sistema
son: enfoque hacia el cliente, liderazgo, participación activa de los servidores
públicos y/o particulares que ejercen funciones públicas, enfoque basado en
procesos, enfoque del sistema para la gestión, mejora continua, enfoque
basado en hechos para la toma de decisiones, relaciones mutuamente
beneficiosas con los proveedores de bienes y servicios, coordinación,
cooperación y articulación y transparencia8.
8
NTCGP 1000: 2004, Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública
38
se enmarcan todas las acciones que involucran el quehacer diario del
individuo dentro de su escenario de acción9.
9
FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS, UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA.
“Proceso de implementación del Sistema de Gestión Integral dentro de la estrategia de mejoramiento
de Gestión liderada por la Universidad Nacional”. Julio 2007
10
CONGRESO NACIONAL DE LA REPUBLICA. Constitución Política de Colombia. Articulo 6.
1991. Colombia
39
la organización, ya que son las personas involucradas realmente quienes
deberán implementar en su ejercicio diario en forma efectiva los cambios
incorporados por el sistema.
11
OEI, UNESCO, 1999, "La ciencia para el Siglo XXI: una nueva visión y un marco para la acción",
Conferencia Mundial sobre la Ciencia. Budapest, julio de 1999
40
al conocimiento, el alto y rápido desarrollo de la tecnología de información y,
por tratarse de un proceso básico de transformación, debe ser consciente
que hace cambios profundos en los individuos.
12
MINISTERIOR DE DEFENSA DE COLOMBIA .Apertura de la sensibilización sobre el modelo
estándar de control interno y el sistema de gestión de calidad por parte del señor viceministro de
gestión institucional Ministerio de Defensa. Octubre. 2005
41
Políticas de Gobierno y de Estado que orientan la actividad académica,
investigativa y de extensión.
Así las cosas, este proceso de sensibilización debe ser permanente y debe
incluir la invitación y la motivación inherentes para que cada uno de los
42
servidores, desde su competencia acompañe y participe en el diseño e
implementación del Sistema de Mejor Gestión en las respectivas
dependencias y entidades y apropien la nueva estructura de control
adoptada, a fin de elevar su contribución al cumplimiento de los objetivos
institucionales de la Universidad.
43
personal se presentaron los lineamientos y generalidades del sistema, a
través de una capacitación integral y posteriormente la realización de varias
charlas sostenidas con cada miembro de la Comisión se transmitió la
necesidad y el beneficio que implica la implementación del Sistema de
Gestión al interior de la oficina, aclarando inquietudes y suministrando la
información oportuna.
44
3. Constitución del Comité del Sistema De Mejor
Gestión UN-SIMEGE
Por ello, por medio de un acta de acuerdo a los (15) días del mes de mayo,
se conformó el Comité de Mejor Gestión y quedó establecido de la siguiente
manera: Se nombró como Gerente del Comité SIMEGE al Doctor José
Manuel Macías por ser Director, encargado de la gestión y por su
compromiso con el SIMEGE, a la señora Nubia Contreras como
Coordinadora del Comité SIMEGE, se nombró como responsables de la
Planeación Operativa al Doctor José Manuel Macías y a la señora Nubia A.
Contreras Guaca, y a la Dra. María Eugenia Ramírez Valero, la Dra. Luz
Ángela Castesblanco Silva, la Dra. Magdalena Barrera, la Sra. Elida
Rodríguez Barrera como Gestores del Comité de SIMEGE y la Secretaria del
Comité Matilde Rodríguez.
45
Como se observa en el listado anterior, la mayoría de los servidores
vinculados a la Comisión, sin importar su modo de vinculación en la
Universidad, decidieron hacer parte del Comité, con el animo de participar
activamente en el proceso de implementación del SIMEGE, esto demuestra
el interés que se ha presentado en los servidores por hacer parte activa de la
transformación de la cultura organizacional y como tal del Sistema de
Gestión.
46
4. Socialización del Ideario Ético de la Universidad
Nacional de Colombia
47
5. Transparencia. Las actuaciones de todos los miembros de la
comunidad universitaria deberán orientarse al logro de los fines de la
Universidad y se desarrollarán con imparcialidad, motivadas por el
mejoramiento de la gestión y en el libre acceso a la información que
debe ser oportuna, fidedigna, completa, comprensible y comparable,
por lo tanto deberá rendir cuentas a la sociedad y al Estado.
6. Economía. Todas las actuaciones se adelantarán con austeridad de
tiempo, medios y gastos y se impedirán las dilaciones y los retardos
en su ejecución. Las normas sobre procedimientos se interpretarán de
tal manera que no den ocasión a seguir trámites distintos o
adicionales a los expresamente previstos o que permitan valerse de
los defectos de forma o de la inobservancia de requisitos para no
decidir.
7. Unidad de Financiamiento. La programación, ejecución y control del
presupuesto, así como los compromisos de gasto y financieros,
deberán seguir las orientaciones en materia de política financiera de
la dirección de la Universidad, destinadas a garantizar tanto la
eficiencia y la eficacia en la utilización de los recursos, como la
estabilidad financiera de la Universidad.
8. Participación. La Universidad debe propiciar el ambiente y los
mecanismos para que la comunidad universitaria intervenga en las
decisiones, procesos y acciones que la afectan.
9. Información y comunicación. Las dependencias de la Universidad
garantizarán la recolección oportuna y técnica, la trascripción, el
análisis, la divulgación y el mantenimiento de los datos necesarios
para la eficiente, eficaz y efectiva operación de los sistemas de
información de la gestión académica y administrativa, de conformidad
con los lineamientos determinados por la dirección.
10. Evaluación de la gestión. La Universidad contará con un sistema de
indicadores de gestión y control de calidad que permita la evaluación
y el mejoramiento permanente de los estándares relacionados con
sus actividades misionales.
11. Correspondencia y Pertinencia. La organización interna establecerá
claramente la dependencia jerárquica, la interacción técnica y las
funciones de acuerdo con la naturaleza y misión de las dependencias
y unidades. La asignación de funciones guardará relación directa con
la naturaleza de las dependencias; en consecuencia, la denominación
deberá ser la misma para cualquier instancia organizativa interna con
iguales o similares competencias.
12. Ética. La gestión de la Universidad estará orientada por valores como
la transparencia, la equidad, la justicia, la responsabilidad, la rectitud y
la inclusión; propenderá por el mejoramiento institucional, la gestión
48
del riesgo y el uso eficiente y razonable de los recursos provistos por
la sociedad, con miras a obtener un impacto positivo en el país.
13. Convivencia y buen trato. La Universidad reconoce y respeta el
pluralismo y la diferencia. Todas las actividades dentro de la
Universidad deberán desarrollarse sobre la base del respeto y
consideración por la dignidad y los derechos del otro, a través de
relaciones cordiales, armónicas y de buen trato.
14. Idoneidad. La Universidad garantizará que las personas que se
vinculen a la institución en forma permanente o temporal, cumplan
con los requisitos establecidos para el cumplimiento idóneo de las
funciones para las cuales se vinculan. De igual manera sus miembros
ejercerán sus funciones procurando alcanzar los más altos
estándares de desempeño en ellas.
15. Excelencia académica. Los procesos académicos se desarrollarán
dentro de los más altos parámetros de calidad y con los modelos
pedagógicos, métodos y metodologías que contribuyan y faciliten la
formación en las profesiones y disciplinas del pregrado y posgrado. La
comunidad académica incorporará en su quehacer los avances en
materia de docencia y propenderá por el mejoramiento permanente
de la formación que se imparte en la Universidad.
Así mismo, se debe considerar la asociación que el servidor tiene con los
principios orientadores de la función publica a los cuales debe estar sujeto
por encontrarse vinculado a una institución de carácter publico, estipulados
en la ley 489 de 1998 y basados en el articulo 209 de la Constitución Política
de Colombia:
49
Es importante mencionar que la Política de Desarrollo Administrativo de
Moralización y Transparencia en la Administración Pública (Decreto 3622 de
2005, artículo 7) orienta a las entidades hacia la formación de valores de
responsabilidad y vocación de servicio, de tal manera que se promueva el
interés general en la administración de lo público y la publicidad de las
actuaciones de los servidores; así mismo, orienta hacia la prevención de
conductas corruptas y la identificación de áreas susceptibles de corrupción.
13
DAFP-USAID. Programa de Eficiencia y Rendición de Cuentas. Manual de Implementación
Modelo Estándar de Control Interno. 2006 Colombia.
50
de allí surgió un listado de valores asociados que a través de estudios
exhaustivos se fueron depurando a través de filtros sucesivos que
permitieron llegar a consolidar el compromiso ético de la institución basado
en los valores de la honestidad, responsabilidad, la equidad, la pertenencia,
el respeto, la solidaridad y el diálogo.
Dicha interpretación acoge todo el significado del valor, lo cual hace que el
conjunto de valores integre todos los elementos que deben caracterizar al
servidor público de la Universidad y que a su vez encarnan los principios
constitucionales del servicio público.
51
4.3. Metodología de Implementación
52
Dado que el personal de la Comisión esta familiarizado con la normatividad
legal que envuelve toda la actuación pública de los servidores, la
receptividad fue total, lo cual facilitó el proceso de aprehensión de dichos
valores por parte de los servidores de la oficina y permitió que opinaran
abierta y francamente.
Campaña dulce
Por lo anterior, la dirección general de la Universidad dirige hoy en día una
campaña para fomentar y fortalecer la presencia de los valores en el
personal activo de la Universidad mediante la entrega de dulces como
premiación simbólica para aquellos servidores que manifiestan en su
comportamiento diario los valores éticos y a su vez resaltan el compromiso
general con la Universidad y sus objetivos.
53
Se busca entonces de esta manera que los cambios culturales sean
permeados en la cotidianidad por las políticas que tienden a la armonía
institucional para mejorar la productividad, consiguiendo satisfacer a los
miembros de la comunidad universitaria y a los usuarios.
Sin embargo, para que los cambios planeados tengan éxito, se deben dar
dos condiciones: que el proceso de cambio tenga una alto impacto y sea
efectivo, y que sea conocido aceptado por los miembros del sistema para
conseguir armonía y mejora continua14.
14
UNIVERSIDAD COLEGIO MAYOR DE CUNDINAMARCA, Sistema De Gestión Ética Con
Calidad SISGECC. 2007
54
5. Construcción y Divulgación de la Misión y Visión
del Equipo de Gestión en Armonía con la Misión de
la Universidad.
55
5.2. Principios de planeación
56
5.3. Formulación de la Misión y Visión
El primer paso del proceso estratégico consiste en definir la razón de ser del
proyecto, organización u organización. Ello se puede consolidar a partir de la
declaración de la misión dado que esta integra los objetivos permanentes de
la organización, entendiendo por objetivo los resultados que se esperan
lograr y considerando que la misión pretende ilustrar una imagen virtual,
colectiva y posible de lo que la organización quiere o debe ser, en razón de
las motivaciones y expectativas que dieron origen a su creación: el lugar que
quiere ocupar, los logros que quiere obtener; los principios y valores que
desea conservar o promover; a quien desea beneficiar; la función social y
política que se asigna, los actores que participan como beneficiarios internos
y externos o instituciones sectoriales de control, gremiales o agrupaciones
relacionadas, sus roles y expectativas. Es la personalidad que quiere tener;
la identidad con la que se quiere ser reconocido.
57
proyectos y favorecen la consecución de las metas establecidas, a la vez
que da lugar a un ambiente cómodo para la gobernabilidad de la
organización.
58
Tabla 1. Cuestionamientos a que debe responder la Misión
ASPECTOS A RESOLVER DECLARACIÓN DE
COMPONENTE PREGUNTA RESPUESTA LA MISIÓN
Acciones
¿Qué hacer?
Institucionales
¿Cuáles son los servicios más
Productos/servicios relevantes generados por la
entidad?
59
Tabla 3. Clasificación de elementos que hacen parte de la declaración
Participante Declaración Descartar Considerar Fundamental
Participante 1
Participante 2
Participante 3
Participante 4
Participante 5
Participante 6
Fuente: Guía de elaboración Misión y Visión. Sistema de Mejor Gestión UN-SIMEGE.2008
Misión:
“Conocer e investigar, en primera instancia, las conductas
presuntamente irregulares de los servidores públicos, docentes
adscritos a la sede Bogotá y de presencia nacional de la
universidad nacional de Colombia, aplicando la normatividad
disciplinaria con el propósito de garantizar el cumplimiento
misional de la institución”
60
Visión:
61
6. Planeación operativa del equipo de gestión
15
UN-SIMEGE. Universidad Nacional de Colombia. Guía básica Formulación de Políticas de
Gestión. 2008
62
Ahora bien, la Universidad adelantó un proceso participativo, incluyendo a
toda la comunidad universitaria, que dio como resultado la formulación del
Plan Global de Desarrollo 2007-2009 para la Universidad y para dicho plan
fueron consultadas las necesidades de todos los usuarios de la Universidad,
contemplando a su vez los grupos interesados y los condicionantes
normativos y procedimentales que la institucionalidad de la Universidad
comprende, traduciéndolas en políticas, programas y proyectos.
63
De acuerdo a la verificación que el plan de desarrollo no contemplo dentro
de sus líneas estratégicas el tema objeto de la política, y que las políticas
establecidas no estaban alineadas con la misión y visión institucionales de la
Comisión, fue necesario entonces determinar diferentes variables exógenas
y endógenas que conforman o afectan el desarrollo de los procesos de la
oficina
64
Así mismo, el jefe de dependencia junto con la Coordinadora de SIMEGE de
la Comisión hicieron el análisis de la información resultante depurándola y
consolidándola como un insumo único del cual se plantearon las políticas de
acción de la Comisión.
65
El segundo ejercicio se realizo con el jefe, la coordinadora, la analista de
SIMEGE y se depuraron y adecuaron las políticas a las necesidades de la
Comisión y a su implementación y control a través de los planes en los
cuales se articulan.
Se consultó con las demás sedes para que hicieran las recomendaciones,
comentarios y ajustes que consideraran adecuados a las políticas
planteadas, se recogieron y luego se revisaron las observaciones hechas,
contemplando su pertinencia y coherencia y se incorporó lo que
correspondía a las políticas señaladas.
66
La planeación operativa es un elemento integrador dentro del Modelo
Estándar de Control Interno, puesto que a través de este se vinculan el
Subsistema de Control Estratégico y el Subsistema de Control de Gestión
dado que conforma el componente de direccionamiento estratégico y
también el componente de actividades de control, interrelacionando los
planes y programas de la Unidad Básica de Gestión con las políticas de
operación, dado que se estructuran los planes y programas en torno al
direccionamiento estratégico de la Comisión aterrizándolos mediante
actividades específicas que con su ejecución contribuyen al cumplimiento de
los objetivos generales perseguidos.
6.3. Generalidades
67
Plan Global de Desarrollo, a través del cual se concreta en la Universidad
Nacional el Plan Estratégico, permite visualizar propósitos y metas en
periodos de tres años, articulados dentro de la planeación estratégica.
Corresponde al periodo de Gestión de un Rector.
Dado que los Objetivos de Mejor Gestión están esbozados en el Plan Global
de Desarrollo de la Universidad y se constituyen en la guía general de
acción, es necesario que a cada uno de ellos, se le diseñe un conjunto de
políticas de operación, que permitan la concreción e implantación de dichos
objetivos.
68
acciones que conducen al logro de los Objetivos de Mejor Gestión. Razón
por la cual son el soporte básico para la realización de la Planeación
Operativa.
69
la misma (jefes, asesores, áreas o grupos de planeación), oportunamente
para mantener informado a los usuarios internos y externos respecto del
avance real en la ejecución de los planes operativos.
70
Tabla 6. Estructura de Construcción Planes Operativos
META META Estado de
POLITICA DE INDICADOR DE
AREAS ACTIVIDADES FORMULA LIMITES Dic Dic Responsables Avance a 31
GESTION GESTION
2009 2010 de diciembre
17
NTCGP 1000:2004. Numeral 4.1 Requisitos Generales. Pag.15.
18
AGENCIA PARA EL DESARROLLO INTERNACIONAL - DEPARTAMENTO
ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PÚBLICA. “Manual de Implementación Modelo Estándar
de Control Interno para el Estado Colombiano MECI 1000:2005”. Colombia. 2006. Pag. 28
19
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA, Facultad Nacional de Salud Pública. Gestión por Procesos,
Núcleo Temático de Procesos. 2004. Colombia
Esta ultima técnica de representación acoge una descripción completa de
los procesos y permite identificarlos en torno a su operatividad y su
contribución para los resultados que debe generar la organización,
actuando alrededor de las necesidades y expectativas de los clientes y la
satisfacción de las mismas. Es además un elemento técnico – estratégico
que permite ver en un solo esquema la interacción de los procesos e
implícitamente la interacción entre las unidades de gestión y su aporte real
para el cumplimiento de los objetivos de la organización.
Fuente: Guía de Diseño para Implementar el Sistema de Gestión de la Calidad bajo la Norma
Técnica de Calidad en la Gestión Pública NTCGP 1000:2004. DEPARTAMENTO
ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA, Red Universitaria de Extensión en
Calidad Colombia. 2007
73
7.2. Procesos Estratégicos (gerenciales)
Incluyen todos aquellos procesos para la provisión de los recursos que son
necesarios en los procesos estratégicos, misionales y de evaluación,
análisis y mejora y como tal se convierten en un respaldo para la ejecución
de los demás procesos.
74
1. Objetivo
2. Alcance
3. Responsable – Líder de Proceso
4. Proveedores, entradas
5. Usuarios, salidas
6. Actividades
7. Requisitos
8. Registros
9. Indicadores
Fuente: Gestión por Procesos. Núcleo Temático de Procesos, Facultad Nacional de Salud
Publica, Universidad de Antioquia. 2004
75
El modelo de caracterización que brinda mas información acerca del
proceso y permite caracterizarlo puntualmente respecto a su interacción
con los demás procesos, así como con los proveedores externos e internos
es el modelo de Crosby, dado que permite establecer un nombre del
proceso, el encargado, responsable o líder de este proceso, el objeto,
alcance, las entradas y salidas en términos de insumos y resultados
empleados en el proceso respectivamente, así como los proveedores de
dichos insumos y los usuarios de los resultados; también establece el
elemento de control del proceso a través de los indicadores de gestión y de
los registros que se generan o emplean en dicho proceso y por ultimo
define su relación con respecto al entorno externo e interno relacionando
aquellos documentos que se emplean en el proceso y los requisitos que
tiene dicho proceso para llevarse a cabo correctamente.
Fuente: Gestión por Procesos. Núcleo Temático de Procesos, Facultad Nacional de Salud
Pública, Universidad de Antioquia. 2004
76
El modelo Crosby como se mencionó suministra suficiente información
para hacer seguimiento al proceso y controlar cada una de las actividades
relacionadas, sin embargo resulta demasiado complejo consolidar dicha
información ya que existen muchas fuentes y entes involucrados dentro de
una organización y en particular en la Universidad Nacional por tratarse de
una institución publica al servicio de la sociedad.
77
Figura 11. Modelo de Caracterización de procesos. Modelo Alemán
Fuente: Gestión por Procesos. Núcleo Temático de Procesos, Facultad Nacional de Salud
Publica, Universidad de Antioquia. 2004
78
Dado que este es el único macroproceso asociado a la actividad de la
Comisión, la Coordinadora de SIMEGE en compañía del Jefe de la
Comisión quien a su vez es líder de los procesos de esta oficina, se
realizaron reuniones consecutivas para validar cada uno de los
componentes de la caracterización y su aplicabilidad en la oficina, de
acuerdo con el formato establecido por la Universidad.
79
Figura 12. Formato de Caracterización de procesos
80
Dado que la Misión y Visión de la Comisión está orientada específicamente
a actividades de control interno disciplinario docente, se llegó a la
conclusión que el único proceso aplicable a la Comisión dentro del
Macroproceso de Gestión del Talento Humano es el de Control
Disciplinario y dentro de este el subproceso de Control Disciplinario
Docente.
81
Lo anterior indica que la relevancia de esta herramienta como alternativa
de comunicación y de control de los procesos y su aplicabilidad en los
equipos de gestión de la Universidad.
82
Tabla 7. Modelo de matriz para adaptación de procesos
CARACTERIZACIÓN
REQUISITOS
MACROPROCESO PROCESO ALCANCE INDICADORES REGISTROS SUBPROCESOS LIDER PROVEEDOR ENTRADA SALIDA USUARIO
VERSIÓN CÓDIGO APLICABLES:
OBSERVACIONES GENERALES:
85
Tabla 8. Formato de Descripción de Procedimientos
Código:
MACROPROCESO:
Versión:
PROCEDIMIENTO: Página __ de __
PROCESO: SUBPROCESO:
ALCANCE:
DEFINICIONES:
1.
2.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
1.
2.
CONDICIONES GENERALES:
1.
2.
2. INFORMACIÓN ESPECÍFICA DEL PROCEDIMIENTO
RESPONSABLE SISTEMAS DE
ID ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DEPENDENCIA O CARGO Y/O PUESTO REGISTROS INFORMACIÓN
UNIDAD DE GESTIÓN DE TRABAJO O APLICATIVOS
1
2
3
4
88
documentos de apoyo al procedimiento, como a la metodología de trabajo
y a la descripción de las actividades realizadas.
20
Tomado de: DAFP-USAID. Programa de Eficiencia y Rendición de Cuentas. Colombia. Manual
de Implementación Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005. 2006. Colombia
89
Por esta razón, es indispensable acceder a ella con rapidez y con facilidad,
debe fluir sin ningún obstáculo y considerarse como un instrumento más
que un fin.
90
1. La formal, que se obtiene de la operación de la entidad y se materializa
a través de su estructura documental. Para su obtención requiere de la
identificación y estructuración de diferentes fuentes como el Manual de
Procedimientos (de Operación), los resultados de información que
generan los diferentes procesos, los informes elaborados, las actas de
reuniones, los registros contables y de operación, la intranet, entre
otros.
2. La informal, que conforma el capital intelectual de la entidad y
corresponde a los conocimientos y experiencias y al ejercicio de
interacción entre los servidores. Dado su potencial para el
mejoramiento institucional, este tipo de información requiere de un
mayor esfuerzo para su obtención, lo que obliga a la Administración a
desarrollar estrategias para motivar a los servidores a formalizarla y
canalizarla en los sistemas de información.
91
cada uno de los miembros de su equipo, a partir del acuerdo a que
llegaron los jefes de las respectivas oficinas.
92
10. Racionalización y Simplificación del proceso
misional más importante de la Comisión
93
avanzando en el propósito de la satisfacción permanente de las
necesidades y expectativas de los usuarios.
94
1. Tener claridad de la estructura de la entidad a Nivel General y a Nivel
Individual, estudiar el organigrama.
2. Analizar la secuencia del proceso y la relación que se tenga con una o
varias dependencias.
3. Analizar la segregación de funciones. Lo cual se lleva a cabo mediante
la solución al siguiente interrogante: ¿Cuándo no se segregan
funciones? ¿Cuándo lo hace todo una sola persona autoriza, aprueba,
revisa, ejecuta, etc.?
4. Analizar la responsabilidad de cada paso que se realiza por cada
funcionario.
5. Estudiar el listado de problemas - soluciones que recogieron en las
encuestas y que tengan que ver con los procedimientos y cruzan dicha
información con los nuevos procedimientos.
6. Analizar los documentos: formas que se utilizan, información que
contiene, número de copias, distribución, usos, archivo, consulta,
cuantificación de la cantidad de documentos procesados, formas de
manipulación, firmas, sellos, personas que intervienen justificando su
participación, respondiendo que informes se producen con base en la
información de los mismos.
7. Estudiar que los espacios usados para los equipos sean suficientes y
se adapten a las necesidades técnicas, por ejemplo computadoras o
equipos especiales.
8. Identificación de los procesos: sí son manuales o por computadora,
evaluándolos especialmente con tendencia a que al máximo las
labores se sistematicen.
9. Definición de información que se producirá, de orden financiero,
estadístico, económico y técnico.
10. Sistematización que se está aplicando en el procedimiento en la
Institución.
11. Realizar ejercicios de "lluvia de ideas" con los funcionarios para
conocer formas o sugerencias que lleven a la simplificación y
mejoramiento de los procedimientos21.
21
MINISTERIO DE PLANIFICACION NACIONAL Y POLITICA ECONOMICA. AREA DE
MODERNIZACION DEL ESTADO. JUNIO 2009. COSTA RICA
95
procedimientos al interior de la organización y la utilización adecuada de
los equipos y la infraestructura disponible para realizar cada actividad.
96
conservara la trazabilidad del proceso, la cantidad de veces que se
reproducen y emplean, la evaluación si requieren o no ser impresos,
quienes utilizan dichos documentos y los requerimientos que se tienen
en cuanto a firmas, vistos buenos y validaciones generales.
6. Organización formal de las funciones y actividades de todas los
servidores, proyectando la distribución lógica y suficiente de las
funciones entre los servidores.
22
FISICOQUIMICA IPEM. Proceso de Medición. www.scribd.com/doc
97
10.3.2. ¿Para que medir?
La medición permite:
1. Planificar con mayor certeza y confiabilidad.
2. Discernir con mayor precisión las oportunidades de mejora de un
proceso dado.
3. Analizar y explicar como han sucedido los hechos.
4. Corregir las condiciones fuera de control.
5. Comprender si el servicio o producto es competitivo en el mercado.
6. Establecer prioridades en la organización.
98
que se dan en la organización y para gerenciar su mejoramiento acorde
con la exigente competencia actual.
99
Tabla 9. Formato para evaluar procedimientos UN-SIMEGE
EQUIPO DE GESTIÓN:
SERVICIO:
PROCEDIMIENTO:
ACTIVIDAD REQUISITOS DESCRIPCIÓN E INSTRUCCIÓN RESPONSABLE TIEMPOS FALLA POTENCIAL ACCIÓN DE OBSERVACIONES
CONTINGENCIA
102
11. Implementación de procedimiento de control de
documentos
103
Las entidades deben identificar e implementar las disposiciones legales
que les sean aplicables sobre el control de los documentos (por ejemplo la
Ley 594 de 2000)23
23
ICONTEC. Norma Técnica de Calidad de la Gestión Publica. NTCGP 1000:2004. 2004.
Colombia
24
UN-SIMEGE. Universidad Nacional de Colombia. Anexo 1. Procedimiento para la elaboración y
control de documentos y registros. 2008. Colombia
104
Figura 12. Documentación de un Sistema de Gestión de Calidad
105
Encabezado: El encabezado de un documento corresponde a los datos
básicos para su identificación, y deberá ir en todas las páginas, como lo
señala en la siguiente figura.
106
Prototipo de codificación máxima posible para un Documento de UN-
SIMEGE.
107
Tabla 12. Codificación de tipo de documento para documentación
108
Quinto Campo Numérico: Corresponde al número consecutivo del
Procedimiento al cual pertenece el documento, cuando aplique.
109
herramienta busca eliminar las impresiones y el uso indebido de versiones
no vigentes u obsoletas. Por lo tanto, solamente se considerarán como
documentos vigentes los que se encuentren publicados allí. Los
documentos Externos (Leyes, Decretos, Resoluciones y Normatividad
pertinente a la naturaleza de la Universidad) son distribuidos y controlados
por la Oficina Jurídica Nacional y se administran a través de los
Normogramas de cada Proceso.
110
Durante el proceso de implementación, estandarización, racionalización y
simplificación de los procedimientos, la Coordinadora de SIMEGE para la
Comisión con el concurso del jefe de la dependencia evaluaba la
pertinencia de los documentos y posteriormente los implementaba y
adaptaba a la plantilla documental y se identificaba dentro del Sistema de
Mejor Gestión, de acuerdo a los formatos preestablecidos por la
Coordinación General del UN-SIMEGE para la Universidad, como se
señalo previamente.
111
Tabla 14. Formato de Control de Documentos UN-SIMEGE
CÓDIGO: U-FT-15.005.002
PÁGINA: 1 de 2
ESTADO DEL MOTIVO DE FECHA
No. SOLICITUD CÓDIGO DOCUMENTO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSIÓN ELABORA REVISA APRUEBA OBSERVACIONES
FORMATO MODIFICACIÓN VIGENCIA
Fuente: Sistema de Mejor Gestión UN-SIMEGE. Universidad Nacional de Colombia. 2008. Colombia
De acuerdo con el componente de Información y el elemento de
Información secundaria definidos por el Modelo Estándar de Control
Interno y con el fin de hacer publico y transparente la documentación y los
procedimientos definidos y todo lo que se articula por cada Equipo de
gestión en torno a la implementación del Sistema de Mejor Gestión la
Coordinación General del SIMEGE estableció una pagina web para cada
Equipo en la cual se incorporan todos los elementos que hacen parte del
Sistema y lo describen, como forma para mantener el control de los
cambios en la documentación y para hacer públicos todos los documentos
asociados al Sistema.
114
Coordinar la función de implementación de nuevos paradigmas al interior
de la Universidad Nacional implica un esfuerzo particular dada su
autonomía universitaria, su carácter nacional y su perfil como forjadora de
opinión y critica, sin embargo, esto se basa principalmente en la
implementación de una nueva cultura del personal administrativo, quienes
en su mayoría se han identificado con el cambio estructural de enfoque por
han evidenciado la organización y agilidad que puede presentar la
implementación de SIMEGE en cada una de las oficinas, dependencias y/o
sedes.
115
Recomendaciones
116
de archivo establecidos por la ley 594 de 2000 y demás normas
complementarias.
117
Los formatos y registros que hacen parte de un Sistema de Gestión
generalmente hacen parte de una estructura documental la cual se puede
controlar entre tanto son documentos emitidos por la organización y
pueden ser modificados de acuerdo a las necesidades practicas
presentadas por la operación así como los requisitos específicos que el
usuario presenta ante la organización, sin embargo, estos documentos han
sido incorporados al Sistema de Gestión a pesar de ser actos
administrativos que están regidos por lineamientos externos y que están
sujetos a modificaciones estructurales según lo establezca la normatividad
externa, por ello es necesario revisar y evaluar la capacidad de la
Universidad y la Comisión de controlar y/o modificar dichos documentos a
discreción.
118
Bibliografía
119
- http://www.simege.unal.edu.co/simege/documentos2008/MAPA_D
E_MACROPROCESOS_Version_1.0.pdf. Consulta: 10 de Octubre
de 2008
- UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA. Facultad Nacional de Salud
Pública. Gestión por Procesos. Núcleo Temático de Procesos.
Colombia. 2004
120