1.

REVISIÓN DEL CUMPLIMINETO DE LAS NORMATIVAS AMBIENTALES

AUDITORÍA AMBIENTAL

MATRIZ DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN AMBIENTAL VIGENTE APLICABLE

CALIFICACIÓN
NORMA DE LA NO
NOMBRE DE LA
AMBIENTAL CONFORMIDAD ACCIÓN REQUERIDA PLAZO RESPONSABLE
MEDIDA
APLICABLE
C NC+ NC-
Prevenir y reducir al máximo posible las emisiones
Manejo de emisiones TULSMA LIBRO VI: de partículas y gases a la atmosfera producto de
x Permanente Titular Minero
de partículas y gases Anexo 3 las actividades generadas de la explotación minera
a cielo abierto.
Establecer acciones adecuadas para evitar al
máximo los impactos negativos que alteren las
Manejo de derrames y TULSMA LIBRO VI: características naturales del suelo por posibles
x Permanente Titular Minero
contaminación del suelo Anexo 2 derrames de hidrocarburos desde la maquinaria,
equipo de trabajo u otras sustancias perjudiciales
en el área del proyecto.
Prevenir y reducir al máximo posible las
afectaciones generadas por el uso y
mantenimiento de las vías de acceso al proyecto,
Manejo de accesos NO
NO APLICA mediante la aplicación de técnicas eficientes y de NO APLICA
internos bajo impacto, desde las etapas de planeamiento y
APLICA
diseño hasta la gestión y monitoreo constantes de
su estado y de los vehículos que las transitan.
Prevenir y reducir al máximo posible la
TULSMA LIBRO VI: contaminación provocada por la generación de
Manejo de ruido x Permanente Titular Minero
Anexo 5 ruido y vibraciones de la maquinaria y equipos que
opera en el proyecto.
Prevenir y controlar la contaminación ambiental de
NO
Control de sedimentos NO APLICA x las aguas por las partículas sedimentarias, NO APLICA
producto del proceso de lavado.
APLICA
Gestionar e impulsar un manejo adecuado de las
afectaciones generadas por el proyecto en el
TULSMA LIBRO VI:
Manejo del paisaje x paisaje, debido a la presencia de maquinaria, Permanente Titular Minero
Anexo 2 incisiones en el terreno y obras de restauración y
cierre, previniendo y minimizándolas.
 Prevenir la contaminación de agua, suelo y aire
por medio de un manejo integral de los desechos
Gestión de residuos del TULSMA LIBRO VI sólidos no peligrosos generados en la concesión y
x Permanente Titular Minero
proyecto Anexo 6 promover una gestión integrada de residuos, para
evitar impactos negativos en el ambiente local y
regional por su producción y mal manejo.
Promover una adecuada gestión de disposición
final de las aguas negras o servidas que generan
Gestión de aguas TULSMA LIBRO VI:
x las actividades del proyecto, de manera que se Permanente Titular Minero
residuales Anexo 1 eviten efectos ambientales negativos por la
potencial contaminación del área.
REGLAMENTO DE
SEGURIDAD Y Disminuir el riesgo de ocurrencia de accidentes y
Equipos de protección
SALUD x enfermedades laborales a trabajadores en las Permanente Titular Minero
laboral fases de construcción, operación y cierre de mina.
OCUPACIONAL, Art
11
REGLAMENTO DE
SEGURIDAD Y
Implementar estratégicamente señalización
Señalización integral SALUD x Permanente Titular Minero
integral en cada una de las áreas de trabajo.
OCUPACIONAL,
Reformado Art 12
REGLAMENTO DE Prevenir los riesgos de la salud de los trabajadores
por el desarrollo de labores en condiciones
SEGURIDAD Y
Gestión de la seguridad peligrosas; procurar que el ambiente de trabajo
SALUD x Permanente Titular Minero
y salud ocupacional sea satisfactorio y se tomen en cuenta adecuadas
OCUPACIONAL, Art medidas de seguridad industrial y salud
3 ocupacional.
Capacitar al personal en temas relacionados con
Capacitaciones TULSMA LIBRO VI , la conservación del medio ambiente, para mitigar o
x Permanente Titular Minero
laborales CAPÍTULO IV Art 32 disminuir los impactos negativos que se puedan
generar.
Gestión social, Establecer relaciones de buena vecindad con los
LEY DE GESTIÓN
contratación de moradores que están dentro del área de influencia,
AMBIENTAL,
personal y utilización para evitar situaciones problemáticas y/o Permanente Titular Minero
PARTICIPACIÓN
bienes y servicios – conflictivas que puedan afectar la operación del
SOCIAL proyecto minero.
relaciones comunitarias
REGLAMENTO DE
SEGURIDAD Y Establecer un programa de contingencias que
Procedimiento en caso
SALUD x contenga acciones que permitan manejar Permanente Titular Minero
de emergencias adecuadamente el desarrollo de una emergencia
OCUPACIONAL,
Reformado Art 12

Cierre y abandono de la
mina
Monitoreo y
seguimiento ambiental
Establecer un programa de cierre y abandono que
contenga acciones pertinentes que permitan dejar Fase de
TULSMA LIBRO VI,
x el área del proyecto en condiciones aceptables, cierre – 6 Titular Minero
Art 43 mediante la acción de cada una de las actividades meses
establecidas en el presente plan
El objetivo general del plan de monitoreo
ambiental es proporcionar información que
demuestre que los impactos potenciales mediante
TULSMA LIBRO VI , la aplicación de las medidas de manejo y
x Permanente Titular Minero
Art 55 programas relacionados, cumplan con los
estándares y límites aceptables, a fin de
contrarrestar la generación de efectos adversos al
ambiente circundante.

2. REVISION DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

AUDITORÍA AMBIENTAL

MATRIZ DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

MEDIOS DE
GRADO DE ELEMENTO CALIFICACIÓN
NOMBRE VERIFICACIÓN CAUSA DEL
PROCEDIMIENT CUMPLIMENTO AMBIENTA DE LA NO OBSERVACIONE
DE LA INCUMLPLIMIENT
O A SEGUIR Plan de (Total/Parcial/Nulo L CONFORMIDA S
MEDIDA Hallazgos / O
manejo ) AFECTADO D
Evidencias
ambiental
PROGRAMA DE PREVENCION
Prevenir y reducir al
Informe con las Se sugiere incluir
máximo posible las Resultados de
Manejo de mediciones de dentro del medio de
emisiones de partículas
mediciones de verificación
emisiones de y gases a la atmosfera las emisiones
material Total *** Aire *** mediciones de niveles
partículas y producto de las de material
Particulado y de gases debido a que
gases actividades generadas Particulado y
aire ambiente se considera solo
de la explotación gases material Particulado.
minera a cielo abierto.
 Establecer acciones
adecuadas para evitar
al máximo los
impactos negativos
que alteren las Existencia de
Manejo de características Registro fotografías que Agregar estudios de
derrames y naturales del suelo por fotográfico muestran el calidad de suelo para
Total *** Suelo ***
contaminación posibles derrames de (verificación suelo sin evidenciar
del suelo hidrocarburos desde la In Situ). contaminación cuantitativamente.
maquinaria, equipo de por derrames.
trabajo u otras
sustancias
perjudiciales en el área
del proyecto.
Prevenir y reducir al
máximo posible las
afectaciones generadas
por el uso y Registro
Manejo de
mantenimiento de las fotográfico
accesos *** *** *** *** *** No aplicable
vías de acceso al (verificación
internos proyecto, mediante la In Situ).
aplicación de técnicas
eficientes y de bajo
impacto.
PROGRAMA DE MITIGACION
Informe con
mediciones de
Reducir al máximo la Resultados de las emisiones
contaminación por mediciones de
Manejo de de ruido en el
ruido generada por la ruido y Total *** Aire *** ***
ruido maquinaria y otros Registro de área de trabajo.
equipos. entrega de EPP Se encontró
registro de
EPP.
Prevenir y controlar la
contaminación
Registro
ambiental de las aguas
Control de fotográfico
por las partículas *** *** *** *** *** No aplicable
sedimentos (verificación In
sedimentarias,
Situ).
producto del proceso
de lavado.
 Gestionar e impulsar
un manejo adecuado de
las afectaciones Registro Se encontró En esta medida se
Manejo del generadas por el fotográfico fotografía recomienda realizar
Total *** Suelo, Aire ***
paisaje proyecto en el paisaje, (verificación In durante la visita estudios calidad de
por presencia de Situ). al proyecto aire y suelo.
maquinaria y
actividades extractivas.
PROGRAMA DE GESTION DE DESECHOS
Prevenir la Registro Se encontró Se recomienda
Gestión de contaminación de agua,
fotográfico fotografía realizar estudios de
residuos del suelo y aire por medio Total *** Aire y Suelo ***
de un manejo integral
(verificación durante la visita calidad de suelo y
proyecto
de los desechos sólidos. In Situ). al proyecto aire cada seis meses.

Promover una
adecuada gestión de Registro
Gestión de disposición final de las
fotográfico
aguas aguas negras o servidas *** *** *** *** *** No aplicable
que generan las
(verificación
residuales
actividades del In Situ).
proyecto.
PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL Y DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
Disminuir el riesgo de Registro de
ocurrencia de entrega de Se encontró
accidentes y equipos de registro de
Equipos de enfermedades
protección entrega de
protección laborales a *** *** *** *** ***
trabajadores en las
personal y equipos de
laboral
fases de construcción, asistencia a las protección
operación y cierre de capacitaciones personal
mina. .
Se encontró la
Implementar Registro fotografía y
estratégicamente
Señalización fotográfico además la
señalización integral *** *** *** *** ***
integral en cada una de las
(verificación señalización
áreas de trabajo. In Situ). correspondient
e en cada zona.
 Prevenir los riesgos de
la salud de los No se encontró la Se recomienda
Gestión de la trabajadores por el Registro de No se encontró
evidencia y aparte los realizar la
seguridad y desarrollo de labores asistencia a registro de No conformidad
Nulo obreros informaron de *** capacitación a pesar
salud en condiciones capacitaciones capacitaciones menor
peligrosas y procurar haber recibido de que no exista gran
ocupacional y Fotografía ni fotografía
tener un ambiente de capacitaciones cantidad de personal.
trabajo seguro.
PROGRAMA DE CAPACITACION AMBIENTAL
Se recomienda
No se encontró la realizar la
Capacitar al personal Registro de
No se encontró evidencia y aparte los capacitación
Capacitacione en temas relacionados asistencia a No conformidad
registro de Nulo obreros informaron de Aire y Suelo correspondientes al
s laborales con la conservación capacitaciones menor
del medio ambiente, ambientales capacitaciones haber recibido tema de
capacitaciones conservación
ambiental.
PROGRAMA DE RELACIONES COMUNITARIAS
Establecer relaciones
Gestión social,
de buena vecindad Registro de
contratación
con los moradores asistencia al
de personal y Se recomienda
que están dentro del proceso de No se encontró
utilización No se encontró la No conformidad realizar la
área de influencia, participación registro de Nulo ***
bienes y evidencia. menor convocatoria para la
para evitar social y asistencia
servicios – participación social.
situaciones registro
relaciones
problemáticas y/o fotográfico.
comunitarias
conflictivas
PROGRAMA DE CONTINGENCIAS
Establecer un
programa de
contingencias que Registro Se recomienda la
Procedimiento
contenga acciones que fotográfico y no han ocurrido implementación de
en caso de Total *** *** ***
permitan manejar registro de accidentes. un botiquín de
emergencias adecuadamente el accidentes. primeros auxilios.
desarrollo de una
emergencia
PROGRAMA DE CIERRE
 Establecer un
programa de cierre y Se realizara el
abandono que Registro respectivo
Cierre y
contenga acciones fotográfico seguimiento
abandono de *** *** *** *** ***
pertinentes que (verificación cuando se
la mina permitan dejar el área In Situ). encuentre en la
del proyecto en etapa de cierre.
condiciones aceptables
PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Proporcionar
información que
demuestre que los
impactos potenciales Registro de
Monitoreo y
mediante la aplicación mediciones de
seguimiento *** *** *** *** *** ***
de las medidas de polvo, gases y
ambiental manejo y programas ruido.
relacionados, cumplan
con los estándares y
límites aceptables,
3. EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES NUEVOS

NOMBRE DE MEDIO DE
PROGRAMA DESCRIPCIÓN Y PROCEDIMIENTO PLAZO RESPONSABLE
LA MEDIDA VERIFICACIÓN

Reducir al máximo las emisiones de partículas y gases Resultados de

Programa de Manejo de emisiones a la atmosfera producto de las actividades generadas. mediciones de material
Permanente Titular minero
manejo de aire de partículas y gases Usando aspersores y realizando un mantenimiento Particulado y aire
continuo de la maquinaria. ambiente

Reducir al máximo la contaminación por ruido Resultados de

Programa de generada por el maqui narria y otros equipos. Este mediciones de ruido y
Manejo de ruido Permanente Titular minero
manejo de aire proceso se realizara mediante el mantenimiento Registro de entrega de
adecuado de la maquinaria. EPP

Establecer acciones adecuadas para evitar al máximo

Registro fotográfico
los impactos negativos que alteren las características
Programa de Manejo de derrames y (verificación In Situ) y
manejo del suelo contaminación del suelo naturales del suelo por posibles derrames de Permanente Titular minero
Análisis cuantitativo de
hidrocarburos desde la maquinaria, equipo de trabajo u
suelo.
otras sustancias perjudiciales en el área del proyecto.
Prevenir la contaminación de suelo y aire por medio de
Estudio de calidad de
Programa de Gestión de residuos del un manejo integral de los desechos sólidos. Esta
manejo del suelo proyecto
Permanente aire y de suelo y Titular minero
medida se llevara a cabo mediante la incineración de
Registro Fotográfico
los desechos en el lugar de destino final.
Estudio de calidad de
Programa de Realizar un análisis semestral de la situación del aire y de suelo cada seis
Manejo del paisaje Permanente Titular minero
manejo del suelo paisaje en donde se realizan las actividades extractivas. meses y Registro
Fotográfico
Equipos de
Registro de entrega de
protección laboral Disminuir el riesgo de ocurrencia de accidentes y
Programa de salud equipos de protección
y seguridad
y capacitaciones enfermedades laborales a trabajadores en las fases de Permanente Titular minero
personal y asistencia a
sobre cómo construcción, operación y cierre de mina.
las capacitaciones.
usarlos

Programa de salud Señalización Implementar estratégicamente señalización integral en

y seguridad
Permanente Registro fotográfico Titular minero
integral cada una de las áreas de trabajo.
 Gestión de la Prevenir los riesgos de la salud de los trabajadores Registro de asistencia a
Programa de salud
y seguridad
seguridad y salud mediante capacitaciones y charlas de seguridad Permanente capacitaciones y Titular minero
ocupacional laboral. Fotografía
Registro de asistencia y
Programa de
Dar a conocer la importancia y respeto hacia el medio convocación a la
capacitación Capacitación Laboral Permanente Titular minero
ambiental ambiente mediante capacitaciones capacitación, Además
fotografías.
Registro de asistencia al
Programa de Gestión social y Establecer relaciones de buena vecindad con los
proceso de participación
relaciones de relaciones moradores que están dentro del área de influencia, para Permanente Titular minero
comunitarias social y registro
comunitarias evitar situaciones problemáticas y/o conflictivas
fotográfico.
Procedimiento en Establecer un programa de contingencias que contenga
Programa de
contingencias
caso de acciones que permitan manejar adecuadamente el Permanente Registro de accidentes. Titular minero
emergencias desarrollo de una emergencia
Se realizara el respectivo
Establecer un programa de cierre y abandono que seguimiento cuando se
Cierre y abandono Fase de cierre- 6
Programa de cierre
de la mina
contenga acciones pertinentes que permitan dejar el meses
encuentre en la etapa de Titular minero
área del proyecto en condiciones aceptables cierre, con estudios de
calidad de suelo y aire.
Programa de Proporcionar información que demuestre que los
Monitoreo y
monitoreo y impactos potenciales mediante la aplicación de las Registro de mediciones
seguimiento
seguimiento Permanente Titular minero
medidas de manejo y programas relacionados, de polvo, gases y ruido.
ambiental ambiental
cumplan con los estándares y límites aceptables.