SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL:

VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS

ISO 14001

• ASIGNATURA: DESARROLLO SOSTENIBLE

• PROFESOR: LUIS ENRIQUE PARRA
 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL:
VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS
ISO 14001

CARLOS FELIPE CASTILLO

MARTHA YOLANDA GUTIERREZ
VIVIANA OBANDO
MONITOREO Y MEDICION, NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES
PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS
OBJETIVOS ISO 14001
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
• Monitoreo y medición
• La organización debe establecer y mantener
procedimientos documentados para
monitorear y medir con regularidad las
características claves de sus operaciones y
actividades, que puedan tener un impacto
significativo en el medio ambiente.
 ACCIONES CORRECTIVAS

– Acción encaminada a eliminar la

causa de una no conformidad
real, para prevenir que esta
pueda repetirse.
 ACCIONES PREVENTIVAS

Acción encaminada a eliminar las

causas potenciales de no
conformidades, para prevenir la
aparición de estas.
 ACCIONES CORRECTIVAS
¿DE DONDE NACEN?
•Del incumplimiento de una necesidad o expectativa establecida,
generalmente implícita u obligatoria. Su origen puede estar
relacionado con:
– Auditorías Internas o Externas.
– Quejas de los clientes.
– Resultados de la Revisión por la Dirección
– Resultados del análisis de datos de procesos o producto.
– Productos No Conformes.
– Incumplimiento de procedimientos o requisitos del Sistema de
Gestión de Calidad.
– Observación de cualquier operador
 ACCIONES PREVENTIVAS
¿DE DONDE NACEN?
• Las principales fuentes de información, para detectar NO CONFORMIDADES
POTENCIALES pueden ser:
– El análisis de las tendencias estadísticas de la información correspondiente a
la documentación del sistema de calidad.
– La información obtenida a partir del “Procedimiento de Atención de
Reclamos”.
– Las posibles acciones preventivas que surjan al implementar una acción
correctiva.
– Los resultados de la medición de la Satisfacción de los Clientes.
– Las actualizaciones tecnológicas.
– Cambios en la reglamentación Legal, relacionada con el producto.
– Quejas de los clientes.
– Resultados del análisis de datos de procesos o producto.
– Resultados de Auditorías Internas
 RESPONSABILIDADES

• Director Calidad:
– Revisar la no conformidades
– Realizar el seguimiento de las acciones
– Informar a Gerencia o al Comité de Calidad de los resultados
– Dirigir a los miembros del equipo
– Establecer planes

• Miembros del equipo que ejecuta la acción

– Aportar soluciones y trabajar en equipo

• Comité de calidad
– Hacer un seguimiento de las acciones correctivas y preventivas
 PRIMERO PREGUNTARSE
• ¿Son eficaces las acciones propuestas, es
decir, no se volvió a repetir el problema real o
no se presentó el problema potencial?
 SOLUCIONES
• Realizar un procedimiento documentado de acciones
correctivas y preventivas, el cual debe de incluir una
correcta determinación de las “no conformidades”.
• Indicar a que área se está afectando.
• Indicar los resultados esperados.
• Señalar los responsable de la mejora.
• Firmas de responsabilidad.
Descripción general del proceso
En el siguiente esquema se ilustra el proceso lógico para la adopción y el
registro de acciones correctivas.

CAUSA DEL
A
PROBLEMA 3 ACCIÓN CORRECTIVA, cuando
Falla el método procede
No hay método
No se sigue el Informe Acción correctiva
método 4

B PROBLEMA 1 CORRECCIÓN, si es posible

Cliente reclama NC
Producto defectuoso
No se hacen las cosas Informe No Conformidad
correctamente 2

Hay cosas que no se hacen

 INICIO DE ACCIONES CORRECTIVAS

Registro NC Registro que contiene la descripción

Mod.003 de las acciones de contención o
correcciones aplicadas sobre la N.C.

CALIDAD REVISA LA N.C. Y Se asigna un código al registro de N.C., se

DECIDE revisan las acciones realizadas, y se firma
el registro conforme ha sido revisado

CALIDAD ARCHIVA EL REGISTRO

¿SE No DE N.C.
INICIA
A.C.?
Proceso Control No Conformidades

Proceso Acciones Correctivas Sí

CALIDAD REQUIERE EL INICIO DE

ACCIONES CORRECTIVAS
 DESARROLLO Y CIERRE DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
SE INICIA
ACCIÓN
CORRECTIVA

Registro NC
Calidad, actuando en coordinación con
DETERMINACIÓN DEL
los responsables de las áreas
EQUIPO DE ACCIÓN afectadas, determina el Equipo de
CORRECTIVA personas que participarán en la acción.

El expediente es un forro plastificado

Expediente AC CALIDAD ABRE UN donde se introducen los siguientes
EXPEDIENTE DE ACCIÓN documentos:
CORRECTIVA • El informe de No Conformidad asociado.

Un informe de la acción correctiva

Informe A.C Toda la documentación generada por el
CALIDAD SE REUNE CON EL EQUIPO desarrollo de la acción
+ DESIGNADO PARA DETERMINAR Y Los aspectos relevantes de la
PLANIFICAR LAS ACCIONES acción correctiva se registran en
Otros documentos asociados CORRECTIVAS A APLICAR el informe de acción correctiva,
que tiene el mismo código del
expediente al que pertenece.

EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Calidad supervisa la ejecución de

CORRECTIVAS Y SEGUIMIENTO
POR PARTE DE CALIDAD
las acciones, registra su
evolución, e incorpora al
expediente abierto toda la
documentación y documentos
generados

CALIDAD CIERRA EL Sí ¿RESULTADO No

Calidad decide si los resultados
EXPEDIENTE DE ACCIÓN SATISFACTORIO?
son o no satisfactorios.
CORRECTIVA
FORMATO DE INFORME DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
LOGO DE LA INFORME DE CORRECTIVA
EMPRESA ACCIÓN PREVENTIVA
Tema /Asunto: Ref:
Fecha inicio:
Realizado por:
1.- Personas que participan 2.- Descripción del problema que se quiere eliminar o evitar:
en la acción y coordinador:

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas:

4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar:

5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones:

6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:

7.- Acciones que se efectuarán para verificar la eficacia de las soluciones implantadas, fechas y
responsables:

8.- Resultados obtenidos, conclusión del expediente:

Firma Responsable de la acción:

NO DEBE CONCLUIRSE UNA
ACCIÓN HASTA QUE NO SE
HAYA VERIFICADO LA
EFICACIA DE LAS
SOLUCIONES
IMPLANTADAS O BIEN SE Fecha cierre:
HAYAN ARGUMENTADO
LAS CAUSAS DE SU CIERRE
FORMATO DE INFORME DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA