2017

EL ARBITRAJE
DERECHO COEMRCIAL II

INTEGRANTES
Carbajal Ibarra Ana Mara
De la cruz Snchez Diego Alberto
Espinoza Rovelo Mary Isabel
Len Colonia Julissa

Universidad Nacional Jos Faustino Snchez Carrin

Derecho y Ciencias Polticas
 EL ARBITRAJE 2017

CONVENIO ARBITRAL

I. CONCEPTO

El Convenio Arbitral es un contrato en el cual se manifiesta el acuerdo por el

que las partes deciden someter a arbitraje todas las controversias de materia
patrimonial que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto a una
determinada relacin jurdica contractual.

En esta lnea argumentativa se encuentra BULLARD GONZLEZ, quien

claramente seala que: () el convenio arbitral es un contrato, es decir, un
acuerdo de voluntades dirigido a crear una relacin jurdica de naturaleza
patrimonial ().De igual forma, GONZALES DE COSSIO sustenta
que: El acuerdo arbitral es un contrato por virtud del cual dos o ms partes
acuerdan que una controversia, ya sea presente o futura, se resolver mediante
arbitraje ().

En el marco de estas aproximaciones, he de resaltar la opinin de RUSKA

MAGUIA, quin seala que el arbitraje se sustenta en la autonoma
privada y su partida de nacimiento es el convenio arbitral, que no es otra cosa
que un contrato ().

Interesantes definiciones y por dems acertadas, debido a que resaltan que el

Convenio Arbitral no es ms que un contrato en el cual se plasma un acuerdo
de voluntades orientadas a someterse a ciertas reglas para encaminar un
proceso arbitral.

Adicionalmente, GALLUCCIO TONDER Y MORI BREGANTE consideran

que () el origen del arbitraje es siempre un contrato, el Convenio Arbitral,
y por ello la extensin del mismo nicamente puede hacerse en trminos
contractuales.

Como se puede apreciar, la definicin de Convenio Arbitral se enmarca en un

slo camino, que es la exteriorizacin de una voluntad reflejada en un
acuerdo entre las partes; es decir, un contrato mediante el cual stas buscan
establecer como regla el sometimiento al arbitraje en relacin a los problemas

2
 EL ARBITRAJE 2017
o posibles problemas de orden patrimonial que existan o puedan existir entre
ellas, donde independientes los rbitros resolvern la materia de conflicto,
quedando las partes sujetas al cumplimiento de dicha solucin.

II. FORMA Y CONTENIDO DEL CONVENIO

El artculo 9 de la LGA define al convenio arbitral como aquel acuerdo a

travs del cual las partes deciden someter a arbitraje las controversias que
hubieran surgido entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica,
contractual o no, sea o no esta controversia materia de un proceso judicial.
Las obligaciones emanadas del convenio arbitral se extienden a cualquier acto
necesario para que el arbitraje se desarrolle, tenga plenos efectos y garantice
el cumplimiento del laudo arbitral. Dichas obligaciones se extendern a los
sucesores de las partes, si fuera el caso. Teniendo en cuenta la importancia en
la realizacin de tales actos, la LGA prev la posibilidad de que las partes
establezcan sanciones en caso de incumplimiento. El convenio arbitral deber
celebrarse por escrito bajo sancin de nulidad (artculo 10). Se entiende que
dicho acuerdo se ha formalizado adecuadamente en los siguientes casos:

a) Cuando conste en una clusula incluida en un contrato o a travs de un

acuerdo independiente.

b) Cuando el convenio resulte del intercambio de cartas o de cualquier

otro medio de comunicacin que inequvocamente deje constancia
documental de la voluntad de las partes de someterse a arbitraje.

c) Cuando pese a la no existencia de un acuerdo previo, una de las partes

involucradas someta la controversia a la decisin de uno o ms rbitros
que acepten resolver el conflicto, mediante el asentimiento posterior de la
otra parte. El asentimiento tcito se verifica cuando se notifica a la parte
contraria de la iniciativa arbitral y sta se apersona al procedimiento sin
oposicin alguna.

d) En el caso de convenios arbitrales referidos a relaciones jurdicas

contenidas en clusulas generales de contratacin o contratos por
adhesin, los mismos que sern exigibles entre las partes en la medida en

3
 EL ARBITRAJE 2017
que dichos convenios hayan sido conocidos o conocibles por la
contraparte usando la diligencia ordinaria. En caso contrario, solo aquella
parte que no redact las clusulas generales de contratacin o el contrato
por adhesin podr exigir la aplicacin del convenio arbitral (artculo
11).

e) Cuando las estipulaciones consignadas en los estatutos de las

sociedades mercantiles, asociaciones civiles y dems personas jurdicas,
establezcan arbitrajes obligatorios para las controversias que pudiera
mantener la sociedad con sus miembros, socios o asociados, las que
surjan entre stos respecto de sus derechos, las referidas al cumplimiento
de los estatutos o acuerdos sociales, y para los dems que tengan relacin
con el objeto social de la sociedad (artculo 12).

f) Ser vlida, adems, la estipulacin testamentaria que dispone

arbitraje para la solucin de disputas que pudieran surgir entre herederos
no forzosos o legatarios o para la porcin de la herencia no sujeta a
herencia forzosa, o para las controversias que surjan con relacin a la
valoracin, administracin o particin de la herencia, o aquellas
controversias relativas a dichos temas que involucren a los albaceas
(artculo 13).

g) En el convenio arbitral formalizado durante un proceso judicial sobre

todas o parte de las pretensiones controvertidas, el artculo 17 de la LGA
dispone que para su validez, las partes debern presentar un escrito
conjunto con firmas legalizadas por el auxiliar jurisdiccional,
acompaando copia del convenio. Luego de efectuar las revisiones del
caso, el juez dispondr el archivamiento del proceso o su continuacin
respecto de las materias que las partes declaren no haber sometido a
arbitraje. El juez no podr objetar el convenio a menos que la materia sea
manifiestamente no arbitrable.

En el arbitraje internacional, el artculo 99 de la LGA agrega que el juez solo

podr objetar el convenio arbitral cuando la materia sea de competencia
exclusiva de los tribunales peruanos o viole el orden pblico internacional.

4
 EL ARBITRAJE 2017
En lo que se refiere al contenido del convenio arbitral, la LGA ha otorgado a
las partes la libertad de establecer el mismo. Sin embargo, la falta de pacto
sobre algn 8 tema necesario para el desarrollo del arbitraje, determinar la
aplicacin supletoria de la LGA. Resulta particularmente relevante advertir
que a diferencia de la legislacin anterior, la actual LGA establece que a
menos que las partes hubieran pactado expresamente que el arbitraje ser de
derecho, el arbitraje se entender de conciencia (artculo 3).

Teniendo en cuenta lo expresado, recomendamos como Modelo de Convenio

Arbitral a incluirse como clusula de un contrato determinado, el siguiente:

Las partes acuerdan que cualquier desavenencia, controversia y/o

divergencia derivada de la ejecucin, interpretacin, validez o eficacia
del presente contrato ser sometida a arbitraje (de derecho, si fuera el
caso) conforme a la Ley N 26572 (o conforme al reglamento de alguna
institucin organizadora de arbitraje, si fuera el caso), a cuyas normas
las partes se someten en forma expresa e incondicional

III. LAS PARTES EN EL CONVENIO

a) Personas Naturales

Puede ser parte de un convenio arbitral cualquier persona natural que hubiera
alcanzado la plena capacidad en el ejercicio de sus derechos civiles. Los
artculos 42 y 46 del Cdigo Civil peruano establecen que la plena capacidad
civil se adquiere a los dieciocho aos de edad y a los diecisis aos cuando el
menor contrae matrimonio u obtiene un ttulo oficial que le permite ejercer una
profesin u oficio. Excepcionalmente, las mujeres mayores de catorce aos
adquirirn plena capacidad civil si hubieran contrado matrimonio.

b) Personas Jurdicas

No existen restricciones para que las personas jurdicas puedan someterse

vlidamente a arbitraje. Sin embargo, resulta necesario precisar que tanto para el
caso de personas jurdicas como el de aquellas personas naturales que actan a
travs de apoderado, los representantes requerirn de autorizacin expresa o

5
 EL ARBITRAJE 2017
poder especial para vincular a sus representados en 9 un convenio arbitral
(artculo 167, inciso 3, del Cdigo Civil y artculo 75 del Cdigo Procesal Civil).

c) El Estado

Los artculos 2 y 92 de la LGA regulan el sometimiento a arbitraje nacional e

internacional por el Estado, las personas jurdicas de derecho pblico y las
empresas estatales de derecho privado o de economa mixta. Para los efectos de
ambas disposiciones se entiende por Estado al Gobierno Central, los Gobiernos
Regionales y Locales y sus respectivas dependencias.

En el caso del arbitraje nacional, el artculo 2 permite la posibilidad de someter

a arbitraje, sin necesidad de autorizacin previa, las controversias derivadas de
los contratos que el Estado Peruano, las personas jurdicas de derecho pblico y
las empresas estatales de derecho privado o de economa mixta celebren con
nacionales o extranjeros domiciliados en el pas, incluso cuando estas disputas se
refieran a sus bienes. Regla similar rige para los casos de responsabilidad
extracontractual.

Adicionalmente, tambin se permite el arbitraje nacional sobre controversias

derivadas de contratos celebrados entre personas jurdicas de derecho pblico,
entre s. En lo que se refiere al arbitraje internacional, tambin existe la
posibilidad de que el Estado, las personas jurdicas de derecho pblico y las
empresas estatales de derecho privado o de economa mixta sometan a arbitraje
las controversias que surjan con nacionales y extranjeros, pero solo en la medida
que no se encuentren domiciliados en el pas. Excepcionalmente, en las
controversias que se deriven de actividades financieras, se permitir que el
extranjero se encuentre domiciliado en el Per. En cualquier caso no se requiere
de autorizacin previa, pero el arbitraje deber realizarse ante una institucin
arbitral de reconocido prestigio.

El sustento constitucional de estos principios est consignado en forma expresa

por el artculo 63 de la Constitucin Poltica del Per de 1993.

IV. MATERIAS ARBITRABLES

6
 EL ARBITRAJE 2017
De acuerdo al artculo 1 de la LGA pueden someterse a arbitraje las
controversias sobre las cuales las partes tienen facultad de libre disposicin, as
como aqullas referidas a materia ambiental. Teniendo en cuenta ello, la misma
disposicin 10 excepta expresamente el arbitraje en controversias que
involucren los siguientes aspectos:

a) Las que versen sobre el estado civil o la capacidad civil de las personas.
Asimismo, las relativas a bienes o derechos de incapaces, salvo previa
autorizacin judicial.

b) Aquellas controversias sobre las que ha recado resolucin judicial firme,

a excepcin de las consecuencias patrimoniales que se deriven de su
ejecucin, en cuanto conciernan exclusivamente a las partes del proceso.

c) Las controversias que interesan al orden pblico o que versan sobre

delitos y faltas, excepto cuando el arbitraje se refiere a la cuanta de la
responsabilidad civil y en tanto no hubiera sido fijada por resolucin judicial
firme.

d) Las controversias que conciernen directamente a las atribuciones o

funciones de imperio del Estado iusimperium-, o de las personas o
entidades de derecho pblico.

V. SEPARABILIDAD DEL CONVENIO ARBITRAL

Tal como ha sido reconocido por la doctrina y la legislacin internacional, el

convenio arbitral contenido en un contrato u otro acto jurdico se considera
independiente de las dems estipulaciones consignadas en el instrumento
respectivo, de tal forma que la inexistencia, rescisin, nulidad o anulabilidad
total o parcial de ste no implica necesariamente que el convenio arbitral
corra la misma suerte. Dicho principio es recogido por el artculo 14 de la
LGA.

VI. Efectos del Convenio Arbitral

El principal efecto que genera la suscripcin de un convenio arbitral es la

imposibilidad de que alguna de las partes someta la controversia a la

7
 EL ARBITRAJE 2017
decisin del Poder Judicial, independientemente del inicio o no del
procedimiento arbitral.

Evidentemente, si las partes se encuentran de acuerdo en sustraerse de los

efectos del convenio podrn renunciar al arbitraje mediante estipulacin
expresa. Sin embargo, se entender que existe renuncia tcita al arbitraje
cuando alguna de las partes hubiera dado inicio a un procedimiento judicial
pese a la existencia del 11 convenio y la otra parte no invoque la excepcin
de convenio arbitral dentro de los plazos previstos para cada proceso
judicial (artculo 15).

El artculo 16 de la LGA establece que la excepcin de convenio arbitral

podr invocarse cuando se interponga una accin judicial respecto de una
controversia cuya resolucin haya sido reservada a decisin arbitral o cuyo
conocimiento ya estuviera sometido por las partes a la decisin de un
tribunal arbitral o rbitro nico; en cualquier supuesto, el juez deber
amparar la excepcin, salvo que la controversia se encuentre pendiente de
arbitraje y la materia controvertida sea manifiestamente no arbitrable. El
trmite de la excepcin no detendr las actuaciones arbitrales.

En cuanto al arbitraje internacional se presenta una situacin similar. El

artculo 99 de la LGA contempla tambin la posibilidad de formular la
excepcin de convenio arbitral, encontrndose el juez obligado a ampararla
y remitir a las partes a arbitraje, a menos que el convenio arbitral fuese
manifiestamente nulo de acuerdo con la ley pactada entre las partes o con la
ley del lugar de celebracin del convenio; o que la controversia fuese de
competencia exclusiva de los tribunales peruanos o viole el orden pblico
internacional. Si el proceso arbitral se hubiera iniciado, el juez solo podr
denegar la excepcin de convenio arbitral en los dos ltimos casos
mencionados.

8
 EL ARBITRAJE 2017

LOS ARBITROS
El rbitro es la persona elegida por las partes para resolver una controversia, es
por ello la parte esencial del arbitraje mismo, todo el sistema gira en torno a el, desde
que en su integridad moral y buen criterio descansa la confiabilidad y la eficacia del
arbitraje como mecanismo de resolucin de conflictos.
El rbitro debe reunir cualidades de idoneidad y experiencia, aplicando su
criterio personal y buen juicio, manteniendo la imparcialidad e independencia frente a
las partes.
En principio, en el arbitraje nacional la LGA no ofrece mayores restricciones en materia
de calificacin de los rbitros. En este sentido, podrn ser rbitros las personas naturales
mayores de edad (dieciocho aos) que se encuentren en pleno ejercicio de sus derechos
civiles y que no tengan incompatibilidad para actuar como rbitros. Los artculos 25 y
26 de la LGA establecen las siguientes limitaciones e incompatibilidades para
desempear el cargo de rbitro:

a) Si el arbitraje es de derecho, el nombramiento deber recaer necesariamente en

abogados.
b) En caso se designe a una persona jurdica, se entiende que tal eleccin ha sido
efectuada con el objeto de que sea dicha entidad quien designe al rbitro.
c) Los Magistrados no podrn ser designados como rbitros. Tampoco los ex
Magistrados en las causas que han conocido.
d) Tampoco podrn ser rbitros el Presidente de la Repblica y sus
VicePresidentes; los Parlamentarios y los miembros del Tribunal Constitucional.
e) La misma imposibilidad es aplicable a los Oficiales Generales y Superiores de
las Fuerzas Armadas y Polica Nacional, salvo los profesionales asimilados.
f) Finalmente, se encuentra impedido para ser rbitro el Contralor General de la
Repblica en los procesos arbitrales en los que participen las entidades que se
encuentren bajo el control de la Contralora General de la Repblica.

REGLAS DE TICA
1.- Aceptar el cargo con el nimo de actuar con celeridad y justicia.
2.- Analizar previamente al asumir el cargo, no tener compromiso alguno con las
partes.

9
 EL ARBITRAJE 2017
3.- Evitar cualquier situacin que ponga en duda su neutralidad.
4.- Si su neutralidad se ha afectado apartarse del caso, si a pesar de ello las partes
ratifican su confianza, solo seguir si su conciencia estima que debe proseguir
arbitrando.
5.- Debe abstenerse actuar en forma subjetiva, leudando en forma mas objetiva.
6.- No debe excederse en su autoridad.
7.- Debe cuidar que el procedimiento se conduzcan dentro de los cauces de la
normalidad, a fin de no perjudicar la imagen del arbitraje.
8.- Debe evitar situaciones conflictivas entre las partes promovindola celeridad en
el proceso.
9.- Debe dar oportunidad a las partes a manifestarse y argumentar su defensa
respetando sus opiniones con cordura y correccin.
10.- Debe mantener la confidencialidad de todo lo tratado en el proceso.
11.- No debe transmitir a nadie las decisiones que se tomen ni anticipar su opinin a
ninguna de las partes.

QUINES PUEDEN SER RBITROS?

Segn la ley puede ejercer como rbitro cualquier persona mayor de edad, en pleno
ejercicio de sus derechos civiles. Exigiendo la ley que el rbitro de derecho debe ser
abogado, puede ser nacional o extranjero.

Cuando se designa a una persona jurdica como rbitro, se entiende que acta como
entidad nominadora (Art. 20, ley N26572).

RENUNCIA DEL RBITRO

El artculo 27 de la LGA establece que una vez aceptado el cargo por el rbitro, ste
solo podr renunciar al mismo en los siguientes casos:
a) Por sobrevenir alguno de los supuestos de incompatibilidad mencionados en el
punto anterior.
b) Por sobrevenir alguna causal pactada al aceptar el cargo.
c) Por enfermedad comprobada que impida desempear el cargo.

10
 EL ARBITRAJE 2017
d) Debido a la existencia de alguna de las causales de recusacin conocida por las
partes y no dispensada por ellas.
e) Cuando el rbitro tiene que ausentarse por tiempo indeterminado o por ms de
treinta das. Este supuesto podr ser invocado por el rbitro solo si las partes
no autorizan la ausencia, pese a que la misma no afectar la expedicin del
laudo dentro del plazo estipulado.
f) Cuando las partes hubieran suspendido el proceso arbitral por ms de dos
meses. Las normas de la LGA referidas al arbitraje internacional han omitido
referirse al supuesto de la renuncia de un rbitro. Sin embargo, resulta
evidente que de existir algn impedimento u obstculo que determine la
imposibilidad del rbitro para ejercer adecuadamente sus funciones, ste se
encontrar legitimado para formular su renuncia.

RECUSACIN DEL RBITRO

Como regla general, tanto para el arbitraje nacional como internacional, la LGA impone
a la persona que eventualmente pudiera desempear el cargo de rbitro, la obligacin de
informar sobre todas las circunstancias que puedan dar lugar a una eventual recusacin,
tan pronto como reciba la comunicacin sobre su posible nombramiento. Dicha
obligacin se extiende a los rbitros, quienes debern revelar a las partes de cualquier
circunstancia que determine su recusacin durante el proceso, a menos que conociendo
las causas, las partes dispensen tal situacin. En dicho supuesto, no proceder la
recusacin ni la impugnacin del laudo sustentado en los motivos que fueron objeto de
dispensa (artculos 29 y 104). El artculo 28 de la LGA establece como causales de
recusacin, las siguientes:
a) Cuando el rbitro no rena las calificaciones mnimas para ser tal (mayora de
edad y ejercicio pleno de sus derechos civiles) o se encuentre incurso en algn
supuesto de incompatibilidad.
b) Cuando se encuentre incurso en alguna causal de recusacin prevista en el
reglamento arbitral al que las partes se hubieran sometido.
c) Cuando existan circunstancias que den lugar a dudas justificadas respecto de
su imparcialidad o independencia.

11
 EL ARBITRAJE 2017
En el caso del arbitraje internacional, las causales de recusacin se reducen a la
existencia de circunstancias que den lugar a dudas justificadas sobre la imparcialidad e
independencia del rbitro, as como no poseer las calificaciones convenidas por las
partes (artculo 104), reproducindose lo dispuesto en el artculo 12 de la Ley Modelo.

Tanto para el arbitraje nacional como internacional, el artculo 31 de la LGA regula el

procedimiento de recusacin. ste ser formulado inmediatamente despus de conocida
la causa que la motiva, y siempre que no hubiera vencido el trmino probatorio.
Posteriormente, el trmite del proceso depender de la composicin del tribunal arbitral,
esto es, si nos encontramos ante un arbitraje unipersonal o, en su defecto, ante un
arbitraje colegiado.

En el arbitraje unipersonal, si el rbitro recusado niega la existencia de la causal ser el

juez o la institucin organizadora del arbitraje la que resuelva sobre la procedencia o no
de la recusacin. Si el arbitraje fuera colegiado ser la institucin organizadora del
arbitraje la que resuelva o el propio tribunal arbitral por mayora absoluta sin el voto del
recusado, dependiendo de lo establecido en el reglamento de la institucin organizadora.
En caso de empate resolver el Presidente, y si ste hubiera sido recusado, resolver el
rbitro de mayor edad. La resolucin que resuelva la recusacin es inimpugnable y su
trmite no interrumpir el procedimiento arbitral.

NOMBRAMIENTO DE LOS RBITROS

La LGA otorga a las partes plena libertad para elegir el procedimiento de nombramiento
de rbitros, ya sea que la designacin la realicen ellas mismas o, en 15 su defecto,
encomienden tal designacin a un tercero, quien podr ser a su vez una institucin
arbitral (artculo 20). Los rbitros debern ser designados en nmero impar. A falta de
pacto o en caso de duda, se entiende que los rbitros sern tres (artculo 24).

a) Nombramiento de los rbitros por las Partes Conforme lo indicamos

anteriormente, existe plena libertad para la designacin de los rbitros. Las
partes pueden efectuar el nombramiento directamente, respetando nicamente
los requisitos mnimos a los que antes nos hemos referido. El procedimiento

12
 EL ARBITRAJE 2017
para el nombramiento es tambin potestad de las partes. En el arbitraje con tres
rbitros, de no existir acuerdo sobre el procedimiento de nombramiento, cada
una de las partes elegir un rbitro y los dos rbitros designados elegirn al
Presidente del Tribunal. En el arbitraje nacional, si alguna de las partes no
cumple con nombrar al rbitro que le corresponde; cuando los dos rbitros
nombrados no consiguen ponerse de acuerdo respecto del rbitro que presidir
el tribunal; o, en el caso de rbitro nico, cuando las partes no adoptan un
acuerdo de designacin; el nombramiento se efectuar judicialmente. En el
arbitraje internacional, el artculo 102 de la LGA prev que cuando ocurran las
mismas circunstancias indicadas en el prrafo anterior, la designacin ser
hecha por la institucin arbitral que la parte interesada seale, pudiendo ser
cualquiera de las ubicadas en el lugar donde debe realizarse el arbitraje, si se
hubiere previsto, o cualquiera de las instituciones arbitrales ubicadas en la
ciudad de Lima, a eleccin del interesado.

b) Nombramiento de los rbitros por un Tercero Las partes pueden delegar en un

tercero la designacin de los rbitros. En el caso de instituciones arbitrales, el
nombramiento de los rbitros se sujetar a lo dispuesto en su reglamento de
arbitraje. El artculo 22 de la LGA establece que si el tercero encargado de la
designacin no cumple con el encargo dentro del plazo determinado por las 16
partes o del establecido en el Reglamento de la institucin arbitral o, a falta de
ellos, dentro del plazo de diez das de solicitada la intervencin, se entender
que el tercero ha rechazado el encargo, pudiendo las partes designar un nuevo
tercero. A falta de acuerdo sobre el tercero sustituto, el juez proceder a la
designacin de los rbitros. En lo que se refiere al arbitraje internacional, la
LGA tambin prev la posibilidad de que la designacin de rbitros recaiga en
un tercero. En este caso, si el tercero incumple el encargo resultar aplicable el
artculo 102 de la LGA, cuyo contenido ha sido desarrollado en el ltimo
prrafo del literal (a) que antecede.

c) Nombramiento por el Poder Judicial Como hemos indicado, la designacin de

los rbitros recae normalmente en las partes o en un tercero elegido por stas.

13
 EL ARBITRAJE 2017
Sin embargo, hemos visto supuestos en los cuales tal designacin no resulta
posible. En dichos casos, el Poder Judicial designar los rbitros en ejercicio de
sus facultades y como consecuencia de la solicitud que formule cualquiera de
los interesados. El procedimiento judicial para el nombramiento es un trmite
que se desarrolla normalmente en instancia nica. Por excepcin y solo cuando
el juez desestime la solicitud de nombramiento, cabe interponer recurso de
apelacin, el cual ser resuelto por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
correspondiente, en decisin inapelable. La solicitud de designacin de rbitros
solo podr ser rechazada cuando se considere que no se desprende de los
documentos presentados en el proceso la voluntad inequvoca de las partes de
someter sus controversias a arbitraje.

RESPONSABILIDAD DE LOS RBITROS

Al asumir y aceptar la designacin, los rbitros o, en su caso, las entidades arbitrales, se

encuentran obligados a cumplir el encargo siguiendo las pautas establecidas por las
partes; por las normas del reglamento arbitral de la entidad organizadora; o por la LGA,
segn fuera el caso.
Una vez aceptado el cargo o designacin, las partes estn facultadas para exigir de los
rbitros y/o de las instituciones arbitrales el fiel cumplimiento del encargo que les ha
sido conferido, quedando los rbitros e instituciones sujetas a la responsabilidad por los
daos y perjuicios que por dolo o culpa pudieran ocasionar.

En el caso de los rbitros designados por una entidad o institucin arbitral, la parte
afectada no solo se ver en la posibilidad de interponer las acciones contra el propio
rbitro que ha originado el dao, sino incluso contra la institucin que lo nombr
(artculo 18 de la LGA).

14
 EL ARBITRAJE 2017
PROCEDIMIENTO ARBITRAL

Introduccin

Una persona decidi demandar al diablo. As dirigi su accin judicial contra

el mismsimo demonio. El fundamento de la demanda era reclamar los daos y
perjuicios que el diablo le vena ocasionando por los continuos ataques, tentaciones e
intentos de endemoniar a la supuesta vctima. Cuando el juez recibi la demanda la
rechaz porque el demandante no haba acreditado que el demandado residiera en su
jurisdiccin. La demanda fue declarada improcedente. Me pregunto, qu hubiera
hecho un rbitro ante una demanda similar. As, si pudiramos salvar el problema de
poder contar con un convenio arbitral firmado por Satans para poder iniciar el
arbitraje, me pregunto si un rbitro hubiera dado como respuesta, el demandado no
reside en mi jurisdiccin. El rbitro hubiera actuado de una manera muy diferente.
El juez reacciona de cierta manera utilizando un argumento bsicamente legal para
definir que no quiere ver el caso. Posiblemente, los rbitros hubieran tenido que
entrar a una discusin mucho ms complicada y posiblemente hubieran planteado
preguntas como: Existe el diablo?, Qu pruebas pueden ayudar a verificar su
existencia? Existi realmente el dao que el demandante est reclamando? En otras
palabras, el enfoque que hubieran dado los rbitros hubiera sido muy distinto, ms
all de lo anecdtico de la demanda.

Los rbitros reaccionan distinto de los jueces, al menos en la mayora de

casos. Tienden a ir a los hechos antes que a los argumentos legales, y prefieren ir al
fondo antes que quedarse en la forma. Por qu actan as? Quizs la explicacin est
en la historia, Cmo era el arbitraje originalmente? El arbitraje, para desilusin de
muchos de los abogados, est muy lejos de haber nacido como una institucin
jurdica. Inicialmente fue una institucin prctica, una institucin de comerciantes y
estaba bastante alejado de lo que hoy da llamaramos un juicio. Los comerciantes
iban a las Cmaras o a los gremios a pedir que les resolvieran un conflicto; y, quien lo
resolva era otro comerciante (no un abogado), analizando los hechos antes que las
leyes, y lo haca en base a prcticas comerciales y en base a principios que rigen el
comercio. Esto dio origen a una rama hoy conocida por todos como el derecho
mercantil (lexmercatoria), que no fue creado por los abogados, sino bsicamente por
los rbitros comerciales que no eran abogados. La forma de ejecutar las decisiones de

15
 EL ARBITRAJE 2017
estos rbitros, estaba muy lejos de la forma como hoy da los abogados discutimos
cmo se ejecuta un laudo. La ejecucin de un laudo era ms simple y no se realizaba
a travs de un juez ni usando los mecanismos legales que hoy conocemos. La sancin
no era un embargo o la ejecucin forzada. La sancin era el ostracismo: si alguien no
cumpla el laudo, lo sacaban de la Cmara y nadie comerciaba con el incumplidor.
Quedaba fuera del crculo en el que se hacan negocios y nadie comerciaba con l.
Era una solucin muy prctica, orientada a los hechos y a resolver el problema
prctico antes que centrndose en la discusin legal sobre las instituciones jurdicas.
El resultado fue un arbitraje bastante fctico, concentrado en los hechos ms que en
las leyes y centrado en la aplicacin de principios derivados de los usos comerciales.
La costumbre mercantil, antes que la ley, era la fuente del derecho. En poco se
pareca a un proceso civil. El arbitraje era informal, flexible, pragmtico y libre de
ataduras doctrinarias y modelos conceptuales, orientndose a un tratamiento justo y
equitativo a las partes. En los ltimos aos, principalmente por el desarrollo del
arbitraje internacional y por el arbitraje de inversiones, estamos en un proceso
inverso, en el cual, si bien se mantiene la participacin de abogados, estos intervienen
de una manera distinta, ms fctica y resolviendo en base de principios antes que en
base de leyes. Litigar en un juicio no es igual que litigar en un arbitraje. Cada vez ms
no son las reas procesales de las firmas de abogados las que litigan en arbitraje. Son
reas especiales, con otro perfil de abogado y con otra forma de enfrentar los
problemas. (Alfredo BullardGonzlez ). Entonces,Cmo debemos litigar en un
arbitraje?No es como litigar en un proceso judicial, toda vez, que las armas,
estrategias y habilidades son diferentes. Hay un consejo que los litigantes
experimentados esos que les gusta la discusin procesal y procesalizada, dan:
Cuando los hechos te benefician, argumenta los hechos, cuando el Derecho te
beneficia, argumenta el Derecho y cuando ni los hechos ni el Derecho te beneficien,
pide la nulidad de todo lo actuado. En el arbitraje esta frase difcilmente ser cierta
porque en el arbitraje, la nulidad de todo lo actuado no existe, salvo en el recurso de
anulacin. Lo que existe es un sentido prctico para anotar la solucin al problema, en
ese sentido, en el arbitraje se resuelven diversas controversias siguiendo los
lineamientos de nuestra Ley General de Arbitraje.

16
 EL ARBITRAJE 2017
I. Materias que pueden someterse a arbitraje

De conformidad con lo dispuesto en el artculo 1 de la LGA, pueden someterse

a arbitraje las controversias determinadas o determinables sobre las cuales las
partes tienen facultad de libre disposicin, as como aquellas relativas a materia
ambiental, pudiendo extinguirse respecto de ellas el proceso judicial existente o
evitando el que podra promoverse. Igualmente, el legislador seala que no pueden
someterse a arbitraje las siguientes materias:

a) Las que versan sobre el estado o la capacidad civil de las personas, ni las
relativas a bienes o derechos de incapaces, sin la previa autorizacin judicial.

b) Aquellas sobre las que ha recado resolucin judicial firme, salvo las
consecuencias patrimoniales que surjan de su ejecucin, en cuanto conciernan
exclusivamente a las partes del proceso.

c) Las que interesan al orden pblico o que versan sobre delitos o faltas; sin
embargo, s podr arbitrarse sobre la cuanta de la responsabilidad civil
siempre que ella no hubiera sido fijada por resolucin judicial firme.

d) Las directamente concernientes a las atribuciones o funciones de imperio

del Estado, o de personas o entidades de derecho pblico. En suma, son
materias arbitrables todas las controversias respecto de las cuales las partes
contratantes tengan libre disponibilidad. Resulta importante reconocer que las
materias arbitrables no se encuentran plenamente definidas o delimitadas.

II. Lugar del Arbitraje

Existe plena libertad de las partes para pactar el lugar del arbitraje. A
falta de acuerdo, el tribunal arbitral decidir sobre el lugar que resulte ms
apropiado a los intereses de las partes (artculo 33). En el caso del arbitraje
internacional, el artculo 109 de la LGA agrega, conforme lo indica la Ley
Modelo, que el tribunal arbitral podr reunirse en cualquier lugar que estime
apropiado para celebrar sus deliberaciones y actuar pruebas. Pese a que dicha
disposicin no ha sido recogida expresamente para el caso del arbitraje
nacional, no existe inconveniente alguno para su prctica en tanto no limite el
derecho de defensa de las partes.

17
 EL ARBITRAJE 2017
III. El Procedimiento Arbitral en General

Las partes gozan de amplia autonoma para determinar el procedimiento

que regir el arbitraje al cual se sometern, pudiendo adems disponer la
aplicacin del reglamento establecido por la institucin arbitral a la que
eventualmente encomienden su organizacin. A falta de pacto en relacin al
procedimiento, sern aplicables supletoriamente las normas contenidas en la
LGA. En el arbitraje nacional, el artculo 34 de la LGA establece las reglas a
las cuales se someter el procedimiento arbitral en caso no exista acuerdo,
distinguindose lo siguiente:

a) Formulacin de las Pretensiones:

Luego de la instalacin del tribunal, las partes formularn sus

pretensiones y reconvencin de ser el caso, adems de ofrecer los
medios probatorios correspondientes. Tambin durante dicha etapa,
cualquiera de las partes podr oponerse al arbitraje, sustentando su
pedido en la inexistencia, ineficacia o invalidez del convenio arbitral o
por no estar pactado el arbitraje para resolver la materia controvertida.
Estos temas debern ser resueltos por el tribunal arbitral como cuestin
previa o en el propio laudo, resultando su decisin inimpugnable
(artculo 39).

b) Audiencia de Conciliacin:

Una vez vencidos los plazos para formular las pretensiones, el

tribunal arbitral convocar a audiencia de conciliacin cuya finalidad
ser propiciar un arreglo entre las partes, la determinacin de los puntos
controvertidos y cualquier otro tema necesario para el desarrollo del
arbitraje. Adems, se resolver la oposicin al arbitraje si sta hubiera
sido formulada y se actuarn los medios probatorios ofrecidos.

c) Actuacin de Pruebas:

La actuacin de las pruebas podr efectuarse en la audiencia de

conciliacin o en audiencias posteriores, a condicin de que dicha etapa
no exceda de quince das.

18
 EL ARBITRAJE 2017
d) Laudo

Una vez actuadas las pruebas, el tribunal arbitral podr solicitar a

las partes un resumen escrito de sus alegaciones, para luego pronunciar
el laudo, el mismo que no podr exceder de veinte das de vencida la
etapa probatoria. Excepcionalmente, el tribunal arbitral podr disponer
de un plazo adicional de quince das.

En el arbitraje internacional, la LGA reproduce lo indicado por la

Ley Modelo. Las partes tienen plena libertad para fijar el procedimiento
arbitral. De no ser as, el tribunal arbitral podr dirigir el arbitraje del
modo que considere ms apropiado, tratando siempre a las partes con
igualdad y brindndoles la oportunidad para hacer valer sus derechos
(artculos 107 y 108).

IV. Medios Probatorios

El tribunal arbitral tiene la facultad para determinar la admisibilidad,

pertinencia y valor de las pruebas ofrecidas por las partes, pudiendo solicitar
en cualquier etapa del proceso aclaraciones o informaciones a las partes y
eventualmente a los peritos y ordenar de oficio la actuacin de los medios
probatorios que estimen necesarios. Adems, podrn prescindir
motivadamente de pruebas no actuadas, si se consideran suficientemente
informados de los hechos relevantes para la solucin de la disputa (artculo
37). Siempre existe la posibilidad de solicitar auxilio judicial para la
actuacin de pruebas, resultando competente el Juez Civil del lugar del
arbitraje. Tanto el tribunal arbitral como cualquiera de las partes, con la
previa aprobacin del tribunal, se encuentran legitimados para solicitar
dicho auxilio judicial.

V. Medidas Cautelares

La LGA prev tres supuestos distintos en relacin a la solicitud de

medidas cautelares cuando la controversia ha sido sometida a la decisin de
un tribunal arbitral. Estas son:

a) Medida Cautelar solicitada en Sede Judicial

19
 EL ARBITRAJE 2017
De acuerdo al artculo 79 de la LGA no existe incompatibilidad
entre el arbitraje y la solicitud de medidas cautelares efectuada ante
una autoridad judicial previamente a la iniciacin del arbitraje. No
obstante, existe la obligacin del beneficiado con la medida de
requerir a la otra parte el nombramiento de los rbitros o gestionar la
iniciacin del arbitraje; el incumplimiento de dicha obligacin o la
falta de inicio del proceso arbitral dentro de los cuatro meses de
ejecutada la medida cautelar, generar la caducidad de dicha medida.

b) Medida Cautelar solicitada ante el Tribunal Arbitral

Tambin podr solicitarse el establecimiento de medidas

cautelares ante el propio tribunal arbitral. En dicho supuesto, el
tribunal podr exigir contracautelas con el objeto de cubrir el costo de
la medida y la eventual indemnizacin por daos y perjuicios si la
pretensin fuera declarada infundada en el laudo (artculo 81). El
tribunal arbitral podr solicitar el auxilio del Juez Civil del lugar del
arbitraje para la ejecucin de la medida.

c) Medida Cautelar solicitada estando pendiente el Recurso de

Anulacin o de Apelacin ante la Autoridad Judicial

Podr solicitarse ante el Juez Civil a fin de asegurar la plena

efectividad del laudo (artculo 82).

VI. Representacin y Asistencia Legal

Las partes en un arbitraje pueden actuar a nombre propio o a travs de

sus representantes. La participacin de abogados es facultativa.

VII. Rebelda

Si alguna de las partes no cumpliera con formular sus pretensiones, el

tribunal arbitral continuar con sus actuaciones sin que dicha omisin se
considere como una aceptacin a las afirmaciones de la otra parte (artculo
34, inciso 3, de la LGA).

20
 EL ARBITRAJE 2017
Ahora bien, en caso que ninguna de las partes formule sus pretensiones
en los plazos convenidos o en aqul establecido en la LGA, los rbitros
darn por terminadas sus actuaciones arbitrales (artculo 34, inciso 2, de la
LGA).

En cuanto al arbitraje internacional, el artculo 114 de la LGA agrega a

los supuestos indicados, el hecho de que el demandante no presente su
demanda en el plazo convenido, en cuyo caso el tribunal arbitral dar por
terminadas sus actuaciones. Adems, si alguna de las partes no comparece a
una audiencia o no presenta pruebas documentales, el tribunal arbitral podr
continuar con el procedimiento y dictar el laudo basndose en las pruebas de
que disponga.

VIII. Ventajas del arbitraje

En los ltimos aos, el arbitraje se ha perfilado como un mecanismo

dinmico, especializado y neutral que brinda seguridad a las partes en la
solucin de sus conflictos. La experiencia ha demostrado que la congestin de
los servicios de administracin de justicia impartidos por el poder judicial, as
como la demora en los fallos, la incertidumbre, la falta de especializacin de
los jueces y la falta de confianza en la funcin judicial han servido como
alicientes para preferir al arbitraje como mecanismo alternativo en la solucin
de conflictos. El arbitraje conlleva importantes ventajas y bondades que hacen

21
 EL ARBITRAJE 2017
de l un eficiente sistema privado de solucin de conflictos. Con carcter
meramente enunciativo podemos sealar las siguientes razones para optar por
la va arbitral:

a) Celeridad: El procedimiento arbitral es mucho ms rpido que el

proceso judicial.

b) Simplicidad y Flexibilidad: El arbitraje no est plagado de los

formalismos propios del proceso judicial, sin que ello implique una
desatencin al debido proceso. As, las partes tienen la libertad de
establecer las reglas del procedimiento arbitral en su convenio arbitral o
someterse a los reglamentos de una institucin arbitral.

c) Especializacin: Las partes eligen a los rbitros en funcin de la

especialidad y dificultad del conflicto, lo cual determina que la
controversia sea analizada a profundidad.

d) Dedicacin: Los rbitros no cuentan con la carga procesal que

actualmente tiene un juez peruano, motivo por el cual se pueden dedicar
casi en forma exclusiva a la solucin de la controversia.

e) Confidencialidad y Privacidad: Los rbitros estn obligados a

mantener total reserva de la informacin que se acte en el proceso
arbitral. En el procedimiento arbitral slo intervienen los rbitros, las
partes y los abogados de las partes. stas son algunas de las razones por
las que resulta ms que conveniente acudir a la jurisdiccin arbitral para
dar solucin a un conflicto.

Existen algunos inconvenientes o problemas que en la praxis arbitral se

han ido presentando y que determinaron una revisin profunda de la institucin
arbitral y la formulacin del proyecto modificatorio de la LGA, al cual hemos
hecho referencia. As, por ejemplo, uno de los temas no regulados por la LGA
es la intervencin de terceros que no han suscrito el convenio arbitral y que
pueden verse afectados con el laudo arbitral o la intervencin de varias partes
contratantes en los contratos multilaterales. Uno de los grandes problemas que
se ha detectado en la prctica arbitral es la intromisin del poder judicial, la

22
 EL ARBITRAJE 2017
misma que no suele ser de oficio sino, muchas veces, a pedido malicioso y
dilatorio de alguna de las partes, pero que obstaculiza el desarrollo del
procedimiento arbitral. Otro inconveniente, de menor envergadura, es el
relativo a los costos del arbitraje. En la actualidad, se someten a arbitraje las
controversias en las que existe un considerable patrimonio en conflicto. Ante
ello, es necesario plantear propuestas de modo que el arbitraje est al alcance
de todos. No obstante, debemos decir que los costos de un arbitraje son
previsibles frente a los costos que demanda un proceso judicial. El laudo
arbitral, tiene el valor de cosa juzgada, es definitivo y pone fin a un conflicto.
Creemos, aunque ello es discutible, que contra el laudo no debera proceder
impugnacin judicial alguna, y en todo caso, de existir algn recurso, ste
debera interponerse en va de casacin. Por ltimo, reafirmamos nuestra
postura de que el arbitraje constituye una jurisdiccin autnoma e
independiente a la del poder judicial, que no es sustitutoria de ste, sino que es
un sistema alterno para la solucin de conflictos, que en la realidad ha
demostrado ser eficiente y confiable.

23
 EL ARBITRAJE 2017

EL LAUDO ARBITRAL

Lo referido al Laudo Arbitral est contenido en el Ttulo Cuarto de la LGA1. El

laudo es el pronunciamiento definitivo del Tribunal Arbitral y recibe esa denominacin
para distinguirlas de las sentencias que dictan los jueces. En el Laudo cada cuestin
propuesta en el convenio arbitral debe ser materia de un pronunciamiento expreso y
debidamente fundado, sin perjuicio del que corresponda como resolucin definitiva.

En principio las partes fijan el plazo para laudar salvo ello, el laudo debe pronunciarse
dentro de los 20 das hbiles siguientes de vencida la etapa de prueba, pudiendo
extenderse por 15 das adicionales; hay supuestos en que si en laudo no se emite dentro
de ese plazo el convenio arbitral se extingue y en consecuencia el laudo que se emita
con posterioridad podr ser declarado nulo siempre y cuando sea impugnado en tiempo
hbil.

Ahora bien, el Laudo arbitral de un proceso arbitral de Derecho debe contener

necesariamente conforme lo dispone el art. 50 de LGA:

1.- Lugar y fecha de expedicin

2.- Nombre de las partes y de los rbitros

3.- la cuestin sometida a arbitraje y una sumaria referencia de las alegaciones y

conclusiones de las partes

4.- Valoracin de las pruebas en que se sustente la decisin

5.- Fundamentos de hecho y de derecho para admitir o rechazar las respectivas

pretensiones y defensas; y

6.- La decisin.

En el caso del laudo de conciencia necesariamente debe contener los incisos 1,2,3 y 6
del art. 50 anteriormente referido

1
Ley General de Arbitraje N 26572

24
 EL ARBITRAJE 2017
El Laudo debe contener adems lo referido a los gastos del arbitraje que comprenden las
retribuciones de los rbitros y de los abogados de las partes; del secretario que se
hubiere nombrado si ste no fuese rbitro; los gastos de protocolizacin del laudo y, en
su caso de la retribucin de la institucin arbitral.

El plazo para notificar el laudo a las partes es de 05 das de emitido; dentro de los 05
das siguientes a solicitud de los rbitros stos pueden corregir errores materiales,
numricos, de clculo, tipogrfico y de similar naturaleza y dentro de dicho plazo
tambin podr integrarse el laudo en caso que no se hubiera resuelto algn punto
materia de controversia. Dentro de ese mismo plazo cualquiera de las partes puede
solicitar a los rbitros la aclaracin del laudo. Dicha aclaracin forma parte del laudo.

El laudo arbitral consentido o ejecutoriado tiene valor equivalente al de una sentencia y

es eficaz y de obligatorio cumplimiento desde su notificacin a las partes, reza el art. 83
de LGA. Si lo ordenado en el laudo no se cumple por la parte o partes a quienes
corresponda hacerlo, el interesado podr solicitar su ejecucin forzada ante el Juez
Especializado en lo Civil del lugar sede del arbitraje en que corresponda en la fecha de
solicitud, cuando no hubiera podido ser ejecutada por los propios rbitros o por la
institucin organizadora en rebelda del obligado.

El Laudo se ejecutar como una sentencia, sin admitir otra oposicin que la que se
fundamenta acreditando documentalmente la interposicin y pendencia de la apelacin
ante una segunda instancia arbitral o de la apelacin o anulacin ante el Poder Judicial,
en cuyo caso el Juez suspender la ejecucin (art. 84 LGA). La ley ordena al Juez que
de plano y bajo responsabilidad rechace y declare improcedente cualquier otra
oposicin basada en razones distintas al cumplimiento.

En ese mismo sentido el art. 86 de LGA prohbe expresamente al Juez ejecutor, bajo
responsabilidad, admitir apelaciones o articulaciones que entorpezcan la ejecucin del
laudo, siendo nula la resolucin respectiva.

Finalmente, la Ley General de Arbitraje autoriza al Juez a ordenar la publicacin en los

diarios y/o revistas de un aviso en donde se haga mencin de haberse tenido que recurrir
a la instancia judicial para obtener la ejecucin de laudo. Obviamente los costos de esta
publicacin es de la parte que lo solicita.

25
 EL ARBITRAJE 2017

En cuanto a la conservacin del expediente arbitral el art. 57 de la LGA establece que si

el laudo es protocolizado, el expediente lo custodia el notario pblico que slo puede
expedir testimonio o copia simple de la escritura de protocolizacin del laudo. En los
dems casos la custodia corresponde al Presidente del Tribunal Arbitral; o la institucin
encargada de la organizacin del arbitraje o por el rbitro nico, en su caso.

RECURSO DE ANULACION CONTRA LAUDO ARBITRAL

El art. 73 de la LGA regula de manera expresa las causales de anulacin de los laudos
arbitrales. En ese caso, la parte que lo alegue debe probar:

1.- La nulidad del convenio arbitral, siempre que quien lo pida lo hubiese
reclamado conforme al art. 39 de la LGA

2.- Que no ha sido debidamente notificada de la designacin de un rbitro o de las

actuaciones arbitrales o no ha podido por cualquier otra razn, hacer valer sus
derechos, siempre y cuando se haya perjudicado de manera manifiesta el derecho
de defensa, etc.

3.- Que la composicin del tribunal arbitral no se ha ajustado al convenio de las

partes, salvo que dicho convenio estuviera en conflicto con una disposicin legal de
la que las partes no pudieran apartarse o, a falta de convenio, que no se han ajustado
a dicha disposicin, siempre que la omisin haya sido objeto de reclamo expreso en
su momento por la parte que se considera afectada, sin ser subsanado
oportunamente.

4.- Que se ha laudado sin las mayoras requeridas

5.- Que se ha expedido el laudo fuera de plazo, siempre que la parte que invoque
esta causal lo hubiere manifestado por escrito a los rbitros antes de ser notificado
con el laudo.

6.- Que se ha laudado sobre materia no sometida expresa o implcitamente a la

decisin de los rbitros. En estos casos, la anulacin afectar slo a los puntos no
sometidos a decisin o no susceptibles de ser arbitrados, siempre que los mismos

26
 EL ARBITRAJE 2017
tengan sustantividad propia y no aparezcan inseparablemente unidos a la cuestin
principal

7.- No obstante lo establecido en los incisos anteriores, el Juez que conoce el

recurso de anulacin podr anular de oficio el laudo, total o parcialmente, si la
materia sometida a la decisin de los rbitros no pudiera ser, manifiestamente,
objeto de arbitraje, conforme al art. 1. la anulacin parcial proceder slo en el
caso de que la parte anulada sea separable del conjunto del laudo.

Las consecuencias de la Anulacin del Laudo Arbitral, estn reguladas en el art. 78 de

LGA, estableciendo dicho dispositivo como se acta en cada uno de los casos
especficos As:

1.- Si se anula el laudo arbitral por la causal de la nulidad del convenio arbitral, se
restablece la competencia del Poder Judicial, salvo acuerdo distinto de las partes.

2.- En caso se anule el laudo por la causal 2) del art. 73, el Poder Judicial remite la
causa a los rbitros para que reinicien el arbitraje en el estado en que se cometi la
violacin.

3.- En caso se anule el laudo por la causal de la composicin de los rbitros

sealada en el numeral 3) del art. 73, queda expedito el derecho de las partes para
que se proceda a una nueva designacin de los rbitros

4.- En caso que la anulacin se haya debido a que se laud sin contar con las
mayoras requeridas, el Poder Judicial remitir la causa a los rbitros para que se
pronuncien con dichas mayoras.

En caso que el laudo arbitral haya sido anulado por las causales sealadas en los incisos
5, 6 y 7 del art. 73 la competencia del Poder Judicial quedar reestablecida

27
 EL ARBITRAJE 2017

ANEXO

LEY GENERAL DE ARBITRAJE

Ley N 26572

CAPITULO CUARTO

DEL PROCESO ARBITRAL

Artculo 33.- Libertad de regulacin del proceso. -

Las partes pueden pactar el lugar y las reglas a las que se sujeta el proceso
correspondiente. Pueden tambin disponer la aplicacin del reglamento que tenga
establecido la institucin arbitral a quien encomiendan su organizacin. A falta de
acuerdo, dentro de los diez (10) das siguientes a la aceptacin del rbitro nico o
del ltimo de los rbitros, stos deciden el lugar y las reglas del proceso del modo
que consideren ms apropiado, atendiendo la conveniencia de las partes. La decisin
ser notificada a las partes. Durante el proceso arbitral deber tratarse a las partes
con igualdad y darle a cada una de ellas plena oportunidad de hacer valer sus
derechos.

Artculo 34.- Procedimiento supletorio.-

Salvo disposicin distinta de las partes o de los rbitros, el procedimiento

arbitral se sujetar a las siguientes reglas:

1. La parte que formula su pretensin ante los rbitros deber hacerlo dentro de los
ocho (8) das de notificada de la instalacin del tribunal arbitral, debiendo ofrecer al
mismo tiempo las pruebas que la sustenten. Luego de recibida la pretensin, se
citar al demandado para que en el plazo de ocho (8) das manifieste lo que
convenga a su derecho y ofrezca las pruebas correspondientes. Si se formula
reconvencin, los rbitros corrern traslado a la otra parte por igual plazo.

2. Si la parte no cumple con formular su pretensin con arreglo al primer prrafo

del inciso anterior, los rbitros procedern a notificar a la otra parte para que dentro
de igual plazo proceda a formular su pretensin con arreglo al prrafo anterior.
Vencido el plazo sin que la otra parte formule su pretensin, los rbitros darn por
terminadas las actuaciones arbitrales. En caso la otra parte formule su pretensin a
que se hace referencia en el prrafo anterior, ser de aplicacin en segundo prrafo
del inciso anterior, no siendo procedente en este caso la reconvencin.

3. Si alguna de las partes no cumpliera con absolver los trmites que le

corresponden dentro de los plazos previstos en los incisos 1 y 2, los rbitros
continuarn las actuaciones, sin que dicha omisin se considere como una
aceptacin de las alegaciones de la otra parte. 4. Vencidos los plazos indicados en
los prrafos anteriores, los rbitros citarn a las partes a una audiencia de

28
 EL ARBITRAJE 2017
conciliacin dentro de los diez (10) das siguientes. La audiencia tendr por
finalidad propiciar un arreglo entre las partes o esclarecer, entre otros aspectos, las
pretensiones de las partes, la existencia de hechos controvertidos y toda otra
cuestin que sea necesario precisar para un mejor desarrollo del arbitraje. En defecto
de lo anterior, corresponder resolver la oposicin a que se refiere el Artculo 39, si
los rbitros lo consideran pertinente. Lo actuado constar en un acta.

5. Los medios probatorios se actan en una o ms audiencias dentro de un plazo que

no podr exceder de quince (15) das.

6. Actuados los medios probatorios, los rbitros pueden solicitar a las partes un
resumen escrito de sus alegaciones.

7. Como directores del proceso los rbitros deben velar para que el mismo se
desarrolle bajo los principios de celeridad, inmediacin, privacidad, concentracin y
economa procesal, posibilitando la adecuada defensa de las partes.

Artculo 35.- Presentacin de escritos.-

Todos los escritos deben estar firmados por la parte que los presenta. No se
requerir firma de abogado. Si hubiera abogado designado, ste podr presentar
directamente los escritos de mero trmite. Todo documento que se adjunta debe
estar debidamente rubricado.

Artculo 36.- Copia de los escritos.-

De todas las declaraciones, escritos, documentos, o dems informacin que una

de las partes suministre a los rbitros se dar traslado a la otra parte. As mismo
deber ponerse a disposicin de ambas partes los peritajes o los documentos
probatorios en los que los rbitros puedan basarse al adoptar su decisin.

Artculo 38.- Delegacin de facultades.-

El tribunal puede delegar facultades en uno o ms de sus miembros para la

realizacin de determinados actos del proceso.

CAPITULO SEXTO

MEDIDAS CAUTELARES

Artculo 79.- Medida cautelar en sede judicial.-

Las medidas cautelares solicitadas a una autoridad judicial antes de la iniciacin

del arbitraje no son incompatibles con el arbitraje ni consideradas como una renuncia a
l. A estos efectos, sern de aplicacin las disposiciones sobre Proceso Cautelar
contenidas en el Cdigo Procesal Civil, con la salvedad de que ejecutada la medida
antes de iniciado el proceso arbitral, el beneficiario deber requerir a la otra parte el
nombramiento de l o los rbitros o gestionar la iniciacin del arbitraje de conformidad

29
 EL ARBITRAJE 2017
con el reglamento de la institucin arbitral encargada de la administracin del arbitraje,
dentro de los diez (10) das posteriores a dicho acto. Si el beneficiario no cumple con lo
indicado en el prrafo anterior o cumplida la exigencia el proceso arbitral no se inicia
dentro de los cuatro meses de ejecutada la medida, esta caduca de pleno derecho.

Artculo 80.- Secuestro.-

Cuando las partes celebren contrato de secuestro respecto de los bienes que
constituyen el objeto de litigio, se entender que las referencias al Juez en los Artculos
1861, 1862, 1864 y 1865 del Cdigo Civil lo son al rbitro o tribunal arbitral.

Artculo 81.- Medida cautelar en sede arbitral.-

En cualquier estado del proceso, a peticin de cualquiera de las partes y por cuenta,
costo y riesgo del solicitante, los rbitros podrn adoptar las medidas cautelares que
consideren necesarias para asegurar los bienes materia del proceso o para garantizar el
resultado de ste. Los rbitros pueden exigir contracautela a quien solicita la medida,
con el propsito de cubrir el pago del costo de tal medida y de la indemnizacin por
daos y perjuicios a la parte contraria, si su pretensin fuera declarada infundada en el
laudo. Contra lo resuelto por los rbitros no procede recurso alguno. Para la ejecucin
de las medidas, los rbitros pueden solicitar el auxilio del Juez Especializado en lo Civil
del lugar del arbitraje o donde sea necesario adoptar las medidas. El Juez por el slo
mrito de la copia del convenio arbitral y de la resolucin de los rbitros, sin ms
trmite proceder a ejecutar la medida sin admitir recursos ni oposicin alguna.

Artculo 82.- Medida cautelar estando pendiente el recurso de anulacin o el recurso

de apelacin

Sin perjuicio de la interposicin del recurso de anulacin o del recurso de

apelacin ante el Poder Judicial, la parte interesada podr solicitar al Juez Especializado
en lo Civil del lugar del arbitraje o donde sea necesario adoptar las medidas, que dicte
las medidas conducentes a asegurar la plena efectividad del laudo. La peticin de
medida cautelar se formular por escrito, acompaando copia del convenio arbitral, del
laudo y su notificacin. El Juez resolver en el plazo de tres (3) das. El auto que dicte
es apelable sin efecto suspensivo dentro de los tres (3) das siguientes de notificado. La
instancia superior resolver dentro de los cinco (5) das de elevados los actuados.

30
 EL ARBITRAJE 2017

ANEXO SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

EXP. N. 00142-2011-PA/TC

LIMA

SOCIEDAD MINERA DE

RESPONSABILIDAD LTDA.

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

En Lima, a los 21 das del mes de setiembre de 2011, el Pleno del Tribunal
Constitucional, integrado por los magistrados Mesa Ramrez, lvarez Miranda,
Vergara Gotelli, Beaumont Callirgos, Eto Cruz y Urviola Hani, pronuncia la siguiente
sentencia, con el voto singular del magistrado Vergara Gotelli y el fundamento de voto
del magistrado Urviola Hani, que se agregan

ASUNTO

Recurso de agravio constitucional interpuesto por la Sociedad Minera de

Responsabilidad Ltda. Maria Julia contra la resolucin expedida por la Tercera Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 136, su fecha 23 de julio de
2010, que declar improcedente la demanda de autos.

ANTECEDENTES

Con fecha 18 de diciembre de 2009, la recurrente interpone demanda de amparo

contra el Tribunal Arbitral compuesto por el rbitro nico don Luis Humberto Arrese
Orellana, a fin de que se declare la ineficacia del laudo arbitral de derecho contenido en
la Resolucin del 22 de septiembre de 2009, recada en el Caso Arbitral N 1487-119-
2008, as como su inscripcin registral dispuesta por el mismo laudo, y que se ordene
que se retrotraiga el Caso Arbitral N 1487-11-2008 hasta antes de la expedicin del
referido laudo. Alega la recurrente que se afecta sus derechos al debido proceso y a la
tutela procesal efectiva.

Segn la recurrente, el rbitro demandado no ha explicado o fundamentado

debidamente por qu existe una incompatibilidad en la clusula Tercera del Contrato
de Cesin Minera en cuanto al momento de inicio de la exploracin minera. Ms an, el
laudo se fundamenta en la invocacin de normas impertinentes para la interpretacin de
la clusula referida. Asimismo, la recurrente sostiene que el rbitro demandado no ha

31
 EL ARBITRAJE 2017
valorado debidamente los hechos y la prueba documentaria que obra en el expediente
arbitral.

El Quinto Juzgado en lo Constitucional de Lima, mediante Resolucin de fecha

23 de diciembre de 2009, declara de plano improcedente la demanda interpuesta, por
cuanto la recurrente no ha cumplido con agotar la va previa. A su turno, la Tercera Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, confirma la apelada, pero considera
adems, que la demanda es improcedente por la existencia del recurso de anulacin del
laudo (segn la Duodcima Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo N
1071, que norma el Arbitraje), que es va igualmente satisfactoria para la proteccin de
la pretensin solicitada.

FUNDAMENTOS

Petitorio

1. Conforme se indica en la demanda, el presente proceso constitucional se dirige a

restablecer las cosas al estado anterior a la vulneracin de los derechos
constitucionales invocados por la recurrente como resultado del laudo arbitral de
derecho emitido con fecha 22 de septiembre de 2009 dentro del Caso Arbitral N
1487-119-2008. Segn afirma la recurrente, dicha vulneracin se habra producido
por existir una deficiente y contradictoria fundamentacin en el referido laudo.

Consideracin preliminar

2. De manera preliminar a la dilucidacin de la presente controversia, este Colegiado

considera pertinente referir que a la fecha, existe una buena cantidad de procesos en
trmite en los que se viene cuestionando el proceder de la jurisdiccin arbitral de
cara a lo establecido en la Constitucin. Consciente de la importancia del arbitraje
dentro del orden constitucional, este Tribunal considera conveniente proceder a una
reformulacin y/o consolidacin de los criterios establecidos en su jurisprudencia,
con el objeto de dar una visin actualizada de lo que hoy en da representa para este
Supremo Interprete de la Constitucin la institucin del arbitraje y la frmula de
control constitucional aplicable a ste.

La evolucin del control constitucional sobre la justicia arbitral en la

jurisprudencia del Tribunal Constitucional

3. La perspectiva de un control constitucional sobre las decisiones emitidas por la

jurisdiccin arbitral no es desconocida ni mucho menos reciente para este
Colegiado. La primera vez que esto se someti a discusin data del ao 1999, con
motivo del proceso de amparo promovido por Pesquera Rodga S.A. contra los
miembros de un Tribunal Arbitral y el Centro de Arbitraje y Conciliacin Comercial
(CEARCO PERU) (STC 189-1999-AA/TC). En aquella oportunidad se dej
claramente establecido que la posibilidad de cuestionarse por va del proceso
constitucional un laudo arbitral, esto es, una resolucin expedida por un Tribunal

32
 EL ARBITRAJE 2017
Arbitral, no puede considerarse una opcin equivocada ni menos inconstitucional,
habida cuenta de que si bajo determinadas circunstancias procede el proceso
constitucional contra resoluciones provenientes tanto de la jurisdiccin ordinaria
como contra resoluciones de la jurisdiccin militar () no existe razn alguna
(tampoco y mucho menos legal, ya que se trata de derechos constitucionales) que
impida el uso del proceso constitucional frente a la jurisdiccin arbitral
()(fundamento 3).

4. Aunque los criterios por entonces establecidos respondan directamente al estado

de la jurisprudencia en relacin con el control constitucional de las decisiones
judiciales (que, como se sabe, slo permita la defensa de derechos constitucionales
estrictamente procesales), se acept la posibilidad de habilitar la opcin descrita, de
una forma no menos restringida que la que ya se daba para otras manifestaciones de
control.

5. Es pertinente precisar que por la misma poca el tema tambin fue abordado desde
la perspectiva legislativa. En efecto, mediante Ley N 27053 publicada en el diario
oficial El Peruano el 19 de enero de 1999, qued modificado el artculo 6, inciso
2), de la entonces vigente Ley de Habeas Corpus y Amparo (N 23506),
estableciendo la improcedencia de las acciones de garanta Contra resolucin
judicial o arbitral emanadas de proceso regular, lo que contrario sensu, y
siguiendo la jurisprudencia existente en aquel momento, significaba que si el
proceso (sea este judicial o arbitral) devena en irregular, quedaba habilitado el
control constitucional.

6. Casos posteriores de cuestionamiento a decisiones arbitrales no se volveran a

presentar durante un periodo relativamente largo. Es recin en el ao 2005 que el
Pleno del Tribunal Constitucional, utilizara un proceso en el que colateralmente se
discuta un arbitraje, para teorizar nuevamente sobre el tema, esta vez de un modo
mucho ms detallado. Se trata de la sentencia recada en el proceso de habeas corpus
promovido por Felipe Cantuarias Salaverry contra el Fiscal de la Trigsimo Octava
Fiscala Provincial Penal de Lima (STC 6167-2005-PHC/TC). En esta Ejecutoria y
al margen de las consideraciones tericas en ella desarrolladas y que abogan
decididamente por el control constitucional de las decisiones arbitrales, se sentarn
los siguientes criterios: a) El control judicial es siempre a posteriori y se ejerce a
travs de los recursos de apelacin y anulacin de laudo previstos en la Ley General
de Arbitraje (N 26572); b) El control constitucional se sujeta a lo establecido en el
Cdigo Procesal Constitucional, precisndose que tratndose de materias de
competencia del fuero arbitral, de conformidad con el artculo 5, numeral 4, del
citado Cdigo, no proceden los procesos constitucionales cuando no se hayan
agotado las vas previas; en ese sentido, si lo que se cuestiona es un laudo arbitral
que verse sobre derechos de carcter disponible, de manera previa a la interposicin
de un proceso constitucional, el presunto agraviado deber haber agotado los
recursos que la Ley General de Arbitraje prev para impugnar dicho laudo; y c) En

33
 EL ARBITRAJE 2017
este contexto, el control constitucional jurisdiccional se desenvuelve a posteriori,
cuando se vulnera el derecho a la tutela procesal efectiva o se advierte un
incumplimiento, por parte de los propios rbitros, de la aplicacin de la
jurisprudencia constitucional o los precedentes de observancia obligatoria, que los
vinculan en atencin a los artculos VI, in fine, y VII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Constitucional, respectivamente.

7. Tiempo despus y mediante la sentencia recada en el proceso de amparo

promovido por Corporacin Meier S.A.C. y Persolar S.A.C. contra Aristocrat
Technologies INC y Aristocrat International PTY Limited (STC 4972-2006-
PA/TC), el Tribunal Constitucional volver a pronunciarse sobre el tema, reiterando
algunos de los criterios establecidos hasta entonces a la par que ampliando algunos
otros. El razonamiento, en esta ocasin, se sintetiza en tres extremos: a) El control
constitucional de las decisiones emitidas por la jurisdiccin arbitral procede cuando
sta vulnera o amenaza cualquiera de los aspectos que formal o materialmente
integran la llamada tutela procesal efectiva, y siempre que se haya agotado la va
previa; b) El control constitucional procede cuando la jurisdiccin arbitral ha sido
impuesta compulsiva o unilateralmente; c) El control constitucional opera cuando a
pesar de haberse aceptado voluntariamente la jurisdiccin arbitral, las materias sobre
las que ha decidirse tienen carcter indisponible (derechos fundamentales, temas
penales, etc.).

8. Ms recientemente el Tribunal Constitucional aborda de nuevo el tema y agrega

algunos aspectos adicionales, mediante la sentencia recada en el proceso de amparo
promovido por PROIME Contratistas Generales S.A. contra los miembros del
Tribunal Arbitral del Colegio de Ingenieros del Per (STC 4195-2006-PA/TC). En
dicho pronunciamiento, se habla hasta de cinco reglas en materia de control sobre la
jurisdiccin arbitral. Conforme a stas: a) El amparo no proceder cuando se
cuestione actuaciones previas a la expedicin del laudo, por lo que en tales
supuestos habr que esperar la culminacin del proceso arbitral; b) Deber agotarse
la va previa tras haber culminado el proceso arbitral, siempre y cuando sean
pertinentes los recursos de apelacin o anulacin; c) El amparo no procede cuando
se cuestione las interpretaciones del tribunal arbitral respecto a normas legales, a
menos que de tales interpretaciones se desprenda una vulneracin manifiesta a la
tutela procesal efectiva o al debido proceso; d) La valoracin y calificacin de los
hechos y circunstancias sometidos a arbitraje son de exclusiva competencia de la
jurisdiccin arbitral, a menos que en ello se advierta una manifiesta
arbitrariedad, que pueda constatarse de la simple lectura de las piezas que se
adjuntan al proceso, sin que sea necesaria una actividad probatoria adicional que no
es posible en el proceso de amparo; e) Quien alega la violacin de un derecho
constitucional que resulte de una arbitraria interpretacin de normas o hechos
producidos en el trmite del arbitraje, deber acreditarlos de manera objetiva y
especfica, precisando en qu ha consistido dicha irregularidad, as como el
documento o pieza procesal en el que se constata dicha vulneracin.

34
 EL ARBITRAJE 2017
9. Como puede apreciarse, el tratamiento del control constitucional respecto de las
decisiones emitidas por la jurisdiccin arbitral no siempre ha sido el mismo y las
reglas en su momento instituidas han ido no solamente variando con el curso del
tiempo, sino que algunas han sido retocadas con distinta intensidad.

Los alcances de la jurisdiccin arbitral

10. De acuerdo con el Artculo 138 de la Constitucin Poltica del Per: La potestad
de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs
de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes. A su turno
el artculo 139 inciso 1) de la misma norma fundamental, prev como un principio
a la par que un derecho ante la funcin jurisdiccional, La unidad y exclusividad de
la funcin jurisdiccional, quedando claramente establecido que No existe ni
puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar y
arbitral.

11. A partir de lo establecido por la norma fundamental, el arbitraje no puede

entenderse como un mecanismo que desplaza al Poder Judicial, ni tampoco como su
sustitutorio, sino como una alternativa que complementa el sistema judicial puesta
a disposicin de la sociedad para la solucin pacfica de las controversias. Y que
constituye una necesidad, bsicamente para la solucin de conflictos patrimoniales
de libre disposicin y, sobre todo para la resolucin para las controversias que se
generen en la contratacin internacional (STC 6167-2005-PHC/TC, fundamento
10). Desde esta perspectiva, este Tribunal reconoce la jurisdiccin del arbitraje y
su plena y absoluta competencia para conocer y resolver las controversias
sometidas al fuero arbitral, sobre materias de carcter disponible (), con
independencia jurisdiccional y, por tanto, sin intervencin de ninguna autoridad,
administrativa o judicial ordinaria (STC 6167-2005-PHC/TC, fundamento 14).

12. Sin embargo de la especial naturaleza del arbitraje, en tanto autonoma de la

voluntad de las partes y, al mismo tiempo, de la independencia de la jurisdiccin
arbitral, no supone en lo absoluto desvinculacin del esquema constitucional, ni
mucho menos del cuadro de derechos y principios reconocidos por la Constitucin.
Como ya ha sealado este Tribunal, la naturaleza de jurisdiccin independiente del
arbitraje, no significa que establezca el ejercicio de sus atribuciones con
inobservancia de los principios constitucionales que informan la actividad de todo
rgano que administra justicia, tales como el de independencia e imparcialidad de
la funcin jurisdiccional, as como los principios y derechos de la funcin
jurisdiccional. En particular, en tanto jurisdiccin, no se encuentra exceptuada de
observar directamente todas aquellas garantas que componen el derecho al debido
proceso (STC 6167-2005-PHC/TC, fundamento 9).

35
 EL ARBITRAJE 2017
13. Ello es as por cuanto la funcin jurisdiccional se sustenta y se debe a la norma
fundamental, ms all de la especialidad sobre la que pueda versar o de la
investidura de quienes la puedan ejercer. De este modo y aunque se dota a la Justicia
arbitral de las adecuadas garantas de desenvolvimiento y se fomenta su absoluta
observancia, la misma se encuentra inevitablemente condicionada a que su ejercicio
se desarrolle en franco respeto al orden constitucional y a los derechos de la
persona.

El modelo de control constitucional sobre la jurisdiccin arbitral y la necesidad de

reacomodarlo a lo previsto en el Cdigo Procesal Constitucional

14. Como se ha visto, han sido diversos los criterios que de una u otra manera, han
venido perfilando las aspectos del control constitucional de la jurisdiccin arbitral.
No obstante, considera este Colegiado que aun cuando buena parte de dichos
criterios no han perdido su importancia, requieren ser acoplados de una manera
mucho ms directa a lo expresamente previsto por el Cdigo Procesal
Constitucional, en cuanto referente obligado de cualquier frmula procesal tendente
a defender la Constitucin.

15. Es pertinente recordar que un cambio radical entre el modelo procesal actualmente
vigente y el anterior, vino representado por el paso de un amparo alternativo a uno
de carcter subsidiario o residual. Este cambio supuso la conversin del amparo en
un instrumento procesal que habindose concebido en sus inicios como un
mecanismo indiscutiblemente amplio y flexible en sus alcances, a partir de la
vigencia del Cdigo Procesal Constitucional slo poda y deba ser usado, en casos
de extrema urgencia o cuando las necesidades de tutela normalmente dispensables
en la va judicial ordinaria no fueran suficientes para defender o tutelar los derechos
constitucionales reclamados. Es ese el sentido del artculo 5 inciso 2) del Cdigo
Procesal en materia constitucional.

16. En el modelo de control arbitral actualmente existente no parece, sin embargo,

haberse reparado mayormente en dicho cambio, pese a existir elementos que
conduciran a este propsito.

17. En efecto, aun cuando uno de los criterios que actualmente existe es el de
considerar que la procedencia del amparo arbitral se condiciona al agotamiento de
las vas previas, no parece ser ese el razonamiento ms pertinente, ya que el
ordenamiento ha considerado el proceso arbitral stricto sensu como aquel que opera
slo y por ante la jurisdiccin arbitral. Que se haya previsto por mandato del
Decreto Legislativo N 1071, que norma el Arbitraje, la posibilidad de un recurso de
anulacin (como en la derogada Ley General de Arbitraje se establecieron los
recursos de apelacin y de anulacin) como frmula a posteriori, no significa que
tal mecanismo sea parte integrante del proceso arbitral. Se trata ms bien, por su

36
 EL ARBITRAJE 2017
propia finalidad as como por la configuracin judicial de la que se encuentra
dotado, de una verdadera opcin procesal cuyo propsito, tcnicamente hablando,
puede sustituir al amparo cuando de la defensa de derechos constitucionales se trate.

18. Este Colegiado estima que en tanto es posible que mediante el recurso de anulacin
de laudo resulte procedente revertir los efectos del pronunciamiento arbitral en los
casos en los que ste involucre la afectacin de derechos constitucionales, su
naturaleza no es la de una va previa, es decir la de una instancia anterior al proceso
constitucional, sino ms bien, la de una va procedimental igualmente satisfactoria,
en los trminos a los que se refiere el Artculo 5 inciso 2) del Cdigo Procesal
Constitucional. En tales circunstancias quien acuda al recurso de anulacin de laudo
debe saber que lo que la instancia judicial decida ha de ser lo definitivo, sin que sea
posible a posteriori acudir al proceso constitucional de amparo, ya que en este
supuesto es de aplicacin el inciso 3 del artculo 5 del CPConst.

19. Que opere este cambio en la manera de concebir el recurso judicial de anulacin no
significa que el amparo arbitral est condenado a su desaparicin. Simplemente se
trata de reacomodarlo a su verdadera naturaleza que no es otra que la de un
mecanismo corrector absolutamente excepcional, sujeto a supuestos excepcionales
que esta sentencia sealar a continuacin.

20. De acuerdo con lo indicado lneas arriba y con la finalidad de establecer de modo
claro y preciso los criterios a utilizarse en materia de amparo arbitral, este Supremo
Intrprete de la Constitucin establece, con calidad de precedentes vinculantes, las
siguientes reglas:

Improcedencia del amparo arbitral

a) El recurso de anulacin previsto en el Decreto Legislativo N 1071, que

norma el arbitraje y, por razones de temporalidad, los recursos de apelacin y
anulacin para aquellos procesos sujetos a la Ley General de Arbitraje (Ley N
26572) constituyen vas procedimentales especficas, igualmente satisfactorias
para la proteccin de derechos constitucionales, que determinan la
improcedencia del amparo de conformidad con el artculo 5, inciso 2), del
Cdigo Procesal Constitucional, salvo las excepciones establecidas en la
presente sentencia.

b) De conformidad con el inciso b) del artculo 63 del Decreto Legislativo N.

1071, no procede el amparo para la proteccin de derechos constitucionales an
cuando stos constituyan parte del debido proceso o de la tutela procesal
efectiva. La misma regla rige para los casos en que sea de aplicacin la antigua
Ley General de Arbitraje, Ley N. 26572.

c) Es improcedente el amparo para cuestionar la falta de convenio arbitral. En

tales casos la va idnea que corresponde es el recurso de anulacin, de
conformidad con el inciso a) del artculo 63 del Decreto Legislativo N. 1071; o

37
 EL ARBITRAJE 2017
el recurso de apelacin y anulacin si correspondiera la aplicacin del inciso 1
del artculo 65 e inciso 1 del artculo 73 de la Ley N. 26572, respectivamente.

d) Cuando a pesar de haberse aceptado voluntariamente la jurisdiccin arbitral,

las materias sobre las que ha de decidirse tienen que ver con derechos
fundamentales de carcter indisponible o que no se encuentran sujetas a
posibilidad de negociacin alguna, proceder el recurso de anulacin (Decreto
Legislativo que norma el Arbitraje, artculo 63 [incisos e y f]) o los
recursos de apelacin y anulacin (Ley General de Arbitraje, respectivamente,
artculos 65 [inciso 1] y 73 [inciso 7]), siendo improcedente el amparo
alegndose el mencionado motivo (artculo 5, inciso 2, del Cdigo Procesal
Constitucional).

e) La interposicin del amparo que desconozca las reglas de procedencia

establecidas en esta sentencia no suspende ni interrumpe los plazos previstos
para demandar en proceso ordinario el cuestionamiento del laudo arbitral va
recurso de anulacin y/o apelacin segn corresponda.

f) Contra lo resuelto por el Poder Judicial en materia de impugnacin de laudos

arbitrales slo podr interponerse proceso de amparo contra resoluciones
judiciales, conforme a las reglas del artculo 4 del Cdigo Procesal
Constitucional y su desarrollo jurisprudencial

Supuestos de procedencia del amparo arbitral

21. No podr declararse la improcedencia del amparo arbitral por aplicacin del
artculo 5 inciso 2) del Cdigo Procesal Constitucional, en los siguientes supuestos:

a) Cuando se invoca la vulneracin directa o frontal de los precedentes

vinculantes establecidos por el Tribunal Constitucional.

b) Cuando en el laudo arbitral se ha ejercido control difuso sobre una norma

declarada constitucional por el Tribunal Constitucional o el Poder Judicial,
segn corresponda, invocndose la contravencin al artculo VI del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.

c) Cuando el amparo sea interpuesto por un tercero que no forma parte del
convenio arbitral y se sustente en la afectacin directa y manifiesta de sus
derechos constitucionales a consecuencia del laudo pronunciado en dicho
arbitraje, salvo que dicho tercero est comprendido en el supuesto del artculo
14 del Decreto Legislativo N. 1071.

En el caso de los supuestos a) y b) del presente fundamento, ser necesario que

quien se considere afectado haya previamente formulado un reclamo expreso ante
el tribunal arbitral y que ste haya sido desestimado, constituyendo tal reclamo y su
respuesta, expresa o implcita, el agotamiento de la va previa para la procedencia
del amparo.
38
 EL ARBITRAJE 2017
La sentencia que declare fundada la demanda de amparo por alguno de los
supuestos indicados en el presente fundamento, puede llegar a declarar la nulidad
del laudo o parte de l, ordenndose la emisin de uno nuevo que reemplace al
anterior o a la parte anulada, bajo los criterios o parmetros sealados en la
respectiva sentencia. En ningn caso el juez o el Tribunal Constitucional podr
resolver el fondo de la controversia sometida a arbitraje.

El control difuso de constitucionalidad en la jurisdiccin arbitral

22. Lneas arriba hemos recordado que, conforme al artculo 139 inciso 1) de la
Constitucin, el arbitraje es una jurisdiccin independiente del Poder Judicial o
jurisdiccin comn, que se explica no como un mecanismo que desplaza al Poder
Judicial, ni tampoco como su sustituto, sino como una alternativa que complementa
el sistema judicial, puesta a disposicin de la sociedad para la solucin pacfica de
las controversias, bsicamente de orden patrimonial de libre disposicin.

23. Esto no afecta el principio de unidad de la funcin jurisdiccional (que implica que
el Estado, en conjunto, posea un sistema jurisdiccional unitario, en el que sus
rganos tengan idnticas garantas, as como reglas bsicas de organizacin y
funcionamiento), ya que , como ha sealado este Tribunal, de ello no se deduce
que el Poder Judicial sea el nico encargado de la funcin jurisdiccional (pues tal
funcin se le ha encargado tambin al Tribunal Constitucional, al Jurado Nacional
de Elecciones, a la jurisdiccin especializada en lo militar y, por extensin, al
arbitraje), sino que no exista ningn rgano jurisdiccional que no posea las
garantas propias de todo rgano jurisdiccional. Como se ha mencionado, la
funcin jurisdiccional del Estado es una sola y debe ser ejercida con todas las
garantas procesales establecidas por la Constitucin (STC 0004-2006-PI/TC,
fundamento 10).

24. Siendo el arbitraje una jurisdiccin independiente, como expresamente seala la

Constitucin, y debiendo toda jurisdiccin poseer las garantas de todo rgano
jurisdiccional (como las del Poder Judicial), es consecuencia necesaria de ello que la
garanta del control difuso de constitucionalidad, prevista en el segundo prrafo del
artculo 138 de la Constitucin, pueda tambin ser ejercida por los rbitros en la
jurisdiccin arbitral, pues el artculo 138 no puede ser objeto de una interpretacin
constitucional restrictiva y literal, como exclusiva de la jurisdiccin ordinaria o
constitucional; por el contrario, la susodicha disposicin constitucional debe ser
interpretada de conformidad con el principio de unidad de la Constitucin,
considerando el artculo 51. (), ms an si ella misma (artculo 38.) impone a
todos y no solo al Poder Judicial el deber de respetarla, cumplirla y
defenderla (STC 3741-2004-AA/TC, fundamento 9).

39
 EL ARBITRAJE 2017
25. Esto resulta ms evidente an si se tiene en cuenta que, conforme ya ha destacado
este Tribunal, el proceso arbitral tiene una doble dimensin pues, aunque es
fundamentalmente subjetivo ya que su fin es proteger los intereses de las partes,
tambin tiene una dimensin objetiva, definida por el respeto a la supremaca
normativa de la Constitucin, dispuesta por el artculo 51 de la Carta Magna;
ambas dimensiones, (subjetiva y objetiva) son interdependientes y es necesario
modularlas en la norma legal y/o jurisprudencia (STC 6167-2005-PHC/TC,
fundamento 11). En tal sentido, de presentarse en un proceso arbitral una
incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma legal, los rbitros
deben preferir la primera.

26. No obstante, el ejercicio del control difuso de constitucionalidad en la jurisdiccin

arbitral debe ser objeto, como se acaba de expresar, de modulacin por este
Supremo Intrprete de la Constitucin, con el propsito de que cumpla debidamente
su finalidad de garantizar la primaca de la Constitucin y evitar as cualquier
desviacin en el uso de este control constitucional. Por ello, se instituye la siguiente
regla:

El control difuso de la jurisdiccin arbitral se rige por las disposiciones del

artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional y la
jurisprudencia vinculante dictada por este Tribunal Constitucional sobre el control
difuso. Slo podr ejercerse el control difuso de constitucionalidad sobre una
norma aplicable al caso de la que dependa la validez del laudo arbitral, siempre
que no sea posible obtener de ella una interpretacin conforme a la Constitucin y
adems, se verifique la existencia de un perjuicio claro y directo respecto al
derecho de alguna de las partes.

Dilucidacin de la controversia

27. Como se ha visto con anterioridad, el objeto del presente proceso constitucional es
reponer las cosas al estado anterior a la expedicin del laudo arbitral, supuesto
vulnerador de los derechos constitucionales invocados por la recurrente.

28. De autos puede apreciarse que lo que la recurrente expresa en su demanda es su

discrepancia con la interpretacin hecha por el rbitro demandado a la clusula
Tercera del Contrato de Cesin Minera (a fojas 46 y 47) modificado por el
Contrato de Cesin de Posicin Contractual, del 7 de diciembre de 2007 en cuanto
la fecha en que Aurfera Huachn S.A.C. deba iniciar las actividades de
exploracin minera. Alega tambin la recurrente su discrepancia con el laudo en
cuanto a las normas aplicadas por el rbitro para la interpretacin del referido
contrato y la valoracin realizada por ste a los hechos y la prueba documentaria que
obra en el expediente arbitral, que definieron la cuestin de fondo discutida en el
arbitraje.

40
 EL ARBITRAJE 2017
29. En dicho contexto, el Tribunal Constitucional considera que los hechos propuestos
por la recurrente no constituyen causal que amerite la revisin del laudo arbitral a
travs del proceso de amparo; por ello la demanda debe ser desestimada.

Establecimiento de precedentes vinculantes

30. Habindose establecido en los fundamentos 20, 21 y 26 de la presente sentencia

nuevas reglas en materia de amparo contra las decisiones emanadas de la
jurisdiccin arbitral y sobre el ejercicio del control difuso de constitucional en dicha
jurisdiccin, este Supremo Intrprete de la Constitucin, habida cuenta de la
importancia de la materia involucrada, considera pertinente su reconocimiento a
ttulo de precedentes vinculantes, de conformidad con el artculo VII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.

31. A partir del da siguiente de la publicacin de la presente sentencia en el diario

oficial El Peruano, toda demanda que se encuentre en trmite y que no se ajuste al
precedente vinculante establecido en la presente sentencia debe ser declarada
improcedente. Por seguridad jurdica y en va excepcional las partes pueden en un
plazo no mayor de 60 das hbiles interponer recurso de apelacin o anulacin,
segn corresponda, en sede ordinaria.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere

la Constitucin Poltica del Per

HA RESUELTO

1. Declarar INFUNDADA la demanda de amparo de autos.

2. Disponer que las reglas establecidas en los fundamentos 20, 21 y 26 de la presente

sentencia constituyen precedentes vinculantes, conforme al artculo VII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.

41