UNIDAD 3: PAS 4.

AUDITORIA TRABAJO PRCTICO

ANA LUZ DARY CCERES PATIO

CDIGO: 1053585612

WILSON ANDRS CRDENAS ROMERO

CDIGO: 1057585524

DIRECTOR DE CURSO:
CESAR AUGUSTO GUARIN

TUTORA DE PRCTICA:

CARLA JOHANNA SUAREZ CALDERON

REALIZACIN DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRCOLAS PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE-ECAPMA

INGENIERA AMBIENTAL

2017
 INTRODUCCIN

Las auditorias e interventoras ambientales se originan en los Estados Unidos en la dcada de los aos 70.
(Snchez, 2007). Una auditora ambiental consiste en inspeccionar y verificar las condiciones de trabajo
donde se lleva a cabo una actividad que se encuentre ligada al control del dao ambiental, las auditorias
se aplican en todos los sectores ya que todos ayudan de alguna u otra manera y contribuyen daos
ambientales.

En este trabajo se pretende dar a conocer los procesos que implementa la empresa ALMACENES
PARAISO y as ejecutar una auditora ambiental, con el fin de demostrar y dar el diagnstico de la
empresa falencias y oportunidades de mejora.

ALMACENES PARAISO S.A. es por esencia una empresa familiar, de all nace como poltica
organizacional, est en proceso de consolidacin y de certificacin de la ISO 14001 por lo que varios de
sus procesos estn en proceso de ajuste, es importante resaltar el compromiso de la misma en pro del
mejoramiento de sus servicios y los altos estndares de calidad con los que cuentan a pesar de su juventud
empresarial
 OBJETIVOS

GENERAL

Planifica y ejecutar adecuadamente auditoras e interventoras ambientales en organizaciones,

obras, proyectos o actividades.

ESPECIFICOS

Reconocer y aplicar los elementos para elaborar un informe tcnico de auditora ambiental.

Realizar una visita a una empresa con el fin de visualizar su proceso productivo visto desde el
punto de vista de auditor.
 ALMACENES PARAISO

La historia de almacenes Paraso S.A se remonta al ao 1978 cuando Don Serafn en compaa de su
esposa la seora Luz Elena, se dedicaban a la comercializacin de frutas y verduras al por mayor en las
plazas de Duitama y Yopal y complementaban su trabajo surtiendo y atendiendo su propio supermercado
que no superaba los 25 metros cuadrados.

En la actualidad almacenes Paraso est constituida por ms de 300 personas vinculadas directamente en
las ciudades de Duitama, Tunja, Yopal y Bogot.

Dentro de sus procesos productivos se encuentra la lnea de panadera y la lnea de despulpado de fruta
esta ultima el motor de sus operaciones.
DIAGRAMA DE FLUJO DESPULPADO DE FRUTA
 LISTA DE CHEQUEO

F-AA-02

PLAN DE AUDITORIAS EXTERNA VERSIN 00

Proceso / rea rea de despulpado de Fruta

Planta de
9:00 Lugar de la produccin
Fecha de la auditoria 26 Oct 2017 Hora
am auditoria almacenes paraso
Duitama, Boyac

Auditor (es): Auditado (s):

Ana Luz Dary Cceres

Almacenes Paraso S.A
Wilson Andrs Crdenas

Estado
Numeral Norma Pregunta Cumplimiento Observaciones
SI NO %
Poltica La alta direccin ha definido Poltica integral publicada
Ambiental la poltica ambiental de la X
organizacin?
Aspectos Existe procedimiento La empresa lleva funcionando tres
ambientales documentado para definir loa meses como tal, estn en proceso de
Aspectos Ambientales, se han acreditacin.
X
identificado los Aspectos
Significativos y sus
impactos?
Objetivos y La organizacin ha definido La empresa cuenta con el objetivo
Metas y objetivos y metas de disminucin y cumplimiento en
Programas ambientales? Incluyendo la cuanto a contaminacin, esta no
X
prevencin de la genera mayor cantidad de residuos.
contaminacin y
cumplimiento de requisitos
Objetivos y La organizacin ha definido La empresa cuenta con programas
Metas y programas para alcanzar sus para el mejoramiento de su
Programas objetivos y metas? Plan de X produccin, as como el
Manejo Ambiental, etc. acoplamiento a lo establecido por la
norma para su certificacin.
Recursos, Se ha asegurado la X La empresa cuanta con jerarquas y
Funciones, disponibilidad de recursos?, funciones definidas, se asegura la
Responsabilidad Se han definido las disponibilidad de recursos debido a
y Autoridad funciones y ser una regin agrcola.
Responsabilidades en los
diferentes niveles?
Se ha designado un
representante de la direccin
para el SGA?
Competencia, Estn definidas las Cada trabajador cuenta con la
Formacin y competencias de los experiencia, educacin y habilidades
Toma de trabajadores (Educacin, necesarias, se cuenta con proceso de
conciencia Formacin, Experiencia y X capacitacin a los mismos para su
Habilidades)? Hay mejora continua.
procedimientos
documentados?

Estado
Numeral
Pregunta Cumplimiento Observaciones
Norma
SI NO %
Documentacin Se encuentra Se encuentra documentado y
Documentado el SGA debe actualmente se encuentra en inicio de
incluir: ejecucin.
Poltica, objetivos y metas
ambientales; alcance del
X
SGA; descripcin de los
elementos principales del
SGA y su interaccin, los
registros requeridos en la
norma y de la organizacin.
Control de Existe un procedimiento
Documentos documentado para el
X
control de los registros del
SGA?
Control Se han identificado y Cuentan con la planeacin de la
Operacional planeado operaciones disposicin final de sus residuos, la
asociados a los aspectos mayora de estos son biodegradables.
ambientales significativos?, Se controlan los vehculos propios de la
X
Existen procedimientos empresa y los de los proveedores.
para controlar situaciones
ambientales incluyendo a
proveedores y contratistas?
Preparacin y Existen procedimientos o No cuentan con brigada de emergencia
Respuesta ante programas para identificar ni personal capacitado para esto,
emergencias y responder a emergencias, pueden prestar primeros auxilios a
accidentes reales y prevenir lesiones comunes y leves, como
o mitigar los impactos X
cortaduras, pero no a emergencias de
ambientales adversos
mayor proporcin; los equipos no
asociados?
cuentan con identificacin de energas
peligrosas.
Seguimiento y Se han definido uno o Debido a que estn en proceso de
Medicin varios procedimientos para acreditacin aun no cuentan con
hacer el seguimiento y hidrmetro necesario en el lugar de
medir de forma regular las despulpado, tienen definido los
caractersticas residuos especficos de cada fase del
fundamentales de
proceso, pero no miden ni el impacto al
operaciones que pueden
tener un impacto medio ambiente debido a que sus
significativo en el medio X residuos son en gran parte
ambiente? biodegradables y los dems son
Se ha asegurado que los llevados a un centro de acopio
equipos de seguimiento y certificado.
medicin que se utilicen y
mantengan calibrados o
verificados, y se deben
conservar los registros
asociados?
Evaluacin del Existen procedimientos Se encuentra en proceso por
cumplimiento para evaluar acreditacin.
legal peridicamente el
X
cumplimiento de los
requisitos legales aplicables
u otros que suscriba?

Numeral
Pregunta
Norma
No Se han establecido uno o
conformidad, varios procedimientos para
accin tratar las no conformidades
correctiva y reales y potenciales y tomar
preventiva acciones correctivas
acciones preventivas?
Control de Hay definidos
Registros procedimientos para el
control de los registros del
SGA? Se han generado
registros hasta la fecha?
Auditoria Se han formado auditores
Interna internos?
Se han realizado auditoras
internas al SGA?
Revisin por Hay evidencia de la revisin
la Direccin por parte de Gerencial SGA
de la organizacin? Se han
establecido frecuencia para
su revisin? Se ha
identificado y verificado la
eficacia?
Estado
Cumplimiento Observaciones
SI NO %
An no han realizado acreditacin
por lo cual an no se ha presentado
esta situacin.
X
y
Se encuentran en proceso de
realizacin para ser revisados en la
X certificacin de la norma.
No cuentan con auditores internos,
se encentran en revisin y
X
aplicacin del SGA.
Aun no se ha presentado a gerencia
el primer informa de revisin del
SGA, debido a que est en etapa de
X desarrollo e implementacin.
 F-AA-02

PLAN DE AUDITORIAS EXTERNA VERSIN 00

Proceso / rea rea de despulpado de Fruta

Planta de
Fecha de la 9:00 Lugar de la produccin
26 Oct 2017 Hora
auditoria am auditoria almacenes paraso
Duitama Boyac

Auditor (es): Auditado (s):

Ana Luz Dary Cceres

Almacenes Paraso S.A
Wilson Andrs Crdenas

AREAS DE TRABAJO
ASPECTOS MEDIO
AMBIENTALES REA DE DESPULPADO DE FRUTA
Consumo de Energa A
Consumo de Agua M
Consumo materias primas NS
despachos
Generacin de Aguas Residuales M
Manipulacin de Sustancias NS
Peligrosas
Emisiones Atmosfricas NS
Generacin de Ruidos NS
Peligro Contaminacin Suelo NS
Generacin de Residuos BS

Evaluacin Global Impactos por

rea
NS: NO SIGNIFICATIVO. B: BAJA SIGNIFICANCIA M: MEDIA SIGNIFICANCIA A: ALTA
SIGNIFICANCIA
 F-AA-02
DESPULPADO
PLAN DE AUDITORIAS EXTERNA VERSIN 00

Proceso / rea rea de despulpado de Fruta

Planta de
Fecha de la 9:00 Lugar de la produccin
26 Oct 2017 Hora
auditoria am auditoria almacenes paraso
Duitama Boyac

Auditor (es): Auditado (s):

Ana Luz Dary Cceres

Almacenes Paraso S.A
Wilson Andrs Crdenas

Objetivo de la auditoria:

Evaluar el proceso de funcionamiento y su aplicacin segn la norma ISO 14001

Alcance de la auditoria:

Linea de despulpado almacenes paraso

Requisitos del SGA ISO 14001:2004 a auditar

Identificar todos los aspectos ambientales que surjan de las actividades, servicios y productos, adems de
determinar todos los impactos ambientales significativos.

Identificar las prioridades y fijar todos los objetivos y las metas ambientales adecuadas.

Un soporte documental que desarrolla todas las metodologas implementadas en la organizacin.

Documentos de referencia:

Solicitud presupuesto ISO 9001 ISO 14001

Presentacin certificacin ISO 14001

Check list cuestionario auditora ISO 14001

Requisitos legales ambientales. Espaa. Madrid

Reglamento EMAS. Sistema de gestin ambiental.

Desarrollo de la Auditoria:

Actividades Tiempo estimado Participantes

Visita a las instalaciones 2 horas Auditores externos

Fecha de entrega del informe de auditora: 06/11/2017

Preparado por:

Nombre: Firma Fecha:

Ana Luz Dary Cceres Ana Luz Dary Cceres Wilson Andrs 06/11/2017
Wilson Andrs Crdenas Crdenas

F-AA-04
INFORME DE AUDITORIA INTERNA VERSIN 00
Pag. 1 de
Para Fecha de
Almacenes Paraso 06/11/2017
(Auditado): informe:

Proceso Planta de produccin almacenes

Despulpado de fruta Lugar:
auditado: paraso Duitama Boyac

Fecha de Hora de
26/10/2017 Hora de inicio 9:30 11:00
realizacin terminacin

Evaluar el proceso de funcionamiento y su aplicacin segn la norma

Objetivo:
ISO 14001
 Alcance:
Linea de despulpado almacenes paraso

Auditor (es): Ana Luz Dary Cceres, Wilson Andrs Crdenas

ISO 14004, Sistemas de gestin ambiental. Directrices generales sobre

principios, sistemas y tcnicas de apoyo.

[2] ISO 14006, Sistemas de gestin ambiental. Directrices para la

incorporacin del ecodiseo.

[3] ISO 14031, Gestin ambiental. Evaluacin del comportamiento

ambiental. Directrices generales.
Documentacin del S.G.A
[4] ISO 14044, Gestin ambiental. Anlisis de ciclo de vida. Requisitos
utilizada como referencia:
y directrices.

[5] ISO 14063, Gestin ambiental. Comunicacin ambiental. Directrices

y ejemplos.

[6] ISO 19011, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin. [

7] ISO 31000, Risk Management. Principales and Guidelines.

[8] ISO 50001, Sistemas de gestin de la energa. Requisitos con

orientacin para su uso.

Hallazgos encontrados:

No Conformidades:

El proceso de toma de decisiones no se encuentra documentado junto con los documentos de la

gestin de cambios

Se hace indispensable la identificacin de energas peligrosas a fin de minimizar riesgos en la

operacin.

No cuentan con una brigada de emergencia a pesar de tener procesos riesgosos

Conformidades:

Se encuentran debidamente documentados los proceso de operacin

Los mantenimientos y hojas de vida de los equipos se encuentran documentados

 Los desechos resultantes de la operacin son bien aprovechados especficamente los residuos
orgnicos que son aprovechados en labores de compostaje

Las instalaciones cuentan con todos los estndares de calidad requeridos para este tipo de
operacin

Entregar los residuos generados a un gestor autorizado, y trasladarlos con transportistas y

recogedores autorizados

usar personal competente para asegurarse de los resultados deseados;

Cumplimiento lmites de emisin

Observaciones:

La empresa se encuentra en un proceso de estructuracin a fin de logar la certificacin en ISO 14001

por lo que la mayora de sus procesos se encuentran en fase de ajuste

Conclusiones:

La empresa tiene bien estandarizados y documentados los procesos, y va por buen camino a fin de recibir
la certificacin en ISO 14001

Anexos:

FIRMA DEL AUDITOR FIRMA AUDITADO

 CONCLUSIONES

Almacenes paraso a pesar de ser una empresa netamente familiar cuenta con excelentes bases y
su estructuracin en pro de conseguir una certificacin se encuentra bien encaminada.

La auditora arroja como resultado el cumplimiento de un 80% de los tems solicitados,

permitiendo que la empresa pueda ser certificada.

Es importante reevaluar el modelo de seguridad de la empresa a fin de minimizar los riesgos

existentes para la salud de los trabajadores.

La gestin documental se lleva acabo de manera correcta a pesar de que no se nos dej ver se
evidencio conocimiento del tema y de los tems solicitados.

La poltica ambiental se encuentra bien definida sin embargo es realizar algunos ajustes en cuanto
al monitoreo de emisiones.
 RECOMENDACIONES

Se recomienda hacer una revisin profunda de los procedimientos de seguridad ya que se notaron
algunas falencias en los procedimientos de bloqueo, identificacin de energas peligrosas y
procedimientos en caso de emergencia es de anotar que estos procedimientos van en pro del
cuidado de los trabajadores parte vital de la organizacin.

Los empaques de los bultos de materia prima como harina pueden ser reutilizados como bolsas
para el mercado, ya que estos cuentan con una gran resistencia y durabilidad, ayudando al
impacto y minimizacin del uso de bolsas plsticas.
 BIBLIOGRAFA

[1] ISO 14004, Sistemas de gestin ambiental Directrices generales sobre principios, sistemas y
tcnicas de apoyo

[2] ISO 14006, Sistemas de gestin ambiental Directrices para la incorporacin del ecodiseo

[3] ISO 14031, Gestin ambiental Evaluacin del comportamiento ambiental Directrices generales

[5] ISO 14063, Gestin ambiental Comunicacin ambiental Directrices y ejemplos