PLANDEGESTINDE

RIESGOS
ProyectoAcadmico

PedroAscozAgustn
GermnE.LpezSnchez
FrancescPenalbaGarca
MarcPrsperiSerra
22/02/2009

 Plan de Gestin de Riesgos

2009

2
 TABLADECONTENIDOS

1 DOCUMENTOIDENTIFICACIN.............................................................................4

2 PROPSITO..................................................................................................................5

3 ANLISISCUALITATIVO..........................................................................................7

4 ESCALASDEVALORACIN......................................................................................8

5 PLANIFICACINDELARESPUESTAARIESGOS...............................................8

6 DEFINICINDELOSINDICADORESYCRITERIOSDEACEPTACIN.......10

7 SEGUIMIENTOYCONTROL..................................................................................12
 Plan de Gestin de Riesgos
2009

1 DocumentoIdentificacin

Nombre del proyecto: Proyecto Acadmico

Cdigo de documento: DC15_Plan_de _Gestin_de_Riesgos_CI

Versin: 01

Fecha: 22/02/2009

Nombre Firma Fecha

Autor principal: Marc Prsper 22/02/2009

Autor 1:

Autor 2:

Revisado por: Francesc Penalba 26/02/2009

Contacto del cliente: Jaume Mussons

Tabla 1 Documento de identificacin

LISTADODEVERSIONES

Historial de versiones del documento

Revisin Fecha Status Motivo

DC15_Plan_de _Gestin_de_Riesgos_CR 22/02/2009 CR

Creacin - mp
DC15_Plan_de _Gestin_de_Riesgos_CI 26/02/2009 CI
Revisin - fp

Tabla 2 Listado de versiones

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 Plan de Gestin de Riesgos
feb-09

2 Propsito

El Riesgo es un evento incierto, que de ocurrir afectara positiva o negativamente al

menos a uno de los aspectos clave del proyecto (coste, tiempo, alcance y calidad).

La Planificacin de la Gestin de Riesgos es el proceso de decidir cmo abordar y llevar

a cabo las actividades de gestin de riesgos de un proyecto.

El Plan de Riesgos contiene:

Metodologa. Herramientas, etc. para hacer la gestin de riesgos.

Roles y responsabilidades. Lder, apoyo y miembros del equipo para cada actividad
de gestin de riesgos.
Preparacin del presupuesto. Asigna recursos y estima costes para las actividades de
gestin de riesgos.
Periodicidad. Cada cundo y con qu frecuencia se hacen la actividades.
Categoras de riesgos. Contribuye a la efectividad y calidad de la identificacin de
riesgos.
Definiciones de probabilidad e impacto. Requerido para dar calidad y credibilidad al
proceso de anlisis cualitativo de riesgos.
Matriz de probabilidad e impacto. Los riesgos se priorizan segn sus posibles
implicaciones para lograr los objetivos del proyecto.
Tolerancias revisadas de los interesados.
Formatos de informe. Contenido y formato de los registros de riesgos.
Seguimiento. Documenta cmo sern registradas todas las facetas de las actividades
de riesgos.

La Identificacin de Riesgos determina qu riesgos pueden afectar al proyecto y

documenta sus caractersticas.

Un Registro de Riesgos debe contener:

Lista de posibles riesgos

Sus efectos
Posibles respuestas
Actualizacin de las categoras de riesgos

5
Plan de Gestin de Riesgos

COD 2009
DESCRIPCIN RIESGO AREA EFECTO MEDIDAS
RIESGO
1 Desviacin excesiva de las horas de dedicacin GESTIN / PLANIFICACIN No finalizar el proyecto en la Convocar una reunin para revisar la
estimadas por parte de las integrantes del fecha comprometida planificacin.
grupo.
Aumento del coste del proyecto
(nmero de horas dedicadas)
2 Errores significativos en la definicin de alguno GESTIN / PLANIFICACIN Baja Calidad de la documentacin Establecer nuevas medidas que
de los puntos clave del proyecto (planificacin, entregada provoquen una mayor rigurosidad en
alcance, etc.). el control documental.
3 Focalizar la atencin en aspectos secundarios GESTIN / PLANIFICACIN Retraso en la ejecucin del Convocar una reunin para revisar la
del proyecto, desatendiendo otros de mayor proyecto. planificacin.
relevancia.
Baja Calidad de la documentacin Convocar una reunin para revisar la
entregada planificacin.
4 Mala comunicacin entre los integrantes del RECURSOS HUMANOS Retraso en la ejecucin del Sistemas de comunicacin diversos
grupo. proyecto. (email, telefono, etc)
5 Faltas de asistencia reiteradas de los RECURSOS HUMANOS Retraso en la ejecucin del Penalizar la falta de asistencia
integrantes del grupo. proyecto por discontinuidad e incrementando la carga de trabajo
interrupciones en la evolucin del sobre el miembro en cuestin.
trabajo.
6 Incumplimiento de las tareas asignadas por RECURSOS HUMANOS Retraso en la ejecucin del Penalizar la falta de asistencia
parte de algn integrante del grupo. proyecto. incrementando la carga de trabajo
sobre el miembro en cuestin.
Mal ambiente entre los
integrantes del grupo
7 La ausencia prolongada o abandono de alguno RECURSOS HUMANOS Disminucin de recursos Convocar una reunin para revisar la
de los miembros del grupo por causas ajenas (aumento de la carga de trabajo planificacin.
al proyecto del resto de integrantes del
grupo de proyecto).
8 Baja calidad de los documentos entregables CALIDAD Obtencin de una nota final de Revisar el procedimiento de revisin
proyecto por debajo de las documental en el grupo y ser
espectativas. riguroso en su cumplimiento.
9 Errores significativos en el desarrollo del CALIDAD Baja Calidad en los entregables Verificar la planeacin del proyecto
proyecto tcnico. del Proyecto Tcnico. tcnico
10 Cambios significativos en los requerimientos CLIENTE Posibilidad de confusin en los Solicitar al cliente argumentos de los
del cliente. objetivos reales del proyecto. motivos de los cambios en sus
requerimientos.
11 Incumplimiento en las obligaciones del cliente CLIENTE Posibilidad de confusin en los Solicitar al cliente argumentos de los
objetivos reales del proyecto. motivos de los cambios en sus
requerimientos.
Retraso en la ejecucin del Solicitar al cliente argumentos de los
proyecto. motivos de los cambios en sus
requerimientos.
12 Prdida de informacin vital del proyecto. TECNOLGICO Retraso en la ejecucin del Se recupera la informacin a partir
proyecto por tener que rehacer la de la herramienta Microsoft Groove,o
documentacin perdida. a partir de copias de seguridad

13 Algn miembro del equipo se queda TECNOLGICO Incumplimiento en las entregas Usar las copias de seguridad en las
incomunicado en un momento clave. parciales al cliente. reuniones con el cliente

14 Riesgo de ser superado por la competencia en COMPETENCIA Obtencin de una nota final de Potenciar el Benchmarking
la evaluacin del Proyecto por parte del proyecto por debajo de las
cliente. espectativas.

Tabla 1 Descripcin de Riesgos, Efectos y Medidas del Proyecto

6
 Plan de Gestin de Riesgos
feb-09

3 Anlisiscualitativo

El anlisis cualitativo es subjetivo y prioriza los riesgos para focalizar los esfuerzos

La Matriz PxI (probabilidad x impacto): se utiliza en este proceso, pero se define durante
la planificacin de gestin de riesgos. La matriz especifica combinaciones de probabilidad e
impacto que llevan a la calificacin de los riesgos como de prioridad baja, media o alta.

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 Plan de Gestin de Riesgos
2009

4 Escalasdevaloracin

Puntuacin Gravedad Gravedad de las consecuencias (en coste)

5 Catastrfico Compromete la terminacin del proyecto

4 Crtico Incrementa el coste del proyecto (entre 30-50%)

3 Importante Incrementa el coste del proyecto (entre 15-30%)

2 Significativo Incrementa el coste del proyecto (entre 5-15%)

1 Insignificante Mnimo o sin impacto (menor 5%)

Puntuacin Probabilidad Probabilidad de ocurrencia

5 Mxima Puede ocurrir una o ms veces en el proyecto

4 Alta Ocurrir frecuentemente, en 1 de cada 10 proyectos

Ocurrir frecuentemente, sobre 1 vez de cada 100
3 Media
proyectos
2 Baja Raramente puede ocurrir, 1 vez de cada 1000 proyectos

1 Mnima Casi nunca ocurrir, 1 vez en 10000 o ms proyectos

5 Planificacindelarespuestaariesgos

Define las estrategias a emplear para los riesgos positivos y negativos identificados,
puede generar acuerdos contractuales.

Estrategias para respuestas a Riesgos:

Para riesgos negativos o amenazas:

o Evitar. Cambiar el plan, objetivos, etc.
o Transferir. Pasarlo a una aseguradora
o Mitigar. Reducir la probabilidad o impacto del riesgo
Para riesgos positivos u oportunidades:
o Explotar. Aprovechar la oportunidad
o Compartir. Adjudicar la propiedad del riesgo a alguien ms capacitado para
sacarle provecho
o Aumentar. Identificar y potenciar las probabilidades o impacto del riesgo
Para ambas:
o Aceptar. No hacer nada

8
 Plan de Gestin de Riesgos
feb-09
o Contingencia. No hacer nada hasta que se produzca. Entonces se ejecutan
los planes de contingencia.

Ambos conceptos nos servirn para realizar el anlisis cualitativo de cada riesgo y su
valor variar a lo largo de la vida del proyecto.

En el proceso de Seguimiento de Riesgos y en lo que se refiere al concepto de Impacto

(o Gravedad), ste se medir en cada fase del proyecto a partir de una valoracin
consensuada por los miembros del Proyecto o de la media aritmtica de dichas valoraciones,
en una escala que ir del 1 al 5.

Referente al concepto de Probabilidad (u Ocurrencia), ste vendr determinado por el

valor de unos Indicadores (objetivos y asociados a cada Riesgo) y unos Criterios de
Aceptacin mnimos definidos. En el caso en el que en uno de los anlisis realizados el valor
del Indicador quedara fuera del rango de aceptacin definido, significara que el Riesgo tiene
una alta probabilidad de que suceda. Si a ello le aadimos un valor alto del parmetro de
Gravedad, para ese caso, ser necesario arrancar el Plan de Contingencia definido para el
riesgo analizado, o lo que es lo mismo, las medidas diseadas para evitar poner en peligro el
Proyecto por causa del riesgo que se est analizando.

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 Plan de Gestin de Riesgos
2009

6 DefinicindelosIndicadoresyCriteriosdeAceptacin

CPI (Cost Performance Index) : Desviacin entre los recursos invertidos y los previstos
en una fase concreta del proyecto. Se considerar como Aceptado, siempre que su valor no
sobrepase de 0.15 .

DRI (Document Review Index): ndice de nmero de documentos entregables revisados

por alguno de los miembros del Proyecto respecto al nmero total de documentos
entregables generados. Este indicador se considerar vlido siempre que su valor sea
superior a 0,85.

MAI (Meeting Assistance Index): ndice que nos reporta el grado de asistencia a las
reuniones convocadas por el grupo de proyecto. Para que el ndice MAI sea Aceptado, deber
ser superior al valor de 0,85.

ITI (Incomplete Tasks Index) ndice que reporta el grado de tareas incompletas respecto
al total de tareas encargadas a los miembros del Grupo de Proyecto. Para ser aceptado su
valor deber ser inferior a 0,2.

RCR (Requirements Change Rate) Ratio que relaciona el nmero de cambios en los
requerimientos definidos por el cliente, respecto al nmero total definido por el mismo al
inicio del Proyecto. Su valor deber ser inferior a 0,1 para que sea aceptado.

WCI (Weekly Comunication Index) ndice que relaciona el grado de comunicacin /

incomunicacin al que se ven sometidos los miembros del Proyecto durante la evolucin del
mismo. Su valor nunca deber ser inferior a 0,8.

PCI ( Perceived Competitivity Index): ndice de percepcin del estado de la Competencia,

evaluado por los miembros del Proyecto, respecto al propio proyecto. Su valor nunca deber
ser superior a 1,2.

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 Plan de Gestin de Riesgos
feb-09

COD CRITERIO
DESCRIPCIN RIESGO AREA EFECTO MEDIDAS INDICADOR
RIESGO ACEPTACIN
1 Desviacin excesiva de las horas de dedicacin GESTIN / PLANIFICACIN No finalizar el proyecto en la fecha Convocar una reunin para revisar la
CPI (Cost Performance
estimadas por parte de las integrantes del grupo. comprometida planificacin. CPI 0,150
Index)
Aumento del coste del proyecto
(nmero de horas dedicadas)
2 Errores significativos en la definicin de alguno de GESTIN / PLANIFICACIN Baja Calidad de la documentacin Establecer nuevas medidas que
DRI (Document
los puntos clave del proyecto (planificacin, alcance, entregada provoquen una mayor rigurosidad en el DRI 0,850
Review Index)
etc.). control documental.
3 GESTIN / PLANIFICACIN Retraso en la ejecucin del proyecto. Convocar una reunin para revisar la
Focalizar la atencin en aspectos secundarios del CPI (Cost Performance
planificacin. CPI 0,150
proyecto, desatendiendo otros de mayor relevancia. Index)
Baja Calidad de la documentacin Convocar una reunin para revisar la DRI (Document
DRI 0,850
entregada planificacin. Review Index)
4 Mala comunicacin entre los integrantes del grupo. RECURSOS HUMANOS Retraso en la ejecucin del proyecto. Sistemas de comunicacin diversos CPI (Cost Performance
CPI 0,150
(email, telefono, etc) Index)
5 Faltas de asistencia reiteradas de los integrantes del RECURSOS HUMANOS Retraso en la ejecucin del proyecto Penalizar la falta de asistencia
grupo. por discontinuidad e interrupciones incrementando la carga de trabajo sobre MAI (Meeting
MAI 0,850
en la evolucin del trabajo. el miembro en cuestin. Assistance Index)

6 Incumplimiento de las tareas asignadas por parte de RECURSOS HUMANOS Retraso en la ejecucin del proyecto. Penalizar la falta de asistencia
CPI (Cost Performance
algn integrante del grupo. incrementando la carga de trabajo sobre CPI 0,150
Index)
el miembro en cuestin.
Mal ambiente entre los integrantes ITI (Incomplete Tasks
ITI 0,200
del grupo Index)
7 La ausencia prolongada o abandono de alguno de RECURSOS HUMANOS Disminucin de recursos (aumento de Convocar una reunin para revisar la
los miembros del grupo por causas ajenas al la carga de trabajo del resto de planificacin. MAI (Meeting
MAI 0,850
proyecto integrantes del grupo de proyecto). Assistance Index)

8 Baja calidad de los documentos entregables CALIDAD Obtencin de una nota final de Revisar el procedimiento de revisin
DRI = Document
proyecto por debajo de las documental en el grupo y ser riguroso en DRI 0,850
Review Index)
espectativas. su cumplimiento.
9 Errores significativos en el desarrollo del proyecto CALIDAD Baja Calidad en los entregables del Verificar la planeacin del proyecto DRI = Document
DRI 0,850
tcnico. Proyecto Tcnico. tcnico Review Index)
10 Cambios significativos en los requerimientos del CLIENTE Posibilidad de confusin en los Solicitar al cliente argumentos de los
RCR (Requirements
cliente. objetivos reales del proyecto. motivos de los cambios en sus RCR 0,100
Change Rate)
requerimientos.
11 Incumplimiento en las obligaciones del cliente CLIENTE Posibilidad de confusin en los Solicitar al cliente argumentos de los
RCR (Requirements
objetivos reales del proyecto. motivos de los cambios en sus RCR 0,100
Change Rate)
requerimientos.
Retraso en la ejecucin del proyecto. Solicitar al cliente argumentos de los
CPI (Cost Performance
motivos de los cambios en sus CPI 0,150
Index)
requerimientos.
12 Prdida de informacin vital del proyecto. TECNOLGICO Retraso en la ejecucin del proyecto Se recupera la informacin a partir de la
por tener que rehacer la herramienta Microsoft Groove,o a partir CPI (Cost Performance
CPI 0,150
documentacin perdida. de copias de seguridad Index)

13 Algn miembro del equipo se queda incomunicado TECNOLGICO Incumplimiento en las entregas Usar las copias de seguridad en las
WCI (Weekly
en un momento clave. parciales al cliente. reuniones con el cliente WCI 0,800
Comunication Index)
14 Riesgo de ser superado por la competencia en la COMPETENCIA Obtencin de una nota final de Potenciar el Benchmarking
PCI ( Perceived
evaluacin del Proyecto por parte del cliente. proyecto por debajo de las PCI 1,200
Competitivity Index)
espectativas.

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 Plan de Gestin de Riesgos
2009

7 Seguimientoycontrol

El registro de riesgos se actualiza en todos los procesos de Gestin de riesgos

El Seguimiento y Control de Riesgos es el proceso de:

1. Identificar, analizar y planificar nuevos riesgos,

2. Realizar el seguimiento de los riesgos identificados y los que se encuentran en la lista de
supervisin
3. Volver a analizar los riesgos existentes,
4. Realizar el seguimiento de las condiciones que disparan los planes para contingencias,
5. Realizar el seguimiento de los riesgos residuales
6. Revisar la ejecucin de las respuestas a los riesgos mientras se evala su efectividad.
7. Las reservas se gestin solo para los riesgos. no para los cambios
8. Plan de solucin alternativa (work-around): Respuestas no planificadas inicialmente pero que son
necesarias para tratar los riesgos emergentes no identificados previamente aceptadas de forma
pasiva

Peridicamente se revisar el cuadro de Riesgos incorporando nuevos Riesgos, eliminando aquellos

Riesgos que ya no se consideren posibles y evaluando de nuevo todos aquellos que se consideren
vigentes.

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