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Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano 2013 PDF
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano 2013 PDF
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano 2013 PDF
2013
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano Editor responsable
Christian Steiner
Publicacin anual del Programa Estado de Derecho para
Latinoamrica de la Fundacin Konrad Adenauer. Coordinacin acadmica
Agustina Gonzlez
Se especializa en derecho constitucional y publica tam- Mariana Morales
bin artculos relativos a otras ramas del derecho, tales
como el derecho procesal constitucional, el derecho ad- Asistencia
ministrativo, derechos y garantas individuales, el derecho Nadya Hernndez
internacional de los derechos humanos y el derecho de
la integracin. Correccin de estilo
Rodrigo Daz (espaol)
Estos temas constituyen, adems, los ejes del Programa Paulo Baptista (portugus)
Estado de Derecho para Latinoamrica de la entidad edi-
tora, la Fundacin Konrad Adenauer. Traduccin
Paulo Baptista (portugus)
El Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano tiene Dieter Schonebohm (alemn)
como objetivo difundir trabajos de investigacin de au-
tores latinoamericanos y pretende lograr una distribucin Revisin de traducciones
equitativa de temas y de nacionalidades de los autores. Dieter Wolfram
Luca Colombino (ingls)
Los artculos que se publican deben ser inditos y de
contenido cientfico. Se destina asimismo un espacio Asignacin de palabras clave
para el anlisis de jurisprudencia relevante en materia Mara Arign, Ana Gil, Ruta Grisolia
constitucional.
Diagramacin
Esta publicacin se distribuye gratuitamente, en el marco Precolombi EU-David Reyes
de la cooperacin internacional de la Fundacin Konrad
Adenauer. Diseo de cubierta
Precolombi EU-David Reyes
Los textos que se publican son de la exclusiva responsa-
bilidad de sus autores y no expresan necesariamente el Editorial Universidad del Rosario
pensamiento de los editores. Se autoriza la reproduccin
total o parcial del contenido con inclusin de la fuente.
Prlogo.................................................................................................................. 9
I. Derecho constitucional
un sistema que aplicado debidamente lograra el apoyo merecido. Los juristas, sea desde
la Academia, o desde la prctica, tenemos que hacer efectivas nuestras constituciones
polticas, llenar con vida los principios constitucionales y los derechos fundamentales,
mediante una digna traduccin normativa y jurisprudencial.
Ante la necesidad de buscar rutas para consolidar los principios del Estado consti-
tucional y social de derecho y reconstruir la percepcin de la justicia, la democracia y la
legitimidad del papel de las autoridades ante la sociedad, el Programa Estado de Derecho
para Latinoamrica busca sumar esfuerzos con distintos actores de la regin para crear
estrategias que impulsen acciones de transformacin social, desarrollo y fortalecimiento
institucional, acordes con las realidades sociales y jurdicas de la regin.
Una de las estrategias adoptadas por el Programa, es la publicacin de estudios aca-
dmicos. Entre ellos, el Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, un trabajo
colectivo que rene las aportaciones de operadores jurdicos y acadmicos, y un anlisis
crtico de los asuntos jurdicos ms relevantes de la regin.
Entre las distintas contribuciones, el lector podr encontrar en este ejemplar algunas
de las ponencias del XIX Encuentro de Presidentes y Magistrados de Tribunales y Salas
Constitucionales de Amrica Latina, reunin que anualmente impulsa el Programa y que
pretende un dilogo y un intercambio de enfoques sobre la interpretacin constitucional
y los mecanismos de cumplimiento, identificando debilidades y fortalezas jurdicas de
cada pas.
En esta decimonovena edicin, adems de los ejes temticos de democracia y Esta-
do de Derecho, derecho constitucional y procesal constitucional, se resalta el tema del
derecho internacional de los derechos humanos, control de convencionalidad y plura-
lismo jurdico. El lector podr ver los esfuerzos que se realizan desde las cortes y salas
constitucionales en la creacin de una lnea jurisprudencial que aporte a la defensa y
proteccin de los derechos fundamentales, as como la relevancia para Amrica Latina
del fomento del dilogo interdisciplinario para la aplicacin de las distintas justicias y
de los derechos propios de las comunidades indgenas.
En la edicin del 2013 se adiciona una subseccin que tiene por objetivo analizar las
sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en relacin con la juris-
prudencia nacional. En esta ocasin se consider de particular inters revisar el caso
Gelman vs. Uruguay.
Se agradecen las aportaciones recibidas a lo largo del 2012 al equipo colaborador del
proyecto, incluyendo revisores y traductores. Finalmente, reconozco la participacin
especial de la Universidad del Rosario como coeditora del presente anuario.
* Profesor de Derecho (Universidad Privada de Santa Cruz de la Sierra, Bolivia). rbitro (C-
mara de Industria, Comercio y Turismo de Santa Cruz). Master of Laws-Derecho Constitucional
y Filosofa del Derecho (Harvard Law School). Mster en Derecho Internacional (Universidad
Complutense de Madrid). Antiguo alumno de la Academia de La Haya de Derecho Internacional.
Publicacin vinculada a este tema: Aplicacin judicial de la constitucin (El Pas/2010). <handaluz@
post.harvard.edu>.
14 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Artikel behandelt die Entwicklung der Rechtsprechung zu den in der bolivianischen
Verfassung enthaltenen Rechten. Der Artikel beschrnkt sich auf die Untersuchung der-
jenigen Aspekte, die von der Rechtsprechung als formal betrachtet werden und damit
allen in der bolivianischen Rechtsordnung anerkannten verfassungsmigen Rechten zu
eigen sind. Da eine richterliche Fortentwicklung von Rechten die Anerkennung des Rich
terrechts als Rechtsquelle voraussetzt, geht der Artikel insbesondere auf dieses Thema ein.
Besondere Aufmerksamkeit verdient ferner die Verfassungsauslegung auf der Grundlage
des Artikels 196 (Absatz 2) der Verfassung, aus dem sich die Auslegungskriterien ergeben,
die das Verfassungsgericht im Rahmen seiner Aufgabe als Hter der verfassungsmigen
Ordnung zur Anwendung bringen muss. Schlielich hebt der Artikel einen mglichen Wi-
derspruch in der Rechtsprechung hervor. Dieser liegt darin, dass das Verfassungsgericht
sich zwar bemht hat, den Wesenskern der jeweiligen Verfassungsrechte zu bestimmen,
um seine Entscheidungen zu begrnden, dabei jedoch Gefahr luft, seinerseits Verfas-
sungsrecht zu verletzen. Denn es hat es wiederholt unterlassen, das Auslegungskriterium
zu nennen, das im konkreten Fall zur Anwendung kommt, wozu es seit dem Inkrafttreten
des Artikels 196 (Absatz 2) verpflichtet ist.
ABSTRACT
This paper reviews the case law development of the rights enshrined in the Bolivian cons-
titution. Its scope is limited to the aspects which the judges have considered to have a
formal nature and which therefore are common to all the constitutionally protected rights
of the Bolivian legal system. Since case law development of rights means accepting the
law-making value of judicial decisions, the paper focuses on that subject. Likewise, we
have paid particular attention to constitutional interpretation, based on article 196.II of
the Constitution which establishes the interpretation criteria to be applied by the Consti-
tutional Court in carrying out its role as custodian of the constitutional system. Finally, the
paper highlights a possible contradiction in case law: although the Constitutional Court
has sought to develop the essential content of the right to a reasoned judgment, the cus-
todian of the constitution may itself be violating this right since it often fails to explain the
interpretative criterion applied in each specific case which, since 196.II is in force, would
appear to be necessary.
Keywords: Human rights, Law and case law, Constitution, Action and defense (rights),
Constitutional interpretation.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 15
1. Este artculo tiene dos partes. La primera se ocupa del significado jurdico de la
regulacin constitucional de los derechos; la segunda del valor normativo de la jurispru-
dencia. Ambas forman una unidad conceptual: la de la eficacia de la Constitucin deter-
minada por su dinmica de aplicacin judicial. El anlisis es formal. La razn: como en
el pensamiento jurdico, el razonamiento formal antecede al material, la reconstruccin
formal del sistema de garantas es la apoyatura para la defensa especfica de los derechos.
La numeracin de los prrafos responde a la unidad conceptual de cada uno de ellos.
2. Que la Constitucin regule los derechos significa (1) que stos son directamente
aplicables, (2) que son interpretables segn los tratados de derechos humanos, (3) que
institucionalmente estn garantizados por una reserva material de ley, y (4) que son ob-
jetos de tutela en sede constitucional.
chos] son directamente aplicables). No sera correcto mezquinarle al cambio una voca-
cin pedaggica, pero tampoco lo sera atribuirle un carcter de innovacin normativa.
4. Que los derechos sean directamente aplicables significa (1) que puede reivindicarse
su tutela en cualquier actuacin procesal con el solo fundamento de la norma constitu-
cional, (2) que su falta de desarrollo legislativo no es obstculo para su aplicacin y (3)
que debe interpretrselos a favor de su ejercicio. En lo formal, las tres son consecuencias
del carcter normativo de la Constitucin; en lo material, lo son de la filosofa poltica
liberal que la inspira.
(1) Respecto a la primera, si el cometido de la Constitucin es instituir un gobierno de
poderes limitados sometindolos a sus mandatos, entonces su sola invocacin ya com-
promete a los poderes pblicos a dar al peticionante una respuesta fundada en derecho.
Y si ocurre que los derechos constitucionales invocados han sido objeto de desarrollo
legislativo, y el peticionante no ha cumplido las condiciones impuestas por la ley para
su tutela, ser tal acto propio el fundamento para denegar la tutela solicitada, pero no la
sola falta de invocacin de dichas normas de desarrollo.
(2) Respecto a la segunda, si la sola falta de desarrollo legislativo fuese razn para
frustrar la aplicacin directa de los derechos constitucionales, entonces estos derechos
no constituiran el fundamento mismo del orden poltico, sino una concesin graciosa
de ste. Que no haya una ley la cual reglamente el ejercicio de un derecho constitucio-
nal, y que se tome esa ausencia como argumento para fundar la inaccin de los poderes
pblicos con respecto a tal derecho, significa invocar el hecho propio consistente en la
inaccin legislativa, para justificar una violacin a la Constitucin. Tal argumento cae
por su propia base. Para tener asidero, la Constitucin tendra que ser cosa distinta a una
norma que garantice el ejercicio de los derechos a travs de la institucin de un gobierno
de poderes limitados. Si uno de los rganos de gobierno no ha honrado sus competencias,
los costos de su inaccin no pueden transferirse al ciudadano. Y si el derecho cuya tutela
se reivindica es uno que por su naturaleza necesita de mayor desarrollo que el brindado
por la norma constitucional, el rgano autorizado para su aplicacin ser el encargado
de drsela para el caso concreto. Se trata de lo que la teora general del derecho conoce
como una laguna tcnica, causada por la indeterminacin de la norma aplicable. Siempre
que la norma es indeterminada, la autoridad llamada a aplicarla no rehye su aplicacin,
sino que la aplica determinado su contenido. Se trata, por tanto, de uno de los supuestos
que por definicin dicen de la aplicacin del derecho como funcin normativa: la inte-
gracin de sus normas.
(3) Y, respecto a la tercera consecuencia, que un derecho deba interpretarse a favor
de su ejercicio deriva del hecho que la Constitucin existe precisamente para garantizar
su ejercicio, en idntica forma en que las competencias de los poderes pblicos deban
interpretarse restrictivamente es consecuencia de que la Constitucin haya instaurado
un gobierno de poderes limitados, haciendo de las habilitaciones normativas la tcnica
para la organizacin jurdica del poder. Interpretar a favor del ejercicio de un derecho
significa preferir las construcciones que le den mayor eficacia. Esto es, no caer en forma-
lismos (degeneracin del pensamiento formal), desviando los requisitos formales de sus
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 17
5. Los derechos se interpretan segn los tratados de derechos humanos porque stos
forman parte del bloque de constitucionalidad. En lo atinente a estos tratados, el artculo
410.II supuso llevar al texto expreso de la Constitucin la jurisprudencia ya existente
del Tribunal Constitucional. Ya ste haba tomado el artculo 35 del texto anterior de la
Constitucin como permiso expreso para la incorporacin de normas al bloque de
constitucionalidad. Interpretado como norma incorporante, el artculo 35 fue tornado en
puerto de entrada de derechos y garantas que nacan de la soberana del pueblo y de la
forma republicana de gobierno, pero que no estaban literalmente enunciadas en el texto
de la Constitucin. La primera vez que se hizo mencin al bloque de constitucionalidad
fue en la STC 95/2001-RDI (21 de diciembre, prrafo V.2). En ella, aunque los lmites del
bloque ya estaban claros (i.e. los tratados sobre derechos humanos), no se argumenta-
ba sobre su fuente positiva. El artculo 35 ni siquiera mereci mencin. Ya para la STC
1662/2003-RAC (17 de noviembre, prrafo III.2) el artculo 35 fue tomado como norma
incorporante, pero el Tribunal desarroll mejor su justificacin en la STC 45/2006-RDI
(2 de junio, prrafo II.5.1). Aqu, sin embargo, comenz usando un lenguaje cercano al
concepto de constitucin material. Afirm que las normas del bloque eran tales por virtud
a sus cualidades intrnsecas. Pero las cualidades intrnsecas (materia) que deba tener
una norma para integrar el bloque de constitucionalidad estaban decididas por la propia
Constitucin, a travs de la norma interpretada como incorporante. Por tanto, el concepto
de bloque de constitucionalidad se fundaba en el concepto formal de Constitucin. Por
lo mismo, la declaratoria de inconstitucionalidad de una norma contraria al bloque de-
ba sustanciarse como una violacin del artculo 35 del texto formal de la Constitucin.
6. Normativamente, que los tratados sobre derechos humanos fueran normas cons-
titucionales llevaba consigo la incorporacin de su significado jurdico tal como haba
sido definido por los rganos autorizados para su interpretacin. Por esto, los preceden-
tes de la Corte Interamericana de Derechos Humanos tambin eran parte del bloque de
constitucionalidad. Era consecuencia de que la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos otorgase competencia a la Corte para aplicar e interpretar la Convencin (Art.
62) y para producir decisiones autoritativas al respecto (Art. 67). Por tanto, negar el ca-
rcter vinculante de los precedentes hubiese supuesto violar la propia Convencin, en
1
STC 731/2010-AAC (26 de julio, prrafo III.3).
2
STC 2210/2012-AAC (8 de noviembre, prrafo III.2).
18 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
la medida que supona desconocer la calidad de rgano autoritativo que tiene la Corte.
Obedecer los precedentes era tambin una exigencia prctica, porque supona que el
Estado se comportase segn las normas que seran usadas para su enjuiciamiento. Pero
el Tribunal Constitucional no se pronunci sobre la incorporacin de la jurisprudencia
sino hasta el 2010, en la STC 110/2010-AAC (10 de mayo, prrafo III.3). A partir de ac, la
incorporacin de la jurisprudencia interamericana tuvo sustento expreso en el derecho
positivo de fuente judicial. De ah que, invocando dicha sentencia, el Tribunal haya recu-
rrido a los asuntos Baena Ricardo y otros vs. Panam (2001), Tribunal Constitucional vs.
Per (2001) y Herrera Ulloa vs. Costa Rica (2004) para explicar que las garantas insertas
en el debido proceso son por igual aplicables en sede administrativa;3 y que haya recurrido
a este ltimo tambin para justificar la inconstitucionalidad del delito de desacato;4 as
como que haya recurrido a los asuntos De La Cruz Flores vs. Per (2004) y Vlez Loor vs.
Panam (2010) para justificar la inaplicacin de la retroactividad penal en materia de
corrupcin (Art. 123 de la Constitucin), por contraria al favor rei.5
7. Como los tratados de derechos humanos son normas de jerarqua constitucional,
sus relaciones con las normas que integran el texto formal de la Constitucin slo pueden
definirse por un criterio de relacionamiento intranormativo. Tal criterio es el de espe-
cialidad. Segn este criterio, de presentarse una antinomia entre una norma del texto
formal de la Constitucin y una contenida en un tratado sobre derechos humanos, la
resolucin del conflicto consiste en demostrar que, en realidad, no hay antinomia. Para
esto, debe interpretarse el supuesto de hecho de la norma del texto formal como siendo
lo suficientemente general como para cobijar el supuesto especial de la norma de fuente
internacional, eliminndose la antinomia con la aplicacin preferente de esta ltima.
8. Para justificar la aplicacin preferente de una norma constitucional respecto de otra
norma tambin constitucional, a veces se dice que la primera tiene rango supracons-
titucional. Esto es un equvoco. Para que una denominacin sea vlida debe describir
suficientemente la categora conceptual que designa. La denominacin sera correcta si
ella se refiriese al derecho internacional y a su primaca sobre el derecho interno, inclu-
yendo el constitucional. Pero la denominacin se refiere ms bien a las relaciones entre
normas del mismo cuerpo normativo (la Constitucin). La supraconstitucionalidad
confunde las relaciones estructurales del sistema jurdico con las formas especficas de
relacionamiento intranormativo. Como construye sobre un error (concebir al criterio de
jerarqua como nica forma de relacionamiento intranormativo), concluye en otro error
(reducir la aplicacin preferente de una norma a trminos de jerarqua, como la propia
palabra supraconstitucional mienta). Si la aplicacin preferente se reduce a trminos
de jerarqua, la supraconstitucionalidad significara (1) una invocacin al naturalismo
o (2) la ordinarizacin de la Constitucin.
3
STC 140/2012-AAC (14 de mayo, prrafo III.1.1).
4
STC 1250/2012-AIC (20 de septiembre, prrafo III.3.1).
5
STC 770/2012-AIC (13 de agosto, prrafo III. 4.1).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 19
(1) Si es lo primero, las normas supraconstitucionales seran una teora acerca del
conocimiento moral, no derecho positivo. No siendo jurdicas, hablar de su aplicacin
preferente estara fuera de lugar.
(2) Si es lo segundo, la Constitucin no sera la norma fundacional del sistema jur-
dico. Si se admite que en el derecho interno hay normas superiores a la Constitucin,
sta debera su validez a aquellas. De ser as, las normas fundacionales seran las normas
supraconstitucionales. Slo ellas condicionaran la validez de todo el sistema jurdico,
comenzando con la Constitucin, que para unificar denominaciones habra que lla-
marla Constitucin ordinaria. Por ltimo, si con el trmino supraconstitucionalidad
se quiere hacer referencia a que ciertas disposiciones tienen mayor relevancia material
que otras, entonces la supraconstitucionalidad sera una nueva denominacin para
una categora conceptual ya nominada: el mbito de aplicacin material de las normas.
Por razn de su mbito de aplicacin, unas normas pueden influir en la determinacin
del significado jurdico de otras. A nivel constitucional esto se ve con la aplicacin de
los principios. La mayor accin material de stos es consecuencia de su fisonoma como
mandatos de optimizacin. No son mandatos definitivos, que se cumplen o se violan
(tertium non datur). Son normas que establecen una finalidad, y la coherencia del siste-
ma lleva a que las dems normas se adapten a sta. Es as como el mbito de aplicacin
material de una norma participa en el proceso de determinacin del significado jurdico
de otra, sin necesidad de serle superior. Se trata de contenidos de mayor importancia
valorativa segn el propio sistema jurdico, no de formas superiores.
Por tanto, no hay una relacin estructural entre las normas constitucionales del texto
formal y las de los tratados de derechos humanos incorporados. Lo que hay es una forma
de relacionamiento intranormativo (la especialidad).
9. El mrito de la Constitucin ha sido explicitar este razonamiento. (1) Ya siendo los
tratados de derechos humanos parte de la Constitucin desde 2001, y (2) siendo aquellos
especiales en su materia respecto de sta, pues (3) en caso de antinomia el intrprete tena
que decantarse por la norma de fuente internacional, excepto cuando (4) su especialidad
supusiese un obstculo para la efectividad de los derechos, en cuyo caso deba aplicar el
texto formal de la Constitucin, que fue instituido para garantizar su ejercicio.
(1) Represe en el contenido del artculo 13.IV de la Constitucin: Los tratados y
convenios internacionales ratificados por la Asamblea Legislativa Plurinacional, que re-
conocen los derechos humanos y que prohben su limitacin en los estados de excepcin,
prevalecen en el orden interno.. El texto y que prohben su limitacin en los estados
de excepcin podra llevar a entender que slo prevalecern en el orden interno los tra-
tados de derechos humanos que contengan tal prohibicin. Pero esta no es una interpre-
tacin posible. Resulta antinmica con el artculo 410.II, que hace que cualquier tratado
sobre derechos humanos tenga jerarqua constitucional. En consecuencia, el significado
jurdico que dicho texto est predicando es la especialidad de las normas que menciona
en relacin con las dems normas constitucionales (tanto las del texto formal como las
incorporadas). Como la unidad del sistema jurdico impide sostener que el artculo 13.IV
est diciendo lo que su tenor literal, en efecto, dice, debe rescatarse su sentido normativo
20 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
6
En cita en nota al pie 5.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 21
10. Por su contenido, el artculo 109.II es una garanta institucional. Dice que los de-
rechos slo podrn ser regulados por ley, lo que significa (1) que no pueden ser regu-
lados por otra forma normativa y (2) que la ley no puede privarlos de su contenido. Esto
vena ya de las reformas de 1861. Ya en ellas la Constitucin impuso que los derechos y
garantas no [podran] alterarse por las leyes que reglamenten su ejercicio (Art. 18). Al
igual que la frmula actual, se trataba de una reserva material, pero que deba ser objeto
de reconstruccin. As, si corresponda al Poder Legislativo reglamentar el ejercicio de
los derechos, entonces no corresponda a ningn otro; donde deba asumirse que al de-
cir ley, la Constitucin estaba diciendo ley en sentido formal, por tratarse de la Cons-
titucin de una repblica. Esta misma frmula se mantuvo hasta las reformas de 1938,
cuando su texto pas a ser una afirmacin: toda persona tiene los siguientes derechos
fundamentales, conforme a las leyes que reglamenten su ejercicio (Art. 6); mantenin-
dose la prohibicin de alteracin de los derechos como un artculo independiente (Art.
28). De 1938 a 2009 el cambio ha sido en el nfasis: de conforme a las leyes a slo
por ley. Pero de 1861 a 2009 la constante es la misma: queda sobrentendido que al decir
ley se trata de una ley formal, por tratarse de una Constitucin republicana, como, sin
necesidad de mayor razonamiento, lo entendi el Tribunal Constitucional en 1999, en
una escueta, pero hito, sentencia en la materia.7 En este sentido, que la Constitucin de
1826 no hubiese tenido una norma expresa al respecto, no quiere decir que los derechos
no tuviesen que ser regulados slo por ley. No hace falta decir que en una repblica el
rgano con mayor legitimidad democrtica es el legislativo y que, en un gobierno de
poderes limitados instituido para garantizar el ejercicio de los derechos, por fuerza debe
corresponder a dicho rgano su regulacin. Y, lo mismo, est dems decir que la falta de
una prohibicin especfica de alterar los derechos no los deja desguarnecidos, porque
su carcter inviolable deviene del carcter normativo de la norma constitucional que
los contiene.
11. Por la reserva formal la ley puede regular todo lo que la Constitucin no ha atri-
buido a otros rganos. Esta concesin al Poder Legislativo es consecuencia de la mayor
legitimidad democrtica que ostenta. Que la ley lo pueda todo, dentro del lmite dicho,
pareciera hacer irrelevante el principio de reserva legal (reserva material de ley), que hace
que una materia slo pueda ser regulada por ley formal. Pero no es as. El principio de
7
STC 17/1999-RDI (6 de diciembre, prrafo III.2).
22 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
reserva legal fue originalmente formulado para las organizaciones jurdicas de legitimi-
dad monrquica. Aqu la reserva significaba limitar la competencia normativa general
del Poder Ejecutivo. Como el principio organizativo era monrquico, correspondan al
rey todas las competencias que la Constitucin no le hubiese privado (una norma general
excluyente a su favor). Su poder era un derecho propio de carcter originario (anterior a
la Constitucin). Para asegurar que asuntos como, por ejemplo, la propiedad y la liber-
tad fueran decididos en asamblea, haba que reservarlos a su favor, excluyendo al rey
de su tratamiento. En la organizacin jurdica de legitimidad democrtica, en cambio,
los poderes pblicos slo pueden actuar en virtud de habilitaciones normativas. Aqu
el objeto del principio de reserva legal consiste en imponer al legislador el deber de re-
gular por s mismo una materia determinada. Esto limita su competencia para dejar a
la potestad reglamentaria la regulacin de la materia reservada. Potestas delegata non
potest delegari.8 Si lo hiciera, la delegacin violara la clusula de reserva, en este caso, el
artculo 109.II, causando la inconstitucionalidad del acto legislativo delegante como de
la forma normativa delegada (vg. un decreto), como ocurri con el Cdigo Tributario
(Art. 146), que remita a la potestad reglamentaria la regulacin de los plazos, trminos,
condiciones, requisitos y forma de los recursos de alzada y jerrquico.9 Hasta aqu los
efectos de la reserva material en relacin con otras fuentes.
12. Si la reserva material ha sido instituida como garanta de los derechos, por defini-
cin, la ley no puede privarlos de su contenido. Una ley que, en nombre del Art. 109.II,
legislase as, sera inconstitucional. Tomar este artculo como una competencia ilimitada,
es un exceso de formalismo. Olvida que la hiptesis de los derechos vacos supone una
negacin de la propia Constitucin, instituida para garantizar su ejercicio. Desde 2001
el Tribunal Constitucional ha adoptado la garanta del contenido esencial, excluyendo
de regulacin el ncleo esencial de los derechos, que no puede ser afectado para que no
se altere el derecho como tal.10 Interpretativamente, esta construccin coga pie en el
artculo 229 del anterior texto constitucional, que prohiba la alteracin de los derechos
por las leyes que regulasen su ejercicio. Al decir el derecho como tal, el Tribunal estaba
haciendo suya la teora absoluta del contenido esencial, que sostiene que los derechos
estn definidos por una especfica esfera permanente, que existe como una medida prees-
tablecida fija, determinable en forma abstracta. Hoy el contenido del anterior artculo 229
est en el artculo 13.I. Prohibir la alteracin de los derechos (Art. 229) es jurdicamente
lo mismo que prohibir su violacin (Art. 13.I). Con esto, (1) el precedente constitucional
que viene de 2001 sigue vigente, porque la norma constitucional que le da fundamento,
como acto interpretativo, no ha cambiado, y (2) al no haber cambiado la norma constitu-
cional, el Tribunal Constitucional puede mantenerse aferrado a la teora absoluta (como
lo ha hecho con el derecho de propiedad para determinar que el desapoderamiento del
8
DC 6/2000-CCP (21 de diciembre, prrafo III.2).
9
STC 9/2004-RDI (28 de enero, prrafo III.5).
10
STC 4/2001-RDI (5 de enero, prrafo V.2).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 23
13. La Constitucin dedica un captulo a las Acciones de Defensa. All estn las ac-
ciones de (1) libertad, (2) amparo, (3) proteccin de privacidad, (4) inconstitucionalidad,
(5) cumplimiento y (6) la accin popular. Pero las acciones (4) y (5) no son acciones de
naturaleza tutelar.
14. De las que quedan como acciones de tutela, la accin de libertad y el amparo
constitucional son las ms antiguas. La primera viene de las reformas de 1938 (Art. 8) y,
respecto de las reformas de 2009, la innovacin ha consistido en ampliar el objeto proce-
sal de su pretensin, sumando el derecho a la vida al derecho a la libertad (Art. 125), que
era por definicin el objeto de esta accin. Su desarrollo jurisprudencial ms notable ha
sido consolidarse como un medio de defensa contra particulares,15 cuestin que, salvo
alguna sentencia excepcional en dicho sentido,16 no lograba tramontar la creencia, im-
puesta por su antigedad pero no por su razonabilidad constitucional, en el sentido que
las privaciones a la libertad entre particulares eran fuero exclusivo del derecho penal.
15. La accin de amparo fue introducida en las reformas de 1967 (Art. 19). Su mayor
desarrollo ha sido jurisprudencial, como tambin su mayor retroceso y reivindicacin.
(1) Respecto a su desarrollo, el mismo caus tensiones entre el Tribunal Constitucio-
nal y la entonces Corte Suprema. Aqu se dijo que el Tribunal se inmiscua en cuestio-
nes privativas de la jurisdiccin ordinaria y que generaba inseguridad jurdica. Ambas
acusaciones se reducan a la revisin por va de amparo de decisiones de la jurisdiccin
ordinaria. Desde su sentencia hito en la materia,17 el Tribunal condicion la revocacin de
11
STC 121/2012-AAC (2 de mayo, prrafo III.5).
12
Robert Alexy: Teora de los derechos fundamentales (3 reimpresin), Madrid: Centro de Es-
tudios Polticos y Constitucionales, 2002, p. 288.
13
En cita en nota al pie 4.
14
En los das de [Marshall] no estaba reconocido, como s lo est hoy en da [refirindose a 1928]
que muchas de las distinciones del derecho son distinciones de grado (Holmes, opinin disidente
en Panhandle Oil Co. v. Mississippi ex rel. Knox, 277 U.S. 218, 223, 1928).
15
STC 258/2012-AL (29 de mayo, prrafo III.1).
16
STC 1304/2002-RHC (28 de octubre, prrafo III.2).
17
AC 111/99-RAC (6 de septiembre, ltimo considerando).
24 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
colectivo, produce sus efectos sobre toda la colectividad, y no nicamente sobre el es-
pecfico sujeto accionante.
18. La accin de cumplimiento no tutela derechos, con mucho que el Tribunal Consti-
tucional arribe a la conclusin contraria, al casar la razn de su pretensin con la posible
existencia de un dao directo o indirecto a un derecho.22 No es de naturaleza tutelar,
porque el objeto de su pretensin es garantizar la ejecucin de las disposiciones consti-
tucionales o legales cuyo cumplimiento hubiese sido omitido (Art. 134). La Constitucin
es clara: no hace a la razn de su pretensin que el incumplimiento hubiese daado o
amenazare daar un derecho constitucional. Slo exige como fundamento el hecho del
incumplimiento. A contrario, si hubiese violacin de un derecho constitucional a cau-
sa de la omisin de un acto debido, la va no sera la accin de cumplimiento, sino el
amparo por omisin. Al haberse alejado del principio de unidad de accin y pluralidad
de pretensiones, la Constitucin ha optado por un sistema de acciones mutuamente ex-
cluyentes. Y como en su seno no puede haber antinomias, ella misma ha hecho que los
actos de incumplimiento dainos para los derechos constituyan la razn de la pretensin
del amparo por omisin (Art. 128), y ha excluido del fundamento de la accin de cum-
plimiento el dao constitucional a un derecho. En este sentido, no debe confundirse la
exigencia de fundamentar la afectacin que sufre el accionante (Art. 134.II), con la razn
de la pretensin de la accin de cumplimiento. Lo primero es una condicin de admi-
sibilidad, que deriva del carcter concreto de la accin. No es una accin abstracta, no
vinculada a un caso concreto, resoluble por el mero inters acadmico del actor. De ah
que quien la interponga deba fundamentar su inters para actuar, para echar a andar la
jurisdiccin. Lo segundo es una condicin de la pretensin, de su xito o de su fracaso,
pero necesaria para decidirla sustantivamente.
No hay un derecho a hacer valer, en va de accin de cumplimiento, la interpretacin
de una disposicin normativa. La interpretacin de una norma corresponde a su rgano
de aplicacin. Slo si por irrazonable viola derechos constitucionales, puede la jurisdic-
cin constitucional revisarla en va de amparo.23 Por exclusin, entonces, la accin de
cumplimiento slo puede ordenar la ejecucin de disposiciones constitucionales claras
y expresas. Y cuando se trata de disposiciones de fuente legal, slo hacen a la accin de
cumplimiento aquellas leyes a las que la Constitucin se remita expresamente, delegn-
doles el desarrollo de un determinado contenido fijado por ella, tal como, por ejemplo,
la ley que desarrolle la composicin, la organizacin y el funcionamiento del Tribunal
Constitucional (Art. 197.III). Esto, dicho en disenso con lo sostenido por el Tribunal
Constitucional,24 para el que es demandable de cumplimiento por esta va (1), no slo
cualquier ley en sentido formal, sino (2) tambin cualquier norma general (i. e. ley en
22
STC 258/2011-ACU (16 de marzo, prrafo III.1.5).
23
STC 452/2011-AAC (18 de abril, prrafo III.2).
24
En cita en nota al pie 22, seguida por la STC 1675/2011-ACU (21 de octubre, prrafo III.2),
luego por la STC 1765/2011-ACU (7 de noviembre, prrafo III.2) y por la STC 862/2012-ACU (20 de
agosto, prrafo III.1).
28 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
sentido material, por eso dice ley sin importar la fuente de produccin, abarcando,
por tanto, a decretos supremos, resoluciones supremas, la legislacin departamental
y municipal). Si por la accin de cumplimiento se pudiera demandar la ejecucin de
cualquier ley, la distincin entre jurisdiccin constitucional y jurisdiccin ordinaria se
diluira. Siendo aquella una accin constitucional, est para defender la Constitucin,
no la legalidad ordinaria. Por consiguiente, cuando la Constitucin incluye en el objeto
de su pretensin el incumplimiento de la ley (Art. 134.I), tal objeto debe leerse segn el
sistema de garantas al que pertenece, esto es, como medio de defensa de la propia Cons-
titucin. Y como es una accin instaurada para defender los mandatos claros y expresos
de la Constitucin, la demanda de cumplimiento de una ley no puede sino estar atada a
dichos mandatos. Por tanto, al exigirse el cumplimiento de dicha ley, se est exigiendo el
cumplimento, por devolucin, de la disposicin constitucional que orden tal remisin
legislativa. Pero al extender sin ms el objeto de la accin de cumplimiento a la tutela
del principio de legalidad, el Tribunal Constitucional ha transmutado su naturaleza
constitucional en la que debera ser una de las pretensiones de un proceso contencioso-
administrativo de jurisdiccin plena, que condene a la Administracin a dar o a hacer a
consecuencia de una demanda por la omisin de un acto debido.
19. Que la accin de inconstitucionalidad es de control normativo fluye de los ar-
tculos 132 y 133 de la Constitucin. Ella est para defender su integridad objetiva. Su
efecto jurdico es la invalidez del derecho ordinario (objeto) que viole directamente el
clausulado constitucional (razn). Nace de la Constitucin como accin directa y abs-
tracta (Art. 202.1) y como incidente a un proceso principal. En esto consiste que toda
persona afectada por una norma inconstitucional est autorizada para promoverla (Art.
132), pues el que alguien est afectado por una norma quiere decir que ser objeto de su
aplicacin. No hace, en consecuencia, a la razn de su pretensin la existencia de dao
a un derecho constitucional.
El Tribunal ha reivindicado el incidente de inconstitucionalidad, al revertir las limita-
ciones a las que haba sido objeto. Ya en la STC 3/2007-RII (17 de enero) lo hizo aplicable
en el arbitraje, desdicindose del absurdo que supona que mientras que en la jurisdiccin
ordinaria deba juzgarse segn el derecho constitucionalmente vlido, en el arbitraje
poda resolverse sin consideracin sobre la constitucionalidad del derecho aplicable.25
Tal consecuencia slo sera plausible si el arbitraje exorbitara el sistema constitucional.
No siendo extrasistmico, es simplemente insostenible. Pero las limitaciones seguan. El
incidente slo estaba permitido de presentarse en procesos administrativos y judiciales
y contra las normas a aplicarse en la decisin de fondo sobre la materia litigiosa.26 A
contrario, el incidente estaba vedado de presentarse (1) en procedimientos administra-
tivos (la distincin entre proceso y procedimiento se la hizo en la STC 9/2004-RDI, 28
de enero, prrafo III.4), (2) contra normas aplicables a incidentes,27 (3) en la solicitud de
25
AC 147/2005-CA (8 de abril, prrafo II.2).
26
STC 67/2003-RII (22 de julio, prrafo III.1).
27
AC 25/2010-CA (23 de marzo, prrafo II.3).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 29
tutela cautelar,28 (4) contra cualquier norma procesal,29 (5) contra normas que regulan el
trmino de prueba,30 (6) en la formulacin de excusas y recusaciones,31 (7) contra nor-
mas que regulan los actos de conocimiento,32 y (8) en ejecucin de sentencia.33 No fue
hasta la STC 658/2012-AII (2 de agosto, prrafo III.3) cuando estas restricciones fueron
superadas. Pero esta sentencia ha mantenido la prohibicin de presentar el incidente de
inconstitucionalidad en el curso de una accin de amparo.34 Este lmite es correcto, pero
no porque la accin de amparo deba ser expedita, que es lo que argumenta el Tribunal.
Para gozar de correccin racional, este argumento debiera aceptar como fundamento
implcito que las violaciones a la Constitucin no son reprochables, siempre y cuando
se las consolide con la debida prontitud. Es un hecho que el Tribunal no tolera este ra-
zonamiento, por eso que haya aclarado que, en las acciones de amparo, es a los propios
jueces de garantas a quienes corresponde imponer la supremaca de la Constitucin,
aplicndola con preferencia al derecho ordinario que le fuera contrario. Para ahorrarse
este rodeo, bastaba con reparar en la distinta naturaleza de la accin de amparo y del
incidente de inconstitucionalidad. Mientras que la razn de la pretensin en la primera
es el dao a un derecho constitucional, la razn de la pretensin en la segunda es un
conflicto normativo. Por tanto, que no pueda presentarse el incidente de inconstitu-
cionalidad en el curso de una accin de amparo es una consecuencia que viene de sus
distintos objetos procesales.
20. La declaratoria de inconstitucionalidad tiene efectos profuturo. As que las sen-
tencias ya pasadas en autoridad de cosa juzgada, fundamentadas en la aplicacin del
derecho ordinario declarado luego inconstitucional, son irrevisables. Su estabilidad es
consecuencia de la presuncin de validez: ellas se justificaron en una norma que en su
momento se estimaba vlida y que, por tanto, produca sus efectos tambin vlidamente.
Pero esto no es aplicable a las sentencias en materia penal: aqu rige el favor rei, que es de
fuente constitucional (Art. 123). Por tanto, al imputado le es aplicable retroactivamente la
declaratoria de inconstitucionalidad que le es beneficiosa. A fortiori, la misma consecuen-
cia es extensiva al derecho administrativo sancionador, porque si se permite lo ms, por
fuerza debe permitirse lo menos (a maiore ad minus). Como la sentencia puede declarar
la constitucionalidad o la inconstitucionalidad de la norma impugnada, si es lo segundo,
dice la Constitucin que la hace inaplicable con efectos respecto a todos (Art. 133). Lo
mismo deca antes (Art. 121.II). En naturaleza jurdica se trata de una declaracin de inva-
lidez. Si la norma es vlida, entonces existe como derecho y, en consecuencia, es aplicable.
Si la norma es invlida, no existe y, por consiguiente, es inaplicable. Desde este punto
28
AC 226/2010-CA (17 de mayo, prrafo II.5).
29
AC 266/2010-CA (26 de mayo, prrafo II.3).
30
AC 360/2010-CA (22 de junio, prrafo II.5).
31
AC 366/2010-CA (22 de junio, prrafo II.5).
32
AC 392/2010-CA (30 de junio, prrafo II.5).
33
AC 450/2010-CA (12 de julio, prrafo II.5).
34
AC 257/2010-CA (26 de mayo, prrafo II.3).
30 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
35
Carl Schmitt: La defensa de la Constitucin (2 ed.), Madrid: Tecnos, 1998, p. 52, nota al pie 17.
36
Hans Kelsen: Judicial review of legislation: A comparative study of the Austrian and the Ameri-
can Constitution, en The Journal of Politics, n.o 4-2, 1942, pp. 188-189.
37
304 U.S. 144 (1938).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 31
22. Que la jurisprudencia sea fuente del derecho significa (1) que los tribunales produ-
cen derecho en sentido material, (2) que sus decisiones estn racionalmente justificadas,
(3) que el sistema jurdico les atribuye carcter general y (4) que son producto de una
construccin interpretativa.
38
Karl R. Popper: La responsabilidad de vivir. Escritos sobre poltica, historia y conocimiento,
Barcelona: Paids, 1995, pp. 147 y 236.
39
Cit. por Pedro Talavera: Derecho y literatura, Granada: Comares, 2006, pp. 15 y 16.
32 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
24. Que los tribunales producen derecho es un hecho aceptado en la filosofa del
derecho. Positivistas como Kelsen,40 Hart41 y Raz42 coinciden en esto. Y naturalistas
como Fuller diferencian los rganos de produccin jurdica por un aspecto formal: la
dimensin institucional. Entre un objetivo poltico y una pretensin procesal no existe
principalmente una diferencia material. La diferencia es institucional. Slo los tribunales
producen derecho enmarcados dentro de un procedimiento que los vincula a las pre-
tensiones de las partes, las reglas de la prueba, los plazos de resolucin, etc.43 En cuanto
rganos de produccin, los tribunales se diferencian de las legislaturas por su forma de
operar. Lo que define a la decisin judicial es la dimensin institucional del rgano que
la produce.44 Una de las caractersticas de esa dimensin es la falta de iniciativa para re-
solver. Los tribunales slo producen derecho ex parte. Ya en 1900, en esto ltimo deca
Jellinek que estribaba la diferencia entre los poderes normativos de la judicatura y los
del ejecutivo.45
En este sentido, las conclusiones de Kennedy son aventuradas: tan pronto como se
entiende la aplicacin del derecho como interpretacin, amenazamos con desestabilizar
la estructura liberal que distingue tribunales de legislaturas, el derecho de la poltica y
el Estado de Derecho de la tirana.46 Nada de esto es cierto. La decisin poltica se ca-
racteriza porque es racionalmente argumentable a partir de los fines que persigue. Por
consiguiente, la opcin entre alternativas polticas se basa en las consecuencias que pre-
visiblemente van a tener los medios escogidos para alcanzar el fin que se invoca como
fundamento de la decisin. La decisin judicial se basa en un modelo argumental distinto.
Ms all de su estabilidad formal, aqu las decisiones slo pueden estar justificadas si es
que (1) sus argumentos son de derecho positivo, y (2) si es que esos argumentos gozan,
cuando menos, de un grado aceptable de correccin racional.
25. Desde el punto vista del observador, la aceptacin de una decisin es un pronun-
ciamiento sobre su correccin racional. Hay correccin racional cuando las decisiones
40
Hans Kelsen: Introduction to the problems of legal theory, a translation of the first edition of the
Reine rechtslehre or Pure theory of law (1 reimpresin), Nueva York: Clarendon Press, 2002, p. 83.
41
H. L. A. Hart: The concept of law (2 ed.), Nueva York: Clarendon Press, 1994, pp. 12 y 273.
42
Joseph Raz: The authority of law, essays on law and morality, Nueva York: Clarendon Press,
1983, pp. 182 y 207.
43
Para Capelleti lo que caracteriza a los tribunales no es su pasividad sustancial (creativa), sino
su pasividad procesal: la conexin de la actividad decisional con las reglas del proceso (cf. Mauro
Capelleti: The mighty problem of judicial review and the contribution of comparative analysis, en
Southern California Law Review, n.o 54, 1980, p. 409).
44
Cf. Lon Fuller: The forms and limits of adjudication, en Harvard Law Review, n.o 92, 1978,
pp. 356-369.
45
Georg Jellinek: Teora general del Estado (2 ed., 1 reimpresin), Mxico D. F.: Fondo de Cul-
tura Econmica, 2002, p. 547.
46
Duncan Kennedy: A critique of adjudication, Cambridge: Harvard University Press, 1997, p. 37.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 33
47
Por todas, STC 1163/2006-RAC (20 de noviembre, prrafo III.2) y STC 937/2006-RAC (25 de
septiembre, prrafo III.3.1).
48
Por todas, STC 2212/2010-AAC (19 de noviembre, prrafo III.3) y STC 275/2012-AAC (4 de
junio, prrafo III.2.1).
49
STC 2210/2012-AAC (8 de noviembre, prrafo III.1).
34 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
50
STC 2221/2012-AAC (8 de noviembre, prrafo III.1).
51
STC 846/2012-AAC (20 de agosto, prrafo III.3.1).
52
Csar Beccaria: De los delitos y de las penas, Madrid: Aguilar, 1974, pp. 76, 77, 79 y 81.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 35
53
Cf. Neil MacCormick: Legal reasoning and legal theory, Nueva York: Clarendon Press, 1978.
En la bibliografa nacional puede consultarse Pedro Talavera: Interpretacin, integracin y argumen-
tacin jurdica, Santa Cruz: El Pas, 2008, pp. 205-269.
54
En cita en nota al pie 51, prrafo III.1.
55
STC 832/2012-AAC (20 de agosto, prrafo III.4).
56
En cita en nota al pie 55, prrafo III.5.
57
STC 1846/2004-RAC (30 de noviembre, prrafo III.2).
58
STC 1478/2012-AAC (24 de septiembre, prrafo III.1.2).
36 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
31. La unidad del sistema jurdico exige que los precedentes constitucionales gocen
de preeminencia sobre el derecho ordinario. La razn: su rgano productor es el nico
autorizado por el sistema para pronunciarse autoritativamente sobre la Constitucin
(Art. 196). Esto es consecuencia de que el custodio de la Constitucin sea un tribunal, un
rgano cuyas decisiones son jurdicamente incontrovertibles. La naturaleza de sus deci-
siones hace del Tribunal Constitucional el supremo intrprete de la Constitucin, el nico
rgano capaz de determinar autoritativamente su significado. Con esto, la supremaca
normativa se predica de la Constitucin tal como resulta interpretada por su custodio.
32. En los sistemas jurdicos de tradicin civil, de cotidiano el papel del juez se consi-
dera ms restringido y modesto que el papel que sus pares desempean en los sistemas
jurdicos de derecho comn (common law). Esta diferencia se debe a los efectos que
se atribuyen a los precedentes judiciales. En los sistemas de derecho comn los jueces
tienen la obligacin de resolver casos similares conforme a sus propias decisiones, las
decisiones de sus pares o las de sus superiores (stare decisis). En cambio, en la tradicin
civil el carcter normativo de los precedentes es resistido o ignorado por los operadores
jurdicos. Esta resistencia se explica por lo siguiente:
(1) La influencia de la Revolucin Francesa, que llev la divisin de poderes al equ-
voco de asumir que slo el cuerpo legislativo creaba derecho. Hasta tiempos prerrevolu-
cionarios los jueces continentales actuaban de manera similar a sus colegas ingleses, de-
sarrollando un cuerpo de normas de derecho comn y su propia doctrina del precedente.
Esto fue interrumpido por la Revolucin, que reclamaba el monopolio en la produccin
jurdica para poder consolidar sus reformas por medio del derecho. As se aseguraba
de antemano que la judicatura acompaase el proceso revolucionario juridizado por la
59
Las definiciones de formalismo y sustantivismo son de P. S. Atiyah y Robert S. Summers: Form
and substance in Anglo-American law, Nueva York: Clarendon Press, 1987, p. 28.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 37
60
Cf. John Henry Merryman: La tradicin jurdica romano-cannica (8 reimpresin), Mxico
D. F.: Fondo de Cultura Econmica, 2003, pp. 47-59, 72-80.
61
En un sentido formal, la exigencia de seguridad jurdica es nsita a todo sistema jurdico. Ella
supone la realizacin de su premisa conceptual formal por excelencia, a saber, el cumplimiento de
sus normas.
38 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
62
STC 1781/2004-RAC, 16 de noviembre, prrafo III.1).
63
En cita en nota al pie 51.
64
AC 004/2005-ECA (16 de febrero, prrafo II.1).
65
Arthur L. Goodhart: Determining the ratio decidendi of a case, en Yale Law Journal, n.o 40,
1930, p. 182.
66
En cita en nota al pie 62.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 39
ser invocados en futuros casos a ttulo de referencia. Esto es lo que los diferencia de los
precedentes.
37. Pero todas estas y otras imprecisiones en el uso del lenguaje ya han sido resueltas
por la STC 846/2012-AAC (20 de agosto, prrafo III.3). Ac el Tribunal (1) afirm el valor
de la jurisprudencia como fuente directa del derecho, (2) fund su fuerza vinculante en la
igualdad y en la seguridad jurdica, (3) reconoci la importancia de los precedentes para
la unidad y coherencia del ordenamiento, (4) record que los cambios jurisprudenciales
deben estar fundados en interpretaciones que acomoden mejor con la Constitucin, (5)
diferenci entre precedente y dicta, (6) afirm la aplicacin inmediata en el tiempo de
la jurisprudencia, (7) introdujo el concepto de prospective overrule, y (8) hizo pedagoga
acerca de la aplicacin e invocacin de los precedentes.
38. Queda an a la jurisprudencia casar el respeto al precedente con la independencia
judicial. La precondicin para que el rgano judicial sea verdaderamente inmune a las
presiones es que exista con la dignidad de un autntico poder del Estado ante los ojos
del ciudadano. A ello contribuye el carcter vinculante de sus decisiones.
(1) En efecto, la unidad de la jurisprudencia beneficia al ciudadano, por redundar en
certeza y previsibilidad respecto de las decisiones de los poderes pblicos, incluyendo
las judiciales. Por esto, Llewellyn dice que an cuando los predecesores hubiesen sido
malos, ignorantes, tontos o parcializados, la certeza de que sus sucesores seguirn sus
precedentes da la base para que se pueda prever las acciones de los tribunales.67
(2) Las garantas del ciudadano penden del supuesto de que el poder frene al poder.
Como esto supone la eficacia del derecho como sistema de seguridad, es preferible que
la interpretacin autoritativa de la Constitucin y las leyes sea vinculante, a que no lo
sea. El decisor que basa sus acciones en normas est adelantando sus futuras decisiones,
lo que satisface a un principio general de consistencia, que hace a la necesidad misma
de seguridad jurdica.
(3) El tema tambin envuelve la cuestin de la unidad del sistema jurdico. Al conlle-
var la realizacin de sus premisas conceptuales mismas, la unidad redunda en la eficacia
del sistema. Y la premisa por excelencia de cualquier sistema normativo es que la sola
existencia de normas de aplicacin cierta ya supone limitar la arbitrariedad.
39. Las reglas de interpretacin positivadas son metanormas (fuentes). Ellas, al re-
glar la reconstruccin interpretativa de las disposiciones jurdicas, estn sujetando sus
condiciones de validez al criterio de interpretacin positivado por la regla. Esto es lo que
ocurre con el artculo 196.II de la Constitucin, que es por su naturaleza una clusula de
interpretacin: En su funcin interpretativa, el Tribunal Constitucional Plurinacional
67
Karl Llewellyn: The Bramble Bush (reimpresin), Nueva York: Oceana/Oxford University
Press, 1961, p. 65.
40 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
68
El concepto de razones excluyentes para la accin es de Raz (cf. Joseph Raz: Practical reason
and norms (reimpresin), Nueva York: Oxford University Press, 2002, pp. 35 y ss).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 41
unidad del sistema, aun cuando fundada en la voluntad del constituyente o el tenor
literal del texto.
(3) La alteracin en la distribucin de competencias. Al fundar un sistema jurdico,
la Constitucin establece su estructura formal, de la que son consecuencia las relaciones
entre sus fuentes del derecho y las relaciones de competencia entre los rganos consti-
tucionales. Tambin ser una interpretacin posible cualquiera que se justifique en la
estructura constitucional del sistema de competencias, debiendo inaplicarse la voluntad
del constituyente o el tenor literal del texto cuando los resultados que presenten sean
contrarios a la distribucin constitucional de competencias (principio de correccin
funcional), por el riesgo que conlleva para el sistema de frenos y contrapesos como ga-
ranta de los derechos.
42. Que justificar la aplicacin o inaplicacin de la clusula de interpretacin complica
la labor del Tribunal, es un hecho: es el costo de haber direccionado desde la Constitucin
su capacidad interpretativa. Pero, que es eso lo que le toca hacer, es tambin un hecho:
del custodio de la Constitucin no se espera que la custodie incumplindola. Y que es
esto lo que hasta el momento no ha efectuado, es otro hecho:
(1) En unos pocos casos, el Tribunal ha dicho inaplicar el artculo 196.II con la cober-
tura del artculo 256.II,69 que no es alternativa al primero, sino expresin de la vocacin
existencial de la Constitucin: garantizar el ejercicio de los derechos, de lo que el artculo
196.II es tan slo instrumento. Ms all del lenguaje, el acto interpretativo, como tal, es
metodolgicamente correcto, porque tiene apoyatura en la relacin de medios a fines
que vincula a ambos artculos.
(2) En menos casos an, los disidentes con la mayora han justificado sus votos en
la insuficiencia de la clusula de interpretacin.70 La diferencia con el supuesto anterior
es solamente retrica. Tambin aqu aplican el artculo 256.II, pero sin citarlo. Aunque
lacnico, en estos casos hay un intento de excluir la clusula de interpretacin con pie
en el agotamiento de sus criterios. Por tanto, tambin aqu el acto interpretativo en s
mismo, velado por el texto, es acertado.
(3) Pero, en la mayora de los casos, la clusula de interpretacin simplemente ha sido
pasada de largo: el Tribunal no justifica que sus decisiones estn fundamentadas en sus
criterios, ni justifica tampoco que se fundamenten en otros. Su silencio al respecto no
significa necesariamente que la clusula est siendo rebasada: aunque no mencionado,
el criterio efectivamente aplicado puede ser uno de los de la clusula o, como en los ca-
sos sealados, el rodeo justificativo del Tribunal puede ocultar un acto interpretativo
metodolgicamente correcto, no obstante la literalidad de su fundamentacin. Pero
dicho silencio s significa insuficiencia de motivacin. Si la Constitucin ha preferido
unos criterios de interpretacin por encima de los dems, para cumplir con el derecho
69
Por todas, STC 773/2011-AAC (20 de mayo, prrafo III.1).
70
Por todos, voto disidente a la STC 270/2011-AAC (29 de marzo, prrafo 2), seguido por el voto
disidente a la STC 547/2011-AAC (29 de abril, prrafo 2), y por el voto disidente a la STC 680/2011-
AAC (16 de mayo, prrafo 2).
42 CONSTITUCIN, DERECHOS Y JURISPRUDENCIA / HORACIO ANDALUZ VEGACENTENO
a una sentencia fundada, habr que comenzar por justificar el criterio de interpretacin
utilizado.
Bibliografa
ZUSAMMENFASSUNG
Die Entscheidung der Regierung der Bolivarianischen Republik Venezuela, die Amerika-
nische Menschenrechtskonvention (AMRK) aufzukndigen, beeintrchtigt nicht nur den
kollektiven Schutz der Opferrechte im Rahmen des regionalen interamerikanischen Sys-
tems, sondern sie verletzt auch die eigene Verfassung, weil diese (i) internationale Vertrge
ber Menschenrechte in der Normenhierarchie anerkennt und ihnen Vorrang einrumt;
(ii) die AMRK ausdrcklich als Bestandteil der im Ausnahmezustand auf nationaler Ebene
ABSTRACT
The decision by the Government of the Bolivarian Republic of Venezuela to denounce the
American Convention on Human Rights (ACHR) not only affects the collective protection
of victims rights by the regional Inter-American system. It also infringes its own consti-
tution which: (i) awarded constitutional hierarchy to human rights treaties; (ii) expressly
incorporated the ACHR into the Venezuelan legal system among the internal requirements
that must be observed in a state of exception; (iii) established the right to international
protection of human rights by means of individual petitions, according to the provisions
of the relevant treaties; (iv) integrated into national law the principle of progressive rea-
lization of human rights, as per the relevant treaties; (v) established human rights as a
guiding principle for the States international relations. The denunciation of the ACHR has
an impact on democracy, the constitutional system and human rights in Venezuela, and
weakens the Inter-American human rights system.
Keyw0rds: Venezuela, Constitutional law, Human rights, Politics and government, Con-
stitutional supremacy, principle of progressive realization, International human rights law.
1. Introduccin
Mediante la nota oficial diplomtica identificada con el nmero 000125 emanada del
ministro del Poder Popular para las Relaciones Exteriores de la Repblica Bolivariana
de Venezuela, Nicols Maduro Moros, de fecha 6 de septiembre de 2012 adoptada por
rdenes e instrucciones directas del presidente de la Repblica Bolivariana de Venezuela,
Hugo Chvez Fras, fue presentada el 10 de septiembre de 2012 ante la Secretara General
de la Organizacin de los Estados Americanos (OEA), la denuncia de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos (CADH).
De conformidad con la CADH, los Estados partes podrn denunciar este instru-
mento, mediante un preaviso de un ao, notificando al Secretario General de la OEA,
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 45
quien debe informar a las otras partes;1 pero, en todo caso, la denuncia de la CADH no
tiene por efecto desligar al Estado parte interesado de las obligaciones contenidas en esa
Convencin en lo que concierne a todo hecho que, pudiendo constituir una violacin
de esas obligaciones, haya sido cumplido por l con anterioridad a la fecha en la cual la
denuncia produce efecto.2
Si bien la denuncia de los tratados en general podra considerarse un acto de gobier-
no ordinario en las relaciones internacionales, est sujeta a determinadas limitaciones
y exclusiones conforme al derecho constitucional y al derecho internacional. En efecto,
en trminos generales, la denuncia de un tratado es un acto dictado en ejecucin directa
e inmediata de la Constitucin, toda vez que la poltica y la actuacin internacional de
la Repblica es una competencia del Poder Pblico Nacional.3 En este sentido, el pre-
sidente de la Repblica como jefe de Estado,4 tiene la atribucin constitucional general
para celebrar y ratificar los tratados, convenios o acuerdos internacionales.5 De confor-
midad con la Constitucin, esta atribucin del presidente de la Repblica6 requiere para
su validez el refrendo del ministro de Relaciones Exteriores, quien en el presente caso,
en ejecucin inconstitucional de dicha norma constitucional, procedi a presentar la
denuncia de la CADH.
En este sentido, es un hecho pblico y notorio que la decisin de denunciar la CADH
fue incluso anunciada por el presidente Hugo Rafael Chvez Fras, en una alocucin
nacional en cadena de radio y televisin en fecha 24 de julio de 2012.7 Por lo cual, la eje-
cucin de dicha denuncia le correspondi realizarla al ministro del Poder Popular para
las Relaciones Exteriores, como rgano directo del Presidente de la Repblica8 y en
definitiva como rgano competente para realizar actos de esa naturaleza.9
De esta manera, por disposicin del presidente de la Repblica Bolivariana de Ve-
nezuela, Hugo Chvez Fras, el ministro del Poder Popular para las Relaciones Exterio-
res, Nicols Maduro Moros, procedi a denunciar la CADH mediante la nota oficial
diplomtica identificada con el nmero 000125 emanada de su Despacho, de fecha 6 de
1
Artculo 78, Convencin Americana sobre Derechos Humanos (CADH).
2
Artculo 78.2, CADH.
3
Artculo 156 numeral 1, Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (CRBV).
4
Artculo 226, CRBV.
5
Artculo 236 numeral 4, CRBV.
6
Artculo 236, CRBV.
7
<http://www.youtube.com/watch?v=q6_6NgfyxJQ; http://www.youtube.com/
watch?v=FxJY4ghM1-w>.
8
Artculo 242, CRBV.
9
Artculo 8 del Decreto sobre Organizacin y Funcionamiento de la Administracin Pblica
Nacional, publicado en la Gaceta Oficial (G.O.) n. 39.202 de 17 de junio de 2009; y artculo 14 del
Reglamento Orgnico del Ministerio del Poder Popular para Relaciones Exteriores, publicado en
la G.O. n. 39.841 de 12 de enero de 2012.
46 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
10
Ministerio del Poder Popular para Relaciones Exteriores de la Repblica Bolivariana de Ve-
nezuela: Nota oficial diplomtica n. 000125 de fecha 6 de septiembre de 2012.
11
Organizacin de los Estados Americanos (OEA): Secretario General de la OEA comunica
denuncia de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos de parte de Venezuela, comunica-
do C-307/12, <http://www.oas.org/es/centro_noticias/comunicado_prensa.asp?sCodigo=C-307/12>
(10/9/2012).
12
Artculo 78.1, CADH.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 47
tos y lmites constitucionales de los estados de excepcin, los derechos humanos como
principio rector de las relaciones internacionales del Estado Venezolano y la progresi-
vidad de los derechos humanos, consagrados en los artculos 23, 333, 339, 31, 152 y 19,
respectivamente, de la Constitucin.
13
Ver nuestros trabajos sobre este tema en: Carlos Ayala Corao: La jerarqua de los instrumentos
internacionales sobre derechos humanos en El nuevo derecho constitucional latinoamericano (vol. II),
Caracas: Konrad Adenauer Stiftung, CIEDLA Asociacin Venezolana de Derechos Constitucional,
Copre, 1996; La jerarqua de los tratados de derechos humanos en El futuro del sistema interame-
ricano de proteccin de los derechos humanos, San Jos de Costa Rica: Instituto Interamericano de
Derechos Humanos, 1998; La jerarqua constitucional de los tratados relativos a derechos humanos
y sus consecuencias, Mxico: Fundacin Universitaria de Derecho, Administracin y Poltica (Fun-
da), 2004; y Las consecuencias de la jerarqua constitucional de los tratados relativos a derechos
humanos en Rumbos del derecho internacional de los derechos humanos, estudios en homenaje al
profesor Antonio Augusto Canado Trindade (tomo V), Porto Alegre, Brasil, 2005.
48 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
Dicha base comicial fue consultada y aprobada por el pueblo de Venezuela como
depositario del poder constituyente originario, mediante el referndum consultivo ce-
lebrado el 25 de abril de 1999, en el cual el 81.74% de los electores aprob la convocatoria
a una Asamblea Nacional Constituyente conjuntamente con las Bases Comiciales pro-
puestas por el presidente de la Repblica.14 De all que mediante dicha consulta popular
se aprob la convocatoria a una Asamblea Nacional Constituyente que redactara una
nueva Constitucin y reorganizara los Poderes Pblicos, actuando como prolongacin
del Poder Constituyente originario que le pertenece.15 Por lo cual, es evidente la voluntad
popular inequvoca del poder constituyente originario del pueblo de Venezuela, expre-
sado a travs de la aprobacin de dicha base comicial octava, de instruir a la Asamblea
Nacional Constituyente que se convoc mediante ese referendo, a fin de que elaborara
una nueva Constitucin que reflejara en su contenido esencial los valores y principios
de los tratados, acuerdos y compromisos sobre derechos humanos. Como consecuencia
de ello, la Asamblea Nacional Constituyente elabor y sancion la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, la cual igualmente result aprobada por el pueblo
mediante el referendo celebrado el 15 de diciembre de 1999.16
Debe afirmarse por tanto que la jerarqua constitucional de los tratados sobre dere-
chos humanos contenida en el artculo 23 de la Constitucin de 1999 encuentra su fun-
damento y respaldo en la voluntad manifestada por el pueblo electoral de Venezuela,
quien en ejercicio de su poder constituyente originario instruy a la Asamblea Nacional
Constituyente mediante la aprobacin de la base comicial octava, para que elaborara una
nueva Constitucin que reflejara en su contenido esencial los valores y principios de los
tratados, acuerdos y compromisos sobre derechos humanos; lo cual fue as ejecutado
por dicha constituyente al sancionar el artculo 23 de la Constitucin, la cual fue a su vez
aprobada por el referendo popular.
La jerarqua constitucional de los tratados sobre derechos humanos representa una
tendencia emergente en el constitucionalismo latinoamericano desde finales del siglo
xx. En este sentido, tras los antecedentes de la Constitucin peruana de 1979, la nueva
Constitucin de Argentina resultante de la reforma de 1994 le otorg jerarqua consti-
14
Los resultados oficiales del Consejo Nacional Electoral de dicho referendo pueden ser consul-
tados en ESDATA: Referndum constituyente de 1999, <http://esdata.info/static/constituyente_1999>.
15
Direccin de Archivos y Biblioteca de la Asamblea Nacional, Repblica Bolivariana de Ve-
nezuela: El Poder Legislativo en la historia, <http://www.monitorlegislativo.net/media/historiaAN.
pdf>.
16
Sobre el proceso de convocatoria y funcionamiento de la Asamblea Nacional Constituyente
de 1999 y la aprobacin de la Constitucin de ese mismo ao, ver: Allan R. Brewer-Caras: Poder
constituyente originario y asamblea nacional constituyente. Caracas, 1999, y La Constitucin de 1999.
Comentada por Allan R. Brewer-Caras, Caracas, 2000.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 49
tucional a los tratados y declaraciones vigentes sobre derechos humanos que enumera
expresa y taxativamente, y los dems tratados sobre derechos humanos podrn gozar
de dicha jerarqua constitucional, en caso de que al ser aprobados por el Congreso se
les imponga de esa jerarqua por el voto de las dos terceras partes de la totalidad de los
miembros de cada cmara.17
Siguiendo esta tendencia, posteriormente las constituciones de varios pases latinoa-
mericanos, incluida la de Venezuela de 1999, han otorgado a los tratados sobre derechos
humanos jerarqua constitucional (p. ej. Brasil, Repblica Dominicana y Ecuador).
En el caso de Venezuela, como vimos, a partir de la Constitucin de 1999, todos los
tratados, pactos y convenciones sobre derechos humanos adquirieron por mandato ex-
preso del artculo 23 la jerarqua constitucional. En el caso de la CADH, habiendo sido
ratificada por Venezuela en 197718 y siendo una convencin relativa a derechos humanos,
adquiri la jerarqua constitucional desde el momento mismo de la entrada en vigencia
de la Constitucin.19
La incorporacin de los tratados relativos a los derechos humanos en la Constitu-
cin, y particularmente el otorgamiento de la jerarqua constitucional a stos, tiene al
menos las siguientes consecuencias en el orden pblico constitucional venezolano, que
en el presente caso evidencian los siguientes vicios de inconstitucionalidad del acto de
denuncia de la CADH:
17
Artculo 75 inciso 22, Constitucin de la Nacin Argentina, Reforma de 1994.
18
Ley Aprobatoria de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, publicada en la
G.O. n. 31.256 de 14-6-77, y la CADH fue ratificada internacionalmente mediante el depsito del
instrumento en la Secretara General de la OEA el 08-9-77. Ver: Convencin Americana sobre
Derechos Humanos: Signatarios y estado actual de las ratificaciones de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, <http://www.oas.org/es/cidh/mandato/Basicos/convratif.asp>.
19
Cuando fue por primera vez publicada en la G.O. n. 36.860 de 30 de diciembre de 1999.
50 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
los cuales los tratados relativos a los derechos humanos tienen jerarqua consti-
tucional, el bloque de la constitucionalidad est integrado por el propio texto de
la Constitucin y por todos los tratados de derechos humanos ratificados por
el Estado y las decisiones de los rganos de estos tratados. Aparte de estos
mecanismos, la clusula de la descentralizacin,20 autoriza a la transferencia de
determinadas competencias constitucionales del Poder Nacional21 a los estados y
municipios, dando lugar igualmente a leyes constitucionales que integran el bloque
de la constitucionalidad.22
El concepto del bloque de la constitucionalidad fue introducido en Francia
por el profesor Favoreu y la jurisprudencia del Consejo Constitucional Francs,23
para referirse a los instrumentos jurdicos que tienen el mismo valor y el rango
constitucional, lo que equivale a estar contenidos en la propia jerarqua de la Cons-
titucin. En Francia ese bloque de la constitucionalidad contiene los siguientes
elementos esenciales: la Constitucin de 1958, la Declaracin de Derechos del
Hombre y del Ciudadano de 1789, el Prembulo de la Constitucin de 1946 y los
principios fundamentales reconocidos por las leyes de la Repblica (elementos
marginales). Sin embargo, en Francia las normas internacionales no forman parte
del referido bloque de la constitucionalidad, a diferencia de Venezuela donde los
tratados relativos a los derechos humanos s integran expresamente el bloque de
la constitucionalidad.
La consecuencia jurdica de que los tratados sobre derechos humanos tengan
jerarqua constitucional y, por tanto, integren el bloque de la constitucionalidad es
que al ser normas supremas, vinculan al resto del ordenamiento jurdico, el cual
debe sujetarse a ellos al igual que a la propia Constitucin. Por lo cual, al igual
que la Constitucin, los tratados sobre derechos humanos son la norma suprema
y el fundamento del ordenamiento jurdico por lo que todas las personas y los
rganos que ejercen el Poder Pblico estn sujetos a ellos.24 De all que todo acto
del poder pblico que viole o menoscabe los derechos garantizados en los trata-
dos sobre derechos humanos es nulo; y los funcionarios pblicos que lo ordenen
o ejecuten incurren en responsabilidad penal, civil y administrativa, segn los
casos, sin que les sirvan de excusa rdenes superiores.25
En este sentido, todos los jueces, al estar obligados a asegurar la integridad de
la Constitucin, deben igualmente garantizar la integridad de los tratados relativos
20
Artculo 157, CRBV.
21
Artculo 156, CRBV.
22
Sobre el particular, Carlos Ayala Corao: Naturaleza y alcance de la descentralizacin estatal
en Leyes para la descentralizacin poltica de la federacin, Caracas, 1990.
23
Louis Favoreu y Francisco Rubio Llorente: El bloque de la constitucionalidad, Madrid: Uni-
versidad de Sevilla, Cuadernos Civitas, 1991.
24
Artculo 7, CRBV.
25
Artculo 25, CRBV.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 51
26
Artculo 334, encabezamiento, CRBV.
27
Artculo 334, primer prrafo, CRBV.
28
Artculo 334, segundo prrafo, CRBV.
29
Artculo 336, CRBV.
30
Ley de la Jurisdiccin Constitucional, Repblica de Costa Rica, n. 7135, de 11 de octubre de
1989.
31
Tribunal Supremo de Justicia de Venezuela (TSJ): Caso Interpretacin constitucional respecto
al contenido y alcance del artculo 71 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, Sala
Constitucional (SC), sentencia de 22 de enero de 2003, n. 23, <http://www.tsj.gov.ve/decisiones/
scon/Enero/03-0017.htm>.
52 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
32
TSJ: Caso Interpretacin sobre el contenido y alcance del artculo 72 de la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, SC, sentencia de 15 de junio de 2004, n. 1173, <http://www.tsj.
gov.ve/decisiones/scon/Junio/1173-150604-02-3215.htm>.
33
TSJ: Caso Analya Belisario y otros, SC, sentencia de 13 de julio de 2011, n. 1089, <http://www.
tsj.gov.ve/decisiones/scon/Julio/1089-13711-2011-10-1369.html>.
34
Corte Suprema de Justicia de Argentina: Caso Jorge Rafael Videla, sentencia 21 de agosto de
2003.
35
Corte IDH: Caso Barrios Altos vs. Per, fondo, sentencia de 14 de marzo de 2001.
36
Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica: Consulta sobre el Proyecto
de Ley para aprobar El Estatuto de Roma, resolucin de 1 de noviembre de 2000, n. 2000-09685,
y ver sentencia n. 2313-95.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 53
37
Corte Constitucional de Colombia: Sentencia de 22 de febrero de 2005, C- 148/05.
38
Cfr. Corte Constitucional de Colombia: Caso Jaime Rodrguez vs. Ivn Meja lvarez, sentencia
de 7 de diciembre de 2001, T-1319/01.
39
Suprema Corte de Justicia de Repblica Dominicana: Resolucin de 13 de noviembre de 2003,
n. 1920-2003.
40
Sala Constitucional de El Salvador: Caso Inconstitucionalidad de la Ley Anti Maras, sentencia
de 1 de abril de 2004, n. 52-2003/56-2003/57-2003.
54 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
47
Ver el criterio del Comit de Derechos Humanos del Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos de la ONU, frente a la pretendida denuncia del Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos por Corea del Norte, en Recopilacin de las observaciones generales y recomendaciones
generales adoptadas por los rganos de Derechos Humanos creados en virtud de Tratados, Instru-
mentos Internacionales de Derechos Humanos, Naciones Unidas, HRI/GEN/1/Rev. 3.
48
Juan Pablo Cafiero, Marta Ruth Faur, Esteban Miguel Llamosas, Juan Mndez, Rodolfo Ponce
Len y Cristina Mara Vallejos: Jerarqua constitucional de los tratados internacionales, Buenos Aires:
Astrea, 1996, p. 52.
49
Juan Pablo Cafiero et l.: op. cit., pp. 52 y 53.
50
Artculo 333, CRBV.
56 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
Artculo 31. Toda persona tiene derecho, en los trminos establecidos por los tra-
tados, pactos y convenciones sobre derechos humanos ratificados por la Repblica, a
dirigir peticiones o quejas ante los rganos internacionales creados para tales fines,
con el objeto de solicitar el amparo a sus derechos humanos.
El Estado adoptar, conforme a procedimientos establecidos en esta Constitu-
cin y en la ley, las medidas que sean necesarias para dar cumplimiento a las deci-
siones emanadas de los rganos internacionales previstos en este artculo. (nfasis
aadido)
51
Artculos 340 a 347, CRBV.
52
Artculos 347 a 349, CRBV.
53
Artculo 333, CRBV.
54
Artculo 138, CRBV.
58 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
55
Mauro Cappelletti: Dimensiones de la justicia en el mundo contemporneo, Mxico: Porra,
1993, pp. 45 y ss.
56
Vicente Gimeno Sendra y Jos Garberi: Los procesos de amparo (ordinario constitucional e
internacional), Madrid, 1994, pp. 237 y ss.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 59
Evidentemente, para que una peticin sea admisible es necesario que se hayan ago-
tado los recursos de la jurisdiccin interna, o se encuentre ante una de las excepciones
previstas en la CADH.59
Conforme a la CADH, el procedimiento de tramitacin de un caso ante la CIDH
incluye las fases procesales de admisibilidad, audiencias, ofrecimiento de la solucin
amistosa, pruebas, informe preliminar de fondo del artculo 50, e informes definitivos
del artculo 51. Los informes de la CIDH normalmente terminan con: (a) las conclusiones,
en las cuales se determina si el Estado ha violado los derechos humanos reconocidos
en la CADH y, en caso de que ello sea as, declarar su responsabilidad internacional; y
(b) las recomendaciones, mediante las cuales se le seala al Estado las medidas que de-
be adoptar para restablecer la situacin jurdica infringida y se le manifiesta que debe
efectuar las reparaciones e indemnizaciones pertinentes. Durante el plazo de los tres (3)
meses siguientes a partir de la remisin al Estado del referido informe, la CIDH debe
determinar si aqul no ha solucionado el asunto: y en el supuesto de que haya reconocido
la jurisdiccin obligatoria contenciosa de la Corte IDH (p. ej. Venezuela), la CIDH (o el
Estado parte) puede someter el caso ante la Corte IDH.60
Si no somete el caso ante la Corte IDH, la CIDH debe emitir un informe con las con-
clusiones y recomendaciones, el cual dirigir al Estado, (y a los peticionarios) y fijar un
plazo para su cumplimiento. Vencido este plazo, la CIDH debe decidir, por la mayora
absoluta de sus miembros, si el Estado ha adoptado o no las medidas adecuadas y si
publica o no su informe.61
57
Protocol n. 11 to the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental
Freedoms Restructuring the Control Machinery Established Thereby, November 1. 1997, Council
of Europe (versin original en ingls).
58
Sobre el amparo interamericano, ver nuestro libro: Carlos Ayala Corao: Del amparo constitu-
cional al amparo interamericano como institutos para la proteccin de los derechos humano, Caracas/
San Jos: Instituto Interamericano de Derechos Humanos y Editorial Jurdica Venezolana, 1998.
59
Artculo 46, CADH.
60
Artculos 51 y 61, CADH.
61
Artculo 51, CIDH.
60 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
De esa forma, el proceso ante la Corte IDH se inicia con el envo del caso por la CIDH,
y se sustancia con la participacin directa de la vctima (o sus familiares y representan-
tes) as como del Estado demandado. Luego de su tramitacin, el caso culmina con la
sentencia o fallo (excepciones preliminares, fondo y reparaciones), la cual se pronuncia
igualmente sobre la violacin de los derechos humanos reconocidos en la CADH por
parte del Estado con la declaracin su responsabilidad internacional y establece las repa-
raciones e indemnizaciones compensatorias correspondientes. En este sentido, la Corte
IDH ejerce una jurisdiccin contenciosa plena, ya que cuando decide que ha habido viola-
cin de un derecho protegido por la CADH, tiene poderes convencionales para disponer
que se garantice al lesionado en el goce de su derecho o libertad o derechos conculcados,
y asimismo, de resultar procedente, puede disponer que se reparen las consecuencias de
la medida o situacin que ha configurado la vulneracin de esos derechos, y el pago de
una justa indemnizacin a la parte lesionada.62 La CADH refuerza la jurisdiccin inter-
nacional plena reparatoria de la Corte IDH, al establecer el compromiso de los Estados
parte de cumplir con sus decisiones en todo caso en que sean parte. Y con relacin a la
indemnizacin compensatoria que disponga el fallo, la CADH dispone incluso la eje-
cutabilidad u operatividad inmediata por el procedimiento interno para la ejecucin de
sentencias contra el Estado.
Todo ello permite configurar a la jurisdiccin de la Corte IDH como una verdadera
jurisdiccin internacional de proteccin de las personas frente a las violaciones a los de-
rechos humanos reconocidos en la CADH, atribuibles a los agentes de un Estado parte
y que no hayan sido reparadas eficaz y oportunamente por la jurisdiccin interna.63
En consecuencia, esta situacin jurdica permite evidenciar la proteccin interna-
cional de los derechos humanos como un derecho de todas las personas que hayan sido
vctimas de una violacin a los derechos reconocidos en la CADH por parte de un Es-
tado parte de la misma.
Estos derechos y garantas sustantivos y particularmente el derecho procesal de to-
da persona a la solicitar la proteccin internacional de los derechos reconocidos en la
CADH son desconocidos conforme a las reglas de la competencia temporal dispuestas
en el artculo 78 de la CADH por el Gobierno de la Repblica Bolivariana de Venezuela,
con la denuncia de dicho instrumento internacional, ocasionando con ello la violacin
directa de este derecho reconocido en el artculo 31 de la Constitucin.
Si bien el Estado venezolano sigue vinculado por siempre respecto a las obligaciones
internacionales sustantivas y procesales de proteccin internacional ocurridas antes de
la entrada en vigencia de la denuncia de la CADH, una vez que entre en vigor esta de-
nuncia supuestamente el 10-9-13, esta competencia excluir su jurisdiccin respecto
62
Artculo 63, CADH.
63
La Corte IDH tiene atribuida adems una jurisdiccin consultiva para interpretar la CADH
u otros tratados concernientes a la proteccin de los derechos humanos en los Estados americanos,
a solicitud de stos, de la CIDH y los dems rganos enumerados en el captulo X de la Carta de la
OEA (Art. 64, CADH).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 61
a los hechos ocurridos posteriormente. Por lo cual, es evidente los efectos regresivos y
excluyentes de la proteccin internacional de los derechos humanos que operarn una
vez que entre en vigor la denuncia de dicho instrumento. En efecto, cuando esto ocurra,
las personas bajo la jurisdiccin del Estado venezolano quedarn despojadas y por tanto
excluidas de este derecho de peticin internacional bajo dicho instrumento, al remo-
verle la competencia a la CIDH para conocer las denuncias de violaciones a la CADH
ocurridas despus de dicho trmino. E igualmente, a partir de la entrada en vigor de la
denuncia, quedarn excluidas de manera definitiva la proteccin judicial internacional
de las personas por parte de la Corte IDH para que tutele las violaciones a los derechos
humanos reconocidos en la CADH ocurridas a partir de esa fecha.
Si bien la CIDH por ser un rgano principal de la Carta de la OEA podr seguir ejer-
ciendo su jurisdiccin sobre el Estado venezolano para proteger a las personas, sta se
ver limitada desde de la entrada en vigor de la denuncia y respecto a los hechos ocurri-
dos a partir de esa fecha, para plantear los casos nicamente con base en la Declaracin
Americana de los Derechos y Deberes del Hombre de 194864 que no es un tratado, el
Estatuto65 y el Reglamento de la CIDH.66
Por lo cual, en las condiciones fcticas y jurdicas expuestas, una vez que entre en vigor
la denuncia de la CADH y respecto a nuevos hechos no vinculados con hechos anteriores,
las personas bajo la jurisdiccin del Estado venezolano se vern adems excluidas del
derecho de solicitar a travs de la CIDH la proteccin cautelar (medidas provisionales)
por parte de la Corte IDH, y en general una decisin (sentencia) de fondo por parte de
ese mximo tribunal hemisfrico respecto a las nuevas violaciones o hechos que ocurran
una vez que entre en vigencia la denuncia de la CADH.
En este sentido, con ocasin del preaviso de la denuncia dado por el Gobierno de
Venezuela el 10-09-12, la CIDH manifest con mucha claridad su preocupacin sobre los
efectos regresivos de esta denuncia, afirmando que a partir de la entrada en vigencia de
la denuncia, las violaciones a los derechos humanos que pudieran ocurrir en Venezuela
no podrn ser conocidas por la Corte IDH. Esto significa que, si el Estado lleva a trmino
el procedimiento iniciado, los y las habitantes de Venezuela perdern una instancia de
proteccin de sus derechos humanos, quedarn ms vulnerables a los abusos y tendrn
menos recursos disponibles para defenderse. Aadi la Comisin que,
64
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, aprobada en la Novena Con-
ferencia Internacional Americana, Bogot, Colombia, 1948, <http://www.cidh.org/basicos/Basicos1.
htm>.
65
Estatuto de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, aprobado mediante la Re-
solucin n. 447 adoptada por la Asamblea General de la OEA en su noveno perodo ordinario de
sesiones, celebrado en La Paz, Bolivia, octubre de 1979, <http://www.cidh.org/basicos/basicos9.
htm>.
66
Reglamento de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, aprobado por la Comi-
sin en su 13 perodo ordinario de sesiones, celebrado del 28 de octubre al 13 de noviembre de 2009,
<http://www.cidh.org/basicos/basicos10.htm>.
62 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
67
OEA: CIDH lamenta decisin de Venezuela de denunciar Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, 12 de septiembre de 2012, <http://www.oas.org/es/cidh/prensa/comunica-
dos/2012/117.asp>.
68
OEA: Secretario General de la OEA comunica denuncia de la Convencin Americana so-
bre Derechos Humanos de parte de Venezuela, comunicado C-307/12, <http://www.oas.org/es/
centro_noticias/comunicado_prensa.asp?sCodigo=C-307/12> (10/9/2012).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 63
pendiente de los derechos humanos. Su respeto y garanta son obligatorios para los
rganos del Poder Pblico de conformidad con esta Constitucin, con los tratados
sobre derechos humanos suscritos y ratificados por la Repblica y con las leyes que
los desarrollen. (nfasis aadido)
69
Pedro Nikken:La proteccin internacional de los derechos humanos: su desarrollo progresivo,
Madrid: Editorial Instituto Interamericano de Derechos Humanos, Espaa. 1987, <http://www.
bibliojuridica.org/libros/libro.htm?l=2037>.
64 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
Ello significa, como se dijo, que los derechos consagrados por la Constitucin no pueden
ser posteriormente desconocidos ni disminuidos, ya que su naturaleza de ser inherentes a
la persona una vez reconocidos no pueden ser revertidos.70
De esta forma, la proteccin de los derechos humanos se plasma en un rgimen siempre
susceptible de ampliacin, mas no de regresin ni de exclusin. Es por ello que la mayora
de los tratados sobre derechos humanos incluyen una clusula segn la cual, ninguna dis-
posicin convencional puede menoscabar la proteccin ms amplia que puedan brindar
otras normas de derecho interno o de derecho internacional. En este sentido, la propia
CADH igualmente establece las siguientes reglas de interpretacin, que confirman la
progresividad de los derechos humanos:
En esta direccin, la Corte IDH ha sealado que si a una misma situacin son apli-
cables la Convencin Americana y otro tratado internacional, debe prevalecer la norma
ms favorable a la persona humana (cursivas aadidas).71 Incluso la Sala Constitucional
de Venezuela, al pronunciarse sobre las pautas interpretativas del principio de progresi-
vidad de los derechos humanos, ha afirmado que dicho principio se materializa a travs
de una estructura tridimensional, compuesta por (1) la obligacin del Estado de permitir
72
TSJ: Caso Desaplicacin por control difuso del segundo aparte del artculo 376 del COPP, SC,
sentencia de 6 de febrero de 2007, n. 161; Caso Accin de Nulidad por Inconstitucionalidad contra el
artculo 493 COPP, SC, sentencia de 7 de agosto de 2007, n. 1709.
66 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
73
1) Caso El Amparo vs. Venezuela, fondo, sentencia 18 de enero de 1995, serie C, n. 19, violacin
de los derechos consagrados en los artculos: 2 (Deber de adoptar disposiciones de derecho interno), 4
(Derecho a la vida), 5 (Derecho a la integridad personal), 8.1 (Garantas judiciales), 24 (Igualdad ante
la ley) y 25 (Proteccin judicial); 2) Caso El Caracazo vs. Venezuela, fondo, sentencia 11 de noviembre
de 1999, serie C, n. 58, violacin de los derechos consagrados en los artculos: 4.1 (Derecho a la vida),
5 (Derecho a la integridad personal), 7 (Derecho a la libertad personal), 8.1 (Garantas judiciales), 25.1
y 25.2.a. (Proteccin judicial) y 27.3 (Suspensin de garantas), en concordancia con los artculos 1.1
(Obligacin de respetar los derechos) y 2 (Deber de adoptar disposiciones de derecho interno), de la
Convencin Americana; 3) Caso Blanco Romero y otros vs. Venezuela, fondo, reparaciones y costas,
sentencia 28 de noviembre del 2005, serie C, n. 138, violacin de los derechos consagrados en los
artculos: 4.1 (Derecho a la vida); 5.1 y 5.2 (Derecho a la integridad personal); 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5 y 7.6
(Derecho a la libertad personal); 8.1 (Garantas judiciales) y 25 (Proteccin judicial); 4) Caso Montero
Araguren y otros (Retn en Catia) vs. Venezuela, excepcin preliminar, fondo, reparaciones, costas,
sentencia 5 de junio del 2006, serie C, n. 150, violacin de los derechos consagrados en los artculos:
4 (Derecho a la vida), 5 (Derecho a la integridad personal), 8 (Garantas judiciales) y 25 (Proteccin
judicial); 5) Caso Apitz Barbera y otros (Corte 1a de lo Contencioso Administrativo) vs. Venezuela, excep-
cin preliminar, fondo, reparaciones, costas, sentencia 5 de agosto del 2008, serie C, n. 182, violacin
de los derechos consagrados en los artculos: 8 (Garantas judiciales) y 25 (Proteccin judicial); 6)
Caso Ros y otros vs. Venezuela, excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, sentencia 28 de
enero del 2009, serie C, n. 194, violacin de los derechos consagrados en los artculos: 5 (Derecho a
la integridad personal), 13 (Libertad de pensamiento y expresin), 8 (Garantas judiciales) y 25 (Pro-
teccin judicial); 7) Caso Perozo y otros vs. Venezuela, excepcin preliminar, fondo, reparaciones,
costas, sentencia 28 de enero del 2009, serie C, n. 195, violacin de los derechos consagrados en los
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 67
12-08-09 y 08-02-08); 9) Asuntodel Internado Judicial de Monagas (La Pica) respecto Venezuela
(06-09-12, 07-08-12, 06-07-11, 24-11-09, 12-08-09, 03-07-07 y 09-02-06); 10) AsuntoDiarios El Na-
cional y As es la Noticia respecto Venezuela (25-11-08 y 06-07-04); 11) AsuntoEloisa Barrios y otros
respecto Venezuela (05-07-11, 21-02-11, 25-11-10, 04-02-10, 18-12-09 y 22-09-05); 12) CasoGuerrero
Gallucci y Martnez Barrios respecto Venezuela (21-11-11, 29-11-07 y 04-07-06); 13) AsuntoGuerrero
Larez respecto Venezuela (15-05-11 y 17-11-09); 14) AsuntoInternado Judicial de Ciudad Bolvar Crcel
de Vista Hermosa respecto Venezuela (06-07-11 y 15-05-11); 15) AsuntoLiliana Ortega y otras, respecto
Venezuela (09-07-09, 14-06-05, 01-03-05, 04-05-04, 02-12-03, 21-02-03 y 27-11-02); 16) AsuntoLus
Uzctegui respecto Venezuela (27-01-09, 04-05-04, 02-12-03, 20-02-03 y 27-11-02); 17) AsuntoLuisiana
Ros y otros respecto Venezuela (03-07-07, 14-06-07, 12-09-05, 08-09-04, 04-05-04, 02-12-03, 21-11-
03, 02-10-03, 20-02-03 y 27-11-02); 18) AsuntoMara Lourdes Afiuni respecto Venezuela (02-03-11 y
10-12-10); 19) AsuntoMarta Colomina y Liliana Velsquez respecto Venezuela (04-07-06, 04-05-04,
02-12-03, 08-09-03 y 30-07-03); y 20) AsuntoNatera Balboa respecto Venezuela (15-05-11, 01-02-10
y 01-12-09).
76
Con relacin a las exigencias, principios y garantas y a los controles internacionales que impone
la CADH en materia de estados de excepcin, su artculo 27 dispone:
Artculo 27. Suspensin de Garantas
1. En caso de guerra, de peligro pblico o de otra emergencia que amenace la independencia
o seguridad del Estado parte, ste podr adoptar disposiciones que, en la medida y por el tiempo
estrictamente limitados a las exigencias de la situacin, suspendan las obligaciones contradas en
virtud de esta Convencin, siempre que tales disposiciones no sean incompatibles con las dems
obligaciones que les impone el derecho internacional y no entraen discriminacin alguna fundada
en motivos de raza, color, sexo, idioma, religin u origen social.
2. La disposicin precedente no autoriza la suspensin de los derechos determinados en los si-
guientes artculos: 3 (Derecho al Reconocimiento de la Personalidad Jurdica); 4 (Derecho a la Vida);
5 (Derecho a la Integridad Personal); 6 (Prohibicin de la Esclavitud y Servidumbre); 9 (Principio de
Legalidad y de Retroactividad); 12 (Libertad de Conciencia y de Religin); 17 (Proteccin a la Fami-
lia); 18 (Derecho al Nombre); 19 (Derechos del Nio); 20 (Derecho a la Nacionalidad), y 23 (Derechos
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 69
Polticos), ni de las garantas judiciales indispensables para la proteccin de tales derechos. 3. Todo
Estado parte que haga uso del derecho de suspensin deber informar inmediatamente a los dems
Estados partes en la presente Convencin, por conducto del Secretario General de la Organizacin
de los Estados Americanos, de las disposiciones cuya aplicacin haya suspendido, de los motivos
que hayan suscitado la suspensin y de la fecha en que haya dado por terminada tal suspensin.
70 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
77
Alta Comisionada de las Naciones Unidas para los Derecho Humanos: Derechos Humanos
de la ONU expresa preocupacin por el posible retiro de Venezuela de la Comisin Interamericana
de Derechos Humanos, 4 de mayo de 2012, <http://acnudh.org/2012/05/derechos-humanos-de-la-
onu-expresa-preocupacion-por-el-posible-retiro-de-venezuela-de-la-comision-interamericana-de-
derechos-humanos/>.
78
Amnista Internacional: Debate en Venezuela pone en riesgo la proteccin de los derechos hu-
manos, ndice AI: AMR 53/003/2012, <http://www.amnesty.org/es/library/asset/AMR53/003/2012/
es/3f3dfa80-47e3-49bb-91c2-c24de92e3405/amr530032012es.pdf> (17/5/2012).
79
Coalicin Internacional de Organizaciones por los Derechos Humanos en las Amricas:
Retiro de Venezuela de la Corte IDH debilitara la proteccin de los Derechos Humanos de sus
ciudadanos/as, <http://espaciopublico.org/index.php/noticias/1-libertad-de-expresi/2423-coali-
cion-internacional-de-organizaciones-por-los-derechos-humanos-en-las-americas-expresan-su-
preocupacion-sobre-el-retiro-de-venezuela-de-la-corte-idh>. (31/7/2012).
80
Foro por la Vida: Foro por la Vida y organizaciones sociales ante la amenaza del gobierno na-
cional de retirarse de la CIDH, <http://www.conflictove.org.ve/agenda/foro-por-la-vida-y-organiza-
ciones-sociales-ante-la-amenaza-del-gobierno-nacional-de-retirarse-de-la-cidh.html> (11/5/2012).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 71
81
Comisin de Derechos Humanos de la Federacin de Abogados de Venezuela: El retiro
de Venezuela de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, <http://www.derechos.org.
ve/2012/05/03/comision-de-ddhh-del-colegio-de-abogados-rechaza-retiro-de-venezuela-de-la-
cidh/> (2/5/2012).
82
Rueda de prensa organizada por el Foro por la Vida, coalicin de organizaciones de de-
rechos humanos venezolana, Caracas, agosto de 2012 <http://www.youtube.com/watch? fea
ture=player_embedded&v=k5J_KIj7__s#!>, <http://www.youtube.com/watch?feature=player_
embedded&v=0HVHmV9gaSI>, <http://www.youtube.com/watch?feature=player_
embedded&v=vQX0WKsql44>, <http://www.youtube.com/watch?feature=player_embedded&v=
Aw80dZxu7lw>.
83
Academia de Ciencias Polticas y Sociales de Venezuela: Academia de Ciencias Polticas y
Sociales sobre el retiro de Venezuela de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (CI-
DH), <http://acienpol.org.ve/cmacienpol/Resources/Pronunciamientos/Pronunciamiento%20
ACADEMICA%20retiro%20CIDH%20(rev).pdf.> (14/5/2012).
84
Profesores de Derecho en distintas universidades: La decisin presidencial de renunciar a la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos disminuir los DDHH de TODOS los venezola-
nos y eliminar un mecanismo de proteccin adicional a la Constitucin, <http://acienpol.org.ve/
72 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
cmacienpol/Resources/Noticias/PRONUNCIAMIENTO%20DE%20LOS%20PROFESORES%20
DE%20DERECHO.pdf.> (1/8/2012).
85
OEA: Secretario general de la OEA comunica denuncia de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos de parte de Venezuela, comunicado C-307/12, <http://www.oas.org/es/cen-
tro_noticias/comunicado_prensa.asp?sCodigo=C-307/12> (10/9/2012).
86
Europa Press: La ONU insta a Venezuela a reconsiderar su denuncia de la Convencin de
DDHH, <http://www.europapress.es/latam/venezuela/noticia-venezuela-onu-insta-venezuela-
reconsiderar-denuncia-convencion-americana-ddhh-20120912073511.html> (12/9/2012).
87
Amnista Internacional: La ruptura de Venezuela con la corte regional de derechos humanos
es una afrenta a las vctimas, <http://www.amnesty.org/es/news/ruptura-venezuela-corte-regional-
ddhh-afrenta-victimas-2012-09-12> (13/9/2012).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 73
Americana de los Derechos y Deberes del Hombre. La medida adoptada por Venezuela
debilita el camino hacia la universalidad del Sistema Interamericano que trazaron los
Estados de la regin. El continente necesita que todos los Estados reconozcan los instru-
mentos interamericanos en materia de derechos humanos.La denunciade Venezuela es
un retroceso para alcanzar dicho objetivo. Por ello, solicitamos a Venezuela que revierta
su decisin de denuncia de la Convencin Americana y reitere su compromiso con la
proteccin de los derechos humanos de todos/as los/as venezolanos/as. Asimismo,ha-
cemos un llamado a los dems Estados de la OEA para que exhorten a Venezuela a no
privar a sus ciudadanos del acceso al ms alto Tribunal del sistema regional de proteccin
de los derechos humanos.88
Es evidente por tanto que, conforme ha quedado argumentado, la denuncia de la
CADH conlleva una regresividad inconstitucional, al excluir y restringir las obligaciones
internacionales del Estado venezolano, de respeto, garanta y proteccin de los derechos
reconocidas en dicho instrumento internacional, as como particularmente el derecho de
proteccin ante los rganos internacionales previstos en el mismo. Adems de ello, dicha
denuncia disminuye y restringe la esfera de garantas mnimas con las que cuentan todas
las personas ante un estado de excepcin. Esta misma regresividad permea al resto del
ordenamiento jurdico, que se podr ver excluido de una interpretacin progresiva con-
forme a la CADH y su jurisprudencia, en tanto que el reconocimiento, desarrollo y la
proteccin de derechos humanos realizada por la Corte IDH se ve removida de la gama
de derechos con la que cuentan las personas, en los trminos antes expuestos.
Es por todo ello que la denuncia de la CADH es inconstitucional, en virtud de que
viola la garanta de la progresividad y no regresividad de los derechos humanos, recono-
cida en el artculo 19 de la Constitucin.
5. Conclusin y acciones
88
CEJIL: Venezuela debilita la proteccin de los derechos de sus ciudadanos/as al denunciar
la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, <http://cejil.org/comunicados/venezuela-
debilita-la-proteccion-de-los-derechos-de-sus-ciudadanosas-al-denunciar-la-co-0> (19/9/2012).
74 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
de los derechos humanos, consagrados en los artculos 23, 333, 339, 31,152 y 19, respectiva-
mente, de la Constitucin.
Con base en los anteriores fundamentos constitucionales, de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 336 de la Constitucin, un amplio, diverso y representativo
grupo de las organizaciones no gubernamentales de derechos humanos incluyendo
instancias de la Iglesia (Critas), de vctimas de violaciones a los derechos humanos, de
defensores de derechos humanos y de abogados,89 presentamos a la Sala Constitucional
del Tribunal Supremo de Justicia el 27 de septiembre de 2012, una accin de nulidad por
inconstitucionalidad contra el acto de gobierno contenido en la denuncia de la CADH.
Mediante esta accin de inconstitucionalidad presentada, respetuosamente solicitamos
a la Sala Constitucional que: declare con lugar la presente accin de nulidad por razones
de inconstitucionalidad, de la denuncia de la CADH contenida en la nota oficial diplo-
mtica identificada con el nmero 000125 emanada del ministro del Poder Popular para
las Relaciones Exteriores, Nicols Maduro Moros, de fecha 6 de septiembre de 2012 por
89
Dichas personas son: Marino Alvarado Betancourt, en representacin del Programa Vene-
zolano de Educacin-Accin en Derechos Humanos (Provea); Hilda Rosa Pez, Liliana Ortega
Mendoza, Aura Rosa Liscano, Yris Del Valle Medina y Maritza Romero Castro, en representacin
del Comit de Familiares de las Vctimas de los Sucesos de Febrero-Marzo (Cofavic); Carlos Jos
Correa Barros, director ejecutivo de Espacio Pblico; Humberto Prado, Marianela Snchez Ortiz y
Kairin Yohanet Pealoza Cuicas, en representacin de la asociacin civil sin fines de lucro Obser-
vatorio Venezolano de Prisiones; Jos Gregorio Guarenas, representando los intereses de la Vicara
Episcopal de Derecho Humanos de la Arquidicesis de Caracas; Feliciano Reyna, representando a
las organizaciones Accin Solidaria y Civilis, A.C.; Luis Francisco Cabezas, en representacin de
Convite, A.C.; Mara Graciela Fajardo de Ojeda, en representacin del Comit de Familiares de las
Vctimas de Atropellos Policiales y Militares del Estado Anzotegui (Cofivanz); Alberto Nieves, en
representacin de Accin Ciudadana contra el SIDA; Luis Manuel Aguilera, en representacin de
Justicia y Paz Aragua; Ligia Bolvar Osuna, directora del Centro de Derechos Humanos de Universi-
dad Catlica Andrs Bello; Jess Mara Casal, director del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
Universidad Catlica Andrs Bello; Ral Arturo Herrera Len, del Centro para la Paz y los Derechos
Humanos de la Universidad Central de Venezuela; Isolda Heredia de Salvatierra, del Observatorio
Venezolano de los Derechos Humanos de la Mujer; Monseor Roberto Luckert Len, Presidente
de la Comisin de Justicia y Paz de la Conferencia Episcopal Venezolana; Mara Da Silva Dos San-
tos y William Jimnez Gaviria, de la Comisin de Derechos Humanos del Colegio de Abogados de
Caracas; Natassja Palmiomiotto, Ely Rafael Tovar Flores, e Irina de la Chiquinquira Prieto, de la
Comisin de Derechos Humanos del Colegio de Abogados de Carabobo; Eduin Aranda Moyura,
de la Comisin de Derechos Humanos del Colegio de Abogados de Anzotegui; Damarys Mila-
gros Rangel Matute, de la Comisin de Derechos Humanos del Colegio de Abogados de Miranda;
Luis Manuel Guevara Prato, de la Comisin de Derechos Humanos del Colegio de Abogados de
Bolvar; Genessis Keymart Fernndez Lozada, de la Comisin de Derechos Humanos del Colegio
de Abogados de Lara; Alejandra Josefina Iriarte De Blanco, vctima en el caso Blanco Romero vs.
Venezuela, sentenciado por la Corte Interamericana de Derechos Humanos; Inocenta Del Valle
Marn, vctima en el caso Montero Aranguren y otros (retn de Catia) vs. Venezuela, sentenciado por
la Corte Interamericana de Derechos Humanos; Francisco Arturo Guerrero Snchez, beneficiario
de medidas provisionales dictadas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos el 17 de no-
viembre de 2009; Marco Antonio Ponce, actuando en nombre propio; Pedro Nikken, Carlos Ayala
Corao, Rafael Chavero, Jess Mara Casal, Antonio Puppio, Francisco Alfonzo Carvallo, Oswaldo
Rafael Cali Hernndez y Edward Jess Prez, abogados defensores de derechos humanos.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 75
Bibliografa
90
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78 INCONSTITUCIONALIDAD DE LA DENUNCIA DE LA CONVENCIN AMERICANA / CARLOS AYALA CORAO
ZUSAMMENFASSUNG
Heute teilen sich im allgemeinen die Verfassungsgerichte die Zustndigkeit fr Verfas-
sungsrechtsfragen mit den obersten Gerichtshfen oder deren Kammern fr Verfassungs-
rechtsfragen, was natrlich zu Wechselwirkungen und gelegentlichen Konflikten bei der
Wahrnehmung dieser Aufgabe fhrt. Dieser Aufsatz kommt zu dem Schluss, dass die Dop-
pelzustndigkeit letztlich dem Zweck dient, dem Prinzip des Verfassungsvorrangs Geltung
zu verschaffen, das unzweifelhaft einen Grundpfeiler des Rechtsstaats darstellt. Daher muss
sie so konzipiert werden, dass es nicht zu sich widersprechenden Entscheidungen kommt.
ABSTRACT
Nowadays, constitutional jurisdiction is shared between constitutional courts and supreme
courts or their constitutional chambers, which naturally leads to relations between these
entities and occasionally to disputes. This paper holds that both types of institutions have
the common mission of making constitutional supremacy a reality, since it is the undispu-
ted cornerstone of a State that recognizes the rule of law, and that a way must be found
to avoid contradictory judgments.
1. Introduccin
Inicio mi exposicin afirmando que las potestades, como las denomina la invitacin
a participar en este curso de los tribunales superiores de justicia y del tribunal consti-
tucional, tienen ambas como misin comn y final, la de dar eficacia a la supremaca
constitucional mediante el ejercicio de su jurisdiccin, funcin que ejercen en forma
privativa y que constituye el pilar esencial en el que se sostiene el Estado de derecho, al
que todos aspiramos. Esto en relacin a sus potestades.
Por estar directamente vinculado al tema que nos convoca, deseo en esta oportuni-
dad invocar una cita de una sentencia del juez norteamericano Potter Stewart, que nos
presenta el expresidente de la Corte Suprema de Israel, Aarn Barak, en su maravillo
libro Un juez reflexiona sobre su labor: el papel de un tribunal constitucional en una de-
mocracia, cuyo contenido refleja en toda su intensidad lo que significa el ejercicio de la
potestad jurisdiccional y en que se traduce como elemento insustituible en el mbito de
una supremaca constitucional verdadera, slida y eficaz.
Se trata de un caso sobre libertad de prensa sometido a proceso constitucional, en el
que el juez razona manifestando: la Constitucin de los Estados Unidos no es un docu-
mento de ejecucin automtica, y dice: De dnde seoras y seores creen ustedes que
estos grandes derechos constitucionales que ustedes tan vehemente invocaban, y de los
que tan manifiestamente se congratulaban ayer, de dnde creen que provienen! La cige-
a no los trajo. Afirma provienen de los jueces de este pas, de esos malos que se sientan
aqu en la mesa. De ah proceden. Vinieron por que los tribunales de este pas vieron
que otro poder del Estado estaba intentando avasallar a la prensa o incluso eliminarla y
los tribunales la hemos protegido porque entendemos que eso es lo que proporciona y
protege la constitucin.
La supremaca constitucional est protegida por el ejercicio de las potestades juris-
diccionales que realizan los tribunales de justicia, y para que sea eficaz los magistrados,
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 83
nuestros jueces deben cumplir su misin haciendo pleno uso de sus atribuciones, para
lo cual contamos en Chile con un adecuado sistema de justicia constitucional concen-
trado y compartido.
La jurisdiccin o funcin jurisdiccional es una sola que tiene los lmites que le seala
la Carta Fundamental. Es por tal motivo que debi ampliarse su mbito tradicional para
incluir en ella la facultad de decidir conflictos constitucionales que le entregara a la Corte
Suprema y al Tribunal Constitucional.
Tradicionalmente la jurisdiccin comprenda la facultad de resolver las causas civiles
y criminales y exclua la posibilidad de hacerlo con los conflictos constitucionales. Hoy
extiende su mbito por mandato constitucional para incluir en su cobertura su solucin.
En este contexto podemos precisar que nuestro sistema es concentrado porque la
competencia que tienen los tribunales para decidir conflictos constitucionales reside
exclusiva y privativamente en aquellos a los que la propia Constitucin y sus leyes com-
plementarias le otorgan competencia para dirimirlos. La reforma constitucional del ao
2005 ratifica y confirma que en nuestro pas no existe la alternativa del control difuso
de constitucionalidad de las leyes, al disponer en su texto que si los jueces que deben
aplicar la ley estiman que al hacerlo se generara un efecto contrario a la Constitucin,
que la viciara de inconstitucionalidad, tienen ahora accin para provocar la apertura de
un proceso ante el Tribunal Constitucional, el que deber pronunciarse sobre la posible
inaplicabilidad de la norma legal invocada como decisoria litis en cualquier proceso
pendiente, y en tal caso el juez la inaplicar.
En efecto, al otorgar legitimidad para obrar ante el Tribunal Constitucional a todos los
jueces, confirma que nuestro sistema de control de constitucionalidad est concentrado
en los tribunales previstos por la Constitucin, como se dir.
Tambin resulta necesario precisar que para determinar si la competencia que tiene
un tribunal es constitucional o legal hay que estarse nicamente a saber cul es el con-
flicto y cul es la norma decisoria litis aplicable a su solucin. Cuando el tribunal para
decidir aplica directamente la preceptiva constitucional, est ejerciendo jurisdiccin
constitucional. Por el contrario, cuando aplica la ley como norma decisoria litis, acta
en uso de la competencia legal.
Igualmente, debe destacarse que la denominada jurisdiccin constitucional, que de
acuerdo a la doctrina procesal debe calificarse como competencia constitucional, es
compartida ya que la tienen varios tribunales del sistema, para conocer y decidir con-
flictos constitucionales.
As, el Tribunal Constitucional tiene competencia para conocer de los asuntos a que
se refiere el artculo 93 constitucional, de los cuales por ahora destacaremos slo los con-
troles de constitucionalidad a priori y a posteriori de las leyes, denominados tambin
abstracto y concreto, o preventivo y represivo, especialmente en cuanto se refieren a la
facultad de inaplicar y/o de derogar las leyes o evitar que los proyectos de ley lleguen a
transformarse en ley.
A su turno, la Constitucin entrega la proteccin jurisdiccional de las garantas
constitucionales consagradas fundamentalmente por el artculo 19 constitucional a los
84 RELACIN ENTRE LAS POTESTADES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / JUAN COLOMBO CAMPBELL
2. Un poco de historia
b. Cuando hay dos leyes contradictorias, no hay ms remedio que aplicar una,
desechando otra.
c. La Constitucin es la ley suprema y define qu otras normas son leyes.
d. La supremaca de la Constitucin implica que cuando entra en conflicto con
una norma dictada por el Congreso, esta segunda deja de ser una ley vlida.
e. La negacin de la premisa anterior supondra que el Congreso puede modificar
la Constitucin dictando una ley ordinaria, por lo que la Constitucin no sera
operativa para limitar el Congreso.
f. El Congreso est limitado por la Constitucin.
g. Si una norma no es una ley vlida carece de fuerza obligatoria.
Concluye, finalmente, que una ley contraria a la Constitucin no debe ser
aplicada por el Poder Judicial. De esta forma, si se reconoce la primaca de la
Constitucin, se sigue necesariamente con la implantacin del control judicial
de constitucionalidad de las leyes, en virtud de cual los jueces no deben aplicar
en ningn proceso jurisdiccional las normas contrarias a la Constitucin. A
partir de entonces, por primera vez, la ley queda sometida a control de cons-
titucionalidad.
El proceso histrico que deviene en la Segunda Guerra Mundial y la crisis del sistema
democrtico llev a que las tendencias polticas dominantes fueran, por una parte, la
influencia del nacionalsocialismo alemn, y por la otra, la versin sovitica del marxis-
mo, en las cuales el constitucionalismo y la proteccin de los derechos mnimos del ser
humano no tienen cabida. En este perodo, la autotutela se presenta dramticamente
como la forma natural de solucin de los conflictos jurdico-polticos.
Terminada la Segunda Guerra Mundial y con las naciones enfrentadas a la necesidad
de su reconstruccin jurdica, moral y fsica, para solucionar la primera resurge con vigor
el movimiento constitucional, que en la mayor parte de los pases de Europa se ve refle-
jado en sus nuevas constituciones, como es el caso de Italia y posteriormente Alemania,
Austria, Blgica, Francia y, a fines del siglo, Espaa y Portugal. Estas constituciones de
posguerra, a diferencia de las anteriores, crean, siguiendo el modelo kelseniano, un sis-
tema jurisdiccional, de proteccin de sus normas, principios y valores, entregando su
custodia a tribunales constitucionales, cuyas competencias y rgimen de integracin
emanan directamente del constituyente originario.
Actualmente una Constitucin para que se transforme en norma vinculante, debe
contener los mecanismos idneos y eficaces que la protejan para poder ser aplicada di-
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 87
sea licito evadir su cumplimiento, ya porque sean justas o injustas, ya por ser conformes
o contrarias a la Constitucin.Voces aisladas como las de Manuel Egidio Ballestero
y el presidente Balmaceda planteaban la necesidad de contar con un tribunal constitu-
cional.
Fue nuestro gran presidente Arturo Alessandri Palma quien propuso incorporar al
texto de la Constitucin de 1925 la accin de inaplicabilidad por inconstitucionalidad,
entregando su competencia a la Corte Suprema, nuestro mximo tribunal de justicia,
con lo cual se inicia el uso de la potestad jurisdiccional para dar eficacia a la supremaca
constitucional.
Por lo tanto, la histrica situacin de sumisin de los tribunales a la ley cambia sus-
tancialmente, como se dijo, con la elaboracin de la nueva Constitucin, la que en su
gnesis plante firmemente la conveniencia de establecer en la nueva Carta algn sistema
de control de poderes que determinara si las leyes que se dictaban por el Congreso se
ajustaban o no a la preceptiva constitucional.
En este contexto, con la dictacin de esta Constitucin se estableci, por primera
vez en el ordenamiento jurdico chileno, la posibilidad de que la constitucionalidad de
la ley generada en nombre del pueblo por el Congreso Nacional fuera controlada por
un rgano jurisdiccional. Su artculo 86 incorpor al sistema el denominado recurso de
inaplicabilidad por inconstitucionalidad de la ley, un hito en el derecho pblico chileno,
que otorga competencia de control jurisdiccional de normas a la Corte Suprema, para
resolver si las leyes vigentes son o no compatibles con la Carta Fundamental. Dicho lla-
mado recurso de inaplicabilidad por inconstitucionalidad, procesalmente una accin,
se caracteriz por lo siguiente:
ver casos concretos de los que conociera directamente la Corte Suprema o se siguieren
ante otros tribunales. Proceda respecto de preceptos con rango de ley y tena efectos
limitados, en la medida que la sentencia pronunciada por la Corte Suprema slo estaba
destinada a producirlos en la gestin de que se trataba y slo respecto de las partes in-
volucradas en sta.
Para comprender la labor de los tribunales constitucionales, debe precisarse que a
partir de la revolucin francesa, se producen fenmenos importantes en las bases de los
sistemas jurdicos, que tendrn relevancia en la futura organizacin de la denominada
justicia constitucional y que posteriormente culminarn en el establecimiento de los
tribunales constitucionales, destinados hoy a garantizar el cumplimiento efectivo de la
preceptiva de la Carta Fundamental y su supremaca.
Reiteramos que la institucionalizacin de la jurisdiccin constitucional busca recu-
perar y restablecer el imperio de los valores y principios arrasados por el totalitarismo y
la tragedia de la guerra, en trminos que hoy un rgimen democrtico no es concebible
sin una Constitucin normativa que lo ampare, y sta no es tal sin un tribunal que la
resguarde, pues carecera de eficacia al no existir rganos que resuelvan conflictos rela-
cionados con ella.
Como afirmara Toms y Valiente, dentro del sistema que es la Constitucin, Nadie
puede decirle al Tribunal cules son sus lmites, lo cual no significa que no los tenga,
sino que stos son los que la Constitucin dice que son, en unos trminos cuyo sentido
establece el propio Tribunal como intrprete supremo. Como aplicacin de este principio
podemos destacar lo siguiente:
La suma de estos factores es la que da eficacia al principio que hemos expuesto como
mrito del proceso.
En armona con lo expresado, toda Constitucin Poltica debe contemplar al debido pro-
ceso como la forma natural y racional de solucin jurisdiccional de los conflictos que se
produzcan por el ejercicio de las funciones pblicas o por hechos o actos que provoquen
el quebrantamiento de los derechos esenciales de las personas.
Tambin debemos destacar que en los ltimos aos ha surgido con fuerza una nueva
visin o dimensin del concepto de debido proceso jurisdiccional, atribuyndole nuevas
exigencias, las que de cumplirse, permitiran calificarlo, adems, como justo, posicin
que ha sido extensamente desarrollada por la doctrina especializada. La sentencia es el
acto procesal que incorporar al proceso los elementos que la sustentan.
En Espaa, la jurisprudencia de su Tribunal Constitucional, en el mbito de la tutela
judicial efectiva de los derechos, consagrada por el artculo 24 de la Constitucin, ha
declarado en sentencias recientes y reiteradas que entre las garantas que comprende est
la del derecho a un juicio justo, sealndose en ellas los elementos que deben concurrir
para que pueda denominarse como proceso justo.
Esta nueva faceta lo exhorta a ser justo, lo que impone un evidente compromiso del
Constituyente, del legislador y especialmente de los jueces a incorporarle estmulos que
se traduzcan en un plus de valores filosficos, subjetivos y mutables, los que unidos a las
exigencias y principios que se le exigen para ser debido, generar como resultado final,
el concepto de debido y justo proceso constitucional, a que aspiramos.
A nuestro juicio, sumar estos valores al proceso nos permite avanzar en el diseo de
un medio de solucin de conflictos que responda a las nuevas exigencias constitucionales.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 93
Para proporcionar antecedentes sobre este importante aspecto debemos afirmar que las
potestades le corresponden a los tribunales de justicia y a los jueces que actan en su
representacin, y quienes son los que en la realidad la ejercen, y que deben considerarse
separadamente.
En primer lugar, debemos destacar, como lo precisa el artculo 76 constitucional,
que la facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer
ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley, y
ni el presidente de la Repblica ni el Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones
judiciales, avocarse causas pendientes, revisar los fundamentos o el contenido de sus
resoluciones o hacer revivir procesos fenecidos.
Esta norma debe complementarse con los dems preceptos constitucionales que
otorgan competencia a los tribunales constitucionales que comparten, como ya se dijo,
el ejercicio de la jurisdiccin constitucional.
Para que se tenga un correcto resultado de la potestad jurisdiccional lo primero que
debe hacerse es determinar la clase de tribunales que deben integrarse al sistema orgnico
para dar solucin a los conflictos de intereses de relevancia jurdica que se produzcan
en el pas.
Nuestra legislacin se organiza con base en un sistema que le otorga competencia a
los tribunales constitucionales, ordinarios, especiales, contencioso-administrativos, eco-
nmicos y arbitrales. En cada una de estas categoras debe considerarse la naturaleza de
los conflictos y los procedimientos que debern aplicar los tribunales para su solucin
a travs del proceso.
En Chile se han generado un conjunto de nuevos tribunales, como el de libre com-
petencia, tribunales de familia y jueces de garanta y orales para los conflictos penales.
Una correcta organizacin de su competencia implica necesariamente que todos los tri-
bunales del pas deben estar sometidos al control de un tribunal superior cuando tengan
competencias comunes, como ocurre con los tribunales ordinarios y especiales. Si existe
un solo tribunal, como es el caso del Tribunal Constitucional y de la Corte Suprema,
deben autorregularse.
Ya qued demostrado que la naturaleza de los conflictos y su cantidad requieren una
gran cantidad de tribunales lo que ha originado la aplicacin de los conceptos de compe-
tencia absoluta y relativa. La primera para determinar la clase y jerarqua de tribunales
que debe conocer y la segunda para dividir su competencia en el caso de que existan
dos o ms en el territorio de la Repblica, como ocurre con las cortes de apelaciones,
tribunales civiles, penales, laborales, de familia, polica local, entre otros.
Los principios procesales ya ampliamente establecidos por la doctrina requieren que
para el ejercicio de las potestades que estamos analizando exista una correcta distribucin
de la jurisdiccin entre todos los tribunales existentes en el territorio nacional. Para hablar
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 95
de competencia debemos tambin precisar y con mucha claridad que el juez debe ser l
competente y tener una formacin que le otorgue plena competencia para el ejercicio
de su ministerio. Debe destacarse que la persona que ejerza dicho cargo en un tribunal
debe reunir una serie de calidades objetivas y subjetivas como nica manera de contar
con personas idneas para desempear la alta misin de resolver los conflictos que alte-
ran las relaciones normales entre los representantes del Estado y del propio Estado con
los habitantes y entre estos.
Hoy gran parte de la doctrina que estudia los temas procesales coincide en la nece-
sidad de buscar a estos jueces competentes exigindoles en la mayor parte de los casos
requisitos objetivos como tener ttulo de abogado, haber aprobado cursos en academias
judiciales y contar con algunos aos en el ejercicio de la profesin. En este mbito hay
jueces que deben recorrer una carrera judicial y otros que por su naturaleza y por ser
nicos deben buscar sistemas especiales para su bsqueda y asignacin. Es el caso del
Corte Suprema y del Tribunal Constitucional. En toda esta lnea le corresponde una
responsabilidad muy especial al sistema legislativo que deber dar respaldo al texto,
principio y valores que la Constitucin establece para la denominada comnmente ad-
ministracin de justicia.
torio, esta solucin fue y contina siendo, en larga medida, las de los writs del derecho
ingls.
Cuando la concepcin romana del fallo llega al siglo xviii, este carcter meramen-
te declarativo del mismo ha adquirido ya su importancia mxima. Esa idea habra de
adquirir su significacin sistemtica en la tantas veces evocada idea de Montesquieu
que caracteriza al juez como la boca que pronuncia las palabras de la ley. Esta nocin
del magistrado, sin otra voz que aquella de la ley, forma parte de toda una concepcin
poltica del derecho que, por diversos conductos, se ha proyectado hasta nuestros das.
Pero en los ltimos tiempos, esta concepcin meramente declarativa del fallo ha
recibido un fuerte ataque. La idea kelseniana que mira a la sentencia como una norma
dentro del sistema, creativa de un derecho nuevo por obra del magistrado, se vuelve
contra toda la tradicin romana. La funcin de la llamada jurisdiccin, dice Kelsen, es
absolutamente constitutiva, es produccin jurdica en el sentido propio de la expresin.
La sentencia judicial es una norma jurdica individual, la individualizacin o concrecin
de la norma jurdica general o abstracta, la continuacin del proceso de produccin ju-
rdica desde lo general a lo individual.
As, la palabra sentencia admite dos significados diferentes. En un primer sentido,
alude a pensamiento breve y conciso que contiene una regla general de derecho, como
por ejemplo, las famosas sentencias de Paulo y las reglas de Ulpiano. Aqu el significado
es ms abstracto, encierra una mxima que es verdad para todos y no para un caso de-
terminado, por oposicin a opinin que es una verdad singular para el que la profesa,
sujeta a discusin. Las llamadas mximas de experticia, procedentes en su mayora del
derecho romano, son principios no recogidos en cdigos, de cuya prueba estn exone-
radas las partes, pero influyen en la orientacin del fallo.
Existe otro significado de la palabra sentencia, ms concreto, por ser aplicable a un
caso determinado; es el ms comn y al cual generalmente se alude en la terminologa
procesal: el juicio que forma el juez de una controversia. Como el juez en los dos pri-
meros sistemas es un particular nombrado por las partes, que carece del imperium por
no ser magistrado, y no puede por s mismo invocar el auxilio de la fuerza pblica para
hacer cumplir sus decisiones, su juicio no es sino una opinin, un parecer, un sentir que
necesitaba del apoyo de la autoridad del magistrado; y de all el origen de la palabra.
Como todo acto jurdico, la sentencia final significa una manifestacin de voluntad
exteriorizada. Ello requiere un proceso intelectual que lo genera, y tratndose de esta
clase de sentencia, la ley exige que tambin se exteriorice. El juez debe formalmente
exponer, luego considerar, para llegar finalmente a decidir el conflicto en la parte reso-
lutiva del fallo.
Precisado el mbito de la sentencia, debemos referirnos a los elementos que deben
concurrir para lograr una adecuada resolucin constitucional.
Para ello se requieren los siguientes presupuestos: normas aplicables a la solucin del
conflicto, el procedimiento preestablecido, un sistema de tribunales eficiente y de jueces
idneos y un debido justo y oportuno proceso. De todo este conjunto de normas, hechos
y valores emerge la decisin jurisdiccional, la sentencia que decidir el conflicto sub lite.
98 RELACIN ENTRE LAS POTESTADES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / JUAN COLOMBO CAMPBELL
Por la trascendencia que significaba la solucin de los grandes conflictos, entre los
que hoy indudablemente se incluye a los constitucionales, antes la sentencia la dictaba el
propio Dios, como ocurra con las ordalas del derecho germnico; luego sera su repre-
sentante, el emperador o el rey; posteriormente la Iglesia catlica, que con la organizacin
de los tribunales de la Inquisicin remarc su carcter divino, todo lo que se sustituir
solamente a partir de la Revolucin Francesa en que, por la nueva estructura normati-
va, la facultad de juzgar se le entrega a tribunales autnomos, pero con la importante
limitacin de tener que dar irrestricta aplicacin a la ley emanada de los parlamentos.
A partir del siglo xx, en mi opinin, con el establecimiento de la justicia constitucional
se produce un cambio trascendental en su organizacin y atribuciones, donde resurgen
los conceptos del debido proceso y del juez como el hombre destacado por el sistema
para decidir conflictos de sus semejantes por medio de sus sentencias.
De paso, la justicia constitucional excluye conceptualmente al jurado, ente no letrado,
establecido por algunos sistemas como tribunal ideal, smbolo de la justicia democr-
tica. En mi opinin, el juez constitucional debe ser un profesional altamente calificado
e imbuido en los principios y valores que debe proteger, requisito que es absolutamente
incompatible con la sentencias dictadas por personas ajenas por completo a la especia-
lidad judicial.
Igualmente, deseo reiterar como premisa en esta exposicin que proceso y sentencia
son conceptos casi inseparables, puesto que esta ltima representa la culminacin del
proceso y no puede existir sin l. Digo casi porque hay procesos que excepcionalmente
pueden terminar con la operacin de mecanismos autocompositivos, que se denominan
precisamente equivalentes jurisdiccionales porque hacen las veces de sentencia.
Hoy todo pas civilizado cuenta con una Constitucin Poltica que regula en esencia
la organizacin de los poderes pblicos, establece las garantas o derechos bsicos de los
habitantes y contiene un sistema de solucin de conflictos a travs del proceso.
En su primera fase, siguiendo la tradicional concepcin de las funciones pblicas,
existira un Poder Constituyente, que genera la Constitucin Poltica; un Legislativo,
que crea la norma de convivencia; un Poder Ejecutivo, que la reglamenta y ejecuta, y
finalmente, un sistema judicial destinado a resolver los conflictos que surjan entre los
poderes del Estado, entre stos y los particulares y entre los particulares entre s.
Debemos agregar que con la globalizacin se han creado tribunales transnacionales
para resolver los conflictos internacionales, los cuales han tenido cierto xito en el rea
privada, pero poco o nada en los grandes conflictos entre Estados, que an se deciden
por la guerra, mecanismo autotutelador y destructivo.
En este contexto debe ubicarse a la sentencia, que constituye la expresin natural del
momento jurisdiccional del juzgamiento precedido por el del conocimiento y al que le
sigue el del cumplimiento.
Sin duda que hoy estas trascendentales decisiones no slo preocupan a los litigantes,
sino tambin a los jueces que las dictan por su alta responsabilidad en la aplicacin e
interpretacin de las normas en que las sustentaron, y tambin en aquellos casos en los
cuales causan impacto pblico en los medios de comunicacin y a travs de ellos a todos
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 99
los habitantes de la nacin. Por algo tenemos la sensacin de que hoy los grandes temas
nacionales se judicializan.
En particular la sentencia, por definicin, y la comn, por su proyeccin, hoy han
salido del mbito de los tribunales para convertirse en temas nacionales. En esta pers-
pectiva, lo que debemos preguntarnos es qu se necesita para contar con una sentencia
constitucional que produzca efectos?, y adems, cmo debe ser sta para que cumpla
en esencia con las funciones que de ella se esperan? Es lo que trataremos de analizar
ms adelante.
El Estado de derecho apoyado en la supremaca de valores, se basa en la existencia de
una Constitucin Poltica, un sistema normativo que la complemente y una jurisdiccin
que la proteja en sus valores y posiciones, debiendo destacarse que la sentencia consti-
tucional debe ser necesariamente fuertemente fundada o motivada.
Existen diversas razones para concluir que, por la naturaleza de la sentencia que se
dicta en un proceso constitucional, por los efectos generales que normalmente produce
y por la jurisprudencia que surge de sus consideraciones, ella debe ser siempre necesaria
y debidamente fundada.
El principio que estamos comentando incluye, a juicio de Ignacio Borrajo e Ignacio
Snchez, el derecho fundamental a que los rganos judiciales motiven sus decisiones,
prohibindoles, en consecuencia, que resulten manifiestamente irrazonables, arbitrarias
o fruto de un error patente, si no lo hacen.
La motivacin de la sentencia legitima la funcin jurisdiccional y debe lograr el con-
vencimiento de los sujetos del proceso y de los ciudadanos en general sobre la correccin
y la justicia de la decisin judicial, adems de mostrar el esfuerzo del tribunal constitu-
cional para lograr una aplicacin de la norma libre de toda arbitrariedad
El Tribunal Constitucional espaol, aplicando este principio, ha declarado en relacin
con esta materia que No vincula nicamente el fallo o parte dispositiva de la sentencia
de conflicto, sino toda la doctrina que se recoge en los fundamentos. Es inevitable, da-
da la funcin de supremo intrprete de la Constitucin que el Tribunal Constitucional
recoge.
El profesor Fernndez Gonzlez, en apoyo a la incorporacin de este principio co-
mo elemento del debido proceso, opina que resulta obvio que la sentencia del Tribunal
Constitucional deba ser fundada puesto que particularmente su parte considerativa sirve
como doctrina privilegiada para los dems operadores jurdicos.
Puede concluirse que la exigibilidad de la sentencia fundada, es un paso ms que
conduce a la configuracin del concepto del proceso justo, integrndose este principio,
por esta va, a los dems que informan el debido proceso constitucional.
Ahora, en este punto corresponde, vinculndolo al proceso, realzar la afirmacin de
que el derecho al proceso comprende el derecho a obtener una sentencia oportuna y fun-
dada que decida el conflicto sometido a la jurisdiccin, todo lo cual se debe a la correcta
aplicacin, con lo cual se lo eleva al carcter de principio informador.
En definitiva, y esta ser una de nuestras conclusiones, es la sentencia la que resume
la aplicacin efectiva de los principios que hemos venido examinando, ya que nada se
100 RELACIN ENTRE LAS POTESTADES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / JUAN COLOMBO CAMPBELL
saca con tener un debido proceso incompleto, entendiendo por tal aquel cuya sentencia
carece de explicacin o fundamento.
Este principio aplicado al proceso se puede reducir a una frase: sin proceso previo
nadie puede ser condenado por una sentencia.
El proceso termina con una sentencia razonada que decide el conflicto conforme a
su mrito. As lo reconoce expresamente nuestra Constitucin Poltica al sealar que
toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo
legalmente tramitado, y lo estar cuando la sentencia le ponga trmino.
Adems, por aplicacin del principio que estamos comentando, debemos reiterar
que la sentencia debe ser convincente y, para lograrlo, necesariamente fundada. Lo que
ya qued explicado ms atrs.
Rafael de Mendizbal, gran magistrado espaol, bien seala que las decisiones judi-
ciales han de imponerse a todos por conviccin, y esto slo se consigue con una slida
preparacin tcnica de los jueces expresada en sus sentencias. Es lo que denomina la
orientacin correcta que exige el inters general contemplado en su conjunto.
La decisin de un proceso constitucional cumple adems un rol social de gran tras-
cendencia. En efecto, la sentencia no se limita a decidirlo, sino que por los fundamentos
que invoca en su fallo es que el resto de las instituciones, tanto las polticas como las
del cuerpo de la sociedad, se ven necesariamente influenciadas y afectadas por aquellas
decisiones y sus fundamentos, lo que conduce a la construccin de una nutrida juris-
prudencia que sirve esencialmente a la misin de interpretar y adaptar la Constitucin.
La publicidad de la jurisprudencia de sus resoluciones judiciales demuestra la im-
portancia del contenido de sus fallos.
Ya al trmino de esta exposicin, debemos referirnos tambin al principio de certeza
y cosa juzgada que surge de la sentencia.
Es de la esencia de todo proceso que los efectos de la sentencia que le pone trmino
se traduzcan en una verdad jurdica indiscutible e inamovible, o sea, que produzca cosa
juzgada.
No obstante, los efectos de la cosa juzgada que generan las resoluciones constitu-
cionales son diferentes dependiendo del conflicto sometido a la decisin del Tribunal
Constitucional.
Nos enfrentamos a uno de los puntos ms controvertidos y problemticos del control
de normas en los modelos de justicia constitucional y, en especial, en torno a la sentencia
que declara la inconstitucionalidad de la norma impugnada.
Como recuerda Luis Agier de Luque en la versin originaria de la Constitucin aus-
triaca de 1920, las sentencias de inconstitucionalidad producan la expulsin de la norma
del sistema, lo que se conoce como efecto ex nunc. Pero agrega que, sin embargo, en los
cincuenta aos de experiencia de jurisdiccin constitucional en los pases que cuentan
con mayor tradicin en este tipo de instituciones, se han puesto de manifiesto las difi-
cultades prcticas del referido planteamiento primario. El tema se centra en el eventual
efecto retroactivo de la sentencia de inconstitucionalidad.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 101
ii1) En los procesos que tienen por objeto declarar la inconstitucionalidad de una
ley o de un decreto, y que son de competencia de los tribunales constituciona-
les, las sentencias producen cosa juzgada sustancial y absoluta. Esto significa
que el asunto no puede volver a debatirse y sus efectos son erga omnes.
ii2) Los tribunales con competencia constitucional, actuando en procesos que
versen sobre inaplicabilidad de la ley a un caso concreto, al dictar una senten-
cia afirmativa, generan como efecto una declaracin de inconstitucionalidad
102 RELACIN ENTRE LAS POTESTADES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / JUAN COLOMBO CAMPBELL
slo vlida en ese caso especfico. O sea, producen efecto inter partes, lo que
es contradictorio con la cosa juzgada universal y sustancial que producen las
sentencias constitucionales que declaran la inconstitucionalidad de la ley.
Los efectos del proceso deben salir de l para volver al conflicto y resolverlo
efectivamente. El proceso solamente cumplir su misin si se reversa la situa-
cin que provoc la actividad jurisdiccional.
La ejecucin ha de llevarse a cabo en sus propios trminos, con respeto abso-
luto a las situaciones jurdicas reconocidas as en el fallo y sin posibilidad de
modificar el texto de las sentencias en cualquiera de sus componentes y menos
an en el de su parte resolutiva. En otras palabras, la sentencia es inamovible
para el resto del mundo y para los jueces que la dictaron, por aplicacin del
principio del desasimiento.
7. Reflexiones y conclusiones
1. En cuanto a la relacin entre las potestades del tribunal constitucional y de los
dems tribunales superiores de justicia, en la perspectiva del mandato de supre-
maca constitucional, debe concluirse que todos tienen una misin comn y final
cual es la de dar eficacia a la supremaca constitucional mediante el ejercicio de
su jurisdiccin.
2. La jurisdiccin constitucional a travs del proceso los conduce a dar plena eficacia
la supremaca constitucional.
3. La organizacin chilena en el ejercicio de estas potestades impide que en el ejerci-
cio de la competencia constitucional se dicten sentencias contradictorias, puesto
que se ha distribuido claramente el ejercicio de la competencia constitucional entre
los tribunales superiores y el Tribunal Constitucional. Para ello se cuenta con una
competencia constitucional compartida.
4. El tribunal constitucional cuando acoge a tramitacin una accin de inaplicabili-
dad puede disponer de medidas cautelares suficientes para evitar la dictacin de
sentencias sobre la misma materia y que pueden provocar conflictos entre dichas
magistraturas, como ha ocurrido en pases muy cercanos como Per, Bolivia,
Ecuador y Colombia.
5. A estos tribunales les corresponde la alta misin de hacer cumplir la Constitucin
en su texto, valores y principios.
6. El control de constitucionalidad de la ley surge con la sentencia del juez Mars-
hall en el proceso Marbury vs. Madison de 1802; se refuerza con la Constitucin
austriaca de Kelsen y recin despus de la Segunda Guerra Mundial se incluye en
las constituciones de la nueva Europa. En Chile la Constitucin de 1925 entrega a
la Corte Suprema la facultad de controlar la Constitucin de ley vigente. Con la
creacin del Tribunal Constitucional durante el gobierno de Eduardo Frei y res-
tablecido por la Constitucin de 1980 se incorpora a su competencia el control a
posteriori de los proyectos de ley orgnica o interpretativa de la Constitucin y se
mantiene la competencia de la Corte Suprema para conocer de la accin de inapli-
cabilidad por inconstitucionalidad de la ley vigente aplicable a un caso sub lite.
7. La competencia del tribunal limita en el denominado mrito de la norma impug-
nada, en lo que coinciden los principales tribunales europeos, siendo un criterio
interpretativo ampliamente aceptado y adoptado. El tribunal no legisla ni admi-
nistra ni entra a calificar la bondad de la norma, slo debe resolver si se ajustan a
los preceptos constitucionales.
8. El efecto negativo. La sentencia que acoge la inaplicabilidad slo decide que el
precepto impugnado no puede ser aplicado por el tribunal que conoce de la causa.
En cambio, si se rechaza el tribunal, cobra ntegramente su facultad de aplicarlo.
9. Un tema por dilucidar es el efecto de cosa juzgada absoluta que produce la sen-
tencia en los controles preventivos, en el caso de que una disposicin o una ley
104 RELACIN ENTRE LAS POTESTADES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / JUAN COLOMBO CAMPBELL
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Artikel soll den Vorbehalt des Mglichen im Rahmen der Grundrechtsgewhr-
leistung analysieren und einer von der ffentlichen Gewalt behaupteten Ressourcenk-
nappheit gegenberstellen. Zunchst wird eine historische Einfhrung in das Thema
gegeben, in der die Entstehung dieser Idee in Europa genauer in Deutschland und
anschlieend die von der ursprnglichen deutschen Rechtsfigur abweichende Rezeption
in Brasilien dargestellt wird. Ihr stehen jedoch als Schranken die wichtigsten Inhalte der
Bundesverfassung entgegen, die einige Autoren fr den Grundpfeiler der Carta Magna
halten: die Grundrechte. Diese Schranken knnen angesichts des von der Regierung
angefhrten Arguments der Ressourcenknappheit immer leichter berwunden werden.
Obwohl es sich hier um ein relativ neues Thema handelt, ist seine Bedeutung fr das
ffentliche Recht offensichtlich, wie wir im Folgenden zeigen werden.
* Advogada. Graduada pela PUC Minas. Especialista em Direito Pblico pela Universidade
Federal de Uberlndia. Empresria.
106 RESERVA DO POSSVEL: OS DIREITOS FUNDAMENTAIS FRENTE ESCASSEZ / KTIA PATRCIA DE ARAJO
ABSTRACT
This paper aims to analyze the topic of the proviso of the possible (reserva do possvel)
with regard to Fundamental Rights and their confrontation in light of the scarcity of re-
sources alleged by the government. A historical introduction explains the origin of this
idea in Europe, specifically in Germany, and its emergence in Brazil, although with slight
distortions. The topic reveals some barriers to the achievement of Fundamental Rights,
which some authors consider to be the most important mandates of the Federal Consti-
tution and its cornerstone. These barriers are increasingly difficult to overcome since the
Government contends that resources are scarce. Although this is a relatively new topic,
we will show that its importance for public law is undeniable.
1. Introduo
Diante dessa insuficincia das atitudes executiva e legislativa, o que se pretende enfren-
tar exatamente a possibilidade de o Poder Judicirio impor a implementao de polti-
cas pblicas voltadas a efetivar os direitos fundamentais mormente, o direito sade.
No entanto, os bices que se apresentam so, dentre outros: conferir exigibilidade s
normas que prescrevem os Direitos Fundamentais Sociais, excluindo uma alegada pro-
gramaticidade; contornar a falta de previso oramentria para os gastos com dinheiro
pblico; legitimar o Poder Judicirio a conferir a tutela pleiteada atravs do preenchi-
mento de certos requisitos em suas decises, como uma peculiar fundamentao (re-
serva de consistncia); o respeito limitao dos recursos materiais dos quais dispe a
Administrao Pblica (reserva do possvel) e buscar uma soluo conciliatria em caso
de coliso entre princpios (ponderao).
Logo, o estudo a ser realizado tem como condo vislumbrar as possibilidades e os
limites atuao do Poder Judicirio para garantir a concretizao social dos direitos
fundamentais diante da negligncia dos Poderes Executivo e Legislativo, que, pelo cons-
titucionalismo clssico, seriam os principais destinatrios das normas constitucionais
previstas, com a funo de garanti-los.
Todavia, por se tratar de um tema de carter principiolgico, em que se argumenta
que o sistema de freios e contrapesos se encontra afetado em elevado grau, as possveis
concluses tero um carter amplo, pois no alvo do estudo indicar de forma precisa
todas as possibilidades de concretizao dos Direitos Fundamentais, com nfase na
sade, pelo Poder Judicirio, mas apresentar, inclusive realizando uma anlise da juris-
prudncia dos tribunais, como se encontra a evoluo do objeto em estudo no direito
brasileiro.
estudos constitucionais em lngua portuguesa, e vrios outros, tais como Robert Alexy
(2008) e Luigi Ferrajoli (2001), comearam a influenciar mais decisivamente os cientistas
jurdicos ptrios, como por exemplo, Ingo Sarlet (2005), George Salomo Leite (2009)
e Virglio Afonso Da Silva (2010), que apresentaram novas formas de interpretao ju-
rdica a partir da constituio, atribuindo, portanto, aos Direitos Fundamentais o papel
de centro gravitacional do sistema jurdico, buscando sua mxima normatividade
aliada efetividade.
Diante desse novo quadro, juristas exploraram diversos supedneos tericos que
passaram a formar a Nova Hermenutica, que tem como principal matria de estudo
os Direitos Fundamentais e sua aplicao prtica. Destacou-se tambm o resgate da
funo dos princpios que estavam relegados ao segundo plano sob a nomenclatura de
princpios gerais de direito, os quais detinham apenas a funo de preencher lacunas
na lei, destitudos de qualquer contedo normativo, conforme vislumbrado no art. 4
da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Assim, a nova cincia interpretativa guindou a
relevncia principiolgica, passando a considerar os princpios como espcies do gne-
ro normas. Consagrando-lhes plena eficcia jurdica, cindiu-se do modelo doutrinrio
anterior, que obstaculizava a juridicidade dos princpios sob o fundamento de que estes
no detinham densidade e determinao suficientes para garantir sua aplicao.
Assim, os princpios passaram a ser vistos no mais como meras orientaes polti-
cas para o legislador infraconstitucional e para o administrador, despidas de contedo
jurdico. Ao contrrio: sua infringncia passou a ser considerada apta a gerar conse-
qncias jurdicas.
A Nova Hermenutica fez surgir um sentimento de inconformismo com a realidade
social que estava, e ainda est, repleta de desigualdades sociais, e com a negligncia da
Administrao Pblica perante esse quadro. Tal sensao levou a doutrina valorizao
dos direitos fundamentais, sobretudo daqueles que exigem uma prestao por parte do
Estado, discutindo-se os mtodos para sua efetivao.
Existem duas faces a serem observadas no que tange a efetivao dos Direitos Fun-
damentais. Em um primeiro momento, deve-se considerar as omisses legislativas. Para
estas, a Carta Magna contm alguns meios de suprimento, quais sejam: o mandado de
injuno, a ao declaratria de inconstitucionalidade por omisso e a argio de des-
cumprimento de preceito fundamental. Em segundo lugar, deve-se analisar a exigibili-
dade jurdica dos Direitos Fundamentais atravs de imposies de obrigaes de fazer e
no fazer ao Estado Administrao, e assim vislumbrar a possibilidade de compeli-lo a
realizar positivamente polticas pblicas como, por exemplo, fornecer um medicamen-
to ou tratamento ou a se abster de impedir e dificultar o exerccio do direito sade,
atravs de uma anulao de atos administrativos.
Contudo, a imposio ao Poder Pblico de realizao de uma poltica de interesse
geral tema delicado, pois, como tais atividades exigem um gasto de verbas pblicas, h
o confronto entre a falta de previso oramentria para o dispndio e os recursos mate-
riais necessrios para concretizar as ordens judiciais. Alm disso, pode-se observar que o
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 109
(artigos 5 a 17), bem como dos localizados em outras partes do texto constitucional e
nos tratados internacionais, conforme permitido pelo art. 5, 2, da CF .
As diferentes concepes encontradas acerca da amplitude da aplicabilidade ime-
diata dos direitos fundamentais variam entre os que, adotando posio extremamente
restrita, sustentam que os direitos fundamentais somente teriam eficcia nos termos de
uma lei regulamentadora e os que, opostos a essa viso, afirmam que at mesmo normas
programticas detm, em virtude de sua imediata aplicabilidade, a qualidade de direito
subjetivo individual, independentemente de concretizao legislativa.
Ressalta-se que, mesmo os defensores de uma interpretao restritiva da norma
contida no art. 5, 1, da CF, reconhecem que o constituinte teve a inteno de evitar
um esvaziamento dos direitos fundamentais, impedindo que os mesmos fossem letra
morta. Assim, diante das vrias concepes existentes, foram formuladas diversas teo-
rias propondo uma classificao das normas constitucionais de acordo com o critrio de
sua eficcia e aplicabilidade. Constata-se, com isso, que mesmo no campo das normas
definidoras de direitos e garantias fundamentais se encontram algumas que entre ns se
convencionou denominar normas de eficcia limitada, as quais no teriam condies de
gerar a plenitude de seus efeitos sem a interveno do legislador.
Neste sentido: em consonncia com o relatado no tpico anterior, os direitos fun-
damentais se apresentam, em nossa ordem constitucional, ora com a funo de direitos
de absteno do Estado na esfera dos indivduos, ora como direitos a prestaes estatais
positivas. Tal distino conduz existncia de algumas diferenas essenciais entre am-
bas as categorias de direitos fundamentais, especialmente entre os direitos de defesa e
os direitos sociais, que so em sua essncia mas no exclusivamente de cunho pres-
tacional. Estes, apesar de serem considerados habitualmente normas que necessitam de
concretizao legislativa, no so taxados de normas destitudas de eficcia, fato este
que tem sido visto nas mais recentes decises dos tribunais, principalmente no que se
refere implementao de polticas pblicas para a garantia do direito sade. Partindo
da constatao de que os direitos fundamentais somente sero concretizados se o dis-
posto no artigo 5, 1, da CF for levado a srio, ou seja: no se exigindo uma legislao
ulterior para efetiv-los, verifica-se a necessidade de no se desconsiderar o significado
e alcance desta norma.
Entretanto, no se pode estender demais a sua abrangncia, pois este preceito se
aplica to-somente aos direitos fundamentais, e no a todas as normas da Constituio.
Logo, conclui-se que os direitos fundamentais tm peculiar importncia; sendo assim,
em hiptese alguma o significado do art. 5, 1, da CF poder ser aplicado a todas as
normas, como pode se depreender da prpria leitura de seu texto, sob pena de igualar
as normas de direitos fundamentais e as demais normas da Constituio, acarretando
uma diminuio da fundamentalidade das primeiras.
Neste contexto, a doutrina sustenta que a norma contida no artigo 5, 1, da CF, faz
com que seja exigvel do aparelho estatal a funo de maximizar a eficcia dos direitos
fundamentais. Alm disso, a norma detm um contedo dirigente, ou seja: demonstra
como deve ser a efetivao dos direitos fundamentais, no sentido de que esta, alm do
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 111
4. A reserva do possvel
4.1. Origem
A reserva do possvel foi aplicada pela primeira vez no Tribunal Constitucional Federal
da Alemanha, pioneiro no tema tratado, no famoso numerus clausus, em dois processos
envolvendo o acesso de cidados ao curso de medicina nas Universidades de Hamburgo
e Munique (momento em que as cortes administrativas solicitaram uma deciso da Corte
Constitucional Federal a respeito da compatibilidade entre certas regras legais estaduais
que restringiam esse acesso educao e a Lei Fundamental).
Entre 1952 e 1967 o nmero de universitrios na Alemanha dobrou e o desenvolvi-
mento das universidades no acompanhou esse crescimento. Foi ento que o Tribunal
Constitucional Federal alemo decidiu que garantir vagas a todos os interessados sacri-
ficaria outros servios pblicos em decorrncia da onerosidade excessiva e da escassez
de recursos do Poder Pblico, em parte decorrente do perodo ps-guerra (Olsen, 2008,
112 RESERVA DO POSSVEL: OS DIREITOS FUNDAMENTAIS FRENTE ESCASSEZ / KTIA PATRCIA DE ARAJO
p. 215). O numero de vagas para o ensino superior era limitado. Faltava, todavia, a base
constitucional para essa regra. E assim que nasce A Reserva Do Possvel.
Verificou-se que o Estado Alemo estava fazendo ou tinha feito tudo que estava ao seu
alcance a fim de tornar o ensino superior acessvel. Exigir mais para o fim da satisfao
individual de cada cidado, obrigando o estado a negligenciar outros programas sociais,
ou comprometer suas polticas pblicas, no se mostrava razovel, decidindo ento a
Corte Constitucional Federal da Alemanha, conforme BverfGE, que:
4.2. Conceito
O contrrio do que ocorre no Brasil, que previu expressamente esses direitos no texto
constitucional. Para ns existe uma obrigao expressa de o Estado destinar recursos
necessrios satisfao dos direitos fundamentais. Essa distino imprescindvel para
a interpretao e aplicao do chamado princpio da reserva do possvel, em especial
para evitar a tese da inviabilidade econmica da realizao dos direitos fundamentais,
segundo o alerta de Andreas J. Krell (2002, p. 108):
H um paradoxo: vrios autores brasileiros tentam se valer da doutrina constitucional
alem para inviabilizar um maior controle das polticas sociais por parte dos tribunais.
Invocando a autoridade dos mestres germnicos, estes autores alegam que os direitos
sociais deveriam tambm no Brasil ser entendidos como mandados, diretrizes ou
fins do Estado, mas no como verdadeiros Direitos Fundamentais
Para compreender o fenmeno da reserva do possvel e a anlise de sua eventual
aplicabilidade no Brasil, vlido buscar o contexto social, poltico e jurdico da discus-
so e aprovao da Constituio de 1988: a redemocratizao do pas e a convocao da
Assembleia Nacional Constituinte em 1986, que implicou na possibilidade de concretizar
uma srie de esperanas sociais, econmicas e jurdicas que haviam sido sufocadas ao
longo dos anos de Ditadura Militar.
A Constituio Federal promulgada em 05.10.1988 demonstrou o compromisso com
a abertura democrtica e com os direitos fundamentais. Esse aspecto social representa
a verdadeira essncia da constituio. Todavia, apesar de sua natureza social, a CF/88
surgiu em um ambiente de crise do Estado de Bem-Estar Social, em que se apontava a
ineficincia da atividade estatal em virtude do excesso de gastos pblicos, do excesso de
interveno nos mecanismos de mercado, a influncia neoliberalista; falava-se muito
em acabar com a inflao, privatizar, etc..
Todas essas mudanas colocaram o Brasil em uma posio esquizofrnica: de um
lado, o objetivo de diminuir as desigualdades e promover os direitos fundamentais; de
outro, estava em muitos aspectos perdendo as rdeas da economia, levando inefetivi-
dade dos direitos fundamentais. (Olsen, 2008, p. 181). A prevalncia do econmico so-
bre o jurdico foi se demonstrando sob a forma de incomunicabilidade dos sistemas. O
sistema econmico, o sistema poltico e o sistema jurdico tm linguagens diferentes.
neste ambiente que a reserva do possvel surgiu como argumento frequente em processos
judiciais que envolviam demanda pelos cidados de prestaes previstas na Constituio
Federal e no cumpridas. Da veio a necessidade de se adequar s prestaes sociais com
as reservas oramentrias. Surge ento no Brasil a Reserva Do Possvel.
certo que no tarefa da Constituio Federal engessar os poderes pblicos e sua capa-
cidade de administrar seus prprios recursos. Todavia, ao elaborar um elenco de direitos
fundamentais como um dos objetivos primordiais do Estado Brasileiro, a Constituio
Federal determina normativamente obrigaes a serem cumpridas, e destas obrigaes
o Estado no pode se distanciar.
114 RESERVA DO POSSVEL: OS DIREITOS FUNDAMENTAIS FRENTE ESCASSEZ / KTIA PATRCIA DE ARAJO
Bem lembra Ana Paula Barcellos (2008) que a obteno de receita pelo Estado foi
vastamente regulamentada pela Constituio Federal, a qual estabeleceu limites ao poder
de tributar, apontando o caminho a ser trilhado pelo administrador pblico. Os bens
so escassos, eles no permitem que todos os direitos sejam realizados uniformemente
para todos os cidados. Logo, realizar direitos implica em realizar escolhas de alocao
de recursos, de modo que alguns direitos sero atendidos e outros no.
A reserva do possvel diria respeito justamente apreciao desta escassez como
condio de possibilidade de reconhecimento do direito. E o direito no pode se dis-
tanciar da realidade. Os recursos econmicos se tornam escassos para um fim porque
houve uma deciso poltica que os manejou para outro. No existiriam recursos sufi-
cientes para promover uniformemente todos os direitos, este um dado da realidade. H
uma imensa discricionariedade para os poderes pblicos controlarem a destinao dos
recursos oramentrios, o que apresenta um grande risco exigibilidade dos Direitos
Fundamentais.
Todos os direitos so sindicveis perante o Judicirio e sua estrutura implica custos
para o Governo. Todos os direitos representam custos a serem suportados pelo Estado
e, em ltima anlise, pela sociedade.
Diante da escassez dos recursos necessrios a tornar os direitos efetivos, eles perdem
o significado, no passam de promessas feitas em papel. Ver na reserva do possvel um
limite aos direitos fundamentais gera um grave enfraquecimento na proteo desses
direitos, j que os poderes constitudos e legitimados para descrever o mbito norma-
tivo de um direito, com seus limites, tero total discricionariedade para afirmar o que
possvel e o que no possvel.
A reserva do possvel surge como um excelente escudo contra a efetividade dos direi-
tos fundamentais a prestaes positivas, pois nada poderia ser feito, ainda que houvesse
vontade poltica, face escassez de recursos. interessante que esses recursos nunca
so escassos para outros fins. Se for considerado que a destinao de verbas para um
determinado fim acaba por determinar a escassez para outro fim, possvel reconhecer
uma escolha poltica, e m vontade dos poderes pblicos na realizao desses direitos.
No se pode comprometer a efetividade dos direitos afogando-os em dados estatsticos
e em balanos oramentrios muitas vezes manipulados. H que se diferenciar o que
no possvel porque no h comprovadamente meios suficientes, e o que no possvel
porque os meios suficientes foram alocados para outras prioridades. Falta ponderao
entre o bem jurdico objeto do direito fundamental social e outros bens jurdicos que
receberam a esperada dotao oramentria.
A reserva do possvel tem que ser exceo e no regra, e no pode agir como uma
excludente de ilicitude da conduta social em face de impossibilidade de conduta diversa.
Caberia ao Estado demonstrar essa escassez quando provocado a cumprir prestao de
cunho social prevista na Constituio Federal. (Amaral; Melo, 2008)
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 115
tambm certos atos administrativos, que por vezes atendem um juzo de oportunidade
e convenincia do prprio executivo e no da populao.
O Judicirio no est tambm desprovido de total representatividade democrtica. Os
juzes tm legitimidade para interpretar criativamente o direito, impondo suas interpre-
taes aos demais poderes. Os grupos marginalizados que no tm voz poltica somente
tero condies de se fazer ouvir atravs do processo judicial. Somente em sociedades
democrticas os direitos so constitucionalmente garantidos e somente em sociedades
que dispem de um corpo de juzes destinados proteo destes direitos sero efetiva-
mente realizados, e para essa proteo imprescindvel um poder constitudo diverso do
legislativo e do executivo, com fora suficiente para controlar sua atuao, determinando
obedincia s normas jusfundamentais. preciso agir com responsabilidade, fundamen-
tando de forma racional as decises judiciais, levando em considerao a questo do
custo, mas no deixando-se imobilizar por ela. Quanto mais os cidados tiverem acesso
ao judicirio e ele for capaz de atender as suas demandas, maior ser a realizao destes
direitos, impulsionando o Estado a adotar polticas gerais que atendem a todos.
Em seguida, alguns julgados acerca do tema.
5 .Concluso
6. Referncias
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Artikel fasst die wesentlichen Entscheidungen zusammen, die das chilenische
Verfassungsgericht zum Gebot eines fairen Verfahrens sowie zu den Elementen, aus de-
nen dieses besteht, getroffen hat. Insbesondere geht es dabei um das Recht auf einen
unparteiischen Richter im Rahmen eines Verfahrens, in dem die Parteien zur Anhrung
geladen werden und die Mglichkeit haben, Beweismittel anzubieten, und bei dem die
ordnungsgem begrndete Entscheidung durch ein hheres Gericht berprft werden
kann.
ABSTRACT
This is a summary of the main judgments by Chiles Constitutional Court with regard to
due process and its elements, especially the right to be tried by an independent and im-
partial court, in proceedings in which the parties are entitled to be notified and to produce
evidence and in which the duly reasoned judgment can be reviewed by a higher court.
Keywords: Constitutional law, Procedural law, Constitutional court, Due process, Consti-
tutional guarantees.
1
Reglamento Constitucional de 1812, artculo 18. Los textos en Luis Valencia Avaria: Anales de
la Repblica, Santiago de Chile: Editorial Jurdica, 1951.
2
Constitucin Poltica de 1818, artculo 2.
3
Constitucin Poltica de 1822, artculo 219.
4
Constitucin Poltica de 1823, artculo 137, conforme al cual ningn pleito tiene ms recursos
que primera instancia y apelacin.
5
Constitucin Poltica de 1828, artculo 12: toda accin que no ataque directa o indirectamente
a la sociedad, o perjudique a un tercero, est exenta de la jurisdiccin del magistrado y reservada
slo a Dios.
6
Constitucin Poltica de 1833, artculos 133 a 145. As, el artculo 133 sealaba que ninguno
puede ser condenado, si no es juzgado legalmente, y en virtud de una ley promulgada antes del he-
cho sobre que recae el juicio. Sobre la Constitucin de 1833, ver Jorge Huneeus Z.: La Constitucin
ante el Congreso, 2 vols., Santiago de Chile: Imprenta de Los Tiempos, 1879; Jos Lastarria V.: La
Constitucin comentada, Valparaso: Imprenta del Comercio, 1856; y al final del perodo Alcibades
Roldn: Elementos de derecho constitucional, Santiago de Chile: Imprenta Lagunas & Co., 1924.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 123
19257 las que ms tuvieron vigencia enfatizaban ms bien las garantas de la seguridad
y libertad personal.
7
Constitucin Poltica de 1925, artculo 11 a 20. El artculo 11 era idntico al 133 de la Carta de
1833. Por su parte, respecto de la Constitucin de 1925, ver Jos G. Guerra V.: La Constitucin de 1925,
Santiago de Chile: Establecimientos Grficos Balcells & Co., 1929; Mario Bernaschina G.: Manual
de derecho constitucional, Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1951 y Alejandro Silva B.:
Tratado de derecho constitucional, 3 vols., Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1963.
8
CENC, sesin 101, 9 de enero de 1974, pp. 7-8.
124 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
9
CENC, sesin 103, 16 de enero de 1975, p. 11.
10
Ibd., p. 12.
11
Ibd., pp. 12-13.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 125
12
Ibd., pp. 16.
13
Ibd., p. 17.
14
Ibd., p. 19.
15
Ibd., p. 20.
16
Ibd.
17
Ibd.
18
Rol n. 481/2006, 4 de julio de 2006.
19
CENC, sesin 103, pp. 5 y ss.
126 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
20
Ibd., p. 13.
Ibd., p. 14.
21
22
Ibd.
23
Ibd.
24
Jaime Arancibia Mattar et l.: Actas del Consejo de Estado en Chile (t. I.), Santiago de Chile:
Centro de Estudios Bicentenario, 2008, p. 335.
25
Ley de reforma constitucional n. 19.519, de 16 de septiembre de 1997.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 127
26
Senado de Chile: Segundo informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Re-
glamento, 13 de mayo de 1997.
27
Milton Juica Arancibia: El Ministerio Pblico en la Constitucin Poltica de 1980, en Enrique
Navarro Beltrn (ed.): 20 aos de la Constitucin chilena, Santiago de Chile: Finis Terrae, 2001, p.
570.
28
Enrique Evans de la Cuadra: Los derechos constitucionales (3 ed., t. II), Santiago de Chile:
Editorial Jurdica de Chile, 2004, p. 144.
29
Mario Verdugo Marinkovic et l.: Derecho constitucional (t. I), Santiago de Chile: Editorial
Jurdica de Chile,1994, p. 217.
128 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
30
Francisco Fernndez Segado: El derecho a la jurisdiccin y las garantas del debido proceso
en el ordenamiento constitucional espaol, en Revista Ius et Praxis, n. 5, 1999, p. 90.
31
Juan Colombo Campbell: El debido proceso constitucional, Santiago de Chile: Tribunal Cons-
titucional de Chile, Cuadernos del Tribunal Constitucional, n. 32, p. 43, 2006.
32
Cristin Maturana Miquel: Nociones sobre disposiciones comunes a todo procedimiento,
apuntes de clases, Departamento de Derecho Procesal, en Separatum, Facultad de Derecho de la
U. de Chile, 2010.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 129
tal distrito previamente habr sido determinado conforme a la ley y dicho acusado ser
informado de la ndole y el motivo de la acusacin; ser confrontado con los testigos
que se presenten en su contra; tendr la obligacin de obtener testimonios a su favor, y
contar con la asistencia jurdica apropiada para su defensa.
En tal sentido, cabe tener presente que el artculo 10 de la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos seala que toda persona tiene derecho, en condiciones de plena
igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e impar-
cial, para la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal.
Por su lado, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, publicado en el
Diario Oficial el 29 de abril de 1989, reconoce en su artculo 14 a toda persona el derecho
a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por un Tribunal competente, inde-
pendiente e imparcial, establecido por la Ley, en la substanciacin de cualquier acusacin
de carcter penal formulada contra ella o para la determinacin de sus derechos u obli-
gaciones de carcter civil. Del mismo modo, se indica que en principio toda sentencia
en materia penal o contenciosa ser pblica.
A su turno, en materia penal, particularmente, se garantizan diversos derechos, como
los de ser informado de la acusacin, disponer de medios adecuados para la defensa, ser
juzgado sin dilaciones, contar con un defensor, poder interrogar a testigos, ser asistido
gratuitamente por un intrprete, no ser obligado a declarar en su contra, posibilidad de
que el fallo condenatorio sea sometido a un tribunal superior, entre otros.
A lo que debe agregarse la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, pu-
blicada en el Diario Oficial de 5 de enero de 1991, que en su artculo 8 tambin cautela
el derecho a ser odo, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un
juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por
la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la
determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cual-
quier otro carcter.
Por su lado, al inculpado por un delito se le reconocen derechos tales como ser asisti-
do gratuitamente por un traductor, debida comunicacin de la acusacin, oportunidad
de preparacin de su defensa, defenderse personalmente, ser asistido por un defensor,
interrogar a los testigos, no ser obligado a declarar en su contra, recurrir del fallo ante
un tribunal superior y a un proceso pblico.
En las Constituciones hispanoamericanas tambin se consagra expresamente este
principio,33 mientras que en el derecho comparado europeo as lo ha reconocido el Tribu-
nal Constitucional espaol.34 Especficamente, en la Constitucin espaola se encuentra
lo atinente al debido proceso en su artculo 24, el que prescribe: 1. Todas las personas
tiene derecho a obtener la tutela judicial efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio
33
Ver Revista Ius et Praxis, n. 1, 1999, Libertad personal, seguridad individual y debido proceso.
34
STC 145/88, de 12 de julio; Tribunal Europeo de Derechos Humanos: Caso Piersack, sentencia
de 1 de octubre de 1982.
130 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefen-
sin. 2. Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por la ley, a la
defensa y a la asistenciade letrado, a ser informados de la acusacin formulada contra
ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con todas las garantas, a utilizar
los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra s mismos, a no
confesarse culpables y a la presuncin de inocencia. La ley regular los casos en que,
por razn de parentesco o de secreto profesional, no se estar obligado a declarar sobre
hechos presuntamente delictivos.
Por su parte, si bien la doctrina alemana estudia el debido proceso a partir de diver-
sos preceptos constitucionales, la Ley Fundamental alemana contiene disposiciones que
aluden a este derecho, a saber: (a) Toda persona cuyos derechos sean vulnerados por el
poder pblico, podr recurrir a la va judicial. Si no hubiese otra jurisdiccin competente
para conocer el recurso, la va ser la de los tribunales ordinarios (Art. 19.4); (b) No
estn permitidos los tribunales de excepcin. Nadie podr ser sustrado a su juez legal
(Art. 101.1); y (c) Todos tienen el derecho de ser odos ante los tribunales (Art. 103.1).
En Italia, al respecto se encuentran diversas normas fundamentales relativas a las
garantas que componen el debido proceso, tales como: (a) el derecho de las personas a
acudir a los tribunales para la defensa de sus derechos y de sus intereses legtimos (Art.
24, inciso 1); (b) el derecho a la defensa en todas las etapas del procedimiento (Art. 24,
inciso 2) y a los que carecen de recursos econmicos (Art. 24 inciso 3); (c) el derecho al
juez natural (Art. 25); el derecho a una decisin judicial motivada (Art. 111); el derecho a
impugnar lo resuelto, especialmente a una casacin por infraccin de ley (Art. 111, inciso
2); y el derecho a impugnar los actos de la administracin (Art. 113).
Cabe por ltimo recordar que el Tratado Europeo de Derechos Humanos en su ar-
tculo 6 precepta que toda persona tiene derecho a que su causa sea oda equitativa,
pblicamente y dentro de un plazo razonable, por un tribunal independiente e impar-
cial, establecido por la ley, que decidir los litigios sobre sus derechos y obligaciones de
carcter civil o sobre el fundamento de cualquier acusacin en materia penal dirigida
contra ella. A su vez, la misma normativa indica que los acusados tienen como dere-
chos mnimos el ser informados de la acusacin, disponer de tiempo y facilidades para
la preparacin de la defensa, ser asistidos por un defensor, interrogar a los testigos y ser
asistidos gratuitamente por un intrprete. Finalmente, el artculo 13 asegura el derecho
a un recurso efectivo, en trminos tales que toda persona cuyos derechos y libertades
reconocidos en el presente convenio hayan sido violados tiene derecho a la concesin de
un recurso efectivo ante una instancia nacional, incluso cuando la violacin haya sido
cometida por personas que acten en el ejercicio de sus funciones judiciales.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 131
De lo resuelto por el Tribunal Constitucional (TC) en los ltimos seis aos, particular-
mente en sede de inaplicabilidad,35 es posible advertir las siguientes particularidades de
un justo y racional procedimiento e investigacin.
35
Sobre la materia ver Enrique Navarro Beltrn: Presupuestos de admisibilidad de la accin
de inaplicabilidad, Revista de Derecho Pblico, n. 72, 2010, pp. 265-293. Una visin histrica en:
Evolucin histrica del control de constitucionalidad de las leyes en Chile. Libro homenaje a Bernar-
dino Bravo, Revista de Historia del Derecho (t. II), 2010, pp. 1231-1255. Ms recientemente: Control
de constitucionalidad de las leyes en Chile 1811-2011, Santiago de Chile: Tribunal Constitucional de
Chile, Cuadernos del TC, n. 43, 2011.
36
Rol n. 576/2006, 24 de abril de 2007.
37
Rol n. 1838/2010, 7 de julio de 2011.
38
Rol n. 2111/2011, 31 de octubre de 2012.
39
Rol n. 478/2006, 8 de agosto de 2006.
132 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
40
Rol n. 481/2006, de 4 de julio de 2006. En el mismo sentido, roles n. 478/2006, de 8 de agos-
to de 2006; 576/2006, de 24 de abril de 2006 y, 616/2006, de 6 de septiembre de 2007, entre otros.
Tambin rol n. 1518/2009, 21 de octubre de 2010.
41
Rol n. 1448/2009, 7 de septiembre de 2010.
42
Enrique Navarro Beltrn: Debido proceso y ejercicio de facultades por parte de la Superin-
tendencia de Servicios Sanitarios, Revista de Derecho Pblico, n.o 66, 2004, pp. 97-119.
43
Un anlisis ms detallado en Enrique Navarro Beltrn: Principios que rigen en materia de
derecho administrativo sancionador reconocidos por la jurisprudencia chilena, en Nullum crimen,
nulla poena sine lege, Homenaje a grandes penalistas chilenos, Santiago de Chile: Finis Terrae, 2010,
pp. 241-265.
44
El Tribunal ha sealado: aunque se trate de potestades que no suponen ejercicio de jurisdic-
cin, ciertamente deben sujetarse a los parmetros propios de un debido proceso (rol n. 766/2007,
26 de junio de 2008, c. 12). Por lo mismo, para dictar el acto administrativo sancionador se ha
destacado la importancia de haber previamente escuchado a la parte afectada y, eventualmente,
recibir antecedentes probatorios (rol n.o 766/2007, c. 25). Igualmente, debe existir la posibilidad
de impugnar el acto administrativo ante los tribunales (roles n.o 766/2007 y 1223/2008). Se exige
entonces que el acto administrativo sancionador se imponga en el marco de un debido proceso
(rol n. 1233/2008, de 13 de enero de 2009).
45
Rol n. 766/2007, 25 de junio de 2008, c. 12.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 133
sujeto a respetar las garantas de un debido proceso que la Constitucin establece y que
encarga al legislador resguardar de modo particular.46
En concordancia con lo anterior, respecto al mbito de aplicacin de la garanta se ha
sealado que ella dice relacin con el ejercicio de la funcin jurisdiccional, con indepen-
dencia del rgano que la ejerza, siendo una cuestin de mrito que escapa al control de
constitucionalidad la eleccin por parte del legislador respecto del rgano que la ejerza.47
De esta forma, para dictar el acto administrativo sancionador se ha destacado la im-
portancia de haber previamente escuchado a la parte afectada y, eventualmente, recibir
antecedentes probatorios.48 Se exige entonces que el acto administrativo sancionador
se imponga en el marco de un debido proceso.49
46
Rol n. 2111/2011, 31 de octubre de 2012.
47
Rol n. 616/2006, de 6 de septiembre de 2007.
48
Ibd., c. 25.
49
Rol n. 1233/2008, de 13 de enero de 2009.
50
Rol n.o 766/2007, c. 20. En el mismo sentido, rol n.o 1223/2008.
51
Rol n.o 415/2004, 4 de agosto de 2004, cc. 13 y 14. En el mismo sentido, rol n.o 666/2006, 11 de
enero de 2007, c. 26. Igualmente, con relacin a la potestad sancionadora de la Contralora General
de la Repblica (rol n.o 796/2007, 6 de junio de 2007, c. 24 y 25).
52
Rol n.o 1223/2008, 30 de diciembre de 2008, c. 13.
134 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
53
Rol n.o 536/2006, 30 de agosto de 2006.
54
Roles n.o 185/1995 y 287/1999.
55
En el rol n.o 546/2006 se produjo un empate entre los ministros del TC respecto de la proce-
dencia del pago previo en relacin con las sanciones impuestas por la Superintendencia de Valores
y Seguros.
56
31 de marzo de 1961.
57
Resoluciones de fecha 26 de noviembre de 1985 y 17 de enero de 1986.
58
Vase al efecto sentencias de 28 de febrero y 14 de marzo, ambos de 1983.
59
Roberto Dromi: Instituciones de derecho administrativo, Buenos Aires: Astrea, 1973, p. 256.
60
Eduardo Garca de Enterra y Toms-Ramn Fernndez: Curso de derecho administrativo (t.
I), Madrid: Civitas, 1981, p. 434.
61
Ibd., t. II, 2002, p. 204.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 135
62
Eduardo Soto Kloss: La impugnacin de sanciones administrativas y el derecho fundamen-
tal de acceso a la justicia: el solve et repete y el Estado de derecho, conferencias Santo Toms de
Aquino, Santiago de Chile, 2005, p. 104.
63
Rol n.o 792/2007, 3 de enero de 2008.
64
Rol n.o 1345/2009, 25 de mayo de 2009.
65
Rol n.o 1445/2009, 27 de enero de 2010, c. 14.
136 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
discrecional en trminos de no practicarla y, por otra parte, no ponerle trmino por algu-
no de los medios legales, hasta la fecha de prescripcin del delito, existiendo ejercicio de
la accin penal por parte del querellante, produce efectos contrarios a la Constitucin.66
Del mismo modo, se ha puntualizado que existe un derecho por parte del querellante
particular en cuanto a obtener a travs del juez de garanta que el fiscal que ha decidido
no formalizar justifique su preceder.67
A su turno, se ha precisado que el querellante particular tambin se encuentra com-
prendido dentro de los afectados por una investigacin no formalizada a que alude
el artculo 186 del Cdigo Procesal Penal para solicitarle al juez que ordene al fiscal
informar acerca de los hechos.
En armona con todo lo expuesto, cabe tener presente que la facultad de no perseverar
de que es titular el Ministerio Pblico est sujeta al cumplimiento de diversos presupues-
tos que aseguren tambin una actuacin racional y justa.68
De esta manera, como se ha sentenciado ms recientemente, las facultades investiga-
tivas privativas del Ministerio Pblico, si bien son discrecionales, incluyen elementos
reglados y, adems, deben entenderse en armona con los derechos del afectado, quien
puede ejercer un conjunto de prerrogativas tendientes a obtener la tutela jurisdiccional
efectiva de sus intereses. Por consiguiente, no puede estimarse que la facultad de co-
municar la decisin de no perseverar en el procedimiento constituya una prerrogativa
que vulnere por s misma el derecho a un procedimiento e investigacin racionales y
justos o impida la tutela judicial efectiva de los intereses del querellante, a lo que debe
agregarse que se trata de una actuacin administrativa que no se encuentra exenta del
todo de control procesal.69
Ahora bien, en todo caso, se ha expresado que las garantas dependen ciertamente de la
naturaleza del asunto y, por cierto, del propio procedimiento.70 En efecto, si bien el debido
proceso es una garanta esencial de respeto al orden jurdico, no es posible identificar en
la Constitucin un nico y acotado concepto de aqul, vlido para todo tipo de proce-
dimientos judiciales.71 Desde luego, ha sealado el TC, no son las mismas garantas las
exigidas para un proceso civil que para uno penal.72
66
Rol n.o 815/2008, 19 de agosto de 2008.
67
Rol n.o1337/2009, 20 de agosto de 2009.
68
Roles n.o 1341/2009, 15 de abril de 2010 y 1394/2009, 13 de julio de 2010.
69
Rol n.o 2026/2011, 14 de agosto de 2012.
70
Rol n.o 481/2006, 4 de julio de 2006.
71
Roles n.o 576/2007, 821/2007, 1130/2008, 1557/2011, 1876/2011 y 907/2007.
72
Rol n.o 2053/2011, 14 de junio de 2012.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 137
73
Rol n.o 205372011, 14 de junio de 2012.
74
Rol n.o 478/2006, 8 de agosto de 2006.
75
Rol n.o 736/2007, 29 de noviembre de 2007.
76
Rol n.o 747/2007, 31 de agosto de 2007.
77
Rol n.o 1202/208, 10 de marzo de 2009.
78
Roles n.o 1200/2008, c. 5; 1235/2008, c. 5; y no 1414/2009, c. 19.
79
Rol n.o 2053/2011, 14 de junio de 2012.
138 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
Sobre este punto cabe resaltar que en diversas sentencias se ha considerado como con-
traria a la Carta Fundamental una disposicin en virtud de la cual la Tesorera General
de la Repblica retiene la devolucin de tributos de deudores de crdito universitario
con la sola informacin que le proporciona el Administrador del Fondo Solidario, sin
darle oportunidad de presentar otro descargo que no sea el certificado de pago emitido
por dicho rgano, todo lo cual no satisface, indudablemente, las exigencias mnimas de
un racional y justo procedimiento, porque no permite a quien aparece como deudor de
acuerdo con la informacin proporcionada por el Administrador del Fondo Solidario
Universitario, ejercitar ni ante la Tesorera ni ante un tribunal de justicia otro medio de
defensa que no sea la prueba del pago de la obligacin. Una restriccin tan drstica de
los medios de defensa de una persona no tiene sustento racional, habida consideracin
que puede llegar hasta privar, en la prctica, de una defensa oportuna, sea ante el rgano
administrativo que decide la retencin o ante algn tribunal al que pudiere reclamarse,
que en el caso de autos no existe.82
A su vez, se ha considerado que importa una infraccin a la igualdad de armas y a la
tutela judicial efectiva la circunstancia de que la denegacin de prueba slo pueda ser
apelada por el Ministerio Pblico y no por la parte querellante.83
Por su lado, en materia laboral, respecto de la sentencia pronunciada en el procedi-
miento monitorio, se ha puntualizado que no existe infraccin a la Carta Fundamental
si se han ponderado los hechos, las alegaciones de las partes y la prueba rendida.84
Tratndose a su turno del procedimiento de cobro de facturas, se ha considerado que
el ordenamiento jurdico establece suficientes resguardos procesales y legales.85 Igual-
mente, en cuanto al procedimiento de exclusin de sndico de quiebra, se ha afirmado
80
Ibd.
81
Juan Colombo Campbell: El debido proceso constitucional, op. cit., p. 92.
82
Rol n.o 808/2007, 12 de agosto de 2008. En el mismo sentido, roles n.o 1393/2009 (28 de octubre
de 2010) 1411/2009 (7 de septiembre de 2009), 1429/2009 (2 de noviembre de 2010), 1473/2009 (28
de octubre de 2010) y 1449/2009 (9 de diciembre de 2010).
83
Rol n.o 1535/2009, 28 de enero de 2010.
84
Rol n.o 1514/2009, 12 de octubre de 2010.
85
Rol n.o 1564/2009, 7 de diciembre de 2010.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 139
que es adecuado desde que puede ejercerse el derecho a la defensa, entregar pruebas y
ejercer mecanismos impugnatorios administrativos y jurisdiccionales.86
Por el contrario, se ha precisado que no se vulnera la Constitucin cuando el proce-
dimiento faculta al juez de la causa para determinar si se abre o no un trmino proba-
torio, puesto que el derecho a la prueba no importa una facultad incondicional, la que
slo proceder en la medida en que sea pertinente, esto es, en el evento de existir hechos
pertinentes, controvertidos y sustanciales, correspondiendo al juez efectuar dicho jui-
cio.87 Del mismo modo, se ha sentenciado que la procedencia de la prueba se encuentra
condicionada a la naturaleza del asunto.88 As, no se declaran inconstitucionales los
mecanismos de defensa en los procedimientos ejecutivos que limitan las excepciones
oponibles a la demanda.89
86
Rol n.o 1413/2009, 16 de noviembre de 2010.
87
Rol n.o 481/2006, 4 de julio de 2006.
88
Rol n.o 699/2006, 13 de septiembre de 2007.
89
Roles n.o 977/2007, 8 de enero 2008, 811/2007, 31 de enero de 2008 y 1217/2008, 31 de enero de
2009.
90
Rol n.o 46/1987, c. 18.
91
Rol n.o 1518/2009, 21 de octubre de 2010, c. 25.
140 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
92
Roles n.o 792/2007, 815/2007, 946/2007, 1382/2009, 1356/2009, 139172009 y 1418/2009.
93
Rol n.o 2045/2011, 7 de junio de 2012.
94
Rol n.o 1373/2009, 22 de junio de 2010, c. 15.
95
Necesidad de fundar las sentencias, artculo publicado en El Araucano, 1834, en Andrs
Bello: Escritos jurdicos, polticos y universitarios, seleccin de A. Squella, Edeval, 1979, p. 112.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 141
modo que acta en suma para favorecer un ms completo derecho a la defensa y como
un elemento preventivo de la arbitrariedad.96
Como recuerda el jurista Couture, la obligacin de motivar la sentencia se le impone
por tanto al juez como una manera de fiscalizar su actividad intelectual frente al ca-
so, a los efectos de poder comprobar que su decisin es un acto reflexivo, emanado de
un estudio de las circunstancias particulares, y no un acto discrecional de su voluntad
autoritaria.97 Como ha dicho la doctrina francesa, motivar una decisin es expresar sus
razones [] es alejar todo arbitrio; de modo que los motivos le ayudan a decidir si debe
o no apelar o, en su caso, ir a la casacin.98 Alejandro Nieto, por su parte, ha puntualizado
que la motivacin de las sentencias tiene por finalidades: (a) justificar la racionalidad de
la decisin; (b) proporcionar al tribunal superior criterios tiles para el juicio de revisin;
(c) legitimar la decisin judicial en trminos tales que la decisin sea la ms correcta;
(d) posibilitar un control generalizado y difuso de las decisiones judiciales; y (e) servir
de instrumento para precisar el contenido enunciativo del fallo.99
Finalmente, uno de los puntos en que ha existido debate es aquel referido a la posibili-
dad de impugnar lo resuelto en primera instancia por un rgano jurisdiccional ante un
tribunal superior jerrquico. Sobre esta materia se ha decidido que resolver en nica
instancia o sin forma de juicio, no importa una infraccin al debido proceso, desde que
se contempla una etapa administrativa previa, en la cual es escuchada la parte, y luego se
abre una instancia jurisdiccional ante la cual existe la posibilidad de aportar pruebas.100
En materia de recursos procesales, el Tribunal Constitucional ha afirmado que ellos
deben otorgarse tomando siempre en consideracin la naturaleza y fin del procedimiento,
teniendo en tal sentido presente que la Corte Suprema es el tribunal superior jerrquico,
a quien por tanto se le ha conferido la superintendencia directiva y correccional respecto
de los dems tribunales del pas.101
De esta forma, como tambin lo ha precisado dicha magistratura, aunque nuestra
Constitucin exige un debido proceso que consagre la revisin de las sentencias, ello
no significa que consagre el derecho a la doble instancia. En otras palabras, el derecho
al recurso no es equivalente al recurso de apelacin.102 Lo anterior, atendido que el fin
que la ley busca satisfacer a travs de cada procedimiento vara segn el objeto que hace
96
STC 54/1997, 17 de marzo de 1997.
97
Eduardo Couture: Fundamentos de derecho procesal civil, p. 286.
98
T. Sawel: Historia del juicio motivado, Francia: Revista de Derecho Pblico, 1955, p. 5.
99
Alejandro Nieto: El arbitrio judicial, Barcelona: Ariel, 2000, pp. 163 y ss.
100
Rol n.o 1252/2008, de 28 de abril de 2009.
101
Rol n.o 986/2007, de 30 de enero de 2008. En el mismo sentido, rol n.o 1130/2008, de 7 de oc-
tubre de 2008, y rol n.o 1443/2009, de 26 de agosto de 2010.
102
Rol n.o 1.432/2009, 5 de agosto de 2010.
142 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
necesaria su existencia, por lo que la determinacin de los actos procesales que debern
componerlo y, especficamente, las caractersticas del medio de impugnacin, en orden
a lograr por el rgano jurisdiccional un adecuado conocimiento del conflicto jurdico,
dependern siempre de esta circunstancia.103
De all que se haya estimado que no contraviene el debido proceso la inexistencia de
segunda instancia respecto de la resolucin que decrete la medida de apremio de arresto
en materia previsional, ya que es la naturaleza del conflicto la que determina la inclusin
de la apelacin en un procedimiento, sin perjuicio de que siempre la medida sea recu-
rrible por medio del amparo constitucional y del recurso de queja.104
Por lo mismo, el TC desecha una presentacin dirigida contra un precepto legal que
configura el procedimiento aplicable a las controversias jurdicas derivadas de la ejecu-
cin de un contrato de arrendamiento de bienes inmuebles sobre la base de una mayor
proteccin del arrendador, propietario del bien dado en arrendamiento, y de establecer
para dichos efectos un procedimiento rpido y concentrado, en el que se excluye la po-
sibilidad de solicitar una orden de no innovar que suspenda o paralice el cumplimiento
de la sentencia definitiva dictada en primera instancia mientras se tramita la apelacin
que pudiera haberse interpuesto en su contra.105
En cambio, se ha sentenciado que al exigirse presentar reclamaciones directamente
ante el tribunal superior electoral, se infringe el principio de la doble instancia que se
encuentra constitucionalmente garantizado en materia electoral y, de paso, el derecho al
juez natural, que constituye uno de los elementos configuradores de un justo y racional
procedimiento.106 Ahora bien, respecto del conocimiento en nica instancia, el TC ha
entendido que dicha limitacin lo es sin perjuicio de la procedencia de las dems acciones
y vas de impugnacin que tienen su fuente en la Carta Fundamental.107
Finalmente, con relacin a las facultades informativas que son propias del Tribunal
de Defensa de la Libre Competencia, se ha estimado que el ordenamiento jurdico ha
previsto diversos mecanismos impugnatorios (como es la reconsideracin), adems de
las acciones constitucionales.108
De lo dicho se puede concluir que ciertamente uno de los elementos fundamentales
propios de un justo y racional procedimiento es la circunstancia de que exista la posi-
bilidad de que las partes puedan impugnar lo resuelto ante un tribunal superior jerr-
quico. Si bien es cierto, como lo ha sentenciado el TC, que la Constitucin Poltica de la
Repblica no establece propiamente el derecho a una apelacin, s se ha entendido como
constitutiva de un debido proceso la existencia de una va de impugnacin adecuada,
103
Rol n.o 1448/2009, de 7 de septiembre de 2010.
104
Rol n.o 576/2006, 24 de abril de 2007.
105
Rol n.o 1907/2011, 20 de diciembre de 2011.
106
Rol n.o 2152/2011, 19 de enero de 2012.
107
Roles n.o 1.509/2009, 27 de octubre de 2009, y 2074/2011, 22 de septiembre de 2011.
108
Rol n. 1448/2009, 7 de septiembre de 2010.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 143
5. Conclusiones
109
Como es el caso del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Art. 14.5, que alude
al derecho a un tribunal superior), la Convencin Americana de Derechos Humanos (Art. 8.2.h,
que consagra el derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior) o el Tratado Europeo de
Derechos Humanos (Art.13).
110
Enrique Navarro Beltrn: 180 aos de la Corte Suprema, Santiago de Chile: Corte Suprema de
Justicia, 2003.
111
Jos V. Lastarria: Elementos de derecho pblico constitucional, Santiago de Chile: Imprenta
Chilena. 1848, p. 136.
144 EL DEBIDO PROCESO EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL / ENRIQUE NAVARRO BELTRN
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ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 145
ZUSAMMENFASSUNG
Die jngste Rechtsprechung des Verfassungsgerichts von Guatemala hat zur Anerkennung
der verfassungsrechtlichen berprfung der Nichtvornahme von gebotenen Regelungen
gefhrt. Eine Erklrung der Verfassungswidrigkeit durch Unterlassung erfolgte 2012 zum
ersten Mal. Dieser Aufsatz analysiert die zu diesem Thema existierende Rechtsprechung,
die als Folge von Klagen wegen der fehlenden Gesetzgebung zu den Rechten der indi-
genen Gruppen sowie die unsachgeme Typifizierung der Verbrechenstatbestnde des
Vlkermords und der Folter ergangen ist. Daraus lsst sich entnehmen, dass das Gericht
sich fr zustndig hlt, ber relative Unterlassungen zu entscheiden. Es wird dargelegt,
dass dieses Kriterium zu einer Relativierung der absoluten Unterlassungen fhren wird.
Ausgehend von der aktuellen Rechtsprechung werden Richtlinien entwickelt, die mgliche
Inkonsistenzen in der Zukunft verhindern und ihre Wirksamkeit garantieren sollen. Dazu
zhlt insbesondere die Notwendigkeit, die Durchsetzbarkeit solcher Entscheidungen und
die Frist zu ihrer Erfllung nher zu bestimmen.
ABSTRACT
Recent case law of Guatemalas Constitutional Court admits the constitutional control of
passive regulatory practice. It was only in 2012 that unconstitutionality by omission was
declared for the first time. This paper analyzes the case law on the topic, which arises from
claims based on the absence of legislation on the rights of indigenous communities and
the inadequate legal definition of the crimes of genocide and torture. A consequence is
the acknowledgement of the tribunals competence in cases of relative omissions. It is
argued that this will lead to the relativization of absolute omissions. Based on current
case law, we offer guidelines to avoid possible inconsistencies in the future and to ensure
the effectiveness of judicial decisions. Among these guidelines, we underline the need to
specify their degree of enforceability and the deadline for compliance.
1. Introduccin
1
Constitucin, artculo 44, y Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de Constitucionalidad
[Ley de Amparo], artculo 115.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 151
2
Vctor Bazn: La inconstitucionalidad por omisin en el derecho comparado, con particular
referencia al sistema venezolano, en Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, 2006, p.
477.
3
Mynor Pinto Acevedo: La jurisdiccin constitucional en Guatemala, Guatemala: Corte de
Constitucionalidad, 1995, p. 63.
4
Vase Vctor Bazn: La inconstitucionalidad por omisin en el derecho comparado, con
particular referencia al sistema venezolano, en Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano,
2006, pp. 475-506; Martn J. Risso Ferrand: Declaracin de inconstitucionalidad por omisin en
el dictado de actos ordenados por la Constitucin, en Anuario de Derecho Constitucional Latinoa-
mericano, 2001, pp. 11-36; Luz Bulnes Aldunate: La inconstitucionalidad por omisin, en Estudios
Constitucionales, vol. 4, n. 1, 2006, pp. 251-264; y Nstor Pedro Sags: Teora de la Constitucin,
Buenos Aires: Editorial Astrea, 2001, pp. 264-266 y 484.
5
Vctor Bazn: La inconstitucionalidad por omisin en el derecho comparado, con particular
referencia al sistema venezolano, en Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, 2006, p.
478 (en referencia al tratadista alemn Wessel).
152 EL DERECHO A LA NORMA AUSENTE: EL SURGIMIENTO DE LA / ALEXANDER AIZENSTATD L.
consideradas por el mismo Kelsen.6 En Guatemala han surgido de una innovacin ju-
risprudencial muy reciente. Es hasta el ao 2011 que se resuelven las primeras acciones
identificadas como inconstitucionalidades por omisin.7 El ao siguiente, el 17 julio del
2012, la Corte de Constitucionalidad resolvi por primera vez favorablemente una in-
constitucionalidad por omisin.8
Este texto constituye el primer estudio acadmico sobre el tema a partir de la reciente
jurisprudencia de la Corte de Constitucionalidad de Guatemala. Para abordar este tema,
el trabajo se ha estructurado en tres partes. La primera seccin (La inconstitucionalidad
por omisin en Guatemala) presenta los fundamentos normativos y jurisprudenciales
de este nuevo campo de accin respecto a las agresiones omisivas en Guatemala. Des-
cribe adems las primeras tres inconstitucionalidades por omisin, las cuales trataron
sobre omisiones legislativas en materia de comunidades indgenas, genocidio y tortura.
En la segunda parte (Modalidad y efectos) se estudian las limitaciones, modalidades y
efectos de estos procesos en Guatemala. En particular se analiza el reconocimiento de
las inconstitucionalidades omisivas relativas y se describen los efectos de una sentencia
favorable. Finalmente, la tercera parte (Conclusin: el futuro de la inconstitucionalidad
por omisin) analiza el futuro de la inconstitucionalidad por omisin en ese pas cen-
troamericano y presenta algunas pautas para evitar conflictos que pueden resultar de los
criterios establecidos en las primeras tres resoluciones sobre la materia.
6
Hans Kelsen: Teora general del derecho y del Estado, Mxico: Imprenta Universitaria, 1949,
p. 275.
7
Anteriormente pueden encontrarse algunos indicios sobre el tema en la jurisprudencia cons-
titucional, pero estos slo se pronuncian sobre la materia de manera incidental. Como anteceden-
tes vase: Corte de Constitucionalidad: Inconstitucionalidad General, exp. n.o 179-94, Gaceta n.o
33, sentencia del 19 de julio de 1994 (rechaza la gestin presentada); Inconstitucionalidad general
parcial, exp. n.o 3722-2007, Gaceta n.o 91, sentencia del 5 de febrero del 2009 (en obiter dicta indica
que una omisin legislativa puede constituir agravio) y Pablo Andrs Bonilla Hernndez: La in-
constitucionalidad por omisin: un proceso que clama por su institucionalizacin, en Anuario de
Derecho Constitucional Latinoamericano, 2009, pp. 45-65 (proponiendo la necesidad de adoptar este
mecanismo de control constitucional).
8
Corte de Constitucionalidad: Inconstitucionalidad por omisin, exp. no 1822-2011, sentencia
del 17 de julio del 2011.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 153
9
Reconocido en Guatemala por los artculos 44 y 204 de la Constitucin y 3, 114 y 115 de la Ley
de Amparo.
10
Constitucin, artculo 267; Ley de Amparo, artculo 133.
11
De conformidad con el artculo 2 de la Ley de Amparo estas disposiciones deben interpre-
tarse siempre en forma extensiva, a manera de procurar la adecuada proteccin de los derechos
humanos y el funcionamiento eficaz de las garantas y defensas del orden constitucional.
12
Constitucin, artculo 268; Ley de Amparo, artculo 149.
154 EL DERECHO A LA NORMA AUSENTE: EL SURGIMIENTO DE LA / ALEXANDER AIZENSTATD L.
necesarias para llevar a cabo tal funcin. Esto incluye la resolucin de colisiones con la
norma suprema derivadas de la pasividad legislativa.
13
En las sentencias es usual la cita a las obras del jurista argentino Victor Bazn.
14
Corte de Constitucionalidad: Inconstitucionalidad por omisin, exp. n. 2229-2010, Gaceta
n. 99, sentencia del 8 de febrero del 2011; Inconstitucionalidad general por omisin, exp. n. 2242-
2010, Gaceta n. 99, sentencia del 22 de febrero del 2011, e Inconstitucionalidad general por omisin,
exp. n. 1822-2011, sentencia del 17 de julio del 2012. De existir otras sentencias, no se encuentran
publicadas ni estn disponibles al momento de redactar este trabajo. El autor particip en una ac-
cin por omisin adicional, identificada con el nmero de expediente 266-2012, pero al momento
de redactar este texto an no ha sido resuelta.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 155
imperativo constitucional y no una facultad legislativa. Por tanto, la inactividad del Con-
greso causaba una agresin constitucional.
Se dio intervencin al Congreso de la Repblica y al Ministerio Pblico. Ambas ins-
tituciones se opusieron. El Congreso manifest que la inconstitucionalidad omisiva era
un mecanismo de control impermisible. Resalt que constituira una intromisin del
tribunal en las funciones del organismo legislativo. Seal que la Corte de Constituciona-
lidad nicamente podra actuar como legislador negativo y, por consiguiente, no estaba
facultada para resolver vicios por omisin. Aunque reconoci la omisin constitucional
sealando que era necesario emitir la norma, argument que no poda ser compelido
a ello. El Ministerio Pblico seal que la inconstitucionalidad por omisin no era un
proceso viable ya que no exista norma constitucional expresa que la regulara. Adems,
manifest que las normas que tratan la inconstitucionalidad en general requieren la
identificacin de una norma infraconstitucional que contravenga la norma suprema.
Argument que debido a que en este caso se argumentaba una omisin absoluta, se ha-
ba incumplido con un requisito procesal indispensable del proceso al no sealarse una
norma legal que colisionara con la Carta Magna. Eventualmente, el tribunal le dara la
razn al Ministerio Pblico sobre este ltimo punto.
La Corte sostuvo que era competente para pronunciarse sobre todo planteamiento
que cuestionara vicios de constitucionalidad y que proviniera tanto de acciones como
de omisiones. Este tribunal destac que ello se desprenda del principio de suprema-
ca constitucional. Resalt que el artculo 70 de la Constitucin contena un mandato
constitucional que no haba sido cumplido por el legislador. Sin embargo, la accin no
poda prosperar sin la cita puntual de la norma jurdica que se acusa de contravencin
constitucional. Concluy que era un requisito indispensable del proceso. Sin la identifi-
cacin de una norma infraconstitucional cuyo anlisis le permitiera determinar si haba
colisin con la norma suprema, no poda prosperar la accin. Debido a que este caso
argumentaba una omisin absoluta y naturalmente no se haba sealado una norma de
jerarqua legal que contuviera una deficiencia, declar que no le era posible resolverla
favorablemente. La accin se declar sin lugar. La Corte concluy que no era competente
para conocer de omisiones absolutas. Sin embargo, s lo sera en casos relativos cuando
se impugnara una norma insuficiente o discriminatoria.
Apenas dos semanas despus, el 22 de febrero del 2011 se resolvera la segunda inconsti-
tucionalidad por omisin. Esta accin, presentada por el autor de este trabajo, argumen-
taba que la regulacin del delito de genocidio contenida en el artculo 376 del Cdigo
Penal era deficiente a la luz de las clusulas constitucionales y del derecho internacional.
Especficamente porque no inclua a los grupos raciales como categoras protegidas con-
tra el genocidio. sta sera la primera inconstitucionalidad por omisin relativa y parte
de un interesante desarrollo del uso de inconstitucionalidades por omisin en aras de
garantizar la aplicacin del derecho internacional.
156 EL DERECHO A LA NORMA AUSENTE: EL SURGIMIENTO DE LA / ALEXANDER AIZENSTATD L.
La sentencia emitida el 17 de julio del 2012 dentro del expediente n.o 1822-2011 constituye
la primera inconstitucionalidad por omisin resuelta favorablemente en la jurisprudencia
guatemalteca. La accin fue presentada por el autor de este trabajo. En ella se argument
que la definicin del delito de tortura contenida en el artculo 201 bis del Cdigo Penal
era deficiente a la luz del derecho internacional. Esto ya que omita la discriminacin,
el castigo y otros supuestos como posibles objetivos del delito y lo limitaba nicamente
a la obtencin de informacin o intimidacin. Segn el accionante, esto contravena la
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 157
3. Modalidad y efectos
15
Esas entidades, junto con la Universidad de San Carlos y el Tribunal Supremo Electoral, tienen
derecho a presentar iniciativas de ley.
160 EL DERECHO A LA NORMA AUSENTE: EL SURGIMIENTO DE LA / ALEXANDER AIZENSTATD L.
16
Jess M. Casal: La proteccin de la Constitucin frente a las omisiones legislativas, en Anua-
rio de Derecho Constitucional Latinoamericano, 2003, p. 57.
17
Len Javier Martnez Snchez: La inconstitucionalidad por omisin legislativa, Mxico: Porra,
2007, pp. 38-39.
18
Op. cit., pp. 40-41 (en referencia a Edgar Carpio Marcos y Gerardo Eto Cruz).
19
Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, Sala Cuarta, exp. n. 04-008653-0007-CO del 11 de
mayo de 2005.
20
Vctor Bazn: La inconstitucionalidad por omisin en el derecho comparado, con particular
referencia al sistema venezolano, en Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, 2006,
p. 477.
21
Ley de Amparo, artculo 185.
22
Vase: Ignacio Villaverde: La inconstitucionalidad por omisin un nuevo reto para la jus-
ticia constitucional, en Miguel Carbonell (coord.): En busca de las normas ausentes. Ensayos sobre
la inconstitucionalidad por omisin, Mxico: Instituto de Investigaciones Jurdicas-UNAM, 2003,
p. 70.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 161
La plena garanta de los derechos constitucionales requiere que las autoridades eviten vul-
nerarlos por medio de sus acciones. Pero tambin les obliga a tomar medidas efectivas de
proteccin. La falta de adopcin de estas medidas constituye una amenaza a la Constitucin.
El respeto a sta no depende del consenso del poder legislativo, tanto en su actividad
como en su inaccin. Por consiguiente, el reconocimiento de la inconstitucionalidad por
omisin en Guatemala proporciona una nueva herramienta para garantizar la efectividad
de los derechos constitucionales y el control de la pasividad de las instituciones pblicas.
Los tres casos sobre la materia resueltos hasta ahora demuestran una interesante inte-
raccin entre el derecho constitucional y el derecho internacional en busca de garantizar
la eficacia de los derechos fundamentales. En ellos, los derechos reclamados pertenecen
tanto al espacio constitucional nacional como al internacional de los derechos humanos.
Por ejemplo, la adecuacin de los delitos contra el orden internacional a nivel local ya ha
sido objeto de pronunciamientos de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.23
Tambin lo han sido los derechos de los pueblos indgenas.24 En estas materias se evi-
dencia una coincidencia entre los requerimientos constitucionales y los internacionales.
Desde la ptica del tribunal interamericano, la inactividad y la discrecin legislativa han
sido un impedimento para el efectivo cumplimiento de sus sentencias cuando requie-
ren la emisin de normas nacionales. El control de constitucionalidad omisivo en estos
casos permite un acercamiento entre ambos sistemas. De esta forma, se promueve un
importante espacio de colaboracin entre el control de constitucionalidad y el control
de convencionalidad.
A pesar de que el reconocimiento del control omisivo es un importante avance en
Guatemala, con miras al futuro an hay varios aspectos que pueden mejorarse. Debe
establecerse en la sentencia, claramente, el nivel de exigencia requerido de la autoridad
pasiva. Por el momento, no queda claro si es una exhortacin, una recomendacin o un
23
Vase Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso Vlez Loor vs. Panam, excepciones
preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 23 de noviembre de 2010, serie C, n.o 218.
24
Vase: Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso de la Comunidad Mayagna (Sumo)
Awas Tingni vs. Nicaragua, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 31 de agosto de 2001, serie C,
n.o 79.
162 EL DERECHO A LA NORMA AUSENTE: EL SURGIMIENTO DE LA / ALEXANDER AIZENSTATD L.
Bibliografa
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Aufsatz enthlt eine Beschreibung des neuen verfassungsrechtlichen und gesetzli-
chen Rahmens fr Entscheidungen ber Verfassungsbeschwerden in Mexiko. Am 6. Juni
2011 erfolgte eine grundlegende Reform der verfassungsrechtlichen Grundlagen dieses
Rechtsbehelfs, und am 2. April 2013 wurde das dazugehrige Ausfhrungsgesetz erlassen.
Fr das juristische Fachpublikum in Lateinamerika fassen wir im Folgenden die wichtigsten
Aspekte dieser neuen Etappe in der Entwicklung der mexikanischen Verfassungsbeschwer-
de zusammen, deren Zweck der effektive Schutz der Grundrechte im 21. Jahrhundert ist.
ABSTRACT
This essay presents the new constitutional and legal system of the amparo proceeding in
Mexico. On June 6, 2011, this constitutional proceeding suffered an important amendment
to its constitutional basis, and the law which implements these reforms was published
on April 2, 2013. We present a brief summary of the most important aspects of this new
historical phase of Mexican amparo, which seeks to offer the most effective protection for
fundamental rights in the 21st century.
Key Words: Amparo, Mexico, Constitutional reform, Human Rights, Fundamental rights.
1
Dicha convocatoria, publicada en la prensa a nivel nacional, se reprodujo en la edicin del
proyecto inicial que formul el Mximo Tribunal: Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Proyecto
de Ley de Amparo Reglamentaria de los Artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, Mxico, 2000, pp. 11-12. Vase tambin Suprema Corte de Justicia de la Nacin:
Comunicado SNC/1999, 17 de noviembre de 1999, <http://bit.ly/14w5bvI>.
2
Como referencia general, vase Arturo Zaldvar Lelo de Larrea: Hacia una nueva Ley de
Amparo, Mxico: UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2002. Asimismo, con informacin
sobre la convocatoria de la Suprema Corte, vase tambin la resea de Eduardo Ferrer Mac-Gregor
sobre esta obra, en Cuestiones Constitucionales. Revista Mexicana de Derecho Constitucional, n.o 8,
enero-junio de 2003, pp. 273-278, Mxico: UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas.
3
Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Proyecto de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
de la Ley de Amparo Reglamentaria de los Artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Esta-
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 167
nos de las instancias que cuentan facultad de iniciativa legislativa segn el artculo 71
constitucional, ante la carencia de dicha atribucin de la que adolece la Suprema Corte.
Como es natural en una sociedad democrtica, hubo voces contrarias al proyecto de
nueva Ley de Amparo que impuls el Tribunal Constitucional.4 Sin embargo, lo que in-
cluso de la polmica pudo sacarse en claro, fue la coincidencia esencial sobre la necesidad
urgente de que el juicio de amparo requera superar diversos problemas y sufrir cambios
que permitieran una mejor defensa de los derechos de las personas en la actualidad. En-
tre los temas en que hubo una convergencia esencial de opiniones, por mencionar slo
algunos de importancia, estuvieron: la frmula Otero y sus implicaciones, la proteccin
de intereses difusos, el cambio al tercero interesado y el amparo directo y su extenuante
prolongacin de controversias.
Sucesivamente, en agosto de 2003, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin convoc
a una consulta nacional para una reforma integral y coherente del sistema de imparticin
de justicia en el Estado mexicano. El resultado fue el denominado y muy conocido Libro
blanco de la reforma judicial, en el cual se propuso como primer eje temtico la reforma
del juicio de amparo, a travs de siete objetivos bsicos: (1) consolidar al amparo como
un instrumento fundamental del sistema mexicano de defensa de la Constitucin; (2)
promover y enfatizar su uso como instrumento de proteccin de los derechos fundamen-
tales garantizados tanto en la Constitucin como en los instrumentos internacionales de
derechos humanos; (3) ampliar la base de usuarios mediante la adopcin del concepto de
inters legtimo; (4) lograr un procedimiento menos formalista y ms eficaz; (5) modificar
los efectos limitados de las sentencias de amparo para darles, bajo ciertas condiciones,
efectos generales y lograr una tutela ms eficaz de los derechos fundamentales; (6) pre-
cisar el alcance y la procedencia de la suspensin para que, al mismo tiempo ofrezca una
proteccin oportuna y se evite su empleo ilegtimo; y (7) asegurar un cumplimiento ms
eficaz de las sentencias de amparo.5
En el Libro blanco se establecieron cuatro acciones concretas para lograr dichos ob-
jetivos: (1) reformar el amparo mediante modificaciones legislativas, retomando el pro-
yecto de nueva Ley de Amparo elaborado por la Suprema Corte, o incluso elaborando un
Cdigo Procesal Constitucional; (2) reformar al amparo a travs de la jurisprudencia; (3)
mejorar la sistematizacin de la jurisprudencia, simplificando su consulta y mejorando la
dos Unidos Mexicanos, Mxico, 2001. Sobre el contenido de dicho proyecto y otros datos sobre su
realizacin, vase Hctor Fix-Zamudio y Eduardo Ferrer Mac-Gregor: El derecho de amparo en
Mxico, en Hctor Fix-Zamudio y Eduardo Ferrer Mac-Gregor (coords.): El derecho de amparo en
el mundo, Mxico: Porra-UNAM-Fundacin Konrad Adenauer, 2006, pp. 508-521.
4
Ignacio Burgoa Orihuela: Una nueva Ley de Amparo o renovacin de la vigente?, Mxico:
Porra, 2001. Este jurista no fue el nico que se opuso a la creacin de una nueva Ley de Amparo,
pero s el ms significativo.
5
Jos Antonio Caballero Jurez et l.: Libro blanco de la reforma judicial. Una agenda para la
justicia en Mxico, Mxico: SCJN, 2006, p. 392.
168 EL AMPARO MEXICANO DEL SIGLO XXI / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR, RUBN SNCHEZ GIL
comprensin de sus alcances y efectos; y (4) adoptar medidas de gobierno judicial para
la reforma del amparo (por ejemplo, a travs de acuerdos generales).6
El proyecto original de nueva Ley de Amparo de la Suprema Corte fue formalmente
convertido en iniciativa de ley en 2004 en el Senado de la Repblica, sin que nada signi-
ficativo pasara hasta que en 2009 se retomara como iniciativa de reforma constitucional
en dicha cmara parlamentaria. Despus del debate legislativo en ambas cmaras del
Congreso de la Unin, fue aprobado y publicado en el Diario Oficial de la Federacin
el 6 de junio de 2011, el Decreto por el que se modifican los artculos 94, 103, 104 y 107
constitucionales, que implica un cambio sustancial al juicio de amparo; y el 2 de abril de
2013 se public en el mismo medio oficial, la nueva Ley de Amparo, reglamentaria de los
artculos 103 y 107 constitucionales. En ambos decretos se recogi una muy buena parte
del proyecto original del Mximo Tribunal.7
Es evidente que este nuevo rgimen jurdico intenta modernizar el juicio de amparo,
y colocarlo al nivel de los procedimientos de defensa de los derechos fundamentales y
humanos que existen en otros ordenamientos a nivel mundial, incluso con los avances
del derecho internacional de los derechos humanos.8 Asimismo, la ocasin fue propicia
para acoger en la legislacin de amparo importantes conceptos elaborados por la juris-
prudencia desde la tercera dcada del siglo pasado.
En este trabajo analizaremos los aspectos ms significativos de ambos cambios
constitucional y legal. Dada la extensin de la reforma al juicio de amparo, nuestros co-
mentarios slo sern notas realizadas al vuelo sobre dichos temas, y no un anlisis que
contemple todas sus implicaciones y consecuencias algo por cierto imposible hasta para
la imaginacin ms ingeniosa. Nuestro propsito es simplemente que este trabajo sirva
como presentacin de estas novedades, y hasta quiz que funja como una gua bsica
para quienes, como todos, se aproximan a esta nueva configuracin del juicio para la
proteccin de los derechos humanos en Mxico. Quedar a posteriores empeos, que
todos realizaremos en mayor o menor medida y en nuestras respectivas trincheras, des-
cubrir la manera en que estas importantes reformas podrn garantizar mejor nuestros
ms fundamentales derechos.
6
Ibd., pp. 391-392.
Vase Jess Aranda: La nueva Ley de Amparo incluye 80% de propuestas de la Suprema
7
misma calidad, ha de establecerse por la propia ley suprema, y sus restricciones tambin
debern fundarse claramente en razones de ndole constitucional.9 Los artculos 103 y
107 constitucionales en su actual redaccin sin dejar de atender otros accesorios o even-
tualmente relacionados con ellos no slo son fundamento del rgimen jurdico, sino
sobre todo principios reguladores que deben observarse en la creacin, interpretacin y
aplicacin de las normas legales, jurisprudenciales e individualizadas que constituyen
el entramado del juicio de derechos fundamentales.
No obstante su trascendencia, esta reforma constitucional no puede verse sin su ge-
mela: la correspondiente a derechos humanos publicada el 10 de junio de 2011.10 Esta
trascendental reforma que fuera impulsada en gran medida por la sociedad civil desde
la dcada de los aos noventa del siglo pasado, le impone una determinada manera de
concebir y garantizar esos derechos.11 Ambas reformas constitucionales sientan las bases
para una transformacin de la justicia mexicana en su totalidad y representan, en el
fondo, un cambio cultural.12
La sociedad civil, la Academia y la jurisprudencia ya haban acogido esta visin de
muchas maneras, pero careci hasta estas reformas de un asidero textual que ineludi-
blemente nos inclinara a todos por ellas. Debe observarse asimismo que pese a su pos-
terior publicacin, la reforma constitucional en materia de derechos humanos inici su
vigencia antes que la reforma constitucional de amparo del 6 de junio del mismo ao.
La reforma del 10 de junio de 2011 tiene gran importancia para el juicio de amparo.
Este proceso debe verse ahora inmerso en un nuevo paradigma constitucional13 que
9
Cfr. Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Control de constitucionalidad por la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin. Conforme al principio de supremaca constitucional los medios rela-
tivos deben establecerse en la propia Constitucin federal y no en un ordenamiento inferior, Pleno,
en Apndice al Semanario Judicial de la Federacin 1917-2011, t. I, tesis 18, p. 27; e Improcedencia.
Interpretacin de la fraccin xviii del artculo 73 de la Ley de Amparo, en Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, 9a. poca, t. IX, junio de 1999, tesis 2a. LXXXVI/99, p. 373.
10
Obras esenciales para comprender esta reforma constitucional son: Hctor Fix-Zamudio y
Salvador Valencia Carmona: Las reformas en derechos humanos, procesos colectivos y amparo, como
nuevo paradigma constitucional, Mxico: Porra-UNAM, 2013; Miguel Carbonell y Pedro Salazar
(coords.): La reforma constitucional de derechos humanos: un nuevo paradigma, Mxico: UNAM,
Instituto de Investigaciones Jurdicas, 2011; y Sergio Garca Ramrez y Julieta Morales Snchez: La
reforma constitucional sobre derechos humanos (2009-2011), Mxico: Porra-UNAM, 2011. Tambin
resulta de inters Ariel Alberto Rojas Caballero: Los derechos humanos en Mxico. Anlisis y comen-
tarios a la reforma constitucional del 10 de junio de 2011, Mxico: Porra, 2012.
11
Vanse Jorge Ulises Carmona Tinoco: La reforma y las normas de derechos humanos pre-
vistas en los tratados internacionales, en Miguel Carbonell y Pedro Salazar (coords.): La reforma
constitucional de derechos humanos: un nuevo paradigma, op. cit., p. 41; y Jos Ramn Cosso Daz:
A la bsqueda del ao perdido, en El Universal, Mxico, 10 de julio de 2012, <http://bit.ly/Milj8B>.
12
Eduardo Ferrer Mac-Gregor y Pedro Salazar: Conclusiones para los trabajos de la Mesa
Justicia del V Congreso Nacional de Derecho Constitucional, organizado por el Instituto de In-
vestigaciones Jurdicas de la UNAM, 7-13 de octubre de 2012, Antigua Escuela de Medicina, Centro
Histrico de la Ciudad de Mxico.
13
Cfr. Arturo Zaldvar Lelo de Larrea: Comentario al artculo 103 constitucional, en Cmara
de Diputados, Derechos del pueblo mexicano. Mxico a travs de sus Constituciones (8a ed.), Mxico:
170 EL AMPARO MEXICANO DEL SIGLO XXI / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR, RUBN SNCHEZ GIL
promueve una cultura jurdica tendiente a la mxima eficacia de los derechos fundamen-
tales. stos y otros principios constitucionales sin duda deben determinar e impregnar
el contenido del derecho procesal y la actuacin cotidiana de los tribunales; pero a esta
influencia corresponde un grado mximo en el juicio de amparo que es precisamente el
defensor de esos derechos, como ahora refuerzan las indicadas reformas;14 pues
Los preceptos que rigen el juicio de amparo se hallan ntimamente vinculados con los
derechos fundamentales en los que tienen razn de ser. Ms que cualquier otro integrante
del ordenamiento, estas disposiciones deben ser creadas, interpretadas y aplicadas desde
la Constitucin,16 en particular los derechos humanos que dispone y los previstos en los
tratados internacionales a que remite. De esta suerte, en este proceso constitucional ad-
quieren una relevancia incomparable las obligaciones de promover, respetar, proteger
y garantizar los derechos humanos,17 que tienen todos los juzgadores de amparo.
Protagonista indudable de esta reforma sobre derechos humanos es la apertura del
ordenamiento mexicano al derecho internacional de la materia. En este momento slo
es pertinente destacar la consagracin en los ms importantes tratados del deber estatal
de establecer un recurso efectivo que ampare a las personas contra actos que violen
esos derechos.18 Sin duda, aunque no sea la nica especie, el modelo de dicho recurso
es el juicio de amparo, lo que afirmamos no slo porque algunos instrumentos interna-
19
Cfr. Mauro Cappelletti: La giurisdizione costituzionale delle libert, Miln: Giuffr, 1955, p. 2,
n. 2 (traduccin de ede Hctor Fix-Zamudio: La jurisdiccin constitucional de la libertad, Mxico:
UNAM, Instituto de Derecho Comparado, 1961); Ignacio Burgoa Orihuela: El juicio de amparo (33a
ed.), Mxico: Porra, 1997, pp. 29-30; y Hctor Fix-Zamudio: El amparo mexicano como instru-
mento protector de los derechos humanos, en Ensayos sobre el derecho de amparo (2a ed.), Mxico:
Porra-UNAM, 1999, pp. 632-635; y Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Derecho humano a un
recurso judicial efectivo. El hecho de que en el orden jurdico interno se prevean requisitos formales
o presupuestos necesarios para que las autoridades de amparo analicen el fondo de los argumentos
propuestos por las partes, no constituye, en s mismo, una violacin de aqul, Primera Sala, en , 10a
poca, lib. XV, diciembre de 2012, t. 1, tesis 1a CCLXXV/2012 (10a), p. 525.
20
Cfr. Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Pleno, varios 912/2010, en Diario Oficial de la
Federacin, 4 de octubre de 2011, 2a seccin, p. 67, prrafos 19-21. Adems, la jurisprudencia inter-
nacional no se reduce a la interamericana, y tambin hay que prestar atencin a otros rganos co-
mo la Corte Internacional de Justicia; vase Tercer Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer
Circuito: Cosa juzgada. La resolucin interlocutoria que la desestima puede ser combatida en
amparo indirecto o en el directo promovido contra la sentencia definitiva, en Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XIV, noviembre de 2012, t. 3, tesis I.3o eC.14 K (10a), p.
1852.
21
Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso Castaeda Gutman vs. Mxico, sentencia
del 6 de agosto de 2008, prrafos 78-79 y 118. Cfr. Rubn Snchez Gil: El derecho de acceso a la
justicia y el amparo mexicano, en Escritos procesales constitucionales, Mxico: Porra-IMDPC, 2012,
pp. 164-174.
22
Entre la hoy creciente literatura sobre el tema se incluyen: Rafael Coello Cetina: El control
jurisdiccional del control difuso, en Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional,
n.o 18, julio-diciembre de 2012, pp. 65-131, Mxico: Porra-IIDPC; Eduardo Ferrer Mac-Gregor:
Interpretacin conforme y control difuso de convencionalidad. El nuevo paradigma para el juez
mexicano, en Miguel Carbonell y Pedro Salazar (coords.): La reforma constitucional de derechos
humanos: un nuevo paradigma, op. cit., pp. 339-429; Eduardo Ferrer Mac-Gregor (coord.): El control
difuso de convencionalidad. Dilogo entre la Corte Interamericana de Derechos Humanos y los jueces
172 EL AMPARO MEXICANO DEL SIGLO XXI / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR, RUBN SNCHEZ GIL
nacionales, Quertaro: Fundap, 2012; y Rubn Snchez Gil: El control difuso de la constitucionali-
dad en Mxico, en Escritos procesales constitucionales, Mxico: Porra-IMDPC, 2012, pp. 51-90.
23
Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, sentencia del
23 de noviembre de 2009. Vase Eduardo Ferrer Mac-Gregor y Fernando Silva Garca: Jurisdiccin
militar y derechos humanos. El caso Radilla ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
Mxico: Porra-UNAM, 2011.
24
Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Pleno, varios 912/2010, op. cit., pp. 67-71, prrafos 23-
37. Por ser la primera tesis jurisprudencial de la Suprema Corte acerca del tema, vase: Control de
constitucionalidad y de convencionalidad (reforma constitucional de 10 de junio de 2011), Primera
Sala, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XV, diciembre de 2012, t. 1,
tesis 1a /J. 18/2012 (10a), p. 420. Con relacin a aquella resolucin vanse Jos Ramn Cosso Daz
et l.: El caso Radilla. Estudio y documentos, Mxico: Porra, 2012; Juan Carlos Gutirrez Contreras
y Silvano Cant Martnez (coords.), El caso Rosendo Radilla Pacheco. Impacto e implicaciones en el
nuevo modelo constitucional en derechos humanos, Mxico: Ubijus-CMDPDH, 2012; y otros traba-
jos listados en Alfonso Herrera Garca: La jurisprudencia constitucional de la Suprema Corte de
Justicia de Mxico en 2011, en Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional, n.o 18,
julio-diciembre de 2012, p. 348, Mxico: Porra-IIDPC, n. 15. Este ltimo autor destaca atinadamente
que el expediente varios 912/2010 fue con exactitud la recepcin de la sentencia de la jurisdiccin
interamericana, y tambin pone de relieve su trascendencia frente a su ndole (ibd., pp. 346-348);
vase tambin Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Expediente Varios. Casos en que son ad-
misibles los pronunciamientos de fondo por parte de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin al
conocer de este tipo de asuntos, Primera Sala, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
10a poca, lib. XVI, enero de 2013, t. 1, tesis 1a II/2013 [10a], p. 635).
25
Vase Jos Afonso Da Silva: Mutaciones constitucionales (Mara del Pilar Hernndez, trad.),
en Cuestiones Constitucionales. Revista Mexicana de Derecho Constitucional, n.o 1, julio-diciembre
de 1999, pp. 3-24, Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 173
puedan defenderse de la incorreccin del respectivo juicio. Esta cuestin requiere una
respuesta pronta, y mejor si fuera de ndole legislativa.26
El otro problema son los efectos de la impugnacin en amparo u otro proceso consti-
tucional como el juicio de revisin electoral de la omisin de la jurisdiccin ordinaria
de ejercer control difuso. La resolucin correspondiente no debera tener el efecto de
devolver el asunto a la autoridad ordinaria para que subsane esa deficiencia, pues ello ira
contra la economa procesal garantizada por el artculo 17 de la Constitucin. La conse-
cuencia que debera tener esa impugnacin es que la jurisdiccin especializada se avoque
a resolver la cuestin constitucional sustantiva que efectivamente se haya planteado, en
la cual consiste toda interrogante sobre los derechos humanos lato sensu.27 Esto con base
en su deber de hacer prevalecer la Constitucin y sus naturales facultades propias y
autnomas para decidir si un acto o una ley viola alguna norma constitucional, con el
efecto de inaplicarlo en el caso concreto,28 pues ms que a cualquier otra le corresponde
hacerlo; mxime si se considera que el fin ltimo de la reforma del 10 de junio de 2011
es que los derechos humanos se tutelen de la manera ms eficaz, sea ante la jurisdiccin
constitucional o ante la ordinaria.29
26
Vase Rafael Coello Cetina: El control jurisdiccional del control difuso, op. cit., p. 130.
27
En contra por lo que respecta al control de convencionalidad: Suprema Corte de Justicia de
la Nacin: Revisin en amparo directo. Es improcedente dicho recurso cuando en la sentencia
recurrida se realiz control de convencionalidad ex officio o se atribuye al Tribunal Colegiado de
Circuito la omisin de realizarlo, Segunda Sala, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
10a poca, lib. XII, septiembre de 2012, t. 2, tesis 2a LXXII/2012 (10a), p. 1220.
28
Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Suplencia de la queja deficiente cuando existe juris-
prudencia temtica sobre inconstitucionalidad de leyes. Es obligatoria en el amparo, a fin de hacer
prevalecer la supremaca de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Pleno, en
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 9a. poca, t. XXVI, diciembre de 2007, tesis P./J.
104/2007, p. 14.
29
Cfr. Marcos del Rosario Rodrguez: El juicio de amparo y su aparente incompatibilidad
con el control difuso, en Manuel Gonzlez Oropeza y Eduardo Ferrer Mac-Gregor (coords.): El
juicio de amparo a 160 aos de la primera sentencia, Mxico: UNAM, Instituto de Investigaciones
Jurdicas, 2011, t. I, p. 375. En diversos grados contra la opinin que expresamos: Primer Tribunal
Colegiado del Trigsimo Circuito: Control de convencionalidad. Hiptesis que pueden suscitarse
en su aplicacin ex officio por las autoridades jurisdiccionales y forma en que el Tribunal Cole-
giado de Circuito debe proceder en cada una de ellas, en Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, 10a poca, lib. XI, agosto de 2012, t. 2, tesis XXX.1o.2 K (10a), p. 1732; Tribunal Federal de
Justicia Fiscal y Administrativa. Si omite pronunciarse sobre los argumentos en los que se pida la
inaplicacin de preceptos legales considerados contrarios a la Constitucin federal, en el amparo
directo promovido contra la determinacin relativa el Tribunal Colegiado de Circuito debe or-
denarle atenderlos, aun cuando el quejoso plantee tambin la inconstitucionalidad de las normas
impugnadas, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XI, agosto de 2012,
t. 2, tesis XXX.1o.3 A (10a.), p. 2017; y Primer Tribunal Colegiado de Circuito del Centro Auxiliar
de la Octava Regin: Control de convencionalidad ex officio en un modelo de control difuso de
constitucionalidad. En el juicio de amparo es innecesario conceder la proteccin solicitada para
que la autoridad jurisdiccional responsable lo efecte, pues el rgano de amparo puede asumir tal
anlisis, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XVI, enero de 2013, t. 3,
XXVII.1o (VIII Regin) 9 K (10a), p. 2001.
174 EL AMPARO MEXICANO DEL SIGLO XXI / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR, RUBN SNCHEZ GIL
La nueva fisonoma del juicio de amparo no se debe slo al respectivo decreto publi-
cado el 6 de junio de 2011, sino tambin a los dems elementos sealados. Con nimo
comprehensivo podemos decir que el juicio de amparo tuvo en ese ao una muy amplia
reforma, integrada por: (1) el nuevo texto constitucional que se promulg en la fecha
indicada; (2) los cambios en materia de derechos humanos que oper el publicado el
10 de junio de 2011; y (3) lo resuelto por la Suprema Corte en Radilla (varios 912/2010),
en cumplimiento de la sentencia condenatoria de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos.
De acuerdo con lo expuesto, no cabr duda de que es imposible vislumbrar todas
las consecuencias de esta reforma ampliamente entendida y la construccin futura
del juicio de amparo a que d lugar; pero s podemos intentar elaborar puntos de vista
preliminares sobre sus implicaciones ms inmediatas. En este tenor, a continuacin
expondremos algunas ideas bsicas sobre las modificaciones al juicio de amparo que
nos parecen ms importantes con relacin al sentido particular que tiene este trabajo,
derivadas de la reforma constitucional publicada el 6 de junio de 2011, como dijimos la
piedra angular de nuestro renovado proceso de derechos fundamentales:
30
Artculo 103, fraccin I, constitucional.
31
Cuarto Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito: Personas jur-
dicas. Son titulares de los derechos humanos compatibles con su naturaleza, en Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XI, agosto de 2012, t. 2, I.4o.A.2 K (10a), 1875 (nfasis
aadido. El ponente fue Guillermo Guzmn Orozco). Cfr. Suprema Corte de Justicia de la Nacin:
Principio pro persona. Criterio de seleccin de la norma de derecho fundamental aplicable, Pri-
mera Sala, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, t. lib. IV, enero de 2012, t.
3, tesis 1a XIX/2011 (10a), p. 2918.
32
Cfr. Jos Luis Caballero Ochoa: La clusula de interpretacin conforme y el principio pro
persona (artculo 1o., segundo prrafo, de la Constitucin), en Miguel Carbonell y Pedro Salazar
(coords.): La reforma constitucional de derechos humanos: un nuevo paradigma, op. cit., pp. 114-117;
Jorge Ulises Carmona Tinoco: La reforma y las normas de derechos humanos previstas en los trata-
dos internacionales, op. cit., pp. 44-46 y 49; Eduardo Ferrer Mac-Gregor: Interpretacin conforme
y control difuso de convencionalidad. El nuevo paradigma para el juez mexicano, op. cit., pp. 356-
357; Rubn Snchez Gil: Bloque de constitucionalidad, en Miguel Carbonell (coord.): Diccionario
de Derecho Constitucional (3a. ed.), Mxico: Porra-UNAM, 2009, t. I, pp. 71-77; y Arturo Zaldvar
Lelo de Larrea: Comentario al artculo 103 constitucional, en Cmara de Diputados, op. cit., p.
251; y Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Conceptos de violacin inoperantes en el amparo
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 175
directo. Son los que plantean la inconvencionalidad de un precepto constitucional, Segunda Sala,
en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 9a poca, lib. XIII, octubre de 2012, t. 3, tesis 2a
LXXIV/2012 (10a), p. 2034.
33
Artculo 107, fraccin I, constitucional.
34
Los precedentes que el Pleno de la Suprema Corte estableci en el amparo en revisin 2747/69,
fueron clsicos para distinguir entre los intereses jurdico, legtimo y simple. Vase Ignacio
Burgoa Orihuela: El juicio de amparo (33a ed.), op. cit., pp. 271-275 y 459-464.
35
Nos parece clara la supletoriedad que respecto de este tema adquieren los artculos 578 a 626
del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, que regulan las acciones colectivas.
36
Cfr. Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Inters legtimo e inters jurdico. Ambos
trminos tienen diferente connotacin en el juicio contencioso administrativo, Segunda Sala, en
Apndice al Semanario Judicial de la Federacin 1917-2011, t. IV, tesis 119, p. 143; Inters legtimo en
el amparo. Su diferencia con el inters simple, Primera Sala, en Semanario Judicial de la Federacin
y su Gaceta, 10a poca, lib. XVII, febrero de 2013, t. 1, tesis 1a XLIII/2013 (10a), p. 822; Inters leg-
timo. Alcance de este concepto en el juicio de amparo, Segunda Sala, en Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XVIII, marzo de 2013, t. 2, tesis 2a XVIII/2013 (10a), p. 1736; y
Segundo Tribunal Colegiado del Noveno Circuito: Inters legtimo en el juicio de amparo. Carece
de l quien ostentndose nicamente como ciudadano del Estado de San Luis Potos, reclama la
determinacin que aprueba la reincorporacin de un magistrado del Supremo Tribunal de Justicia
a sus labores despus de que, con motivo de una licencia, ocup el cargo de Secretario de Despacho
en el gobierno local, porque aduce que debido a este nombramiento dej de cumplir con el requisito
previsto en el artculo 99, fraccin vi, de la Constitucin poltica de la entidad, en Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XI, agosto de 2012, t. 2, tesis IX.2o.2 A (10a), p. 1793.
37
Pese a que hasta el 2 de abril de 2013 se mantuvo el concepto de inters jurdico en el plano
legal, los tribunales ejemplarmente aplicaron de manera directa la Constitucin y admitieron recla-
maciones basadas en la referida porcin de la ley fundamental. Vase Primer Tribunal Colegiado
del Trigsimo Circuito: Inters legtimo. En observancia del principio de supremaca constitucional
debe aplicarse lo dispuesto en el artculo 107, fraccin i, de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos (vigente a partir del 4 de octubre de 2011), no obstante que la Ley de Amparo no
haya sido reformada para reglamentar su aplicacin, en Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, 10a poca, lib. XI, agosto de 2012, t. 2, tesis XXX.1o.1 K (10a), p. 1797.
38
No obstante, deben considerarse las excepciones a esta amplia legitimacin respecto de los
actos judiciales y la legitimacin activa de personas morales pblicas en los trminos del artculo 7o
de la nueva Ley de Amparo, para los cuales se exige un inters jurdico tradicional. Vase Primer
176 EL AMPARO MEXICANO DEL SIGLO XXI / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR, RUBN SNCHEZ GIL
Tribunal Colegiado de Circuito del Centro Auxiliar de la Octava Regin: Inters jurdico o inters
legtimo para efectos de la procedencia del juicio de amparo. Requisitos para acreditarlo a partir
de la reforma al artculo 107, fraccin i, constitucional de 6 de junio de 2011, en Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, 10a poca, lib. XIX, abril de 2013, t. 3, tesis XXVII.1o.(VIII Regin) J/4
(10a), p. 1807.
39
Artculo 107, fraccin II, constitucional.
40
Artculo 107, fraccin X, constitucional. Vase Rubn Snchez Gil: La suspensin ponderativa
en el juicio de amparo, en Escritos procesales constitucionales, Mxico: Porra-IMDPC, 2012, pp.
587-604.
41
Artculo 107, fraccin III, inciso a), constitucional.
42
La misma finalidad tiene el segundo prrafo del referido inciso constitucional, que hace
inoperantes los conceptos de violacin e improcedente la suplencia de la queja en relacin con las
violaciones procesales [que] no se invocaron en un primer amparo, ni [hechas] valer de oficio en
[] suplencia de la queja.
43
Artculos 94, prrafo 7o y 107, fraccin XIII, prrafos 1o y 2o de la Constitucin.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 177
Ya sealamos que, a muy grandes rasgos, se acept sin discrepancia la necesidad de que las
disposiciones constitucionales y legales que rigen el juicio de amparo deban actualizar-
se, a fin de que este proceso constitucional satisficiera los requerimientos de la sociedad
mexicana contempornea. Mencionamos tambin que hubo algunas coincidencias en
las posturas relativas a esta actualizacin, pero fueron tan sencillas como transformar
el tercero de perjudicado a interesado o tan esenciales los problemas de la frmula
Otero, los intereses difusos, el amparo directo, que en realidad no comportaron ave-
nencia alguna entre las posturas que se manifestaron sobre esta cuestin.
El desacuerdo fue profundo, se present sobre cmo y en qu medida deba llevarse
a cabo esta actualizacin, o sea en casi todo, y se bas en muy diferentes maneras de ver
el juicio de amparo y su trasfondo. Nos parece que el mejor ejemplo de esta confronta-
cin de visiones, no slo a partir de la convocatoria de la Suprema Corte para actualizar
el juicio de amparo en 1999, sino muy anteriormente, ha sido la discusin en torno a la
suspensin del acto reclamado. Desde luego, no entraremos a analizar estas divergencias
particulares, sino que slo opinaremos brevemente sobre el tema que ambas llevaron
por bandera: si se deba expedir una nueva Ley de Amparo o, por el contrario, renovar
la vigente desde el 10 de enero de 1936.44
El artculo transitorio segundo de la reforma constitucional del 6 de junio de 2011
oblig slo a la expedicin de las reformas legales correspondientes en un plazo que
feneci el 4 de octubre de ese mismo ao, pero no determin elaborar un nuevo rgimen
legal para el juicio de amparo o modificar del entonces vigente. Al final, como sabemos,
el legislador se decant por la primera opcin.
A la luz de la nueva regulacin constitucional del juicio de amparo y el contexto jur-
dico en que se produjo, expuestos en la seccin anterior, adems de los casi catorce aos
que pasaron desde que comenz a discutirse la reforma integral al juicio de amparo; hoy
consideramos que la expedicin de una nueva Ley de Amparo encuentra sustento en
razones de ndole prctica y simblica.
La primera razn es que el nmero de modificaciones legales a que lleva esa reforma
constitucional y otras, ocasionara una lectura complicada del decreto correspondiente,
al suponer constantes remisiones a la anterior versin consolidada de la Ley de Amparo.
Un sano pragmatismo sobre esta cuestin nos lleva entonces a preferir una redaccin
unitaria e indita de la legislacin del juicio de derechos fundamentales.
Las razones simblicas son ms determinantes. La mencionada reforma del 6 de
junio de 2011 es un hito en la historia del juicio de amparo por su amplitud y por variar
1. Principios generales del derecho:48 se adicionan los principios generales del de-
recho a las fuentes supletorias del rgimen del juicio de amparo. Este cambio, en
apariencia anodino era innecesario mencionar dichos principios para aplicarlos,
tiene una gran importancia, sobre todo a partir de la constitucionalizacin e inter-
nacionalizacin de muchos principios aplicables en concreto al mbito procesal.49
En un reciente precedente, se subray la necesidad de que en todo procedimiento,
45
Vanse supra notas 10 y 11.
46
Vase el Acuerdo General 12/2011 del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, en
Diario Oficial de la Federacin, 18 de octubre de 2011.
47
Cfr. Cipriano Gmez Lara: Teora general del proceso (8a ed.), Mxico: Harla, pp. 122 y 290.
Sobre la hoy indiscutida naturaleza procesal del juicio de amparo, vanse Ignacio Burgoa Orihuela:
El juicio de amparo (33a ed.), op. cit., pp. 179-180 y 275-276; Hctor Fix-Zamudio: El juicio de amparo,
Mxico: Porra, 1964, pp. 91, 94-96 y 137-138.
48
Artculo 2o, prrafo 2o, de la nueva Ley de Amparo.
49
Vanse Jos Garber Llobregat: Constitucin y derecho procesal. Los fundamentos constitucio-
nales del derecho procesal, op. cit., p. 38; y Florentn Melndez: Instrumentos internacionales sobre
derechos humanos aplicables a la administracin de justicia. Estudio constitucional comparado, M-
xico: Miguel ngel Porra, Cmara de Diputados, Fundacin Konrad Adenauer, 2004, pp. 44-45.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 179
como el del juicio de amparo, rijan diversos principios establecidos en la ley, la ju-
risprudencia, la doctrina y el derecho internacional de los derechos humanos.50
2. Autoridad responsable:51 en este rubro tambin se dio una de las ms significati-
vas modificaciones al rgimen del juicio de amparo. La nueva Ley de Amparo ya
contiene una definicin de este concepto, por lo que la misma ya no se abandona
a la jurisprudencia. Pero sobre todo, ella admite la procedencia del amparo con-
tra ciertos actos de particulares: los equivalentes a los de autoridad, que afecten
derechos [unilateral y obligatoriamente], y cuyas funciones estn determinadas
por una norma general. La jurisprudencia futura tendr a su cargo desarrollar
esta definicin: son diferentes la ejecucin de un pacto comisorio, el despido de
un trabajador, la negativa discriminatoria de un servicio, la expulsin de una
agrupacin privada a raz de un procedimiento ad hoc, y la retencin tributaria
que efecta un fedatario pblico; y cada caso requerir atender su naturaleza es-
pecial. Estamos ante un concepto que poco a poco perfilarn nuestros juzgadores
constitucionales, y en ltima instancia los ministros integrantes de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin.
3. Tercero interesado:52 la denominacin tercero perjudicado ya haba sido tildada
de incorrecta y anacrnica. Para corregir esta deficiente nomenclatura, al menos
por lo que respecta al ltimo aspecto sealado, la nueva Ley de Amparo denomina
tercero interesado a quien antes era tercero perjudicado;53 con lo que asimismo
se pone a tono el juicio de derechos fundamentales con la controversia consti-
tucional sistematizando el mbito procesal constitucional y el contencioso-
administrativo que le son anlogos.
4. Nuevas tecnologas:54 otra de las novedades de la Ley de Amparo de 2013 es su
previsin del uso de nuevas tecnologas en el juicio de derechos fundamentales,
cuyo empleo en realidad no era indito salvo en cuanto al expediente electrnico
como formal duplicado oficial de autos. Las modernas tecnologas informticas y
de telecomunicaciones ocupan cada rincn de nuestras vidas, y la funcin juris-
diccional no habra de ser la excepcin.
5. Desaparicin forzada de personas:55 resulta muy plausible que entre los casos de
extrema gravedad enunciados por el artculo 15 de la nueva legislacin de amparo,
50
Dcimo Quinto Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito: Prin-
cipios de contradiccin e igualdad de armas previstos en el derecho internacional de los derechos
humanos. Rigen el procedimiento del juicio de amparo indirecto, en Semanario Judicial de la Fede-
racin y su Gaceta, 10a poca, lib. X, julio de 2012, t. 3, tesis I.15o.A.2 K (10a), p. 2035 (nfasis aadido).
51
Artculo 5o, fraccin II, de la nueva Ley de Amparo.
52
Artculo 5o, fraccin III, de la nueva Ley de Amparo.
53
Cfr. Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Proyecto de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin de la Ley de Amparo Reglamentaria de los Artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, op. cit., p. 30.
54
Artculos 3o, 26, fraccin IV, 29, 30, 70, 117, prrafos 1o y 176 de la nueva Ley de Amparo.
55
Artculo 15, ltimo prrafo, de la nueva Ley de Amparo.
180 EL AMPARO MEXICANO DEL SIGLO XXI / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR, RUBN SNCHEZ GIL
56
Vase Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso Garca y familiares vs. Guatemala,
sentencia del 29 de noviembre de 2012, prrafos 95-97.
57
Segundo Tribunal Colegiado en Materias Penal y Administrativa del Octavo Circuito: Des-
aparicin forzada de personas. Ante la posible comisin del delito relativo, ninguna autoridad puede
establecer que transcurri un determinado plazo para lograr la comparecencia del agraviado ni para
practicar las diligencias necesarias al efecto, en Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, 10a
poca, lib. XII, septiembre de 2012, t. 3, tesis VIII.2o.P.A.3 P (10a), p. 1727.
58
Artculos 217, prrafo 2o y 222 de la nueva Ley de Amparo.
59
Vase Primer Tribunal Colegiado del Dcimo Circuito: Tesis de los Tribunales Colegiados
que no constituyen jurisprudencia pueden ser aplicadas por los jueces de distrito aun cuando no
pertenezcan al circuito del Tribunal Colegiado que las sustent, en Semanario Judicial de la Fede-
racin, 8a poca, t. XV-I, febrero de 1995, tesis X.1o. 34 K, p. 278.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 181
jurisprudencia de los colegiados y los plenos de circuito frente a sus pares, otorgndoles
su grado nfimo; pero la indicada constriccin legal no debe hacer que tengamos como
indebido que un rgano jurisdiccional aplique, hacindolo suyo, el criterio de uno de
estos plenos o un colegiado pertenecientes a otro circuito, o que lo utilice como ejemplo.
4. Nota final
Bibliografa
Vigo, Rodolfo Luis: Interpretacin constitucional (2a ed.), Buenos Aires: LexisNexis-
Abeledo Perrot, 2004.
Zaldvar Lelo de Larrea, Arturo: Comentario al artculo 103 constitucional, en
Cmara de Diputados, en Derechos del pueblo mexicano. Mxico a travs de sus
Constituciones (8a ed.), Mxico: Miguel ngel Porra, Congreso de la Unin-SCJN-
TEPJF-IFE, 2012, t. V.
_____Hacia una nueva Ley de Amparo, Mxico: UNAM, Instituto de Investigaciones
Jurdicas, 2002.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO
AO XIX, BOGOT, 2013, PP. 185-204, ISSN 2346-0849
ZUSAMMENFASSUNG
Konflikte dieser Art zu lsen und dies in Entscheidungen zum Ausdruck zu bringen, stellt ei-
nen wesentlichen Teil der Arbeit der Verfassungsrichter dar. Der vorliegende Aufsatz ist eine
verfassungsprozessrechtliche Vorstudie zu Typen und Rechtswirkungen von Entscheidun-
gen ber die Verfassungswidrigkeit gesetzgeberischer Unttigkeit, die sich auf Beispiele
aus der internationalen Praxis, vor allem aber aus Mexiko sttzt. Die Verfassungswidrigkeit
gesetzgeberischer Unttigkeit stellt enorme Herausforderungen an die Auslegung, Han-
dhabung, Positivierung und vor allem praktische Umsetzung dieser Rechtsfigur, insbe-
sondere deswegen, weil sie nicht in allen Rechtssystemen vorgesehen ist. Daher mssen
die Richter verschiedene Alternativen entwickeln, die von der Ausschpfung der ihnen
ausdrcklich zugewiesenen Kompetenzen ber den Einsatz von Auslegungsmethoden
bis zu atypischen Entscheidungen reichen.
ABSTRACS
A substantial part of the task of constitutional judges is to decide disputes of in the area of
constitutional law by means of judgments. In the framework of procedural constitutional
law, we offer a preliminary study of the types of judgments and their effects with regard
to unconstitutionality by legislative omission, using examples from different countries
but mainly from Mexico. It is not easy to understand unconstitutionality by legislative
omission, nor to deal with it, incorporate it into the law or, especially, to find a solution.
This is particularly true because not all legal systems have applicable provisions, so judges
have different options, which range from exercising the competencies that are expressly
established to using interpretation techniques, as well as resorting to atypical judgments.
1
Vase Laura Rangel Hernndez: El control de las omisiones legislativas en Mxico. Una in-
vitacin a la reflexin, en Eduardo Ferrer Mac-Gregor y Arturo Zaldvar (coords.): La ciencia del
derecho procesal constitucional. Estudios en homenaje a Hctor Fix-Zamudio en sus 50 aos como
investigador del Derecho (t. VIII), Mxico: UNAM-Marcial Pons, 2008.
2
Laura Rangel Hernndez: Inconstitucionalidad por omisin legislativa. Teora general y su
control jurisdiccional en Mxico, Mxico, Porra, Instituto Mexicano de Derecho Procesal Consti-
tucional, Biblioteca Porra de Derecho Procesal Constitucional, n.o 33, 2009.
3
Vase: Predial municipal. La omisin legislativa absoluta de los congresos locales respecto
del cumplimiento de la obligacin impuesta en el artculo quinto transitorio de la reforma de 1999,
al artculo 115 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, vulnera tanto al citado
dispositivo transitorio como al propio precepto constitucional. 9 poca, Pleno, SJF, XXIII, febrero
de 2006, 12/2006, p. 1532.
188 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
4
Sobre los procesos constitucionales en los que se ha analizado este fenmeno a nivel federal,
consultar Laura Rangel Hernndez: Inconstitucionalidad por omisin legislativa, op. cit.; La con-
troversia constitucional como medio de control de las omisiones legislativas inconstitucionales. En
busca de una teora jurisprudencial en la materia, en Eduardo Ferrer Mac-Gregor y Edgar Dans
Rojas (coords.): La proteccin orgnica de la Constitucin, Mxico: Instituto de Investigaciones Ju-
rdicas de la UNAM, 2011.
5
Ya sea ampliando la procedencia de cualquiera de los medios de control constitucional, o bien
a travs de la accin especfica, como en Venezuela, Costa Rica, Portugal, Ecuador.
6
Alemania, Espaa, Italia, Argentina, Colombia, entre otros.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 189
3.1. Cuando existe una previsin de derecho positivo para el control de las omisiones
legislativas, una vez constatada su existencia, el juez deber actuar como se lo ordena
su norma constitucional. En este sentido se encuentran opciones como las siguientes:7
7
Esta clasificacin fue elaborada tomando como base la realizada por Nstor Pedro Sags,
pero marcando la distincin en cuanto a la lnea ascendente que ellas presentan respecto de la con-
secuencia que se asigna a dicho vicio. La tipologa base se puede consultar, entre otros, en Nstor
Pedro Sags: Derecho procesal constitucional. Logros y obstculos. Reflexiones sobre los retos y la
codificacin del derecho procesal constitucional, las fronteras del control de constitucionalidad y los
avances del amparo, Argentina: Konrad Adenauer Stiftung- Ad-Hoc, 2006.
8
El artculo 377 dispona: Si el tribunal de Garantas Constitucionales de Yugoslavia hiciere
constar que un rgano competente o hubiere dictado las normas de ejecucin de las disposiciones de
esta Constitucin, de las leyes federales y de otras prescripciones y actos generales federales, estando
obligado a dictarlas, dar conocimiento de ello a la Asamblea de la Repblica Socialista Federativa
de Yugoslavia.
9
Reforma constitucional de 1982, artculo 283: En el supuesto de que el Tribunal Consti-
tucional verificase la existencia de inconstitucionalidad por omisin, dar conocimiento al rgano
legislativo competente.
10
La Constitucin de Portugal de 1976, en su artculo 279, que en su momento deca: Cuando
la Constitucin resulte incumplida por omisin de las medidas legislativas necesarias para hacer
190 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
aplicables las normas constitucionales, el Consejo de la Revolucin podr recomendar a los rganos
legislativos competentes que las dicten en un plazo razonable.
11
El artculo 103.2 de la Constitucin de Brasil indica: Declarada la inconstitucionalidad por
omisin de una medida para tornar efectiva la norma constitucional, se dar conocimiento al poder
competente para la adopcin de las medidas necesarias y, tratndose de un rgano administrativo,
para que lo haga en treinta das.
12
La Constitucin de Chiapas (texto al 6 de noviembre de 2002) prevea: artculo 56: ... III. La
resolucin que emita el Pleno de la Sala Superior que decrete la existencia de omisin legislativa,
surtir sus efectos a partir de su publicacin en el Peridico Oficial del Estado; en dicha resolucin
se determinar un plazo que comprenda dos perodos ordinarios de sesiones del Congreso del Es-
tado, para que ste resuelva.
13
Constitucin de Quintana, Roo artculo 105: III. La resolucin que emita el Pleno del
Tribunal Superior de Justicia que decrete el reconocimiento de la inconstitucionalidad por omisin
legislativa, surtir sus efectos a partir de su publicacin en el Peridico Oficial del Estado. En dicha
resolucin se determinar un plazo para que se expida la ley o decreto de que se trate la omisin,
a ms tardar en el perodo ordinario que curse o el inmediato siguiente del Congreso del Estado;
pudiendo disminuir este plazo cuando el inters pblico lo amerite.
14
Constitucin de Nayarit, artculo 91 III. La resolucin que declare fundada la accin de
inconstitucionalidad por omisin, deber ser aprobada cuando menos por tres votos y fijar el plazo
para que la autoridad omisa expida la norma, el cual no podr exceder de un ao.
15
Constitucin de Venezuela, artculo 336: Son atribuciones de la Sala Constitucional del Tribu-
nal Supremo de Justicia: Declarar la inconstitucionalidad de las omisiones del poder legislativo
municipal, estadal o nacional cuando haya dejado de dictar las normas o medidas indispensables
para garantizar el cumplimiento de esta Constitucin, o las haya dictado en forma incompleta, y
establecer el plazo y, de ser necesario, los lineamientos de su correccin.
16
Ley de Justicia Constitucional Local para el Estado de Coahuila de Zaragoza, artculo 88:
Cuando el Pleno del Tribunal Superior de Justicia del Estado verifique la existencia de inconstitu-
cionalidad por omisin, lo comunicar al rgano competente para que en un plazo razonable, dicte
las disposiciones legislativas necesarias que permitan se aplique el precepto de la Constitucin falto
de reglamentacin, pero en todo caso expedir los principios, bases y reglas normativas a regular
conforme a su fallo.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 191
17
Previsto por el artculo 5 de la Constitucin Brasilea, es un proceso particular debido a que
est enfocado a la defensa de los derechos y libertades constitucionales agredidos por la ausencia
normativa; es distinto e independiente de la accin de inconstitucionalidad por omisin.
18
Constitucin de Veracruz, artculo 65: III. En dicha resolucin se determinar un plazo
que comprenda dos perodos de sesiones ordinarias del Congreso del Estado, para que ste expida
la ley o decreto de que se trate la omisin. Si transcurrido este plazo no se atendiere la resolucin,
el Tribunal Superior de Justicia dictar las bases a que deban sujetarse las autoridades, en tanto se
expide dicha ley o decreto.
19
Recientes reflexiones nos llevan a proponer esta nueva categora, en tanto existe diferencia
en la posibilidad de dictar bases provisionales que habrn de operar en el caso concreto, es decir, la
cobertura del orden jurdico, y la facultad expresa que se otorga al rgano jurisdiccional de expedir,
aunque sea provisionalmente la norma omitida.
20
Vigente texto constitucional, artculo 56: La resolucin que emita el Tribunal Constitucio-
nal que decrete la existencia de omisin legislativa, surtir sus efectos a partir de su publicacin en el
Peridico Oficial del Estado; en dicha resolucin se determinar como plazo un periodo ordinario
de sesiones del Congreso del Estado, para que ste resuelva la omisin correspondiente. Tratndo-
se de legislacin que deba de aprobarse por el Congreso, por mandato de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos o de la Constitucin del Estado de Chiapas, si el Congreso no lo
hiciere en el plazo fijado, el Tribunal Constitucional lo har provisionalmente en su lugar y dicha
legislacin estar vigente hasta que el Congreso subsane la omisin legislativa.
21
Nueva constitucin del Ecuador, 2008, artculo 436: La Corte Constitucional ejercer, adems
de las que le confiera la ley, las siguientes atribuciones: 10. Declarar la inconstitucionalidad en que
incurran las instituciones del Estado o autoridades pblicas que por omisin inobserven, en forma
total o parcial, los mandatos contenidos en normas constitucionales, dentro del plazo establecido
en la Constitucin o en el plazo considerado razonable por la Corte Constitucional. Si transcurrido
el plazo la omisin persiste, la Corte, de manera provisional, expedir la norma o ejecutar el acto
omitido, de acuerdo con la ley.
22
Ley de Justicia Constitucional de Quertaro, artculo 89: La sentencia de la accin por omi-
sin legislativa, en caso de que la decrete procedente, contendr, adems de lo contemplado en el
artculo 51 de esta Ley, el plazo para que la Legislatura del Estado emita la regulacin necesaria para
subsanar la omisin legislativa.
Artculo 91: En caso de que agotado el plazo extraordinario concedido a la Legislatura del Estado,
no se encuentre cumplida la sentencia, sin perjuicio de la responsabilidad en que la misma incu-
rra, la Sala Constitucional informar de dicha situacin al Pleno del Tribunal Superior de Justicia,
quien dictar la regulacin a que deba sujetarse el ejercicio de la atribucin o derecho reconocido
en sentencia. Dicha regulacin ser aplicable hasta en tanto no se expida la ley local respectiva.
192 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
23
Constitucin tlaxcalteca, artculo 81: De verificarse la omisin legislativa, se conceder a la
responsable un trmino que no exceda de tres meses para expedir la norma jurdica solicitada. El
incumplimiento a esta sentencia, ser motivo de responsabilidad.
24
Artculo 207: En las acciones por incumplimiento en el dictado de una norma que impone
un deber concreto al Estado Provincial o a los municipios, la demanda puede ser ejercida exenta
de cargos fiscales por quien se sienta afectado en su derecho individual o colectivo. El Superior
Tribunal de Justicia fija el plazo para que se subsane la omisin. En el supuesto de incumplimiento,
integra el orden normativo resolviendo el caso con efecto limitado al mismo y, de no ser posible,
determina el monto del resarcimiento a cargo del Estado conforme al perjuicio indemnizable que
se acredite.
25
Constitucin de Ecuador, artculo 11: Los derechos sern plenamente justiciables. No po-
dr alegarse falta de norma jurdica para justificar su violacin o desconocimiento, para desechar
la accin por esos hechos ni para negar su reconocimiento.
26
Constitucin de Paraguay, Artculo 45 [] La falta de ley reglamentaria no podr ser in-
vocada para negar ni para menoscabar algn derecho o garanta.
27
Con excepcin de la expedicin de la norma omitida, donde se incurre en un exceso, e inter-
ferencia entre poderes y facultades. Vase Nstor Pedro Sags: Novedades sobre inconstitucio-
nalidad por omisin: La Corte Constitucional de Ecuador como legislador suplente y precario, en
Estudios Constitucionales, ao 7, n. 2, Centro de Estudios Constitucionales de Chile, Universidad
de Talca, Chile, 2009.
28
Esto puede deberse, entre otros factores, a la mocedad de las disposiciones constitucionales
que las contienen y la falta de cultura en este sentido. No obstante destaca el caso de Tlaxcala, donde
se han resuelto varias acciones cuyas sentencias adems han sido cumplimentadas.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 193
3.2. Por otra parte, cuando no hay previsin constitucional sobre el control de las
omisiones legislativas, el juez constitucional tiene varias alternativas, como las siguien
tes:29
29
La elaboracin de una clasificacin analtica y detallada nos lleva a modificar la nomenclatura
propuesta previamente, sin que esto implique una alteracin sustancial, sino la categorizacin de
las sentencias en atencin a diversos criterios distintivos. Dada la complejidad del tema y la discre-
cionalidad jurisdiccional que no est sujeta a clasificaciones o pautas doctrinales, las resoluciones
que se sealan podran ser incluidas en algn otro rubro, dependiendo del enfoque que se quiera
enfatizar.
30
Cfr. sentencia C-192/06: En tratndose de omisiones de inconstitucionalidad, la doctrina
constitucional ha distinguido dos categoras cuya identificacin es fundamental para determinar
la competencia de esta Corporacin para realizar el escrutinio de constitucionalidad de una norma
legal. As, se ha diferenciado entre la omisin legislativa absoluta y la omisin legislativa relativa.
En el primer evento, no hay actuacin por parte del legislador, lo que implica necesariamente la
ausencia de normatividad legal, mientras que en el segundo caso, se alude a la violacin de un de-
ber constitucional que se materializa en una actuacin imperfecta o incompleta del Congreso. Para
efectos del juicio de constitucionalidad, slo la segunda modalidad de omisin legislativa (relativa),
puede someterse a consideracin de la Corte Constitucional, dado que sera jurdicamente impo-
sible efectuar un control de constitucionalidad abstracto cuando no existe norma sobre la cual ste
pueda recaer, es decir, la total inactividad del legislador implica una ausencia de la norma objeto de
control, en <www.corteconstitucional.gov.co/>.
31
A.I. 7/2003. Cfr. tesis: Omisiones legislativas. Es improcedente la accin de inconstituciona-
lidad en su contra, 9a poca, Pleno, SJF, XXVI, diciembre 2007, XXXI/2007, p. 1079.
194 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
32
Por ejemplo: Amparo en Revisin 743/2005, donde entre otras cosas se aleg falta de legisla-
cin en materia de candidaturas independientes. Otro ms reciente, vase ISSSTE. La ley relativa, al
no regular el arrendamiento de vivienda propiedad del Instituto, constituye una omisin legislativa
que no es reparable en el juicio de amparo, 9a poca, Pleno, Jurisprudencia, SJF, XXVIII, octubre de
2008, 134/2008, p. 43.
33
C.C. 59/2006, 60/2006, 61/2006, 63/2006 al 102/06 y 104/06. A pesar de aceptar la existencia
de la omisin legislativa, se determin la improcedencia de la controversia. La ejecutoria no hace
distincin respecto de omisiones absolutas o relativas; de hecho en la demanda se hizo valer como
relativa. Luego en las discusiones del Pleno, el ministro Gngora Pimentel la califica de absoluta, y
al hacer las votaciones sobre la improcedencia no se distingue.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 195
34
SCJN, 22/2001: la Legislatura de la entidad deber emitir en su lugar la disposicin que pre-
vea el financiamiento pblico por actividades generales para los partidos polticos que no tengan
antecedente electoral en la eleccin de Diputados y adecuar el sistema previsto en el inciso e), de la
fraccin II del citado artculo., en los trminos indicados. [] se otorga a la Legislatura del Estado de
Hidalgo un plazo de veinte das naturales contados a partir de la publicacin de la presente ejecutoria
en el Diario Oficial de la Federacin, para cumplimentar la misma en los trminos ya sealados.
35
La clasificacin que aqu se presenta, se adhiere a las particularidades de los sistemas jurdi-
cos y de la doctrina europea, aunque en la teora americana se han encontrado denominaciones y
clasificaciones distintas. En esta ocasin se ha querido hacer el anlisis desde esta nueva perspectiva,
196 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
diferente a la elaborada previamente. Cfr. Laura Rangel Hernndez: Inconstitucionalidad por omisin
legislativa, op. cit.
36
Se estima conveniente rescatar diversa clasificacin que parte del trmino genrico senten-
cias exhortativas, para luego hacer una subdivisin en sentencias exhortativas de delegacin, de
inconstitucionalidad simple, y por constitucionalidad precaria (Nstor Pedro Sags: Derecho
procesal constitucional. Logros y obstculos, op. cit).
37
Joaqun Brage Camazano: Interpretacin constitucional, declaraciones de inconstituciona-
lidad y arsenal sentenciador (un sucinto inventario de algunas sentencias atpicas), en Eduardo
Ferrer Mac-Gregor (coord.): Interpretacin constitucional, Mxico: Porra, 2005.
38
No se puede decir en la actualidad razonaba el BVerfG que las ms rigurosas condiciones
que establece la legislacin vigente para la pensin de un viudo en comparacin con las exigencias
para ser acreedor a una pensin de este tipo por una viuda en la Seguridad Social sean incompatibles
con la Grundgesetz. El legislador debe, sin embargo, esforzarse por encontrar una solucin apropia-
da que excluya en el futuro una violacin del art. 3, apartados 2 y 3 de la Ley Fundamental (citado
por Klaus Schlaich, El Tribunal Constitucional Federal Alemn, en Tribunales constitucionales y
derechos fundamentales, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1984; citado a su vez por
Francisco Fernndez Segado: El control de las omisiones legislativas por el Bundesverfassungsgeri-
cht, en Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional, n.o 10, Mxico, julio-diciembre,
2008.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 197
un trato equitativo con las personas solteras. Aqu se opta por la declaracin de
inconstitucionalidad sin anular la norma, pues esta determinacin afectara otros
principios constitucionales.39
Igualmente, comentaremos un caso alemn, derivado de la ley de 6 de diciembre de
1951, que incrementaba los sueldos de funcionarios pero no contempl a un grupo
especfico de ellos; aqu el Tribunal Constitucional estim que haba fundamento
para declarar la inconstitucionalidad de la norma, pero que no era conveniente
ordenar su nulidad, al causarse mayores perjuicios al resto de los funcionarios.40
Sentencias aditivas: este tipo de resoluciones tambin admiten algunas variantes,
pero el punto comn radica en que se pone nfasis en la omisin que vulnera la
Constitucin, esto es, la inconstitucionalidad proviene precisamente de aquellas
cuestiones que la ley no prev o no contempla. El juez constitucional hace un ejer-
cicio de interpretacin, analiza los contenidos faltantes y como resultado crea una
norma que se adiciona al texto existente para colmar ese vaco. La resolucin ms
representativa de este gnero fue dictada por el Tribunal Constitucional espaol
sobre la reclamacin de prestaciones de muerte y de viuedad, en la que al hablar
especficamente de la viuda se deja fuera la posibilidad de incluir a los viudos. 41
Por otra parte, destacan las sentencias aditivas de principio, en las que en lugar de
introducir una norma o regla especfica para la resolucin del caso, la Corte Constitu-
cional italiana opta por introducir al sistema normativo algunos principios que deben
39
Cuestin de inconstitucionalidad 45/1989, se dice: Le cumple, pues, al legislador, a partir de
esta Sentencia, llevar a cabo las modificaciones o adaptaciones pertinentes en el rgimen legal del
impuesto, sirvindose para ello de su propia libertad de configuracin normativa que, como he-
mos venido sealando, no puede ser ni desconocida ni sustituida por este Tribunal Constitucional,
al que en un proceso como el que ahora concluye slo le corresponde apreciar la conformidad o
disconformidad con la Constitucin de los preceptos enjuiciados (sentencia publicada en el BOE:
19890302 no 52).
40
Constatada la violacin de derechos fundamentales de los demandantes en queja, el Tribunal
soslayaba la anulacin de los preceptos legales, a fin de evitar un vaco jurdico conducente a privar
de base legal el pago de los sueldos y pensiones de los funcionarios [] As las cosas, el BVerfG se li-
mitaba simplemente a constatar que el legislador federal, al abstenerse de modificar (de incrementar
en realidad) ciertos sueldos y pensiones, haba atentado contra un derecho garantizado por el art 33.5
GG, decisin que tena como efecto desencadenar la obligacin del legislador de adoptar en beneficio
del grupo concernido una ley conforme con las exigencias constitucionales del art. 33.5 (Francisco
Fernndez Segado: El control de las omisiones legislativas por el Bundesverfassungsgericht, op. cit.,
pp. 104-105).
41
En los fundamentos jurdicos se establece: Para restablecer la igualdad se hace preciso de-
clarar inconstitucional el apartado segundo del art. 160, y el inciso del apartado 1 donde dice en
femenino la viuda, pues slo de este modo se consigue que los viudos de las trabajadoras afiliadas
a la seguridad social tengan el derecho a la pensin en las mismas condiciones que los titulares del
sexo femenino. Todo ello, naturalmente, ha de entenderse sin perjuicio de la potestad de los rganos
de produccin jurdica del Estado para articular un sistema diferente, siempre que en el mismo se
respeten los principios y dictados de la Constitucin y en especial el principio de igualdad (Cues-
tin de inconstitucionalidad 301/1982, sentencia 103/1983, en <www.tribunalconstitucional.es>).
198 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
regir la actuacin del juez de la causa, quien dependiendo del caso concreto resolver en
atencin a ellos. Esta modalidad se crea debido a la existencia de diversas opciones legis-
lativas que pudieran solucionar la situacin concreta, de tal suerte que para no invadir
la discrecionalidad del legislador, se prefiere sealar los principios que deben seguirse
para que la situacin se torne constitucional, siendo el juez ordinario quien aporte la
solucin especfica.
Como ejemplo, una sentencia de la Corte Constitucional italiana en relacin con
la proteccin que la ley otorga a las madres trabajadoras, en especfico en cuanto a los
tiempos de separacin del trabajo derivados del parto, en la cual se resolvi que existe
una omisin legislativa al no considerar la hiptesis de los partos prematuros, con lo que
se violenta al principio de igualdad de trato. En la resolucin se sealaron los principios
jurdicos que deben protegerse al resolver la cuestin en particular, reservando al juez
la determinacin conducente.42
Con alguna diferencia, la Corte Constitucional de Colombia habla de sentencias in-
tegradoras para subsanar la omisin legislativa constatada, como sucede en aquella en
la cual establece las normas que temporalmente sern aplicables a la forma de acceso de
grupos indgenas al servicio educativo estatal.43
42
Sentencia 24 de junio de 1999, no 24-30: Peraltro, accertata lillegittimit costituzionale della
norma, in assenza di intervento legislativo sar il giudice a individuare nel complessivo sistema
normativo la regola idonea a disciplinare la fattispecie in conformit dei principi indicati (sentenze
n. 347 del 1998 e n. 295 del 1991), <www.cortecostituzionale.it/>.
43
Demanda de inconstitucionalidad, sentencia C-208/07: Se ha dejado claro que su incompa-
tibilidad con la Carta deviene, en realidad, del hecho de haber omitido incluir una normatividad
especial en la materia aplicable a las comunidades indgenas, acorde con sus usos y costumbres.
Siendo ello as, lo que procede en este caso es que la Corte dicte una sentencia integradora, en el
sentido de declarar exequible el Decreto-Ley 1278 de 2002, por el cual se establece el estatuto de
profesionalizacin docente, siempre y cuando se entienda que el mismo no es aplicable a las situa-
ciones administrativas relacionadas con la vinculacin, administracin y formacin de los docentes
y directivos docentes en los establecimientos educativos estatales ubicados en territorios indgenas
que atienden poblacin indgena, aclarando que, mientras el legislador procede a expedir un esta-
tuto de profesionalizacin docente que regule de manera especial la materia, las normas aplicables
a los grupos indgenas sern las contenidas en la Ley General de Educacin y las dems normas
complementarias, <www.corteconstitucional.gov.co/>.
44
Aun dentro de estos rubros (que han sido construidos desde ciertos parmetros especficos)
los efectos se interrelacionan, dada la naturaleza del vicio; por lo tanto, su clasificacin depender
del elemento que se seleccione para su estudio.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 199
cosa juzgada, la cosa interpretada, los efectos en el tiempo, etc. Dada la finalidad de este
trabajo, es necesario hacer la precisin de que aqu haremos una breve referencia ni-
camente a los efectos que pudieran incidir en la reparacin del estado de cosas causado
por la omisin legislativa.
Circunscribindonos a las hiptesis en las que se ha entrado al anlisis de los asuntos
y con independencia de la divisin que hemos hecho en el epgrafe anterior, respecto de
si se cuenta con sustento de derecho positivo o si se resuelve con base en la potestad del
rgano jurisdiccional, y tambin dejando de lado la distincin en cuanto a su tratamien-
to especfico, (o no) como un vicio de omisin legislativa, a continuacin destacaremos
algunos casos en que la sentencia tiene un efecto de reparacin frente a la omisin le-
gislativa inconstitucional.
45
La praxis nos muestra que el legislador ha seguido, sin manifestaciones significativas en con-
trario, las indicaciones del BVerfG, plasmadas, como ya se ha dicho, en los fundamentos jurdicos de
estas decisiones. [] Y desde una ptica igualmente pragmtica, habra que aadir que el peculiar
significado que los rganos estatales, y tambin la opinin pblica, atribuyen a los pronunciamientos
del Tribunal Constitucional Federal, aseguran a las Appellentscheidungen una eficacia comparable
a la de cualquier otra decisin de naturaleza preceptiva, lo que se corrobora a la vista de las, en oca-
siones, profundas reformas legislativas a las que este tipo de decisiones han dado lugar (Francisco
Fernndez Segado: El control de las omisiones legislativas por el Bundesverfassungsgericht, op.
cit. p. 99).
46
Vase Tania Groppi: Corte Constitucional y el principio de efectividad, en Eduardo Ferrer
Mac-Gregor y Csar Molina Surez (coords.): El juez constitucional en el siglo xxi (t. I), Mxico:
UNAM-SCJN, 2009.
200 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
47
En la C.C. 80/2004 se impugn la omisin de legislar para adecuar el Cdigo Administrativo
del Estado de Chihuahua, conforme a un decreto de reformas a la Constitucin federal. Se seala que
el Congreso local deber realizar las adecuaciones legales dentro del plazo de un ao, esta sentencia
fue debidamente cumplida.
En la C.C. 4/2005 no se aleg concepto de invalidez relacionado con omisin legislativa, sin em-
bargo, la SCJN, al constatarla, realiz una precisin previa, y conmin al legislador a que se pro-
nuncie a la brevedad posible. Dicho tribunal tambin ha conminado a legislar en las A.I. 27/2009 y
118/2008, as como en las controversias 25/2008 y 49/2008, a las cuales tambin se dio cumplimiento.
48
El 17 de abril de 2008 se public en el Peridico Oficial el Reglamento de la Ley de Comu-
nicaciones y Transportes en el Estado de Tlaxcala en Materia de Transporte Pblico y Privado.
49
C.C. 7/2005: Con la finalidad de salvaguardar el orden jurdico en el Estado de Campeche,
esta Suprema Corte determina que la Legislatura Local, dentro del plazo de un ao, contado a
partir de la legal notificacin de la presente ejecutoria, deber realizar las adecuaciones en materia
municipal, sean en la Constitucin Local o en las leyes ordinarias, ajustndose en su totalidad al
artculo 115, fraccin II, inciso b), constitucional; particularmente: a) Suprimir el requisito de la au-
torizacin del Congreso del Estado de Campeche para que los Municipios de dicha entidad puedan
enajenar o afectar sus bienes o celebrar actos jurdicos, entre ellos, la concesin a particulares de
servicios pblicos. b) Sealar con precisin, los casos en los que se requiera la votacin calificada
de los miembros de los Ayuntamientos para los fines destacados en el inciso anterior. c) Precisar en
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 201
Cobertura del orden jurdico: segn hemos comentado, esta hiptesis se puede
configurar al hacer efectiva una disposicin constitucional (aplicacin directa) que
permite especficamente cubrir el vaco causado por la omisin legislativa, o ante
la ausencia de precepto concreto, a travs de las sentencias aditivas que buscan
resolver de manera directa la problemtica causada por la omisin al introducir
en el sistema jurdico el supuesto o sujeto excluido; pero tambin se puede atender
a travs de una variedad de sentencias interpretativas, como por ejemplo:
Si se lleva a cabo una interpretacin conforme, es decir, cuando el juez constitu-
cional se pronuncia sobre la constitucionalidad de una norma siempre y cuando
sta sea entendida en cierto sentido que sea acorde a los principios constitucio-
nales, y en el caso que nos ocupa, cuando esto implique considerar incluidos en
su contenido normativo a los supuestos o sujetos que han sido incorrectamente
omitidos.
Cuando la sentencia versa sobre la violacin a derechos fundamentales causada por
la omisin legislativa, tambin existe la posibilidad de que el juez constitucional
emita una resolucin en la que proteja directamente ese derecho, permitiendo su
ejercicio. Con esto tambin se incide en el orden jurdico en el que recae la omisin,
ya que al final realiza una cobertura de la omisin en el caso concreto. Tngase
en cuenta que los efectos de estas resoluciones podrn ser restringidos al caso
concreto o con efectos erga omnes, dependiendo del proceso constitucional en el
que sean dictados y, consecuentemente, del alcance que tengan estas resoluciones.
Como ejemplo podemos citar dos casos en Espaa: un recurso de amparo
(1710/1994) promovido por la lesin a los derechos de libertad de expresin y
comunicacin, en perjuicio de una empresa de televisin por cable, a la que se
le impusieron varias sanciones por no contar con una concesin administrativa
para operar. Vista la omisin legislativa en la materia, que no prev sujetar a au-
torizacin o concesin el ejercicio de dichos medios de comunicacin, la resolu-
cin reconoce a la recurrente sus derechos, restablecindolos en su integridad y
anulando la resolucin combatida.50
ley qu requisitos deben cumplir los Municipios para concesionar los servicios pblicos; aspectos
stos en los que la omisin legislativa es manifiesta.
50
los derechos a comunicar libremente el pensamiento y la informacin pueden resultar li-
mitados en favor de otros derechos, pero lo que no puede hacer el legislador es diferir sine die, ms
all de todo tiempo razonable y sin que existan razones que justifiquen la demora, la regulacin de
una actividad, [] pues la ausencia de regulacin legal comporta, de hecho, [] no una regula-
cin limitativa del derecho fundamental, sino la prohibicin lisa y llana de aquella actividad que es
ejercicio de la libertad de comunicacin [...] Por ello, sin negar la conveniencia de una legislacin
ordenadora del medio, en tanto sta no se produzca, no cabe, porque subsista la laguna legal, sujetar
a concesin o autorizacin administrativa de imposible consecucin, por lo dems el ejercicio
de la actividad de emisin de televisin local por cable, pues ello implica el desconocimiento total
o supresin del derecho fundamental a la libertad de expresin y de comunicacin que garantiza el
art. 20.1, a) y d) CE (Segunda Sala del Tribunal Constitucional, <www.tribunalconstitucional.es>).
202 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
51
Cfr. Igualdad. Debe estudiarse en el juicio de amparo el cumplimiento a dicha garanta si se
advierte que la norma genera un trato desigual por exclusin tcita. Amparo en revisin 416/2010,
9a poca, 1a Sala, SJF, XXXII, diciembre 2010, p. 167.
52
Arturo Zaldvar Lelo de Larrea, Olga Snchez Cordero, Jos Ramn Cosso y Guillermo Ortiz
Mayagoitia.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 203
53
Destacando: Todo tribunal constitucional tiene una funcin creadora del derecho que acta
en el nivel constitucional, por encima de los rdenes federal y estatal, de modo que, desde el artculo
41 de la ley reglamentaria, le es dable a esta Suprema Corte reconstruir partes del orden jurdico
a partir de decisiones judiciales. Esto puede hacerse mediante el establecimiento de lineamientos
que debern observarse por los operadores jurdicos en ausencia de la legislacin que subsane la
omisin inconstitucional o, cuando ello resulte ms conveniente, mediante la remisin a otros or-
denamientos legales, inclusive derogados o pertenecientes a otros rdenes parciales, sin que ello
implique sustituirse en la funcin legislativa, pues se trata de una medida transitoria que, con el fin
de dar plena eficacia a una sentencia estimatoria, colma una laguna mediante la aplicacin de una
alternativa vlida, sujeta a que el legislador acte en pleno uso de su potestad, con el nico lmite
del texto constitucional.
54
Nstor Pedro Sags: Novedades sobre inconstitucionalidad por omisin: La Corte Consti-
tucional de Ecuador como legislador suplente y precario, op. cit.
55
Cfr. Tania Groppi: Corte Constitucional y el principio de efectividad, op. cit.
56
Esta alternativa se analiza y propone en Laura Rangel Hernndez: Inconstitucionalidad por
omisin legislativa. Teora general y su control jurisdiccional en Mxico, op. cit.
204 LA SENTENCIA QUE RESUELVE LA INCONSTITUCIONALIDAD POR OMISIN / LAURA RANGEL HERNNDEZ
Bibliografa
ZUSAMMENFASSUNG
Der vorliegende Aufsatz soll die bemerkenswerte Entwicklung des Verfassungsprozes-
srechts in Bolivien und seine aktuelle Stellung als spezieller und autonomer Teilbereich
des ffentlichen Rechts darlegen, die es durch die vor kurzem beschlossene Verfassungs-
prozessordnung erlangt hat. Hierzu werden einige Vorschlge zur normativen Verbes-
serung gemacht, und es wird herausgearbeitet, wie wichtig das Verfassungsprozessrecht
fr die Konsolidierung des Systems der konzentrierten richterlichen berprfung der
Verfassungsmigkeit im plurinationalen Staat Bolivien ist.
ABSTRACT
Our aim is to describe the remarkable development of procedural constitutional law in
Bolivia and its current situation as a specialized and autonomous branch of public law,
through the recent adoption of the Code of Constitutional Procedure. We make sugges-
tions for its optimization and highlight its importance for strengthening the centralized
jurisdictional control system in the Plurinational State of Bolivia.
Keywords: Action and defense (rights), procedural constitutional law, Constitutional law,
constitutionality control, Bolivia.
Resulta necesario considerar que la adopcin del nuevo sistema de control concentrado
de constitucionalidad en Bolivia (modelo europeo-kelseniano), a travs de la reforma
constitucional efectuada en 1994, y la consiguiente implementacin del Tribunal Consti-
tucional, como mximo guardin y supremo intrprete de la Constitucin, ha dado lugar en
nuestro pas al desarrollo de una nueva disciplina jurdica denominada derecho procesal
constitucional. De manera general, se puede sealar que el derecho procesal constitucional
es la disciplina del derecho pblico, que estudia los diversos sistemas y modelos de control de
constitucionalidad, como mecanismos de defensa de la Constitucin, as como el conjunto
de normas que regulan la estructura, la organizacin y el funcionamiento de los rganos
encargados de ejercer el control de constitucionalidad, adems de los procesos constitucio-
nales a travs de los cuales se resuelven las controversias constitucionales de acuerdo a los
procedimientos legalmente establecidos para su tramitacin.1
En otras palabras, esta disciplina realiza un estudio terico-doctrinal, normativo y
jurisprudencial sobre los sistemas existentes para la defensa de la Constitucin (a travs
del control de constitucionalidad), analizando sus fundamentos jurdicos y polticos, los
diversos modelos de control de constitucionalidad que se han adoptado en el mundo
(difuso y concentrado, con una virtual convergencia entre ambos), los mecanismos y
vas de control, defensa e interpretacin de la Constitucin, y finalmente estudia tambin
los procedimientos jurisdiccionales que deben emplearse para efectivizar el control de
constitucionalidad (en el mbito normativo, competencial y/o tutelar), comprendiendo el
1
Cfr. Jos Antonio Rivera Santivez: Temas de derecho procesal constitucional, Cochabamba,
Bolivia: Grupo Editorial KIPUS, 2007, p. 19, citado en el ensayo de mi autora Estudio introducto-
rio al nuevo derecho constitucional boliviano, publicado en La Gaceta Jurdica, 30 de julio de 2010,
<http://es.scribd.com/doc/59545154>, y en el blog jurdico Tren Fugitivo Boliviano, http://alanvar-
gas4784.blogspot.com/>. Asimismo, algunas consideraciones sobre los antecedentes histricos y
el nacimiento del derecho procesal constitucional, su naturaleza jurdica, objeto de estudio y su
desarrollo en cuanto a la enseanza, la legislacin y la doctrina en Amrica Latina, pueden verse en
el trabajo de Humberto Nogueira Alcal: Reflexiones sobre el derecho procesal constitucional en
Amrica Latina, en Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito, vol. 2, n.o
2, pp. 127-149, 2010, <http://www.rechtd.unisinos.br/pdf/97.pdf>.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 207
Asimismo, despus de examinar a los tratadistas que desde aquel tiempo sostenan
favorablemente la creacin y el contenido mnimo de esta disciplina, cabe resaltar que
Jos Decker Morales con mucha sabidura lleg a vislumbrar inclusive la codificacin
del derecho procesal constitucional en Bolivia, al sealar que si bien de acuerdo a las
normas previstas por los artculos 119 y 120 de la Constitucin Poltica del Estado (refor-
mada el ao 1994) se dispuso la creacin y las atribuciones del Tribunal Constitucional,
2
Jos Decker Morales: Derecho procesal constitucional, en Revista Jurdica, n. 3, Carrera de
Derecho, Unidad Cochabamba, Cochabamba, Bolivia, 1999, pp. 55-66.
208 EL NUEVO RGIMEN CODIFICADO DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES EN BOLIVIA/ ALAN E. VARGAS LIMA
3
Estas ideas y el texto del ensayo de este autor tambin fueron publicados en Revista del Tri-
bunal Constitucional, n.o 2, Sucre, Bolivia, 2000, pp. 101-116.
4
Entre las obras publicadas por este autor en el ao 2007 se encuentran tambin: El Tribunal
Constitucional defensor de la Constitucin, en donde propugna por la necesidad de su fortalecimiento
y consolidacin institucional en Bolivia, y Temas de derecho procesal constitucional, en donde ha
recopilado diversos trabajos y ensayos publicados con anterioridad sobre diversos mbitos e insti-
tuciones del derecho procesal constitucional en Bolivia y Latinoamrica.
5
Pablo Dermizaky Peredo: El derecho procesal constitucional, en Revista del Tribunal Cons-
titucional, n.o 8, Sucre, Bolivia, 2007, pp. 95-116.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 209
Por otro lado, respecto al desarrollo normativo incipiente pero significativo que ha
tenido el derecho procesal constitucional en Bolivia, algunos autores han logrado dis-
tinguir algunos momentos histricos,6 aunque en mi criterio corresponde distinguir
ms bien las siguientes etapas:7
6
Henry Pinto Dvalos: Nociones de derecho procesal constitucional (parte III), en La Gaceta
Jurdica, 26 de agosto de 2011.
7
Cabe considerar que esta diferenciacin de etapas coincide claramente con el proceso de
positivizacin y posterior judicializacin de los derechos humanos en Bolivia, dado que si bien el
proceso de judicializacin se inici con la adopcin de las vas tutelares del Habeas Corpus (1931) y
Amparo Constitucional (1967), es a partir de la creacin (reforma constitucional de 1994) y el fun-
cionamiento del Tribunal Constitucional (junio de 1999), como rgano encargado del control de
constitucionalidad y mximo intrprete de la Constitucin, que la judicializacin de los derechos
humanos se materializa y se hace intensiva (Jos Antonio Rivera Santivez: op. cit., p. 144).
210 EL NUEVO RGIMEN CODIFICADO DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES EN BOLIVIA/ ALAN E. VARGAS LIMA
8
De acuerdo a la jurisprudencia constitucional, establecida en las SSCC 0040/2011-R de
7 de febrero, 0100/2011-R de 21 de febrero entre otras, el Tribunal Constitucional Plurinacional
manifest que: La garanta jurisdiccional del habeas corpus fue consagrada por el art. 18 de la
CPEabrg, actualmente, la Constitucin Poltica del Estado vigente tambin la contempla pero con
la denominacin de accin de libertad arts. 125 al 127 de la (CPE); sin embargo, no se trata de un
simple cambio de nomenclatura, sino de una precisin conceptual, pues conforme a la teora del
Derecho Procesal Constitucional, sustituir la denominacin de recurso, por la de accinadems
de adecuar la legislacin boliviana a la evolucin de la doctrina de la materia implica reconocer a
esta garanta como la facultad de demandar la proteccin de un derecho ante los rganos jurisdic-
cionales o sea poner en marcha el aparato del Estado para la proteccin de un derecho conculcado,
en contraposicin a la denominacin de recurso que implicaba considerarla como la simple impug-
nacin o reclamacin que, concedida por ley, efecta quien se considera perjudicado o agraviado
por la providencia de un juez o tribunal para que el superior la reforme o revoque y que por ello
supone la existencia previa de un litigio (Garca Belaunde, Domingo. El hbeas corpus en el Per.
Universidad Mayor de San Marcos, 1979, p. 108). La precisin conceptual que implica el cambio
de denominacin, tambin conlleva que, englobando el mbito de proteccin y las caractersticas
esenciales del hbeas corpus, la accin de libertad adquiera una nueva dimensin; en ese sentido, se
constituye en una garanta jurisdiccional esencial, pues su mbito de proteccin ahora incorpora al
derecho a la vida bien jurdico primario y fuente de los dems derechos del ser humano junto a
la clsica proteccin al derecho a la libertad fsica o personal, la garanta del debido proceso en los
supuestos en que exista vinculacin directa con el derecho a la libertad fsica y absoluto estado de
indefensin (SC 1865/2004) y el derecho a la libertad de locomocin, cuando exista vinculacin de
este derecho con la libertad fsica o personal, el derecho a la vida o a la salud (SC 0023/2010-R)
(cita contenida en la sentencia constitucional plurinacional n. 0009/2012, de fecha 16 de marzo de
2012, Sala Primera Especializada).
9
Para conocer un anlisis crtico constructivo de las principales disposiciones contenidas en
la Ley n. 27 del Tribunal Constitucional Plurinacional, aprobada el ao 2010, puede consultarse mi
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 211
ensayo Reflexiones crticas sobre la nueva Ley del Tribunal Constitucional Plurinacional en Bolivia,
en Revista de Estudios Constitucionales, ao 9, n. 2, 2011, Universidad de Talca, Chile, <http://www.
cecoch.cl/htm/revista/revista_9_2_2011.html>.
10
Esta definicin (tentativa) se realiza sobre la base del muy interesante estudio del destacado
constitucionalista y exmagistrado del Tribunal Constitucional de Bolivia Jos Antonio Rivera San-
tivez: El papel de los tribunales constitucionales en la democracia, en Tribunal Constitucional
de Bolivia (ed.): X Seminario Internacional: Justicia Constitucional en el siglo xxi, memoria n. 11,
Sucre, Bolivia: Imprenta IMAG, 2008, p. 240.
212 EL NUEVO RGIMEN CODIFICADO DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES EN BOLIVIA/ ALAN E. VARGAS LIMA
11
Cabe deslindar algunos antecedentes. La Provincia Federal de Tucumn en Argentina, ya
tena con anterioridad un Cdigo Procesal Constitucional, de alcance territorial restringido a dicha
Provincia; no rige para toda la Repblica Argentina, pues si ello fuera as, no cabe duda que el hito
histrico lo tendra este pas porteo. De all que, el Cdigo Procesal Constitucional de Tucumn,
el mismo que cuenta con una extraordinaria sistemtica de IV Ttulos y 111 artculos es un Cdigo
strictu sensu, pero el mbito de su aplicacin y vigencia no es para toda la Argentina. En consecuen-
cia, este pas no cuenta con un Cdigo aplicable para todo el Estado Federal, como lo tiene el Per, a
partir de diciembre del 2004. S en cambio, Argentina, tiene la Ley de Amparo n. 16.986. En lo que
respecta a Costa Rica, esta Repblica centroamericana cuenta desde 1989, no con un Cdigo, sino
con una Ley Orgnica de Jurisdiccin Constitucional, no obstante ello, es todo un cuerpo unitario,
regulador de las garantas constitucionales. Esta Ley Orgnica surge como consecuencia de las refor-
mas de los artculos 10 y 48 de la Constitucin que en mayo de 1989 cre un rgano especializado en
materia de jurisdiccin constitucional, denominndolo Sala Constitucional, dentro de la rbita del
Poder Judicial. En esta Ley se subsume el desarrollo de la estructura y funciones de la Sala Consti-
tucional, as como articula todos los mecanismos de defensa de la Constitucin en Costa Rica. Para
finalizar estos aspectos, en la Repblica de El Salvador, existe igualmente el Anteproyecto de la Ley
Procesal Constitucional, cuyo giro sigue la tendencia paulatina, pero imparable, con miras a unificar
la desperdigada legislacin procesal constitucional en un solo cuerpo orgnico. Ahora bien, visto
as las cosas, no resulta sorprendente, ni mucho menos audaz, afirmar que estamos ante el primer
Cdigo Procesal de estirpe constitucional en Iberoamrica; y cabe resaltar que, en puridad, sera el
primer Cdigo de esta naturaleza en el mundo, dado que en los pases continentales europeos, se
cuentan si bien con emblemticas judicaturas concentradas en Tribunales o Cortes Constituciona-
les, su legislacin gira bajo los marcos de una regulacin va Leyes Orgnicas de estos Tribunales
Constitucionales, as como de legislacin especfica sobre la jurisdiccin constitucional (Jos
Palomino Manchego: El primer Cdigo Procesal Constitucional del mundo. Su iter legislativo y
sus principios procesales, <http://bit.ly/sGKsCR>).
12
La versin original del entonces Proyecto de Cdigo de Procedimientos Constitucionales para
Bolivia, fue publicado por la Comisin Europea para la Democracia a travs de las Leyes (Comisin
de Venecia) en su opinin n. 645/2011 de fecha 4 de octubre de 2011, <http://t.co/tDQhYFN6>.
13
Estas y otras incgnitas motivaron en su momento al suscrito autor a realizar un estudio pre-
liminar sobre el mencionado proyecto de ley, y que fue presentado a consideracin de los amables
lectores de Bolivia y Latinoamrica a travs de la publicacin del libro La codificacin del derecho
procesal constitucional en Bolivia, Saarbrcken, Alemania: Editorial Acadmica Espaola, 2012,
<https://t.co/XpaLG3gk>.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 213
En relacin con estos interrogantes resulta interesante conocer los motivos que expo-
ne el profesor peruano Domingo Garca Belaunde respecto a por qu hacer un Cdigo
Procesal Constitucional en su pas (Per), que ciertamente es el primero con alcance
nacional en Latinoamrica. As, el referido autor argumentaba que:
Algo similar se puede decir respecto al panorama normativo de esta materia en Bo-
livia, dado que la primera Ley n. 1836 del Tribunal Constitucional Boliviano, de fecha
1 de abril de 1998, se caracterizaba por tener una estructura mixta, cuya primera parte
se refera solo a la estructura, la organizacin y el funcionamiento del entonces Tribu-
nal Constitucional, y una segunda parte estaba especficamente dedicada a regular los
procedimientos constitucionales, en donde bsicamente se desarrollaban los aspectos
esenciales para la tramitacin de los recursos, las demandas y las consultas que podan
ser sometidas a conocimiento del nuevo tribunal, a efectos de su pronunciamiento, me-
diante autos, declaraciones y/o sentencias constitucionales.
Sin embargo, ante la generalidad de las normas contenidas en sta ley, y a fin de lograr
una mejor optimizacin y difusin de los presupuestos indispensables para el normal
desarrollo en la tramitacin de los procedimientos constitucionales, los entonces miem-
bros del Tribunal Constitucional, teniendo como fundamento los artculos 119-I y 121-IV
de la Constitucin Poltica del Estado reformada en el ao 1994, as como la Disposi-
cin Especial nica, contenida en la citada Ley n. 1836, adoptaron un Reglamento de
Procedimientos Constitucionales, para que todos los recursos, demandas y consultas
que se tramiten ante el Tribunal Constitucional, en el marco establecido en los Ttulos
Tercero y Cuarto de la Ley del Tribunal Constitucional se sujeten a las disposiciones del
referido Reglamento, que fue aprobado inicialmente mediante el Acuerdo Jurisdiccional
n. 03/99 de fecha 2 de febrero de 1999, para que entrara en vigencia a partir de la fecha
en que el Tribunal asuma jurisdiccin y competencia conforme a Ley.
Este reglamento, por su enorme utilidad, fue muy difundido entre los abogados del
foro y la ciudadana, a fin de coadyuvar de alguna manera para la mejor atencin de los
nuevos recursos constitucionales (adems del hbeas corpus y del amparo constitucio-
14
Domingo Garca Belaunde: El nuevo Cdigo Procesal Constitucional del Per, enProvincia
[en lnea], 2005, pp. 401-419, Universidad Los Andes de Mrida, Venezuela, <http://redalyc.uaemex.
mx/pdf/555/55509913.pdf>.
214 EL NUEVO RGIMEN CODIFICADO DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES EN BOLIVIA/ ALAN E. VARGAS LIMA
15
En este sentido resulta de enorme utilidad el proyecto de investigacin diseado por el pro
grama Estado de Derecho, de la Fundacin Konrad Adenauer y el Centro de Derechos Humanos
de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile, consistente en la realizacin de reuniones
regionales anuales de trabajo en torno a la temtica global de justicia constitucional y derechos funda-
mentales, con el propsito de constituir un grupo de expertos en la materia, provenientes de distintos
pases de Amrica Latina, para reflejar el estado de situacin de varios pases latinoamericanos en
lo referente al derecho constitucional y a los derechos fundamentales, a la vez que se constituyan
como observadores del estado de la jurisdiccin constitucional, en relacin con la independencia
judicial. De ah que el seguimiento anual de la evolucin del derecho constitucional y de la justicia
constitucional en cada pas latinoamericano representado en el grupo, el impacto de las reformas
constitucionales, si las hubiera, los avances o retrocesos en materia de independencia judicial y en
las garantas para la proteccin de los derechos fundamentales, son los ejes del trabajo permanente
de los miembros del grupo, as como la jurisprudencia de los rganos de control jurisdiccional de
constitucionalidad, sean tribunales o salas constitucionales, como supremas cortes, ocupa tambin
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 215
un lugar fundamental, logrando compilar y analizar, con una mirada crtica, los fallos ms relevantes
que ofician como termmetro de la situacin real de la jurisdiccin constitucional en Latinoa-
mrica (cfr. Vctor Bazn y Claudio Nash (eds.): Justicia constitucional y derechos fundamentales,
Fundacin Konrad Adenauer, Oficina Uruguay, 2010, <http://www.cdh.uchile.cl/libros/Libro_Jus-
ticia_Constitucional.pdf>).
216 EL NUEVO RGIMEN CODIFICADO DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES EN BOLIVIA/ ALAN E. VARGAS LIMA
16
Alan E. Vargas Lima: El Tribunal Constitucional Plurinacional en Bolivia. Alcances y limita-
ciones normativas, La Paz, Bolivia: El Original, 2012.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 217
Este ltimo aspecto, aunque se ha mantenido en la Ley del TCP, ya no ha vuelto a ser
mencionado en el nuevo CPConst., por lo que presumimos que los legisladores fueron
advertidos de su error de concepcin respecto a la titularidad de la labor interpretativa
sobre la Constitucin, que si bien no es excluyente, no puede ser compartida simult-
neamente entre el rgano controlado (Asamblea Legislativa como rgano del poder
constituido) y el rgano encargado de realizar el control (el TCP como mximo guardin
y supremo intrprete de la Constitucin).
Sin embargo, es rescatable la previsin normativa que establece la posibilidad de
aplicar: 1. La interpretacin sistemtica de la Constitucin Poltica del Estado, y la in-
terpretacin segn los fines establecidos en los principios constitucionales; 2. Los dere-
chos reconocidos en la Constitucin Poltica del Estado, de acuerdo con los Tratados y
Convenios Internacionales de Derechos Humanos ratificados por el pas, cuando stos
prevean normas ms favorables [Principio de Favorabilidad]. En caso de que esos trata-
dos declaren derechos no contemplados en la Constitucin Poltica del Estado se consi-
derarn como parte del ordenamiento constitucional [Bloque de Constitucionalidad].
Como se puede apreciar, de acuerdo al nuevo CPConst., y consagrando el principio
de favorabilidad, los derechos fundamentales reconocidos en la Constitucin sern
interpretados de acuerdo a los tratados y convenios internacionales de derechos huma-
nos que hubieren sido ratificados por el pas, siempre y cuando stos prevean normas
ms favorables, y en caso de que estos instrumentos internacionales declaren derechos
no contemplados en la Constitucin, sern considerados igualmente como parte del
ordenamiento constitucional (de acuerdo a la teora del bloque de constitucionalidad).17
17
De acuerdo a los fundamentos jurdicos contenidos en la sentencia constitucional n.
0045/2006 de 2 de junio, la teora del bloque de constitucionalidad surgi en Francia, extendindose
luego a los pases europeos, siendo asimilada en Latinoamrica; dicha teora expone que aquellas
normas que no forman parte del texto de la Constitucin pueden formar parte de un conjunto de
preceptos que por sus cualidades intrnsecas se deben utilizar para develar la constitucionalidad de
una norma legal; as, las jurisdicciones constitucionales agregan, para efectuar el anlisis valorativo
o comparativo, a su constitucin normas a las que concede ese valor supralegal que las convierte en
parmetro de constitucionalidad; de ah que en Bolivia la jurisdiccin constitucional haya concedido
al bloque de constitucionalidad un alcance perceptible en la sentencia constitucional n. 1420/2004-
R, de 6 de septiembre, estableciendo lo siguiente: ... conforme ha establecido este Tribunal Cons-
titucional, a travs de su jurisprudencia, los tratados, convenciones o declaraciones internacionales
sobre derechos humanos a los que se hubiese adherido o suscrito y ratificado el Estado boliviano
forman parte del bloque de constitucionalidad y los derechos consagrados forman parte del catlogo
de los derechos fundamentales previstos por la Constitucin, entendimiento ratificado en la sen-
tencia constitucional n. 1662/2003-R, de 17 de noviembre, en la que se expres que: ... este Tribunal
Constitucional, realizando la interpretacin constitucional integradora, en el marco de la clusula
abierta prevista por el art. 35 de la Constitucin, ha establecido que los tratados, las declaraciones
y convenciones internacionales en materia de derechos humanos, forman parte del orden jurdico
del sistema constitucional boliviano como parte del bloque de constitucionalidad, de manera que
dichos instrumentos internacionales tienen carcter normativo y son de aplicacin directa, por lo
mismo los derechos en ellos consagrados son invocables por las personas y tutelables a travs de los
recursos de hbeas corpus y amparo constitucional conforme corresponda. Advirtase que estas
218 EL NUEVO RGIMEN CODIFICADO DE LOS PROCESOS CONSTITUCIONALES EN BOLIVIA/ ALAN E. VARGAS LIMA
stos son algunos aspectos que podemos resaltar brevemente por ahora, abrigan-
do la esperanza de que el nuevo Cdigo Procesal Constitucional (en vigencia desde
el 6 de agosto de 2012), contribuya efectivamente al mejoramiento en la tramitacin
de los procesos constitucionales que se instauren en el mbito normativo, tutelar y/o
competencial, dentro de las especficas funciones correspondientes a los magistrados
del Tribunal Constitucional Plurinacional elegidos por voto popular en Bolivia, cuyos
pronunciamientos indudablemente sern decisivos para consolidar la aplicacin de esta
normativa, de acuerdo a la nueva jurisprudencia constitucional (de matiz plurinacional)
que puedan generar desde ahora hacia adelante.
Bibliografa
ZUSAMMENFASSUNG
In Lateinamerika sind bestimmte Auffassungen tief verwurzelt, die flschlicherweise von
einer geringeren normativen Geltung und Gewhrleistung der wirtschaftlichen, sozialen
und kulturellen Rechte gegenber den brgerlichen und politischen Rechten sprechen,
aber auch von einer geringen Sensibilitt des liberalen Rechtsstaats gegenber sozialen
Fragen sowie bei der Behandlung der Probleme, die sich hinsichtlich des wirksamen und
unmittelbaren gerichtlichen Schutzes dieser Rechte im Vergleich zu den brgerlichen
und politischen Rechten stellen. Aktuell bewirken diese Faktoren zusammen eine schwere
Strung der Demokratie und des Rechtsstaates, die zur Zerstrung oder zum Abbau seiner
Institutionen fhrt. Allgemein wird behauptet, dass die Lateinamerikaner es vorziehen, ihre
wirtschaftlichen Bedrfnisse und ihr Verlangen nach Inklusion auf Kosten der Demokra-
tie zu befriedigen. Gesttzt auf historische Przedenzflle und die Rechtslehre und unter
Bercksichtigung der Entwicklung des interamerikanischen Rechts der Menschenrechte
beabsichtigt der Autor, den genannten Vorurteilen entgegentreten.
ABSTRACT
In Latin America, some concepts based on false assumptions have taken root. They refer to
the postponement of legislation and guarantees for economic, social and cultural rights
compared to civil and political rights, or the insensitivity of the liberal rule of law States
with regard to social issues, as well as the difficulties in achieving effective and immediate
judicial protection for the former rights with relation to the latter. Taken as a whole and at
present, this has led to a severe alteration of the democratic experience and of the rule of
law itself, producing the deterioration of its institutions. In general, it is asserted that the
Latin American population prefers to satisfy its economic needs and achieve inclusion
even at the expense of democracy. The author strives to clear up these concepts, based
on the historical background and the work of different scholars, as well as the evolution
of Inter-American human rights law.
Keywords: Democracy, Latin America, Constitutional law, Human rights, Rule of law, In-
ternational human rights law.
1
Asdrbal Aguiar: Libertades y emancipacin en las Cortes de Cdiz de 1812, Caracas: Editorial
Jurdica Venezolana, 2012.
2
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3
Agustn de Argelles: Exmen histrico de la Reforma Constitucional (t. I y II), Londres: Im-
prenta de Carlos Woods e Hijo, 1835.
226 LA DIMENSIN SOCIAL DE LA DEMOCRACIA Y SU ESTATUTO INTERAMERICANO / ASDRBAL AGUIAR
4
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Latina, New York: s. f.
5
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), Organizacin de los Estados
Americanos (OEA): Nuestra democracia, Mxico: Fondo de Cultura Econmica, s. f.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 227
Diego Uribe Vargas: Los derechos humanos y el sistema interamericano, Madrid: Ediciones
7
democracia representativa vale decir que sta no se reduce al mero acto electoral es el
mejor medio de promover [los pueblos] su progreso poltico y social. Y al efecto, recor-
dando tal Declaracin la Resolucin XXXII sobre Preservacin y Defensa de la Demo-
cracia en Amrica, que adopta en 1948 y en la que expresa su decisin de mantener y
estimular una efectiva poltica social y econmica, destinada a elevar el nivel de vida de
sus pueblos, as como su conviccin de que slo en un rgimen fundado en las garantas
de las libertades y derechos esenciales de la persona humana, es posible alcanzar este
propsito, a la sazn prescribe, dentro de los estndares de la democracia, el deber de
los Estados de cooperar en la medida de sus recursos y dentro de los trminos de sus
leyes para consolidar y desarrollar con el fin de fortalecer las instituciones democr-
ticas su estructura econmica, y con el fin de conseguir justas y humanas condiciones
de vida para sus pueblos.
Ese mismo ao es creada la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, y su
primer Estatuto, adoptado en 1960, le encomienda promover entre los Estados como
mecanismo incipiente de tutela y garanta internacional que comienza a serlo el respe-
to de los derechos humanos (Art. 1), y declara entender como tales derechos los consa-
grados, justamente, en la Declaracin Americana (Art. 2). Desde entonces y a la luz de
sta, bajo los criterios de progresividad, interrelacin e interdependencia entre todos los
derechos y sus respectivas garantas por el derecho nacional, sus normas representan el
sistema inicial de proteccin que manda proveer a la realizacin de los derechos econ-
micos y sociales o de segunda generacin, junto a los llamados de primera generacin,
o civiles y polticos.
Luego, una vez como es adoptada la Convencin Americana de Derechos Humanos,
firmada en 1969 y en vigencia desde 1978, su texto hace una precisin que es vertebral
a sus enunciados antecedentes como a los derechos que consagra y para el control de
convencionalidad que a propsito de ellos y de las obligaciones que asumen los Estados
partes aqulla le encomienda a la Comisin Interamericana en calidad de Ministerio
Pblico y a la Corte, como entidad jurisdiccional del Sistema. La Convencin entiende
que el respeto de los derechos esenciales del hombre tanto los polticos como los so-
ciales solo es posible dentro del cuadro de las instituciones democrticas (prembulo);
que las normas que contiene la misma Convencin, en su interpretacin, no pueden
excluir otros derechos y garantas que son inherentes al ser humano o que se derivan
de la forma democrtica representativa de gobierno (Art. 29, c); finalmente, que los
derechos de cada persona estn limitados entre otros supuestos por las justas exi-
gencias del bien comn, en una sociedad democrtica (Art. 32, 2), y respecto de todo lo
anterior, mal puede limitarse el efecto que puedan producir la Declaracin Americana
de Derechos y Deberes del Hombre y otros actos internacionales de la misma naturaleza.
De modo que la tutela convencional interamericana de los denominados derechos
econmicos, sociales y culturales no es nominalmente extraa al Pacto de San Jos. El
derecho de peticin que consagra en su artculo 44 se refiere a las denuncias o quejas
de violacin de ste, in totus, por un Estado parte. Y los derechos objeto de tutela son
los ya conocidos y enunciados sin que constituyan numerus clausus como derechos
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 229
de primera generacin (Arts. 3-25), sin que se limiten a ellos, pues la citada norma de
interpretacin, contenida en el artculo 29 ejusdem remite al contenido de las declara-
ciones supra indicadas y prescribe el criterio expansivo de derechos que involucra la
inherencia. Al efecto, los derechos sociales o de segunda generacin son los contenidos
en tales instrumentos y aqullos que constan en los artculos 29 a 51 de la Carta de la
OEA de 1948 y a la que remite la Convencin Americana en su artculo 26, apuntando
al criterio de la progresividad o desarrollo progresivo. Los Estados partes, es cierto, se
comprometen a adoptar providencias [...] para lograr progresivamente la plena efecti-
vidad de los derechos en cuestin.
La cuestin central y el debate procede, aqu s, no tanto y en cuanto al reconoci-
miento de los derechos sociales o la ciudadana especial la denominada ciudadana
social que procura ste conforme a los instrumentos internacionales sealados, como
tampoco respecto de la tutela que indefectiblemente les corresponde, sino en lo relativo
a la idea de la progresividad o la denominada falta de inmediatez que los caracterizara,
hacindose compleja su tutela convencional, pero nunca inhibindola. Al respecto me
referir seguidamente, luego de un comentario indispensable y muy esclarecedor acerca
del ltimo texto normativo que sigue en la cadena descrita.
El Protocolo Adicional a la Convencin Americana de Derechos Humanos en materia
de derechos econmicos, sociales y culturales, tambin conocido como Protocolo de San
Salvador, adoptado en 1988 y en vigor a partir de 1999, que tiene como Estados partes
slo a 16 de los 33 pases signatarios, logra delinear de forma ms exacta o precisa las
obligaciones de respeto y garanta que acerca de tales derechos pesan sobre los Estados.
Igualmente, avanza en el desarrollo de su ncleo ptreo, a saber del derecho al trabajo y
a sus condiciones, a la sindicacin, a la seguridad social, a la salud, a un medio ambiente
sano, a la alimentacin, a la educacin, a la cultura, a la constitucin y proteccin de la
familia, a la niez y a la proteccin de los ancianos y los minusvlidos. De modo que,
respecto de stos, cada Estado parte, atado a los principios de no discriminacin, de pro-
hibicin de menoscabo de los derechos ya reconocidos y sus alcances, y de limitaciones a
stos que no afecten a la democracia ni contradigan el propsito y razn que los anima,
debe adoptar medidas de garanta en su derecho interno, sean administrativas, legislati-
vas o judiciales. Pero la obligacin de cada Estado respecto de tales derechos sin afectar
los principios anteriores y a fin de facilitar la tutela correspondiente se rige por varias
reglas que reducen los espacios de discrecionalidad o limitan el mbito de las decisiones
polticas no regladas o sujetas a control convencional, a saber: (1) la necesariedad de
las medidas, (2) la maximalidad de los recursos disponibles, (3) la proporcionalidad
al grado de desarrollo, (4) la progresividad y (5) la efectividad de los derechos, en otras
palabras, el efecto til de las medidas conducentes a su realizacin.
No obstante lo anterior, el Pacto de San Salvador, a la par que nutre, hace exgesis y
promueve un desarrollo normativo importante en el campo de los derechos sociales o
colectivos que reconoce el Sistema Interamericano desde su fundacin y a cuyo efecto
provee a su tutela en sede internacional por voluntad de sus Estados partes y gobiernos
se promueve una regresividad al respecto. Se intenta volver a los fueros del voluntarismo
230 LA DIMENSIN SOCIAL DE LA DEMOCRACIA Y SU ESTATUTO INTERAMERICANO / ASDRBAL AGUIAR
estatal, tal y como lo expresan los documentos de 1948, y se reduce el marco de actua-
cin de los rganos de tutela supranacional que nacen con la Convencin Americana de
1969. El Protocolo Adicional en cuestin refuerza el control poltico del Sistema bajo
el rgimen de informes y en manos de los rganos de la OEA, incluida la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, que puede observar y recomendar; y sostiene el
control jurdico y judicial encomendado a la misma Comisin y a la Corte Interameri-
canas nicamente de los derechos a la formacin de sindicatos (Art. 8, a) y el derecho
a la educacin (Art. 13), postergndose los otros. Se opera as una nueva bicefalia. A la
parte representada por el sistema de reconocimiento de derechos y su proteccin poltica
asumido en 1948, que renva al derecho nacional para la efectividad de stos y que obli-
ga a todos los Estados miembros de la OEA, sobreviene luego el sistema heternomo y
judicial de San Jos de Costa Rica, que obliga slo a los Estados partes de la Convencin
Americana; pero ahora, en el campo de los derechos sociales y colectivos, que paulati-
namente avanza hacia ese sistema de tutela judicial interamericano compartido con los
Estados partes de la misma Convencin, sobreviene un debilitamiento de este sistema,
prefirindose en su lugar el rgimen de la observacin poltica.
Sin mengua de que dicha circunstancia pone en evidencia y de manifiesto la doblez
de los Estados y gobiernos, los cuales fijan su discurso preferente en el mbito de los
derechos sociales y con desventaja cada vez ms acentuada para los derechos civiles y
polticos, lo que replantea el Protocolo de San Salvador es el debate acerca de la oposi-
cin normativa y operativa entre estos y aquellos derechos, a la luz de la creencia a cuyo
tenor lo recuerdan oportunamente V. Abramovich y C. Courtis8 la justiciabilidad de
los derechos econmicos y sociales es producto de un defecto de nacimiento, en otras
palabras, de la distinta naturaleza jurdica que acusan frente a los derechos clsicos,
civiles y ciudadanos. Segn dicha tesis, estos derechos de primer gnero causan exclu-
sivamente obligaciones negativas o de abstencin a cargo del Estado liberal o mnimo,
en tanto que aqullos implican obligaciones positivas que en la mayora de los casos
deberan solventarse con recursos del erario pblico. Por lo dems, aprecindose, a la
luz de lo anterior, que los derechos econmicos y sociales se aproximan mejor a pro-
puestas o cometidos polticos que, dada la progresividad que les caracteriza, le otorgan
al Estado un margen de discrecionalidad o de juicio poltico no susceptible de control
judicial, su no justiciabilidad casi que se impone como regla, tal y como lo muestra el
Protocolo de San Salvador.
Lo cierto, sin embargo, es que si bien puede mediar una diferencia de grado en el
campo de las obligaciones de respeto y garanta de los derechos humanos que tienen los
Estados, conforme al derecho interamericano, unos y otros derechos, revisados crtica-
mente y a la luz de cada supuesto de vulneracin, trtese de derechos de primera o de
segunda generacin, implican obligaciones de hacer o de no hacer, de respeto, de protec-
cin, de garanta, o de promocin. La diferenciacin entre unos y otros es esencialmente
8
V. Abramovich y C. Courtis: Los derechos sociales como derechos exigibles, Madrid: Trotta,
2002.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 231
9
Asdrbal Aguiar: La jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre
la democracia 1987-2012, San Jos de Costa Rica, Caracas: Ediciones Jurdicas, Editorial Jurdica
Venezolana (en prensa).
10
Luigi Ferrajoli: Razones jurdicas del pacifismo, Madrid: Trotta, 2004.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 233
ms de esta hora, invocan la seguridad pblica, la lucha contra la delincuencia [el com-
bate de la pobreza, agregara], para imponer restricciones a los derechos y justificar el
menoscabo de la libertad. Con un discurso sesgado, atribuyen la inseguridad [social y
poltica] a las garantas constitucionales y, en suma, al propio Estado de Derecho, a la
democracia y a la libertad (Prr. 13).
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ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO
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ZUSAMMENFASSUNG
In dieser Arbeit soll im Wesentlichen (i) die aktuelle Situation des fderalen Systems in Ar-
gentinien dargestellt sowie (ii) untersucht werden, ob das mit der Verfassungsreform von
1994 angestrebte Ziel einer Strkung des fderalen Systems tatschlich erreicht wurde.
Schlieblich sollen iii) einige Fragen analysiert werden, die sich aus der fderalen Dynamik
ergeben. Dazu zhlen unter anderem (a) die Fragen, ob die Provinzverfassungen weiter-
gehende Rechte enthalten knnen als die Verfassung der argentinischen Nation und ob
Provinzverfassungen, die in der Nationalverfassung enthaltene Rechte bekrftigen, diese
mit verstrkten Schutzmechanismen ausstatten drfen, (b) das Problem der Rechtswirkung
der sogenannten, Fderalklausel, die in bestimmten vlkerrechtlichen Vertrgen ber den
Schutz der Menschenrechte wie zum Beispiel im Pakt von San Jos de Costa Rica enthalten
ist, (c) das Thema der Auswirkungen einer Kontrolle der Vereinbarkeit nationaler Vorschrif-
ten ber den fderalen Staatsaufbau mit internationalen Vertrgen, und schlieblich (d) die
Aussichten fr mgliche institutionelle Vernderungen des fderalen Systems. .
ABSTRACT
This paper has the purpose of: (i) explaining the current situation of Argentine federalism;
(ii) examining whether the guidelines provided by the constitutional reform of 1994 to
strengthen federalism have been observed; (iii) analyzing some issues of interest which
arise from the dynamics of the federal system, e.g.: (a) whether the constitutions of the
provinces may provide for a greater number of rights than those set out in the national
Constitution or to award greater protection to those enshrined in the latter (and repeated
in the former); (b) the federal clause included in several international human rights instru-
ments such as the Pact of San Jose de Costa Rica; (c) the impact of conventionality control
on federal relations; and lastly, (iv) envisaging the prospects for federalism in Argentinas
institutional horizon.
Key Words: Argentine federal system, Constitutional reform of 1994, Fundamental rights,
National State, provinces, Autonomous City of Buenos Aires, federal clause, Convention-
ality control.
En primer lugar, es preciso evocar que el federalismo es un proceso dinmico y con nu-
merosas frmulas posibles de configuracin. Tanto, que ha devenido clsica la puntua-
lizacin de Friedrich en cuanto a que existen tantos federalismos como Estados federales
con sus mltiples variantes.1
Slo por citar una perspectiva autoral de la cual se infiere la nutrida constelacin de
modalidades federales, Wricht evoca el caso de un autor (Davis) que ha sostenido que
el concepto de federalismo en los Estados Unidos ha sido modificado o delimitado con
tal profusin que es posible determinar y enumerar cuarenta y cuatro tipos diversos
de federalismo. Al respecto, seala que Davis se pregunta si el concepto ha sido enve-
nenado lentamente mediante dosis crecientes de delimitacin y cambio de terminologa
o enriquecido por nuevas ideas acerca de cmo los seres humanos se asocian entre s,2
1
Carl Friedrich: Teora y realidad de la organizacin constitucional democrtica, Mxico D.F.:
Fondo de Cultura Econmica, 1946, p. 207.
2
Solomon Rufus Davis: The Federal Principle: A Journey Through Time in Quest of Meaning,
citado por Deil S., Wricht: Del federalismo a las relaciones intergubernamentales en los Estados
Unidos de Amrica: una nueva perspectiva de la actuacin recproca entre el gobierno nacional,
estatal y local (Faustino Gonzlez Gonzlez, trad.), en Revista de Estudios Polticos, nueva poca,
n. 6, noviembre-diciembre de 1978, Madrid: Centro de Estudios Constitucionales (CEC), p. 8.
238 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
para aadir que cuanto ms hemos llegado a saber sobre l, menos satisfactoria y menos
respetable se ha hecho la casi totalidad de nuestra tradicin de teora federal.3
Para intentar comprender ms cabalmente la lgica de funcionamiento del Estado
federal en general, es til servirse del ensayo analtico que realiza Lijphart al explorar el
desempeo de treinta y seis pases desde una doble dimensin de enfoque: la primera, del
poder conjunto a partir del binomio ejecutivos-partidos, y la segunda que es la que en
realidad nos interesa remarcar aqu, del poder segmentado partiendo de la distincin
federal-unitario, lo que en definitiva le permite catalogar los distintos supuestos entre
democracia mayoritaria y democracia consensual.4
El examen de esta segunda dimensin: divisin del poder a partir de la distincin
federal-unitario, que se corresponde con el modelo que el autor denomina democracia
consensual, es realizado tomando en cuenta las siguientes variables: (i) divisin del po-
der, caracterizado en la democracia consensual por la no concentracin de aqul e iden-
tificndose dos maneras bsicas: el poder compartido y el poder dividido, este ltimo
mediante el federalismo y la descentralizacin; (ii) parlamentos y congresos, respecto de
lo cual afirma que el esquema consensual disea un legislativo bicameral, con el poder
dividido en dos diferentes cmaras; (iii) constituciones normalmente rgidas que slo
pueden modificarse por medio de mayoras extraordinarias; (iv) revisin judicial, en el
contexto de sistemas en los que justamente las leyes estn sometidas a semejante control
por parte de los tribunales; y (v) bancos centrales, cuya autonoma entraa una forma
ms de divisin del poder.
En lo particularmente tocante al federalismo y la experimentacin institucional, el
citado doctrinario subraya que uno de los aspectos de la autonoma de las unidades cons-
tituyentes de las federaciones, es que stas tienen sus propias Constituciones, que pueden
reformar libremente dentro de ciertos lmites impuestos por las Constituciones federales;
lo que si bien tericamente brinda la posibilidad de experimentar con diversas formas
gubernativas, en la prctica se descubre un isomorfismo entre las formas gubernamentales
centrales y las de las unidades componentes en cada pas, como de las de stas entre s.5
Ms all de otras aportaciones, sostiene que el federalismo es una organizacin pol-
tica en la que las actividades del gobierno estn divididas entre los gobiernos regionales
y el gobierno central de modo que cada tipo de gobierno tiene ciertas actividades en las
que toma decisiones finales.6
3
d.
4
Arend Lijphart: Modelos de democracia. Formas de gobierno y resultados en treinta y seis pases,
Barcelona: Ariel, 2000.
5
Ibd., p. 187.
6
Ibd., p. 178.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 239
7
Median discrepancias doctrinarias sobre el punto, pues algunos autores consideran a la de
1860 como una reforma constitucional y no como el cierre del poder constituyente originario inaugu-
rado en 1853.
8
Ver para ampliar sobre el particular, Germn J., Bidart Campos: Manual de la Constitucin
reformada (t. I), Buenos Aires: Ediar, 1996, pp. 375-376.
9
La aludida disposicin reza: Las declaraciones, derechos y garantas que enumera la Cons-
titucin, no sern entendidos como negacin de otros derechos y garantas no enumerados; pero
que nacen del principio de la soberana del pueblo y de la forma republicana de gobierno.
10
Para facilitar la lectura de esta contribucin, reproduciremos las disposiciones constitucio-
nales ms importantes en torno a los temas centrales que aqu se abordan. Dejamos sentado que,
salvo aclaracin en contrario, la utilizacin del nfasis en las normas transcriptas no corresponder
al original, sino que ser agregado por nuestra parte.
240 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
11
El ltimo en provincializarse fue el Territorio de Tierra del Fuego, Antrtida e Islas del At-
lntico Sur, por medio de la Ley n. 23.775, publicada el 15 de mayo de 1990. Su Constitucin fue
sancionada en 1991.
12
Alberto R. Dalla Via: Actualidad del federalismo argentino, en Jos M. Serna de la Garza
(coord.), Federalismo y regionalismo. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Consti-
tucional, Mxico D.F.: Instituto de Investigaciones Jurdicas (IIJ), Universidad Nacional Autnoma
de Mxico (UNAM), 2002, p. 58.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 241
4.2.1. En el Estado federal argentino coexisten la Nacin, las provincias (dentro de stas,
los municipios) y la Ciudad Autnoma de Buenos Aires (CABA), que es la capital del pas.
En el marco de su autonoma, las provincias pueden sancionar sus propias Constitu-
ciones, obviamente respetando el sistema representativo y republicano como forma de
gobierno, de acuerdo con lo ordenado por el artculo 5o13 de la C.N.
Tal vez la cuestin que, sintetizada al mximo, presentramos lneas arriba en cuan-
to a la preexistencia de las provincias, permita comprender que la C.N. contenga una
norma, el artculo 121 en la numeracin actual (inspirado en la Dcima Enmienda14 de
la Constitucin de los Estados Unidos, que enuncia la doctrina del dual federalism), que
establece que las provincias conservan todo el poder no delegado por esta constitucin
al gobierno federal, y el que expresamente se hayan reservado por pactos especiales al
tiempo de su incorporacin (nfasis aadido).
4.2.2. Siguiendo el hilo descriptivo que propone Bidart Campos, las relaciones tpicas en
la estructura federal son: (i) de subordinacin, en razn de la cual los ordenamientos lo-
cales deben ajustarse al ordenamiento federal; (ii) de participacin, por la que se concede
cierto espacio a la colaboracin de las provincias en las decisiones del gobierno federal, a
travs de la Cmara de Senadores; y (iii) de coordinacin, que delimita las competencias
federales y provinciales mediante una distribucin o un reparto.15
Precisamente en funcin de tal reparto existen, segn el esquema que bosqueja el
autor trado en cita en este punto,16 las siguientes competencias: (i) exclusivas del Estado
federal (por ejemplo, la declaracin de la intervencin federal punto que retomaremos
infra o del estado de sitio);17 (ii) exclusivas de las provincias (vgr., dictar sus propias
13
La clusula en cuestin establece: Cada provincia dictar para s una Constitucin bajo el
sistema representativo republicano, de acuerdo con los principios, declaraciones y garantas de la Cons-
titucin nacional; y que asegure su administracin de justicia, su rgimen municipal, y la educacin
primaria. Bajo de estas condiciones el Gobierno federal, garante a cada provincia el goce y ejercicio
de sus instituciones.
14
Tal Enmienda dice: Los poderes no delegados a los Estados Unidos y no expresamente ne-
gados a los Estados son reservados a los Estados respectivamente o al pueblo.
15
Germn J. Bidart Campos: Manual de la Constitucin reformada, (t. I), op. cit., pp. 440-441.
16
Ibd., pp. 441-444.
17
El artculo 23 de la C.N. establece: En caso de conmocin interior o de ataque exterior que
pongan en peligro el ejercicio de esta Constitucin y de las autoridades creadas por ella, se declarar
en estado de sitio la provincia o territorio en donde exista la perturbacin del orden, quedando suspensas
all las garantas constitucionales. Pero durante esta suspensin no podr el presidente de la Repblica
condenar por s ni aplicar penas. Su poder se limitar en tal caso respecto de las personas, a arrestarlas
o trasladarlas de un punto a otro de la Nacin, si ellas no prefiriesen salir fuera del territorio argentino.
La declaracin de estado de sitio en uno o varios puntos de la Nacin en caso de conmocin interior
es atribucin del Congreso de la Nacin, Cuerpo este ltimo que tambin ostenta la potestad de aprobar
o suspender el estado de sitio declarado, durante su receso, por el Poder Ejecutivo (Art. 75, Inc. 29).
De acuerdo con el artculo 99, inciso 16, de la C.N., el Presidente de la Nacin [d]eclara en estado
de sitio uno o varios puntos de la Nacin, en caso de ataque exterior y por un trmino limitado, con
242 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
acuerdo del Senado. En caso de conmocin interior slo tiene esta facultad cuando el Congreso est
en receso, porque es atribucin que corresponde a este cuerpo.
18
Norma que, inter alia, determina que las provincias no pueden dictar los Cdigos Civil, Co-
mercial, Penal y de Minera, despus de que el Congreso los haya sancionado.
19
Tal clusula precepta: Las autoridades que ejercen el Gobierno federal, residen en la ciudad
que se declare Capital de la Repblica por una ley especial del Congreso, previa cesin hecha por
una o ms legislaturas provinciales, del territorio que haya de federalizarse.
20
Esa norma, que no fue reformada en 1994, dispone: El Congreso no puede conceder al Ejecutivo
nacional, ni las Legislaturas provinciales a los gobernadores de provincia, facultades extraordinarias,
ni la suma del poder pblico, ni otorgarles sumisiones o supremacas por las que la vida, el honor o las
fortunas de los argentinos queden a merced de gobiernos o persona alguna. Actos de esta naturaleza
llevan consigo una nulidad insanable, y sujetarn a los que los formulen, consientan o firmen, a la
responsabilidad y pena de los infames traidores a la patria.
21
En su parte final, tal artculo deja a salvo de tal principio general a los tratados ratificados por
la Provincia de Buenos Aires despus del Pacto de 11 de noviembre de 1859, es decir, el nombrado
Pacto de San Jos de Flores.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 243
4.2.4. En suma, en el escenario argentino conviven la Constitucin nacional con las Cons-
tituciones de cada uno de los veintitrs estados provinciales (Art. 123 C.N.),24 e incluso con
la de la CABA, la que si bien no es una provincia ni un municipio, cuenta con un rgimen
22
Francisco Fernndez Segado: Reflexiones crticas en torno al federalismo en Amrica Latina,
en Jos M. Serna de la Garza (coord.): Federalismo y regionalismo, op. cit., p. 137.
23
Fallos, 293: 287. La mayora estuvo compuesta por los ministros Masnatta, Levene (h.) y Ra-
mella; mientras que por su voto se pronunci el juez Daz Bialet.
24
Tal norma determina que cada provincia dicta su propia Constitucin, conforme a lo dispues-
to por el aludido artculo 5 de la C.N.: asegurando la autonoma municipal y reglando su alcance y
contenido en el orden institucional, poltico, administrativo, econmico y financiero.
244 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
25
Establece como atribucin del Congreso de la Nacin la de dictar los Cdigos Civil, Comer-
cial, Penal, de Minera, y del Trabajo y Seguridad Social (este ltimo nunca fue sancionado).
26
Se ha afirmado que ello ha ocurrido en el contexto del constitucionalismo alemn, tanto en
la Constitucin del II Reich alemn de 1871 (incluso mucho antes, cuando ni siquiera puede hablar-
se propiamente de un Estado federal), como en la Constitucin de Weimar de 1919, e incluso en la
vigente Ley fundamental de Bonn de 1949 (Leonardo lvarez lvarez: La funcin de la lealtad en
el Estado autonmico, en Teora y Realidad Constitucional, n. 22, Madrid: Universidad Nacional
de Educacin a Distancia, 2008, p. 502).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 245
27
Hans J., Faller: El principio de la lealtad federal en el orden federativo de la Repblica Federal
de Alemania (Ramn Garca Cotarelo, trad.), en Revista de Estudios Polticos, nueva poca, n. 16,
julio-agosto de 1980, Madrid: CEC, p. 197.
28
BVerfGE 32, 199, 218, citado por Gerhard Robbers: La contribucin de la jurisdiccin consti-
tucional en la configuracin del Estado federal en Alemania, en Revista catalana de dret pblic, n. 43,
2011, Barcelona: Generalitat de Catalunya, Escola dAdministraci Pblica de Catalunya, p. 5, nota 27.
29
BVerfGE 34, 216, 232, citado en la obra mencionada en la nota anterior, p. 9, nota 50.
30
Germn J. Bidart Campos: Manual de la Constitucin reformada (t. I), op. cit., p. 470.
246 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
Precisamente una de las cuestiones centrales que aparecan en los discursos oficiales
previos a la reforma constitucional de 1994, insistiendo en que se trataba de una de las
ideas-fuerza de sta, giraba en torno a la necesidad de fortalecer el sistema federal, lo que
qued plasmado al menos desde el plano normativo por va de tal innovacin. Entre
ellas, las que enumeraremos a continuacin.
Secularmente, ste ha sido considerado como la Cmara que representa los intereses
provinciales, aunque la redaccin actual del precepto trasunte una presencia institucional
importante de los partidos polticos.
Se ha llevado el nmero de senadores a tres por cada una de ellas y la CABA (Art.
54),31 cualquiera sea el tenor cuantitativo poblacional de aqullas, siendo ellos elegidos
de manera directa por el cuerpo electoral.32
Asimismo, se asign al Senado la calidad de Cmara de origen en proyectos de ley
que contienen cuestiones importantes para las provincias: la ley convenio en materia de
coparticipacin federal (Art. 75, Inc. 2) y las iniciativas acerca del crecimiento armnico
de la Nacin y al poblamiento de su territorio y la promocin de polticas diferenciadas
que tiendan a equilibrar el desigual desarrollo relativo de provincias y regiones (inciso
19 de tal artculo).
En un modelo bicameral como el argentino (Cmaras de Diputados y de Senadores),
ser Cmara de origen es relevante pues puede terminar imponiendo su voluntad a la C-
mara revisora (cfr. Art. 8133 C.N.). Por lo dems, se redujo la duracin de los mandatos
senatoriales de nueve a seis aos.
31
Dicha norma reza: El Senado se compondr de tres senadores por cada provincia y tres por
la ciudad de Buenos Aires, elegidos en forma directa y conjunta, correspondiendo dos bancas al par-
tido poltico que obtenga el mayor nmero de votos, y la restante al partido poltico que le siga en
nmero de votos. Cada senador tendr un voto.
32
Antes de la reforma constitucional eran dos por provincia y su eleccin era indirecta, a travs
de las legislaturas provinciales.
33
Dicha clusula prev lo siguiente: Ningn proyecto de ley desechado totalmente por una de
las Cmaras podr repetirse en las sesiones de aquel ao. Ninguna de las Cmaras puede desechar
totalmente un proyecto que hubiera tenido origen en ella y luego hubiese sido adicionado o enmen-
dado por la Cmara revisora. Si el proyecto fuere objeto de adiciones o correcciones por la Cmara
revisora, deber indicarse el resultado de la votacin a fin de establecer si tales adiciones o correcciones
fueron realizadas por mayora absoluta de los presentes o por las dos terceras partes de los presentes.
La Cmara de origen podr por mayora absoluta de los presentes aprobar el proyecto con las adiciones
o correcciones introducidas o insistir en la redaccin originaria, a menos que las adiciones o correcciones
las haya realizado la revisora por dos terceras partes de los presentes. En este ltimo caso, el proyecto
pasar al Poder Ejecutivo con las adiciones o correcciones de la Cmara revisora, salvo que la Cmara de
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 247
Tal rgimen, segn se postula desde la literalidad constitucional, debe construirse sobre
la base de las pautas de solidaridad social entre las provincias, implantndose la obliga-
cin de dictar una ley convenio al respecto, que deber ser sancionada con la mayora
absoluta de la totalidad de los miembros de cada Cmara, no podr ser modificada uni-
lateralmente ni reglamentada y ser aprobada por las provincias (Art. 75, Inc. 2, Prr. 4).
Adems, en el inciso 3 de tal disposicin, la Carta Magna instituye que el Congreso
nacional est investido de la atribucin de establecer y modificar asignaciones especficas
de recursos coparticipables, por tiempo determinado, por ley especial aprobada por la
mayora absoluta de la totalidad de los miembros de cada Cmara.
Si bien la doctrina en general ha acogido con beneplcito (aunque en distintas gra-
daciones) la positivacin constitucional de la coparticipacin federal, no han faltado
voces que la consideran un retroceso. En tal sentido, Dalla Via entiende que en la prc-
tica produce un gran debilitamiento, pues aquella inclusin (a la que cataloga como una
actitud de sociologismo constitucional) equivale a un equvoco blanqueo de llevar a
la norma una prctica originada en un desvo. Aade que la coparticipacin federal es
una de las instituciones que ms han contribuido a acentuar la dependencia de las pro-
vincias al poder central y que naci como una patologa ante la insuficiencia de nuestro
sistema fiscal de atribucin de competencias.34
origen insista en su redaccin originaria con el voto de las dos terceras partes de los presentes. La Cmara
de origen no podr introducir nuevas adiciones o correcciones a las realizadas por la Cmara revisora.
34
Alberto R. Dalla Via: Actualidad del federalismo argentino, op. cit., pp. 68-69.
35
Tal tramo de la norma dispone: La distribucin entre la Nacin, las provincias y la ciudad de
Buenos Aires y entre stas, se efectuar en relacin directa a las competencias, servicios y funciones
de cada una de ellas contemplando criterios objetivos de reparto; ser equitativa, solidaria y dar
prioridad al logro de un grado equivalente de desarrollo, calidad de vida e igualdad de oportunidades
en todo el territorio nacional.
36
Ese segmento del inciso establece que el Congreso debe [p]roveer al crecimiento armnico de
la Nacin y al poblamiento de su territorio; promover polticas diferenciadas que tiendan a equilibrar
el desigual desarrollo relativo de provincias y regiones. Para estas iniciativas, el Senado ser Cmara
de origen.
248 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
37
Fallos, 302: 1461.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 249
En relacin con este instituto, el artculo 6 de la C.N. (que no fue directamente modi-
ficado por la innovacin constitucional de 1994 aunque sin duda impactado por otras
normas que s lo fueron), dispone: El Gobierno federal interviene en el territorio de las
provincias para garantir la forma republicana de gobierno, o repeler invasiones exteriores,
y a requisicin de sus autoridades constituidas para sostenerlas o restablecerlas, si hubie-
sen sido depuestas por la sedicin, o por invasin de otra provincia (nfasis aadido).
Ya por medio de la citada reforma se ha pretendido imponer la premisa de que la
intervencin federal a las provincias es una figura extraordinaria, esclarecindose que
su declaracin es competencia del Congreso de la Nacin y que slo excepcionalmente
puede ser ejercida por el Poder Ejecutivo, teniendo en este caso el Cuerpo legislativo la
potestad de aprobar o revocar la intervencin decretada, durante su receso, por el Eje-
cutivo (cfr. Art. 75, Inc. 31).
Artculo 41: referido al derecho de todos los habitantes a un ambiente sano, equi-
librado, apto para el desarrollo humano y para que las actividades productivas
satisfagan las necesidades presentes sin comprometer las de las generaciones
futuras. Concretamente, la norma dispone que [l]as autoridades proveern a la
proteccin de este derecho, a la utilizacin racional de los recursos naturales, a la
preservacin del patrimonio natural y cultural y de la diversidad biolgica, y a
la informacin y educacin ambientales (nfasis aadido), para pasar a sealar
que corresponde a la Nacin dictar las normas que contengan los presupuestos
mnimos de proteccin,39 y a las provincias, las necesarias para complementarlas,
sin que aqullas alteren las jurisdicciones locales;
Artculo 75, inciso 17: con relacin a los derechos de los pueblos indgenas argen-
tinos, debiendo el Congreso de la Nacin (y, aadimos por nuestra parte, todas
las autoridades pblicas competentes) asegurar su participacin en la gestin re-
ferida a sus recursos naturales y a los dems intereses que los afecten, pudiendo las
provincias ejercer concurrentemente sta y las dems atribuciones desplegadas
en la norma aludida; y
Artculo 75, inciso 19: puede ser considerado como continente de una ambiciosa
clusula de desarrollo humano o nueva clusula del progreso que complementa
a la no menos generosa clusula del progreso original, cobijada ahora en el inciso
18 de tal norma constitucional. En un marco de gran amplitud, aquel inciso impone
al Congreso [p]roveer lo conducente al desarrollo humano, al progreso econmico
con justicia social, a la productividad de la economa nacional,; y [p]roveer
al crecimiento armnico de la Nacin []; [y] promover polticas diferenciadas
que tiendan a equilibrar el desigual desarrollo relativo de provincias y regiones.
38
Germn J. Bidart Campos: Manual de la Constitucin reformada (t. I), op. cit., p. 450.
39
Por medio de la Ley n 25.675 (publicada el 28 de noviembre de 2002), conocida como Ley
General del Ambiente, se han establecido los presupuestos mnimos para el logro de una gestin
sustentable y adecuada del ambiente, la preservacin y proteccin de la diversidad biolgica y la
implementacin del desarrollo sustentable.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 251
5.1.9. La CABA
40
Germn J. Bidart Campos: Manual de la Constitucin reformada (t. I), op. cit., p. 450.
41
Pedro J. Fras: Derecho pblico provincial, Buenos Aires: Depalma, 1985, p. 172.
42
La discusin doctrinaria para encuadrar la naturaleza jurdica de la CABA ha sido intensa
y se han imaginado numerosas modalidades. Por ejemplo, ciudad autnoma, ciudad-Estado,
municipio federado, distrito autnomo, han sido slo algunas de las etiquetas utilizadas al efecto.
252 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
se refiere y vincula a los intereses que en ese territorio inviste el Estado federal, en razn
de residir all el gobierno federal y de estar situada la Capital federal; de lo que extrae
que la jurisdiccin federal es parcial y de naturaleza o sentido institucional y competen-
cial, pero no territorial o geogrfico, porque el territorio no es federal ni se federaliza.43
El citado autor porta una percepcin interesante en lo tocante a la posibilidad de
intervencin federal a la CABA, pero como Ciudad de Buenos Aires y no como Capital
federal mientras lo siga siendo (Arts. 75, Inc. 31, y 99, Inc. 20). En otras palabras, entien-
de que individualizar a la ciudad que por el artculo 129 debe ser autnoma ayuda
a argumentar que si puede ser intervenida es porque su territorio no est federalizado
y porque, a los fines de la intervencin federal, se la ha equiparado a una provincia. Si
la ciudad mantuviera su federalizacin mientras fuera capital, tal vez pudiera pensarse
que, aun con autonoma, no sera susceptible de intervencin en virtud de esa misma
federalizacin territorial.44
En esa lnea considera que cuenta con mayor asidero imaginar que el gobierno au-
tnomo de la ciudad de Buenos Aires en un territorio que, aun siendo sede del gobierno
federal y capital de la repblica, ya no est federalizado, es susceptible de ser intervenido
porque, en virtud de este status, puede incurrir al igual que las provincias en las cau-
sales previstas en el artculo 6 de la Constitucin.45
43
Germn J. Bidart Campos: Manual de la Constitucin reformada (t. I), op. cit., p. 456.
44
d.
45
d.
46
Contina rigiendo en la materia la Ley n. 23.548, publicada el 26 de enero de 1988, que esta-
bleca a partir del 1 de enero de 1988 el Rgimen Transitorio de Distribucin de Recursos Fiscales
entre la nacin y las provincias (nfasis aadido). Por la fecha de su sancin, no incluy en su tex-
to primigenio a la CABA ni a la Provincia de Tierra del Fuego, Antrtida e Islas del Atlntico Sur
(como vimos, ltimo Territorio nacional en ser provincializado). De hecho, el artculo 8 de la ley
se refiere a la Municipalidad de la Ciudad de Buenos Aires y al Territorio nacional de Tierra del
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 253
Fuego. Ya por medio del artculo 1 del Decreto n. 705/2003 (publicado el 27 de marzo de 2003),
se establece desde el 1 de enero de 2003, la participacin correspondiente a la CABA en el monto
total recaudado. Por su parte, el artculo 1 del Decreto n. 2.456/90 (publicado el 29 de noviembre
de 1990), texto segn el artculo 2 del Decreto n. 702/99 (publicado el 7 de julio de 1999), fija la
participacin que le corresponde a la Provincia de Tierra del Fuego, Antrtida e Islas del Atlntico
Sur en el monto total de la masa de fondos a distribuir.
47
Al respecto se ha dicho: El federalismo argentino es el resultado de un proceso histrico
particular de formacin de una alianza entre la macroceflica Buenos Aires y un cuerpo que no ha
guardado proporcin. Desde la constitucin del Virreinato del Ro de la Plata, en 1778, el puerto y
su ciudad se tomaron revancha de Lima y del privilegio que el interior mantuvo durante casi todo el
siglo xviii, con el comercio de la plata. A partir de entonces, Buenos Aires ha sido el centro neurl-
gico del pas, (Daniel Muchnik: El ilusorio federalismo argentino, en Le Monde Diplomatique,
<http://www.insumisos.com/diplo/NODE/3413.HTM>. nfasis aadido).
48
Francisco Fernndez Segado: Reflexiones crticas en torno al federalismo en Amrica latina,
op. cit., p. 111.
49
Herbert Schambeck: Posibilidades y lmites del federalismo (Joaqun Abelln, trad.), en
Revista de Documentacin Administrativa, n. 193, enero-marzo de 1982, p. 87. Hemos consultado la
fuente original y en el prrafo al que alude la referencia de Fernndez Segado (vid. nota anterior),
Schambeck afirma: El federalismo puede contribuir a la vivificacin de la democracia, puesto que
con la construccin federal del Estado se problematizan los sectores ms cercanos de la vida pblica,
con lo que la formacin de la opinin y de la voluntad polticas se sita sobre una base ms amplia
(nfasis en el original).
254 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
6.1. Introito
6.2.2. Al comentar el artculo 123 de la C.N., Quiroga Lavi destaca que la Constitucin
no ha consagrado la autonoma absoluta del rgimen municipal, sino solamente su prin-
cipio. Adems, lo ha condicionado, en su alcance y contenido, a las reglas que el orden
institucional, poltico, administrativo, econmico y financiero establezca cada provincia.
No poda ser de otra forma, porque de lo contrario, en aras de la autonoma municipal,
se podra haber restringido la autonoma institucional de las provincias, que tiene rango
superior, no cabe duda.51
En sentido afn, Natale revela que el alcance y contenido de la autonoma ser defi-
nido por cada provincia. Ellas no podrn ignorar el mandato constitucional ni limitarlo
al extremo de desnaturalizarlo [... ya que] ese concepto est definido por la doctrina y
las provincias debern admitirlo para que la Nacin les asegure su propio gobierno.52
Fras, a su tiempo, sostiene que la municipalizacin de la vida pblica argentina es una
de las consecuencias notables de la descentralizacin, y aade que el proceso concierne
a lo institucional pero tambin a la cultura poltica, para luego advertir que la autono-
ma municipal se afianz primero en la doctrina, tardamente en la jurisprudencia de la
50
Fallos, 312: 326. El fallo fue suscripto de modo unnime por los ministros Caballero, Belluscio,
Fayt, Petracchi y Bacqu.
51
Humberto Quiroga Lavi: Constitucin Argentina comentada, Buenos Aires: Zavala, 1996,
pp. 719/720.
52
Alberto L., Natale: Comentarios sobre la Constitucin, Buenos Aires: Depalma, 1995, p. 173.
256 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
CSJN, antes en el ciclo constituyente provincial y luego ha sido coronada por la reforma
nacional de 1994.53
Rosatti seala que el municipio es un ente que tiende a la autonoma, entendindose
por autonoma (en su acepcin plena) el reconocimiento de las siguientes atribuciones:54
Ello lleva al autor citado en ltimo trmino a concluir que no todos los municipios
deben gozar del mismo estatus jurdico pues habr algunos con autonoma plena (con
las cinco atribuciones sealadas), y otros con una semiplena o relativa (pudiendo, por
ejemplo, carecer de autonormatividad constituyente).55
Bidart Campos proclama tambin la importancia de la autonoma econmico-
financiera de los municipios, al evocar que si bien durante un tiempo haba interpre-
tado como admisible que los municipios de provincia ejercieran por delegacin de la
provincia determinadas competencias tributarias, posteriormente evolucion hasta
reconocer incluso antes de la reforma constitucional de 1994 que los municipios in-
vestan poder tributario originario o propio. El citado autor destaca que hoy el artculo
123 disipa las dudas, porque obliga a las provincias a reglar el alcance y el contenido de la
autonoma municipal en el orden econmico y financiero, base constitucional federal que
lo lleva a sostener que cada constitucin provincial ha de reconocer a cada municipio
de su jurisdiccin segn sea la categora de este municipio un espacio variable para
crear tributos, lo que implica que desde la Constitucin federal se da sustento al poder
impositivo originario de los municipios. A su tiempo, aclara que son las Constituciones
provinciales las que deben deslindar el poder impositivo local entre la propia provincia
53
Pedro J. Fras: El proceso federal argentino II, Crdoba (Argentina): Ediciones del Copista,
1998, p. 84.
54
Horacio D. Rosatti: El federalismo en la reforma, en Rodolfo C. Barra, Alberto M. Garca
Lema, Hctor Masnatta et l.: La reforma de la Constitucin, explicada por miembros de la Comisin
redactora, Santa Fe (Argentina): Editorial Rubinzal-Culzoni, 1994, p. 223.
55
d.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 257
56
Germn J. Bidart Campos: Manual de la Constitucin reformada (t. II), Buenos Aires, 1997,
p. 181.
57
Miguel Snchez Morn: La autonoma local. Antecedentes histricos y significado constitucional,
Madrid: Monografas, Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho, Universidad Complu-
tense, Civitas, 1990, p. 175. Al respecto, es dable sealar que en la Constitucin espaola de 1978,
el artculo 137 prescribe: El Estado se organiza territorialmente en municipios, en provincias y en
las Comunidades Autnomas que se constituyan. Todas estas entidades gozan de autonoma para
la gestin de sus propios intereses. A su turno, el artculo 140, ibdem, dispone: La Constitucin
garantiza la autonoma de los municipios. stos gozan de personalidad jurdica plena. Su gobierno
y administracin corresponde a sus respectivos Ayuntamientos, integrados por los Alcaldes y los
Concejales....
58
Fallos, 320: 619. Votaron coincidentemente los jueces Molin OConnor, Fayt, Belluscio, Bog-
giano, Lpez, Bossert y Vzquez.
258 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
6.3. La regionalizacin
6.3.2. Aprovechamos este segmento del trabajo para reiterar nuestra posicin en punto
a que la creacin de regiones en los trminos del artculo 124 de la Constitucin federal
es una facultad provincial y no del Gobierno nacional, lo que obviamente no significa
que ste deba desentenderse del proceso de regionalizacin, pues otra de las innovacio-
nes vehiculadas por la reforma de 1994 y, en este caso, trasvasada al artculo 75, inciso
19, prrafo 2, es como vimos la atribucin conferida al Congreso en punto a proveer
al crecimiento armnico de la Nacin y promover polticas diferenciadas que tiendan a
equilibrar el desigual desarrollo relativo de provincias y regiones, iniciativas para las cuales
el Senado ser Cmara de origen.
En otras palabras, las regiones no pueden ser pergeadas por ley del Congreso y de
espaldas a las provincias o en contra de la voluntad de stas, pues como ha advertido
Gelli, [n]o se trata de que el Estado federal planifique una superestructura compuesta
59
Antonio M. Hernndez: Integracin y globalizacin: rol de las regiones, provincias y municipios,
Buenos Aires: Depalma, 2000, p. 41.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 259
por regiones por sobre las provincias que implique, en los hechos, un corrimiento de
los lmites de stas. Por el contrario, la regionalizacin se constituye en un instrumen-
to de los entes locales para solucionar problemas comunes, maximizando las ventajas
comparativas de cada una de las provincias que acuerdan crear una regin, aunque slo
pueden hacerlo en materia econmica y social.60
Por lo dems, la poltica de regionalizacin ad intra y ad extra podra coadyuvar, como
ha sucedido en Europa y naturalmente teniendo en cuenta las significativas diferencias
y evitando mimetismos jurdicos artificiales, a la bsqueda de grados ms avanzados de
cohesin social y territorial y de desarrollo econmico equilibrado.
En lnea con ello, y para cerrar este punto, coincidimos con Sthli respecto de las tres
cuestiones centrales que plantea acerca de la existencia de una poltica regional en el
marco de un esquema de integracin, las que tienen que ver con los objetivos generales
perseguidos: la democratizacin del proceso integrador, la incorporacin a ste de una
nueva dinmica y la correccin de los desequilibrios.61
6.4.1. Ntese que el multicitado artculo 124 de la Carta fundamental prev que las provin-
cias podrn tambin celebrar convenios internacionales en tanto no sean incompatibles con
la poltica exterior de la Nacin y no afecten las facultades delegadas al Gobierno federal o
al crdito pblico de la Nacin; con conocimiento del Congreso nacional (nfasis aadido).
La cuestin ha suscitado numerosas dudas en la doctrina, tanto en torno al grado de
legitimacin de las provincias para actuar internacionalmente y al alcance de tal eventual
actividad, como al calibre semntico de la expresin con conocimiento del Congreso
nacional.
La problemtica recepta importancia no slo desde el plano especulativo o acadmico,
sino primordialmente desde la ptica del refuerzo del federalismo, la revalorizacin de
las gestiones que en el mbito internacional les es lcito desplegar a las unidades provin-
ciales y el papel que pueden desempear en el terreno de la integracin supranacional,
naturalmente dentro de los lmites establecidos por la Ley fundamental, lo que supone
dejar a buen resguardo el principio jurdico-axiolgico de lealtad constitucional que, justo
es decirlo, no solamente vincula a las entidades infraestatales respecto del gobierno cen-
tral, sino que, en retroalimentacin, tambin compromete a ste con relacin a aqullas.
60
Mara Anglica Gelli: Constitucin de la Nacin Argentina. Comentada y concordada (t. II, 4
ed. ampl. y actualiz.), Buenos Aires: La Ley, 2008, p. 609.
61
Jorge Sthli: Participacin de las regiones internas de los Estados en los procesos de integra-
cin, en un texto indito que el autor tuviera la gentileza de enviarnos.
260 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
62
Mara Valeria Agostini: Lneas de evolucin de la accin de las regiones italianas en el ex-
terior y de su participacin en el proceso de adopcin de decisiones comunitarias, en Francisco
Aldecoa Luzrraga y Fernando M. Mario Menndez (coords.), La accin exterior y comunitaria
de los lnder, regiones, cantones y comunidades autnomas (vol. I), Bilbao: Universidad Carlos III de
Madrid y Universidad del Pas Vasco, Instituto Vasco de Administracin Pblica, 1994, p. 24.
63
Oriol Casanovas y La Rosa: La accin exterior de las Comunidades Autnomas y su parti-
cipacin en la celebracin de tratados internacionales, loc. cit. en nota anterior, pp. 57-58.
64
En general, hay consenso doctrinario acerca de que, en el contexto de nuestra Ley fundamental
e interpretando la voluntad del constituyente reformador, la expresin convenios internacionales
representa un escaln jerrquico inferior a la de tratados internacionales, reservados al Estado
nacional (poderes Ejecutivo y Legislativo) en el marco de una frmula lxicaempleada por ejemplo
en los artculos 27, 31 y 75, incisos 22, 23 y 24. Sin embargo, es preciso recordar que desde un plano
genrico y en el mbito del derecho internacional, entre ambas denominaciones existen lazos de
afinidad semntica. Es que la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados (CVDT), de
23 de mayo de 1969, que entrara en vigor el 27 de enero de 1980, ha determinado que a los efectos
de tal Convencin, se entiende por tratado un acuerdo internacional celebrado por escrito entre
Estados y regido por el derecho internacional, ya conste en un instrumento nico o en dos o ms
instrumentos conexos y cualquiera que sea su denominacin particular (cfr. Art. 2.1.a).
Al explicar la citada definicin, de la Guardia puntualiza que segn tal Convencin y a los efec-
tos de su texto, todo convenio ser un tratado siempre que: a) sea un acuerdo internacional; b)
haya sido celebrado por escrito; c) se haya concluido entre Estados; d) est regido por el derecho
internacional, y e) cualquiera sea su denominacin particular y aunque conste en un instrumento
nico o en dos o ms instrumentos conexos (Ernesto de la Guardia: Derecho de los tratados inter-
nacionales, Buenos Aires: baco, 1997, p. 107). Justamente al desarrollar este ltimo elemento de la
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 261
6.4.3. Por su parte, no menor polmica trae consigo la frmula escogida en punto a que
tanto la creacin de regiones como la celebracin de convenios internacionales deben
realizarse con conocimiento del Congreso nacional (nfasis aadido).
Liminarmente, nos apresuramos a aclarar que, desde nuestra ptica, conocimiento
no origina la exigencia de consentimiento, aprobacin ni autorizacin, sino de comu-
nicacin al Poder Legislativo.
Tal posicin reconoce varios puntos de sustentacin: en primer lugar, por cuanto
desde el ngulo semntico con conocimiento slo supone el resultado de hacer saber
o informar, lo que dista conceptualmente de consentimiento, aprobacin u otros
trminos equivalentes; en segundo lugar, porque durante los trabajos y debates de la
Convencin Constituyente se manejaron varias opciones terminolgicas para la redac-
cin de este tramo de la norma en cuestin, entre los que se cuentan los mencionados
en ltimo trmino, decantndose finalmente por la expresin con conocimiento, que
reiteramos exhibe una carga de significado distinta de las enunciadas, adems de que
no cabe predicar de los constituyentes una actuacin desprevenida o inopinada en la
seleccin del texto particular; y, por ltimo, refuerza nuestra percepcin el distancia-
miento que en el punto se da en relacin con la Constitucin de Estados Unidos, una de
las fuentes de la Ley fundamental argentina, que exige el consentimiento del Congreso
para que el Estado celebre convenio o pacto alguno con otro Estado o con una potencia
extranjera65 (Art. I, Seccin X, Ap. 3).
o con una potencia extranjera, [el texto en espaol ha sido tomado de Jos Luis Cascajo Castro y
Manuel Garca lvarez (eds.): Constituciones extranjeras contemporneas (3 ed.), Madrid: Tecnos,
1994, p. 68].
66
Mara Anglica Gelli: Constitucin de la Nacin Argentina comentada y concordada, op. cit.,
p. 863.
67
Antonio M. Hernndez: Integracin y globalizacin: rol de las regiones, provincias y municipios,
op. cit., p. 44.
68
Alberto Zarza Mensaque: Las provincias en las relaciones interjurisdiccionales, en Zlata Dr-
nas de Clment y Ernesto J. Rey Caro (dirs.): Jornadas de reflexin sobre regionalizacin y Mercosur,
Crdoba (Argentina): Marcos Lerner Editora, 2000, p. 59.
69
Ver para ampliar, Vctor Bazn: La integracin supranacional y el federalismo en interaccin:
perspectivas y desafos, en Boletn Mexicano Derecho Comparado, nueva serie, ao XLII, n. 124,
enero-abril 2009, Mxico D.F.: IIJ, UNAM, pp. 59-124.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 263
6.5.2. Mutatis mutandis, Rolla puntualiza que el derecho comparado muestra cmo el
empuje de la descentralizacin no alimenta las tendencias centrfugas o particularistas
en las experiencias donde el sistema constitucional es capaz de identificar y codificar los
valores en torno a los cuales todos los sujetos del pluralismo se reconocen.72
El problema no es precisamente reciente. Por el contrario, con frecuencia cobra re-
novado impulso ya que aparecen cuestiones conflictivas nuevas o se reinventan aristas
de otras que parecan ya solventadas y superadas.
Entre un cmulo de aspectos relevantes de la cuestin y, por cierto, controversiales,
pueden destacarse ejemplificativamente dos: por una parte, el impacto que la integracin
puede provocar en las regiones, provincias, comunidades autnomas, etc.; y, por otra, el
modo en que estos entes podran participar en los procesos de decisin de la estructura
comunitaria, tema catalogado como ineludible por el autor citado en ltimo trmino,
70
El Tratado de Asuncin fue suscripto el 26 de marzo de 1991 por la Repblica Argentina, la
Repblica Federativa de Brasil, la Repblica del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay. En
2004 Venezuela comenz a transitar su camino en el Mercosur por medio del Acuerdo de Com-
plementacin Econmica Mercosur-Colombia, Ecuador y Venezuela. Por su parte, el 4 de julio de
2006 se suscribi en Caracas el Protocolo de Adhesin de la Repblica Bolivariana de Venezuela al
Mercosur, y ms recientemente, el 31 de julio de 2012 en el marco de una cumbre extraordinaria
celebrada en Brasilia por los presidentes de la Argentina, Brasil y Uruguay, y sin la presencia de
Paraguay, por estar suspendido Venezuela ha pasado a conformar el Mercosur como miembro
pleno. En torno a sta y otras cuestiones sobre el Mercosur, ver Vctor Bazn: Mercosur y derechos
humanos: panorama, problemas y desafos, en Armin von Bogdandy, Flavia Piovesan y Mariela
Morales Antoniazzi (eds.): Direitos humanos, democracia e integrao jurdica: avanando no dilogo
constitucional e regional, Rio de Janeiro: Max-Planck-Institut fr auslndisches ffentliches Recht
und Vlkerrecht, Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, Lumen Juris, 2011, pp. 473-529.
71
La cuestin nos interesa y preocupa desde hace bastante tiempo, incluso antes de la reforma
constitucional de 1994. Al respecto, ver Vctor Bazn: Las provincias desde la perspectiva de la
integracin regional, en Vctor Bazn et l. (comps.): Integracin regional: perspectivas para Lati-
noamrica, San Juan (Argentina): Edit. Fundacin Universitaria, 1994, pp. 205-218.
72
Giancarlo Rolla: La descentralizacin en Italia. Un difcil equilibrio entre autonoma y uni-
dad, en Antonio M. Hernndez (dir.): La descentralizacin del poder en el Estado contemporneo,
Crdoba (Argentina): Asociacin Argentina de Derecho Constitucional, Instituto Italiano de Cultura
de Crdoba e Instituto de Derecho Constitucional y Derecho Pblico Provincial y Municipal de la
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Crdoba, 2005, p. 44.
264 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
No desebamos finalizar este trabajo sin aadir unas lneas sobre algunas cuestiones
de inters vinculadas a los derechos fundamentales, los mecanismos procesal-constitu-
cionales para operativizarlos y otros puntos significativos asociados a los compromisos
convencionales asumidos internacionalmente por el Estado nacional en el marco de los
derechos humanos.
73
Ibd., p. 42.
74
Cfr. Manuel Prez Gonzlez: Facultades de los entes subnacionales en el sistema comuni-
tario europeo, en Zlata Drnas de Clment y Ernesto J. Rey Caro (dirs.), Jornadas de reflexin sobre
regionalizacin y Mercosur, op. cit., pp. 18-19.
75
Cfr., mutatis mutandi, Joaqun Leguina: Intervencin de apertura, en Francisco Aldecoa Lu-
zrraga y Fernando M. Mario Menndez (coords.): La accin exterior y comunitaria de los Lnder,
regiones, cantones y comunidades autnomas, op. cit., p. 16.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 265
76
Germn J. Bidart Campos: Tratado elemental de derecho constitucional argentino (t. V), Buenos
Aires: Ediar, 1994, p. 166.
266 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
7.3.1. Otro punto de inters que involucra al federalismo (y a otras formas de vertebracin
estatal compleja) es la denominada clusula federal prevista en la Convencin Americana
77
En cuanto al rango de los instrumentos internacionales en la rbita normativa interna argen-
tina, se ha dado un importante paso, pues la reforma constitucional de 1994 les ha adjudicado en
general una jerarqua superior a la de las leyes nacionales (Art. 75, Incs. 22, prr. 1), al tiempo de ha-
ber acordado jerarqua constitucional a once instrumentos internacionales sobre derechos humanos
(enumerados en el Art. 75, Inc. 22, Prr. 2) y a los que en el futuro se les acuerde tal valencia (Prr.
3 de dicho inciso). Por tanto, podra decirse que existen instrumentos internacionales relativos a
derechos humanos que ostentan jerarqua constitucional originaria y otros que receptan jerarqua
constitucional derivada.
Entre los primeros, es decir, los enumerados especficamente por la Ley fundamental, se encuen-
tran: la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre; la Declaracin Universal de
Derechos Humanos; la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (CADH); el Pacto Inter-
nacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; el Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos y su Protocolo Facultativo; la Convencin sobre la Prevencin y la Sancin del Delito de
Genocidio; la Convencin Internacional sobre la Eliminacin de todas las Formas de Discrimina-
cin Racial; la Convencin sobre la Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra la
Mujer; la Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes;
y la Convencin sobre los Derechos del Nio. Ya en la segunda modalidad procedimental, esto es,
los ungidos con valencia constitucional ex post, se cuentan la Convencin Interamericana sobre
Desaparicin Forzada de Personas, consagrada por la 24 Asamblea General de la OEA, celebrada
el 9 de junio de 1994 en Belem do Par, Brasil, y a la que se le dispens tal cotizacin constitucional
por conducto de la Ley n. 24.820, publicada el 29 de mayo de 1997; y la Convencin sobre la Im-
prescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de los Crmenes de Lesa Humanidad, a la que se ha
conferido esa vala mediante la Ley n. 25.778, publicada el 3 de setiembre de 2003.
78
Germn J. Bidart Campos: Tratado elemental de derecho constitucional argentino (t. V), op.
cit., pp. 166-167.
79
En el texto nos ceiremos a la clusula federal, contenida por ejemplo en el artculo 28 de la
CADH y otros instrumentos internacionales en el campo de los derechos fundamentales. La acla-
racin obedece a que, por inspiracin del autor Pedro J. Fras, se insertaron clusulas federales en
varias cartas bsicas provinciales sancionadas con posterioridad a 1985. Segn afirma Bidart Campos,
la clusula federal, girando sobre el eje de la relacin de subordinacin bien interpretada, intenta
redefinir desde un federalismo de concertacin el reparto competencial dentro del marco trazado por
la Constitucin federal. Para este ltimo autor tal clusula es una expresin provincial que afianza
un diseo federal ortodoxo y que, desde las provincias, alcanza la jerarqua de la Constitucin local
para tratar de imprimir un nuevo sesgo a las relaciones interjurisdiccionales, tanto como recupe-
rar competencia perdidas, avasalladas o, por lo menos, perturbadas en disfavor de las autonomas
locales (Germn J. Bidart Campos: La clusula federal en el constitucionalismo provincial, en
Tratado elemental de derecho constitucional argentino (t. V), op. cit., pp. 185-186).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 267
sobre Derechos Humanos (CADH), entre otros instrumentos, por ejemplo, la Conven-
cin sobre los Derechos de las Personas con Discapacidad.
En el caso de la CADH, dicha clusula impone al gobierno nacional el cumplimiento
de todas las obligaciones relacionadas con las materias sobre las que ejerce jurisdiccin
legislativa y judicial, y el deber de tomar de inmediato las medidas pertinentes, conforme
a su constitucin y sus leyes, para que las autoridades componentes del Estado federal
puedan cumplir con las disposiciones de ese tratado (Art. 28, Incs. 1 y 2).
Ello, aun cuando tal disposicin de la CADH haya sido calificada por prestigiosa
doctrina como un anacronismo,80 desde que no se enrola en la lnea descripta por los
tratados internacionales que no incorporan tal clusula federal, ya que por caso la
misma no consta en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos81 ni en la
Convencin Europea sobre Derechos Humanos y Libertades Fundamentales.
Buergenthal recuerda que la nombrada premisa se remonta a la era de la Sociedad
de las Naciones y que fue incluida en la CADH por insistencia de Estados Unidos, cuya
delegacin propuso tal artculo para garantizar que no se considere a un Estado federal
como asumiendo obligaciones internacionales para impedir violaciones a la Convencin
con respecto a derechos o actos de la jurisdiccin de una entidad gubernamental que
no sea el gobierno federal; adems de que, al limitar las obligaciones internacionales del
Estado federal a materias sobre las cuales ejerce su jurisdiccin, Estados Unidos quera
indicar que tal Estado no tiene, segn la Convencin, ninguna obligacin en aquellas
situaciones en las cuales el gobierno federal, aun cuando tenga jurisdiccin, no la haya
ejercido anteriormente82 (nfasis en el original).
Fuera de algunos ingredientes histricos y polticos que figuran en el ADN de dicha
pauta normativa, no est de ms reiterar que, al interpretarla estando contenida como
se dijo en un tratado internacional deben tenerse en consideracin los principios gene-
rales del derecho internacional y la jurisprudencia y la prctica internacionales en este
campo. Ciertamente, tal cuestin apunta a afianzar la efectividad de los instrumentos
de derechos humanos en el plano del derecho interno estatal, efectividad que resulta de
la propia naturaleza jurdica de aqullos, a lo que se debe agregar el imperativo tico y la
necesidad de que los Estados compatibilicen su normativa y sentencias a las decisiones
de los tribunales internacionales.83
7.3.2. Aunque parezca una cuestin superada o slo de inters especulativo o acadmi-
co, lo que parece obvio no es siempre ni en todos los lugares, tan obvio. Si no, basta con
repasar los prrafos 45 y 46 de la sentencia de reparaciones y costas dictada por la Corte
80
Thomas Buergenthal: La clusula federal de la Convencin Americana, en Thomas Buer-
genthal, Robert E. Norris y Dinah Shelton: La proteccin de los derechos humanos en las Amricas
(reimpres.), Madrid: Instituto Interamericano de Derechos Humanos - Civitas, 1994, p. 85.
81
Que en su artculo 50 justamente entroniza el principio opuesto a la clusula federal.
82
Thomas Buergenthal: La clusula federal de la Convencin Americana, op. cit., pp. 85-86.
83
Ver para ampliar, Antnio A. Canado Trindade: El derecho internacional de los derechos
humanos en el siglo xxi, Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2001, pp. 380 y ss.
268 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
84
Corte IDH: Caso Garrido y Baigorria vs. Argentina, reparaciones y costas, sentencia del 27 de
agosto de 1998, serie C, n. 39, prrafos 45 y 46.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 269
directivas jurisdiccionales, pues como afirma Dulitzky tal artculo 28 tiene por objeto
clarificar, precisar y hacer ms determinante, inmediata y directa la exigencia del cumpli-
mento de la obligacin de respetar y garantizar los derechos y libertades en el marco de
los Estados federales, aadiendo que dicha norma no altera o disminuye el alcance de
los arts. 1 y 2 de la Convencin sino que los complementa. Una interpretacin distinta,
carecera de sentido al privar de efecto til a la Convencin en las unidades componentes
de los Estados federales.85
Acerca de este ltimo aspecto, la Corte IDH ha expresado mutatis mutandis la ne-
cesidad de velar por el efecto til de los instrumentos internacionales, de manera que no
quede mermado o anulado por la aplicacin de normas o prcticas internas contrarias
al objeto y fin del instrumento internacional o del estndar internacional de proteccin
de los derechos humanos.86
Sera desatinado obviar como material de anlisis para ponderar debidamente la
cuestin, el deber de honrar los compromisos asumidos internacionalmente y el debido
respeto que demandan los principios generales del derecho. En particular, las exigencias
de las pautas pacta sunt servanda (premisa fundamental, de raigambre metajurdica,87 del
derecho de los tratados internacionales); cumplimiento de buena fe (que recorre trans-
versalmente a todo el derecho internacional), e improcedencia de alegar disposiciones (u
omisiones segn nuestro criterio) de derecho interno para justificar el incumplimiento
de los convenios internacionales.88
85
Ariel E. Dulitzky: La Convencin Americana sobre Derechos Humanos y los Estados Federa-
les: algunas reflexiones, en Vctor Bazn (coord.): Defensa de la Constitucin. Garantismo y controles.
Libro en reconocimiento al Doctor Germn J. Bidart Campos, Buenos Aires: Ediar, 2003, p. 172.
86
Cfr. vgr., Corte IDH: Caso Heliodoro Portugal vs. Panam, excepciones preliminares, fondo,
reparaciones y costas, sentencia del 12 de agosto de 2008, serie C, n. 186, prrafo 180; Caso Almonacid
Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia del 26 de
septiembre de 2006, serie C, n. 154, prrafo 124; Caso Trabajadores Cesados del Congreso (Aguado
Alfaro y otros) vs. Per, excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia del 24 de
noviembre de 2006, serie C, n. 158, prrafo 128; y Caso Boyce y otros vs. Barbados, excepcin preli-
minar, fondo, reparaciones y costas, sentencia del 20 de noviembre de 2007, serie C, n. 169, prr. 113.
87
Al respecto, y en su voto disidente en el Caso Caballero Delgado y Santana vs. Colombia, re-
paraciones y costas, sentencia del 29 de enero de 1997, serie C, n. 31, prrafo 8), el exmagistrado del
Tribunal Interamericano (y actual juez de la Corte Internacional de Justicia) dej en claro que el principio
general pacta sunt servanda tiene fuente metajurdica, al buscar basarse, ms all del consentimiento
individual de cada Estado, en consideraciones acerca del carcter obligatorio de los deberes derivados
de los tratados internacionales.
88
Slo por traer aqu una cita ejemplificativa, evocamos que la Corte IDH ha sostenido: Segn
el derecho internacional las obligaciones que ste impone deben ser cumplidas de buena fe y no
puede invocarse para su incumplimiento el derecho interno. Estas reglas pueden ser consideradas
como principios generales del derecho y han sido aplicadas, aun tratndose de disposiciones de ca-
rcter constitucional, por la Corte Permanente de Justicia Internacional y la Corte Internacional de
Justicia []. Asimismo estas reglas han sido codificadas en los artculos 26 y 27 de la Convencin de
Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969 [cfr. opinin consultiva OC-14/94, Responsabilidad
internacional por expedicin y aplicacin de leyes violatorias de la Convencin (arts. 1 y 2), 9 de
diciembre de 1994, solicitada por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (Comisin
IDH), serie A, n. 14, prr. 35].
270 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
7.3.3. En suma, una interpretacin amplia y dinmica de la clusula federal lleva a pen-
sar, por un lado, en que ad intra la proteccin que prefigura el documento internacional
en cuestin debe ser equivalente para los habitantes en los mbitos de las distintas pro-
vincias que compongan cada Estado federal; y, por el otro, que a la luz del instrumento
internacional de que se trate los pobladores de Estados federales no deberan ostentar
un nivel tuitivo inferior al de los que habitan en Estados con estructura diversa (vgr.,
unitario o centralizado).
Es preciso tener en cuenta que como la Corte IDH ha sostenido insistentemente los
tratados modernos sobre derechos humanos tienen un carcter especial, cuyos objeto
y fin confluyen en un punto comn: la proteccin de los derechos fundamentales de los
seres humanos, con independencia de su nacionalidad, tanto frente a su propio Estado
cuanto a los restantes Estados contratantes. Es decir, no son tratados multilaterales del
tipo tradicional, concluidos en funcin de un intercambio recproco de derechos, para el
beneficio mutuo de los Estados contratantes; por el contrario, cuando los Estados aprueban
un tratado sobre derechos humanos quedan sometidos a un ordenamiento legal dentro
del cual asumen diversas obligaciones en relacin con los individuos bajo su jurisdiccin
y no frente a otros Estados.91
Al hilo de ello, no sera legtimamente posible soslayar una directriz axiolgicamente
relevante: los derechos humanos son la expresin directa de la dignidad de la persona humana.
89
U.N. Doc A/CONF.39/27 (1969), 1155 U.N.T.S. 331.
90
Cabe resaltar, en lo tocante al artculo 26 de la CVDT, y su reflejo en el artculo 31.1, ibdem,
que al enunciado tradicional en punto a que los pactos deben ser cumplidos, la disposicin aade
de buena fe, que naturalmente es un principio general del derecho. Pero ms all de encontrarse
en el cuerpo normativo de la Convencin, tales premisas adquieren un refuerzo axiolgico, anche
jurdico, al haber quedado literalizadas tambin en el prembulo de la misma, que en su prrafo 3
reza: Advirtiendo que los principios del libre consentimiento y de la buena fe y la norma pacta sunt
servanda estn universalmente reconocidos. A su tiempo, entre los principios de la Organizacin
de Naciones Unidas (ONU), su Carta establece en el artculo 2.2. lo siguiente: Los Miembros de
la Organizacin, a fin de asegurarse los derechos y beneficios inherentes a su condicin de tales,
cumplirn de buena fe las obligaciones contradas por ellos de conformidad con esta Carta (nfasis
aadido). Sobre tales tpicos, ver para ampliar Ernesto de la Guardia: Derecho de los tratados inter-
nacionales, op. cit., pp. 94-95.
91
Ver, por ejemplo, Corte IDH: opinin consultiva OC-2/82, El efecto de las reservas sobre
la entrada en vigencia de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (arts. 74 y 75), 24
de septiembre de 1982, solicitada por la Comisin IDH, serie A, n. 2, prrafo 29. Un anlisis de tal
opinin consultiva puede compulsarse en Vctor Bazn: La Convencin Americana sobre Derechos
Humanos y el efecto de las reservas respecto de su entrada en vigencia: a propsito de la OC-2/82
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en Germn J. Bidart Campos et l. (coords.):
Derechos humanos. Corte Interamericana (t. I), Mendoza (Argentina): Ediciones Jurdicas Cuyo,
2000, pp. 91-165.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 271
7.4.1. Ciertamente, el deber de pugnar por preservar el efecto til de los instrumentos
internacionales sobre derechos humanos y la improcedencia de alegar disposiciones u
omisiones de derecho interno para soslayar el cumplimiento de obligaciones interna-
cionales, a los que nos referamos lneas arriba, se vinculan con la compleja cuestin
del control de convencionalidad,92 que si bien no podemos desarrollar exhaustivamente
aqu, vale al menos dedicarle unas breves lneas antes de pasar al cierre de este trabajo.
Tal contralor de convencionalidad transita por dos vertientes:
92
En torno al tema ver, por ejemplo, Vctor Bazn: El control de convencionalidad: incgnitas,
desafos y perspectivas, en Vctor Bazn et l. (eds.), Justicia constitucional y derechos fundamentales.
Control de convencionalidad, Bogot: Programa Estado de Derecho de la Fundacin Konrad Adenauer
y Centro de Derechos Humanos de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile, 2012, pp. 17-55,
y Control de convencionalidad, aperturas dialgicas e influencias jurisdiccionales recprocas, en
Revista Europea de Derechos Fundamentales, n. 18, 2 Semestre 2011, Valencia: Fundacin Profesor
Manuel Broseta e Instituto de Derecho Pblico Universidad Rey Juan Carlos, 2012, pp. 63-104.
93
Ver al respecto, entre otros pronunciamientos de la Corte IDH, el Caso Gelman vs. Uruguay,
fondo y reparaciones, sentencia del 24 de febrero de 2011, serie C, n. 221. En tal ocasin, sostuvo
que particularmente en casos de graves violaciones a las normas del Derecho Internacional de
los Derechos, la proteccin de los derechos humanos constituye un lmite infranqueable a la regla de
mayoras, es decir, a la esfera de lo susceptible de ser decidido por parte de las mayoras en instancias
democrticas, en las cuales tambin debe primar un control de convencionalidad [], que es funcin
y tarea de cualquier autoridad pblica y no slo del Poder Judicial (Prr. 239. nfasis aadido).
94
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, op. cit., prrafo 124.
272 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
ii. rganos del Poder Judicial (Caso Trabajadores Cesados del Congreso vs. Per).95
iii. Jueces y rganos vinculados a la administracin de justicia en todos los niveles
(Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico).96
iv. Cualquier autoridad pblica y no slo el Poder Judicial (Caso Gelman vs.
Uruguay).97
v. Adecuacin de las interpretaciones judiciales y administrativas y de las garantas
judiciales a los principios establecidos en la jurisprudencia de la Corte IDH (Caso
Lpez Mendoza vs. Venezuela98 y Caso Atala Riffo y Nias vs. Chile).99
8. Consideraciones finales
1. El federalismo es un proceso dinmico y con numerosas frmulas posibles de
configuracin, por lo que existen tantos federalismos como Estados federales con
sus numerosas modalidades y variantes.
2. Hasta el presente, y tomando como punto de partida la reforma constitucional
de 1994 que en su hora esgrima como un objetivo central el fortalecimiento del
federalismo en la Argentina, un balance provisional arroja que si bien desde el
plano normolgico se han dispensado clusulas relevantes en aquella direccin,
paralelamente existe un intenso dficit en su aplicacin real.
95
Corte IDH: Caso Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per, op. cit.,
prrafo 128.
96
Corte IDH: Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, excepcin preliminar, fondo,
reparaciones y costas, sentencia del 26 de noviembre de 2010, serie C, n. 220, prrafo 225.
97
Corte IDH: Caso Gelman vs. Uruguay, op. cit., prrafo 239.
98
Corte IDH: Caso Lpez Mendoza vs. Venezuela, fondo, reparaciones y costas, sentencia del 1
de septiembre de 2011, serie C, n. 233, prrafo 228.
99
Corte IDH: Caso Atala Riffo y Nias vs. Chile, fondo, reparaciones y costas, sentencia del 24
de febrero de 2012, serie C, n. 239, prrafo 284.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 273
100
Eduardo Garca de Enterra: Prlogo, en Antonio M. Hernndez: Integracin y globalizacin:
rol de las regiones, provincias y municipios, op. cit., p. XV.
101
Antonio M. Hernndez: Integracin y globalizacin: rol de las regiones, provincias y municipios,
op. cit., p. 60.
102
En la conocida novela El Gatopardo consta un dilogo entre Tancredi y su to Fabrizio Sali-
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 275
En el fondo, y una vez ms, se hace aqu presente la necesidad del facta non verba,
premisa irrecusable si verdaderamente se desea transitar con provecho los nuevos
senderos del federalismo103 y superar o al menos mitigar las fuertes asimetras
de los diversos componentes de la estructura federal.
Bibliografa
na, donde aqul, al comentarle que se haba sumado al complot contra el rey de Italia pidiendo la
repblica, le dice: Si queremos que todo siga como est, es necesario que todo cambie (Giuseppe
Tomasi di Lampedusa:El Gatopardo (Dalia G. Sonatore de Acero, trad.), Buenos Aires: Longseller,
2001). A partir de entonces ha surgido en ciencias polticas la expresin gatopardismo, para referir-
se a la actitud de quienes ntimamente contrarios al cambio, paradjicamente lo promueven para
que en realidad nada cambie; o, lo que es lo mismo, a quienes ceden o modifican una parte de las
estructuras para mantener el todo sin que verdaderamente nada se modifique o altere.
103
La frase que cierra el trabajo est obviamente tomada del ttulo de la obra de Antonio La
Pergola: Los nuevos senderos del federalismo, Madrid: CEC, 1994.
276 EL SISTEMA FEDERAL ARGENTINO: ACTUALIDAD Y PERSPECTIVAS / VCTOR BAZN
ZUSAMMENFASSUNG
Der Artikel analysiert die Herausforderungen, die sich aus der Integration von Mrkten und
der internationalen wirtschaftlichen Zusammenarbeit fr die verfassungsmige Ordnung
des demokratischen und sozialen Rechtsstaats ergeben. Ferner errtert er Mglichkeiten,
diesen Herausforderungen gerecht zu werden. Zentrale Themen sind die Beschrnkung
der politischen Optionen aufgrund internationaler Verpflichtungen und die mgliche
Erosion des Demokratieprinzips, eine Neuausrichtung der parlamentarischen Kontrolle
sowie die Funktion der Grundrechte im Kontext der internationalen Kooperation und der
globalisierten Wirtschaft.
* Director del Instituto de Derecho Pblico y del Instituto de Derecho Internacional de la Uni-
versidad de Bonn. Fellow, Colegio Kte Hamburger Derecho como Cultura.
280 EL ESTADO DE DERECHO Y LOS DESAFOS DE UNA ECONOMA GLOBALIZADA / MATTHIAS HERDEGEN
ABSTRACT
This paper analyzes the challenges faced by the constitutional system of the democratic
and social State as a result of market integration and international economic cooperation.
It also discusses the instruments needed to respond to those challenges. The main topics
are the limitation of political options due to international commitments and the possible
erosion of the democratic principle, a new design of parliamentary control and the role of
fundamental rights in the context of international cooperation and economic globalization.
Las exigencias para la organizacin interna del Estado se describen, en primer trmino,
con referencia a las estructuras del Estado de derecho. Esta interrelacin se presenta, por
1
Tribunal Federal Constitucional de Alemania, 2 BvR 1198/03, BVerfGE 108, 234.
2
CIADI: Vattenfall AB, Vattenfall Europe AG, Vattenfall Europe Generation AG vs. Federal
Republic of Germany (II), caso n.o ARB/12/12.
3
Matthias Herdegen: Die Bedeutung von Auslandsinvestitionen fr die wirtschaftliche, so-
ziale und kulturelle Entwicklung, en Rudolf Dolzer, Matthias Herdegen y Bernhard Vogel (eds.),
Auslandsinvestitionen, Friburgo/Basilea/ Vienna: Herder, 2006, pp. 352y ss., 359y ss.
282 EL ESTADO DE DERECHO Y LOS DESAFOS DE UNA ECONOMA GLOBALIZADA / MATTHIAS HERDEGEN
4
Acuerdo de intercambio comercial y de asistencia firmado en junio 23 de2000entre laUnin
Europeay sus Estados miembros, por un lado, y los 78 Estados de frica, del Caribe y del Pacfico,
por el otro,enCotonou,Benn. Reemplaz a laConvencin de Lom. BGBl. 2002 II, p. 325; ABl.
EG 2000 L 317, p. 3.
5
Acuerdo de Cotonou, artculo 9, apartado 3.
6
Corte Interamericana de Justicia: Comunidad Indgena Sawhoyamaxa vs. Paraguay, serie C,
n.o146, 2006.
7
Por sus siglas en ingls (Southern African Development Community), en espaol: Comunidad
de Desarrollo de frica Austral.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 283
granjeros de raza blanca, los cuales se encontraban sin posibilidad de defensa judicial de
sus derechos a causa de una reforma constitucional en Zimbabue. El Tribunal calific
este proceder como una discriminacin en contra de los derechos humanos y como una
violacin al rule of law.8
Adicionalmente, el uso de presin ilcita a travs de amenazas o abusos psquicos
o econmicos es incompatible con el precepto de fair and equitable treatment. En este
sentido, el Tribunal de Arbitramento del ICSID9 ha declarado nulo un acuerdo en el caso
Fall Desert Line Projects LLC vs. Republic of Yemen, en el cual, el gobierno de Yemen forz
a un inversionista de Omn a reducir las pretensiones reconocidas en un laudo arbitral
en firme,10 mediante presin y medidas extremas tales como detenciones arbitrarias del
personal y amenazas (financial and physical duress).
En relacin con el criterio de trato justo y qeuitativo (fair and equitable treatment), es
evidente que la proteccin contractual al inversionista, de tiempo atrs, no slo repercute
en las estructuras de los pases en desarrollo y en va de desarrollo. Tambin los pases
ms industrializados experimentan ahora cmo su ordenamiento jurdico, al igual que su
praxis judicial y administrativa, son revisados en relacin con las pautas de los tratados
de proteccin a la inversin.11 As se manifest, con inequvoca claridad, un tribunal de
arbitramento del NAFTA12 en relacin con el tratamiento injusto hacia un inversionista
canadiense en un tribunal de un estado del sur de los Estados Unidos:
123. [] [W]e take it to be the responsibility of the State under international law
and, consequently, of the courts of a state, to provide a fair trial of a case to which
a foreign investor is a party. It is the responsibility of the courts of a State to ensure
that litigation is free from discrimination against a foreign litigant and that the
foreign litigant should not become the victim of sectional or local prejudice. []
8
Tribunal de la SADC: Mike Campbelly otros vs. la Repblica de of Zimbabue, ILM 48, 2009,
pp. 530, 544 y 546.
9
Por sus siglas en ingls (International Centre for Settlement of Investments Disputes), en
espaol: Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI).
10
CIADI: Desert Line Projects LLC vs. La Repblica de Yemen, caso n.o ARB/05/17, ILM 48, 2009,
p. 82, prrafos162 y ss.
11
En 2009 el proveedor de energa sueco Vattenfal interpuso una demanda en contra de la
Repblica Federal de Alemania a causa de las restricciones onerosas para una planta de energa,
las cuales infringiran las promesas hechas inicialmente y las expectativas legtimas del inversor.
Vattenfall vio aqu una violacin al Tratado sobre la Carta Europea de la Energa, en particular en
contra del estndar del fair and equitable treatment (CIADI: Vattenfall AB, Vattenfall Europe AG,
Vattenfall Europe Generation AG & Co. KG vs. Federal Republic of Germany, caso n.o ARB/09/6); el
pleito se resolvi en 2011 a travs de un acuerdo. Hoy se encuentra pendiente ante un Tribunal de
Arbitramento del CIADI la demanda de Vattenfall en contra de Alemania por la decisin de aban-
donar la energa nuclear. Vattenfall exige la indemnizacin de los perjuicios causados por el cierre de
sus plantas de energa en Alemania (CIADI: Vattenfall AB, Vattenfall Europe AG, Vattenfall Europe
Generation AG vs. Federal Republic of Germany (II), caso n.o ARB/12/12).
12
Por sus siglas en ingls (North American Free Trade Agreement), en espaol: Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte (TLCAN).
284 EL ESTADO DE DERECHO Y LOS DESAFOS DE UNA ECONOMA GLOBALIZADA / MATTHIAS HERDEGEN
137. [] [T]he whxooole trial and its resultant verdict were clearly improper
and discreditable and cannot be squared with minimum standards of international
law and fair and equitable treatment.13
As for policy, BITs oblige governments to conduct their relations with foreign
investors in a transparent fashion. Some reciprocal if not identical obligations lie
on the foreign investor. One of those is the obligation to make the investment in
accordance with the host states law. It is arguable that even an investment which
is not made in accordance with host state law may import economic value to the
host state. But that is not the only goal of this sector of international law. Respect
for the integrity of the law of the host state is also a critical part of development and
a concern of international investment law. That said, the Tribunals decision in this
matter does not rest on policy. It is the language of the BIT which is dispositive and
it is unequivocal in this matter.15
Aunque el laudo haya sido declarado nulo por razones de procedimiento, permane-
ce vigente su contenido con respecto a la responsabilidad del inversionista. En estrecha
relacin con los principios del Estado de derecho se encuentra la prohibicin de cohe-
cho a funcionarios pblicos. Esta prohibicin conduce al desconocimiento de ciertos
reclamos que se formulen a causa de la corrupcin. As lo ha destacado el Tribunal de
Arbitramento del CIADI en el caso World Duty Free Co. Ltd. vs. Kenya:
13
CIADI: Loewen Group Inc. & Raymond L. Loewen vs. United States of America, caso n.o ARB
(AF)/98/3, ILM 42, 2003, pp. 811 y ss.
14
CIADI: Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide vs. Republic of the Philippines,
caso n.oARB/03/25, prrafos300y ss.
15
CIADI: Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide vs. Republic of the Philippines,
caso n.oARB/03/25, prrafo 402.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 285
Los estndares del derecho econmico internacional moderno limitan tambin las opcio-
nes democrticamente legitimadas. Los Estados ya no son libres en la configuracin de
sus propios ordenamientos jurdicos, toda vez que el derecho internacional econmico
establece lmites. Esto es vlido, no slo para las intervenciones directas a la propiedad
privada, sino tambin para todo tipo de medidas tendientes a la proteccin de intereses
econmicos del Estado, de la salud pblica o del medio ambiente. El control de las im-
portaciones de libros o de medios audiovisuales, la prohibicin de la comercializacin de
piel de foca o de productos genticamente modificados, las restricciones a la exportacin
de materia prima escasa o rara, la prohibicin de seguir operando reactores atmicos,
son todas ellas medidas susceptibles de ingresar a la pantalla del radar del derecho in-
ternacional econmico, al igual que pueden propiciar controversias jurdicas ante tribu-
nales de arbitramiento u otros foros internacionales. Esto se aplica incluso para aquellas
medidas que corresponden a la voluntad de la mayora del pueblo y que estn por tanto
democrticamente legitimadas. Aqu se nos plantea la cuestin de hasta qu punto el
derecho internacional econmico debe tener en cuenta las preocupaciones legtimas de
un Estado, incluyendo sus caractersticas particulares nacionales.
16
CIADI: World Duty Free Co.Ltd. vs. Kenia, caso n.oARB/00/7, ILM 46 (2007), p.339, prrafo
157.
17
Comparar tambin Matthias Herdegen: Internationales Wirtschaftsrecht (9a ed.), Munich: C.
H. Beck, 2011, pp. 298 y ss.
286 EL ESTADO DE DERECHO Y LOS DESAFOS DE UNA ECONOMA GLOBALIZADA / MATTHIAS HERDEGEN
The foreign investor also expects the host State to act consistently. The investor
also expects the State to use the legal instruments that govern the actions of the
investor or the investment in conformity with the function usually assigned to such
instruments, and not to deprive the investor of its investment without the requi-
red compensation. In fact, failure by the host State to comply with such pattern of
conduct with respect to the foreign investor or its investments affects the investors
ability to measure the treatment and protection awarded by the host State and to
determine whether the actions of the host State conform to the fair and equitable
treatment principle.18
18
CIADI: Tecmed S.A.vs. The United Mexican States, caso n.oARB(AF)/00/2, ILM 43, 2004,
pp.133, Nr. 154.
19
Comparar tambin Rudolf Dolzer: Fair and equitable treatment A key standard in invest-
ment treaties, en The International Lawyer, n.o 39, 2005, pp. 87 y ss.; Matthias Herdegen: Interna-
tionales Wirtschaftsrecht, op. cit., pp. 307 y ss.; Die Bedeutung von Auslandsinvestitionen fr die
wirtschaftliche, soziale und kulturelle Entwicklung, op. cit., pp. 358 y ss.
20
As lo expuso el Tribunal de Arbitramento del CIADI en el caso Tecmed vs. Mexico: The for-
eign investor expects the host State to act in a consistent manner, free from ambiguity and totally
transparently in its relations with the foreign investor, so that it may know beforehand any and all
rules and regulations that will govern its investments (ILM 43, 2004, p. 1333, prrafo 154).
21
En 2009 el proveedor de energa sueco Vattenfal interpuso una demanda en contra de la
Repblica Federal de Alemania a causa de las restricciones onerosas para una planta de energa, las
cuales infringiran las promesas hechas inicialmente y las expectativas legtimas del inversionista.
Vattenfall vio aqu una violacin al Tratado sobre la Carta Europea de la Energa, en particular, en
contra del estndar del fair and equitable treatment, CIADI, Vattenfall AB, Vattenfall Europe AG,
Vattenfall Europe Generation AG & Co. KG vs. Federal Republic of Germany, caso n.o ARB/09/6; el
pleito se resolvi en 2011 a travs de un acuerdo. Actualmente se encuentra pendiente ante un Tri-
bunal de Arbitramento del CIADI la demanda de Vattenfall en contra de Alemania. Despues de la
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 287
tencia: a nivel del derecho sustantivo y a nivel jurisdiccional, con la proteccin a la pro-
piedad y la confianza legtima por parte del Tribunal Constitucional. Qu pasara si los
inversionistas alemanes reciben un trato menos favorable que el inversionista extranjero?
En un sentencia arbitral de 2012, en el caso Railroad Development Corporcions vs.
Guatemala, un tribunal arbitral del CIADI afirm que el Gobierno de Guatemala, para
terminar una concesin ferroviaria, no puede refugiarse bajo el abrigo de rectitud for-
mal y alegar violaciones de derechos, cuando el mismo Gobierno las haba conocido
de tiempo atrs, beneficindose adems de ellas, sin tomar medidas para corregirlas.22
234. In the circumstances of this case, the lesivo remedy has been used under a
cloak of formal correctness allegedly in defense of the rule of law, in fact for exacting
concessions unrelated to the finding of lesivo. Even if FEGUAs actions with respect
to Contract 41/143 and in allowing FVG to use the rail equipment were ultra vires
(not pursuant to domestic law), which has not been convincingly established for
the Tribunal, the Government should be precluded from raising violations of its
own law as a defense when, for a substantial period of time it knowingly overlooked
them, obtained benefits from them, and it had the power to correct them.
235. In the Tribunals view, the manner in which and the grounds on which Res-
pondent applied the lesivo remedy in the circumstances of this case constituted a
breach of the minimum standard of treatment in Article 10.5 of CAFTA by being,
in the words of Waste Management II, arbitrary, grossly unfair, [and] unjust. In
particular the Tribunal stresses the following facts, which taken together demons-
trate the arbitrary, grossly unfair, and unjust nature of lesivo in this case, including
by evidencing that lesivo was in breach of representations made by Guatemala upon
which Claimant reasonably relied:
a) the Government declared lesivo Contract 143/158 for the use of railway
equipment for which FEGUA received rents without protest;
b) that contract had been concluded at the initiative of FEGUA because the
Government itself failed, for unknown reasons, to ratify Contract 41 after FVG had
won it through public bidding;
c) failure of Government ratification and lack of public bidding for the use
under Contract 143/158 of the same equipment as under Contract 41, both under
control of the Government, and which it had the power to remedy, were in part the
justification to declare lesivo Contract 143/158;
d) other grounds for lesivo referred to terms of Contract 41 that the Govern-
ment itself had proposed and FVG and FEGUA had copied in Contract 143/158;
e) the railway equipment in question had been used since the initiation of
the rail service in 1998 with full knowledge of the Government and without which
Claimant could not have performed its obligations under Contract 402;
f) FEGUA certified that such obligations under Phase I and II of the railway
rehabilitation had been performed satisfactorily by FVG, which had used the very
same railway equipment, first under the exchanges of letters between FEGUA and
FVG and later under Contract 143/158;
g) the conditions proposed by the Government for not proceeding with lesivo
were for the most part unrelated to the curing of lesivo and the Lesivo Declaration was
used as a tactic to pressure Claimant to invest more, irrespective of its obligations
under Contract 402, or forfeit its investment in favor of other unspecified investors.
Los estndares de proporcionalidad del derecho europeo y del derecho econmico in-
ternacional causan una reduccin sumamente drstica de las opciones polticas de cada
Estado, la cual a su vez limita el margen de accin del legislador (democrticamente legi-
timado). El poder legislativo de cada Estado (o de la Unin Europea) ya no tiene la liber-
tad de dar cabida a cualquier temor empricamente insostenible, o de dejar transcurrir
libremente concepciones socioculturales (tradicionales o emergentes) para restringir
el libre comercio. El objetivo de un sistema de libre comercio generador de bienestar
rige las reglas del derecho de comercio internacional. El rumbo de este rgimen no slo
se opone a blindajes econmicos proteccionistas en los que se imponen intereses mera-
mente nacionales, sino que tambin contraviene las restricciones comerciales excesivas
para la proteccin de intereses universalmente reconocidos. As, la lgica interna de este
rgimen requiere que el sistema del derecho de comercio internacional se base en reglas
cuya aplicacin no pueda depender de la arbitrariedad de un Estado en particular. Por
ende, las normas restrictivas deben estar sometidas a un estricto control de justificacin.
En el derecho de comercio internacional las restricciones comerciales requieren una
fundamentacin, la cual demuestra su necesidad de perseguir un objetivo legtimo (como
la proteccin a la salud u otros intereses pblicos), en concordancia con el artculo XX
del GATT. Tambin se tiene que considerar todo el conocimiento cientfico emprico
disponible y mantener una reglamentacin coherente. Esta vinculacin con estndares
verificables y, en consecuencia, generadores de racionalidad, se encuentra a su vez en una
relacin de tensin con la autonoma de cada Estado y sus objetivos, o la preservacin
de su identidad cultural y otros objetivos socioeconmicos.
De esta manera, la Repblica Socialista de China puede determinar, con bastante
libertad en materia de comercializacin de productos audiovisuales extranjeros, el con-
tenido de moral pblica (como razn de justificacin segn el artculo XX, a del GATT,
artculo XIV, a GATS)24 sin tener que orientarse en las representaciones morales usuales
de otros Estados.25 Con todo, tratndose del aseguramiento de los estndares morales
autnomos establecidos, China se tiene que remitir a medidas menos invasivas posibles.26
El monopolio de importaciones existente en China fue calificado por el Organismo para
Solucin de Controversias de la OMC27 como desproporcionado, ya que en China existan
alternativas menos drsticas (importaciones a travs de empresas privadas con posible
particin extranjera, sometidos a control estatal del contenido).
El principio de proporcionalidad despliega de dos maneras su funcin generadora
de racionalidad: por un lado, reflejando la realidad de la vida, y por otro lado, exigiendo
el empleo de medidas lo menos invasivas posible.
24
Por sus siglas en ingls (General Agreement on Trade in Services), en espaol: Acuerdo Ge-
neral sobre el Comercio de Servicios.
25
Appellate Body Report, China Affecting trading rights and distribution services for certain
publications and audiovisual entertainment products, WT/DS363/AB/R, 2009, prrafo 7.759.
26
dem.
27
Organizacin Mundial del Comercio (World Trade Organization, WTO).
28
Appellate Body Report, European Communities Measures concerning meat and meat
products, WT/DS 26/AB/R, WT/DS 48/AB/R, 1998.
29
En relacin con la moratoria en la licencia para los productos genticamente modificados
en la Unin Europea. Panel Report, European Communities Measures affecting the approval and
marketing of biotech products, WT/DS/291, 2006.
290 EL ESTADO DE DERECHO Y LOS DESAFOS DE UNA ECONOMA GLOBALIZADA / MATTHIAS HERDEGEN
acuerdo con las normativas de la OMC (GATT, Acuerdo sobre la Aplicacin de Medidas
Sanitarias y Fitosanitarias Acuerdo SPS).30
A la luz del artculo 2.2 de los acuerdos SPS, las medidas sanitarias y fitosanitarias con
efectos restrictivos al comercio deben basarse en principios cientficos. Y al tratarse de
la evaluacin de riesgos, los miembros de los SPS tienen que sustentar como fundamento
los mtodos de evaluacin internacionalmente reconocidos (Art. 5.1) y tener en cuenta
los medios de prueba cientficamente disponibles (Art. 5.2).
Las restricciones al comercio deben por tanto ser justificadas a travs de un scienti-
fically identified risk.31 Dichas limitaciones deben tambin tener una relacin racional
con la evaluacin del riesgo (rational relationship) .32
30
Por sus siglas en ingls (sanitary and phytosanitary measures), en espaol: medidas sanitarias
y fitosanitarias (MSF).
31
Appellate Body Report, European Communities Measures concerning meat and meat
products, WT/DS 26/AB/R, WT/DS 48/AB/R, 1998, prrafo 186.
32
Appellate Body Report, European Communities Measures concerning meat and meat
products, WT/DS 26/AB/R, WT/DS 48/AB/R (1998), prrafos 193 y ss.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 291
33
Por sus siglas en ingls (preferential trade agreements), en espaol: tratados preferenciales de
comercio.
34
Por sus siglas en ingls (bilateral investment treaties), en espaol: tratados bilaterales de in-
versin.
35
Por sus siglas en ingls (Organisation for Economic Cooperation and Development), en es-
paol: Organizacin para la Cooperacin Econmica y el Desarrollo.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 293
Corresponde tanto a la rama legislativa como a la rama judicial servirse de las herramien-
tas que brinda el orden constitucional para responder a los desafos de la globalizacin.
Bibliografa
Appellate body report, China: Affecting trading rights and distribution services for
certain publications and audiovisual entertainment products, WT/DS363/AB/R, 2009.
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IV. Derechos y garantas individuales
Daniel Gaio, Brasil
As tentativas tericas de demarcao do dever indenizatrio s restries
ao direito de propriedade
ZUSAMMENFASSUNG
Der Text behandelt insbesondere Kollisionen zwischen dem Eigentumsrecht und dem
stdtischen Umfeld und widmet sich der prekren Abgrenzung zwischen staatlichen
Manahmen, die von der sozialen Funktion des Eigentums gedeckt sind, und solchen
mit enteignendem Charakter. Darauf aufbauend scheint es notwendig, die wichtigsten
bisher entwickelten rechtstheoretischen Anstze zu dieser Problematik darzustellen, nach
denen sich das brasilianische Recht bis heute richtet, auch wenn diese als unzureichend
angesehen werden knnten, weil sie nicht die verfassungsrechtliche Abgrenzung zum
Ausgangspunkt einer Analyse ihres Wesensgehalts machen.
ABSTRACT
Focusing on the frictions between property rights and the urban environment, this text
deals with the fine line separating state measures considered to be a consequence of the
principle of the social function of property and those that have the nature of an expro-
priation. To this effect we present the main theoretical efforts undertaken thus far by legal
scholars regarding this issue and which are still main references for Brazilian law, although
they may be considered insufficient in that they fail to take constitutionally-defined boun-
daries as the starting point for analysis of the essential content.
1. Introduo
1
Anota-se que o princpio da supremacia do interesse pblico tem sido questionado pelos
adeptos do mtodo da ponderao de bens constitucionais. Com efeito, estes entendem inexistir
relaes de prevalncia a priori e em carter abstrato entre interesses privados e interesses pblicos,
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 299
exigindo-se a realizao de juzo de ponderao para cada caso concreto. Nesse sentido, ver Binen-
bojm, 2006: 33; e vila, 2005: 171-215.
2
Nesse sentido, ver as Constituies brasileiras: 1824 art. 179, XXII; 1891 art. 72, 17; 1934
- art. 113, n 17; 1937 art. 122, n 14; 1946 art. 141, 16; 1967 art. 153, 22; 1988 art. 5, XXIV.
3
Essa configurao estatal se iniciou com as Leis Magnas do Mxico (1917) e de Weimar (1919).
4
Cf. Correia, 1998: 597.
5
Cf. Correia, 1997: 491-492; e ROLLA, 1991: 193. Vrias so as terminologias adotadas para de-
signar essa situao. Enquanto no Brasil usualmente denominada de desapropriao indireta, na
Itlia e em Portugal so chamadas de medida expropriativa ou limitaes de tipo expropriativo.
H ainda quem prefira o termo quase-desapropriaes, como o caso de Freitas, 1997: 110-117; ou
mesmo atos equivalentes desapropriao e atos anlogos desapropriao. Cf. Quadros, 1998:
206-208.
6
Cf. Canotilho, 1995: 96-98. Anota-se que sero aqui utilizadas as expresses ressarcimento
e indenizao como sinnimas, de maneira a evitar que o dano sofrido seja qualificado em decor-
rncia da licitude ou no da medida estatal, embora apenas interesse ao presente estudo a respon-
sabilizao pelos atos lcitos. Para mais detalhes acerca da distino terminolgica, ver Canotilho,
1974: 321.
7
Cf. Canotilho, 1974: 292-297; e Novais, 2003: 66 et. seq.
8
Cf. Rolla, 1991: 193; Sandulli, 1972: 481; e Spantigati, 1973: 55-58.
9
Cf. Rey Martnez, 1994: 399-405.
10
Cf. Canotilho, 1995: 98; e Correia, 1997: 471-528.
300 AS TENTATIVAS TERICAS DE DEMARCAO DO DEVER INDENIZATRIO S RESTRIES / DANIEL GAIO
11
Cf. Canotilho, 1974: 272; e Correia, 1998: 597.
12
Cf. Canotilho, 1974: 273-307; Correia, 1982: 80-86; Correia, 1997: 494-505; Rey Martnez, 1994:
383-394; e Correia, 1998: 598-607. Cabe advertir que a eventual adoo de critrios objetivos no pode
excluir a possibilidade de o titular do direito fundamental provocar a jurisdio, se do seu ponto de
vista entende haver prejuzo. Nesse sentido, ver Novais, 2003: 221.
13
Cf. Novais, 2003: 210-211.
14
Cf. Canotilho, 1974: 273-275.
15
Cf. Rey Martnez, 1994: 383-394.
16
Cf. Correia, 1997: 495. H de se ressaltar ainda que, por vezes, o legislador voluntariamente
camufla a edio de leis gerais e/ou abstratas que, na realidade, so individuais e/ou concretas. Cf.
Novais, 2003: 808.
17
Tambm denominada de teoria da interveno individual. Cf. Canotilho, 1974: 276.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 301
18
Cf. Canotilho, 1974: 276-278.
19
Cf. Canotilho, 1974: 273.
20
Cf. Correia, 1997: 499-500.
21
Essa combinao entre o princpio da igualdade e critrios materiais pode ser encontrada em
Canotilho, 1974: 283 e 322; e Correia, 1997: 500. Diferentemente, de maneira a considerar vlidos
apenas os critrios de natureza material, cf. Rey Martnez, 1994: 385-386; e Correia, 1998: 600-601.
22
Cf. Novais, 2003: 210-211.
23
Isso no significa menosprezar as pequenas diferenas de foco, pois, alm do componente
ideolgico subjacente, poder trazer repercusses indenizatrias consideravelmente dspares.
24
Nesse sentido, conferir a conceituao dada por Correia, 1997: 502-504.
302 AS TENTATIVAS TERICAS DE DEMARCAO DO DEVER INDENIZATRIO S RESTRIES / DANIEL GAIO
tao doutrinria,25 o que no basta para resolver o problema que se prope, na medida
em que no h consenso sobre o que seja o prprio contedo essencial.26
Em outra tentativa, a teoria da dignidade da proteo busca nos valores socialmente
estabelecidos como a histria, a linguagem e as concepes gerais a identificao das
medidas estatais que extrapolam os limites compreendidos pela funo social da pro-
priedade, e que, portanto, no so dignas de proteo.27 Cabe assinalar que essa proposta
no configura propriamente um critrio objetivo de delimitao do dever indenizatrio,
pois, alm de depender de uma valorao subjetiva do que deve ser protegido, na prtica
acaba deslocando s instncias jurisdicionais a resoluo do problema.28
Por sua vez, a teoria da utilizao ou aproveitamento privado tem como pressuposto
que as intervenes estatais ao contedo do direito de propriedade no devem servir
exclusivamente ao bem comum, mas tambm permitir que o titular do direito possa
obter do bem o aproveitamento econmico desejado. Assim, a restrio estatal deve
ser considerada expropriao quando ocasiona a destruio ou a privao da utilidade
patrimonial afetada pela mesma.29 Cabe salientar que estes efeitos no ocorrem em caso
de diminuio do aproveitamento urbanstico, pois a alterao do zoneamento medida
que se impe com freqncia, ora porque durante sua execuo se percebem desvios
ou inadequaes que precisam ser corrigidos, ora porque a dinmica urbana exige a
sua reviso peridica.30 Nesse caso, a eventual reduo no aproveitamento econmico
da propriedade considerada dano de pequena intensidade, sendo desdobramento dos
encargos sociais necessrios para o cumprimento das finalidades estatais.31 De qualquer
25
Cf. Silva, 2008: 80; Ferreira, 1991: 33-34; Bastos, 1993: 214; Mello, 1987: 42; Ascenso, 1989: 329;
Correia, 2007: 492; Sandulli, 1972: 470; e Rolla, 1991: 182.
26
A dificuldade em determinar de forma suficientemente precisa os contornos do mbito nu-
clear intocvel do direito de propriedade um problema que pode ser estendido aos demais direitos
fundamentais. Cf. Novais, 2003: 783.
27
Cf. Correia, 1982: 82.
28
Nesse sentido, ver as crticas de Rey Martnez, 1994: 387-388.
29
Cf. Rey Martnez, 1994: 390; e Mendes, 2004: 24. Tomando-se como referncia a propriedade
urbana, essa teoria parece se encaixar no propsito daqueles que defendem ser o direito de construir
a sua utilidade econmica por excelncia. Nesse sentido, ver Fagundes, 1977: 05-06; Mello, 1987: 42;
Meirelles, 1982: 23; e Ruiz Ojeda, 1998: 164. Por outro lado, h que destacar que a privao da utilida-
de no precisa ser necessariamente definitiva. Isso porque, como afirma Fausto de Quadros: Uma
privao (taking) de propriedade inclui, no apenas a ablao (outright taking) da propriedade,
mas tambm qualquer interferncia desproporcionada no uso, na fruio ou no poder de dispor da
propriedade, de tal modo que o proprietrio no seja capaz de usar, fruir ou dispor da propriedade
durante um perodo de tempo razovel aps o incio daquela interferncia. Cf. Quadros, 1998: 255.
30
Cf. Silva, 2008: 251. Em sentido oposto, defendendo que a limitao de qualquer destes poderes
(fruio e disposio) afeta o contedo essencial, ver: Quadros, 1998: 217.
31
Cf. Canotilho, 1974: 272. Posio diversa defendida por Fausto de Quadros, ao afirmar que
haver ato anlogo expropriao sempre que a substncia ou o contedo essencial do direito, isto
, as faculdades de uso, fruio e disposio, ficarem diminudas. Dessa feita, argumenta o autor que
se a desapropriao calculada levando-se em conta o valor de mercado do bem, por consequncia
a diminuio do aproveitamento econmico se reflete no valor do bem, o que evidencia a imposio
de indenizao. Cf. Quadros, 1998: 267.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 303
maneira, persiste nesse caso a dvida acerca do limite a ser suportado em face da dimi-
nuio do aproveitamento econmico.
Diferentemente dos demais critrios materiais, que, em linhas gerais, se baseiam
na intensidade dos vnculos incidentes sobre o contedo do direito de propriedade, as
teorias da alienao do escopo e da vinculao situacional tm como parmetro fun-
damental o destino atribudo a cada bem imvel em conformidade com a sua funo
social, impondo-se o vnculo indenizatrio se alterada a referida destinao.32 Destas
duas teorias, a teoria da vinculao situacional ganhou fora no direito alemo a partir
do fim dos anos sessenta, desenvolvendo uma espcie de reforo da funo social da
propriedade por motivos ecolgicos.33 Isso porque considera que existem determinadas
restries s possibilidades de utilizao de um terreno que so imanentes a sua especial
situao ftica como a sua localizao e qualidade, bem como a sua insero na natureza
e na paisagem , as quais se constituem como que um nus incidente sobre o terreno.34
Desse modo, nos casos em que o legislador estabelece, de acordo com as circunstncias,
determinadas proibies de utilizao que resultam da particular situao factual de
um terreno ou do fato de pr-existirem caractersticas inerentes, ele no faz mais do que
atualizar uma limitao inerente propriedade do terreno.35
Interessante observar a originalidade da teoria da vinculao situacional, na medi-
da em que foi construda ao tomar como parmetro a situao ftica existente em cada
propriedade individualizada. Assim, ao respeitar as caractersticas do prprio imvel,
bem como a sua relao espacial (qualificada pela localizao), essa teoria procura
identificar o fim social desejado para cada tipo de propriedade. A partir desse quadro,
se uma medida estatal proibir a edificao em um imvel urbano desprovido de quais-
quer elementos ambientais relevantes, estar-se-ia rompendo o dever de suportabilidade
social relativo a um bem vocacionado edificao.36 Por outro lado, no se reconhece
desvirtuada a vocao natural no caso de a mesma restrio incidir sobre um imvel
urbano pantanoso ou totalmente recortado por cursos dgua. Em verdade, neste ltimo
32
Cf. Canotilho, 1974: 279-280.
33
Cf. Canotilho, 1995: 96. Anota-se que a adoo de vnculos situacionais como argumento para
repelir a pretenso indenizatria em virtude da proteo de reas verdes foi realizada inicialmente
em 1956, pelo Tribunal Federal alemo (Bundesgerichtshof). Cf. Luther, 1986: 470.
34
Cf. Correia, 1997: 323; e Canotilho, 1974: 299-300. Aproximando-se um pouco da definio
acima dada, Bandeira de Mello afirma que a funo social da propriedade consiste em cumprir um
destino economicamente til, de modo a satisfazer as necessidades sociais preenchveis pela espcie
tipolgica do bem, cumprindo sua vocao natural. Cf. Mello, 1987: 43.
35
Cf. Correia, 1997: 323. Veja-se que a Corte Constitucional italiana adotou a teoria da vinculao
situacional ao decidir que afastam do fenmeno expropriatrio aquelas limitaes que decorrem
das intrnsecas qualidades objetivas dos bens. Cf. Rolla, 1991: 199-200. Ver tambm a Exposio de
motivos do Anteprojeto de Lei Florestal apresentada pelo Ministro da Agricultura. Cf. Brasil, 1965.
36
Mesmo sem mencionar o princpio da vinculao situacional, vrios autores brasileiros justi-
ficam a edificabilidade dos imveis urbanos como decorrente de uma vocao natural. Cf. Meirelles,
1977: 452; Fagundes, 1977: 05-06; e Mello, 1987: 42.
304 AS TENTATIVAS TERICAS DE DEMARCAO DO DEVER INDENIZATRIO S RESTRIES / DANIEL GAIO
37
Mais explanaes desse olhar sobre o meio ambiente podem ser encontrados em: Cosgrove,
2004: 92-122; e Sauer, 2004: 12-74.
38
Cf. Canotilho, 1974: 281; Medeiros, 1992: 319; Correia, 1998: 604; Rey Martnez, 1994: 387-388;
e Correia, 1997: 502-505.
39
Nesse sentido, ver Correia, 1997: 505; Canotilho, 1974: 283; Medeiros, 1992: 319; e Correia, 1998:
604.
40
Cf. Canotilho, 1974: 283. Posteriormente, Gomes Canotilho parece ter aderido teoria do
aproveitamento privado ao afirmar que a delimitao do contedo constituir uma restrio do
direito geradora de compensao quando a medida delimitadora-restritiva tiver um peso econmico
significativo na esfera jurdico-patrimonial do proprietrio. Cf. Canotilho, 1995: 98.
41
Cf. Novais, 2003: 219-223; Canotilho, 1974: 298; e Rey Martnez, 1994: 393.
42
Segundo o autor: indispensvel, assim, ao indagarmos da natureza de determinada po-
sio jurdica do particular e da intensidade ablatria do acto, atendermos relacionao espacial
(Ortsbezgenheit) do imvel (local, vias prximas, densidade demogrfica, industrializao) e
possibilidade de utilizao (Nutzungsmglichkeit) de que continua a beneficiar o proprietrio, no
obstante o vnculo imposto. Cf. Canotilho, 1974: 299.
43
Cf. Canotilho, 1974: 303.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 305
44
Com pequenas variaes, assim dispunha as leis j revogadas: Lei 2.030/48 (art. 3, n 2 e 3);
Decreto-Lei 845/76 (art. 3, n 2 e 3); e Decreto-Lei 438/91 (art. 8, n 2 e 3). O antigo Cdigo de Ex-
propriaes portugus (DL 438/91) prescrevia que: As servides constitudas por acto administrativo
do direito a indemnizao quando envolverem diminuio efectiva do valor ou do rendimento dos
prdios servientes, como dispe o art. 8, n 3. Anota-se que a possibilidade de constituir servido
administrativa por ato administrativo foi contestada pela doutrina portuguesa. Cf. Caetano, 1980:
1053-1054. No direito brasileiro, admitindo a constituio pela via administrativa, ver Mello, 2004:
799-800; e Meirelles, 1961: 173-175.
45
Portugal. Tribunal Constitucional. Acrdo 331/99. Rel. Maria Fernanda Paula. Julgado em
02 jun. 1999.
46
Cf. art. 8, item 2 da Lei 168/99. Nota-se que o critrio legal apresentado pode ser perfeitamente
enquadrado na teoria da utilizao ou aproveitamento privado do bem.
47
Cf. Mello, 2004: 802; e Meirelles, 1994: 131. Ressalta-se que a posio defendida por Hely Mei-
relles diferente da contida na primeira edio do seu Direito de construir. Cf. Meirelles, 1961: 175.
306 AS TENTATIVAS TERICAS DE DEMARCAO DO DEVER INDENIZATRIO S RESTRIES / DANIEL GAIO
administrativa passou a abranger quaisquer medidas que produzam sacrifcios que ex-
trapolem os encargos normais de uma propriedade.48 Como assinala Rafael Bielsa,49 na
servido administrativa o proprietrio obrigado a compartilhar o uso e o gozo do bem
com a Administrao Pblica ou com o pblico, ou seja, afetando nesse caso a exclusi-
vidade do direito de propriedade, e no o seu carter absoluto. o caso das faixas non
aedificandi estabelecidas s margens de rodovias e ferrovias, pois, embora o proprietrio
no possa usar o seu direito em toda a sua extenso, o Poder Pblico no compartilha
com ele o exerccio de suas faculdades dominiais.50 De qualquer maneira, no que se re-
fere ao problema da demarcao do dever indenizatrio, torna-se irrelevante se o ato
restritivo se originou de uma lei ou de um ato administrativo; tampouco se qualificado
como limitao em sentido estrito ou servido administrativa,51 mas, concretamente, se
ocasiona uma afetao desvantajosa significativa na utilizao do bem.52
3. Consideraes finais
48
Cf. Figueiredo, 2005: 63. No mesmo sentido, ver Mello, 2004: 802. Anota-se que na posio
desse autor h uma incongruncia com a afirmao anteriormente dada em relao ao fato da no
obrigatoriedade de a servido administrativa se caracterizar como indenizvel. Cf. Mello, 2004: 801.
49
Cf. Bielsa, 1956: 322. No mesmo sentido, Cassagne, 1996: 461; Lanziano, 1996: 456; Silva, 1981:
526-527; e Oliveira, 1982: 236.
50
Cf. Silva, 1981: 531.
51
Tal como procede a legislao portuguesa. Cf. art. 8, item 2 da Lei 168/99. Ressalta-se que,
embora a qualificao dada seja irrelevante, no h como negar que o fato de o proprietrio con-
servar ou no os direitos de uso, fruio e disposio de maneira exclusiva produz conseqncias
jurdicas dspares. Sobre esse aspecto, ver: Quadros, 1998: 264.
52
Para uma crtica dos critrios formais, ver: Correia, 2008: 334-335; Ascenso, 1993: 227-228; e
Amaral, 1989: 101.
53
Como afirma Gomes Canotilho: (...) a extrema diversificao e oscilao na formulao dos
critrios indicia j a incerteza a que eles nos podem conduzir. Serviro, talvez, como operadores
de valioso prstimo na determinao do conceito de sacrifcio. Cf. Canotilho, 1974: 281.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 307
54
Em relao a esses ecossistemas, o legislador entendeu que h incompatibilidade entre o apro-
veitamento econmico pelo titular da propriedade e a sua proteo, impondo-se a desapropriao
da rea em questo (cf. os arts. 9, 10, e 11 da Lei 9.985/00). Anota-se que a legislao permite, excep-
cionalmente, que as unidades de conservao Monumento Natural e Refgio de Vida Silvestre
permaneam com titularidade privada (cf. arts. 12 e 13 da Lei 9.985/00).
55
Acerca desse tema, afirma Maria Correia: Mas como pode ser lcita a lei que sacrifica sem
prever para o sacrifcio compensao? Como pode ser conforme Constituio e ao seu princpio
de justia distributiva a ideia que estaria subjacente a este tipo de aces de responsabilidade e
que seria: sofre primeiro (sem discutir da sua justia) o sacrifcio que te foi imposto e pede depois
a compensao?. Cf. Correia, 2002: 217-231. Para mais explanaes, ver: Correia, 1998: 443 et seq.
Sobre a introduo de clusulas no direito internacional, ver: Quadros, 1998: 210-215.
56
Cf. Novais, 2003: 218. Em sentido inverso, Quadros, 1998: 265.
57
Com efeito, assinala Reis Novais que (...) uma proteco irrestrita dos cidados (...) poderia
reverter em prejuzo da prpria liberdade, j que acabaria por inibir o Estado na criao e disponi-
bilizao das condies ambientais de um exerccio optimizado dos direitos fundamentais por parte
de todos. Cf. Novais, 2003: 214. Em realidade, em um sistema capitalista a explorao da propriedade
, em si, uma atividade de risco. Cf. Moreira, 1978: 151-152.
58
Cf. Quadros, 1998: 267; e Meirelles, 1992: 532.
59
Cf. Novais, 2003: 213-214. Defendendo a criao de parmetros a fim de se ter uma compre-
enso mais precisa dos direitos, ver Barcellos, 2005: 145.
308 AS TENTATIVAS TERICAS DE DEMARCAO DO DEVER INDENIZATRIO S RESTRIES / DANIEL GAIO
Por outro lado, percebe-se que as tentativas tericas de demarcao do dever indeni-
zatrio acabam privilegiando excessivamente a dimenso subjetiva proprietria, sendo
necessrio igualmente tomar em considerao os interesses comunitrios alm de
incluir outras variveis, como a apropriao do valor econmico dos bens imobilirios.
Nesse sentido, assinala-se que a compreenso global acerca dessa problemtica deve
passar necessariamente pela delimitao constitucional entre o direito de propriedade
urbana e o meio ambiente dimenso, esta, que no tem sido suficientemente analisada
pelos diferentes intrpretes.
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ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 309
ZUSAMMENFASSUNG
Das Recht auf informationelle Selbstbestimmung oder den Schutz personenbezogener
Daten ist erst vor kurzem durch Artikel 2 Absatz 6 in die peruanische Verfassung aufgenom-
men worden. Dieses Grundrecht hat eine interessante Ergnzung durch zwei weitere Re-
chtsquellen erfahren: die Verfassungsprozessordnung und die Verfassungsrechtsprechung.
* Jefe de la Defensora del Pueblo de Piura, Per. Master en Derecho con mencin en Derecho
Constitucional por la Universidad de Piura (Per). Mster en Derechos Humanos, Estado de Derecho
y Democracia en Iberoamrica, por la Universidad de Alcal (Espaa) y con posttulo por la Uni-
versidad de Chile (Chile). Profesor Universitario a nivel de pregrado y posgrado de la Universidad
de Piura e invitado por diversas universidades peruanas. <corrego40@gmail.com>, <corrego@
defensoria.gob.pe>.
312 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
Als Akteure im Rechtssystem sind wir verpflichtet, uns darum zu bemhen, die Reichweite
dieses Grundrechts zu bestimmen und die informationelle Selbstbestimmung der Per-
sonen in korrekter und angemessener Weise zu schtzen. Es ist daher erforderlich, es im
Licht der verfassungsrechtlichen Normen und der von Peru ratifizierten vlkerrechtlichen
Vertrge zu interpretieren, die vom peruanischen Verfassungsgericht im Rahmen seiner
Ausgestaltung im Einzelfall bereits getroffenen Entscheidungen zur Kenntnis zu nehmen,
und die Absicht seiner Aufnahme in die Verfassung zu klren.
ABSTRACT
The right to informative self-determination or the protection of personal data has recently
been adopted in Perus constitutional system, through article 2, par. 6. This fundamental
right has been complemented by two sources of law: the Code of Constitutional Proce-
dure and constitutional case law. Those of us who are agents of the judicial system have
an initial task: to determine the scope of this fundamental right and to provide proper and
adequate protection to individual informative self-determination. In order to do this we
need to study the constitutional rule, the international treaties ratified by Peru, the relevant
rulings of Perus Constitutional Court, which define the right for specific cases and also to
understand why this right was enshrined in the constitution.
1
Luis Castillo Crdova: Los derechos constitucionales. Elementos para una teora general (2
ed.), Per: Palestra 2005, p. 27.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 313
los derechos y libertades reconocidos en los captulos II del presente Ttulo vin-
culan a todos los poderes pblico. Slo por ley, que en todo caso deber respetar
su contenido esencial, podr regularse el ejercicio de tales derechos y libertades.3
2
Ibd., p. 232.
3
Constitucin Espaola, artculo 53.1.
314 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
este derecho se encuentra destinado a proteger. Una definicin completa del mencionado
contenido exige que estos dos mecanismos sean actuados de modo complementario.4
Si leemos con atencin las disposiciones constitucionales citadas, en el ordenamien-
to espaol se habla de regulacin del ejercicio de los derechos fundamentales, y en el
derecho alemn se hace referencia a la limitacin del derecho fundamental; en conse-
cuencia, siendo ambos conceptos diferentes, no es permitido trasladar la interpretacin
que se haya producido en la dogmtica alemana al mbito espaol.
Asimismo, es importante recordar que los derechos constitucionales han sido trata-
dos esencialmente en la doctrina comparada desde cuatro teoras: las subjetivas5 y las
objetivas,6 por un lado, y las teoras absolutas7 y relativas,8 por el otro. Las dos ltimas
teoras son constructos de la teora alemana, pues se parte de la posibilidad de admitir
que el derecho fundamental puede tener limitaciones.
En el caso de utilizar una limitacin absoluta o una relativa, se ir definiendo si es
que esta limitacin sirve para salvar otro derecho fundamental o bien jurdico cons-
titucional.
Ambas posturas la absoluta y la relativa a nuestro juicio parten de un error, por
lo que coincido con lo manifestado por el profesor Castillo Crdova, ya que tomar
cualquiera de estos dos vas permite la posibilidad de que cualquiera que sea el dere-
cho fundamental, se desnaturalice y se vace su contenido, pues en definitiva queda su
contenido (total o parcial) a disposicin del legislador, quien de ordinario contar con
justificaciones para restringir los derechos fundamentales.
Es necesario por esto replantear nuestro anlisis constitucional utilizando nuevos
parmetros que nos lleven a un mejor entendimiento del contenido constitucional de
los derechos fundamentales, pues de manera contraria, es decir, admitiendo limitacio-
nes a los derechos fundamentales, nos enfrentaramos a los siguientes inconvenientes:
4
Luis Castillo Crdova: op. cit., p. 238.
5
Propone que el objeto de proteccin de la garanta es slo su mbito individual o de libertad,
es decir, el derecho fundamental subjetivo de cada persona en concreto, con las consiguientes fa-
cultades de actuacin que ello conlleve.
6
El objeto de proteccin es slo la dimensin objetiva o institucional de los derechos funda-
mentales (derecho constitucional como institucin).
7
El contenido del derecho se encuentra inscrito en dos crculos concntricos. El primero de
ellos, ms reducido, es el ncleo duro del derecho y vincula de modo absoluto al legislador, de ma-
nera que en ningn supuesto ni bajo ninguna circunstancia ste podra ser afectado, restringido. El
segundo de los crculos es un contenido que, en forma de crculo alrededor del ncleo, no vincula
al legislador ms que de manera dbil y relativa, de modo que esta parte del contenido del derecho
podra quedar a disposicin del legislador, aunque no sera una disposicin absoluta ni discrecional,
sino slo posible en la medida que la intervencin legislativa superase el juicio de proporcionalidad.
8
El contenido de un derecho fundamental est formado por un nico contenido, y no en dos
partes, con contenido homogneo, y por tanto todo l vincula al legislador, pero no de modo fuerte
y por ende absoluto, sino de modo dbil y en consecuencia relativo.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 315
Seguimos entonces el razonamiento del profesor Castillo Crdova, quien nos propone
un nuevo entendimiento del contenido constitucional de los derechos fundamentales,
para lo cual me permito citarlo en su integridad:
Por lo tanto, ayudados por esta definicin ms garantista de la persona y de sus de-
rechos, podemos colegir junto al constitucionalista lo siguiente:
Hemos querido ser provocadores para poner de relieve los riesgos a los que estamos
sometidos las personas en la nueva sociedad de la informacin.10 Sin embargo, para
incorporar el equilibrio, podemos argumentar las enormes posibilidades reales de desa-
rrollo que tambin ponen a nuestro alcance estos avances tecnolgicos. Lo cierto es que
en la actualidad lo que se ha denominado la sociedad de la informacin nos plantea
por lo menos dos escenarios:
9
Jos Luis Piar Maas: Existe privacidad?, en Proteccin de datos personales. Compendio de
lecturas y legislacin, Mxico: Tiro Corto Editores, 2010, p. 37.
10
Expresin que empieza a utilizarse a finales de los aos setenta e inicios de los ochenta.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 317
11
Luis Castillo Crdova: Comentarios al Cdigo Procesal Constitucional (tomo II: Hbeas cor-
pus, amparo y hbeas data), Lima: Palestra Editores, 2006, p. 975.
12
Ibd., p. 979.
13
10 B Sesin (matinal) Lunes, 22 de febrero de 1993.
318 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
Asamblea del Consejo Europa sobre los Derechos humanos y los nuevos logros cien-
tficos y tcnicos.14
Asimismo, es importante resaltar que tres aos ms tarde se produjo la primera ley
de proteccin de datos en el estado alemn de Hesse, en el contexto de la publicacin de
un artculo en un diario de julio de 1969, en el cual se adverta sobre los peligros que la
informtica planteaba a los derechos de los ciudadanos. Se conclua en la necesidad de
una ley. Por ello, el primer ministro del estado de Hesse orden elaborar una ley que
tratara el problema de los bancos de datos pblicos que contenan datos de todos los
ciudadanos. El 7 de octubre de 1970 se publica la referida norma. Sin embargo, la regula-
cin federal se denomin Ley de Proteccin de Datos de la Repblica Federal Alemana
y llegara seis aos ms tarde.
En 1974 se aprob The Privacy Act de los Estados Unidos, y se fueron poniendo las
bases de los principios esenciales configuradores del ncleo esencial del derecho a la
privacidad. Dos aos ms tarde la Constitucin de Portugal incorpor el derecho en
el artculo 35, apartados 1 y 2. Espaa, por su parte, lo deline en su Constitucin de
1978. Ese mismo ao le correspondi el turno a Francia con la publicacin de la Ley de
Informtica, Ficheros y Libertades, a Dinamarca con las leyes sobre ficheros pblicos
y privados y a Austria con la Ley de Proteccin de Datos. Finalmente, el 8 de mayo de
1979 el Parlamento Europeo aprob una resolucin sobre La tutela de los Derechos del
individuo frente al creciente progreso tcnico en el sector de la informtica.
Exista entonces una enorme preocupacin por los peligros que entraaba la inform-
tica para la vida de los seres humanos, a la par de sus enormes ventajas y potencialidades.
Esto lo traducen de manera acertada Nila Ornelas Nez y Sergio Lpez Aylln cuando
plantean la preocupacin siguiente:
Lina Ornelas Nez y Sergio Lpez Aylln: La recepcin del derecho de proteccin de datos
15
Las personas adquieren un poder enorme frente a los dems cuando tienen
informacin sobre ellos. Como se ha analizado ampliamente en la filosofa y en la
psicologa moderna, quien conoce el secreto de otras personas tiene poder sobre
ellas. Y aqu entramos en el tema de la intimidad personal.
Hemos analizado en la Comisin las enormes dificultades que implica esta
nueva tecnologa en la defensa de los derechos de la persona []
En otras palabras, se intenta, pues, establecer un derecho, un mecanismo para
proteger al ciudadano del desarrollo de la informtica, en el sentido de que la in-
formtica sirva para el desarrollo de la economa y para el desarrollo de los patri-
monios, pero que no vaya contra la intimidad personal o familiar.16
3. Tratados internacionales
Hemos querido plantear algunos antecedentes en el mundo jurdico comparado que nos
permitan un mejor acercamiento al conocimiento de este nuevo derecho fundamental.
Es as que tenemos referencia del derecho a la autodeterminacin informativa, desde el
mbito jurisprudencial alemn, en donde se completaron a travs del Tribunal Consti-
El Cdigo Procesal Constitucional en el Per es un proyecto de ley que nace de los am-
bientes acadmicos, en lo que se ha llamado por su ponente un hito de colaboracin entre
el mundo acadmico y el mundo congresal.18 En su artculo 61. 2 se expresa lo siguiente:
Natale Amprimo Pla: Diario de Debates, 10a sesin (matinal) jueves 6 de mayo de 2004, se-
18
persona puede acudir a dicho proceso para: [] Conocer, actualizar, incluir y su-
primir o rectificar la informacin o datos referidos a su persona que se encuentran
almacenados o registrados en forma manual, mecnica o informtica, en archivos,
bancos de datos o registros de entidades pblicas o de instituciones privadas que
brinden servicios o accesos a terceros. Asimismo, a hacer suprimir o impedir que
se suministren datos o informaciones de carcter sensible o privado que afecten
derechos fundamentales.
19
Cfr. Karin Castro Cruzzat: El proceso de habeas data, en Luis Castillo Crdova (coord.),
Estudios y jurisprudencia del Cdigo Procesal Constitucional, anlisis de los procesos constitucionales
artculo por artculo, Per: Gaceta Jurdica, 2009, pp. 228 y 229. Las crticas al texto constitucional
son esencialmente tres: la interdependencia de proteccin de datos de carcter personal y el derecho
a la intimidad, la referencia slo a una de las facultades del derecho de autodeterminacin informa-
tiva, la circunscripcin como sujetos obligados slo a los servicios informticos.
322 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
[se] protege al titular del mismo frente a posibles abusos o riesgos derivados
de la utilizacin de los datos, brindando al titular afectado la posibilidad de lograr
la exclusin de los datos que considera sensibles y que no deben ser objeto de
difusin ni de registro; as como le otorga la facultad de poder oponerse a la trans-
misin y difusin de los mismos.22
El Tribunal ampla la finalidad prevista en los acpites abordados lneas arriba, pues
en el supuesto que comentaremos se considera que el derecho a la autodeterminacin
informativa contempla la posibilidad de tener acceso a la informacin particular que le
concierne, con el fin de hacer uso de sta:
tambin garantiza que una persona pueda hacer uso de la informacin priva-
da que existe sobre l, ya sea que sta se encuentre almacenada o en disposicin de
entidades pblicas o de carcter privado. En ese sentido parece razonable afirmar
que una persona tiene derecho a obtener copia de la informacin particular que
20
En la doctrina y legislacin comparada se habla de los derechos con los que cuentan los
titulares de los datos personales como lo son los de acceso, rectificacin, cancelacin y oposicin
(denominados por su acrnimo como derechos ARCO).
21
Expediente 666-1996-HD/TC, FJ. 03.
22
Expediente 4739-2007-PHD/TC, FJ. 04.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 323
Son por tanto derechos centrales que deben estar contenidos en el cmulo de facul-
tades previstas para neutralizar los riesgos del poder informtico, como son los derechos
de acceso, rectificacin, cancelacin y oposicin. En el mbito internacional son previs-
tos por la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de octubre
de 1995, relativa a la proteccin de las personas fsicas en lo que respecta al tratamiento
de datos personales y a la libre circulacin de esos datos.24 Asimismo, nuestra novsima
legislacin ordinaria los prev en los artculos 19 y 20.25
Estos derechos que permiten acceder a los registros de informacin para conocer qu
es lo que se encuentra registrado, para qu y para quin se realiz el registro, as como
quin lo recab, el derecho a adicionar y actualizar, impedir su difusin o cancelar los
datos que no debieran estar registrados, vuelven a ser clarificados por el Constitucional:
Las instituciones del sistema financiero y las centrales de riesgo han sido las ms
requeridas en lo referente al derecho de autodeterminacin informativa. He aqu un
ejemplo:
23
Expediente746-2010-PHD/TC, FJ 5 y 6.
24
Artculo 12: derecho de acceso, y artculo 14: derecho de oposicin del interesado.
25
Ley de Proteccin de datos personales, Ley 29733, publicada en el Diario Oficial El Peruano,
el 3 de julio de 2011.
26
Expediente 6661-2008-PHD/TC, FJ. 05.
324 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
Una de las claves del derecho a la autodeterminacin informativa est en el control que
puede y debe tener la persona sobre su informacin y construir su propia esfera privada.
Por lo tanto, la proteccin se basa entonces en la posibilidad del individuo de acceder a
su informacin personal en posesin de cualesquiera terceros, ejerciendo ste un poder
de control sobre su informacin y sobre los sujetos, pblicos o privados que disponen
de sus datos personales. Esto podemos observarlo en la siguiente cita jurisprudencial:
28
Expediente 1797-2002-HD-TC, F.J. 03.
29
Expediente 1797-2002-HD-TC, F.J. 03.
30
Expediente 4739-2007-PHD/TC, FJ. 02, 03.
326 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
Uno de esos mbitos de la vida en los que se proyectan las posiciones iusfunda-
mentales garantizadas por este derecho est vinculado al registro de la informacin
financiera destinada al clculo del riesgo crediticio. En este mbito, la facultad de
controlar la informacin que se encuentra compilada en las centrales de riesgo
sean pblicas o privadas preserva al titular de la informacin de los potenciales
abusos que la publicidad de sus datos crediticios y financieros pudiera ocasionarle
y que, como consecuencia de ello, se incida negativamente en el goce y ejercicio
de una serie de derechos e intereses de muy diversa clase (constitucionales, legales,
contractuales, etc.).
Entre esas facultades se encuentran, por ejemplo, el control de la legalidad de
la obtencin de la informacin, que la informacin no contenga aspectos ntimos,
pero tambin, entre otros, que los datos que legtimamente se hallen almacenados
satisfagan criterios de veracidad, integridad, utilidad y caducidad.31
31
Expediente 04227-2009-PHD/TC, FJ. 7.
32
Artculo 7 de la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de octubre
de 1995, relativa a la proteccin de las personas fsicas en lo que respecta al tratamiento de datos per-
sonales y a la libre circulacin de esos datos: Los Estados miembros dispondrn que el tratamiento
de datos personales slo pueda efectuarse si: a) el interesado ha dado su consentimiento de forma
inequvoca [], y el artculo 8 de la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea:
1. Toda persona tiene derecho a la proteccin de los datos de carcter personal que la conciernan.
2. Estos datos se tratarn de modo leal, para fines concretos y sobre la base del consentimiento de
la persona afectada o en virtud de otro fundamento legtimo previsto por la ley.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 327
33
Expediente 831-2010-PHD/TC, FJ. 15.
34
Karin Castro Cruzzat: op. cit., p. 217.
35
Isabel Davara F. de Marcos: Proteccin de datos de carcter personal en Mxico: problem-
tica jurdica y estatus normativo actual, en Proteccin de datos personales. Compendio de lecturas y
legislacin, Mxico: Tiro Corto Editores, 2010, p. 94
36
Expediente 831-2010-PHD/TC, FJ. 17.
328 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
De esta manera, puede ser afirmado que la finalidad de este derecho fundamen-
tal es darle la posibilidad a todo sujeto de disponer real y efectivamente de los datos
referidos a su persona, de modo que est en condiciones de poder evitar extrali-
mitaciones en el ejercicio de la tecnologa informtica aplicada a la organizacin y
tratamiento de sus datos personales. En buena cuenta, que se logre un verdadero
control de la informacin sobre uno mismo.37
[C]onsiste en la serie de facultades que tiene toda persona para ejercer control
sobre la informacin personal que le concierne, contenida en registros ya sean
pblicos, privados o informticos, a fin de enfrentar las posibles extralimitaciones
de los mismos.38
[E]l derecho a la autodeterminacin informativa protege al titular del mismo
frente a posibles abusos o riesgos derivados de la utilizacin de los datos.39
37
Luis Castillo Crdova: La finalidad del derecho de autodeterminacin informativa y su
afianzamiento a travs del hbeas data, en <http://sumaciudadana.wordpress.com/2012/07/31/
la-finalidad-del-derecho-de-autodeterminacion- informativa-y-su-afianzamiento-a-traves-del-
habeas-data/>.
38
Expediente 04739-2007-PHD/TC, FJ. 02.
39
Expediente 04739-2007-PHD/TC, FJ. 04.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 329
7. A modo de conclusiones
40
Expediente 017972002HD/TC, FJ. 03.
330 UNA APROXIMACIN AL CONTENIDO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO / CSAR AUGUSTO ORREGO
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V. Derechos de los pueblos indgenas y pluralismo jurdico
Fernando Calle Hayen, Per
El derecho a la consulta previa
ZUSAMMENFASSUNG
Peru ist eines der reichsten Lnder an Natur-, Kultur- und Bodenschtzen in Lateinamerika
und vielleicht in der ganzen Welt. Daher ist die Erhaltung und der Schutz dieser Reichtmer
von oberster Bedeutung. Dieser Artikel befasst sich folglich mit den fr dieses Land rele-
vanten sozial- und umweltpolitischen Themen wie dem Schutz der verschiedenen Ethnien
* Magistrado del Tribunal Constitucional del Per, doctor en Derecho y magster en Derecho
Constitucional. Catedrtico de las universidades de San Martn de Porres, Femenina del Sagrado
Corazn y Federico Villareal.
334 EL DERECHO A LA CONSULTA PREVIA / FERNANDO CALLE HAYEN
und Stammesgemeinschaften, mit ihrem Recht auf ein Leben in Isolation und mit dem
Schutz ihres Territoriums und ihrer natrlichen Ressourcen innerhalb des Staatsgebiets.
Die Situation der indigenen Vlker in Peru und, wie ich meine, in ganz Lateinamerika ist
davon gekennzeichnet, dass wenig ber die Existenz dieser Vlker berichtet wird, und da-
mit natrlich auch ber die Rechte und Hoheitsbefugnisse, ber die sie innerhalb unserer
Staatsgebiete verfgen. Wenn wir von der Gebietshoheit bestimmter Gemeinschaften,
Bauern, Stmmen, indigenen Vlker usw. sprechen, widersprechen wir keineswegs der
Theorie, dass es keinen Staat innerhalb eines anderen Staates geben kann, sondern wir
beziehen uns einfach auf unterschiedliche Realitten: diejenige der Stadt, des gewhnli-
chen Menschen, des Brgers, und die derjenigen, die sich freiwillig der Zivilisation entzie-
hen, um ein naturverbundeneres Leben im Sinne dessen zu fhren, was Rousseau den
Naturzustand des Menschen genannt hat.
ABSTRACT
Peru is one of the countries with the greatest natural, mineral and cultural resources in
Latin America and possibly even the world; therefore, the preservation and protection of
these riches is essential. This paper deals with social and environmental issues of great
importance for the country, such as the protection of ethnic groups and tribal commu-
nities, their right to remain in isolation, and the protection of their lands and the natural
resources contained in the territory.
An issue for the indigenous peoples of Peru and possibly for those in the rest of Latin
America is the lack of awareness about their existence and, consequently, of their rights
and jurisdiction within our territories. When we speak of community-based, peasant or
indigenous jurisdictions, etc., we are not contradicting the principle that no State can exist
within the limits of another State. Rather, we simply point to two different realities: one is
that of the city, with ordinary men and women; citizens. The other is the reality of those
people who voluntarily move away from civilization to lead a more natural life, to return,
in the words of Rousseau, to mans original state.
1. Introduccin
medida derechos colectivos, tales como el derecho a la consulta previa, que ser objeto
de nuestras reflexiones.
2.1.1. Concepto
1
STC n. 00025-2005-PI/TC y 0026-2005-PI/TC, fundamento 26.
336 EL DERECHO A LA CONSULTA PREVIA / FERNANDO CALLE HAYEN
ma directa con los derechos de los pueblos indgenas u originarios las competentes para
realizar el proceso de consulta previa.
Los titulares del derecho a la consulta son los pueblos indgenas u originarios. Para
identificarlos como sujetos colectivos se toman en cuenta criterios objetivos y subje-
tivos. En ese sentido, ponemos de relieve los criterios que han sido especificados por
la Ley n. 29785. As, constituyen criterios objetivos los siguientes: (a) descendencia
directa de las poblaciones originarias del territorio nacional; (b) estilos de vida y vn-
culos espirituales e histricos con el territorio que tradicionalmente usan u ocupan; (c)
instituciones sociales y costumbres propias; y (d) patrones culturales y modo de vida
distintos a los de otros sectores de la poblacin nacional. El criterio subjetivo se encuentra
relacionado con la conciencia del grupo colectivo de poseer una identidad indgena u
originaria.
a) El acceso a la consulta
b) El respeto de las caractersticas esenciales del proceso de consulta
c) La garanta del cumplimiento de los acuerdos arribados en la consulta.
No forma parte del contenido de este derecho el veto a la medida legislativa o admi-
nistrativa o la negativa de los pueblos indgenas a realizar la consulta.
A este respecto cabe precisar que si se prev que una medida legislativa o administrativa
ser susceptible de afectar directamente a algn pueblo indgena, y no se realiza la con-
sulta, es manifiesto que el derecho de consulta sera pasible de ser afectado.
Sobre este particular advertimos que los principios rectores del derecho a la consulta
son los siguientes:
Oportunidad: el proceso de consulta se realiza de forma previa a la medida legislativa
o administrativa que adopten las entidades estatales.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 337
Este supuesto implica proteger a las partes de la consulta, tutelando los acuerdos arriba-
dos en el proceso. De este modo, si es que una vez alcanzado el acuerdo, posteriormente
este es desvirtuado, los afectados podrn interponer los recursos pertinentes a fin de que
se cumpla con los acuerdos producto de la consulta. La consulta realizada a los pueblos
indgenas tiene como finalidad llegar a un acuerdo; ello no implica otorgar un derecho
de veto a los pueblos indgenas.
A este respecto resulta pertinente destacar que en el Informe sobre la promocin y pro-
teccin de todos los derechos humanos, civiles, polticos, econmicos, sociales y culturales,
incluido el derecho al desarrollo (ONU), se ha sealado que los principios de consulta
y consentimiento no confieren a los pueblos indgenas un derecho a imponer unilate-
338 EL DERECHO A LA CONSULTA PREVIA / FERNANDO CALLE HAYEN
ralmente su voluntad a los Estados que actan legtimamente y de buena fe en bien del
inters del pblico. Los principios de consulta y consentimiento estn ms bien encami-
nados a evitar que se imponga la voluntad de una parte sobre la otra y a que, en lugar de
ello, se procure llegar a un entendimiento mutuo y adoptar decisiones por consenso.2
Conforme a lo establecido en la Ley 29785, se debe cumplir con las siguientes etapas
mnimas del proceso de consulta:
2
James Anaya: Informe sobre la promocin y proteccin de todos los derechos humanos, civiles,
polticos, econmicos, sociales y culturales, incluido el derecho al desarrollo, A/HRC/12/34, Naciones
Unidas, Consejo de Derechos Humanos, 12 perodo de sesiones, 15 de julio de 2009, prrafo 49.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 339
3
Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso del Pueblo Saramaka vs. Surinam, inter-
pretacin de la sentencia de excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, 12 de agosto de
2008, prrfo 16.
342 EL DERECHO A LA CONSULTA PREVIA / FERNANDO CALLE HAYEN
4
Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso del Pueblo Saramaka vs. Surinam, excep-
ciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia del 28 de noviembre de 2007, prrafos
127 y 128.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 343
igual manera, el numeral 22 del artculo 1 del captulo I de la Constitucin de 1993 dice
que toda persona tiene derecho a A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre
y al descanso, as como a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de
su vida (nfasis aadido). As tambin el artculo 67 del captulo II seala que el Estado
determina la poltica nacional del ambiente. Promueve el uso sostenible de sus recursos
naturales, adems de estar obligado a promover la conservacin de la diversidad biol-
gica y de las reas naturales protegidas.
Dichas normas constitucionales no hacen sino respaldar el desarrollo constitucional
de proteccin al medio ambiente en nuestro pas, establecido por los convenios y tratados
internacionales que el Per ha ratificado. El derecho fundamental a un medio ambiente
equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida, reconocido en el artculo 2, inciso
22 de la Constitucin, supone el disfrute no de cualquier entorno, sino nicamente del
adecuado para el desarrollo de la persona y de su dignidad. De lo contrario, su goce se
vera frustrado y el derecho quedara carente de contenido. En ese sentido, el derecho al
medio ambiente equilibrado y adecuado se encuentra ligado a los derechos fundamenta-
les a la vida y a la salud de las personas, pues por intermedio de l las personas humanas
desarrollan su vida en condiciones dignas.
De otra parte, este derecho tambin se concretiza en el derecho a la preservacin de
un medio ambiente sano y equilibrado, que entraa obligaciones ineludibles para los
poderes pblicos, de mantener los bienes ambientales en las condiciones adecuadas para
su disfrute, y para los particulares de proceder de modo similar cuando sus actividades
econmicas incidan, directa o indirectamente, en el medio ambiente.
De este modo, en el Estado democrtico y social de derecho no slo se trata de garan-
tizar la existencia de la persona o cualquiera de los dems derechos que en su condicin
de ser humano le son reconocidos, sino tambin de protegerla de los ataques al medio
ambiente en el que esa existencia se desenvuelve, a fin de permitir que su vida se desa-
rrolle normalmente en condiciones ambientales aceptables. En este contexto, el derecho
a un medio ambiente equilibrado y adecuado debe considerarse como un componente
esencial e indispensable para el goce efectivo de los dems derechos fundamentales re-
conocidos por la Constitucin y los tratados internacionales sobre derechos humanos.
De ah que este derecho, en su dimensin prestacional, imponga al Estado tareas u
obligaciones destinadas a conservar el medio ambiente sano y equilibrado, las cuales
se traducen, a su vez, en un haz de posibilidades. Desde luego, no slo supone tareas
de conservacin, sino tambin de prevencin de daos de ese ambiente equilibrado y
adecuado para el desarrollo de una vida digna. Dentro de las tareas de prestacin que el
Estado est llamado a desarrollar tiene especial relevancia la tarea de prevencin y, desde
luego, la realizacin de acciones destinadas a ese fin.
As, la proteccin del medio ambiente sano y adecuado no slo es una cuestin de
reparacin frente a daos ocasionados, sino y de manera especialmente relevante, de
prevencin de que ellos sucedan. De este modo, la proteccin del medio ambiente puede
hacerse efectiva desde la previsin de medidas reactivas que hagan frente a los daos que
ya se han producido, pasando por medidas que se ocupen de riesgos conocidos antes de
344 EL DERECHO A LA CONSULTA PREVIA / FERNANDO CALLE HAYEN
que se produzcan (prevencin), hasta medidas que prevean y eviten amenazas de daos
desconocidos o inciertos (precaucin).
El Estado tambin debe velar por la utilizacin racional de todos los recursos na-
turales, con el fin de proteger y mejorar la calidad de vida de las personas y defender y
restaurar el medio ambiente daado, puesto que el desarrollo sostenible involucra un
conjunto de instrumentos, entre ellos los jurdicos, que hagan factible el progreso de las
prximas generaciones en consonancia con un desarrollo armnico del medio ambiente.
Por tanto, el Estado puede afectar el derecho a un medio ambiente equilibrado y ade-
cuado si es que, como consecuencia de decisiones normativas o prcticas administrati-
vas que, por accin u omisin, en vez de fomentar la conservacin del medio ambiente
contribuyen a su deterioro o reduccin y, en lugar de auspiciar la prevencin contra el
dao ambiental, descuida y desatiende dicha obligacin.
En buena cuenta el Estado est obligado a velar por la conservacin y debida pro-
teccin del derecho a un medio ambiente equilibrado y adecuado, procurando que el
desarrollo econmico y social sea compatible con las polticas que buscan salvaguardar
las riquezas naturales y el medio ambiente de la Nacin.
Y es que la proteccin del medio ambiente involucra aspectos relacionados con el
manejo, uso, aprovechamiento y conservacin de los recursos naturales, el equilibrio de
los ecosistemas, la proteccin de la diversidad biolgica, la conservacin de las reas de
especial importancia ecolgica, el desarrollo sostenible y la calidad de vida del hombre
en condiciones dignas.
En este punto conviene recordar nuestra asentada doctrina sobre la limitacin de los
derechos fundamentales. En ella se ha afirmado que no existen derechos fundamenta-
les ilimitados y que, por el contrario, tienen los lmites que en relacin con los derechos
fundamentales establece la Constitucin por s misma en algunos derechos, mientras
que en otros el lmite deriva de manera mediata o indirecta de tal norma, en cuanto ha
de justificarse por la necesidad de proteger o preservar no slo otros derechos funda-
mentales, sino tambin otros bienes constitucionales protegidos.
Pues bien, teniendo presente que los derechos fundamentales no son ilimitados,
corresponde determinar si la proteccin de los derechos a un medio ambiente equili-
brado y adecuado y a la salud constituye lmites legtimos al ejercicio de los derechos
al trabajo, a la libertad de empresa y a la libertad de contratacin. Ello debido a que la
realizacin de ciertas actividades como la importacin de vehculos usados, motores,
partes, piezas y repuestos usados para vehculos de transporte terrestre, el transporte
pblico, la emanacin de gases txicos por parte de las fbricas, todas stas constituyen
actividades econmicas que estn sujetas al cumplimiento de determinados requisitos
para que puedan realizarse.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 345
Como principio que irradia todo el orden jurdico, puesto que es obligacin del
Estado proteger las riquezas naturales de la nacin.
Como derecho de todas las personas a gozar de un ambiente sano, derecho cons-
titucional que es exigible por diversas vas judiciales.
Como conjunto de obligaciones impuestas a las autoridades y a los particulares,
en su calidad de contribuyentes sociales.
las necesidades y las aspiraciones de las generaciones actuales y futuras. De igual modo,
cuando se explotan recursos no renovables, como los hidrocarburferos, debe cuidarse
en no comprometer aquella diversidad biolgica.
Al respecto, la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo de las Na-
ciones Unidas, conocida tambin como la Comisin Brundtland, emiti un informe en
el que defini el desarrollo sostenible como aquel proceso en donde se asegura la satisfac-
cin de las necesidades humanas del presente sin que se ponga en peligro la capacidad de
las generaciones futuras para atender sus propias necesidades y que, por ende, involucre la
utilizacin de recursos, la direccin de las inversiones y la orientacin de los cambios tecno-
lgicos e institucionales que acrecienten el potencial actual y futuro de los recursos naturales
en aras de atender las necesidades y aspiraciones humanas (vase STC 0048-2004-AI/TC).
En dicho informe tambin se expresa que el desarrollo sostenible no es un estado
concreto, sino un proceso de cambio en donde la explotacin de recursos, la direccin
de las inversiones, la orientacin de los desarrollos tecnolgicos y los cambios institu-
cionales, deben ser consistentes con el futuro as como con el presente.
Como se aprecia, la perspectiva del desarrollo sostenible busca equilibrar el esquema
de la economa social de mercado con el derecho a vivir en un ambiente equilibrado y
adecuado. Es una maximizacin de las ganancias o utilidad frente a la calidad del entor-
no que sufre el desgaste de la actividad econmica. En tal sentido, con el principio de
sostenibilidad (Art. V de la Ley General del Ambiente) se pretende modular esta activi-
dad econmica a la preservacin del ambiente, el cual tendr que servir de soporte vital
tambin para las generaciones venideras. As, los derechos de las actuales generaciones
no deben ser la ruina de las aspiraciones de las generaciones futuras.
Cabra advertir, no obstante, que no se trata de preservar exclusivamente el legado
ambiental, sino tambin aspectos relativos al mbito cultural, es decir, que nuestra deu-
da con las generaciones futuras no se agota en aspectos ambientales, que si bien forman
parte esencial del concepto desarrollo sostenible, no se agotan en l.
En suma, de una interpretacin sistemtica del artculo 2, inciso 22 y de los artcu-
los 66, 67, 68 y 69 de la Constitucin, se concluye que una manifestacin concreta del
derecho de toda persona a disfrutar de un entorno ambiental idneo para el desarrollo
de su existencia es el reconocimiento de que los recursos naturales especialmente los
no renovables, en cuanto patrimonio de la nacin, deben ser objeto de un aprovecha-
miento razonable y sostenible, y que los beneficios resultantes de tal aprovechamiento
deben ser a favor de la colectividad en general, correspondiendo al Estado el deber de
promover las polticas adecuadas a tal efecto.
Esta poltica nacional entendida como el conjunto de directivas para la accin or-
gnica del Estado a favor de la defensa y conservacin del ambiente debe permitir el
desarrollo integral de todas las generaciones de peruanos que tienen el derecho de gozar
de un ambiente adecuado para el bienestar de su existencia. Esta responsabilidad estatal
guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 2, inciso 22 de la Constitucin, que re-
conoce el derecho fundamental de toda persona a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de la vida.
Dicha poltica debe promover el uso sostenible de los recursos naturales, ergo debe
auspiciar el goce de sus beneficios resguardando el equilibrio dinmico entre el desarrollo
socioeconmico de la nacin y la proteccin y conservacin de un disfrute permanente.
El uso sostenible obliga a la tarea de rehabilitar aquellas zonas que hubieren resultado
afectadas por actividades humanas destructoras del ambiente y, especficamente, de sus
recursos naturales. Por ende, el Estado se encuentra obligado a promover y aceptar ni-
camente la utilizacin de tecnologas que garanticen la continuidad y calidad de dichos
recursos, evitando que su uso no sostenido los extinga o deprede. Es en ese contexto que
el Estado se encuentra obligado a auspiciar la conservacin de la diversidad biolgica y
de las reas naturales objeto de proteccin.
En consecuencia, de una interpretacin sistemtica del artculo 2, inciso 22 y de los
artculos 66 y 67 constitucionales, se concluye que una manifestacin concreta del de-
recho de toda persona a disfrutar de un entorno ambiental idneo para el desarrollo de
su existencia, es el reconocimiento de que los recursos naturales especialmente los no
renovables en cuanto patrimonio de la nacin, deben ser objeto de un aprovechamiento
razonable y sostenible, y los beneficios resultantes de tal aprovechamiento han de ser a
favor de la colectividad en general, correspondiendo al Estado el deber de promover las
polticas adecuadas a tal efecto.
El Per ha ratificado varios de los convenios y tratados en tema ambiental, entre ellos
estn:
Bibliografa
Anaya, James: Informe sobre la promocin y proteccin de todos los derechos humanos,
civiles, polticos, econmicos, sociales y culturales, incluido el derecho al desarrollo, A/
HRC/12/34. Naciones Unidas. Consejo de Derechos Humanos, 12 perodo de sesio-
nes, 15 de julio de 2009.
Corte Interamericana de Derechos Humanos: Caso del Pueblo Saramaka vs. Su-
rinam, sentencia del 28 de noviembre de 2007.
_____ Caso del Pueblo Saramaka vs. Surinam, sentencia del 12 de agosto de 2008.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO
AO XIX, BOGOT, 2013, PP. 353-379, ISSN 2346-0849
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Artikel behandelt das Recht auf Anhrung und vorherige, freie und informierte
Zustimmung, seine Vorlufer und die Entwicklung der einschlgigen Rechtsprechung,
und zwar unter besonderer Bercksichtigung Kolumbiens. Ausgangspunkt sind die Ents-
cheidungen des Interamerikanischen Gerichtshofs fr Menschenrechte, des kolumbianis-
chen Verfassungsgerichts sowie anderer Verfassungsgerichte in Lateinamerika. Dabei wird
beabsichtigt, sowohl die Schwierigkeiten als auch die positiven Aspekte und Potenziale der
Ausbung dieses Rechts herauszuarbeiten, insbesondere im Hinblick auf die Entfaltung
von Autoritt im Rahmen der Ausbung des Rechts auf freie Selbstbestimmung, das den
indigenen Vlkern und den Gemeinschaften afrikanischer Abstammung zusteht.
ABSTRACT
This paper deals with the right to consultation and free, prior and informed consent, its
background and development in case law, with a special focus on Colombia. It is based
on the reading of judgments of the Inter-American Court of Human Rights, the Constitu-
tional Court of Colombia and similar courts of other Latin American countries. We have
strived to identify difficulties as well as positive aspects and opportunities for exercising
this right, particularly the display of authority as an expression of the right of indigenous
and Afro-descendant peoples to self-determination in this respect.
1. Introduccin1
1
El presente trabajo es resultado de investigacin de campo en Colombia de enero del 2011 a
agosto del 2012 y forma parte de un proyecto comparativo realizado en Colombia, Mxico y Gua-
temala sobre consulta previa.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 355
ralmente subordinados, marginados y discriminados, como son las mujeres, los homo-
sexuales y las llamadas comunidades tnicas.
En la actualidad, en razn de la globalizacin, de la expansin del Estado neoliberal
as como de las reacciones y resistencias que se estn generando frente a la arremetida
extractivista de proyectos que afectan tanto a la naturaleza como a las poblaciones, se da
un incremento en el inters desde diversos campos polticos y acadmicos en el estudio
del derecho a la consulta previa. Este inters gira en torno, por un lado, de los cambios
en la soberana estatal a nivel global, y por otro, de reconstituciones de la relacin Estado,
nacin, diversidad, legislacin e instituciones internacionales y capital transnacional.
Esto da lugar a debates desde la teora jurdica, sociolgica, antropolgica y poltica con
autores interesados en el tema y la regin.
El derecho a la consulta y el consentimiento libre, previo e informado de los pueblos
indgenas es uno de los derechos que han alcanzado mayor relevancia y desarrollo en
relacin con el tema de los derechos indgenas en el mbito internacional. Este derecho
ha tenido un importante desarrollo en Colombia, tanto desde estructuras poltico-admi-
nistrativas como desde las comunidades tnicas y particularmente a nivel jurisprudencial.
Es importante remarcar que este derecho a la consulta y la obligacin correlativa del
Estado es un derecho en s, pero tambin constituye un medio para la vigencia de otros
derechos, como el derecho a la participacin poltica, el derecho a preservar y fortalecer
sus culturas, lenguas e instituciones, el derecho a mantener sus territorios, y el derecho
a la salud, a la educacin y a su propio desarrollo, entre otros. Es tambin una forma de
ejercer la libre determinacin a la que tienen ttulo como lo dispone la Declaracin de
Derechos de los Pueblos Indgenas de Naciones Unidas, entre otras disposiciones legales.
La Corte IDH ha sentado diversos precedentes para definir los alcances del derecho a la
consulta en casos especficos.2
La democratizacin del Estado y de la sociedad que prescriben varios cuerpos legales
de origen internacional, as como la Constitucin nacional, se encuentra correlacionada
con un esfuerzo comunal e institucional de construccin histrica, durante el cual es
indispensable que el mbito de lo pblico y el sistema poltico estn abiertos al reconoci-
miento constante y progresivo de nuevos actores sociales. En consecuencia, una democra-
cia representativa y participativa guarda una correspondencia adecuada con las diversas
fuerzas que conforman la sociedad y permite a todas ellas participar en la adopcin de
las decisiones que les conciernen. Ello es especialmente importante en un Estado Social
de Derecho que pretende superar la concepcin de una democracia restrictiva, cuyo
ejercicio en el mejor de los casos se limita a los tres minutos cada cuatro aos, el tiempo
que toma votar, para acoplarse mejor a la realidad e incluir dentro del debate pblico, en
cuanto sujetos activos, a los distintos grupos sociales, fomentando as su participacin en
los procesos de toma de decisin a todo nivel, particularmente cuando esto atae a sus
derechos fundamentales, en el caso de pueblos indgenas: autonoma, tierra y cultura.
2
Corte IDH: Casos Saramaka vs. Surinam, Moiwana vs. Surinam, Yatama vs. Nicaragua, Myag-
na (Sumo) Awas Tiwni vs. Nicaragua, entre otros.
356 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
Cuando nos planteamos el tema de la relacin entre el Estado y la nacin, ambos con-
ceptos nos llevan inevitablemente a preguntarnos sobre el derecho; definido ste como
el conjunto de principios y reglas, escritas o no, que sirven como medio de control de la
vida social y como mecanismo que facilita la convivencia. Es en este sentido que adquiere
vigencia la afirmacin de Ulpiano, jurista de la antigua Roma: donde est la sociedad,
est el derecho (Petit, 1975, p. 19).
Otra mirada seala al derecho como una expresin del ejercicio de la violencia como
partera de la historia (Marx, 2002, p. 940) y el derecho como instrumento para conso-
lidar la dominacin que surge de sta. En particular, para la apropiacin y defensa de la
propiedad individual de lo que antes era de la comunidad.3
Ivn Illich (1982) utiliza la voz inglesa commons para referirse a aquello fuera de la
posesin del individuo, pero sobre lo cual toda persona tena un derecho reconocido de
uso, reglamentado por el derecho consuetudinario, no para la produccin de mercancas,
sino para la subsistencia de sus congneres (Esteva, 2010).
Como seala Hobbes en el Leviatn: Pero ninguno de nosotros acusa por ello a la
naturaleza del hombre. Los deseos, y otras pasiones del hombre, no son en s mismos
pecado. No lo son tampoco las acciones que proceden de estas pasiones, hasta que co-
nocen una ley que las prohbe. Ni puede hacerse ley alguna hasta que hayan acordado la
persona (o personas) que lo har (2008 [1651], cap. XIII). Es en Europa durante lo que
se conoce como la modernidad, cuyo punto de partida segn Quijano (1992) es 1492,
cuando ocurren los cambios ms importantes en el ordenamiento poltico que dan lugar
a la aparicin de lo que hoy entendemos como el Estado moderno, concebido como un
territorio con fronteras determinadas, la existencia de un gobierno comn y un senti-
miento compartido de identificacin cultural y nacional entre sus habitantes.
El Estado liberal que emerge de la Revolucin Francesa surge como respuesta a las
necesidades de la revolucin industrial y a la nueva configuracin de clase que comienza
a darse en las naciones. Los planteamientos de idelogos como Rousseau, Montesquieu,
Diderot, Voltaire, Smith, Ricardo, Malthus, Locke y Hobbes, entre otros, dan cuerpo y
lugar a la aparicin de un nuevo modelo de Estado: el liberal-burgus.
ste es el modelo que los padres fundadores de nuestros nacientes Estados indepen-
dientes toman en cuenta para el continente latinoamericano, pero que no logran hacer
corresponder con la realidad que nos haban dejado trescientos aos de vida colonial.
Los Estados, capturados desde su origen por lites criollas, patriarcales, propietarias de
tierras, esclavos e indios, mayoritariamente catlicas y esencialmente europeas en cuanto
a su formacin e identificacin cultural, dejaban por fuera de la retrica de la libertad, la
igualdad y la ciudadana los indgenas, las mujeres y los afrodescendientes. Los aos que
3
Aqu nos referimos al proceso histrico que Marx llama de acumulacin originaria y que
consiste en la separacin entre el productor y los medios de produccin, lo cual obliga al productor
a sobrevivir por medio de la venta de su fuerza de trabajo (Marx, 1867).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 357
tuvieron que pasar antes que esa retrica comenzara a tornarse en realidad dejaron una
herencia que ha dificultado la concrecin del tipo de nacin que necesitaba acompaar
la consolidacin del Estado.
En la medida en que desde la antropologa el Estado es definido como una formacin
cultural, los estudios sobre modernidad, subalternidad y poscolonialidad interrogan
las maneras como se impone desde el Estado, por medio de sus acciones y silencios, un
dominio que se torna hegemnico y que a la par que promueve el individualismo, la
competencia, el lucro y un consumo depredador, tiene graves implicaciones tanto para la
sobrevivencia de la diversidad tnica y cultural como para la salud ecolgica y ambiental
del planeta (Dussel, Escobar, Quijano, Mignolo, Guha y Mohanti).
Es de este contexto que en 1989 surge el Convenio 169, que aun cuando es perfectible,
como toda obra, puntualiza respecto a temas sensibles y cruciales para estos pueblos.
Mientras que el Convenio 107 parta de la idea de la inevitabilidad de la desaparicin de
las poblaciones indgenas y tribales, en tanto se fueran integrando a las sociedades do-
minantes, el Convenio 169 acoge una actitud de respeto y valoracin por la diversidad de
culturas y formas de vida de los pueblos y reconoce sus derechos colectivos, incluyendo
los derechos a la propiedad sobre tierras posedas tradicionalmente, el ser consultados
como colectividades sociales por medio de sus propias instituciones representativas y el
derecho colectivo a sus costumbres (Anaya, 2006, p. 29). Es de destacar su derecho ina-
lienable a una existencia perdurable, a la libre determinacin y a un desarrollo definido
por los mismos pueblos.
En el Convenio 169 aparece por primera vez el derecho a la consulta y el consenti-
miento libre, previo e informado, lo que constituye parte esencial de un nuevo paradigma
en las relaciones con los pueblos indgenas. As, estos pueblos pasan de ser objeto de las
polticas pblicas y proyectos de desarrollo a ser sujetos activos de consulta y cuya opinin
debe ser tomada en cuenta, con diferentes niveles de obligatoriedad, segn la materia de
la consulta que los pueda afectar (Rodrguez y Meghan, 2010). Este derecho reconoce la
existencia de otros saberes y valida la expresin de otros conocimientos invisibilizados
durante siglos, lo que en estos momentos se traduce en la capacidad de contribuir a la
bsqueda de un balance entre la demanda en los mercados por recursos naturales y la
proteccin ecolgica, ambiental y cultural del planeta.
Sin embargo, y por otra parte, el derecho a la consulta previa aparece en el contexto
de polticas neoliberales que menguan el poder del Estado. Con este derecho se pretende
generar espacios donde los pueblos indgenas y los empresarios inversionistas se puedan
sentar en una mesa de negociacin, haciendo caso omiso de la asimetra que existe entre
unos y otros. Basta imaginar estos espacios considerando las diferencias respecto a la dis-
ponibilidad de equipos legales, acceso a la informacin, recursos financieros y relaciones
con los poderes locales, nacionales e internacionales, entre otros, situacin sta que se
agrava con la presencia disminuida del Estado e incluso, algunas veces, con su ausencia
en estos espacios de negociacin. Con la concepcin y prctica de estas alternativas de
negociacin directa entre comunidades tnicas y empresarios, se produce un desplaza-
miento de la concertacin que caracteriz las relaciones sociales en las dcadas ante-
358 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
4
UN-REDD pretende incidir en los efectos dainos de la humanidad sobre la naturaleza,
atribuyendo a los bosques un valor monetario basado en su capacidad de almacenar carbono y
conseguir as la reduccin de la emisin de gases de efecto invernadero.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 359
que este ltimo funciona sobre la base de la excepcionalidad (Ong, 2006), lo que hace que
la transparencia que proclama este modelo sea tambin en gran parte retrica e ilusoria.
Es en esta coyuntura que comienzan a surgir en toda la regin de Amrica Latina re-
formas constitucionales que definen a las naciones como multitnicas, pluriculturales y
multilinges. En las constituciones de Ecuador (2008) y Bolivia (2009), por ejemplo, se
redefine el Estado como plurinacional y aparecen en los textos constitucionales nuevas na-
rrativas que retan lo que hasta ese momento era monopolio de sistemas de representacin
jurdica y constitucional de tipo occidental. As mismo, se trasladan a los pueblos indgenas
algunas funciones que antes eran responsabilidad estatal. Hay una creciente descentraliza-
cin que funciona a favor del papel de los pueblos indgenas ante la justicia, la educacin,
la salud y hasta cierto punto la administracin de sus territorios. Esto se acompaa de un
incremento en la capacidad de incidencia en el Estado y en la conformacin y proyeccin
de movilizaciones y accin poltica por la defensa de lo local, su tierra y la naturaleza.
El caso colombiano es un buen ejemplo del efecto de este nuevo marco que emerge del
bloque constitucional. Con la Constitucin Poltica de 1991 se crearon nuevos espacios de
participacin para indgenas y afros, a varios niveles de la organizacin administrativa y
poltica del Estado (Grueso, Rosero y Escobar, 1998). Las circunscripciones electorales
especiales les garantizan cupos en las corporaciones pblicas nacionales y se da una ex-
pansin de derechos a estos sectores de la poblacin en una diversidad de materias. Un
efecto visible de esto es un nuevo tipo de ciudadano cada vez ms reglado por normas.
En foros internacionales sobre temas de derechos indgenas y afrodescendientes llama
la atencin el nfasis en la cita de leyes y un lenguaje saturado de tecnicismos jurdicos
en las intervenciones de los representantes colombianos. La aparicin en el marco legal
colombiano de derechos y garantas ha generado un nuevo modelo de ciudadano que
toma conciencia de que el Estado y las polticas pblicas son asuntos de su incumbencia
y que su participacin puede hacer una diferencia (Padilla, 2012).
Esta transformacin de la forma como el Estado es concebido y el nuevo tipo de rela-
cin con los distintos sectores sociales que constituyen la nacin, hacen que aparezca la
necesidad de una nueva institucionalidad, el establecimiento de puentes entre realidades
diversas y disciplinas que facilitan el abordaje de una nueva configuracin del Estado. Es
aqu donde aparecen conceptos como el etnodesarrollo, la etnoeducacin, el pluralismo
jurdico, el peritaje antropolgico y la consulta y el consentimiento previos, entre otros.
Pero sta es slo una cara de la moneda. La otra, de la violencia, el conflicto armado, la
arremetida extractivista y la dbil presencia del Estado en escenarios claves lleva a la con-
clusin de la Relatora de Pueblos Indgenas de la Organizacin de las Naciones Unidas
(ONU) en sus informes de 2004 y 2010, segn la cual el 65% de los pueblos indgenas
del pas se encuentran amenazados de desaparicin. Segn cifras del Observatorio del
Programa Presidencial de Derechos Humanos y Derecho Internacional Humanitario,
citadas por la oficina de la ONU, en Colombia se cometieron 94 asesinatos de indgenas
entre enero y octubre del 2009.
En los diagnsticos hechos por la Corte Constitucional de Colombia en 2009 y 2010,
al menos 35 grupos indgenas se encuentran en inminente peligro de extincin a causa
360 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
del conflicto armado y el desplazamiento que afectan sus territorios (auto 004 de 2009
y auto 382 de 2010). Algunos se encuentran en situaciones ms crticas que los dems.
La proteccin a estas comunidades vulnerables, presente en la legislacin y en la Cons-
titucin colombiana, obliga al Estado a garantizar su sobrevivencia, y en este sentido se
orientan los autos de la Corte Constitucional, que constituyen un ejemplo admirable de
activismo judicial.
5
Corte IDH: Caso del Pueblo indgena kichwa de sarayaku vs. Ecuador, sentencia de 27 de junio
de 2012, fondo y reparaciones.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 361
Cfr. Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras, fondo, sentencia de 29 de julio de 1988, serie C,
6
n. 4, prrafo 166, y Caso Familia Barrios vs. Venezuela, fondo, reparaciones y costas, sentencia de
o
mente, la opcin popular y libre por los mejores valores, est justificada formalmente por
la posibilidad de escoger sin restriccin otros valores, y materialmente por la realidad de
una tica superior (sentencia C-089/94, ibd.).
La Corte IDH, al igual que otras del continente, en particular la Corte Constitucional
de Colombia, cuestiona en alguna medida el modelo hegemnico de desarrollo en su
afectacin a los derechos humanos: el riesgo al cual nos enfrentamos no es propiamente
el de la destruccin del planeta sino el de la vida como la conocemos. El planeta vivir
con esta o con otra biosfera dentro del pequeo parntesis biolgico que representa la
vida humana en su existencia de millones de aos, mientras que con nuestra estulticia s
se destruye la biosfera que ha permitido nacer y desarrollarse a nuestra especie, estamos
condenndonos a la prdida de nuestra calidad de vida, la de nuestros descendientes y
eventualmente a la desaparicin de la especie humana.9
Es relevante anotar que segn lo ha dicho en sentencia la Corte IDH,10 resoluciones y
sentencias de cortes superiores de justicia de pases latinoamericanos, como en este caso
de Colombia, constituyen una referencia de interpretacin para otros pases, en cuanto
desarrollan un marco que facilita la lectura de principios y normas.
La jurisprudencia colombiana dice que hay deber de realizar la consulta de una
medida legislativa cuando sta sea susceptible de generar afectacin directa en pueblos
indgenas o comunidades afrodescendientes, y hay afectacin directa cuando la ley
modifique o altere el estatus de una persona o comunidad, porque le impone restriccio-
nes o gravmenes, o por el contrario, le confiere beneficios. La Corte seala que puede
haber afectacin directa cuando: la materia del proyecto est relacionada con aspectos
que tienen una vinculacin intrnseca con la definicin de la identidad tnica de dichos
grupos, entre ellos, el derecho de decidir las prioridades en su proceso de desarrollo, de
preservar su cultura y la relacin especial y colectiva con el territorio.11
Se requiere consentimiento: (1) cuando el proyecto implique traslado de los pueblos in-
dgenas de sus tierras tradicionales (Declaracin ONU, Pueblos Indgenas, Art. 10); (2)
cuando el proyecto implique el almacenamiento o eliminacin de materiales peligrosos
en sus territorios (Declaracin ONU, Art. 29.2); (3) cuando se trate de planes de desa-
rrollo o de inversin a gran escala que pudieran tener un impacto mayor en los territo-
rios indgenas (Corte IDH, Caso Saramaka vs. Surinam, prr. 133); (4) cuando se trate
de actividades de extraccin de recursos naturales en territorios indgenas que tengan
impactos sociales, culturales y ambientales significativos (Anaya, 2010). Por impactos
significativos, debemos entender: cuando dichas actividades de extraccin de recursos
9
Sentencia C-339 de 2002.
10
Ver Corte IDH: Caso Tiu Tojin vs. Guatemala, prrafo 87.
11
Corte Constitucional, sentencia C-030 de 2008.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 363
12
Sentencia T-129-2011, M. P. Jorge Ivn Palacio Palacio, 3 de marzo de 2011.
13
La Corte Constitucional colombiana alude a la sentencia T-769 del 2009, donde se afirmaba
que cuando se trate de planes de desarrollo o de inversin a gran escala, que tengan mayor im-
pacto dentro del territorio de afrodescendientes e indgenas, es deber del Estado no slo consultar
a dichas comunidades, sino tambin obtener su consentimiento libre, informado y previo, segn
sus costumbres y tradiciones, dado que esas poblaciones, al ejecutarse planes e inversiones de
exploracin y explotacin en su hbitat, pueden llegar a atravesar cambios sociales y econmicos
profundos, como la prdida de sus tierras tradicionales, el desalojo, la migracin, el agotamiento de
recursos necesarios para la subsistencia fsica y cultural, la destruccin y contaminacin del ambiente
tradicional, entre otras consecuencias; por lo que en estos casos las decisiones de las comunidades
pueden llegar a considerarse vinculantes, debido al grave nivel de afectacin que les acarrea
14
Sentencia T-129-2011, M. P. Jorge Ivn Palacio Palacio, 3 de marzo de 2011.
15
Sentencia T-129-2011, M. P. Jorge Ivn Palacio Palacio, 3 de marzo de 2011, p. 74.
364 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
16
Sentencia T-129-2011, M. P. Jorge Ivn Palacio Palacio, 3 de marzo de 2011. De esta sentencia
extraemos la siguiente cita: El antroplogo Roberto Pineda nos recuerda que la palabra consulta
puede ser una cosa u otra, dependiendo de quin lo interprete (Pineda, 2002). Puede significar te-
ner en cuenta el punto de vista del otro, pero conservando la potestad de decidir. Pero tambin hay
quienes creen que significa acordar, concertar y hasta otorgar o reconocer al consultado la capacidad
de decidir; sin embargo, otros consideran que puede asimilarse a informar.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 365
Ibd., p. 79.
18
366 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
19
Ibd., p. 76.
20
Para mayor informacin relacionada con la Constitucin ecolgica o ambiental pueden
consultarse, entre otras, las sentencias T-411/92, C-305/95, C-671/01, T-760/07, C-750/08, C-944/08,
C-443/09 y T-356/10.
21
Sentencia T-129-2011, M. P. Jorge Ivn Palacio Palacio, 3 de marzo de 2011, p. 76.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 367
22
Corte IDH: Caso del Pueblo Indgena Kichwa de Sarayaku vs. Ecuador, sentencia de 27 de junio
de 2012, fondo y reparaciones.
368 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
23
Corte IDH: Caso del Pueblo Indgena Kichwa de Sarayaku vs. Ecuador, sentencia de 27 de junio
de 2012, fondo y reparaciones.
24
Cfr. Corte IDH: Caso de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua, prrafo
148 y Caso Comunidad Indgena Xkmok Ksek vs. Paraguay, prrafo 85; adems, Comisin Inte-
ramericana: Informe de seguimiento - Acceso a la justicia e inclusin social: el camino hacia el for-
talecimiento de la democracia en Bolivia, Doc. OEA/Ser/L/V/II.135, Doc. 40, 7 de agosto de 2009,
prrafo 156.
25
Cfr. Corte IDH: Caso Comunidad Indgena Sawhoyamaxa vs. Paraguay, prrafo 120 y Caso
de la Comunidad Indgena Xkmok Ksek vs. Paraguay, prrafo 87.
26
Corte IDH: Caso Cerro de Oro en el Municipio de Tuxtepec, Oaxaca, de conversin de un em-
balse en hidroelctrica por parte de una empresa mexicana financiada con capital del gobierno de los
Estados Unidos.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 369
en un 50% por indgenas, alegaron la ausencia de consulta, las obras fueron suspendi-
das, luego de haberse invertido varios millones de dlares, y continan paralizadas con
graves perjuicios econmicos para la empresa. Los empresarios entrevistados alegaban
con razn que ellos haban cumplido con todos los requisitos que las instituciones les
exigan, que no saban que las comunidades involucradas fueran indgenas y que jams
haban odo hablar del derecho a la consulta previa. La enseanza de esta experiencia,
donde seguramente el Estado terminar siendo demandado por la empresa por daos y
perjuicios, ilustra la situacin traumtica que se genera ante la omisin de la accin del
Estado que debera haber establecido con claridad desde un comienzo el procedimiento
que la empresa hubiera debido seguir para avanzar en su inversin sobre bases claras y
firmes. El Estado ha sido severamente censurado por las comunidades, por la empresa y
los inversionistas extranjeros por su falencia al establecer procedimientos que despejen
con claridad las reglas que deben seguirse ante este tipo de iniciativas.
Los empresarios en reciente reunin con el Comit de Medio Ambiente de AmCham
Colombia,27 con el fin de socializar los retos de la consulta previa a pueblos indgenas y
tnicos para licenciamientos ambientales de proyectos, sealaron como aspectos pro-
blemticos para las empresas la falta de informacin de las comunidades consultadas,
la divergencia entre visiones de desarrollo y la ambigedad metodolgica del proceso.
La marcada divergencia entre el concepto de desarrollo de estos pueblos y el de los em-
presarios, el gobierno y la sociedad, en donde entran en contradiccin los intereses de
proteccin de recursos y territorio y su explotacin y aprovechamiento en diversas ac-
tividades econmicas. As mismo, la ambigedad del procedimiento para la realizacin
de la consulta representa problemas adicionales en el proceso, ya que da lugar a malas
prcticas por parte de las empresas y al desconocimiento del derecho y deber constitu-
cional de las comunidades implicadas. Los asistentes destacaron que a pesar que existen
unos mnimos establecidos por la Corte Constitucional en distintas sentencias, stos
solamente dan luces sobre las caractersticas de la consulta previa (buena fe, informada,
legtima, representativa) y no llegan a establecer derroteros oficiales. Esto fue lo que de
acuerdo con la experiencia de expertos y empresarios reunidos por cuenta del Comit de
Medio Ambiente de la Cmara de Comercio Colombo Americana-AmCham Colombia
tendra que ser resuelto por el Estado en consulta con las comunidades tnicas para que
la consulta pueda ser ms expedita.
El tema de las reparaciones es de gran importancia. La experiencia del pueblo em-
bera-kato del alto Sin, que fue afectado por la construccin de la represa de Urr en
el departamento de Crdoba, en el noroccidente de Colombia, es ejemplarizante: este
pueblo que era cazador y recolector y viva en la selva que fue inundada, al ser desplazado
de su territorio tradicional sufri un impacto devastador en su forma de vida. La Corte
Constitucional colombiana, seguramente con la mejor intensin, despus de evaluar los
perjuicios que este pueblo haba experimentado, emiti una sentencia en la cual orde-
naba que la empresa constructora de la represa indemnizara al pueblo con un subsidio
Press Releases: Desafos empresariales frente a la consulta previa, 2 de octubre del 2012.
27
370 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
alimentario y de transporte: pagar la firma propietaria del proyecto a cada uno de los
miembros del pueblo indgena durante los prximos quince (15) aos, a fin de garan-
tizar la supervivencia fsica de ese pueblo, mientras adeca sus usos y costumbres a las
modificaciones culturales, econmicas y polticas que introdujo la construccin de la
hidroelctrica sin que los embera fueran consultados, y mientras pueden educar a la si-
guiente generacin para asegurar que no desaparecer esta cultura en el mediano plazo.28
Este pago que las cabezas de hogar reciben mensualmente ha tenido un efecto an ms
destructor que la construccin de la presa: el pueblo ha disminuido considerablemente su
trabajo para resolver sus necesidades bsicas pues prefiere esperar el cheque. En los viajes
a la cabecera municipal, que se han incrementado, muchos de los indgenas gastan parte
de su pago en alcohol y prostitutas, con graves efectos para su salud y la de sus familias.
El panorama visto desde la ptica de los inversionistas no resulta ms positivo: muchas
empresas que no aceptan la existencia de territorios que estn vedados a sus pretensiones
comerciales optan por ignorar al Estado y hacen por su cuenta lo que para ellas sera
equivalente a consultas previas. En esta dinmica es frecuente escuchar invocaciones al
inters general o al inters nacional, en contraste con las reivindicaciones de los pueblos
indgenas y de las comunidades afrocolombianas, que son definidas como de inters par-
ticular, descalificndose as sus pretensiones como expresiones de radicalidad poltica.
No es raro que en muchos casos se utilicen procedimientos corruptos para ganarse las
voluntades tanto de funcionarios pblicos como de lderes de las comunidades tnicas.
El Estado no puede dejar en manos de la ilusoria igualdad que pueda darse en una
negociacin privada entre empresas y pueblos indgenas un derecho tan importante y
complejo como es el derecho a la consulta. sta es una funcin fundamental que corres-
ponde inequvocamente al Estado, en el contexto de sus obligaciones contempladas en
el bloque de constitucionalidad, es decir, lo que establecen la Constitucin Poltica y los
convenios internacionales en materia de derechos humanos.
Debido a la conexin intrnseca que los integrantes de los pueblos indgenas y triba-
les tienen con su territorio, la proteccin del derecho a la propiedad, uso y goce sobre
ste es necesaria para garantizar su supervivencia; es decir, el derecho a usar y gozar del
territorio carecera de sentido en el contexto de los pueblos indgenas y tribales si no
estuviera conectado con la proteccin de los recursos naturales que se encuentran en
el territorio. Por ello, la proteccin de los territorios de los pueblos indgenas y tribales
tambin deriva de la necesidad de garantizar la seguridad y la permanencia del control y
uso de los recursos naturales por su parte, lo que a su vez permite mantener su modo de
vida. Esta conexin entre el territorio y los recursos naturales que han usado tradicional-
mente los pueblos indgenas y tribales, y que son necesarios para su supervivencia fsica
y cultural, as como el desarrollo y continuidad de su cosmovisin, es preciso protegerla
bajo el artculo 21 de la Convencin para garantizar que puedan continuar viviendo su
modo de vida tradicional y que su identidad cultural, estructura social, sistema econ-
28
Sentencia T-652, Urr, 10 de noviembre de 1998.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 371
29
Cfr. Corte IDH: Caso de la Comunidad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo, reparaciones
y costas, prrafos 124, 135 y 137, y Caso Comunidad Indgena Sawhoyamaxa vs. Paraguay, prrafos
118 y 121.
30
Corte IDH: Caso Comunidad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo, reparaciones y costas,
sentencia de 17 de junio de 2005, serie C, n.o 125, prrafo 146. Para la Corte Interamericana, La
propiedad sobre la tierra garantiza que los miembros de las comunidades indgenas conserven su
patrimonio cultural [Corte IDH: Caso Comunidad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo, repara-
ciones y costas, sentencia de 17 de junio de 2005, serie C, n.o 125, prrafo 146]. Los pueblos indgenas y
tribales tienen un derecho colectivo a la supervivencia como pueblo organizado; al afectar el derecho
ancestral de los miembros de las comunidades indgenas sobre sus territorios, se pueden afectar otros
derechos bsicos como el derecho a la identidad cultural, o la supervivencia de las comunidades
indgenas y sus miembros [Corte IDH: Caso Comunidad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo,
reparaciones y costas, sentencia de 17 de junio de 2005, serie C, n.o 125, prrafos 146 y 147]. La Corte
IDH ha explicado en esta lnea que el territorio ancestral reclamado por comunidades indgenas
es el nico lugar donde tendrn plena libertad porque es la tierra que les pertenece [Corte IDH:
Alegatos ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso de Yakye Axa vs. Paraguay,
referidos en Corte IDH: Caso Comunidad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo, reparaciones y
costas, sentencia de 17 de junio de 2005, serie C, n.o 125, prrafo 120(g)].
31
Corte IDH: Caso de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua, fondo, re-
paraciones y costas, sentencia de 31 de agosto de 2001, serie C, n.o 79, prrafo 149; Caso Comunidad
372 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
6. Conclusin
a. El proceso de consulta previa siempre deber cumplir las siguientes fases: i) pre-
consulta, ii) apertura del proceso, iii) talleres de identificacin de impactos y de-
finicin de medidas de manejo, iv) preacuerdos, v) reunin de protocolizacin,
vi) sistematizacin y seguimiento al cumplimiento de acuerdos, vii) cierre del
proceso de consulta previa. Estas fases se entendern como un protocolo sugerido
Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo, reparaciones y costas, sentencia 17 de junio de 2005, serie
C, n.o 125, prrafos 124 y 131; Caso Masacre Plan de Snchez vs. Guatemala, reparaciones y costas,
sentencia de 19 de noviembre 2004, serie C, n.o 116, prrafo 85.
32
Corte IDH: Caso Comunidad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay, fondo, reparaciones y costas,
sentencia de 17 de junio de 2005.
33
Op. cit., p. 55.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 373
34
Documento de trabajo interno DNP_DDTS-SODT, Direccin de Desarrollo Territorial,
Subdireccin de Ordenamiento y Desarrollo Territorial.
35
Corte IDH: Caso Pueblo Saramaka vs. Surinam, excepciones preliminares fondo, reparaciones
y costas y gastos.
374 CONSULTA PREVIA EN COLOMBIA Y SUS DESARROLLOS JURISPRUDENCIALES / GUILLERMO PADILLA RUBIANO
tribunal agreg que uno de los puntos sobre el cual debiera tratar el estudio de impacto
social y ambiental es el impacto acumulado que han ocasionado los proyectos existentes
y los que vayan a generar los proyectos que hayan sido propuestos.
El Comit de Expertos de la OIT ha establecido, al examinar una reclamacin en que
se alegaba el incumplimiento por Colombia del Convenio n. 169 de la OIT, que el requi-
sito de consulta previa implica que sta debe llevarse a cabo antes de tomar la medida o
realizar el proyecto que sea susceptible de afectar a las comunidades, incluyendo medi-
das legislativas, y que las comunidades afectadas sean involucradas lo antes posible en
el proceso.36 Cuando se trate de consulta previa a la adopcin de una medida legislativa,
los pueblos indgenas debern ser consultados previamente en todas las fases del proceso
de produccin normativa, y dichas consultas no deben ser restringidas a propuestas.37
La buena fe exige la ausencia de cualquier tipo de coercin por parte del Estado o
de agentes o terceros que acten con su autorizacin o aquiescencia. Adicionalmente,
la misma consulta de buena fe es incompatible con prcticas tales como los intentos
de desintegracin de la cohesin social de las comunidades afectadas, sea a travs de
la corrupcin de los lderes comunales o del establecimiento de liderazgos paralelos, o
por medio de negociaciones con miembros individuales de las comunidades afectadas.
La Corte Constitucional de Colombia determin que es necesario establecer relacio-
nes de comunicacin efectiva basadas en el principio de buena fe, en las que se ponderen
las circunstancias especficas de cada grupo y la importancia para este del territorio y sus
recursos.38 As mismo, la Corte de Constitucionalidad de Guatemala (21 de diciembre
de 2009, apelacin de sentencia de amparo, expediente 3878-2007, IV, V) seal que la
realizacin de la consulta de buena fe implica que sta no se debe abordar como un mero
procedimiento formal a cumplir, ni como un trmite, sino como un proceso de raigambre
constitucional, con un contenido sustantivo que le es propio y orientado a preservar los
derechos fundamentales de los pueblos afectados (sentencia C-461/08, 6.3.4.).
Del mismo modo, el Tribunal Constitucional del Per manifest que el principio de
buena fe conforma el ncleo esencial del derecho a la consulta [] [y que] [c]on l se
permite excluir una serie de prcticas, sutiles, implcitas o expresas, que pretendan va-
ciar de contenido el derecho de consulta (Exp. n.o 0022-2009-PI/TC, prr. 27). La Corte
Constitucional del Ecuador sostuvo que los parmetros especficos desarrollados por la
36
Cfr. Informe del comit establecido para examinar la reclamacin en la que se alega el incum-
plimiento por Colombia del Convenio sobre Pueblos Indgenas y Tribales, 1989 (n. 169), presentada
en virtud del artculo 24 de la Constitucin de la OIT por la Central Unitaria de Trabadores (CUT),
GB.276/17/1; GB.282/14/3 (1999), prrafo 90. As mismo, OIT, Comisin de Expertos en Aplicacin
de Convenios y Recomendaciones (CEACR), Observacin individual sobre el Convenio n. 169 de
la OIT, Argentina, 2005, prrafo 8; Informe del Relator Especial sobre la situacin de los derechos
humanos y las libertades fundamentales de los indgenas, James Anaya, 5 de octubre de 2009, A/
HRC/12/34/Add.6, apndice A, prrafos 18 y 19.
37
Cfr. Informe del Relator Especial sobre la situacin de los derechos humanos y las libertades
fundamentales de los indgenas, James Anaya, 5 de octubre de 2009, A/HRC/12/34/Add.6, apndice
A, prrafo 20.
38
Corte Constitucional de Colombia, sentencia T-129/11, 8.1.iv.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 375
OIT que deberan tomarse en cuenta son: [] e. La obligacin de actuar de buena fe por
parte de todos los involucrados. La consulta debe constituirse en un verdadero mecanis-
mo de participacin, cuyo objeto sea la bsqueda el consenso entre los participantes, [y]
f. El deber de difusin pblica del proceso y la utilizacin de un tiempo razonable para
cada una de las fases del proceso, condicin que ayuda a la transparencia y a la genera-
cin de confianza entre las partes (sentencia n.o 001-10-SIN-CC, casos n.o 0008-09-IN
Y 0011-09-IN, sentencia de 18 de marzo del 2010, p. 53).
La Corte Constitucional colombiana remarca el carcter previo del mecanismo de
consulta en el Convenio 169, cuya importancia radica particularmente no solo en que
dicho proceso consultivo se surta de manera previa cuando quiera que se trate sobre la
explotacin de recursos naturales existentes en territorio, sino porque dicha consulta
previa habr de hacerse extensiva a todas aquellas decisiones administrativas y legisla-
tivas del Estado que afecten o involucren intereses propios de dichas minora [] pues
de esta manera se garantiza igualmente el derecho a su identidad.39
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ZUSAMMENFASSUNG
Die Ureinwohner wurden bereits zu Beginn der nordamerikanischen (1787) und der
hispanoamerikanischen Verfassungsbewegung (1812) in gewisser Weise bercksichtigt.
Heute verweisen die Verfassungstexte auf ihre neuen Rechte, darunter das Recht auf eine
eigene Rechtsordnung und indigene Rechtsprechungsorgane. Zur Rechtfertigung dieser
Bestimmungen werden historische, politische und axiologische Grnde und Maximen
herangezogen, die aus dem Vlkerrecht stammen. Dadurch wurde es notwendig, Verfas-
ABSTRACT
The early United States (1787) and Hispanic American (1812) constitutional texts already
mentioned the original peoples. Currently, constitutions deal with their new rights, such as
having their own systems of rules and indigenous judicial authorities. These mechanisms
are justified on historical, political and axiological grounds, as well as by the guidelines
provided by international law. This topic has led to the creation of constitutional regulations
to establish an order of preference between these sets of rules, to define the boundaries
between indigenous and common jurisdictions and develop devices for their harmoni-
zation, thus adding new chapters to procedural constitutional law.
Si una Constitucin debe ocuparse de temas muy relevantes, el elemento indgena tendra
que ser un captulo obligado de muchas de ellas, en tanto y en cuanto tuviere presencia en
su caudal poblacional. Y as ha ocurrido, efectivamente, aunque con distinta intensidad.
Seleccionamos, al respecto, dos documentos testigo.
La Constitucin norteamericana de 1787, tal vez la primera del mundo en sentido es-
tricto (como texto orgnico, escrito y con supremaca), se ocup del tema en su artculo I,
seccin ocho, prrafo tercero, en la llamada clusula comercial. En concreto, estableci
que el Capitolio tena poder para reglar el comercio con las naciones extranjeras y entre
los diversos Estados, y con las tribus indias.
La interpretacin jurisprudencial de este precepto ha sido de sumo inters. La Corte
Suprema determin, por ejemplo, que las palabras tratado y nacin se aplicaban a
las tribus indias, incluso considerando a tales tribus como comunidades polticas di-
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 383
ferenciadas, aptas para celebrar tratados.1 Sin embargo, aclar que ellas no contaban
con la plena soberana poltica como para ser reputadas como un pueblo separado, con
poder para reglamentar sus relaciones internas y sociales. En definitiva, puntualiz el
Tribunal, tenan habilitacin constitucional para realizar negociaciones propias de un
tratado, pero sujetas al poder y a la autoridad de las leyes de los Estados Unidos, cada
vez que al Congreso se le ocurriera ejercer su poder legislativo.2 Tal interpretacin, de
tipo restrictivo, podra quiz calificarse como una exgesis mutativa por sustraccin, en
el sentido que recort otras posibles versiones de la norma constitucional, en su caso ms
propicias para la autonoma organizativa de aquellas tribus y el ejercicio de un derecho
propio en y por ellas.
Sin embargo, la jurisprudencia de la Corte Suprema de los Estados Unidos sobre las
tribus indias ha sido mutante. En ciertos casos adopt un perfil paternalista, aludiendo al
poder del Congreso Federal para regularlas, para su proteccin, as como para la segu-
ridad de los habitantes entre los cuales ella reside,3 definiendo a ese poder federal como
tutor de aquellas tribus.4 En otros, ha amparado el derecho de una tribu a gobernarse
con independencia de la ley estadual (de Montana), cuando se trataba de una adopcin
en donde todas las partes eran indios y residentes en una reserva.5
Veinticinco aos despus de la Constitucin de Filadelfia, la Pepa, como coloquial-
mente se llama a la Constitucin de Cdiz (promulgada el da de san Jos, el 19 de marzo
de 1812), volva especficamente sobre el tema indgena, de gran relevancia para Amrica.
Lo hizo en uno de sus artculos ms olvidados, el 335, inciso 10, ubicado dentro del ttulo
VI: Del gobierno interior de las provincia y de los pueblos, en particular en su captulo
II: Del gobierno poltico de las provincias y de las diputaciones provinciales; y en con-
creto, respecto de las de ultramar, vale decir, las situadas en Amrica y Asia.
La clusula en cuestin encomendaba a tales diputaciones velar sobre la economa,
orden y progresos de las misiones para la conversin de los indios infieles, cuyos encargados
les darn razn de sus operaciones en este ramo, para que se eviten los abusos El artculo
336, a su turno, puntualizaba que si alguna diputacin abusare de sus facultades, el rey
poda suspender a sus vocales, dando parte a las Cortes.
1
Ver los casos de la Corte Suprema de los Estados Unidos Worcester vs. Georgia (1832), Talton
vs. Mayes (1896) y Holden vs. Joy (1872), en La Constitucin de los Estados Unidos de Amrica (t. I),
traducida por Segundo V. Linares Quintana y Mario Amadeo, Buenos Aires: Kraft, 1949, p. 643.
2
Cfr. asimismo los casos United States vs. Kagama, (1886), Cherokee Nation vs. Southern Kan-
sas Co. (1895), y Stephens vs. Cherokee Nation (1899), en La Constitucin de los Estados Unidos de
Amrica, ibd.
3
Ibd., caso United States vs. Kagama.
4
Caso Morton vs. Mancari (1974). Ver Edward S. Corwin: La Constitucin de los Estados Unidos
y su significado actual, revisada por Harold W. Chase y Craig R. Ducat, traduccin de Anbal Leal,
Buenos Aires, Fraterna, 1987, p. 119, texto al que derivamos al lector sobre la evolucin jurispruden-
cial de la clusula comercial con relacin a las tribus indgenas.
5
Caso Fisher vs. Dist. Court of 16th Dist. (1976), citado por Edward S. Corwin: op. cit., p. 120.
384 DERECHOS DE LOS PUEBLOS ORIGINARIOS: EL DERECHO AL PROPIO DERECHO / NSTOR PEDRO SAGS
En el ltimo cuarto del siglo xx, la posicin del constitucionalismo latinoamericano res-
pecto de los denominados pueblos originarios, cambia notoriamente. En primer trmino,
se les reconocen derechos diferenciados a los indgenas (respeto de sus tradiciones, del
hbitat, del lenguaje, etc.). Algunas Constituciones, dando un paso en adelante, van a
enunciar dos en particular, de tipo colectivo, conferidos a las tribus o naciones: (a) el
derecho a contar y ejercer su propio derecho (habitualmente, consuetudinario); (b) el
derecho a operar con rganos judiciales propios (la justicia indgena). En otras pala-
bras, el derecho al propio derecho y a la propia jurisdiccin.
Sobre el tema caben tres actitudes, conforme surgen de los ejemplos que, a ttulo
meramente enunciativo y sin pretender agotar el listado de las constituciones del rea,
citamos a continuacin:
Son varias las Constituciones que en nuestros das reconocen la existencia de una
jurisdiccin indgena, para la aplicacin de su derecho nativo. El asunto fue expresa-
mente admitido por el artculo 246 de la Constitucin colombiana de 1991, que aclar
que tal autoridad operara de conformidad con sus propias normas y procedimientos.
Aos despus, en 1999, la Constitucin de Venezuela seguira igual camino, admitiendo
instancias de justicia con base en sus tradiciones ancestrales. Hoy en da, el texto ms
definitorio es probablemente el de Bolivia, que disea tres jurisdicciones: la ordinaria,
la agroambiental y la indgena, aparte del tribunal constitucional. La Constitucin de-
386 DERECHOS DE LOS PUEBLOS ORIGINARIOS: EL DERECHO AL PROPIO DERECHO / NSTOR PEDRO SAGS
3. Conflictos y armonas
6
Cfr. Jos Julio Fernndez Rodrguez y Jacqueline Argello Lemus: Aspectos constitucionales
del multiculturalismo en Amrica Latina: el caso de los pueblos indgenas, en Pensamiento consti-
tucional, Lima: Universidad Catlica del Per, 2012, n. 16, pp. 129 y 130.
388 DERECHOS DE LOS PUEBLOS ORIGINARIOS: EL DERECHO AL PROPIO DERECHO / NSTOR PEDRO SAGS
ser mujer (Art. 65). Se diligencia ante la Corte Constitucional, que deber
respetar la comprensin intercultural de los hechos y la interpretacin inter-
cultural de las normas aplicables, a fin de evitar una interpretacin etnocn-
trica y monocultural (Art. 66-1), partiendo del supuesto de la coexistencia y
desarrollo de los sistemas normativos, usos y costumbres de las nacionalidades,
pueblos indgenas y comunidades, de conformidad con el carcter plurina-
cional, pluritnico y pluricultural del Estado (Art. 66-2). Hay pues un punto
liminar importante: la existencia de un derecho indgena propio, cuyo enten-
dimiento intercultural integra el principio constitucional del debido proceso
(Art. 66-4).
El trmite de esta accin es fundamentalmente oral, y se legisla a partir
del inciso 5 del artculo 66 de la norma de referencia. Puede ser presentada
(tambin por escrito) por cualquier persona o grupo de personas (si el pro-
motor acta a nombre de la comunidad indgena, deber demostrar la calidad
por la que comparece). El plazo para hacerlo es de veinte das desde que la
resolucin de la autoridad jurisdiccional indgena haya sido conocida. En la
interposicin, tendrn que manifestarse las razones por las que se acude a la
Corte Constitucional y las violaciones a los derechos que acusa. De aceptarse el
trmite, el juez ponente de la Corte convoca a una audiencia donde se grabar
su desarrollo, a fin de escuchar a las autoridades indgenas que pronunciaron
el fallo objetado. El juez podr solicitar la opinin tcnica de una persona
experta en temas relacionados con la justicia indgena, y recibir opiniones de
organizaciones especializadas en ese tema.
Despus, el mismo magistrado elabora un proyecto de sentencia, sometido
a la Corte Constitucional. Dicha sentencia puede ser modulada para armoni-
zar los derechos constitucionalmente garantizados y los derechos propios de la
comunidad, pueblo o nacionalidad (Art. 66-12). Esta directriz, comprensible y
audaz al mismo tiempo, da a entender que la misma Constitucin puede tener
distintas lecturas segn se la proyecte en el mbito de la jurisdiccin ordinaria
o de la indgena, a fin de compatibilizar la coexistencia de rdenes jurdicos
distintos con la ley suprema.
La sentencia versa, fundamentalmente, sobre la constitucionalidad de las
decisiones indgenas, tiene que estar motivada y se notifica oralmente a los
promotores de la accin y a las autoridades nativas. Se expresar tambin por
escrito, en castellano y en la lengua propia de la comunidad del caso.7
7
Ver tambin, sobre el tema, Osvaldo Chiriboga: La justicia indgena en el Ecuador: pautas pa-
ra una compatibilizacin con el derecho estatal, en C. Gamboa et l., Aportes andinos sobre derechos
humanos. Investigaciones monogrficas, Quito: Universidad Andina Simn Bolvar, Unin Europea,
Cosude, Abya Yala, 2005. El trabajo es anterior a la Constitucin en vigor que mencionamos en el
texto.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 389
Bueno es constatar, desde luego, que la accin extraordinaria del derecho ecuatoria-
no, y la consulta de Bolivia, son sustancialmente diferentes. La primera es un medio de
impugnacin de resoluciones de la justicia indgena. La segunda, un dispositivo que ins-
trumenta la propia justicia indgena para requerir un dictamen aclaratorio por parte del
Tribunal Constitucional. Los dos flamantes mecanismos, eso s, forman parte, cada uno
en su pas, del derecho procesal constitucional, que como hemos dicho reiteradamente,
atiende a la magistratura constitucional y a los procesos constitucionales.
8
Ver Idn Moiss Chivi Vargas: El rgano judicial, en lvaro Garca Linera et l., Miradas.
Nuevo texto constitucional, La Paz: Universidad Mayor de San Andrs, Vicepresidencia del Estado,
Idea, 2010, p. 419.
390 DERECHOS DE LOS PUEBLOS ORIGINARIOS: EL DERECHO AL PROPIO DERECHO / NSTOR PEDRO SAGS
9
Basta leer al respecto el prembulo de la Constitucin boliviana de 2009, que es un himno a
favor de los pueblos originarios y de la sublevacin indgena anticolonial.
10
Ver tambin Bartolom Clavero: El derecho indgena entre el derecho constitucional y el
derecho interamericano, Venezuela y Awas Tingni, en Revista del Instituto Interamericano de De-
rechos Humanos, San Jos de Costa Rica, n. 39, 2004, p. 257.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 391
na. De hecho, ello puede significar tambin un cierto quiebre del principio de igualdad,
aunque esta postura diferenciatoria quiz registre antecedentes (tal vez remotos), en la
doctrina de la doble lectura de la Constitucin, segn se trate de pocas de normalidad
o de momentos de emergencia, o en las races del federalismo, donde no siempre los
derechos son vividos del mismo modo en todas las provincias, estados o regiones de la
federacin.11
En un orden paralelo de ideas, si se acepta la tesis de una jurisdiccin indgena igual-
mente propia, surge la necesidad de dirimir los conflictos de competencia entre ella y
la justicia ordinaria, as como la de dibujar mecanismos que en definitiva aseguren la
supremaca de la Constitucin y del derecho internacional de los derechos humanos
(aunque las pretensiones de universalidad de este ltimo sean contradichas hoy por el
multiculturalismo). Se enuncian, al respecto, como vimos, reglas de delimitacin y de
articulacin.12
En el caso de Ecuador, el derecho procesal constitucional ha generado una accin
puntual y especfica, aunque de tipo extraordinario, para revisar por la Corte Consti-
tucional los fallos ltimos de la justicia comunitaria. Bolivia intenta otra va, con las
consultas de compatibilidad constitucional que puede formular esta ltima al Tribunal
Constitucional Plurinacional. Ahora bien: si no hubiera, constitucional o legalmente, me-
canismos recursivos contra las resoluciones de esta jurisdiccin indgena, sus veredictos
quedaran firmes en tal sede, o correspondera habilitar, doctrinaria o pretorianamente,
las escaleras de revisin para afianzar, por ejemplo, la supremaca constitucional? En el
caso boliviano, parte de la doctrina entiende que ese camino recursivo tendra de todos
modos que abrirse, a fin de afianzar, de modos claro, la superioridad constitucional.13
La tesis es convincente: no es bueno que queden pronunciamientos exentos de dicho
control de constitucionalidad.
En conclusin, el derecho al propio derecho y el derecho a la propia jurisdiccin in-
dgena, han impactado en el derecho procesal constitucional, abriendo nuevas instancias
de desarrollo de esta disciplina. En efecto, ya hay trmites especficos y novedosos, ante
las cortes o tribunales constitucionales, destinados a fiscalizar tanto el derecho indgena
11
Nos hemos referido al tema de la doble lectura constitucional para momentos de normali-
dad y de emergencia, en Nstor Pedro Sags: El tercer poder. Notas sobre el perfil poltico del Poder
Judicial, Buenos Aires: LexisNexis, 2005, p. 139.
12
Ver Nstor Pedro Sags: Derechos humanos: universalismo y relativismo. Conflictos y
eventuales vas de solucin, en Memorias. Neoconstitucionalismo, derechos humanos y pluralismo,
Chuquisaca: Colegio de Abogados, 2012, pp. 15 y ss.
13
El distinguido constitucionalista boliviano J. Antonio Rivera, en dictamen remitido al autor,
apunta que el artculo 12.II de la Ley de Deslinde Jurisdiccional de Bolivia declar irrecurribles las
decisiones de la justicia indgena ante la jurisdiccin ordinaria, la agroambiental y las otras creadas
por ley. A su entender, sin embargo, para asegurar la supremaca de la Constitucin sobre dichos
pronunciamientos (establecida, como vimos, por el artculo 190 de la misma), tiene que habilitarse
de todos modos la va de la accin de amparo, ante los tribunales pertinentes, de mediar infraccin
a la Constitucin en las sentencias indgenas, con posterior capacidad revisora por el Tribunal
Constitucional Plurinacional (Art. 202-6 de la Constitucin).
392 DERECHOS DE LOS PUEBLOS ORIGINARIOS: EL DERECHO AL PROPIO DERECHO / NSTOR PEDRO SAGS
Bibliografa
ZUSAMMENFASSUNG
Der Zusammenhang zwischen der Kontrolle der Verfassungsmigkeit des nationalen
Rechts und seiner Vereinbarkeit mit internationalen Vertrgen ist in Brasilien erst vor
Kurzem ins Bewusstsein gerckt. Im Rahmen seiner Gerichtsentscheidungen hat das
oberste Bundesgericht Brasiliens diese Dynamik zwar bisher nie direkt untersucht, es hat
sich jedoch bereits zur Stellung der internationalen Menschenrechtsvertrge in der natio-
nalen Rechtsordnung geuert. In einer ohne absolute Mehrheit und mit einer relativen
Mehrheit von gerade einmal einer Stimme getroffenen Entscheidung hat das oberste
Bundesgericht dieses Thema errtert und ist dabei zu dem Schluss gekommen, dass der
Rang der internationalen Vertrge ber dem der einfachen Gesetze liegt, zwischen den
einfachen Gesetzen und der Verfassung, dass aber die internationalen Vertrge nicht wie in
anderen Lndern selbst Verfassungsrang haben. Zwei vom obersten Gerichtshof und vom
Interamerikanischen Gerichtshof fr Menschenrechte entschiedene Rechtsfragen werden
in dem Artikel errtert: der Arrest von Personen, die anvertrautes Vermgen veruntreuen,
und die Rechtmbigkeit der Anwendung des Amnestiegesetzes fr die Zeit der Diktatur
zugunsten von Vertretern des Staates. Daraus scheinen sich bereinstimmende Rechts-
folgen zu ergeben. Eine weitgehende Vernderung der Zusammensetzung des obersten
Gerichtshofes mit der Folge, dass die Mehrheit der jetzigen Richter nicht mehr an den
frheren Entscheidungen beteiligt war, kann jedoch zu Rechtsprechungsnderungen in
beiden Flle fhren. Es wird abzuwarten sein, welche Positionen der oberste Gerichtshof
Brasiliens einnehmen wird.
ABSTRACT
In Brazil, the interaction between constitutionality control and conventionality control is
still very recent. The Supreme Federal Court has never made a direct review of the dynamics
of these judgments, although it has analyzed the importance of international human rights
treaties within the national legal system. The Supreme Court dealt with the topic in a judg-
ment rendered by a majority of only one vote, holding that treaties have supra-legal status,
at a level between infra-constitutional laws and the constitution, and not the constitutional
hierarchy which they are given in other countries. The paper reviews two topics that have
been decided by the Supreme Federal Court and by the Inter-American Court of Human
Rights: civil imprisonment of unfaithful bailees and the validity of applying the Amnesty
Law of the dictatorship in favor of state agents. Apparently contradictory conclusions are
expressed. A significant change in the composition of the Supreme Court, with a current
majority of judges who did not participate in earlier rulings, may produce a shift in the
way cases are decided. We must await the development of the Supreme Courts positions.
2. O fato que, mesmo aps a aprovao da Emenda Constitucional (EC) n 45, per-
manece a discusso a respeito da posio normativa dos tratados de direitos humanos
promulgados em perodo anterior a essa inovao, e at quanto aos posteriores que no
venham a seguir o processo de internalizao estabelecido pela Emenda. Vale ressaltar
que na primeira hiptese se encontram diversos tratados importantes ratificados pelo
Brasil, como a Conveno Americana sobre Direitos Humanos (CADH ou Conveno),
objeto deste artigo.
3. Em 2008, o Supremo Tribunal Federal emitiu seu posicionamento mais recente
sobre o tema, consignado nos acrdos1 dos Recursos Extraordinrios (RE) n 466.343-
1/SP e n 349.703-1/RS e dos Habeas Corpus (HC) n 87.585-8/TO e n 92.566-9/SP2, nos
quais se discutiu a priso civil do depositrio infiel3 e a possibilidade de sua aplicao aps
a ratificao da Conveno Americana4. Segue a ementa do acrdo no RE n 349.703-1:
1
No Brasil, acrdo significa sentena proferida por tribunal, deciso coletiva.
2
O julgamento dos processos em questo foi finalizado no dia 3 de dezembro de 2008. O RE n
349.703-1/RS comeou a ser analisado em 2003, o RE n 466.343-1/SP em 2006, o HC n 87.585-8/TO
em 2007 e o HC 92.566-9/SP no prprio dia 3 de dezembro de 2008. Esses dados so importantes
para que se atente ocorrncia de mudanas na composio do Supremo Tribunal Federal durante
esse perodo.
3
O artigo 5, LXVII, da Constituio Federal estabelece que no haver priso civil por dvida,
salvo a do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia e a
do depositrio infiel.
4
Em decorrncia do julgamento dos RE n 349.703 e 466.343, foi aprovada smula vinculante
com o seguinte teor: ilcita a priso civil de depositrio infiel, qualquer que seja a modalidade do
depsito.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 399
5
Vale ressaltar que nem todos os ministros se manifestaram de forma expressa durante o
julgamento das aes destacadas. A tese da supralegalidade, por exemplo, contou com os votos da
Ministra Crmen Lcia e do Ministro Ricardo Lewandowski, que no discorreram sobre a temti-
ca, resumindo-se a acompanhar o relator Ministro Gilmar Mendes no RE n 349.703-1. Da mesma
forma, o Ministro Marco Aurlio entendeu no ser necessrio abordar a hierarquia dos tratados
de Direitos Humanos para resolver a questo principal do processo. De todo modo, contando com
votos implcitos e explcitos, a corrente da supralegalidade foi defendida pelos ministros Gilmar
Mendes, Carlos Britto, Crmen Lcia e Ricardo Lewandowski, somando quatro votos. H ainda
a posio do Ministro Menezes Direito, consubstanciada no entendimento de que os tratados de
Direitos Humanos possuem hierarquia especial.
6
Gilmar Mendes. Voto: Recurso Extraordinrio n 349.703-1, p. 727.
400 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
do Brasil ao Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (art. 11) e Conveno
Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica (art. 7, 7),
mas deixou de ter aplicabilidade diante do efeito paralisante desses tratados em
relao legislao infraconstitucional que disciplina a matria, includos o art.
1.287 do Cdigo Civil de 1916 e o Decreto-Lei n 911, de 1 de outubro de 1969.
()
Enfim, desde a adeso do Brasil, no ano de 1992, ao Pacto Internacional dos Di-
reitos Civis e Polticos (art. 11) e Conveno Americana sobre Direitos Humanos
Pacto de San Jos da Costa Rica (art. 7, 7), no h base legal para aplicao da
parte final do art. 5, inciso LXVII, da Constituio, ou seja, para a priso civil
do depositrio infiel.7 (destaques nossos).
7
Gilmar Mendes. Voto: Recurso Extraordinrio n 349.703-1, pp. 733 e 734.
8
Defenderam a constitucionalidade os ministros Ilmar Galvo, Celso de Mello, Ellen Gracie,
Cezar Peluso e Eros Grau, todos de forma expressa.
9
2 - Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes
do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 401
10
Celso de Mello. Voto: Recurso Extraordinrio n 349.703-1, pp. 795-797.
11
Celso de Mello. Voto: Recurso Extraordinrio n 349.703-1, pp. 813-815.
12
(...) o Decreto-Lei n. 911/69 no ponto em que, mediante remisso ao que consta no Captulo II,
do Ttulo I, do Livro IV, do CPC (art. 904 e respectivo pargrafo nico), permite a priso civil do deve-
402 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
dor fiduciante no foi recebido pelo vigente ordenamento constitucional, considerada a existncia de
incompatibilidade material superveniente entre o referido diploma legislativo e a vigente Constituio
da Repblica.. Celso de Mello. Voto: Recurso Extraordinrio n 349.703-1, p. 822.
13
Em sntese, com a introduo, no cenrio jurdico nacional, do Pacto Referido, restaram de-
rrogadas as normas estritamente legais definidoras da priso do depositrio infiel. Marco Aurlio.
Voto: Habeas Corpus n 87.585, p. 240.
14
Composio do STF em 2008: Gilmar Mendes, Celso de Mello, Marco Aurlio, Ellen Gracie,
Cezar Peluso, Carlos Britto, Eros Grau, Ricardo Lewandowski, Crmen Lcia, Menezes Direito e
Joaquim Barbosa. Composio atual (junho de 2013): Joaquim Barbosa, Ricardo Lewandowski,
Celso de Mello, Marco Aurlio, Gilmar Mendes, Crmen Lcia, Dias Toffoli, Luiz Fux, Rosa Weber,
Teori Zavascki e Lus Roberto Barroso.
15
O ministro Celso de Mello resumiu o quadro de votos da seguinte maneira: Houve, no jul-
gamento anterior, clara disperso dos fundamentos que deram suporte s correntes que se formaram,
nesta Corte, no exame da controvrsia em referncia. De um lado, e conferindo natureza constitucional
aos tratados internacionais de direitos humanos, situam-se os votos dos Ministros ELLEN GRACIE,
CEZAR PELUSO, EROS GRAU, alm do meu prprio. De outro lado, esto os votos dos Ministros que
atribuem hierarquia especial (Ministro MENEZES DIREITO) ou conferem carter de supralegalidade
s referidas convenes internacionais (Ministros GILMAR MENDES, RICARDO LEWANDOWS-
KI, CRMEN LCIA e CARLOS BRITTO). O eminente Ministro MARCO AURLIO no perfilhou
qualquer dessas duas orientaes. () Observo, por relevante, que, embora majoritria (cinco votos),
a tese da supralegalidade ainda no foi acolhida pela maioria absoluta do Supremo Tribunal Federal,
eis que a corrente que confere natureza constitucional aos tratados internacionais em referncia foi
sufragada por 04 (quatro) votos (o meu prprio e os votos dos Ministros ELLEN GRACIE, CEZAR
PELUSO e EROS GRAU). V-se, desse modo, que somente 09 (nove) Ministros se pronunciaram sobre
as 02 (duas) posies debatidas nesta causa, pois, alm do Ministro MARCO AURLIO que entendeu
desnecessrio aderir a qualquer das 02 (duas) correntes em discusso (critrio da supralegalidade x
critrio da constitucionalidade) para resolver a controvrsia jurdica -, tambm o eminente Ministro
JOAQUIM BARBOSA no se pronunciou sobre essa especfica questo. Celso de Mello . Voto: Habeas
Corpus n 92.566-9, pp. 466 e 467.
16
Vale ressaltar que o ministro Marco Aurlio, ao relatar o HC n 92.566, expressou entendi-
mento inicial de que a Conveno Americana possui status de legislao ordinria: Assim, a nova
disciplina da matria, ocorrida a partir de 6 de novembro de 1992, implicou a derrogao das normas
estritamente legais disciplinadoras da priso do depositrio infiel. Em sntese, o preceito da Conveno
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 403
bem como os ministros Dias Toffoli, Luiz Fux, Rosa Weber, Teori Zavascki e Lus Ro-
berto Barroso, que passaram a integrar a Corte em perodo posterior ao julgamento das
aes em comento. Em suma, observa-se que na atual composio do Supremo apenas
quatro se manifestaram e sete no se pronunciaram sobre o status constitucional ou no
das normas internacionais sobre direitos humanos.181718
10. De qualquer sorte, deixando de lado o debate sobre a CADH ser de estatura consti-
tucional ou supralegal, importante observar que o STF levou em considerao os termos
da Conveno Americana e adotou a jurisprudncia da Corte Interamericana de modo a
interpretar a legislao ordinria e tambm a prpria Constituio! Sim, porque mesmo
ao afirmar que a Constituio prevalece em relao aos tratados internacionais sobre
direitos humanos e no pode por estes ser revogada, entendeu que os tratados interna-
cionais paralisam a legislao ordinria de regulamentao da Constituio e impedem
o surgimento de leis novas neste sentido por coliso com a Conveno e com o Pacto
Internacional dos Direitos Civis e Polticos. Ao admitir a impossibilidade de regulamen-
tao da Constituio (art. 5, LXVII: no haver priso civil por dvida, salvo a do
responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia e a do
depositrio infiel), cujos termos contrariam a CADH, paralisou a eficcia tambm da
Constituio para todo o sempre, embora sem reduo de texto. Desta forma, o Supremo
realizou verdadeiro controle de convencionalidade e deu prevalncia prtica aos termos
da CADH e da jurisprudncia da Corte IDH em face da Constituio.
11. Em concluso, pelo fato de (a) a maioria ter sido de um nico voto contra a estatura
constitucional, (b) de a composio que participou daquele importante julgamento ter
sido de apenas nove dos onze ministros, e (c) ter havido grande mudana na composio
do Supremo no perodo, leva-se a crer que o debate sobre a hierarquia jurdica dos tra-
tados sobre direitos humanos no ordenamento brasileiro est em aberto e que ela pode
ser revertida em um novo julgamento.
Americana sobre Direitos Humanos limitador de priso por dvida passou a viger com estatura de
legislao ordinria, suplantando, assim, enfoques em contrrio. Min. MARCO AURLIO. Voto:
Habeas Corpus n 92.566, p. 456. No tornou, contudo, a expressar esse posicionamento nos votos
dos demais processos em anlise, optando por acompanhar o voto do Ministro Gilmar Mendes
no RE n 349.703-1. Observa-se, ento, que o Ministro tem implicitamente se filiado corrente da
supralegalidade, o que tambm pode ser extrado do seguinte trecho do voto que proferiu no RE n
466.343: () subscrevemos o Pacto de San Jos da Costa Rica. Fizemo-lo no para t-lo no mesmo
patamar dos dispositivos constitucionais, porque h uma exigncia maior, indispensvel para que se
alcance essa envergadura, que se observe o mesmo procedimento alusivo s emendas constitucionais.
Quando subscrevemos esse Pacto, a legislao regulamentadora do texto constitucional quanto ao de-
positrio infiel ficou suplantada. Marco Aurlio. Voto: Recurso Extraordinrio n 466.343, p. 1.208.
17
O ministro Joaquim Barbosa, embora no tenha se pronunciado sobre a questo, j fez de-
clarao nos seguintes termos: (...) na hiptese de eventual conflito entre regras domsticas e normas
emergentes de tratados internacionais, a prevalncia () h de ser outorgada norma mais favorvel
ao indivduo Joaquim Barbosa. Voto: Recurso Extraordinrio n 466.343, p. 1.201.
18
Dos ministros que j se pronunciaram: Gilmar Mendes, Crmen Lcia e Ricardo Lewandowski
so a favor da supralegalidade, lembrando que estes dois ltimos apenas acompanharam o voto do
ministro Gilmar Mendes; e o ministro Celso de Mello a favor da constitucionalidade.
404 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
12. Exposto o estado da arte no Supremo dos tratados sobre direitos humanos, segue
anlise de um importante caso sobre aplicao da Constituio Nacional e da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos alusivamente validade ou nulidade da Lei de Anis-
tia do regime militar (1979) para favorecer agentes do Estado, em que possvel observar
as implicaes prticas desse quadro indefinido.
13. Em 2008, o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil (OAB) props Ar-
guio de Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF n 153)19 com o objetivo de
ver declarado o no recebimento do artigo 1, 1, da Lei n 6.683, de 19 de dezembro de
1979 (Lei de Anistia)20 pela Constituio Federal de 1988. A OAB requereu ainda que o
19
A Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental abarca tanto o controle concentra-
do como o controle difuso de constitucionalidade e possui carter subsidirio. Tem por objeto evitar
ou reparar leso a preceito fundamental resultante de ato do Poder Pblico. O Supremo Tribunal
Federal no possui um conceito fechado sobre quais seriam os preceitos fundamentais. Entretanto,
adota como indicativo o voto do ministro Gilmar Mendes na ADPF n 33-5/PA, que possui o seguinte
teor: muito difcil indicar, a priori, os preceitos fundamentais da Constituio passveis de leso to
grave que justifique o processo e o julgamento da arguio de descumprimento. No h dvida de que
alguns desses preceitos esto enunciados, de forma explcita, no texto constitucional. Assim, ningum
poder negar a qualidade de preceitos fundamentais da ordem constitucional aos direitos e garantias
individuais (art. 5, dentre outros). Da mesma forma, no se poder deixar de atribuir essa qualificao
aos demais princpios protegidos pela clusula ptrea do art. 60, 4, da Constituio, quais sejam, a
forma federativa de Estado, a separao de Poderes e o voto direto, secreto, universal e peridico. Por
outro lado, a prpria Constituio explicita os chamados princpios sensveis, cuja violao pode dar
ensejo decretao de interveno federal nos Estados-membros (art. 34, VII). Gilmar Mendes. Voto:
Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 33, p. 11. Tal posicionamento foi invocado
pelo Ministro Eros Graus no julgamento da ADPF n 153, a ser analisada mais adiante. Vale ressaltar,
porm, que referido conceito no unnime entre os membros do STF, tal como explicita o minis-
tro Carlos Ayres Britto: que tenho a tendncia de fixar constitucionalmente a expresso preceito
fundamental enquanto direito ou garantia que a prpria Constituio chama de fundamental. E a
Constituio s usa o adjetivo fundamental em duas oportunidades: para caracterizar os princpios
(Ttulo I Dos Princpios Fundamentais); e para caracterizar certos direitos e garantias (Ttulo II Dos
Direitos e Garantias Fundamentais). Por isso que me inclino a pensar, cada vez mais, que preceito
fundamental apenas aquele inserto no Ttulo II da Constituio, aquela regra que est a servio
de um princpio fundamental da Repblica. Ayres Britto. Voto: Medida Cautelar na Arguio de
Descumprimento de Preceito Fundamental n 33, p. 40.
20
Art. 1 concedida anistia a todos quantos, no perodo compreendido entre 2 de setembro
de 1961 e 15 de agosto de 1979, cometeram, crimes polticos ou conexos com estes, crimes eleitorais,
aos que tiveram seus direitos polticos suspensos e aos servidores da Administrao Direta e Indireta,
de fundaes vinculadas ao poder pblico, aos Servidores dos Poderes Legislativo e Judicirio, aos
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 405
STF, dando interpretao conforme Constituio, declarasse que a anistia aos crimes
polticos ou conexos no se estendia aos crimes comuns praticados pelos agentes da
represso contra opositores polticos durante a ditadura militar.
14. Em 29 de abril de 2010, por sete votos a dois21 (neste julgamento tambm no
participou a composio completa com os onze ministros), o STF confirmou o carter
amplo e geral da Lei de Anistia, incorrendo na manuteno da interpretao de que a
anistia teria sido bilateral, abrangendo tanto os agentes da ditadura como as vtimas do
regime, bem como sua recepo pela ordem constitucional democrtica. Ressalvadas as
opinies dos ministros Ricardo Lewandowski e Carlos Ayres Britto, a Corte foi unssona
ao entender por crimes conexos aos crimes polticos, e, portanto, anistiados, os crimes
de qualquer natureza praticados pelos agentes do Estado. Nos termos do voto do Relator,
ministro Eros Grau:
Essa expresso, crimes conexos a crimes polticos, conota sentido a ser sindica-
do no momento histrico da sano da lei. Sempre h de ter sido assim. A chamada
Lei de Anistia diz com uma conexo sui generis, prpria ao momento histrico da
transio para a democracia. Tenho que a expresso ignora, no contexto da Lei n.
6.683/79, o sentido ou os sentidos correntes, na doutrina, da chamada conexo
criminal. Refere o que se procurou, segundo a inicial, vale dizer, estender a anis-
tia criminal de natureza poltica aos agentes do Estado encarregados da represso.
() A arguente tem razo: o legislador procurou estender a conexo aos crimes
praticados pelos agentes do Estado contra os que lutavam contra o Estado de ex-
ceo. Da o carter bilateral da anistia, ampla e geral. Anistia que somente no foi
irrestrita porque no abrangia os j condenados e com sentena transitada em
julgado, qual o Supremo assentou, veremos logo adiante pela prtica de crimes
de terrorismo, assalto, sequestro e atentado pessoal.22
Militares e aos dirigentes e representantes sindicais, punidos com fundamento em Atos Institucio-
nais e Complementares.
1 Consideram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer natureza relacio-
nados com crimes polticos ou praticados por motivao poltica.
21
No entanto, dos sete votantes pela corrente majoritria, continuam no STF apenas quatro
ministros: Celso de Mello, Marco Aurlio, Gilmar Mendes e Crmen Lcia. Aposentaram-se Eros
Grau, relator, Ellen Gracie e Czar Peluso. Os ministros Carlos Ayres Britto (que tambm se apo-
sentou) e Ricardo Lewandowski votaram pela invalidade parcial da Lei. Joaquim Barbosa e Dias
Toffoli no participaram daquele julgamento porque estavam respectivamente em licena mdica e
impedido no processo especfico. Tambm no votaram no processo, porque ainda no integravam
o Tribunal, os ministros Luiz Fux, Rosa Weber, Teori Zavascki e Lus Roberto Barroso. A grande
mudana de composio favorece a modificao do precedente.
22
Eros Grau. Voto: Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 153, p. 26.
406 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
23
Eros Grau. Voto: Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 153, p. 31.
24
Eros Grau. Voto: Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 153, p. 34.
25
Celso de Mello. Voto: Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 153, pp. 183
e 184.
26
Corte IDH. Caso Bairros Altos vs. Peru. Mrito. Sentena de 14 de maro de 2001. Caso Al-
monacid Arellano e outros vs. Chile. Excees Preliminares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena
de 26 de setembro de 2006; e Caso La Cantuta vs. Peru. Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de
29 de novembro de 2006.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 407
27
Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preli-
minares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010. Pargrafo 174.
408 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
23. Assim, a Corte Interamericana, ao analisar a Lei de Anistia, verificou sua incom-
patibilidade com a Conveno Americana. Nesse sentido, a Corte considerou que a
posio majoritria do Poder Judicirio brasileiro, ratificada pelo STF, no efetuou sua
obrigao de realizar o controle de convencionalidade da referida norma, como decorre
de suas obrigaes internacionais.
28
Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preli-
minares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010. Pargrafo 175.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 409
Estados Parte vinculam todos seus poderes e rgos, os quais devem garantir o
cumprimento das disposies convencionais e seus efeitos prprios (effet utile) no
plano de seu direito interno.29
29
Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preli-
minares, Mrito, Reparaes e Custas. Sentena de 24 de novembro de 2010. Pargrafo 177.
30
Declarao formulada pelo Brasil no ato de adeso Conveno Americana: O Governo do
Brasil entende que os artigos 43 e 48, d, no incluem o direito automtico de visitas e investigaes
in loco da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, que depender da anuncia expressa do
Estado. Fonte: <http://www.cidh.oas.org/Basicos/Portugues/d.Convencao_Americana_Ratif..htm
>. Acesso em 8 de novembro de 2012.
31
Reconhecimento da competncia da Corte: O Governo da Repblica Federativa do Brasil
declara que reconhece, por tempo indeterminado, como obrigatria e de pleno direito a competncia
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, em todos os casos relacionados com a interpretao
ou aplicao da Conveno Americana de Direitos Humanos, em conformidade com o artigo 62,
sob reserva de reciprocidade e para fatos posteriores a esta declarao. Fonte: <http://www.cidh.
oas.org/Basicos/Portugues/d.Convencao_Americana_Ratif..htm>. Acesso em 8 de novembro de
2012.
32
Ver tpico 1 do artigo.
33
Vale lembrar que a anistia poltica est prevista no artigo 8 do Ato das Disposies Consti-
tucionais Transitrias (ADCT): concedida anistia aos que, no perodo de 18 de setembro de 1946
at a data da promulgao da Constituio, foram atingidos, em decorrncia de motivao exclusi-
vamente poltica, por atos de exceo, institucionais ou complementares, aos que foram abrangidos
pelo Decreto Legislativo n 18, de 15 de dezembro de 1961, e aos atingidos pelo Decreto-Lei n 864,
de 12 de setembro de 1969, asseguradas as promoes, na inatividade, ao cargo, emprego, posto ou
graduao a que teriam direito se estivessem em servio ativo, obedecidos os prazos de permanncia
em atividade previstos nas leis e regulamentos vigentes, respeitadas as caractersticas e peculiaridades
das carreiras dos servidores pblicos civis e militares e observados os respectivos regimes jurdicos.
410 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
o artigo da Constituio no teria sido revogado, mas a Lei de Anistia deveria ser aplica-
da de forma compatvel com a Conveno, restando paralisada se contrria a ela. Ante
o exposto, percebe-se que a deciso do STF na ADPF n 153 deixou de analisar ngulo
fundamental alusivo tese da supralegalidade firmada por sua prpria jurisprudncia;
muito menos atende jurisprudncia da Corte Interamericana.
27. Ao mesmo tempo, a Corte Interamericana descartou a validade de qualquer dis-
cusso a respeito da origem da Lei de Anistia brasileira e de sua interpretao corrente,
anulando o argumento vencedor no STF de que a anistia brasileira ampla fruto de um
acordo poltico e no imposio do regime ditatorial para possibilitar a transio.
28. No h dvidas de que a jurisprudncia sobre controle de convencionalidade exer-
cido em ltimo grau pela Corte dever ser seguida por todos os pases que reconhecem
sua jurisdio contenciosa, fazendo-a prevalecer quanto interpretao da CADH. Entre
a Constituio nacional e a CADH deve aplicar-se sempre a mais benfica na proteo
das pessoas. Ademais, o controle de convencionalidade no se aplica somente s leis
internas, mas tambm s Constituies dos Estados nacionais.
29. Para alm de definitivas e inapelveis, as sentenas da Corte so de cumprimento
obrigatrio (artigo 68 da Conveno Americana). Ao reconhecer a competncia conten-
ciosa da Corte, o Estado assume o compromisso de cumprir as suas decises por meio
da modificao de sua legislao interna e adequao da jurisprudncia local.
30. Nesse aspecto, vale observar que no prosperam eventuais interpretaes no
sentido de que o cumprimento da deciso da Corte Interamericana implicaria afronta
soberania nacional. Essa uma discusso antiga e superada no mbito do Direito In-
ternacional. Os Estados so livres e soberanos para optarem pelos tratados internacio-
nais que desejem ratificar, mas uma vez que o tiverem feito no podem escusar-se de
cumpri-los. No caso sob anlise, tanto a ratificao da Conveno Americana quanto o
reconhecimento da competncia jurisdicional contenciosa da Corte Interamericana pelo
Brasil se baseiam em atos de soberania do Pas. Ambos foram praticados em observncia
da Constituio Federal brasileira e so decorrncia dos seus artigos 4, inciso II34; 5,
2 e 335; bem como do artigo 7 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias36.
Descumprir sentenas da Corte IDH constituiria, sim, mcula deciso soberana bra-
sileira de a ela se submeter.
34
Art. 4 A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos se-
guintes princpios:
II prevalncia dos direitos humanos.
35
Art. 5
2 - Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes
do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte.
3 Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados,
em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos
membros, sero equivalentes s emendas constitucionais.
36
Art. 7 da ADCT: O Brasil propugnar pela formao de um tribunal internacional dos direitos
humanos.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 411
37
Corte, IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preli-
minares, Mrito, Reparaes e Custas. Voto fundamentado do juiz ad hoc Roberto de Figueiredo
Caldas na Sentena de 24 de novembro de 2010. Pargrafo 6.
38
Lei n 12.528, de 18 de novembro de 2011.
39
Lei n 12.527, de 18 de novembro de 2011.
40
Processo n 1162-79.2012 da 2 Vara Federal da Subseo Judiciria de Marab. H ainda o
Processo n 0011580-69.2012.403.6181 da 9 Vara Federal Criminal de So Paulo.
412 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
e Lcio Augusto Ribeiro Maciel (codinome Dr. Asdrbal)41 agentes da ditadura militar
brasileira pelo Ministrio Pblico Federal e o seu recebimento pelo Poder Judicirio,
caso mantida a atual posio do Supremo Tribunal Federal sobre a validade da Lei de
Anistia permanece pouco provvel a sua efetiva punio42.
37. Vale destacar que a regularizao da justia e o restabelecimento da igualdade
perante a lei, entendida como restabelecimento substancial do Estado de Direito, com a
devida proteo judicial s vtimas e a consecuo da obrigao do Estado em investigar e
punir crimes, mais notadamente as violaes graves aos Direitos Humanos43, uma das
etapas fundamentais no processo de justia de transio aps experincias autoritrias.
Ocorre que, no Brasil, esse processo vem sendo estruturado principalmente pelas me-
didas de reparao, ao passo que as medidas relativas justia no vm sendo desen-
volvidas no mesmo ritmo. Segundo Paulo Abro, presidente da Comisso de Anistia
do Ministrio da Justia, a ausncia de um processo de depurao do Poder Judicirio
ps-ditadura permitiu que ali se mantivesse viva uma interpretao da lei compatvel com
o discurso de legitimao do regime autoritrio. (...) Isso permitiu que, nas carreiras jurdi-
cas brasileiras, sobrevivesse uma mentalidade conservadora que, parcialmente, se mantm
transgeracionalmente.44
38. Nesse sentido, em comparao Argentina e ao Chile, (...)
41
Processo n 4334-29.2012 da 2 Vara Federal da Subseo Judiciria de Marab, Estado do
Par.
42
Sobre o conflito de interesses entre o Poder Executivo e o Poder Judicirio a respeito do
cumprimento da sentena da Corte IDH no Caso Guerrilha do Araguaia, pertinente ressaltar
que, durante a audincia pblica sobre o Caso Barrios Altos, realizada em 27 de agosto de 2012, o
juiz Eduardo Vio Grossi se manifestou no sentido de que a posio internacional do Estado una,
ou seja, ele visto como uma entidade nica, no interessando as discrepncias internas. Assim,
por mais que o Governo Federal esteja desenvolvendo medidas no seu mbito de competncia para
cumprir a sentena da Corte IDH, a manuteno da postura do STF em relao Lei de Anistia
poderia colocar o Brasil numa situao de descumprimento de obrigao internacional.
43
Paulo Abro: Direito verdade e justia na transio poltica brasileira, em Paulo Abro e
Tarso Genro: Os direitos da transio e a democracia no Brasil. Estudos sobre a Justia de Transio
e a Teoria da Democracia, Belo Horizonte: Editora Frum, 2012, p. 64.
44
Paulo Abro: Direito verdade e justia na transio poltica brasileira, em Paulo Abro e
Tarso Genro: Os direitos da transio e a democracia no Brasil. Estudos sobre a Justia de Transio
e a Teoria da Democracia, Belo Horizonte: Editora Frum, 2012, p. 70.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 413
45
Anthony W. Pereira: Ditadura e represso: o autoritarismo e o estado de direito no Brasil, no
Chile e na Argentina, So Paulo: Paz e Terra, 2010. p. 290.
46
MELITO, L. Barbosa afirma que a Lei de Anistia pode ser modificada. Portal EBC, disponvel
em: <http://www.ebc.com.br/cidadania/2013/02/barbosa-afirma-que-a-lei-de-anistia-pode-ser-
modificada>. Acesso em 7 de junho de 2013.
Braslia - A Lei de Anistia brasileira de 1979 pode sofrer modificaes e at ser revogada se hou-
ver uma demanda, afirmou nesta quinta-feira (28) o presidente do Supremo Tribunal Federal (STF)
Joaquim Barbosa.
Durante coletiva de imprensa com correspondentes estrangeiros na capital federal, Barbosa
destacou que esteve ausente durante a ratificao da lei em 2010, mas garantiu que votaria contra. Ele
ressaltou que os magistrados de agora no so os mesmos daquele perodo, assim como as condies
414 O CONTROLE DE CONSTITUCIONALIDADE / ROBERTO DE FIGUEIREDO CALDAS
43. A resposta definitiva a tais questes ser dada em futuro prximo pelo prprio
Supremo Tribunal Federal, nico competente para tanto.
44. O Brasil, portanto, tem um grande desafio por diante. O cumprimento pelo STF
e pelos demais tribunais do pas da deciso da Corte Interamericana um ponto fun-
damental no processo nacional de justia de transio. Assim, espera-se que o controle
de convencionalidade realizado pela Corte IDH seja reconhecido e replicado interna-
mente, de modo a dar total cumprimento a sua sentena. O deslinde desse conflito dos
controles de constitucionalidade e de convencionalidade far transparecer o real com-
prometimento do Estado brasileiro com os Direitos Humanos e com os compromissos
internacionais assumidos.
3. Concluso
atuais so outras. Se existisse um requerimento para mudar essa normativa, o STF o faria, afirmou
Barbosa.
O mximo representante do Supremo estimou que uma variao ou anulao da lei poderia
ocorrer nos prximos cinco anos. O pronunciamento de Barbosa ocorre um ano depois que o governo
federal descartou qualquer tipo de discusso, nacional ou internacional sobre a Lei de Anistia que
exonerou os responsveis de abusos de direitos humanos cometidos durante a ditadura militar entre
1964 e 1985.
47
Corte IDH. Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees Preli-
minares, Mrito, Reparaes e Custas. Voto Fundamentado do Juiz ad hoc Roberto de Figueiredo
Caldas na Sentena de 24 de novembro de 2010. Pargrafo 5.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 415
Referncias Bibliogrficas
Jurisprudncia
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Beitrag untersucht die berprfung der vlkerrechtlichen Vertragskonformitt von
Gesetzen in Brasilien. Es handelt sich um die erste Studie dieser Art im Land; dieses Thema
wurde in der brasilianischen Rechtslehre bisher noch nicht behandelt. Der Text analysiert
die (nationalen und vor allem internationalen) Schranken, welche die innerstaatliche
Normsetzung beachten muss, um innerstaatlich wirksam zu sein, insbesondere nach der
Verfassungsnderung Nr. 45/2004, die ein Verfahren zur konzentrierten berprfung der
vlkerrechtlichen Vertragskonformitt in Brasilien eingefhrt hat.
* Doutor summa cum laude em Direito Internacional pela Universidade Federal do Rio Gran-
de do Sul UFRGS (Brasil). Mestre em Direito Internacional pela Universidade Estadual Paulis-
ta UNESP (Brasil). Professor Adjunto de Direito Internacional Pblico e Direitos Humanos na
Universidade Federal de Mato Grosso UFMT (Brasil). Coordenador do Curso de Mestrado em
Direito da Universidade Federal de Mato Grosso UFMT (Brasil). Membro efetivo da Associao
Brasileira de Constitucionalistas Democratas (ABCD). Advogado e parecerista. E-mail: <mazzuoli@
ufmt.br>.
418 O CONTROLE JURISDICIONAL DA CONVENCIONALIDADE DAS LEIS NO BRASIL / VALRIO DE OLIVEIRA MAZZUOLI
ABSTRACT
The aim of this paper is to study conventionality control in Brazilian law. It is a ground-
breaking approach which has not been attempted previously by Brazilian legal scholars.
The text analyzes the (national and mainly international) limits that must be observed in
the production of national legislation for it to be valid in the internal context, especially
after Constitutional Amendment 45/2004, which introduced the possibility of conventio-
nality control in Brazil.
1. Introduo
Este ensaio tem por finalidade estudar o controle jurisdicional da convencionalidade das
leis no Brasil. Trata-se de tema que bastante recente no direito brasileiro e apresenta
diversas peculiaridades. No obstante o seu aparecimento ter ocorrido no Brasil a par-
tir da entrada em vigor da Emenda Constitucional n 45/2004, o certo que passados
vrios anos dessa alterao constitucional nenhum jurista ptrio (constitucionalista
ou internacionalista) o havia ainda desenvolvido. No se havia percebido, no Brasil, a
amplitude e a importncia dessa nova temtica, capaz de modificar todo o sistema de
controle no direito brasileiro.
Sem falsa modstia, fomos ns que, pioneiramente no Brasil, versamos o tema do
controle jurisdicional da convencionalidade das leis, cuja sntese vem agora estampada
nas linhas que seguem.1
Enfim, a novidade que este estudo apresenta diz respeito possibilidade de se proceder
compatibilizao vertical das leis (ou dos atos normativos do Poder Pblico), no s
tendo como parmetro de controle a Constituio, mas tambm os tratados internacio-
nais (notadamente os de direitos humanos) ratificados pelo governo e em vigor no pas.2
1
Para um estudo completo do assunto, v. Valrio de Oliveira Mazzuoli. O controle jurisdicional
da convencionalidade das leis. (Coleo Direito e Cincias Afins, vol. 4). So Paulo: RT, 2009, 144p.
2
Sobre a concluso dos tratados em Portugal, v. Jorge Miranda, Curso de direito internacional
pblico: uma viso sistemtica do direito internacional dos nossos dias, 4. ed., Rio de Janeiro: Forense,
2009, p. 96-98.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 419
3
Para um estudo aprofundado do significado do art. 5., 3., da CF/1988, Valrio de Oliveira
Mazzuoli. O novo 3. do art. 5. da Constituio e sua eficcia, in Revista Forense, vol. 378, ano
101, Rio de Janeiro, mar.-abr. 2005, p. 89-109.
4
Sobre essa distino entre tratados materialmente constitucionais e material e formalmente
constitucionais, bem como para o seu melhor entendimento, veja-se o nosso estudo citado na nota
anterior.
5
Cf. Gilmar Ferreira Mendes. Jurisdio constitucional: o controle abstrato de normas no Brasil
e na Alemanha. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 239.
6
V. a comprovao dessa assertiva em Valrio de Oliveira Mazzuoli. Curso de direito interna-
cional pblico. 5. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2011, p. 366-379.
7
Para uma anlise do art. 98 do CTN luz da supremacia do direito internacional, v. Valrio
de Oliveira Mazzuoli. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 385-393.
420 O CONTROLE JURISDICIONAL DA CONVENCIONALIDADE DAS LEIS NO BRASIL / VALRIO DE OLIVEIRA MAZZUOLI
8
Para um estudo do controle de supralegalidade, v. Valrio de Oliveira Mazzuoli, Tratados
internacionais de direitos humanos e direito interno, So Paulo: Saraiva, 2010, p. 222-226.
9
Cf., em paralelo, Norberto Bobbio. O positivismo jurdico: lies de filosofia do direito. Trad.
Mrcio Pugliesi; Edson Bini; Carlos E. Rodrigues. So Paulo: cone, 1995, p. 137-138.
10
V. o trecho ao qual aludimos: Ento, e s ento, o dever-ser, como dever-ser objetivo, uma
norma vlida (vigente), vinculando os destinatrios. sempre este o caso quando ao ato de vontade,
cujo sentido subjetivo um dever-ser, emprestado esse sentido objetivo por uma norma, quando
uma norma, que por isso vale como norma superior, atribui a algum competncia (ou poder) para
esse ato. E mais frente, leciona: Se, como acima propusemos, empregarmos a palavra dever-ser
num sentido que abranja todas estas significaes, podemos exprimir a vigncia (validade) de uma
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 421
norma dizendo que certa coisa deve ou no deve ser, deve ou no ser feita (grifos nossos) (Hans
Kelsen. Teoria pura do direito. 7. ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 2006,
p. 11).
11
Cf. Luigi Ferrajoli. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. Trad. Perfecto Andrs Ibez e
Andrea Greppi. Madri: Trotta, 1999, p. 20; Luiz Flvio Gomes. Estado constitucional de direito e a
nova pirmide jurdica. So Paulo: Premier Mxima, 2008, p. 75; Luiz Flvio Gomes & Rodolfo Luis
Vigo. Do Estado de direito constitucional e transnacional: riscos e precaues (navegando pelas ondas
evolutivas do Estado, do direito e da justia). So Paulo: Premier Mxima, 2008, p. 19.
12
Cf. Luigi Ferrajoli. Op. cit., p. 20-22.
13
A dificuldade de preciso desses conceitos j foi objeto dos comentrios de Kelsen, nestes
termos: A determinao correta desta relao um dos problemas mais importantes e ao mesmo
tempo mais difceis de uma teoria jurdica positivista. apenas um caso especial da relao entre
o dever-ser da norma jurdica e o ser da realidade natural. Com efeito, tambm o ato com o qual
posta uma norma jurdica positiva tal como a eficcia da norma jurdica um fato da ordem
do ser. Uma teoria jurdica positivista posta perante a tarefa de encontrar entre os dois extremos,
ambos insustentveis, o meio-termo correto. (Op. cit., p. 235).
14
Luigi Ferrajoli. Op. cit., p. 20.
15
Idem, p. 20-21.
422 O CONTROLE JURISDICIONAL DA CONVENCIONALIDADE DAS LEIS NO BRASIL / VALRIO DE OLIVEIRA MAZZUOLI
formais sobre sua formao; e a validade propriamente dita ou, em se tratando de leis,
a constitucionalidade [e, podemos acrescentar, tambm a convencionalidade], que, pelo
contrrio, tm a ver com seu significado ou contedo e que depende da coerncia com
as normas substanciais sobre sua produo (trad. livre).16 Nesse sentido, a vigncia de
determinada norma guardaria relao com a forma dos atos normativos, enquanto que
a sua validade seria uma questo de coerncia ou de compatibilidade das normas pro-
duzidas pelo direito domstico com aquelas de carter substancial (a Constituio e/ou
os tratados internacionais em vigor no pas) sobre sua produo.17
No direito brasileiro, certo que toda lei vigora formalmente at que seja revogada por
outra ou at alcanar o seu termo final de vigncia (no caso das leis excepcionais ou tempo-
rrias). A vigncia pressupe a publicao da lei na imprensa oficial e seu eventual pero-
do de vacatio legis; se no houver vacatio, segue-se a regra do art. 1. da Lei de Introduo
ao Cdigo Civil (LICC), da entrada em vigor aps 45 dias. Ento, tendo sido aprovada pe-
lo Parlamento e sancionada pelo Presidente da Repblica (com promulgao e publicao
posteriores), a lei vigente (ou seja, existente)18 em territrio nacional (podendo ter de res-
peitar, repita-se, eventual perodo de vacatio legis), o que no significa que ser material-
mente vlida (e, tampouco, eficaz). Perceba-se a prpria redao da Lei de Introduo ao
Cdigo Civil, segundo a qual (art. 1.): Salvo disposio contrria, a lei comea a vigorar
em todo o pas 45 (quarenta e cinco) dias depois de oficialmente publicada (grifo nosso).
Portanto, ser vigente ser existente no plano legislativo. Lei vigente aquela que j existe,19
por ter sido elaborada pelo parlamento e sancionada pelo Presidente da Repblica,20
promulgada e publicada no Dirio Oficial da Unio.
Depois de verificada a existncia (vigncia) da lei que se vai aferir sua validade, para,
em ltimo lugar, perquirir sobre sua eficcia. Esta ltima (a eficcia legislativa) est ligada
realidade social que a norma almeja regular; conota tambm um meio de se dar aos
jurisdicionados a confiana de que o Estado exige o cumprimento da norma, dispe para
16
Idem, p. 21.
17
Idem, p. 21-22.
18
Para ns, existncia (formal) e vigncia tm o mesmo significado. Cf., nesse exato sentido,
Luigi Ferrajoli. Op. cit., p. 21.
19
Perceba-se que o prprio Kelsen aceita esta assertiva, quando leciona: Com a palavra vigncia
designamos a existncia especfica de uma norma. Quando descrevemos o sentido ou o significado
de um ato normativo dizemos que, com o ato em questo, uma qualquer conduta humana pre-
ceituada, ordenada, prescrita, exigida, proibida; ou ento consentida, permitida ou facultada (Op.
cit., p. 11).
20
Em caso de veto do Presidente, pode o Congresso Nacional brasileiro derrub-lo em sesso
conjunta e por maioria absoluta de votos (art. 66, 4., da CF/1988), devendo ser novamente envia-
do ao Presidente da Repblica, agora para promulgao (art. 66, 5., da CF/1988). Se a lei no for
promulgada dentro de 48 horas pelo Presidente da Repblica, nos casos dos 3. e 5., o Presidente
do Senado a promulgar, e, se este no o fizer em igual prazo, caber ao Vice-Presidente do Senado
faz-lo (art. 66, 7., da CF/1988). Aps a promulgao, a lei publicada, devendo entrar em vigncia
a partir desse momento, se assim dispuser expressamente. Se no o fizer e no houver perodo de
vacatio legis, entrar vigor em 45 dias (art. 1. da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 423
21
David Schnaid. Filosofia do direito e interpretao. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Ed. RT, 2004,
p. 62-63. O mesmo autor, pginas frente, conclui: A eficcia de uma norma est na sua obrigatorie-
dade, tanto para os sujeitos passivos como para os rgos estatais, que devem aplic-la efetivamente
(Idem, p. 93).
22
Nesse sentido, v. a posio coincidente de Hans Kelsen. Op. cit., p. 12, nestes termos: Um
tribunal que aplica uma lei num caso concreto imediatamente aps a sua promulgao portanto,
antes que tenha podido tornar-se eficaz aplica uma norma jurdica vlida [para ns, uma norma
vigente, que poder no ser vlida, a depender da conformidade com o texto constitucional e com
os tratados internacionais (de direitos humanos ou comuns) em vigor no pas]. Porm, uma norma
jurdica deixar de ser considerada vlida quando permanece duradouramente ineficaz. Depois,
contudo, Kelsen afirma: A eficcia , nesta medida, condio da vigncia, visto ao estabelecimento
de uma norma se ter de seguir a sua eficcia para que ela no perca a sua vigncia. Perceba-se, nesta
parte final, a confuso kelseniana mais uma vez estampada. Trataremos de esclarecer as diferenas
atuais entre vigncia, validade e eficcia logo mais frente.
23
Da a afirmao de Miguel Reale, de que quando se declara que uma norma jurdica tem
eficcia, esta s jurdica na medida em que pressupe a validez [ou validade] da norma que a in-
sere no mundo jurdico, por no estar em contradio com outras normas do sistema, sob pena de
tornar-se inconsistente (Fontes e modelos do direito: para um novo paradigma hermenutico. So
Paulo: Saraiva, 1994, p. 4). Em outro momento, contudo, Reale coloca a expresso vigncia entre
parnteses depois de falar em validade, no seguinte trecho: A exigncia trina de validade (vigncia),
de eficcia (efetividade) e de fundamento (motivao axiolgica) milita em favor da compreenso da
vida jurdica em termos de modelos jurdicos, desde a instaurao da fonte normativa at a sua apli-
cao, passando pelo momento de interpretao, pois o ato hermenutico o lao de comunicao
ou de mediao entre validade e eficcia (Idem, p. 33).
24
Cf., por tudo, Luigi Ferrajoli. Op. cit., p. 20-22. V., tambm, Luiz Flvio Gomes & Garca-
-Pablos de Molina, Antonio. Direito penal: parte geral. So Paulo: Ed. RT, 2007. vol. 2, para quem:
A lei ordinria incompatvel com o tratado no possui validade.
424 O CONTROLE JURISDICIONAL DA CONVENCIONALIDADE DAS LEIS NO BRASIL / VALRIO DE OLIVEIRA MAZZUOLI
vigncia como um termo com o qual se demarca o tempo de validade de uma norma
ou, em outros termos, como a norma vlida (pertencente ao ordenamento) cuja autori-
dade j pode ser considerada imunizada, sendo exigveis os comportamentos prescritos,
arrematando que uma norma pode ser vlida sem ser vigente, embora a norma vigente
seja sempre vlida.25 No concordamos (tambm com o apoio de Ferrajoli)26 com essa
construo segundo a qual uma norma pode ser vlida sem ser vigente, e de que a
norma vigente seja sempre vlida.27
Para ns, lei formalmente vigente aquela elaborada pelo Parlamento, de acordo com
as regras do processo legislativo estabelecidas pela Constituio, que j tem condies de
estar em vigor; lei vlida a lei vigente compatvel com o texto constitucional28 e com os
tratados (de direitos humanos ou no) ratificados pelo governo, ou seja, a lei que tem
sua autoridade respeitada e protegida contra qualquer ataque (porque compatvel com
a Constituio e com os tratados em vigor no pas). Da no ser errneo dizer que a nor-
ma vlida a que respeita o princpio da hierarquia.29 Apenas havendo compatibilidade
vertical material com ambas as normas a Constituio e os tratados que a norma
infraconstitucional em questo ser vigente e vlida (e, consequentemente, eficaz). Caso
contrrio, no passando a lei pelo exame da compatibilidade vertical material com os
tratados (segunda anlise de compatibilidade), ela no ter qualquer validade (e eficcia)
no plano do direito interno brasileiro, devendo ser rechaada pelo juiz no caso concreto.
Para que exista a vigncia e a concomitante validade das leis, necessrio ser respeitar-
se uma dupla compatibilidade vertical material, qual seja: a compatibilidade da lei (a) com
a Constituio e os tratados de direitos humanos em vigor no pas e (b) com os demais
instrumentos internacionais ratificados pelo Estado brasileiro. Portanto, a inexistncia
de deciso definitiva do STF, em controle tanto concentrado quanto difuso de constitu-
cionalidade (nesse ltimo caso, com a possibilidade de comunicao ao Senado Federal
para que este nos termos do art. 52, X, da CF/1988 suspenda, no todo ou em parte, os
efeitos da lei declarada inconstitucional pelo STF), mantm a vigncia das leis no pas,
as quais, contudo, no permanecero vlidas se incompatveis com os tratados interna-
cionais (de direitos humanos ou comuns) de que o Brasil parte.30
25
V. Trcio Sampaio Ferraz Jr. Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso, dominao. 4.
ed. rev. e ampl. So Paulo: Atlas, 2003, p. 198.
26
V. Luigi Ferrajoli. Op. cit., p. 20-22.
27
Leia-se, a propsito, Luiz Flvio Gomes, para quem: () nem toda lei vigente vlida (Es-
tado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75).
28
V. Hans Kelsen. Op. cit., p. 218, para quem: Esta norma [a Constituio], pressuposta como
norma fundamental, fornece no s o fundamento de validade como o contedo de validade das
normas dela deduzidas atravs de uma operao lgica.
29
Cf. David Schnaid. Op. cit., p. 123.
30
Segundo Luiz Flvio Gomes: Uma vez declarada invlida uma lei (no sistema concentrado),
j no pode ser aplicada (perde sua eficcia prtica). A lei declarada invlida, neste caso, continua
vigente (formalmente), at que o Senado a retire do ordenamento jurdico (art. 52, X, da CF/1988),
mas no tem nenhuma validade (j no pode ter nenhuma aplicao concreta, ou seja, cessou sua
eficcia). () No plano sociolgico, uma lei vigente e vlida pode no ter eficcia quando no tem
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 425
Do exposto, v-se que a produo normativa domstica depende, para sua validade
e consequente eficcia, de estar de acordo tanto com a Constituio como com os tra-
tados internacionais (de direitos humanos ou no) ratificados pelo governo. O respeito
Constituio se faz por meio do que se chama de controle de constitucionalidade das
leis, e o respeito aos tratados que sejam de direitos humanos se faz pelo at agora pouco
conhecido (pelo menos no Brasil) controle de convencionalidade das leis.
Como j se falou, no basta que a norma de direito domstico seja compatvel apenas
com a Constituio Federal: deve tambm estar apta para integrar a ordem jurdica in-
ternacional sem violao de qualquer dos seus preceitos. A contrario sensu, no basta a
norma infraconstitucional ser compatvel com a Constituio e incompatvel com um
tratado ratificado pelo Brasil (seja de direitos humanos, que tem a mesma hierarquia do
texto constitucional, seja um tratado comum, cujo status de norma supralegal), pois
nesse caso se operar de imediato a terminao da validade da norma (que, no entanto,
continuar vigente, por no ter sido expressamente revogada por outro diploma cong-
nere de direito interno).
A compatibilidade do direito domstico com os tratados internacionais de direitos
humanos em vigor no pas se faz por meio do controle de convencionalidade, que com-
plementar e coadjuvante do conhecido controle de constitucionalidade.31 O chamado
controle de convencionalidade tem ento por finalidade compatibilizar verticalmente as
incidncia prtica. Quando, entretanto, a lei vigente declarada invlida pelo STF, naturalmente
perde sua eficcia (jurdica e prtica), isto , no pode mais ser aplicada. Sua vigncia, entretanto,
perdura, at que o Senado Federal elimine tal norma do ordenamento jurdico (a nica exceo
reside na declarao de inconstitucionalidade formal, posto que, nesse caso, a prpria vigncia da
lei que afetada). () A partir dessa declarao em ao concentrada, ou quando o tema discutido
em tese pelo Pleno, de eficcia prtica (da lei) j no se pode falar. Ela continua vigente no plano
formal, mas substancialmente perdeu sua validade (e, na prtica, cessou sua eficcia). O efeito erga
omnes da deciso definitiva do STF indiscutvel em relao ao controle concentrado. () Para
que no paire dvida, logo aps a declarao de invalidade de uma lei (pelo Pleno), deveria o STF:
(a) comunicar ao Senado (para o efeito do art. 52, X [no caso apenas de a deciso ter sido em sede
de controle difuso]) e, sempre que possvel, (b) emitir uma smula vinculante (recorde-se que a
smula vinculante exige quorum qualificado de 2/3 dos Ministros do STF) (Estado constitucional
de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 85-86).
31
Para um paralelo entre os controles de convencionalidade e de constitucionalidade na Frana,
v. Luis Alejandro Silva Irarrazval. El control de constitucionalidad de los actos administrativos
en Francia y el control indirecto de constitucionalidad de la ley: la teora de la ley pantalla, in Ius et
Praxis, vol. 12, n. 2, 2006, p. 201-219.
426 O CONTROLE JURISDICIONAL DA CONVENCIONALIDADE DAS LEIS NO BRASIL / VALRIO DE OLIVEIRA MAZZUOLI
normas domsticas (as espcies de leis, lato sensu, vigentes no pas) com os tratados inter-
nacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado e em vigor no territrio nacional.32
Nesse sentido, entende-se que o controle de convencionalidade deve ser exercido
pelos rgos da justia nacional relativamente aos tratados aos quais o pas se encontra
vinculado. Trata-se de adaptar ou conformar os atos ou leis internas aos compromissos
internacionais assumidos pelo Estado, que criam para este deveres no plano internacio-
nal com reflexos prticos no plano do seu direito interno.33 Doravante, no somente os
tribunais internacionais (ou supranacionais34) devem realizar esse tipo de controle, mas
tambm os tribunais internos. O fato de os tratados internacionais (notadamente os de
direitos humanos) serem imediatamente aplicveis no mbito do direito domstico ga-
rante a legitimidade ao controle de convencionalidade das leis no Brasil.35
Para realizar o controle de convencionalidade das normas infraconstitucionais os
tribunais locais no requerem qualquer autorizao internacional. Tal controle passa,
doravante, a ter tambm carter difuso, a exemplo do controle difuso de constituciona-
lidade, a respeito do qual qualquer juiz ou tribunal pode se manifestar. medida que
os tratados forem sendo incorporados ao direito ptrio, os tribunais locais estando
tais tratados em vigor no plano internacional podero, desde j e independentemente
de qualquer condio ulterior, compatibilizar as leis domsticas com o contedo dos
tratados (de direitos humanos ou comuns) vigentes no pas.36 Em outras palavras: os
32
V., por tudo, Valrio de Oliveira Mazzuoli. Tratados internacionais de direitos humanos e
direito interno, cit., pp. 178-226.
33
V., assim, a lio de Humberto Nogueira Alcal. Reforma constitucional de 2005 y control
de constitucionalidad de tratados internacionales, in Estudios constitucionales. n. 1, ao 5. Universi-
dad de Talda, 2007, p. 87: Los rganos que ejercen jurisdiccin constitucional e interpretan el texto
constitucional, Tribunal Constitucional, Corte Suprema de Justicia y Cortes de Apelaciones, deben
realizar sus mejores esfuerzos en armonizar el derecho interno con el derecho internacional de los
derechos humanos. Asimismo, ellos tienen el deber de aplicar preferentemente el derecho interna-
cional sobre las normas de derecho interno, ello exige desarrollar un control de convencionalidad
sobre los preceptos legales y administrativos en los casos respectivos, como ya lo ha sostenido la
Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Almonacid.
34
Para um estudo do papel dos trs mais importantes tribunais internacionais existentes (Corte
Internacional de Justia, Corte Interamericana de Direitos Humanos e Corte Europeia de Direitos
Humanos), no que tange aos direitos humanos, v. respectivamente, Raymond Goy. La cour interna-
tionale de justice et les droits de lhomme. Bruxelas: Bruylant, 2002; Hlne Tigroudja. La cour intera-
mricaine des droits de lhomme: analyse de la jurisprudence consultative et contentieuse. Bruxelass:
Bruylant, 2003; Valrio de Oliveira Mazzuoli. Comentrios Conveno Americana sobre Direitos
Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica (com Luiz Flvio Gomes). So Paulo: Ed. RT, 2008, p.
239-296; e Jean-Pierre Marguenaud. La cour europenne des droits de lhomme. 3. ed. Paris: Dalloz,
2005.
35
Cf. Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso trabajadores cesados del congreso v. Peru,
de 24.11.2006, voto apartado do Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafos 1-13.
36
A esse respeito, assim se expressou o Juiz Sergio Garca Ramrez, no seu voto citado: Si existe
esa conexin clara y rotunda o al menos suficiente, inteligible, que no naufrague en la duda o la
diversidad de interpretaciones , y en tal virtud los instrumentos internacionales son inmediatamente
aplicables en el mbito interno, los tribunales nacionales pueden y deben llevar a cabo su propio
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 427
40
V., por tudo, Jos Afonso da Silva. Comentrio contextual Constituio. 2. ed. So Paulo:
Malheiros, 2006, p. 179.
41
Idem, ibidem.
42
V. as crticas de Artur Cortez Bonifcio, O direito constitucional internacional e a proteo
dos direitos fundamentais. So Paulo: Mtodo, 2008, p. 211-214, a esse pensamento de Jos Afonso
da Silva, mas com fundamentos diferentes dos nossos.
43
V. explicao detalhada em Valrio de Oliveira Mazzuoli. Curso de direito internacional p-
blico, cit., p. 817-847. V. ainda, idem, O novo 3. do art. 5. da CF/1988 e sua eficcia, cit., p. 89-109.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 429
tem lugar neste estudo, importa dizer que, uma vez aprovado determinado tratado de
direitos humanos pelo quorum qualificado do art. 5., 3., da CF/1988, tal tratado ser
formalmente constitucional, o que significa que ele passa a ser paradigma de controle da
legislao infraconstitucional.44 Assim, medida que estes tratados passam a ser equiva-
lentes s emendas constitucionais, fica autorizada a propositura (no STF) de todas as aes
constitucionais existentes para garantir a estabilidade da Constituio e das normas a ela
equiparadas, a exemplo dos tratados de direitos humanos formalmente constitucionais.
Em outras palavras, o que se est aqui a defender o seguinte: quando o texto cons-
titucional (no art. 102, I, a, CF/1988) diz competir precipuamente ao STF a guarda da
Constituio, cabendo-lhe julgar originariamente as aes diretas de inconstituciona-
lidade de lei ou ato normativo federal ou estadual, ou a ao declaratria de constitucio-
nalidade de lei ou ato normativo federal, est autorizando que os legitimados prprios
para a propositura de tais aes (constantes do art. 103 da CF/1988) ingressem com es-
sas medidas sempre que a Constituio ou quaisquer normas a ela equivalentes (v.g., os
tratados de direitos humanos internalizados com quorum qualificado) estiverem sendo
violadas por quaisquer normas infraconstitucionais. A partir da EC 45/2004, necess-
rio entender que a expresso guarda da Constituio, utilizada pelo art. 102, I, alberga,
alm do texto da Constituio propriamente dito, tambm as normas constitucionais
por equiparao. Assim, ainda que a Constituio silencie a respeito de um determinado
direito, mas estando este mesmo direito previsto em tratado de direitos humanos consti-
tucionalizado pelo rito do art. 5., 3., passa a caber, no STF, o controle concentrado de
constitucionalidade (v.g., uma ao direta de inconstitucionalidade) para compatibilizar
a norma infraconstitucional com os preceitos do tratado constitucionalizado.45
A rigor, no se estaria, aqui, diante de controle de constitucionalidade propriamente
dito (porque no exemplo dado a lei infraconstitucional compatvel com a Constituio,
que silencia a respeito de determinado assunto), mas diante do controle de convencionali-
dade das leis, o qual se operacionaliza tomando-se por emprstimo uma ao do controle
concentrado de constitucionalidade (v.g., uma ao direta de inconstitucionalidade ou
uma ao de descumprimento de preceito fundamental), na medida em que o tratado-
paradigma em causa equivalente a uma norma constitucional.
Ora, se a Constituio possibilita sejam os tratados de direitos humanos alados ao
patamar constitucional, com equivalncia de emenda, por questo de lgica deve tam-
44
Cf. Lus Roberto Barroso. Constituio e tratados internacionais: alguns aspectos da relao
entre direito internacional e direito interno, in Menezes Direito, Carlos Alberto; Canado Trin-
dade, Antonio Augusto e Pereira, Antonio Celso Alves. Novas perspectivas do direito internacional
contemporneo: estudos em homenagem ao Professor Celso D. de Albuquerque Mello. Rio de Janeiro:
Renovar, 2008, p. 207.
45
V., nesse exato sentido, Gilmar Ferreira Mendes. Jurisdio constitucional cit., p. 239, que
diz: Independentemente de qualquer outra discusso sobre o tema, afigura-se inequvoco que o
Tratado de Direitos Humanos que vier a ser submetido a esse procedimento especial de aprovao
[nos termos do 3. do art. 5. da CF/1988] configurar, para todos os efeitos, parmetro de controle
das normas infraconstitucionais.
430 O CONTROLE JURISDICIONAL DA CONVENCIONALIDADE DAS LEIS NO BRASIL / VALRIO DE OLIVEIRA MAZZUOLI
46
Jos Afonso da Silva. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 431
4. Concluso
O que se pode concluir ao fim e ao cabo desta exposio terica que o direito brasilei-
ro est integrado com um novo tipo de controle das normas infraconstitucionais, que
o controle de convencionalidade das leis, tema que antes da EC 45/2004 era totalmente
desconhecido entre ns.
Pode-se tambm concluir que, doravante, a produo normativa domstica conta
com um duplo limite vertical material: (a) a Constituio e os tratados de direitos hu-
manos (1. limite) e (b) os tratados internacionais comuns (2. limite) em vigor no pas.
No caso do primeiro limite, no que toca aos tratados de direitos humanos, estes podem
ter sido ou no aprovados com o quorum qualificado que o art. 5., 3., da CF/1988
prev. Caso no tenham sido aprovados com essa maioria qualificada, seu status ser de
norma (apenas) materialmente constitucional, o que lhes garante serem paradigma de
controle somente difuso de convencionalidade; caso tenham sido aprovados (e entrado
em vigor no plano interno, aps sua ratificao) pela sistemtica do art. 5., 3., tais
tratados serviro tambm de paradigma do controle concentrado (para alm, claro, do
difuso) de convencionalidade.
Os tratados de direitos humanos paradigma do controle concentrado autorizam
que os legitimados para a ao direta de inconstitucionalidade previstos no art. 103 da
CF/1988 proponham tal medida no STF como meio de retirar a validade de norma in-
terna (ainda que compatvel com a Constituio) que viole um tratado internacional de
direitos humanos em vigor no pas.
Quanto aos tratados internacionais comuns, temos como certo que eles servem de
paradigma de controle de supralegalidade das normas infraconstitucionais, de sorte que
a incompatibilidade destas com os preceitos contidos naqueles invalida a disposio
legislativa em causa em benefcio da aplicao do tratado.
5. Referncias bibliogrficas
RESUMO
O controle de convencionalidade e o reenvio prejudicial interamericano so dois me-
canismos processuais de aperfeioamento institucional do sistema interamericano de
proteo dos direitos humanos. O exame da compatibilidade das ordens nacionais com
o direito internacional dos direitos humanos j vem sendo aplicado pela Corte Intera-
mericana de forma consistente. O reenvio prejudicial, por outro lado, instrumento de
direito comunitrio europeu que se prope neste trabalho seja adotado, com as devidas
adaptaes, ao sistema interamericano de proteo do ser humano. Por fim, so analisadas
as contribuies dos dois mecanismos processuais ao sistema interamericano, dentro do
contexto das reformas necessrias ao sistema, juntamente com as articulaes essenciais
implantao de ambos no panorama dos blocos comunitrios do continente.
ZUSAMMENFASSUNG
The control as to whether national law is compatible with international law conventions
(controle de convencionalidade) and the Interamerican preliminary ruling are two procedural
mechanisms for institutional improvement of the Interamerican system for the protection
of human rights. The test as to whether national law is compatible with international hu-
man rights law is already applied in a consistent manner by the Interamerican Court. The
Interamerican preliminary ruling, on the other hand, is an instrument from European com-
munity law that this article proposes to be incorporated, with the appropriate adaptations
and in the context of the necessary reform of the system, into the Interamerican system
to protect human rights. Lastly, the article analyzes the contributions the two procedural
mechanisms could make if they were to be incorporated, with their essential elements,
into the supranational communities of regional integration on the continent.
ABSTRACT
Conventionality control and Inter-American preliminary ruling are two procedural mecha-
nisms for institutional improvement of the Inter-American human rights protection system.
The Inter-American Court is already performing a consistent analysis of the compatibility
of national legal systems with international human rights law. Additionally, this paper su-
ggests the implementation of the preliminary ruling mechanism, a European community
law instrument which could be adapted to the Inter-American system for the protection of
human beings. Finally, we analyze the contributions of these two procedural mechanisms
to the Inter-American system, considering both the reforms and the structural coordination
which are needed in order to apply them in the different regional blocs of the continent.
1. Introduo
a) Definio e origens
1
Shaw, Malcolm. Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010. p. 40.
2
Com a entrada em vigor do Tratado de Lisboa, o seu nome mudou de Tribunal de Justia das
Comunidades Europeias para Tribunal de Justia da Unio Europeia.
3
Campos, Joo Mota de; Campos, Joo Luiz Mota de. Manual de direito comunitrio. 4 Ed.
Lisboa: Fundao Calouste Gulbekian, 2004. p. 187.
4
Idem. loc. cit.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 439
5
Ibid., p. 399.
6
Equivalente ao art. 267 do Tratado de Lisboa.
7
Campos, Joo Mota de; Campos, Joo Luiz Mota de. Contencioso Comunitrio. Lisboa: Fun-
dao Calouste Gulbekian, 2002. p. 109.
8
Campos, Joo Mota de; Campos, Joo Luiz Mota de. Manual de direito comunitrio. 4 Ed.
Lisboa: Fundao Calouste Gulbekian, 2004. p. 400-401.
440 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
9
Jimena Quesada, Luis. Control de constitucionalidad y control de convencionalidad: un desafo
para los Tribunales Constitucionales en la Unin Europea? VIII Congreso de la ACE. Derecho cons-
titucional europeo. San Sebastin/Donosti: 4-5 de fevereiro de 2010. p. 11. Disponvel em: <http://
www.acoes.es/congresoVIII/documentos/Jimena.Ponencia.pdf.> Acesso em: 22 jul. 2011. Mazzuoli,
Valrio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno. So Paulo: Editora
Saraiva, 2010. p. 182.
10
O caso envolvia a compatibilidade de uma lei recm aprovada (relacionada interrupo
voluntria da gravidez) com a normativa internacional. Na espcie, o Conselho Constitucional se
declarou incompetente para exercer o controle de convencionalidade. Pouco tempo depois, em 24
de maio de 1975, a Corte de Cassao decidiu pela prevalncia das normas internacionais sobre leis
ordinrias no caso Socite des Cafs Jacques Vabre. Jimena Quesada, Luis. Op. cit. p. 12.
11
Jimena Quesada, Luis. Op. cit. p. 11.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 441
12
Comungam com este entendimento os juristas Victor Bazn, Karlos Castilla e Eduardo Ferrer
Mac-Gregor. Bazn, Vctor. La Corte Interamericana de Derechos Humanos y las cortes nacionales:
acerca del control de convencionalidad y la necesidad de un dilogo interjurisdiccional sustentable.
VIII Congresso Mundial da Associao Internacional de Direito Constitucional. Constituciones y
Principios Mxico: 6 a 10 de dezembro de 2010. p. 6. Disponvel em: http://www.juridicas.unam.
mx/wccl/ponencias/13/215.pdf. Acesso em: 22 de julho de 2011. Castilla, Karlos. El control de conven-
cionalidad: un nuevo debate en Mxico a partir de la sentencia del Caso Radilla Pacheco. Anuario
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Hctor e Valads, Diego, Formacin y perspectiva del estado mexicano. Mxico: UNAM. p. 174.
Disponvel em: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/6/2873/9.pdf. Acesso em: 22 de julho de 2011.
13
O extrato original: En cierto sentido, la tarea de la Corte se asemeja a la que realizan los tri-
bunales constitucionales. Estos examinan los actos impugnados disposiciones de alcance general a
la luz de las normas, los principios y los valores de las leyes fundamentales. La Corte Interamericana,
por su parte, analiza los actos que llegan a su conocimiento en relacin con normas, principios y
valores de los tratados en los que funda su competencia contenciosa.
Dicho de otra manera, si los tribunales constitucionales controlan la constitucionalidad, el tri-
bunal internacional de derechos humanos resuelve acerca de la convencionalidad de esos actos.
A travs del control de constitucionalidad, los rganos internos procuran conformar la actividad
del poder pblico y, eventualmente, de otros agentes sociales al orden que entraa el Estado de
Derecho en una sociedad democrtica. El tribunal interamericano, por su parte, pretende confor-
mar esa actividad al orden internacional acogido en la convencin fundadora de la jurisdiccin
interamericana y aceptado por los Estados partes en ejercicio de su soberana. Corte IDH. Caso
Tibi vs. Equador. Excees preliminares, mrito, reparaes e custas. 07 de setembro de 2004. Voto
concorrente do Juiz Sergio Garca Ramrez. Pargrafo 3.
14
Corte IDH. Caso Lpez lvarez vs. Honduras. Mrito, reparaes e custas, 1 de fevereiro de
2006. Voto concorrente do Juiz Sergio Garca Ramrez. Pargrafo 30.
442 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
em uma nova e ltima instncia para conhecer uma controvrsia suscitada na ordem
interna.15
Somente no Caso Almonacid Arellano vs. Chile, de 26 de setembro de 2006, a Corte
Interamericana se pronunciou a respeito do controle de convencionalidade. O Poder
Judicirio dos Estados tem o dever de exercer uma espcie de controle de convencio-
nalidade diz a Corte entre as normas jurdicas internas que aplicam nos casos con-
cretos e a Conveno Americana de Direitos Humanos. No cumprimento desta tarefa,
o juiz deve levar em conta no apenas o Pacto de San Jos, mas tambm a interpretao
realizada pela Corte Interamericana.16 Pouco tempo depois, no Caso Trabalhadores
demitidos do Congresso vs. Peru, de 24 de novembro de 2006, a Corte aprofundou seu
entendimento sobre o controle de convencionalidade e declarou que os juzes nacionais
tambm deveriam exerc-lo ex officio.17
Em 2010, julgando o Caso Gomes Lund, a Corte Interamericana declarou que a Lei de
Anistia do Brasil incompatvel com o Pacto de San Jos. Na sentena, a Corte repreen-
de o Supremo Tribunal Federal por no ter exercido o controle de convencionalidade
quando decidiu pela validade da Lei de Anistia.18
Numa demonstrao de abertura ao dilogo interjurisdicional, a Corte Interamerica-
na, no Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, refora sua doutrina do controle
de convencionalidade e faz referncia a decises dos tribunais constitucionais da Costa
Rica, da Bolvia, da Repblica Dominicana, do Peru, da Argentina e da Colmbia.19
b) Modelos
15
Corte IDH. Caso Vargas Areco vs. Paraguai. Sentena, 26 de setembro de 2006. Voto concor-
rente do Juiz Garca Ramrez. Pargrafo 6.
16
Corte IDH. Caso Almonacid Arellano e outros vs. Chile. Sentena sobre excees preliminares,
mrito, reparaes e custas. 26 de setembro de 2006. Pargrafo 124.
17
Corte IDH. Caso Trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru. Excees preliminares, m-
rito, reparaes e custas. 24 de novembro de 2006. Pargrafo 128.
18
Corte IDH, Caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Excees preli-
minares, mrito, reparaes e custas. 24 de novembro de 2010. Pargrafos 49, 176 e 177.
19
Corte IDH. Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico. Excees preliminares, mrito,
reparaes e custas. 26 de novembro de 2010. Pargrafos 225-232.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 443
20
Ferrer Mac-Gregor, Eduardo. El control difuso de convencionalidad en el Estado Constitu-
cional. In: Fix-Zamudio, Hctor e Valads, Diego, Formacin y perspectiva del estado mexicano.
Mxico: UNAM. p. 173. Disponvel em: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/6/2873/9.pdf. Acesso
em: 22 de julho de 2011.
21
Idem. p. 173.
22
Idem. p. 176.
23
Castilla, Karlos. El control de convencionalidad: un nuevo debate en Mxico a partir de la
sentencia del Caso Radilla Pacheco. Anuario Mexicano de Derecho Internacional. Vol. XI, 2011. p.
623. Disponvel em: http://www.bibliojuridica.org/estrev/pdf/derint/cont/11/pim/pim20.pdf. Acesso
em: 22 de julho de 2011.
444 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
24
Idem.
25
Ibid., p. 602. O trecho original este: No es posible seccionar internacionalmente al Estado,
obligar ante la Corte slo a uno o algunos de sus rganos, entregar a stos la representacin del Es-
tado en el juicio sin que esa representacin repercuta sobre el Estado en su conjunto y sustraer a
otros de este rgimen convencional de responsabilidad, dejando sus actuaciones fuera del control
de convencionalidad que trae consigo la jurisdiccin de la Corte internacional. Corte IDH. Caso
Myrna Mack Chang vs. Guatemala. Sentena de Mrito, reparaes e custas, 25 de novembro de
2003. Voto concorrente do Juiz Sergio Garca Ramrez. Pargrafo 27.
26
Castilla, Karlos. El control de convencionalidad: un nuevo debate en Mxico a partir de la
sentencia del Caso Radilla Pacheco. Anuario Mexicano de Derecho Internacional. Vol. XI, 2011. p.
601 e 604. Disponvel em: http://www.bibliojuridica.org/estrev/pdf/derint/cont/11/pim/pim20.pdf.
Acesso em: 22 de julho de 2011.
27
Idem. p. 624.
28
Mazzuoli, Valrio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno.
So Paulo: Saraiva, 2010. p. 208.
29
Idem. p. 209.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 445
30
Ibid., p. 210.
Delmas-Marty, Mireille. Critique de lintgration normative. Paris: Puf, 2004, p. 35.
31
446 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
32
Saldanha, Jnia Maria Lopes; Vieira, Lucas Pacheco. O controle difuso de convencionalidade
das leis na Justia do Trabalho com base nas convenes da Organizao Internacional do Trabalho:
caminhos para a internacionalizao do direito. Pensar: Revista de Cincias Jurdicas, Vol. 15, n. 2.
Fortaleza: Universidade de Fortaleza, 2010. p. 481.
33
Da mesma forma que no controle difuso de constitucionalidade, a declarao de inconvencio-
nalidade pelos tribunais deve obedecer a clusula de reserva de plenrio exigida pela Constituio
Federal no art. 97. Ao juiz singular, assim como no controle de constitucionalidade, permitido
inaplicar a lei em conflito com a normativa internacional de direitos humanos.
34
Mazzuoli, Valrio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno.
So Paulo: Saraiva, 2010. p. 210 e 218.
35
Meirelles, Hely Lopes; Wald, Arnoldo; Mendes, Gilmar Ferreira. Mandado de segurana e
aes constitucionais. So Paulo: Malheiros Editores Ltda, 2009. p. 375.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 447
a) Unio Europeia
36
So mais de duzentas as decises prejudiciais proferidas anualmente. Disponvel em: http://
curia.europa.eu/jcms/upload/docs/application/pdf/2010-05/ra09_stat_cour_final_en.pdf Acesso
em: 20 de novembro de 2010.
37
Delmas-Marty, Mireille. Les forces imaginantes du droit (II). Le pluralisme ordonn. Paris:
Seuil, 2006. p. 39-40.
38
A harmonizao uma fase mais avanada dos processos de interao (ou integrao regio-
nal). Mas a unificao a fase mais avanada e, por isso, mais difcil. Exige uma hibridao que
seria representada pelo exerccio de uma gramtica comum entre diferentes sistemas e, por isso,
um distanciamento com as formas nacionais. Orientaes nesse sentido: Delmas-Marty, Mireille.
Les forces imaginantes du droit (II). Le pluralisme ordonn, op. cit., p. 215.
39
Saldanha, Jnia Maria Lopes. Cooperao jurisdicional: reenvio prejudicial: um mecanismo de
direito processual a servio do direito comunitrio: perspectivas para sua adoo no Mercosul, Porto
Alegre, Livraria do Advogado, 2001. p. 15.
448 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
nacional integrado com vistas a uma harmonizao progressiva, uma vez ser raro que
essa ocorra de forma totalmente espontnea.
O dilogo jurisdicional promovido pelo reenvio prejudicial no apenas fortalece
a funo do Tribunal de Justia da Unio Europeia como intrprete maior do direito
comunitrio, mas tambm cria no plano interno uma cultura de respeito s normas da
comunidade. Afinal, os juzes nacionais so os aplicadores natos do direito comunitrio,
o que os dota da condio de verdadeiros juzes comunitrios.
b) Comunidade Andina
40
Art. 1 do Acordo de Cartagena. Disponvel em: http://intranet.comunidadandina.org/IDo-
cumentos /c_Newdocs.asp?GruDoc=14. Acesso em: 2 de maro de 2012.
41
Vigil Toledo, Ricardo. La consulta prejudicial en el Tribunal de Justicia de la Comunidad
Andina, en Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano 2004, Montevideu: Fundacin
Konrad Adenauer, 2004. p. 939.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 449
42
Dueas Muoz, Juan Carlos. La interpretacin prejudicial, piedra angular de la integracin
andina?, em Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano 2011, Montevideu: Fundacin
Konrad Adenauer, 2011. p. 42.
43
Perotti, Alejandro. Algunas consideraciones sobre la interpretacin prejudicial obligatoria en
el derecho andino. Lima: Secretara General de la CAN, Biblioteca Digital Andina, 2005. p. 3.
450 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
44
Idem. p. 3.
45
Ibid., pp. 3-5.
46
Ibid., pp. 5 e 9.
47
Vigil Toledo, Ricardo. Op. cit. p. 944.
48
Art. 2 do Protocolo de Tegucigalpa.
49
Art. 1 do Protocolo de Tegucigalpa.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 451
foi aceita como Estado membro. A Repblica Dominicana Estado Associado, enquanto
que o Mxico, a Argentina, o Chile e o Brasil figuram como Observadores Regionais.
A Espanha, a China, a Alemanha, a Itlia e o Japo so observadores extra-regionais.
O SICA tem como objetivo fundamental a realizao da integrao da Amrica Cen-
tral a fim de constituir uma regio de Paz, Liberdade, Democracia e Desenvolvimento.50
A pedra fundamental para a concretizao desses propsitos so a tutela, o respeito e a
promoo dos Direitos Humanos.51
O Protocolo de Tegucigalpa estabelece em seu art. 12 a criao da Corte Centro-
Americana de Justia para garantir o respeito do direito na interpretao e execuo deste
protocolo e seus instrumentos complementares ou atos derivados do mesmo. A inte-
grao, funcionamento e atribuies da Corte seriam regulados pelo Estatuto da Corte,
que seria negociado e subscrito pelos Estados Membros. Todas as controvrsias sobre a
aplicao ou interpretao das disposies contidas no protocolo devem ser submetidas
Corte, conforme dispe o art. 35 do diploma centro-americano.
O Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia foi firmado em 1992, constituindo
a Corte como rgo Judicial principal e permanente do Sistema da Integrao Centro-
Americana, cuja jurisdio e competncia regionais so de carter obrigatrio para os
Estados.52 composta por dois magistrados titulares e dois suplentes de cada pas mem-
bro do SICA53 e tem sede na cidade de Mangua.
A Corte Centro-Americana de Justia iniciou suas atividades em 12 de outubro de
1994, tendo julgado 110 casos, 69 contenciosos e 41 consultivos, at maro de 2011.54 As
decises da Corte de Mangua tem autoridade de coisa julgada e sua doutrina tem efeitos
vinculantes para todos os Estados, rgos e organizaes que formem o SICA ou dele
participem, e para sujeitos de direito privado.55
O direito comunitrio centro-americano est ancorado em cinco princpios estabele-
cidos pela Corte de Mangua no Caso Dr. Jos Vicente Coto Ugarte. So eles: autonomia,
aplicabilidade imediata, efeito ou aplicabilidade direta, primazia e responsabilidade do
Estado. O princpio da autonomia significa que o direito comunitrio centro-americano
possui como referncia seu prprio ordenamento normativo. A aplicabilidade imediata
expressa a automtica incorporao do direito comunitrio s ordens jurdicas nacionais
sem que seja necessrio qualquer ato de internalizao, alm da obrigao das autorida-
des de dar efetividade legislao comunitria. O principio do efeito ou aplicabilidade
direta materializa a possibilidade de as normas comunitrias criarem por si prprias
direitos e obrigaes para os particulares ou imporem aos Estados membros sua concre-
50
Art. 3 do Protocolo de Tegucigalpa.
51
Art. 4, a) do Protocolo de Tegucigalpa.
52
Art. 1 do Estatuto da Corte Centro-americana de Justia.
53
Cf. art. 8 do Estatuto da Corte e o site da Corte: http://portal.ccj.org.ni/CCJ2/Default.
aspx?tabid=68
54
Site da Corte Centro-americana de Justia. http://portal.ccj.org.ni/ccj2/Historia/tabid/57/
Default.aspx
55
Art. 3 do Estatuto da Corte Centro-americana de Justia.
452 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
tizao para que sejam plenamente eficazes. A primazia do direito comunitrio centro-
americano significa que as normas comunitrias ocupam lugar prioritrio em relao
s normas nacionais, dado que sua aplicao preferencial ou prioritria em relao aos
ordenamentos jurdicos internos dos Estados membros. Esta primazia alcana inclusive
normas constitucionais, j que no teria sentido que seus efeitos pudessem ser anula-
dos pelos Estados. Por fim, o princpio da responsabilidade afirma que os Estados esto
obrigados a reparar os danos causados aos particulares como consequncia da violao
de normas comunitrias.56
No que tange consulta prejudicial centro-americana, sua previso legal encontra-se
na alnea k), do art. 22, que estabelece como competente a Corte para:
k) Resolver toda consulta prejudicial requerida por todo Juez o Tribunal Judicial que estuviere
conociendo de un caso pendiente de fallo encaminada a obtener la aplicacin o interpretacin
uniforme de las normas que conforman el ordenamiento jurdico del Sistema de la lntegracin
Centro-americana creado por el Protocolo de Tegucigalpa sus instrumentos complementarios
o actos derivados del mismo.
Em primeiro lugar, observa-se que existem dois atores nacionais responsveis pela
realizao da justia comunitria: o Juiz e o Tribunal de Justia de cada Estado membro.57
O motivo fundamental para a solicitao de consultas prejudiciais provm do fato de que
os Juzes e Tribunais nacionais podem se deparar com dvidas ou incertezas em casos
envolvendo a aplicao do direito comunitrio centro-americano. 58
As decises prejudiciais emanadas pela Corte de Mangua garantem a aplicao e
interpretao uniforme das normas que compem o Sistema da Integrao Centro-
Americana. Em virtude do princpio da primazia do direito comunitrio, esses julgados
vinculam o Juiz e o Tribunal que submeteram a questo prejudicial.
A primeira consulta prejudicial foi solicitada pelo Secretrio Geral da SICA, Rger
Haroldo Rodas Melgar, e julgada em 2003. A Corte decidiu pela inadequao da via
processual escolhida. Nem a opinio consultiva nem a consulta prejudicial se prestavam
para resolver a questo, relacionada contradio de um julgamento da Corte Supre-
ma de Justia de El Salvador com uma deciso da Corte de Mangua. Digna de nota
a passagem em que se sublinha que a faculdade consultiva com carter obrigatrio ou-
56
Corte Centro-americana de Justia. Caso Dr. Jos Vicente Coto Ugarte contra la Universidad
de El Salvador por Desconocimiento del Convenio sobre el Ejercicio de Profesiones Universitarias
y Reconocimiento de Estudios Universitarios. Mangua: 5 de marzo de 1998. In: Gallardo, Carlos
Guerra. La Corte de Justicia de la Comunidad Centroamericana y la Consulta Prejudicial. Seminario
sobre La Consulta Prejudicial. Nicaragua: 9 e 10 de outubro de 2006. p. 16-17. Disponvel em: http://
cendoc.ccj.org.ni/Documentos/Biblioteca/1792/15288/La_CCJ%20Yla_Consulta_Prejudicial-%20
CARLOS%20GUERRA.pdf Acesso em: 22 de maro de 2012.
57
Gallardo, Carlos Guerra. La Corte de Justicia de la Comunidad Centroamericana y la Con-
sulta Prejudicial. Seminario sobre La Consulta Prejudicial. Nicaragua: 9 e 10 de outubro de 2006.
p. 2. Disponvel em: http://cendoc.ccj.org.ni/Documentos/Biblioteca/1792/15288/La_CCJ%20
Yla_Consulta_Prejudicial-%20CARLOS%20GUERRA.pdf Acesso em: 22 de maro de 2012.
58
Idem. p. 5.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 453
torgada ao Tribunal tem por finalidade um controle preventivo de legalidade, a qual est
corroborada, entre outras, na letra k) do artigo 22 do Estatuto da Corte, quando trata
da consulta prejudicial, e faz aluso ao propsito da mesma, que obter a aplicao ou
interpretao uniforme das normas que conformam o ordenamento jurdico do Sistema
da Integrao Centro-Americana, criado pelo Protocolo de Tegucigalpa, seus instru-
mentos complementares ou atos derivados do mesmo.
Percebe-se que a Corte de Mangua j em sua primeira deciso prejudicial indica
que est a realizar uma espcie de controle da aplicao e interpretao do direito co-
munitrio por meio da consulta prejudicial, justamente a temtica tratada neste estudo.
De 2003 at o presente momento foram muitas as consultas prejudiciais julgadas,
tendo-se revelado o principal mecanismo de cooperao entre a jurisdio comunitria
e a nacional, enfatizando-se sempre que o direito comunitrio no aplicado somente
pela Corte, mas tambm por todos os juzes nacionais dos Estados membros, conforme
observa Carlos Gallardo, ex-presidente da Corte Centro-americana de Justia.59
A competncia da Corte Centro-americana est prevista no art. 22 de seu Estatuto,
porm importante mencionar o disposto no art. 25. Este prescreve que a competncia da
Corte no se estende matria de direitos humanos, a qual corresponde exclusivamente
Corte Interamericana de Direitos Humanos. frente ser demonstrada a importncia
vital desse dispositivo para a articulao entre controle jurisdicional de convencionali-
dade, reenvio prejudicial interamericano e as Cortes regionais americanas.
d) Unasul
Idem. p. 4.
59
61
Delmas-Marty, Mireille diz que a harmonizao instauraria uma relao do tipo vertical entre
o alto nveis internacional, regional ou mundial e o baixo nvel nacional - mas que, de que
qualquer sorte, no seria unvoca porquanto respeitaria o princpio da subsidiariedade do direito
comunitrio e o da complementaridade, previsto no Estatuto do Tribunal Penal Internacional. Les
forces imaginantes du droit (II). Le pluralisme ordonn, op. cit., p. 72-73.
62
Tema que perpassa uma discusso mais ampla referente motivao das decises dos juzes, da
qual no escapam os juzes nacionais, assim como tambm os internacionais, uma vez ser necessrio
reconhecer a impropriedade do silogismo judicirio, oriundo das concepes normativistas, para
compreender-se o fenmeno da motivao, diante dos seus efeitos prticos e das prticas concretas
do Direito. Veja-se: Jouannet, Emmanuelle. La motivation ou le mystre de la boite noire. In: Ruiz
Fabri, Hlne. Sorel, Jean-Marc. La motivation des dcisions des juridictions internationales. Paris:
Pedone, 2008, p. 251-285.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 455
63
Campos, Joo Mota de; Campos, Joo Luiz Mota de. Contencioso Comunitrio. Lisboa: Fun-
dao Calouste Gulbekian, 2002. p. 106-107.
64
Streck, Lenio Luiz, Verdade e consenso. Constituio, hermenutica e teorias discursivas. Da
possibilidade necessidade de respostas corretas em direito, Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2009.
p. 506.
65
Dworkin, Ronald. A virtude soberana. A teoria e a prtica da igualdade. So Paulo: Martins
Fontes, 2005. p. 10-11.
66
Delmas-Marty, Mireille. Les forces imaginantes du droit (III). La refundacion des pouvoirs.
Paris: Seuil, 2007. p. 14 e 108 e ss.
67
Lembra a autora que esta essa foi a invocao - e o sonho - da Unio Europeia para mais de
400 milhes de pessoas que integram o bloco, seja proclamando-se solidrias entre elas e solidrias
com o futuro do planeta. Lamentavelmente, as polticas anti-imigratrias adotadas no ano em cur-
so, negam tal sonho. Melhor lembrar da solidariedade a partir do pensamento de SUPIOT, Alain
ao referir-se ao crculo de solidariedade que deve estar presente nas relaes entre vizinhos, com
o Estado e nas relaes globalizadas. LEsprit de philadelphie. La justice sociale face au march total.
Paris: Seuil, 2010, p. 166-173. Ainda: Bolzan de Morais, Jose Luis. Costituzione o barbarie. Col. Cos-
tituzionalismi Difficili. Lece: Pensa editore. 2004.
68
A noo de margem nacional importante quando se fala em processos de interao por
harmonizao. Trata-se, segundo Delmas-Marty de um conceito chave para tratar da noo de
pluralismo ordenado e est inserido no contexto das relaes centrpetas e centrfugas entre as
diversas ordens jurdicas, nacionais, regionais e internacionais. Delmas-Marty, Mireille. Les forces
imaginantes du droit (II). Le pluralisme ordonn, op. cit., p. 78-80.
456 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
69
Tobin, John. Seeking to Persuade: a Constructive Approach to Human Rights Treaty Inter-
pretation, Harvard Human Rights Journal, United States, 2010, Volume 23, Issue 1. p. 49.
70
Delmas-Marty, Mireille. Les forces imaginantes du droit (III). La refondation des pouvoirs.
Paris: Seuil, 2007. p. 48-49.
71
Dworkin, Ronald. A virtude soberana. A teoria e a prtica da igualdade. So Paulo: Martins
Fontes, 2005. p. 495.
72
Montno Bedoya, Julia Victoria. Derecho processual constitucional desde la perspectiva de
la comunidade andina CA. In: Velandia Canosa, Eduardo. (Org.) Derecho procesal constitucional.
Bogot: Agencia Imperial, 2010. p. 629-641.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 457
73
Allard, Julie; Garapon, Antoine. Os juzes na mundializao. A nova revoluo do direito,
Lisboa, Instituto Piaget, 2008. p. 24.
74
Delmas-Marty, Mireille. Les forces imaginantes du droit (II). Le pluralisme ordonn. Paris:
Seuil, 2006. p. 48-49.
75
Neves, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009. p. 117
76
Allard, Julie; Garapon, Antoine. Os juzes na mundializao. A nova revoluo do direito,
Lisboa, Instituto Piaget, 2008. p. 255.
77
A referncia de Konder Comparato, Fbio. Rumo Justia. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 280.
78
Neves, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009. p. 117-118.
79
Slaughter, Anne-Marie. A new world order. Princeton: Princeton University Press, 2004. p. 69.
80
Idem. p. 67.
458 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
Seguramente pode ser afirmado que o reenvio prejudicial operaria como uma ponte
de transio81 entre a ordem jurdica nacional e a ordem regional, justamente porque
construda, segundo Marcelo Neves, a partir dos juzes e tribunais que se encontram ao
centro dessas ordens jurdicas.
Os juzes passariam a desempenhar o papel de agentes mais ativos da difuso dos
direitos fundamentais e, por conseguinte, de engenheiros da transformao que este
processo acarreta.82 O dilogo provocaria duas consequncias bastante significativas
no que diz respeito atividade jurisdicional: de uma parte, expressaria a autonomia
dos juzes nacionais em relao ao seu prprio sistema jurdico e. de outra, conformaria
emulao83 dos mesmos juzes diante da influncia recproca provocada pela troca de
fundamentaes decisrias.
Mas certo que, embora o reconhecimento do dilogo como frutificador da coorde-
nao por entrecruzamento e, qui, da harmonizao interpretativa, seja importante,
permanece em aberto a questo ainda no resolvida das diversidades culturais e de tra-
dio de cada Pas.
Porm, o respeito Conveno Americana de Direitos Humanos tem sido o primeiro
passo dessa harmonizao, porque, juntamente com o sistema europeu e africano, con-
siste em texto que, por um lado, torna mais efetivos os direitos humanos proclamados
em nvel mundial e, por outro, permite a adaptao s culturas regionais particulares.84
Como observam com argcia Accioly, Casella e Nascimento e Silva em relao ao ltimo
ponto, bases culturais comuns podem conferir estabilidade ao conjunto institucional
e normativo internacional.85
Da que todo o desafio lanado quando se pretende, como afirmou Pascal Lamy,86
construir-se democracias alternacionais, ou seja, regidas por um poder conjunto, um
outro tipo de poder, de cariz transnacional, capaz de dar conta, de modo visvel e trans-
parente, acerca das questes comuns da humanidade, no fundado em um povo histo-
ricamente constitudo to-somente, mas, antes, fundada numa comunidade alargada
de povos conscientes de seu destino comum e que estejam maduros para fazer a defesa
de bens pblicos mundiais que necessitam de proteo.87 Trata-se de outra perspectiva
81
Neves, Marcelo. Op. cit. p. 117.
82
Allard, Julie; Garapon, Antoine. Op. cit. p. 8.
83
Essa anlise feita por Delmas-Marty, Mireille. Les forces imaginantes du droit (III). La refon-
dation des pouvoirs. Paris: Seuil, 2007, p. 41-68.
84
Jouanet, Emmanuelle. Quest-ce quune socit internationale juste? Le droit international entre
dveloppement et reconnaissance. Paris: Pedone, 2011, p. 231.
85
Accioly, Hildebrando; Casella, Paulo Borba; Do Nascimento e Silva, G.E. Manual de direito
internacional pblico So Paulo: Saraiva, 2011. p. 950.
86
Lamy, Pascal. La dmocratie-monde. Pour une autre governance globale. Paris: Seuil, 2004,
p. 59.
87
Kaul, Inge. Grunberg, Isabelle. Stern, Marc. Les biens publiques mondiaux. La coopration in-
ternationale au XXI sicle. Paris: Econmica, 2002. Saldanha, Jnia Maria Lopes. Bolzan de Morais,
Jos Luis. Limberger, Tmis. Bens publicos mundiais na encruzilhada entre a internacionalizao
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 459
dos juzes nacionais e a jurisdicionalizao do direito internacional. Para uma nova compreenso
hermenutica da justia como razo pblica. No prelo.
88
Sassen, Saskia. Sociologia da globalizao. Porto Alegre: Artmed, 2010. p. 185
89
Shaw, Malcolm. Direito Internacional. So Paulo: Martins Fontes, 2010. p. 193.
90
Publicado em 11 de junho de 1998. Disponvel em: http://www.derechoshumanos.net/norma-
tiva/normas/europa/CEDH/1994-Protocolo11-ConvenioProteccionDerechosHumanosyLibertades-
Fundamentales.htm#Texto. Acesso em 26 de abril de 2012.
460 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
admissibilidade por uma Comisso em virtude de a mesma ter sido abolida pelo refe-
rido Protocolo.
No apenas os indivduos, mas tambm um parente prximo pode tambm apresentar
uma reclamao, por exemplo, em casos em que tenha sido pessoalmente prejudicado
pela violao.
indispensvel que a violao alegada seja fundada em fato concreto. No h direito
a suscitar questes abstratas, apesar de que sob certas circunstncias admissvel alegar-
se ser vtima de uma violao ocasionada pela mera existncia de medidas secretas.91
O exemplo de sucesso implementado pelo Protocolo 11 no contexto europeu pode
ser adaptado seguramente ao sistema interamericano de proteo dos direitos humanos,
configurando um avano extraordinrio no sentido da abertura da jurisdio interna-
cional aos cidados. tema da ordem do dia e a sociedade civil dos pases que ratifica-
ram a Conveno deveria se mobilizar para conquistar esse direito. A presso sobre os
Estados em matrias como a situao desumana dos detentos nas prises do continente
americano teria resultados mais expressivos se houvesse a possibilidade de petio in-
dividual direta CIDH.
O debate preciso reconhecer se insere no contexto das discusses contempor-
neas da passagem de uma ordem mundial centrada no Estado Nacional para outra que se
pode denominar de cosmopolita, o que se daria a partir de um dilogo frutfero entre o
direito internacional e os direitos humanos. Nesse sentido, cabe aqui invocar as reflexes
de Ulrich Beck92, para quem a mxima da primeira modernidade estatal-nacional, de
prevalncia do direito internacional sobre os direitos humanos, seria substituda pela
mxima da segunda modernidade, em que os direitos humanos prevaleceriam sobre o
direito internacional. Nesse ltimo caso, parece ser claro que os princpios da primeira
modernidade como territrio, fronteiras e direito interno, cedem passo coordenao
entre globalizao econmica e mundializao dos direitos humanos. No marco dessa
compreenso, lembra Beck, o titular dos direitos humanos seria o indivduo e no um
sujeito coletivo como o povo e o Estado93, razo pela qual os direitos humanos seriam
essencialmente subjetivos, pertencentes a todos para alm de sua condio, classe, sexo,
nacionalidade e religio. Reconhecer aos indivduos legitimidade para demandarem
individualmente tambm perante a CIDH consistiria, seguramente, na confirmao de
uma nova orientao do prprio direito internacional para alm dos Estados, ou seja,
com base numa sociedade mundial dos indivduos juridicamente vinculante.94
A segunda mudana imperiosa a ser feita no sistema interamericano a previso
de um mecanismo eficaz de execuo das sentenas da Corte. Atualmente, se o Estado
91
Malcolm Shaw remete ao Caso Klass no que tange s medidas secretas. Shaw, Malcolm. Op.
cit. p. 271.
92
Beck, Ulrich. La mirada cosmopolita o la guerra es la paz. Barcelona: Paids, 2005, p. 169-170.
93
Ibid.,
94
Id. Ibid., p. 170.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 461
95
Mazzuoli, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 5 Ed. revista, atualizada
e ampliada. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 918-919.
96
Llosa, Mario Vargas. Sabres e utopias: vises da Amrica Latina. Rio de Janeiro: Objetiva, 2010.
p. 304.
97
Idem. p. 309.
462 CONTROLE JURISDICIONAL DE CONVENCIONALIDADE E REENVIO PREJUDICIAL / JNIA LOPES, LUCAS PACHECO
direitos humanos atualmente. a partir desse contexto que se deve pensar o controle
de convencionalidade com base na normativa interamericana de direitos humanos e a
introduo do reenvio prejudicial interamericano.
Ambos so formas de aperfeioamento institucional do sistema. O controle de con-
vencionalidade realizado pela CIDH e por tribunais e juzes dos Estados-parte do Pacto
de San Jos consagra a prevalncia dos diplomas internacionais de direitos humanos
sobre as legislaes internas, criando uma cultura de respeito ordem internacional pelo
Poder Judicirio. Um importante estudo98 comparado sobre Cortes de Justia e poder na
Amrica Latina e na frica concluiu serem as reformas processuais importantes fatores
de acesso Justia quando as formalidades so reduzidas, como tambm so indutoras
de mudana de comportamento em contextos distintos. Dessa ltima percepo, sobre-
tudo, pode advir a inspirao para as mudanas aqui propostas.
O reenvio prejudicial interamericano, por outro lado, teria por escopo harmonizar o
entendimento sobre os dispositivos positivados nos diplomas que compem o sistema in-
teramericano. um instrumento que favoreceria o dilogo interjurisdicional e fomentaria
uma troca frutuosa de experincias entre o Poder Judicirio dos Estados e a CIDH. Alm
disso, os casos objeto de consulta Corte de San Jos permitiriam uma diversificao
da jurisprudncia desta, hoje relacionada predominantemente com o direito vida.99
Como se pode observar, tanto o controle de convencionalidade, j adotado pela CIDH
desde 2006, como o reenvio prejudicial interamericano se complementam. Induzem ao
fortalecimento da cooperao judicial internacional, criam condies para a harmoni-
zao da interpretao do direito internacional dos direitos humanos e apontam para a
dinamizao e concretizao da normativa de direitos humanos interamericana.
Pretende-se, desta forma, propor a insero do reenvio prejudicial interamericano
na Conveno de San Jos juntamente com o controle de convencionalidade numa
perspectiva complementar, acrescentando dois procedimentos pauta de reformas ne-
cessrias, que j conta com o direito de petio individual e a inovao na execuo de
sentenas da CIDH.
A dificuldade que se poderia apontar o modo de convvio entre as duas ferramentas
processuais na atual configurao do sistema judicial nas Amricas. O processo de proli-
ferao de Cortes e tribunais lana o desafio constante de promover uma administrao
institucional equilibrada que evite uma fragmentao catica do direito internacional.
O caminho que se prope no presente artigo uma articulao entre cortes regionais.
Enquanto a Corte Interamericana teria competncia sobre a matria de direitos huma-
nos em todo o territrio dos blocos de integrao do continente, s Cortes desses rgos
caberia julgar apenas sobre direito comunitrio.
98
Gloppen, Siri. Wilson, Bruce M. Gargarella, Roberto., et. all. Courts and power in Latin America
and Africa. Nova York: Palgrave, 2010. p. 175.
99
Mazzuoli, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 5 Ed. revista, atualizada
e ampliada. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 925.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 463
7. Consideraes finais
jurisdicional entre a Corte de San Jos e o Poder Judicirio dos Estados-parte do Pacto
de 1969. Esta aproximao seria facilitada ainda pela possibilidade de se harmonizar a
interpretao dos dispositivos internacionais de direitos humanos que so guardados
pela Corte Interamericana.
A articulao entre as Cortes regionais no sentido da efetivao dos direitos huma-
nos e do direito comunitrio outro problema que foi enfrentado. Prope-se que seja
includa nos diplomas comunitrios vigentes e, no futuro, no tratado de uma unio
lationamericana que pode ser a Unasul em estgio amadurecido uma clusula que
preveja serem de competncia da CIDH as questes relativas a direitos humanos. Os
tribunais dos blocos se limitariam a julgar lides sobre direito comunitrio.
Enfim, a materializao das mudanas sugeridas talvez parea distante, porm pre-
ciso lembrar que a instituio de governos democrticos na ampla maioria dos pases
americanos tambm foi considerada uma tarefa quase impossvel h poucas dcadas. A
relativizao da soberania era praticamente impensvel no contexto de regimes autori-
trios marcados pelo nacionalismo, pelo populismo e pela corrupo.
A sociedade civil nas Amricas progrediu muito com a conquista das liberdades po-
lticas. O panorama auspicioso. Nessa paisagem, as propostas eminentemente tcnicas
apresentadas podem no ser palpveis ou compreensveis para a maioria dos cidados,
porm provocariam mudanas que seguramente confeririam efetividade aos direitos
humanos de todos os povos do continente.
Bibliografia
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Artikel soll kurz skizzieren, wie in Panama die Verfassungsmigkeit innerstaatlichen
Rechts kontrolliert wird und wie im Lichte der in der Verfassung vorgesehenen Prfung
der Verfassungsmigkeit die berprfung der vlkerrechtlichen Vertragskonformitt
erfolgen sollte. Zu diesem Zweck werde ich zunchst kurz auf die Entwicklung des pana-
menischen Verfassungsblocks eingehen, also des Instruments, mit dem zunchst eine
Art berprfung der vlkerrechtlichen Vertragskonformitt eingefhrt wurde, wenn
auch nur hinsichtlich sehr weniger Normen aus solchen Vertrgen. Dann werde ich er-
lutern, welchen Einfluss die Verfassungsreform aus dem Jahr 2004 auf den Schutz der
Menschenrechte und damit die berprfung der vlkerrechtlichen Vertragskonformitt
hatte. Abschlieend wird anhand eines Schemas erlutert, wie derzeit in Panam die
Verfassungsmigkeit berprft wird und wie entsprechend diesem Schema die vlke-
rrechtliche Vertragskonformitt berprft werden sollte.
ABSTRACT
This paper focuses on how constitutionality control is carried out in Panama and how
conventionality control should be exercised, in the light of the provisions of the Constitu-
tion. First, there is a brief explanation of the evolution of the body of constitutional law in
Panama, since this was the first tool used for a sort of conventionality control with regard
to very few treaty-based rules. There follows a review of the impact of the constitutional
reform of 2004 on the protection of human rights and therefore on conventionality con-
trol. Finally, the paper provides an outline of Panamas constitutionality control and how
conventionality control should be carried out in this framework.
1. Introducccin
Los convenios internacionales sobre derechos humanos han tenido impacto en mu-
chas facetas del derecho. En el derecho internacional pblico se modific la regla con-
forme a la cual los sujetos del derecho internacional son los Estados, dando ello paso al
reconocimiento de las personas como sujetos del derecho internacional. En el derecho
constitucional, las constituciones iniciaron una progresiva y decidida internacionaliza-
cin de los derechos humanos con la ratificacin e incorporacin en el ordenamiento do-
mstico, de los derechos consignados en los instrumentos internacionales sobre derechos
humanos.1 Ademas de la internacionalizacin, ha existido una constitucionalizacin de
la internacionalizacin de los derechos humanos. De acuerdo con Allan Brewer-Caras,
en el desarrollo de los mecanismos nacionales de proteccin de los derechos humanos
en el mundo contemporneo se pueden distinguir diversas etapas que van desde una
inicial, caracterizada por un proceso de constitucionalizacin de los derechos mediante
su declaracin en las constituciones, seguida de una intermedia, de internacionalizacin
de la constitucionalizacin de tales derechos por su inclusin en los instrumentos inter-
1
Hctor Fix-Zamudio: Proteccin jurdico constitucional de los derechos humanos de fuente
internacional en los ordenamientos de Latinoamrica, en Derecho constitucional para el siglo xxi,
Actas del VIII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional (t. I), Navarra: Editorial Aranzadi,
2006, p. 1728.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 469
2
Cfr. Allan Brewer-Caras: El amparo en Amrica Latina: la universalizacin del rgimen de
la convencin del rgimen de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y la necesidad de
superar las restricciones nacionales, texto preparado para el discurso como miembro correspondien-
te extranjero ante la Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, Argentina,
septiembre de 2003, p. 2.
3
En Panam el control de constitucionalidad no se limita a las leyes. De conformidad con el
artculo 206 de la Constitucin, ste se extiende a: ... decretos, acuerdos, resoluciones y dems actos
que por razones de fondo o de forma se impugnen.
470 CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EN PANAM / JERNIMO MEJA EDWARD
ticia ha empleado para emitir juicio sobre la constitucionalidad de las leyes y de otros
actos sujetos al control judicial de esa institucin.4 Segn Hoyos, integran el bloque
de constitucionalidad: la Constitucin formal, la jurisprudencia de la Corte Suprema
en materia constitucional siempre que sea compatible con el Estado de derecho y sin
perjuicio de la potestad de la Corte de variar la doctrina cuando exista justificacin sufi-
ciente para ello, la costumbre constitucional, algunas disposiciones del Reglamento de
la Asamblea Legislativa, las normas de la Constitucin derogada de 1946, el Estatuto de
Retorno Inmediato a la Plenitud del Orden Constitucional y algunas normas de derecho
internacional, entre ellas ciertos derechos civiles y polticos.5
Lo expresado es la versin del bloque de constitucionalidad, que se ha utilizado por
la Corte Suprema de Justicia como parmetro de constitucionalidad, al menos hasta el
21 de agosto de 2008.6 En lo que sigue, describiremos brevemente cmo se cre y se fue
integrando paulatinamente el bloque de constitucionalidad en Panam y cul fue el tra-
tamiento que ste le dio a los derechos humanos.
4
Arturo Hoyos: El control judicial y el bloque de constitucionalidad en Panam, en Justicia,
democracia y Estado de derecho, Panam: Imprenta del rgano Judicial de la Repblica de Panam,
Serie Ensayos y Monografas Judiciales, 1996, p. 22.
5
La doctrina del bloque de constitucionalidad no fue bien acogida por el extinto constitu-
cionalista Csar Quintero, para quien las instituciones integradoras del Derecho Constitucional
positivo, llmese Constitucin material, Bloque constitucional o de cualquier otra manera, slo
deben cumplir la funcin de completar o perfeccionar el significado de especficas normas de la
Constitucin, a fin de que puedan ser interpretadas de manera ms eficaz y realista. Pero tales ele-
mentos complementarios no deben ser por s solos objeto de interpretacin constitucional directa y
aislada. La adopcin de semejante prctica entraara, sin duda, serios peligros; porque engendrara
arbitrariedad interpretativa e inestabilidad institucional (Csar Quintero: Mtodo y tcnica de la
interpretacin constitucional, en Simposio Internacional sobre Derecho del Estado (t. II), homenaje
a Carlos Restrepo Piedrahita, Colombia: Universidad Externado de Colombia, 1993, p. 611).
6
Como veremos ms adelante, el 21 de agosto de 2008, la Corte Suprema de Justicia dict una
sentencia en la que estableci que todos los tratados de derechos humanos vigentes en Panam
forman parte del bloque.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 471
7
Al referirse a este tema, Hoyos expres que En virtud de lo dispuesto en el artculo 4 de la
Constitucin, las normas que consagran derechos y garantas fundamentales (la libertad de ex-
presin, de pensamiento, independencia judicial, debido proceso legal, etc.) contenidas en estos
convenios internacionales sobre derechos humanos, ratificados por Panam, se incorporan, en
mi opinin, al conjunto de valores que integran el ncleo sustancial del orden constitucional. Los
derechos fundamentales tienen, adems, de su valor jurdico-individual una significacin para la
totalidad del orden jurdico que los convierte en condictio sine qua non del Estado de Derecho.
8
Publicada en la Gaceta Oficial n.o 21,726 de 18 de febrero de 1991.
9
De esto se deduca, aunque no lo dijo la Corte, que no son todos los fallos del Pleno de la Corte
los que poseen el mrito de pertenecer al bloque de constitucionalidad y, por tanto, de constituirse,
como consecuencia consustancial de esta doctrina, en jurisprudencia obligatoria, sino que solamen-
te participan de esa caracterstica aquellas decisiones que contienen o producen una cuestin de
principio, entendido como aquel criterio jurdico, social, econmico o poltico que es susceptible de
aplicacin posterior para resolver situaciones similares (Jernimo Meja Edward: La jurisprudencia
constitucional de la Corte Suprema de Justicia como doctrina obligatoria, en El Panam Amrica,
27 de mayo de 1993, p. 4A).
472 CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EN PANAM / JERNIMO MEJA EDWARD
quedado establecido que el artculo 1768 del Cdigo Judicial se encuentra conforme con
la doctrina constitucional sentada por la Corte Suprema de Justicia en sentencia del Pleno
de 10 de febrero de 1972, la Corte debe declarar que dicha norma no es inconstitucional.
Ahora bien, el bloque de constitucionalidad en Panam se fue integrando conforme
la Corte Suprema de Justicia iba dictando sus sentencias. As, en la de 3 de agosto de
1990,10 el Pleno de la Corte Suprema, como autoridad investida para defender la Cons-
titucin Poltica a la luz de lo previsto en esa poca por el artculo 203, numeral 1, de la
Ley Fundamental, seal:
10
Consultable en el Registro Judicial de agosto de 1990, pp. 16-37.
11
dem, p. 33.
12
Registro judicial de febrero de 1991, pp. 66-70.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 473
13
Para le poca en que se dict el Estatuto de Retorno Inmediato a la Plenitud del Orden Cons-
titucional, la Repblica de Panam haba sido invadida el 20 de diciembre de 1989 por el ejrcito
de los Estados Unidos de Amrica, por causa del entonces general Manuel Antonio Noriega. Con
anterioridad, se haba celebrado en Panam, el 7 de mayo de 1989, los comicios electorales para
diversos cargos de eleccin popular, saliendo electo para presidente de la Repblica, por amplia
mayora, Guillermo Endara Galimany, quien representaba a la oposicin. La voluntad popular no
fue respetada, implantndose un gobierno de facto, luego de lo cual se produjo la invasin, que
trajo como consecuencia la extincin del gobierno de facto y la expedicin del Estatuto de Retorno
Inmediato a la Plenitud del Orden Constitucional.
14
Arturo Hoyos: op. cit., p. 26.
474 CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EN PANAM / JERNIMO MEJA EDWARD
convenios internacionales sobre la materia. Tiene razn Ana Snchez Urrutia cuando
afirma que a pesar de que las convenciones internacionales sobre derechos humanos es
un elemento enunciado desde los primeros Fallos que se refieren al bloque de constitu-
cionalidad es el que ha sido tratado de manera menos uniforme por la Corte.15
En las sentencias de 28 de septiembre de 1990 y de 8 de noviembre de 1990, la Corte
sostuvo que el artculo 8 de la Convencin Americana de Derechos Humanos formaba
parte del bloque de constitucionalidad. Sin embargo, en la sentencia de 23 de mayo de
1991, le neg la posibilidad de integrar el bloque de constitucionalidad a los convenios
87 y 98 de la Organizacin Internacional del Trabajo, tras argumentar que dichos pactos
slo tienen formalmente valor de ley y carecen de jerarqua constitucional.
No obstante, en otras sentencias entra a considerar las posibles infracciones de nor-
mas convencionales. Lo cierto es que la Corte en ningn momento abri la posibilidad
de que los derechos humanos, en general, reconocidos en tratados y convenciones in-
ternacionales, integraran el bloque de constitucionalidad. Esto slo tuvo lugar, como
veremos ms adelante, luego de la reforma constitucional del ao 2004 y a partir de la
mencionada sentencia de 21 de agosto de 2008.
Hemos sealado con anterioridad que con las reformas constitucionales del ao 2004
se le aadi un prrafo al artculo 17 de la Constitucin panamea. El texto de dicho
prrafo es del siguiente tenor:
El segundo prrafo del artculo 17 constitucional, al ser una clusula abierta, produce
importantes efectos normativos, a saber: reconoce la existencia de derechos fundamen-
tales fuera de la Constitucin con efectos jurdicos vinculantes; la dignidad humana y
los derechos fundamentales sirven de puntos de conexin con tales derechos fundamen-
tales; le otorga rango constitucional a los derechos humanos reconocidos en tratados y
15
Ana Snchez Urrutia: El bloque de la constitucionalidad. Jurisprudencia sistematizada, Panam:
Centro de Investigacin Jurdica de la Universidad de Panam, 1997, p. 29.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 475
Del citado artculo 17 de la Constitucin se deduce que la dignidad humana y los derechos
fundamentales previstos en la Constitucin constituyen el vnculo o punto de conexin
con aquellos derechos fundamentales que no figuran expresamente en la Constitucin,
pues para que se pueda considerar derechos fundamentales a aquellos derechos que
no aparecen en la Constitucin, es necesario que ellos incidan, esto es, que repercutan,
que influyan, en la dignidad humana y en los derechos fundamentales reconocidos en
la Constitucin.
En este orden de ideas, conviene sealar que el ser humano nace libre, con una serie
de atributos inalienables e inherentes a la naturaleza del hombre, que le son comunes al
gnero humano y, por tanto, les corresponde a todos por igual. Entre esos atributos, que
estn conformes con la naturaleza del hombre y que le otorgan esencia y valor intrnseco
al ser humano, se encuentra la dignidad.
Humberto Nogueira Alcal sostiene que la dignidad de la persona es el rasgo distinti-
vo de los seres humanos respecto de los dems seres vivos, la que constituye a la persona
como un fin en s mismo, impidiendo que sea considerada un instrumento o medio para
16
Nstor Pedro Sags: El sistema de derechos, magistratura y procesos constitucionales en Am-
rica Latina, Mxico: Porra, 2004.
476 CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EN PANAM / JERNIMO MEJA EDWARD
17
Humberto Nogueira Alcal: Lineamientos de interpretacin constitucional y del bloque cons-
titucional de derechos, Chile: Librotecnia, 2006, p. 224.
18
Kristian Complak: La experiencia legislativo-jurisprudencial de la dignidad humana en Po-
lonia, en Dignidad de la persona, derechos fundamentales, justicia constitucional, Madrid: Dykinson,
2008, p. 333.
19
Humberto Nogueira Alcal: op. cit., p. 225.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 477
derechos humanos comparten valores ticos, polticos y jurdicos y porque al igual que
los derechos fundamentales, los derechos humanos:
Desde este punto de vista, el principal efecto jurdico que produce el segundo prrafo
del artculo 17 constitucional es el de reconocerle jerarqua constitucional a los derechos
humanos previstos en los tratados y convenios internacionales vigentes sobre derechos
humanos o en los tratados y convenios que, aunque no sean de derechos humanos, con-
sagren derechos de esa naturaleza. Por ello, esos derechos humanos:
Desde luego, las posibles tensiones que genera la interaccin de los derechos huma-
nos de origen internacional y los derechos fundamentales previstos en la Constitucin,
relacionadas con la aplicacin e interpretacin de tales derechos, se deben resolver me-
diante la aplicacin de principios como el pro homine, dndole preferencia a la norma
o interpretacin que mejor tutele o que mejor beneficio le conceda al derecho humano
de que se trate.
La integracin e incorporacin de los derechos humanos reconocidos en tratados y
convenios internacionales de derechos humanos al bloque de constitucionalidad, me-
diante la aplicacin del segundo prrafo del artculo 17 constitucional, tuvo lugar a travs
de la sentencia de 21 de agosto de 2008 proferida por el Pleno de la Corte Suprema de
Justicia, al resolver un recurso de amparo de derechos fundamentales, sentencia de la
cual tuve el honor de ser el ponente.20 En la mencionada sentencia, la Corte concluy
que mediante la interpretacin sistemtica de los artculos 4 y 17 constitucionales, 1,
25 y 29 convencionales:
20
Cfr. rgano Judicial de la Repblica de Panam, Bsqueda de fallos: Accin amparo de garan-
tas constitucionales presentada por el licenciado Guillermo Quintero Castaeda en representacin de
Roxana Alejandra Carcamo Ortega, 21 de agosto de 2008 [sitio web], <http://bd.organojudicial.gob.
pa/registro.html>.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 479
21
El hecho de que la Corte IDH haya confrontado desde sus inicios los actos y hechos acaecidos
en los Estados con la Convencin Americana de Derechos Humanos, con el propsito de determinar
si stos se ajustaban o desconocan la Convencin, evidencia que la Corte IDH siempre ha efectuado
un control de convencionalidad, aunque no lo haba denominado as hasta el 26 de septiembre de
2006.
482 CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EN PANAM / JERNIMO MEJA EDWARD
Esta primera descripcin del contenido del control de convencionalidad fue ampliada
en la sentencia de 24 de noviembre de 2006 en el caso Trabajadores cesados del Congreso
(Aguado Alfaro y otros) vs. Per. En esa oportunidad, en el prrafo 128 de la sentencia, la
Corte IDH elimin la referencia como una especie de control de constitucionalidad,
para aseverar que los jueces deben realizar un control de convencionalidad, el cual, aade
ahora, debe efectuarse de oficio y ejercerse en el marco de sus respectivas competen-
cias y de las regulaciones procesales correspondientes, con el objetivo de velar porque
el efecto til de la convencin no se vea mermado o anulado por la aplicacin de leyes
contrarias a sus disposiciones, objeto y fin. Conviene precisar que la Corte IDH al esta-
blecer la doctrina del control de convencionalidad como una obligacin de los jueces, no
desconoce que stos tambin estn obligados a realizar un control de constitucionalidad
y aclara que, a pesar del deber que tienen de efectuar el control de convencionalidad de
oficio, ello no implica que ese control deba ejercerse siempre, sin considerar otros pre-
supuestos formales y materiales de admisibilidad y procedencia.
Al decidir el caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, de 26 de noviembre de
2010, la Corte IDH hizo unas importantes precisiones a la doctrina del control de con-
vencionalidad. En primer lugar, seal que cuando un Estado es Parte de un tratado
internacional como la Convencin Americana, todos sus rganos, incluidos sus jueces,
tambin estn sometidos a aqul, lo cual les obliga a velar porque los efectos de las dispo-
siciones de la Convencin no se vean mermados por la aplicacin de normas contrarias
a su objeto y fin. En segundo lugar, precis que Los jueces y rganos vinculados a la
administracin de justicia en todos los niveles estn en la obligacin de ejercer ex officio
un control de convencionalidad entre las normas internas y la Convencin America-
na, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones
procesales correspondientes, y reiter que En esta tarea, los jueces y rganos judiciales
vinculados a la administracin de justicia deben tener en cuenta no solamente el tra-
tado, sino tambin la interpretacin que del mismo ha hecho la Corte Interamericana,
intrprete ltima de la Convencin Americana.
De todo lo expresado se puede concluir que, conforme a la jurisprudencia de la Corte
IDH, todos los rganos del Estado, incluyendo a sus jueces, estn sometidos a la Conven-
cin Americana y obligados a velar porque los efectos de las disposiciones de la Conven-
cin no se vean mermados por la aplicacin de normas contrarias a su objeto y fin. En
ese sentido, los jueces y rganos vinculados a la administracin de justicia, en todos los
niveles, estn en la obligacin de ejercer de oficio un control de convencionalidad entre
las normas internas y la Convencin, en el marco de sus respectivas competencias y de
las regulaciones procesales correspondientes.
Ahora, por qu razn un juez y dems funcionarios panameos que imparten justicia
o que participan en la administracin de justicia deben realizar un control de convencio-
nalidad? La primera respuesta que alguno pudiera ofrecer sera porque la Corte IDH as
lo ha determinado. Sin embargo, daremos algunos argumentos desde el derecho interno
y desde el derecho internacional, en virtud de los cuales se llega a la conclusin de que
los jueces panameos y dems funcionarios que imparten justicia o que participan en
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 483
la administracin de justicia como sera el caso del Ministerio Pblico, por ejemplo,
independientemente de su jerarqua, estn en la obligacin de realizar un control de
convencionalidad, de oficio, y dentro de sus respectivas competencias.
Cmo se realiza ese control de convencionalidad?, es una pregunta a la que se in-
tentar dar una respuesta aproximada y amplia a la luz del sistema de control de consti-
tucionalidad previsto en el pas, sin abordar detalles que no son necesarios aqu y que la
prctica se encargar de ir perfeccionando.
Para responder a la pregunta de por qu todos los jueces y dems funcionarios que
imparten justicia o que participan en la administracin de justicia como sera el caso
del Ministerio Pblico independientemente de su jerarqua, estn obligados a efectuar
un control de convencionalidad de oficio, dentro de sus respectivas competencias, se
ofrecern algunos argumentos, que no son los nicos que pueden formularse. Dichos
funcionarios estn obligados a realizar un control de convencionalidad porque: (1) la
Constitucin es la norma suprema del Estado, a la cual estn sometidos todos los poderes
pblicos y los particulares; (2) los jueces y dems funcionarios del Estado han jurado
cumplir y hacer cumplir la Constitucin; y (3) el artculo 17 constitucional dispone que
los derechos y garantas establecidos en la Constitucin se consideran como mnimos y
no excluyentes de otros que incidan en la dignidad de la persona y en los derechos fun-
damentales, lo que implica que el texto constitucional no consagra un catlogo cerrado
de derechos y garantas y que fuera de ste existen derechos y garantas que inciden
sobre los derechos fundamentales y la dignidad de la persona, que son dignos de ser re-
conocidos y tutelados con la misma prominencia que los previstos en la Constitucin;
(4) los derechos humanos reconocidos en convenios internacionales tienen la virtud de
incidir en la dignidad de la persona y en los derechos fundamentales; (5) la Constitucin
establece en el artculo 4 que Panam acata las normas del derecho internacional. Y los
tratados sobre derechos humanos participan de esa naturaleza; (6) la Corte Suprema ha
interpretado los artculos 4 y 17 de la Constitucin en concordancia con los artculos
1, 2, 25 y 29 de la Convencin Americana, y concluye que existe un bloque de cons-
titucionalidad integrado por todas las convenciones y tratados internacionales sobre
derechos humanos aprobados y ratificados por Panam, a los que les ha asignado valor
o rango constitucional; (7) en razn del principio de supremaca constitucional, de la
obligacin que deriva del primer prrafo del artculo 17 de la Constitucin conforme al
cual las autoridades de la Repblica estn instituidas, entre otras razones, para cumplir
y hacer cumplir la constitucin, y del juramento efectuado por los jueces y dems fun-
cionarios de respetar la Constitucin y someterse a ella, tales autoridades del Estado no
slo estn sujetos a la Constitucin, sino a los tratados de derechos humanos ratificados
y aprobados por el Estado, pues stos forman parte del bloque de constitucionalidad y
poseen rango constitucional.
Respecto a los argumentos de derecho internacional, tenemos, sin nimo de ser ex-
haustivos, los siguientes: (1) los Estados forman parte de la comunidad internacional,
regidos por el derecho internacional; (2) cuando firman una convencin se obligan a
cumplirla de buena fe (Art. 26 Convencin de Viena) y no pueden invocar su derecho in-
484 CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EN PANAM / JERNIMO MEJA EDWARD
5. Conclusiones
Bibliografa
ZUSAMMENFASSUNG
Der vorliegende Artikel befasst sich mit dem Konzept und der Reichweite der Figur der
berprfung der vlkerrechtlichen Vertragskonformitt im Hinblick auf das Internationa-
le Recht der Menschrechte. Insbesondere werden Inhalt und Kontext dieser Rechtsfigur
anhand der Entwicklung der Rechtsprechung des Interamerikanischen Gerichtshofs fr
Menschenrechte analysiert. Damit soll die These begrndet werden, dass diese ber-
prfung nichts anderes ist als die richterrechtliche Konkretisierung der Verpflichtung, die
Menschenrechte im innerstaatlichen Rahmen zu garantieren.
ABSTRACT
This paper deals with the concept and scope of conventionality control in the light of
International Human Rights Law. Specifically, it provides a contextual and conceptual
analysis using the evolution of the Inter-American Court of Human Rights case law, to
show that this type of control is simply the judicial mechanism for complying with the
duty to guarantee human rights within the country.
Keywords:Human rights, Law and case law, Inter-American Court of Human Rights, Inter-
national Human Rights Law, Conventionality control.
1. Introduccin
1
Se realiza el alcance puesto que la funcin del control de convencionalidad se desarrolla
desde la entrada en vigor de la Convencin Americana, pero no es sino en los ltimos aos en que
esta labor se ha caratulado bajo dicho concepto. En este sentido, ver: Karlos Castilla: El control de
convencionalidad: un nuevo debate en Mxico a partir de la sentencia Radilla Pacheco, en Anuario
Mexicano de Derecho Internacional, vol. XI, pp. 593-694, 2011., p. 597, y Juan Carlos Hitters: Control
de constitucionalidad y control de convencionalidad. Comparacin (criterios fijados por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos), en Revista de Estudios Constitucionales, Centro de Estudios
Constitucionales Universidad de Talca, ao 7, n. 2, 2009, pp. 109-128, p.110.
2
El control internacional se utiliza para referirse al conjunto de procedimientos y tcnicas
destinados a verificar si el comportamiento de los Estados se adeca o no a lo exigido por normas
de conducta internacionales, Ver: Fernando Mario: Derecho internacional pblico, parte general,
Madrid: Trotta, 2005, p. 455.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 491
ridad es que marca un punto de convergencia robusto entre los sistemas de proteccin
nacional e internacional.
Dicho lo anterior, resulta importante aclarar desde un inicio que estamos ante una
figura que la Corte ha tenido que desarrollar no porque est aportando una nueva obliga-
cin a las ya existentes, sino que surge del dficit que es posible constatar en los mltiples
casos que llegan al sistema de proteccin de derechos humanos. Esto es especialmente
evidente en los casos que llegan ante la Corte IDH donde el problema se produce porque
las autoridades locales, principalmente del poder judicial, no aplican las obligaciones
contradas por el Estado e incorporadas a la legislacin nacional. Es decir, estamos an-
te una figura que viene a clarificar una obligacin ya existente y la dota de contenido y
especificidad.
2. Aproximacin contextual
Durante estos ltimos aos en la regin hemos sido testigos del desarrollo de una cre-
ciente interaccin entre el derecho internacional de los derechos humanos (DIDH) y
el derecho interno de los Estados. Esta relacin se manifiesta, por un lado, en la incor-
poracin formal (de tratados internacionales) y sustantiva (de estndares) del derecho
internacional al derecho interno, y a su vez existe una integracin de estndares desde
los sistemas nacionales hacia el sistema internacional, como por ejemplo, en la influen-
cia que tiene el derecho interno en dar contenido y alcance a los derechos consagrados
internacionalmente. De esta forma, se vive un proceso de internacionalizacin del de-
recho constitucional y de constitucionalizacin del derecho nacional que implica que
los sistemas de proteccin de derechos fundamentales, estn vinculados de forma tal
que constituyen un solo cuerpo jurdico de garanta y que el principio fundamental para
explicar dicha unidad es el principio de interaccin (que es un vnculo de retroalimen-
tacin entre ambos sistemas normativos).
Un ejemplo de esta interaccin, es el control de convencionalidad, que se constituye
como un punto de convergencia que permite el dilogo jurisprudencial a la luz de las
experiencias nacionales e influye en generar una articulacin y estndares en materia de
proteccin de los derechos humanos.
3. Delimitacin conceptual
3
Ver: Corte IDH: Casos Barrios Altos vs. Per, 14 de marzo de 2001, prrafos 41-44; Almonacid
Arellano y otros vs. Chile, 26 de septiembre de 2006, prrafo 105-114; La Cantuta vs. Per, 29 de no-
viembre de 2006, prrafos 167 y ss.; De la Masacre de las Dos Erres vs. Guatemala, 24 de noviembre
de 2009, prrafos 129-131; Gelman vs. Uruguay, 24 de febrero de 2011, prrafos 238-239.
4
Esto se reafirma cuando Sergio Ramrez en su voto razonado en el caso Trabajadores cesa-
dos del Congreso vs. Per sujeta la obligacin de realizar el control de convencionalidad al sistema
normativo de los Estados: Si existe esa conexin clara y rotunda o al menos suficiente, inteligible,
que no naufrague en la duda o la diversidad de interpretaciones, y en tal virtud los instrumentos
internacionales son inmediatamente aplicables en el mbito interno, los tribunales nacionales pueden
y deben llevar a cabo su propio control de convencionalidad. As lo han hecho diversos rganos de
la justicia interna, despejando el horizonte que se hallaba ensombrecido, inaugurando una nueva
etapa de mejor proteccin de los seres humanos y acreditando la idea que he reiterado de que
la gran batalla por los derechos humanos se ganar en el mbito interno, del que es coadyuvante o
complemento, pero no sustituto, el internacional (prr. 11).
5
Estaramos, en consecuencia, ante lo que Ferrajoli ha llamado una garanta negativa secun-
daria que consiste en la anulacin o en la desaplicacin de las normas legales contrarias a las nor-
mas constitucionales y que violan, por tanto, su garanta negativa primaria (no producir normas
legales que violen o deroguen normas constitucionales). Ver Luigi Ferrajoli: La teora del derecho
en el paradigma constitucional, Madrid-Mxico: Editorial Fontamara, 2008, p. 98.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 493
El artculo 29 establece:
6
En concreto, respecto a la obligacin de garanta la Corte ha sealado: Esta obligacin impli-
ca el deber de los Estados partes de organizar todo el aparato gubernamental y, en general, todas las
estructuras a travs de las cuales se manifiesta el ejercicio del poder pblico, de manera tal que sean
capaces de asegurar jurdicamente el libre y pleno ejercicio de los derechos humanos (Corte IDH:
Velzquez Rodrguez vs. Honduras, 28 de julio de 1988, prr. 166). Asimismo, cabe destacar que la rea-
lizacin de un control de convencionalidad como concrecin de la obligacin de garanta, puede ser
extendido al control de otros instrumentos internacionales, como seala Sergio Garca Ramrez en
su voto razonado en el caso Trabajadores cesados del Congreso vs. Per: En la especie, al referirse a un
control de convencionalidad la Corte Interamericana ha tenido a la vista la aplicabilidad y aplicacin
de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, Pacto de San Jos. Sin embargo, la misma
funcin se despliega, por idnticas razones, en lo que toca a otros instrumentos de igual naturale-
za, integrantes del corpus juris convencional de los derechos humanos de los que es parte el Estado:
Protocolo de San Salvador, Protocolo relativo a la Abolicin de la Pena de Muerte, Convencin para
Prevenir y Sancionar la Tortura, Convencin de Belm do Par para la Erradicacin de la Violencia
contra la Mujer, Convencin sobre Desaparicin Forzada, etctera. De lo que se trata es de que haya
conformidad entre los actos internos y los compromisos internacionales contrados por el Estado, que
generan para ste determinados deberes y reconocen a los individuos ciertos derechos (prr. 2).
7
Ver: Convencin de Viena de Derecho de los Tratados (1969), artculo 26.
8
Esta misma argumentacin en torno al fundamento del control de convencionalidad en las
normas del derecho internacional pblico, ha sido recogida por la Corte IDH en el caso Almonacid
Arellano vs. Chile, 26 de septiembre de 2006, prrafo 125.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 495
La jurisprudencia de la Corte IDH ha pasado por varias etapas en el desarrollo del con-
cepto de control de convencionalidad. Analizar esta evolucin es fundamental para
entender el actual sentido y alcance de esta figura.
Cuando Sergio Garca Ramrez, en su voto razonado, del caso Myrna Mack Chang
vs. Guatemala hace por primera vez alusin al control de convencionalidad, se pone de
relieve la importancia que tiene para el cumplimiento de las obligaciones internacionales
de los Estados, el analizar el funcionamiento del Estado en su conjunto y que en este an-
lisis la Corte IDH realice un control de convencionalidad de las actuaciones del Estado:
9
Convencin de Viena de Derecho de los Tratados (1969), artculo 27.
10
Corte IDH: Responsabilidad internacional por expedicin y aplicacin de leyes violatorias
de la Convencin (Arts. 1 y 2 Convencin Americana sobre Derechos Humanos), 9 de diciembre
de 1994.
11
Corte IDH: Caso Myrna Mack Chang vs. Guatemala, 25 de noviembre de 2003, voto razonado
del juez Sergio Garca Ramrez, prrafo 27.
496 CONTROL DE CONVENCIONALIDAD. PRECISIONES CONCEPTUALES Y DESAFOS A LA LUZ / CLAUDIO NASH ROJAS
Es claro que existe una primera etapa en la jurisprudencia de la Corte IDH, en la cual se
delinearon los aspectos generales de la figura del control de convencionalidad. En sta se
seala que el poder judicial debe realizar una especie de control de convencionalidad,
lo que parece una posicin prudente y clarificadora de la naturaleza diversa que tiene
esta figura de aquel ejercicio propio del derecho constitucional. Asimismo, se avanza
en indicar que este control incluye la interpretacin que ha hecho la Corte IDH de las
obligaciones internacionales del Estado, lo que es un dato relevante ya que en muchos
sistemas internos sta es una cuestin debatida:
La Corte es consciente que los jueces y tribunales internos estn sujetos al imperio
de la ley y, por ello, estn obligados a aplicar las disposiciones vigentes en el ordena-
miento jurdico. Pero cuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como
la Convencin Americana, sus jueces, como parte del aparato del Estado, tambin
estn sometidos a ella, lo que les obliga a velar porque los efectos de las disposicio-
nes de la Convencin no se vean mermadas por la aplicacin de leyes contrarias a
su objeto y fin, y que desde un inicio carecen de efectos jurdicos. En otras palabras,
el Poder Judicial debe ejercer una especie de control de convencionalidad entre
las normas jurdicas internas que aplican en los casos concretos y la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos. En esta tarea, el Poder Judicial debe tener en
cuenta no solamente el tratado, sino tambin la interpretacin que del mismo ha
hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de la Convencin Americana.12
En sntesis, aqu estn expresados los elementos centrales del control de convencio-
nalidad:
a) Existe una obligacin del poder judicial de cumplir con la normativa internacional
que el Estado ha recepcionado internamente y que por tanto ha pasado a ser parte
del sistema normativo interno.
b) Este es un ejercicio hermenutico que debe buscar la efectividad de los derechos
consagrados convencionalmente y evitar que el Estado incurra en responsabilidad
internacional.
c) Las normas contrarias a la Convencin no pueden tener efectos en el mbito inter-
no, toda vez que dichas normas incompatibles con las obligaciones internacionales
constituyen un ilcito internacional que hace responsable al Estado.
d) Para realizar dicho ejercicio interpretativo el juez debe tener en consideracin la
jurisprudencia de la Corte IDH.
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, 26 de septiembre de 2006, prrafo 124.
12
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 497
13
Corte IDH: Caso Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per, 24 de
noviembre de 2006, prrafo 128.
14
Una interpretacin ms amplia de la participacin de los tribunales constitucionales en la
realizacin del control de convencionalidad dice relacin con asegurar el efecto til del Pacto de San
Jos. Esta interpretacin la podemos encontrar en: Nstor Pedro Sags: Obligaciones internacio-
nales y control de convencionalidad, en Revista de Estudios Constitucionales, Centro de Estudios
Constitucionales Universidad de Talca, ao 8, n. 1, pp. 117-136, 2010, p. 121.
498 CONTROL DE CONVENCIONALIDAD. PRECISIONES CONCEPTUALES Y DESAFOS A LA LUZ / CLAUDIO NASH ROJAS
Asimismo, en esta sentencia se clarifica cualquier duda que pudiera surgir sobre la
naturaleza de esta institucin y los alcances propiamente interpretativos de la figura del
control de convencionalidad:
De tal manera, como se indic en los Casos Radilla Pacheco, Fernndez Ortega
y Rosendo Cant, es necesario que las interpretaciones constitucionales y legisla-
tivas referidas a los criterios de competencia material y personal de la jurisdiccin
militar en Mxico, se adecuen a los principios establecidos en la jurisprudencia de
este Tribunal que han sido reiterados en el presente caso y que aplican para toda
violacin de derechos humanos que se alegue hayan cometido miembros de las
fuerzas armadas. Ello implica que, independientemente de las reformas legales que
el Estado deba adoptar, en el presente caso corresponde a las autoridades judiciales,
con base en el control de convencionalidad, disponer inmediatamente y de oficio el
conocimiento de los hechos por el juez natural, es decir el fuero penal ordinario.16
15
Corte IDH: Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, 26 de noviembre de 2010, prrafo
225.
16
Corte IDH: Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, 26 de noviembre de 2010, prrafo
233 (nfasis aadido).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 499
a) El desarrollo de las interacciones a que hemos hecho referencia, tiene como base
una interpretacin de los estndares interamericanos sobre derechos humanos
desde una mirada normativa y no meramente programtica. Por tanto, todo agente
del Estado para el cumplimiento de sus labores deber tomar en consideracin las
normas y la jurisprudencia interamericana sobre derechos humanos.
Un ejemplo de la forma concreta en que se da el anlisis de control de con-
vencionalidad es el Caso Boyce y otros vs. Barbados (2007). En este caso, la Corte
IDH observ que la jurisdiccin interna haba hecho un anlisis solamente cons-
titucional, donde no se consideraron las obligaciones del Estado con relacin a
la CADH. Se seal que la jurisdiccin interna no se debi limitar a evaluar si la
norma era constitucional o no, sino tambin se deba analizar si la ley esgrimida
viol o no la Convencin:
El anlisis del CJCP no debera haberse limitado a evaluar si la LDCP era incons-
titucional. Ms bien, la cuestin debera haber girado en torno a si la ley tambin
era convencional. Es decir, los tribunales de Barbados, incluso el CJCP y ahora la
Corte IDH: Caso Gelman vs. Uruguay, 24 de febrero de 2011, prrafo 239.
17
500 CONTROL DE CONVENCIONALIDAD. PRECISIONES CONCEPTUALES Y DESAFOS A LA LUZ / CLAUDIO NASH ROJAS
Corte de Justicia del Caribe, deben tambin decidir si la ley de Barbados restringe
o viola los derechos reconocidos en la Convencin18
Otro ejemplo es el caso Radilla Pacheco vs. Mxico (2009), donde la Corte IDH
seal que el Estado al interpretar una norma conforme a los estndares con-
vencionales, aunque pueda haber dudas en el texto mismo acerca de la conven-
cionalidad de dicha norma, no se incurre en responsabilidad internacional. En
concreto la Corte dispone:
Corte IDH: Caso Boyce y otros vs. Barbados, 20 de noviembre de 2007, prrafos 77-78.
18
Corte IDH: Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, 23 de noviembre de 2009, prrafos 114-115.
19
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 501
7. Experiencias nacionales
[S]lo es posible (i) fundir ambas normas (la nacional y la internacional) y (ii),
acoger la interpretacin que las autoridades competentes hacen de las normas in-
ternacionales e integrar dicha interpretacin al ejercicio hermenutico de la Corte.
Por ello esta Corte ha sealado, en varias oportunidades, que la jurisprudencia de
las instancias internacionales de derechos humanos constituye una pauta relevan-
20
Corte Suprema de Justicia de la Nacin, 14 de julio de 2011.
21
Corte IDH: Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, 23 de noviembre de 2009.
22
Por ejemplo, ver: Corte Constitucional de Colombia: sentencia C-228, 2002.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 503
te para interpretar el alcance de esos tratados y por ende de los propios derechos
constitucionales.23
Costa Rica es otro ejemplo relevante de la interaccin permanente que existe entre
los sistemas nacionales y los internacionales. En efecto, la Sala Constitucional de la Corte
Suprema de dicho pas ha sostenido la posibilidad de dotar de un contenido normati-
vo concreto en el mbito interno a un derecho fundamental que surge de un principio
consagrado en instrumentos internacionales de los derechos humanos. En concreto, es
posible que los derechos fundamentales tengan su fuente no slo en el catlogo cons-
titucional, sino tambin en los principios internacionales sobre derechos humanos. Al
respecto la Sala Constitucional ha sealado:
En definitiva, debe destacarse el alcance que tiene esta aplicacin sustantiva del DIDH
en el mbito interno y en particular la normativa y jurisprudencia interamericana. El
principal efecto de la incorporacin de la normativa y jurisprudencia internacional co-
mo parte del cuerpo normativo de derechos fundamentales, es el cumplimiento de las
diferentes funciones de los derechos fundamentales con base en la construccin interna-
cional, esto es, servir de principios que orientan la actividad del Estado e irradian a todos
sus poderes (funcin objetiva) y servir como derechos subjetivos exigibles respecto de las
23
En concreto a la luz del caso que estaba conociendo la Corte Constitucional, relativo a la
libertad de expresin, seala: Para efectos del presente caso, el bloque de constitucionalidad rela-
tivo a la libertad de expresin ha de estar integrado por las normas internacionales, en particular
el Pacto de San Jos y la Convencin Internacional de Derechos Civiles y Polticos, junto con las
interpretaciones que de tales textos han presentado la Comisin Interamericana de Derechos Huma-
nos, la Corte Interamericana de Derechos Humanos y Comit de Derechos Humanos de Naciones
Unidas. Tambin ha de otorgarse un peso distinto a las opiniones, pues la naturaleza judicial de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, y su competencia sobre Colombia, implica que sus
opiniones, ms que tenidas en cuenta, no pueden ser ignoradas internamente (Corte Constitucional
colombiana: sentencia C-1319/2001, considerando 13).
24
Corte Suprema de Costa Rica: sentencia 2313/1995, considerando 7.
504 CONTROL DE CONVENCIONALIDAD. PRECISIONES CONCEPTUALES Y DESAFOS A LA LUZ / CLAUDIO NASH ROJAS
25
Corte IDH: Caso Trabajadores cesados del Congreso vs. Per, 24 de noviembre de 2006, prrafo
128; Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs. Bolivia, 1 de septiembre de 2010, prrafo 202; Cabrera Garca y
Montiel Flores vs. Mxico, 26 de noviembre de 2010, prrafo 225; Vlez Loor vs. Panam, 23 noviembre
de 2010, prrafo 287; Gomes Lund y otros vs. Brasil, 24 de noviembre de 2010, prrafo 176.
26
Corte IDH: Caso Gelman vs. Uruguay, 24 de febrero de 2011; Radilla Pacheco vs. Mxico, 23
de noviembre de 2009.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 505
9. Conclusin
de los Estados. En este contexto, es claro a estas alturas que el control de convenciona-
lidad se implementa en cada Estado conforme a su regulacin interna, sin que la Corte
IDH imponga un determinado sistema de control de constitucionalidad. La experiencia
comparada que hemos revisado va en dicho sentido.
En definitiva, cuando el control de convencionalidad se perfila como un instrumento
relevante para la proteccin de los derechos fundamentales y legitima el actuar del Es-
tado, el dilogo jurisprudencial se constituye en herramienta fundamental a la hora de
desarrollar estndares comunes que tiendan a la efectividad del sistema.
Bibliografa
Jurisprudencia
_____ Caso Radilla Pacheco vs. Mxico, excepciones preliminares, fondo, reparaciones
y costas, 23 de noviembre de 2009.
_____ Responsabilidad internacional por expedicin y aplicacin de leyes violatorias de
la convencin (arts. 1 y 2 Convencin Americana sobre Derechos Humanos), opinin
consultiva OC-14/94 del 9 de diciembre de 1994.
_____ Caso Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per, excep-
ciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, 24 de noviembre de 2006.
_____ Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras, fondo, 26 de julio de 1988.
_____ Caso Vlez Loor vs. Panam, excepciones preliminares, fondo, reparaciones y
costas, 23 de noviembre de 2010.
Corte Suprema de Costa Rica, Sala Constitucional: Accin de inconstitucionali-
dad, sentencia no 2313, 9 de mayo de 1995.
Corte Suprema de Justicia de la Nacin Mexicana: Sesin pblica ordinaria del
Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, 14 de julio de 2011.
Fuentes
ZUSAMMENFASSUNG
Dieser Artikel untersucht die Rolle nationaler Richter bei der berprfung der vlkerrecht-
lichen Vertragskonformitt des innerstaatlichen Rechts und deren rechtliche Grundlagen
sowie die Art, wie ein Dialog zwischen nationalen Gerichten und dem Interamerikanis-
chen Gerichtshof fr Menschenrechte mglich ist. Auerdem klrt er die Modalitten,
unter denen ein solcher Dialog aus Sicht der nationalen Gerichte zustandekommen kann.
Abschlieend wird analysiert, inwieweit die Rechtsprechung des Interamerikanischen
ABSTRACT
This paper is a study of national judges as judges of conventionality control and the legal
basis of their task. Furthermore, it examines the kind of dialogue which might exist between
national jurisdictions and the Inter-American Court of Human Rights, as well as the ways in
which national judiciary bodies might carry out this dialogue. It ends with an analysis of the
use of the Inter-American Court of Human Rights case law by Chiles Constitutional Court.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante CIDH) precisa las carac-
tersticas que identifican a los tratados de derechos humanos y las diferencias de los
tratados que se concretan tradicionalmente en mutuo beneficio de los intereses de las
partes contratantes:
1.2.1. Es deber del Estado parte respetar y garantizar los derechos asegurados
convencionalmente
1
Opinin consultiva OC-2/82 de 24 de septiembre de 1982, denominada El efecto de las reser-
vas sobre la entrada en vigencia de la Convencin Americana (Arts. 74 y 75). En el mismo sentido
se expresa la Corte Interamericana en el caso del Tribunal Constitucional vs. Per, sentencia de 24
septiembre de 1999, competencia, serie C, n.o 55, prrafo 42.
2
Ver: Opinin consultiva OC-1/82, de 24 de septiembre de 1982, prrafo 24; opinin consultiva
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 24 de septiembre de 1982, OC-2/82, prrafo
29.
514 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados, el cual es parte, adems, del de-
recho interno, constituye para los jueces derecho directamente aplicable y con carcter
preferente por sobre las normas jurdicas legales internas, ya que el propio ordenamiento
jurdico hace suyos los artculos 26 y 31.1, por una parte, y el 27 de la Convencin, por
otra; los primeros determinan la obligacin de cumplir de buena fe las obligaciones
internacionales (pacta sunt servanda y bonna fide), el artculo 27, a su vez, establece el
deber de no interponer obstculos de derecho interno al cumplimiento de las obligacio-
nes internacionales. En esta materia, la CIDH ha sido extremadamente clara al respecto:
125. En esta misma lnea de ideas, esta Corte ha establecido que [s]egn el
derecho internacional las obligaciones que ste impone deben ser cumplidas de
buena fe y no puede invocarse para su incumplimiento el derecho interno.3 Esta
regla ha sido codificada en el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el Dere-
cho de los Tratados de 1969.4
3
Cfr. Responsabilidad internacional por expedicin y aplicacin de leyes violatorias de la Con-
vencin (Arts. 1 y 2 Convencin Americana Sobre Derechos Humanos), opinin consultiva OC-14/94
del 9 de diciembre de 1994, serie A, n.o 14, prrafo 35.
4
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, re-
paraciones y costas, sentencia de 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154, prrafo 125.
5
Cfr. Principe allant de soi; Echange des populations grecques et turques, avis consultatif, 1925,
CPJI, srie B, n.o 10, p. 20; y caso Durand y Ugarte, supra nota 20, prrafo 136.
6
Corte IDH: Caso La ltima tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros) vs. Chile, fondo, repa-
raciones y costas, sentencia de 5 de febrero de 2001, serie C, n.o 73, prrafo 87.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 515
7
Corte IDH: Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras, fondo, sentencia de 29 de julio de 1988,
serie C, n. 4, prrafo 166. La Corte se haba pronunciado previamente respecto de excepciones
preliminares en sentencia de 26 de junio de 1987, serie C, n. 1.
8
Corte IDH: Caso La Masacre de Pueblo Bello vs. Colombia, fondo, reparaciones y costas, sen-
tencia de 31 de enero de 2006, serie C, n. 140, prrafo 142.
9
Corte IDH: Caso La ltima tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros) vs. Chile, fondo, repa-
raciones y costas, sentencia de 5 de febrero de 2001, serie C, n.o 73, prrafo 87.
516 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
10
Cecilia Medina Quiroga: Las obligaciones de los Estados bajo la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, en III Curso especializado para funcionarios de Estado sobre utilizacin
del Sistema Interamericano de Proteccin de Derechos Humanos, materiales bibliogrficos n. 1, San
Jos, p. 246.
11
El principio pro homine o favor persona la CIDH lo ha aplicado reiteradamente. A manera
ejemplar se pueden citar en las opiniones consultivas 1/82, prrafo 24; OC-5/85, La colegiacin obli-
gatoria de periodistas (Arts. 13 y 29 Convencin Americana sobre Derechos Humanos), prrafo 52; la
opinin consultiva OC-7/86, de 29 agosto de 1986, especialmente la opinin separada del magis-
trado Rodolfo Piza Escalante; la opinin consultiva OC 18/03 (condicin jurdica y derechos de los
migrantes indocumentados), prrafo 156; como en los casos contenciosos, entre los cuales puede
citarse el caso Ricardo Canese, prrafos. 180 y 18; el caso de la Masacre de Mapiripn, prrafo 106; el
caso Ivcher Bronstein con Per, prrafos 42 y 54.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 517
12
Responsabilidad internacional por expedicin y aplicacin de leyes violatorias de la convencin
(Arts. 1 y 2 Convencin Americana Sobre Derechos Humanos), opinin consultiva OC-14/94 del 9
de diciembre de 1994, serie A, n.o 14.
13
Corte IDH: Caso La Cantuta vs. Per, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 29 de no-
viembre de 2006, serie C, n.o 162.
14
Como se explicita en el caso, En consecuencia dichas leyes no han podido generar efectos,
no los tienen en el presente ni podrn generarlos en el futuro.
15
Corte IDH: Caso Gelman vs. Uruguay, fondo y reparaciones, sentencia de 24 de febrero de
2011, serie C, n.o 221, prrafo 223.
16
Corte IDH: Caso Palamara Iribarne vs. Chile, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 22
de noviembre de 2005, serie C, n.o 135
17
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, re-
paraciones y costas, sentencia de 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154.
518 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
aplicador de la ley tenga una opcin clara de cmo resolver un caso particular. Sin
embargo, cuando el Legislativo falla en su tarea de suprimir y/o no adoptar leyes
contrarias a la Convencin Americana, el Judicial permanece vinculado al deber de
garanta establecido en el artculo 1.1 de la misma y, consecuentemente, debe abste-
nerse de aplicar cualquier normativa contraria a ella. El cumplimiento por parte de
agentes o funcionarios del Estado de una ley violatoria de la Convencin produce
responsabilidad internacional del Estado, y es un principio bsico del derecho de
la responsabilidad internacional del Estado, recogido en el Derecho Internacional
de los Derechos Humanos, en el sentido de que todo Estado es internacionalmente
responsable por actos u omisiones de cualesquiera de sus poderes u rganos en
violacin de los derechos internacionalmente consagrados, segn el artculo 1.1 de
la Convencin Americana.18
En tal perspectiva, no debe olvidarse que cuando llega un caso al sistema interameri-
cano de proteccin de derechos fundamentales y el Estado es condenado, es porque ha
fallado una instancia jurisdiccional del sistema nacional, ya que para acceder al sistema
interamericano deben haberse agotado previamente las instancias jurisdiccionales in-
ternas. As ocurri con los casos chilenos La ltima tentacin de Cristo,19 Palamara,20
Claude Reyes vs. Chile21 y Almonacid y otros vs. Chile.22
Es conveniente dejar establecido que la CIDH ha establecido que no existe jerarqua
entre los derechos especficos protegidos en la CADH, lo que no permite afirmar la
existencia de un ncleo de derechos ms importante que otros de aquellos asegurados
convencionalmente: no hay jerarqua de derechos en la Convencin,23 sino slo hay al-
gunos que son ms protegidos que otros durante los estados de excepcin constitucional.
En definitiva, cuando un Estado ha manifestado su consentimiento en aceptar la
competencia de rganos internacionales de proteccin de derechos humanos, admite
18
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, re-
paraciones y costas, sentencia de 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154, prrafo 123.
19
Corte IDH: Caso La ltima tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros) vs. Chile, fondo, repa-
raciones y costas, sentencia de 5 de febrero de 2001, serie C, n.o 73. El caso llega a la CIDH despus
de una sentencia de la Corte Suprema de Justicia.
20
Corte IDH: Caso Palamara Iribarne vs. Chile, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 22
de noviembre de 2005, serie C, n.o 135. El caso llega a la CIDH despus de una sentencia de la Corte
de Apelaciones de Punta Arenas y Juzgado Naval de Magallanes.
21
Corte IDH: Caso Claude Reyes y otros vs. Chile, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 19
de septiembre de 2006, serie C, n.o 151. La CIDH conoce de la materia despus de pronunciamientos
de sentencias en recurso de proteccin de la Corte de Apelaciones de Santiago y de sentencia en
recurso de queja de la Corte Suprema de Justicia.
22
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, re-
paraciones y costas, sentencia de 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154. La CIDH se pronuncia
despus de sentencias de la Corte Marcial y de la Corte Suprema de Justicia.
23
Corte IDH: Caso Villagrn Morales y otros (caso Nios de la calle) vs. Guatemala, sentencia
de 26 de mayo de 2001.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 519
2. El control de convencionalidad
Susana Albanese (coord.): El control de convencionalidad, Buenos Aires: Ediar, 2008, p. 15.
24
Corte Interamericana ver: Juan Carlos Hitters: Control de constitucionalidad y control de con-
vencionalidad. Comparacin, en Revista Estudios Constitucionales, ao 7, n. 2, Centro de Estudios
Constitucionales de Chile, Campus Santiago, Universidad de Talca, 2009, pp. 109-128.
520 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
26
F. Sudre:A propos du dialogue des juges et du control de conventionalit, en tudes en
lHonneur de Jean Claude Gautrn. Les dynamiques du doit europen en dbut du sicle, Pars: Pedone,
2004, p. 218.
522 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
Esta tarea del juez nacional, de anticipacin, utilizando el corpus iuris interamericano,
sirve doblemente al justiciable. Por una parte, le evita un recurso largo y fastidioso ante
la jurisdiccin interamericana, inicindolo ante la Comisin Interamericana de Dere-
chos Humanos. Por otra parte, permite el enriquecimiento mutuo de la jurisprudencia
interamericana y nacional por una mayor efectividad de los derechos convencionales.
Hay as un intercambio bilateral o multilateral mediante el entrelazamiento de pro-
psitos en un mismo logos o coloquio, que reposa sobre un reforzamiento de cada uno
a su conviccin de construir soluciones mediante un esfuerzo comn.
Las soluciones innovadoras de la judicatura nacional podrn influir a la CIDH, para
lo que deber esperarse que el juez interamericano conozca un caso similar, por lo que
el dilogo mientras ello no ocurra ser slo potencial, o si la CIDH retoma la jurispru-
dencia nacional en un caso futuro, el dilogo ser entonces efectivo.
Los jueces nacionales no deben tener una actitud pasiva o una actitud de autono-
ma respecto a la CIDH, sino una actitud de cooperacin y de coordinacin voluntaria
donde el juez nacional no solamente buscar comprender el espritu de las soluciones
jurisprudenciales emitidas por la CIDH, sino que asumir un rol activo de interpretacin
y aplicacin de la Convencin en derecho interno.
El concepto de control de convencionalidad fue establecido formalmente por la CI-
DH, por primera vez, en forma unnime, en la sentencia Almonacid Arellano y otros vs.
Chile, el 26 de septiembre de 2006, sealando que:
124 .La Corte es consciente que los jueces y tribunales internos estn sujetos al
imperio de la ley y, por ello, estn obligados a aplicar las disposiciones vigentes en
el ordenamiento jurdico. Pero cuando un Estado ha ratificado un tratado inter-
nacional como la Convencin Americana, sus jueces, como parte del aparato del
Estado, tambin estn sometidos a ella, lo que les obliga a velar porque los efectos
de las disposiciones de la Convencin no se vean mermadas por la aplicacin de
leyes contrarias a su objeto y fin, y que desde un inicio carecen de efectos jurdi-
cos. En otras palabras, el Poder Judicial debe ejercer una especie de control de
convencionalidad entre las normas jurdicas internas que aplican en los casos
concretos y la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. En esta tarea, el
Poder Judicial debe tener en cuenta no solamente el tratado, sino tambin la inter-
pretacin que del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de
la Convencin Americana.27
27
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, re-
paraciones y costas, sentencia de 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154, prrafo 124.
28
Los casos La Cantuta vs. Per, sentencia del 29 de noviembre de 2006, considerando 173; en
el caso Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per, Serie C, n.o 162, del 24 de
noviembre de 2006, prrafo 128.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 523
hasta llegar al caso Trabajadores Cesados del Congreso vs. Per, donde la CIDH precis
en mejor forma el control de convencionalidad. A este respect seal:
En el caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, del 26 de noviembre de 2010,33
la CIDH introdujo nuevas precisiones al control de convencionalidad que deben desa-
rrollar las jurisdicciones nacionales:
29
Corte IDH: Caso Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per, excep-
ciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 24 de noviembre de 2006, serie C,
n.o 158, prrafo 128.
30
Cfr. Corte IDH: Casos Castillo Petruzzi y otros, supra nota 17, prrafo 207; Almonacid Arellano
y otros, supra nota 10, prrafo 118, y Salvador Chiriboga, supra nota 6, prrafo 122.
31
Cfr. Corte IDH: Casos Almonacid Arellano y otros, supra nota 10, prrafo 124, y Boyce y otros,
supra nota 20, prrafo 113.
32
Corte IDH: Caso Heliodoro Portugal vs. Panam, excepciones preliminares, fondo, repara-
ciones y costas, sentencia de 12 de agosto de 2008, serie C, n. 186, prrafo 180.
33
Corte IDH: Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, excepcin preliminar, fondo, repara-
ciones y costas, sentencia de 26 de noviembre de 2010, serie C, n.o 220.
524 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
En 2011, en la sentencia del caso Gelman vs. Uruguay, la CIDH reiter una vez ms
su jurisprudencia. En este sentido expres:
En el caso Atala Riffo y nias vs. Chile, del 24 de febrero de 2012, la Corte reiter ele-
mentos bsicos de dicho control de convencionalidad y precis su carcter de interprete
ltimo de la Convencin Americana:
34
Cfr. Almonacid Arellano y otros vs. Chile, excepciones preliminares, fondo, reparaciones y
costas, sentencia de 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154, prrafo 124; Gomes Lund y otros
(Guerrilha do Araguaia), supra nota 16, prr. 176, y Cabrera Garca y Montiel Flores, supra nota 16,
prr. 225.
35
Corte IDH: Gelman vs. Uruguay, fondo y reparaciones, sentencia de 24 de febrero de 2011,
serie C, n. 221, prrafo 193.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 525
36
Corte CIDH: Caso Atala Riffo y Nias vs. Chile, 24 de febrero de 2012, serie C, n.o 239, prrafos
282 y 284.
37
Corte CIDH: Casos Heliodoro Portugal vs. Panam, excepciones preliminares, fondo, repa-
raciones y costas, sentencia de 12 de agosto de 2008, serie C, n. 186, prrafo 180; Rosendo Radilla
Pacheco vs. Estados Unidos Mexicanos, excepciones preliminares, fondo, reparaciones y costas,
sentencia de 23 de noviembre de 2009, serie C, n.o 209, prrafo 339; Manuel Cepeda Vargas vs. Co-
lombia, excepciones preliminares, fondo y reparaciones, sentencia de 26 de mayo de 2010, serie C,
n.o 213, prrafo 208, nota 307; Comunidad Indgena Xkmok Ksek vs. Paraguay, fondo, reparaciones
y costas, sentencia de 24 de agosto de 2010, serie C, n.o 214, prrafo 311; Fernndez Ortega y Otros
vs. Mxico, excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 30 de agosto de 2010,
serie C, n.o 215, prrafo 234; Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, excepcin preliminar, fondo,
reparaciones y costas, sentencia de 26 de noviembre de 2010, serie C, n.o 220; Gelman vs. Uruguay,
fondo y reparaciones, sentencia de 24 de febrero de 2011, serie C, n. 221, prrafo 193; Lpez Mendoza
vs. Venezuela, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 1 de septiembre de 2011, prrafo 226; Atala
Riffo y nias vs. Chile, sentencia de 24 de febrero de 2012.
526 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
1. Todos los rganos del Estado parte, incluidos los jueces de todos los niveles, es-
tn obligados a velar porque los efectos de la Convencin no se vean mermados
por la aplicacin de leyes contrarias a su objeto y fin, concretando un control de
convencionalidad de las normas jurdicas internas.
2. Este control de convencionalidad deben realizarlo los jueces nacionales y los de-
ms rganos estatales ex officio, otorgndole un efecto til que no sea anulado
por aplicacin de leyes contrarias a objeto y fin.
3. En dicho control debe tenerse en consideracin no slo el tratado, sino tambin
la interpretacin que de ste ha realizado la CIDH como su interprete autntico
y final.
4. El control de convencionalidad se ejerce por cada rgano estatal y por los jueces
dentro de sus respectivas competencias y las regulaciones procesales vigentes.
5. Con base en el control de convencionalidad, es necesario que las interpretaciones
judiciales y administrativas y las garantas judiciales se apliquen adecundose a
los principios establecidos por la CADH.
6. En el control de convencionalidad no se aplica slo la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, sino tambin el corpus iuris vinculante para el Estado
parte, en virtud del artculo 29 de la CADH.
Cuando la CIDH se refiere a los jueces nacionales, no alude nicamente a los jueces
ordinarios que integran el Poder Judicial, como queda clarificado en la sentencia del
caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, donde habla de todos sus rganos,
refirindose al Estado parte que ha ratificado la Convencin Americana, incluidos sus
jueces, los cuales deben velar por el efecto til del Pacto, como asimismo que los jueces
y rganos vinculados a la administracin de justicia en todos los niveles estn obligados
a ejercer, de oficio, el control de convencionalidad. Es claro entonces que todo rgano
que ejerza jurisdiccin dentro del Estado, lo que incluye obviamente a los tribunales
constitucionales, a los rganos que ejerzan jurisdiccin electoral, y a todo juez especial
que determina el ordenamiento jurdico nacional, adems de los jueces ordinarios de
todas las instancias, deben ejercer el control de convencionalidad contra normas internas
que afecten o vulneren los derechos convencionales. Tales jueces deben asegurar el ob-
jeto y fin de la Convencin y el respeto y garanta especfico de los derechos asegurados
convencionalmente. Todos y cada uno de los jueces domsticos deben realizar el control
de convencionalidad, integrando en el sistema de toma de decisiones jurisdiccionales
los atributos y las garantas de los derechos asegurados por la CADH y los convenios
complementarios. Esto da un efecto til al deber de garantizar tales derechos.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 527
38
Ver entre otros: Mnica Pinto: El principio pro homine, en VV. AA.: La aplicacin de los
tratados sobre derechos humanos por los tribunales locales, Buenos Aires: Editorial Del Puerto, 1997;
G. Bidart Campos: Las fuentes del derecho constitucional y el principio pro homine, en G. Bidart
Campos y Andrs Gil Domnguez (coords.): El derecho constitucional del siglo xxi: diagnstico y
perspectivas, Buenos Aires: Ediar, 2000; lvaro Francisco Amaya Villareal: El principio pro homi-
ne: interpretacin extensiva vs. el consentimiento del Estado, en Revista Colombiana de Derecho
Internacional, n. 5, Bogot: Pontifica Universidad Javeriana, 2005, pp. 337-380.
39
El artculo 29, literal b de la CADH prescribe que ninguna disposicin suya puede ser in-
terpretada en el sentido de limitar el goce y ejercicio de cualquier derecho o libertad que pueda
estar reconocido de acuerdo con las leyes de cualquiera de los estados partes o de acuerdo con otra
convencin en que sea parte uno de dichos estados.
40
Art 5 PIDCP: 1. Ninguna disposicin del presente Pacto podr ser interpretada en el sentido
de conceder derecho alguno a un Estado, grupo o individuo para emprender actividades o realizar
actos encaminados a la destruccin de cualquiera de los derechos y libertades reconocidos en el
Pacto o a su limitacin en mayor medida que la prevista en l. 2. No podr admitirse restriccin
o menoscabo de ninguno de los derechos humanos fundamentales reconocidos o vigentes en un
Estado Parte en virtud de leyes, convenciones, reglamentos o costumbres, so pretexto de que el
presente Pacto no los reconoce o los reconoce en menor grado.
41
La Constitucin de Bolivia de 2009, en su artculo 13. IV determina que los tratados y conve-
nios internacionales ratificados por la Asamblea Legislativa Plurinacional, que reconocen los de-
rechos humanos y que prohben su limitacin en los Estados de Excepcin prevalecen en el orden
interno. Los derechos y deberes consagrados en esta Constitucin se interpretarn de conformidad
con los Tratados internacionales de derechos humanos ratificados por Bolivia. La Constitucin de
Colombia, en su artculo 93 determina: Los tratados y convenios internacionales ratificados por
el Congreso, que reconocen los derechos humanos y que prohben su limitacin en los estados de
excepcin, prevalecen en el orden interno. Los derechos y deberes consagrados en esta Carta, se
interpretarn de conformidad con los tratados internacionales sobre derechos humanos ratificados
por Colombia. La Constitucin ecuatoriana de 2008, en su artculo 417 prescribe que en el caso de
los tratados y otros instrumentos internacionales de derechos humanos se aplicarn los principios
pro ser humano, no restriccin de derechos, de aplicabilidad directa y de clusula abierta estable-
cidos en la Constitucin. La reforma constitucional de Mxico de 2011, en el artculo 1, incisos 2
y 3 de la Constitucin, precisa: Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarn de
conformidad con esta Constitucin y con los tratados internacionales de la materia favoreciendo
en todo tiempo a las personas la proteccin ms amplia. Todas las autoridades, en el mbito de
sus competencias, tienen la obligacin de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos
humanos de conformidad con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y
progresividad. En consecuencia, el Estado deber prevenir, investigar, sancionar y reparar las viola-
ciones a los derechos humanos, en los trminos que establezca la ley. La Constitucin de Repblica
Dominicana de 2010, en su artculo 74, numeral 3 determina: Los poderes pblicos interpretan
y aplican las normativas relativas a los derechos fundamentales y sus garantas, en el sentido mas
528 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
favorable a la persona titular de los mismos y, en caso de conflicto entre derechos fundamentales,
procurarn armonizar los bienes e intereses protegidos por esta Constitucin. La Constitucin del
Per de 1993, en su disposicin cuarta transitoria dispone: Las normas relativas a los derechos y
a las libertades que la Constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin
Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas
materias ratificados por el Per. La Constitucin de Venezuela de 1999, en su artculo 23, determi-
na: Los tratados, pactos y convenciones relativos a derechos humanos, suscritos y ratificados por
Venezuela, tienen jerarqua constitucional y prevalecen en el orden interno, en la medida en que
contengan normas sobre su goce y ejercicio ms favorables a las establecidas por esta Constitucin
y la ley de la Repblica, y son de aplicacin inmediata y directa por los tribunales y dems rganos
del Poder Pblico.
42
El juez dispone de la facultad y el deber de aplicar las disposiciones convencionales en el
litigio, aun cuando las partes no las invoquen.
43
Sobre este aspecto ver artculos 62.1 y 62.3 de la CADH.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 529
diversas otras sentencias, entre ellas Boyce y otros vs. Barbados, cuando determina que los
jueces deben tener en cuenta no solamente el tratado, sino tambin la interpretacin
que del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de la Convencin.44
As, la interpretacin formulada por la CIDH debe entenderse incorporada a la norma
interpretada, mientras ella no cambie de posicin, de la misma manera como se entiende
operativa la interpretacin de la Corte Suprema o del Tribunal Constitucional respecto
de la norma constitucional interpretada, en aquellos casos en que dicha interpretacin
es vinculante.
No podemos sino concordar con Ferrer Mac-Gregor en su voto razonado en la sen-
tencia de la CIDH en el caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, cuando afirma
que la jurisprudencia de la Corte IDH adquiere eficacia directa en todos los Estados
nacionales que han reconocido expresamente su jurisdiccin, con independencia de que
derive de un asunto donde no han participado formalmente como parte material. Lo
anterior, debido a los efectos de la norma convencional interpretada, que produce efectos
expansivos de la jurisprudencia convencional y no slo eficacia subjetiva para la tutela
del derecho y libertad en un caso particular sometido a su competencia.45
El control de convencionalidad implica que todos los jueces de los Estados partes de
la Convencin, en cuanto expresin del Estado juez, se encuentran vinculados por sta,
como asimismo por la interpretacin que ha hecho la Corte Interamericana de Derechos
Humanos del mencionado instrumento. Ello implica que los Estados partes del sistema
deben asumir, ms all del Estado especfico directamente obligado por la respectiva
sentencia de acuerdo al artculo 68 numeral 1 de la CADH, la ratio decidendi o holding
de la sentencia, en cuanto interpretacin fidedigna y autntica de la Convencin emanada
de su intrprete final. Esto constituye un aporte jurisprudencial de la CIDH al desarrollo
del sistema interamericano, lo que algunos autores han llamado interpretacin mutati-
va por adicin.46 Para facilitar la eficacia general con efectos de norma interpretada, que
tienen los fallos de la CIDH, la CADH en su artculo 69 establece que el fallo, adems de
notificarse al Estado parte objeto de la controversia, debe tambin ser transmitido a los
Estados parte de la Convencin, con el objeto de que tengan un conocimiento acabado
del bloque convencional interpretado por la CIDH, como intrprete final del corpus
juris interamericano.
En este plano, es necesario precisar que el control de convencionalidad que exige
la CIDH que realicen los tribunales domsticos, es el que debe ejercer todo juez de un
44
Corte IDH: Caso Boyce y otros vs. Barbados, prrafo 78; Almonacid Arellano y otros vs. Chile,
prrafo 124.
45
Eduardo Ferrer Mac-Gregor: Voto razonado en el caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs.
Mxico, excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 26 de noviembre de 2010,
serie C, n.o 220, prrafo 79.
46
Valentn Thury Cornejo: La revisin del control de convencionalidad difuso y la identidad
institucional de la Corte Interamericana, documento indito presentado a las Jornadas Argentino,
Chileno, Peruano, Uruguayas de Asociaciones de Derecho Constitucional, Montevideo, Uruguay,
octubre de 2011, p. 4.
530 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
Estado parte, aplicando como estndar mnimo los derechos y garantas contenidos en los
derechos asegurados por la CADH, lo que constituye un control diferente y distinto del
control de constitucionalidad.
Concordamos con Lucchetti cuando ste destaca la labor del juez en la proteccin y
garanta de los derechos convencionales, ejerciendo de oficio el control judicial de con-
vencionalidad, y para cumplir con este mandato el juez del Estado parte debe agudizar
al mximo su imaginacin con el propsito de encontrar el o los caminos a tales fines,
tomando como punto de partida la interpretacin ya dada a esos derechos y garantas
por la Corte Interamericana y, de ms est decir que la interpretacin de los jueces de
un Estado parte debe estar en estricta consonancia con lo prescrito en el artculo 29 de
la Convencin Americana.47
En el control de convencionalidad interno se concreta una especie de comunica-
cin interjurisdiccional entre la CIDH y los tribunales nacionales de todo orden,48 una
interaccin que tiene un carcter ms bien vertical por la posicin de control final que
desarrolla la Corte respecto de la aplicacin de los derechos efectuada por las jurisdic-
ciones domsticas.
La CIDH busca que los tribunales domsticos implementen la doctrina del seguimien-
to de su jurisprudencia, con escaso margen de apreciacin para los tribunales nacionales.
El uso que ella hace de la jurisprudencia de los tribunales domsticos en sus sentencias
es la de destacar los fallos nacionales que cumplen con los estndares definidos por ella,
como lo explicita en el caso Gelman vs. Uruguay respecto de los fallos de la Corte Supre-
ma del Uruguay sobre la Ley de caducidad de la pretensin punitiva del Estado, como
los fallos de otros tribunales latinoamericanos sobre la misma materia.49
A su vez, puede sealarse que la lnea jurisprudencial de la CIDH, junto con resolver
los casos concretos de violacin de derechos humanos, ha contribuido a que los Estados
innoven el ordenamiento jurdico, retirando normativas inconvencionales, como asi-
mismo posibilitando mejorar, como seala Abramovich, las condiciones estructurales
que garantizan la efectividad de los derechos a nivel nacional.50
47
Alberto Lucchetti: Los jueces y algunos caminos del control de convencionalidad, en Susana
Albanese (coord.): El control de convencionalidad, Buenos Aires: Ediar, 2008, p. 142.
48
Ver voto concurrente de Eduardo Ferrer Mac-Gregor en la sentencia de la CIDH en el caso
Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas,
sentencia de 26 de noviembre de 2010, serie C, n.o 220, prrafo 7; ver tambin Diego Garca-Sayn:
Una viva interaccin: Corte Interamericana y Tribunales Internos, en La Corte Interamericana
de Derechos Humanos: un cuarto de siglo: 1979-2004, San Jos: Corte Interamericana de Derechos
Humanos, 2005, pp. 323-384.
49
Corte IDH: Caso Gelman vs. Uruguay, fondo y reparaciones, sentencia de 24 de febrero de
2011, serie C, n. 221, prrafo 232.
50
Vctor Abramovich: De las violaciones masivas a los patrones estructurales: el nuevo enfoque
y clsicas tensiones en el Sistema Interamericano de Derechos Humanos, en Sur-Revista Internacio-
nal de Derechos Humanos, vol. 6, n. 11, p. 10, <www.revistasur.org http://www.surjournal.org/esp/
conteudos/getArtigo11.php?artigo=11,artigo_01.htm>.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 531
El juez nacional puede desarrollar una interpretacin extensiva que puede llevarlo ms
all de los alcances de la interpretacin desarrollada por la CIDH. El juez nacional puede
asumir as una interpretacin de la Convencin que favorece una ampliacin del campo
de aplicacin del derecho garantizado y, en consecuencia, sometiendo al respeto de este
derecho situaciones que han sido analizadas con un alcance menor hasta el presente por
la jurisprudencia de la CIDH en aplicacin del corpus iuris interamericano.52
Se concreta as un intercambio bilateral o multilateral mediante uno o ms tribu-
nales nacionales ordinarios o constitucionales en el entrelazamiento de propsitos en
un mismo coloquio, que reposa sobre un reforzamiento de cada uno de los tribunales
participantes de los Estados partes de la Convencin y la CIDH, en su conviccin de
construir soluciones mediante un esfuerzo comn, dialogado, de fortalecimiento de los
derechos fundamentales. Las soluciones innovadoras de la judicatura nacional podrn
influir en la jurisprudencia futura de la CIDH, para lo que deber esperarse que el juez
51
Ver: Frdric Sudre: Avant-propos, en VV.AA.: Le dialogue des juges, Montpellier: Institut
de Droit des Droits de LHomme, Cahiers de LIDEDH, n. 11, Universit de Montpellier I, Facult
de Droit, 2007, pp. 8-9.
52
En un sentido similar para el sistema europeo, ver Madeleine Colombine: Lanticipation.
Manifestation dun dialogue vrai entre juge nacional et juge europen?, en VV.AA.: Le dialogue
des juges, Montpellier: Institut de Droit des Droits del LHomme, Cahiers de LIDEDH, n. 11, Uni-
versit de Montpellier I, Facult de Droit, 2007, p. 132.
532 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
interamericano conozca un caso similar al resuelto en los planos nacionales, por lo que
el dilogo mientras ello no ocurra ser slo un dilogo potencial. Si la CIDH considera
la jurisprudencia nacional en un caso que ella conoce posteriormente, el dilogo ser
entonces efectivo, sea aprobatorio o reprobatorio de la actuacin de la judicatura nacional.
53
Ver sentencias del Tribunal Constitucional chileno, entre ellas las sentencias rol n. 834 de
2008 y rol n. 1.340 de 2009.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 533
73.
536 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
de la CIDH fijados en la sentencia Castillo Petruzzi y otros vs. Per, precis que en la
elaboracin de los tipos penales es preciso utilizar trminos estrictos y unvocos, que
acoten claramente las conductas punibles, dando pleno sentido al principio de legalidad
penal (caso Castillo Petruzzi y otros, p. 121). Agreg que la ambigedad de la ley podra
abrir el camino a toda suerte de arbitrariedades por parte de la autoridad, pues tal como
ha razonado este Tribunal todos los conceptos que emplea la ley (con la excepcin de
las cifras, fechas, medidas y similares) admiten en mayor o menor medida varios signi-
ficados (considerando 40). As, el Tribunal Constitucional realiza una interpretacin
receptiva de la jurisprudencia de la CIDH, mediante la asimilacin de la ratio decidendi
de la sentencia del caso Castillo Petruzzi y otros vs. Per.
Por su parte, la Sala Penal de la Corte Suprema ha desarrollado una lnea bastante
consistente de recepcin de la jurisprudencia de la CIDH en el caso Almonacid Arellano
vs. Chile, del 26 de septiembre de 2006, a partir de diciembre de 2006, que se inaugura
con las sentencias de la Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, rol n 559-04, del 13 de
diciembre de 2006, y rol n. 3125-04, del 13 de marzo de 2007.
Constituye una sentencia modlica en la misma perspectiva la desarrollada por la
Corte de Apelaciones de Rancagua, del 14 de enero de 2013, rol n. 103-2011, en el caso
Almonacid Arellano, por la cual el Estado juez chileno cumple el fallo de la CIDH en el
caso en mencin. Recordemos que en este caso la Corte Suprema de Justicia, al resolver
la contienda de competencia entre la justicia militar (juez militar) y la justicia ordinaria
para investigar y resolver el homicidio de Almonacid Arellano, cometido en septiembre
de 1973 por personal de carabineros, haba otorgado la competencia para resolver el caso
a la justicia militar, resolucin sta que tena valor de cosa juzgada. La justicia militar
aplic sin investigar sobreseimiento definitivo en virtud de la DL de Amnista dictada
por el rgimen autoritario militar, resolucin tambin con valor de cosa juzgada. Ante
tal situacin, el caso fue resuelto por la CIDH, sealando que este era un crimen de lesa
humanidad, de carcter imprescriptible e inamnistiable, del cual corresponda conocer
al juez natural, siendo las resoluciones contrarias sentencias rritas y que vulneraban
los artculos 1 y 2 en relacin con los artculo 8 y 25 de la CADH, debiendo el Estado
juez aplicar el control de convencionalidad, investigando, determinando responsables y
estableciendo las sanciones penales respectivas.
En tal perspectiva, el ministro instructor competente requiri al juez militar que co-
noci y resolvi la causa, el envo del expediente que haba sido sobresedo para reiniciar
la investigacin, ante lo cual la justicia militar plante contienda de competencia ante la
Corte Suprema, la cual orden entregar el expediente al ministro instructor ordinario
competente, el cual luego de investigar y determinar responsables, aplic al responsable
la pena respectiva. La causa fue apelada por el condenado ante la Corte de Apelaciones
de Rancagua, la cual dict la sentencia de 14 de enero de 2013, rol n. 103-2011, en la cual
enfrent el tema de la cosa juzgada interna determinando lo siguiente:
trata, con toda evidencia, de un tratado sobre derechos humanos, como su propio
nombre lo indica, y en tal calidad sus normas tienen rango constitucional, al tenor
de lo dispuesto en el artculo 5 de la propia Carta Fundamental. A todo evento, si
es efectivo que la anterior afirmacin es discutida en doctrina, no puede serlo el que
el respeto a los derechos esenciales que emanan de la naturaleza humana, garanti-
zados por la Convencin Interamericana, constituyen una limitacin a la soberana
del Estado, pues as surge en forma ineludible de la lectura del citado artculo 5 de
la Constitucin. Ocurre, enseguida, que el intrprete de esa Convencin es, preci-
samente, la Corte Interamericana, y esto por haberlo aceptado as nuestro propio
Estado al reconocerle esa competencia. En tal escenario, es esa Corte la que decide
si el Estado de Chile ha respetado o no esos derechos esenciales garantizados por
la Convencin. Y si decide que no lo ha hecho, es de toda evidencia que la norma
de derecho interno que los infrinja, sea de manera general o sea en su aplicacin a
un caso concreto por las especiales caractersticas de ste, pierde su eficacia para el
preciso caso de que hablemos, porque de otra manera no se cumplira lo dispuesto
por la propia Constitucin, en cuanto a que la regla de derecho fundamental, ga-
rantizada por el tratado, limite la soberana, ni tampoco se cumplira el deber, que
tambin el citado artculo 5 impone, de respetar y promover el derecho esencial
de que se trate. En suma, tenga o no la Convencin Interamericana de Derechos
Humanos un rango constitucional, lo cierto es que los derechos que garantiza no
pueden conculcarse, ni mantenerse conculcados, en base a reglas del derecho in-
terno, pues entonces no slo se infringe la Convencin misma, sino directamente
el mandato del artculo 5 de nuestra propia Constitucin.
6.- Que, enseguida, surge la segunda razn, que es la supremaca del derecho
internacional, aceptado por Chile y por ende tambin derecho nacional, por sobre
las normas de orden estrictamente interno. Esa supremaca ha sido ya latamente
asentada por la doctrina, y tambin por fallos de nuestra Corte Suprema, pero es
adems claro que, de no ser as, la firma y ratificacin de tratados valdra de muy
poco, pues cualquier pas podra excusarse de las obligaciones que stos le im-
pongan, mediante el recurso de preferir normas de derecho interno, anteriores,
coetneas o posteriores, que los contradigan.
7.- Que, adems, la cuestin ahora en debate no es ni puede ser la conveniencia
de someterse a la jurisdiccin de una Corte Internacional, ni tampoco la posibilidad
de eludir el cumplimiento de lo que sta resuelva, o de cumplir slo parcialmente su
dictamen. Los ltimos puntos, porque ello contradice directamente lo pactado por
el Estado de Chile, dado que al aceptar la competencia de la Corte como obligatoria,
ha asumido el deber que le impone el artculo 68 N 1 de la Convencin; esto es, el
compromiso de cumplir la decisin de la Corte en todo caso en que sea parte. [...]
538 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
8.- Que, por lo dems, el Estado de Chile no poda ignorar que la Corte Inte-
ramericana ya haba asentado desde hace tiempo la doctrina jurisprudencial de
la cosa juzgada aparente o fraudulenta, segn la cual cuando en su concepto se ha
terminado un proceso criminal, por fallo firme o por sobreseimiento, sin el ver-
dadero propsito de cumplir con el amparo judicial a que tiene derecho quien lo
haya requerido, sino slo como medio de asegurar una impunidad, o cuando una
decisin de condena vulnera, tambin, garantas fundamentales reconocidas en la
Convencin Americana, tales decisiones, aunque estn firmes conforme a normas
de derecho interno, no producen realmente cosa juzgada, ni tampoco generan
(las del primer grupo) el efecto protector de la llamada regla del ne bis in dem,
porque son precisamente ellas las que configuran la infraccin a la Convencin
Americana, y un acto infractor, vulnerador de garantas fundamentales, no puede
tener efecto jurdico, so pena de desbaratarse todo el sistema de proteccin que la
Convencin de que se trata prev. Esa doctrina se encuentra ya desarrollada en el
caso Mauricio Herrena con Costa Rica, segn sentencia de la Corte del ao 2004,
que orden dejar sin efecto un fallo condenatorio que en el sistema jurisdiccional
interno gozaba del efecto de cosa juzgada. Sobre el mismo principio discurri la
Corte Interamericana en el caso Carpio Nicole y otros contra Guatemala, segn
fallo de 22 de noviembre de 2004. Antes an, en el ao 2001, la Corte haba dis-
puesto reabrir una causa penal en el caso Barrios Altos con Per, pronuncindose
tambin respecto de la inaplicabilidad de una ley de amnista. Otros pronuncia-
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 539
mientos similares se encuentran en los casos Loayza Tamayo contra Per, Gutirrez
Soler contra Colombia, Bulacio contra Argentina y de manera implcita en el caso
llamado Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros con Guatemala). De este
modo, es innegable que el Estado de Chile saba, o no poda menos que saber, que
para la doctrina de la Corte Interamericana la cosa juzgada no es obstculo para
ordenar reabrir procesos y perseguir responsabilidades, si estima que esa cosa juz-
gada califica como fraudulenta o aparente, segn lo decida su propio fallo. En tales
circunstancias, la decisin poltica de mantener a Chile bajo la jurisdiccin de ese
tribunal internacional, admitiendo como obligatorios para el pas sus fallos, impli-
caba el riesgo cierto de tener que cumplir alguno que, precisamente, desbaratara un
efecto interno de cosa juzgada, como ahora ha ocurrido. Si esto se decidi, aunque
fuera por omisin, por los poderes polticos, la Judicatura no puede cargar con la
responsabilidad de desvincular de facto al pas de un tratado vigente, negndose a
cumplir un fallo que ni siquiera plantea un escenario nuevo o desconocido, en la
trayectoria jurisprudencial de la Corte Interamericana. Que eso suponga constituir
a la Corte Internacional en una suerte de tribunal de nulidad respecto de fallos na-
cionales, es evidente. Pero que eso sea conveniente o no, es asunto que surge como
debatible desde mucho antes de la decisin internacional que ahora cumplimos;
surge desde que la Corte Interamericana elabora su doctrina de la cosa juzgada
aparente o fraudulenta.
55
Frederic Sudre: A propos du dialogue des juges et du control de conventionalit, en tudes
en lHonneur de Jean Claude Gautrn. Les dynamiques du doit europen en dbut du sicle, Pars:
Pedone, 2004, p. 210.
56
Ibd., p. 210.
57
Julien Dubois: La neutralisation. Dialogue des juges et interprtation neutralisant, en
VV.AA.: Le dialogue des juges, Montpellier: Institut de Droit des Droits del LHomme, Cahiers de
LIDEDH n. 11, Universit de Montpellier I, Facult de Droit, 2007, pp. 75-76.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 541
y un recurso de tendencia general que revise hechos y derecho aplicable, por lo cual la
sentencia no habra considerado dichos estndares mnimos.
Una primera forma en que termina el dilogo entre los tribunales nacionales y la CIDH
se concreta cuando sta, en la misma materia en que se ha producido el desacuerdo de
interpretacin y aplicacin de la norma convencional, resuelve el desacuerdo mediante
su sentencia que tiene carcter vinculante y genera obligacin de resultado para el res-
pectivo Estado parte.
Al dilogo interjurisdiccional entre jueces internos y CIDH se le pone trmino tam-
bin cuando el Estado parte, a travs de su poder constituyente o a travs del legislador,
confrontado a una disposicin considerada inconvencional por la CIDH, incluso pudien-
do estar ya descartada su fuerza vinculante por una aplicacin preferente de la norma
convencional o una interpretacin favor persona por el juez nacional, elige modificar la
norma jurdica interna en el sentido de adecuarla al estndar del corpus iuris interame-
ricano y a la jurisprudencia de la CIDH, o mediante la derogacin de dicha normativa
jurdica, como ocurri en Chile con la modificacin de la Constitucin, artculo 19, n.
12, inciso final, como consecuencia de la sentencia Olmedo Bustos y otros vs. Chile; cuan-
do el legislador modifica la legislacin sobre justicia militar como consecuencia de las
sentencias Palamara Iribarne vs. Chile y Almonacid Arellano y otros vs. Chile, o cuando
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 543
se crea una nueva norma constitucional, nueva legislacin e instituciones como el Con-
sejo para la Transparencia en el mbito del derecho de acceso a la informacin pblica
y transparencia, a propsito del caso Claude Reyes y otros vs. Chile, o cuando se acelera
la aprobacin de la ley antidiscriminacin despus del fallo Atala y nias vs. Chile, para
sealar algunos ejemplos en el plano normativo.
El dilogo tambin culmina cuando la Corte Suprema de Justicia, pasando por encima
de su propia sentencia con efectos de cosa juzgada interna, en la cual haba ordenado
en contienda de competencia planteada por la justicia militar respecto del juez natural,
transferir los antecedentes a la justicia militar. sta sobresey definitivamente la causa
sin realizar la investigacin, aplicando el DL de Amnista luego del fallo Almonacid Arre-
llano y otros vs. Chile de la CIDH. sta ordena a la justicia militar remitir el expediente al
juez ordinario competente, el cual retoma la investigacin, determinando responsables
y sancionndolos por homicidio en el caso Almonacid Arellano, lo que es confirmado
luego de apelacin en el fallo de la Corte de Apelaciones de Rancagua rol n 103-2011
de 14 de enero de 2013, para sealar algunos ejemplos. Las modificaciones normativas
internas realizadas pueden requerir su puesta al da en virtud de la evolucin y carcter
dinmico que presenta la jurisprudencia de la CIDH.
58
Nstor Pedro Sags: El control de convencionalidad, en particular sobre las constituciones
nacionales, en La Ley, Buenos Aires, jueves 19 de febrero de 2009, p. 2.
544 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
A su vez, en la opinin consultiva OC-16/99, solicitada por los Estados Unidos Mexi-
canos, sobre El derecho a la informacin sobre la asistencia consular en el marco de las
garantas del debido proceso legal,60 la Corte IDH estableci:
El corpus juris del Derecho Internacional de los Derechos Humanos est for-
mado por un conjunto de instrumentos internacionales de contenido y efectos ju-
rdicos variados (tratados, convenios, resoluciones y declaraciones). Su evolucin
dinmica ha ejercido un impacto positivo en el Derecho Internacional, en el sentido
de afirmar y desarrollar la aptitud de este ltimo para regular las relaciones entre
los Estados y los seres humanos bajo sus respectivas jurisdicciones. Por lo tanto,
esta Corte debe adoptar un criterio adecuado para considerar la cuestin sujeta a
examen en el marco de la evolucin de los derechos fundamentales de la persona
humana en el derecho internacional contemporneo.61
59
Corte IDH: opinin consultiva OC-1/82, de 24 de septiembre de 1982, Otros tratados, objeto
de la funcin consultiva de la Corte, serie A, n. 1, prrafo 42.
60
Corte IDH: El derecho a la informacin sobre la asistencia consular en el marco de las garantas
del debido proceso legal, opinin consultiva OC-16/99 del 1 de octubre de 1999, serie A, n.o 16
61
OC-16/99, prrafo 115.
62
Corte IDH: Caso Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs. Bolivia, fondo, reparaciones y costas, sen-
tencia de 1 de septiembre de 2010, serie C, n.o 217, prrafo 199.
63
Eduardo Ferrer Mac Gregor: Voto concurrente en la sentencia de la CIDH, caso Cabrera
Garca y Montiel Flores vs. Mxico, Excepcin preliminar, fondo, reparaciones y costas, sentencia
de 26 de noviembre de 2010, serie C, n.o 220, prrafo 50.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 545
Prrafo 3 del voto razonado del juez Antnio Augusto Canade Trindade.
64
546 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
El control de convencionalidad que deben aplicar los jueces nacionales es una conse-
cuencia necesaria de la aplicacin de los principios de derecho internacional general y
de derechos humanos, como una concrecin de la regla de derecho consuetudinario que
determina que el derecho interno no constituye una excusa para el incumplimiento de las
obligaciones internacionales, regla sta que se encuentra positivada en la Convencin de
Viena sobre Derecho de los Tratados de 1969, en los artculos 26 y 31.1 que determinan el
cumplimiento de buena fe de las obligaciones internacionales, como asimismo el artculo
27, el cual determina que un Estado no puede oponer obstculos de derecho interno al
cumplimiento de las obligaciones internacionales. Ello implica, necesariamente, ajustar
el derecho interno para hacerlo compatible con las obligaciones internacionales. La fun-
cin de los rganos judiciales en este plano es hacer sus mejores esfuerzos para otorgar
efecto til a las normas internacionales, ms an cuando ellas constituyen derechos que
emanan de la dignidad humana, los cuales debe ser efectivizados por el Estado juez a
travs de la adopcin de las resoluciones jurisdiccionales conforme a las obligaciones ge-
nerales establecidas por los artculos 1.1 y 2 de la CADH, como asimismo a travs de una
interpretacin favor persona posibilitar el goce ms amplio de los derechos, de acuerdo
al artculo 29 de la misma Convencin, evitando as incurrir en responsabilidad inter-
nacional por violacin de derechos humanos a travs de eventuales conductas omisivas.
Si en el control de convencionalidad se determina que una norma jurdica interna (ley,
reglamento, decreto, resolucin) es inconvencional, se genera siempre el deber jurdico
del juez ordinario o especial de inaplicar la norma jurdica interna que colisiona con los
atributos o garantas del derecho asegurado por la CADH, constituyendo una situacin
anloga a la de un control de constitucionalidad concreto que slo inaplica la norma
contraria, en este caso a la norma convencional, sin que ello signifique anular, derogar
o expulsar la norma jurdica interna del ordenamiento jurdico, ya que eventualmente
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 547
65
Mara Carmelina Londoo Lzaro: El principio de legalidad y el control de convencionalidad
de las leyes: confluencias y perspectivas en el pensamiento de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, n. 128, Mxico D. F.: UNAM, 2010, pp.
761-814.
548 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
los estndares mnimos convencionales determinados por la CIDH, sin poder oponer,
de acuerdo al artculo 27 de la Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados,
obstculos de derecho interno, al cumplimiento de las obligaciones internacionales,
ello obliga al Estado juez a la aplicacin de una interpretacin de los derechos favor per-
sona, aplicando preferentemente el estndar fijado en la norma de derechos humanos
convencional, nica opcin que posibilita no vulnerar derechos humanos ni incurrir en
responsabilidad internacional por violacin de ellos, lo que implica reconocer que, en
la prctica, los derechos asegurados convencionalmente deben interpretarse y aplicarse
teniendo en consideracin aquellos atributos y garantas que se encuentran asegurados en
la CADH como estndar mnimo, lo que genera la obligacin jurdica de aplicar siempre
la norma interna o internacional que mejor proteja los derechos o aquella que los limite
menos, asegurando que nunca se aplicar un nivel inferior al estndar mnimo exigido
al Estado parte de respeto y garanta de los derechos humanos por la CADH.
A su vez, si hay una norma constitucional que vulnera la CADH, y as ha sido deter-
minado jurisdiccionalmente por sta, al Estado no le queda otra alternativa que ejercer
su potestad constituyente, en virtud de la obligacin estatuida por el artculo 2 de la
CADH, con el objeto de modificar el texto constitucional contrario al estndar mni-
mo de proteccin de derechos humanos, para asegurar y garantizar adecuadamente los
derechos, al menos con dicho estndar mnimo. De lo contrario, se genera un estado de
cosas inconvencional o un ilcito internacional continuado latente, como asimismo una
inseguridad jurdica que vulnera el deber de respeto y garanta de los derechos esenciales
o fundamentales, mientras no sea eliminada la norma constitucional lesiva para ellos,
como ocurri en el caso de La ltima tentacin de Cristo, con el artculo 19, n. 12, inciso
final de la Constitucin.
La perspectiva reseada en el prrafo anterior implica un reconocimiento concreto
de que los derechos esenciales o convencionales de la persona afirmados por la CADH
se encuentran por sobre todo el derecho interno, incluido en tal afirmacin el texto
constitucional, cuando ste posee estndares inferiores de proteccin de derechos que
los asegurados por la CADH. En otras palabras, significa reconocer que los atributos y
las garantas de los derechos asegurados convencionalmente constituyen un estndar
mnimo de proteccin de los derechos que conforman un germen de un orden pblico
comn interamericano66 que ningn Estado parte puede vulnerar.
Ello no es ms que una concrecin de la limitacin del ejercicio de la soberana estatal
cuando sta afecta atributos y garantas que forman parte de los derechos esenciales o
humanos, lo cual en la Constitucin chilena est expresamente contenido en su artculo
5, inciso 2. En otras Constituciones es una consecuencia de la incorporacin y uso del
66
Ms bien, debiramos decir, ms concretamente, latinoamericano, ya que ni Canad ni Estados
Unidos de Norteamrica forman parte del sistema, lo que por otra parte, lo hace ms homogneo
desde una perspectiva cultural.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 549
principio pro homine o favor persona, expresamente contenido en los textos constitu-
cionales, como ejemplo en los casos de Ecuador,67 Mxico68 y Repblica Dominicana.69
A su vez, en otros casos, sern los propios tribunales supremos de cada Estado los
que aplicarn la regla pro homine o favor persona como pauta bsica de interpretacin
de derechos, como derivacin obligatoria del artculo 29 b) de la CADH, pudiendo re-
searse sobre la materia algunos ejemplos jurisprudenciales que aplican correctamente
tal perspectiva.
67
La Constitucin ecuatoriana de 2008, en su artculo 417 prescribe que en el caso de los tra-
tados y otros instrumentos internacionales de derechos humanos se aplicarn los principios pro
ser humano, no restriccin de derechos, de aplicabilidad directa y de clusula abierta establecidos
en la Constitucin.
68
La reforma constitucional de Mxico de 2011 en el artculo 1, incisos 2 y 3 de la Constitu-
cin, precisa: Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarn de conformidad con
esta Constitucin y con los tratados internacionales de la materia favoreciendo en todo tiempo a las
personas la proteccin ms amplia. Todas las autoridades, en el mbito de sus competencias, tienen
la obligacin de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad
con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad.
69
La Constitucin de Repblica Dominicana de 2010, en su artculo 74, numeral 3 determina:
Los poderes pblicos interpretan y aplican las normativas relativas a los derechos fundamentales
y sus garantas, en el sentido ms favorable a la persona titular de los mismos y, en caso de conflicto
entre derechos fundamentales, procurarn armonizar los bienes e intereses protegidos por esta
Constitucin.
550 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
jurisprudenciales claras, que los tribunales nacionales deberan seguir. Como seala el
exjuez y presidente de la CIDH, Sergio Garca Ramrez:
Constituye as un desafo mayor que los jueces nacionales asuman este control de
convencionalidad, siempre dentro del mbito de las competencias y de acuerdo a los pro-
cedimientos que determinan los ordenamientos jurdicos nacionales, constituyndose
tambin en jueces convencionales, produciendo sus mejores esfuerzos en la interpreta-
cin de los atributos y garantas de los derechos fundamentales asegurados por fuente
constitucional e internacional, armonizando dichas fuentes y aplicando los postulados
de progresividad y favor persona, contribuyendo a mejorar la calidad de vida de la
comunidad nacional, un mayor goce efectivo de los derechos fundamentales, en definiti-
va, una contribucin al bien comn y al desarrollo del conjunto de la sociedad, pasando
a etapas ms humanas y a una mejor calidad de Estado constitucional democrtico, que
siempre implica una elevacin de la calidad de vida del conjunto de la sociedad.
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ciones y costas, sentencia de 12 de agosto de 2008, serie C, n. 186.
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paraciones y costas, sentencia de 5 de febrero de 2001, serie C, n.o 73.
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de noviembre de 2005, serie C, n.o 135.
______ Caso Tibi vs. Ecuador, sentencia del 7 de septiembre de 2004, voto concurrente
del juez Sergio Garca Ramrez.
______ Caso Trabajadores cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) vs. Per, excep-
ciones preliminares, fondo, reparaciones y costas, sentencia de 24 de noviembre de
2006, serie C, n.o 158.
______ Caso Tribunal Constitucional vs. Per, sentencia de 24 septiembre de 1999, serie
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______ Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras, fondo, sentencia de 29 de julio de 1988,
serie C, n. 4.
______ Caso Villagrn Morales y otros (caso Nios de la calle) vs. Guatemala, sentencia
de 26 de mayo de 2001.
______ El derecho a la informacin sobre la asistencia consular en el marco de las garan-
tas del debido proceso legal, opinin consultiva OC-16/99 del 1o de octubre de 1999,
serie A, no 16
______ El efecto de las reservas sobre la entrada en vigencia de la Convencin Americana,
opinin consultiva OC-2/82 de 24 de septiembre de 1982.
552 DILOGO INTERJURISDICCIONAL Y CONTROL DE CONVENCIONALIDAD / HUMBERTO NOGUEIRA ALCAL
Visto:
1. Los hechos del presente caso ocurrieron durante la dictadura cvico-militar que
gobern Uruguay entre 1973 y 1985, recurriendo a prcticas sistemticas de graves vio-
laciones de derechos humanos por fuerzas de seguridad e inteligencia de la dictadura
uruguaya en colaboracin con autoridades argentinas, en el marco de la doctrina de se-
guridad nacional y de la llamada Operacin Cndor. En ese contexto, Mara Claudia
Garca Iruretagoyena Casinelli y su esposo Marcelo Ariel Gelman Schubaroff, hijo ste
del seor Juan Gelman, ambos de nacionalidad argentina, fueron detenidos el 24 de
agosto de 1976 en Buenos Aires, Argentina, por militares uruguayos y argentinos, luego
de lo cual fueron separados. Al momento de su privacin de libertad, Mara Claudia
tena 19 aos de edad y se encontraba en avanzado estado de embarazo (alrededor de
siete meses). En octubre de 1976 Mara Claudia Garca fue trasladada en un vuelo de
forma clandestina a Montevideo, Uruguay, por autoridades uruguayas y alojada en la
sede del Servicio de Informacin de Defensa del Uruguay (en adelante SID), luego de
lo cual dio a luz a una nia, quien le fue sustrada recin nacida y entregada a un poli-
ca uruguayo y su esposa, quienes la registraron como hija propia y le dieron el nombre
de Mara Macarena. Desde entonces Mara Claudia Garca Iruretagoyena se encuentra
desaparecida. El seor Juan Gelman y su esposa realizaron por su cuenta averiguacio-
nes y en el ao 2000 entr en contacto con su nieta Mara Macarena, luego de lo cual
emprendieron acciones legales, por lo que a partir del ao 2005 ella adopt el nombre
de Mara Macarena Gelman Garca Iruretagoyena. En su contestacin de la demanda,
el Estado de Uruguay reconoci parcialmente su responsabilidad internacional por la
violacin de los derechos humanos de Mara Claudia Garca Iruretagoyena de Gelman,
Mara Macarena de Gelman Garca y Juan Gelman1.
La Corte Interamericana declar, por unanimidad, que el Estado del Uruguay es
internacionalmente responsable por: a) la desaparicin forzada y la violacin de los de-
rechos reconocidos en los artculos 3, 4.1, 5.1 y 5.2 y 7.1, en relacin con el artculo 1.1 de
la Convencin y con los artculos I y XI de la Convencin Interamericana sobre Desapa-
ricin Forzada de Personas, en perjuicio de Mara Claudia Garca; b) artculos 3, 4.1, 5.1,
7.1, 17, 18, 19 y 20.3, en relacin con el artculo 1.1 de la Convencin y con los artculos I y
XI de la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, en per-
juicio de Mara Macarena Gelman; c) artculo 5.1 y 17, en relacin con el artculo 1.1 de
la Convencin, en perjuicio del seor Juan Gelman, y d) artculos 8.1 y 25.1, en relacin
con los artculos 1.1 y 2 de la Convencin y con los artculos I.b y IV de la Convencin
Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, por la falta de investigacin
efectiva de los hechos del presente caso, en perjuicio del seor Juan Gelman y de Mara
Macarena Gelman. Adems, declar que el Estado haba incumplido la obligacin de
adecuar su derecho interno a la Convencin Americana, contenida en su artculo 2, en
relacin con los artculos 8.1, 25 y 1.1 de la misma y con los artculos I.b, III, IV y V de
la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, como conse-
cuencia de la interpretacin y aplicacin que le haba dado a la Ley de Caducidad de la
Pretensin Punitiva del Estado.
Asimismo, la Corte dispuso:
1
El Estado de Uruguay reconoci su responsabilidad internacional en los siguientes trminos:
teniendo en consideracin el principio de continuidad institucional, reconoce la violacin de los
Derechos Humanos de las [seoras] Mara Claudia Garca Iruretagoyena de Gelman y Mara Ma-
carena de Gelman Garca [y del seor Juan Gelman] durante el [g]obierno de [f]acto que rigi en
Uruguay entre junio de 1973 y febrero de 1985.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 559
secuentes sanciones que la ley prevea, de conformidad con los prrafos 252 a 256,
274 y 275 de la Sentencia.
10. El Estado debe continuar y acelerar la bsqueda y localizacin inmediata de
Mara Claudia Garca Iruretagoyena, o de sus restos mortales y, en su caso, entre-
garlos a sus familiares, previa comprobacin gentica de filiacin, de conformidad
con los prrafos 259 y 260 de la Sentencia.
11. El Estado debe garantizar que la Ley de Caducidad de la Pretensin Punitiva
del Estado, al carecer de efectos por su incompatibilidad con la Convencin Ame-
ricana y la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas,
en cuanto puede impedir u obstaculizar la investigacin y eventual sancin de los
responsables de graves violaciones de derechos humanos, no vuelva a representar
un obstculo para la investigacin de los hechos materia de autos y para la identi-
ficacin y, si procede, sancin de los responsables de los mismos, de conformidad
con los prrafos 253 y 254 de la Sentencia.
12. El Estado debe realizar, en el plazo de un ao, un acto pblico de recono-
cimiento de responsabilidad internacional por los hechos del presente caso, de
conformidad con el prrafo 266 de la Sentencia.
13. El Estado debe colocar en un espacio del edificio del Sistema de Informacin
de Defensa (SID) con acceso al pblico, en el plazo de un ao, una placa con la ins-
cripcin del nombre de las vctimas y de todas las personas que estuvieron deteni-
das ilegalmente en dicho lugar, de conformidad con el prrafo 267 de la Sentencia.
14. El Estado debe realizar, en el plazo de seis meses, las publicaciones dispuestas
en el prrafo 271 de la Sentencia.
15. El Estado debe implementar, en un plazo razonable y con la respectiva asig-
nacin presupuestaria, un programa permanente de derechos humanos dirigido a
los agentes del Ministerio Pblico y a los jueces del Poder Judicial de Uruguay, de
conformidad con el prrafo 278 de la Sentencia.
16. El Estado debe adoptar, en el plazo de dos aos, las medidas pertinentes pa-
ra garantizar el acceso tcnico y sistematizado a informacin acerca de las graves
violaciones de derechos humanos ocurridas durante la dictadura que reposa en
archivos estatales, de conformidad con los prrafos 274, 275 y 282 de la Sentencia.
17. El Estado debe pagar, dentro del plazo de un ao, las cantidades fijadas en
los prrafos 291, 293, 296 y 304 de la presente Sentencia, por concepto de indemni-
zacin por dao material e inmaterial y por el reintegro de costas y gastos, segn
corresponda, de conformidad con los prrafos 305 a 311 de la misma.
18. Conforme a lo establecido en la Convencin, la Corte supervisar el cumpli-
miento ntegro de esta Sentencia y dar por concluido el presente caso una vez que
el Estado haya dado cabal ejecucin a lo dispuesto en la misma, debiendo el Estado
rendirle, dentro del plazo de un ao a partir de la notificacin de esta Sentencia,
un informe sobre las medidas adoptadas para tal efecto.
560 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
Consideraciones:
En su Resolucin, la Corte analiz las acciones adoptadas por el Estado para dar cum-
plimiento a las medidas de reparacin ordenadas; determin los puntos ya cumplidos
por el Estado y, posteriormente, los dems en que el Estado ha avanzado parcialmente
en su acatamiento o se encuentran pendientes.
2
La Corte haba determinado en su Sentencia que el acto pblico de reconocimiento de respon-
sabilidad deba: a) referirse a las violaciones establecidas en la Sentencia; b) llevarse a cabo mediante
una ceremonia pblica conducida por altas autoridades nacionales y con presencia de las vctimas
del presente caso; c) acordarse con las vctimas o sus representantes en cuanto a la modalidad de
cumplimiento; d) ser difundido a travs de medios de comunicacin; e) realizado en el plazo de un
ao contado a partir de la notificacin de la Sentencia, y f) segn su compromiso y en el plazo de
un ao, incluir la develacin, en un lugar con acceso pblico del edificio del SID, de una placa con la
inscripcin de los nombres de las vctimas y el perodo en que estuvieron all detenidas ilegalmente.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 561
12. La Corte considera que, segn lo informado por el Estado, ste ha cumplido
con la obligacin de realizar las publicaciones en el Diario Oficial, en diarios de amplia
circulacin nacional y en las pginas web. En consecuencia, y sin perjuicio de quedar a
la espera de la remisin por parte del Estado de la documentacin que confirme pun-
tualmente la realizacin de dichas publicaciones, la Corte considera que el Estado ha
cumplido con esta medida. En consecuencia, se declara cumplido el punto resolutivo
dcimo cuarto de la Sentencia.
C. Obligacin de pagar, dentro del plazo de un ao, las cantidades fijadas por
concepto de indemnizacin por dao material e inmaterial y por el reintegro
de costas y gastos
13. La Corte constata que el Estado efectu los pagos de las cantidades fijadas por
concepto de indemnizacin de daos materiales e inmateriales y por el reintegro de costas
y gastos. Tanto la Comisin como los representantes indicaron que se haban saldado
los montos correspondientes a las indemnizaciones. En consecuencia, el Estado ha dado
cabal cumplimiento al punto resolutivo dcimo sptimo en el plazo sealado al efecto.
35. La Corte dispuso en la Sentencia, en que fue condenado el Estado del Uruguay
en relacin con el caso Gelman, la obligacin del Estado de investigar los hechos, identi-
3
En los prrafos 14 a 27 de la Resolucin, la Corte analiz los avances en el cumplimiento
de las obligaciones del Estado impuestas en la Sentencia de adoptar las medidas pertinentes para
garantizar el acceso tcnico y sistematizado a informacin acerca de las graves violaciones de de-
rechos humanos ocurridas durante la dictadura que reposa en archivos estatales; de implementar
un programa permanente de derechos humanos dirigido a agentes del Ministerio Pblico y a los
jueces del Poder Judicial del Uruguay; y continuar y acelerar la bsqueda y localizacin inmediata
de Mara Claudia Garca Iruretagoyena.
562 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
4
Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 253.
5
Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 232.
6
Por ello, debido a la interpretacin y a la aplicacin que se haba dado a la Ley de Caducidad,
se declar que el Estado haba incumplido su obligacin de adecuar su derecho interno a la Con-
vencin, contenida en el artculo 2 de la misma, en relacin con los artculos 8.1, 25 y 1.1 del mismo
tratado y los artculos I.b, III, IV y V de la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada
de Personas (prr. 246). Adicionalmente, la Corte consider que al aplicar la Ley de Caducidad
(que por sus efectos constituye una ley de amnista) impidiendo la investigacin de los hechos y la
identificacin, juzgamiento y eventual sancin de los posibles responsables de violaciones conti-
nuadas y permanentes como las desapariciones forzadas, se incumple la obligacin de adecuar el
derecho interno del Estado, consagrada en el artculo 2 de la Convencin Americana (prr. 240).
7
Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 239.
8
En la propia Sentencia se observ que el 29 de octubre de 2010 la Suprema Corte dict otro
fallo en la causa Organizacin de los Derechos Humanos, en el cual, mediante el mecanismo de
resolucin anticipada, reiter la jurisprudencia establecida en el caso Sabalsagaray, acerca de la
excepcin de inconstitucionalidad de la Ley de Caducidad, confirmndose los argumentos esgri-
midos en la sentencia referida. Adems, es informacin pblica que, al menos en otro caso, el con-
tenido de dicha decisin tambin fue reiterado por la Suprema Corte, a saber: en el caso Fusilados
de Soca, fallo de 10 de febrero de 2011, causa caratulada Garca Hernndez, Amaral y otros, Ficha
173-318/2006.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 563
38. A los efectos anteriores, la Corte tom en cuenta en su Sentencia que la violacin
a las garantas judiciales y a la proteccin judicial (artculos 8.1 y 25.1 de la Convencin
Americana), en relacin con los artculos 1.1 y 2 de la misma y los artculos I.b y IV de la
Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de Personas, se configur por:
i) disponer que ninguna otra norma anloga a la Ley de Caducidad, como pres-
cripcin, irretroactividad de la ley penal, cosa juzgada, ne bis in idem o cualquier
excluyente similar de responsabilidad, sea aplicada y que las autoridades se abs-
tengan de realizar actos que impliquen la obstruccin del proceso investigativo15;
ii) conducir la mencionada investigacin eficazmente, en un plazo razonable, con
la indispensable celeridad de la causa incoada o la instruccin de una nueva, ase-
9
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 241.
10
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 232.
11
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prrs. 230 a 241.
12
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 242.
13
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 231.
14
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 235.
15
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 254.
564 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
16
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 255.
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 256.
17
18
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 256.
19
Cfr. Suprema Corte de Justicia de Uruguay. Caso Sabalsagaray Curutchet Blanca Stela De-
nuncia de Excepcin de Inconstitucionalidad, sentencia No. 365, de 19 de octubre de 2009.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 565
44. La Corte considera que, en atencin a la situacin generada por la Ley de Cadu-
cidad, que delegaba en el Poder Ejecutivo la referida facultad de determinar si los jue-
ces intervinientes en las denuncias podan o no continuar las investigaciones20, aquel
Decreto representa una voluntad clara y concreta de cumplir la Sentencia, dejando sin
efecto los actos anteriores que, en relacin con dicha Ley, representaron un obstculo
ms para la investigacin de los hechos de ste y otros casos de graves violaciones de
derechos humanos.
45. En segundo lugar, la Corte observa que el artculo 1 de la Ley 18.831 dispone que
[s]e restablece el pleno ejercicio de la pretensin punitiva del Estado para los delitos
cometidos en aplicacin del terrorismo de Estado hasta el 1 de marzo de 1985, compren-
didos en el artculo 1 de la Ley N 15.848, de 22 de diciembre de 1986; que su artculo 2
establece que [n]o se computar plazo alguno, procesal, de prescripcin o de caduci-
dad, en el perodo comprendido entre el 22 de diciembre de 1986 y la vigencia de [esa]
ley, para los delitos a que refiere el artculo 1 de [esa] ley; y que su artculo 3 seala que
los delitos a que refieren los artculos anteriores, son crmenes de lesa humanidad de
conformidad con los tratados internacionales de los que la Repblica es parte.
46. As, segn fue sealado (supra), el Tribunal constata que la referida ley 18.831 Pre-
tensin Punitiva del Estado: Restablecimiento para los delitos cometidos en aplicacin
del terrorismo de Estado hasta el 1 de marzo de 1985 estara dejando sin efectos la Ley
de Caducidad (ley 15.848) y, a la vez, allanara la va de las investigaciones al superar el
tema de la supuesta aplicabilidad de la prescripcin en causas abiertas respecto de graves
violaciones a derechos humanos. El artculo 1 de dicha Ley reitera, as, la obligacin de
todos los jueces competentes del Estado uruguayo de investigar esos casos, en los que
obviamente, por su naturaleza no cabe la aplicacin de normas que lo impidan. Ade-
20
La Ley de Caducidad dispona al respecto:
Artculo 3.- A los efectos previstos en los artculos anteriores, el Juez interviniente en las de-
nuncias correspondientes, requerir al Poder Ejecutivo que informe, dentro del plazo perentorio
de treinta das de recibida la comunicacin, si el hecho investigado lo considera comprendido o no
en el artculo 1 de la presente ley.
Si el Poder Ejecutivo as lo comunicare, el Juez dispondr la clausura y el archivo de los antece-
dentes. Si en cambio, no contestare o informa que no se halla comprendido dispondr continuar
la indagatoria.
Desde la fecha de promulgacin de esta ley hasta que el Juez reciba la comunicacin del Poder
Ejecutivo quedan suspendidas todas las diligencias presumariales en los procedimientos mencio-
nados en el incisoprimero de este artculo.
Artculo 4.- Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos precedentes el Juez de la causa remitir
al Poder Ejecutivo testimonios de las denuncias presentadas hasta la fecha de promulgacin de la
presente ley referentes a actuaciones relativas a personas presuntamente detenidas en operaciones
militares o policiales y desaparecidas as como de menores presuntamente secuestrados en simi-
lares condiciones.
El Poder Ejecutivo dispondr de inmediato las investigaciones destinadas al esclarecimiento de
estos hechos.
El Poder Ejecutivo dentro del plazo de ciento veinte das a contar de la comunicacin judicial
de la denuncia dar cuenta a los denunciantes del resultado de estas investigaciones y pondr en su
conocimiento la informacin recabada
566 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
ms, en este caso concreto fueron cometidas desapariciones forzadas, que son delitos de
carcter continuado o permanente y, por ende, mientras sigan cometindose est fuera
de discusin la aplicacin de la prescripcin. En esos sentidos, la Ley 18.831 constituye
un acto concreto de cumplimiento de lo ordenado en la Sentencia, tanto respecto de
lo dispuesto en el punto resolutivo once como respecto de la obligacin del Estado de
investigar los hechos.
47. No obstante, durante la audiencia de supervisin la Corte fue informada por los
representantes y por el Estado que la Suprema Corte de Justicia uruguaya haba admi-
tido recursos de excepcin de inconstitucionalidad contra la ley 18.831 planteados por
militares imputados en investigaciones presumariales. Sin embargo, tan slo unos das
despus de celebrada la audiencia de supervisin de cumplimiento, en relacin con
otro caso que tambin se refera a desapariciones forzadas, y mediante Sentencia No. 20
de 22 de febrero de 2013, la Suprema Corte de Justicia hizo lugar parcialmente a dicha
excepcin21 y, en su mrito, declar[] inconstitucionales y, por ende, inaplicables a los
excepcionantes los artculos 2 y 3 de la Ley No. 18.831.
48. De tal manera, sera posible considerar que lo expresado en el Decreto 323 del
Poder Ejecutivo en conjunto con lo dispuesto en el artculo 1 de la Ley 18.831 del Poder
Legislativo, tena por objeto permitir que hoy en da la Ley de Caducidad no constituya
ms un obstculo para investigar hechos de graves violaciones de derechos humanos.
No obstante, segn la informacin presentada, la emisin del Decreto 323 y la cesacin
de efectos de la Ley de Caducidad en los trminos del artculo 1 de la Ley No. 18.831,
no seran suficientes para despejar todos los obstculos a las investigaciones dado que,
en razn de lo expresado en la decisin de 22 de febrero de 2013 de la Suprema Corte de
Justicia uruguaya, la vigencia de la Ley de Caducidad no habra afectado los trminos
de prescripcin de los delitos referidos a hechos constitutivos de graves violaciones de
derechos humanos cometidos durante la dictadura. En estrecha relacin con lo anterior,
segn la Suprema Corte no seran aplicables a esos hechos otras calificaciones legales,
como la desaparicin forzada o los crmenes de lesa humanidad, a pesar de estar con-
templados en su legislacin22, por considerar que fueron tipificados con posterioridad
a esos hechos y, por ende, tal calificacin implicara su aplicacin en forma retroactiva
atentando contra el principio de legalidad23. Esto ltimo fue, en efecto, as considerado
en la referida reciente decisin de la Suprema Corte de Justicia.
21
Cfr. Autos caratulados: M.L., J.F.F., O. Denuncia- Excepcin de Inconstitucionalidad Arts.
1, 2 y 3 de la ley 18.831, IUE 2-109971/2011.
22
El delito de desaparicin forzada fue tipificado en Uruguay por el artculo 21 de la Ley No.
18.026 de 25 de septiembre de 2006.
23
Cfr., por ejemplo, Suprema Corte de Justicia, Sentencia de casacin No. 1501 de 6 de mayo
de 2011, en autos Gavazzo Pereira, Jos Nino y Arab Fernndez, Jose Ricardo. En esta sentencia se
confirma la condena en primera y segunda instancia de los imputados por 28 delitos de homicidio
muy especialmente agravado; se rechaza el recurso de casacin de la defensa por estimar que la
Ley de Caducidad no concedi una amnista para los funcionarios policiales y militares durante
el gobierno de facto; consider que no pudo operar la prescripcin durante el gobierno de facto, y
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 567
49. Esto implicara que, por ejemplo, casos como el de la desaparicin forzada de Ma-
ra Claudia Garca estaran siendo investigados nicamente bajo el delito de homicidio
especialmente calificado, lo que permitira que aplique la prescripcin (supra Consi-
derandos 38 y 41). En efecto, en la propia Sentencia la Corte Interamericana ya haba
observado que el proceso iniciado por Juan Gelman y reabierto en 2008 por gestiones
de Mara Macarena Gelman, lo ha sido bajo la figura del homicidio, excluyendo otros
delitos como la tortura, desaparicin forzada y sustraccin de identidad, con la que se
hac[a] posible que la causa [fuera] declarada prescrita por los tribunales nacionales24.
50. En este sentido, es importante recordar que la Sentencia del presente caso fue
dictada respecto de un caso de graves violaciones de derechos humanos cometidas por
estructuras o aparatos organizados de poder que actuaban bajo esquemas del llamado
terrorismo de Estado25, en que ste funcionaba como instrumento para perpetrar tales
actos y como garanta de impunidad. Es relevante que esos hechos no se dieron en el
marco de un conflicto armado no internacional, a diferencia de otros en que s sucedie-
ron en este tipo de contexto26.
51. Precisamente los artculos 2 y 3 de la Ley 18.831 pretenden la no aplicabilidad de la
prescripcin como garanta procesal de presuntos autores de hechos como los ocurridos
en el caso Gelman, as como a otras graves violaciones de derechos humanos cometi-
das en aplicacin del terrorismo de Estado hasta el 1 de marzo de 1985, al establecer
que tales delitos son imprescriptibles y constituyen crmenes de lesa humanidad (supra
Considerando 46).
52. No obstante, si bien el artculo 1 de dicha Ley 18.831 no fue declarado inconsti-
tucional por la Suprema Corte de Justicia en dicha decisin de 22 de febrero de 2013, s
lo fueron los artculos 2 y 3 de dicha ley. Segn el derecho procesal constitucional uru-
guayo, y segn reafirm el Estado (supra Considerando 32), este tipo de decisiones de
inconstitucionalidad nicamente tienen efectos de inaplicabilidad para la parte que lo
solicita (el excepcionante), pero en la prctica tales decisiones pueden ser reiteradas
posteriormente sin mayor consideracin en casos anlogos mediante el mecanismo de
resolucin anticipada27 o por la emisin de nuevas decisiones similares28. La Suprema
Corte de Justicia consider en su decisin, inter alia, lo siguiente:
rechaz el recurso del Ministerio Pblico que solicitaba la calificacin de los hechos como delitos
de desaparicin forzada y crmenes de lesa humanidad.
24
Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 235.
25
Caso Gelman Vs. Uruguay, prrs. 44 a 63.
26
Cfr., e.g., Caso Masacres de El Mozote y lugares aledaos Vs. El Salvador. Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 25 de octubre de 2012 Serie C No. 252.
27
Caso Gelman Vs. Uruguay, prrs. 142 y 150.
28
Es informacin pblica que, al menos en otros tres casos, el contenido de dicha decisin
fue reiterado por la Suprema Corte de Justicia, a saber, mediante sentencia No. 152 de 8 de marzo
de 2013, en autos caratulados Z. Q., J. R. Cmplice de un delito de homicidio muy especialmente
agravado excepcin de inconstitucionalidad Arts. 1, 2 y 3 de la Ley Nro. 18.831, IUE 87-289/1985,
as como mediante sentencia No. 186 y 187 de 13 de marzo de 2013.
568 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
53. La Corte recuerda que en la Sentencia se declar que el caso Gelman trataba sobre
graves violaciones a los derechos humanos, al establecer que la desaparicin forzada co-
metida constituye, por la naturaleza de los derechos lesionados, una violacin de una
norma jus cogens, especialmente grave por haber acontecido como parte de una prctica
sistemtica de terrorismo de Estado a nivel inter-estatal29. As, en la misma Senten-
cia la Corte record que la falta de investigacin de las graves violaciones de derechos
humanos cometidas en este caso, enmarcadas en patrones sistemticos, revelan un in-
cumplimiento de las obligaciones internacionales del Estado, establecidas por normas
inderogables30. Asimismo, a estas graves violaciones se les atribuye, en la Sentencia, las
consecuencias jurdicas de no aplicabilidad de la prescripcin, irretroactividad de la ley
31
Caso Tiu Tojn Vs. Guatemala.Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre
de 2008. Serie C No. 190, prr. 87; Caso Ibsen Crdenas e Ibsen Pea Vs. Bolivia. Fondo, Reparacio-
nes y Costas. Sentencia de 1 de septiembre de 2010. Serie C No. 217, prr. 201, y Caso Gomes Lund
y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 24 de noviembre de 2010. Serie C No. 219, prr. 179.
570 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
32
Cfr. Responsabilidad internacional por expedicin y aplicacin de leyes violatorias de la Con-
vencin (arts. 1 y 2 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Opinin Consultiva OC-
14/94 de 9 de diciembre de 1994. Serie A No. 14, prr. 35, y Caso Barrios Altos Vs. Per. Supervisin
de cumplimiento de Sentencia. Resolucin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 7
de septiembre de 2012, considerando cuarto. Lo anterior ha sido recogido en Resolucin aproba-
da por la Asamblea General [sobre la base del informe de la Sexta Comisin (A/56/589 y Corr.1)]
56/83, Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos, 85 sesin plenaria, 12 de
diciembre de 2001, Documentos Oficiales de la Asamblea General, quincuagsimo sexto perodo
de sesiones, Suplemento No. 10 y correcciones (A/56/10 y Corr.1 y 2).
33
Cfr. Caso Castillo Petruzzi y otros Vs. Per. Supervisin de Cumplimiento de Sentencia. Reso-
lucin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 17 de noviembre de 1999, considerando
cuarto, y Caso Barrios Altos Vs. Per. Supervisin de cumplimiento de Sentencia. Resolucin de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos de 7 de septiembre de 2012, considerando cuarto.
34
Cfr. Caso Apitz Barbera y otros. Supervisin de Cumplimiento de Sentencia. Resolucin de la
Corte de 23 de noviembre de 2012, considerando 22.
35
Cfr. Caso Instituto de Reeducacin del Menor Vs. Paraguay. Excepciones Preliminares, Fon-
do, Reparaciones y Costas. Sentencia de 2 de septiembre de 2004. Serie C No. 112, prr. 205; Caso
Bulacio Vs. Argentina. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 18 de Septiembre de 2003. Serie
C No. 100, prr. 142, y Caso Cinco Pensionistas Vs. Per. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de
28 de febrero de 2003. Serie C No. 98, prr. 164.
572 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
36
Cfr. Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparacio-
nes y Costas. Sentencia de 26 de septiembre de 2006. Serie C No. 154, prr. 118; Caso Ximenes Lopes
Vs. Brasil.Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 4 de julio de 2006.. Serie C No. 149, prr. 83,
y Caso La ltima Tentacin de Cristo (Olmedo Bustos y otros). Sentencia de 5 de febrero de 2001.
Serie C No. 73, prr. 85. La Corte ha afirmado en relacin con ello que, [e]n el derecho de gentes,
una norma consuetudinaria prescribe que un Estado que ha celebrado un convenio internacional,
debe introducir en su derecho interno las modificaciones necesarias para asegurar la ejecucin de
las obligaciones asumidas. Esta norma aparece como vlida universalmente y ha sido calificada
por la jurisprudencia como un principio evidente (prncipe allant de soi; Echange des populations
grecques et turques, avis consultatif, 1925, C.P.J.I., srie B, no. 10, p. 20). Cfr. Caso Almonacid Arella-
no y otros Vs. Chile, prr. 117; Caso Instituto de Reeducacin del Menor Vs. Paraguay. Excepciones
Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 2 de septiembre de 2004. Serie C No. 112,
prr. 205, y Caso Bulacio Vs. Argentina. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 18 de Septiembre
de 2003. Serie C No. 100, prr. 140.
37
Cfr. Caso Baena Ricardo y otros Vs. Panam. Competencia. Sentencia de 28 de noviembre de
2003. Serie C No. 104, prr. 60.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 573
38
Cfr. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, prr. 124; Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha
do Araguaia) Vs. Brasil, prr. 176, y Caso Furlan y familiares Vs. Argentina. Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 31 de agosto de 2012. Serie C No. 246, prr. 302.
39
Cfr. Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile, prr. 124; Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do
Araguaia) Vs. Brasil, prr. 176, y Caso Cabrera Garca y Montiel Flores Vs. Mxico. Excepcin Preliminar,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre de 2010. Serie C No. 220, prr. 225. Vase
asimismo Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 193, y Caso Furlan y familiares Vs. Argentina, prr. 303.
574 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
40
Al respecto, la corte seal en el caso Gelman: La legitimacin democrtica de determina-
dos hechos o actos en una sociedad est limitada por las normas y obligaciones internacionales de
proteccin de los derechos humanos reconocidos en tratados como la Convencin Americana, de
modo que la existencia de un verdadero rgimen democrtico est determinada por sus caracters-
ticas tanto formales como sustanciales, por lo que, particularmente en casos de graves violaciones
a las normas del Derecho Internacional de los Derechos, la proteccin de los derechos humanos
constituye un lmite infranqueable a la regla de mayoras, es decir, a la esfera de lo susceptible de
ser decidido por parte de las mayoras en instancias democrticas, en las cuales tambin debe pri-
mar un control de convencionalidad, que es funcin y tarea de cualquier autoridad pblica y no
slo del Poder Judicial. En este sentido, la Suprema Corte de Justicia ha ejercido, en el Caso Nibia
Sabalsagaray Curutchet, un adecuado control de convencionalidad respecto de la Ley de Caduci-
dad, al establecer, inter alia, que el lmite de la decisin de la mayora reside, esencialmente, en dos
cosas: la tutela de los derechos fundamentales (los primeros, entre todos, son el derecho a la vida y
a la libertad personal, y no hay voluntad de la mayora, ni inters general ni bien comn o pblico
en aras de los cuales puedan ser sacrificados) y la sujecin de los poderes pblicos a la ley. Otros
tribunales nacionales se han ido tambin a los lmites de la democracia en relacin con la proteccin
de derechos fundamentales. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr.239.
41
La eficacia interpretativa del tratado internacional se observa tambin en la prctica de autori-
dades y tribunales nacionales en el Sistema Europeo de Derechos Humanos. Al respecto, vase Asam-
blea Parlamentaria del Consejo de Europa, resolucin 1226 de 28 de septiembre de 2000 Execution
of judgments of the European Court of Human Rights: [] 3. El principio de solidaridad implica que
la jurisprudencia de la Corte [Europea de Derechos Humanos] forma parte de la Convencin, ex-
tendiendo as la fuerza legalmente vinculante de la Convencin erga omnes (a todas las otras Partes).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 575
70. La Corte estima pertinente precisar que la concepcin del llamado control de
convencionalidad tiene ntima relacin con el principio de complementariedad, en
virtud del cual la responsabilidad estatal bajo la Convencin slo puede ser exigida a
nivel internacional despus de que el Estado haya tenido la oportunidad de declarar la
violacin y reparar el dao ocasionado por sus propios medios. Este principio de comple-
mentariedad (tambin llamado de subsidiariedad) informa transversalmente el Sistema
Interamericano de Derechos Humanos, el cual es, tal como lo expresa el Prembulo de
la misma Convencin Americana, coadyuvante o complementario de la [proteccin]
que ofrece el derecho interno de los Estados americanos. De tal manera, el Estado es el
principal garante de los derechos humanos de la personas, de manera que, si se produce
un acto violatorio de dichos derechos, es el propio Estado quien tiene el deber de resol-
ver el asunto a nivel interno y, [en su caso,] reparar, antes de tener que responder ante
instancias internacionales como el Sistema Interamericano, lo cual deriva del carcter
subsidiario que reviste el proceso internacional frente a los sistemas nacionales de ga-
rantas de los derechos humanos42.
71. Lo anterior significa que, como consecuencia de la eficacia jurdica de la Con-
vencin Americana en todos los Estados Parte en la misma, se ha generado un control
dinmico y complementario de las obligaciones convencionales de los Estados de res-
petar y garantizar derechos humanos, conjuntamente entre las autoridades internas y
las instancias internacionales (en forma complementaria), de modo que los criterios de
decisin puedan ser conformados y adecuados entre s43. As, la jurisprudencia de la Corte
muestra casos en que se retoman decisiones de tribunales internos para fundamentar
y conceptualizar la violacin de la Convencin en el caso especfico44. En otros casos se
Esto significa que los Estados Parte no slo deben ejecutar las sentencias de la Corte pronunciadas
en casos en que son parte, sino tambin deben tomar en consideracin las posibles implicaciones
que las sentencias pronunciadas en otros casos puedan tener en sus propios ordenamientos jurdicos
y prcticas legales. (3. The principle of solidarity implies that the case-law of the Court forms part
of the Convention, thus extending the legally binding force of the Convention erga omnes (to all the
other parties). This means that the states parties not only have to execute the judgments of the Court
pronounced in cases to which they are party, but also have to take into consideration the possible im-
plications which judgments pronounced in other cases may have for their own legal system and legal
practice). http://assembly.coe.int/ASP/Doc/XrefViewPDF.asp?FileID=16834&Language=EN
42
Caso de la Masacre de Santo Domingo Vs. Colombia. Excepciones Preliminares, Fondo y Re-
paraciones. Sentencia de 30 de noviembre de 2012. Serie C No.259, prr. 142. Vase asimismo, Caso
Acevedo Jaramillo y otros Vs. Per. Interpretacin de la Sentencia de Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2006. Serie C No.157, prr. 66.
43
Cfr. Caso de la Masacre de Santo Domingo Vs. Colombia, prr. 143.
44
En el caso de la Masacre de Mapiripn Vs. Colombia, al desarrollar el derecho a no ser forzosa-
mente desplazado, bajo los artculos 4, 5 y 22 de la Convencin, la Corte se bas extensamente en la
sentencia de la Corte Constitucional de Colombia T/025-04. Cfr. Caso de la Masacre de Mapiripn Vs.
Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 15 de septiembre de 2005. Serie C No.134, prr.
174 y ss. Vase asimismo casos Pueblo Indgena Kichwa de Sarayaku Vs. Ecuador. Fondo y Reparaciones.
Sentencia de 27 de junio de 2012. Serie C No. 245, prrs. 159, 164, 182, 186, 202 y 208, Caso Gomes Lund
y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil, prrs. 163 a 169, o Caso Gelman vs Uruguay, prrs. 215 a 224.
576 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
45
En el caso La Cantuta Vs. Per se discuti si las leyes de auto-amnista, declaradas incompa-
tibles con la Convencin en un caso anterior (Barrios Altos), continuaban surtiendo efectos a nivel
interno. Luego de observar que los actos de varios rganos estatales y decisiones del Tribunal Cons-
titucional peruano eran conformes con lo dispuesto anteriormente, la Corte estim que el Estado no
haba continuado incumpliendo el artculo 2 de la Convencin. Cfr. Caso La Cantuta Vs. Per. Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de noviembre de 2006. Serie C No. 162, prrs. 165 a 189.
46
En el caso Cepeda Vargas Vs. Colombia, la Comisin solicit a la Corte que declare al Estado
responsable por la violacin del derecho a la proteccin de la honra y dignidad de los familiares, en
cuanto declaraciones realizadas por altos funcionarios del Estado en su contra constituyeron actos
de estigmatizacin que les afectaron, a ellos y a la memoria del Senador. La alegada violacin del
artculo 11 se basaba tambin en un hecho especfico en perjuicio del hijo del Senador: un mensaje
publicitario emitido como parte de la publicidad electoral de la campaa de reeleccin del entonces
candidato a Presidente de la Repblica. La Corte observ que la propia Corte Constitucional de
Colombia haba dictado sentencia en la que reconoci que la difusin de ciertos mensajes a travs
de medios masivos de comunicacin menoscab el buen nombre y la honra del seor Ivn Cepeda
Castro, en cuanto hijo de una de las vctimas de la violencia poltica del pas, y que los menciona-
dos derechos tambin se haban violado a sus familiares. La Corte declar que haba analizado la
referida sentencia de la Corte Constitucional, en el sentido que declar la [referida] violacin []
por el mencionado mensaje publicitario, y que adems dispuso reparaciones pertinentes a nivel
interno, Caso Manuel Cepeda Vargas Vs. Colombia. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones
y Costas. Sentencia de 26 de mayo de 2010. Serie C No. 213, prrs. 203 a 210.
47
En el mismo caso Cepeda Vargas vs. Colombia, en lo relativo a las reparaciones y lo actuado en
la va contencioso-administrativa interna. Caso Cepeda Vargas Vs. Colombia, prrs. 211 y ss. Vase
asimismo tambin Caso de la Masacre de Santo Domingo Vs. Colombia, prr. 336.
48
Cfr., en similar sentido, Caso de la Masacre de Santo Domingo Vs. Colombia, prr. 144.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 577
cosa juzgada internacional (supra Considerando 69), este control tambin posee un
rol importante en el cumplimiento o implementacin de una determinada Sentencia
de la Corte Interamericana, especialmente cuando dicho acatamiento queda a cargo
de los jueces nacionales. Bajo este supuesto, el rgano judicial tiene la funcin de hacer
prevalecer la Convencin Americana y los fallos de esta Corte sobre la normatividad
interna, interpretaciones y prcticas que obstruyan el cumplimiento de lo dispuesto en
un determinado caso49.
74. Lo anterior se deduce del compromiso de los Estados de cumplir con sus obligacio-
nes internacionales y no solo de prcticas judiciales reiteradas a niveles nacionales, que
son por supuesto relevantes. As, tribunales de la ms alta jerarqua en varios Estados de
la regin, se han referido al carcter vinculante de las sentencias de la Corte Interameri-
cana o han aplicado el control de convencionalidad teniendo en cuenta interpretaciones
efectuadas por sta.
49
Cfr. Caso Apitz Barbera y otros Vs. Venezuela. Supervisin de cumplimiento de sentencia. Resolu
cin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 23 de noviembre de 2012, considerando 26.
578 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
91. En el presente caso, la Corte observa en primer lugar que el Estado de Uruguay,
por medio de la Suprema Corte de Justicia, expres que los crmenes cometidos por los
agentes de la dictadura antes del 1 de marzo de 1985 no eran considerados por la legisla-
cin interna como crmenes imprescriptibles, y que por tanto la ley 18.831 interpretativa
de la ley de caducidad es inconstitucional52.
50
Cfr. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras. Fondo. Sentencia de 29 de julio de 1988. Serie
C No.4, prr. 184, y Caso Godnez Cruz Vs. Honduras. Fondo. Sentencia de 20 de enero de 1989. Se-
rie C No. 5, prr. 194. Vase asimismo, Caso Yvon Neptune Vs. Hait. Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 6 de mayo de 2008. Serie C No. 180, prrs. 40 a 42.
51
Cfr. Caso Apitz Barbera y otros Vs. Venezuela. Resolucin de la Corte de 23 de noviembre de
2012, considerando 39.
52
Al respecto la Suprema Corte seal en su sentencia 20 de febrero de 2013 que para los
delitos cometidos durante la dictadura y amparados por la Ley de Caducidad, no se cre ningu-
na prescripcin especial, sino que, simplemente, regan los mismos trminos extintivos que para
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 579
cualquier otro delito, por lo que, en la especie, no sera de aplicacin la condena impuesta por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos en cuanto a la remocin de las leyes de prescripcin
establecidas especialmente para esos casos, puesto que no se dictaron leyes de tal naturaleza.
53
Cfr. Caso Vargas Areco Vs. Paraguay, prr. 81, y Caso Escu Zapata Vs. Colombia. Fondo, Re-
paraciones y Costas. Sentencia de 4 de julio de 2007. Serie C No. 165, prr. 75.
54
Cfr. Caso de la Panel Blanca (Paniagua Morales y otros) Vs. Guatemala.Fondo. Sentencia
de 8 de marzo de 1998. Serie C No. 37, prr. 173, y Caso Vargas Areco Vs. Paraguay. Supervisin de
Cumplimiento de Sentencia. Resolucin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 24
de noviembre de 2010, Considerando noveno.
55
Caso Barrios Altos Vs Per. Fondo. Sentencia de 14 de marzo de 2001. Serie C No. 75, prr. 41;
Caso De la Masacre de las Dos Erres Vs. Guatemala. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y
Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2009. Serie C No. 211, prr. 129, y Caso Gomes Lund y otros
(Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil, prr. 171.
56
Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, prr. 225.
57
Naciones Unidas, Observaciones finales del Comit de Derechos Humanos: Argentina, 3 de
noviembre de 2000, CCPR/CO/70/ARG, prr. 9. Vase asimismo Comit de Derechos Humanos
Observaciones General N31: Naturaleza de la obligacin jurdica general impuesta a los Estados
Partes en el Pacto, 29 de marzo de 2004, CCPR/C/21/Rev.1/Add.13, prr. 18, y en el mismo sentido
CAT, Conclusiones y recomendaciones del Comit contra la Tortura: Morocco, 5 de febrero de 2004,
CAT/C/CR/31/2, prr. 5 (f).
580 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
amparndose en una situacin de impunidad que sus propios poderes y rganos hayan
propiciado mediante la generacin de obstculos de jure o de facto que impidieran rea-
lizar las investigaciones o llevar adelante los procesos durante determinado perodo. La
imprescriptibilidad de ese tipo de conductas delictivas es una de las nicas maneras que
ha encontrado la sociedad internacional para no dejar en la impunidad los ms atroces
crmenes cometidos en el pasado, que afectan la consciencia de toda la humanidad y se
transmite por generaciones.
58
Cfr. Actas y Documentos, Conferencia Especializada Interamericana sobre Derechos Hu-
manos, OEA/Ser.K/XVI/1.2, pgina 206: El Presidente dijo al Delegado de Colombia, que no era
necesario especificar derecho nacional o internacional puesto que la expresin derecho aplicable
lo comprenda todo. Solicit del Delegado que omitiera consideraciones extensas para que se pudiera
aprobar el mayor nmero do artculos.
59
Cfr. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) de 16 de diciembre de
1966. Artculo 15: 1. Nadie ser condenado por actos u omisiones que en el momento de cometerse
no fueran delictivos segn el derecho nacional o internacional. Tampoco se impondr pena ms
grave que la aplicable en el momento de la comisin del delito. Si con posterioridad a la comisin
del delito la ley dispone la imposicin de una pena ms leve, el delincuente se beneficiar de ello. 2.
Nada de lo dispuesto en este artculo se opondr al juicio ni a la condena de una persona por actos
u omisiones que, en el momento de cometerse, fueran delictivos segn los principios generales del
derecho reconocidos por la comunidad internacional.
60
Cfr. Artculo 7. No hay pena sin ley: 1. Nadie podr ser condenado por una accin o una omi-
sin que, en el momento en que haya sido cometida, no constituya una infraccin segn el derecho
nacional o internacional. Igualmente no podr ser impuesta una pena ms grave que la aplicable en
el momento en que la infraccin haya sido cometida. 2. El presente artculo no impedir el juicio
o la condena de una persona culpable de una accin o de una omisin que, en el momento de su
comisin, constitua delito segn los principios generales del derecho reconocidos por las naciones
civilizadas.
61
Cfr. Declaracin Universal de derechos Humanos de 1948, artculo 11.2: Nadie ser condena-
do por actos u omisiones que en el momento de cometerse no fueron delictivos segn el Derecho
nacional o internacional. Tampoco se impondr pena ms grave que la aplicable en el momento de
la comisin del delito.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 581
acciones u omisiones por las cuales nadie puede ser condenado deben estar establecidas
en el derecho interno o en el derecho internacional. Del mismo modo, la regla anterior
ha sido aplicada por tribunales penales nacionales62 e internacionales63 y por los sistemas
universal64 y europeo65 de proteccin de derechos humanos.
62
Cfr. Argentina: Caso Simn, Julio Hctor y otros s/ privacin ilegtima de la libertad, Corte
Suprema de la Nacin, Causa 17.768, Prrafos 30 y 31, sentencia de 14 de junio de 2005, Colom-
bia: Corte Constitucional, Sentencia 666/08 Magistrado Ponente: Mauricio Gonzalez Cuervo,
apartado 2.2, Tribunal Superior del Distrito Judicial de Bogot, Sala de Justicia y Paz, Radicacin
110016000253200680281, 2 de diciembre de 2010, prr. 268; Panam: Corte Suprema de Justicia de
Panam, Sentencia de 2 de marzo de 2004, Expediente 481 E ; Alemania: ver entre otros Caso
Streletz y Kessler, Corte Constitucional Federal, Sentencia de 24 de octubre de 1996, Estonia: Caso
Kolk, Tallinn Court of Appeal, sentencia de 27 de enero de 2004, y sentencia de la Corte Suprema
de 21 de abril de 2004, Caso Penart, Corte Suprema, sentencia de 18 de diciembre de 2003, Francia:
Caso Federation Nacionales des Dports et Interns Rsistants et patriotes y otros contra Klaus
Barbie, Cmara de Casacin Sentencia de 20 de diciembre de 1985, Federation Nationales des D-
ports et Interns Rsistants et patriotes y otros contra Touvier, Cmara de Casacin Sentencia de
27 de noviembre de 1992, Caso Popon, CourdAssise de la Gironde, sentencia de 2 de abril de 1998,
Italia : Caso Hass y Priebke, Suprema Corte de Casacin sentencia de 16 de noviembre de 1998 y
Corte Militar de Apelacin Sentencia de 7 de marzo de 1998, Letonia: Caso Kononov, Corte Supre-
ma, Sentencia de 28 de septiembre de 2004; Inglaterra: R v R [1992] 1 A.C. 599, House of Lords, en la
cual se declara que la violacin llevada a cabo por un marido sobre su esposa deba ser considerada
una violacin contrariamente a lo establecido por la costumbre (que haba sido entendido desde
los casos de Hales Pleas of the Crown 1736, R v. Clarence 1988, R v. Roberts 1986), pgs. 611 y 623.
Vase asimismo, Sri Lanka: Suprema Corte de Sri Lanka, Sentencia de 28 de mayo de 1986, Caso
Ekanayake v. Attorney General.
63
Cfr. Tribunal Penal para la ex Yugoslavia (TPIY) caso Tadic, Cmara de Apelacin, 2 de
octubre de 1995, IT-94-1-AR72, prr. 68, caso Delalic et al, Primera Instancia, IT-96-21, prrs. 313,
402 y ss, sentencia de 16 de noviembre de 1998, Caso Delalic y otros, Primera Instancia, IT-96-21-T,
prrs 313, y IT-96-21-A, Cmara de Apelacin, 20 de febrero de 2001, prrs. 174 y 175, caso Furundzija,
Primera Instancia, IT-95-17/1, sentencia de 10 de diciembre de 1998, prr. 177, Tribunal de Nurem-
berg ( IMT), Judgment of the International Military Tribunal for the Trial of German Major War
Criminals, 30 de septiembre y 1 de octubre de 1946, pginas 38 y 39, IMT Volumen 22, pgina 461 a
463, y pgina 461, Tribunales en las zonas de ocupacin en Alemania Karl Brandt et al, (The Doctors
Trial) Indictment, prrafos 10 y 15, 25 de octubre de 1946; USA v. Pohl et al, Indictment, Prrafos 23 y
25, 13 de enero de 1947; USA v. Erhard Milch, Indictment, Prrafos 7, 9 y 12, pginas 360 y siguientes
19 de noviembre de 1946; USA v. Ohlendorf et al (The Einsatzgruppen Case), Amended Indicment,
pginas 20 y siguientes, prrafos 10 y 12 25 de Julio de 1947. Vase asimismo, International Military
Tribunal for the Far East, 4 de noviembre de 19848, pginas 48,438 y 48,439 que se refieren a la
Sentencia del IMT referida supra. Del mismo modo, vase Extraordinary Chambers in the Courts
of Cambodia (ECCC), caso Kaing Guek Eav, sentencia de 3 de febrero de 2012, 001/18-07-2007/
ECCC/SC, prr. 30.
64
Cfr. Comit de Derechos Humanos de Naciones Unidas, Observaciones finales sobre Argen-
tina del 2000, prr. 9.
65
Corte Europea de Derechos Humanos (CEDH), caso Kononov c. Letonia, Grand Chamber,
sentencia 17 de mayo de 2010, 36376/04, prrs. 185 a 187, 208 y 236, Caso Papon c. Francia, sentencia
de 15 de noviembre de 2001, 54210/00, prrafo 5 de en derecho, Caso Touvier c. Francia, sentencia
de 13 de enero de 1997, 29420/95, prr. 148, Caso Kolk c. Estonia sentencia de 17 de enero de 2006
23052/04 ; 24018/04, prr.7 de en derecho, Caso Penart c. contra Estonia sentencia de 24 de enero de
2006, 14685/04, prr.- 7 de en derecho, Caso Streletz y Otros c. Alemania, sentencia de 22 de marzo
582 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
96. En ese sentido, cabe sealar que la importancia de considerar ese principio de
forma amplia abarcando el derecho interno y el internacional, radica en el hecho de que
precisamente se trata de evitar que se validen o encubran, a travs de normas o pro-
cedimientos, graves violaciones a los derechos humanos cometidas por agentes de un
Estado al amparo de un aparato organizado de poder. Si se aceptara que nicamente la
normatividad interna fuera la que determinara la aplicacin o no de la irretroactividad
penal, ello implicara que un agente de un aparato organizado de poder puede cometer
vlidamente los crmenes ms graves cuando el Estado que lo amparase encuentre en
posicin de garantizar su impunidad por medios legales. De ese modo, la necesidad de
considerar el derecho internacional a la hora de investigar, juzgar y, en su caso, sancio-
nar una conducta ilcita constitutiva de una grave violacin a los derechos humanos,
funcionara como garanta contra la impunidad de los autores de ese tipo de crmenes y
preservara el derecho de las vctimas a la verdad y a la obtencin de justicia.
97. En este sentido, es relevante observar que este Tribunal ha establecido, en relacin
con la existencia de normas que se refieren a la criminalizacin interna o internacional de
una determinada conducta, que dicha normatividad debe ser adecuadamente accesible
y previsible66. En otros trminos, el autor debe ser consciente de la antijuridicidad de su
conducta y debe poder prever que podra tener que responder por ello67.
98. Sin embargo, en casos de graves violaciones a los derechos humanos, resulta irra-
zonable afirmar que los agentes estatales responsables las cometieran desconociendo la
extrema antijuridicidad de sus actos68, ms an en casos como el presente, que trata de
desapariciones forzadas cometidas bajo estructuras organizadas de poder del propio Es-
tado. As, en casos en que el aparato estatal ha servido de instrumento para la comisin
de esos graves crmenes y en que los agentes responsables contaban, al momento de su
comisin, con la tolerancia, apoyo y garantas de impunidad que les asegur y asegu-
rara el propio Estado, no cabe una interpretacin estricta de esas garantas procesales
de prescripcin e irretroactividad de la ley penal, sin que ello implique desnaturalizar
su sentido mismo y dejar de atender la consecucin de las expectativas legtimas de las
vctimas a su derecho de acceso a la justicia.
de 2001, 34044/96; 35532/97; 44801/98 Prrafos 49 y 50, S.W. c. Reino Unido, sentencia de 22 de
noviembre de 1995, 20166/92 serie A no. 335-B prrs. 34 a 36.
66
Cfr. Caso Lpez Mendoza Vs. Venezuela. Fondo Reparaciones y Costas. Sentencia de 1 de sep-
tiembre de 2011. Serie C No. 233, prr. 199.
67
Cfr. CEDH, caso Kononov c. Letonia, Grand Chamber, sentencia 17 de mayo de 2010, 36376/04,
prr. 236, caso C.R v. UK, 27 de octubre de 1995, 20190/92, prr. 33, Caso K.-H.W v. Alemania, 37201/97,
prrs. 88 a 91. Del mismo modo, vase Extraordinary Chambers in the Courts of Cambodia (ECCC),
caso Kaing Guek Eav, sentencia de 3 de febrero de 2012, 001/18-07-2007/ECCC/SC, prrs. 28 y 31,
TPIY, Caso Delalic y otros, IT-96-21-A, Cmara de Apelacin, 20 de febrero de 2001, prr. 817 y Corte
Suprema de Canad, R. v. Finta, [1994] 1 S.C.R. 701, sentencia de 24 de marzo de 1994.
68
Cfr. CEDH, caso Kononov c. Letonia, Grand Chamber, sentencia 17 de mayo de 2010, 36376/04,
prr. 236; Extraordinary Chambers in the Courts of Cambodia (ECCC), caso Kaing Guek Eav,
sentencia de 3 de febrero de 2012, 001/18-07-2007/ECCC/SC y TPIY, Caso Delalic y otros, IT-96-
21-A, Cmara de Apelacin, 20 de febrero de 2001, prr. 817.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 583
69
Cfr. Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana. Excepciones Preliminares,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de febrero de 2012, Serie C No. 240, prr. 50.
70
Cfr. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras. Fondo, prr. 155, y Caso Contreras y otros Vs. El
Salvador. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 31 de agosto de 2011. Serie C No. 232, prr. 82.
71
En el mbito del Derecho Internacional de los Derechos Humanos se desarroll desde la
dcada de los ochenta una definicin operativa del fenmeno por parte del Grupo de Trabajo so-
bre Desapariciones Forzadas e Involuntarias de Personas de las Naciones Unidas. Los elementos
conceptuales establecidos por dicho Grupo de Trabajo fueron retomados posteriormente en las
definiciones de distintos instrumentos internacionales. Cfr. Caso Chitay Nech y otros Vs. Guatemala.
Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 25 de mayo de 2010. Serie C No.
212, prr. 82, y Caso Torres Millacura y otros Vs. Argentina. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia
de 26 de agosto de 2011. Serie C No. 229, prr. 92. Vase, adems, el Informe del Grupo de Trabajo
sobre Desapariciones Forzadas o Involuntarias, Comisin de Derechos Humanos, 37 perodo de
sesiones, U.N. Doc. E/CN.4/1435, de 22 de enero de 1981, prr. 4; Informe del Grupo de Trabajo sobre
Desapariciones Forzadas o Involuntarias, Comisin de Derechos Humanos, 39 perodo de sesiones,
U.N. Doc. E/CN.4/1983/14, de 21 de enero de 1983, prrs. 130 a 132, e Informe del Grupo de Trabajo
sobre Desapariciones Forzadas o Involuntarias de Personas, Comisin de Derechos Humanos, In-
forme a la visita realizada a Sri Lanka por tres miembros del Grupo de Trabajo, 7 a 18 de octubre de
1991, E/CN.4/1992/18/Add. 1 de 5 de enero de 19 prr. 92.
72
Cfr. Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, prr. 50; Caso Gomes Lund
y otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil, prr. 103. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos
tambin ha considerado el carcter permanente de la desaparicin forzada de personas en el siguiente
caso: Chipre vs. Turqua [GC], no 25781/94, prrs. 136, 150 y 158, 2001-IV.
73
Dicha Convencin establece en su artculo II que se considera desaparicin forzada la pri-
vacin de la libertad a una o ms personas, cualquiera que fuere su forma, cometida por agentes del
Estado o por personas o grupos de personas que acten con la autorizacin, el apoyo o la aquies-
cencia del Estado, seguida de la falta de informacin o de la negativa a reconocer dicha privacin
de libertad o de informar sobre el paradero de la persona, con lo cual se impide el ejercicio de los
recursos legales y de las garantas procesales pertinentes.
584 EXTRACTOS DE LA RESOLUCIN DE LA CORTE INTERAMERICANA / OLGER IGNACIO GONZLEZ ESPINOSA
74
Cfr. artculo 2 de la Convencin Internacional para la proteccin de todas las personas contra
las desapariciones forzadas, U.N. Doc.A/RES/61/177, de 20 de diciembre de 2006; artculo 7, numeral
2, inciso i) del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, U.N. Doc. A/CONF.183/9, de 17
de julio de 1998, y prembulo de la Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las
desapariciones forzadas, U.N. Doc. A/RES/47/133 de 12 de febrero de 1993.
75
Al respecto, pueden consultarse los siguientes casos sobre desaparicin forzada de personas:
CEDH, Chipre vs. Turqua [GC], no 25781/94, prrs. 132 a 134 y 147 a 148, 2001-IV, y CEDH, Varna-
va y otros v. Turkey, nos. 16064/90, 16065/90, 16066/90, 16068/90, 16069/90, 16070/90, 16071/90,
16072/90 y 16073/90, prrs. 111 a 113, 117 y 118, 133, 138 y 145, 10 de enero de 2008.
76
Al respecto, vase, Messaouda Grioua y Mohamed Grioua vs. Algeria, CCPR/C/90/D/1327/2004
(2007), Comunicacin No. 1327/2004, 16 de agosto de 2007; Yasoda Sharma y Surya Prasad Shar-
ma vs. Nepal, CCPR/C/97/D/1469/2006 (2008), Comunicacin No. 1469/2006, 6 de noviembre
de 2008; ZohraMadoui y MenouarMadoui vs. Algeria, CCPR/C/94/D/1495/2006 (2008), Comu-
nicacin No. 1495/2006, 1 de diciembre de 2008, y Nydia Erika Bautista de Arellana vs. Colombia,
CCPR/C/55/D/563/1993, Comunicacin No. 563/1993, 13 de noviembre de 1995.
77
Cfr. entre otros: Compilacin de Comentarios Generales sobre la Declaracin sobre la protec-
cin de todas las personas contra las desapariciones forzadas, Comentario General sobre el artculo
17 de la Declaracin, prrs. 28 a 30.
78
Cfr. Caso Marco Antonio Monasterios Prez, Tribunal Supremo de Justicia de la Repblica
Bolivariana de Venezuela, sentencia de 10 de agosto de 2007; Suprema Corte de Justicia de la Nacin
de Mxico, Tesis: P./J. 87/2004; Caso de desafuero de Pinochet, Pleno de la Corte Suprema de Chile,
sentencia de 8 de agosto del 2000; Caso Sandoval, Corte de Apelaciones de Santiago de Chile, sen-
tencia de 5 de enero del 2004; Caso Videla y otros, Cmara Nacional de Apelaciones en lo Criminal
y Correccional Federal de la Capital de Argentina, sentencia de 9 de septiembre de 1999; Caso Jos
Carlos Trujillo, Tribunal Constitucional de Bolivia, sentencia de 12 de noviembre del 2001, y Caso
Castillo Pez, Tribunal Constitucional del Per, sentencia de 18 de marzo de 2004.
79
Cfr. Caso Trujillo Oroza Vs. Bolivia. Supervisin de Cumplimiento de Sentencia. Resolucin
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 16 de noviembre de 2009, Considerando 38.
Esto ya haba sido sealado anteriormente por el Tribunal en la Sentencia del Caso Tiu Tojn Vs.
Guatemala, prr. 87.
80
Cfr. Corte Suprema de Justicia del Per, sentencia de fecha el 20 de marzo de 2006, Exp: 111-
04, D.D Cayo Rivera Schreiber. Tribunal Constitucional de Per, sentencia de 18 de marzo de 2004,
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 585
Estados que, al igual que Uruguay, han ratificado la Convencin Interamericana sobre
Desaparicin Forzada81.
101. De tal manera, no resulta admisible que se considere prescrita la accin penal de
dichos delitos que hasta la fecha se pueden seguir consumando, como lo es la desapa-
ricin forzada. Al ser un delito permanente, est fuera de discusin la aplicabilidad del
principio de irretroactividad de la ley penal o de la prescripcin. Esta ha sido la respuesta
jurdica de la comunidad internacional para prevenir, erradicar y, cuando sea necesario,
investigar, juzgar y sancionar los ms graves crmenes que se han cometido y evitar as
que queden en la impunidad.
c) Conclusiones
102. Una vez que este Tribunal ha dictado Sentencia en el presente caso, la cual pro-
duce los efectos de la autoridad de cosa juzgada, de conformidad con los principios
generales del Derecho Internacional y con lo dispuesto en los artculos 67 y 68 de la
Convencin Americana, el Estado y todos sus rganos se encuentran obligados a darle
pleno cumplimiento. La Sentencia no se limita en su efecto vinculante a la parte dispo-
sitiva del fallo, sino que incluye todos los fundamentos, motivaciones, alcances y efectos
del mismo, de modo que aqulla es vinculante en su integridad, incluyendo su ratio de-
cidendi. As, puesto que la parte resolutiva o dispositiva de la Sentencia refiere expresa
y directamente a su parte considerativa, sta es claramente parte integral de la misma y
el Estado tambin est obligado a darle pleno acatamiento. La obligacin del Estado de
dar pronto cumplimiento a las decisiones de la Corte es parte intrnseca de su obligacin
de cumplir de buena fe con la Convencin Americana y vincula a todos sus poderes y
rganos, incluidos sus jueces y rganos vinculados a la administracin de justicia, por
lo cual no puede invocar disposiciones del derecho constitucional u otros aspectos del
derecho interno para justificar una falta de cumplimiento de la Sentencia. En razn de
estar en presencia de cosa juzgada internacional, y precisamente porque el control de
convencionalidad es una institucin que sirve como instrumento para aplicar el Derecho
Internacional, sera contradictorio utilizar esa herramienta como justificacin para dejar
de cumplir la Sentencia en su integridad.
103. La Corte observa que el Estado del Uruguay haba dado pasos concretos y claros
hacia al cumplimiento de la Sentencia dictada en el caso Gelman, en particular mediante
la expedicin del Decreto 323 de 30 de junio de 2011 y de la Ley 18.831 de 27 de octubre de
2011. Sin embargo, la referida decisin de 22 de febrero de 2013 de la Suprema Corte de
Justicia no est en consonancia con la evolucin del Derecho Interamericano y Universal
de Derechos Humanos, ni con la responsabilidad internacional del Estado reconocida
por ste y declarada en Sentencia. Si bien esta decisin de la mxima autoridad jurisdic-
cional del Estado incluye una serie de reflexiones dirigidas a cumplir la Sentencia, por la
manera en que estn expuestas constituye un obstculo para el pleno cumplimiento de
la misma, podra producir un quebrantamiento al acceso a la justicia de las vctimas de
graves violaciones de derechos humanos que se encuentran amparadas por una sentencia
de la Corte Interamericana y podra representar un instrumento de perpetuacin de la
impunidad y el olvido de esos hechos.
104. De tal manera, independientemente de las normas que sean dictadas o las inter-
pretaciones que se hagan a nivel interno, la Sentencia dictada por la Corte Interamericana
tiene carcter de cosa juzgada internacional y es vinculante en su integridad (tanto en sus
partes considerativas como dispositivas y resolutivas) para el Estado del Uruguay, por lo
cual, en cumplimiento de la misma todos sus rganos e instituciones, incluidos sus jueces
y el Poder Judicial, deben continuar adoptando todas las medidas que sean necesarias
para investigar, juzgar y, en su caso, sancionar a los responsables de graves violaciones
a los derechos humanos cometidas en el presente caso y en casos similares en Uruguay
que por su naturaleza sean imprescriptibles, asegurando que los efectos de la Ley de Ca-
ducidad o de normas anlogas, como las de prescripcin, caducidad, irretroactividad de
la ley penal u otras excluyentes similares de responsabilidad, o cualquier interpretacin
administrativa o judicial al respecto, no se constituyan en un impedimento u obstculo
para continuar las investigaciones. Es incompatible con las obligaciones internacionales
del Estado que ste deje de cumplir con estas obligaciones, en detrimento del derecho de
las vctimas de acceso a la justicia, amparndose en una situacin de impunidad que sus
propios poderes y rganos hayan propiciado mediante la generacin de obstculos de
jure o de facto que impidieran realizar las investigaciones o llevar adelante los procesos
durante determinado perodo.
Declar que:
Y resolvi:
5. Requerir a la Repblica del Uruguay que contine adoptando todas las medidas
que sean necesarias para dar efectivo y pronto acatamiento a los puntos pendientes de
cumplimiento, sealados en el punto declarativo cuarto supra, de conformidad con lo
estipulado en el artculo 68.1 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. []
El Juez Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot hizo conocer a la Corte su Voto Concu-
rrente, el cual acompaa la presente Resolucin.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO
AO XIX, BOGOT, 2013, PP. 589-606, ISSN 2346-0849
ZUSAMMENFASSUNG
Der vorliegende Artikel bezieht sich auf die Erfahrungen Uruguays mit der sogenannten
bergangsjustiz. Dabei bewirkte zunchst das Gesetz ber das Erlschen des staatlichen
Strafanspruchs einen Verzicht auf die Aufklrung und Bestrafung der in der Zeit der Mili-
trdiktatur zwischen Juni 1973 und Februar 1984 begangenen Verbrechen. Spter wur-
de eine Friedens- oder Wahrheitskommission eingerichtet. Die seit 2004 stattfindenden
strafrechtlichen Ermittlungen haben anschlieend zu einigen Verurteilungen gefhrt. Der
Beitrag analysiert die Auswirkungen des Urteils des Interamerikanischen Gerichtshofs fr
Menschenrechte im Fall Gelman gegen Uruguay sowie die Folgediskussionen ber die Rei-
chweite des Urteils sowie die innerstaatlich zu seiner Umsetzung ergriffenen Manahmen.
Diese Phase ist noch nicht abgeschlossen. Abschlieend wird eine Analyse der Rechts-
prechung des Interamerikanischen Gerichtshofs der Menschenrechte, der sogenannten
richterlichen berprfung der vlkerrechtlichen Vertragskonformitt sowie eventueller
Schwierigkeiten bei der Harmonisierung mit dem innerstaatlichen Recht vorgenommen.
ABSTRACT
This paper recounts the experience of transitional justice in Uruguay, including the waiver
of the investigation and prosecution of crimes committed during the military dictatorship
June 1973 to February 1984 as a consequence of the Expiry Law regarding the States puni-
tive power, followed by a Peace or Truth Commission and, since 2004, a stage characterized
by investigations and a few convictions. We analyze the judgment of the Inter-American
Court of Human Rights in the case Gelman v. Uruguay, its scope, and the current stage of
domestic measures undertaken for compliance. The paper ends with a review of the case
law of the Inter-American Court of Human Rights, the so-called conventionality control
and potential difficulties for harmonization with domestic legislation.
Keywords: Constitutional law, Human rights, International human rights law, Transitional
justice, Inter-American Court of Human Rights, Judgments, Constitutionality control, Hu-
man rights violations.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 591
2. El caso uruguayo
2.1. En Uruguay, en una primera etapa, reinstalado en 1985 el sistema democrtico re-
publicano, adoptado por la nacin como forma de gobierno (Art. 82 de la Carta) luego
del quiebre acaecido el 27 de junio de 1973 por el llamado proceso cvico-militar (fecha
en que los militares tomaron el poder mediante un golpe de Estado amparado por el
presidente electo Juan Mara Bordaberry), una de las primeras decisiones fue aprobar la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos, llamada Pacto de San Jos de Costa
Rica (1969) y promulgar una ley de amnista (Ley n. 15.737 del 8 de marzo de 1985) de
todos los delitos polticos, comunes y militares conexos con stos, cometidos a partir
del 1 de enero de 1962, cesando en consecuencia las penas principales y accesorias, re-
gmenes de vigilancia, rdenes de captura y dems limitaciones.
Esa ley no comprendi los delitos cometidos por funcionarios policiales o militares,
equiparados o asimilados, que fueran autores o cmplices de tratamientos inhumanos,
crueles o degradantes o de la detencin de personas luego desaparecidas.
Exclusin que se extenda a todos los delitos cometidos aun por mviles polticos, por
personas que hubieran actuado amparadas por el poder del Estado en cualquier forma
o desde cargos de gobierno.
Ese primer perodo de cambio poltico no descartaba en principio el enjuiciamiento
al rgimen represivo ni a personas determinadas, pero evitando el riesgo de desacato a la
orden judicial de citacin de militares investigados por violacin de derechos humanos
en el perodo referido, y ante la previsibilidad de un grave conflicto institucional, el 22
de diciembre de 1986 se promulga la Ley n. 15.848 (de caducidad de la pretensin pu-
nitiva del Estado), la que, como consecuencia de los hechos originados por el acuerdo
celebrado entre partidos polticos y las Fuerzas Armadas en agosto de 1984 y a efecto
de concluir la transicin hacia la plena vigencia del orden constitucional, ha caducado
el ejercicio de la pretensin punitiva del Estado respecto de los delitos cometidos hasta
el 1 de marzo de 1985 por funcionarios militares y policiales equiparados y asimilados,
por mviles polticos o en ocasin del cumplimiento de sus funciones y en ocasin de
acciones ordenadas por los mandos que actuaron durante el perodo de facto (Art. 1).
592 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
2.2. En una segunda etapa, la decisin de renunciar a los procesos penales para el esclare-
cimiento de los hechos y responsabilidades consiguientes, lo que implic una concesin
al Estado de Derecho, fue seguida aos despus, el 9 de agosto de 2000 por una comi-
sin para la paz, creada por resolucin de la Presidencia de la Repblica para investigar
la situacin de los detenidos desaparecidos durante la dictadura militar, documentar
y divulgar pblicamente una verdad histrica u oficial, en el intento de reconciliar a
vctimas y victimarios de un perodo, al tiempo de mirar al futuro.
Su Informe final de 10 de abril de 2003 expresa que el Cuerpo ha tratado de actuar
como una comisin de la verdad, con el propsito de consolidar la pacificacin nacio-
nal, considerando los elementos de juicio obtenidos segn libre conviccin o conviccin
moral, con base en lo cual ha formado conviccin plena acerca de las graves violaciones
a los derechos humanos perpetradas durante el rgimen de facto. Desde la tortura, la
detencin ilegtima en centros clandestinos, hasta llegar a los casos ms graves de des-
aparicin forzada, se constata la actuacin de agentes estatales que, en el ejercicio de su
funcin pblica, obraron al margen de la ley y empleando mtodos represivos ilegales,
sin lograr una verdad o la verdad ms conveniente, sino solamente la verdad posible,
y su propsito, sin perjuicio de ser un avance importante en la temtica, difcilmente
puede considerarse cumplido.
2.3. Un nuevo cambio poltico (2004) habilit nuevas investigaciones, con base en una
interpretacin de la Ley de Caducidad segn la cual la decisin del Poder Ejecutivo si
la situacin est o no comprendida requiere verificar por medio de una investigacin
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 593
judicial si los hechos estn de acuerdo a la hiptesis legal, es decir, sus requisitos subje-
tivos, objetivos y temporales.
En definitiva, en esta etapa se llega al procesamiento de personas relevantes vinculadas
al perodo de facto, lo que vino a desestimar en los hechos la teora del perdn y de la
reconciliacin, priorizndose as, consecuentemente, el objetivo de la justicia.
Otra iniciativa popular, en este caso mediante plebiscito convocado para el 25 de oc-
tubre de 2009 junto a las elecciones nacionales, para incluir un artculo en la Carta que
declaraba nula la Ley de Caducidad, no alcanz las mayoras necesarias.
Ante nuevos planteos de inconstitucionalidad de la Ley de Caducidad, el 19 de octubre
de 2009, por sentencia n. 365, la Suprema Corte de Justicia declar inconstitucionales
e inaplicables al caso concreto los artculos 1, 3 y 4 de la Ley n. 15.848, lo que ha reite-
rado en otros casos sometidos a su conocimiento.
Ello por cuanto, en el control de constitucionalidad que rige en el pas, concentrado
y con efectos slo para el caso concreto, aquella ley de caducidad segua vigente, vlida
y eficaz a los fines perseguidos, esto es, obstaculizar las denuncias.
Los argumentos centrales fueron: que formalmente la ley no consagraba una amnis-
ta, pues un proyecto similar haba sido presentado con anterioridad y rechazado por
Ley n. 15.737 al excluir el tipo de delito expresamente, por lo cual no poda presentarse
nuevamente hasta la prxima legislatura segn normativa constitucional (Art. 142 de la
Carta); que la ratificacin popular que tuvo la Ley en el referndum de 1989 no proyectaba
consecuencias en el anlisis de su constitucionalidad, pues los derechos fundamentales
estn sustrados a mayoras contingentes; y sustancialmente, porque la lgica de los
hechos invocada no es fuente de derecho, y al atribuirle al Poder Ejecutivo funciones
propias del Poder Judicial, condicionando la actividad jurisdiccional, conculca la separa-
cin de poderes, principio irreprochable como garanta de los derechos fundamentales.
4. El control de convencionalidad
4.1. La relevancia atribuida por el derecho internacional al mbito de los derechos huma-
nos implic reconocer al individuo como sujeto de derecho internacional e, igualmente,
asignar jurisdicciones internacionales para su proteccin.
Mientras los Estados fueron soberanos en sus relaciones internacionales, se asumi
asimismo que en cada Estado exista un legislador soberano ms o menos limitado por
el derecho. Pero cualquiera que hubiere sido el caso en el pasado, parece claro que la
soberana ha dejado de ser un concepto viable para explicar tanto el rol del Estado en
los asuntos internacionales, como los ajustes internos de un Estado moderno.1 As, el
Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y las Libertades Fun-
damentales, del 4 de noviembre de 1950, contempl una comisin y un tribunal para
la tutela de los derechos contemplados en el Convenio; y a nivel interamericano, a se-
mejanza del sistema europeo , la Convencin Americana de Derechos Humanos del
22 de noviembre de 1969, cre un sistema estructurado por una comisin y una corte.
El llamado Pacto de San Jos de Costa Rica estableci un sistema de justicia supra-
nacional que acuerda a la CIDH competencia para conocer de los asuntos relacionados
con el cumplimiento de los compromisos contrados por los Estados Partes de la Con-
vencin (Art. 33), ya sea a travs de sus fallos, o ya sea mediante su actividad consultiva.
A partir de esa condena de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, el Uru-
guay despert traumticamente, con dudas y confusiones, a la doctrina del control de
convencionalidad que ella pregona y puso en primer plano la tensin existente entre el
derecho internacional y el derecho interno.
El Pacto de San Jos fue suscrito el 22 de diciembre de 1969, entr en vigor en julio de
1978, y fue incorporado por Ley n. 15.737 del 8 de marzo de 1985 (Art. 15) al ordenamiento
1
Francis G. Jacobs: The sovereignty of law. The European way. London: Kings College, 2006.
596 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
jurdico interno del Uruguay, por lo que el legislador resolvi expresamente el tema de
la jerarqua normativa, en su relacin con el derecho interno, esto es, equivalente a una
ley.2 Al mismo tiempo, prcticamente todos los derechos de jerarqua superior que regula
el Pacto forman parte sustancial de la Carta uruguaya: derecho a la vida, a la integridad
personal, prohibicin de esclavitud o servidumbre, libertad personal, garantas judiciales,
debido proceso, estatus o presuncin de inocencia, non bis in idem, etc. Lo que se expli-
ca si se recuerda que el proyecto original de la Convencin fue redactado y presentado
por juristas uruguayos, lo que evit problemas de ajuste o compatibilidad de normas.
En Amrica Latina diversas Constituciones otorgan diferente valor a los tratados
internacionales sobre derechos humanos, desde darles rango supraconstitucional, o el
mismo que la Constitucin, o infraconstitucional, y en este caso igual o con supremaca
respecto a leyes, pero ltimamente se presenta un movimiento de reforma constitucional
que pone a esos tratados a nivel constitucional, sin perjuicio de matices, as Argentina,
Colombia, Per, Ecuador, El Salvador, Costa Rica, Repblica Dominicana, Guatemala,
Mxico, Nicaragua, Paraguay, Bolivia, e incluso Uruguay por la norma amplificadora
del artculo 72 citado; no obstante, en su sistema constitucional, en trminos generales,
los tratados y convenciones internacionales se incorporan al derecho interno una vez
ratificados por ley (Arts. 6, 85 Ord. 7 y 168 Nm. 20).
Al respecto, ya en la sentencia n. 365/2010 que declara inconstitucional la Ley de
Caducidad, la Suprema Corte de Justicia uruguaya seal compartir la lnea de pensa-
miento segn la cual las convenciones internacionales de derechos humanos se integran
a la Carta por la va del artculo 72 (la enumeracin de los derechos, deberes y garan-
tas hecha por la Constitucin no excluye los otros que son inherentes a la personalidad
humana o se derivan de la forma republicana de gobierno) y cit el artculo 27 de la
Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados en cuanto un Estado parte no puede
invocar disposiciones de derecho interno como justificacin del incumplimiento de un
tratado. Se agrega en dicho fallo que la regulacin actual de los derechos humanos no
se basa en la posicin soberana de los Estados, sino en la persona en tanto titular, por su
condicin de tal, de los derechos esenciales que no pueden ser desconocidos con base
en el ejercicio del poder constituyente, ni originario ni derivado.
Acepta as la Corte uruguaya el llamado bloque de derechos integrado por aquellos
asegurados en el texto formal de la Carta, los contenidos en las convenciones de dere-
cho internacional y los que se deducen de principios y valores inherentes a la persona,
sin perder su naturaleza jurdica o fuente normativa y sobre las cuales el intrprete debe
preferir la que mejor protege.
En esta evolucin de incorporacin del derecho internacional al derecho interno,
no puede desconocerse la argumentacin de la propia CIDH y lo previsto en el artculo
2 de la CADH. De ah que la Corte afirme que el deber general establecido en el men-
cionado artculo implique la adopcin de medidas en dos vertientes: por una parte, la
2
Hctor Gros Spiell: Los tratados sobre derechos humanos y el derecho interno, en Rev. UDP,
n.o 2, 1987.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 597
supresin de las normas y prcticas de cualquier naturaleza que entraen violacin a las
garantas previstas en la Convencin, y por otra, la expedicin de normas y el desarrollo
de prcticas conducentes a la efectiva observancia de dichas garantas.3 Y por lo mismo,
si el Estado deja de cumplir la sentencia incurre en nueva violacin de la CADH, pues
la violacin original persiste.4
4.2. Pero el tema, que en lo sustancial de la temtica de los derechos humanos no admite
dudas, es decir, que ambos rdenes internacional e interno son coincidentes, ofrece
dudas y complejidades cuando pasamos al campo procesal o de las garantas del debido
proceso legal, que corresponden a todas las personas, aun a aquellas que lo hubieran
violado.
Segn la CIDH, los rganos del Estado, a todo nivel, estn en la obligacin de ejercer el
control de convencionalidad entre las normas jurdicas internas y la Convencin Ameri-
cana, no slo del Tratado, sino de la interpretacin que de l hace la Corte Interamericana.
Las cortes supremas y los tribunales constitucionales tampoco estn exentos de ese
control de convencionalidad, pues para ellos no alcanzara con limitarse a confrontar la
norma interna con el texto constitucional, sino analizar si adems es o no convencional.5
En el caso Trabajadores cesados del Congreso vs. Per,6 las razones jurdicas esgrimidas
por la CIDH, esto es, los principios de bona fide en las relaciones internacionales y pacta
sunt servanda, que impiden al Estado alegar normas internas para incumplir un tratado,
incluso conduce a que la propia Constitucin pueda ser inconvencional.
Al resultar intil acudir a la jurisdiccin interna para obtener proteccin de los de-
rechos conculcados, ya sea por accin u omisin o por aplicacin de normativa interna
contraria a la Convencin, la CIDH realiza un control subsidiario de convencionalidad
del ordenamiento jurdico estatal en su integridad.
La Corte interviene subsidiariamente al fallar en el Estado, a quien compete priori-
tariamente la proteccin de la persona, la defensa efectiva de los derechos humanos y
libertades fundamentales de sus ciudadanos.
Juzga entonces aunque no lo diga expresamente la actuacin de los tribunales in-
ternos, pues la condena al Estado implica que esas sedes no remediaron la vulneracin
del derecho fundamental, sin perjuicio, o ms bien por ello, de que en el caso Gelman,
la CIDH reconociera en el prrafo 239 que: la Suprema Corte ha ejercido en el caso Ni-
bia Sabalsagaray Curuchet un adecuado control de convencionalidad respecto de la Ley
de Caducidad, al establecer inter alia que el lmite de la decisin de la mayora reside,
3
Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH): Caso comunidad indgena Yakye
Axa vs. Paraguay, sentencia de 17 de junio de 2005, n. serie C 125.
4
Antonio Canado Trindade: Las clusulas ptreas de la proteccin internacional del ser
humano, en El sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos en el umbral del siglo
XXI (t. I), (2a ed.), 2003, pp. 60 y ss.
5
Corte IDH: Caso Boyce y otros vs. Barbados, 20 de noviembre de 2007, serie C, n.o 169.
6
Corte IDH: Caso: Trabajadores cesados del Congreso vs. Per, sentencia del 24 de noviembre
de 2006, serie C, n.o 158.
598 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
esencialmente, en dos cosas: la tutela de los derechos fundamentales (los primeros, entre
todos, son el derecho a la vida y a la libertad personal, y no hay voluntad de la mayora,
ni inters general ni bien comn o pblico en aras de los cuales puedan ser sacrificados)
y la sujecin de los poderes pblicos a la ley.
En tal sentido, el juez de la CIDH Garca Ramrez ha sealado que en la gnesis de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos y a travs de la interpretacin estricta
y constante de esta, ha quedado bien establecido que la jurisdiccin interamericana de
derechos humanos es subsidiaria o complementaria de las jurisdicciones nacionales,
nunca principal, primordial o excluyente de ella. En consecuencia, el control de juridi-
cidad (por lo que toca al imperio de los derechos humanos) de los actos de autoridades
nacionales y otros atribuibles al Estado corresponde en primer trmino a los rganos ju-
risdiccionales internos, y agrega que no le concierne pronunciarse acerca de cuestiones
reguladas por el derecho interno y sujetas a las instancias nacionales (particularmente
comisin de delitos y consecuencias penales de esta) salvo en lo que toca estrictamente a
la aplicacin de normas internacionales sobre derechos humanos.7 La CIDH seala que
sus sentencias tienen efecto obligatorio para el Estado parte del proceso, y vinculante para
todos los Estados que forman parte del Tratado; que la interpretacin de la Convencin
es obligatoria, salvo que pueda sostenerse una ms favorable al derecho en juego o a su
garanta; que su jurisprudencia es gua para los jueces de los Estados parte al resolver los
conflictos internos, lo que les obliga a velar porque el efecto til de la Convencin no
se vea mermado por la aplicacin de leyes contrarias a sus disposiciones, objeto y fin, y
que desde el inicio carecen de efectos jurdicos.8
Se tratara de efectos indirectos del fallo que, como casos o conflictos ya interpretados,
se convertiran en apoyo hermenutico de las decisiones de las jurisdicciones nacionales.
Expresa la CIDH que Cada juzgador debe velar por el efecto til de los instrumen-
tos internacionales, de manera que no quede mermado o anulado por la aplicacin de
normas o prcticas internas contrarias al objeto y fin del instrumento internacional o
del estndar internacional de proteccin de los derechos humanos.9 El mensaje a los
jueces nacionales es claro: se les eleva a la categora de jueces convencionales de derecho
comunitario y se les impone estar atentos a la evolucin jurisprudencial.
Por ello, sostiene que los rganos judiciales nacionales deben seguir la jurispruden-
cia de la CIDH al resolver los pleitos internos a travs del control de convencionalidad,
controlar la compatibilidad de su ordenamiento jurdico con la Convencin, examen en
que deben tener presente no slo el Tratado, sino tambin la interpretacin que hace, o
sea su jurisprudencia.
7
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, Montevideo: Konrad Adenauer, 2008,
pp. 353 y ss.
8
Corte IDH: Caso Trabajadores cesados del Congreso vs. Per, 24 de noviembre de 2006, serie
C, n.o 158; Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, 26 de septiembre de 2006, serie C, n.o 154.
9
Corte IDH: Caso Heliodoro Portugal vs. Panam, 12 de agosto de 2008.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 599
Control difuso entonces, que en algunos pases donde los jueces carecen de compe-
tencia para inaplicar las leyes por inconstitucionalidad, en casos donde la incompatibi-
lidad fuera absoluta, deja abierta la posibilidad de plantearlo ante las cortes supremas o
tribunales constitucionales.
En tal sentido, Nogueira Alcal expresa que el ejercicio del control de convencio-
nalidad que deben practicar los jueces domsticos implica confrontar, en las materias
que son de su competencia, y de acuerdo a los procedimientos previstos en el orden
jurdico, que las normas internas no vulneran las reglas determinadas por el derecho
convencional internacional o supranacional en su caso, [...] implica asumir por parte de
estos que el derecho vigente y vinculante, no es slo el de fuente interna, sino tambin
aquel emanado de fuente internacional, [...] implica que los jueces domsticos deben
internalizar en su actividad jurisdiccional que tambin son jueces interamericanos en
el plano nacional [...] jueces descentralizados del sistema interamericano, adems de
jueces nacionales, en la proteccin de los estndares de cumplimiento y garanta de los
derechos humanos en el mbito interno, debiendo inaplicar las normas de derecho in-
terno contradictorias o que confronten la CADH, utilizando para ello los principios de
progresividad y favor persona.10
10
Humberto Nogueira Alcal: Los desafos del control de convencionalidad del corpus iuris
interamericano para los tribunales nacionales, en Rev. Judicatura, n. 52, 2012, pp. 69-104.
600 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
4.4. La interpretacin de la CADH que hace la Corte no est exenta de dificultades. Sos-
tiene la CIDH la prohibicin de amnistiar las graves violaciones de derechos humanos,
que no se pueden admitir las leyes de punto final o cualquiera otra modalidad que impida
a las vctimas el ejercicio de un recurso judicial efectivo, y en el caso Barrios Altos que
ello deriva de los artculos 1, 2, 8 y 25.
En el voto concurrente del juez Garca Ramrez se habla de la conviccin acogida
en el derecho internacional de los derechos humanos y penal internacional, que es in-
admisible la impunidad de conductas que ofenden bienes jurdicos primordiales, y en
el del juez Canado Trindade que lesiona la conciencia jurdica de la humanidad, pero
analizadas esas normas es ms prudente sostener que son creacin jurisprudencial que
no puede sostenerse en el texto.
Sostiene la CIDH que aun existiendo absolucin por sentencia firme, en caso de vio-
lacin de derechos humanos y crmenes de lesa humanidad, la causa puede ser reabierta
por hechos nuevos, como excepcin al non bis in idem del artculo 8.4 de la CADH: el
inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los
mismos hechos.12 Y en el mismo caso, que el principio de legalidad e irretroactividad de
la ley penal ms grave, previsto en el artculo 9 de la CADH, que literalmente expresa:
nadie puede ser condenado por acciones u omisiones que en el momento de considerarse
no fueran delictivas segn el derecho aplicable. Tampoco se puede imponer pena ms
grave que la aplicable en el momento de la comisin del delito. Si con posterioridad a la
comisin del delito la ley dispone la imposicin de una pena ms leve, el delincuente se
beneficiar con ello. No puede servir como excusa para no investigar y sancionar a los
responsables de crmenes internacionales, en todo caso por derivacin de una regla de
derecho penal internacional.
En efecto, adems de inamnistiable considera el delito cometido contra Almonacid
Arellano en 1973 imprescriptible, al expresar: los crmenes de lesa humanidad van ms
all de lo tolerable por la comunidad internacional y ofenden a la humanidad toda. El
dao que tales crmenes ocasionan permanece vigente para la sociedad nacional y para la
comunidad internacional, las que exigen la investigacin y el castigo de los responsables.
En este sentido la Convencin sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y
11
Nstor Pedro Sags: Dificultades operativas del control de convencionalidad en el sistema
interamericano, en El Estado de derecho hoy en Amrica Latina, Uruguay: KAS, 2012. Se puede
consultar la obra en <http://www.kas.de/wf/doc/kas_31788-1522-4-30.pdf?120822231359>.
12
Corte IDH: Caso Almonacid Arellano vs. Chile, sentencia del 26 de septiembre de 2006, serie
C, n. 154.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 601
de los crmenes de lesa humanidad claramente afirm que tales ilcitos internacionales
son imprescriptibles, cualquiera que sea la fecha en que se hayan cometido.
En el caso Albn Cornejo vs. Ecuador13 si bien reconoce que la prescripcin limita el
poder punitivo del Estado, es una forma de generar impunidad por lo que: es inadmi-
sible e inaplicable cuando se trata de muy graves violaciones a los derechos humanos
en los trminos del Derecho Internacional, integrando el alcance de las normas de la
CADH con la tipologa de crmenes internacionales (vgr. Convencin sobre la impres-
criptibilidad de los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad, ratificada
en Uruguay por Ley n. 17.347 de junio de 2001; y los de competencia de la Corte Penal
Internacional, Estatuto de Roma, ratificado por Ley n. 17.510 de junio de 2002, y Coo-
peracin con la Corte Penal Internacional, por Ley n. 18.026, de septiembre de 2006).
4.5. Estas excepciones a principios y conceptos tradicionales, por va del activismo juris-
prudencial, han llevado a que un juez letrado penal uruguayo expresara: de admitirse
que la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos es obligatoria
para los tribunales nacionales, que pasaran a ser tribunales subordinados, habra que
admitir que la Corte Interamericana hace Derecho, que sus decisiones son fuente formal
de Derecho, que la jurisprudencia es fuente de Derecho y que hemos migrado de nuestro
antiguo sistema jurdico romano al sistema del precedente, al sistema del common law.14
En cierta forma ello resulta admitido por el juez Garca Ramrez cuando en voto
concurrente dice: sera imposible, adems de indeseable, tomando en cuenta el carc-
ter subsidiario o complementario de la jurisdiccin internacional, que sta recibiera
un gran nmero de contiendas sobre hechos idnticos o muy semejantes entre s, para
reiterar una y otra vez los criterios sostenidos en litigios precedentes,15 de donde, en esa
ptica, la nica posibilidad tutelar razonable implica que una vez fijado el criterio de in-
terpretacin y aplicacin, ste sea recogido por los Estados en el conjunto de su aparato
jurdico, a travs de polticas, leyes y sentencias que den trascendencia y eficacia a los
pronunciamientos de la CIDH.
No obstante, de la comunicacin del fallo prevista en el artculo 69 CADH, no se
deduce fuerza obligatoria para los dems Estados no partes del proceso, ni que el Pacto
hubiera concebido un sistema jurisprudencial fuente de derecho, a pesar de la impor-
tancia de los fallos en el reconocimiento, promocin, e impacto sobre una cultura de los
derechos humanos.
Corte IDH: Caso Albn Cornejo vs. Ecuador, sentencia del 22 de noviembre de 2007, serie C,
13
n. 171.
o
14
Juan Carlos Fernndez Lecchini: El derecho penal y el derecho internacional de los derechos
humanos desde una ptica de las fuentes del derecho y en relacin a ellas, en Revista Judicatura, n.
52, 2012, p. 53.
15
Corte IDH: Caso Tibi vs. Ecuador, sentencia del 7 de septiembre de 2004, serie C, n.o 114.
602 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
16
Tribunal Supremo del Reino de Espaa: Causa especial n. 20048/2009, sentencia n. 101 de
2012
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 603
17
Argentina, Corte Suprema de la Nacin: Causa Arancibia Clavel, n. 259, sentencia del 24 de
agosto de 2004.
18
Hans-Heinrich Jescheck: Tratado de derecho penal (vol. 1), Bosch, p. 184.
19
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional Federal alemn, Mxico: Konrad Adenauer, pp.
496-499. La obra se puede consultar en <http://www.kas.de/wf/doc/kas_16817-544-4-30.pdf>.
20
Tribunal Europeo de Derechos Humanos: Caso Del Ro Prada, 10 de julio de 2012, 42750/09,
no ejecutoriado pues se interpuso recurso.
604 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
21
Tribunal Europeo de Derechos Humanos: Caso Liozidou vs, Turqua, citado por Paola Acosta:
Tribunal Europeo y Corte Interamericana de Derechos Humanos Escenarios idneos para la garanta
del derecho de acceso a la justicia internacional?, Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2008,
nota 97.
22
Que recuerda que el Pacto no puede aplicarse retroactivamente (citado en sentencia n.
101/2012 del TS).
23
Alicia Gil Gil: Justicia de transicin. Con informes de Amrica Latina, Alemania, Italia y Espaa,
Montevideo: Konrad Adenauer, 2009, pp. 489 y notas 92 y 93.
24
Ezequiel Malarino: Activismo judicial, punitivizacin y nacionalizacin. Tendencias antide-
mocrticas y antiliberales de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en Sistema interameri-
cano de proteccin de los derechos humanos y derecho penal internacional (t. I), Montevideo: Konrad
Adenauer, 2010. La obra se puede consular en <http://www.kas.de/wf/doc/kas_3950-1442-4-30.pdf>
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 605
Bibliografa
25
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dios Constitucionales, ao 8, n. 1, 2010, pp. 117-136.
606 CASO GELMAN VS. URUGUAY. JUSTICIA TRANSICIONAL, CORTE INTERAMERICANA / JORGE T. LARRIEUX
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titucionales, ao 8, n. 1, 2010, pp. 117-136.
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_____ Caso Liozidou vs, Turqua, citado por Paola Acosta: Tribunal Europeo y Corte In-
teramericana de Derechos Humanos Escenarios idneos para la garanta del derecho
de acceso a la justicia internacional?, Bogot: Universidad Externado de Colombia,
2008, nota 97.
Tribunal Supremo del Reino de Espaa: Causa especial n. 20048/2009, sentencia
n. 101 de 2012.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO
AO XIX, BOGOT, 2013, PP. 607-638, ISSN 2346-0849
cada uno de los aspectos ordenados en la sentencia respectiva. Las audiencias han
contribuido a lograr la efectividad de las decisiones de la Corte IDH. No se trata de
una mediacin del fallo, sino de una actividad dinmica que permite contar con
informacin reciente para que los jueces puedan realizar una adecuada valoracin
sobre el cumplimiento del fallo por el Estado concernido, a la vez de propiciar
espacios de dilogo constructivo favoreciendo el entendimiento entre las partes
y lograr el debido cumplimiento de lo decidido en la sentencia, particularmente
sobre las diversas formas de reparacin para las vctimas.
3. En el presente asunto se convoc a una audiencia privada de supervisin de cum-
plimiento de la sentencia dictada por la Corte IDH en el Caso Gelman Vs. Uruguay
(en adelante la Sentencia), la cual se llev a cabo el 13 de febrero de 2013 durante
el 98 periodo ordinario de sesiones en la sede del propio Tribunal Interamericano.
4. La audiencia fue especialmente importante para llegar al convencimiento del
cumplimiento parcial de la Sentencia, respecto de lo ordenado en los puntos Re-
solutivos 12, 13, 14 y 17 de la misma. As, con la informacin proporcionada por
las partes, el Tribunal Interamericano consider en la Resolucin de supervisin
que nos ocupa, parcialmente cumplido el fallo debido a determinadas acciones
del Estado, que consistieron en (i) la realizacin de un acto pblico de reconoci-
miento de responsabilidad internacional sobre los hechos del caso, conducido por
el Presidente de la Repblica y realizado en el Palacio Legislativo en presencia de
las vctimas Juan Gelman y su nieta Mara Macarena Gelman Garca Iruretago-
yena; (ii) la colocacin de una placa en el edificio del Servicio de Informacin de
Defensa y que funcion como crcel clandestina (sede actualmente de la Institu-
cin Nacional de Derechos Humanos), en memoria de Mara Claudia Garca de
Gelman y de todas las personas vctimas del terrorismo de Estado que estuvieron
privadas de su libertad en este edificio; (iii) la publicacin en el Diario Oficial,
en diarios de amplia circulacin nacional y en distintas pginas web oficiales, de
la sentencia y del resumen respectivo; y (iv) el pago de las cantidades fijadas por
concepto de indemnizacin dao material e inmaterial y por el reintegro de
costas y gastos.
5. Las acciones anteriores emprendidas por el Estado uruguayo constituyen una
manifestacin clara de su compromiso para el cumplimiento de la Sentencia que
debe resaltarse. Particularmente, respecto del acto pblico de reconocimiento de
responsabilidad internacional en la que particip la mxima autoridad de dicho
pas con una amplia difusin por los medios de comunicacin y de la colocacin
de la placa, el Tribunal Interamericano en la presente Resolucin de supervisin
destac que satisface plenamente el objeto y propsito de la reparacin dispues-
ta, en uno de los actos ms destacables entre los que han sido realizados por los
Estados en cumplimiento de medidas de reparacin de esa naturaleza.
6. Asimismo, en la propia audiencia privada la Corte IDH tuvo conocimiento de
otros actos del Estado uruguayo dirigidos de manera importante al cumplimiento
del fallo, fundamentalmente: a) la promulgacin de la Ley 18.831 de 27 de octubre de
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 609
2011, denominada Pretensin Punitiva del Estado: Restablecimiento para los deli-
tos cometidos en aplicacin del terrorismo de Estado hasta el 1 de marzo de 1985;
y b) el Decreto 323/2011 de 30 de junio del mismo ao, mediante el cual revoca los
actos administrativos y mensajes del Poder Ejecutivo en aplicacin del artculo
3 de la Ley de Caducidad, que consideran que los hechos denunciados estaban
comprendidos en las disposiciones del artculo 1 de la referida Ley y en su lugar
declrase que dichos hechos no estaban comprendidos en la citada norma legal.
7. Estos actos de los Poderes Legislativo (Ley 18.831) y Ejecutivo (Decreto 323/2011)
fueron valorados de manera positiva por el Tribunal Interamericano, al estar di-
rigidos al cumplimiento de la Sentencia del Caso Gelman, al estimar que tienen,
aparentemente, la finalidad de remover el obstculo principal que representa la
Ley 15.848 (Ley de Caducidad), declarada sin efectos en la Sentencia de la Corte
IDH por su incompatibilidad con las obligaciones establecidas en la Convencin
Americana y la Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de
Personas. Dicha normativa fue declarada incompatible con estos instrumentos
internacionales. La Ley de Caducidad impidi la investigacin, el juzgamiento y
eventual sancin a los responsables de los hechos en el Caso Gelman, as como
tambin los de otros casos de graves violaciones de derechos humanos acontecidos
en Uruguay en esa poca.
8. Sin embargo, nueve das despus de celebrada la audiencia privada de referencia,
se produjo un hecho nuevo que ha sido motivo de especial atencin por la Cor-
te IDH al resolver sobre la supervisin de cumplimiento de sentencia. En efecto,
el Tribunal Interamericano tuvo conocimiento del fallo de la Suprema Corte de
Justicia de la Repblica Oriental del Uruguay de 22 de febrero de 2013, en la que
por mayora de votos declar parcialmente procedente la excepcin de incons-
titucionalidad y declar inaplicables a los excepcionantes los artculos 2 y 3 de
la Ley 18.831.
9. Ante este estado de cosas, la Corte IDH en la presente Resolucin de supervisin
de cumplimiento de sentencia, analiz las implicaciones y consecuencias que dicho
fallo nacional tiene en el cumplimiento de la Sentencia del Tribunal Interameri-
cano y concluy que la resolucin de 22 de febrero de 2013 de la Suprema Corte
de Justicia del Uruguay afecta el debido cumplimiento de la Sentencia en el Caso
Gelman; por lo que el Tribunal Interamericano se pronunci sobre varios aspec-
tos de vital importancia para el futuro del Sistema Interamericano de Derechos
Humanos. Estas circunstancias motivan la necesidad de formular el presente voto
concurrente razonado; en la inteligencia de que si bien el suscrito no integraba
dicho rgano colegiado cuando se dict la Sentencia de fondo y reparaciones
en febrero de 2011, ahora como nuevo miembro del Tribunal Interamericano, al
igual que mis pares, me encuentro no slo facultado, sino obligado de velar por
el debido cumplimiento de la misma.
10. De ah que si bien comparto ntegramente los razonamientos y el sentido de la
presente Resolucin de supervisin de cumplimiento de sentencia, adoptada por
610 EFICACIA DE LA SENTENCIA INTERAMERICANA Y LA COSA JUZGADA / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR
11. La sentencia de la Suprema Corte de Justicia del Uruguay incide de manera di-
recta en el debido e integral cumplimiento de la Sentencia de la Corte IDH en
el Caso Gelman Vs. Uruguay, en tanto confronta el derecho de las vctimas a la
reparacin integral amparadas en una sentencia internacional, que ha producido
la autoridad de cosa juzgada.
12. En efecto, al declararse la inaplicabilidad de los artculos 2 y 3 de la Ley 18.831
en un caso similar al Caso Gelman, es decir, que versa sobre desaparicin forzada
de personas cuyos hechos acontecieron en el mismo periodo de dictadura mili-
tar, trae como consecuencia la prescripcin de delitos que expresamente la Corte
IDH en la Sentencia declar como imprescriptibles, al constituir por su propia
naturaleza una violacin de normas jus cogens. Lo anterior es de particular im-
portancia, debido a que actualmente se lleva a cabo (segn lo informado por las
partes) el procesamiento de varias personas por el homicidio de Mara Claudia
Garca de Gelman, sin que comprenda hasta ahora otras conductas constitutivas
de graves violaciones a los derechos humanos, ni se estn investigando los hechos
de la desaparicin forzada por supresin de identidad, por lo que el criterio inter-
pretativo del Alto Tribunal uruguayo incide potencialmente en la investigacin
de los hechos en el Caso Gelman, al establecer dicho fallo nacional que la vigencia
de la Ley de Caducidad no afectara los trminos de prescripcin de los delitos
referidos a hechos constitutivos de graves violaciones de derechos humanos. En
la Sentencia de la Corte IDH en el Caso Gelman Vs. Uruguay de 2011 se expres
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 611
que el proceso iniciado por Juan Gelman y reabierto en 2008 por gestiones de
Mara Macarena Gelman, lo ha sido bajo la figura de homicidio, excluyendo otros
delitos como la tortura, desaparicin forzada y sustraccin de identidad, con la
que se hace posible que la causa sea declarada prescrita, por los tribunales nacio-
nales. (Subrayado nuestro).
13. Si bien de conformidad con el derecho procesal constitucional uruguayo la sen-
tencia de la Suprema Corte implica la desaplicacin de las normas declaradas
inconstitucionales para el caso particular sin afectar la vigencia de la norma y
otros casos judiciales, en realidad el efecto interpretativo de la norma se expande,
al crearse un criterio jurisprudencial del ms alto valor en el mbito nacional (al
emitirse por el mximo rgano jurisdiccional nacional) y cuyas consideraciones
difieren de las realizadas por la Corte IDH en la Sentencia del Caso Gelman; lo
anterior provoca, evidentemente, que en la prctica los jueces nacionales que estn
conociendo de violaciones graves de derechos humanos, tengan la falsa disyuntiva
de aplicar de manera directa la interpretacin que se deriva del fallo de la Corte
IDH (que es lo que corresponde por la obligacin derivada del artculo 68.1 de la
Convencin Americana) o bien la jurisprudencia de la Suprema Corte de su pas.
14. En el Caso Gelman, la Sentencia de la Corte IDH calific jurdicamente los hechos
como desaparicin forzada de personas que constituye una de las ms claras y
graves violaciones a los derechos humanos (con mayor razn cuando se realiza
a travs de un patrn sistemtico por estructuras del Estado, calificado como
terrorismo de Estado); y en el Resolutivo 11 de la propia Sentencia refiere a que
el Estado debe garantizar que la Ley de Caducidad no vuelva a representar un
obstculo para la investigacin, identificacin y, si procede, sancin de los res-
ponsables. De ah que derivado de este nuevo criterio interpretativo de la Suprema
Corte de Justicia que de seguirse por los jueces inaplicaran los artculos 2 y 3
de la Ley 18.831 existe en la prctica una real y potencial afectacin a la obliga-
cin de investigar los hechos del presente caso y determinar las correspondientes
responsabilidades, as como de la obligacin del Estado de garantizar que la Ley
de Caducidad (Ley 15.848), al carecer de efectos jurdicos, no vuelva a representar
un obstculo para esos efectos.
15. As, a nuestro entender es clara la incidencia que el fallo de la Suprema Corte de
Justicia del Uruguay tiene en el debido y efectivo cumplimiento de la Sentencia
del Caso Gelman, toda vez que permite que la desaparicin forzada, tortura o
sustraccin de identidad y otros hechos, como violaciones graves de derechos hu-
manos cometidas en dicho contexto, resulten prescriptibles; y, por consecuencia,
representen un obstculo real y potencial para que en el caso puedan realmente
investigarse, identificarse y, eventualmente, sancionarse a los responsables por
la desaparicin forzada de Mara Claudia Garca Iruretagoyena de Gelman y
Mara Macarena Gelman Garca Iruretagoyena, esta ltima como consecuencia
de la sustraccin, supresin y sustitucin de su identidad de conformidad con lo
establecido en la Sentencia. La Corte IDH en la Sentencia seal: Es necesario
612 EFICACIA DE LA SENTENCIA INTERAMERICANA Y LA COSA JUZGADA / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR
18. Por otra parte, la incidencia del fallo de la Suprema Corte de Justicia uruguaya
tambin se advierte hacia el derecho de las vctimas de otras graves violaciones
de derechos humanos similares acontecidas en Uruguay, ms all de las vctimas
concretas del Caso Gelman. En efecto, no debe pasar inadvertido que en la Sen-
tencia del Caso Gelman se declar sin efectos la Ley de Caducidad. Lo anterior
implica que al carecer de efectos jurdicos esa norma general, consecuentemente
tiene incidencia en otros casos donde sea aplicada o pueda tener efectos. En la
Sentencia del Caso Gelman as se consider, al sealar: En consecuencia, el Es-
tado debe disponer que ninguna otra norma anloga [a la Ley de Caducidad],
como prescripcin, irretroactividad de la ley penal, cosa juzgada, ne bis in dem o
cualquier excluyente similar de responsabilidad, sea aplicada y que las autoridades
se abstengan de realizar actos que impliquen la obstruccin del proceso investi-
gativo. (Subrayado nuestro).
19. Esta ltima consideracin no slo involucra a la investigacin y eventual sancin
de los responsables de las graves violaciones de derechos humanos cometidas a
las vctimas del Caso Gelman; en efecto, la Corte IDH estableci en la Sentencia
que el Estado deber asegurar que aqulla [Ley de Caducidad], no vuelva a repre-
sentar un obstculo para la investigacin de los hechos materia del presente caso
ni para la identificacin y, si procede, sancin de los responsables de los mismos
y de otras graves violaciones de derechos humanos similares acontecidas en Uru-
guay. Esta ltima parte es clara y se refiere a que no se limita exclusivamente a
las vctimas en el caso concreto, sino en general, se entiende referida a cualquier
vctima derivada de la aplicacin de la Ley de Caducidad al haberse declarado
dicha ley sin efectos, precisamente para que no vuelva a constituir un obstculo
para la investigacin, juzgamiento y, en su caso, sancin de los responsables por
las violaciones graves a los derechos humanos que, como la desaparicin forzada
de personas, resulta imprescriptible. Lo anterior se corrobora con los prrafos 231
y 232 de la propia Sentencia:
20. Este criterio establecido con precisin y claridad en la Sentencia no es una nove-
dad en la jurisprudencia interamericana. As, desde el Caso Barrios Altos de 2001,
la Corte IDH determin en el fondo del asunto que en el caso peruano las leyes
de amnista carec[an] de efectos jurdicos y no p[odan] seguir representando un
obstculo para la investigacin de los hechos [del] caso ni para la identificacin y
el castigo de los responsables, ni p[odan] tener igual o similar impacto respecto de
otros casos de violacin de los derechos consagrados en la Convencin Americana
acontecidos en el Per. Los alcances generales de esta declaratoria quedaron claros
en la resolucin de interpretacin del mismo caso en donde el Tribunal Intera-
mericano seal que dada la naturaleza de la violacin constituida por las leyes
de amnista No. 26479 y No. 26492, lo resuelto en la sentencia de fondo en el caso
Barrios Altos t[ena] efectos generales. (Subrayado nuestro).
21. En definitiva, a nuestro entender el fallo de la Suprema Corte de Justicia del Uru-
guay de 22 de febrero de 2013, si bien parte de la aceptacin y obligatoriedad de
la Sentencia de la Corte IDH, por su particular interpretacin, consideraciones
y efectos que produce, incide de manera directa y potencial en el debido cumpli-
miento de la Sentencia del Caso Gelman, al constituir una interpretacin contraria
no slo a la Sentencia internacional que adquiri la autoridad de cosa juzgada, sino
en general al Derecho Internacional y, particularmente, al Derecho Internacional
de los Derechos Humanos, lo que podra producir un quebrantamiento al acceso
a la justicia de las vctimas de graves violaciones de derechos humanos, y podra
representar un instrumento de perpetuacin de la impunidad y el olvido de esos
hechos al permitir la prescripcin de dichos delitos; siendo que las violaciones
graves a los derechos humanos, como lo es la desaparicin forzada de personas,
constituye por la naturaleza de los derechos lesionados, una violacin de una
norma jus cogens, especialmente grave por haber acontecido como parte de una
prctica sistemtica de terrorismo de Estado a nivel inter-estatal, y revelan un
incumplimiento de las obligaciones internacionales del Estado establecidas por
normas inderogables.
mento principal en el marco del Pacto de San Jos para otorgar a las sentencias
del Tribunal Interamericano su carcter firme y con eficacia vinculante en sus
trminos, por lo que no procede ningn medio de impugnacin y, en consecuen-
cia, no pueden ser revisadas en el mbito nacional por ninguna autoridad.
23. La eficacia vinculante de las sentencias se corrobora, adems, con el Artculo
68.2 del propio Pacto de San Jos, al sealar que la indemnizacin compensatoria
podr ejecutarse en el respectivo pas por el procedimiento interno vigente para
la ejecucin de sentencias contra el Estado. Y tambin del Artculo 65, in fine,
de la misma Convencin, que seala la posibilidad de la Corte IDH de someter a
la consideracin de la Asamblea General de la Organizacin de Estados Ameri-
canos, dentro de su informe anual las recomendaciones pertinentes cuando un
Estado no haya dado cumplimiento a sus fallos. Es decir, en todo caso existe la
obligacin de los Estados de cumplir con el fallo internacional de manera directa,
pronta, ntegra y efectiva, siendo la propia Convencin Americana la que establece
garantas para lograr su cumplimiento; en primer trmino, la posibilidad de que la
Corte IDH supervise dicho cumplimiento derivada de su facultad jurisdiccional
y, eventualmente, prev la posibilidad del propio Tribunal Interamericano para
someter a una instancia poltica el incumplimiento; sin que ello signifique que
la Corte IDH deje de conocer de la supervisin de cumplimiento respectivo, por
lo que podr seguir requiriendo al Estado que presente informacin relativa al
cumplimiento de la Sentencia respectiva cuando lo considere pertinente.
24. Como se enfatiza en la Resolucin de supervisin de cumplimiento de Sentencia a
que se refiere el presente voto razonado, la obligacin de acatar el fallo de la Corte
IDH de conformidad con las disposiciones convencionales anteriores, derivan del
principio bsico sobre la responsabilidad internacional del Estado, respaldada
ampliamente por la jurisprudencia internacional, que implica el cumplimiento
de buena fe de los instrumentos internacionales (pacta sunt servanda), sin que
puedan invocarse razones de orden interno incluso una norma constitucional
o decisin judicial para dejar de asumir la responsabilidad internacional en tr-
minos de los artculos 26 y 27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los
Tratados. Desde hace tiempo la Corte IDH as lo ha considerado, al establecer que:
Segn el derecho internacional las obligaciones que ste impone deben ser
cumplidas de buena fe y no puede invocarse para su incumplimiento el derecho
interno. Estas reglas pueden ser consideradas como principios generales del dere-
cho y han sido aplicadas, aun tratndose de disposiciones de carcter constitucio-
nal, por la Corte Permanente de Justicia Internacional y la Corte Internacional de
Justicia [Caso de las Comunidades Greco-Blgaras (1930), Serie B, No. 17, pg. 32;
Caso de Nacionales Polacos de Danzig (1931), Series A/B, No. 44, pg. 24; Caso de
las Zonas Libres (1932), Series A/B, No. 46, pg. 167; Aplicabilidad de la obligacin
a arbitrar bajo el Convenio de Sede de las Naciones Unidas (Caso de la Misin del
PLO) (1988), pgs. 12, a 31-2, prr. 47]. Asimismo estas reglas han sido codificadas
616 EFICACIA DE LA SENTENCIA INTERAMERICANA Y LA COSA JUZGADA / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR
25. Una vez que la sentencia interamericana es notificada a las partes de conformidad
con el artculo 69 del mismo Pacto, produce la eficacia de la sentencia y, por con-
secuencia, nace la obligacin internacional del Estado que particip en el proceso
internacional donde tuvo la oportunidad procesal para su adecuada defensa,
de cumplir la decisin de la Corte de manera pronta, ntegra y efectiva, dentro
de los plazos sealados en el propio fallo. La obligacin internacional de cumplir
con la decisin comprende al Estado en su conjunto, es decir, a todos los poderes,
rganos y autoridades nacionales.
26. La cosa juzgada constituye una institucin procesal que consiste en la autori-
dad y eficacia que adquiere la sentencia judicial cuando no proceden contra ella
recursos ni otros medios de impugnacin, y cuyos atributos son la coercibilidad,
la inmutabilidad y la irrevisibilidad en otro proceso posterior.
27. En el mbito del derecho internacional pblico, desde la ms temprana jurispru-
dencia de la Corte Permanente de Justicia Internacional, as como de la Corte
Internacional de Justicia, se ha establecido que las decisiones de organismos de
carcter jurisdiccional adquieren la fuerza de cosa juzgada y conllevan la obliga-
cin de ser cumplidas. Asimismo, en su momento, se determin que sera impo-
sible atribuir facultad a una corte nacional de invalidar una decisin de una corte
internacional y de negar la existencia de una violacin al derecho internacional
ya declarada a nivel internacional en un caso concreto.
28. En el mbito interamericano la sentencia de la Corte IDH produce autoridad de
cosa juzgada internacional. Esto implica que una vez que la sentencia interame-
ricana es notificada a las partes, produce una eficacia vinculante y directa hacia
las mismas. En el supuesto de una sentencia estimatoria de condena a un Estado,
todos los poderes, rganos y autoridades del Estado condenado estn obligados a
cumplir con la sentencia, sin que se requiera algn procedimiento o interpretacin
interno o nacional para ello.
29. As, las sentencias de la Corte IDH adquieren la autoridad de cosa juzgada inter-
nacional debido al carcter inimpugnable del fallo que establece el artculo 67
del Pacto de San Jos; es decir, al no ser sujeta a revisin posible por no preverse
ningn medio de impugnacin, lo que le da firmeza a la sentencia, como acto
jurisdiccional que pone fin al proceso internacional no as al procedimiento, que
contina la supervisin de la sentencia que deriva de la actividad jurisdiccional del
Tribunal Interamericano hasta que se cumple de manera ntegra con la misma.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 617
37. Un ejemplo de lo anterior por parte de una Alta Corte nacional, se advierte con
motivo del cumplimiento de la sentencia en el Caso Radilla Pacheco Vs. Mxico.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin de Mxico, motu proprio y sin que
estuviera conociendo de un proceso judicial nacional, en cumplimiento de la
sentencia interamericana, consider que la misma le obliga en sus trminos. En
ese sentido, adems de aceptar el control de convencionalidad ex officio en un
modelo de control difuso de constitucionalidad, consider que las resoluciones
pronunciadas por aquella instancia internacional cuya jurisdiccin ha sido acep-
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 619
tada por el Estado mexicano, son obligatorias para todos los rganos del mismo
en sus respectivas competencias, al haber figurado como Estado parte en un litigio
concreto. Por tanto, para el Poder Judicial son vinculantes no solamente los puntos
de resolucin concretos de la sentencia, sino la totalidad de los criterios contenidos
en la sentencia mediante la cual se resuelve ese litigio. Resulta relevante el criterio
interpretativo que sobre el particular adopt la Suprema Corte de Justicia mexi-
cana en la Tesis nm. LXV/2011:
38. Ahora bien, el alcance de la vinculacin de la ratio decidendi adquiere mayor certe-
za cuando en los propios dispositivos del fallo refieren de manera expresa a la parte
considerativa que contiene los fundamentos jurdicos para la decisin, como
suele ser una prctica reiterada por el Tribunal Interamericano y como aconteci
en la Sentencia del Caso Gelman. En efecto, para los efectos que particularmente
interesan, resulta relevante lo previsto en el Resolutivo 11:
52. En todo caso las autoridades nacionales pueden vlidamente ampliar la eficacia de
la norma convencional a travs de la interpretacin ms favorable en aplicacin
del principio pro personae, que adems obliga al Estado debido a lo previsto en
el artculo 29.b) del Pacto de San Jos, en la medida en que ninguna disposicin
de esta Convencin puede ser interpretado en el sentido de que limite el goce y
ejercicio de cualquier derecho o libertad que pueda estar reconocido de acuerdo
con las leyes de cualquiera de los Estados partes o de acuerdo con otra convencin
en que sea parte uno de dichos Estados.
53. Lo anterior es de importancia para comprender que la eficacia interpretativa de
la norma convencional, al constituir un estndar mnimo regional de aplicabi-
lidad nacional constituye una pauta hermenutica fundamental e imprescindible
de mnimos en materia de derechos humanos; de tal manera que pueden las auto-
ridades nacionales (administrativas, legislativas o jurisdiccionales) de cualquier
nivel (municipal, regional, estadual, federal o nacional) de los Estados Parte de la
Convencin, eventualmente apartarse del criterio interpretativo de la Corte IDH
cuando se realice de manera razonada y fundada una interpretacin que permita
lograr un mayor grado de efectividad de la norma convencional a travs de una
interpretacin ms favorable de la jurisprudencia interamericana sobre el de-
recho humano en cuestin.
54. La eficacia interpretativa de la jurisprudencia interamericana (res interpretata)
deriva directamente de la obligacin de los Estados Parte de la Convencin del
respeto, garanta y adecuacin (normativa/interpretativa) a que se refieren los
artculos 1 y 2 del propio Pacto, teniendo en consideracin que conforme a la
propia Convencin Americana la Corte [Interamericana] tiene competencia para
conocer de cualquier caso relativo a la interpretacin y aplicacin de las dispo-
siciones de esta Convencin que le sea sometido y dispondr que se garantice
al lesionado en el goce de su derecho o libertad conculcados cuando decida que
hubo violacin de los mismos. As, la aplicacin nacional del estndar interpreta-
tivo interamericano asegura el mnimo de efectividad de la norma convencional.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 625
disposiciones del Pacto de San Jos (y sus protocolos adicionales, as como otros
instrumentos internacionales). Las interpretaciones que realiza la Corte IDH se
proyectan hacia dos dimensiones: (i) en lograr su eficacia en el caso particular con
efectos subjetivos, y (ii) en establecer la eficacia general con efectos de norma inter-
pretada. De ah la lgica y necesidad de que el fallo, adems de notificarse al Estado
parte en la controversia particular, deba tambin ser transmitido a los Estados
parte de la Convencin, para que tengan pleno conocimiento del contenido nor-
mativo convencional derivado de la interpretacin de la Corte IDH, en su calidad
de intrprete ltima del corpus juris interamericano.
59. En ese sentido, un tema sobre el cual seguramente el Tribunal Interamericano ten-
dr en el futuro que reflexionar consiste en determinar si la norma interpretada
alcanza eficacia erga omnes ms all de los casos contenciosos donde se produce
la autoridad de la cosa juzgada; por ejemplo, en las opiniones consultivas donde
no realiza una funcin jurisdiccional en sentido estricto, emitiendo una opi-
nin interpretativa de la norma convencional, de otros tratados concernientes a
la proteccin de los derechos humanos en los Estados americanos o incluso sobre
la compatibilidad de leyes internas con aqullos; con una amplia participacin
de todos los Estados de la OEA (y no slo de la Convencin Americana), incluso,
con la posibilidad de realizar audiencias pblicas, recibir amici curiae y aplicar
por analoga las disposiciones del procedimiento escrito en casos contenciosos
en lo que sean aplicables.
60. Por otra parte, no debe perderse de vista que la eficacia interpretativa de la nor-
ma convencional ha sido resaltada desde hace tiempo por la doctrina europea
con la denominacin de cosa interpretada o chose interprte, que en trminos
generales alude a la eficacia erga omnes que producen las sentencias del Tribunal
de Estrasburgo hacia todos los Estados Parte en la Convencin Europea que no
intervinieron en el proceso internacional, en la medida en que el criterio inter-
pretativo, como lo ha sealado el Tribunal Europeo de Derechos Humanos sirve
no slo para decidir sobre los casos que conoce el Tribunal sino en general, para
aclarar, proteger y desarrollar las normas previstas en la Convencin (Caso Irlanda
contra el Reino Unido, de 18 de enero de 1978).
61. Este principio de solidaridad en los trminos empleados por la Asamblea
Parlamentaria del Consejo de Europa que se ha venido consolidando en la ju-
risprudencia del Tribunal de Estrasburgo, fue incluso reconocido por aquel rgano
en su importante resolucin 1226 de 28 de septiembre de 2000 sobre la Ejecucin
de las sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos:
nunciadas en casos en que son parte, sino tambin deben tomar en consideracin las
posibles implicaciones que las sentencias pronunciadas en otros casos puedan tener
en sus propios ordenamientos jurdicos y prcticas legales. (Subrayado nuestro).
65. En una de sus notas al pie de pgina del referido voto, se hace referencia a una
cita del antiguo presidente del Tribunal de Estrasburgo, que seala que la auto-
ridad de la cosa interpretada por la Corte va ms all de la res judicata en sentido
estricto. Expresin sobre la cosa interpretada que el Tribunal de Estrasburgo
en 2010 recoge en la sentencia del Caso Taxquet contra Blgica citando a la Cour
de Cassation belga.
66. No debe pasar inadvertido que en el Sistema Interamericano existe una obligacin
no prevista explcitamente en la Convencin de Roma claramente identificable
en el Pacto de San Jos como es la necesidad de adoptar disposiciones de dere-
cho interno (medidas legislativas o de otro carcter) para lograr la efectividad de
los derechos y libertades, que establece el artculo 2 de la Convencin Americana
en los trminos analizados (vase supra prrs. 44-50).
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 629
75. Tambin se produce una relacin directa entre la eficacia de la sentencia (conse-
cuencia de la cosa juzgada internacional) y el sistema de garanta colectiva de-
rivada de la propia Convencin Americana. Todos los Estados Parte del Pacto se
encuentran obligados, en su conjunto, a lograr el cumplimiento y eficacia de los
pronunciamientos que emite el Tribunal Interamericano en tanto que los Estados
Parte de la Convencin y, en general, todos los Estados que conforman la Orga-
nizacin de Estados Americanos, se encuentran interesados en coadyuvar en el
establecimiento de un orden pblico interamericano que garantice el desarrollo
democrtico de los pueblos. La Convencin Americana establece la posibilidad
de garantizar el cumplimiento de las sentencias del Tribunal Interamericana en
trminos del artculo 65 del Pacto de San Jos.
76. En este sentido, cobran vigencia las acertadas palabras del antiguo presidente de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Antnio Augusto Canado Trinda-
de, pronunciadas hace ms de una dcada ante el Consejo Permanente de la OEA:
77. En efecto, el Tribunal Interamericano ha sealado que los propios Estados Ame-
ricanos han dispuesto un sistema de garanta colectiva que significa que los
Estados Parte del Pacto de San Jos deben procurar todos los esfuerzos para que
abonen al cumplimiento de las sentencias de la Corte IDH. As, ha sealado que:
en otros casos emitidos por esta Corte, por el Comit de los Derechos Humanos y
por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos. La nocin de garanta colectiva
tambin ha sido utilizada por el Comit de Ministros del Consejo de Europa al va-
lorar el incumplimiento de algunas sentencias y constituye uno de los fundamen-
tos de la enmienda del artculo 46 del Convenio Europeo de Derechos Humanos,
establecida en 2009 con el objeto de fortalecer el mecanismos de supervisin e
implementacin de las sentencias a travs de la asignacin de nuevas facultades al
Comit de Ministros y al Tribunal Europeo.
47. Al respecto, este Tribunal ha sealado que la Convencin Americana, as
como los dems tratados de derechos humanos, se aplican de conformidad con la
nocin de garanta colectiva y tienen una naturaleza especial, que los diferencian
de los dems tratados, los cuales reglamentan intereses recprocos entre los Estados
Partes. Dicha nocin de garanta colectiva se encuentra estrechamente relaciona-
da con el efecto til de las Sentencias de la Corte Interamericana, por cuanto la
Convencin Americana consagra un sistema que constituye un verdadero orden
pblico regional, cuyo mantenimiento es de inters de todos y cada uno de los
Estados Partes. El inters de los Estados signatarios es el mantenimiento del siste-
ma de proteccin de los derechos humanos que ellos mismos han creado, y si un
Estado viola su obligacin de acatar lo resuelto por el nico rgano jurisdiccional
sobre la materia se est quebrantando el compromiso asumido hacia los otros Es-
tados de cumplir con las sentencias de la Corte. Por tanto, la labor de la Asamblea
General de la Organizacin de los Estados Americanos cuando se le presenta un
incumplimiento manifiesto por parte de uno de los Estados de una Sentencia emi-
tida por la Corte Interamericana, es precisamente la de proteger el efecto til de
la Convencin Americana y evitar que la justicia interamericana se torne ilusoria
al quedar al arbitrio de las decisiones internas de un Estado. (Subrayado nuestro).
86. Las autoridades y especialmente los jueces uruguayos que estn investigando las
violaciones graves a los derechos humanos durante el periodo de dictadura militar
(1973-1985), tienen la obligacin, para poder cumplir con la sentencia interamerica-
na, de aplicar directamente las consideraciones que la fundamentan. En este sentido,
las rationes decidendi que fundamentan los puntos resolutivos de la Sentencia del
Caso Gelman resultan indispensables para su adecuado entendimiento y lograr
el debido, efectivo e ntegro cumplimiento de la misma.
87. Lo anterior significa que para el adecuado ejercicio del control de convenciona-
lidad ex officio, las autoridades y especialmente los jueces uruguayos de todos
los niveles, deben considerar, en trminos de la Sentencia internacional donde
la Repblica Oriental del Uruguay fue parte material y, por tanto, obliga en sus
trminos:
(i) que la Ley de Caducidad fue declarada sin efectos jurdicos por su incom-
patibilidad con la Convencin Americana y la Convencin Interamericana sobre
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 635
88. El adecuado ejercicio del control de convencionalidad por las autoridades urugua-
yas resulta fundamental para el debido e integral cumplimiento de la Sentencia en
el Caso Gelman y no puede quedar supeditado a la interpretacin constitucional
que realice un rgano nacional, ni siquiera invocando una norma constitucional
o el ejercicio propio de su competencia al ejercer control de constitucionalidad.
Lo anterior, debido al carcter vinculante que tienen las sentencias de la Corte
IDH en los trminos del artculo 68.1 y de las reglas previstas en los artculos 26 y
27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados.
636 EFICACIA DE LA SENTENCIA INTERAMERICANA Y LA COSA JUZGADA / EDUARDO FERRER MAC-GREGOR
89. Los principios de derecho internacional pblico de buena fe y effet utile, que in-
volucra a su vez al principio pacta sunt servanda, constituyen fundamentos in-
ternacionales para que los tratados internacionales sean cumplidos por parte de
los Estados nacionales y han sido reiterados de manera constante por la jurispru-
dencia del Tribunal Interamericano. La obligacin del cumplimiento del derecho
convencional obliga a todas las autoridades y rganos nacionales, toda vez que el
Estado responde en su conjunto y adquiere responsabilidad internacional ante el
incumplimiento de los instrumentos internacionales que ha asumido.
90. Eso implica que derivado del Caso Gelman, todas las autoridades uruguayas (in-
cluyendo los rganos de administracin de justicia y jueces en todos los niveles)
quedan vinculadas directamente por la sentencia internacional, que ha adquirido
la autoridad de cosa juzgada en los trminos analizados (vase supra prrs. 26 a 30).
En consecuencia, todas las autoridades uruguayas deben, dentro de sus respectivas
competencias, cumplir y aplicar de manera directa lo establecido expresamente
en los puntos Declarativos 2 y 3 de la Resolucin de 20 de marzo de 2013 relativa
a la supervisin de cumplimiento de Sentencia a que se refiere el presente voto
razonado; as como con los puntos Resolutivos 9, 10, 11, 15 y 16 de la Sentencia del
Caso Gelman Vs. Uruguay de 24 de febrero de 2011, sobre los aspectos pendientes
de cumplimiento, teniendo en cuenta, adems, la parte considerativa que funda-
menta dichos resolutivos. En este sentido, la obligacin de ejercer adecuadamente
control de convencionalidad en este caso donde existe cosa juzgada internacio-
nal resulta esencial para el debido cumplimiento de la Sentencia interamericana.
ZUSAMMENFASSUNG
Im Februar 2011 hat der Interamerikanische Gerichtshof fr Menschenrechte sein Urteil
im Fall Gelman gesprochen und darin unter anderem den Staat Uruguay verpflichtet,
die schweren Menschenrechtsverletzungen whrend der Militrdiktatur (1973-1985) zu
untersuchen und die entsprechenden Strafen zu verhngen. Der uruguayische Staat hat
daraufhin verschiedene Manahmen ergriffen, um dieser internationalen Gerichtsentschei-
dung (auf Verwaltungs- und Gerichtsebene) Rechnung zu tragen. Ferner wurde 2011 das
Gesetz Nr. 18.831 erlassen, das unter anderem vorsah, dass die begangenen Delikte nicht
verjhrt sind. Dieses Gesetz wurde im Februar 2013 vom Obersten Gerichtshof Uruguays
fr teilweise verfassungswidrig erklrt. Der vom Gerichtshof angefhrte Rechtsgrund ist
im Wesentlichen das Rckwirkungsverbot in Strafsachen, weshalb er die Verbrechen fr
verjhrt hlt. In diesem Beitrag soll nicht der Inhalt der genannten Entscheidung analysiert
und mit der des Interamerikanischen Gerichtshofs verglichen werden; vielmehr geht es
darum, die Rechtsfolgen der innerstaatlichen Entscheidung zu bestimmen und darzule-
gen, wie die daraus folgenden Probleme bewltigt werden knnen.
ABSTRACT
In February 2011, the Inter-American Court of Human Rights pronounced judgment in the
Gelman case, deciding, among other aspects, that the Uruguayan State must carry out the
investigation of serious human rights violations which took place during the military dicta-
torship (1973 - 1985) and apply the corresponding criminal sanctions. The Uruguayan State
adopted several measures to comply with the international judgment (administrative and
judicial actions) and in 2011 approved law No. 18.831 which includes the provision that the
statute of limitations does not apply to those crimes. In February 2013, the Supreme Court
declared that this law is partially unconstitutional. This declaration is grounded mainly on
the principle of non-retroactivity of criminal law; the Court considers that the statute of
limitations has run out on those crimes. This paper does not attempt to analyze the natio-
nal judgment and its differences with the one pronounced by the Inter-American Court;
rather, it tries to establish the consequences of that domestic ruling and to find ways of
solving the problems it has caused.
Keywords: International human rights law, Constitutional law, Constitutional justice, Hu-
man rights violation, Supreme Court of Justice, Uruguay, Inter-American Court of Human
Rights.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 641
1. Introduccin
La sentencia 20, de 22 de febrero de 2013, dictada por la Suprema Corte de Justicia uru-
guaya, declarando la inconstitucionalidad de los artculos 2 y 3 de la Ley n.o 18.831, de
fecha 27 de octubre de 2011, ha ocasionado una cierta conmocin en distintos ambientes
jurdicos y polticos.
En este trabajo no se realizar un estudio crtico de dicha sentencia sino que se buscar
situar el pronunciamiento judicial dentro de un largo proceso de salida de la dictadura
(1973-1985) y se procurar sealar algunas alternativas a la situacin actual.
A los efectos de lo anterior, luego de unas muy breves precisiones, se intentar: (i)
situar, esquemticamente, la ley interpretativa en su contexto histrico; (ii) repasar las
consecuencias de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CIDH)
en el caso Gelman; (iii) ver las condiciones en que se dict la ley interpretativa; (iv) hacer
referencia a la sentencia de la Suprema Corte declarando la inconstitucionalidad de la ley
interpretativa y sus efectos jurdicos; y (v) determinar cules son las alternativas actuales.
2. Precisiones
b. Pese a ser un tema que ha generado discusiones, creo que en trminos prcticos, el
artculo transcripto vino a ser una amnista con una redaccin peculiar. Razones
polticas llevaron a algunos sectores del Partido Nacional a no aceptar una amnista
lisa y llana y se busc esta frmula. La posicin de ese partido fue que la amnista
haba sido acordada tcitamente por el Partido Colorado y el Frente Amplio con
los representantes de la dictadura en las llamadas negociaciones (y acuerdo) del
Club Naval, en las que el Partido Nacional no haba participado. Con esta redac-
cin se quiso aclarar y compartir la responsabilidad con el Frente Amplio.
c. La Constitucin uruguaya prev el referndum contra las leyes como un recur-
so promovido, dentro del ao de la promulgacin de la ley, por una porcin del
cuerpo electoral (25% de los habilitados para votar) y, en caso de obtener las ma-
yoras requeridas, se convoca al cuerpo electoral a que en un procedimiento con
las garantas del sufragio, se pronuncie a favor o en contra de la ley, estndose a lo
que resuelva la mayora (Art. 79 de la Constitucin).
d. Grupos polticos, sindicales y ONG interpusieron el referido recurso de refe-
rndum contra la ley de caducidad y se convoc al cuerpo electoral para que se
pronuncie mediante voto secreto. El resultado fue contrario al recurso, por lo que
indirecta o tcitamente el cuerpo electoral confirm la ley.
e. La Suprema Corte de Justicia, nico rgano competente conforme la Constitucin
uruguaya para pronunciarse sobre demandas de inconstitucionalidad de las leyes,
por sentencia de 2 de mayo de 1988 se pronunci por primera vez sobre el tema,
rechazando la pretensin de inconstitucionalidad y concluyendo que la norma
legal era ajustada a la Carta. La decisin se tom por mayora, tres votos contra dos.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 643
1
Martn Risso Ferrand: Cumplimiento de la sentencias de la CIDH, en Estudios Jurdicos, n.o
9, especial, Montevideo: Facultad de Derecho de la Universidad Catlica del Uruguay, 2011.
644 CUMPLIMENTO DE LA SENTENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA / MARTN RISSO FERRAND
Objeto del proceso: en los procesos ante la CIDH no pueden presentar demandas
los particulares, sino que este derecho queda reservado a los Estados partes y a la
Comisin Interamericana. La Comisin toma el caso denunciado ante ella, el caso
Gelman, pero luego formula el petitorio que entiende pertinente en su demanda
ante la CIDH. La Comisin no est limitada en la demanda por el caso denuncia-
do, sino que puede apreciarlo y ejercer competencias de oficio. Pero qu pidi la
Comisin en su demanda? De la lectura del texto se aprecia un petitorio muy claro:
De lo anterior surge que en la demanda, ms all del caso Gelman, se pidi gen-
ricamente que se ordenara dejar sin efecto la Ley de Caducidad (apartado b), con
efectos generales (en forma coincidente con las recomendaciones previas de la
Comisin al Estado uruguayo) y esto refera a todos los casos comprendidos en
646 CUMPLIMENTO DE LA SENTENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA / MARTN RISSO FERRAND
dicha ley. La CIDH hizo lugar a menos de lo que pidi la Comisin. O sea, todos
los argumentos referidos al objeto del proceso, a cmo ste acota las posibilidades
de la Corte y al principio de congruencia, deben ser desestimados.
Argumentos textuales: de la sentencia podra extraerse un argumento textual, en
la medida que el numeral 11 refiere a los hechos materia de autos. Con este texto
podra sostenerse que textualmente la Corte slo se refiere al caso Gelman, por
lo que no habra efectos generales.
Pero no tengo el gusto de compartir esto, en primer lugar por las razones ya men-
cionadas en cuanto al petitorio de la Comisin, que no se limita exclusivamente
al caso Gelman, sino que pretende que se deje sin efecto la Ley de Caducidad con
efectos generales. Y, adems y especialmente, debe repararse en que la parte final
del punto 11 en anlisis termina diciendo de conformidad con los prrafos 253 y
254 de la Sentencia. Y si vamos al prrafo 253 nos encontramos con que establece:
253. Para ello, dado que la Ley de Caducidad carece de efectos por su incom-
patibilidad con la Convencin Americana y la Convencin Interamericana sobre
Desaparicin Forzada de Personas, en cuanto puede impedir la investigacin y
eventual sancin de los responsables de graves violaciones de derechos humanos,
el Estado deber asegurar que aqulla no vuelva a representar un obstculo para
la investigacin de los hechos materia del presente caso ni para la identificacin y, si
procede, sancin de los responsables de los mismos y de otras graves violaciones de
derechos humanos similares acontecidas en Uruguay. (nfasis aadido)
Se advierte de las partes destacadas que este prrafo refiere tambin a los hechos
del presente caso, pero agrega: y de otras graves violaciones de derechos humanos
similares acontecidas en Uruguay. De esto surge que tambin desde el punto de
vista textual no puede interpretarse el numeral 11 de la sentencia como limitado
al caso Gelman pues de la referencia al prrafo transcripto, surge claramente lo
contrario. En cuanto a la segunda remisin, al prrafo 254, debe repararse en que
ste dispone:
Prrafo 254: En consecuencia, el Estado debe disponer que ninguna otra nor-
ma anloga, como prescripcin, irretroactividad de la ley penal, cosa juzgada, ne
bis in idem o cualquier excluyente similar de responsabilidad, sea aplicada y que
las autoridades se abstengan de realizar actos que impliquen la obstruccin del
proceso investigativo.
del numeral 11, confirma que los efectos del pronunciamiento no se circunscriben
al caso Gelman, sino que alcanzan a otras violaciones de los derechos humanos
similares (comprendidas en la ley de caducidad).
A lo largo del tiempo hubo preocupaciones en algunos sectores de derogar la ley de ca-
ducidad con efecto retroactivo. En el perodo 2005-2010, la Comisin de Constitucin,
Legislacin y Cdigos de la Cmara de Senadores, bajo la presidencia del senador (y
destacado constitucionalista) Jos Korzeniak, analiz detenidamente este tema y varias
alternativas, aunque todos los caminos que se proponan terminaban chocando con el
principio de irretroactividad en materia penal.
En el ao 2010, ante la inminencia del pronunciamiento de la CIDH, se revitaliz
la idea, impulsada, entre otros, por el canciller uruguayo Almagro. En este caso las ini-
ciativas se orientaban tambin a la problemtica de la prescripcin de ciertos delitos.
Durante la discusin del proyecto recay la sentencia de la CIDH (caso Gelman) y en
definitiva el proyecto fue aprobado en el Senado, pero en la Cmara de Representantes
falt un voto, por lo que la iniciativa qued rechazada.
Poco despus comenz un tercer intento, con un texto distinto, y se termin apro-
bando por apretada mayora la Ley 18.831, cuyos artculos 2o y 3o fueron ahora declarados
inconstitucionales. Esta ley establece:
Esta ley se aprob luego de un arduo proceso parlamentario en el que hubo intensas
y largas discusiones, y en las comisiones especializadas de ambas cmaras se convoc a
especialistas para conocer su opinin.
La mayora de las opiniones tcnicas recibidas sealaban que si se aprobaba el pro-
yecto, ste sera declarado inconstitucional por la Suprema Corte de Justicia. Por mi
parte, en sntesis, expres:
plicaba crear nuevos obstculos para las investigaciones, pues se iba a demorar las
investigaciones por el referido efecto suspensivo y, seguramente, sera declarada
inconstitucional.
La sentencia se dict por cuatro votos contra uno, y en los fundamentos de la posicin
mayoritaria aparecen polmicos conceptos sobre el control de convencionalidad, alcance,
valor y fuerza de las sentencias de la CIDH y la reafirmacin, entre otros aspectos, del
principio de irretroactividad penal.
Como ya se adelant, no se proceder en esta ocasin al anlisis de la sentencia, aun-
que s debe mencionarse un efecto en cierta forma sorprendente. En forma inmediata a
la divulgacin de la sentencia, diversos actores polticos, de ONG y, en general, algunas
personas vinculadas a organizaciones defensoras de derechos humanos, sealaron que
esta sentencia terminaba con las posibilidades de investigacin y que era el final de la
cuestin. Se habl incluso de que se archivaran los expedientes en trmite. Esto condujo
a que buena parte de la poblacin considere hoy que el tema est finalizado y que slo
quedan acciones internacionales. Pero esto no es as.
Qu efecto tiene una sentencia que declara en Uruguay la inconstitucionalidad de
disposiciones legales? Pues bien, conforme la Constitucin uruguaya, el efecto es para el
caso concreto (no tiene efectos generales) y su efecto, en las vas de excepcin u oficio,
es la inaplicabilidad de las disposiciones declaradas inconstitucionales (artculo 258 de la
Constitucin) en cada expediente judicial en que dicha inconstitucionalidad fue declarada.
En definitiva este punto es clarsimo. En cada expediente judicial en que se declare la
inconstitucionalidad, el nico efecto jurdico de la sentencia de la Suprema Corte es la
inaplicabilidad de los artculos 2o y 3o de la Ley 18.831. Es cierto que en los fundamentos
de la sentencia se hace mencin a varios temas y que esto permite saber cul es la posicin
de la mayora de la Corte. Es cierto, adems, que podemos imaginar, salvo un cambio
de criterio, si continan las investigaciones y los expedientes llegan a la Suprema Corte
por la va recursiva, cul sera la posicin de la Corte. Pero no podemos afirmarlo: los
criterios pueden cambiar as como la integracin de la Corte. Eventualmente, quienes
no estn de acuerdo con la posicin de la mayora, tendrn tiempo y oportunidad para
convencer a la Suprema Corte de que debe cambiar de opinin.
650 CUMPLIMENTO DE LA SENTENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA / MARTN RISSO FERRAND
Aclarado que los efectos jurdicos de la sentencia de la Suprema Corte refieren slo a la
inaplicabilidad, en cada proceso judicial, de los dos artculos declarados inconstitucio-
nales, se aprecia con claridad que la obligacin de los jueces de cumplir con la sentencia
de la CIDH no se ha visto alterada y cada magistrado deber cumplir con sus deberes,
sin poder aplicar la innecesaria Ley 18.831. Para analizar este aspecto es conveniente ir
despejando las distintas situaciones que pueden presentarse, comenzando con las ms
sencillas para terminar en la ms compleja.
Tampoco este caso presenta problemas. Si el juez considera que no se presenta ninguna de
estas hiptesis, no habr obstculo alguno para juzgar a los acusados y, si se comprueba
su participacin en el delito, condenarlos conforme derecho.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO 651
7.3. Casos en que el juez actuante considere que hay cosa juzgada
sobre la responsabilidad penal de un individuo, o sentencia absolutoria
firme, o que el delito prescribi
Este es el ltimo punto que plantea la sentencia de la CIDH y es sin duda el ms complejo.
El juez competente se enfrentar a un caso concreto, con las particularidades que cada
caso tiene, y advertir que (a) por un lado debe cumplir la sentencia internacional que
dice que ciertas situaciones no pueden impedir la responsabilidad y, (b) por otro lado,
encuentra normas de derecho interno (e incluso en algn caso el propio artculo 8.4 de la
Convencin) que establecen limitaciones a la responsabilidad penal. Qu debe resolver
el juez si entiende que hay una contradiccin entre lo dicho en el precedente apartado
a (obligacin de cumplir con la sentencia) y el apartado b (derechos adquiridos de
los acusados por la violacin de derechos humanos)?
Cmo se solucionan estos casos? Pues bien, la solucin de principio es que se debe
cumplir ntegramente con las sentencias (con las nacionales y las internacionales) y no
podrn invocarse normas internas para eludir las obligaciones internacionales (Art. 27
de la Convencin de Viena).2
2
Esto es muy claro por lo que slo se sealar lo dicho en el ao 2011, en Cumplimiento de las
sentencias, cit.: Este punto no puede generar duda alguna. El artculo 68 de la Convencin, en
su apartado 1, establece Los Estados partes en la Convencin se comprometen a cumplir la decisin
de la Corte en todo caso en que hayan sido parte. El texto no deja lugar a dudas.
A travs de algunas afirmaciones recogidas en forma parcial y no textual por la prensa, parece
entenderse, por parte de algunos, que en la medida que el artculo 233 de la Carta establece que la fun-
cin jurisdiccional (dice poder judicial) ser ejercida por la Suprema Corte, tribunales y juzgados, y
no se menciona la CIDH, la competencia de la Corte internacional sera contraria a la Constitucin.
Me parece que esta visin no puede sostenerse. En primer lugar, semejante interpretacin con-
ducira a que los tribunales arbitrales (por ejemplo los regulados en el Cdigo General del Proceso)
seran inconstitucionales. Esto no es as. La Constitucin establece quin ejerce la funcin jurisdic-
cional (salvo excepciones constitucionales), por lo que ningn habitante puede verse privado de la
actuacin del Poder Judicial. Pero siempre se entendi que los individuos, voluntariamente, pueden
acordar resolver sus diferencias por otros caminos, por ejemplo el arbitral. No se puede imponer
una solucin arbitral pero s dejar librado a la decisin de los sujetos esta posibilidad.
En el caso en anlisis, no estamos ante un proceso en que un habitante (persona fsica o jurdica)
pueda ser parte en un proceso ante la CIDH, sino todo lo contrario: el demandante es la Comisin
Interamericana y el demandado necesariamente el Estado parte. Y nada, absolutamente nada, im-
pide que el Estado uruguayo acepte que puede ser demandado ante un tribunal internacional y que
las sentencias que se dicten en dichos procesos sern obligatorias.
Pero adems, con la lgica de quienes sostengan la inconstitucionalidad de la competencia de
la CIDH, cabe sealar que, con dicho criterio, el Estado uruguayo no podra haberse validamente
sometido a la jurisdiccin de la Corte Internacional de Justicia (de La Haya), ni aceptar el some-
timiento del Estado a tribunales arbitrales e instancias internacionales. En otras palabras la argu-
mentacin basada en una incompatibilidad de la Convencin con la Constitucin (especialmente
con el artculo 233), no puede sostenerse sin negar que el Estado uruguayo pueda aceptar cualquier
jurisdiccin internacional o incluso un tribunal o instancia arbitral. El argumento, en mi opinin,
no puede sostenerse.
Y todava debe verse cmo lleg el Estado uruguayo a esto:
652 CUMPLIMENTO DE LA SENTENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA / MARTN RISSO FERRAND
Las sentencias de la CIDH podrn no compartirse, podrn criticarse pero, como toda
sentencia, deben ser cumplidas en su totalidad.
8. Conclusiones
la Convencin ya que en Venezuela los derechos sociales priman sobre los de primera generacin. En
definitiva, Venezuela no cumpli con la sentencia y dijo expresamente que no era obligatoria. Es in-
teresante ver que los mismos argumentos de Venezuela se han manejado, polticamente, en Uruguay.
Sntesis
En definitiva, no cabe duda que las sentencias de la CIDH dictadas en un proceso en que Uru-
guay fue parte resultan obligatorias para el Estado uruguayo. Esto surge claramente del artculo 68
de la Convencin.
Nada ganan algunos con hablar de recomendacin o de la opinin de la OEA (rgano poltico)
o de la Comisin de la OEA. Se trata de una sentencia, emanada de un tribunal internacional a cuya
jurisdiccin se someti nuestro pas democrtica y voluntariamente.
Los argumentos en contra de la obligatoriedad, ya sean basados en una interpretacin errnea
del artculo 233 de la Carta o argumentos similares a los empleados por Venezuela, no pueden ser
aceptados.
La solucin de principio en Occidente es que las sentencias son obligatorias (hay que cumplir
aunque no guste) como surge claramente (texto expreso) del artculo 68 de la Convencin. Y con-
forme el artculo 27 de la Convencin de Viena, ningn Estado puede invocar normas internas para
eludir sus obligaciones internacionales.
Uruguay que, en perodos democrticos, siempre fue ejemplo de cumplimiento de sus obliga-
ciones internacionales, no debe cambiar ahora.
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL LATINOAMERICANO
AO XIX, BOGOT, 2013, PP. 655-657, ISSN 2346-0849
8. Para los ttulos internos se emplear la numeracin decimal (1, 1.1, 1.1.1). Es aconse-
jable que no haya ms de tres niveles de ttulos internos.
10. Las maysculas se emplearn de acuerdo con las normas ortogrficas: al comienzo
de cada oracin y en los nombres propios. En particular, se escribirn con minscula
los nombres de los meses y das de la semana (noviembre, lunes), los cargos, ttulos y
dignidades, excepto cuando aparezcan abreviados (magistrado, fiscal, doctor), as co-
mo los nombres genricos de entidades de cualquier clase y jerarqua (un juzgado de
primera instancia, los tribunales constitucionales).
11. Las citas bibliogrficas podrn incluirse en las notas al pie o bien utilizar el sistema
autor-ao (o de Harvard) con las referencias en una bibliografa al final. En las notas
al pie se usar el orden nombre-apellido del autor, en mayscula y minscula, porque
es de ms fcil lectura que el orden inverso y ahorra puntuacin.
a. Libros: Nombre y apellido del autor; ttulo del libro (en cursiva); editorial; ciu-
dad; ao de publicacin (si la edicin empleada no es la primera, conviene indi-
carlo).
Ejemplo:
Thomas Hobbes: Leviatn, Madrid: Alianza Universidad, 1993 (1651).
b. Artculos o captulos de libros: Nombre y apellido del autor; ttulo del artculo
o captulo (entre comillas); nombre y apellido del editor o compilador, si corres-
ponde; ttulo del libro (en cursiva); editorial; ciudad; ao de publicacin.
Ejemplo:
Douglas Durn Chavarra: Ejecucin de las sanciones penales juveniles pri-
vativas de libertad, en Mauricio Gonzlez Oviedo y Carlos Tiffer Sotomayor
(comps.): De la arbitrariedad a la justicia. Adolescentes y res ponsabilidad penal
en Costa Rica, San Jos: Unicef, 2000.
d. Recursos de Internet: Nombre y apellido del autor (si el texto est firmado);
si se trata de una parte de una obra mayor, nombre de la parte (entre comillas);
nombre del sitio web o de la obra (en cursiva); direccin electrnica (entre comillas
angulares o signos de menor y mayor); fecha de consulta.
Ejemplo:
Ariel Dulitzky: La censura previa en la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos: el caso Martorell, en Equipo Nizkor. Derechos humanos en Amrica
Latina, http://www.derechos.org/koaga/vii/du- litzky.html (18/2/2004).