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U2 - Sesión 2P PDF
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FORMULACIN Y EVALUACIN DE
PROYECTOS
IDENTIFICACIN
CASUALIDAD CAUSALIDAD
SESIN 2
3. Identificacin y Definicin del Problema
La elaboracin del diagnstico debe permitir que identifiques en forma objetiva el problema que afecta a la poblacin del
rea de influencia; por ello, este se debe definir claramente sealando, adems, sus causas y efectos.
El problema central
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin o a una parte de ella dentro del rea de
influencia del proyecto. Se debe identificar desde el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la base,
fundamentalmente, del diagnstico del grupo afectado. El problema central de los proyectos, en la mayora de tipologas, se
refiere a alguna de las siguientes situaciones:
La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: poblacin de una localidad o parte de ella que an no cuenta con
servicio de agua potable con conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple con los estndares de calidad. Ejemplo: servicio elctrico que se
brinda con frecuentes interrupciones y cadas de tensin.
La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los casos en los cuales los beneficiarios deben trasladarse a
otras localidades o recorrer largas distancias para acceder a los servicios, ya que no existe una UP cercana o en la
localidad. Ejemplo: nios que tienen que caminar largas distancias para llegar a la IE.
3. Identificacin y Definicin del Problema
El cuadro 11 presenta algunos ejemplos sobre la manera correcta de plantear un problema.
Cuadro 11
Ejemplos de formulacin del problema central
PROBLEMA
Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta Si se define de manera incorrecta el problema
La poblacin de la localidad X no se impide un buen anlisis de sus causas y
No existe un generador local de accede al servicio de energa elctrica. efectos y, por consiguiente, la posibilidad
energa. de explorar todas las posibles alternativas
Los nios del barrio Z acceden a de solucin al problema. Para el caso del
No se cuenta con suficiente servicios de educacin inicial que no ejemplo, al definir el problema como:
infraestructura educativa para el nivel cumplen con los estndares La poblacin no accede al servicio de
de educacin inicial. establecidos.
energa elctrica se podran encontrar
La poblacin de la localidad B accede
con dificultades a los servicios de salud
un sinfn de posibles soluciones, no solo la
No existe una posta en la localidad.
del primer nivel de atencin. instalacin de un generador.
Identificado el problema central, se deben presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no deseada, los
cuales debenelaborarseapartir dela informacin obtenida enel diagnstico.
Identificado el problema central, se deben presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no deseada, los
cuales deben elaborarse a partir de la informacin obtenida en el diagnstico. A continuacin, se presenta un ejemplo sobre la
construccin de indicadores y evidencias para el problema central de un proyecto de agua potable (cuadro 12).
4. Anlisis de Causas del Problema
Cuadro 12
Ejemplo de indicadores que evidencian el
problema central en un PIP de servicios de
agua potable
Construccin de indicadores Una vez que hayas definido el problema central,
Problema central (evidencias del problema)
El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre verifica que:
insuficiente cobertura del servicio y la otra, sobre la entrega de
un servicio que no es de calidad al no cumplir con los estndares La solucin corresponde al Estado, con ello iniciars el anlisis de
tcnicos.
Sobre la cobertura pertinencia del proyecto.
Se debe construir un indicador que muestre el porcentaje de Se refiere a un problema especfico que pueda ser atendido por
poblacin que an no cuenta con el servicio. Para ello se compara
el nmero de conexiones domsticas (diagnstico de la UP) con el un solo PIP, es decir, que no se requieren otros proyectos.
nmero de viviendas existentes a la fecha. Tambin se puede usar
informacin sobre las zonas pobladas de la localidad a las que Permite explorar varias alternativas de solucin.
an no llegan las redes.
Paso 2 Paso 4
Grfico N 01 Realizar
lluvia Sistematizar Construir
Seleccionar Jerarquizar
Pasos para definir las causas de un problema de ideas
las causas las causas
las
evidencias
rbol de
causas
Paso 1 Paso 3 Paso 5
4. Anlisis de Causas del Problema
Paso 1. Realizar lluvia de ideas
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que, sobre la base del
diagnstico elaborado, realices un listado lo ms extenso posible de todo aquello que consideres
puede estar causando el problema que has identificado. Este mtodo consiste en elaborar, en
trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia,
pueden estar originando el problema central identificado.
Para ordenar la discusin es importante que la lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas
generadas desde la oferta y otro para las causas originadas desde la demanda del bien o el servicio. Las causas del
problema por el lado de la oferta no solo deben referirse a factores tangibles (infraestructura y equipamiento),
sino tambin a aquellos no tangibles, como la gestin de la UP y las competencias y las capacidades de los
recursos humanos.
Si el resultado del anlisis del riesgo (exposicin, fragilidad y resiliencia) para la UP existente es que existe
riesgo, se tiene que incluir el resultado dentro de las causas que pueden afectar la continuidad de la provisin
del bien o el servicio. Las causas del problema por el lado de la demanda explican el por qu los usuarios no
utilizan el servicio o no lo hacen con eficiencia.
Por ejemplo, cuando los usuarios de una va saben que en esta podran ocurrir deslizamientos o cada de rocas
evitarn transitar por ella, es el caso que sucedi en la va Costa Verde, ubicada en Lima.
4. Anlisis de Causas del Problema
Cuadro 2
Para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
en San Miguel se cont con una lluvia de ideas que se Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
muestra a continuacin (cuadro 2).
1 Interrupciones peridicas del servicio de agua potable
Paso 2. Seleccionar las causas 2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios
Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar 4 Operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema
aquellas causas que no pueden ser resueltas con el 5 Contaminacin del agua en las viviendas
6 Colapso de la lnea de conduccin
proyecto o no se relacionan con el problema. Por ejemplo, 7 Lnea de conduccin en riesgo frente a deslizamientos
las familias carecen de recursos econmicos para instalar 8 Continuas fallas en la operacin del sistema
9 Se acarrea el agua cuando hay interrupciones del servicio
tanques de almacenamiento en sus viviendas es una
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada
causa que no podra atender el Proyecto de agua potable 11 Lagunas de tratamiento colapsadas debido a fallas en el terreno
y alcantarillado en San Miguel. 12 Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas
13 Los integrantes de la JASS no conocen tcnicas de administracin
No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del 14 No hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio
proyecto algunas causas no seleccionadas tambin deben 15 No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene
ser resueltas de manera positiva, en la Matriz del Marco 17 Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
Lgico (Cuarta Unidad) se requiere presentarlas como 18 No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
19 Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada
supuestos. La UE y/o el operador debieran desarrollar
20 Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y
todas las acciones a su alcance para influenciar que dichos drmicas
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos
supuestos, expresados de manera positiva, realmente se
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado
cumplan.
4. Anlisis de Causas del Problema
Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la lluvia de ideas del ejemplo
(cuadro 3).
Cuadro 3
Seleccin de causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
Posibles causas Resultado del anlisis Posibles causas Resultado del anlisis
para seleccionar las causas para seleccionar las causas
1 Interrupciones peridicas del servicio de Es una causa del problema 12 Inadecuada disposicin de aguas residuales Es una causa del problema
agua potable y excretas
2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin Es una causa del problema 13 Integrantes de la JASS no conocen tcnicas Es una causa del problema
previo tratamiento de administracin
3 Ineficiente gestin de los servicios Es una causa del problema 14 No hay capacidad de respuesta cuando se Es una causa del problema
Operadores no conocen bien el interrumpe el servicio
4 Es una causa del problema
funcionamiento del sistema 15 No hay recursos para rehabilitar el servicio Estara incluida en la causa del numeral 14
despus de un desastre
5 Contaminacin del agua en las viviendas Es un efecto del problema
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de No est relacionada con el problema
6 Colapso de la lnea de conduccin Es una causa del problema
higiene
Esuna causa del problema. Expresa que
la lnea de conduccin est expuesta y es 17 Insuficientes recursos para operacin Estara incluida en la causa del numeral 13
Lnea de conduccin est en riesgo frente ymantenimiento
7 vulnerable, lo que se evidenci en el anlisis
a deslizamientos
del riesgo de la UP 18 No se realiza oportunamente el Es una causa del problema
mantenimiento del sistema
8 Continuas fallas en la operacin del sistema Es una causa del problema
9 Se acarrea el agua cuando hay Es un efecto del problema 19 Se almacena el agua de forma inadecuada Es un efecto del problema
interrupciones del servicio 20 Incremento en la incidencia de enfermedades Es un efecto del problema
gastrointestinales y drmicas
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada Es una causa del problema
Esuna causa del problema; expresa que en 21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen No corresponde solucionar con el proyecto
la localizacin hay un peligro que ya bajos ingresos los bajos ingresos de los usuarios
Las lagunas de tratamiento han colapsado
11 impact, lo que se evidenci en el anlisis 22 Hay viviendas que no se conectan a las redes Estara incluida en la causa del numeral 10
debido a fallas en el terreno
del riesgo de la UP de alcantarillado
En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se siguieron los 4 pasos para
determinar los efectos directos e indirectos; para algunos, se muestran las evidencias en la matriz de sntesis de
evidencias de los efectos (cuadro 6).
4. Anlisis de Efectos del Problema.
Paso 5. Construir el rbol de efectos
Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos procede a presentar
grficamente dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. Para el caso
especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol con un efecto final que ya has
identificado.
El grfico 5 muestra el rbol de efectos del ejemplo que estamos desarrollando. Como podrs apreciar: 1) hay
ms de dos niveles de efectos asociados con el consumo de agua contaminada y el acarreo del agua; 2) existe una
relacin entre el acarreo del agua que ocurre cuando se interrumpe el servicio y el consumo de agua
contaminada, es decir, hay una relacin causal entre estos dos efectos directos; 3) el efecto indirecto incremento
de enfermedades gastrointestinales y drmicas lo generan dos efectos directos; y 4) el efecto indirecto prdidas
de produccin se genera por dos efectos. Por lo tanto, en las causas y los efectos se puede encontrar relaciones
que son lineales y tienen ms de dos niveles.
Culmina el anlisis elaborando el rbol de causas y efectos uniendo el rbol de causas con el rbol de efectos.
El grfico 6 muestra la integracin del rbol de problema y el de causas y efectos para el ejemplo Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel.
4. Anlisis de Efectos del Problema.
Disminuye la calidad de vida de la
poblacin de San Miguel
Poblacin Se almacena
consume agua agua en Acarreo de
de fuentes condiciones agua del ro
contaminadas inadecuadas
Se incrementa
el gasto en Se pierde
tratamiento de Prdidas de
productividad
enfermedades produccin
VA
No se realiza Lagunas de
Lnea de oportunamente No hay capacidad de
tratamiento han
conduccin en el respuesta cuando se
colapsado debido
riesgo frente a mantenimiento interrumpe el servicio
a fallas en el
deslizamientos del sistema terreno
Los operadores
no conocen
bien el
funcionamiento
del sistema