Hintze Cap I

Revista Acadmica de Relaciones Internacionales, nm.
1, marzo de 2005, GERI UAM
ISSN 1699 3950
La configuracin de los estados y el desarrollo constitucional,

Anlisis histrico-poltico (1902)
Otto Hintze*
Resumen: Artculo clsico de la disciplina de Relaciones Internacionales de Otto Hintze.

En l se analiza la creacin de los estados modernos con especial nfasis en las luchas
de poder, la creacin de la soberana nacional sobre la base del conflicto y la diferencia
y la conexin causal entre diversos tipos de configuracin de los Estados y ciertas formas
constitucionales.
Palabras clave: teora del estado, constitucin, soberana, conflicto.
Abstract: Classic International Relations article from Otto Hintze. He analyzes the
modern state creation with an special emphasis on power struggles, on the national
sovereignty creation based on conflict and difference and on the cause connection
between certain types of state configuration and certain constitutional forms.
Keywords: state theory, constitution, sovereignty, conflict.
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Revista Acadmica de Relaciones Internacionales, nm. 1, marzo de 2005, GERI UAM
ISSN 1699 3950
Muchos estn completamente hechos a la idea de que la formacin y la modificacin de

las constituciones estatales estn condicionadas por el desarrollo social de la poblacin;
es decir, por las relaciones cambiantes de poder entre las distintas clases sociales que
rigen sucesivamente o que al menos influyen sobre el gobierno. Segn la concepcin de
Karl Marx, la lucha de clases es la gran rueda que impulsa todo movimiento histrico;
pero incluso quienes estn lejos de mantener una concepcin tan unilateral no tienen
que admitir casi siempre que la estructura social de un pueblo es lo que ante todo
condiciona su constitucin poltica. Esta concepcin, que desde luego tiene slidos
fundamentos, suele pasar por alto una cosa, y es el hecho de la configuracin externa de
los Estados: la formacin y delimitacin mismas del Estado y del pueblo en los que se
efecta el desarrollo social, las transformaciones en su existencia exterior, las cuales
acertadamente no son indiferentes para su estructura interna. De ah el que, por regla
general, el Estado y el pueblo sean considerados en su existencia externa como una
magnitud dada e invariable; de ordinario, normalmente slo cuestionan las
modificaciones sociales internas que puedan influir sobre las formas constitucionales.
Con ello se desliga al Estado singular de la conexin poltica en que se ha formado, y se
le considera como un objeto aislado, puramente en s, sin preguntar si su peculiaridad
est tambin condicionada por las relaciones en que est con su ambiente exterior.
En este modo de ver creo yo que radica la causa principal de que hoy la mayora
de los historiadores miren con desconfianza y aversin a las teoras polticas. En la
historia domina la poltica exterior de los Estados, y en la teora poltica no suele
repararse siquiera en ella. Tambin Treitschke ha colocado al final de su sistema las
relaciones de los Estados entre s, sin examinar en otra parte su influencia decisiva sobre
la forma y la constitucin de los Estados singulares, mientras que Ranke, con un fino
instinto poltico, ya haba vislumbrado que con frecuencia de la poltica exterior depende
no ya la mera existencia, sino incluso la constitucin de los Estados.
Ahora bien, puede objetarse que la poltica exterior no es objeto de la

sistemtica cientfica; que los acontecimientos de la historia universal, las luchas por el
poder de los pueblos y los Estados, no son susceptibles de someterse a una teora. Pero
aqu no se trata tampoco de eso. Se trata ms bien la cuestin de si la forma exterior de
los Estados, que las ms de las veces est condicionada por momentos de poltica
exterior, influye sobre su estructura interna, es decir, sobre su constitucin, y hasta qu
punto influye, y de si tales casos son tan solo espordicos, incompatibles entre s, o bien
pueden agruparse y presentarse como relaciones regulares tpicas.
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En el fondo, con las luchas internas de clases y las fricciones sociales sucede algo
parecido a lo que sucede con las luchas exteriores y de rivalidad de los Estados: estas
luchas internas, con sus singularidades, tampoco son de por s objeto de la teora del
Estado; pero sus resultados, la modificacin de las relaciones de poder, el aumento o la
disminucin de la importancia de las distintas clases para el conjunto estatal,
representan desde luego factores importantes en la formacin y transformacin de las
constituciones. Entre tales resultados en la vida exterior de los Estados estn
precisamente los hechos de la configuracin de los mismos. Por tales hechos entiendo
yo, en oposicin al desarrollo social interno, todo lo que atae a la delimitacin exterior,
la magnitud y la figura, la trabazn apretada o laxa, incluso la composicin tnica de un
Estado. Para la forma de la constitucin, no es indiferente que se trate del Estado-ciudad
romano o del imperio universal romano, que tengamos ante nosotros un Estado de
unidad nacional como Francia o una formacin integrada por diversas nacionalidades
como Austria, que tengamos que ver con un Estado feudal medieval o con un Estado
territorial del siglo XVI o con un gran Estado moderno. La configuracin de los Estados
crea el terreno firmemente delimitado sobre el cual puede desplegarse el desarrollo
social. Pone los cimientos para la vida estatal y para la forma del gobierno.
A m me parece que encontramos determinados tipos de configuracin de los

Estados ligados histricamente con bastante regularidad a determinadas formas
constitucionales. Todos los llamados imperios universales de la historia antigua y de las
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culturas extraeuropeas muestran la forma caracterstica del despotismo oriental . Tanto
el Estado-ciudad antiguo como el ms moderno, a pesar de todas las variedades, posee
en todas partes una organizacin que concuerda con sus rasgos esenciales. Tanto en
Francia como en Alemania, con el Estado territorial est ligada la caracterstica
constitucin estamental. Los Estados territoriales compuestos, en su transicin al Estado
unitario, engendran, por lo general, el absolutismo. El Estado unitario nacional
plenamente desarrollado tiende finalmente, a su vez, a la constitucin representativa, en
la que encuentra su forma constitucional adecuada.
En las observaciones que siguen me gustara examinar con ms detalle estas

curiosas conexiones, que me han llevado a emprender estudios comparativos sobre las
formas de las constituciones. Contienen una gran abundancia de problemas, cuya
solucin no puede intentarse aqu. Los intentos- de explicacin que voy a presentar en
este estudio, desde luego tan solo en breves indicaciones, se basan en la nocin de que
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en el proceso de la configuracin de los Estados radican momentos causales para la

estructura de las formas constitucionales. La configuracin de los Estados se efecta a
travs de la guerra y la colonizacin, de la conquista y del asentamiento pacfico, de la
fusin y de la segregacin de fragmentos, todo ello bajo el cruzamiento y aislamiento
alternativos de razas y culturas, de tribus y lenguas entre s. En este proceso, se ha
formado paulatinamente la nacionalidad de los pueblos de cultura europea; no es un
hecho originariamente natural, sino en cierto modo un producto de la configuracin de
los Estados. Por importantes que sean estos momentos, incluso para la determinacin de
su contenido tico, para la explicacin de las formas constitucionales no basta en modo
alguno con la alusin a la peculiaridad y la usanza nacional. En la consideracin actual se
prescinde premeditadamente de la misma, que slo podra ser objeto de investigaciones
descriptivas singulares para los distintos pueblos. Una investigacin comparativa de
conjunto, como la actual, est destinada, por tanto, a poner en primer plano el lado
morfolgico de la cuestin. Y aun siendo tan importante el espritu moral nacional de las
instituciones, para la explicacin de las formas estatales se necesitan todava otros
puntos de vista. La vida constitucional interna de los Estados se amolda naturalmente a
las condiciones polticas externas de la existencia, y estas encuentran su expresin ms
grfica en los mismos hechos de la configuracin de los Estados, que representan en s
no simplemente el resultado de las luchas por el poder, sino tambin las consecuencias
de la situacin geogrfica y de las relaciones generales de las comunicaciones entre
ellos.
El pensamiento fundamental de la escuela histrica del derecho, segn el cual el

derecho y la constitucin son un producto del espritu del pueblo, contiene, sin embargo,
una verdad permanente y fructfera, no simplemente en oposicin a las viejas nociones
que queran reducirlo todo al arbitrio individual y al clculo planificado, sino tambin
frente a concepciones ms modernas, que creen encontrar la fuerza propulsora de los
movimientos histricos en la modalidad natural de los pases o en las relaciones
econmicas de la produccin. En ltimo extremo, lo que crea o destruye las instituciones
sociales son siempre fuerzas y acontecimientos espirituales; todas las influencias del
mundo exterior actan necesariamente a travs del medio psquico, y slo cabe
preguntarse si a ste se le atribuye un poder de refraccin ms o menos fuerte, un
carcter y un efecto antagnico ms o menos independiente y poderoso. Pero con esta
salvedad debe subrayarse vigorosamente que el destino externo y las condiciones
externas de vida de los pueblos tienen una influencia decisiva sobre su constitucin
interna. La vida histrica no es un desarrollo espiritual aislado, progresivo de por s,
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como tal vez admite Hegel, sino una constante cooperacin y contraposicin del mundo
interior y el mundo exterior.
Con ello se seala al mismo tiempo la manera como hay que pensar la
configuracin de los Estados y el desarrollo constitucional. No se trata de un mecanismo
inerte, mediante el cual una forma acta sobre otra, sino de fuerzas vivas y
movimientos. En el proceso de la configuracin de los Estados surgen, en los distintos
estadios, diversas aspiraciones, costumbres, necesidades y concepciones, que originan
en los dirigentes y en las masas una determinada disposicin espiritual, que es necesaria
o favorable para la formacin de esta o aquella figura constitucional. En mostrar esta
mediatizacin psicolgica consiste el problema fundamental que plantea la explicacin de
los fenmenos en cuestin; problema que indudablemente solo puede resolverse aqu de
una manera somera e incompleta. No es en absoluto necesario que las personas y
corporaciones actuantes o, en general, los crculos populares de los que nace una
constitucin, tengan conciencia de la conexin de la misma con la situacin de la
configuracin externa del Estado ni que este hecho sea demostrable documentalmente.
Ante la conciencia de los actuantes solo estn, casi siempre, las necesidades derivadas
secundarias y no las causas fundamentales remotas de las que se han originado. A esto
hay que aadir que, por lo general, en todos los cambios histricos cooperan muchas
causas.
En este sentido, quisiera hacer comprensibles las explicaciones siguientes.

Comenzar con algunas observaciones sobre el Estado-ciudad. Es la nica forma de
configuracin de los Estados que Aristteles tuvo a la vista. Las variedades de
constitucin ciudadana son para l las formas del Estado en general. De ah su falta de
atencin a la monarqua, que es tratada como una institucin desaparecida; de ah
tambin su predileccin por la democracia, que aparece como la forma de constitucin
ciudadana propiamente conveniente, como la . Lo comn que
presenta en todas partes la constitucin ciudadana en la poca antigua y en la moderna
consiste a mi entender, en la peculiaridad de esta forma especial de configuracin del
Estado. Por ms que la fundacin del Estado-ciudad haya sido muchas veces obra de un
poder de dominacin monrquico, all donde haba existido una vez esta forma de
existencia poltica, pronto se ha emancipado de tal poder; en virtud de la estrecha unin
espacial de los hombres que trae consigo, en virtud de la intensidad de la comunicacin
entre ellos, ha creado muy pronto, en todas partes, una vigorosa conciencia colectiva
poltica unitaria, que formaciones de Estados ms amplias solo han adquirido ms tarde
o no han adquirido nunca. En este espritu comunal arraiga la decisiva propensin a la
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forma de Estado republicana, que es comn a todos los Estados-ciudades. El principio de

organizacin corporativo predomina aqu sobre el de dominacin. La comunidad de los
vecinos es el Estado. En el desarrollo pleno del Estado-ciudad, el poder monrquico
aparece siempre como una situacin anormal y las ms de las veces transitoria, que
suele tener su apoyo en la particin interna y en las alianzas externas. Los rganos
caractersticos, los alcaldes, los concejos ms reducidos y ms amplios, el vecindario o
sus representantes se repiten por todas partes. La democracia del Estado-ciudad
ateniense es, sin embargo, una forma constitucional completamente distinta de la
democracia de los Estados Unidos de Amrica. En Atenas encontramos una comunidad
de ciudadanos completamente unitaria constituida como Estado, como rgano del cual
actan de una manera inmediata; en Amrica encontramos una formacin compuesta
sumamente complicada, con una estricta separacin de las funciones estatales, con
instituciones representativas y con un poder ejecutivo vigorosamente desarrollado. La
democracia directa, segn las experiencias hasta la fecha, aparece ligada, en general, a
formaciones estatales muy pequeas de carcter comunal, como son an, tal vez, aparte
de los Estados-ciudades, los consejos distritales territoriales del tipo de los primitivos
cantones suizos.
Lo que la es a la , es el imperator al imperium. En tanto que Roma

se converta en imperio universal, pasaba de la forma estatal republicana a la imperial.
Puede observarse claramente cmo la expansin espacial ha influido sobre este proceso
del desarrollo constitucional. La necesidad de una ocupacin militar permanente de
Espaa hizo insostenible el viejo sistema de la estructura del ejrcito a base de milicias
cvicas y de la rotacin anual en el mando supremo. Los ejrcitos permanentes y los
mandos prolongados aparecen como precursores de una nueva forma constitucional
monrquica; y es sabido que entonces la conquista de las Galias por Csar actu
aceleradamente en esta direccin. El final, despus de tres siglos de transicin, fue la
introduccin del despotismo oriental desde Diocleciano. Puede decirse que todo el
desarrollo constitucional de la antigedad se mueve entre los extremos del Estado-
ciudad y el imperio universal.
Todos los grandes imperios universales de la antigedad y del mundo

extraeuropeo han tenido formas constitucionales despticas. Hasta donde alcanza la
experiencia histrica, solo se encuentran constituciones libres all donde una mayora de
los Estados estn entre s en pie de igualdad, bajo el reconocimiento recproco de su
independencia. Hoy nos inclinamos a considerar tal relacin como la situacin normal y
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natural de la vida estatal. Pero no lo es en modo alguno. Si tenemos a la vista toda la

historia de la humanidad, tales sociedades de Estados han constituido siempre una
excepcin; el fenmeno solamente aparece en gran escala una vez en toda la historia
universal, que es en el sistema de Estados europeo, el cual debe su nacimiento a un
desarrollo completamente singular. El mundo de los Estados griegos, los Estados latinos
del cinquecento, bajo los cuales existe un sistema de equilibrio similar, solo se mueven,
sin embargo, en un marco meramente nacional relativamente angosto; y los reinos
diconos, en los que podra pensarse por lo dems, apenas han durado dos siglos: no
son ms que los residuos de un imperio universal destruido, pero no nuevas formaciones
propiamente viables. Fuera de este crculo, en todas las partes del mundo donde se ha
desarrollado una cultura algo ms elevada y una comunicacin ms expandida, domina
la propensin a la formacin de nuevos imperios universales, que se esfuerzan por
dominar todo el territorio cultural que abarca la mirada poltica de la poca y no
reconocen junto a ellos, en pie de igualdad, a ningn Estado independiente.
Naturalmente, el concepto de imperio universal hay que tomarlo en trminos relativos:
se determina con arreglo a la extensin, y el horizonte cultural y de comunicacin
respectivo. Egipto tena una extensin que alcanzaba tal vez tan solo cuatro quintos del
Imperio alemn (400.000 Km2); el Imperio asirio-babilnico comprenda 1,5 millones de
Km2, o sea tres veces la extensin de Alemania.
Pero estos territorios culturales aislados, rodeados por desiertos, cuya unificacin
poltica ha exigido probablemente siglos, eran en la poca de su florecimiento un mundo
en s, sobre cuyas fronteras apenas alcanzaba la vista de los habitantes. Un potente
progreso en la organizacin poltica de mayores espacios lo representa el Imperio persa
que, con sus 5 millones de Km2 equivale aproximadamente a la Rusia europea. El
imperio de Alejandro2 comprenda 4 millones, el romano, a la muerte de Augusto, 3,3
millones de Km2. Estos espacios, que menguan de volumen a medida que el escenario
de la historia universal avanza desde los espacios del continente asitico a la dividida
Europa, representan, pues el , el orbis terrarum de aquella poca. Otro tanto
sucede con los imperios de los incas en el Per y de los aztecas en Mxico. Tambin
Turqua, con sus 2 millones de Km2, la india y la China propiamente dicha, con la
extensin del Imperio de Alejandro (4 millones de Km2) han constituido durante siglos
en cultura y en poltica mundos en s, partes de la humanidad organizadas
unitariamente, que se consideraban como el todo y en todo caso no conocan el concepto
de una sociedad de Estados con iguales derechos.
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La forma de gobierno caracterstica de todos estos imperios es el llamado

despotismo oriental, cuya propia esencia consiste, a mi entender, en que el poder
temporal y el espiritual estn reunidos en la persona del jefe del Estado. El faran
egipcio es el dios sobre la tierra; el emperador de China es el Hijo del Cielo y el
sacerdote supremo del imperio, el nico que puede acercarse al dios del cielo; el sultn
turco es al mismo tiempo califa y por tanto jefe espiritual de todos los creyentes
musulmanes. El gran rey persa, en virtud de una poltica religiosa consecuente, se
convierte de un jefe tribal patriarcal en un dspota teocrtico, y goza finalmente de
honores divinos, como despus han reclamado para s Alejandro y los emperadores
romanos. Desde la introduccin del cristianismo, el lugar de este culto divino al
emperador en el Imperio romano lo ocupa el cesaropapismo claramente perfilado. El
mismo sistema, tomado de Bizancio, domina todava hoy en Rusia, cuya forma de
gobierno ha mantenido ininterrumpidamente una especie de despotismo oriental, a pesar
de todas las mezcolanzas europeas occidentales y a pesar de que con la adhesin al
sistema de Estados europeo ha palidecido aqu la idea del imperio universal en el viejo
sentido. Originariamente, el imperio universal y el despotismo teocrtico son
coincidentes. La idea de que el soberano del mundo entero no tiene igual, de que ocupa
una posicin sobrehumana, de carcter divino, va ntimamente ligada al carcter
universal de esta formacin estatal. Originariamente, el poder monrquico ilimitado
resalta siempre en la posicin de un jefe supremo de tribu, construida con arreglo a la
analoga de la constitucin familiar patriarcal (de la que el princeps romano es una
manifestacin singular); pero precisamente con la extensin de la dominacin sobre
muchas tribus y muchos pueblos, el espritu patriarcal originario de esta dominacin se
entremezcla ms y ms; la formacin del gran reino persa constituye un ejemplo clsico
de esto.
Esta forma imperialista ha sido la herencia poltica que el mundo antiguo ha

dejado a los modernos pueblos romano-germnicos. La idea universal contina operante'
no simplemente en la formacin del Estado germnico, sino ante todo en la organizacin
de la Iglesia romana. Y ahora tiene lugar una transcendental fisura entre el poder
espiritual y el temporal. En el lugar del cesaropapismo aparece el dualismo de Estado e
Iglesia, de Imperium y sacerdotium. La causa principal de este cambio radica en el poder
moral-poltico que la Iglesia romana ha ganado a la cada del Imperio. Los merovingios
haban implantado todava el viejo sistema cesaropapista; bajo los carolingios, ya no
puede afirmarse esto. En cuanto usurpadores, se les priv de la consagracin divina, que
se confiri a la casa de los merovingios, y buscaron un sustitutivo de la misma en la
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adhesin a la Iglesia. Despus de Carlomagno, la Iglesia ha sido tambin capaz de

mantener en continua expansin la unidad de su organizacin, en tanto que se
derrumbaba la formacin temporal del Estado universal, desde la segunda mitad del
siglo IX. As logr la Iglesia emanciparse del poder estatal. El vigor organizativo y el arte
del gobierno romanos perviven en el lenguaje hablado y escrito y no solo le han
preservado la independencia, sino que la ha hecho por siglos la autntica portadora de la
idea de un imperio universal occidental.
Pero con la escisin entre el emperador y el papa, que caracteriza toda la Edad
Media, estaba dada la posibilidad del nacimiento de un sistema europeo de Estados.
Ninguno de los dos poderes, ni el temporal ni el espiritual, ha podido realizar la idea de
un imperio universal cristiano, porque siempre se lo impeda el uno al otro. Entre el
emperador y el papa ha podido formarse as un grupo de Estados independientes
coordinados. El concepto de soberana, tal como se haba configurado en Francia hasta el
siglo XVI, descansa fundamentalmente en la idea de la independencia del emperador y
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del papa .
Esta coexistencia de una pluralidad de Estados soberanos que, a pesar de todas

las oposiciones, estaba basada en el fondo en una cortesa comn y a pesar de las
continuas fricciones y luchas tenan que respetarse mutuamente, esta relacin
fundamental de nuestro mundo europeo de Estados no solamente ha creado el moderno
derecho internacional, sino que tambin ha influido decisivamente sobre el derecho
poltico. El sistema de equilibrio, a menudo perturbado, pero siempre restablecido, no ha
permitido a ninguna potencia dominadora ejercer duraderamente un poder
completamente ilimitado. A la rivalidad entre los Estados mismos va unida, todava en la
poca temprana, la actuacin de la oposicin entre el Estado y la iglesia. Las
instituciones estamentales imperiales llevan en casi todas partes las huellas de este
conflicto. En Alemania, el poder de los prncipes se hizo ms visible en virtud del
enconamiento del litigio entre el emperador y el papa; en Inglaterra, la derrota del rey
Juan de Bouvines, frente al partido francs-papal, cre la situacin de la que sali la
Magna Charta: sin el antagonismo contra la Iglesia victoriosa, con la que en un principio
estaban aliados los barones, no habra sido apremiada la corona a estas concesiones,
aun cuando en el ltimo momento modificara la situacin el sometimiento del rey Juan al
papa. En Francia, la importancia poltica de los Estados Generales arrancan del papel que
desempearon en 1302 en el litigio entre Felipe el Hermoso con el papa Bonifacio VIII.
Con la escisin entre el Estado y la Iglesia durante la Edad Media lograron por primera
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vez los poderes sociales una plena significacin en la vida pblica. Es significativo el
hecho de que la teora de las corporaciones jurdicas haya sido fundamentada por
romanistas y canonistas medievales4. El Estado y la sociedad se apartan en cierto modo,
mientras que en la antigedad haban permanecido todava sin separar; las fuerzas
sociales se organizaron en mltiples formas y alcanzaron tambin importancia poltica
como corporaciones profesionales y gremios, como ligas municipales y caballerescas,
como ligas de orden pblico, como uniones estamentales, etctera. Todas las
constituciones estamentales y representativas pueden presentarse como una reunin de
elementos separados del Estado y la sociedad5.
Yo opino pues, que en las relaciones peculiares de la configuracin de los Estados

que caracterizan la Edad Media (dualismo entre el poder temporal y el espiritual,
formacin de un grupo de Estados en situacin de rivalidad) radican condiciones
importantes para el desarrollo de las Constituciones estamentales y representativas. Ni
Rusia, ni Turqua, ni China han producido tales constituciones; ninguno de estos pases
posee tampoco una aristocracia poltica propiamente dicha. Si Japn constituye en este
aspecto una excepcin entre los imperios orientales, debe recordarse que all, como
consecuencia del podero alcanzado por el shogun, el majordomus del Mikado, al que
paulatinamente se ha restringido su importancia poltica, se ha verificado una escisin
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entre el poder temporal y el espiritual, similar a la del Occidente europeo .
Pero en el Occidente el feudalismo se ha convertido en el fundamento apropiado

para la formacin de poderes aristocrticos y de constituciones estamentales,
explicndose a su vez por una forma especial de configuracin de los Estados. Hay que
distinguir entre la relacin feudal, en cuanto institucin esencialmente militar, tal como
se ha configurado bajo circunstancias muy especiales en el Imperio franco, y la
constitucin feudal en general, como forma de organizacin poltica opuesta a la
constitucin burocrtica. Una constitucin estamental en este sentido se encuentra
tambin en otras partes, adems del Imperio franco, por ejemplo, en Turqua y Japn.
En el Imperio otomano esta constitucin parece consistir en que una tribu nmada
guerrera que precede a la ocupacin permanente de territorios ms desarrollados
conserva sus viejas instituciones militar-patriarcales y las emplea para la ordenacin de
la nueva existencia estatal 7. En el Japn, el feudalismo ha tenido su origen en el intento
de imitacin de la gran formacin estatal china centralizada, en la que la debilidad del
poder central ha conducido a un sistema de dependencia ms dbil de poderes
semisoberanos8. Es un acontecimiento completamente similar al del desarrollo del
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Imperio franco en Occidente9. Con la constitucin feudal es manifiesto que, por regla
general, gira en torno al intento de organizar polticamente espacios relativamente
grandes con la ayuda de medios de una civilizacin no desarrollada. All donde se est
todava por completo en la economa natural, donde todava no se dispone de medios de
comunicacin, donde todava faltan la disciplina espiritual y la tcnica de una
Administracin centralizada, tiene lugar una especie peculiar de descentralizacin, en la
cual los funcionarios a los que se conceden tierras y se les coloca en una relacin
personal de lealtad se convierten, por lo general, tras algunas generaciones, en poderes
locales independientes. Es una forma de organizacin basada en el espritu y las
costumbres de la constitucin de las familias patriarcales. Los vasallos son en cierto
modo servidores domsticos, estratificados, de rango superior; los lazos psicolgicos que
unen a los miembros de un Estado feudal son producto de una ordenacin familiar,
domstica, no de una ordenacin estatal bien formada.
Yo me inclino a ver la causa principal de la que han surgido las constituciones

feudales en la desproporcin entre la magnitud del espacio a dominar y los medios de
dominacin, materiales y psicolgicos entonces disponibles. Naturalmente, la
organizacin poltica de las tribus sedentarias progresa, por lo general paulatinamente,
de espacios pequeos a espacios mayores. Pero las circunstancias histrico-universales
disponen a veces que se produzca una transicin inmediata de formas de vida polticas
primitivas a la formacin de Estados con amplitud de espacio, las cuales solamente
pueden basarse en la herencia o en la imitacin de una civilizacin ms antigua y ms
elevada. As actuaron los francos con respecto al Imperio romano. El Imperio de
Carlomagno fue un intento de restaurar un imperio universal con los medios de una
cultura primitiva. Fue, por as decirlo, una especie extensiva de formacin estatal, una
formacin estatal en la que la extensin del territorio a dominar estaba en una
desproporcin manifiesta con los medios culturales y de dominacin disponibles. Faltaba
el sistema tributario romano, la disciplina militar de un ejrcito permanente, el aparato
bien organizado para el ejercicio de la autoridad. Esta formacin estatal no responda a
las necesidades internas de las tribus germnicas ni se adaptaba a sus aptitudes
civilizadoras. Estaba basada en un acto de imitacin, en la idea de los grandes espacios
polticos, que segua operante10. Con cunto vigor operaba esta idea lo vemos tambin
en el movimiento del mundo de los Estados en torno al Imperio carolingio. Durante los
siglos siguientes, las tribus aisladas y los pequeos imperios se unen en todas partes a
las formaciones polticas mayores, las cuales son, a su vez, imitaciones de la formacin
del gran Estado de la Europa occidental: as nace el gran reino moravo de Swatopluk en
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el siglo IX, el gran reino polaco de Boleslaw Chrobri en el siglo X, el anglosajn de

Alfredo el Grande en el siglo IX. Los reinos eslavos, formaciones estatales extensivas del
tipo ms puro, pronto se derrumban a su vez. Pero Inglaterra ha sido capaz de
organizarse unitariamente. En la poca anglosajona tiene elementos de feudalismo, pero
en su conjunto no es propiamente un Estado feudal. La introduccin de instituciones
feudales bien desarrolladas por parte de los conquistadores normandos tuvo aqu el
efecto contrario que en el continente. A pesar del feudalismo, que aqu no era una
formacin completamente original, y en cierto modo precisamente en virtud de ello, en
virtud de su transformacin en un rgimen burocrtico militarista-absolutista, tal como la
realizada por Guillermo el Conquistador, aqu surgi muy pronto un Estado unitario
centralizado, el primero de Europa, mientras que en el continente la constitucin feudal,
propagndose de una manera incontrolada, condujo a la desintegracin de los grandes
imperios. La vieja Inglaterra era un territorio de unos 150.000 Km2. Un espacio
semejante poda organizarse ya hasta cierto punto con las fuerzas del siglo XI. Francia y
Alemania eran, cada una, de cuatro a cinco veces mayores; con estos espacios no se
pudo lograr esto. Cul era la especie de formacin estatal que responda a las actitudes y
necesidades polticas de su poblacin se puso de manifiesto en el desmoronamiento de
estos reinos en los antiguos ducados, y despus en el restablecimiento de los seoros
territoriales que se produjo en Francia en los siglos x y XI, en Alemania en los siglos XIII
y XIV. Estas son formaciones estatales de naturaleza intensiva, en las que pudo
formarse una Administracin eficaz, ya que los medios culturales y de poder respondan
a la extensin del territorio. Estos territorios estaban basados en muchos fragmentos en
el sistema feudal; pero lo superaron en su organizacin poltica, lo mismo que Inglaterra,
porque ya no lo necesitaban, y dieron origen a los inicios de una constitucin burocrtica
duradera, de una Administracin intensiva.
Por lo dems, la configuracin tpica del Estado territorial se caracteriza, tanto en

Francia como en Alemania, por la peculiar constitucin estamental. Los Estados
Provinciales franceses son en su origen exactamente lo mismo que las
Landtagealemanas. El nacimiento de esta peculiar constitucin no se explica solamente
por referencia a las instituciones del Estado feudal. En Alemania, el papel principal no lo
desempeaban los elementos feudales, sino los ministeriales. La corte del seor
territorial es el ncleo de cristalizacin; pero la posicin de los seores locales y la
relativa independencia de los terratenientes es tambin un momento de importancia. No
es casual que en Alemania se creara la expresin Landschaft (comarca) para designar los
estamentos territoriales. En su totalidad, representan al pas que se ha consolidado en
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un territorio estatal. Su formacin y su unin no se basa por lo general en un acuerdo

arbitrario, sino en la fusin paulatina del territorio, a partir de sus fragmentos
originarios. La formacin de la constitucin estamental es per se un fenmeno
concomitante de la formacin del Estado territorial. Tal es, desde luego, el resultado
principal a que han llegado las nuevas investigaciones sobre este aspecto de la historia
constitucional11. Tambin el dualismo peculiar el Estado estamental, la falta de una idea
unitaria del Estado, la oposicin terica y prctica del prncipe y el pas, que
indudablemente solo se ha desarrollado plena y claramente en los Estados territoriales
alemanes, se basa en las condiciones peculiares de la configuracin del Estado territorial.
Es ante todo la concepcin patrimonial de los derechos de dominacin del prncipe lo que
mueve al pas a colocarse como un segundo sujeto de la dominacin, junto al prncipe,
para no ser un mero objeto de la dominacin de este ltimo, concepcin que aparece
todava a medias como una justificacin de base privada. Falta el claro concepto de un
verdadero poder pblico; y esta falta hace que los prncipes territoriales se sigan
considerando como miembros subordinados de una organizacin estatal superior, que el
compendio del poder pblico propiamente dicho siga vindose en el emperador y el
imperio, que estas formaciones estatales carezcan del atributo de la soberana. Tan
pronto como logran una soberana de hecho, tan pronto como los prncipes territoriales
se consideran como titulares de un verdadero poder pblico, se supera tambin el
dualismo del Estado estamental.
Es sabido que, por lo general, el prncipe reprime los estamentos y alienta el

absolutismo. La repblica de los Pases Bajos Unidos, en la que, por el contrario, los
estamentos derribaron el vrtice monrquico, es un caso aislado en Europa, si no
queremos hacer referencia a la Confederacin Suiza, en la cual no se lleg a una
12
formacin de territorios propiamente dichos . En Amrica, los Estados Unidos ofrecen el
ejemplo de un acontecimiento similar. El Estado federal y la confederacin de Estados
aparecen as como producto de un proceso histrico condicionado por la configuracin de
los Estados, no como una unin jurdico-internacional de Estados acordada segn una
voluntad libre. Un poder monrquico haba iniciado la organizacin poltica de un
complejo de pases, pero no haba llegado a la meta de la unidad estatal. La situacin de
la unin incompleta en que se encontraban los pases integrantes de la misma cuando
cay el poder monrquico, se inclin hacia las formas constitucionales federativas, que
13
cambiaban poco la organizacin interna de los Estados miembros .
El Estado federativo conserva las constituciones antiguas, el Estado unitario las
13
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destruye. El ejemplo clsico de esto lo constituyen los Estados continentales absolutistas

de los siglos XVII y XVIII El absolutismo, tal como se form en Francia desde Richelieu y
en Prusia desde el Gran Elector, puede ser considerado justamente como un fenmeno
concomitante de ese proceso de configuracin de los Estados, en virtud del cual de un
agregado de territorios ha resultado fundido un Estado unitario. Las provincias francesas,
con sus estamentos de sentimientos particularistas y sus gobernadores autocrticos, no
eran todava, al igual que Kleve y Prusia oriental, provincias en el sentido moderno es
decir, partes integrantes de un Estado monrquico unitario gobernadas de un modo
uniforme, sino que constituan en s pequeos Estados cuya unin poltica no haba ido
mucho ms all de la relacin de simple unin personal, que en parte se bastaban por
completo a s mismas en cuanto a economa, derecho y constitucin, y que por poca
cosa se apartaban unas de otras. El absolutismo moderno tiene sus races en el afn del
poder estatal monrquico de administrar estas partes de una manera unitaria, de
fundirlas militar y financieramente en un todo capaz de actuar con eficacia. El
particularismo de las comarcas, su resistencia contra el proyecto de disolverse en una
formacin estatal mayor, que les planteaba exigencias mucho mayores que su existencia
de pequeos Estados, condujo en todas partes a conflictos en los que se quebr por
completo el poder de los estamentos. La idea de la formacin estatal mayor estuvo
encarnada durante largo tiempo nicamente en el monarca y por ello la forma
constitucional natural para esta situacin poltica de transicin era un rgimen
burocrtico absoluto. Pero la necesidad histrica de semejantes configuraciones estatales
mayores se encontraba situada en el sistema europeo de Estados. Francia se vio
impelida a ello como consecuencia de su gran lucha contra la prepotencia de la casa de
Habsburgo; y una vez que Francia haba dado el ejemplo, los dems Estados europeos
se vieron obligados a seguirlo para conservar su propia independencia. El despliegue del
poder poltico-militar, constantemente dispuesto para la guerra, slo era posible sobre la
base de un territorio estatal mayor, gobernado y administrado unitariamente. El sistema
del militarismo, con todas sus consecuencias polticas, ha sido originado por las luchas
por el poder y de rivalidad de los Estados continentales desde las postrimeras de la
Edad Media. El que Inglaterra, en su situacin aislada y relativamente asegurada, con
sus aspiraciones martimas y comerciales, no haya tenido necesariamente esta forma de
militarismo constituye un momento importante para la explicacin de su discrepante
desarrollo constitucional. Desde que los Estuardos llegaron al trono, tambin se hizo
valer en Inglaterra la aspiracin de unir bajo la autoridad predominante de la corona a
los dos pases que estaban entonces en unin personal: Inglaterra y Escocia; los
Estuardos creyeron encontrar el medio para ello en el gobierno eclesistico anglicano del
14
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monarca: de ah el intento de extender a Escocia la constitucin anglicana. Esto habra

sido una base eficaz para el establecimiento de un Estado conjunto gobernado de una
manera absolutista. El que fracasara el intento en Inglaterra no se debe meramente al
vigor de las instituciones existentes, sino concretamente tambin a la situacin poltico-
geogrfica del pas, que le ahorraba la necesidad de una preparacin militar ms fuerte.
En el continente, adems, el absolutismo se hizo, por as decirlo, superfluo, al

terminar su cometido histrico-universal, esto es, la formacin de Estados nacionales
unitarios ms grandes. En la continuacin de este proceso de formacin de los Estados
se han destacado fuerzas que han impulsado a una nueva ordenacin de las cosas. El
absolutismo oprimi, como dice Montesquieu, a los poderes intermedios, pero no elimin
en modo alguno las diferencias estamentales; por el contrario, trat de conservar
intencionalmente la ordenacin estamental de la sociedad, como una base til de su
sistema de gobierno. Pero la posicin preeminente que la nobleza y las clases
privilegiadas adoptaban era de carcter jurdico social y no ya de carcter poltico. En el
aspecto poltico, precisamente en virtud del rgimen absolutista y de la unificacin
estatal, prevaleci la idea de una ciudadana general, a la que pronto se asoci tambin
la idea de un derecho general de ciudadana. El habituamiento a prestaciones estatales
fijas, al pago de impuestos y la prestacin del servicio militar, el contacto diario con una
burocracia estatal centralizada, crearon en la poblacin el sentimiento de una solidaridad
poltica, los comienzos de un inters poltico. La idea de la unidad del Estado que el
absolutismo realiza externamente, se la apropia internamente la poblacin. Surge
entonces una conciencia estatal y nacional latente, que solo necesita motivos especiales
14
para ponerse de relieve. El pueblo en su cualidad subjetiva est listo, mientras que
antes no haba ms que una poblacin separada por comarcas y estamentos, que era
nicamente objeto de dominacin.
No debe negarse que este acontecimiento, que condujo finalmente a la

constitucin representativa, contiene entre otras muchas cosas, un monumento social de
gran importancia: el surgimiento de una burguesa ilustrada y hacendada. Pero es
incorrecto explicar la constitucin representativa exclusivamente por la creacin de la
burguesa. En los Estados continentales haba una burguesa vigorosa desde mucho
antes que se pensara en una constitucin representativa, por la que el fraccionamiento
local no ofreca ni siquiera una base. Y por otra parte, la constitucin representativa
inglesa de la poca clsica del parlamentarismo no descansa en el estamento comercial e
industrial de las grandes ciudades, sino en los estratos de la aristocracia rural. El
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momento poltico del Estado unitario y de la conciencia ciudadana es ms importante

para la configuracin de esta forma constitucional que el de un determinado estadio de
desarrollo econmico-social. En efecto, este desarrollo econmico-social se representa
de nuevo, a su vez, en cierto sentido, como una consecuencia o fenmeno concomitante
de la poltica estatal centralizadora. Se ha demostrado hace mucho tiempo que la poltica
econmica mercantilista, basada en la formacin de nuestros modernos cuerpos de
economa nacional, fue un fenmeno de la configuracin de los Estados 15. Ha superado a
las organizaciones locales; ha fundado un mercado libre que abarca el territorio del
Estado, cerrado frente al extranjero, y en la vida econmica ha establecido una divisin
del trabajo que ya no es local sino nacional, estatal. Es sabido de qu manera tan
extraordinaria se ha fomentado con ello la industria. El desarrollo de la burguesa sera
difcilmente imaginable sin esta poca de poltica econmica estatal. Esto atae tambin
muy especialmente a Inglaterra, donde esta clase alcanz importancia poltica,
precisamente al final de una era mercantilista de gran estilo, como la reforma del
Parlamento de 1832. Pero Inglaterra tuvo una constitucin representativa mientras fue
un Estado unitario nacional consolidado, que se bastaba a s mismo, esto es tal vez
desde los tres Estuardos o mejor desde la poca de los Tudor. Mientras el reino ingls
sigui con un pie en Francia, la constitucin tena todava un carcter ms estamental,
en el sentido de la ordenacin estamental continental, como consecuencia de las
violentas fluctuaciones en la relacin de poder entre la corona y los magnates que
llevaron consigo los cambios de la poltica exterior. Slo desde que Inglaterra se ha
circunscrito permanentemente a su esfera insular, especialmente desde la emancipacin
de la Iglesia romana, ha realizado plenamente la idea del Estado nacional unitario. El
factor propiamente representativo moderno del parlamento, la Cmara baja, adquiere
por primera vez entonces su importancia decisiva, junto a la Cmara alta, de carcter
estamental-medieval. Esta constitucin representativa ha tenido un matiz monrquico
hasta la revolucin, aristocrtico desde 1688 hasta 1832, y democrtico desde las
reformas del siglo XIX. Constituye el rasgo general del desarrollo europeo, que se
manifiesta en estos cambios y desde luego est basado principalmente en las
transformaciones sociales del cuerpo nacional. Pero para la realidad poltico-
constitucional, las tendencias que nacen de aqu solo llegan a lograrse con la ayuda de la
poltica de partidos rivales: los dos grandes partidos, en su necesidad de popularidad y,
en ltima instancia, partiendo del punto de vista de la razn de Estado, han hecho
concesiones a las corrientes democrticas; y si Disraeli apremi al partido conservador a
la reforma electoral de 1867, se haca por consideraciones similares a las que movieron
a Bismarck a introducir en el mismo ao el derecho general de sufragio, como una base
16
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popular para el futuro imperio.
El imperialismo moderno tiene una interna afinidad electiva con los principios
democrticos.
Termino aqu, aun cuando tengo conciencia de no haber agotado ni mucho menos
el tema. Tampoco es posible hacerlo dentro del marco de un breve artculo. Slo he
tratado de exponer la manera como veo la conexin causal entre diversos tipos de
configuracin de los Estados y ciertas formas constitucionales. Para terminar solo
quisiera indicar expresamente que yo no veo de ninguna manera en la situacin de la
configuracin de los Estados la nica causa de la estructura de las formas
constitucionales, sino tan slo un principio regulador general, que es coadyuvado o
modificado de manera muy esencial por otros muchos momentos causales. Por lo
general, estas consideraciones morfolgicas slo han tenido a la vista los contornos ms
exteriores, dentro de los cuales y burlndose de toda frmula, se despliega la vida
multicolor y multiforme de la realidad histrica.
*Otto Hintze (1861-1940); Historiado alemn que centr sus investigaciones en torno a
la historia poltica, y ms especficamente sobre el constitucionalismo y la conformacin
de los gobiernos. Para ello recurri de forma innovadora a la historia comparada para
fundamentar sus estudios tericos.
Fuente: Ediciones de la Revista de Occidente, Biblioteca de Poltica Exterior y Sociologa,

Madrid, 1968.
Notas
______________
1. Tomo el concepto de imperio universal, como pronto se explicar con ms detalle, en el antiguo
sentido histrico, el cual difiere en una caracterstica esencial del lenguaje poltico ms moderno.
Por imperios universales entiendo aquellas configuraciones de Estados de la antigedad y de las
culturas extraeuropeas que, dentro de un espacio, que era considerado entonces como el mundo
conocido y habitado, establecieron una dominacin universal y no reconocieron junto a ellas
ningn Estado con los mismos derechos. En el sistema europeo de Estados y en el sistema
mundial de Estados actual, configurado segn dicho modelo, ya no es posible un imperio universal
17
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en este sentido, ya que para ello habra sido preciso que una potencia universal hubiese aniquilado
la soberana de todos los dems Estados. En todo caso, en la actualidad, Inglaterra no puede ser
calificada de imperio universal en este sentido. Hoy se emplea la expresin para designar a
Estados que, por su gran expansin, por sus posesiones coloniales y sus intereses ultramarinos, se
han extendido ms all de su base europea, como Inglaterra y Rusia, o bien a grandes potencias
extraeuropeas, como los Estados Unidos de Amrica. Aqu no se trata de imperios universales en
este sentido.
2. F. Ratzel, Politische Geographie, p. 195 (3.' ed., 1923, pp. 154 y 212).
3. G. Jellinek, Allgemeine Staatslehre, pp. 399 ss. (3.1 ed., 1914, pp. 444 ss.).
4. Gierke, Das deutsche Genossenschaftsrecht, vol. 3.
5. Esta es una concepcin a la que Gneist siempre vuelve de nuevo en sus diferentes obras.
6. Rathgen, en Staats- und sozialwissenschaftliche Forschungen de Scmoller, X, pp. 13 ss.
7. Ranke, S. W. 35/36.
8. Rathgen, Die Entstehung des modernen Japan (conferencia), p. 5. J. W. Zinkeisen Geschichte

des osmatischen Reiches in Europa, Gotha 1840, 1, 859. Cf. von Hammer, Des Osman. Reichs
Staatsverfassung und Staatsverwaltung, 1, 44 s., 337 s.
9. Rathgen ha aludido especialmente a esto.
10. Sobre la eficacia de la idea poltica de espacio, cf. las sugestivas observaciones de Ratzel en su
Politische Geographie, pp. 319 ss. (3.* ed., pginas 245 ss.).
11. Me refiero concretamente a las investigaciones de G. von Below, resumidas ahora brevemente
en Territorium und Stadt (Bibl. Hist., publicada por la Red. de la Hist. Zeitschr., 11, 163 ss., 2.1
ed., 1923, pp. 53 ss.).
12. Los cantones originarios de la Confederacin suiza son configuraciones estatales de un tipo
mucho ms antiguo que los territorios de los siglos XIV y XV. Responden a lo que, por otra parte,
se ha llamado Land (pas) en el lenguaje alemn (por ejemplo, los numerosos pases frisios,
como Harlingerland, Brokmerland, el pas Stargard en Mecklenburg, el pas Lebus en Brandenbarg,
etc.). A menudo, tales pases, que solan tener una constitucin especialmente estamental, se
fusionaron en Estados territoriales mayores. Se les debera llamar Estados distritales (Gaustaaten).
En Francia, corresponden a estos los pays, que se remontan a los antiguos pagi (Chruel,
Dictionnaire histor. des institutions moeurs et coutumes de la France, artculo Pays).
13. Aqu hay que incluir tambin la Confederacin alemana, creada segn el modelo de la
18
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Confederacin del Rhin, que perdi con Napolen su cabeza monrquica.
14. Jellinek, Staatslehre, pp. 366 s. (3.1 ed., p. 406).
15. Vase Schmoller, en su Jahrbuch 8, 15 ss. (Ahora tambin en Umrissen und Untersuchungen
zur Verfassungs, Verwaltungs und Wirtschaftsgeschichte, pp. 1 ss.)
19

Hintze Cap I

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Revista Acadmica de Relaciones Internacionales, nm.

1, marzo de 2005, GERI UAM

ISSN 1699 3950

La configuracin de los estados y el desarrollo constitucional,

Resumen: Artculo clsico de la disciplina de Relaciones Internacionales de Otto Hintze.

Palabras clave: teora del estado, constitucin, soberana, conflicto.

Keywords: state theory, constitution, sovereignty, conflict.

ISSN 1699 3950

Muchos estn completamente hechos a la idea de que la formacin y la modificacin de

Ahora bien, puede objetarse que la poltica exterior no es objeto de la

ISSN 1699 3950

A m me parece que encontramos determinados tipos de configuracin de los

En las observaciones que siguen me gustara examinar con ms detalle estas

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en el proceso de la configuracin de los Estados radican momentos causales para la

El pensamiento fundamental de la escuela histrica del derecho, segn el cual el

ISSN 1699 3950

En este sentido, quisiera hacer comprensibles las explicaciones siguientes.

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forma de Estado republicana, que es comn a todos los Estados-ciudades. El principio de

Lo que la es a la , es el imperator al imperium. En tanto que Roma

Todos los grandes imperios universales de la antigedad y del mundo

ISSN 1699 3950

natural de la vida estatal. Pero no lo es en modo alguno. Si tenemos a la vista toda la

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La forma de gobierno caracterstica de todos estos imperios es el llamado

Esta forma imperialista ha sido la herencia poltica que el mundo antiguo ha

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adhesin a la Iglesia. Despus de Carlomagno, la Iglesia ha sido tambin capaz de

Esta coexistencia de una pluralidad de Estados soberanos que, a pesar de todas

ISSN 1699 3950

Yo opino pues, que en las relaciones peculiares de la configuracin de los Estados

Pero en el Occidente el feudalismo se ha convertido en el fundamento apropiado

ISSN 1699 3950

Yo me inclino a ver la causa principal de la que han surgido las constituciones

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el siglo IX, el gran reino polaco de Boleslaw Chrobri en el siglo X, el anglosajn de

Por lo dems, la configuracin tpica del Estado territorial se caracteriza, tanto en

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un territorio estatal. Su formacin y su unin no se basa por lo general en un acuerdo

Es sabido que, por lo general, el prncipe reprime los estamentos y alienta el

El Estado federativo conserva las constituciones antiguas, el Estado unitario las

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destruye. El ejemplo clsico de esto lo constituyen los Estados continentales absolutistas

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monarca: de ah el intento de extender a Escocia la constitucin anglicana. Esto habra

En el continente, adems, el absolutismo se hizo, por as decirlo, superfluo, al

No debe negarse que este acontecimiento, que condujo finalmente a la

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momento poltico del Estado unitario y de la conciencia ciudadana es ms importante

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popular para el futuro imperio.

Fuente: Ediciones de la Revista de Occidente, Biblioteca de Poltica Exterior y Sociologa,

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4. Gierke, Das deutsche Genossenschaftsrecht, vol. 3.

6. Rathgen, en Staats- und sozialwissenschaftliche Forschungen de Scmoller, X, pp. 13 ss.

8. Rathgen, Die Entstehung des modernen Japan (conferencia), p. 5. J. W. Zinkeisen Geschichte

9. Rathgen ha aludido especialmente a esto.

ISSN 1699 3950

Confederacin del Rhin, que perdi con Napolen su cabeza monrquica.

14. Jellinek, Staatslehre, pp. 366 s. (3.1 ed., p. 406).

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