CAPTULO 1

APLICACIN DE LA LEY PENAL

APLICACIN DE LA LEY PENAL

Aplicacin espacial de la ley penal

La ley penal importa un ejercicio de la soberana del Estado, por lo
que su validez aparece limitada en el espacio por la extensin dentro
de la cual se reconoce en la comunidad internacional el ejercicio de la
soberana'. Bajo este criterio se establecen principios que regulan la
aplicacin espacial de la ley penal.

PRINCIPIOS QUE REGULAN LA APLICACIN ESPACIAL DE LA LEY PENAL

1
PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE PRINCIPIOS QUE JUSTIFICAN LA LUGAR DE COMISIN
TERRITORIALIDAD PABELLON APLICACIN DE LA LEY PENAL FUERA DEL DELITO
DEL TERRITORIO DEL ESTADO

PRINCIPIO REAL

PRINCIPIO DE
PERSONALIDAD

PRINCIPIO UNIVERSAL

PRINCIPIO DEL DERECHO

PENAL POR REPRESENTACIN

Bacigalupo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Editorial Temis, Colombia, 1994, p. 47.z

17
 TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Asimismo la existencia de situaciones que generan discrepancias

en la aplicacin del Derecho Penal de diversos Estados, da lugar al
establecimiento de reglas de extensin del propio Derecho Penal, pero
que "no pueden conceder al Estado un derecho a intervenir dentro del
mbito propio de la soberana de otro Estado"2.

1.1 Principio de territorialidad

Este principio se sustenta en el criterio de la soberana del Estado
y refiere que la ley penal es aplicable a los hechos punibles cometidos
dentro del territorio del Estado, sin consideracin de la nacionalidad
del autor y los partcipes (artculo I del Cdigo Penal- CP).

Se entiende por territorio: el suelo, subsuelo, dominio martimo y

el espacio areo que los cubre.

Suelo: El permetro de nuestro suelo est precisado en los tratados

celebrados con nuestros pases limtrofes'.
Dominio martimo: Comprende el mar adyacente a sus costas,
su lecho y subsuelo, hasta la distancia de doscientas millas marinas
medidas desde las lneas de base costeras.
c) Espacio areo: La Constitucin Poltica (artculo 54 segundo
prrafo) y las leyes peruanas (Ley de Aeronutica Civil N 24882)
se afilian a la teora ilimitada en la altura'.

Ejemplo N1: Jennifer Smith, de nacionalidad norteamericana, es

detenida en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez cuando pretenda
transportar 250 gramos de PBC adherida a su cuerpo. Jennifer Smith
ser juzgada en los tribunales peruanos bajo la legislacin nacional por
delito de trfico ilcito de drogas.

Ejemplo N2: Eduardo Pando, inspector aduanero, se encontraba

registrando la carga de una embarcacin comercial coreana en el
Terminal Martimo del Callao. Durante la inspeccin, Eduardo Pando
es atacado por dos miembros de la tripulacin coreana, ocasionndole
la muerte. Los ciudadanos coreanos sern juzgados en los tribunales
peruanos bajo la legislacin nacional por delito de homicidio.

2 Idem.
Villavicencio Terreros, Felipe; Lecciones de Derecho Penal, Parte General, Edit. Cultural Cuzco, Lima, 1990, p. 80.
Villavicencio Terreros, Felipe; Cdigo Penal, Segunda Edicin, Grijley, Lima, 1997, p. 48.

I8


CAPTULO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

1.2 Principio del Pabelln o de la Bandera

Es una ampliacin del principio de territorialidad. Seala que la ley
del Estado es aplicable tambin a los hechos cometidos en buques o
aeronaves que lleven su bandera. (artculo I del Cdigo Penal ). En su
aplicacin se deben diferenciar dos situaciones:

Si las naves o aeronaves nacionales son pblicas se aplica la ley

penal peruana sin importar en donde se encuentren.
Si las naves o aeronaves nacionales son privadas se aplica la ley
penal peruana si stas se encuentran en alta mar o en espacio areo
donde ningn Estado ejerza soberana.

1.3 Principios que justifican la aplicacin de la ley penal

a hechos cometidos fuera del territorio del Estado
La legislacin peruana prev disposiciones que extienden el mbito
de aplicacin de la ley penal a hechos cometidos fuera del territorio.
Estas extensiones se justifican sobre la base de principios derivados del
Principio territorial: Principio real o de proteccin de intereses,
Principio de personalidad, Principio universal (justicia mundial) y
Principio del derecho penal por representacin.

( Principio real o Principio de Principio Principio del

de proteccin personalidad universal derecho penal por
de intereses representacin

a) Principio real o de proteccin de intereses. Afirma la aplicacin

de la ley del Estado a hechos cometidos fuera del territorio nacional
pero que se dirigen a bienes jurdicos que se encuentran en l. Se refiere
a la proteccin de bienes jurdicos del propio Estado y que afectan a su
integridad como tal'. En este sentido el artculo 2 del Cdigo Penal
dispone que la ley penal peruana se aplica a todo delito cometido en el
extranjero cuando atenta "contra la seguridad o la tranquilidad pblica
(Ttulos XII y XIV del libro segundo del CP), siempre que produzca sus
efectos en el territorio de la Repblica" (inciso segundo), agravia "al
Estado y la defensa nacional (Ttulo XV), a los Poderes del Estado y el
orden constitucional (Ttulo XVI) o al orden monetario (Ttulo X

Bacigaioo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Ob. Cit, p. 51.

19
TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Captulo II del CP)" (inciso tercero) o el "agente es funcionario o

servidor pblico en desempeo de su cargo" (inciso primero).Ejemplo:
Luis Prado y Miguel Ruiz aprovechando la tecnologa avanzada existente
en los Estados Unidos de Norteamrica, fabrican billetes de 50 y 100
nuevos soles, para luego ponerlos en circulacin en el Per. Los sujetos
involucrados en el delito monetario debern ser juzgados bajo las leyes
penales peruanas.

Principio real o Principio de Principio Principio del

de proteccin personalidad universal derecho penal por
de intereses representacin

b) Principio de personalidad. La ley penal peruana es de aplicacin a

los ciudadanos nacionales en el lugar donde se encuentren. Se debe
diferenciar entre: el principio de personalidad activa y el principio de
personalidad pasiva.

PRINCIPIO DE PERSONALIDAD

ACTIVA_ PASIVA

Se aplica al nacional que Se aplica al extranjero que

corneta una infraccin en el comete un delito contra un
extranjero la nacionalidad de nacional fuera del territorio
la victima es indiferente de la republica

En ambos casos el artculo 2 inciso 4 del Cdigo penal exige tres

requisitos:

Que la infraccin sea susceptible de extradicin.

Que haya doble incriminacin (que el delito sea punible tambin
en el Estado extranjero en que se cometi).
Que el agente ingrese de cualquier manera al territorio de la
Repblica.

20
 CAPTU LO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

Principio real o Principio de Principio Principio del

de proteccin personalidad universal derecho penal por
de intereses representacin

c) Principio universal (justicia mundial). Este principio fundamenta la

aplicacin del derecho de cualquier Estado, independientemente del lugar
de comisin y de la nacionalidad del autor. En doctrina se considera que
el principio universal se basa en el criterio de proteger los bienes culturales
supranacionales cuya proteccin interesa a todos los Estados en comn.

El Cdigo Penal peruano seala en el artculo 2 inciso 5, que el

"Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales".

Los cuatro Convenios de Ginebra de 1949 para la proteccin de

las vctimas de conflictos armados, ratificados por casi todos los Estados
del mundo, exigen a cada Estado parte buscar a los sospechosos de
cometer u ordenar infracciones graves de lo dispuesto en ellos,
enjuiciarlos ante sus tribunales nacionales, extraditarlos a Estados en
los que exista prima facie una causa contra ellos o entregarlos a un
tribunal penal internacional'.

En la actualidad se reconoce ampliamente que, en virtud del

derecho internacional consuetudinario y de los principios generales
del derecho, los Estados pueden ejercer la jurisdiccin universal sobre
los sospechosos de genocidio, crmenes de lesa humanidad, otros
crmenes de guerra distintos de las infracciones graves de los Convenios
de Ginebra cometidos en conflictos armados internacionales y crmenes

La Jurisdiccin Universal: Catorce principios fundamentales sobre el ejercicio eficaz de la jurisdiccin universal; Amnista Internacional, mayo de
1999, Londres, Al: IOR 5 310 I /99/s, p. 5. "Las infracciones graves de los Convenios incluyen cualquiera de los siguientes actos cometidos durante
conflictos armados internacionales contra personas protegidas por los Convenios (como nufragos de las fuerzas armadas, marinos o soldados
heridos, prisioneros de guerra y civiles): el homicidio intencional, la tortura o los tratos inhumanos, incluidos los experimentos biolgicos; el hecho
de causar deliberadamente sufrimientos o de atentar gravemente contra la integridad fisica o la salud mental; la destruccin y la apropiacin de
bienes no justificadas por necesidades militares y efectuadas a gran escala, ilcita o arbitrariamente; el hecho de obligar a un prisionero de guerra
o a un habitante de un territorio ocupado a prestar servicio en las fuerzas de la potencia hostil; el hecho de privar deliberadamente a un prisionero
de guerra o a un habitante de un territorio ocupado del derecho a un juicio justo y ordinario; la toma de rehenes y la deportacin o traslado ilcitos
o el confinamiento ilcito de un habitante de un territorio ocupado" (Idem). Cfr. Normas Fundamentales de los Convenios de Ginebra y de sus
Protocolos Adicionales; Comit Internacional de la Cruz Roja, Ginebra, 1983, p. I I. En los Convenios se prev contra las infracciones graves "el
recurso a la competencia penal de todos los Estados Partes en los Convenios (1, 49;11, 50;111, 129; IV, 146). Tambin es posible llevar al culpable
ante un tribunal internacional, en coso de que tal tribunal haya sido instituido...Consecuencia de la universalidad de la represin: la extradicin ser
de derecho cada vez que el Estado requerido no haya hecho comparecer al inculpado ante los propios tribunales" (idem).

21
 TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

de guerra cometidos en conflictos armados de carcter no internacional,

ejecuciones extrajudiciales, desapariciones forzadas o tortura. Adems,
se admite que los Estados no slo estn facultados para ejercer la
jurisdiccin universal sobre estos crmenes sino que tambin tienen el
deber de hacerlo o de extraditar a los sospechosos a Estados dispuestos
a ejercer esa jurisdiccin'. Ejemplo: la Convencin contra la Tortura y
otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanas o Degradantes de Naciones
Unidas, suscrito y ratificado por el Per, establece en su artculo 5 "un
deber de persecucin universal y descentralizado"'. Los procesos
iniciados en Espaa, Francia y Alemania contra el General Augusto
Pinochet, actualmente detenido en el Reino Unido, por violaciones a
los derechos humanos ocurridas en Chile es una muestra de la aplicacin
de la jurisdiccin universal.

/;-
Principio real o Principio de Principio Principio del
de proteccin personalidad universal derecho penal por
de intereses representacin

Principio del Derecho Penal por representacin. Tiene "carcter

subsidiario: interviene cuando, cualquiera que sea la razn, no tiene
lugar la extradicin y autoriza que el Estado que tiene al autor en su
poder lo juzgue aplicndole su ley penal'. El artculo 3 del Cdigo
Penal prev que si no se entrega al agente a la autoridad competente
del Estado extranjero, que solicit la extradicin, se aplicar la Ley
Penal Peruana.

Excepciones a los Principios Real y de Personalidad. El Cdigo

Penal prev, en el artculo 4, excepciones a los principios real o de
proteccin de inters y el de personalidad. Dichas excepciones son:

Cuando se ha extinguido la accin penal conforme a una u otra

legislacin.
Cuando se trata de delitos polticos o hechos conexos con ellos.
Cuando el procesado ha sido absuelto en el extranjero o el
condenado ha cumplido la pena o sta se halla prescrita o remitida.

La Jurisdiccin Universal., Ob. Cit., p. 5.

e Ambos, Kai; Impunidad y Derecho Penal Internacional, Primera edicin colombiana, Biblioteca Jurdica Dik, Medelln, 1997, p. 234.
Bacigalupo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Ob. Cit., p. 54. Es "frecuente la aplicacin del principio del derecho penal por representacin
cuando un Estado deniega la extradicin de un nacional reclamado por otro Estado competente en razn del principio territorial" (idem).

22
CAPTULO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

1.4 Lugar de comisin del delito

Es de particular importancia en el caso de los delitos a distancia,
donde la accin tiene lugar en un territorio y el resultado en otro.
Ejemplo: quien coloca una bomba en un avin que despega de Ecuador
y explota cuando el avin estaba aterrizando en el Per, ocasionando
la muerte de los pasajeros de la aeronave.

Acerca del lugar de comisin del delito se han planteado tres

teoras: de la accin, del resultado y el de la ubicuidad.

Teoria de la Teoria del Teoria de la

Laccin resultado Obicuidad

Teora de la accin (Frank) Indica que el lugar de comisin es el

de la actuacin de la voluntad, es decir donde se da inicio a la
ejecucin de la conducta. En el caso anterior debera aplicarse la
ley penal del Ecuador.

Teoria de la Teoria del Teoria de la

accin resultado Obicuidad

Teora del resultado (Von Liszt) plantea que el lugar de comisin

es donde se produce el resultado, por lo que en el caso referido se
aplicara la ley penal peruana.

Teoria de la Teoria del Teoria de la

accin resultado Obicuidad

c) Teora de la ubicuidad (Binding) seala que el lugar de comisin

es tanto el de la accin como del resultado. El fundamento de esta
teora est en la unidad que constituyen la accin y el resultado, lo
que impedira su consideracin aislada. En la actualidad la teora
de la obicuidad es la ms acogida y est plasmada en el artculo 5
de nuestro Cdigo Penal.

23


TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

La validez de la ley penal est limitada por el espacio

donde el Estado ejerce soberana. Su aplicacin se rige por
principios y contempla reglas de extensin que en ningn
caso atentan contra la soberana de otro Estado.

2. Aplicacin temporal de la ley penal

Se sustenta en el siguiente principio fundamental: es de aplicacin
la ley vigente en el momento de comisin del hecho punible, siendo
una regla que deriva del principio de legalidad. En este sentido las
leyes penales slo alcanzan a los hechos cometidos despus de su
entrada en vigencia.

El Cdigo Penal peruano recoge este principio al disponer en su

artculo 6 que la "Ley Penal aplicable es la vigente en el momento de la
comisin del hecho punible". Establece el requisito de la ley previa
como justificante de la reaccin penal. La Constitucin Poltica de 1993
hace referencia a dicho requisito al disponer que: "Nadie ser procesado
ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como
infraccin punible" (Art. 2.24.d). Asimismo, el Cdigo Penal en su Ttulo
Preliminar dispone que: "Nadie ser sancionado por un acto no previsto
como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisin, ni
sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidas en ella" (Art. 11).

En concordancia con lo establecido en la Constitucin la "ley es

obligatoria desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial,
salvo disposicin contraria de la misma ley que posterga su vigencia en
todo o en parte" (Art. 109 de la Constitucin Poltica de 1993).

2.1 Irretroactividad
Se deriva del principio fundamental en que se sustenta la
aplicacin temporal de la ley penal. Considera que la norma penal
no se puede aplicar a conductas anteriores a su entrada en vigencia.
La Constitucin seala en su artculo 103 que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos.

24
CAPTULO i APLICACIN DE LA LEY PENAL

2.2. Excepciones del principio fundamental.

Retroactividad de la ley favorable
Sobre la base de fundamentos poltico-social se ha establecido que
cuando la ley penal es favorable al reo se puede aplicar retroactivamente.
As, la Constitucin Poltica establece la aplicacin retroactiva de la ley
en materia penal "cuando favorece al reo" (Art. 103). Disposicin similar
est contenida en el Cdigo Penal (Arts. 6 y 7). Para determinar la
favorabilidad es recomendable precisarlo segn el caso especfico que se
analiza, debindose valorar cuidadosamente los diferentes marcos penales
que se comparan considerando las circunstancias y condiciones personales
del sujeto. En esta comparacin deben tomarse en cuenta las penas
principales y luego la ley en su totalidad (penas y consecuencias accesorias
y modificaciones del tipo penal y las reglas de la parte general).

Las leyes penales intermedias, aquellas que entran en vigor despus

de la comisin del hecho pero son modificadas nuevamente antes de la
sentencia definitiva de ltima instancia, por otra ley ms rigurosa, generan
una particular problemtica. La ley penal intermedia ms favorable puede
tener efectos retroactivos o ultractivos en el caso especfico'. Este
criterio es considerado en el Cdigo Penal peruano al disponer que
"se aplicar la ms favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo
de leyes penales" (Art. 6).

2.3.- Leyes penales temporales y excepcionales

Ley penal temporal es aquella que tiene prefijado en su texto el
tiempo de su vigencia. Ejemplo: para salvaguardar la reproduccin
de algunos animales, se dispone por ley que durante cierto tiempo
est prohibida la captura de los animales protegidos.
Se origina una situacin problemtica cuando la ley temporal ms
severa deja de estar en vigor y recobra su vigencia la ley anterior
ms favorable. El Cdigo Penal dispone la aplicacin ultractiva de
la ley penal temporal (artculo 8).

Ley penal excepcional es aquella que en forma no expresa hace

depender su vigencia de situaciones que por su naturaleza son
temporales o transitorias, rigen para circunstancias especiales
(epidemias, grave alteracin del orden pblico, etc.).

Villavicencio Terreros, Felipe; Cdigo Penal, Ob. Cit, p. 59.

25


TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

ft.

Los delitos cometidos sern sancionados aplicando la ley

penal vigente. En casos especficos se considera la
retroactividad de la ley penal.

2.4 Momento de comisin del delito

Es necesario determinarlo para fijar la vigencia temporal de la ley penal.
La posicin dominante en la ciencia penal considera que el momento
decisivo es aquel en el que el agente o partcipe actu u omiti la obligacin
de actuar". Nuestro Cdigo Penal acoge esta posicin en su artculo 9,
resultando indiferente el momento en que se produce el resultado.

3. Aplicacin personal de la ley penal

Se sustenta en el principio fundamental de la igualdad de todas las
personas ante la ley. Este principio tiene jerarqua constitucional: artculo
2 inciso 2 de la Constitucin. El Cdigo Penal peruano, tambin lo
considera en el artculo 10 en el que dispone: la "Ley penal se aplica
con igualdad". Sin embargo, se presentan excepciones relacionadas a
la funcin que la persona ejerce, establecindose diversos principios:

Principio de Inviolabilidad.
Principio de Inmunidad.
Principio de Antejuicio.
Principio de Excepciones de Derecho Internacional.

3.1 Principio de inviolabilidad

Afirma que la persona que goza de inviolabilidad no puede ser
sancionada. Ejemplo : los congresistas, de acuerdo a lo dispuesto en el
artculo 93 segundo prrafo de la Constitucin Poltica de 1993, no
"son responsables ante autoridad ni rgano jurisdiccional alguno por
las opiniones y votos que emiten en el ejercicio de sus funciones".

3.2 Principio de inmunidad

Considera que la persona que goza de inmunidad no puede ser
perseguida penalmente mientras dure su cargo. Gozan de este privilegio:

" Villavicencio Terreros, Felipe; Cdigo Penal, Ob. Cit, p. 65.

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CAPTULO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

El Presidente de la Repblica de acuerdo al artculo 117 de la

Constitucin Poltica de 1993, "slo puede ser acusado, durante
su perodo, por traicin a la patria; por impedir las elecciones
presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; por
disolver el Congreso, salvo en los casos previstos en el artculo
134 de la Constitucin, y por impedir su reunin o funcionamiento,
o los del Jurado Nacional de Elecciones y otros organismos del
sistema electoral".

Los Congresistas de acuerdo al artculo 93 tercer prrafo de la

Constitucin, seala que los congresistas: "No pueden ser
procesados ni presos sin previa autorizacin del Congreso o de la
Comisin Permanente, desde que son elegidos hasta un mes
despus de haber cesado en sus funciones, excepto por delito
flagrante, caso en el cual son puestos a disposicin del Congreso o
de la Comisin Permanente dentro de las veinticuatro horas, a fin
de que se autorice o no la privacin de la libertad y el
enjuiciamiento".

c) Los miembros del Tribunal Constitucional segn lo dispuesto en

el artculo 201, segundo prrafo de la Constitucin.

3.3 Privilegio Procesal del Antejuicio

Determina que se someta a la persona a ley o jurisdiccin diferente,
que decidir si se le juzgar como a cualquier otro ciudadano. As, segn
lo dispuesto en el artculo 99 de la Constitucin corresponde a la
Comisin Permanente acusar ante el Congreso, por infraccin de la
Constitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus
funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas, a:

El Presidente de la Repblica
Los Representantes del Congreso.
Los Ministros de Estado.
Los Miembros del Tribunal Constitucional.
A los Miembros del Consejo Nacional de la Magistratura.
Los Vocales de la Corte Suprema.
Los Fiscales Supremos.
El Defensor del Pueblo.
El Contralor General

27
TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Un caso sonado fue el antejuicio a que se someti a un grupo de

vocales de la Corte Suprema por fraguar una sentencia, imput la
responsabilidad a uno de los vocales supremos a quien se puso a
disposicin de la justicia. Tambin conmocion a la opinin pblica el
caso de dos congresistas a quienes se levant el fuero parlamentario
para que sean sometidos a proceso judicial: uno por trfico de influencias
en casos de vctimas de actos terroristas y otro por retencin indebida
de los sueldos de sus asesores.

La aplicacin personal de la ley penal contempla

excepciones al artculo I0 del Cdigo Penal ("La Ley penal
se aplica con igualdad"), las cuales estn en relacin con la
funcin que ejerce la persona que comete el delito.

3.4 Excepciones de Derecho Internacional

El Derecho Internacional tiene normas que establecen inmunidades

frente a la ley penal a favor de jefes de Estado Extranjeros, embajadores,
agentes diplomticos, as como a los integrantes de tropas estacionadas
en el territorio nacional.

Segn lo dispuesto en el Cdigo Bustamante, no es aplicable la ley

penal peruana a:

Los Jefes de Estado extranjeros que se encuentren de visita en el

territorio nacional (artculo 297).
Los representantes diplomticos de Estados extranjeros, "as como
sus empleados extranjeros y las personas de la familia de los
primeros, que vivan en su compaa" (artculo 298).
Los miembros de un ejrcito extranjero autorizado a pasar por el
territorio (artculo 299).

Para aplicar la ley penal se requiere contemplar la

validez que tiene en la soberana de un Estado, su vigencia
en el momento de comisin del delito y las excepciones
que se derivan de la funcin ejercida por la persona que
comete el delito.

28
 CAPTULO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

4. Derecho Penal y Derechos Humanos

El paso de efectos puramente declarativos a la obligatoriedad de
instrumentos internacionales como la Declaracin Universal de
Derechos Humanos o la Declaracin Americana de Derechos y deberes
del Hombre ha marcado un rumbo muy importante en cuanto a la
proteccin de los derechos fundamentales de la persona humana. Hoy
en da, el derecho internacional de los derechos humanos es una de
las ramas ms codificadas y existen instrumentos internacionales
dedicados de manera especfica a casi todos los derechos y libertades
reconocidos en la Declaracin Universal'2

Las tradicionales garantas penales han pasado a la categora de

"Derechos Humanos Internacionales", lo que determina que su
reconocimiento y respeto no sea ya mera cuestin del derecho interno
de cada pas. De esa manera, los Estados contraen la obligacin jurdica,
exigible por los otros Estados o por la Comunidad Internacional, y a
veces coercible por medio de tribunales internacionales, de reconocer
y respetar internamente los derechos fundamentales del hombre.

La obligatoriedad de instrumentos internacionales, como

la Declaracin Universal de Derechos Humanos o la
Declaracin Americana de Derechos y deberes del Hombre,
ha permitido que los Estados contraigan la obligacin
jurdica de reconocer y respetar internamente los derechos
fundamentales del hombre.

De esta manera se plantea la construccin de un "Derecho Penal

de los Derechos Humanos", que implica un Derecho Penal basado en
los derechos humanos y categorizado por sus valores esenciales. Se
trata, en sntesis, de que los derechos humanos sean incorporados a la
dogmtica penal como "criterios preponderantes de valoracin", al
interior del sistema y de cada uno de sus conceptos fundamentales, sin
resignarse a utilizarlos como simples pautas poltico-criminales
externas(extralegales, por tanto) de correccin o morigeracin de los
excesos panlogicistas del formalismo jurdicol4

Villavicencio T. Felipe; Introduccin a la Criminologa, GRIJLEY, Lima, 1997, p.221.

Carrasquilla, Fernndez; Concepto y Limites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogot, 1992,p. 110.
" Carrasquilla, Fernndez; Concepto y Lmites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogot, 1 992,p. 112.

29
TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Se plantea que el concepto de derechos humanos cumpla una

doble funcin:

I Funcin negativa, concerniente a los lmites de la intervencin penal.

2 Funcin positiva, concerniente a la definicin del objeto posible pero
no necesario de la tutela por medio del Derecho Penal. Entre ambas
funciones un concepto histrico- social de los derechos humanos
vinculado al concepto de necesidades reales fundamentales ofrece
el instrumento ms adecuado para una poltica de mxima contencin
de la violencia punitiva, que constituye actualmente el objeto
principal y prioritario de una poltica alternativa del control social'

La perspectiva de elaboracin de un Derecho Penal de los derechos

humanos implica tomar como referencia un conjunto de principios como:

a) Los principios de limitacin formal:

Principio de legalidad.
Principio de irretroactividad.
Principio del primado de las normas del derecho de los derechos
humanos y las constitucionales y la subordinacin de la ley
sustantiva.
Representacin popular.

b) Principios de limitacin funcional:

Respuesta no contingente.
Proporcionalidad.
Idoneidad relativa y subsidiaridad.
lmplementabilidad administrativa de la ley penal.
Menor trascendencia de la intervencin penal.
Racionalidad y humanidad de las penas.
Respeto y proteccin de las autonomas culturales,
Proteccin de la vctima.

Estos principios nos puedan servir al momento de enfocar

posiciones y sealar lmites no slo en la teora de la pena sino tambin
en la teora del delito16.

Barata, Alessandro; "requisitos mnimos del respeto de los derechos humanos en la ley penal" en Nuevo Foro Penal, N. 34, Bogot, 1986, p .421.
Villavicencio T., Felipe; Introduccin a la Criminologa, GRIJLEY, Lima, 1997, p.226-227.

30
CAPTULO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

El Estado tiene la obligacin de proteger los derechos

fundamentales de la persona humana. En la perspectiva de
elaborar un Derecho Penal de los Derechos Humanos, se
requiere que los derechos humanos se encuentren
sustancialmente incorporados en la dogmtica penal y que
se tome como referencia una serie de principios jurdicos,
como los de limitacin formal y de limitacin funcional.

31

TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

AUTOEVALUACIN

CAPTULO 1

Responda las siguientes preguntas luego de haber concluido el

estudio del captulo y la revisin de la lectura Cdigo Penal - . Al final
del material encontrar la Clave de Respuestas, la misma que le indicar
los criterios generales que debieron considerarse para dar respuesta
a las preguntas.

I. Cul es el principio fundamental que sustenta en cada

caso la aplicacin espacial, temporal y personal de la
ley penal?

Cules son y en qu consisten los principios que

establecen excepcin a la aplicacin personal de la ley
penal?

Tomando como referencia la lectura I, precise en qu

consiste el principio de pabelln (derecho de bandera)

Detalle qu son las leyes temporales y excepcionales,

as como su regulacin en la normatividad penal.

32

CAPTULO 1 APLICACIN DE LA LEY PENAL

ANLISIS DEL CASO I: APLICACIN DE LA LEY PENAL

Revise detenidamente el siguiente caso. Conteste la pregunta

que a continuacin se presenta y luego confrntela con la hoja de
criterios para la solucin de casos* que el autor le alcanzar en el
transcurso del programa " .

PREGUNTA GUA
I . t En dnde deben ser juzgados los involucrados en el hecho y qu
principio se aplica?

Una nave de la Marina de Guerra del Per sali de Lima con

destino a Espaa. El capitn de la nave, Enrique Meza, en acuerdo
con dos de los marinos que se encuentran en la bodega (Pedro
Aguirre y Jorge Lpez), introdujeron dentro de la carga un kilo de
PBC. La nave al atracar en Panam fue objeto de una revisin,
encontrndose el kilo de PBC.

33