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Datos Sobre Corrupcion Minjus PDF
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NDICE
Introduccin
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CAPTULO III: EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA
CORRUPCIN 2012-2016: OBJETIVOS, ESTRATEGIAS, ACCIONES
Consideraciones Finales
Referencias
Anexos
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Introduccin
As, la corrupcin es definida para los fines del Plan como el uso indebido del poder para
la obtencin de un beneficio irregular, de carcter econmico o no econmico, a travs de
la violacin de un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y
de los derechos fundamentales de la persona. Se trata de una definicin abierta que
permite entender el carcter multidireccional del fenmeno y su complejidad.
El Plan se divide en tres captulos. El primero est dedicado a construir un enfoque general
sobre el fenmeno de la corrupcin, enfoque que luego aparece de manera transversal en
los objetivos y en las acciones del Plan 2012-2016. As, este captulo muestra el marco
institucional y legal en el mbito de la lucha anticorrupcin que se construy a partir del
2000, una discusin sobre las definiciones clsicas del concepto corrupcin, los enfoques
sobre la pequea y gran corrupcin, los enfoques de combate y prevencin y las
consideraciones sobre las maneras de medir la corrupcin y el impacto de las medidas
anticorrupcin.
El segundo captulo muestra un diagnstico general del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2008-2011, describe el contexto de creacin del Plan, sus objetivos, sus
estrategias y un balance del cumplimiento de cada una de estas. El tercer captulo se
concentra en el Plan 2012-2016 que, sobre los hallazgos de los resultados del Plan anterior
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y sobre los enfoques planteados en el primer captulo, contiene 5 objetivos, 15 estrategias y
55 acciones generales. As, los objetivos que plantea el Plan 2012-2016 son: 1) Articulacin
y coordinacin interinstitucional para la lucha contra la corrupcin; 2) Prevencin eficaz de
la corrupcin; 3) Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la corrupcin en el mbito
administrativo y judicial; 4) Promocin y articulacin de la participacin activa de la
ciudadana, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupcin; 5)
Posicionamiento del Per en espacios internacionales de lucha contra la corrupcin.
Las estrategias y las acciones generales que ellas implican, deben entenderse en el marco
que los objetivos del Plan trazan. Sin embargo, es importante entender que el Plan debe
desenvolverse en planes sectoriales u otros instrumentos de gestin que lleven a terreno
operativo estos objetivos, dando cuenta de la particularidad de la situacin de los sectores,
pero en coordinacin y coherencia con las lneas matrices del Plan. As, la labor de la CAN
aparece como la gran articuladora y cumple la misin de organizar estas medidas en
funcin de la coherencia del Plan Nacional. La construccin de este Plan y el
desenvolvimiento de sus objetivos, estrategias y acciones significan un punto de anclaje en
el marco institucional del Per en la lucha contra la corrupcin, pero solo con el
compromiso de las instituciones del Estado, de la sociedad civil, del sector privado, de la
ciudadana en general y del esfuerzo conjunto ser posible plasmar estos objetivos en
resultados concretos para pensar y tener un pas ms justo y ms inclusivo.
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CAPTULO I
PERSPECTIVAS DE APROXIMACIN Y CONSIDERACIONES
METODOLGICAS SOBRE LA CORRUPCIN
El 14 de Setiembre del ao 2000 fue una fecha significativa en la historia del Per: los
acontecimientos de aquel da precipitaron la cada del gobierno de Alberto Fujimori y
pusieron al descubierto una red de corrupcin al ms alto nivel. Se trat de la difusin a
nivel nacional de material secreto, grabado en video, en el cual apareca el entonces Asesor
de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), y el congresista electo por
el partido Per Posible, Luis Alberto Kouri Bumachar, negociando el traspaso de este
ltimo, por la suma de quince mil dlares americanos, a las filas del oficialismo. El efecto
de la difusin de este material fue devastador, pues termin por socavar los ya precarios
fundamentos de legitimidad que tena el rgimen. A los pocos das de ser difundida la cinta,
Fujimori convoc a elecciones, desactiv el SIN y renunci desde Brunei (La Repblica,
2012a; El Comercio, 2000b):
(...) La ciudadana vio, y supo, ya sin lugar a dudas, lo que para entonces era un
secreto a voces: la corrupcin generalizada del rgimen [...] A diferencia de La
Cantuta, que era un caso de violacin brutal de DDHH, lo que visionamos el 14
de setiembre fue un delito de corrupcin, que atentaba contra el pacto fundacional
del rgimen. (Degregori, 2000: 374-375)
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transicin, del Programa Nacional Anticorrupcin (Resolucin Suprema 160-2001-JUS) y,
coextensivamente, la creacin del Grupo de Trabajo Iniciativa Nacional Anticorrupcin
(INA), cuyo principal objetivo fue la elaboracin de un diagnstico de la situacin de la
corrupcin en el pas y el consiguiente diseo de polticas pblicas para enfrentar este
problema. Como resultado de este trabajo se public el documento Un Per sin
corrupcin: condiciones, lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la
corrupcin, que defini los requisitos y lineamientos centrales para la elaboracin del Plan
Nacional Anticorrupcin; a saber: a) la institucionalizacin de la lucha contra la corrupcin;
b) el fomento de la transparencia y el rendimiento de cuentas; c) la promocin de la tica
pblica; y, d) el impulso de la vigilancia ciudadana (INA, 2001).
Por otra parte, es pertinente referirnos a un primer grupo de normas caracterizadas por la
prescripcin de conductas y comportamientos ticamente plausibles. Posiblemente la ms
importante es la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su reglamento (Ley
27815, 2002; Decreto Supremo 033-2005-PCM), que determina los principios, fines,
deberes y prohibiciones ticas para el ejercicio de la funcin pblica.
En la misma lnea versa la Ley Marco del Empleo Pblico, que seala la responsabilidad
civil, penal y administrativa del funcionario pblico ante el incumplimiento de las normas
legales y administrativas a las que se debe su servicio a la nacin (Ley 26991, 2000; Ley
28024, 2003); la Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de Ingresos y de
Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado (Ley 27942, 2003), til
para la prevencin de enriquecimientos ilcitos y desbalances patrimoniales de los
servidores pblicos. Finalmente, la reglamentacin de la Ley de Nepotismo, que prohbe y
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establece sanciones administrativas a quienes contraten o nombren dentro de la
administracin pblica a familiares dentro del cuarto grado de parentesco, segundo de
afinidad y por razn de matrimonio (Decreto Supremo 021-2000-PCM).
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creacin de una Procuradura Pblica Regional, dirigida a representar la defensa de los
intereses del Estado a nivel subnacional.
Esta nueva entidad tuvo el encargo de desarrollar investigaciones preliminares para detectar
patrones de actos y prcticas de corrupcin y, a partir de ellos, promover la
implementacin de polticas pblicas que permitan consolidar una tica adecuada para la
funcin pblica. Consustancial a sus funciones principales fue el encargo de elaborar un
nuevo Plan Nacional de Prevencin y Lucha Contra la Corrupcin. Sin embargo, la
creacin de la ONA fue criticada desde diversos sectores de la opinin pblica, y desde el
Ministerio Pblico y la Contralora General de la Repblica en particular por la
superposicin de funciones. Ello precipit la renuncia de sus miembros y por medio de
Decreto Supremo 057-2008-PCM del 15 de agosto de 2008 qued oficializada su
desactivacin.
Luego de dos aos de ausencia de una oficina que haga seguimiento a las polticas de
Estado anticorrupcin, fue creada, por Decreto Supremo 016-2010-PCM, la Comisin de
Alto Nivel Anticorrupcin. Se trata esta vez de un espacio de coordinacin entre el Poder
Ejecutivo, el Poder Judicial, los organismos autnomos, representantes de los gobiernos
subnacionales, gremios empresariales y la sociedad civil; todos aunados en el esfuerzo de
proponer polticas y acciones a mediano y largo plazo para prevenir y sancionar la
1 La recomendacin formulada por la INA precisaba la creacin de una institucin autnoma cuyo titular
fuera elegido por votacin calificada de las dos terceras partes de los miembros del Congreso de la Repblica
y que gozara de autonoma poltica y administrativa.
2 Inciso c) del artculo 3 del Decreto Supremo 120-2001-PCM.
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corrupcin. El principal objetivo de esta comisin es hacer seguimiento y actualizar el Plan
Nacional de Lucha Contra la Corrupcin, dirigida a la concrecin de acciones especficas
con el fin de erradicar la corrupcin en el pas.
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un principal si y solo si el clculo de las ganancias esperadas supera el clculo de posibles
riesgos de detencin y castigo (Becker, 1968). A partir de este modelo, la corrupcin es
pasible de mitigacin: i) reduciendo el nmero de transacciones sobre las cuales se dispone
una gran discrecionalidad por parte de los agentes; ii) reduciendo el espectro de posibles
ganancias; iii) incrementando el nmero de controles; y iv) incrementando la severidad de
los mecanismos punitivos (Anwar, 2007; Acconcia DAmato & Martina, 2003).
Las conclusiones de los estudios econmicos (sean estos macro o micro) muestran una
disposicin analgica a las conclusiones de varios estudios administrativistas: ambos
enfoques demuestran un vnculo entre mayores niveles de corrupcin y un inadecuado
funcionamiento de las estructuras gubernamentales y empresariales: La corrupcin es un
sntoma de que algo no ha funcionado bien en la gestin del Estado. Las instituciones
diseadas para gobernar la interrelacin entre los ciudadanos y el Estado se utilizan, en vez
de ello, para el enriquecimiento personal y para proporcionar beneficios a los corruptos
(Rose Ackerman, 2001: 11). Similar diagnstico presentan algunos estudios desde la escuela
neoinstitucionalista, en los que se correlaciona la incidencia del fenmeno en economas
emergentes con el hecho concreto de estructuras de gobierno precariamente
institucionalizadas (Acemoglu, 2004). En la misma lnea versan estudios que correlacionan
altos niveles de corrupcin con bajos niveles de inversin pblica (Mauro, 1998; 1995).
Y desde las ciencias polticas se viene estudiando el aumento de la corrupcin en relacin
con la expansin de los aparatos burocrticos inexorable a las polticas de descentralizacin;
varios autores coinciden en afirmar que no solo se descentraliza el gobierno, sino tambin
las formas de corrupcin, a la vez que disminuye la eficacia de los mecanismos de control
intragubernamental (Gardner, 2002; Ahlin, 2001; Shleifer & Vishny, 1993). En suma, bajo
estas disposiciones tericas se ha privilegiado la formulacin de respuestas normativas, a
nivel de ingeniera poltica, es decir, resolver el problema de la corrupcin y minimizar su
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impacto (negativo) en las economas nacionales y sistemas polticos (Mdard, 2000; Charap,
1999, Wademan, 1997).
Las ciencias jurdicas han seguido una lnea de anlisis semejante a los estudios econmicos
y administrativistas. En el terreno del derecho son tres las perspectivas de anlisis: i) el
estudio de las deficiencias penolgicas, esto es, falencias sistmicas que permiten que
ocurra un acto de corrupcin o que este quede impune; ii) los modos en que se deben
implementar y reglamentar las leyes anticorrupcin; y, iii) el intento de explicar las
conductas en funcin a ambiciones personales, un juego de intereses que es preciso
controlar a travs de mecanismos punitivos. Estas asumen como premisas deductivas
fundamentales los cdigos y tipificaciones, y restringen as el anlisis a los
comportamientos penados (Montoya Vivanco, 2000; Berdugo y otros, 1999). Por ejemplo,
la discusin constitucionalista y penalista ha girado en torno a pensar no solo penas
disuasivas, sino tambin incentivos para alentar comportamientos probos. Se ha tendido as
a privilegiar reformas del Estado bajo la idea que una mejora en la eficiencia del aparato
institucional tiene como resultado la disminucin de los riesgos de corrupcin. El smil
jurdico con la pretensin econmica de aislar la variable corrupcin es evidente: se trata de
controlar la variable corrupcin ya sea para fines de predictibilidad en el destino de las
inversiones, o bien para la construccin de ms y mejores leyes anticorrupcin.
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En ese sentido, es posible constatar que estas disciplinas, aunque obedecen a premisas y
objetivos diferentes, convergen a la hora de conceptualizar el fenmeno corrupcin. La
definicin ms recurrente afirma que la corrupcin consiste en la la mala utilizacin de un
bien pblico en beneficio privado (Zegarra, 1999; Eigen, 2004); y, equivalentemente,
segn Tanzi: [la corrupcin] es el abuso de un cargo pblico en beneficio privado (Tanzi,
1998:4). Estas definiciones, aunque con variaciones semnticas y matices (por ejemplo, ya
sea un nfasis en el desvo de bienes materiales y/o simblicos en beneficio propio, o
simplemente en el abuso de poder de cargo), recorre la literatura sobre el tema; en efecto, el
campo de estudios muestra la existencia de un tejido conceptual comn y una aceptacin
unvoca de la corrupcin y su vinculacin al abuso del poder en funcin del inters privado.
Estas conceptualizaciones se organizan desde la academia y se desplazan en el terreno de
las agencias internacionales de cooperacin, los organismos, convenciones y tratados
internacionales.
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del erario pblico. Sin estar disociadas, la diferencia principal entre ambas
no reside en su magnitud o escala, sino en los actores implicados: la primera
involucra actores del pice estratgico de la estructura de gobierno;
mientras, la segunda, suele involucrar personal administrativo y
funcionarios de mediano y bajo rango (Anwar, 2006; UNODC, 2004).
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grandes recursos econmicos o decisiones de alto nivel en la jerarqua estatal y, por lo
tanto, tiende a implicar sumas desviadas muy altas (las que tienden a pasar por el sistema
financiero) generando enriquecimientos ilcitos. Esta, la gran corrupcin, genera la
desconfianza en las autoridades centrales, pervierte el funcionamiento del aparato estatal y
desva los recursos. La pequea corrupcin, en cambio, se concentra en las esferas locales
de la administracin pblica, en el acceso a servicios, en la relacin con los ciudadanos.
Tiende a movilizar pequeos montos de recursos econmicos u otros bienes, y se ubica en
el escenario procedimental de atencin al ciudadano (Mujica, 2011; 2009). No obstante, hay
que llamar la atencin a este tipo de corrupcin pues mina de manera progresiva las bases
de la legitimidad de las autoridades y genera una sensacin generalizada de corrupcin en el
Estado. Esta forma de la corrupcin extendida y constante, difcilmente puede ser
abordada con enfoques de combate, pues implicara una inversin considerable en miles de
acciones cotidianas, sin embargo, los enfoques preventivos s pueden evitar los elementos
que la provocan o la permiten.
La lucha contra la corrupcin implica por lo menos dos enfoques complementarios: uno
concentrado en el combate frente a los actos de corrupcin realizados, otro concentrado en
acciones preventivas de los posibles actos de corrupcin que se puedan cometer. Cul es la
diferencia entre estos enfoques y a qu tipo de actos de corrupcin se refieren? (Mujica,
Quinteros, Castillo y Chvez, 2012).
Es evidente, como vimos en las secciones anteriores, que la corrupcin no implica una
forma unvoca, sino prcticas diversas y muchas veces dispersas en el escenario local. Qu
implica el combate contra la corrupcin? Implica: i) la investigacin de los casos de
corrupcin, ii) la determinacin del dao y el cobro de la reparacin civil producida por el
acto de corrupcin, iii) existencia de equipos especializados para el seguimiento de los casos
(equipos de peritos, equipos de inteligencia e inteligencia financiera, abogados
especializados, etctera), iv) un marco normativo para que estos delitos estn tipificados,
para que existan los instrumentos para la deteccin, persecucin y sancin, y marcos
normativos para compartir informacin y elaborar estrategias conjuntas(Mujica, Quinteros,
Castillo y Chvez, 2012).
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Estos procesos difcilmente pueden ser replicados por cada caso de pequea
corrupcin de la vida cotidiana (no porque no sean casos importantes) sino
por el tiempo, costo y recursos que ello implica.
ii) Los actos de gran corrupcin tienden a dejar huellas en los registros
financieros (pues implican por lo general la movilizacin de grandes
recursos econmicos e intereses en juego). Ello significa que el rastro
dejado permite el seguimiento a travs de los procedimientos de inteligencia
aplicada e inteligencia financiera y el uso de las vas de informacin regular
(informacin bancaria, de registros pblicos, de enriquecimiento en general,
migraciones, aduanas, etctera). Ello permite que las labores de
investigacin y deteccin de las unidades especializadas puedan llevarse a
cabo. En cambio, en los actos de pequea corrupcin, debido al tipo de
actores y montos en juego, difcilmente se deja un rastro en el sistema
financiero o en las vas regulares de informacin. Cmo combatir e
investigar actos que se producen por pocas cantidades de dinero, en
transacciones rpidas y sin huella en los registros de informacin?
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organizacin intencional de patrones organizados para el enriquecimiento
ilcito. Por lo tanto, las formas de accountability tienden a permitir una
intervencin con cierta eficacia.
ii) Del mismo modo, el control de estas prcticas implica tanto un cuidado
efectivo con los procedimientos, el resguardo de los riesgos de corrupcin a
travs del accountability vertical, horizontal y societal, como la formacin
en tica pblica, transparencia y valores ciudadanos. Se trata de formas de
relaciones sociales a travs de prctica de control, y no tanto el combate de
acciones individuales que no modifican por s mismas un sistema.
As, es posible pensar en una forma heurstica un esquema simple de concentracin de las
iniciativas segn los tipos de corrupcin y los enfoques que se tienen sobre estas. La Tabla
1 sintetiza estas ideas y permite mostrar la tendencia de concentracin de enfoques y
medidas (sin que estas sean exhaustivas ni excluyentes). Es importante entender que la
concentracin de enfoques en tipos de corrupcin funciona como elementos
complementarios de una estrategia ms amplia:
Tabla 1
Los tipos de corrupcin y el impacto de las medidas
Enfoques e Gran corrupcin Pequea corrupcin
impactos /
tipos de
corrupcin
Combate A travs de unidades de A travs de rganos de control
investigacin especializadas interno, a travs de la deteccin de
(fiscales, procuradores, contralores, casos tipo (y tipologas especficas)
inteligencia, inteligencia financiera, en la vida cotidiana de las
etctera) y herramientas aplicadas instituciones y su difusin como
de investigacin penal, pericia legal, parte de la prevencin general.
administrativa y financiera.
Prevencin A travs de la adecuacin y A travs del corte de los flujos de
precisin de los tipos penales al procedimientos que permiten actos
fenmeno concreto, y la adopcin de corrupcin; en la produccin de
de normativa recomendada por las mecanismos de accountability
convenciones y tratados vertical, horizontal y societal; y, en
internacionales. la garanta de mayor transparencia
y la promocin de valores
mediante campaas de difusin.
Medicin y A travs del registro de A travs de encuestas de
registro investigaciones, el sistema de percepcin, ndice de quejas y
informacin de las unidades de denuncias y los ndices de riesgo de
combate, y los ndices de riesgo de corrupcin de las instituciones
corrupcin de las instituciones. locales.
Impacto Eficiencia institucional, confianza Mejora de las percepciones de los
central en las instituciones, recuperaciones, ciudadanos, mejora la confianza en
cobro de reparaciones civiles las instituciones locales.
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Fuente: Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012.
3 Al respecto, no pocos pases han adoptado como metas de sus planes de lucha contra la corrupcin, el
liderar la lista de pases percibidos como escasamente corruptos; otros tantos dejan de percibir ingentes
ingresos y sufren desvos generalizados de inversiones a raz de figurar en el ranking de los pases con ms
altos niveles de corrupcin. (Galtung, 2006; Gupta, 2000)
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empleados en los estudios de percepciones(Olken, 2005; Galtung, 2005; Beaumont y otros,
1998).
Sin embargo, sobre todo en pases en vas de desarrollo como el Per, en los cuales el
fenmeno parece concentrarse en casos de petty corruption4, que implican la existencia de una
vasta red informal al interior de la estructura estatal (Mujica, 2009; Huber, 2008, Poole,
2006), que implica un constante desplazamiento y movilizacin de influencias
administrativas y, correlativamente, un know how ciudadano de cmo vincularse
efectivamente y utilizar apropiadamente los cdigos (Huber, 2008), la medicin y
seguimiento de la corrupcin en funcin a la percepcin social de la misma es
indispensable e ineludible. Por ello en este apartado hemos sintetizado los principales
estudios, a nivel internacional y nacional, que dan cuenta de la situacin y magnitud
aproximada del fenmeno en el Per.
4De acuerdo a la informacin recopilada por la Procuradura Anticorrupcin, del total de casos que dicha
Procuradura investiga, el 63.8% est referido a casos de pequea corrupcin. (Mujica, Quinteros, Castillo y
Chvez, 2012: 7)
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Tabla 2
Comparativo ndice de Percepcin de Corrupcin (IPC) entre pases de la regin
Pas Posicin IPC Amrica Puntaje
Canad 1 8.7
Barbados 2 7.8
Bahamas 3 7.3
Chile 4 7.2
Estados Unidos 5 7.1
Santa Lucia 6 7
Uruguay 6 7
San Vicente 8 5.8
Puerto Rico 9 5.6
Dominica 10 5.2
Costa Rica 11 4.8
Cuba 12 4.2
Brasil 13 3.8
Colombia 14 3.4
Salvador 14 3.4
Per 14 3.4
Jamaica 17 3.3
Panam 17 3.3
Trinidad y Tobago 19 3.2
Argentina 20 3
Mxico 20 3
Surinam 20 3
Bolivia 23 2.8
Ecuador 24 2.7
Guatemala 24 2.7
Repblica Dominicana 26 2.6
Honduras 28 2.6
Guyana 28 2.5
Nicaragua 28 2.5
Paraguay 30 2.2
Venezuela 31 1.9
Hait 32 1.8
Fuente: Transparencia Internacional, elaboracin propia.
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lucha anticorrupcin y cun efectivos han sido estos. En el Barmetro del 2010, en Per, la
mayora de encuestados considera que los esfuerzos invertidos han sido Inefectivos,
mientras solo un 8% juzga que los esfuerzos del gobierno han sido efectivos. Luego, en
la misma lnea, es interesante verificar que es una constante en todos los pases que las
percepciones de corrupcin estn centralizadas en instituciones que, paradjicamente, se
ocupan de combatirla, y el Per no es la excepcin conforme el cuadro siguiente.
Grfico 1
Percepcin de la corrupcin por sector en el Per
El Banco Mundial presenta desde 1996 su ndice global de gobernanza. Son seis
dimensiones las que componen el diagnstico realizado por este organismo internacional:
participacin popular y rendicin de cuentas, estabilidad poltica y ausencia de
violencia, efectividad del gobierno, calidad del marco normativo, el imperio de la
ley y control de la corrupcin. Este ltimo, al igual que el de Transparencia
Internacional, es tambin un indicador compuesto, de base perceptiva, y elaborado a partir
de encuestas realizadas a empresas, ciudadanos y expertos de instituciones especializadas
por cada pas. En tal sentido, el indicador control de corrupcin representa percepciones
que miden la extensin del uso del poder pblico en beneficio privado, e incluye tanto grand
corruption como petty corruption, entre otras formas afines al fenmeno de la corrupcin. La
escala de medicin va de -2.5 (dbil control de la corrupcin) a 2.5 (alto control de la
corrupcin).
En el ltimo informe de esta entidad (2012), el Per obtiene un puntaje de -0.20. A lo largo
de la dcada pasada, la puntuacin del pas se mantuvo estable, en un rango de entre -0,49 y
-0,10 Cul es la posicin relativa del pas actualmente respecto de los otros que integran el
listado? Segn el clculo en percentiles, el Per se encuentra en el rango 50-75 del total de
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pases en el Mundo, es decir, por encima del promedio mundial. A nivel sudamericano, el
pas ocupa el cuarto lugar (de un total de 10 pases).
Grfico 2
ndice Control de la Corrupcin
Chile 1.57
Uruguay 1.28
Brasil 0.17
Per -0.2
Colombia -0.31
Argentina -0.39
Bolivia -0.46
Paraguay -0.73
Ecuador -0.82
Venezuela -1.22
Fuente: Banco Mundial, elaboracin Propia. Escala: +2.5=percepcin de baja corrupcin; -2.5=percepcin de alta
corrupcin
Por ltimo, una fuente de datos importantes es el Latinobarmetro, corporacin que realiza
estudios cualitativos sobre imagen y niveles de satisfaccin con las instituciones
democrticas en los pases de Amrica Latina. As, segn las encuestas del ao 2011
presentadas en el ltimo informe de dicha institucin, para los peruanos entre los ms
importantes problemas sobresalen: la delincuencia (20%), en segundo lugar el desempleo
(19%), en tercer lugar los problemas econmicos (13%), la pobreza (17%) y la corrupcin
(8%) (Latinobarmetro, 2012). En todos ellos salvo la delincuencia, indica la fuente- el
Per se halla por encima del promedio latinoamericano. As, por ejemplo, en la misma
lnea, un 43% de los encuestados juzg estar de acuerdo o muy de acuerdo con la
afirmacin No es bueno para la democracia que las personas se salten el procedimiento
regular para hacer trmites. En la misma lnea, un 15% estuvo de acuerdo con la
afirmacin [es aceptable] Pagar coima a un funcionario pblico si esta es la nica
manera de obtener las cosas; lo cual coloca al pas por debajo del promedio regional, de
un 24% que afirm estar de acuerdo con dicha afirmacin (Latinobarmetro, 2012). El
latinobarmetro tiene una virtud heurstica importante; a diferencia de las otras fuentes
consultadas (si bien ellas presentan indicadores ms concretos y cuantitativamente
procesados), aquel presenta informacin sobre corrupcin que permite no solo su
comparacin sino tambin su correlacin agregada con el indicador confianza en las
instituciones (Latinobarmetro, 2012). As, no es casualidad que, en paralelo a este y otros
22
problemas, en la subjetividad social de los peruanos la confianza en sus instituciones sea
escasa. Existe continuidad en ello, lo cual est marcado por esa tendencia, que es posible
relacionar con la incidencia de conflictos sociales, el descontento generalizado de varios
gremios y sindicados pblicos, etctera.
A nivel nacional han sido consistentes los esfuerzos dirigidos a construir un registro de
percepciones ciudadanas sobre el problema de la corrupcin. Son tres las fuentes de
informacin ms importantes: Las encuestas nacionales de corrupcin llevadas a cabo por
Protica; las encuestas nacionales sobre corrupcin llevadas a cabo por la ONG
Ciudadanos al da; y, la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) a cargo del INEI. A
continuacin presentamos una breve sntesis de los principales resultados.
Grfico 3
Porcentaje de Encuestados que Consideran a la Corrupcin como el Principal
Problema del Pas
5 Metodologa aplicada sobre la base de 5,914 encuestas a hombres y mujeres de todos los niveles
socioeconmicos de las principales ciudades de todos los departamentos del pas.
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Ahora, en la misma lnea de Transparencia Internacional, este estudio establece un ranking
respecto a las instituciones en donde se percibiran mayores niveles de corrupcin6. Al
respecto, si bien estos ndices de percepcin de corrupcin no diferencian entre lo que
puede ser un problema real de corrupcin frente a lo que puede ser un problema de gestin
(ej: demora), s reflejaran un descontento de la ciudadana respecto del servicio que brindan
dichas entidades.
Por otra parte, es interesante notar que en la encuesta del 2012, el 15% manifiesta haber
recibido solicitudes de sobornos, 9% de los cuales asegura haber accedido. El ao 2010 el
porcentaje en este campo fue de 8% y 4%, respectivamente. Esta informacin contrasta
con el crecimiento de la poblacin que rechaza de una manera definida (tajante) los actos
de corrupcin. As, en el 2010 la poblacin que rechazaba la corrupcin era en promedio
de 20%, en tanto en el 2012 aument a 30%. Una lectura conjunta de ambos datos puede
llevarnos a aseverar que la mayor intolerancia a la corrupcin lleva a una mayor denuncia.
Es pertinente trazar una conexin y establecer una lnea de continuidad con el estudio de
Ciudadanos al Da del ao 2010. Este estuvo dirigido, sobre la base de 15,500 encuestas en
158 entidades pblicas de todo el pas, a estudiar la propensin ciudadana a recibir
solicitudes de soborno y de denuncia. Segn los resultados publicados en el boletn de
dicho ao, slo el 3% de ciudadanos declar que alguna vez un funcionario o empleado
pblico solicit regalos, propinas, sobornos y/o coimas para favorecer al concurrente en
tramites o gestiones de su inters. Similarmente, los datos que proporciona anualmente la
Encuesta Nacional de Hogares (INEI, 2012), construida a partir de una muestra de 26,456
viviendas a nivel nacional del mbito rural y urbano, ratifican que la corrupcin es el
segundo principal problema del pas; el 25.7% lo reconoci as; por delante incluso de la
falta de empleo (22.0%) y la inseguridad ciudadana (21.6%). El anlisis del registro nacional
e internacional sobre percepciones permite colegir que este es un problema presente en la
cotidianeidad, un problema que manifiesta estabilidad.
6Segn la Encuesta, aparece el Poder Judicial (56%) como la institucin donde se perciben mayores niveles de
corrupcin, seguido de la Polica Nacional del Per (52%), el Congreso de la Repblica (47%), los Partidos
Polticos (27%), las Municipalidades (24%), los Gobiernos Regionales (20%), la Fiscala de la Nacin (16%),
el Gobierno Central (9%), el Sector educativo (9%) y el Sector defensa (9%).
24
Ahora bien, resulta pertinente analizar el impacto de dichas mediciones en las medidas que
se toman en la lucha contra la corrupcin. Sin duda, la medicin de percepciones es una
herramienta importante y necesaria, pero no mide el impacto de todas las medidas y
acciones realizadas y puede no revelar de manera objetiva y justa los avances en una
determinada institucin y pas7. En ese sentido, fenmenos como la corrupcin, pero
tambin fenmenos como el robo y el hurto, las violaciones sexuales, la violencia
domstica y otros, implican cifras considerables de subregistro (porque no se denuncian,
porque no se registran o porque hay pocos estudios de estimacin de la cifra oscura). Qu
elementos se pueden tomar en cuenta entonces para elaborar mediciones racionales y
coherentes respecto de las medidas que se disponen? Qu informacin se puede medir
para complementar de manera objetiva la informacin basada en percepciones? Por un
lado, es necesario dar cuenta de las fuentes existentes disponibles:
Qu es lo importante: que estas mediciones deben ser estudiadas en funcin de las medidas
asociadas a su impacto y no como elementos abiertos frente a cualquier tipo de accin. As,
las medidas de prevencin construidas a travs de la mejora de la legislacin especializada
difcilmente impactarn en las percepciones de los ciudadanos. Del mismo modo, la
efectividad y aumento del cobro de reparaciones civiles producto de actos de corrupcin
probablemente no repercuta en los ndices de riesgo. Es importante entender la adecuacin
de las acciones, objetivos y estrategias anticorrupcin asociadas a otros modos de medicin.
7En el ao 1999, caracterizado por altos niveles de corrupcin, Per registr su mejor ubicacin en el ndice
de Percepciones de Corrupcin (Corruption Perceptions Index). En efecto, de una evaluacin de 99 pases,
Per registr un CPI de 4.5 ubicndose en el puesto 40 a nivel mundial y en el puesto 5 a nivel regional.
25
5. Consideraciones sobre el estudio de la corrupcin y sobre las
medidas para la lucha contra este fenmeno
Los elementos que se han discutido en este captulo permiten algunas consideraciones que
sirven como elementos metodolgicos y conceptuales para pensar la estructura de los
planes anticorrupcin y sus elementos tericos de fondo. Estas consideraciones implican
cuatro asuntos metodolgicos relevantes (1, 2, 3, y 4) y cuatro consideraciones sobre las
acciones (5, 6, 7 y 8):
4. Entender la relacin entre las acciones anticorrupcin y el impacto en las herramientas de medicin
disponibles. Es necesario diferenciar los resultados de las mediciones y sus variables y
asociarlas a las acciones y medidas que les correspondan. As, si bien se puede tener
como objetivo mejorar las percepciones, se debe tener en cuenta qu medidas y
acciones impactan de manera clara y concreta en este indicador de medicin y no
establecer asociaciones no racionales entre acciones e impacto en la herramienta de
medicin.
26
5. La produccin de un Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin es una herramienta general.
Un plan nacional para luchar contra la corrupcin debe tener un enfoque general y
estratgico marcado por la necesidad de generar cambios institucionales y
normativos que consoliden la necesaria articulacin entre las entidades destinadas a
combatir la corrupcin. En ese sentido, un plan debe tener un enfoque concentrado
en la mayor parte de sus objetivos y estrategias en la gran corrupcin y en un
enfoque de prevencin y combate, el cual deber traducirse en planes operativos u
otros instrumentos de gestin que tomen en cuenta las principales vulnerabilidades
o riesgos, las necesidades y consideraciones metodolgicas en cada sector del
Estado. Para la realizacin de dicha tarea se requiere una centralizada coordinacin
y asistencia tcnica a efectos de guardar coherencia entre dichos instrumentos y el
Plan Nacional Anticorrupcin.
7. Es importante establecer el diagnstico de los tipos de actos de corrupcin de cada sector. Esta
tarea permitir dar cuenta de los tipos de actos y la construccin de inventarios y
tipologas, sobre las cuales se pueden construir mecanismos especficos de combate
y prevencin y la concentracin en la gran corrupcin o en la pequea corrupcin.
8. Es necesario construir indicadores del impacto de las acciones y estrategias, adems de las unidades
de medida de la realizacin de las mismas. As, es importante que se determinen
metodologas comunes, e indicadores de impacto registrables, medibles y
comparables (cuantitativos y cualitativos) que permitan no solamente hacer un
inventario de acciones, sino una evaluacin de su impacto en las percepciones, en la
erradicacin de tipos de actos de corrupcin o en la reduccin del riesgo de
corrupcin en las instituciones del Estado.
27
CAPTULO II
EL PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
2008-2011: UN DIAGNSTICO SOBRE SUS OBJETIVOS Y
ACCIONES
8 Mediante este Decreto Supremo, publicado en el diario oficial El Peruano el 26 de enero del 2006, se cre
un Grupo de Trabajo encargado de la elaboracin de la propuesta del Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin, otorgndosele un plazo de 60 das. Dicho grupo estuvo conformado por representantes del
Ministerio de Justicia, Consejo Nacional Anticorrupcin que sustituy a la Comisin Nacional de Lucha
contra la Corrupcin y Promocin de la tica y Transparencia en la Gestin Pblica y en la Sociedad-,
Presidencia del Consejo de Ministros, Polica Nacional del Per, Ministerio de Educacin, Poder Judicial,
Ministerio Pblico y organizaciones de la sociedad civil; siendo su Secretara Tcnica el mencionado Consejo.
9En esta revisin se recibieron nuevos aportes de instituciones como la Presidencia del Consejo de Ministros,
28
etapa el proyecto primigenio elaborado por el Ministerio de Justicia, fue sometido a un
proceso de consulta abierta.
11El Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011 nicamente fue presentado pblicamente, mas
no se aprob mediante norma.
12Creado por Resolucin Ministerial 044-2009-PCM (29 de enero del 2009) e integrado por un representante
designado por la Secretara General de la Presidencia del Consejo de Ministros, quien la presidi, y por un
representante titular y otro suplente de cada uno de los Ministerios. Este grupo tena entre sus funciones:
coordinar la implementacin de los objetivos, acciones, medidas de desempeo y metas de competencia
sectorial para la ejecucin efectiva del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin; supervisar la aplicacin
de las polticas pblicas sectoriales en materia de Lucha contra la Corrupcin; disear y aplicar los indicadores
de gestin que permitan medir los avances en la Lucha contra la Corrupcin y Transparencia en el mbito
29
Primer Informe Semestral de Avances del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin (como
resultado del trabajo de seguimiento a la implementacin del Plan). Posteriormente, desde
enero del 2010 hasta diciembre del 2011, los Ministerios remitieron reportes sobre el
cumplimiento del Plan (acumulando 90 informes correspondientes a 17 ministerios)13.
Por otro lado, con la finalidad de monitorear el cumplimiento del Plan, el Pleno del
Congreso de la Repblica aprob por unanimidad la Mocin de Orden del Da 8445
(mocin presentada el 24 de septiembre y aprobada el 7 de octubre del 2009), disponiendo
la conformacin de una Comisin Especial Multipartidaria Permanente encargada del control,
seguimiento y evaluacin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin. Mientras estuvo activa,
esta comisin emiti cuatro informes (en marzo del 2010; en julio del 2010; en noviembre
del 2010; y en marzo del 2011).
Finalmente, a travs del Decreto Supremo 016-2010-PCM del 28 de enero del 2010, se cre
la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), establecindose que las labores del
Grupo de Trabajo Multisectorial, y en especial la de supervisin del cumplimiento del Plan
Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011, deban ser asumidas por esta entidad.
Sin embargo, el Grupo de Trabajo logr fusionarse a la CAN solamente un ao despus (a
pocos meses de que culmine la gestin de gobierno 2006-2011).
Para la construccin del diagnstico del Plan se han utilizado los informes de
seguimiento referidos en el acpite anterior, as como informacin recopilada por parte de
la Coordinacin General de la CAN. Al respecto, se debe precisar que dicha informacin
corresponde principalmente- a informes oficiales de entidades del Estado e instituciones
internacionales que dan cuenta de acciones y avances en materia de lucha anticorrupcin
implementadas por distintas instituciones en el marco de sus funciones. Asimismo, es
importante relevar que dicha informacin comprende el perodo de diciembre del 2008 a
septiembre del 2012.14
sectorial; coordinar y presentar las iniciativas legislativas que correspondan, en el marco de la implementacin
de las acciones del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin, con la finalidad de prevenir y/o sancionar
los actos de corrupcin en la administracin pblica.
13El contenido de cada uno de los informes pueden verse en:
http://can.pcm.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=49&Itemid=29
14 Si bien el perodo de vigencia del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011 culmin en
diciembre del 2011, la Coordinacin General de la CAN consider pertinente dar cuenta de todas las acciones
realizadas hasta la culminacin del proceso de elaboracin del nuevo Plan 2012-2016. Ello con la finalidad de
brindar informacin ms actualizada respecto de los esfuerzos que en materia anticorrupcin se han
desarrollado en nuestro pas.
30
relevante. Esta limitacin metodolgica, ha llevado a la necesidad de recopilar de otras
fuentes las acciones ms importantes en cada uno de los objetivos planteados. As, esta
seccin muestra de manera condensada las principales acciones en cada una de las
estrategias planteadas, organizadas segn sus objetivos correspondientes.
Estrategia 1.1
Fortalecer un Sistema Nacional Coordinado de Lucha contra la Corrupcin
Acciones Observaciones
1. Creacin de la Comisin de Alto Nivel Creada por Decreto Supremo 016-2010-PCM, del 28
Anticorrupcin (CAN). deenerode2010.
Proyecto de Ley 117-PJ-2011, mediante el cual se
busca elevar a rango de ley la norma de creacin de la
CAN y, de esa manera, consolidar su
institucionalidad. Dicho proyecto de ley cuenta con
dictamen favorable de la Comisin de Fiscalizacin y
Contralora del Congreso de la Repblica.
2. Creacin del Grupo de Trabajo Creado mediante Decreto Supremo 010-2012-PCM
Multisectorial de Coordinacin para el combate del 17 de febrero del 2012, con la finalidad de
contra el crimen organizado y la corrupcin. articular el trabajo de las Procuraduras Especializadas
en los delitos asociados al crimen organizado
(narcotrfico, trata de personas, lavado de activos,
terrorismo, corrupcin y contrabando).
3. Creacin del Grupo de Trabajo para la El Per aprob mediante Resolucin Ministerial 085-
incorporacin del Per a la Sociedad de 2012-PCM del 9 de abril del 2012 el Plan de Accin
Gobierno Abierto. para su incorporacin a la Sociedad de Gobierno
Abierto. La finalidad es establecer compromisos en
materia de transparencia y acceso a la informacin
pblica, integridad pblica, participacin ciudadana,
gobierno electrnico y mejoras en los servicios
pblicos.
4. Creacin del Grupo de Trabajo de Lucha Este grupo fue creado en diciembre del 2011 a partir
contra la Corrupcin en el Sector Pblico. del impulso de un grupo de congresistas de la
Comisin de Fiscalizacin y Contralora del Congreso
de la Repblica.
La CAN tiene por mandato articular, coordinar y planificar las acciones que en materia
anticorrupcin, realizan las instituciones pblicas, respetando las competencias y
31
atribuciones establecidas por ley (Defensora del Pueblo, 2008: 12). Su papel es fomentar la
cooperacin institucional, la estandarizacin de procesos y la adopcin de acciones
conjuntas. Si bien la CAN constituye la accin ms representativa en este mbito, otras
instancias ms temticas y especficas de coordinacin interinstitucional han sido creadas
(los Grupos de Trabajos contra el crimen organizado, para la Sociedad de Gobierno
Abierto, y para la lucha contra la corrupcin en el Sector Pblico) en forma simultnea y
la CAN - a travs de su Coordinacin General - participa activamente en todas.
Estrategia 1.2
Coordinar y realizar el seguimiento de las polticas de carcter multisectorial,
regional y local en la lucha contra la corrupcin
Acciones Observaciones
1. Creacin del Sistema Regional de Creado mediante Ordenanza Regional 202 -2011/
Lucha contra la Corrupcin en la GRP-CR del 2 de marzo de 2011. Integrado por el
Regin Piura. presidente Regional, consejeros regionales, titulares o
jefes de las instituciones pblicas del mbito regional y
representantes de la sociedad civil regional (Cmara de
Comercio, colegios profesionales, entre otros).
32
En el perodo 2008-2011 se crearon espacios oficiales de coordinacin a nivel regional y
local, los cuales estn conformados por las principales autoridades de ese mbito de
gobierno, cuya labor se enmarca en la lucha contra la corrupcin. Del mismo modo, la
Defensora del Pueblo ha hecho lo propio promoviendo la constitucin de Redes
Anticorrupcin, conformadas por funcionarios pblicos y representantes de la sociedad
civil del mbito regional.
Estrategia 2.1
Mejorar y fortalecer mecanismos de rendicin de cuentas, acceso a la informacin,
promocin de la tica y transparencia en la administracin pblica
Acciones Observaciones
Acceso a la informacin pblica
1.Resolucin Ministerial 301-2009-PCM, Mediante esta norma se regul el envo anual de
que aprueba la Directiva 003-2009- reportes institucionales sobre la atencin de las
PCM/SG Lineamientos para el reporte de solicitudes de acceso a la informacin, a fin de que la
solicitudes de acceso a la informacin a ser PCM elabore su informe anual ante el Congreso de la
remitidos a la Presidencia del Consejo de Repblica. El Informe anual 2011 report 86,512
Ministros solicitudes de informacin. Fueron atendidas, 81,915
y no atendidas 4,597.
2. En algunas instituciones se aprobaron Ejemplos: Defensora del Pueblo, Ministerio de
directivas internas para la atencin de Salud, Biblioteca Nacional del Per, Municipalidad
solicitudes de informacin. Algunas Metropolitana de Lima, municipalidades distritales de
incluyeron sistemas informticos de Comas y San Isidro y gobiernos regionales de Cusco y
atencin en lnea. Junn (Defensora del Pueblo, 2009: 85; Minsa, 2011).
3. Resolucin Ministerial 051-2009-PCM Estableci la obligatoriedad para todas las entidades
que aprueba la Directiva 002-2009- de emitir un reporte mensual donde figuren las
PCM/SGP Gua para la elaboracin del principales acciones preventivas y sanciones
informe mensual de avances en la aplicacin de efectuadas en el mbito administrativo por casos de
medidas contra la corrupcin y para la corrupcin.
resolucin de denuncias
4. Organizacin de la I (2011) y II Cont con la participacin de la PCM, Defensora del
(2012) Feria Metropolitana sobre acceso Pueblo, Archivo General de la Nacin, Universidad
a la informacin pblica, por iniciativa Coherente, Suma Ciudadana, Lima Cmo Vamos,
de la Municipalidad Metropolitana de Protica, Consejo de la Prensa Peruana y la
Lima (Municipalidad Metropolitana de Cooperacin Alemana al Desarrollo (GIZ).
Lima, 2012).
33
Acciones Observaciones
Portales de transparencia
5. Decreto Supremo 063-2010-PCM que Norma aprobada con el objetivo que las instituciones
aprueba la implementacin del Portal de del Estado cuenten con un formato nico para la
Transparencia Estndar PTE en las creacin y desarrollo de sus respectivos PTE.
entidades de la Administracin Pblica.
6. Resolucin Ministerial 200-2010-PCM Norma de desarrollo que establece criterios tcnicos
que aprueba la Directiva 001-2010- para la implementacin de los PTE.
PCM/SGP Lineamientos para la
implementacin del Portal de Transparencia
Estndar en las entidades de la
Administracin Pblica15
Rectora en transparencia y acceso a la informacin pblica
7. Presentacin del Proyecto de Ley Se tratara de un Organismo Tcnico Especializado,
1072/2011-CR, que propone declarar de creado con la finalidad de centralizar las funciones
inters la creacin del Instituto Nacional de normativas, sancionadoras, de control y supervisin
Transparencia y Acceso a la Informacin- en materia de transparencia y acceso a la informacin.
INTI.
tica Pblica
8. Resolucin Ministerial 050-2009-PCM Complementa la Ley 27815, Ley del Cdigo de tica de
que aprueba la Directiva 001-2009- la Funcin Pblica que establece un conjunto de
PCM/SGP "Lineamientos para la promocin principios, deberes y prohibiciones aplicable a todos
del Cdigo de tica de la Funcin Pblica en los empleados pblicos de la administracin del
las entidades pblicas del Poder Ejecutivo". Estado.
Rendicin de cuentas
9. Acciones de control en el marco de la Mecanismo de rendicin de cuentas para una mejor
Directiva 04-2007-CG/GDES Rendicin fiscalizacin de los rganos de control.
de Cuentas de los Titulares aprobada por
Resolucin de Contralora 332-2007-
CG.
La estrategia 2.1 organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) acceso a la
informacin pblica; ii) portales de transparencia; iii) rectora en transparencia y acceso a la
informacin pblica; iv) tica pblica; y v) rendicin de cuentas. En cada uno de estos
temas se han registrado avances importantes y la construccin de iniciativas diversas:
15 Esta resolucin ha sido modificada recientemente por la Resolucin Ministerial 203-2012-PCM, del 11 de
34
presentados por la ciudadana (Entre las causas ms recurrentes, se encuentran la
inexistencia de la informacin, la no atencin por las reas administrativas requeridas y la
falta de pago de tasas).
Este escenario da cuenta de una agenda pendiente en trminos de mejora del marco normativo
existente, as como la importancia de crear mecanismos de control y seguimiento eficaz de
las solicitudes de acceso a la informacin pblica. Ello implica, por ejemplo, la necesidad de
optimizar los reportes de modo que generen indicadores claros sobre lo que se ha logrado y
lo que est an por desarrollar en la Ley, para que el Congreso de la Repblica, en el marco
de sus facultades, proponga las soluciones normativas pertinentes19. Al respecto, la
Secretara de Gestin Pblica ha constituido un grupo de trabajo en diciembre del 2011
conformado por entidades pblicas y organizaciones de la sociedad civil a fin de revisar la
normatividad y elaborar una propuesta de modificacin normativa.
17 La Secretara de Gestin Pblica para identificar las causas que impiden el ejercicio del derecho de acceso a
la informacin pblica ha realizado diversas reuniones de trabajo en las cuales han participado entidades
pblicas y la sociedad civil.
18Por ejemplo, se confunden las solicitudes de acceso a la informacin presentadas como expresin del
derecho fundamental, con aquellas solicitudes de los congresistas en ejercicio de sus funciones parlamentarias
o de los regidores en ejercicio de sus funciones de fiscalizacin, as como las solicitudes de informacin que
se verifican entre entidades del estado en el marco de deber de cooperacin interinstitucional.
19Como indica la Defensora del Pueblo, los informes anuales no han constituido herramientas adecuadas
para revertir situaciones de vulneracin del derecho de acceso a la informacin pblica (Defensora del
Pueblo, 2011: 87).
35
Secretara de Gestin Pblica de la PCM. En ambos casos, se observan avances
diferenciados en los procesos de implementacin del PTE20: en los gobiernos regionales el
desarrollo es mayor que en los municipios provinciales21; y en el gobierno central, la
evaluacin de los 19 ministerios da cuenta de significativas mejoras con relacin a los
niveles de cumplimiento registrados en el ltimo trimestre de 201122.
iii) Rectora en transparencia y acceso a la informacin pblica.- Actualmente la rectora en los temas
de transparencia y acceso a la informacin la tiene la Secretara de Gestin Pblica de la
PCM, que tiene como funcin formular, coordinar, supervisar y evaluar las polticas de
acceso a la informacin pblica y transparencia. Sin embargo, otras dependencias de la
administracin pblica asumen funciones complementarias como la Secretara de
Coordinacin de la PCM con respecto a los informes anuales sobre atencin de las
solicitudes de acceso a la informacin, y la Autoridad Nacional de Proteccin de Datos
Personales, creada tras la promulgacin de la Ley de Proteccin de Datos Personales, que
se encarga de supervisar, fiscalizar y controlar el cumplimiento de la normatividad en
materia del tratamiento de los datos personales y de detectar infracciones a la misma.
Frente a esta situacin, en el Plan de Accin de Gobierno Abierto aprobado por
Resolucin Ministerial 085-2012-PCM (abril del 2012), se consider como un compromiso
del Estado peruano evaluar la creacin de una institucin autnoma y especializada en esta
materia. En esa misma lnea, a travs del Proyecto de Ley 1072/2011-CR impulsado por el
Congresista de la Repblica, Luis Ibrico, se propone declarar de inters la creacin de una autoridad
central que ejerza rectora en el tema.
iv) tica Pblica.- Desde el 2008, se han aprobado normas de complemento a la Ley27815,
Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, disponiendo actividades para la
advirti que ninguno de los 19 Ministerios alcanz el 100% de nivel de cumplimiento. Para el primer
trimestre del 2012 se verific que 5 de ellos alcanzaron el 100%, mientras que en el segundo trimestre se
verific que 9 ministerios alcanzaron el 100%.
36
promocin de la tica pblica, as como incentivos para los empleados pblicos del Poder
Ejecutivo que cumplan con esta Ley. Sobre la base de este marco, algunas entidades han
adoptado herramientas orientadas al fortalecimiento de las cualidades ticas del empleado
pblico, por ejemplo, campaas de promocin de la tica pblica (PCM, 2009: 15), normas
internas que regulan la proteccin, incentivos y estmulos para los funcionarios y servidores
que cumplen con el Cdigo de tica de la Funcin Pblica23, cdigos de tica
institucionales24, comisiones de tica25, o planes de promocin, difusin y prctica del
Cdigo de tica de la Funcin Pblica26.No obstante estos avances, es necesaria una mayor
difusin y conocimiento de la normatividad sobre tica pblica, mecanismos de sancin
efectivos frente a su incumplimiento y mayores incentivos para lograr cambios en el
comportamiento de las personas que prestan servicios al Estado (Mesa de Concertacin de
Lucha contra la Pobreza, 2009: 19).
Estrategia 2.2
Simplificacin administrativa como estrategia para la lucha contra la corrupcin
Acciones Observaciones
1. Resolucin Ministerial 228-2010-PCM que Plan aprobado dentro del marco de la poltica
aprueba el Plan Nacional de Simplificacin nacional de simplificacin administrativa.
Administrativa 2010-2014.
23 Ver Resolucin de Acuerdo de Directorio 015-2009-APN/DIR del 27 de abril del 2009 de la Autoridad
Portuaria Nacional y la Resolucin Ministerial 187- 2010-SERNANP, del 6 de octubre del 2010, del Servicio
Natural de reas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP).
24 Resolucin 378-2009-TR del 28 de diciembre del 2009, que aprueba el Cdigo de tica del Ministerio de
37
Estrategia 2.3
Fortalecer el Sistema de Recursos Humanos para la prevencin de la corrupcin
Acciones Observaciones
Sistema de recursos humanos
1. Resolucin de Presidencia Ejecutiva 079- Norma que orienta la implementacin
2009-ANSC-PE, que aprueba el Plan de progresiva de funciones de la Autoridad
Mediano Plazo con un horizonte de cinco aos Nacional del Servicio Civil - Servir. Servir fue
(2010-2014). creado por Decreto Legislativo 1023 y es
responsable de la poltica de recursos humanos
en la administracin pblica peruana.
2. Perfiles de competencia para cargos pblicos Servir ha desarrollado perfiles para Gerentes de
desarrollados por Servir Recursos Humanos y 5 perfiles de puestos tipo
en el SNIP27.
3. Construccin del Registro Nacional de Se ha iniciado el proceso de construccin de
Personas del Servicio Civil (RNSC). un sistema que permitir conocer el nmero de
personas que prestan servicios al Estado, su
historia laboral, calificaciones, entre otros
aspectos, que garantizarn mayor transparencia
en las contrataciones de personal28.
Conflictos de inters e incompatibilidades
4. Proyecto de Ley 1268/2011-CR Ley que Proyecto que obliga a las personas que prestan
Regula la Declaracin Jurada de Intereses de Personas servicios al Estado, a declarar informacin
que prestan servicios al Estado. sobre sus actividades y relaciones de
parentesco, en previsin a que estas puedan
generar conflictos de intereses en el ejercicio
de sus funciones. El proyecto tambin prev
deberes de registro de la informacin, de
control posterior y sanciones frente al
incumplimiento de la norma.
5 .Proyecto de Ley 1269/2011, Ley para la Busca crear un nuevo marco legal en materia
Gestin de Intereses en la Administracin Pblica. de gestin de intereses.
Declaraciones juradas de bienes y rentas
6.Proyecto de Ley 96/2011-CG. Propuesto por la Contralora General de la
Repblica el 24 de agosto de 2011, con la
finalidad de mejorar el marco normativo
existente.
Esta Estrategia, concentrada en los recursos humanos, organiza sus acciones a partir de los
siguientes temas i) sistema de recursos humanos; ii) conflictos de inters e
incompatibilidades; iii) preservacin y uso adecuado de los recursos asignados; y iv)
declaraciones juradas de bienes y rentas.
27Se trata del responsable de Oficina de Programacin de Inversiones (OPI), responsable de la Unidad de
Formuladores (UF), Coordinador de Asistencia Tcnica (AT), evaluador y formulador.
28Segn la informacin de Servir hacia fines del 2010 se contaba con informacin correspondiente a ms de
600 mil servidores pblicos de los tres niveles de gobierno. (SERVIR, 2010: 14).
38
criterios objetivos como el mrito, la equidad y la aptitud; herramientas y condiciones
importantes para la lucha contra la corrupcin.
El Reporte 2010 de Global Integrity indica que es comn que muchas posiciones en
diferentes niveles de gobierno sean asignadas a personas provenientes del partido que gan
las elecciones (Global Integrity, 2010: 82). Frente a este escenario el Segundo Informe del
Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana Contra
la Corrupcin recomienda la observancia de los Manuales de Organizacin y Funciones al
momento de contratar personal en las entidades pblicas.
ii) Conflictos de inters e incompatibilidades.- La Constitucin Poltica prev supuestos en que los
intereses particulares podran entrar en conflicto con los intereses del Estado30. Existen
diversas leyes31 que se han ocupado del tema, establecindose una normativa dispersa. Esta
dispersin de normas lleva a dificultades para su observancia y cumplimiento, pero adems
requiere ser adecuada para mejorar su efectividad: ampliar supuestos de incompatibilidad a
29En el periodo parlamentario2006-2011, fueron archivadas dos propuestas del Poder Ejecutivo, en
observancia de la Ley Marco de Empleo Pblico: 1) Ley de Funcionarios Pblicos, Empleados de Confianza
y Directivos, y 2) Ley de tica, Incompatibilidades y Responsabilidades. Asimismo, en el mismo periodo, el
gobierno de turno no aprob un anteproyecto de Decreto Supremo que propona la creacin de una Central
de Riesgos de Funcionarios y Servidores (CENTRIFUS) a partir del Registro Nacional de Sanciones de
Destitucin y Despidos (PCM, 2012a).
30Ver artculo40 que prohbe el desempeo de ms de un empleo o cargo pblico a la vez; y el artculo 126
establece que los ministros (funcionarios pblicos) no pueden ejercer actividad lucrativa, ni intervenir en la
direccin o gestin de empresas ni asociaciones privadas.
31Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General; Ley 27588, Ley de incompatibilidades y
responsabilidades del Personal del Empleo Pblico; Ley 28175, Ley Marco de Empleo Pblico, Ley
27815, Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, Ley 26771, Ley que establece la prohibicin de
ejercer la facultad de nombramiento y contratacin y Decreto Legislativo 1017, Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado.
39
casos de uniones de hecho o estableciendo nuevos grados de parentesco y afinidad32, por
ejemplo33.
En ese sentido, a fin de dar solucin a la problemtica descrita, el 14 de junio del 2012 se
present el Proyecto de Ley 1268/2011-CR Ley que Regula la Declaracin Jurada de
Intereses de Personas que prestan servicios al Estado que dispone la entrega obligatoria de
declaraciones juradas por parte de quienes prestan servicios al Estado, incluyendo
precisiones sobre la informacin a proporcionar, mecanismos de fiscalizacin posterior a
cargo de la Contralora General de la Repblica, y mecanismos de sancin por
incumplimiento de la Ley.
iii) Preservacin y uso adecuado de los recursos asignados.- Si bien se trabaj una propuesta para
reglamentar el uso eficiente de los bienes pblicos -como vehculos e inmuebles-, que prev
imponer sanciones a quienes usen indebidamente dichos bienes (PCM, 2009: 51), an no
existe tal normatividad, lo cual genera espacios para la imprecisin y, ciertamente,
vulneracin a normas ticas en uso de aquellos.
32En ese sentido, el Comit de Expertos del mecanismo de Seguimiento de Implementacin de la Convencin
Interamericana de Lucha contra la Corrupcin ha recomendado al Per Realizar evaluacin de la utilizacin
y efectividad de las normas de conducta para prevenir conflictos de intereses y de los mecanismos para su
cumplimiento existentes en Per, como instrumentos para prevenir la corrupcin y, como resultado de dicha
evaluacin, considerar la adopcin de medidas para promover, facilitar y consolidar o asegurar la efectividad
de los mismos con dicho fin.
33Al referirse al Congreso de la Repblica, el informe de Global Integrity (2010), seala que el rgimen de
incompatibilidades de los legisladores no menciona ninguna restriccin sobre el empleo en el sector privado
despus de dejar el gobierno. Del mismo modo, con respecto al Poder Judicial, seala que el rgimen de
inhabilidades e incompatibilidades para los miembros del Poder Judicial no menciona ninguna restriccin
sobre el empleo del sector privado despus de dejar el gobierno.
34 Segn el artculo 21 de la Ley, la sancin ante su transgresin es aplicable por la mxima autoridad
competente de la entidad; y, en segunda instancia, por un Tribunal Administrativo Especial, que por sus
integrantes (un representante del Presidente de la Repblica, del Presidente del Congreso y de la Corte
Suprema) nunca se ha constituido.
35 El informe de Global Integrity menciona que la percepcin frecuente es que los miembros del Poder
Ejecutivo reciban regalos y hospitalidad a cambio de informacin importante o para facilitar procedimientos
administrativos o polticos especialmente en los relacionados a los procesos de contrataciones. Refiere la
existencia de restricciones para la efectividad de las normas que regulan los regalos y hospitalidad. Existiendo
muchas reuniones entre los grupos de inters y los legisladores con el fin de ponerse de acuerdo sobre
diferentes decisiones, no existiendo un registro pblico de esas reuniones.
40
iv) Declaraciones juradas de bienes y rentas.- Desde el ao 2001 el Per cuenta con la Ley 27482
Ley que regula la publicacin de la declaracin jurada de ingresos y de bienes y rentas de
los funcionarios y servidores del Estado en la que se precisan aspectos como un listado de
los obligados, su contenido, la oportunidad para su presentacin, la autoridad responsable
de registrar y archivar las declaraciones juradas, entre otros aspectos. Actualmente existe un
proyecto de ley de la Contralora General de la Repblica, presentado en agosto del 2011, pendiente
de aprobacin, que intenta mejorar el marco normativo existente y las herramientas
destinadas a su fiscalizacin36. Entre otras medidas, destaca la posibilidad del levantamiento
de algunas reservas de informacin (bancaria, tributaria y datos de carcter personal) previa
autorizacin expresa del propio obligado en su declaracin jurada. Cabe agregar que en un
estudio sobre el sistema de declaraciones juradas, elaborado por la CAN con el apoyo del
Banco Mundial, tambin se establece la necesidad de hacer ajustes a la normatividad y a los
mecanismos de recojo y verificacin de informacin a fin de perfeccionarlos y mejorar su
operatividad. (Ver anexo 1).
Estrategia 2.4
Fortalecer el Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del Estado para prevenir la
corrupcin
Acciones Observaciones
Profesionalizacin del personal
1. Decreto Legislativo 1017 Ley de Establece requisitos mnimos para los Encargados de
Contrataciones y Adquisiciones del Contrataciones de la Entidad (OEC), sean profesionales
Estado y su Reglamento. y/o tcnicos certificados.
2. Proceso de medicin de Desarrollado por Servir en coordinacin con el Organismo
competencias de las personas al Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). Su
servicio del OEC. objetivo fue medir las brechas de conocimientos y orientar
las estrategias de capacitacin a las necesidades que se
identifiquen37.
3. Resolucin 159-2011- Busca contribuir con que las compras pblicas sean
OSCE/PRE, aprob la Directiva eficaces y eficientes y que la poblacin goce de sus
001-2011-OSCE/CD Procedimiento beneficios y que las entidades cumplan con sus objetivos
para la certificacin de los funcionarios y institucionales de manera ms rpida, y que, adems, las
servidores que laboran en el rgano mismas puedan ejecutar obras con mayor prontitud y
encargado de las contrataciones de la menor riesgo de error.
Entidad.
Rgimen de sanciones
4. Decreto Legislativo 1017 Ley de Establece una tipologa de 11 infracciones, sobre la cual el
Contrataciones y Adquisiciones del Tribunal de Contrataciones, segn la gravedad, podr
Estado. imponer sanciones de inhabilitacin temporal y definitiva.
5. Ley 29873Ley que modifica el Hace ms severo el rgimen de sanciones cuando se
Decreto Legislativo 1017. presenta documentacin falsa o informacin inexacta.
36 Sobre la presentacin de declaraciones juradas, busca ampliar el tipo de funcionarios obligados a declarar,
ampliar el contenido de la declaracin, fijar plazos anuales para actualizar la informacin declarada y
posibilitar al rgano contralor cumplir con su obligacin legal de conducir el proceso de presentacin y
publicacin de la declaracin jurada y su correspondiente fiscalizacin.
37 Como resultado de este proceso: i) Se han identificado siete funciones bsicas del ciclo de contrataciones,
las que permitirn en el futuro el diseo de perfiles por competencias, contenidos mnimos de cursos de
capacitacin, as como identificacin de una tipologa de oficinas de contrataciones del sector pblico. ii) En
cuanto a los resultados, los responsables y operadores de contrataciones respondieron correctamente 18 de
las 30 preguntas en promedio, siendo los del nivel nacional los que mejores resultados han obtenido. Las
brechas de conocimiento ms amplias las tienen los responsables en temas normativos y los operadores en la
funcin de irregularidades en el contrato. iii) Existe evidencia de que la capacitacin puede estar relacionada
de manera positiva con los resultados obtenidos, por lo que resulta necesario fortalecer los espacios de
capacitacin a partir de la identificacin de estas brechas de conocimientos. (SERVIR, 2010a)
41
Acciones Observaciones
Expansin del Seace en los tres niveles de gobierno
6. Decreto Legislativo 1017 Ley de Establece la obligacin de todas las entidades del Estado
Contrataciones y Adquisiciones del de usar el Sistema Electrnico de Contrataciones del
Estado. Estado (Seace).
Veeduras cvicas e institucionales
7. Resolucin de Contralora 119- Se incorpora al Sistema de Veeduras los Procesos de
2012-CG que modifica la Directiva Seleccin y Contratos del Estado.
002-2009-CG/CA - Ejercicio del
Control Preventivo por la Contralora
General de la Repblica - CGR y los
rganos de Control Institucional OCI.
Bases de procesos licitatorios y catlogo de precios de productos estandarizados
8. Decreto Legislativo 1017 Ley de Establece informacin que obligatoriamente deben
Contrataciones y Adquisiciones del contener las bases de todo proceso de seleccin.
Estado.
Esta estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) profesionalizacin
del personal; ii) rgimen de sanciones; iii) expansin del Seace en los tres niveles de
gobierno; iv) veeduras cvicas e institucionales; y v) bases de procesos licitatorios y
catlogo de precios de productos estandarizados. Algunas consideraciones sobre estos:
i) Profesionalizacin del personal.- Desde el ao 2009, se han aprobado varias normas dirigidas a
exigir mayor grado de capacitacin a las personas encargadas de contrataciones de la
entidad (OEC), las cuales deben cumplir requisitos mnimos para ejercer la funcin. Los
programas de capacitacin son diseados sobre la base del nivel de conocimiento de los
involucrados y las necesidades propias de su labor. Segn la base de datos que maneja el
OSCE, al mes de julio del 2012, existen 1159 profesionales y tcnicos con dicha
certificacin.
38El convenio marco es la modalidad por la cual se selecciona a los proveedores con los que las entidades
debern contratar los bienes y servicios que requieran y que son ofertados a travs del Catalogo Electrnico
de Convenio Marco.
42
ms severas. Por ejemplo, para la infraccin de presentacin de documentacin falsa o
informacin inexacta ahora la inhabilitacin temporal ser no menor de tres aos ni mayor
de cinco y, en caso de reincidencia, la inhabilitacin ser definitiva. Antes la inhabilitacin
temporal era no menor de un ao ni mayor de tres.
El aumento de las sanciones ante la infraccin citada resulta positivo, pues del anlisis de
las resoluciones emitidas desde enero a octubre del 2012 (aproximadamente 1, 000) por
parte del Tribunal de Contrataciones, se aprecia que la infraccin ms recurrente es la
presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta por parte de los participantes,
postores y contratistas (57.6%), seguida por la resolucin de contrato por culpa del
contratista (30.5%) y la no suscripcin de contrato injustificadamente (7.9%)
iii) Expansin del Seace en los tres niveles de gobierno.-.Si bien la plataforma del Seace constituye
un esfuerzo del Estado peruano para facilitar la vigilancia ciudadana y de ese modo
prevenir la corrupcin y reducir las ineficiencias estatales, el contexto actual demanda la
necesidad de implementar una plataforma de bsqueda de informacin que represente una
mayor accesibilidad en materia de contrataciones pblicas, tanto para los empleados
pblicos como para los ciudadanos.
43
A partir de esta disposicin, el OSCE aprob una directiva especfica en la materia, con lo
cual, a la fecha, las entidades del sector pblico, a nivel nacional, regional y local, deben
usar las citadas bases.
Cabe resaltar que las contrataciones pblicas son el mbito que representan mayores gastos
para el Estado. En efecto, segn el reporte del Seace, en el 2011, los gastos por
contrataciones en los tres niveles de gobierno, incluidas las empresas bajo el mbito de
Petroper, ascendi a S/. 26, 160.52 y sin Petroper a S/.23, 257.64; siendo el nivel que
realizo mayor gastos el gobierno nacional, seguido de los gobiernos regionales y locales.
(Ver anexo 3).
Estrategia 2.5
Desarrollar fortalezas de los rganos de control y supervisin
Acciones Observaciones
Contralora General de la Repblica
1. Ley 29555, publicada el 13 de julio del Norma que dispuso la incorporacin progresiva a la
2010. Contralora General de la Repblica de las plazas y
presupuestos de los OCI a partir del 201140. En una
primera fase se incorpora a los jefes de los OCI y la
segunda incorpora a personal auditor, especialista y
administrativo que presta servicios en los OCI.
2. Asignacin de facultades sancionadoras De cara a fortalecer las labores de control y
a la Contralora General de la Repblica, a supervisin de la Contralora General de la
travs de la Ley 29622 (diciembre 2010) Repblica, en diciembre del 2010, se le otorg
y su reglamento (Decreto Supremo facultades sancionadoras por responsabilidad
023-2011-PCM, marzo 2011). administrativa funcional para infracciones graves y
muy graves.
Acciones Observaciones
39 El catalogo electrnico es una herramienta electrnica de gestin de compras utilizada por entidades
pblicas (compradores) y proveedores adjudicatarios del proceso de seleccin que diera su origen
(vendedores) que posibilita a las entidades gestionar la contratacin de productos de manera virtual, para
luego ser atendidas por los proveedores adjudicatarios
40Esta ley tiene como antecedente la Dcimo Tercera Disposicin Final de la Ley 29465, Ley del Presupuesto
del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2010, que establece la conformacin de una comisin encargada de
elaborar y proponer instrumentos y disposiciones que se requieran para incorporar progresivamente las plazas
y el presupuesto de los rganos de control institucional a la Contralora General de la Repblica.
44
Contralora General de la Repblica
3. Resoluciones de Contralora 058-2009- Modifican la Resolucin de Contralora 063-2007-
CG y 173-2009-CG. CG que aprob el Reglamento de las Sociedades de
Auditora. Una norma previa a ambas fue la
Resolucin 460-2008-CG.
4. Resolucin de Contralora 458-2008- Gua para la Implementacin de las Normas de
CG de octubre del 2008. Control Interno en las entidades pblicas.
Ministerio de Educacin y Ministerio del Interior
5. Decreto Supremo 006-2012-ED, que Crea la Oficina General de tica Pblica y
aprueba el nuevo ROF del Ministerio de Transparencia, de la cual dependen dos Oficinas, la
Educacin. de Promocin de la tica y la de Control y
Seguimiento.
5. Implementacin de lnea de consejera y La lnea de consejera se implement en el
atencin de denuncias por casos de Ministerio del Interior en el marco del Programa
corrupcin cometidos por efectivos Umbral. Su objetivo fue no slo brindar
policiales. orientacin, sino tambin promover la denuncia
ciudadana.
La estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) Contralora General de
la Repblica; ii) Ministerio de Educacin Y Ministerio del Interior.
Otro aspecto importante del Sistema Nacional de Control son las sociedades de auditora,
que segn el artculo 20 de la Ley 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y
45
de la Contralora General de la Repblica, son personas jurdicas calificadas e
independientes en la realizacin de labores de control posterior externo. Estas son
contratadas por la Contralora General. Dentro de este marco, desde el 2007, la Contralora
General de la Repblica, ha reglamentado la participacin de estas Sociedades de Auditora,
estableciendo parmetros cada vez ms rigurosos para su contratacin. Las dos ltimas
modificaciones se produjeron en el ao 2009. Actualmente el proceso de contratacin
incluso contempla el uso de medios electrnicos.
ii) Ministerio de Educacin y Ministerio del Interior.- Con relacin a la consolidacin de los
rganos de supervisin del Ministerio de Educacin, cabe destacar la creacin de la Oficina
General de tica Pblica y Transparencia (en marzo de 2012) como parte del nuevo ROF del
Sector. De esta dependen dos oficinas, la de Promocin de la tica y la de Control y
Seguimiento. Esta ltima encargada de recibir, analizar y derivar a la instancia
correspondiente las denuncias de los ciudadanos y tambin de orientarlos en los
procedimientos a seguir para la presentacin y resolucin de sus sanciones (Artculo 75 del
ROF del Ministerio de Educacin). Esta nueva estructura sustituye el sistema anterior, al
excluir del ROF a la Superintendencia Nacional de Servicios Educativos, cuyo responsable
nunca fue designado, y asume las funciones de la Comisin de Atencin de Denuncias y
Reclamos (CADER) a nivel nacional (Cuarta Disposicin Complementaria y Final del ROF
del Ministerio de Educacin).
Con relacin al Ministerio del Interior, en el marco del Programa Umbral, con el objetivo
de fomentar la denuncia de los actos de corrupcin cometidos por los efectivos policiales,
as como brindar orientaciones claras a la ciudadana sobre qu hacer frente a estos actos de
corrupcin, se estableci una lnea de consejera telefnica. No obstante, cabe precisar que
dicha lnea actualmente no brinda el referido servicio.
46
OBJETIVO3: Articular una estrategia judicial eficaz e integral contra la corrupcin
Estrategia 3.1
Fortalecer y modernizar el sistema de administracin de justicia
Acciones Observaciones
Monitoreo de Expedientes
1. Resolucin Administrativa 170-2011-P-PJ Dispone el funcionamiento del Sistema
y Manual de Funciones del SIJ Supremo. Informtico Judicial denominado SIJ Supremo
en las Salas Penales Permanente y Transitoria,
Sala Penal Especial y Vocala de Instruccin de
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Fortalecimiento de OCMAS y ODICMAS (actualmente ODECMAS)
2. Resolucin Administrativa 129-2009-CE- Este ROF crea la Unidad de Visitas y
PJ, que aprueba el nuevo ROF de la OCMA. Prevencin as como la Unidad de Investigacin
y Anticorrupcin.
Actos sospechosos de Corrupcin y Lavado de Activos
3. Decreto Legislativo 1106, Ley de lucha Esta norma reconoce la autonoma del delito de
eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos Lavado de Activos, el valor probatorio de los
relacionados a la minera ilegal y crimen organizado. informes de la Unidad de Inteligencia Financiera
de la SBS y crea el Registro de Casas de Cambio,
Empeo y Prstamos.
4. Creacin de la Unidad de Anlisis Creada como unidad de apoyo a las labores del
Financiero de la Procuradura Especializada equipo de litigio.
en Delitos de Corrupcin.
Causales en la Ley de Prdida de Dominio
5. Decreto Legislativo 1104, que modifica la Con esta norma, el proceso de prdida de
legislacin sobre prdida de dominio. dominio se aplicar cuando se trate de objetos,
instrumentos, efectos o ganancias, entre otros,
relacionados con los siguientes delitos:
concusin, peculado, cohecho, trfico de
influencias, enriquecimiento ilcito y acciones
que generen efectos o ganancias ilegales en
agravio del Estado.
6. Decreto Supremo 093-2012-PCM En setiembre de 2012, se aprueba el reglamento
del Decreto Legislativo 1104.
Distribucin porcentual del Fondo de Prdida de Dominio (FONPED)
7. Decreto Supremo 004-2012-JUS. Modifica el Decreto Supremo 009-2010-JUS,
establecindose porcentajes para la distribucin
del dinero cobrado por el Estado, por concepto
de reparacin civil.
Ley de la Carrera Fiscal
8. Aprobacin por el pleno del Congreso, del La autgrafa de ley fue observada el 24 de junio
proyecto de Ley de la Carrera Fiscal del 2011
Consejo Nacional de la Magistratura
9. Alianza Estratgica suscrita entre el CNM Con el objeto de promover y desarrollar
y la Contralora General de la Repblica. acciones conjuntas que contribuyan a la lucha
contra la corrupcin, al fortalecimiento del
control de la gestin pblica, a la probidad
administrativa y a la mejora de la administracin
de justicia.
10. Convenio de Cooperacin Con el propsito de detectar posibles
Interinstitucional suscrito por el CNM y la operaciones sospechas presuntamente vinculadas
SBS (UIF-Per). a actos de corrupcin u otros delitos, en el
marco de los procesos de ratificacin de
magistrados.
47
Acciones Observaciones
Capacitacin de los Operadores de Justicia
11. Resolucin de Jefatura 092-2009-J- Estas mesas fueron implementadas en todos los
OCMA/PJ, de abril de 2009, se determinan Distritos Judiciales del pas, llevndose a cabo
los mecanismos para el funcionamiento de Los Dilogos de la OCMA promoviendo la
las Mesas de Trabajo por la Transparencia Judicial Transparencia Judicial, en el marco del Programa
en las ODECMAs. Umbral Anticorrupcin, que la OCMA ha
implementado a nivel nacional.
12. Los Mdulos Pedaggicos de Socio Drama, Consiste en la representacin o escenificacin
como parte de acciones de control preventivo de la breve y dinmica de alguna situacin del mbito
OCMA a nivel nacional, en las 31 Cortes judicial con el objetivo de que los magistrados y
Superiores de Justicia del pas. trabajadores judiciales identifiquen y mejoren su
conducta tica de servicio y de trabajo.
13. Suscripcin del Pacto tico Judicial de Como parte de talleres organizados por OCMA.
Lucha contra la Corrupcin.
14. Programas de capacitacin organizados Sobre diversas materias, como Nuevo Cdigo
por el Centro de Investigaciones Judiciales Procesal Penal, corrupcin, transparencia y tica
del Poder Judicial del Per. judicial. (Ver anexo 5).
15. Programas de capacitacin organizados Principalmente dirigidos a procuradores pblicos
por el Ministerio de Justicia y Derechos y defensores de oficio. Estos programas abordan
Humanos diversos temas, como derecho penal, Nuevo
Cdigo Procesal Penal, criminalidad organizada,
medidas cautelares, investigacin y prueba en
delitos de lavado de activos, corrupcin, entre
otros.
16. Programas de capacitacin del Ministerio A partir de diversas iniciativas, entre ellas las
del Interior. correspondientes al Programa Umbral
Anticorrupcin. El personal de la PNP a nivel
nacional, ha recibido numerosas capacitaciones
en temas diversos como: tica y transparencia,
corrupcin, liderazgo, rgimen disciplinario,
entre otros. (Ver anexo 6)
17. Programas de capacitacin de la Mdulos de capacitacin sobre corrupcin en el
Academia de la Magistratura. marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
48
Desconcentradas de Control de la Magistratura (ODECMAS) as como su estructura
orgnica, que como se sabe son los rganos competentes en cada Corte Superior. El
principal aporte en trminos de trasparencia y lucha contra la corrupcin de este nuevo
ROF, es la creacin de la Unidad de Visitas y Prevencin, y la Unidad de Investigacin y
Anticorrupcin.
iii) Actos sospechosos de Corrupcin y Lavado de Activos.- Destaca la aprobacin, en abril de 2011,
del Decreto Legislativo 1106 Ley de lucha eficaz contra el Lavado de Activos y otros
delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado. Esta norma busca fortalecer el
marco legal en materia de lucha contra la corrupcin y se complementa con otras medidas
como el Convenio especfico de cooperacin interinstitucional suscrito entre el Ministerio
Pblico, el Poder Judicial y la Contralora General de la Repblica, as como la recin
creada Unidad de Anlisis Financiero al interior de la Procuradura Pblica Especializada en
Delitos de Corrupcin.
iv) Causales en la Ley de Prdida de Dominio.- Mediante el Decreto Legislativo 1104, de abril de
2012, se modific la legislacin sobre prdida de dominio. Esta norma busca fortalecer el
marco legal en materia de lucha contra la corrupcin, ya que incluye varias modalidades de
este delito como causal para iniciar proceso de prdida de dominio. An cuando no se
mencionen expresamente todos los delitos contra la administracin pblica, su
incorporacin puede deducirse del supuesto general que incluye la norma, referido a
acciones que generen efectos o ganancias ilegales en agravio del Estado.
vi) Ley de la Carrera Fiscal.- La propuesta de ley contiene una serie de disposiciones para el
ingreso y la permanencia en el cargo de magistrados del Ministerio Pblico. Entre otras
medidas, establece que estn impedidos de postular al cargo de fiscal (en cualquier nivel)
mientras ejerzan la funcin pblica, el Jefe de Estado, los vicepresidentes de la Repblica,
congresistas, alcaldes, regidores autoridades regionales y los ministros de Estado, entre
otros funcionarios.
49
convenios de cooperacin con la Contralora General de la Repblica y la Unidad de
Anlisis Financiero de la SBS.
41A nivel de Corte Suprema, encontramos el servicio denominado Jurisprudencia Vinculante, donde se ubican
los Plenos Casatorios en materia civil, as como las Sentencias Plenarias, Acuerdos Plenarios y Precedentes
Vinculantes en materia penal. Del mismo modo, tenemos a las Casaciones publicadas en el Diario Oficial El
Peruano, a partir del ao 2008, as como las Casaciones emitidas bajo el Nuevo Cdigo Procesal Penal a partir
del ao 2007. Apreciamos tambin a las denominadas Resoluciones Relevantes, que consisten en sentencias
emitidas por las Salas Supremas.
42 En la plataforma de Cortes Superiores, encontramos dos servicios: el primero denominado Resoluciones
Sistematizadas, emitidas por los rganos Jurisdiccionales de cada Corte Superior. El segundo, denominado
Publicacin de Resoluciones, permite acceder a las resoluciones publicadas por cada Corte Superior a partir
del ao 2011.
50
El Poder Judicial, en el marco de las estrategias de Aseguramiento de la transparencia en el
quehacer jurisdiccional y administrativo y Dinmica de Acercamiento al Usuario
descritas en el Plan de Gobierno 2011-2012, concordado con el Plan de Desarrollo
Institucional 2009-2018, ha logrado grandes avances en materia de transparencia. Tales
avances, expresados en herramientas informticas, como la pgina web institucional y
sistema de distribucin y consultas de expedientes, han merecido importantes
reconocimientos nacionales e internacionales.
De otra parte, cabe resaltar que aun cuando no se visibiliza una accin puntual en el marco
de esta estrategia, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos ha realizado grandes
esfuerzos en la labor de transparentar informacin registrada en la Procuradura
Anticorrupcin sobre los procesados y sentenciados por delitos de corrupcin, los
prfugos y los deudores por los mismos delitos. Ello ha permitido, adems, contar con
informacin valiosa para sensibilizar a la ciudadana en el rechazo absoluto a la corrupcin.
Estrategia 3.3
Implementar y optimizar los rganos de control del sistema judicial que fortalezcan
la lucha contra la corrupcin
Acciones Observaciones
1. Ley 29277, Ley de Carrera Judicial del 7 de Prev la facultad del rgano disciplinario de
noviembre de 2008. solicitar al Juez, el levantamiento del secreto
bancario y de las comunicaciones.
51
considerarla inconstitucional. No obstante, el Tribunal Constitucional desestimo dicho
extremo de la demanda43.
Estrategia 3.4
Establecer un marco jurdico y eficaz en la lucha contra la corrupcin
Acciones Observaciones
Implementacin del Cdigo Procesal Penal (CPP-2004)
1. Implementacin del Nuevo Cdigo Al 2009, el CPP-2004 deba implementarse en
Procesal Penal. Cumplimiento de Lambayeque, Piura y Tumbes. Esta meta fue cumplida
metas al 2009. en su totalidad y a la fecha el cdigo se ha
implementado en 22 distritos judiciales del pas.
2. Ley 29648, del 1 de enero del 2011. Dispuso que el CPP-2004 entre en vigencia en todo el
territorio nacional desde el 2011, nicamente en el caso
de delitos de corrupcin de funcionarios.
Casos complejos de corrupcin
3. Resolucin Administrativa 136- Establece la competencia de la Sala Penal Nacional
2012-CE-PJ de 13 julio del 2012. para el conocimiento de casos complejos de corrupcin
precisando parmetros para identificar los casos de esta
naturaleza44.
4. Resolucin de la Fiscala de la Dispone la conversin de la 1ra. Fiscala Superior
Nacin 1833-2012-MP-FN, de 19 de Especializada en Delitos de Corrupcin de
julio del 2012. Funcionarios de Lima, en la Fiscala Superior Nacional
Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios, y la 1ra. Fiscala Provincial Corporativa
Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios de Lima, en la Fiscala Supraprovincial
Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios.
Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores
5. Decreto Supremo 003-2010-JUS, Establece la estructura y competencias funcionales y
aprueba el Reglamento del Programa administrativas de la Unidad Central de Proteccin que
Integral de Proteccin a Testigos, depende de la Fiscala de la Nacin.
Peritos, Agraviados o Colaboradores
que intervengan en un proceso penal.
Imprescriptibilidad de los delitos de Corrupcin
6. Proyectos de Ley 00079/2011-CR, Proponen la modificacin del artculo 41 de la
134/2011-CR, 150/2011-CR y Constitucin a fin de establecer la imprescriptibilidad
151/2011-CR, en debate. de todo acto de corrupcin.
procesal. Los hechos deben involucrar los siguientes delitos: Colusin Agravada, Peculado Doloso, Cohecho
Pasivo Propio, Soborno Internacional Pasivo, Cohecho Pasivo Impropio, Cohecho Pasivo Especifico,
Cohecho Activo Transnacional, Cohecho Activo Especifico, Trfico de Influencias e Enriquecimiento ilcito.
52
Acciones Observaciones
Soborno transnacional
7. Ley 29316, del 14 de enero del 2009. Incorpor en nuestra legislacin penal, el delito de
Cohecho Activo Transnacional a travs del artculo
397-A del Cdigo Penal45.
8. Ley 29703, del el 10 de junio del Incorpor a nuestra legislacin el tipo penal del
2011. Cohecho Pasivo Internacional mediante el artculo
393-A del Cdigo Penal46..
Proteccin al denunciante
9. Ley 29542 Ley de Proteccin al Tiene por objeto proteger y otorgar beneficios a los
Denunciante, del 22 de junio del 2010. funcionarios y servidores pblicos o a cualquier
ciudadano que denuncie en forma sustentada la
realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran
en cualquier entidad pblica y que puedan ser
investigados o sancionados administrativamente.
10. Decreto Supremo 038-2011-PCM, Aprueba el reglamento de la Ley de Proteccin al
del 25 de abril del 2011 Denunciante, para garantizar su efectiva aplicacin.
Pago de reparaciones civiles
11. Decreto Supremo 003-2012-JUS, Para el caso de personas condenadas por actos de
del 23 de enero de 2012. corrupcin, se condiciona la concesin de los
beneficios de redencin de la pena por el trabajo o
estudio, al pago previo del integro de la reparacin civil.
La estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) implementacin del
Cdigo Procesal Penal (CPP-2004); ii) estadsticas sobre casos de corrupcin; iii) casos
complejos de corrupcin; iv) testigos, peritos, agraviados o colaboradores; v)
imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin; vi) soborno transnacional; vii) proteccin
al denunciante; y viii) pago de reparaciones civiles de condenados por actos de corrupcin.
45 Artculo 397-A.- El que, bajo cualquier modalidad, ofrezca, otorgue o prometa directa o indirectamente a
un funcionario o servidor pblico de otro estado o funcionario de organismo internacional pblico donativo,
promesa, ventaja o beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, para que
dicho servidor o funcionario pblico realice u omita actos propios de su cargo o empleo, en violacin de sus
obligaciones o sin faltar a su obligacin para obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida en la
realizacin de actividades econmicas o comerciales internacionales, ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de cinco aos ni mayor de ocho aos.
46 Artculo 393-A.- El funcionario o servidor pblico de otro Estado o funcionario de organismo
internacional pblico que acepta, recibe o solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en el ejercicio de sus funciones oficiales, en violacin
de sus obligaciones, o las acepta como consecuencia de haber faltado a ellas, para obtener o retener un
negocio u otra ventaja indebida, en la realizacin de actividades econmicas internacionales, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos.
53
Ley2964847, slo en el caso de delitos de corrupcin de funcionarios, el CPP-2004 est
vigente en todo el territorio nacional.
ii) Estadsticas sobre casos de corrupcin.- No obstante existir informacin ms detallada sobre el
tema (Ver anexo 8), cabe mencionar que en el periodo 2008-2011 se ha registrado el
ingreso de 19,218 denuncias al Ministerio Pblico por actos de corrupcin. En el 2010 se
registr el mayor nmero de ingreso de denuncias con 5,308 en total (27.62%). El ao de
menor ingreso de denuncias fue el 2011 con 4,010 lo que representa el 20.87%. Durante el
mismo periodo, el delito ms denunciado fue el de Peculado seguido del delito de
Colusin.
Con relacin a los casos judicializados por corrupcin y que han llegado a la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica (va recurso de nulidad o recurso de casacin) se cuenta con
informacin estadstica del 2009 al mes de agosto del 2012. En este periodo se ha
registrado 1,777 ingresos de expedientes a la Corte Suprema de Justicia por corrupcin, y es
el ao 2010 el que registra mayores ingresos con 809 en total (45.53%). Del total de dichos
ingresos, 1,735 corresponden a Recursos de Nulidad y 42 a Recursos de Casacin. Sobre
este mismo universo de casos, se registra que 1,356 ya han sido resueltos por la Corte
Suprema. Ahora bien, en cuanto al tipo de delito por corrupcin judicializado, se aprecia
que, del total de causas ingresadas, mayor incidencia registr del delito de Peculado (993
casos) seguido del delito de Colusin (323 casos).
De otro lado, segn informacin del Registro Nacional de condenas, en el periodo del 2007
al 2012, se aprecia que a nivel nacional el total de condenas inscritas por delitos de
corrupcin asciende a 5,130, siendo el delito por el cual se ha impuesto ms condenas el de
Peculado (62.11%), seguido por el delito de Colusin (11.56%).
Las estadsticas, arrojan como un indicador transversal que los delitos de corrupcin que
registran mayor incidencia al momento de la denuncia, durante el proceso penal y al
momento de recibir sentencia condenatoria, son (1) el delito de Peculado y (2) el delito de
Colusin.
47Esta ley estableci el siguiente calendario: 1) El 15 de enero de 2011 en el distrito judicial de Lima; 2)El 1
de abril en los distritos de Lima Norte, Sur y Callao; y, 3) El 1 de junio de 2011 para los dems distritos
judiciales.
54
que en este ao se ha registrado un aumento en el cobro de reparaciones civiles de cerca
del 100%, en comparacin con el ao 2011. Esta situacin evidencia: i) la ausencia de
unidades especializadas de cobro de reparaciones civiles y medidas especficas para cumplir
esta funcin; ii) que los picos de cobro se deben a grandes casos y no a la sumatoria de
casos pequeos o casos medianos. iii) que no hay rastro de una estrategia ni concentracin
o especializacin en este tema (Mujica, Quinteros, Castillo y Chvez, 2012).
iii) Casos complejos de corrupcin.- Con la finalidad de atender con especial atencin los casos
complejos de corrupcin, se ha extendido la competencia de la Sala Penal Nacional para el
conocimiento de estos delitos. Asimismo, se han reasignado competencias en el Ministerio
Pblico, para que determinadas Fiscalas Superiores y provinciales especializadas en delitos
de corrupcin de Lima, asuman la misma competencia nacional. A estas nuevas instancias
nacionales se les ha asignado competencia para los delitos contra la Administracin Pblica
cometidos por funcionarios pblicos, atendiendo a su gravedad y complejidad, y cuando
sus efectos tengan repercusin nacional o superen el mbito de un Distrito Judicial.
Asimismo, dichas instancias conocen delitos derivados de las acciones de control llevadas a
cabo por la Contralora General de la Repblica y delitos cometidos por organizaciones
criminales.
iv) Testigos, peritos, agraviados o colaboradores.- En cumplimiento del artculo 252 del CPP-
2004, en febrero de 2010, se aprueba el Reglamento del Programa Integral de Proteccin a
Testigos, Peritos, Agraviados o Colaboradores que intervengan en un proceso penal (este
artculo establece la necesidad de reglamentar el ttulo referido a las medidas de proteccin
y de crear un Programa de Proteccin de agraviados, vctimas, testigos y colaboradores).
Este reglamento establece la estructura y competencias funcionales y administrativas de la
Unidad Central de Proteccin, dependencia que cuenta con unidades distritales y reas de
apoyo (reas de apoyo: 1) Seguridad y Proteccin, 2) Anlisis de Riesgo y Seguimiento y 3)
de Asistencia) para el mejor desarrollo de sus funciones. El mismo reglamento, establece la
Unidad Especial de Investigacin, Comprobacin y Proteccin-UECIP de la Polica
Nacional del Per, dependencia que trabaja bajo la conduccin del fiscal que tiene a cargo
la investigacin, en coordinacin con la Unidad Central o Distrital de proteccin. Segn
informacin estadstica del Ministerio Pblico de enero a marzo de 2012 la Unidad Central
de Proteccin y Asistencia a Vctimas, Testigos y Colaboradores habra atendido un total de
7,400 usuarios, de los cuales, nicamente, 7 habran sido derivados por las Fiscalas
Anticorrupcin.
55
slo afectan el patrimonio, sino tambin el orden moral y la justicia(as lo reconoce la
Convencin Interamericana de Lucha contra la Corrupcin, suscrita por el Per).
Actualmente, los cuatro proyectos de ley que proponen la modificacin a este artculo para
incorporar la imprescriptibilidad de todo acto de corrupcin se encuentran en el Congreso
de la Repblica. Estos proyectos, luego de recibir opinin favorable de la Comisin de
Constitucin y Reglamento, fueron debatidos en el Pleno de la representacin nacional y
luego derivados para su revisin a la Comisin de Justicia y Derechos Humanos. Hasta la
fecha de cierre de este documento, no se haba resuelto una reconsideracin contra la
decisin de derivar los proyectos a la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, y sta
ltima tampoco haba emitido dictamen.
vi) Soborno transnacional.- El Per incorpor como tipos penales los delitos de cohecho
activo transnacional y cohecho pasivo internacional. El primero, desde 2009, en el marco
de implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial, suscrito entre Per y Estados
Unidos; y el segundo, desde el 2011.
viii) Pago de reparaciones civiles de condenados por actos de corrupcin.- A partir de la promulgacin
del Decreto Supremo 003-2012-JUS, los condenados por actos de corrupcin slo pueden
acceder a los beneficios de redencin de la pena por trabajo o estudio, una vez que hayan
pagado el ntegro de las reparaciones civiles que adeuden al Estado. Esta norma contribuye
a reducir los marcos de impunidad generados por el vaco legal en la materia y al mismo
tiempo incentiva el pago de deudas a favor del Estado.
48Una de las medidas que se adopta es la reserva de identidad del denunciante para lo cual se le otorgar un
cdigo de identificacin y tambin la prohibicin de que sea cesado, despedido o removido a causa de su
denuncia.
56
OBJETIVO 4: Promover prcticas y/o conductas en el sector empresarial para
combatir la corrupcin
Estrategia 4.1
Desarrollar una cultura de tica y de promocin de denuncias en el sector
empresarial
Acciones Observaciones
1.Confiep propicia entre sus agremiados, la Tal accin surge de la propia Confiep, en su
adopcin de Cdigos de tica. calidad de miembro pleno de la CAN. Los
Cdigos de Conducta fueron publicados en la
pgina web de los agremiados. Tambin fueron
recogidos en la publicacin Cdigos de Conducta
de los gremios asociados a la Confiep49.
2. Confiep asume desde 2005 la secretara El pacto constituye un compromiso tico
tcnica del Pacto Mundial de las Naciones destinado a que las empresas de todos los
Unidas. pases acojan como parte de sus estrategias y
operaciones, principios de conducta y accin
en materia de derechos humanos, normas
laborales, medio ambiente y lucha contra la
corrupcin.
3. Apoyo de la Confiep para la elaboracin y Esta encuesta fue desarrollada por Protica
difusin de la Encuesta Nacional sobre la entre los aos 2010 y 2012.
Corrupcin.
En esta estrategia, las acciones desarrolladas por la Confiep resultan destacadas. Asimismo,
puede mencionarse que son ms de 90 empresas peruanas las que han suscrito al Pacto de
las Naciones Unidas y reportan anualmente sus avances (Confiep, 2012).
Estrategia 4.2.
Establecer medidas que promuevan prcticas para prevenir la corrupcin en el
mbito empresarial
Acciones Observaciones
1. Participacin del Per en la Iniciativa para la Esta participacin ha significado para el Per,
Transparencia de las Industrias Extractivas recibir una certificacin internacional de
(EITI)50. reconocimiento, siendo el primer pas de
Amrica en obtenerla.
49 Esta publicacin fue presentada a los miembros de la CAN Anticorrupcin durante su sexta sesin, llevada
a cabo en el mes noviembre del 2010.
50En el Per participan de esta iniciativa 51 empresas tanto del sector minero como petrolero y gasfero.
57
OBJETIVO 5: Promover la activa participacin de los medios de comunicacin en
la lucha contra la corrupcin
Estrategia 5.1
Velar por la independencia de los medios de comunicacin y fortalecer su rol de
difusin de valores ticos
Acciones Observaciones
1. Durante el ao 2009 y 2010 se resolvieron Estas resoluciones forman parte de
10 quejas interpuestas por agrupaciones procedimientos abiertos con la finalidad de
sociales sobre algunos programas de cautelar el cumplimiento de los principios del
televisin. Cdigo de tica de la Sociedad Nacional de
Radio y Televisin (SNRT)51
2. Espacios de fortalecimiento de valores Protica, a travs de la Red Anticorrupcin, en la
ticos en los medios de comunicacin. cual participan periodistas de todas las regiones
del pas, ha implementado un programa de
televisin que difunde casos de corrupcin.
Por su parte, el Instituto de Prensa y Sociedad
Ipys, viene impulsando la denuncia e
investigacin de la corrupcin a travs del
concurso Mejor Investigacin Periodstica de
un Caso de Corrupcin.
3. Slo algunas entidades del gobierno Entre las entidades que han cumplido con esta
nacional y regional han cumplido con obligacin, se encuentran el Ministerio de
publicar sus contratos de publicidad, en Energa y Minas, el Ministerio de Salud y el
virtud de la Ley 28874. Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.
Una iniciativa importante a destacar es el trabajo que viene realizando Protica a travs de
su red anticorrupcin en la cual participan periodistas de las distintas regiones del pas. Ello
contribuye de manera decidida a su empoderamiento en la investigacin y denuncia de
casos de corrupcin, lo cual incentiva la promocin de valores ticos en los medios de
comunicacin en los que laboran. Un ejemplo tangible de este esfuerzo impulsado por
Protica es la produccin y emisin del programa Poder ciudadano a cargo de periodistas
51Los principios que incluye este Cdigo son los siguientes: a) La defensa de la persona humana y el respeto a
su dignidad. b) la libertad de expresin, de pensamiento y de opinin. c) el respeto al pluralismo informativo,
poltico, religioso, social y cultural. d) la defensa del orden jurdico democrtico, de los derechos humanos
fundamentales y de las libertades consagradas en los tratados internacionales y en la Constitucin Poltica del
Per. e) la libertad de informacin veraz e imparcial. f) el fomento de la educacin, cultura y moral de la
nacin. g) la proteccin y formacin integral de los nios y adolescentes, as como el respeto de la institucin
familiar. h) la promocin de los valores y la identidad nacional. i) la responsabilidad social de los medios de
comunicacin. j) el respeto al honor, la buena reputacin y la intimidad personal y familiar. k) el respeto al
derecho de rectificacin.
58
experimentados el cual est dedicado a difundir casos de corrupcin en todas las regiones
del Per.
En la misma lnea, se debe relevar el esfuerzo constante del Instituto de Prensa y Sociedad
(Ipys), el cual desde el ao 2001 viene desarrollando el concurso a nivel regional Mejor
Investigacin Periodstica de un Caso de Corrupcin. Dicha iniciativa, cuenta, adems con
el apoyo de Transparencia Internacional y Open Society Institute (OSI).
Acciones Observaciones
1. Mdulos relacionados a la educacin en Estos mdulos requieren ser potenciados y
valores desarrollados por el Ministerio de extendidos a los institutos, universidades
Educacin. colegios profesionales y a toda la sociedad.
2. Decreto Regional 001-2012/GRP-PR Constituye una buena experiencia de
Reglamento de Ordenanza Regional que crea las promocin de la participacin que requiere ser
veeduras ciudadanas en el mbito jurisdiccional del potenciada.
Gobierno Regional Piura.
3. Suscripcin del Pacto Nacin, por parte de Establece el compromiso de promocin de
representantes de diversos partidos polticos, medidas especficas para luchar contra la
en julio del 2010. corrupcin.
4. Proyecto Voto Informado, ejecutado en el A travs del cual el Jurado Nacional de
marco del Proceso Electoral llevado a cabo en Elecciones inform a los electores, va pgina
el 2011. web, sobre las hojas de vida y planes de
gobierno de los candidatos a la Presidencia de
la Repblica. Tambin sobre los partidos
polticos, sus miembros y la lista de candidatos
al Congreso y el Parlamento Andino.
5. Suscripcin del Pacto tico Electoral en En el marco de las elecciones generales de
todas las regiones del Per. 2011, cont con la participacin del 98% de los
movimientos regionales inscritos y el 82% de
partidos polticos.
Toda poltica de lucha contra la corrupcin requiere contar con una sociedad civil que sea
capaz de ejercer labores de participacin, control y vigilancia de la administracin pblica.
No obstante, para que esto ocurra es necesario dar lugar a un marco normativo e
institucional que ordene y genere espacios de interaccin entre la ciudadana y la sociedad
civil. Esto ha requerido la adopcin de un enfoque de polticas pblicas que no
burocratice una agenda de acciones a la sociedad civil -la que por su propia naturaleza
tiene un desarrollo distinto y diferente al de la administracin pblica-, sino que facilite y
promueva la organizacin y la participacin de la ciudadana.
59
sociedad civil en la prevencin y lucha contra la corrupcin. Al respecto, el Primer Informe
del Mecanismo de Seguimiento de la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin, al
referirse a los mecanismos de participacin ciudadana, seala que, sobre la base de la
informacin que tuvo a su disposicin, estos resultan pertinentes para la promocin de los
propsitos de la Convencin (MESISIC, 2004: 33). Sin embargo, tomando en cuenta los
informes de la Defensora del Pueblo (Defensora del Pueblo, 2003: 490-491) existe la
necesidad de hacer reformas concretas a las normas que regulan los derechos de
participacin.
En el Sexto Informe Anual del Defensor del Pueblo al Congreso de la Repblica 2002-
2003, se seala que, considerando la vigencia de la Ley 26300 Ley de Participacin y
Control Ciudadano, se hace necesaria su reforma, modificando aspectos ya regulados e
incorporando nuevos procedimientos. En esa lnea, el mismo informe considera necesario
modificar el procedimiento de revocatoria de alcaldes o regidores vinculndolo con la
demanda de rendicin de cuentas que podra establecerse como un requisito previo.
Tambin considera importante precisar el nmero total de votantes necesarios para que
proceda la revocatoria, de tal manera que se corrija la actual interpretacin que la hace
prcticamente inviable en los poblados con un alto ndice de migrantes. Asimismo, el
Informe Defensorial seala la necesidad de regular el derecho de reunin a fin de
armonizar su ejercicio con otros derechos fundamentales, tales como la libertad de trnsito,
las garantas para la seguridad personal y patrimonial, entre otros.
Ya en el plano de las polticas pblicas se constata que desde el Estado no se cuenta con
una poltica especfica y articulada orientada a promover la participacin ciudadana en la
lucha contra la corrupcin. Por ello, teniendo en cuenta que la tarea educativa es
permanente, desde la administracin pblica se debe promover la construccin de una
cultura de valores que surja o tenga como centro a las instituciones de formacin educativa.
Actualmente, el Ministerio de Educacin ya ha emprendido esta tarea. Por otro lado, desde
la administracin pblica se requiere potenciar el uso de los mecanismos de participacin
ciudadana a travs de la provisin de informacin y la educacin ciudadana; por ejemplo, a
travs de campaas activas que promuevan el uso de los procedimientos de acceso a la
informacin, transparencia, vigilancia ciudadana, entre otros, con un lenguaje amigable y
con un enfoque intercultural.
60
Existen buenas experiencias de promocin de la participacin que requieren ser
potenciadas, como las audiencias pblicas o los presupuestos participativos que se
encuentran concentradas sobre todo en los niveles local y regional. Por ello, es importante
la construccin de una lnea de base especfica que constate si el ejercicio de estos
mecanismos ha fortalecido la participacin ciudadana y la legitimidad de las instituciones
que las desarrollan. La experiencia del Gobierno Regional de Piura, a travs de la creacin
de veeduras ciudadanas es un buen referente para este anlisis.
Estrategia 7.1
Aplicacin de los acuerdos internacionales suscritos en materia de lucha contra la
corrupcin a la legislacin nacional
Acciones Observaciones
Tipificacin de delitos
1.Incorporacin a la legislacin nacional Esta accin tambin ha sido incluida en la
de los delitos de cohecho activo Estrategia 3.4. (Objetivo 3), en lo que respecta al
transnacional (artculo 397-A del Cdigo Soborno Transnacional.
Penal) y cohecho pasivo internacional
(artculo 393-A del Cdigo Penal)
2. Proyecto de Ley 1131/2011-CR, Busca tipificar los Delitos contra la Administracin
presentado en mayo de 2012. Pblica de conformidad con las Convenciones
Internacionales de lucha contra la corrupcin52.
Ratificacin de Tratados
3. Suscripcin de Alianzas para la An cuando no se trata de ratificacin de tratados,
promocin de la transparencia y la lucha vale la pena mencionar la incorporacin del Per, a
contra la corrupcin. la Alianza para el Gobierno Abierto y la Alianza del
Pacfico.
4. Suscripcin de tratados de libre Por ejemplo, el Acuerdo de Promocin Comercial
comercio, en tanto incluyen clusulas Per Estados Unidos detalla un conjunto de
expresas en materia de lucha contra la obligaciones a ser consideradas a fin de garantizar la
corrupcin. transparencia en las transacciones comerciales entre
ambos pases.
52Entre los citados tipos penales se encuentran: Abuso de autoridad (artculo 376), Abuso de autoridad,
condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios (artculo 376-A), Omisin, rehusamiento o
demora en actos funcionales (artculo 377), Colusin (artculo 384), Peculado (artculo 387), Malversacin
(artculo 389), Cohecho pasivo propio (artculo 393), Cohecho pasivo transnacional (artculo 393-A),
Cohecho pasivo impropio (artculo 394), Cohecho pasivo especfico (artculo 395), Cohecho activo
genrico (artculo 397), Cohecho activo transnacional (artculo 397-A), Cohecho activo especfico (artculo
398), Negociacin incompatible o aprovechamiento indebido del cargo (artculo 399), Trfico de influencias
(artculo 400) y Enriquecimiento ilcito (artculo 401). Asimismo, incorpora el artculo 388-A uso indebido
de informacin privilegiada.
61
Como resultado de la ratificacin y/o aprobacin de diversos instrumentos internacionales
vinculados a la lucha contra la corrupcin antes de la dacin del Plan Nacional
Anticorrupcin 2008-2011, el Per ha participado -y contina participando activamente- en
diferentes espacios internacionales vinculados a la lucha contra la corrupcin. (Ver anexo
10). Esta estrategia organiza sus acciones a partir de dos temas i) tipificacin de delitos; y ii)
ratificacin de tratados.
ii) Ratificacin de Tratados.- Dentro de este mbito es importante sealar que desde el mes de
junio del 2011, el Per tiene la condicin de observador en el Grupo de Trabajo de Cohecho
en Transacciones Comerciales Internaciones de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico OECD. En ese contexto, Per ha presentado su solicitud de adhesin a la
Convencin de la OECD para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos Extranjeros en
Transacciones Comerciales y para ser miembro pleno del mencionado grupo. El Ministerio
de Relaciones Exteriores y la Coordinacin General de la CAN vienen realizando acciones
orientadas a lograr este objetivo.
Estrategia 7.2
Promover el fortalecimiento de la reciprocidad y cooperacin judicial entre pases
Acciones Observaciones
Organizacin Interamericana de Instituciones de Contratacin Pblica
1. Apoyo del Per para la creacin de la Hasta la fecha, no se ha concretado la creacin de
Organizacin Interamericana de Instituciones esta organizacin.
de Contratacin Pblica (OIICP).
Cooperacin judicial internacional
2. Nuevo Cdigo Procesal Penal (CPP- Ha considerado un amplio catlogo de medidas para
2004). Captulo VII vigente desde 2007. posibilitar la cooperacin y asistencia entre estados
para la prevencin, deteccin, investigacin y sancin
de los actos de corrupcin.
62
La estrategia organiza sus acciones a partir de los siguientes temas i) organizacin
Interamericana de Instituciones de Contratacin Pblica; ii) cooperacin judicial
internacional; y iii) recuperacin de activos.
53Con relacin a los procedimientos de Extradicin, la Constitucin Poltica en su artculo 37 expresa que
La extradicin slo se concede por el Poder Ejecutivo previo informe de la Corte Suprema, en
cumplimiento de la ley y de los tratados, y segn el principio de reciprocidad (). Esta disposicin
constitucional ha sido desarrollada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal estableciendo un conjunto de reglas y
procedimientos sobre el particular.
63
Finalmente, cabe sealar que existen otros importantes mecanismos para la cooperacin
judicial internacional, como la Red de Ministros de Justicia (REMJA) auspiciada por el
Departamento de Cooperacin Jurdica de la Organizacin de Estados Americanos (OEA)
y sustentada en el denominado Documento de Washington (OAS, 2008).
No obstante los avances registrados, resulta importante fortalecer la participacin del pas
en iniciativas internacionales de cooperacin judicial promovidas por organizaciones de
cooperacin multilateral como la iniciativa StAR (Stolen Asset Recovery) impulsada por la
Oficina de las Naciones Unidas contra la Delincuencia y el Delito y el Banco Mundial55.
54 A esta cantidad debern sumarse US$ 80,000 repatriados de Panam y posiblemente, antes de finalizar el
ao, aproximadamente US$ 15 millones de Luxemburgo.
55 El propsito principal de StAR es reducir las barreras existentes que dificultan la recuperacin de activos, y
adems ayudar a prevenir su robo y ocultacin apoyando los esfuerzos de pases que buscan recuperar
capitales pblicos que se encuentran ocultos en el extranjero; trabajando conjuntamente con los pases
receptores de dichos activos y con aquellos que han sido vctimas de este delito; con centros financieros y con
pases en vas de desarrollo (Stolen Asset Recovery, 2007).
64
de informacin, para la elaboracin y anlisis de data cuantitativa que sea til a las
labores de investigacin, juzgamiento y sancin de actos de corrupcin.
tica Pblica
7. Slo un pequeo grupo de entidades pblicas i) cuenta con normas internas para hacer
efectivos los procedimientos y sanciones que establece el Cdigo de tica de la
Funcin Pblica ii) ha desarrollado actividades para difundir dicha normativa; y; iii)
otorga incentivos a las buenas prcticas que han permitido lograr cambios en el
comportamiento de quienes prestan servicios al Estado. En ese sentido, se requiere
65
que estas medidas sean implementadas por todas las entidades pblicas, lo cual
demanda el compromiso de cada uno de sus titulares.
Rendicin de Cuentas
10. La rendicin de cuentas debe tener como beneficiario central a la ciudadana. Sin
embargo, la normativa existente slo permite generar informes para el conocimiento y
fiscalizacin interna de los rganos de control. Esta situacin requiere modificaciones
en la ley, de modo que se establezcan parmetros que permitan la vigilancia de la
gestin pblica y el uso de los recursos pblicos por parte de la ciudadana.
Recursos Humanos
12. El diseo, elaboracin y aprobacin de las normas sobre el servicio civil que exige la
Ley Marco de Empleo Pblico an se encuentra pendiente. Ello demanda un trabajo
activo por parte de SERVIR, la Presidencia del Consejo de Ministros, el Ministerio de
Economa y Finanzas, el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, y en su
oportunidad por parte del Congreso de la Repblica, que en ltima instancia es el
competente para aprobar las propuestas de ley que se formulen.
13. An est pendiente definir con precisin los requisitos para acceder a los puestos
pblicos. Ello es necesario, para que el aparato pblico cuente con servidores y
funcionarios competentes y calificados. Urge una pronta actualizacin de los Manuales
de Organizacin y Funciones de las entidades pblicas de los tres niveles de gobierno
(nacional, regional y local).
66
14. No existe informacin pblica sobre las personas que prestan servicios al Estado en
sus diferentes modalidades, as como de sus calificaciones e historial laboral. En ese
sentido, resulta fundamental culminar con la construccin del Registro Nacional de
Personal del Servicio Civil y en general transparentar la informacin sobre los recursos
humanos del Estado.
Contratacin Pblica
16. Pese a las experiencias que existen desde la sociedad civil, como la desarrollada por
Protica, no existen pautas especficas que regulen la veedura cvica o participacin
ciudadana en el mbito de las contrataciones pblicas.
17. En este mbito, adems de las medidas que se adopten desde el Estado, resulta
importante establecer alianzas voluntarias entre el sector pblico y el sector
empresarial, que estn destinadas a reducir los riesgos de corrupcin en el mbito de
las contrataciones pblicas.
18. Si bien hay avances en cuanto a la acreditacin de los funcionarios y servidores que
laboran en el rgano encargado de las contrataciones de la Entidad (OEC), esta labor
requiere ser fortalecida, a fin de contribuir a que las compras pblicas sean eficaces y
eficientes para todas las entidades pblicas, y exista menor riesgo de error.
19. El Seace constituye una herramienta importante para la transparencia en las compras
pblicas, no obstante, dicho instrumento requiere ser potenciado a efectos de proveer
reportes de informacin por rubros, anlisis de negocios, generacin de indicadores y
alertas que conduzcan a una adecuada focalizacin de la supervisin.
20. Si bien existe un mejor marco normativo y voluntad de los actuales titulares de las
entidades pblicas vinculadas a la lucha contra la corrupcin para garantizar una
sancin oportuna y efectiva (lo que incluye hacer exigir el ntegro del pago de las
reparaciones civiles), es necesario fortalecer la institucionalidad del sistema judicial y
fiscal anticorrupcin, as como de la Procuradura Anticorrupcin. Deben
implementarse acciones coordinadas entre aquellos y actores como la Contralora
General de la Repblica, la Polica Nacional del Per y la SBS.
21. Las estadsticas por casos de corrupcin recogidas por los distintos sectores, han
resultado de mucha utilidad. No obstante, resulta imperativo apuntar a la construccin
67
de una sola herramienta que produzca y ample este tipo de reportes. Esta herramienta
debe procurar sistematizar la informacin correspondiente a todas las fases del
proceso penal, desde la denuncia ingresada al Ministerio Pblico hasta la decisin final.
Ello requiere un sistema de informacin adecuado, eficiente y amigable.
22. Si bien se cuenta con un marco normativo que brinda proteccin y beneficios a los
funcionarios y servidores pblicos que formulan denuncias por actos de corrupcin,
resulta fundamental fortalecer el Sistema Nacional de Denuncias (SINAD) de la
Contralora General de la Repblica, a efectos de cautelar la reserva de la identidad de
los denunciantes.
25. Los medios de comunicacin han realizado esfuerzos importantes para luchar contra la
corrupcin. Sin embargo, se requiere involucrarlos en la vigilancia continua contra este
fenmeno, no solamente desde el mbito represivo, sino tambin preventivo, pues son
un aliado importante en esta tarea.
26. Teniendo en cuenta que no existe una poltica especfica orientada a promover la
participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin, se requiere desarrollar
programas de formacin en valores en la ciudadana, as como incentivar la promocin
de una cultura de valores en las entidades, organizaciones civiles y organizaciones
polticas.
68
Objetivo 7: Desarrollar esfuerzos concertados a nivel internacional en la lucha
contra la corrupcin
30. El Per registra una participacin activa en los mecanismos internacionales vinculados
a la lucha contra la corrupcin y recientemente se ha incorporado a nuevos espacios,
como la Alianza de Gobierno Abierto. Sin embargo, debe ser una tarea constante
promover nuestra incorporacin a otros mecanismos que existan y los que surjan
posteriormente.
31. Existen avances positivos en materia de recuperacin de activos que se traducen en los
montos recuperados hasta la actualidad. Sin embargo, la sostenibilidad del trabajo que
se viene realizando, demanda el fortalecimiento de la Unidad de Anlisis Financiero de
la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin y su Observatorio, y la
adhesin a iniciativas de cooperacin judicial (como es el caso de la iniciativa Stolen
Asset Recovery StAR).
69
CAPTULO III
Sobre la base del diagnstico del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011
y teniendo en cuenta diversas fuentes que contienen polticas anticorrupcin, sobre todo, el
Acuerdo Nacional (Cuarto Objetivo, Polticas de Estado N 24, 26 y 29) y el Plan
Bicentenario: El Per hacia el 2021 (Eje Estratgico 3: Estado y Gobernabilidad), se abri
un espacio de trabajo participativo entre representantes del Estado, la sociedad civil y el
sector empresarial (en especial de las entidades integrantes de la CAN) y expertos
nacionales en materia anticorrupcin con la finalidad de construir un nuevo plan. Este
espacio se enriqueci con diversos comentarios y sugerencias recibidas entre los meses de
julio al mes de octubre del 2012 en reuniones de trabajo especializado (Ver anexo 12).
Uno de los principales temas planteados fue la necesidad de construir una definicin
operativa de corrupcin dentro del cual se inscribiera el Plan. Sin duda, la construccin de
dicho concepto es un asunto complejo que obedece a la construccin de criterios para
reconocer el fenmeno, enfrentarlo, sancionarlo y disponer medidas para prevenirlo. Es evidente que la
discusin acadmica sobre el concepto implica un largo debate, debido a la diferencia de los
sistemas jurdicos que restringen el concepto a ciertas conductas penales (principalmente el
soborno) y otros que tienen criterios ms abiertos. Estos debates se refieren tambin a la
asociacin entre la corrupcin y ciertas conductas de actores que no pertenecen al servicio
pblico (el problema de la concentracin del concepto en la funcin pblica); as, tambin
hay discusiones sobre el uso del concepto respecto a formas de corrupcin tipificadas pero
que responden a causalidades culturales, econmicas o institucionales (el problema la
causalidad de la corrupcin).
Es evidente que no hay criterios uniformes sobre el concepto, sin embargo es posible
reconocer algunas definiciones operativas existentes56:
56Definiciones extradas de Parker, Norma, Berthin, G., De Michelle, R. y Mizrahi,Y. (2004). La corrupcin
en Amrica Latina: Estudio analtico basado en una revisin bibliogrfica y entrevistas. Casals & Associates
USAID. p.15
70
i) Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas (PNUD): La corrupcin es
el mal uso de los poderes pblicos, cargos o autoridad para beneficio
privado mediante el soborno, la extorsin, el trfico de influencias, el
nepotismo, el fraude, la extraccin de dinero para agilizar trmites, o la
malversacin de fondos.
iii) Banco Mundial (BM): Por lo comn se define como el abuso de un puesto
pblico para ganancia privada. El Banco Mundial desglosa el concepto de
corrupcin, y hace principal hincapi en la distincin entre la corrupcin
como captura del estado y la corrupcin administrativa. La corrupcin
como captura del estado se refiere a las acciones de individuos, grupos o
firmas, tanto en el sector pblico como en el privado, para influir sobre la
formacin de leyes, reglamentaciones, decretos y otras polticas
gubernamentales para beneficio propio. La corrupcin administrativa se
refiere a la imposicin intencional de distorsiones en la implementacin de
las leyes y reglamentaciones existentes a fin de dar ventaja a protagonistas
estatales o no estatales (gran corrupcin y pequea corrupcin).
71
Ello requiere, a su vez, encajar la definicin en un enfoque conceptual ms amplio que
permita situar este concepto en varios niveles. As, si bien la corrupcin es asociada a las
actividades de los servidores pblicos es importante entender que no se restringe a este
espacio. En el contexto econmico actual las empresas y corporaciones privadas han
adquirido gran importancia y, en muchas ocasiones, las acciones y decisiones de sus
gerentes y directivos comprometen las condiciones de vida de los consumidores y
ciudadanos, quienes se pueden ver afectadas por prcticas de corrupcin empresarial,
sobornos y otras modalidades del fenmeno (Tanzi, Solimano y del Solar, 2009: 29).El
Informe Global de la Corrupcin 2009 Corrupcin y Sector Privado de Transparencia
Internacional indica:
i) El uso indebido del poder.- En todo acto de corrupcin existe un claro uso
indebido del poder que se materializa en la intencin de evitar o infringir
una determinada norma que obliga a determinados actores a mantener o
cumplir con ciertas acciones. Estas normas por lo general tienen naturaleza
positiva y son de carcter penal o administrativa; no obstante, tambin
existen otras normas o cdigos de naturaleza poltica, tica o cultural cuyas
violaciones -en algunos casos- si bien no llegan a configurar conductas
tpicas y antijurdicas que les den un carcter de ilegalidad, por lo general
influyen en la percepcin ciudadana sobre los lmites o mbitos de la
corrupcin. En complemento, algunos consideran que existe un tipo de
corrupcin de carcter legal, que si bien se trata de actos que no infringen
las leyes vigentes generan beneficios indebidos para sus autores 57. Esta
57 Es tpico por ejemplo el caso de los contadores que aprovechando de ambigedades en las normas
tributarias ayudan a los contribuyentes a evadir impuestos o el aprovechamiento de un cargo pblico para
72
conducta puede expresarse en una accin o en una omisin deliberada
dependiendo de las circunstancias y por lo general se realiza en un marco de
discrecin u ocultamiento por parte de sus actores (Malen, 2002: 34).
ii) Beneficio irregular.- Todos los actos de corrupcin buscan lograr un beneficio
que de una manera legal no se hubiera obtenido. Estos beneficios son de
distinta naturaleza y no estn restringidos solamente al mbito econmico
pudiendo presentarse beneficios relacionados con la influencia, el poder
poltico, entre otros. Este beneficio no necesariamente est relacionado con
una persona en particular ni con un beneficio exclusivo para quien comete
el acto de corrupcin pudiendo ser beneficiarios parientes, superiores,
miembros de grupos sociales, polticos, religiosos, entre otros58.
Definicin operativa del concepto corrupcin para el Plan Nacional de Lucha Contra la
Corrupcin 2012-2016: Uso indebido del poder para la obtencin de un
beneficio irregular, de carcter econmico o no econmico, a travs de la
violacin de un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la
autoridad y de los derechos fundamentales de la persona.
emitir normas que beneficien a determinadas personas o sectores econmicos en particular (Tanzi, Solimano
y del Solar, 2009: 29).
58El acto de corrupcin no necesariamente implica un intercambio inmediato de bienes (sino que incluso el
acto corrupto podra perfeccionarse con posterioridad) pudiendo una simple promesa de entregar algo ser
considerada como un acto de corrupcin.
73
En el marco de qu enfoque se plantea esta definicin? Para este Plan se ha adoptado un enfoque de
carcter poltico institucional y econmico. Este enfoque explica a la corrupcin como un
problema de gobernabilidad que se expresa como el resultado de un conjunto de reglas
formales e informales, pblicas y privadas que generan incentivos para que los individuos
adopten estrategias de uso de los bienes pblicos en beneficio propio, el cual es mayor a los
beneficios que obtendra si actuara de forma diferente o en cooperacin con el sistema59.
As, bajo este enfoque las polticas de lucha contra la corrupcin son planteadas como
polticas pblicas orientadas a reducir los riesgos de corrupcin en la administracin
pblica que pudieran estar generando incentivos perversos para la corrupcin. Es decir, se
trata de dotar a la administracin pblica de adecuadas herramientas para prevenir,
perseguir, investigar y sancionar la corrupcin (ello implica superar las polticas restringidas
al mbito sancionador penal y adoptar una orientacin ms integral del problema).
El mbito de aplicacin temporal del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin es del
2012-2016 (restringido al mes de diciembre del 2016).La eleccin de esta fecha se justifica
en la necesidad de precisar un horizonte de aplicacin intermedio considerando la polticas
de Estado del Acuerdo Nacional vinculadas a la lucha contra la corrupcin (Cuarto
Objetivo, Polticas de Estado N 24, 26 y 29) y el horizonte de largo plazo para las polticas
de Estado precisadas por el Plan Bicentenario: El Per al 2021.Este horizonte intermedio
permitir realizar una evaluacin previa de lo avanzado en materia anticorrupcin y, de ser
59A efectos de la formulacin de este enfoque se han utilizado los planteamientos polticos institucionales del
profesor Michael Reisman (1981), quien seala que en todo sistema administrativo coexisten normas formales
mticas emanadas por la autoridad oficial y normas informales u operativas. Las primeras definen un
marco para establecer los aspectos permitidos y prohibidos y por lo general cuentan con sistemas de sancin
en caso de su incumplimiento; mientras que las segundas definen el modo en el que los actores pueden
actuar en forma contraria a las reglas formales sin ser sancionados. En ese sentido las polticas anticorrupcin
devienen en un esfuerzo por develar los cdigos operativos y reducir su efectividad a travs de un
reforzamiento de las normas formales. Asimismo, el enfoque econmico de la corrupcin ha sido tomado de
los planteamientos Susan Rose Ackerman (2001) quien plantea a la corrupcin como un proceso de eleccin
racional segn el cual los actores adoptan una estrategia en beneficio propio sin detenerse a analizar si puede
conseguir un beneficio actuando de una manera cooperativa con el sistema. Atendiendo a este enfoque la
lucha contra la corrupcin debe estar orientada a reducir los incentivos que hacen que los individuos acten
de un modo perverso o corrupto, principalmente a travs de la reduccin de las brechas de informacin entre
los servidores y los ciudadanos, y de la discrecionalidad de los servidores al momento de ejercer la funcin
pblica.
74
el caso, establecer los correctivos necesarios para que las metas precisadas en el Plan
Bicentenario: El Per al 2021 puedan ser cumplidas satisfactoriamente60.
Debe considerarse tambin las facilidades en la ejecucin que tendra el Plan Nacional de
Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016 al contar con el respaldo poltico y administrativo,
lo cual se traduce en un aseguramiento de la planificacin y dotacin de presupuesto para la
ejecucin de sus medidas. Siendo as el gobierno que se inicie en el ao 2016 podra contar
con la oportunidad para corregir y de ser el caso priorizar las medidas anticorrupcin que
considere necesarias con el objetivo de cumplir las metas fijadas para el ao 2021.Cabe
precisar que la ejecucin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin en el ao 2016
se extiende hasta el mes de diciembre (seis meses despus de haber culminado la actual
gestin presidencial) en razn a que el Presupuesto General de la Repblica cuenta con una
programacin de carcter anual.
Se debe precisar, sin embargo, que si bien el mbito de aplicacin es transversal a todas las
entidades, no por ello se debe dejar de mencionar la identificacin de espacios de mayor
vulnerabilidad a la corrupcin dentro del aparato estatal. En efecto, durante el proceso
participativo de elaboracin del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2012-2016,
se puso de manifiesto la necesidad de fortalecer estrategias y acciones en determinados
sectores o mbitos de intervencin estatal en donde la corrupcin tendra niveles ms
elevados, sea por la existencia de organizaciones destinadas a ello o porque la estructura
institucional o procedimental permite el abuso del poder en la atencin directa al
ciudadano.
[] los actos de corrupcin son muy diversos. [] las estrategias para combatirlos
pueden ser muy complejas []. Por esta razn es conveniente dar prioridad a
determinados tipos de corrupcin y mbitos de ocurrencia. En particular, se podra tomar
aquellos actos que son ms visibles para el pblico en el da y da, porque son los que
contribuyen a crear en gran medida la sensacin generalizada de desconfianza
[](IPAE, 2010: 15)
Ahora bien, teniendo en consideracin que no existe data objetiva que nos permita
establecer los mayores o menores niveles de corrupcin entre las entidades que conforman
el Estado, a efectos de contar con una aproximacin respecto de cules son los sectores
60El Plan Nacional Bicentenario Per al 2021 en materia anticorrupcin se ha planteado como meta alcanzar
el primer lugar de Amrica Latina de los pases con menor percepcin de corrupcin de acuerdo al ndice de
Percepcin de la Corrupcin (IPC) de Transparencia Internacional.
75
que demandan una prioritaria atencin se ha tomado como referencia la experiencia y
conocimiento de actores involucrados en la problemtica, quejas presentadas ante la
Defensora del Pueblo por hechos vinculados a presuntos actos de corrupcin, as como
encuestas que miden percepciones de corrupcin.
Grfico 4
Nmero de quejas registradas entre enero del 2005 y julio del 2008
De otra parte, la VII Encuesta Nacional Sobre Corrupcin de Protica coincide en reflejar
la insatisfaccin de la ciudadana en el sector educacin, sector salud, municipalidades,
Polica Nacional y sistema judicial.
76
Grfico 5
Percepcin de la corrupcin por sector
Dentro de los sectores mencionados, particular atencin requieren los sectores educacin y
salud debido a que las irregularidades reportadas como ms recurrentes estn referidas a
condicionamientos de la matrcula por cobros indebidos y cobros arbitrarios por
servicios gratuitos de salud, respectivamente (Defensora del Pueblo, 2010: 30, 34), las
cuales restringen el acceso a servicios bsicos vulnerando derechos fundamentales de las
personas, particularmente, de aquellas que menos recursos econmicos tienen.
77
(1,775), el 70.8% se concentr en los Ministerios, Municipalidades Distritales, Polica
Nacional, instituciones educativas y Poder Judicial.
Grfico 6
Instituciones ms afectadas por actos de corrupcin segn los casos litigados por la
Procuradura
Anticorrupcin.
En ese sentido, cabe resaltar el esfuerzo que han desarrollado algunos ministerios61 en el
proceso de elaboracin de un diagnstico para detectar procesos vulnerables de
corrupcin, y que han dado lugar a la definicin de acciones especficas plasmadas en
planes sectoriales anticorrupcin. Siguiendo esa misma lnea, resulta indispensable
61Ministerios
de Salud, Defensa, Comercio Exterior y Turismo, Cultura, Economa y Finanzas, Energa y
Minas, Produccin, y Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo.
78
institucionalizar la prctica en las entidades pblicas de disear acciones anticorrupcin
enmarcadas en sus planes operativos institucionales.
El Plan Bicentenario: El Per al 2021, tiene como uno de sus Objetivos Nacionales
conseguir un Estado democrtico y descentralizado que funciona con eficacia, eficiencia y
articuladamente entre sus diferentes sectores y los tres niveles de gobierno al servicio de la
ciudadana y el desarrollo, garantizando la seguridad nacional, lo que implica lograr que el
Estado se oriente al servicio de los ciudadanos y la promocin del desarrollo, y que el
ejercicio de la funcin pblica sea eficiente, democrtico, transparente, descentralizado y
participativo, en el marco de una ciudadana ejercida a plenitud por las personas.
Visin
Objetivo General
79
A partir de la Visin y el Objetivo general, y considerando los resultados del diagnstico del
Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin 2008-2011, se definen5 objetivos especficos,
cada uno con sus respectivas estrategias y acciones, que reflejan los esfuerzos que va a
realizar el pas para enfrentar este problema. A continuacin se ha construido un inventario
que detalla los objetivos especficos y sus estrategias y acciones, frente a los hallazgos que
llevaron a su formulacin.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 2 estrategias y 7 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
80
Implementar estrategias anticorrupcin al interior de las
entidades pblicas, sobre la base de la identificacin de los
procesos que presentan mayores riesgos de corrupcin
81
4) Rgimen de contratacin pblica: a) Ausencia de estudios que determinen riesgos
de corrupcin en las licitaciones y concursos pblicos; b) Seace con cobertura nacional
que requiere ser mejorado con sistemas inteligentes que permitan hacer un mejor y
mayor seguimiento a los procesos de seleccin en aspectos como adicionales de obra,
liquidaciones, sanciones e inhabilitaciones, etc; c) Limitada participacin de la ciudadana
en los procesos de seleccin por lo que se requiere de regulacin y fomento de iniciativas
como veeduras ciudadanas; y, d) Slo un grupo de operadores logsticos de las entidades
pblicas cuenta con capacidades tcnicas debidamente acreditadas.
82
administracin pblica Actualizar el Manual de Organizacin y Funciones (MOF)
de las entidades pblicas, estableciendo requisitos para el
acceso a cualquier puesto pblico.
Implementar un Registro Nacional de Servicio Civil con
informacin sobre legajo, sanciones de cada empleado
pblico y otros aspectos relacionados al servicio civil y un
Mdulo Especial de Transparencia para el acceso ciudadano.
Estrategia 2.5 Acciones
Identificar los riesgos de corrupcin en las licitaciones y
concursos pblicos.
Implementar una plataforma de bsqueda de informacin,
accesible y amigable para empleados pblicos y ciudadanos,
en torno a las contrataciones pblicas.
Mejorar los procedimientos de supervisin de los
Fortalecer el rgimen de adicionales de obra en el marco de la ejecucin de
contratacin pblica contratos de obra.
Implementar una estrategia de acompaamiento tcnico a
concursos y licitaciones pblicas.
Poner en marcha mecanismos de veedura ciudadana en los
procesos de contrataciones del Estado.
Asegurar las capacidades tcnicas y ticas de los operadores
logsticos.
1) Tipos Penales: Falta regular en nuestro ordenamiento interno todos los tipos penales
reconocidos en convenciones internacionales anticorrupcin.
83
administrativo; b) Contralora con facultades sancionatorias recientes y en estado de
implementacin; c) Comisiones Permanentes de Procesos Administrativos que requieren
ser fortalecidas tcnicamente; d) Mecanismos de denuncia poco conocidos por la
ciudadana y no uniformes ni estandarizados; y, e) Ley de proteccin de denunciantes en
implementacin.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 2 estrategias y 8 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
Toda poltica de lucha contra la corrupcin requiere contar con una sociedad civil fuerte
que sea capaz de ejercer labores de participacin, control y vigilancia de la administracin
pblica. Asimismo, requiere que se fortalezcan las iniciativas anticorrupcin que al interior
del empresariado se han desarrollado, as como el rol de los medios de comunicacin. Los
hallazgos respecto de este objetivo se circunscriben a los siguientes aspectos:
84
1) Sociedad Civil y la ciudadana: a) Ausencia de una poltica definida para promover
la participacin, transparencia, acceso a la informacin y vigilancia ciudadana para la lucha
contra la corrupcin; b) Marco legal sobre participacin ciudadana desfasado que requiere
ser revisado, actualizado y concordado con normas posteriores; c) Ausencia de un
enfoque multicultural y estrategias de lenguaje llano en la comunicacin relacionada a la
lucha contra la corrupcin; d) Programas educativos de formacin en valores que
requieren ser extendidos a otros niveles educativos, colegios profesionales, entre otros; y,
e) Iniciativas de promocin en valores no reconocidas por el Estado.
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 4 estrategias y 11 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
85
medios de comunicacin en la continua contra la corrupcin
construccin de una cultura de
valores y de vigilancia
Sobre la base de estos hallazgos se plantean 2 estrategias y 8 acciones, las que se muestran
en la siguiente tabla:
86
cooperacin judicial internacional carcter bilateral y multilateral relacionados a la
cooperacin judicial internacional
Revisar y modificar los procedimientos de cooperacin
judicial internacional relacionada a los delitos de
corrupcin con pases con los que se presentan problemas
derivados de la aplicacin del principio de reciprocidad,
legislacin distinta, entre otros
Adherir al pas y participar en iniciativas internacionales de
cooperacin judicial internacional como la iniciativa STAR
de Naciones Unidas, la Red de Ministros de Justicia
REMJA de la OEA, entre otros.
Desarrollar programas de capacitacin dirigido a jueces,
fiscales y personal relacionado con la aplicacin de
procedimientos de cooperacin judicial internacional.
87
Consideraciones finales
Cuarto. Si bien el mbito de aplicacin del Plan Nacional es transversal a todas las
entidades, existe informacin que permite vlidamente colegir que existe mayor
riesgo de corrupcin en el sector educacin, sector salud, Polica Nacional,
Municipalidades, sistema judicial y sistema penitenciario. En razn de ello, resulta
necesario poner especial nfasis en la aplicacin de este Plan y en la construccin de
estrategias especficas y acciones concretas en estos sectores.
88
mirada coordinada resulta importante en una lucha clara, organizada y directa
contra la corrupcin.
Sptimo. Es fundamental la difusin tanto del Plan Nacional, a travs de los medios
especializados, sin embargo resulta ms importante an establecer un mecanismo
comunicacional que permita dar a conocer a la ciudadana las iniciativas
anticorrupcin que resulten exitosas, as como las acciones llevadas a cabo y los
objetivos cumplidos. La difusin y el conocimiento de estos resultados permitirn
generar una opinin pblica favorable, mejorar la confianza en las instituciones y
dar el mensaje a la ciudadana de que es posible construir un Estado ms justo, en
donde la lucha contra la corrupcin sea una realidad tangible y con resultados
positivos.
89
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98
ANEXOS
99
ANEXO 1
CUADRO 1
Principales Problemas del Sistema de Declaraciones Juradas
Problemas Descripcin breve
Precisar plazos de entrega estableciendo fechas fijas para la
Plazos de presentacin declaracin. Actualmente slo precisa plazos referenciales (15
confusos das de iniciar o cesar en el cargo) lo cual dificulta el control de
su presentacin por las OGAs.
El reglamento contempla el plazo de 7 das para presentar las
Plazos reducidos para DJ a la CGR y 5 das para su subsanacin. En entidades
presentar Declaraciones grandes como el MP o el PJ estos plazos pueden tornarse
Presentacin
Juradas inmanejables teniendo en cuenta que antes de su presentacin
las OGAs deben de revisar su contenido.
La CGR ha venido ampliando la cobertura de un sistema
Necesidad de ampliar informtico para realizar Declaraciones Juradas, no obstante la
sistema informtico de competencia de regulacin la tiene la Oficina Nacional de
declaraciones juradas. Gobierno Electrnico e Informtica. Este sistema evita errores
materiales y requiere ampliarse
Lista que no incluye pasivos, parientes (slo a la cnyuge
cuando hay sociedad de gananciales), cargos anteriores
funcionarios que otorgan licencias o formen parte de
Listado restrictivo de comisiones licitatorias, slo los que tienen estipendio, etc.
obligados a declarar Debe considerarse recomendacin expresa de MESICIC sobre
este tema.
Tambin debera considerarse excepciones como por ejemplo
los casos de encargaturas o cambios en una misma entidad.
Contenido
Formato pblico de El formato pblico no considera informacin que ya es pblica
declaracin jurada con por ejemplo inmuebles y vehculos (SUNARP)
informacin muy
limitada
Formato reservado con El formato reservado no considera informacin de parientes
informacin limitada cercanos, concubinos, dependientes, etc
Falta de precisin de Falta precisar aspectos como por ejemplo los usufructos de
formato bienes (alquileres), gastos mensuales, etc
CGR con facultades La Contralora no accede al secreto bancario lo que dificulta la
limitadas para verificar verificacin de las declaraciones juradas
Sanciones y el contenido
verificacin Considerando los diferentes regmenes contractuales no hay
Diversidad de sanciones uniformidad de sanciones por incumplimiento de obligaciones
relacionadas a Declaraciones Juradas
Facultad reguladora de La regulacin complementaria sobre declaraciones juradas es
la CGR limitada de un Decreto Supremo lo cual dificulta las labores de la CGR
Actualmente la presentacin de las declaraciones juradas la
Operatividad
tienen las OGAs, lo ptimo sera que se hagan directamente a
compartida
la CGR
Operatividad Normativamente slo la Seccin II de las declaraciones juradas
del Sistema es pblica, existiendo jurisprudencia del Tribunal
Publicacin
Constitucional que dispone la publicidad de algunos aspectos
de la Seccin I (Exp. N 04407-2007-PHD/TC)
CGR con facultades La CGR no accede al secreto bancario lo que dificulta la
limitadas para verificar verificacin de las declaraciones juradas
el contenido
Elaboracin: CAN Anticorrupcin
100
ANEXO 2
Reporte Anual de Operaciones en el Catlogo Electrnico del Convenio Marco de
tiles de Escritorio62
CUADRO 1
Volumen de contrataciones
Fuente:Seace
CUADRO 2
Contrataciones por Rubro
Fuente: Seace
62http://www.osce.gob.pe/consucode/userfiles/image/reporte
101
ANEXO 3
Reporte Anual De Contrataciones Pblicas 2011 (Resultados Preliminares)
GRAFICO 1
Resumen: Valor Adjudicado (en millones de S/.) segn rgimen y/o modalidad -
Ao 2011
CUADRO 2
Valor adjudicado (en millones de S/.) por tipo de entidad y objeto Ao 2011
(*) Incluye consultora de obras. (**) Incluye Gobierno Central, Instancias Descentralizadas, Entidad de
Tratamiento Empresarial y Sociedades de Beneficencias Pblicas. (***) Incluye municipios provinciales y
distritales. Fuente: Seace, Elaboracin: Oficina de Asuntos Econmico
102
ANEXO 4
Personal incorporado en el marco de la Ley 29555
CUADRO 3
Incorporacin Directa de Jefes de OCI
CUADRO 4
Concurso Pblico de Mritos para Jefes de OCI
N Departamento Total
01 Huaraz 06
02 Ayacucho 02
03 Cajamarca 06
04 Cusco 04
05 Hunuco 01
06 Ica 04
07 Junn 01
08 La Libertad 07
09 Lambayeque 04
10 Lima 46
11 Loreto 06
12 Provincia Constitucional del Callao 02
13 Piura 03
14 Puno 04
15 Tacna 06
16 Ucayali 01
17 Arequipa 05
TOTAL 108
Fuente: Contralora General de la Repblica
CUADRO 5
Personal de la FF.AA. y PNP
103
ANEXO 5
CUADRO 6
Programas de capacitacin organizados por el Centro de Investigaciones Judiciales del
Poder Judicial del Per (2011)
LUGAR DE
ACTIVIDADES FECHA
EJECUCIN
Taller Nuevo Cdigo Procesal Penal. 05, 12, 19 y 26. MAR.11 Lima
104
ANEXO 6
CUADRO 7
Programas de capacitacin organizados por el Ministerio del Interior en materia de lucha
contra la corrupcin
ORGANIZADOR ACTIVIDAD
Se ha difundido de la Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica entre
los trabajadores del sector, realizndose un seminario dirigido al personal
OPER
del Ministerio. El personal nombrado y contratado del sector interior
recibi un ejemplar del referido cdigo.
Entre noviembre y diciembre del ao 2009 se realizaron dos seminarios
descentralizados sobre lucha contra la corrupcin en el sector interior en
OASI
las ciudades de Arequipa y Chiclayo. Dicho evento cont con la
participacin de 114 efectivos policiales y 66 empleados civiles.
El 14 y 15 de agosto de 2009 se llev a cabo el Primer Seminario Nacional
de Capacitacin Fortalecimiento de la Administracin Disciplinaria y
IG y TRIDN PNP
lucha contra la corrupcin. Particip personal de Inspectora General y
del Tribunal Disciplinario Nacional.
La Direccin contra la Corrupcin de la Polica Nacional del Per
desarroll un programa de sensibilizacin dirigido al personal de la PNP
DIRCOCOR sobre prevencin de actos de corrupcin. En dicho programa se capacit
un total de 4118 efectivos policiales de los cuales 1447 corresponden a la
ciudad de Lima y 2671 a provincias.
Durante el ao 2010 como parte de las acciones de sensibilizacin se
realizaron 4 seminarios descentralizados sobre lucha contra la corrupcin
OASI en el Sector Interior en las ciudades de Tacna, Piura, Trujillo y Cuzco con
participacin de un total de 486 efectivos policiales y 119 empleados
civiles.
En el marco del Programa Umbral Anticorrupcin fueron capacitados 55
ICITAP, DIREDUD,
instructores de la Polica Nacional con miras a realizar campaas de
OASI
sensibilizacin de lucha contra la corrupcin en la PNP.
En el marco del Programa Umbral Anticorrupcin los das 15 y 19 de
febrero de 2010, se realiz la capacitacin tica, Liderazgo y
ICITAP, DIREDUD,
Transparencia . El evento se realiz en las instalaciones de la Escuela de
OASI
Oficiales de la Polica Nacional del Per con participacin de 25
instructores.
105
ANEXO 7
CUADRO 8
Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal a nivel nacional
106
ANEXO 8
Estadsticas sobre casos de corrupcin
CUADRO 9
N de Denuncias ingresadas por Corrupcin
Delitos 2008 2009 2010 2011
1 Peculado 2,472 2,526 2,845 2,093
1.1. Apropiacin o utilizacin de caudales 1,097 1,115 1,301 1,020
1.2 Malversacin de bienes pblicos 462 445 505 339
1.3 Peculado 425 457 460 308
1.4 Retencin indebida de pagos 147 163 217 171
1.5 Peculado de uso 147 158 178 126
1.6 Apropiacin de bienes por funcionario pblico 87 79 85 65
1.7 Extensiva a administrador de beneficencia 79 72 64 33
1.8 Malversacin de bienes pblicos con daos 8 20 19 15
1.9 Apropiacin o utilizacin culposa de caudales 15 10 14 14
1.10 Extensiva a contratos de obras pblicas 5 7 2 2
2 Corrupcin de funcionarios 1,344 1,794 1,473 964
2.1 Corrupcin 410 808 465 193
2.2 Corrupcin de funcionario publico 264 282 305 175
2.3 Corrupcin de funcionarios 147 160 191 39
2.4 Inters ilcito en contrataciones y operaciones 155 122 123 63
2.5 Trfico de Influencias 128 141 119 104
2.6 Enriquecimiento ilcito 99 120 104 91
2.7 Corrupcin impropia 72 62 86 38
2.8 Corrupcin activa 28 38 34 14
2.9 Corrupcin de magistrados 22 22 23 8
2.10 Extensiva a auxiliares de justicia 13 29 14 4
2.11 Cohecho pasivo propio 71
2.12 Negociacin incompatible o aprovechamiento 57
indebido de cargo
2.13 Cohecho activo genrico 42
2.14 Cohecho pasivo impropio 27
2.15 Corrupcin por omisin de funcionario pblico 6 9 8 6
2.16 Cohecho activo especifico 13
2.17 C.A.E. Corrupcin activa de funcionario 11
2.18 Cohecho pasivo especifico 5
2.19 C.A.E. Corrupcin activa de abogado 1
2.20 Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales 1
2.21 Por abogado a testigo, perito o traductor 1
2.22 Por abogado a magistrado 1
3 Concusin 891 873 990 953
3.1 Colusin 557 551 629 544
3.2. Concusin 121 115 151 198
3.3 Exaccin 138 137 141 169
3.4 Patrocinio ilcito de intereses particulares 65 61 59 37
3.5 Extensiva a perito, rbitro o contador 10 9 10 5
Total (19,218) 4,707 5,193 5,308 4,010
100 % 24.49 27.02 27.62 20.87
Fuente: Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF) y Sistema de Gestin Fiscal (SGF)/Observatorio de
la Criminalidad. Elaboracin propia
107
CUADRO 10
Expedientes ingresados por Corrupcin a la Corte Suprema
INGRESOS
Recurso de Recurso de
Ao Total %
Nulidad Casacin
2012 52 6 58 3.26
Total 1735 42 1777 100.00
Fuente: Sistema Integrado Judicial de la Corte Suprema. Gerencia de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin de
la Gerencia General del PJ y de las Salas Jurisdiccionales de la Corte Suprema. Elaboracin: Poder Judicial (Corte
Suprema).
CUADRO 11
Expedientes resueltos por corrupcin
RESUELTOS
Recurso de Recurso de Tot
Ao
Nulidad Casacin al
2009 139 0 139
2010 796 3 799
2011 380 30 410
2012 5 3 8
135
Total 1320 36
6
Fuente: Sistema Integrado Judicial de la Corte Suprema. Gerencia de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin de
la Gerencia General del PJ y de las Salas Jurisdiccionales de la Corte Suprema. Elaboracin: Poder Judicial (Corte
Suprema).
108
CUADRO 12
Procesos por corrupcin segn tipo de delito
INGRESOS
DELITO 2009 2010 2011 2012 TOTAL %
Cohecho Activo (Esp) 1 3 5 0 9 0.51
Cohecho Activo (Genr) 2 12 9 3 26 1.46
Cohecho Pasivo (Esp.) 0 8 9 2 19 1.07
Cohecho Pasivo (Imp) 1 11 12 1 25 1.41
Cohecho Pasivo Propio 5 48 44 3 100 5.63
Colusin 17 139 158 9 323 18.18
Concusin 2 34 39 0 75 4.22
Corrupcin Pasiva de Aux.
Jurisdiccionales 1 0 4 0 5 0.28
Enriquecimiento Ilcito 3 6 14 0 23 1.29
Exaccin Ilegal 2 8 5 0 15 0.84
Malversacin de Fon 7 35 41 5 88 4.95
Negociacin Incom. 3 20 24 7 54 3.04
Peculado 94 476 395 28 993 55.88
Trfico de Influencias 1 9 12 0 22 1.24
TOTAL 139 809 771 58 1777 100.00
Fuente: Sistema Integrado Judicial de la Corte Suprema. Gerencia de Infraestructura de Tecnologas de la Informacin de
la Gerencia General del PJ y de las Salas Jurisdiccionales de la Corte Suprema. Elaboracin: Poder Judicial (Corte
Suprema).
CUADRO 13
Condenas inscritas por Corrupcin
Delitos N de condenas inscritas Total %
1 Concusin 140 2.73
2 Colusin 593 11.56
3 Patrocinio ilegal 4 0.08
4 Peculado 3,186 62.11
5 Malversacin 191 3.72
6 Cohecho pasivo propio 243 4.74
7 Cohecho pasivo impropio 108 2.11
8 Cohecho pasivo especifico 24 0.47
9 Corrupcin pasiva de auxiliares 36 0.70
jurisdiccionales
10 Cohecho activo genrico 318 6.20
11 Cohecho activo especifico 23 0.45
12 Negociacin incompatible o aprovechamiento 156 3.04
indebido del cargo
13 Trfico de Influencias 107 2.09
14 Enriquecimiento Ilcito 1 0.02
Total 5,130 100
Fuente: Registro Nacional de Condenas/Poder Judicial (Corte Suprema). Elaboracin: CAN Anticorrupcin
109
ANEXO 9
CUADRO 14
Cuadros de verificacin del cumplimiento de las entidades pblicas, acerca de los gastos de
publicidad Estatal
Aos
Transparencia en Gastos de Publicidad
2008 2009 2010 2011
Presidencia del Consejo de Ministros X X X X
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo X X X
Ministerio de Transportes y Comunicaciones X X
Ministerio de Energa y Minas X X X
Ministerio de la Mujer y Poblaciones vulnerables X X
Ministerio de Produccin X X X
Ministerio de Relaciones Exteriores X X X
Ministerio de Agricultura X X X
Ministerio de Educacin X X X
Ministerio de Salud X X
Ministerio de Produccin X X X
Ministerio de Vivienda y Construccin X X X
Ministerio de Defensa
Ministerio del Interior
Ministerio de Cultura
Ministerio de Ambiente
Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social
Ministerio de Justicia X X X
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo X X X
Elaboracin: CAN Anticorrupcin
110
En cuanto a los Gobiernos Regionales, se advierte lo siguiente:
CUADRO 15
Transparencia en gastos de
Aos Medio
publicidad
Portal de Otro portal
Regiones 2008 2009 2010 2011 Transparencia de
Estndar transparencia
Amazonas X X
Ancash X
Apurmac X
Arequipa X X
Ayacucho X X
Cajamarca X X
Callao X X X X X
Cusco
Huancavelica X X X
Hunuco X
Ica X
Junn X X X
La Libertad X
Lima X
Lambayeque X
Loreto X
Madre de Dios X X
Moquegua X X
Pasco X
Piura X X
Puno X X X
San Martn X
Tacna X X
Tumbes X
Ucayali X X
Elaboracin: CAN Anticorrupcin
111
ANEXO 10
Participacin del Per en espacios internacionales vinculados a la lucha contra la
corrupcin
CUADRO 16
Tratado de Libre
Comercio entre
Canad y la
Repblica del
Per
112
ANEXO 11
Cooperacin Judicial internacional
Tratados bilaterales suscritos por el Per
CUADRO 17
Tratados sobre Asistencia Mutua en Matera Judicial
PASES Fecha
Argentina 09/02/1999
Bolivia 27/07/1996
Brasil 21/07/1999
Canad 27/10/1998
Colombia 12/07/1994
Corea 09/09/2007
China 27/01/2005
Ecuador 26/10/1999
El Salvador 13/06/1996
Espaa 08/11/2000
Guatemala 16/04/1998
Italia 24/11/1994
Mxico 02/05/2000
Panam 28/05/2004
Paraguay 07/08/1996
Repblica Dominicana 15/03/2002
Suiza 21/04/1997
Tailandia 21/02/2006
Uruguay 28/03/2008
Elaboracin: CAN Anticorrupcin
CUADRO 18
Tratados de Extradicin Suscritos por el Per
Pases Fecha
Argentina 11/06/2004
Blgica 23/11/1888
Bolivia 27/08/2003
Brasil 25/08/2003
Chile (Se est negociando nuevo tratado) 05/11/1932
China 05/11/2001
Corea 05/12/2003
Ecuador 04/04/2001
Espaa 28/06/1989
Estados Unidos de Amrica 25/07/2001
Francia 30/09/1874
Gran Bretaa 26/01/1904
Italia 24/11/1994
Mxico 02/05/2000
Panam 08/09/2003
Paraguay 17/10/1997
Elaboracin: CAN Anticorrupcin
113
CUADRO 19
114
ANEXO 12
115