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I. RESUMEN EJECUTIVO
II. ASPECTOS GENERALES
2.1. NOMBRE Y LOCALIZACION DEL PROYECTO DE INVERSION PBLICA
2.2. INSTITUCIONALIDAD
2.3. MARCO DE REFERENCIA
III. IDENTIFICACIN
3.1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
3.1.1. REA DE ESTUDIO Y REA DE INFLUENCIA
3.1.2. LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS(UP) EN LOS QUE
INTENVENDRA EL PIP.
3.1.2.1. DIAGNSTICO DE LOS SERVICIOS
3.1.3. ANLISIS DE LOS INVOLUCRADOS EN EL PIP
3.2. DEFINICION DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS
3.3. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
3.4. DETERMINACIN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
IV. FORMULACION
4.1. DEFINICIN DEL HORIZONTE DE EVALUACIN DEL PROYECTO
4.2. DETERMINACION DE LA BRECHA OFERTA DEMANDA
4.2.1. ANLISIS DE LA DEMANDA Y SU PROYECCION
4.2.2. ANLISIS DE LA OFERTA
4.2.3. DETERMINACION DE LA BRECHA
4.3. ANALISIS TECNICO DE LAS ALTERNATIVAS
4.3.1. ASPECTOS TCNICOS:
4.3.2. METAS DE PRODUCTOS
4.4. COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
4.4.1. COSTOS DE INVERSION
4.4.2. COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
4.4.3. FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS PRIVADOS.
V.
V. EVALUACION
5.1. EVALUACION SOCIAL
5.1.1. BENEFICOS SOCIALES
5.1.2. COSTOS A PRECIOS SOCIALES
5.1.3. ESTIMAR LOS INDICADORES DE RENTABILIDAD
5.1.4. ANALISIS DE SENSIBILIDAD
5.2. EVALUACION PRIVADA
5.3. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
5.4. ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
5.5. GESTION DEL PROYECTO
5.5.1. FASE DE EJECUCIN
5.5.2. FASE DE POST INVERSIN
5.5.3. FINANCIAMIENTO
5.6. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. CONCLUSIONES
6.2. RECOMENDACIONES
VII. ANEXOS
MODULO II
ASPECTOS GENERALES
II. ASPECTOS GENERALES
II.1. NOMBRE Y LOCALIZACION DEL PROYECTO DE INVERSION PBLICA
1.1.1. NOMBRE DEL PROYECTO
II.2. INSTITUCIONALIDAD
2.2.1. Unidad Formuladora
TABLA N 4: Unidad Formuladora
Sector Gobiernos Locales
Pliego Municipalidad distrital de Chetilla
Nombre
Persona responsable de la unidad
Ing. Nils Roy Cceres Arroyo
formuladora
Responsable de formular el PIP Ing. Wilfredo Portal Idrugo
CONTEXTO NACIONAL
CONTEXTO SECTORIAL
CONTEXTO REGIONAL
CONTEXTO LOCAL
c. Base legal
b) REA DE INFLUENCIA:
b.2. Accesibilidad
La zona de intervencin del proyecto est ubicada en el Centro poblado Llullapuquio y casero
el Tubo respectivamente, a la cual se llega por medio de una trocha carrozable en regular
estado.
c) CARACTERSTICAS FSICAS :
c.1. CLIMA:
c.2. EDUCACIN
c.3. CARACTERSTICAS DE LAS VIVIENDAS DEL DISTRITO CHETILLA
c.4. POBREZA:
c.5. DESNUTRICIN:
c.6. SALUD
d) SERVICIOS BASICOS
d.2. Desage
e) ASPECTOS ECONMICOS
e.1. Agricultura
e.2. Pecuaria
Cuando un PIP es afectado por un peligro, se genera la interrupcin parcial o total del servicio
que brinda el proyecto, gastos en rehabilitacin y/o reconstruccin y prdidas econmicas,
fsicas y/o sociales para los usuarios. Como consecuencia de esta situacin, los beneficios
son menores a los previstos y los costos mayores a los inicialmente planificados, todo lo cual
afecta negativamente la rentabilidad social de proyecto. Ms an, al interrumpirse los servicios,
se est afectando la sostenibilidad del mismo, en trminos de los beneficios que brinda.
Teniendo en cuenta que es necesario que, en las inversiones realizadas con recursos pblicos, se
incorpore el Anlisis del Riesgo (AdR), para contribuir a la sostenibilidad de tales inversiones.
En el presente mdulo se proceder a identificar los posibles riesgos a los que estara expuesta
la infraestructura del camino vecinal a mejorarse.
Podemos apreciar en el grfico N 3.2, que el camino vecinal se ubica en la zona rural, adems
no se encuentra ubicado en zonas de amortiguamiento o reas naturales protegidas.
Peligro de Huaycos
Como se puede apresar en el mapa el distrito de Chetilla presenta peligro frente a los
huaycos.
b) Poblacin afectada
a) OFERTA OPTIMIZADA:
Optimizacin de Infraestructura:
Para la identificacin del Problema Central as como de sus causas y efectos, se parti tanto del
Diagnstico de la Situacin Actual, as como del Anlisis de Involucrados desarrollados y
presentados anteriormente y se define como:
Causas Directas:
a.
b. .
Causas Indirectas:
II.2.3. ANLISIS DE EFECTOS
A partir de la definicin del problema central, se han identificado algunas consecuencias actuales y
futuras que se originaran al no solucionarlo y que constituyen EFECTOS del problema.
Los efectos del problema central se presentan en la poblacin afectada. As, los indicadores
educativos constituyen evidencias de los efectos directos e indirectos.
Efecto directo 1:
Los principales efectos directos e indirectos del problema central se detallan en base a sus
indicadores principales en el siguiente esquema tabular:
PROBLEMA CENTRAL
CAUSA DIRECTA
CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA
CAUSA
CAUSA INDIRECTA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA
Problema Central
PROYECTO
Objetivo Central
Para lograr este objetivo, se encuentra con los siguientes medios fundamentales:
Medios:
Medio Directo 1:
Medio Indirecto 1.1:
Medio Directo 2:
Medio Indirecto 2.1:
Fines directos
Fin Directo 1:
Fin indirecto 1:
FIN LTIMO
OBJETIVO CENTRAL
MEDIO DIRECTO
MEDIO DIRECTO MEDIO DIRECTO
MEDIO INDIRECTO
En el rbol de medios y fines se observa que existen cinco medios indirectos o fundamentales y
cuatro medios directos, y para el cumplimiento del objetivo central, es necesario que mediante el
planteamiento de las alternativas se cumpla lo siguiente:
Del anlisis del problema se derivaron en la realizacin de los siguientes medios fundamentales:
En el presente proyecto todos los medios fundamentales que se han hallado, se consideran
imprescindibles. Por tanto, las combinaciones de las acciones de cada uno tendrn que formar
parte de cada alternativa a presentar.
Se identificaron como imprescindibles, pues estos medios constituyen el eje de la solucin del
problema identificado, siendo necesario que se lleve a cabo. Del mismo modo se han relacionado,
resultando que estos medios son complementarios. Quedando los siguientes medios
fundamentales seleccionados:
Medio Fundamental 1:
Medio Fundamental 2:
Acciones
Accin 1.1:
Accin 1.2:
Accin 2.1:
Accin 1.1
Accin 2.1:
Accin 1.2:
ALTERNATIVA 01 ALTERNATIVA 02
Alternativa N 01:
Accin 1.1
Accin 2.1
b) Mobiliario, Equipamiento
Alternativa N 02:
Accin 2.1
b) Mobiliario, Equipamiento
MODULO IV
FORMULACION
IV. FORMULACION
II.5. DEFINICIN DEL HORIZONTE DE EVALUACIN DEL PROYECTO
II.5.1. HORIZONTE DEL PROYECTO
El horizonte establecido para el proyecto, se establece en 10 aos, perodo establecido por
la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI) y segn la cual se espera que el proyecto
generar los beneficios esperados en el rea de influencia.
Para el cumplimiento del ciclo del proyecto se considera los siguientes perodos de tiempo:
Horizonte o perodo de evaluacin : 10 aos
Duracin de la fase de ejecucin : 08 meses
Operacin y mantenimiento : 10 aos
El horizonte de evaluacin del proyecto de inversin pblica mmmmm, est determinado por
la suma de las duraciones de la fase de inversin y de post inversin. La definicin del horizonte
de evaluacin es necesaria porque es indispensable establecer el perodo a lo largo del cual
debern realizarse las proyecciones de la oferta y la demanda, y adems porque, determinado este
horizonte, se podrn considerar los valores residuales de los activos con una vida til mayor, as
como el costo de reponer aquellos activos con una vida til menor que el horizonte de evaluacin
definido.
Por su parte, la vida til de un proyecto es el nmero de aos durante el cual ste es capaz de
generar beneficios por encima de sus costos esperados, por lo que podra fcilmente asociarse
con el perodo de post inversin antes definido. Slo en el caso en que la capacidad del proyecto
para generar beneficios se encuentre vinculada con aquella de sus activos fsicos, se considerar
como vida til del proyecto a la que corresponda a los activos fsicos de mayor costo de inversin.
Se tendra que determinar la vida til como el perodo durante el cual se espera que el proyecto
mantenga los beneficios netos alcanzados.
La vida til y la fase de post-inversin pueden ser diferentes. Una de las principales razones para
ello son los recursos econmicos de los que el proyecto podra disponer. As, si slo se pueden
asegurar dichos recursos para un perodo inferior a la vida til del proyecto, ser necesario
trabajar con una fase de post-inversin menor a ella.
Exposicin: relacionada con decisiones y prcticas que ubican a una unidad social (personas,
familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica en las zonas de influencia
de un peligro. Este factor explica la vulnerabilidad porque expone a dicha unidad social al impacto
negativo del peligro.
Resiliencia: est asociada al nivel o grado de asimilacin y/o recuperacin que pueda tener la
unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica,
despus de la ocurrencia de un peligro-amenaza. Tanto la poblacin estudiantil como la plana
docente de la I. E, est preparada para desenvolverse ante la presencia de eventos ssmicos, antes,
durante y despus de su ocurrencia, habiendo realizado simulacros peridicamente
Adems podemos mencionar que la infraestructura se construir en la misma zona donde estaba
construida inicialmente y esto nos garantiza la no vulnerabilidad de la construccin y dado que
hoy en da con la implementacin de la nueva tecnologa (material noble) es mucho ms
resistente.
En el siguiente cuadro se aprecia la estructura poblacional por edades del rea de influencia del
proyecto:
TABLA N 61: Poblacin de referencia
DEPARTAMENT POBLACIN URBANA RURAL
O, PROVINCIA,
TOTA TOTA TOTA
DISTRITO Y HOMBR MUJERE HOMBR MUJERE HOMBR MUJERE
L L L
EDADES ES S ES S ES S
SIMPLES
Distrito
4005 1852 2153 405 191 214 3600 1661 1939
CHETILLA
Menores de 1
100 58 42 12 9 3 88 49 39
ao
De 1 a 4 aos 369 180 189 43 19 24 326 161 165
De 5 a 9 aos 502 250 252 40 16 24 462 234 228
De 10 a 14 aos 636 330 306 67 40 27 569 290 279
De 15 a 19 aos 380 175 205 35 22 13 345 153 192
De 20 a 24 aos 308 124 184 15 6 9 293 118 175
De 25 a 29 aos 267 112 155 24 10 14 243 102 141
De 30 a 34 aos 248 106 142 32 11 21 216 95 121
De 35 a 39 aos 211 101 110 28 12 16 183 89 94
De 40 a 44 aos 189 83 106 26 13 13 163 70 93
De 45 a 49 aos 186 78 108 21 9 12 165 69 96
De 50 a 54 aos 162 70 92 19 8 11 143 62 81
De 55 a 59 aos 115 51 64 8 4 4 107 47 60
De 60 a 64 aos 92 45 47 12 5 7 80 40 40
De 65 y ms
240 89 151 23 7 16 217 82 135
aos
Fuente: INEI - Censos Nacionales 2007: XI de Poblacin y VI de Vivienda
En la poblacin de referencia del proyecto para el 2007 contaba con una poblacin de 3600
habitantes
0,54%
CALCULO DE LA TASA DE CRECIMIENTO DE LA POBLACION (DATOS DE LA REGION CAJAMARCA)
1993 2007
AMBITO TC ARITM
POBLACION VIVIENDA POBLACION VIVIENDA
REGION
1.259.808 1.387.809 0,69
CAJAMARCA
Fuente: Censo Nacional de Poblacin y Vivienda 1993 y 2007. INEI
TASA DE CRECIMIENTO ANUAL
SELECCIONADA
IV.3.1.1. Localizacin
IV.3.1.2. Tamao
El tamao del proyecto se define a partir de la brecha oferta demanda. Para calcular el tamao
encuentra la brecha de recursos aplicando los estndares que se encuentran en el Anexo SNIP09.
IV.3.1.3. La tecnologa:
IV.3.1.4. El momento:
El inicio de la ejecucin debe ser el apropiado, se ha considerado la ejecucin del proyecto, que
se har en el ao cero, y como tiempo de ejecucin se prev un plazo de 08 meses calendarios,
se recomienda el inicio de los trabajos en el periodo de los meses de abril octubre, como el
proyecto est ubicado en la zona sierra y en los meses del periodo propuesto no se tiene lluvias
en la zona.
a) Requerimientos de infraestructura.
Alternativa N 01
Accin 2.1
Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos unitarios calcula el costo de cada
actividad, accin y componente. Con los costos de cada accin se tendr un agregado por
componente y el total de costo de inversin de cada alternativa, a precios de mercado. Ten en
cuenta, en cada una de las acciones, las medidas de reduccin de riesgos. Sus costos forman parte
del costo de inversin.
En los costos de inversin inciden los siguientes factores segn cada componente:
La Modalidad de ejecucin del proyecto ser por Contrata.
La disponibilidad de insumos, mano de obra calificada y otros tendr que proveerse
de acuerdo a los cronogramas de avance proyectados en el Expediente tcnico.
Las tablas siguientes muestran el valor actual de los costos incrementales de cada alternativa en
evaluacin, a precios privados.
V. EVALUACION
III.1. EVALUACION SOCIAL
La alternativa de solucin adecuada se realiza mediante un anlisis de costo - efectividad, en
atencin a que los beneficios que sta genera son difciles de valorizar.
Dada la dificultad del mtodo antes planteado, se propone el uso de la metodologa costo-
efectividad como una alternativa apropiada, identificando los beneficios a travs de la
determinacin de la produccin del proyecto en trminos no monetarios; es decir, los resultados
esperados del mismo en funcin de sus objetivos originales, los cuales, en general, corresponden
con las lneas de accin presentadas en el mdulo de identificacin del proyecto, pues como se
vio, stas equivalen a los posibles componentes del mismo.
Factores de correccin
Para el clculo de los factores de correccin se ha tenido en cuenta solamente el impuesto
general a las ventas IGV establecido en 18%, y el impuesto a la renta en 10%, considerando que
todos los bienes son de origen nacional (no transables), las frmulas a emplear sern las
siguientes:
1
F correccin ( BN ) =
Bienes nacionales : ( 1 + Im p . Indirectos ) = 0.847
1
F correccin ( MO ) =
Mano de obra calificada: ( 1 + Im p . Indirectos ) = 0.909
De acuerdo al SNIP los factores de correccin para el caso de obras por contrata es 0.847 para
todos los rubros de evaluacin para el caso de este proyecto es una obra por contrata por lo
que el factor de correccin es 0.847
Construccin de infraestructura
Equipamiento
En el criterio de eleccin indica que se debe elegir aquel proyecto con menor Ratio C/E, es
decir el de menor costo por beneficiario atendido. En este caso la Alternativa 1, resulta la
mejor opcin ya que presenta un Ratio menor de C/E.
SELECCIN DE ALTERNATIVA
La mejor alternativa, de acuerdo con los resultados de la evaluacin social es la Alternativa 1,
que presenta un menor ratio costo efectividad C/E1= respecto a la Alternativa 2, C/E2=
Contemplando algunos escenarios futuros posibles, donde cambien o varen algunos factores que
incidan en los precios de las materias primas y algunos recursos de la inversin del proyecto, es
que se muestra el anlisis de sensibilidad del ratio CE de ambas alternativas considerando
variacin de la efectividad segn la tabla y grfico siguiente:
III.3.2. Arreglos Institucionales para la Ejecucin del PIP y Operacin del Servicio
Etapa de Construccin:
III.5.3. FINANCIAMIENTO
III.6. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
La Matriz de marco lgico que se presenta corresponde a la alternativa seleccionada, la misma que
tienen como objetivos o logros los siguientes:
Fin: Que constituye el objetivo superior al que se quiere contribuir con la ejecucin del proyecto,
en este caso el fin es:
mmmmmm
mmmmmmm.
Componentes: Por definicin constituyen las macro actividades que deben alcanzarse que una vez
terminadas permitan lograr el propsito;, se han identificado como componentes los siguientes:
Del Anlisis de Sensibilidad realizado, se indica que las variaciones de costos que podran
presentarse en sus principales variables, no afectara la ejecucin del proyecto.
Las acciones a ejecutarse en las diferentes fases del proyecto no originarn efectos negativos
en el medio ambiente que atenten el normal desarrollo de las diferentes actividades
econmico-sociales de la poblacin beneficiada.
La viabilidad del presente proyecto se sustenta en los siguientes aspectos:
Viabilidad Tcnica
La tecnologa de construccin y equipamiento de la alternativa considerada en el proyecto es de
amplio acceso. No se requiere de tecnologa especial ni de transferencia tecnolgica extranjera.
El Diseo Arquitectnico propuesto ser moderno y funcional cuya construccin se ejecutar de
acuerdo a lo normado por el RNE respecto a la sismo-resistencia, as como de habitabilidad y
confort (Normas tcnicas para el diseo de locales de Educacin Bsica Regular: Primaria
secundaria 2009, y complementarias).
Viabilidad Ambiental
Por la ubicacin, magnitud y tipo de obra a ejecutarse por el proyecto no implicar en ninguna de
sus fases, alteraciones que perjudiquen al medio ambiente, sin embargo durante la construccin
se deben tomar las previsiones para controlar los ruidos y el polvo producto de las actividades
inherentes.
Viabilidad Sociocultural
El proyecto es socialmente deseable y culturalmente factible, lo cual ha sido expresado en
reuniones de trabajo y en el taller de involucrados
Viabilidad Institucional
La Gerencia de Infraestructura es el rgano tcnico del proyecto y propuesta como Unidad
Ejecutora.
Por los antecedentes y los resultados de la evaluacin Se concluye que el proyecto: . Debe ser
considerado VIABLE
III.8. RECOMENDACIONES
Se recomienda hacer uso del plan de mitigacin de impactos ambientales.
Para las fases siguientes se recomienda desarrollar la alternativa 01, por ser la ms viable para su
ejecucin.
Luego de viabilizado el presente estudio, se debera proseguir con la posterior fase del proyecto
que es la de elaborar el expediente tcnico que permitir determinar los metrados, presupuestos,
especificaciones tcnicas, insumos, equipos y mano de obra y posteriormente su ejecucin a nivel
de inversin; todo esto enmarcado dentro de la Ley 27293 Ley de Inversin Pblica y sus
modificatorias, y la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado D. L. 1017, su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF y normas complementarias.
Habindose cumplido con el contenido mnimo del estudio de pre inversin de acuerdo al Anexo
SNIP 5, recomendar a la OPI que otorgue la Viabilidad; aprobando el estudio de pre inversin
respectiva, para que la Unidad prosiga con las siguientes fases del Ciclo del Proyecto (ejecucin)
de acuerdo a la Ley 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y sus modificatorias. A
travs de los rganos correspondientes, cumplir con las etapas de elaboracin del Expediente
Tcnico, Convocatoria y Licitacin Pblica, adjudicacin de la Buena Pro y Ejecucin de la Obra
de acuerdo a la Ley de Contrataciones del Estado aprobado por Decreto Legislativo N 1017, su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF.
Considerando el anlisis de sensibilidad, se sugiere cumplir el cronograma de actividades con una
gestin de proyectos eficiente, eficaz y efectivo durante la ejecucin del mismo para prevenir los
riesgos asociados al proyecto en las variaciones de los costos de la inversin en la infraestructura
educativa propuesta, y garantizar la consistencia del objetivo del PIP; en el monto de inversin,
localizacin geogrfica y rea de influencia, alternativa de solucin, metas asociadas a la capacidad
de produccin del servicio, tecnologa de produccin; y plazo de ejecucin.
MODULO VII
ANEXOS
DOCUMENTOS
SUSTENTATORIOS
PRESUPUESTO S10
ALTERNATIVA 01 Y 02
ANALISIS DE PRECIOS
UNITARIOS AMBAS
ALTERNATIVAS
INSUMOS AMBAS
ALTERNATIVAS
PLAN DE IMPLEMENTACION
PLANOS