Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy valiosa acerca del
Sistema de Gestin de la Calidad.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta segn las indicaciones dada en
la gua de aprendizaje de la semana 4.
 INFORME DE AUDITORIA

Cdigo: FO-CEIGE-152 Versin: 3 Fecha de emisin: 2017-09 Pg. 2 de 5

Ciudad y fecha de elaboracin:

Fecha de la auditoria: Junio- Julio Auditoria No.:
BARRANCABERMEJA, 2017 001
09/10/2017
Entidad Auditada: Proceso auditado:

CIC Recursos Humanos

Lder y/o responsable del proceso:

CONSTANZA OLAYA
Objetivo:

Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con finalidad de establecer
cules son los estndares de calidad con los que cuenta la compaa y cules son los que por su
parte no cumplen con los estndares requeridos, para asi lograr determinar cules son los pasos
a seguir para optimizar dichos procesos.

Alcance:

Se logran establecer cuales son .las necesidades que deben resolverse en comn acuerdo por el
grupo auditor como por ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una
de la informacin facilitada por la compaa.
Documentos de referencia: Documentos analizados:

Contratos personal
Contratos con aseguradoras
Norma ISO 9001:2008 Facturas de compra insumos
Inventarios
Certificados de pagos
Certificados entregas de dotaciones

Criterios:

Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunin
previa al inicio del proceso de auditora.
Garantizar la confidencialidad del proceso
Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la
auditoria.
 COMUNICADO

Dichas auditoria cumplirn con el siguiente esquema

El grupo auditor estar en constante comunicacin
con el ente auditado con el fin de mantenerle al
tanto de las novedades que surjan durante el
proceso, y finalizado el mismo.

CONLUSIONES
Se reconoce la importancia de establecer
mecanismos claros de comunicacin con el ente a
auditar ya que esto facilita el proceso de auditora.

Es importante tener en cuestas cuales son las

necesidades que quiere el auditado sean
satisfechas mediante el proceso de auditora, ya
que en base a esto se planteara cual es la mejor
manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es

confidencial y que el cmo son evaluados los
diferentes procesos de la compaa auditada son
los pertinentes.
Planificacin y Preparacin de Auditorias.
Septiembre 07,2015, de Servicio Nacional de
Aprendizaje-SENA Sitio web:
https://sena.blackboard.com/webapps/blackboard/
content/listContent.jsp?course_i
d=_209838_1&content_id=_4475693_1