TALLER: REALIZACIN DE LA AUDITORA INTERNA

Realice el taller Realizacin de la auditoria interna AA3 que se muestra a

continuacin:
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin
del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de
otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.

REUNIN DE APERTURA DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: Chocolates marrn S.A

Direccin: Calle 0 # 1 - 120
Representante: Pedro Perez
Tel: 353 3333
Correo electrnico: chocolatesmarron@.com.co
De: Equipo Auditor rea Gerencia de Calidad
pedropchocolatesmarron@.com.co
Para: Empaque de productos
Juan Perez
Fecha: 12 de Septiembre de 2017
Hora de inicio: 7:00 a.m

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad de Chocolates Marrn S.A., en los
procedimientos de prestacin de servicios del empaque de producto.

Criterios de Auditoria

SGC de Chocolates Marrn

Poltica de Gestin de Calidad
Poltica de Logstica y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Norma ISO 9001:2015
Manual de calidad del empaque de Chocolates Marrn
Reunin de Apertura:
12 de septiembre de 2017
Hora 7:00 am
Reunin de Cierre:
12 de septiembre de 2017
Hora 5:00 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestacin de servicios del empaque de producto de Chocolates Marrn,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita ser realizada el 1 de octubre del presente ao, con una duracin
de 5 horas, en el rea de empaque de productos.

As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las

personas relevantes del rea que ser auditada. Para la reunin inicial pido disponer
de la documentacin, condiciones de seguridad y salud en el trabajo aplicables a su
rea, adems de disponer de los equipos de proteccin personal necesarios. La
informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su
comunicacin sern en espaol.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Produccin

Indicadores

Estndar de calidad en el empacado del producto.

Responsable Auditoria: Departamento de Calidad.

Responsable rea: Departamento de produccin.

Asistentes:

Gerente general.

Secretaria de Gerencia

Jefe de departamento de produccion.

Jefe de departamento de calidad.

 ASISTENTE
Nombre Cargo Firma

Ronaldo Moreira Coordinador de operaciones

Johan Kruft Coordinador de procesos de calidad.

Johen Guevara Representante de gerencia

AUDITADOS
Nombre Cargo Firma

Juan David Ospina Coordinador de empaques de productos

Juan G. Cuadrado Analista de producto finalizado

Jarlan Barrera Coordinador de despacho

Carlos Valderrama Jefe de produccin

b- Revisin documental durante la realizacin de la auditora. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado
1 SGC de Chocolates Marrn
2 Poltica de Gestin de Calidad
3 Poltica de Logstica y Servicio
al Cliente
4 Manual de Procedimientos
5 Norma ISO 9001:2015
6 Manual de calidad del
empaque de Chocolates
Marrn
Observaciones del documento
Documento actualizado
Documento actualizado, registro de
divulgacin, documento firmado y
publicado.
Documento actualizado, registro de
divulgacin, documento firmado y
publicado.
Documento actualizado, protocolos
e instructivos.
Lista de verificacin de
cumplimiento de los requisitos.
Documento actualizado, protocolos
e instructivos.
c- Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de
comunicacin que usar durante la auditora.
Comunicacin activa.
d- Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo: lista
de Chequeo).
Lista de chequeo.
Tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental, fsica y escrita
Aplicativo de cumplimiento.
e- Generacin de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditora Auditora Auditora
1 Falta de Poltica de Falta de
procedimiento logstica y procedimiento
para el servicio al estipulado para la
almacenaje cliente buena x
del material organizacin y
de empaque almacenamiento
de los empaques
2 Loteado de Poltica de Calidad
empaques logstica y inadecuada en el x
servicio al loteado de los
cliente empaques

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe actualizar el procedimiento para la buena organizacin y
almacenamiento de los empaques y socializar al personal.
Capacitar al personal de loteado de empaques para mejorar la calidad de
loteado terminado.
Realizar mantenimiento preventivo en la maquina e loteado.
g- Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
REUNIN DE CIERRE DE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: Chocolates marrn S.A

Direccin: Calle 0 # 1 - 120
Representante: Pedro Perez
Tel: 353 3333
Correo electrnico: chocolatesmarron@.com.co
De: Equipo Auditor rea Gerencia de Calidad
pedropchocolatesmarron@.com.co
Para: Empaque de productos
Juan Perez
Fecha: 12 de Septiembre de 2017
Hora de inicio: 5:00 p.m

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse los procesos
de actividades estipuladas para la mejora continua con el fin de determinar el
cumplimiento de los requisitos establecidos dentro de una organizacin.

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

Leer y analizar el material de formacin de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditora.
Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

JESS TORREGROZA