Entropy Law and the Economic Process (Harvard University Press,

1) fue inmediatamente considerada por un pequeo grupo de

ores advertidos como una publicacin capital, de prodigiosa eru-
n, destinada a hacer poca entre las generaciones futuras. Monu-
lto de la epistemologa crtica dehiglo xx, no olvida ni la cosmolo-
ni la ontologa. Este libro, de difcil reputacin y a menudo mal
lprendido, constituye el fundamento cientfico de una nueva vi-
l ecolgica del desarrollo econmico de la especie humana en su
=rsidad cultural, y a su vez tecnolgica, como prolongacin de la
lucin biolgica en la sperficie de la tierra. Heredero de la doble
)lucin intelectual de Carnot y Darwin (la termodinmica y la teo-
de la evolucin), este libro, interdisciplinar por excelencia, afecta a
La Ley de la Entropa
a la filosofa de la ciencia y a la conexin entre las ciencias del
abre y las ciencias de la naturaleza. Desarrolla, a travs de una ar-
aentacin rigurosa, las tesis filosficas y cientficas publicadas por
y. el proceso econmico
nera vez en el extra()rdinario ensayo que sirvi de introduccin a
'ecopilacin Analytical Economics: Issues and Problems (Harvard Nicholas Georgescu-Roegen
versity Press, 1966), recogiendo las contribuciones de
~gen a la ciencia econmica de 1935 a 1960. Desafo a
nomista informado a que se mantenga satisfecho de s mismo
'er meditado sobre este ensayo, escriba entonces Paul A.
en su prefacio. Crtica radical de los fundamentos mecanicistas
la orientacin de la ciencia occidental dominante, este libro pone
uz las nJ.1merosas implicaciones de la mutacin cientfica
mpaa la Revolucin Industrial y que simboliza el UC;C)Ll.HJ.l
,perado de la evolucin biolgica (de la que formamos parte)
:imiento irrevocable de la entropa, que ha sido con acierto
lada la flecha del tiempo. En este gran debate, el mensaje
;tre de Georgescu-Roegen es tan revolucionario, anunciando
~va era para la Economa, como lo fue el mensaje celeste de
para la Cosmologa, en la aurora de los tiempos modernos.

1 SBN 84-7774-973-6

FUNDACiN

ARGENTARlA
1 111
9 788477 749738
 NICHOLAS GEORGESCU-ROEGEN

LA LEY DE LA ENTROPA
Y EL PROCESO ECONMICO

COLECCIN
ECONOMA Y NATURALEZA
SERIE TEXTOS BSICOS
 NICHOLAS GEORGESCU-ROEGEN

LA LEY DE LA ENTROPA
Y EL PROCESO ECONMICO

FUNDACiN

ARGENTARlA
Coleccin Economa y Naturaleza
Serie Textos bsicos, vol. III

Comit Cientfico
Federico Aguilera Klink
- Carlos Castrodeza Ruiz
- Luis Gutirrez Andrs (secretario)
- Joan Martnez Alier
- Jos Manuel Naredo Prez (director)
- Fernando Parra Supervia
- Antonio Valero Capilla

A mis maestros

Traduccin:
- Luis Gutirrez Andrs
- M.a Victoria Lpez Paos (prlogo)

Published by arrangement with Harvard University Press

Ttulo original: The Entropy Law and the Economic Process
Fundacin Argentaria - Visor Distribuciones, 1996

ISBN: 84-7774-973-6
Depsito Legal: M-16.987-1996

Visor Fotocomposicinl
Impreso en Espaa - Printed in Spain
Grficas Rgar. Navalcarnero (Madrid)
 NDICE

PRESENTACIN, Jos Manuel Naredo ....................................................................... 13

PRLOGO, JacquesGrinevald ................................................................................................ 15

PREFACIO ........................................................................................................................................................ 41

INTRODUCCIN ................................................................................................................................ 45
CAPTULO 1. LA CIENCIA: BREVE ANLISIS EVO LUCIO-
NISTA...................................................................................................................................................................... 69
1. Gnesis de la ciencia ................................................................. .<:.............................................. 69
2. Evolucin por mutaciones .................................................................................................... 70
3. La memoria: el ms antiguo almacn de conocimiento ..................... 71
4. De la clasificacin taxonmica a la lgica ........................................................... 72
5. Ciencia terica y economa de pensamiento ................................................... 74
6. Diferencias significativas entre Oriente y Occidente ............................. 77
7. Ciencia terica: fuente continua de sugerencias experimentales 80
8. Ciencia terica y hbito analtico ................................................................................ 81
9. Ciencia terica: un organismo vivo ........................................................................... 84
CAPTULO lI. CIENCIA, ARITMOMORFISMO y DIALC-
TICA ......................................................................................................................................................................... 87
1. "No hay ciencia sin teora" .................................................................................................. 87
2. Ciencia terica frente a ciencia ....................................................................................... 90
3. Nmeros y conceptos aritmomrficos ................................................................... 91
4. Conceptos dialcticos .................................................................................................................. 93
5. Las tradiciones platnicas en el pensamiento moderno ..................... 96
6. Conceptos dialcticos y ciencia ...................................................................................... 98
7. Probabilidad: un ejemplo de dialctica hegeliana ...................................... 101
CAPTULO lII. CAMBIO, CUALIDAD Y PENSAMIENTO....... 109
1. Ciencia y Cambio .......................................................................................................................... 109
.2. Cambio y conceptos dialcticos ...................................................................................... 112
3. El continuo intuitivo frente al aritmtico .......................................................... 115

9
 4. Instantes de tiempo y duracin ...................................................................................... 118 3. De la parte al todo .......................................................................................................................... 262
5. Una solucin lgica ..................................................................................................................... 122 4. Evolucin: un laberinto dialctico ............................................................................... 264
6. Qu es identidad? .......................................................................................................................... 123 5. La evolucin no es una idea mstica .......................................................................... 268
7. Cuntas son las cualidades? ............................................................................................... 125
8. Continuidad de las cualidades ........................................................................................ 127 CAPTULO IX. LA REPRESENTACIN ANALTICA DEL
9. Crtica del aritmomorfismo ............................................................................................... 129 PROCESO Y LA ECONOMA DE LA PRODUCCIN .................. 275
10. Pensamiento y "Pensamiento" ................................................................................... 134 1. El proceso parcial y sus lmites ....................................................................................... 275
2. Las coordenadas analticas de un proceso parcial....................................... 279
CAPTULO IV. MEDICIN, TAMAO E IDENTIDAD: 3. Stocks y flujos ...................................................................................................................................... 283
ALGUNAS LECCIONES OBJETIVAS DE LA FsICA......................... 147 4. Fondos y servicios ............................................................................................................................ 289
1. Fsica y filosofa de la ciencia ............................................................................................. 147 5. Un modelo de flujo-fondo .................................................................................................... 293
2. Medicin, cantidad y cualidad ...................................................................................... 149 6. Nuevas reflexiones sobre el modelo de flujo-fondo ................................. 297
3. El residuo cualitativo ................................................................................................................... 153 7. La funcin de produccin ................................................................................................ 300
4. El problema del tamao ........................................................................................................... 157 8. La economa de la produccin ......................................................................................... 302
5. Identidad y proceso ....................................................................................................................... 160 9. El sistema fabril y su funcin de produccin.................................................. 305
6. Cardinalidad y residuo cualitativo ............................................................................... 163 10. La produccin y el factor temporal ............................................................................ 311
CAPTULO V. NOVEDAD, EVOLUCIN Y ENTROPA: 11. La fbrica: sus ventajas y limitaciones ..................................................................... 315
NUEVAS LECCIONES OBJETIVAS DE LA FSICA ............................. 167 12. La fbrica y la explotacin agrcola ............................................................................. 317
1. Teora y novedad ............................................................................................................................... 167 13. Flujos y anlisis internos .......................................................................................................... 321
2. Novedad e incertidumbre ....................................................................................................... 175 14. El diagrama marxiano de la reproduccin simple frente a un
3. Histresis e historia ........................................................................................................................ 177 modelo de flujo-fondo ............................................................................................................... 330
4. Fsica y evolucin ............................................................................................................................. 181 15. Mercancas, procesos y crecimiento ........................ ::.~,.............................................. 337
5. Tiempo: el gran misterio ......................................................................................................... 184
6. Tiempo y "Tiempo" ...................................................................................................................... 189 CAPTULO X. ENTROPA, VALOR Y DESARROLLO ..................... 347
7. Prediccin temporal y tiempo de reloj ................................................................... 191 1. Entropa y valor econmico ................................................................................................ 347
2. La ecuacin general del valor ............................................................................................. 355
CAPTULO VI. ENTROPA, ORDEN Y PROBABILIDAD ......... 197 3. Entropa y desarrollo .................................................................................................................... 364
1. Entropa: orden y desorden .................................................................................................. 197 4. De la lucha por la entropa al conflicto social ............................................... 380
2. Entropa y probabilidad ........................................................................................................... 204
3. La hiptesis ergdica y el teorema ergdico .................................................... 209 CAPTULO Xl. LA CIENCIA ECONMICA: ALGUNAS
4. La antinomia de la mecnica estadstica .............................................................. 216 CONCLUSIONES DE CARCTER GENERAL ....................................... 391
1. Los lmites del proceso econmico ............................................................................. 391
CAPTULO VII. AZAR, CAUSA E INTENCIONALIDAD ........... 229 2. Por qu no es la economa una ciencia terica? ......................................... 397
1. Determinismo y ley de los grandes nmeros .................................................. 229 3. Modelos aritmomrficos y economa .......................................................... 405
2. Determinismo y principio de indeterminacin ............................................ 232 4. La economa y el hombre ....................................................................................................... 418
3. Alegato de un fsico en favor de la causalidad ............................................... 233 5. Comportamiento racional y sociedad racional ............................................. 422
4. Causalidad y libre albedro ................................................................................................... 235 6. El hombre y su tradicin ........................................................................................................ 437
5. El imperativo categrico .......................................................................................................... 239
6. Mentalidad pueblerina de la fsica y nocin de causa .......................... 242 APNDICES
7. Entropa y actividad intencional.................................................................................... 247 A. Sobre la consistencia del continuo aritmtico ............................................... 445
CAPTULO VIII. EVOLUCIN FRENTE A LOCOMOCIN 257 B. Ignorancia, informacin y entropa ........................................................................... 467
1. Procesos irreversibles e irrevocables ............................................................................ 257 C. Un modelo simple del Teorema-H de Boltzmann .................................. 487
2. Evolucin, irrevocabilidad y vector temporal .............................................. 259 D. Analogas de la Curva-H de Boltzmann............................................................ 491

10 11
 E. Los Tc::oremas de Birkhoff .................................................................................................... 493
F. Probabilidad y dimensin temporal ......................................................................... 495
G. Limitaciones y extrapolaciones en biologa ..................................................... 503

NDICE ONOMSTICO .......................................................................................................... . 521

PRESENTACIN
BIBLIOGRAFA ........................................................................................................................................ 527

TABLAS Este libro supone un hito de referencia obligada al menos desde tres
1. Microestados de NA = 2, NB = 2 ................................................................................ . 200
puntos de vista. En primer lugar, contiene aportaciones inditas, y en oca-
2. Microestados correspondientes al Microestado 1 de la Tabla 1 201 siones definitivas, para la filosofa y la historia de la ciencia aplicadas a la
3. La economa E representada en forma de proceso .................................... 322 economa, cuya importancia sobresale ante el vaco de elaboraciones no
4. Tabla Input-Output de flujos de la economa E. ....................................... . 323 doctrinarias de este gnero que se acusaba en el momento de su primera
5. Forma consolidada de la Tabla 3 ................................................................................... 325 edicin en ingls, en 1971. En segundo lugar, no slo ayuda a comprender
6. Forma consolidada correcta de la Tabla 4 ........................................................... 326
y relativizar los fundamentos de la ciencia econmica establecida, sino que
7. Forma consolidada incorrecta de la Tabla 4 ................................................... .. 326
los replantea para posibilitar la gestin de los problemas ecolgicos de nues-
8. Tabla Input-Output de un canal subdividido ................................................ 328
tro tiempo. Anticipemos que las propuestas metodolgicas contenidas en el
9. Forma consolidada de la Tabla 8 ................................................................................... 329
libro suponen una seria ruptura epistemolgica respecto de la ciencia nor-
10. Tabla Input-Output del diagrama de reproduccin de Marx .... . 331 mal que han venido haciendo )os economistas. El autor propone, desde
11. Una economa con dos sectores .................................................................................... 334 dentro de la profesin, trascender el universo del valor en el que la econo-
12. Representacin esquemtica del proceso econmico ............................. 358 ma se haba desenvuelto desde Adam Smith, para ampliar su objeto de es-
tudio, abrindolo hacia otros campos del conocimiento y muy particular-
(Las figutas se encuentran en las pginas 210,211,457,488 Y497) mente hacia esa economa de la fsica que es la termodinmica. La
propuesta de Georgescu-Roegen va mucho ms all de las requisitorias
morales o consideraciones sociolgicas que desde antiguo se venan plan-
teando (Ruskin, Veblen ... , Galbraith o Baudrillard) al saber econmico es-
tablecido: reformula el ncleo duro, matemtico y pretendidamente cuanti-
tativo, de la ciencia econmica, proponiendo un autntico cambio de
paradigma. Su impugnacin constructiva no slo recae sobre el taln de
Aquiles de la funcin de utilidad, sobre el que venan haciendo presa las
criticas a la teoria econmica, sino sobre la propia funcin de produccin
que asuman con generalidad los economistas y que permaneca al resguar-
do de toda critica. Cabe preguntarse cmo encaj el mundo acadmico esta
reflexin tan fundamental. Precisamente, en tercer lugar, el presente volu-
men aporta amplia e indita documentacin sobre la forma en la que ha re-
accionado la comunidad cientfica de los economistas ante el cambio de
paradigma propuesto por Georgescu-Roegen.El profundo estudio intro-
ductorio de Jacques Grinevald se encarga de responder con solvencia a esta
cuestin y de ofrecer una semblanza biogrfica y bibliogrfica del autor, que
informa sobre el contexto y el proceso intelectual que propiciaron sus ela-
boraciones rupturistas. Por ltimo, el esfuerzo que ha puesto Lus Gutirrez
en cuidar la traduccin y la edicin contribuyen, junto a la calidad del
mencionado trabajo introductorio, a revalorizar significativamente el libro.

12 13
 En suma, que el presente volumen no slo debe interesar a filsofos,
historiadores y socilogos de la ciencia, sino tambin y sobre todo a eco-
nomistas y a practicantes de las ciencias de la Naturaleza que pretenden
hacer de la reflexin econmica un punto de encuentro transdisciplinar.
Recordemos que este libro encaja de lleno en el propsito de la coleccin
Economa y Naturaleza en la que se integra, que apunta precisamente a PRLOGO
establecer puentes entre economa y ciencias de la Naturaleza. El hecho de
que hayan pasado veinticinco aos sin que se editara en espaol deja bien
evidente el hueco que en el mundo editorial cubre esta coleccin, comple-
tado por los trabajos de edicin y contextualizacin cientfica del mismo No tengo tiempo.
que lo acompaan. No tengo tiempo ...
Evariste GALOIS (1811-1832)1
Jos Manuel Naredo
Desarrollar esta potencia, acomodarla a nuestras necesidades, tal es el
Director de la coleccin Economa y Naturaleza
objeto de las mquinas que extraen energa del fuego. El estudio de las
Fundacin Argentaria
mismas concita el mximo inters, su importancia es crucial, su utilizacin
crece da por da. Estas mquinas parecen abocadas a provocar una gran re-
volucin en el mundo civilizado. )
Sadi CARNOT (1796-1832)
Rflexions sur la puissance motrice du feu et sur les machines propres a
dvelopper cette puissance (Pars, 1824).

A la edad de ochenta y ocho aos, el 30 de octubre de 1994, falleca

tras una larga enfermedad Nicholas Georgescu-Roegen en el Centro mdi-
co de la Universidad Vanderbilt, en Nashville (Tennessee, Estados Unidos).
Cuando en 1971 se public su obra maestra, The Entropy Law and the
Economic Process (Harvard University Press), N. Georgescu-Roegen tena
sesenta y cinco aos. Era profesor de Economa en la Universidad Vander-
bilt. La carrera acadmica de nuestro autor, en plenitud de facultades men-
tales, alcanzaba su cenit. En 1969 haba sido elegido Distinguished Pro-
fessor of Economics y se le haba encomendado presentar la prestigiosa
Richard T. Ely Lecture de la American Economic Association2 Su crtica
radical de los fundamentos de la ciencia econmica imperante, que su li-
bro anterior, Ana!ytical Economics: Issues and Problems, de 1966 (tambin
publicado por Harvard University Press), reflejaba ya bsicamente, no lo
congraciaba con un sector de sus colegas -contentmonos con expresarlo
as!-. Pese a todo, la enumeracin (a cargo de William H. Nicholls) de los
mritos que reuna para ser elevado, en 1971, a la dignidad mxima de

1 Citado por N. Georgescu-Roegen, 1995, Time in economics, en H. Hagemann y O. F. Ha-

mouda, eds., The Legacy 01Hicks: His contributon to economic analysis, Londres: Routledge, p. 252.
2 N. Georgescu-Roegen, 1970, The economics of production, reeditado en 1976 en su libro

Energy and Economic Myths, Nueva York: Pergamon, cap. 4.

14 15
Distinguished Fellow of the American Economic Association conclua
en los siguientes trminos:
No American economist has more sucessfully combined in his trai-
ning and publications the fields of economics, mathematics, and statistics.
Yet Georgescu-Roegen has remained a signal defender of the view that
many important problems are beyond the reach of numbers. Unique also
is his keen knowledge of past and present human institutions. To this
knowledge, which ranks very high in his intellectual hierarchy, we owe his
penetrating adaptation of analytical tools to a complex structure. A recent
product of his broad range of knowledge is his new book, The Entropy
Law and the Economic Process, in which he develops the revolutionary view
that economic activity is an extension of man's biological evolution -an en-
tropic process rather than the mechanical analogue traditional in mathe-
matical economics-. At the same time, Georgescu-Roegen has been and
still is a great teacher. Every one of his class lectures is a work of a long-
mastered art, the pride of all those who were fortunate to be his students
and to know his continuous and friendly devotion to their academic pro-
gress and career. To Nicholas Georgescu-Roegen -the scholar, the teacher,
the humanist- we pay homage as a true Renaissance man (American Eco-
nomic Review, junio 1972,62(3), frontispicio)3.
Estas hermosas reflexiones no fueton, por desgracia, sino papel mojado
para la economa normativa\ que nunca ha cejado en ignorar lo que po-
dramos denominar el mensaje terrestre de Georgescu-Roegen por analoga
con el mensaje celeste de Galileo en los inicios de la ciencia moderna. En
efecto, en un mundo donde los economistas sustituyen a los sacerdotes
(Ivan Illich), le ocurre al principal disidente de la ciencia econmica occiden-
tallo que en su da le ocurriera al hereje Galileo enfrentado con la Iglesia.
3 Ningn economista estadounidense, en el ejercicio de su profesin y en sus publicaciones, ha
aunado con tanto xito las reas de la economa, las matemticas y la estadstica. Georgescu-Roegen
nunca ha dejado de ser un abanderado insigne de la tesis de que subsisten muchos problemas fuera del
alcance de los nmeros. Tambin lo caracteriza su cabal conocimiento de las instituciones humanas
del presente y del pasado. A tal conocimiento, que ocupa un lugar muy destacado en su escala de valo-
res intelectual, le debemos su agudeza a la hora de adaptar herramientas analticas a una estructura
compleja. Fruto reciente de un bagaje tan amplio de saberes lo constituye su ltimo libro, The Entropy
Law and the Economic Progress, en el que desarrolla el enfoque revolucionario de que la actividad eco-
nmica es una extensin de la evolucin biolgica del hombre -un proceso entrpico, en vez de la ana-
loga mecnica al uso en la economa matemtica-o Al mismo tiempo, Georgescu-Roegen ha sido, an
lo es, un gran profesor. Cada una de sus clases magistrales es el resultado de un arte que domina a fon-
do, el orgullo de todos aquellos que han tenido la fortuna de ser alumnos suyos y de apreciar su inters
continuo y cercano por el progreso acadmico y la trayectoria profesional de cada cual. A Nicholas
Georgescu-Roegen, el estudioso, el maestro, el humanista, le rendimos tributo como a un autntico
hombre del Renacimiento. N. del T.
4 Vase la crtica de Wassily Leontief (Premio Nobel de Economa en 1973), Academic econo-
mics, Science, 9 de julio de 1982,217, pp. 104-107.
16
El asunto Georgescu-Roegen5 no afecta slo al dogma mecanicista de
la economa matemtica moderna, que precisamente arranca de la revolu-
cin de Galileo y del xito clamoroso de la Mecnica de los cuerpos celes-
tes de Newton y de Laplace. Lo que se cuestiona en esta reedicin del
asunto Galileo es la cultura cientfica' dominante de nuestra civilizacin in-
dustrial, que ha relegado las implicaciones revolucionarias de la ley de la
entropa creciente, el clebre Segundo Principio de la Termodinmica, for-
mulado en el ecuador del siglo XIX en trminos distintos a partir del traba-
jo pionero de Sadi Carnot (1824), aun cuando se respete, de forma ana-
crnica y contradictoria, la epistemologa reduccionista del mecanicismo
que ha llevado a cabo la eliminacin del Tiempo6.
Atendiendo a la invitacin <:le Jos Manuel Nared07 , de cuya iniciativa
es deudora la presente traduccin espaola de la obra cumbre de N. Geor-
gescu-Roegen, haba empezado yo a redactar este Prlogo durante el vera-
no de 1994, mientras preparaba tambin una nueva edicin francesas de la
corta introduccin a la bioeconoma de Georgescu-Roegen que, con Ivo
Rens, haba publicado en 1979. Hasta enero de 1995, por una llamada te-
lefnica desde Madrid y gracias a mi amigo Naredo -a quien vena de dar-
le la noticia otro amigo termodinmico (Antonio Valero) de regreso de los
Estados Unidos-, no supe que Georgescu-Roegen haba muerto.
La ltima vez, finalizando los aos ochenta, en que tuve ocasin de
verle, Georgescu-Roegen me haba despedido con un grado de emotividad
que haca presagiar unos adioses postreros. Su precaria salud le impidi
asistir a la conferencia de Roma convocada, en 1991,como un homenaje a
sus ochenta y cinco aos. Gabriel Lozada, que acababa de defender el pa-
radigma de Georgescu-Roegen ante un ataque malintencionado publicado
por la revista Ecological Economics 9 , me haba comunicado desde los Esta-
5 J. Grinevald, 1980, Le sens bioconomique du dveloppement humain: l'affaire Nicholas Geor-
gescu-Roegen, Revue europenne des sciences sociales (Cahiers Vilfredo Pareto), 51, pp. 59-75; 1981,
Energy and Economic Myths, by Nicholas Georgescu-Roegen, Technology and Culture, 22, pp. 655-
658; 1984, N. Georgescu-Roegen: Energia e miti economici, Note Economiche, Monte dei Paschi di
Siena, 2, pp. 173-177.
6 Emile Meyerson (1859-1933), 1908, ldentit et ralit, Pars, 2. a ed. 1926, cap. VI. Georgescu-
Roegen no lo cita, pero ello no implica que no lo hubiera ledo.
7 Jos Manuel Naredo es autor de una notable sntesis histrico-crtica post-Georgescu-Roegen: La
economa en evolucin. Historia y perspectivas de las categoras bdsicas del pensamiento econmico, 1987,
Madrid: Ministerio de Economa y Hacienda, Siglo XXI de Espaa Editores; reedicin actualizada:
Madrid: Siglo XXI Ed., 1996.
8 Nicholas Georgescu-Roegen, 1995, La Dcroissance: entropie-cologie-conomie, presentacin y
traduccin de Jacques Grinevald e Ivo Rens, Pars: Sang de la terreo (La edicin, 1979, Demain la d-
croissance: entrope-cologie-conomie, prefacio y traduccin de Ivo Rens y Jacques Grinevald, Lausana:
Pierre-Marcel Favre).
9 Gabriel A. Lozada, 1991, <<A defense ofNicholas Georgescu-Roegen's paradigm, Ecological Eco-
nomics, 3, pp. 157-160 (E. L. Khalil, 1990, Entropy law and exhaustion of natural resources: is Ni-
cholas Georgescu-Roegen's paradigma defensible?, Ecological Economics, 2, pp. 163-178; 1991, En-
tropy law and Georgescu-Roegen's paradigm: a reply, Ecological Economics, 3, pp. 161-163). G.
Lazada particip en la conferencia de Roma de 1991 (cuyas actas fueron publicadas en 1993).
17
dos Unidos, en octubre de 1992, noticias inquietantes. Vencida por el pe-
so de la edad, la salud de Georgescu-Roegen se haba deteriorado sin reme-
dio, aunque mantena una actividad intelectual asombrosa. Desde el pun-
to de vista estadstico, su fallecimiento nada tena de particular. La
sorpresa surgi del hecho de recibir notificacin del bito con tanto retra-
so y de modo tan privado.
Excepcin hecha de The New York Times lO , que no le, la prensa inter-
nacional pas por alto la muerte de Georgescu-Roegen, el gran rival cient-
fico de Samuelson. As, paradjicamente, uno de los ms eminentes eco-
nomistas11 desde Keynes, el padre de la bioeconoma, uno de los
principales tericos de la nueva sensibilidad ecolgica que se preocupa de
nuestra responsabilidad ante la Biosfera y las futuras generaciones, ha desa-
parecido como si nada le debiera el mundo intelectual de las postrimeras
del siglo xx.
El autor de The Entropy Law and the Economic Process -un clsico para
la economa ecolgica12 y la ecologa industrial13- era, no obstante, un
autntico cientfico, un sabio, un innovador, pero tambin -es menester
reconocerlo- un profeta, un hereje, un disidente a quien preferan ignorar
los maestros pensadores de su poca. Su celebridad cientfica en la dcada
de los setenta14 se redujo, al parecer, a un corto perodo de tiempo. El im-
perialismo ideolgico de la economa hegemnica sofoc las tesis de Geor-
gescu-Roegen con preferencia incluso a otras corrientes heterodoxas.
Por otra parte, la divulgacin a cargo de Jeremy Rifkin en su xito de
ventas de 1980 Entropy: A New World View, supuso la puntilla para la re-
putacin cientfica de Georgescu-Roegen, especialmente irritado por el
asunto dado que l mismo haba avalado a priori dicho libro al entregarle a
Rifkin una advertencia final que le serva de marchamo. Quiz tuvo mayor
10 Sylvia Nasar, Nicholas Georgescu-Roegen, leading economist, dies at 88, New York Times, 5
de noviembre de 1994, p. 32.
II Vase Mark Blaug y Paul Stuges, eds., 1983, Who s Who in Economcs: A Biographical Dictionary
of Mayor Economists 1700-1981, Nueva York: Wheatsheaf Books (2. a ed., 1986, Cambridge, Mass.:
MIT Press). Mark Blaug, 1985, Great Economists snce Keynes, Nueva York, Harvester: Wheatsheaf.
Michae! Szenberg, ed., 1992, Eminent Economists: Their Life Phlosophes, Cambridge: Cambridge
University Press. Miche! Beaud y Gilles Dostaler, 1993, La pense conomque depuis Keynes. Historique
et dictionnare des principaux auteurs, Pars: Seuil.
12 Para una panormica histrica, consltese Juan Mannez-Alier y Klaus Schlpmann, 1987, Eco-
logical Economics: Energy, Environment and Society, Oxford: Blackwell (contiene una bibliografa muy
completa). [Traduccin espafiola, 1991, La ecologa y la economla, Mxico: Fondo de Cultura Eco-
nmica.] En 1988 se cre la International Society for Ecological Economics, que publica la revista
acadmica Ecological Economcs (Elsevier), a ciencia cierta la publicacin donde, en estos ltimos afios,
se ha citado con mayor frecuencia The Entropy Law and the Economc Process, as como e! nombre de
N. Georgescu-Roegen.
I3 Vase Suren Erkman, 1996, Vers une cologie industrielle, Pars: Fondation pour le progres de
l'homme (contiene una visin histrica y una bibliografa muy completa).
14 Nicholas Wade, Nicholas Georgescu-Roegen: entropy, the measure of economic man, Science,
31 de ocrubre de 1975, 190, pp. 447-450.
18
incidencia el hecho de que Georgescu-Roegen se hubiera enfrentado con
su discpulo ms aventajado, Herman H. Daly, cuya doctrina criticaba -la
anttesis del crecimiento econmico era el estado estacionario, segn
Daly-. Esta tesis converta a su promotor en una figura de ms relieve en
el mundo medioambiental anglosajon que al autor de The Entropy Law
and the Economic Process. -
Nicholas Georgescu-Roegen perteneca a esa corriente de espritus in-
novadores de quienes suele decirse que su pensamiento se adelanta a su
tiempo, cuando en realidad lo que ocurre es que no se encuentran en el
lugar oportuno para que los entiendan l5 Georgescu-Roegen tena clara
conciencia de ser un cientfico revolucionarip, el padre de una nueva vi-
sin -en el sentido de su maestro Schumpeter-, Al subvertir las bases
cientficas del pensamiento econmico, as como la filosofa dominante de
la tecnociencia del momento, se haba convertido el} un genio perturba-
dor.
No se le perdonaba su cruzada contra los abusos del formalismo mate-
mtico; contra la identificacin de la informacin y de la negentropa
(un contrasentido del cientifismo en la era del ordenador); contra la teora
econmica del crecimiento ilimitado, por no citar su apoyo a los ecologis-
tas que abogan por la desaceleracin del crecimiento! Acaso no se le im-
putaba el delito de haber destruido la confianza que deberamos depositar
en los recursos de la ciencia econmica para explicar y guiar la econo-
ma de los recursos?16. Al presentar su dimisin ante la American Econo-
mic Association en septiembre de 1985, no haba firmado Georgescu-
Roegen, de puo y letra, su sentencia de muerte, como tambin crea
haberlo hecho a mitad de la dcada de los sesenta1? cuando critic a sus co-
legas de la Sociedad de Econometra?
La restringida conferencia internacional organizada en Roma, en no-
viembre de 1991, bajo el lema Entropa y Bioeconoma, que reproduca
el ttulo de la monografa de dos rumanos, Joseph C. Dragan y Mihai C.
Demetrescu18, pretenda sin duda rendir un homenaje, en la efemride de
15 N. Georgescu-Roegen, Hermann Heinrich Gossen: his life and work in historical perspective,
Introduccin aJ. J. Gossen, The Law ofHuman Relations and the Rules ofHumanActions Derived The-
reform (1854), traducido y editado por Rudolph C. Blitz, 1983, Cambridge, Mass.: MIT Press, pp. xi-
cxlv.
16 N. Georgescu-Roegen sealaba cun absurda era la posicin expresada por Robert M. Solow
(que recibira e! Premio Nobe! de Economa en 1987) en su Richard T. Ely Lecture: The economics
of resources or the resources of economics, American EC(Jnomic Review, 1974,64, pp. 1-14. Sobre este
debate, consltese. V. Kerty Smith, ed., 1979, Scarcity and Growth Reconsidered, Resources for the Futu-
re, Baltimore: Johns Hopkins University Press.
17 N. Georgescu-Roegen, Further thoughts on Corrado Gini's Delusoni dell'econometritt (Inter-
national Symposium on Statistics as Methodology in the Social Sciences, Roma, marzo de 1966); nue-
vamente publicado en Energy and Economic Myths, cap. 10.
18 J. C. Dragan y M. C. Demetrescu, 1986, EntropyandBioeconomcs: The New Paradigm of Ni-
cholas Georgescu-Roegen, Miln: Nagard, 2. a ed. 1991.
19
sus ochenta y cinco aos, a la figura de un sabio revolucionario, del funda-
dor del nuevo paradigma de la bioeconoma. En este acto se reencontraron
la mayora de los primeros discpulos de Georgescu-Roegen, venidos desde
todos los rincones del mundo 19
Cuando acept la amistosa invitacin de Jos Manuel Naredo, muy le-
jos estaba yo de sospechar que dicha tarea, de tanta responsabilidad, se tro-
cara al hilo de los acontecimientos en un homenaje pstumo, en un elo-
gio fnebre rompedor de la indiferencia general. Para marcar poca,
afirmaba Goethe, hay que dejar un considerable legado. El legado de
Georgescu-Roegen es inmenso. Todava hoy se desconoce su envergadura.
Nuestros descendientes, que sufrirn las consecuencias de nuestra arrogan-
cia y de nuestra negligencia, nos reprocharn el olvido de un genio -un
personaggio, sotto molti profili, straordinario20-, que derroch energa en
vivificar (en la acepcin plena del trmino) nuestro modo de pensar la eco-
noma, tan dramticamente reducida a una cinemdtica abstracta de la m-
quina econmica, en una poca en que ya sera oportuno cambiar de me-
tfora.
Las publicaciones del mundo acadmico no experimentan, al parecer,
ms urgericia que la prensa y los mass-media a la hora de rendir tributo al
gran Nicholas Georgescu-Roegen21 No es nicamente al hombre a quien
se cuestiona, sino tambin y ante todo su pensamiento, la evolucin de su
pensamiento -que se inscribe en la historia de la problemtica de la evo-
lucin-22. Esta constatacin sobre la situacin actual del pensamiento de
Georgescu-Roegen, con tanto sentido para la sociologa de las ciencias,
iguala nuestro sentimiento de amargura respecto del conflicto que enfren-
taba al hereje Georgescu-Roegen con la nueva iglesia universal de la Cien-
lO J. C. Dragan, E. K. Seiferr y M. C. Demetrescu, eds., 1993, Entropy and Bioeconomics. Procee-
dings of the First International Conference of the European Association for Bioeconomic Studies, Ro-
ma 28-30 de noviembre de 1991, Miln: Nagard. Vase J. Grinevald, 1992, La rvolution biocono-
mique de Nicholas Georgescu-Roegen. A propos de la premiere confrence internationale de
bioconomie a Rome les 28-30 novembre 1991 , Stratgies nergtiques, Biosphere et Socit, (Ginebra),
octubre, pp. 23-34.
20 G. Beccatini, 1973, lntroduzione a N. Georgescu-Roegen, Analisi economica e processo econo-
mico, Florencia: Sanso ni, p. vii.
21 Nada se dice en Scienceo en Nature. Herman E. Daly, 1995, n Nicholas Georgescu-Roegen's
contributions to economics: an obituary essay, Ecological Economics, 13(3), pp. 149-154. Sylvana de
Gleria, 1995, Nicholas Georgescu-Roegen: a mind that thought above his time, Economia Interna-
zionale, 48(3), pp. 317-346. Kozo Mayumi, 1995, Nicholas Georgescu-Roegen (1906-1994): an ad-
mirable epistemologist, Structural Change and Economic Dynamics, 6, pp. 261-265. J. Grinevald,
1995a, <<In memoriam Nicholas Georgescu-Roegen (1906-1994)), Ecologie politique, 13, pp. 149-150
(traduccin en cataln en Metode, revista de difusin de la investigacin de la Universidad de Valencia,
1995, 10, p. 3); 1995b, Hommage a Nicholas Georgescu-Roegen (1906-1994)), Stratgies nergti-
ques, Biosphere et Socit, pp. 77-79.
22 Fran<;ois Meyer, 1954, Problmatique de levolution, Pars: PUF; 1974, La Surchauffe de la crois-
sanee: essai sur la dynamique de l'volution, Pars: Fayars, Ecologie. Geoffrey M. Hodgson, 1993, Eco-
nomics and Evolution: Brnging Lifo Back Into Economics, Cambridge: Poliry Press.
20
tia -retomamos la expresin de otro gran disidente de la ciencia oficial de
Occidente, el matemtico Alexandre Grothendieck-23 .
Son muy contados los economistas 'galardonados con el Nobel de
Economa que, como Paul A. Samuelson (el primer estadounidense en re-
cibir el premio en 1970), por comedido que fuera el tono de su peticin,
hayan expresado el deseo de que el jurado de Estocolmo distinguiera a
quien nos hizo patente que the image of an hourglass is more appropriate
for economics than that of an undamped pendulum24. Con todo, el repu-
tado manual de Samuelson, que marca la pauta en la enseanza de esta
disciplina, omite (en sus ltimas ediciones) la entropa, la bioeconoma y
hasta el nombre de Georgescu-Roegen.
No obedece pues al azar el hecho de que Georgescu':Roegen haya falle-
cido sin haber sido galardonado con el Nobel de Economa a diferencia
de sus antiguos colegas. El nico Nobel que enaltece una ciencia social
no es tal Nobel en realidad, sino el Nobel Memorial Prize in Economic
Science creado por el Banco de Suecia para festejar su tercer centenario en
1968. Lamentablemente, se asimila a los restantes premios del mismo
nombre porque se dispensa desde 1969 en idnticas condiciones de desig-
nacin y reconocimiento de mritos que los dems premios25.
Con mis modestos recursos he intentado difundir la noticia de la
muerte de Georgescu-Roegen. Las reacciones han sido bastante tibias. Sus
admiradores se entristecieron y se quedaron estupefactos ante el silencio de
los peridicos. El economista Stefano Zamagni, uno de los ms fervientes
partidarios de Georgescu-Roegen entre sus amigos italianos26 , me escribi:
qu escndalo!. Anthony M. Tang, coeditor en 1976 de una publicacin
importante en honor de Georgescu-Roegen27 , me remiti, lo mismo que
Otilia (la viuda), informaciones valiosas, entre stas su propio panegrico y
la necrolgica en The New York Times que yo -igual que los dems, al pa-
recer- haba pasado por alto. Los Archivos Nicholas Georgescu-Roegen,
en la Biblioteca de la Duke University, en Durham (Carolina del Norte,
23 J. Grinevald et al., eds., 1984, La Quadrature du CERN, Lausana: Editions d'En Bas, pp. 148-
149.
24 Paul A. Samuelson, 1990, Tribute to Nicholas Georgescu-Roegen on his 85th birthday, Li-
bertas mathematica, 10, pp. 1-4 (Volumen monogrfico dedicado a N. Georgescu-Roegen con ocasin
de cumplir 85 aos). Paul A. Samuelson, 1989, Gibbs on Economics, en D. G. Caldi y G. D. Mos-
tow, eds., Proceedings olGibbs Symposium, American Mathematical Sociery, pp. 255-267, citado por
Gabriel A. Lozada, 1995, Georgescu-Roegen's defense of classical thermodynamics revisited, Ecologi-
cal Economics, 14(1), pp. 31-44.
25 Josepha Laroche, 1995, Les Prix Nobe4 Pars: Presses Universitaires de France, p. 25.
26 S. Zamagni, 1979, Georgescu-Roegen: i fondamente della teora del consumatore, Miln: Etas Libri,
Gli economisti; 1982, lntroduzione, en N. Georgescu-Roegen, Energia e miti economici, Turn:
Boringhieri; 1987, Georgescu-Roegen, Nicholas (1906- h en J. Eatwell et al., eds., The New Palgra-
ve: A Dictionary 01Economics, Londres: Macmillan, vol. 2, pp. 515-516.
27 Anthony M. Tang, Fred M. Westfield, James S. Worley, eds., 1976, Evolution, We/fore, and Ti-
me in Economics: Essays in Honor 01Nicholas Georgescu-Roegen, Lexington, Mass.: Lexington Books.
21
 Estados Unidos), quiz permitirn a un investigador perspicaz esclarecer el
asunto Georgescu-Roegen, de forma similar a como Pietro Redondi lo ha
conseguido recientemente en el caso Galileo, que ya creamos archivado.
Con ciertos escrpulos presento pues a un autor que sus contempor-
neos tienen dificultad en asimilar. Si el editor de la presente traduccin es-
paola me ha honrado estimndome la persona idnea para este Prlogo,
debo agradecrselo sinceramente. No obstante he de advertir al lector que
mi introduccin refleja un punto de vista estrictamente personal -el punto
de vista de un filsofo, de un historiador del desarrollo cientfico y tecno-
lgico de Occidente, cuyo nico mrito o cuya nica suerte, en cualquier
caso, radica en haber conocido a Nicholas Georgescu-Roegen en el mo-
mento y en el lugar oportunos-o
Por lo dems, el nombre de Georgescu-Roegen no es desconocido en
el mbito universitario latino. Su notoriedad es grande en Italia y en Am-
rica Latina. En Espaa, cultivadores de la economa ecolgica como Juan
Martnez-Alier y Jos Manuel Nared0 28 , amn de otros profesores, han
contribuido a difundir el nuevo paradigma de La ley de la entropa y el
problema econmico29, el breve texto de avanzadilla de 1970 que consti-
tuye el m~jor resumen del argumento bsico de The Entropy Law and the
Economic Process.
Nicolae Georgescu (su nombre genuino) naci en los albores del siglo
xx, el 4 de febrero de 1906 (el ao en que se suicid Boltzmann!) en el
antiguo reino de Rumana, en la pequea ciudad cosmopolita de Constan-
za a orillas del mar Negro, ese baluarte del Mediterrneo (Helena Vaca-
resco). Por entonces Rumana era el escenario de una revuelta generalizada
de campesinos. El problema agrario, pese a unas tmidas reformas, nunca
se resolvi. El crecimiento demogrfico alimentaba siempre la hambruna
del campo. La agricultura representar una de las mximas preocupacio-
28 C~nsltese ~n particular J. Martnez-Alier y J. M. Naredo, 1982, <<A marxist precursor of energy
economlcs: Podolmsky, Journal of Peasant Studies, 9(2), pp. 207-224. Juan Martnez-Alier y Klaus
Schlpmann, 1987, Ecological Economics: Energy, Environment and Society, Oxford: Basil BlackweIl (2a
ed. 1990). [Traduccin espaola, 1991: La ecologa y la economfa, Mxico: Fondo de Cultura Econ-
mico].Frank-Dominique Vivien, 1994, Economie et cologie, Pars: La Dcouverte.
29 N. Georgescu-Roegen, 1978, La ley de la entropa y el problema econmico, Ciencia y desa-
rrollo (Mxico), 18, pp .. 64-70 (cap: 3 en Energy and Economic Myths). Vase tambin Jorge Wagens-
b~rg, 1980, ConversacIOnes con NICholas Georgescu-Roegen, Nosotros y la Ciencia, Barcelona: Anto-
nI. B.osch; pp. 157-177. N. Georgescu-Roegen, 1971, The Entropy Law and the Economic Problem,
DIstmgUlshed Lecture Series No 1, Delivered December 3, 1970, Department of Economics, The
Graduate ~chool of Busi.ness. and Office for International Programs, University of Alabama, 16 p.
Texto reeditado en la revIsta mglesa The Ecologist Gulio de 1972) yen varias antologas de temas me-
dioa~bientales, especialmente e.n. Herman E. Daly, ed., 1973, Toward a steady-state economy, San
FranCISCo: Freeman, cuya 2. a edICIn, 1980, se titula Economics, Ecology, Ethics, San Francisco: Free-
man [Traduccin espaola, 1989: Economa, ecologa y tica. Emayos haca una economa en estado esta-
cionario, Mxico: Fondo de Cultura Econmico,], y cuya 3." edicin es Herman E. Daly y Kenneth
N. Townsend, eds., 1993, Valuing the Earth: Economcs, Ecology, Ethics, Cambridge, Mass.: MIT
Press.
22
nes de Georgescu-Roegen, que a su manera conectar con Quesnay y
Malthus. De origen familiar muy humilde, diramos que pobre, Nicolae
Georgescu se convertir a la larga, una vez emigrado a los Estados Unidos,
en el eminente profesor Nicholas Georgescu-Roegen, miembro de nume-
rosas academias e instituciones cientficas.
Por su cuna nada poda hacer presagiar que Georgescu (un apellido
muy vulgar en Rumana) fuera a labrarse un puesto en el mundo intelec-
tual, en el universo de los economistas con aspiraciones cientficas, en
palabras de su amigo y colega Fran<;:ois Perroux (1903-1987); especialmen-
te, de un modo mucho ms extenso y duradero, en el nuevo mundo de la
conciencia ecolgica, la conciencia de la especie Homo sapiens faber, ine-
ludiblemente confrontada a los lmites planetarios de la Biosfera30
El itinerario de Georgescu fue accidentado porque se inscribe en la
historia dramtica de la Europa del presente siglo. Los intelectuales ruma-
nos de su generacin que, como l, relumbrarn profesionalmente en Oc-
cidente, ofrecen el ejemplo de lo que Freud llamaba en 1929 Das Unbeha-
gen in der Kultur, el malestar en la ~ultura. Esta dispora intelectual
rumana, que se afinc tanto en Pars como en los Estados Unidos, ha tro-
quelado profundamente la cultura occidental del siglo XX (de la era cristia-
na latina) con las crticas a sus mitos e ilusiones -as lo ha hecho, en un es-
tilo singularmente iconoclasta, Emil Ciaran (1911-1995), exiliado en Pars
en 1937 y que expresa sin paliativos la desgracia de ser rumano-. Pero
Georgescu-Roegen no cultivar las letras. En contraposicin a Ciaran
nunca admirar a Lenin, ni a Hitler, ni a la Guardia de hierro, los nazis
rumanos. Como lo explic personalmente en distintas ocasiones,. Georges-
cu no perteneca -ni perteneci nunca en realidad- a un medio social pri-
vilegiado como Mircea Eliade (1907-1986), su renombrado coetneo.
Eliade se hallaba en el extranjero durante la II Guerra Mundial y all per-
manecera luego, en Pars primero y en Chicago despus. Georgescu-Roe-
gen, por su parte -no es un dato irrelevante en esta trgica historia del de-
rrumbamiento de la Gran Rumana-, resisti apoyando hasta el ltimo
momento a Juliu Maniu (1873-1951), el heroico jefe del Partido nacional
campeslllo.
Mircea Eliade, reputado como historiador de las religiones -es menes-
ter leer El Mito del eterno retorno para captar mejor las resistencias cultura-
les con que se acoge el descubrimiento inesperado de la entropa-, nos des-
vela la dimensin religiosa del mundo neoltico de las sociedades agrarias,
sin entropa en expresin de Claude Lvi-Strauss en los aos cincuenta.
La insistencia de su compatriota Georgescu-Roegen sobre el aspecto antro-
pomrfico, propiamente econmico de la ley de la entropa (acerca de la
30 W. Vernadsky, 1924, La Gochmie, Pars: Flix Alcan, p. 342; 1929, La Biosphre, Pars: Flix
Alcan.
23
 cual ha comentado que introduce la historia en la fsica) entraa una signi-
ficacin cultural que la obra de Mircea Eliade, o de C. Lvi-Strauss, nos
ayuda.r a comprender. No anota Paul Valry (Entropa) Antropa? No
ha dejado escnto el antroplogo Claude Lvi-Strauss, en Tristes tropiques,
el nombre de su disciplina entropologa?
, El padre de Georges~u-Roegen era oficial en el ejrcito rumano, capi-
tan, como el padre de Eltade. Nuestro autor perdi a su irremplazable pri-
mer maestro cuando slo tena ocho aos. La 1 Guerra Mundial haca de
la vida cotidiana una empresa ardua. La madre, institutriz en una familia
ms bien inculta, deba trabajar en duras condiciones, por lo que muy
pronto George~cu-Roegen se convertira en su propio pater familias. Du-
ran~e ~oda su VIda se~ un trabajador infatigable y un gran lector. De una
cunosldad y de una Inteligencia excepcionales, acumular un saber enci-
clopdico, digno de un hombre del Renacimiento. Su obra da fe de su ta-
lante interdisciplinar, de su carcter transdisciplinar (un concepto acuado
por Jean Piaget).
La vocacin por las ~atemticas de Georgescu despunt muy precoz-
mente, como suele ocurnr con el don para las mismas. Sus cualidades en
este campo fueron rpidamente apreciadas y alentadas, de tal suerte que
desde la edad de diez aos una serie de becas estatales le posibilitaron la
realizacin de unos estudios slidos y dilatados. Al publicar artculos en
la. C:azeta Mat~matica agreg -Roegen a su apellido. Ingres en el liceo
~dltar M.anast~rea Dealu, el centro ms prestigioso del pas. Una vez obte-
lllda la lIcenCIatura en Matemticas por la Universidad de Bucarest
(1926), consigui de nuevo una beca para desplazarse a Pars a fin de cur-
sar el doctorado en Estadstica por la Sorbona (1927-1930).
En la Facultad de Ciencias de Pars fue alumno de los grandes maes-
tros de la escuela francesa del Clculo de Probabilidades: Maurice Frchet
(1878-1973), Georges Damois (1888-1960) y, especialmente, de Emile
Borel (1871-1956), el director del recin creado Instituto Henri Poincar.
Entr~ los brillantes fsicos de entonces, expertos en termodinmica al mis-
mo tIempo que creadores de la nueva microfsica, Louis de Broglie (1892-
1987) era un gran escritor cientfico (como Poincar y Borel): de sus ense-
anzas extrajo Georgescu-Roegen un provecho del que bien poco se ha
hablado. Nuestro estudiante rumano, un extranjero, un meteco en ex-
presin de la poca, asisti a otros muchos cursos complementarios' entre
,
estos, a cursos de economistas con formacin en Estadstica como Jacques
' 31 Lorenz Krger et al., eds., 1987, The Probabilistic Revolution, Cambridge, Mass.: MIT Press, 2
Rueff (1896-1978) y Albert Aftalion (1874-1956). Lejos estaba nuestro
autor de prever que estudiara ms tarde la carrera de Econmicas. 'Ya sa-
ba que los ciclos econmicos distan de ser cclicos! La economet~a era
una disciplina incipiente, pero Georgescu-Roegen anhelaba convertirse en
un profesor de matemticas. Tambin descubri en Pars la obra cientfica
y filosfica de Blaise Pascal (1623-1662), cuya afortunada distincin entre
24
el espritu geomtrico y el espritu de finura le inspirar su particular dicoto-
ma entre pensamiento aritmomrfico y pensamiento dialctico.
Con veinticuatro aos, el 27 de junio de 1930, Georgescu defiende en
la Sorbona su tesis doctoral en Estadstica, titulada: El problema de la
bsqueda de los componentes cclicos de un fenmeno, de la que fue di-
rector Damois (quien haba sustituido a Borel). El trabajo merece la califi-
cacin de Sobresaliente cum laude. Borel enva una resea a la Academia
de Ciencias y la tesis se publica en el Journal de la Socit de Statistique de
Paris el 30 de octubre de 1930. Georgescu lleg a Francia como matemti-
co y abandona el pas como especialista en Estadstica.
Georgescu perfil despus su formacin cientfica en el University Co-
llege de Londres, donde colabora dos aos con el profesor Karl Pearson
(1857-1936), el fundador de la estadstica matemtica moderna (su histo-
ria es hoy el centro de atencin de una importante literatura crtica). AlIa-
do del venerable Pearson, de quien no adopta, sin embargo, el eugenismo
ni el darwinismo social de sus idc;:as socialistas, Georgescu se familiariza
con los trabajos de biometra y de biologa matemtica entonces en boga.
Se interesa por la gentica de las poblaciones y por la teora de la evolu-
cin, inseparable de la revolucin probabilstica3!. Su formacin en ma-
temtica aplicada corre paralela a la edad de oro de la ecologa terica32,
un aspecto que an no ha sido integrado en la historiografa de la forma-
lizacin matemtica de lo real33.
Con Pearson, de quien admira el libro de epistemologa The Grammar
o[ Science, Georgescu-Roegen estudia ms a fondo la filosofa del conoci-
miento de Ernst Mach (1838-1916), el clebre autor viens que critica las
pretensiones metafsicas de la Mecnica newtoniana. Mach, prcticamente
relegado por el siglo que estrenaba, escriba: La opinin que convierte a la
mecnica en el pilar fundamental de todas las restantes ramas de la fsica,
en el ineludible modelo explicativo mecdnico para todos los fenmenos f-
sicos es, a nuestro entender, un pre-juicio. (... ) La concepcin mecnica de
la Naturaleza la consideramos como una hiptesis muy comprensible des-
de la perspectiva histrica, justificable y quiz muy til en una etapa dada,
pero artificial en resumidas cuentas34. Georgescu-Roegen, aun cuando ha-
ga sus matizaciones, reivindicar el legado de la filosofa de Mach (denos-
vols. Vase tambin Alain Desrosieres, 1993, La politique des grands nombres: histoire de la raison statis-
tique, Pars: La Dcouverte. Patrick Ton, ed., 1996, Dictionnaire du darwinisme et de l'volution, Pars:
Presses Universitaires de France, 3 vols. (en todos estos textos se omite citar a Georgescu-Roegen!).
32 Francesco M. Seudo, 1984, The 'golden age' of theoretical ecology: a conceptual appraisal,
Revue europenne des sciences sociales (Cahiers Vilfredo Pareto), 67, pp. 11-64.
33 Giorgio Israel, 1996, La mathmatization du re~ Pars: Seuil.
34 Ernst Mach, 1904, La Mcanique. Expos historique et critique de son dveloppement, traduccin
de Emile Bertrand, introduccin de Emile Picard, Pars: Hermann, pp. 465-466 (reimpreso en 1987
en Pars: Editions Jacques Gabay).
25
 tada por Lenin y los atomistas neomecanicistas). Tambin denunciar la
mitologa mecnica de los economistas tan acertadamente etiquetados
de neoclsicos35 . La epistemologa de Mach con su impronta darwinista y
termodinmica (la energtica), puntualizada por Pearson as como por
Duhem36, deparar a Georgescu-Roegen las lneas maestras de la economa
de pensamiento de la ciencia terica y su valor adaptativo, utilitario, en la
evolucin humana. Mach aseguraba haberse inspirado en determinados
economistas! Tras los pasos de Max: Planck (1858-1947), un sector de emi-
nentes fsicos tericos se escandaliz ante esta mezcla entre la ciencia y la
economa, rechazando la termodinmica (fenomenolgica) por su antro-
pomorfismo. Dicho prejuicio antropomrfico jugar un importante papel
de contrapeso frente a Georgescu-Roegen y explica el silencio de los fsicos
a propsito de The Entropy Law and the Economic Process 37
Desde este perodo de entreguerras, tan frtil en novedades intelec-
tuales en el mbito de las ciencias y en el de las artes, Georgescu-Roegen
se interesa sin desmayo por la lgica, la filosofa de las ciencias, la episte-
mologa o la metodologa. En esta poca -es un dato al que se le presta
escasa atencin-, el principio de Carnot, el clebre segundo principio de la
termodin~ica -la entropa 38 , ese concepto tan prodigiosamente abstrac-
to (Henri Poincar)39-, se erige asimismo en tema central de intensas
controversias, a veces encarnizadas, y que nunca han dejado de suscitarse
desde Maxwell y Boltzmann. La prodigiosa carrera del concepto de en-
" Con posterioridad a Georgescu-Roegen, algunos historiadores de las ciencias y de las ideas han
analizado minuciosamente las relaciones entre la economa neoclasica y la fisica mecanicista clsica.
Consltese el controvertido libro de Philip Mirowski, 1989, More Heat than Light: Economcs as Social
Physics, Physics as Nature's Economics, Cambridge: Cambridge University Press. Este estudio de la me-
tfora mecanicista en la ciencia econmica tambin se hizo al margen de los trabajos de GeorgeScu-Ro-
egen; vase B. Ingrao y G. Israel, 1987, La mano invisibile. L'equilibrio economico nella storia della
scienza, Bari: Laterza (edicin inglesa, 1990: The Invisible Hand. Economic Equilibrium in the History
ofScience, Cambridge, Mass.: MIT Press).
36 El nombre del fisico francs Pierre Duhem (1861-1916) se omite en los libros americanos de
Georgescu-Roegen, pero aparece en otros textos. En 1977, en Estrasburgo, Georgescu-Roegen me co-
ment que haba leido, por supuesto, las principales obras de Duhem (pero no me concret cun-
do). Sobre esta economla intelectual en la que M. E. Mach ve la finalidad, la gua de la Ciencia, vase
P. Duhem, 1981, La Thorie physique (2. a edicin 1914), introduccin de Paul Brouzeng, Pars: Vrin,
pp. 27 Y 54; y, 1992, L 'volution de la mcanique, Pars: Vrin (La edicin 1903).
37 Phyllis Jenkin, 1975, Structure and contradiction in scientific development: the case of Nicholas
Georgescu-Roegen and the entropy law, University of Manchester, Faculty of Science, Master of Science,
sin publicar.
38 La obra de Georgescu-Roegen abunda en referencias histricas. Vase tambin Bernard Brun-
hes, 1908, La Dgradation del'nergie, Pars: Flammarion (reedicin, 1991: Champs); Charles Bru- University Press; y una valoracin conjunta de los debates: G. J. Whitrow, 1961, The Natural Philo-
nold, 1930,. L 'Entrope. Son role dans le dlveloppement historique de la thermodynamique, Pars: Masson;
Joseph Kestm, ed., 1976, The Second Law ofThermodynamics, Stroudsburg, Dowden: Hutchinson &
Ross; P. W. Atkins, 1984, The Second Law, Scientific American, Nueva York: Freeman, 2. a ed. 1994;
e Ilya Prigogin e Isabelle Stengers, 1979, La Nouvelle Alliance. Mtamorphose de la scicnce, Pars: Galli-
mard, 2. a ed. 1986. . ponen el nfasis en la evolucin biolgica -con Prigogin-, vase Bruce H. Weber, David J. Depew y
39 Henri Poincar (1854-1912), 1902, La Science et l'Hypothese, Pars: Flammarion; reedicin,
1989: Champs, p. 187.
26
tropa40 -a very unwelcome concept into nineteenth-century science,
segn K.G. Denbigh41 - recobrar actualidad, como sabemos, tras la II
Guerra Mundial con el famoso teorema de John von Neumann de la irre-
versibilidad de la medida en mecnica cuntica, los ordenadores y la fsica
del clculo, la teora matemtica d la comunicacin, la ciberntica de
Wiener, la teora de la informacin de Brillouin42 , los mltiples avatares
del demonio de Maxwell43, sin que hagamos caso omiso de los grandes
problemas de la cosmologa y la biologa terica. Las ciencias sociales
tambin importaron la nocin de entropa44 que, de puro abstracta, se hi-
ro omnmoda, lo cual contribuy a su resonancia antes que a su com-
prenSl'n. ( .
Como lo demuestra The Entropy Law and the Economic Process, as co-
mo otros muchos textos posteriores (y todava desperdigados), Georgescu-
Roegen era un excelente conocedor de los debates sobre la entropa (casi
siempre muy tcnicos, a veces con una fuerte carga ideolgica). Lo subyu-
gaba la paradoja de la irreversibilidad desde que ley el tratado de Mec-
nica estadstica de Borel45 . No deja de aludir a The Nature o[ the Physical
World de Arthur Eddington (1882-1911), publicado en 1928, que intro-
duca la expresin del vector temporal en las discusiones sobre la ley del
incremento de la entropa. El acierto de esta metfora fue enorme. Excep-
cin hecha de Georgescu-Roegen, los tericos del desarrollo econmico y
de la revolucin industrial han soslayado curiosamente este gran debate in-
terdisciplinar que subvierte todas las concepciones clsicas de la Naturale-
za46 . The Entropy Law and the Economic Process resulta, a tales efectos, tan
extraordinario (en la acepcin literal del trmino) que an permanece am-
40 Paul Chambadal, 1963, Evolution et application du concept d'entropie, Pars: Dunod, p. 198.
41 K. G. Denbigh, 1975, An Inventive Universe, Londres: Hutchinson, p. 60.
42 Lon Brillouin (1889-1969), 1959a, La Science et la thorie de l'information, Pars: Masson;
1959b, Vie, Matiere et Observation, Pars: Albin Michel; 1964, Scientific Uncertainty, and Information,
Nueva York. L. Brillouin imparta clase en Pars, en el Institut Henri Poincar, a finales de los aos
veinte.
43 Vase Harvey S. Leff y Andrew F. Rex, 1990, Resource letter MD-1: Maxwell' s demofi, Ame-
rican oumal ofPhysics, 58(3), pp. 201-209; Y su libro, de 1990, Maxwell's Demon: Entropy, Informa-
tion, Computing, Bristol: Adam Hilger. (Ambos fisicos aparentemente desconocen a Georgescu-Roe-
gen).
44 J. Grinevald, 1973, Rflexions sur l'entropie, Riseaux, 20-21, pp. 71-82.
45 Emile Borel, 1925, Mcanique statistique classique, Pars: Gauthier-Villars, cap. I1I, epgrafe Pa-
radoxe de l'irrversibilit, pp. 59-61. Para una perspectiva histrica, vase Lawrence SkIar, 1993, Phy-
sics and Chance: philosophical issues in the foundations of statistical mechanics, Cambridge: Cambridge
sophy ofTime, Oxford: Clarendon Press, 2. a ed. 1980. (Dos libros que tambin ignoran a Georgescu-
Roegen).
46 Vase Benjamin Gal-Or, 1982, Cosmology, Physics, and Philosophy, Nueva York: Springer (en las
pp. 465-466 comenta The Entropy Law and the Economic Process). Sobre los desarrollos recientes, que
James D. Smith, eds., 1988, Entropy, Information, and Evolution: New Perspectives on Physical and Bio-
logical Evolution, Cambridge, Mass.: MIT Press (tampoco se cita a Georgescu-Roegen).
27

pliamente ignorado por la literatura que se ocupa del gran misterio de la
direccin, del sentido del Tiemp047.
L 'Evolution cratrice (1907) de Henri Bergson (1859-1941), galardo-
nado con el Premio Nobel de Literatura en 1927, marca el inicio de una
nueva filosofa segn el matemtico Edouard Le Roy (1870-1954) y ha jo en junio de 1974, con motivo del'CL aniversario de la publicacin -in-
condicionado la formacin del pensamiento de Georgescu-Roegen y de
Prigogin. El filsofo francs, que reflexion detenidamente sobre la con-
mocin que origin la invencin de la mdquina de vapor y la generaliza-
cin en su uso, opinaba que la ley de la entropa, extrada por Rudolf
Clausius (1822-1888) de la obra -tantos aos en la sombra- de Sadi Car-
not, era la ms metafsica de las leyes de la fsica, en cuanto nos seala
con el ndice (... ) la direccin en la que avanza el mundo. Para Georges-
cu-Roegen, esta ley fundamental de la entropa creciente (como la llamaba
Planck) se convertir en la mds econmica de las leyes fsicas, la ley de evolu-
cin por antonomasia, inseparable adems del sentido en que transcurre el
tiempo psicolgico.
Entre la filosofa de Bergson48 y la bioeconoma de Georgescu-Roegen
se aprecian profundas afinidades (tambin divergencias; el tema invita a
un estudio detallado), de entre las cuales destaca la nocin inmaterial del
placer de' vivir (enjoyment ollifo), que resume el aspecto propiamente hu-
mano (espiritual) del valor econmico, el autntico producto del proceso
econmico contemplado como la bsqueda, por otros medios (exosomti-
cos), del proceso biolgico. La entropa (termodinmica) es su dimensin
fsica (material), inseparable de nuestra condicin humana incardinada en
la historia de la Tierra dentro del cosmos.
Al igual que el estadstico y biomatemtico Alfred J. Lotka (1880-
1949), uno de los principales inspiradores del paradigma bioeconmico de
Georgescu-Roegen49, Bergson, el antimecanicista por definicin, coetneo
de la famosa disputa entre Boltzmann y Ostwald, se situaba en la encruci-
jada de esta nueva visin termodinmica del mundo, increiblemente inau-
gurada en 1824 por el joven politcnico Sadi Carnot (1796-1832), el hijo
del general Lazare Carnot: podemos y debemos llamarla la revolucin car-
notiana. Se trata de una ruptura muy reciente en la historia natural del
hombre, as como en la historia humana de la Naturaleza. Ha llegado ya el
47 La sntesis bien documentada de Peter Coveney y Roger Highfield, 1990, The Arrow ofTime:
The Quest to Solve Science's Greatest Mystery (con prlogo de Ilya Prigogin, Londres: W. H. Allen) pasa
por alto a Georgescu-Roegen. El importante informe de The Entropy Law and the Economic Process,
firmado por Kenneth Boulding en Science, el 10 de marzo de 1972 (vol. 175, pp. 1.099-1.100) se titu-
laba no obstante: Search for time' s arrow. Boulding apostillaba lo siguiente: <<if, however, the right
500 people were to read it, science perhaps would never be quite the same again.
48 El problema de esta filosofa se despeja con la luz de la entropa, escriba Albert Thibaudet,
1924, Bergsonisme, Pars: Gallimard, t. 1, p. 201. '
49 J. Grinevald, 1990, <<Vernadsky y Lotka como fuentes de la bioeconoma de Georgescu-Roe-
gen, Ecologa Poltica, 1, pp. 99-122. Esta investigacin requiere ser ampliada.
28
momento de asumir este hecho y de cerrar un nuevo contrato natural
(Michel Serres).
Significativamente, mi primer encuentro con el profesor Georgescu-
Roegen en la Universidad de Ginebra y en la Politcnica de Pars se produ-
comprendida en su momento- de las Rflexions sur la puissance motrice du
feu et sur les machines propres a dvelopper cette puissance de Sadi Carnot,
nuestro hroe comn, un fsico que era tambin ingeniero yeconomista50 .
La entropa era sin duda un buen hilo de Ariadna51 . Georgescu-Roegen
me di el apelativo de hermano carnotiano! Rubric con entusiasmo mi
expresin revolucin carnotiana52, obviada por la literatura anglosajona
(incluso despus de Kuhn), pues de hecho traduca la revolucin muy ex-
plcitamente indicada por The Entropy Law and the Economic Process. El fi-
lsofo e historiador de las ciencias Michel Serres ya haba escrito tambin
unas pginas admirables sobre la termodinmica de Carnot y la revolucin
industrial. En fechas algo posteriores descubr que las pginas fundamen-
tales de Georgescu-Roegen sobre esta revolucin de la fsica, la revolucin
de Carnot, estaban ya en la Introduccin de su libro Analytical Economics,
cuyo prlogo se remonta a 1964.
Fue en los Estados Unidos, mediados los aos treinta, cuando Geor-
gescu-Roegen penetr de forma bastante azarosa en el mundo acadmico
de los economistas. Sus relaciones de amistad con Paul A. Samuelson y
so Sadi Camot et l'essor de la thermodynamique (Ecole Polytechnique, Pars, 11-13 de junio de
1974), Pars: Editions du CNRS, 1976. Las aportaciones de N. Georgescu-Roegen y J. Grinevald se
encuentran en la parte Thermodynamique et Economie. La edicin crtica de las Rflexions sur la
puissance motrice du feu de Sadi Carnot ha sido publicada por Robert Fox, 1978 (Pars: Vrin). Jos
Manuel Naredo me indic (en 1983) que exista una traduccin espaola a cargo de J. Cabrera: Sadi
Carnot, 1927, Reflexiones sobre la potencia motriz del fuego y sobre las mquinas aptas para desarrollar es-
ta potencia, Madrid: La Lectura, Cuadernos de Ciencia y Cultura.
51 Cuando yo estaba terminando mi memoria sobre La notion d'entropie dans la pense contempo-
raine (Universit de Besanc;:on, Facult des lettres et des sciences humaines, 1973), el profesor Josef-
Maria Jauch (1914-1974), jefe del Departamento de Fsica Terica de mi alma mater, en Ginebra, me
prest The Entropy Law and the Economic Process. Esta obra tan impresionante se adecuaba hasta tal
punto a mis preocupaciones epistemolgicas que asist a la conferencia que el profesor Georgescu-Roe-
gen pronunci en el Departamento de Econometra de la Universidad de Ginebra el 6 de junio de
1974. Vase J. Grinevald, 1974, L'conomiste Georgescu-Roegen: intgrer l'conomie dans la pro-
blmatique nergtique et cologique, Uni information. Service de presse et d'information de I'Uni-
versit de Geneve, junio-julio, 36, pp. 28-29.
52 N. Georgescu-Roegen, 1977, Matter matters, too, en K. D. Wilson, ed., Prospect flr Growth:
Changing Expectationsfor the Future, Nueva York: Prager, pp. 293-313; 1978, De la science conomi-
que a la bioconomie, Revue d'conomie politique, 88(2), pp. 337-382; 1982, La dgradation entropi-
que et la destine promthenne de la technologie humaine Entropie, nmero extraordinario Ther-
modynamique et sciences de l'homme, pp. 76-86 (y Economie applique, 1982, 35, pp. 1-26). J.
Grinevald, 1976, La rvolution carnotienne: thermodynamique, conomie et idologie, Revue euro-
penne des sciences sociales (Cahiers Vilfredo Pareto), 36, pp. 39-79; 1982, La thermodynamique, la r-
volution industrielle et la rvolution carnotienne, Entropie, nmero extraordinario Thermodynami-
que et sciences de l'homme, pp. 21-28.
29
Wassily Leontief se encuadran en esta poca memorable. La irrupcin ful-
gurante de Georgescu-Roegen en la literatura econmica (sus artculos de
1935-36 se reproducen en Analytical Economics) era el fruto de su primera
estancia en los Estados Unidos en calidad de visiting fellow de la Rocke-
feller Foundation (1934-36). Sus brillantes aportaciones a la ciencia eco-
nmica del momento nacan de su encuentro con el gran Joseph Schum-
peter (1883-1950), el Jefe del Departamento de Economa de Harvard
(tambin oriundo de Europa Central). Schumpeter precisaba de un mate-
mtico para su libro sobre los Business Cycles (1939). Por otra parte, vena
de publicarse la versin inglesa de su obra The Theory ofEconomic Develop-
ment (1934), que influy de forma determinante en Georgescu-Roegen y
condicion su visin de la evolucin econmica. Tal encuentro en Har-
vard di lugar a una mutacin prometedora, pero a punto estuvo de ser
catastrfica. Georgescu-Roegen haba acudido a Harvard para trabajar co-
mo estadstico; parti de all convertido en economista. Schumpeter lleg
a proponerle que permaneciera en Harvard para colaborar con l. Si no
hubiera desestimado esta oferta, quiz se hablara de l (as lo recoge en sus
propios escritos) como Georgescu-Roegen de Harvard53. Quin sabe si
no le habran otorgado el Nobel de Economa! Pero su pas -tal fue su
respuesta.:... tena una necesidad ms perentoria de un economista que el
correspondiente departamento de Harvard.
De regreso en Rumana, Georgescu-Roegen volvi a su puesto de pro-
fesor de estadstica (1932-1946) en la Escuela de Estadstica de la Univer-
sidad de Bucarest, cuyo director era Octav Onicescu54 . Tambin desempe-
aba distintos cargos de responsabilidad en la Administracin pblica y un
papel activo en la vida intelectual, social y econmica. La aplicacin de la
teora econmica neoclsica a la realidad campesina en Rumana equivali
a una autntica hecatombe personal. Georgescu-Roegen descubri de gol-
pe que su creencia cuasi-religiosa en la racionalidad de la ciencia econmi-
ca del Occidente capitalista slo tena un alcance cultural (institucional) li-
mitado y ningn alcance universal. Dicho modelo cientfico racional no
se adaptaba a las instituciones de .las comunidades campesinas rumanas 55 .
Este fracaso del modelo neoclsico supondr una fuerte impronta en el
nimo de Georgescu-Roegen: el desplome de la ciencia normal originar
53 N. Georgescu-Roegen, 1992, Nicholas Georgescu-Roegen abqut himself" en Michael Szen-
berg, ed., Eminent Economists: Their Lifo Philosophies, Cambridge: Cambridge University Press, pp.
128-159, cita de la pgina 132. [Traduccin espaola, 1994: Grandes economistas de hoy, Madrid: Ed.
Debate, pp. 149-186].
54 Vase la contribucin de N. Georgescu-Roegen, 1983, An epistemological analysis of statistics:
the science of collective description and of rational guessing, en M. C. Demetrescu y M. Iosifescu,
eds., Studies in Probability and Related Topics: papers in Honour olOctav Onicescu on His 90th
Birthday, Miln: Nagard, pp. 221-259.
" Vase N. Georgescu-Roegen, (1965) The institutional aspects of peasant communities: an
analytical view, en, 1976, Energy and Economic Myths, Nueva York: Pergamon Press, cap. 8.
30
la reconstruccin de una nueva ciencia revolucionaria (en terminologa
de Kuhn), aunque al cabo de varios aos de investigacin, como la conse-
cuencia de un esfuerzo intelectual considerable y de un desarraigo que ser,
a la vez, geogrfico, lingstico, cultural y epistemolgico.
En el estudio de 1960 que lleva por ttulo Economic Theory and agra-
rian economics y que fue objeto de mltiples reediciones, Georgescu-Roe-
gen explica que los economistas, prcticamente lo mismo que todos los
cientficos de la civilizacin moderna, son gentes de ciudad, con una igno-
rancia supina respecto del campo. Un poblado de campesinos dista de ser
un lugar apropiado para una actividad cientfica, pero desde una ciudad, a
la inversa, tampoco cabe la posibilidad de observar la vida de una comuni-
dad agraria. Entre el mundo industrial y el mundo agrcola se produce una
discontinuidad cultural que no se queda en una curiosidad etnogrfica o li-
teraria. Semejante discontinuidad -frecuentemente sealada, pero apenas
explicada- se debe, como matiza Georgescu-Roegen en una frase muy ilus-
trativa, a the fact that the living Nature imposes a different type of res-
triction upon homo agricola than the inert matter upon homo faber56.
En una carta suya del 26 de diciembre de 1975, Georgescu-Roegen
me comentaba que hasta no haber leido en los aos cincuenta, en los Esta-
dos Unidos, What is Life?, el conocido opsculo (1944) del fsico y filsofo
autriaco Erwin Schrodinger (1887-1961) -la resonancia de esta obra no se
ha diluido desde entonces-, no se decidi a u,tilizar la Ley de la Entropa
para evidenciar el fundamento biofsico de la distincin entre el proceso
de produccin agraria y el proceso de produccin industrial57 .
El desasosiego intelectual al que sola referirse Georgescu cuando me
I
rememoraba su vida -antes de comenzar a redactar sus memorias 58- dura-
I
ra una docena de aos: aos sombros, convulsos, marcados por la agita-
cin poltica, las dictaduras, las purgas, la guerra, los procesos y las eje-
cuciones. Para Georgescu y su mujer Otilia (la compaera matemtica con
quien se cas en 1934) concluyeron una noche memorable de febrero de
1948, en que abandonaron su patria, la sagrada geografa en expresin
56 N. Georgescu-Roegen, 1960, Economic theory and agrarian economi~, Oxford !iconomic Pa-
pers, 12, pp. 1-40; vuelto a publicar con puntualizaciones en 1966 en Analyttcal Economzcs, y en 1~7 6
en Energy and Economic Myths. [Traduccin espaola, 1968: Teora econmica y economa agrana",
El Trimestre Econmico, 34, pp. 589-638.]
57 N. Georgescu-Roegen, 1969, Process in farming versus process in manufacruring: a problem of
balanced development, en Ugo Papi y Charles Nunn, eds., Economic Problems 01Agriculture in.Indus-
trial Societies (Actas de una Conferencia de la International Economic Association, Roma, Septiembre
de 1965), Londres: Macmillan; Nueva York: Sto Martin's Press, pp. 497-528 (reed. en Energy and Eco-
nomic Myths).
58 N. Georgescu-Roegen, <<l emigrant from a developing country: autobiographical notes - I ~~d
II, Banca Nazionale del Lavoro Quarterly Review, 1988, 164, pp. 3-31; 1993, 184, pp. 3-20. Phlhp
Arestis y Malcolm Sawyer, eds., 1992, A biographical Dictionary 01 Dissenting Economists, Aldershot:
Edward Elgar, pp. 179-187.
31
de Eliade. Juliu Maniu, el postrero defensor del pueblo rumano, de quien
Georgescu-Roegen era uno de los consejeros, haba sido detenido y conde-
nado a cadena perpetua. El rey Miguel haba abdicado el ltimo da del
ao 1947. Todo se haba derrumbado. Los comunistas controlaban el pas
entero, convertido en una crcel. Los rumanos que podan se escapaban,
pero a costa de un riesgo dramtico, porque pasaban a ser criminales.
Georgescu-Roegen se hallaba bajo el peligro inminente de ser arrestado.
Con su mujer Otilia, consigui embarcar clandestinamente en Constanza,
a bordo de un navo turco que pona rumbo a Estambul.
Emigrar a los Estados Unidos era la nica salida para Georgescu-
Roegen, reo ante los comunistas por ser a la vez un amigo de los america-
nos, un miembro del Consejo central del partido nacional campesino, un
consejero de Maniu y el defensor de los derechos de Rumana en su cali-
dad de Secretario General de la Comisin de Armisticio (1944-45).
Si, en la tradicin de Thorstein Veblen (1857-1929), se convertir en
un disidente de la civilizacin capitalista estadounidense, conviene recordar
que Georgescu-Roegen jams fue un marxista, ni un radical (en el sentido
poltico del trmino en los Estados Unidos). Su oposicin al comunismo
fue tan frontal como la de sus grandes coetneos Karl Popper (1902-1994)
y Friedrich von Hayek (1899-1992) -deberamos dedicar un estudio com-
parado a este tema59- . En el clima de la guerra fra, Georgescu-Roegen se
haba decantado claramente por un bando: l y su esposa abrazarn la ciu-
dadana americana en 1954. Pero ello no implica que Georgescu-Roegen
profesara las mismas ideas que Popper o Hayek a todos los efectos. Al de-
fender el mundo libre, su evolucin ser distinta. Gracias sobre todo a
Wassily Leontief (tambin nacido en 1906 y tambin exiliado) consigui
Georgescu-Roegen hallar refugio en los Estados Unidos. La emigracin de
los cientficos europeos (incluyendo a los rusos) haba comenzado a produ-
cirse mucho antes de la II Guerra Mundial, desde que se vislumbr en Eu-
ropa la amenaza totalitaria, tanto comunista como fascista. En Princeton,
en 1935, Georgescu-Roegen coincidi con Albert Einstein. La referencia al
ms renombrado fsico de nuestro siglo sirve como exponente para resumir
esta emigracin al Nuevo Mundo de la ciencia europea. Resulta difcil com-
prender la evolucin del pensamiento occidental del siglo xx sin meditar
sobre las trgicas vicisitudes del Espritu europeo. Nos corresponde an
evaluar qu posicin ocupa en este panorama Georgescu-Roegen.
Despus de un curso acadmico prolfico en Harvard (1948-49),
Georgescu-Roegen acept un puesto de profesor de economa en la Uni-
59 Vase Ivo Rens, 1992, Le no-libralisme, panace ou imposture? Reflexions en marge du dd:s
de Friedrich von HayeJo" Stratgies nergtiques, Biosphere et Socit, pp. 35-42. En su autobiografa
(1974), Karl Popper rememora sus posiciones crticas sobre el vector temporal y la interpretacin
probabilista de la entropa. Mereceran una comparacin con las de Georgescu-Roegen.
32
versidad Vanderbilt, en Nashville (Tennessee). All despleg una dilatada y
brillante carrera desde finales de 1949 hasta la fecha de su jubilacin en
1976, ao en el que protagoniz las celebraciones del centenario de la
Universidad Vanderbilt60 . Su trayectoria acadmica estuvo jalonada de fre-
cuentes invitaciones para impartir cursos en el extranjero Oapn, Brasil,
Argentina, la India, Ghana, Italia, Canad, Austria; Francia). Como espe-
cialista en temas agrarios y como gran conocedor de las escuelas histricas
e institucionales del pensamiento econmico, socilogo a la vez que eco-
nomista, <\st incluido entre- los pioneros de la economa del desarrollo,
aunque no comparte las ilusiones de la ideologa de la industrializacin.
Podemos clasificar sin reservas La Ley de la Entropa y el Proceso Econmico
en la categora de la economa del desarrollo (pero tambin es clasifica-
ble por otros conceptos). Curiosamente, Georgescu-Roegen nunca aparece
citado (hasta donde yo s) en los ms recientes estudios crticos de la lite-
ratura econmica dedicada, desde 1950, al desarrollo. Con todo, su nom-
bre no es el de un desconocido en el mundo acadJ;nico. Escal todos los
peldaos de la jerarqua universitaria y se hizo acreedor de cuantos honores
le caba esperar por su profesin, con excepcin del Premio Nobel. El ca-
so de Georgescu-Roegen est realmente sembrado de contradicciones.
Entre las contribuciones de Georgescu-Roegen a la ciencia econmica
de posguerra -una poca caracterizada por el auge de la investigacin ope-
rativa y la formalizacin matemtica-, merecen recordarse sus aportacio-
nes en la conferencia de la clebre Cowles Commission for Research in
Economics sobre.l~ programacin lineal, en Chicago, en 1949. El conte-
nido de la misma fue editado bajo la direccin de Tjalling C. Koopmans
(1910-1985)61; estos estudios muy tcnicos, relacionados con los trabajos
de W. Leontief y del genial matemtico John von Neumann (1903-1957),
dan fe de la continuidad de los esfuerzos de Georgescu-Roegen en el cam-
po de la representacin analtica del proceso y de la economa de la pro-
duccin (vase el captulo IX del presente libro)62.
La reputacin cientfica le lleg a Georgescu-Roegen a partir de sus
trabajos de economa matemtica y de econometra (fue Associate Direc-
ton> de la revista Econometrica entre 1951 y 1968). Con fama de comple-
60 Jean Crawford, 1976, A prophet with honors, VanderbiltAlumnus, 61(2), pp. 12-14,40-41.
61 T. C. Koopmans, en colaboracin con Armen Alchian, George B. Dantzig, Nicholas Georges-
cu-Roegen, Paul A. Samuelson, Albert W. T ucker, eds., 1951, Activity Analysis 01Production and Allo-
cation, Actas de una Conferencia, Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., Londres: Chapman & Hall.
Sobre la Cowles Commission, vase Mary S. Morgan, 1990, The History 01 Econometric Ideas, Cam-
bridge: Cambridge Universiry Press, pp. 198.226.
62 Vase N. Georgescu-Roegen, 1976, Energy and Economic Myths, Nueva York: Pergamon; 1986,
Man and productioll, en Mauro Baranzini y Roberto Scazzieri, eds., Foundations 01 Economics, Ox-
ford, Blackwell, pp. 247-280; Y 1990, Production process and dynamic economics, en Mauro Ba-
ranzini y Roberto Scazzieri, eds., The Economic Theory olStructure and Change, Cambridge: Cambrid-
ge Universiry Press, pp. 198-226.
33
jos, estos trabajos se inscriben en el marco de las preocupaciones de los
economistas. Si Georgescu-Roegen tensaba con frecuencia dicho marco (el
paradigma), todava no lo rompa. Si siempre se comport como un eco-
nomista heterodox063 , no haba llegado a convertirse en un autntico disi-
dente, pese a su postura ms bien divergente respecto de la ideologa de la
industrializacin. Por otra parte, en lo que atae a Alexander V. T chaya-
nov (1888-1939), el gran maestro de los economistas rusos en cuestiones
agrarias y una de las innumerables vctimas del rgimen de Stalin, Geor-
gescu-Roegen procedi a reevaluar su figura mucho antes de que fuera re-
habilitado oficialmente en la URSS en 1987. Lo erigi as en uno de los
maestros del renacimiento del populismo agrario.
La tesis de que el problema ecolgico es un problema entrpico fue
abrindose paso en el curso de los aos cincuenta y sesenta. El matemtico
Norbert Wiener (1894-1964), impelido por algunas preocupaciones afines
a las de los ecologistas profesionales (como Fairfield Osborn, William Vogt
o G. E. Hutchinson en 1948), haba vuelto a suscitar el arduo debate so-
bre el progreso y la entropa64 Lamentablemente, Wiener desliz en este
debate una definicin matemtica de la informacin que, sobre la marcha,
adoptaron los protagonistas de la revolucin ciberntica (considerada co-
mo la nueva era informtica de la sociedad post-industrial), hacindola ft-
sicamente equivalente a una entropa negativa o a una negentropa, en
expresin del brillante fsico Lon Brillouin (1889-1969), contra quien
Georgescu-Roegen dirigi sus crticas. El modelo de esta nueva fsica del
clculo5, relegada la mquina de Carnot, es la mquina de Turing.
Esta disciplina, que tanto debe a John von Neumann, arrasa desde la pos-
guerra hasta tal extremo que las rplicas de Georgescu-Roegen (que no es-
tn nicamente contenidas en The Entropy Law and the Economic Process,
sino tambin en varios artculos monogrficos66), son de rabiosa actuali-
dad. Es lamentable que sobre ellas se mantenga el olvido.
The Entropy Law and the Economic Process, a tenor de lo que indica su
autor en el Prlogo a la obra, desarrolla unas ideas ya publicadas en la In-
troduccin que se titula Sorne Orientation Issues in Economics y que
6' Vase Mark A. Lutz y Kenneth Lux, 1979, The Challenge 01Humanistic Economics, Menlo Park:
Benjamin/Cummings; y Stefano Zamagni, 1979, Georgescu-Roegen: i fondamenti della teoria del consu-
matore, Miln: Etas Libri.
64 J. Grinevald, 1978, Le progres et l'entropie, en Le Progres en question (Actas del IX coloquio
de laAISLF, Menton, 12.17 de mayo de 1975), Pars: Anthropos, vol. 1, pp. 89-129.
6' Jrome Ramunni, 1989, La physique du calcuL Histoire de l'ordinateur, Pars: Hachette, Histoi-
re et philosophie des sciences. Vase tambin Steve Josua Heims, 1991, Constructing a Social Science
for Postwar Ammca: The Cybernetics Group, 1946-1953, Cambridge, Mass.: MIT Press; y Jean-Pierre
Dupiuy, 1994, Aux origines des sciences cognitives, Pars: La Dcouverte.
66 Vase su ltima crtica con relacin a un' texto de Robert Ayres: Thermodynamics, economics,
and information, en M. Alonso, ed., 1990, Organization and Change in Complex Systems, Nueva
York: Parangon House, pp. 225-234.
34
constituye la primera parte de Analytical Economics: Issues and Problems,
que Harvard University Press public en 1966. Este primer gran libro
americano de Georgescu-Roegen compila una serie de estudios especializa-
dos que vieron la luz entre 1935 y 1960. Dicha obra, desconocida fuera
del mbito de la economa matemt1ca, incluye un prlogo muy elogioso
que firma Paul A. Samuelson. A propsito del ensayo filosfico que abarca
la primera parte de Analytical Economics, Samuelson comentaba: 1 defy
any informed economist to remain complacent after meditating over this
essay. Tal observacin se aplica tambin a The Entropy Law and the Eco-
nomic Process.
Los trminos literales en que Georgescu-Roegen destacaba, dentro de
su prlogo (con fecha de 1964) de Analytical Economics, el carcter espec-
fico de su aventura intelectual merecen ser recordados aqu: To remedy
in part the absence of any connecting bridge between theoretica1 physics
and economics in modern philosophicalliterature, 1 had to venture into a
large territory beyond the boundary of economics, a territory for which 1
possess no adequate knowledge. Nevertheless, 1 felt that the risk was worth
taking. The adventure probably marks a beginning, and a beginning
ought to be made by somebody.
No es hiperblico sostener que The Entropy Law and the Economics
Process de Nicholas Georgescu-Roegen (1971) representa un hito simbli-
co anlogo a De Revolutionibus orliium caelestium, de Nicols Coprnico
(1543) o El Origen de las especies, de Charles Darwin (1859). Georgescu-
Roegen ha situado adems su investigacin cientfica en la referida genea-
loga de Coprnico y Darwin, enaltecida por la presencia de Freud67 Vin-
culado con el descubrimiento de las implicaciones econmicas de .la Ley
de la Entropa, el nombre de Georgescu-Roegen evoca sin duda una hu-
millacin, una herida narcisista~al orgullo humano (especialmente, de los
economistas!), as como para el antropocentrismo de la tradicin judeo-
cristina occidental de la ciencia y la tecnologa modernas68 Nos resta sope-
sar el legado de Georgescu-Roegen, que se inscribe en el legado -tampoco
reconocido an en su totalidad- de Carnot y de Darwin. La revolucin
bioeconmica de Georgescu-Roegen, actualmente inapreciada (como la
mayora de las revoluciones cientficas), tendr que vencer muchos obst-
culos antes de triunfar, si es que la civilizacin occidental no se desploma
antes de la victoria pstuma de Georgescu-Roegen.
67 N. Georgescu-Roegen, 1975, Bio-economic aspects of entropy, en Libor Kubat y Jiri Zeman,
eds., Entropy and information in Science and Philosophy, Praga: Academia, y Amsterdarn: Elsevier, pp.
125-142.
68 Vase Lynn White, jr. (1907-1987), 1967, The historical roots of our ecologic crisis, Science,
133, pp. 1.203-1.207. [Traduccin espaola, 1975: Las races histricas de nuestra crisis ecolgica,
Revista de Occidente, 143-4, pp. 150-164.) De este famoso texto arranca un debate que an est por
concluir.
35
 Retrospectivamente, el ao 1971 se nos perfila como un annus mirabi-
lis en la historia intelectual de la era industrial, esta era termo-industrial de
la historia humana de la Naturaleza, cuyo carcter histrico excepcional,
dados los lmites de la era de los combustibles fsiles, resaltaron algunos
gelogos o geoqumicos estadounidenses como M. King Hubbert (1903-
1989), Peston Cloud (1912-1991), Harrison Brown (1917-1986) yEarl
F. Cook (1920,..1983)69. El pensamiento de Georgescu-Roegen, despus de
la publicacin de su libro en 1971, qued estrechamente relacionado con
las reflexiones a largo plazo de los expertos en las ciencias de la Tierra. En
esta perspectiva poco usual de las realidades ecolgicas evidenciadas por
la geoqumica, a partir de la II Guerra Mundial, es donde hay que valo-
rar la posicin de Georgescu-Roegen respecto de la entropa de la materia
utilizable.
En 1971 coincidieron significativamente en su fecha de publicacin va-
rias obras notables, gracias a las cuales volva a recobrar actualidad la Ter-
modinmica como paradigma cientfico de la civilizacin industrial: Envi-
ronmental Power and Society, de Howard T. Odum; Funda.mentals o[Ecology
(3. a y ltima edicin), de Eugene P. Odum; The Closing Circle: Nature,
Technology and Man, de Barry Commoner; From w:tt to Clausius: the me o[
thermodynamics in the early industrial age, de Donald S.L. Cardwell; sin
omitir, en lo que concierne a la evolucin conceptual de la teora propia-
mente dicha, Thermodynamics o[ Structure, Stability and Fluctuations, de
Paul Glandsdorff e Ilya Prigogine.
Esta inflexin de los aos sesenta-setenta (es ms fcil apreciarlo de
forma retrospectiva) acusa la impronta del redescubrimiento del concepto
de la Biosfera de Vernadsky70, que est asociado con el paradigma termodi-
nmico y biogeoqumico de la nueva visin global del sistema Tierra. En
las relaciones cientficas y polticas internacionales emergen a la vez preo-
cupaciones sobre las transformaciones del medio ambiente global. Una li-
teratura importante, especialmente anglosajona, refleja este auge de la
consciencia ecolgica planetaria. En 1972, la conferencia de Naciones
Unidas sobre el medio ambiente humano marcaba el autntico punto de
partida para el debate internacional que alcanzar su cenit en la Cumbre
de la Tierra de Ro de Janeiro Gunio de 1992). Con todo, el establish-
ment internacional (con los economistas en primera lnea) ha ignorado las
tesis de Georgescu-Roegen. No obstante, el propio autor se encontraba en
6. N. Georgescu-Roegen, 1981, .Energy, matter and economic valuation: where do we stand?, en
Herman E. Daly Y Alvaro Umafia, eds., Energy, Economia ami the Environment (reunin de la MAS,
San Francisco, 5 de enero de 1980), Boulder, Co.: Westview Press, pp. 43-79. Vase Earl F. Cook,
1976, Man, energy, society, San Francisco: Freeman, que incluye una excelente bibliografa.
70 .The Biosphere, Scientific American, edicin monogrfica, Septiembre de 1970. [Traduccin
espafola, 1972: La Biosfora, Madrid: Alianza Editorial]. Nicholas Polunin y Jacques Grinevald, 1988,
Vernadsky and Biospheral Ecology, EnvironmentaL Conservation, 15(2), pp. 117-122.
36
Estocolmo en 1972: participaba activamente en el Foro organizado por la
asociacin pacifista transnacional Dai-Dong71 Al igual que otros muchos
defensores del medio ambiente, de la nueva visin ecolgica del mundo, se
hallaba tambin presente en el Foro Edward Goldsmith: en su revista The
Ecologist, public las ideas de N. Ge6rgescu-Roegen junto con las de H. E.
Daly.
As, la publicacin de The Entropy Law and the Economic Process se so-
lapa cronolgicamente con el debate sobre la ecologa y la crisis medioam-
biental. Paradjicamente, este debate coadyuv a sofocar la originalidad
del pensamiento de Georgescu-Roegen tanto como la posicin dogmtica
de la ciencia dominante. Georgescu-Roegen no fue comprendido; un rosa-
rio de malentendidos desvirtuaron sus ideas, precisamente cuando lata la
polmica en torno al clebre Informe Meadows, The Limits to Growth,
divulgado con gran resonancia por el Club de Roma en la primavera de
1972. Con motivo de la guerra rabe-isreal de Octubre de 1973, la crisis
del petrleo prendi en los nimos y configur un clima ideolgico pro-
picio al redescubrimiento de la ciencia de la energa, la Termodinmica,
que acaparaba la atencin de los ecologistas. Por doquier se hablabcyde los
principios de la Termodinmica en unos trminos de confusin caracters-
ticos de las modas, que la potencia de los mass-media amplificaba. En tal
contexto se suscit a nivel internacional el antiguo debate sobre el efecto
invernadero72 .
Por un breve lapso de tiempo, la crisis energtica de 1973-74 encum-
br las tesis de Georgescu-Roegen hasta el primer plano de la actualidad
poltica en Washington73 Ahora bien, el contexto favoreca ante todo la
moda del energetismo, una vieja doctrina defendida, a principios de siglo,
por el gran fsico-qumico alemn Wilhelm Ostwald (1853-1932) y por
otros muchos nombres ilustres. Se reaviv la conocida polmica entre ter-
modinmicos-energetistas y atomistas-mecanicistas, que se crea definitiva-
mente zanjada74 . Dicho contexto afect profundamente la forma en que se
71 Vase Tom Artin, 1973, Earth TaLk. Independent Voices on the Environment, Nueva York: Gross-
mano A instancias de la asociacin Dai Dong, N. Georgescu-Roegen redact, en 1974, en colaboracin
con K. Boulding y H. Daly, un manifiesto firmado por ms de 200 economistas crticos: .Toward a
human economics, American Economic Review, 64(2), pp. 449-450; publicado de nuevo en Hugh
Nash, ed., 1977, Progress as ifSurvivaLMattered, San Francisco: Friends of the Earth, pp. 182-183.
72 J. Grinevald, 1992, .De Carnot a Gaia: historia del efecto invernadero, Mundo Cientifico, 126,
pp. 626-631. .
73 N. Georgescu-Roegen, 1976, .Economics and mankind's ecological problem, en U.S. Econo-
mic Growth from 1976 to 1986: Prospeas, Problems, and Patterns, vol. 7, .The Limits to Growth,
Joint Economic Cornmittee, Congress of the United States, Washington, D.C.: U.S. Government
Printing Office, pp. 62-91. Vase tambin Business Week, 8 de junio de 1974 y 24 de marzo de 1975.
74 Vase Erwin N. Hiebett, 1971, .The energetics controversy and the new thermodynarnics, en
D. H. D. Roller, ed., Perspectives in the History 01 Science and TechnoLogy, Norman: University of
Oklahoma, pp. 67-86. Peter Clark, 1976, Atomism versus thermodynarnics, en Colin Howson, ed.,
Method ami appraisaL in the physicaL sciences, Cambridge: Cambridge U niversity Press, pp. 41-105 .
37
acogi The Entropy Law and the Economic Process, pues su enfoque se asi-
mil, por lo general, con la posicin energtica defendida por la mayora
de los ecologistas. Este paradigma que surgi de la revolucin termodin-
mica del siglo pasado no haba quedado adems totalmente orillado. Lo
haban retomado algunos antroplogos, como Leslie White (1900-1975) y
su discpulo Richard Newbold Adams. Subyaca desde los inicios optimis-
tas de la nueva era nuclear. Haba cobrado nuevo realce en el climax del
auge de la geoqumica isotpica, de la ciberntica y de la teora de la infor-
macin, gracias a los ecologistas americanos que desarrollaban el anlisis
energtico y biogeoqumico de los ecosistemas75
Incluso el ttulo, The Entropy Law and the Economic Process, reforz el
hecho de que se asimilara la posicin de Georgescu-Roegen con el para-
digma energtico divulgado por el ecologista Howard T. Odum y sus se-
guidores. Debido a todo ello, este nuevo reduccionismo energtico desvir-
tu la difusin de la tesis fundamental de Georgescu-Roegen, que
entraaba una crtica de la filosofa de las ciencias bsicamente polarizada
en la fsica en detrimento de la qumica, la qumica fsica, la geoqumica y
la geologa, esto es, la materia, que no hay que confundir con la masa76
Georges.cu-Roegen, que se haba esforzado por escribir un largo tratado
para hacer explcita su interpretacin de las relaciones entre el espritu hu-
mano, el proceso econmico, la fisiologa, la evolucin y la Ley de la En-
tropa, qued muy conmocionado. Reaccion con un increible arrebato de
energa intelectual y moral. Al sentirse incomprendido no slo por sus ad-
versarios, sino tambin por muchos de sus primeros discpulos, retom la
palabra y la pluma para clarificar y precisar su interpretacin heterodoxa
de la Ley de la Entropa y su significado para el proceso bioeconmico; es
decir, la evolucin exosomtica de la especie humana. Georgescu-Roe-
gen desarroll entonces una crtica vigorosa de lo que consideraba como
un nuevo dogma energtico, avatar moderno del energetismo de comien-
zos del siglo que haba denunciado el gran Ludwig Boltzmann antes de
suicidarse a orillas del Adritico el 5 de septiembre de 1906. La rplica de
Georgescu-Roegen dara con una frmula impactante: matter matters,
Para evaluar la originalidad del pensamiento de Georgescu-Roegen respecto de la ecologa sist-
75
mica y energtica americana, remitimos a los trabajos histrico-crticos de Peter J. Taylor, 1988,
Technocratic optimism, H. T. Odum, and the partial transformation of ecological metaphor afeer
World WarIh, Joumal ofthe History ofBiology, 21, pp. 213-244; Kwa Chung Lin, 1989, Mimicking
Nature: The Development ofSystems Ecology in the United States, 1950-1975, Universiteit van Amster-
dam; Peter J. Taylor y Ann S. Blum, 1991, Ecosystems as circuits: diagrams and the limits of physical
analogies, Biology and Philosophy, 6, pp. 275-294; Joel B. Hagen, 1992, An Entangled Bank: The Ori-
gim of Ecosystem Ecology, New Brunswick: Rutgers University Press; y Frank Benjamin Golley, 1993,
A History ofthe Ecosystem Concept in Ecology, New Haven: Yale University Press.
76 N. Georgescu-Roegen, 1980, Matter: a resource ignored by thermodynamics, en L. E.
St-Pierre y G. R. Brown, eds., Future Source of Organic Raw Materials, Oxford: Pergamon Press,
pp. 79-87.
38
toO, la materia tambin cuenta??, que atrajo mayoritariamente a geoqu-
micos y gelogos. En tal contexto polmico fue donde Georgescu-Roegen
elabor78 -al hilo de una serie de estudios que todava estn desperdigados
y que apenas se conocen- su cuarta ley de la termodinmica, que estipu-
la que, en todo sistema cerrado, la materia utilizable se degrada irrevoca-
blemente en materia no utilizable. En otras palabras, el movimiento per-
petuo de tercera especie es imposible. Esta generalizacin de la Ley de la
Entropa a la materia utilizable, implcita en The Entropy Law and the
Economic Process, no supone una revisin de su tesis inicial, ni una nove-
dad conceptual sin base anterior, sino una aclaracin y una puntualizacin
de primer orden, tanto al nivel terico como al nivel prctico de las polti-
cas de desarrollo sostenible.
The Entropy Law and the Economic Process no constituye nicamente
una crtica fundamental de los cimientos cientficos de esta economa polr
tica de la Europa moderna, que se ha erigido en ciencia matemtica a par-
tir del modelo fisicalista de la mecnica racional, a imagen de la Mecnica
celeste que dej en la sombra al genio de Sadi Carnot; tambin, y por en-
cima de cualquier otra consideracin, representa una nueva visin de la
ciencia, de nuestras relaciones con la Naturaleza, precisamente bajo el foco
de la Ley de la Entropa que naci del calor de los motores de la revolu-
cin industrial. Ludwig Boltzmann llam a su siglo el siglo de Darwin.
Como seala Georgescu-Roegen, fue en una conferencia de Boltzmann,
en 1886, donde surgi la idea de la relacin entre la ley de la entropa cre-
ciente y los fenmenos de la vida, desarrollada por Schrodinger en los aos
cuarenta. Sobre este tema, es crucial la posicin de Georgescu-Roegen. Pe-
se a que nunca lo cita por desgracia, la literatura reciente le otorga la
razn 79 La cuestin de la entropa y de la evolucin, simbolizada por los
nombres de Carnot y de Darwin, que no cabe contraponer ya ms, se si-
gue discutiendo sin embargo todava.
Con ocasin de la conferencia Economa y Ecologa de Barcelona en
1987, propuse que se considere a Georgescu-Roegen como el padre de esta
77 N. Georgescu-Roegen, 1977, Matter maners, too, en Kenneth D. Wilson, ed., Prospects for
Growth: Changing Expectations for the Future, Nueva York: Praeger, pp. 293-313; 1979a, Myths
about energy and matten>, Growth and Change, 10(1), pp. 16-23; 1986, The entropy law and the
economic process in retrospect, Eastem Economic Jouma4 12(1), pp. 3-33. Vase tambin N. Geor-
gescu-Roegen, 1979b, Energy analysis and economic valuation, Southem Economic Jouma4 45(4),
pp. 1.023-1.058 (versin italiana corregida en N. Georgescu-Roegen, 1982, Energia e miti economici,
Turn: Boringhieri, cap. 2).
78 La primera formulacin se encuentra en N. Georgescu-Roegen, 1976, A Diffirent Economic
Perspective, Symposium Solar Energy: an interdisciplinary societal opportunity, Asamblea Anual de
la AAAS, 21 de febrero, sin publicar; vase tambin N. Georgescu-Roegen, 1977, The steady state
and ecological salvation: a thermodynamic analysis, BioScience, 27, pp. 266-270.
79 Vase en particular, R. E. Ulanowicz y B. M. Hannon, 1987, Life and theproduction of en-
trop}', Proceeding.r ofthe Royal Society ofLondon, B 232, pp. 181-192.
39
nueva revolucin cientfica preconizada para la teora econmica (en la
ms absoluta ignorancia de la obra de Georgescu-Roegen) por el gran. geo-
fsico J. Tuzo Wilson (1908-1993), a su vez el padre, trs haber leido a
Thomas Kuhn, del concepto de revolucin wegeneriana en el campo de
las ciencias de la Tierraso Ms all de la revolucin wegeneriana, las cien-
cias de la Tierra an tienen pendiente el reconocimiento de la revolucin
vernadskiana, la visin planetaria de la Biosfera, reavivada por la clebre
hiptesis Gaia de James Lovelock y Lynn Margulis. Sin embargo, ya es
patente que la actualidad cientfica en la que se sita Georgescu- ~oeg~n
deja expedita la va para esta reconciliacin tan ap.rem~ante de las CienCias
de la Tierra, de las ciencias de la Vida y de las Ciencias del Hombre. La
ciencia econmica no puede constituir una excepcin; debe quedar vin~u:..
lada a este nuevo Renacimiento. El genio de N. Georgescu-Roegen estnba
en haber abierto la va para una articulacin distinta entre la revolucin
carnotiana y la revolucin darwiniana y en haber subrayado las inmensas
implicaciones prcticas en orden a la supervivencia a largo plazo de la es-
pecie humana en este mundo finito representado ~or la Biosf~ra; esto es,
por el planeta Tierra, el ll:nico planeta vivo y conSCiente del Sistema solar
(y quiz, aunque no estemos en condiciones de afirr~.arlo~ del cos~os).
Un' nombre no equivale a un concepto, pero lo mscnbe matenalmente
en la cultura y permite que se difunda. El trmino bioeconoma (que por
desgracia circula con otras acepciones) an no se verbaliza en T?e Entropy o[
Law and the Economic Process. Georgescu-Roegen no lo maneja hasta me-
diados de los aos setenta. Aparece utilizado con un realce especial en su
tercer gran libro, Energy and Economic Myths: Institutional and Economic Es-
says (Nueva York, Pergamon, 1976), que reproduce el ttulo de un artc~o
suyo conocido y muy polmicoS!. Desde 1976, Georges~u-Roegen trab.ap-
ba sobre un nuevo libro cuyo ttulo deba ser Bioeconomtcs. En los comien-
zos de los aos ochenta, Princeton University Press se mostraba muy intere-
sada en publicar este libro de Georgescu-Roegen para contrarrestar el
exagerado optimismo del texto del economista Julian Si~on, Tke Ultima!e
Resource (Princeton University Press, 1981). El manuscnto de Btoeconomtcs
qued inconcluso; es deseable que se convierta en el menor plazo posible en
un libro pstumo como History o[Economic Analysis de Schumpeter.
Jacques Grinevald
Universidad de Ginebra
Febrero de 1996
80 J. Tuzo Wilson, 1977, Overdue: another scientific revolution, Nature, ~O de enero, 265, pp.
196-197, citado en J. Grinevald, 1990, Vernadsky y 10tka como fuentes de la blOeconoma de Geor-
gescu-Roegen, Ecologia Politica, 1, pp. 99-122. . presarles mi gratitud dedicndoles este volumen.
81 N. Georgescu-Roegen, 1971, Energy and economic myths, Southern EconomicJ~urna4 41, pp.
347-381 (publicado de nuevo en The Ecologisten 1974-75); cap. 1 en Energy ~nd Economlc Myths. [Tra-
duccin espafiola, 1975: Energa y mitos econmicos, El Trimestre EconmIco! 42, pp. 779-836.]
40
PREFACIO
La Ley de la Entropa sigue estando rodeada por muchas dificultades
conceptuales y por controversias igualmente numerosas. Pero no es sta la
razn por la que la mayor parte de los cientficos de la Naturaleza se mos-
trar de acuerdo en que ocupa una posicin excepcional entre todas las le-
yes de la materia. Sir Arthur Eddington lleg a mantener incluso que la
posicin es suprema. Lo verdaderamente importante es que el descubri-
miento de la Ley de la Entropa trajo consigo el desmoronamiento del
dogma mecanicista de la fsica clsica, que sostena que todo lo que sucede
en cualquier campo fenomenolgico est compuesto exclusivamente de lo-
comocin y que, por tanto, no existe cambio irrevocable alguno en la Na-
turaleza. Debido precisamente a que esta ley proclama la existencia de un
cambio semejante, es por lo que mucho tiempo antes algunos estudiosos
se haban percatado ya de su ntima relacin con los fenmenos caracters-
ticos de las estructuras vivas. A estas alturas, nadie podra negar que la eco-
noma de los procesos biolgicos est regida por la Ley de la Entropa, no
por las leyes de la mecnica. .
La idea de que tambin el proceso econmico ha de estar ntimamen-
te ligado a la Ley de la Entropa es el origen de la investigacin que cons-
tituye el objeto de este libro. El examen de numerosos aspectos de esta re-
lacin me ha conducido -y conducir al lector- a muchos campos
situados ms all de los lmites de la economa. Por este motivo, consider
que la tarea de introducir el tema de este libro deba dejarse acun captulo
especial.
Llegado aqu, debo decir que, a causa precisamente del especial carc-
ter del tema, la elaboracin de este libro ha confirmado una antigua idea
ma, que prcticamente todas las obras a las que habitualmente calificamos
de propias presentan nicamente unos pocos logros originales aadidos en
la cima de una montaa de conocimientos recibidos de otros. La revisin
de las galerads ha representado una ocasin nica para darme cuenta de la
inmensidad de la deuda que tengo con mis maestros y del gran nmero de
stos. Esa revisin me ha inducido a aprovechar esta oportunidad para ex-
Muchos de mis maestros no vern su nombre grabado en el panten
de los grandes hombres, a pesar de que muchos no sern por ello menos
41
venerados. Los primeros en esta categora (yen mi corazn) son mis pa- durante ao y medio a dar a esta obra su forma actual. Durante esta lti-
dres: mi padre, que me ense a leer, a escribir y a calcular y que plant en ma fase, estuve ayudado por los seores Aly Alp Ercelawn e Ibrahin Eri~.
~i la semilla de la curiosidad intelectual, y mi madre, que, con su ejemplo Estoy igualmente agradecido a Ha.rvard University Press por haber
VIVO, me enseo el valor del trabajo. Gheorghe Radulescu, mi maestro de
considerado que mereca la pena ampliar y completar en el presente volu-
enseanza primaria en una pequea ciudad de la vieja Rumana, foment men el estudio introductorio de mi Analytical Economics.
con gran habilidad mis primeras inclinaciones matemticas ensendonos Mi agradecimiento final es para mi esposa, que ha sido lector paciente
cmo solucionar los difciles problemas que, como aprend ms tarde, se y atento, crtico comprensivo pero constructivo e infatigable corrector de
resuelven normalmente a travs del lgebra. Entre la larga lista de maestros pruebas, y que en el hogar me ha proporcionado una atmsfera propicia
estimuladores y abnegados que tuve en el Liceo Manastirea Dealu, debo para el estudio y el trabajo.
mencionar a Grigore Zapan y a Gh. 1. Dumitrescu, quienes con enorme
amor por su profesin guiaron mis primeros pasos en las matemticas su'" Nicholas Georgescu-Roegen
periores. Creo que a nivel universitario mi buena suerte estuvo tambin Vanderbilt University
por encima de la media. Estudi con especialistas cuyos nombre ocupan Julio de 1970
actualmente un lugar de honor en la historia de la ciencia: Traian Lalescu,
Octav Onicescu y G. Ti~eica (en Bucarest), Albert Aftalion, mile Borel,
Georges Darmois y Maurice Frchet (en Pars) y E. B. Wilson (en
EE.UU.). Sin embargo, dos de mis maestros ejercieron la ms decisiva in- NOTA: En las notas a pi de pgina, AE remite a mi Analytical Economics: Issues a~
fluencia sobre mi orientacin cientfica: Karl Pearson, el hombre de exten- Problems, publicada por Harvard University Press en 1966.
so saber que sin ayuda de nadie sent las bases de la ciencia de la estadsti-
ca, y Joseph A. Schumpeter, cuya visin excepcional del proceso
econmico combin armoniosamente el anlisis evolutivo cuantitativo con
el cualitativo.
No es necesario decir que tengo que considerar tambin como mis
maestros a aquellos de los que aprend de otra forma, principalmente a tra-
vs de sus escritos. Al igual que todos, aprend igualmente mucho de mis
colegas profesionales (muchas cosas incluso de mis discpulos). Entre to-
dos ellos, que forman legin, no puedo dejar de sealar particularmente a
dos de mis compaeros economistas (y econmetras): Wassily W. Leontief
y Paul A. Samuelson.
El lector no precisa insinuacin alguna para comprender que un libro
de este carcter no puede escribirse como un proyecto de investigacin con
un calendario definido. Las ideas contenidas en l se fraguaron en mi men-
te a lo largo de muchos aos (tantos como veinte, creo) yen circunstancias
muy diversas: a veces mientras dictaba mis clases, a veces mientras trabaja-
ba en el jardn. Varias de esas ideas han aparecido ya en letra impresa, la
mayor parte en el estudio introductorio de mi Analytical Economics.
A lo largo de todos esos aos, la Vanderbilt University me ha dado
aliento y me ha proporcionado todo tipo de facilidades para el trabajo,
muchas de las cuales se enmarcaron en el Graduate Program in Economic
Development. Por todo ello, me encuentro en deuda de modo especial y
diverso con mis colegas George W. Stocking, Rendigs Fels, Anthony M.
Tang y James S. Worley. Una beca de investigacin de la National Science
Foundation me ha permitido dedicar la mitad de mi tiempo de docencia

42 43
 INTRODUCCIN

Ninguna otra ciencia sino la economa ha sido criticada por sus pro-
pios servidores de forma tan abierta y tan incesante. Los motivos de insa-
tisfaccin son numerosos, pero el ms importante de ellos tiene que ver
con la ficcin del homo oeconomicus. El principal motivo de queja es que
tal ficcin despoja a la conducta humana de toda propensin cultural, lo
que equivale a decir que, en su vida econmica, el hombre acta mecni-
camente. Esta es la razn por la que se califica habitualmente esa deficien-
cia de perspectiva mecanicista de la economa moderna. La crtica es irre-
batible, pero el pecado mecanicista de la ciencia econmica es mucho ms
profundo de lo que esa crtica insina, ya que el defecto sigue estando pre-
sente incluso aunque nicamente se contemple el proceso econmico des-
de un punto de vista puramente fsico. La realidad es que, en la medida en
que actualmente se manifiesta, la economa es mecanicista en el mismo
sentido estricto en que por lo general creemos que solamente lo es la me-
cnica clsica.
En este sentido, la mecnica clsica es mecanicista, porque no puede
tener en cuenta la existencia de cambios cualitativos en la Naturaleza de
carcter permanente, ni aceptar tal existencia como hecho independiente
en s mismo. La mecnica entiende nicamente de la locomocin, y sta es
reversible y no cualitativa. El mismo impedimento se introdujo en la eco-
noma moderna por parte de sus fundadores, quienes, segn el testimonio
de Jevons y Walras, no tenan otra aspiracin sino la de crear una ciencia
econmica de acuerdo con el modelo exacto de la mecnica. Otra prueba
an ms elocuente del enorme entusiasmo por la mecnica que reinaba
entre los primitivos constructores de la economa la proporcion Irving
Fisher, quien se tom la molestia de erigir un sistema muy complicado na-
da ms que para demostrar el carcter esencialmente mecnico del com-
portamiento del consumidor!.
Esos primitivos constructores tuvieron tanto xito con su magno plan
que la idea del proceso econmico como analoga mecnica ha venido des-
de entonces dominando por completo el pensamiento econmico. De

1 Irving Fisher, Mathematicallnvestigations in the Theory ofValue and Prices (New Haven, 1925),

pp. 38 y s. y passim. La obra se public originalmente en 1892.

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acuerdo con este esquema, el proceso econmico no produce cambio cua-
litativo alguno ni se ve afectado por el cambio cualitativo del entorno en
que se encuentra anclado. Tal como lo describen los manuales ms ele-
mentales, es un proceso aislado, independiente y ahistrico, un flujo circu-
lar entre produccin y consumo, sin entradas ni salidas. Los economistas
hablan a veces de recursos naturales; ahora bien, la realidad sigue siendo
que, como quiera que se mire, en ninguno de los numerosos modelos eco-
nmicos existentes hay una variable que represente la perpetua contribu-
cin de la Naturaleza. El contacto que algunos de esos modelos tienen con
el entorno natural viene limitado a la tierra ricardiana, definida de forma
expresa como factor inmune a todo cambio cualitativo; podramos muy
bien hacer referencia a ella simplemente como espacio. Ahora bien, na-
die debe engaarse sobre la extensin del pecado mecanicista: los esque-
mas marxianos de la reproduccin econmica ni siquiera incluyen esa in-
colora coordenada. As pues, utilizando un eslogan tpico para describir
mordazmente la situacin, puede decirse que las dos corrientes principales
del pensamiento econmico contemplan el proceso econmico en relacin
con la Naturaleza como un negocio sin aportaciones ni rendimiento.
La fascinante facilidad con la que los economistas neoclsicos dejaron
a los recursos naturales fuera de su propia representacin del proceso eco-
nmico puede que no sea extraa al dogma marxiano de que todo lo que
nos ofrece la Naturaleza es gratuito. Una explicacin ms verosmil de ese
caso y en especial de la ausencia de todo intento apreciable de superar la
omisin es que la analoga ni aportaciones, ni rendimiento beneficia a la
perspectiva de la vida econmica que tiene el hombre de negocios, y ello
porque, si solamente se contempla el dinero, lo nico que puede verse es
que ste va precisamente de una mano a otra: excepto en caso de un acci-
dente lamentable, nunca sale del proceso econmico. Por otro lado, posi-
blemente la ausencia de toda dificultad en la obtencin de materias primas
por parte de aquellos pases en los que creci y floreci la economa mo-
derna fue otra razn para que los economistas hayan seguido estando cie-
gos ante ese decisivo factor econmico. Tampoco las guerras desencadena-
das por las mismas naciones para asegurarse el control de los recursos
naturales del mundo hicieron despertar a los economistas de su sue02
En resumen, la masiva adhesin de casi todos y cada uno de los econo-
mistas de los ltimos cien aos al dogma mecanicista sigue siendo un enig-
ma histrico. Evidentemente, es cierto que fsicos, matemticos y filsofos
2 Como colofn a todos los fascinantes hechos de esta historia, hay que decir que, no ms de seis
aos antes de que Jevons publicase sus precursoras Lectures, haba escrito un anlisis altamente intere-
sante de las consecuencias que tendra para Gran Bretaa un rpido agotamiento de sus reservas car-
bonferas. The Coal Question, editada por A. W. Flux (3.- edicin, Londres, 1906), publicada origi-
nalmente en 1865, fue la principal obra econmica de W. Stanley Jevons.
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fueron unnimes al cantar las glorias de la mecnica como el mximo
triunfo de la razn humana. Ahora bien, en la poca en que Walras y Je-
vons empezaron a erigir las claves de la economa moderna, una espectacu-
lar revolucin de la fsica haba provocado ya la ruina del dogma mecani-
cista tanto en las ciencias de la Naturaleza como en la filosofa. Yel hecho
curioso es que ninguno de los arquitectos de la mecnica de la utilidad y
del egosmo y tampoco ninguno de los constructores de su modelo ms
moderno parece haber sido en algn momento consciente de esa ruina. De
otro modo, no podra entenderse por qu se aferraron al sistema mecani-
cista con el fervor con que lo .hicieron. Todava no hace mucho, incluso un
economista del refinamiento filosfico de Frank H. Knight calificaba a la
mecnica de ciencia hermana de la economa3
La revolucin es una situacin muy recurrente en la fsica. La revolu-
cin que nos interesa aqu se inici cuando los fsicos reconocieron el he-
cho elemental de que el calor se mueve siempre por s mismo slo en una
nica direccin, desde el cuerpo ms caliente hacia el ms fro, lo que llev
a reconocer la existencia de fenmenos que no pueden reducirse a la loco-
mocin ni explicarse, por tanto, por la mecnica. De este modo, apareci
una nueva rama de la fsica, la termodinmica, y una nueva ley, la Ley de
la Entropa, ocup su lugar junto a -en lugar de frente a- las leyes de la
mecnica newtoniana.
Ahora bien, desde el punto de vista de la ciencia econmica, la impor-
tancia de esta revolucin supera al hecho de que acab con la supremaca
de la epistemologa mecanicista en la fsica. El hecho significativo para el
economista consiste en que la nueva ciencia de la termodinmica comenz
como fsica del valor econmico y, en esencia, puede seguir contempln-
dose en ese sentido. La Ley de la Entropa por s misma aparece como la
de carcter ms econmico entre todas las leyes de la Naturaleza. Es desde
la perspectiva de estos desarrollos de la principal ciencia de la materia don-
de se exterioriza por completo el carcter fundamentalmente no mecani-
cista del proceso econmico. Como ya he puesto de relieve en el ensayo
introductorio a mi obra Analytical Economics, slo un anlisis de la ntima
relacin existente entre la Ley de la Entropa y el proceso econmico pue-
de hacer surgir a la superficie los aspectos categricamente cualitativos pa-
ra los que no tiene cabida la analoga mecnica de la economa moderna.
El objeto de aquel ensayo -examinar esa relacin con el propsito de lle-
nar una notable laguna de la disciplina econmica- se va a continuar per-
siguiendo en el presente volumen, con mayor detalle y en direcciones ms
variadas.
3 Frank H. Knight, The Ethics ofCompetition (Nueva York, 1935), p. 85.
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 El hecho de que en todo aspecto del comportamiento humano se en-
cuentre involucrada una ley de la Naturaleza es tan habitual que no debe-
ramos esperar que el estudio de la influencia de la Ley de la Entropa so-
bre las actuaciones econmicas humanas presentase complicaciones
inusuales. A pesar de ello, aparecen mltiples caminos casi en el mismo
momento en que se empieza a abordar el problema. Adems, esos caminos
llevan ms all de los lmites no slo de la economa sino hasta de las cien-
cias sociales, y si, no obstante, se hace el esfuerzo de explorarlos aun de
modo superficial, se descubre que incluso en algunas reas de las ciencias
de la Naturaleza surgen problemas que por regla general se consideran es-
pecficos de la economa (o de las ciencias sociales). Cualquier investigador
encontrara difcil cerrar los ojos ante un panorama tan excitante y seguir
actuando imperturbablemente en su forma habitual.
No puede dejar de decirse que emprender un proyecto de semejantes
caractersticas exige aventurarse en territorios distintos del propio, en cam-
pos en los que no se est capacitado para hablar. En esta situacin, lo ms
que se puede hacer es exponer las obras de las autoridades consagradas de
cada campo ajeno y, en consideracin al lector, no suprimir ninguna refe-
rencia a las fuentes (a pesar del actual hbito bibliogrfico de reducir al
mnimo el nmero de notas al pi o incluso de suprimirlas por completo).
Incluso as, se corren riesgos apreciables, pero decididamente merece la pe-
na emprender el proyecto. Se demuestra que la relacin existente entre el
proceso econmico y la Ley de la Entropa constituye solamente un aspec-
to de un hecho de carcter ms general, que esa leyes la base de la econo-
ma de la vida a todos los niveles. A partir del mismo anlisis, han de
aprenderse algunas lecciones epistemolgicas, todas ellas convergentes ha-
cia una conclusin general que debera interesar a todo cientfico y filsofo
y no slo al estudioso de los fenmenos vitales (como lo es el economista).
Esa conclusin es que en la realidad nicamente la locomocin es no cate-
grica y ahistrica: todo lo dems es Cambio en el ms amplio sentido de
la palabra.
Para algunos, la expresin entropa puede parecer esotrica. Es posi-
ble que lo fuera alguna vez, pero en la actualidad se est haciendo cada vez
ms popular en un campo tras otro. Lo que nos tendra que preocupar
ahora al enfrentarnos con el trmino es el hecho de que su significado va-
ra de forma considerable, a veces incluso dentro del mismo terreno inte-
lectual. Solamente en el Webster's Collegiate Dictionary se encuentran cua-
tro entradas distintas bajo la voz entropa. Esta situacin refleja en parte
la sumamente inslita historia de la Ley de la Entropa, historia continua-
mente interrumpida por famosas controversias, algunas de las cuales no
han finalizado an. A la vista' de la confusin que se ha ido acumulando en
varios campos, puede que hacer un examen previo que contraste los prin-
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cipales significados de entropa sea til incluso para el lector ya familiari-
zado con algunos de ellos.
Est, en primer lugar, la acepcin con la que el fsico alemn Rudolf
Clausius introdujo la entropa hace ya ms de cien aos, acepcin que se
basa en un slido cimiento de hechos fsicos. Todas las restantes acepcio-
~es constituyen una categora aparte que se sita frente a aquella. Estas
acepciones se relacionan de modo puramente formal con una sencilla fr-
mula algebraica que constituye el manto bajo el cual la entropa se ha
hecho familiar a un nmero creciente de cientficos sociales. Muy reciente-
mente, la expresin -con semejante significado formal- se ha introducido
en el espacio visual de los economistas a travs de una invitacin a incluir
en su instrumental una teora de la informacin especial4
Generalmente se considera que el concepto fsico es bastante comple-
jo. Si aceptamos lo que afirman algunos especialistas, ni siquiera todos los
fsicos poseen una comprensin totalmente clara de lo que ese concepto
significa exactamente. Sus detalles tcnicos son, en efecto, abrumadores, e
incluso una definicin de un diccionario basta para echar por tierra la cu-
riosidad intelectual: una medida de la energa no disponible en un siste-
ma termodinmico cerrado relacionada de tal modo con el estado del sis-
tema que un cambio en la medida vara con el cambio en la relacin
existente entre el incremento de calor admitido y la temperatura absoluta a
la que ese calor se absorbe5. Todo lo anterior no altera el hecho de que el
carcter de la mayor parte de los fenmenos termodinmicos es tan simple
que los legos en la materia pueden comprender sin gran dificultad el con-
cepto de entropa en sus lneas generales.
Tomemos el caso de una anticuada locomotora en la que el calor de la
combustin del carbn fluye a la caldera y de sta a la atmsfera. Un resul-
tado evidente de este proceso es un trabajo mecnico: el tren se ha despla-
zado de una estacin a otra. Ahora bien, el proceso lleva tambin consigo
otros cambios innegables; por de pronto, el carbn se ha transformado en
cenizas. Con todo, algo es cierto: no se ha alterado la cantidad total de
materia y energa. Esto es lo que dispone la Ley de la Conservacin de la
Materia y la Energa, que es la Primera Ley de la Termodinmica y que,
debe subrayarse, no se encuentra en contradiccin con ninguna de las leyes
de la mecnica. La conclusin nicamente puede ser que el cambio experi-
mentado por la materia y la energa debe ser un cambio cualitativo.
Al principio, la energa qumica del carbn es libre, en el sentido de
que est disponible para producir cierto trabajo mecnico. Sin embargo, en
el proceso la energa libre pierde poco a poco esa cualidad. Finalmente,
4 H. Theil ha dedicado un volumen completo de su obra a exponer esa idea concreta. Vase su
Economcs and Informaton Theory (Chicago, 1967).
5 Webster's Seventh New Collegate Dctonary.
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 siempre se degrada por completo en el conjunto del sistema cuando se
convierte en energa disipada, es decir, energa que no podemos emplear
ya para el mismo propsito. Evidentemente, el cuadro completo es ms
complejo y de hecho el mrito de introducir la entropa como nueva varia-
ble del sistema reside precisamente en la simplificacin y unificacin anal-
ticas logradas de ese modo. Incluso as, los otros conceptos, ms intuitivos,
de energa libre y dependiente nunca han perdido su claro significado,
pues, desde una persp~ctiva que sigue siendo amplia, la entropa es un n-
dice de la cantidad relativa de energa dependiente existente en una estruc-
tura aislada o, ms exactamente, de cun equitativamente se distribuye la
energa en semejante estructura. En otras palabras, una entropa alta im-
plica una estructura en la que la mayor parte de toda su energa es depen-
diente, y una entropa baja una estructura en la que es cierto lo contrario.
La realidad habitual de que el calor fluye siempre por s mismo desde
el cuerpo ms caliente hacia el ms fro, y nunca al contrario, se generaliz
por la Ley de la Entropa, que es la Segunda Ley de la Termodinmica y
que se encuentra en contradiccin con los principios de la mecnica clsi-
ca. Su enumeracin completa es increblemente sencilla; todo lo que dice
es queJa entropa del Universo (o de una estructura aislada) aumenta
constantemente y, me gustara decir, de forma irrevocable. En vez de eso,
podramos decir que en el Universo hay una degradacin cualitativa conti-
nua e irrevocable de energa libre en energa dependiente. Sin embargo,
hoy en da es ms probable encontrarse con una moderna interpretacin
de esa degradacin en el sentido de una continua transformacin de orden
en desorden. La idea se basa en la observacin de que la energa libre es una
estructura ordenada, mientras que la energa dependiente es una distribu-
cin desordenada y catica.
Para completar este retrato habra que destacar que el significado final
de la Ley de la Entropa no es que la degradacin cualitativa tenga lugar
nicamente en relacin con el trabajo mecnico realizado conscientemente
por algunos seres inteligentes. Como lo pone de manifiesto la energa so-
lar, la degradacin entrpica prosigue por s misma con independencia de
si la energa libre se emplea o no para la produccin de trabajo mecnico.
De este modo, la energa libre de un trozo de carbn se degradar final-
mente en energa intil incluso aunque se deje el trozo en su filn.
Hay buenas razones por las que quiero subrayar (aqu y en otros cap-
tulos de la presente obra) el carcter irrevocable del proceso entrpico.
Una de esas razones interesa especialmente al economista. Si el proceso en-
trpico no fuese irrevocable, esto es, si la energa de un trozo de carbn o
de uranio pudiese emplearse una y otra vez hasta el infinito, difcilmente
se producira la escasez en la vida humana. Hasta cierto nivel, incluso un
aumento de poblacin no dara lugar a la escasez: la humanidad no tendra
ms que usar con mayor frecuencia los stocks existentes. Otra de las razo-
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nes tiene un inters ms general. Se refiere a una de las debilidades huma-
nas, concretamente a nuestra renuencia a reconocer nuestras limitaciones
con respecto al espacio, al tiempo y a la materia y la energa. Debido a esa
debilidad es por lo que, incluso aunque nadie fuese tan lejos como para
sostener que es posible calentar la caldera con cenizas, est peridicamente
de moda la idea de que podramos vencer a la Ley de la Entropa ocultan-
do la baja entropa con ayuda de algn ingenioso mecanismo. Por otra
parte, el hombre es propenso a creer que debe existir alguna forma de
energa con poder de autoperpetuarse6
Hay que admitir en todo caso que a los profanos se les lleva a creer
errneamente en la ocultacin de la entropa por aquello que los fsicos
predican a travs de la nueva ciencia conocida como mecnica estadsti-
ca, pero ms adecuadamente descrita como termodinmica estadstica.
La mera existencia de esta disciplina constituye un reflejo del hecho de
que, contra toda evidencia, la mente humana sigue aferrndose con la te-
nacidad de una ciega desesperacin a la idea de una realidad consistente
en la locomocin y nada ms. Sntoma de esa idiosincrasia fue la trgica
lucha de Ludwig Boltzmann por hacer aceptar una ciencia termodinmi-
ca basada en unos cimientos hbridos en los que la rigidez de las leyes
mecnicas se entreteje con la incertidumbre especifica de la nocin de
probabilidad. Boltzmann se suicid amargado por la creciente crtica
a su idea; pero, tras su muerte, la misma idiosincrasia humana indujo a
casi todos a pasar por alto todos los defectos lgicos puestos de manifies-
to por esa crtica, de tal modo que la idea de Boltzmann podra llegar a
convertirse en una reconocida rama de la fsica. De acuerdo con esta
nueva disciplina, un montn de cenizas podra ser perfectamente capaz
de calentar la caldera; igualmente, un cadver podra resucitar y llevar
una segunda vida en un orden exactamente contrario al de la primera.
Slo que las probabilidades de tales sucesos son fantsticamente peque-
as. Si todava no hemos sido testigos de tales milagros -afirman los
defensores de la mecnica estadstica-, se debe nicamente a que no he-
mos observado un nmero sut:cientemente grande de montones de ceni-
zas o de cadveres.
Frente a lo que sucede en el caso de la termodinmica clsica, no pue-
de llevarse a cabo ni siquiera una discusin sumaria de la termodinmica
estadstica sin tener en cuenta numerosos aspectos tcnicos, alguno alta-
mente tcnico. Ahora bien, incluso en la etapa presente ha de incluirse en
este cuadro la principal premisa de Boltzmann. Esa premisa dice que,
6 Como indica Jevons (Coal Question, pp. 106 Y s.), en su propia poca muchos pensaban que la
electricidad tena semejante facultad. Mi experiencia personal sugiere que algunos economistas (al me-
nos) creen ahora que la energa atmica encaja en ese caso.
51
aparte de un factor que representa una constante fsica, la entropa de un
gas aislado de N molculas viene dada por la frmula
(1) Entropa = S = In W,
donde
(2)
N! _
w= ____
~! N;!... Ns!
y las N, representan la distribucin de las molculas del gas entre los 5 esta-
dos posibles. Y, dado que el coeficiente combinatorio W constituye un ras-
go familiar en el clculo de probabilidades, la relacin (1) se ha interpreta-
do como la entropa es igual a la probabilidad termodinmica.
De esta forma, el enfoque de Boltzmann abri las puertas a una serie
casi infinita de interpretaciones del significado de la entropa y, consecuen-
temente, a diferentes definiciones formales de la expresin. Algunos de los
seguidores de este enfoque han ido tan lejos como para negar que la Ley
de la Entropa exprese una ley natural. En vez de eso, sostienen que refleja
nicamente la dificultad de la mente humana para describir un estado que
implica un nmero creciente de detalles. Se trata aqu, realmente, de aguas
turbulentas en las que todo usuario del trmino entropa debera navegar
con gran cuidado.
Si asumimos la frmula (1) como definicin formal de la entropa, po-
dramos trasladar este concepto a cualquier situacin con la que pudiese
asociarse a W de uno u otro modo. Por poner un ejemplo expresivo, consi-
deremos cinco puntos distintos en un plano. Si hacemos N = 5, N = 2 Y
M = 3, W indica el mximo nmero de rectas distintas determinadas por
esos puntos. Podemos hablar en consecuencia de
(3) S = Iog lO -5!- = 1
2! 3!
como de la entropa de un pencigono: Se pone as de manifiesto lo fcil que
resulta inventar 'significados de entropa totalmente vacos de contenido.
Sin embargo, la aparicin de (1) en problemas relacionados con la
transmisin de secuencias de seales (o de smbolos) constituye una situa-
cin normal que no debera sorprendernos: si el nmero de seales distin-
tas es 5, W ser el nmero de secuen<;ias distintas de longitud N en las que
cada smbolo i-simo entra N, veces. Lo que tendra que sorprendernos es
que S se ha equiparado a la cantidad de informacin contenida en tal se-
cuencia. De acuerdo con esta ecuacin, si cogemos, por ejemplo, los Prin-
cipia Mathematica de Newton y mezclamos revueltamente sus letras y sm-
52
bolos, el resultado sigue representando la misma cantidad de informacin!
Mayor perplejidad causa todava otro argumento en virtud del cual la in-
formacin total se identifica con la negentropa (es decir, el valor negativo
de la entropa ft5ica).
El concepto de entropa ha penetrado incluso en campos en los que no
hay espacio alguno para el anlisis combinatorio y, en consecuencia, para
W; esto se debe al hecho de que la ms popular definicin del concepro
como una medida de la cantidad de informacin viene dada por una
transformacin especial de (1). La definicin es?
(4) E =- L jlogj
donde t> O para cada iy I,t = 1.
Esta expresin posee varias propiedades de inters que explican la
atraccin que ha ejercido entre muchos pensadores. Ahora bien, su rasgo
ms interesante es que puede aplicarse a cualquier distribucin porcentual,
por ejemplo, a la distribucin de las exportaciones de un pas por lugares
de destino o de la renta personal por tramos de renta. Es precisamente a
travs de tal complicada metamorfosis, de la que no todos los que utilizan
el trmino entropa pueden ser conscientes, como hemos podido llegar a
hablar de la cantidad de informacin de casi todos los datos estadsticos. Y
seguimos marchando resueltamente sin siquiera darnos cuenta de que esa
confusin terminolgica nos fuerza a decir, por ejemplo, que en un pas en
el que la renta est ms equitativamente distribuida las estadsticas de la
distribucin de la renta contienen mayor cantidad de informacin!8.
El cdigo lingstico de Humpty Dumpty -que permite emplear una
palabra con cualquier significado que se desee- se invoca con excesiva fre-
cuencia como suprema autoridad sobre la prerrogativa terminolgica, pero
nadie parece haber protestado de que por regla general la nica consecuen-
cia de esa prerrogativa es la confusin. Cierta tendencia a la publicidad
puede haber sido el origen de que el valor numrico de expresiones como
la (1) o la (4) se represente por cantidad de informacin. Sea como sea,
esa eleccin terminolgica es probablemente la ms desafortunada de la
historia de la ciencia.
Puede. verse ahora por qu es indispensable subrayar que la postura
adoptada en el presente estudio es la de que en el mundo fsico existe una
coordenada que se corresponde con el concepto Clausiano de entropa y
7 Esta transformacin supone que todo N, es lo suficientemente grande para que se le aptoxime
N,! a travs de la frmula de Stirling. Esta frmula se reptoduce en e! Apndice G, nota 29, de! pre-
sente volumen.
8 Esta afirmacin se deriva de! hecho de que la ptopiedad reflejada de modo inequvoco por E es
e! grado de uniformidad (de modo indirecto, e! grado de concentracin) de la distribucin descrito
por los :. Vase e! Apndice B de esta obra.
53
 que no es reducible a la locomocin y mucho menos an a la probabilidad
o a cualquier elemento subjetivo. Otra forma de expresar la misma cosa es
que la Ley de la Entropa no es ni un teorema deducible de los principios
de la mecnica clsica ni un reflejo de algunas de las imperfecciones o ilu-
siones humanas. Se trata, por el contrario, de una ley independiente y
exactamente tan inexorable como, por ejemplo, la ley de la atraccin uni-
versal. El fenmeno entrpico de un trozo de carbn reducindose irrevo-
cablemente a cenizas no es ni un flujo de probabilidad desde un valor bajo
a otro alto, ni un aumento de la ignorancia del espectador, ni la ilusin
humana de sucesin temporal.
Como iremos comprobando progresivamente a lo largo de este traba-
jo, la posicin ocupada por la Ley de la Entropa entre las restantes leyes
de la Naturaleza tiene carcter nico desde numerosos puntos de vista; y
este hecho justifica la abundancia de cuestiones y problemas que abruman
al estudioso interesado en enjuiciar la importancia de la Ley de la Entropa
ms all del campo puramente fsico.
Nadie podr negar que, junto a sus conceptos conexos de energa libre
y energa dependiente, la entropa constituye una nocin mucho ms mis-
teriosa que la locomocin. En efecto, la nica manera en que el hombre
puede actuar de forma consciente sobre su entorno material es la de empu-
jar y tirar, incluso cuando enciende un fuego; pero esa limitacin no es ra-
zn para aferrarse a la idea de que el proceso entrpico puede ser reducible
a la locomocin. Desde hace ya mucho tiempo, el monismo ha dejado de
ser el santo y sea de la ciencia. Incluso el argumento de que la ciencia de-
be estar libre de contradicciones no es ya en modo alguno dominante. Por
su parte, la fsica nos ensea actualmente que no debemos insistir en
amoldar la realidad a un sistema no contradictorio. Exactamente del mis-
mo modo en que el Principio de la Complementariedad de Niels Bohr nos
dice que debemos aceptar como hecho material que el electrn se compor-
ta como onda y como partcula -conceptos irreductibles entre s-, tene-
mos tambin que reconciliarnos ahora con la existencia paralela, aunque
opuesta, de fenmenos termodinmicos y mecnicos.
Desde el punto de vista de la epistemologa, puede considerarse que la
Ley de la Entropa es la mayor transformacin experimentada jams por la
fsica; indica el reconocimiento por esta ciencia -en la que ms se confa
entre todas las ciencias de la Naturaleza- de que existe en el universo un
cambio cualitativ09 An ms importante es el hecho de que el carcter
irrevocable proclamado por esta ley establece slidamente la distincin l-
9 En la actualidad, esta nocin no constituye ya una rareza en la ciencia de la materia elemental.
Las dos especulaciones que contienden hoy en da en el campo cosmolgico hablan incluso de crea-
cin: una afirmando que el universo fue creado por una Gran Explosin (Big Bang) y la otra diciendo
que la materia se crea y se desttuye continuamente.
54
gica entre locomocin y verdadero acontecer. De acuerdo con esa distin-
cin, slo lo que no puede retrotraerse por pasos inversos hacia un estado
previo representa un verdadero acontecer. As, el significado de acontecer
se ilustra perfectamente por medio de la vida de un organismo o de la evo-
lucin de una especie Ca diferencia de las simples mutaciones, que son re-
versibles). Es probable que esta oposicin entre verdadero acontecer y lo-
comocin se critique por ser una idea antropomrfica; de hecho, los
puristas positivistas han acusado a la propia termodinmica de amalgama
antropomrfica. Una autoridad cientfica afirma que incluso el Tiempo es
solamente una ilusin humana y que, por consiguiente, no tiene sentido
alguno hablar del carcter reversible o irreversible de los fenmenos natu-
rales. Por otro lado, no puede negarse que lo que impuls la termodinmi-
ca fue la importancia que la distincin entre energa libr~ y dependiente
tiene para la economa humana como potencia mecnica. Ahora bien, se-
ra totalmente errneo sostener que nicamente la termodinmica se en-
cuentra en esa situacin. Locomocin, partcula, onda y ecuacin, por
ejemplo, son conceptos no menos antropomrficos que las dos caras de la
entropa, que las dos cualidades de la energa. La nica diferencia es que,
entre todas las ciencias que se ocupan de la materia inerte, la termodin-
mica es la ms prxima -literalmente, no en sentido figurado- al cuerpo
humano.
Sabemos que las personas pueden vivir incluso aunque se encuentren
privadas de la vista, del odo o del sentido del olfato y del gusto, pero no
conocemos a nadie capaz de vivir sin la impresin del flujo de entropa, es-
to es, de la impresin que bajo diferentes formas regula las actividades di-
rectamente relacionadas con el mantenimiento del organismo fsico. En el
caso de un mamfero, esa impresin incluye no solamente las sensaciones
de calor y fro sino tambin las punzadas de hambre y la satisfaccin tras
una comida, la impresin de cansancio y la de descanso, y muchas otras
del mismo tipolO. As pues, las cosas no son tan amplias y vagas si se consi-
dera que, en sus manifestaciones conscientes e inconscientes, la impresin
entrpica constituye el aspecto fundamental de la vida desde la ameba has-
ta el hombre.
Sea como sea, el hecho es que la base material de la vida es un proceso
entrpico. Tal como lo concret Erwin Schrodinger, toda estructura vi-
viente se mantiene a s misma en un estado cuasi estacionario absorbiendo
baja entropa del entorno y transformndola en alta entropa. Algunos au-
tores -el filsofo francs Henri Bergson, en especial- llegaron a afirmar in-
cluso que la vida se opone en realidad a la tendencia a la degradacin cua-
10 Sobre la base de la anterior definicin, habra que esperar que los sentidos del gusto y del olfa-
to no pudieran estar ausentes al mismo tiempo.
55
litativa a que se encuentra sujeta la materia inerte. Pinsese en el ncleo de
alguna primitiva raza de ameba que pudiera seguir existiendo en su forma
original. Ninguna estructura inerte del mismo nmero de molculas pue-
de vanagloriarse del mismo tour de force: resistir la labor destructiva de
la Ley de la Entropa durante casi dos mil millones de aos.
La idea de que la vida puede caracterizarse por la capacidad de evitar
esta ley -en otros tiempos denunciada generalmente como total obscu-
rantismo- se acepta ahora por casi todas las autoridades de la fisicoqumi-
callo En todo caso, es cierto que, expresada de ese modo conciso, la idea
podra desvirtuarse con facilidad. Un ser vivo nicamente puede evitar la
degradacin entrpica de su propia estructura; no puede impedir el au-
mento de la entropa del sistema en su conjunto, compuesto de su estruc-
tura y su entorno. Por el contrario, de acuerdo con lo que sabemos actual-
mente, la presencia de la vida da lugar a que la entropa de un sistema
aumente ms rpidamente de lo que lo hara en otra situacin.
La verdad que encierra el punto anterior es especialmente evidente en
el caso de la especie humana. Verdaderamente, se precisa aadir poco ms
para hacernos ver tambin que el debate econmico se refiere nicamente
a la baja entropa y que el carcter del proceso econmico contemplado en
su conjunto es puramente entrpico. Sin embargo, entre los economistas
de prestigio slo Alfred Marshall intuy que la biologa, y no la mecnica,
es la verdadera Meca del economista; e, incluso, si bien las tendencias anti-
mecanicistas de Marshall se reflejaron principalmente en su famosa analo-
ga biolgica, hay que atribuirle su destacado descubrimiento de la irrever-
sibilidad de las curvas de oferta a largo plazo. Por desgracia, las enseanzas
de Marshall no causaron una impresin duradera, no recibiendo atencin
alguna el hecho de que la irreversibilidad es un rasgo general de todas las
leyes econmicas.
Sin entender a Marshall, los economistas no han visto razn alguna
para seguir la evolucin de la biologa, desperdiciando as muchas ideas fe-
cundas. Esto es lo que sucede en el caso de la forma altamente interesante
en la que Alfred J. Lot.ka, bilogo fsico, explic por qu el proceso econ-
mico es una continuacin del biolgico. Segn seal Lot.ka, en el ltimo
proceso y al igual que otros seres vivos, el hombre utiliza solamente sus
instrumentos endosornticos, es decir, los instrumentos que forman parte de
todo organismo individual desde su nacimiento. En el proceso econmico,
el hombre utiliza tambin instrumentos exosornticos producidos por l
mismo: cuchillos, martillos, barc~s, mquinas, etc. El esquema de Lot.ka
nos va a ayudar a entender por qu nicamente la especie humana est su-
jeta a un conflicto social irreductible.
II La cita anterior de Sir James Jeans, The New Background ofScience (Nueva York, 1934), p. 280,
es una ms entre esas numerosas afirmaciones.
56
Una peculiaridad de los poderes determinantes de la Ley de la Entro-
pa es la causante de que la relacin existente entre esa ley y el campo ~e
los fenmenos vitales sea todava ms profunda de lo que ponen de manI-
fiesto los hechos que se acaban de mencionar. La geometra (concebida en
su sentido etimolgico), la astronom1a y la mecnica clsica nos acostum-
braron al poder de la ciencia para determinar exactamente dnde y
cundo tendr lugar un acontecimiento determinado. Ms tarde, los fen-
menos cunticos nos ensearon a contentarnos con una posicin ms d-
bil en la que las leyes cientficas determinan solamente la probabilidad de
un suceso. Pero la Ley de la Entropa constituye un caso especial; no deter-
mina ni cundo (en trminos horarios) la entropa de un sistema cerrado
alcanzar un nivel determinado ni qu ocurrir con exactitudl2 A pesar de
este defecto (y frente a lo que algunos han sostenido), la Ley de la Entro-
pa no es intil: determina la direccin general del proceso entrpico de
todo sistema aislado.
Sin embargo, el defecto adquiere cierta trascendencia en relacin con
el hecho de que la nica otra ley termodinmica que se refiere a un proce-
so entrpico es la Ley de la Conservacin de la Materia y la Energ~13. Esto
significa que lo nico que puede decirse acerca de un proceso semejante es
que, con el transcurso del tiempo, su energa total perm~ece constante,
mientras que la distribucin de esa energa se hace ms umforme. En con-
secuencia, los principios termodinmicos dejan una libertad impo~tante a
la trayectoria real y al esquema temporal de un proceso entrpIco. De
acuerdo con la postura adoptada en este estudio respecto del carcter de
los fenmenos termodinmicos, no debe confundirse esa libertad con una
incertidumbre aleatoria. Podramos calificar todo ello de indeterminaCin
entrpica. ' .
Es sta una caracterstica de la realidad sumamente Importante, pues
sin la indeterminacin entrpica no le sera posible a un ser vivo mantener
su constante entrpica, ni le sera factible al hombre invertir la entropa
de alta a baja, como sucede en la produccin de acero a partir de mineral
de hierro y carbn. Y, sobre todo, a las distintas formas de vida les sera
imposible perseguir la baja entropa del entorno y emplearla de modos tan
sorprendentemente diversos como los de una bactena, una langosta, ~na
mariposa, un amaranto, un Horno sapiens y as sucesivamente en un~ h~ta
potencialmente ilimitada. Ahora bien, hay que reconocer que por SI mIS-
ma esa indeterminacin no asegura la existencia de la infinitud de formas
12 El primer punto se deriva directamente de la simple enunciacin de la ley y el segundo del he-
cho de que la entropa es solamente un ndice medio de la distribucin de la energa total dentro de
un~~ .
13 Junto a las dos leyes ya mencionadas, hay slo otra ley fund~ental de la t~rmodinnllca, la Ley
de Nernst, que en esencia dice que el mnimo de entropa no es factible en la realIdad.
57
y funciones que despliega el campo orgnico; en realidad, ni siquiera ase-
gura la existencia de ningn ser vivo. La existencia de estructuras vitales es
un hecho central que debe ser postulado de igual modo que lo hacemos en
el caso de otros misteriosos componentes de la realidad, como, por ejem-
plo, el espacio o la materia.
Pero incluso con este postulado, no podemos explicar por qu el es-
pacio abandonado por la indeterminacin entrpica se ocupa completa-
mente por innumerables especies y variedades en lugar de por una nica
forma, pues la estructura material de todo ser vivo debe obedecer no sola-
mente a las leyes de la termodinmica sino tambin a todas las restantes le-
yes de la materia inerte. Y si miramos ms all de la termodinmica vemos,
en primer lugar, que la mecnica clsica no deja nada indeterminado y, en
segundo lugar, que la libertad permitida por la mecnica cuntica se limita
nicamente a las variaciones aleatorias, no a las permanentes. Puede pare-
cer, por tanto, que la variabilidad de los seres vivos sigue siendo un enigma
que, sin embargo, tiene una solucin proporcionada por un principio fun-
damental, aunque inadvertido: la aparicin de la innovacin por medio de
la combinacin.
El significado de este principio es tan simple como inequvoco. Mu-
chas de las propiedades del agua, por ejemplo, no son deducibles a travs
de principios universales a partir de las propiedades elementales de sus
componentes, oxgeno e hidrgeno; en relacin con las ltimas propieda-
des, las primeras son consiguientemente nuevas. El principio acta en to-
das partes con un grado de diversidad que aumenta constantemente desde
la fsica dd tomo en el campo inorgnico hasta las formas sociales en el
superorgnico. A la vista de todo ello, la frecuente afirmacin de que los
organismos vivos son la expresin enormemente magnificada de las mol-
culas que los componen14 parece uno de los ms torpes eslganes de la
agresiva erudicin por la que pasar a la historia esta mitad del siglo. Si la
afirmacin fuese cierta, tambin una molcula sera solamente la expresin
de las partculas elementales que la componen, y una sociedad la expresin
de los organismos biolgicos de sus miembros. Contemplando todo esto,
se llega a la conclusin de que las sociedades, los organismos, las molculas
y los tomos son slo expresiones de partculas elementales, pero en ese ca-
so no habra ni que estudiar las biomolculas. Se debera estudiar sola-
mente las partculas elementales por s mismas!
14 La afirmacin original en encuentra en George Wald, Phylogeny and Ontogeny at the Mole-
cular Level, en Proceedings 01 the Fifth Intemational Congress 01 Biochemistry, vol. III, Evolutionary
Biochemistry, editado por A. I. Oparin (Nueva York, 1963), p. 12. Debo apresurarme a aadir que
posiblemente el propio Wald no se adhiere a ella por completo. Valga como ejemplo de ello su afir-
macin de que: El trato que el organismo en -su conjunto cierra con su entorno, en competencia con
sus vecinos, es lo que decide su destino; y este destino se compane entonces por sus molculas, inclu-
yendo su ADN gentico. Ibid, p. 13.
58
Indudablemente, deberamos estudiar las molculas, no slo las que
estn en los organismos sino all donde quiera que las encontremos; pero,
al mismo tiempo, no tendramos que dejar de ver que, como resultado de
la innovacin creada por la combinacin, las propiedades de las molculas
en cuanto tales no pueden permitirnos conocer cmo se comportan tam-
bin los organismos o, en trminos ms generales, cmo se comportar
una molcula en relacin con cualquier otra molcula. Veamos uno de los
numerosos ejemplos de actualidad: el estudio a nivel molecular de la tali-
domida por s misma, nos ha permitido prever las innovaciones produci-
das por esa sustancia en contacto con todo tipo de molcula del organismo
humano? A la ciencia no se la sirve si no reconocemos que las propiedades
de un electrn (o de cualquiera de las mltiples partculas elementales)
han de incluir todas las de una estructura material, inerte o viva. La base
del conocimiento no puede reducirse a la totalidad por s sola o a las
partes 15 . El bilogo debe estudiar molculas, clulas y organismos, igual
que el economista tiene que estudiar las unidades econmicas y la econo-
ma en su conjunto.
Aun cuando la importancia de los dos principios que se acaban de bos-
quejar -la indeterminacin entrpica y la innovacin por medio de la
combinacin- es mucho mayor para el mundo de los fenmenos vivos que
para el de la simple materia, no hay que olvidar que sus races se encuen-
tran en el ltimo campo. En consecuencia, lo ms interesante es que esos
principios inevitablemente nos invitan a mirar desde otro ngulo .otros
problemas a los que los bilogos y los cientficos sociales de la denommada
escuela romntica consideraban generados de forma espuria.
Una de esas cuestiones es el mito de que la ciencia es medida, de que
ms all de los lmites de la teora nada puede conocerse. Teora se toma
aqu en su acepcin discriminatoria: formulacin de todas las proposicio-
nes descriptivas dentro de un campo determinado, de forma que cada pro-
posicin se deriva por medio de la Lgica (en su sentido estricto, aristotli-
co) a partir de una pocas proposiciones que constituyen los fundamentos
lgicos de esa ciencia. Semejante separacin de todas las proposiciones en-
tre postulados y teoremas exige evidentemente que sean susceptibles de
ser sometidas a examen lgico; y el problema reside en que la Lgica pue-
de tratar nicamente un grupo muy reducido de conceptos, a los que voy
a calificar de aritmomrficos debido a que cada uno de ellos es tan discreta-
mente distinto como un solo nmero con respecto a la infinidad de todos
los dems. Ahora bien, muchas de nuestras ideas se refieren a formas y
cualidades y prcticamente cada forma (por ejemplo, una hoja) y cada cua-
"La afirmacin de Wald citada en la nota anterior ilustra magnficamente este punto.
59
lidad (por ejemplo, ser razonable) son conceptos dialcticos, es decir, que
cada concepto y su opuesto se superponen en una desdibujada penumbra
de amplitud variable.
Sucede sencillamente que el libro del universo no est escrito, como
afirmaba Galileo, slo en el lenguaje de las matemticas, y sus caractersti-
cas son tringulos, crculos y otras figuras geomtricas16. En el propio li-
bro de la fsica encontramos el concepto dialctico ms edificante: la pro-
babilidad; y ningn libro que se refiera a los fenmenos de la vida puede
prescindir de conceptos dialcticos tan fundamentales como especie, nece-
sidad, industria, competencia, democracia, etc. Creo que sera el colmo del
absurdo decretar que no se ha escrito nunca un libro semejante o que, caso
de haberse escrito, no hace ms que difundir desatinos. A fin de que esta
postura no sea nuevamente tergiversada por cualquier lector ocasional,
quiero repetir que mi punto de vista no es que la aritmetizacin de la cien-
cia sea indeseable; siempre que pueda desarrollarse, sus ventajas superan
toda ponderacin. Mi postura es que la aritmetizacin generalizada es im-
posible, que existe conocimiento vlido incluso sin ella y que una aritmeti-
zacin simulada es peligrosa si se vende como genuina.
Hay que resaltar tambin que la aritmetizacin por s sola no garantiza
que uria construccin terica sea apropiada y conveniente. Como lo de-
muestra el caso de la qumica -ciencia en la que muchos atributos son
cuantificables, es decir, aritmomrficos-, la innovacin creada por la com-
binacin constituye un revs todava mayor para la creencia de que no
hay ciencia sin teora. Una construccin terica de la qumica cqnsistira
en una base enorme que soportase una pequea superestructura, con lo
que sera totalmente intil; y ello, porque la nica raison d'etre de la teora
es la economa del pensamiento y esa economa exige, por el contrario,
una inmensa superestructura que descanse sobre una base insignificante.
Otra cuestin que resalta de forma inmediata sobre el fondo esbozado
hasta ahora es la del determinismo y nos interesa aqu por su relacin con
el poder predictivo y manipulador de la ciencia.
Durante algn tiempo, los fsicos nos han venido diciendo que un to-
mo de radio hace explosin no cuando algo le obliga a ello sino cuando
quiere. Sin embargo, el resto de la historia es que la frecuencia de las ex-
plosiones tiene una estabilidad dialctica y que esa estabilidad nos permite
predecir como mnimo el comportamiento del radio en grandes cantida-
des. El problema es que la mayor limitacin a nuestro poder de prediccin
procede de la indeterminacin entr pica y, en especial, de la aparicin de
la innovacin causada por la combinacin. Estas son las principales razo-
16 Galileo Galilei, JI Saggiatore, en The Controversy on the Comets, traduc. de S. Drake y C. D.
O'Malley (Filadelfia, 1960), p. 184.
60
nes por las que nuestras percepciones del futuro no pueden reducirse a la
causa eficiente tal como la conocemos desde Aristteles.
En el caso de la innovacin originada por la combinacin (de elemen-
tos contemporneos o consecutivos), las cosas acaecen sencillamente, sin
una causa efficiens o una causa finalis: Adems, los elementos ms numero-
sos y bsicos de nuestro conocimiento pertenecen a esta categora; su ver-
dad puede justificarse a travs de observaciones repetidas, pero no por el
raciocinio ni por ponerlo en relacin con un propsito. Es cierto que un
ser inteligente y que nunca haya presenciado la combinacin de oxgeno e
hidrgeno en una sustancia con las propiedades del agua contemplar esa
reaccin como algo misterioso despus de haberse enfrentado a ella siquie-
ra sea una sola vez. Del mismo modo, la evolucin nos parece tan miste-
riosa debido nicamente a que al hombre se le ha negado la facultad de
observar el nacimiento, el desarrollo y la desaparicin de otros planetas, y
la consecuencia de esa negativa es que posiblemente ningn cientfico so-
cial puede predecir por completo qu tipos de organizaciones sociales re-
sultarn aceptables para la humanidad en el futuro. Es evidente que nues-
tro conocimiento avanza constantemente, pero en cada momento puede
abarcar slo parte del Todo; adems, ese avance es de tal ndole que por
cada problema resuelto surgen nuevas y muy diversas cuestiones.
En esta situacin, no hay que insistir en preguntar siempre por qu,
pues en el caso de varios problemas podemos alcanzar una mejor com-
prensin si preguntamos para qu. Incluso los bilogos propensos a evi-
tar todo aquello que pudiera tener cierto regusto vitalista admiten qe hay
algunas ventajas en clasificar algunos fenmenos biolgicos de cuasi fina-
listas, pero esta prestidigitacin verbal podra servir slo para especies dis-
tintas de la humana. El hombre sabe (y de la forma ms directa) que es
una causa finalis, no una causa efficiens, lo que le hace trabajar para obte-
ner una graduacin acadmica o para ahorrar para la vejez. Negar que, en
sus acciones deliberadas, el hombre est animado por un propsito sera
huir de la verdad. El autor recurrente que anuncia que su propsito es de-
mostrar que el concepto de propsito es una pesadilla constituye -como lo
ha observado agudamente Whitehead- un objeto de estudio muy intere-
sante.
En realidad, la difcil situacin del estudioso de la sociedad contempo-
rnea nicamente puede mitigarse por medio de la interpretacin empti-
ca de sus propensiones y de su estado de nimo, tarea que no puede dele-
garse en ningn instrumento. Slo una mente humana puede descubrir lo
que sienten otros hombres y cules son sus propsitos, y slo de este modo
puede un estudioso determinar al menos el sentido general de la inmediata
tendencia social.
El veredicto es incuestionable: ninguna ciencia social puede ayudar al
arte de gobernar tan eficazmente como lo hace la fsica, por ejemplo, con
61
la tcnica de los viajes espaciales. Sin embargo, algunos cientficos sociales
se niegan sencillamente a acomodarse a este veredicto y, aparentemente de-
sesperados, se han descolgado con una curiosa propuesta: inventar medios
que obliguen a las personas a comportarse de la forma que nosotros es-
peramos, de tal modo que nuestras predicciones sean siempre ciertas. El
proyecto, en el que se reconoce el continuo afn (iniciado por Platn) por
conseguir una sociedad racional, no puede tener xito -ni siquiera bajo
la coercin fsica-, debido simplemente a su agresivo petitio principii: el
primer requisito previo de todo plan es que el comportamiento de las ma-
terias implicadas sea totalmente predecible, al menos durante un espacio
de tiempo considerable.
Pero los especialistas agresivos no cesan nunca de elaborar nuevos pla-
nes para el perfeccionamiento de la humanidad. Dado que no pueden
disimularse ms las dificultades de hacer que una vieja sociedad se com-
porte como deseamos, por qu no crear una nueva sociedad de acuerdo
con nuestros planes racionales? Algunos bilogos moleculares llegan in-
cluso a afirmar que nuestra capacidad de crear Einsteins a la carta est a
la vuelta de la esquina, pero cierran los ojos ante muchos obstculos ele-
mentales entre los que se encuentran las dimensiones supercsmicas de va-
rios aspectos del problema y la innovacin causada por la combinacin. Y,
lo que es ms interesante de todo, ni siquiera parecen intuir que una socie-
dad compuesta nicamente por genios, mejor an, por personas capacita-
das solamente para desempear una ocupacin intelectual, no podra sub-
sistir ni un solo da. Por otro lado, si la sociedad creada de esa manera
incluyese tambin una clase productiva, el inevitable conflicto social en-
tre las dos clases la impedira ser racional (a no ser que los mismos hechi-
ceros biolgicos pudiesen remodelar la especie humana segn el modelo
gentico de los insectos sociales).
Ms de un economista se ha referido indirectamente a la Primera Ley
de la Termodinmica al subrayar que el hombre no puede crear ni materia
ni energa; pero ni siquiera Irving Fisher -que fue primero discpulo de J.
Willard Gibbs, uno de los fundadores de la termodinmica estadstica- se
di cuenta de que la Ley de la Entropa sigue siendo ms importante para
el proceso econmico. Uno de los pioneros de la econometra, Harold T.
Davis, parece ser el nico que ha intentado establecer una semejanza for-
mal entre las ecuaciones termodinmicas fundamentales y algunas ecuacio-
nes utilizadas en modelos econmicos. As, estudi las restricciones presu-
puestarias del anlisis macroeconmico y sugiri que la utilidad del dinero
representa la entropa econmical ?; pero, como lo indic despus J. H. C.
17 Harold T. Davis, The Theory ofEconometrics (Bloomington, 1941), pp. 171-176.
62
Lisman al comentar el intento solitario de Davis l8 , ninguna de las variables
utilizadas en los modelos econmico-matemticos parece desempear el
mismo papel de la entropa en la termodinmica. A la luz de las ideas des-
arrolladas en las pginas anteriores, es inevitable concluir que en una ana-
loga mecnica nada correspondera 'al concepto que opone la termodin-
mica a la mecnica.
En lugar de buscar una correspondencia termodinmica homloga en
el habitual sistema matemtico de la economa, podemos ahora intentar
representar el proceso econmico a travs de un nuevo sistema de ecuacio-
nes diseado segn el de la termodinmica. En principio, podemos pues
escribir las ecuaciones de cualquier proceso de produccin o de consumo
(si no con todos los detalles tcnicos, al menos de forma general). A conti-
nuacin, podemos ensamblar todas esas ecuaciones en un sistema gigan-
tesco o agregarlas en otro ms manejable. Ahora bien, para escribir cual-
quier conjunto de ecuaciones iniciales, debemos conocer las caractersticas
exactas del proceso individual al que se refiere, y el problema consiste en
que a largo plazo, o incluso a no tan largo plazo, el proceso econmico (al
igual que el biolgico) est inevitablemente dominado por un cambio cua-
litativo que no puede conocerse de antemano. La vida debe contar con
mutaciones nuevas y originales si ha de continuar existiendo en un entor-
no que cambia continuamente y de modo irrevocable. As pues, ningn
sistema de ecuaciones puede describir el desarrollo de un proceso evoluti-
vo. Si no fuese as, los bilogos (que desde hace mucho tiempo han adop-
tado la termodinmica) tendran que haberse ideado un vasto sistema para
representar el curso del proceso biolgico hasta el da del juicio final.
La representacin por medio de este sistema termodinmico de un
proceso dado de produccin o de consumo puede ayudar a un ingeniero,
quiz tambin a un experto en administracin, a decidir qu proceso pue-
de ser ms eficiente en trminos entrpicos. Sin embargo, la va por la que
el reconocimiento del carcter entrpico del proceso econmico puede ilu-
minar al economista en su calidad de estudioso del hombre no discurre a
travs de un sistema matemtico que reduce todo a entropa. No debe ol-
vidarse que el hombre lucha por la entropa, pero no por cualquier forma
de ella; ningn hombre puede utilizar la baja entropa de setas venenosas y
no todos luchan por la que contienen las algas o los escarabajos.
La ntima conexin existente entre la Ley de la Entropa y el proceso eco-
nmico tampoco nos ayuda a gestionar mejor una economa determinada. En
mi opinin, lo que hace es mucho ms importante: al mejorar y ampliar nues-
tra comprensin del proceso econmico, puede ensear a todo aquel dispues-
to a prestar atencin cules son los mejores objetivos de la economa humana.
18 J. H. C. Lisman, Econometrics and Thermodynamics: A Remark on Davis' Theory of Bud-
gets, Econometrica, XVII (1949), pp. 59-62.
63
 El simple hecho de que desde la perspectiva puramente fsica el proce-
so econ6mico no sea una analoga mecnica nos plantea una espinosa
cuesti6n de importancia fundamental para la ciencia en general. Qu es
un proceso y c6mo podemos representarlo analticamente? La respuesta
deja al descubierto algunas insospechadas omisiones de los anlisis neocl-
sico y: marXista de la producci6n, a la vez que nos permite llegar a una
ecuaci6n del valor (sera mejor decir una cuasi ecuaci6n) con respecto a
la que podemos proyectar, comparar y valorar todas las doctrinas del valor
propuestas hasta ahora. Esa ecuaci6n resuelve algunos aspectos del contro-
vertido problema del valor. - .
Puesto que el proceso econ6mico consiste materialmente en una trans-
formaci6n de baja en alta entropa, es decir, en desechos, y, dado que esa
transformaci6n es irrevocable, los recursos naturales han de constituir ne-
cesariamente parte de la noci6n de valor econ6mico; y, puesto que el pro-
ceso econ6mico no es automtico sino deseado, los servicios de todos los
agentes, humanos o materiales, pertenecen tambin a la misma faceta de
esa noci6n. Por otro lado, habra que resaltar que sera totalmente absurdo
pensar que el proceso econ6mico existe solamente para producir desechos.
- La conclusi6n irrefutable de todo ello es que el verdadero producto de ese
proceso es un flujo inmaterial, el placer de vivir. Este flujo constituye la se-
gunda faceta del valor econ6mico. A causa de su penosidad, el trabajo ni-
camente tiende a disminuir la intensidad de este flujo, de igual modo que
una superior tasa de consumo tiende a aumentarla.
Y, por muy parad6jico que pueda parecer, es la Ley de la Entropa, una
ley de la materia elemental, la que no nos deja otra opci6n sino la de reco-
nocer el papel de la tradici6n cultural en el proceso eco~6mico. Tal como
lo proclama esta ley, el derroche de energa se produce de forma automti-
ca en todas partes, y sta es precisamente la raz6n por la que la inversi6n
entr6pica contemplada en cada lnea productiva lleva el sello indeleble de
la actividad deliberada; adems, el modo en que esta actividad se planea y
se lleva a cabo depende por supuesto de la matriz cultural de la sociedad
de que se trata. No hay otro modo de explicar las fascinantes diferencias
existentes entre algunas naciones desarrolladas dotadas de un entorno po-
bre y poco favorable y algunos pases poco desarrollados rodeados de
abundantes riquezas naturales. La evoluci6n exosomtica se abre camino
tambin a travs de la tradici6n cultural, no s6lo por medio del conoci-
miento tecno16gico.
La Ley de la Entropa no ayuda a un economista a decir con exactitud
qu suceder mafiana, el afio pr6ximo o dentro de algunos afios. Al igual
que sucede con el envejecimiento, la actuaci6n de la Ley de la Entropa a
travs del proceso econ6mico es relativamente lenta, pero incesante, con lo
que sus efectos se manifiestan tan s6lo por acumulaci6n tras largos pero-
64
dos. Miles de afios de pastoreo de ganado lanar llevado a cabo antes del
agotamiento del suelo en las estepas de Eurasia dieron lugar a la Gran Mi-
graci6n. La Ley de la Entropa permite que nos demos cuenta de que ac-
tualmente se encuentra en pleno progreso una evoluci6n de las mismas ca-
ractersticas. En efecto, como consecuencia de la presi6n ejercida por la
poblaci6n sobre el suelo agrcola, cuya superficie no puede aumentarse de
forma considerable, la baja entropa de la agricultura no puede ya seguir
compartindose con sus tradicionales compafieros de trabajo, los animales
de carga. Este hecho constituye la raz6n ms importante por la que la me-
canizaci6n de la agricultura debe extenderse por uno tras otro de los rinco-
nes del planeta, al menos durante bastante tiempo.
La Ley de la Entropa hace resaltar tambin algunos aspectos funda-
mentales, aunque ignorados todava, de los dos problemas que preocupan
actualmente a los gobernados, a los gobiernos y prcticamente a todos los
cientficos: la contaminaci6n y el continuo crecimiento de la poblaci6n.
Es natural que la aparici6n de la contaminaci6n haya cogido por sor-
presa a una ciencia econ6mica que se ha deleitado en juguetear con todo
tipo de modelos mecanicistas. Curiosamente, incluso despus de esa apari-
ci6n, la economa no ha dado seales de reconocer el papel que desempe-
an los recursos naturales en el proceso econ6mico. Los economistas pare-
cen seguir sin darse cuenta de que, puesto que el producto del proceso
econ6mico son los desechos, stos constituyen un resultado inevitable de
tal proceso y ceteris paribus aumentan en mayor proporci6n que la intensi-
dad de la actividad econ6mica. Esta es la raz6n por la que la contamina-
ci6n no infesta actualmente al Tibet o a Mganistn, por ejemplo. Si la eco-
noma hubiese reconocido el carcter entr6pico del proceso econ6mico,
podra haber sido capaz de avisar a sus colaboradores en la mejora de la
humanidad -las ciencias tecno16gicas- de que mayores y mejores lavado-
ras, autom6viles y aviones supers6nicos tenan que conducir a una mayor
y mejor contaminaci6n. Cuando los cientficos contemporneos se reu-
nen en simposios para buscar una soluci6n a ese callej6n sin salida, no ha-
cen mucho ms que culpar a sus predecesores por una doctrina excesiva-
mente agresiva y una previsi6n demasiado estrecha. Al ser para nosotros el
futuro tan impredecible como es, debiramos nicamente preguntarnos
qu es lo que los futuros cientficos tendrn que decir acerca de la agresivi-
dad y la previsi6n de la generaci6n actual.
Las opiniones ms extremistas del grupo literario de Vanderbilt Fugiti-
ves, muchos de cuyos componentes criticaron los efectos de la tecnologa
moderna sobre la vida pastoril del campo, palideceran por completo en
comparaci6n con las profesadas en la actualidad por algunos miembros de
la naciente clase de expertos en contaminaci6n. Otros de esos miembros
parecen pensar que, por el contrario, la humanidad puede sencillamente
hacer desaparecer la contaminaci6n sin coste alguno en trminos de baja
65
entropa siempre que se usen nicamente tcnicas industriales no contami-
nantes, una idea que revela la creencia en la posibilidad de ocultar la en-
tropa y a la que ya me he referido antes. El problema de la contaminacin
es a muy, muy largo plazo, y se encuentra ntimamente relacionado con la
manera en que la humanidad est haciendo uso, dentro de sus posibilida-
des, de la baja entropa. Esto ltimo es lo que constituye el verdadero pro-
blema de la poblacin.
Hoy en da est de moda permitirse estimar el tamao de la poblacin
que puede soportar nuestra Tierra; algunas estimaciones son tan bajas co-
mo cinco mil millones y otras tan altas como cuarenta y cinco mil millo-
nes 19 Sin embargo, dado el carcter entrpico del proceso econmico por
el que se mantiene la especie humana, no es ese el modo adecuado de en-
frentarse al problema de la poblacin. Es posible que la Tierra pueda so-
portar hasta cuarenta y cinco mil millones de personas, pero con toda se-
guridad no ad infinitum. En consecuencia, tendramos que preguntar,
durante cudnto tiempo puede la Tierra mantener a una poblacin de cua-
renta y cinco mil millones de personas?. Y si la respuesta es, por ejemplo,
mil aos, tendremos que seguir inquiriendo qu suceder despus?. To-
do esto pone de manifiesto que hasta el concepto de poblacin ptima
concebido como coordenada ecolgicamente determinada tiene solamente
un valor artificial.
Hay tambin varios peligros para la especie humana si se reduce el
problema de la poblacin a saber el tamao de la misma que puede man-
tenerse en el ao 2000 o en cualquier otra fecha. El problema de la pobla-
cin se extiende ms all del ao 2000; adems, tener en todo momento
un mximo de poblacin no va deCididamente en inters de nuestra espe-
cie. Despojado de todo juicio de valor, el problema de la poblacin tiene
que ver no con la estrechez de un mximo sino con la mxima cantidad de
vida que puede soportarse por la dotacin natural del hombre hasta su
completo agotamiento. Para el caso, la cantidad de vida puede definirse
sencillamente como la suma de los aos vividos por todos los individuos,
hasta el presente y en el futuro 20 Como ya sabemos, la dotacin natural
del hombre se compone de dos elementos esencialmente distintos: (1) el
stock de baja entropa en o dentro de la esfera terrestre, y (2) el flujo de
energa solar, que, lenta pero continuamente, disminuye en intensidad con
19 Que yo sepa, cuarenta y cinco mil millones es la cifra ms alta que jams se ha mencionado co-
mo posible tamao de la poblacin mundial. Su proponente es Colin Clark; vase su <<Agricultura!
Productivity in Relation to Population, en Man and His Future, ed. G. Wolstenholme (Boston,
1963), p. 35.
20 Puede ser til resaltar que este total es independiente, primero, del momento en que vive cada
individuo, y, segundo, de si el mismo nmero de afios se vive por uno o por varios individuos. Qu
duracin media de la vida de un individuo es ptima constituye una entre muchas cuestiones secun-
darias.
66
la degradacin entrpica del sol. Ahora bien, la cuestin crucial para el
problema de la poblacin as como para cualquier especulacin razonable
sobre la futura evolucin exosomtica de la humanidad es la importancia
relativa de esos dos elementos. Yel!o porque, por ms sorprendente que
pueda parecer, todo el stock de recursos naturales no equivale ms que a
unos pocos das de luz solar!
Si hacemos abstraccin de otras causas que pueden hacer doblar a
muerto por la especie humana, es evidente que los recursos naturales re-
presentan el factor limitativo por lo que se refiere a la duracin de la vida
de esa especie. La existencia del hombre se encuentra ahora irrevocable-
mente ligada al empleo de instrumentos exosomticos y, consecuentemen-
te, al uso de recursos naturales, de la misma manera que, por ejemplo, est
unida en la respiracin al uso de sus pulmones y del aire. No es preciso
disponer de argumentos sofisticados para ver que el mximo de cantidad
de vida exige una tasa mnima de agotamiento de los recursos naturales.
En efecto, al usar esos recursos con excesiva rapidez, el hombre despilfarra
aquella parte de la energa solar que seguir alcanzando la Tierra durante
mucho tiempo despus de su muerte, con lo que todo lo que ese hombre
ha hecho durante los ltimos doscientos aos le pone en la situacin de un
fantstico despilfarrador. No puede haber duda alguna al respecto: todo
uso de los recursos naturales para satisfacer necesidades no vitales lleva
consigo una menor cantidad de vida en el futur0 21 Si entendemos bien el
problema, el mejor empleo de nuestros recursos de mineral de hierro es
producir arados o gradas segn se precisen, pero no Rolls Royces ni siquie-
ra tractores agrcolas.
La comprensin de esas verdades no va a hacer que el hombre se
muestre dispuesto a volverse menos impaciente y menos propenso a mo-
derar sus deseos; slo la necesidad directa puede obligarle a comportarse
de modo diferente. No obstante, la verdad puede hacernos prever y com-
prender la posibilidad de que la humanidad pueda volver a encontrarse en
una situacin en la que considerar ventajoso emplear animales de carga,
porque stos trabajan en base a la energa solar en vez de a los recursos na-
turales. Esa misma verdad pone igualmente de manifiesto la futilidad del
orgullo humano que invadi a algunos estudiosos al saber que aproxima-
damente en el ao 2000 podramos ser capaces de alimentarnos con pro-
tenas derivadas del petrleo, resolviendo as por completo y para siempre
el problema de la poblacin. A pesar de lo altamente probable que es este
proceso de conversin, podemos estar seguros de que en algn momento,
quiz antes de lo que podra pensarse, el hombre tendr que volver a
21 He de apresurarme y admitir con placer que la distincin entre necesidades vitales y no vitales
es de carcter dialctico. Sin duda alguna, roturar un campo de cereal es una necesidad vital, mas no
as conducir un Rolls Royce.
67
orientar su tecnologa en el sentido opuesto, en el de obtener gasolina a
partir de cereales, si desea seguir su actual camino y utilizar motores de
combustin interna. De modo distinto al del pasado, el hombre tendr
que volver a la idea de que su existencia es un don gratuito del sol.

CAPTULO I

LA CIENCIA:
BREVE ANLISIS EVOLUCIONISTA

1. Gnesis de la ciencia. Podemos contemplar la ciencia desde distintos

puntos de vista, ya que es muchas cosas maravillosas. Sin embargo, la
ciencia no ha sido en todas partes ni en todas las pocas tal como la cono-
cemos ahora, ni su forma moderna ha llegado hasta nosotros a travs de
una orden como determinados mandamientos revelados durante la breve-
dad de un relmpago llegaron a todos los hombres en cualquier parte del
mundo. La ciencia tuvo una gnesis y una evolucin en el sentido en que
se emplean esos trminos en biologa. Cuanto ms reflexionamos sobre el
modo en que la ciencia se ha transformado de forma radical a lo largo de
los tres o cuatro ltimos siglos, se hace mucho ms evidente que se trata de
un organismo vivo. En este sentido, no debiramos sorprendernos de que
hayan fracasado todos los intentos de definirla a travs de un simple rasgo.
A fin de obrar de modo sistemtico, voy a examinar en primer lugar la
razn por la que surgi la ciencia, es decir, su causa efficiens (en el sentido
aristotlico). Segn podemos deducir, esa causa fue el instinto de explorar
el entorno, instinto que el hombre comparte con otros animales. Aqu y
all algunas tribus empezaron a darse cuenta, primero, de que el conoci-
miento otorga un poder de control sobre el entorno (por desgracia, tam-
bin sobre los hombres) y, por consiguiente, hace que la vida sea ms fcil
para quien lo posee; y, segundo, de que aprender lo que ya saben otros es
mucho ms econmico que adquirir tal conocimiento a travs de la propia
experiencia. Fue entonces cuando el hombre comenz a valorar el conoci-
miento acumulado de todos los individuos de la comunidad y sinti la ne-
cesidad de almacenar y conservar ese conocimiento de generacin en gene-
racin. De esta forma fue, por tanto, como surgi la ciencia.
Es evidente entonces que la causa materialis (nuevamente en sentido
aristotlico) de la ciencia es el conocimiento comn almacenado, esto es,
el conjunto de todas las proposiciones descriptivas que se encuentran a
disposicin de cualquier miembro de la comunidad y que se suponen cier-
tas de acuerdo con las criterios de validez dominantes en el perodo de re-

68 69
ferencia. Ahora bien, tomar esa ecuacin como definicin de la ciencia se-
ra evidentemente inadecuado. Por otra parte, hay que reconocer que la
ecuacin es vlida para todo tiempo y lugar, desde las culturas primitivas a
las actuales. Adems, ese significado plantea la opinin de que la ciencia es
lo opuesto a descripcin, mientras que, por el contrario, la ciencia no pue-
de existir sin descripcin l.
Por otro lado, la ecuacin enunciada en el prrafo anterior se aplica no
slo a las ciencias de los hechos -como la fsica o la ciencia poltica, por
ejemplo- sino tambin a las ciencias de la esencia, esto es, a las matemti-
cas y a la Lgica2 Realmente, p implica q y q implica r da como resultado
p implica r es una proposicin tan descriptiva como un cido y una base
dan como resultado una sal. Ambas proposiciones representan conoci-
miento adquirido y, por tanto, su significado es susceptible de cambiar al
aumentar ese conocimiento. Actualmente, sabemos que las ciencias de la
esencia gozan tambin del privilegio de descubrir que no todos los cisnes
son blancos. Bernhard Bolzano tena toda la razn cuando, hace ya ms de
cien aos, nos adverta que en lgica queda por hacer ms de un nuevo
descubrimient0 3 Slo el conocimiento al que llega inevitablemente todo
individuo -como yo no soy tu, por ejemplo- no cambia con el transcur-
so del tiempo, y tales proposiciones tampoco forman la causa materialis de
una ciencia.
2. Evolucin por mutaciones. Como ya se ha dado a entender, el instin-
to animal del aprendizaje no fue suficiente para que una comunidad des-
arrollase la ciencia: la comunidad tena que desarrollar tambin en grado
considerable el instinto utilitario, de modo que pudiese llegar as a ser
consciente de la utilidad de almacenar todo el conocimiento comn. Hay
ejemplos de tribus que han subsistido hasta pocas recientes y que no han
desarrollado ciencia alguna como consecuencia precisamente de su dbil
instinto comunitario. Esta deficiencia es responsable tambin de otros mo-
delos culturales comunes a esas comunidades y que nos parecen igualmen-
te incomprensibles. Debemos observar adems que la supervivencia hasta
nuestros das de comunidades acientficas se debe exclusivamente a su ais-
lamiento accidental de otras comunidades, porque, en otro caso, la selec-
cin natural -como nos dira cualquier darwinista- se habra encargado de
1 Vase P. W. Bridgman, The Logic ofModern Physics (Nueva York, 1928), p. 175.
2 El que tanto los hechos como la esencia constituyen el objeto de la descripcin y, por tanto, de
la ciencia es el punto de vista de Edmund Husserl, Ideas: General Introduction to Pure Phenomenology
(Nueva York, 1931), pp. 61 Y ss. La diferencia estriba en que, en lugar de describir hechos, las cien-
cias de la esencia describen los modos por los que la mente humana comprende, clasifica y relaciona
los hechos. O, si se desea, las matemticas estudian los objetos despojados de toda cualidad particular
y la Lgica estudia las ptoposiciones desprovistas de todo contenido objetivo.
3 Bernhard Bolzano, Paradoxes of the Infinite (New Haven, 1950), p. 42. Vase tambin P. W.
Bridgman, The Intelligent Individual and Society (Nueva York, 1938), p. 98.
70
que su historia fuese finalmente clausurada por el ataque de otras tribus
que pondran la ciencia al servicio de la guerra. La historia muestra que
hasta las diferencias en el nivel del conocimiento objetivo desempean un
papel de la mayor importancia, si no decisivo, en la lucha entre sociedades
humanas. Difcilmente puede dudarse de que si las naciones europeas no
hubiesen adquirido una cantidad enormemente superior de conocimientos
objetivos en comparacin con el resto del mundo, el colonialismo no ha-
bra tenido lugar. Muy probablemente, China o India habran colonizado
el mundo, incluida Europa, en el caso de que las civilizaciones asiticas
hubiesen logrado antes esa superioridad.
Aunque las causas que podran explicar el nacimiento de la ciencia pa-
recen ser iguales en todas partes, su evolucin no sigui siempre el mismo
modelo. De acuerdo con Veblen, podramos atribuir la posterior expan-
sin y transformacin de la ciencia primitiva al instinto de curiosidad ocio-
sa. Ahora bien, si lo hacemos as tenemos que admitir que este instinto no
es innato como lo es el de aprendizaje. Ese reconocimiento parece inevita-
ble en vista de la evolucin totalmente diferente de la ciencia en diversas
partes del mundo. Parece indudable que el instinto de curiosidad ociosa
representa una mutacin secundaria posterior que, al igual que cualquier
mutacin que tiene xito, se difundi de modo gradual entre grupos cada
vez ms amplios.
3. La memoria: el mds antiguo almacn de conocimiento. El problema de
almacenar y conservar el conocimiento condujo pronto a la profesin aca-
dmica y a la institucin de la enseanza. Mientras la lista de proposicio-
nes descriptivas sigui siendo relativamente corta, su memorizacin pro-
porcionaba la manera ms sencilla de almacenamiento. Esa manera era
tambin perfecta, en el sentido de que permita un acceso casi instantneo
a cada parcela de conocimiento existente. As pues, durante mucho tiempo
la buena memoria fue la nica capacidad exigida a los estudiosos y lleg a
ser considerada como una de las ms valiosas virtudes de un puebl04
Por ltimo, se lleg a un punto crtico cuando ni siquiera la memoria
del individuo ms inteligente poda servir ya de depsito de la creciente
cantidad de conocimientos, teniendo que inventarse depsitos no huma-
nos a fin de no perderlos. El atolladero pudo resolverse afortunadamente
con la invencin de la escritura y de los papiros. Sin embargo, dado que el
conocimiento continuaba expandindose, apareci un problema nuevo y
ms preocupante: cmo clasificar innumerables proposiciones de forma
que se pudiera encontrar la que se precisase sin tener que buscar a travs
de todo el depsito. Aunque no encontramos el problema expresado en
trminos tan precisos, podemos comprender no obstante que esa necesi-
4 Platn, Phaedrus, pp. 274-275, relata que un famoso rey egipcio lament la invencin de la es-
critura porque llevara al pueblo a dedicar menos atencin al adiestramiento de la memoria.
71
dad debe haber irritado continuamente las mentes de los eruditos. Prime-
ramente cayeron en la idea de la clasificacin taxonmica, tal com~ lo
atestiguan los primitivos cdigos de conducta moral o legal. Ahora bIen,
una buena clasificacin taxonmica requiere a su vez un criterio rpida-
mente disponible, como podra ser el orden cronolgico para clasifi~ar. he-
chos histricos. De esta manera, al menos una -probablemente la Ulllca-
de las culturas humanas, en concreto la de la Antigua Grecia, lleg a ocu-
parse de la clasificacin y a debatir apasionadamen.te los ~elicados ~ro?l~
mas conexos. Platn, por ejemplo, afirm que la dICotomIa es el pnnClplO
racional de la clasificacin, mientras que Aristteles se mostr en completo
desacuerdo con ello, observando con razn que en la mayor parte de los
casos la dicotoma es imposible o intib 5
Como sistema de depsito, la clasificacin ha subsistido hasta hoy por
la sencilla razn de que seguimos teniendo que archivar taxonmicamente
una gran parte de nuestro conocimiento objetivo. Lo anterior es cierto no
slo en el caso de la biologa sino tambin en el ms elevado campo de la
fsica: en la actualidad, los fsicos estn preocupados en clasificar el siem-
pre creciente nmero de diferentes partc~las intraatmicas6 Par,ec~ como
si el mandato formulado por Georges Cuvler, nommer, classer, decrtre, tu-
viese'un valor permanente, incluso aunque las tres rdenes no puedan eje-
cutarse ya por separado o en la secuencia indicada..Por desgracia, .tamb.i~n
han permanecido sin resolverse los problemas ~SICOS de la claslficac~on
que continan atormentando al mundo acadmICO, desde el taxonomlsta
biolgico al lgico; y, adems, muchas de las paradojas ~gicas -desde la de
el cretense que dice que todos los cretenses son mentIrosos a la de Rus-
sell de clase de todas las clases- son totalmente inclasificables?
4. De la clasificacin taxonmica a la lgica. La bsqueda de un princi-
pio universal de clasificacin llev a los filsofos griegos. a investigar ~l ca-
rcter de las nociones y la relacin existente entre las mIsmas. A partlf de
estas tareas intelectuales, surgi la Lgica, lo que marc el final de un pro-
ceso dilatado y difuso. En una poca tan temprana como a comienzos del
siglo VI antes de J. c., se llevaban a cabo ya pruebas lgicas de proposicio-
nes geomtricas. Ahora bien, ni siguiera Platn, maestro de Aristteles, te-
na idea alguna del silogismo; se refiri a proposiciones cientficas a partir
de algunas verdades bsicas, pero hasta Aristteles no apareci un claro es-
bozo del edificio lgico del conocimientd. Y lo ms importante es que. el
propio Aristteles se inspiraba en ciertos Elementos de Geometra que eXlS-
5Platn, Sophist, pp. 219, 253, Statesman, passim; Aristteles, De Partibus Animalium, 1,.2-4.
6Vase Louis de Broglie, New Perspectives in Physics (Nueva York, 1962), p. 35; DaVid Bohm,
Causality and Chance in Modern Physics (Londres, 1957), pp. 122.r s . . ,
7 El punto anterior est admirablemente enfocado por Henn Pomcare, Mathematcs and Sctence:
Last Essays (Nueva York, 1963), pp. 45-55.
8 Platn, Republic, VII, 533; Aristteles, Analytica Posteriora, 1, 1-6.
72
tan en su poca y que han llegado hasta nosotros de la mano de Euclides
en una forma muy refinada9 Una vez ms, el nacimiento de algo -en este
caso, la primera ciencia terica- precedi a su descripcin conceptual.
No es preciso decir que el edificio terico de la geometra -en su acep-
cin etimolgica- no se erigi en urr solo da y, dado que nadie tena una
idea definida de lo que iba a ser el resultado final, sus constructores deben
haber estado guiados por otros objetivos. En la tradicin caracterstica del
pensamiento griego, los pensadores abstractos buscaban cierto Primer
Principio. Por otra parte, podemos suponer plausiblemente que los arpedo-
naptes, los agrimensores del antiguo Egipto, deben haber observado ms
pronto o ms tarde que, una vez que puedoe recordarse, por ejemplo, que
A. La suma de los dngulos de un tridngulo es dos dngulos rectos,
no es preciso memorizar tambin la proposicin
B. La suma de los dngulos de un cuadrildtero convexo es cuatro dngulos
rectos.
De esta manera y aunque inconscientemente, los arpedonaptes empeza-
ron a utilizar el algoritmo lgico mucho antes de que se escribieran los pri-
meros Elementos de Geometra, gracias simplemente a que el mecanismo les
ahorraba esfuerzos de memorizacin. Sin ese aspecto econmico, el algo-
ritmo lgico hubiera seguido siendo muy probablemente una nocin tan
esotrica como la Primera Causa, por ejemplo.
En la actualidad, la relacin existente entre el algoritmo lgico y la
ciencia terica parece muy simple. De acuerdo con una clasificacin lgica,
todas las proposiciones, PI> P2 , , Po, ya establecidas en un campo deter-
minado de conocimiento pueden separarse en dos clases (a) y (/3), tal que
(1) toda proposicin f3 se derive lgicamente de algunas proposiciones a, y
(2) ninguna proposicin a se derive de otra proposicin a lO
Esta clasificacin lgica representa el mecanismo interno a cuyo travs
se construye y mantiene una teora cientfica. En consecuencia, la ciencia
terica es un catlogo que enumera las proposiciones lgicas conocidas en
un orden lgico, en el sentido de distinto del taxonmico o lexicogrfico.
En otras palabras, tenemos una primera ecuacin
Ciencia terica = Descripcin lgicamente ordenada.
En realidad, la economa lgica no se detiene aqu. Con frecuencia, al-
gunas proposiciones especulativas se elaboran y se aaden a (a) con el
9 Vase W. D. Ross, Aristotle (3." edicin, Londres, 1937), p. 44.
. .
!O Para que (f3) no sea un conjunto nulo, las proposiciones Pp P2'''''Pn no deben ser totalmente
circulares. Por ejemplo, nuestro conocimiento objetivo no debera consistir solamente en: iluminacin
es luz; luz es electricidad; electricidad es iluminacin. Esta necesidad puede justificar la tradicional
aversin que los hombres de ciencia manifiestan hacia las argumentaciones circulares.
73
fin de trasladar otras tantas proposiciones a a (f3). As pues, (a) se sustitu-
ye por (ro), teniendo esta ltima las mismas propiedades y la misma rela-
cin con la nueva (f3) que la que tena (a). La nica diferencia consiste en
que (ro) contiene algunas proposiciones no observables, es decir, algunos
primeros principios, pero esto no afecta a la validez de la ecuacin escrita
anteriormente ll
5. Ciencia terica y economia de pensamiento. Al clasificar el conoci-
miento de manera lgica no lo aumentamos; nicamente llevamos a sus l-
mites ms extremos la ventaja econmica del algoritmo lgico. Evidente-
mente, las proposiciones ro de cualquier ciencia contienen, explcita o
implcitamente, todo el conocimiento existente en un campo determina-
do. As pues, estrictamente hablando, para almacenar todo lo que ya se co-
noce en un campo solamente precisamos memorizar (ro), esto es, lo que
actualmente denominamos el fundamento lgico de la ciencia correspon-
diente. Para estar totalmente seguro, un cientfico memoriza tambin ha-
bitualmente algunas proposiciones {3, pero slo porque cree conveniente
disponer de acceso inmediato a las proposiciones ms frecuentemente pre-
cisadas en el ejercicio cotidiano de su profesin. La cuestin ms impor-
tante. es que, a pesar de que el volumen de informacin objetiva se ha ido
extendiendo constantemente, se ha ido reduciendo da a da la incomodi-
dad de su tratamiento, debido precisamente al cada vez ms creciente n-
mero de campos -fragmentarios, en todo caso- que se han ido sometiendo
al poder de la comprensin terica. Como lo expres perfectamente P. B.
Medawar, en todas las ciencias nos vemos progresivamente liberados de la
carga de casos singulares, de la tirana de lo particular. No necesitamos
consignar ms la cada de cada manzana12.
Puede parecer como si los filsofos griegos hubieran estado preocupa-
dos por cuestiones etreamente abstractas y por problemas pragmtica-
mente intiles. Sin embargo, en las profundas aguas de su lucha intelec-
tual se hallaba la necesidad de clasificar el conocimiento de forma que
pudiese ser comprendido por la mente de cualquier individuo. Los hroes'
de la batalla podran no haber sido conscientes de las implicaciones econ-
micas de esa necesidad, ni siquiera de la misma necesidad, de igual modo
en que nadie parece haber hecho ningn caso de la inmensa economa
producida por el cambio de la escritura ideogrfica a la alfabtica, ni cuan-
do tuvo lugar el cambio ni, menos an, antes del mismo. En trminos ge-
nerales, las necesidades creadas por la evolucin nos orientan, por as de-
cirlo, en silencio; rara vez, por no decir jams, nos damos cuenta de su
. 11 Dado que en el uso corriente ciencia terica y, en especial, teora tienen acepciones muy
elsticas, para ahorrar al lector posibles dificultades posteriores quiero subrayar que ciencia terica se
emplea a lo largo de este libro en el sentido definido por esa ecuacin.
12 Citado en The Listener, 18 de mayo de 1967, p. 647.
74
influencia sobre nuestra compleja actividad (o incluso de su existencia).
Slo despus de mucho tiempo comprendemos por qu trabajamos y qu
estamos buscando; slo despus de suceder los hechos podemos decir con
Oswald Spengler que una tarea impuesta por la necesidad histrica serd
realizada con el individuo o contra l13.
A la vista de todo ello, no es sorprendente que el aspecto econmico
de la ciencia terica permaneciese totalmente inadvertido hasta 1872, afio
en el que por vez primera Ernst Mach afirm que la ciencia es experiencia
dispuesta en orden econmico14.
Para hablar de la economa del pensamiento lograda a travs de la cien-
cia terica, hay que poner primero de manifiesto que la memorizacin es
un esfuerzo intelectual ms costoso que el raciocinio. Evidentemente, esto
no le parece cierto a una gran mayora de humanos: hasta los estudiantes
universitarios prefieren mayoritariamente los cursos descriptivos, en los que
debe memorizarse el conocimiento que se presenta taxonmicamente, a
aquellos en los que se le clasifica de modo lgico. Adems, la memoria y el
raciocinio son capacidades que pueden mejorarse con el adiestramiento y
ste, a su vez, puede poner el acento en una u otro, segn sea la tradicin
cultural. Ao tras afio, la memoria de los estudiantes chinos y japoneses ha
estado sometida a un adiestramiento continuo sin paralelo alguno en el
mundo occidental y continuar siendo as en tanto tengan que aprender de
memoria miles de caracteres ideogrficos; pero, al final, hasta los estudian-
tes chinos y japoneses han de sucumbir bajo la presin de la memoria. Por
muy estrecho que sea el campo que se ha elegido, en la actualidad nadie
puede soar con memorizar la inmensa cantidad de conocimiento objeti-
vo, de la misma manera que nadie puede esperar llegar a la luna en un glo-
bo corriente. Al memorizar slo una parte del conocimiento objetivo, se
puede tener xito como artesano, mas no como persona erudita.
Pero en la evolucin no hay nada general o definitivo. Puede ser que
los seres racionales de otros sistemas solares tengan sus cerebros construi-
dos de tal modo que la memoria sea para ellos un factor relativamente li-
13 Oswald Spengler, The Decline ofthe West (2 vols., Nueva York, 1928),11, p. 507. Entre pa-
rntesis, pero de modo oportuno, podra especularse que los actuales programas espaciales demostra-
ran en algn futuro lejano haberse correspondido con la necesidad de ocuparse de una poblacin
explosiva.
14 Ernst Mach, Popular Scientific Lectures (Chicago, 1895), p. 197 Ypassim. Vase rambin su The
Science ofMechanics (La Salle, Ill., 1942), pp. 578-596. La misma idea se elabor con mucha mayor
intuicin por Karl Pearson, The Grammar of Science (ed. de Everyman's Library, Londres, 1937),
pp. 21, 32 y passim.
Sin embargo, Mach hizo poco o nada fuera del orden lgico sino que, antes bien, puso de relieve
el alivio que proporcionaban a la memoria las tablas numricas y el simbolismo matemtico. Ahora
bien, las efemrides existan mucho antes de que la mecnica llegase a ser una ciencia terica y la tabla
de multiplicar ha sido siempre slo una regla mnemotcnica. La economa del pensamiento deparada
por tablas y smbolos debera atribuirse a la invencin de la escritura antes que a cualquier otra cosa.
75
bre, con lo que para tales seres la ciencia terica podra ser verdaderamente
antieconmica. Por otra parte, hay que esperar que con el transcurso del
tiempo cambie hasta la estructura de la ciencia en nuestro planeta. En este
sentido, podemos vislumbrar ya algo, aunque sea vagamente, de su prxi-
ma mutacin, una vez que los cerebros electrnicos se hayan hecho cargo
por completo de la memorizacin, del recuerdo de todo lo aprendido, de
la clasificacin y del clculo, operaciones todas ellas que pueden realizar a
una velocidad fantstica y a mucha mayor escala que la mente humana.
En cualquier caso, no debemos dar por sentado que, una vez libre de
esos quehaceres, la mente humana vaya a ser forzosamente capaz de em-
plear con mayor facilidad y eficiencia sus facultades creativas para descu-
brir las regularidades de la realidad y la ficcin, para idear nuevos concep-
tos con los que sintetizar en un solo fundamento lgico hechos
aparentemente diversificados, para formular y demostrar proposiciones v-
lidas para un sinfn de situaciones, etc. 15 . En efecto, a la vista de lo que su-
cede actualmente a nuestro alrededor, la mente humana parece ms bien
hundirse ante la inmensa marea de resultados producidos a velocidad elec-
trnica por el ejrcito de ordenadores. Adems, no es cierto -al menos en
el ca~po de la economa- que no se ha llevado a cabo prcticamente nin-
guna obra sinttica entre las miles de tesis doctorales que, desde el adveni-
miento de los centros de informtica, se han seguido ocupando de otros
problemas? Es difcil ver cmo incluso un Adam Smith o un Karl Marx
podran encontrar su camino en semejante jungla de los denominados he-
chos analizados, y, como lo ha puesto recientemente de manifiesto un fa-
moso director de investigaciones, puede que la situacin no sea diferente
vista desde el otro lado de la barrera: una importante organizacin se dio
cuenta de pronto de que su amplio programa de investigacin "aplicada"
haba demostrado ser ineficaz para extender su mbito de influencia [y de-
cidi] crear un programa multimillonario de investigacin "bsica"16. Pa-
rece, por tanto, que, solamente con su presencia, los ordenadores nos in-
ducen a seguir registrando la cada de otra manzana. Adems, incluso esos
15 El Captulo 111, Seccin 10, considera mejor este punto, pero es ms conveniente referirse ahora
a una extendida falacia sobre la superioridad de los ordenadores. Pese a ser limitada (corno ya he di-
cho), la capacidad memorizadora del cerebro es relativamente muy superior a la de los ordenadores. El
que pese a ello tengamos la impresin contraria se debe nicamente a que desconocemos cunto ha de
memorizar el cerebro para que el individuo no se halle perdido en su propia vida corno si fuese un re-
cin llegado a una metrpoli. Un hombre debe recordar, al menos durante algn tiempo, hasta lo que
torn para desayunar y cul era su sabor. Esta es la razn por la que su cerebro est constituido de tal
modo que encuentra absurdo memorizar toda una tabla de logaritmos, en tanto que no sucede as en
el caso del ordenador.
16 J. R. Pierce, When ls Research me Answer, Science, 8 de marzo de 1968, p. 1.079. Pierce,
que parece ser fervoroso partidario de la supremaca de la investigacin aplicada, culpa a los cienfi-
cos de la Naturaleza de esa01'ganizacin (a: la que no nombra en absoluto) de no hacer su trabajo co-
tidiano bien y cuidadosamente; pero, corno tambin he indicado, hasta un Newton podra ser inca-
paz de llegar a sntesis alguna bajo un diluvio de detalles. . chings, Jr. (Nueva York, 1958), pp. 279 Y s.
76
registros tienden a hacerse cada vez ms falsos, pues el fcil acceso a los
centros informticos hace que los estudiantes presten todava menor aten-
cin que antes a lo apropiado de las herramientas estadsticas empleadas
para contrastar sus modelos concretos l ?
Sin embargo, el mayor peligro '<le una poca en la que reproducir la
cada de cada manzana a travs de un colosal sistema de ecuaciones pasa
por ser el sello caracterstico de la profesin acadmica, y en la que todo
un da de trabajo significa traspasar el problema a un ordenador, consiste
en que hasta los potenciales Newtons se ven disuadidos a interesarse por la
sntesis. La observacin de Ruth Davis de que hoy en da se dedican mayo-
res esfuerzos a mejorar los ordenadores que a perfeccionar la mente huma-
na tiene que haber sido mal recibida por los restantes miembros del Sim-
posio de Washington sobre Aumento por Ordenador del Razonamiento
Humano l8 La disposicin de esta poca no se inclina a escuchar verdades
como sta, con el resultado de que la ciencia parece encontrarse ahora en
un crculo vicioso. La escasez de trabajos sintticos nos hace creer que no
hemos analizado un nmero suficiente de hechos, pero, al suministrar an
ms hechos especficos, no hacemos sino dificultar cada vez ms la labor
sintetizadora. Considrese lo siguiente: la revista Chemical Abstracts corres-
pondiente al ao 1949 (cuando la carga debe haber sido menos aplastante
que hoy en da) inclua no menos de 70.000 documentos que proporcio-
naban informacin sobre 220.000 cuestiones cientficas. Pauling calcula
que, en el conjunto de las ciencias de la Naturaleza, el nmero de nuevos
hechos cientficos constatados cada ao puede ascender a un milln 19.
Como consecuencia de todo ello, podemos prever ciertas reacciones de re-
chazo antes de que la ciencia haya absorbido por completo el trasplante de
su propia creacin: los autmatas de todo tipo.
6. Diferencias significativas entre Oriente y Occidente. Descritos en un
orden lgico, los hechos forman un tejido totalmente diferente del que
muestra la descripcin taxonmica, razn por la que est justificado decir
que con los Elementos de Euclides la causa materialis de la geometra sufri
una transformacin radical: a partir de un conjunto de proposiciones ms
o menos amorfo, adquiri una estructura anatmica. Como por otro lado
voy a explicar ahora, la geometra por s misma apareci como organismo
vivo junto a su propia fisiologa y teleologa, y esa autntica mutacin re-
presenta no slo la ms valiosa contribucin de la civilizacin griega al
pensamiento humano sino tambin un hito trascendental en la evolucin
17 Vase mi trabajo Further Thoughts on Corrado Gini's Delusioni delt'econometril1, Metron,
XXV (1966), pp. 265-279.
18 Symposium on Computer Augmentation of Human Reasoning, eds. Margo A Sass y W. D. Wil-
kinson (Washington, 1965), p. 152.
19 Linus Pauling, The Significance of Chemistry, Frontiers in Science: A Survey, ed. E. Hut-
77
de la humanidad, nicamente comparable al descubrimiento del lenguaje
y de la escritura.
Al evocar la evolucin del pensamiento griego, se tiene la tentacin de
concluir que la aparicin de la ciencia terica fue un resultado normal, casi
necesario, de la Lgica. Sin embargo, no deberamos engaarnos; tanto la
civilizacin india como la china llegaron a una lgica propia -en algunos
aspectos incluso ms refinada que la de Aristteles 2o-, pero ninguna de
ellas lleg a darse cuenta de su utilidad para clasificar el conocimiento ob-
jetivo. Por consiguiente, la ciencia nunca fue en Oriente ms all de la fase
taxonmica. As pues, la cultura griega debe haber tenido alguna caracte-
rstica especfica de la que careca el Oriente, pues de lo contrario no po-
dra explicarse la diferencia existente en el desarrollo de la ciencia en
Oriente y Occidente.
No es difcil autoconvencernos de que la marca de nacimiento de la fi-
losofa griega es la creencia en una Primera Causa de carcter no divino. Ya
a comienzos del siglo VI antes de J. c., Tales, sabio de gran y diverso talen-
to, enseaba que el agua es la causa material de todas las cosas21. Para
descubrir la Primera Causa, antes o despus hay que preguntarse por la
causa prxima y, as, slo una generacin despus de Tales hallamos a Ana-
ximandro explicando de forma bastante moderna que la Tierra se en-
cuentra donde est [sostenida por nada] como consecuencia de su equidis-
tancia de todo22.
Otras civilizaciones pueden haber llegado a las nociones de causa y
efecto, pero slo a la de la Antigua Grecia se le ocurri (y casi desde el
principio) la idea de la causalidad como algoritmo de doble sentido: con
excepcin de la Primera Causa, todo tiene una causa y un efecto. Ahora
bien, debido a su supremo inters por la Primera Causa, los pensadores
griegos enfocaron su atencin en la causa antes que en el efect023 Como
sabemos, Aristteles trat una y otra vez la nocin de causa hasta que des-
cubri cuatro formas de ella24 .
La bsqueda de la causa inmediata lleg a ser considerada cuando me-
nos una de las ms nobles actividades del espritu, inferior nicamente a la
bsqueda de la Primera Causa. El recuerdo de los hechos -afirman los
20 Por ejemplo, la lgica oriental exiga que la premisa del silogismo induyese un ejemplo, de for-
ma que se eliminase la vacuidad: Donde hay humo, hay fuego, como en la cocina (vase Chan
Wing-tsit: The Spirit of Oriental Philosophy, en Philosophy: East and West, ed. Charles A. Moore,
Princeton, 1944, p. 162). Sin embargo, la lgica de Oriente se desarroll sobre todo a lo largo de l-
neas altamente dialcticas (Chan Wing-tsit, The Story ofChinese Philosophy, op. cit., pp. 41 y ss.).
21]. Burnet, Early Greek Philosophy (4' edicin, Londres, 1930), p. 47.
22 bid., p. 64.
23 La primera formulacin del principio de causalidad de que se tiene constancia (hecha por Leu-
cipo, a mediados del siglo V antes de J. C) habla por s misma: Nada sucede de forma gratuita, sino
tpdo por una razn y por necesidad. bid., p. 340.
24 Physics, II, 3; Metaphysics, 1, 3, 10; V, 2.
78
griegos- es semiconocimiento, esto es, mera opinin; el verdadero conoci-
miento, es decir, el entendimiento, incluye tambin conocer la causa rerum.
Esta opinin haba ganado ya tanto terreno en tiempos de Platn que
Aristteles no tuvo ninguna dificultad para establecerla como dogma in-
cuestionable25 No hay exageracin -alguna al decir que el rasgo distintivo
del pensamiento griego fue su obsesiva preocupacin por el por qu?.
En todo caso, esa obsesin no basta por s sola para explicar el matri-
monio de Lgica y ciencia en el pensamiento griego. La unin fue posible
gracias a una peculiar confusin entre el por qu y la razn lgica, esto
es, entre la causa efficiens y la causa flrmalis. El sntoma se hace evidente al
reconciliarlas Aristteles en sus cuatro tipos de causas26 , e incluso an ms
en nuestro empleo de explicacin en dos sentidos distintos, relacionado
cada uno de ellos con una de las causae recin mencionadas 27 Si por casua-
lidad la Lgica se hubiese aplicado primero a construir la ciencia terica en
otro campo distinto de la geometra -donde las cosas no se mueven ni
cambian sino que simplemente son-, la guerra actualmente desencadenada
entre positivistas lgicos y realistas habra estallado con toda probabilidad
inmediatamente despus de los primeros Elementos.
En nuestra calidad de partcipes del pensamiento occidental, tenemos
tendencia a creer que la causalidad representa, si no una forma a priori en
el sentido kantiano, al menos una de las ms tempranas nociones inevita-
blemente comprendidas por el hombre primitiv028 A pesar de ello, la cru-
da realidad es que, a diferencia de la civilizacin griega, las antiguas cultu-
ras de Asia nunca desarrollaron la idea de causalidad29 , por lo que les
result imposible unir el silogismo lgico al algoritmo causal y organizar
as tericamente el conocimiento objetivo. Sin embargo, no podemos cul-
par nicamente a la ausencia de conocimiento terico del hecho muy co-
nocido de que, a lo largo de los dos ltimos milenios, el conocimiento ob-
jetivo haya progresado poco en Oriente, si es que lo ha hecho, a pesar de la
ventaja sustancial que tena al principio sobre Occidente30 ; otros factores
han incidido tambin con fuerza en la balanza.
Mientras que en Grecia los filsofos buscaban la Primera Causa, en la
India, por ejemplo, dirigan sus esfuerzos a descubrir la Esencia Absoluta
25 Vase Platn, Meno, p. 81-86, Theaetetus, pp. 201 Y ss.; Aristteles, Analytica Posteriora, 78 a
23, 88 b 30, 94 a 20, Physics, 194b 15.
26 As, Aristteles comienza la Seccin iii de Physics, II, con la observacin de que hay muchos
sentidgs [en el hecho de que] "porque" pueda responder a "por qu". Vase tambin Metaphysics,
1.013 3-4.
27 Vase John Stuart Mili, A System ofLogic (8 a edicin, Nueva York, 1874), pp. 332 y ss.
28 Por ejemplo, Mach, Lectures, p. 190.
29 Vase Junjiro Takakusu, Buddhism as a Philosophy of "Thusness", en Philosophy: East and
West, ya citado, pp. 74 y ss.
30 El inters por esta diferencia no es en absoluto nuevo: vase G. W. F. Hegel, Lectures on the
Philosophy ofHistory (Londres, 1888), pp. 141 Y ss.
79
tras el velo de Maya; en tanto que los griegos crean que la verdad se alcan-
za a travs del raciocinio, los indios sostenan que la verdad se revela por
medio de la contemplacin. Es cierto que la contemplacin posee cualida-
des incuestionables: sin ella no podramos llegar siquiera a la pura descrip-
cin, ni descubrir las ficciones interpretativas de la ciencia moderna; pero
un espritu puramente contemplativo, incluso aunque pueda ver cosas que
se nos han escapado por completo3!, difcilmente puede observar de mo-
do sistemtico los acontecimientos de todo tipo en el campo de los fen-
menos de la Naturaleza; y mucho menos puede tal espritu pensar en idear
y llevar a cabo experimentos. Con la tendencia contemplativa de la lite
intelectual, el crecimiento del conocimiento objetivo sigui dependiendo
en Oriente exclusivamente de los descubrimientos fortuitos de los artesa-
nos, cuya mente est en general menos cualificada para observar y valorar
que la del hombre de ciencia32 .
7. Ciencia terica: fuente continua de sugerencias experimentales. Las l-
timas observaciones plantean una nueva cuestin: si los eruditos orientales
se hubiesen atrevido a observar los fenmenos corrientes de la Naturaleza,
habra aumentado su conocimiento objetivo tanto como el de Occidente?
En otras palabras, es la ciencia terica no slo un depsito de conoci-
miento ms adecuado sino tambin un instrumento ms eficiente que el
crudo empirismo para extender el conocimiento? Sobre todo esto, escu-
chamos a menudo dos opiniones contradictorias: que los descubrimientos
ms revolucionarios se han realizado accidentalmente y que la teora nos
libera de la dependencia de descubrimientos accidentales.
Vista ms de cerca, parece, no obstante, que la nocin de un conoci-
miento objetivo enteramente nuevo y completamente divorciado del acci-
dente constituye una contradiccin en trminos. Pero esto no significa que
no haya manera alguna por la que no pueda aumentarse la probabilidad de
accidentes afortunados. Evidentemente, el consejo no esperes que suce-
dan los accidentes sino cusalos a travs de la experimentacin continua-
da es excelente, pero al seguirlo estamos seguros de tener que enfrentar-
31 Vase William Ernest Hocking, <Nalue of the Comparative Study of Philosophy, en Philo-
sophy: East and West, p. 3.
32 Como ya he subrayado, sin la ciencia terica el depsito de conocimiento con fcil acceso cuen-
ta exclusivamente con la buena memoria, lo que no deja de estar relacionado con la supervivencia de
la escritura ideogrfica en el Lejano Oriente. Habra que tener igualmente en cuenta que esa supervi-
vencia constituye un tremendo obstculo intelectual: la escritura ideogrfica reduce el nmero de ver-
daderos hombres de ciencia y, adems, malgasta gran parte de su energa intelectual. En la actualidad,
impide la utilizacin de mquinas de escribir y de linotipias, una prdida de carcter ms general para
las colectividades afectadas.
En el caso de China, la supervivencia puede tener cierta justificacin: la multiplicidad de dialectos
dentro de una cultura por otra parte unitaria. Ahora bien, la supervivencia en Japn de una escritura
hbrida que desafa a cualquier norma sistemtica constituye un enigma que parece mucho ms fasci-
nante en vista del milagroso desarrollo logrado por su economa.
80
nos tarde o temprano al problema de decidir qu experimento emprender
a continuacin. Si dependisemos totalmente de la imaginacin para do-
tarnos de nuevas sugerencias de experimentacin, no seramos capaces de
seguir el consejo, pues la imaginacin es caprichosa y con frecuencia no da
fruto alguno durante largos perodos' de tiempo. Existe alguna solucin?
Hay que observar que, aunque el trabajo de la imaginacin es indis-
pensable en el proceso de descubrimiento lgico, no sucede siempre as.
En todas sus formas, la Lgica tiene ciertas reglas automticas que pueden
mantener al proceso en movimiento durante largos tramos sin ayuda ex-
terna alguna. Como se ha dicho, las ms de las veces el tipo de pluma pre-
senta una inteligencia mayor que la del escritor. Adems, el camino del
anlisis lgico se ramifica siempre en tantas direcciones que es muy impro-
bable que todos los procesos de raciocinio se atasquen simultneamente
como consecuencia de haber alcanzado la etapa en la que se precisa imagi-
nacin para hacerlos marchar de nuevo. En consecuencia, a partir de los
fundamentos lgicos de una ciencia pueden derivarse sin interrupcin
nuevas proposiciones. Una funcin psicolgica de la ciencia terica es pre-
cisamente la continua derivacin de nuevas proposiciones, esto es, de pro-
posiciones todava no incluidas en ({J). Por consiguiente, los laboratorios
nunca estn faltos de nuevas ideas que contrastar experimentalmente y,
por ejemplo, no sucede ningn eclipse total de sol sin que se produzca un
inmenso revuelo experimental. Es evidente as que la segunda ventaja eco-
nmica de la ciencia terica consiste en el hecho de que los recursos expe-
rimentales estn siempre totalmente empleados. Y si de esta forma un
cientfico se mantiene ocupado todo el da, podra incluso encontrar algo
que no estaba buscando en absoluto. Un famoso ejemplo de esto es el de
A. H. Becquerel, que descubri la radioactividad mientras investigaba un
fenmeno de fluorescencia en el que, equivocadamente, crea.
8. Ciencia terica y hdbito analtico. A estas alturas, es importante obser-
var que los mayores progresos en el conocimiento tienen lugar cuando una
proposicin lgicamente derivada se refuta por un experimento, no cuando
se confirma. Hay que plantearse entonces la cuestin pertinente de si el em-
pleo total de recursos experimentales en la contrastacin de proposiciones
lgicamente derivadas aumenta la probabilidad de un afortunado accidente
de ese tipo, es decir, de un descubrimiento real. Es bastante extrao que, a
pesar de ir dirigido exclusivamente a probar la superioridad de la ciencia
terica, el dogma de la racionalidad de la realidad no pueda ayudarnos a res-
ponder afirmativamente a esa cuestin, porque, si la realidad es racional,
cuanto ms se acerque la ciencia a ella mayor ser la probabilidad de que
una proposicin lgicamente derivada supere la contrastacin experimental.
Por otra parte, si afirmamos que los hechos bastan para responder afirmati-
vamente la cuestin, debemos concluir a la fuerza que la realidad es antirra-
cional, no simplemente irracional. El problema es sumamente delicado.
81
 Fueron los eleticos los que primero propusieron que la cosa que pue-
de ser pensada y por la cual existe el pensamiento es la misma33. El dogma
alcanz su apogeo con la filosofa racionalista del siglo XVIII, cuando, con
inmenso orgullo, pudo invocar en su ayuda a la nueva ciencia terica, la
mecnica newtoniana; pero sabemos igualmente bien que con casi todos
los grandes descubrimientos de los ltimos cien aos el racionalismo ha re-
cibido un golpe decisivo.
En efecto, si la realidad es racional, no puede haber contradiccin lgi-
ca entre cualesquiera dos proposiciones; en concreto, el fundamento lgico
de una ciencia debe ser no slo no redundante -como lo garantiza el algo-
ritmo lgico por el que est construido- sino tambin no contradictorio.
Sin embargo, las contradicciones han aparecido en la fsica de modo peri-
dico. Entre las ms elocuentes estn: (1) aunque en la mecnica el movi-
miento es indiferente a la direccin, el calor se mueve exclusivamente des-
de el cuerpo ms caliente hacia el ms fro; (2) el electrn aparece unas
veces como partcula localizada y otras como onda que ocupa todo el espa-
ci034 . Hasta Einstein, que se neg categricamente a faltar al dogma racio-
nalista, tuvo que admitir que por ahora ... no disponemos de una base
teric~ general de la fsica que pueda considerarse como su fundamento
lgico35. Y, dado que el por ahora pareca perpetuarse, Niels Bohr pro-
puso un nuevo dogma epistemolgico conocido como Principio de Com-
plementariedad: Slo la totalidad de los fenmenos agota la posible infor-
macin sobre los objetos36. Por ejemplo, las dos teoras del electrn, la
corpuscular y la de la onda -mutuamente contradictorias pero cada una de
ellas no contradictoria consigo misma-, deben aceptarse conjuntamente:
cul de ellas se use depende del fenmeno especfico observado. O bien,
como lo expres Bridgman de forma ms directa, la nica clase posible de
teora es una teora parcial de aspectos limitados de la totalidad))37.
Conceptos como los anteriores fueron enunciados hace ya mucho
tiempo por las doctrinas kantianas de que el entendimiento no deriva sus
leyes (a priori) de la Naturaleza, sino que las prescribe a la Naturaleza,), con
lo que quera decir que somos nosotros quienes dotamos a la Naturaleza
33 De un fragmento de Parmenides en Burnet, Eariy Greek Philosophy, p. 176.
34 Para ms detalles al respecto, vase, por ejemplo, R. E. Peierls, The Laws 01 Nature (Londres,
1957), pp. 152, 182,246 Ypassim.
35 Albert Einstein, Out 01 My Later Years (Nueva York, 1950), p. 110; tambin p. 71. En The
Universe in the Light 01 Modern Physics (Nueva York, 1931), p. 94, Max Planck es ms categrico:
la teora de la relatividad y la mecnica cuntica son incluso antagnicas. Para un relato fascinante
de algunas de las dramatis personae implicadas en este conflicto, vase Broglie, New Perspectives,
pp. 138-155.
36 Niels Bohr, Atomic Physics and Human Knowledge (Nueva York, 1958), pp. 40, 90. Vase tam-
bin Werner Heisenberg, Physics and Philosophy: The Revolution in Modern Science (Nueva York,
1958), pp. 162 Ys.
37 P. W. Bridgman, The Nature olPhysical Theory (Princeton, 1936), p. 118.
82
de racionalidad de modo que nuestros pensamientos racionales puedan
comprenderla38 . No hay que asombrarse por tanto de que cuanto ms
aprendemos sobre el comportamiento de la Naturaleza tanto ms descu-
brimos lo irracional que es. Como lo observ Louis de Broglie, el milagro
consiste en que con todo es posible hasta una compartimentada y limitada
concordancia entre los fenmenos de la Naturaleza y la representacin
mental que tenemos de ellos39 . A diferencia de esto, debera esperarse que
la racionalidad fuese el autntico andamiaje de toda ciencia humana, pero
aun as -como ya afirm hace algunos aos- el Principio de Complemen-
tariedad parece ser aplicable tambin a la economa: en la mayor parte de
los casos, ninguna teora por s sola es suficiente para explicar un aconteci-
miento40 .
Lo interesante es que incluso aquellos cientficos que repudian el dog-
ma racionalista se comportan como muchos ateos: rechazan los evangelios,
pero siguen sus enseanzas. Abstraccin hecha de sus creencias metafsicas,
todos se esfuerzan as por disponer los hechos en un orden lgico. Los or-
genes de este hbito mental, pues se trata de un hbito, se remontan a la
poca de la primera ciencia terica, es decir a los primeros Elementos de
Geometra. La forma en que sucedi nos es familiar si pensamos en la acti-
tud de una ama de casa despus de usar por vez primera un aparato que
ahorra trabajo: tambin los hombres de ciencia, tras haber experimentado
las ventajas econmicas de la ciencia terica, se niegan a hacer nada sin
ella. Al saborear siquiera sea una sola vez el conocimiento en forma teri-
ca, el espritu humano se ve infectado por un virus incurable que ocasiona
un vehemente e irresistible anhelo de orden lgico. Esta es la razn por la
que, siempre que se produce una tragedia spenceriana -una teora destrui-
da por un hecho-, las mentes del mundo cientfico no descansan hasta
que se construye un nuevo fundamento lgico.
Aunque la economa del pensamiento es la razn por la que la mente
humana adquiere el hbito analtico, ste tiene a su vez un importante pa-
pel econmico. Gracias a ese hbito, la experimentacin deja de ser un
procedimiento rutinario por el que se establece el verdadero valor objetivo
de las proposiciones lgicamente derivadas. Al estimular la imaginacin
del cientfico en sus experimentos, el hbito analtico es responsable por s
solo de que la experimentacin terica tenga ms xito que la experimen-
38 Immanuel Kant, Prolegomena to Any Future Metaphysics That Will Be Able to Present Itself as a
Science (Manchester, 1953), p. 82.
39 Louis de Broglie, Physics andMicrophysics (Londres, 1955), pp. 208 Y s.
40 Vase mi artculo Economic Theory and Agrarian Economics (1960), reimpreso en AE,
pp. 361 Y s.; tambin, H. S. Ferns, Britain and Argentina in the Nineteenth Century (Oxford, 1960),
p. 436. Ahora bien, dado que el hombre es racional por definicin, la complementariedad puede ser
en este caso espuria y reflejar exclusivamente la complejidad de las formas en que el hombre puede ser
racional, cuestin esta sobre la que volver en el ltimo captulo de este libro.
83
tacin a secas. Como lo subray Pasteur, en la tarea experimentadora la
suerte favorece exclusivamente a las mentes preparadas.
Adems, el espritu analtico crea lo que anhela: el orden lgico. Du-
rante los siglos transcurridos entre Euclides y Newton, fue creando poco a
poco parcelas de conocimiento lgicamente ordenado, aument de modo
gradual el rea de cada parcela y, por ltimo, reuni varias de ellas en una
sola unidad: la mecnica terica. Como ya he dicho, cuando se destruye
una teora, la mente analtica se dispone de modo inmediato a reconstruir
un nuevo fundamento lgico sobre las cenizas del antiguo. La tarea ms
importante de esta reconstruccin es la ereccin de conceptos totalmen~e
nuevos; posteriormente, estos conceptos abren nuevos campos de exper~
mentacin, ampliando as aquellos en los que cosechamos nuevo conOCI-
miento objetivo. Gracias al hbito analtico, toda tragedia spenceriana va
seguida de una bonanza cientfica. Por otra parte, como ya nos advirti
Einstein, no debiramos creer que este hbito se compone solamente de
pensamiento lgico puro: requiere sobre todo intuicin, apoyarse en el
entendimiento comprensivo de la experiencia 1 y -aade- una consumada
fantasa intelectual. La Lgica nos ayuda exclusivamente a presentar el
pensamiento ya elaborado, pero no nos ayuda a elaborar pensamientos42 .
A partir del anlisis precedente se concluye que la inmensa diferencia
existente entre Oriente y Occidente en lo que atae al progreso del cono-
cimiento objetivo no constituye evidencia alguna que apoye una realidad
racional; s prueba, en cualquier caso, que la ciencia terica representa con
mucho el mecanismo ms logrado para conocer la realidad dada la defi-
ciente estructura de las facultades bdsicas de la mente humana.
9. Ciencia terica: un organismo vivo. La tesis ms importante desarro-
llada en este captulo es que la ciencia terica es un organismo vivo debido
precisamente a que surgi a partir de una estructura amorfa -la ciencia ta-
xonmica- de igual modo que la vida surgi de la materia inerte. Adems,
al igual que la vida no apareci en todas partes donde haba materia, tam-
poco la ciencia terica surgi dondequiera que exista ciencia taxonmica:
su gnesis fue un accidente histrico. La analoga va mucho ms all. Si se
recuerda que ciencia es lo que hacen los cientficos, podemos contemplar
la ciencia terica como mecanismo intencionado que se reproduce, crece y
se conserva a s mismo. Se reproduce porque toda proposicin olvidada
puede redescubrirse por el raciocinio a partir del fundamento lgico. Cre-
ce porque a partir del mismo fundamento lgico se derivan continuamen-
te nuevas proposiciones, muchas de las cuales demuestran ser objetiva-
41 Albert Einstein, Ideas and Opinions (Nueva York, 1954), p. 226, tambin p. 271. Las cursivas
son mas.
42 Jacques Hadamard, An Essay on the Psyehology ofInvention in the Mathematieal Field (Princeton,
1945), ofrece una discusin bien documentada y muy penetrante de este problema.
84
mente verdaderas. Conserva tambin su esencia porque, cuando la contra-
diccin destructiva invade su cuerpo, se pone en marcha de modo auto-
mtico una serie de factores para desembarazarse del intruso.
En resumen, anatmicamente, la ciencia terica es conocimiento lgi-
camente ordenado; un mero catlogo de hechos, tal como lo denomina-
mos hoy en da, no es ms ciencia de lo que los materiales en un almacn
de madera son una casa. Fisiolgicamente, es una continua secrecin de su-
gerencias experimentales contrastadas y orgnicamente integradas en la
anatoma de la ciencia; en otras palabras, la ciencia terica crea continua-
mente hechos nuevos a partir de los antiguos, pero su crecimiento es org-
nico, no de aditamento; su anabolismo es un proceso extraordinariamente
complejo que a veces puede llegar a alterar la estructura anatmica; llama-
mos a este proceso explicacin incluso cuando proclamamos que la
ciencia no explica nada43. Teleolgicamente, la ciencia terica es un organis-
mo a la bsqueda de nuevo conocimiento.
Algunos reivindican que el objeto de la ciencia es la prediccin. Se tra-
ta del punto de vista del hombre prctico, incluso aunque se apruebe por
cientficos como Benedetto Croce o Frank Knight44 . Los neomachianos
van todava ms lejos. Del mismo modo en que Mach concentr su aten-
cin en la economa del pensamiento sin considerar el papel especial del
orden lgico, pretenden que el xito prctico es lo nico que importa; el
entendimiento es irrelevante. No cabe duda de que, si la ciencia no tuviese
ninguna utilidad para el hombre prctico, que acta en base a prediccio-
nes, los cientficos estaran ahora jugando su pequeo papel exclusivamen-
te en clubes privados, igual que los entusiastas por el ajedrez. Sin embargo,
incluso aunque la prediccin sea la piedra de toque del conocimiento cien-
tfico -en la prctica, el hombre debe probar la verdad, como dijo
Marx45_, el objeto de la ciencia en general no es la prediccin sino el cono-
cimiento por s mismo. A partir de la escuela de Pitgoras, la ciencia dej
de servir exclusivamente a las necesidades comerciales y ha seguido yendo
siempre por delante de ellas46 . Al hombre prctico puede hacrsele cuesta
arriba imaginar que lo que infunde vida a la ciencia es el encanto del hbi-
to analtico y de la curiosidad ociosa; en ese caso, podra no llegar a darse
cuenta nunca de cul es la fuente de su mayor fortuna. La nica cosa que
43 AlfredJ. Lotka, Elements ofPhysieal Biology (Baltimore, 1925), p. 389.
44 Frank H. Knight The Ethics ofCompetition (Nueva York, 1935), pp. 109 y s.
45 F. Engels, Ludwig Feuerbaeh and the Outeome of Classieal German Philosophy (Londres, 1947),
p.76.
46 Burnet, Early Greek Philosophy, p. 99; P. W. Bridgman, Refleetions of a Physicist (2. a edicin,
Nueva York, 1955), pp. 348 y s. Lo que pueda suceder con esta relacin en el inmediato futuro es te-
ma de muchas conjeturas, pero la aseveracin de F. Engels, en On Historieal Materialism (Nueva
York, 1940), p. 14, de que la ciencia no existi con anterioridad a la sociedad burguesa porque nica-
mente esta sociedad no podra vivir sin ella tiene poco que ver con la realidad.
85
estimula al autntico cientfico es el deleite de aadir unos pocos compases
a una sinfona incompleta o, si cree en el orden ontolgico de la Naturale-
za, de descubrir otra articulacin de ese orden. Su inters por un problema
desaparece por completo desde el mismo momento en que lo ha resuelt047 .
Otros afirman que la ciencia es experimentacin. Al menos en lo que a
la ciencia terica se refiere, ese punto de vista confunde el organismo en su CAPTULO 11
conjunto con una de sus funciones fisiolgicas. Los que cometen este error
proclaman habitualmente que Bacon es el San Juan Bautista [de la cien-
cia]48. Naturalmente, culpan tambin a la filosofa aristotlica del conoci- CIENCIA, ARITMOMORFISMO y DIALCTICA
miento, con su nfasis en la Lgica, del marasmo sufrido por la ciencia
hasta la poca de Francis Bacon. Nunca se han ignorado tanto los hechos.
Para empezar, Aristteles jams neg la importancia de la experiencia; una
cita elocuente bastar: Si en cualquier tiempo futuro se descubren [nue- 1. No hay ciencia sin teora. Al poseer la ciencia terica las maravillo-
vos hechos], habr de prestarse f antes a la observacin que a las teoras, y sas cualidades que se acaban de describir, pueden entenderse fcilmente las
a las teoras slo si lo que afirman est de acuerdo con los hechos observa- optimistas esperanzas que hizo concebir el xito logrado por Newton al
dos 49. Con respecto a la poca en que vivi, fue uno de los mayores expe- transformar la mecnica en una ciencia semejante. Al fin, unos dos mil
rimentadores y de los ms agudos observadores. Como lo expres Darwin, aos despus de los Elementos de Euclides, los Principia Mathematica de
Linneo y Cuvier son meros colegiales en comparacin con el viejo Arist- Newton demostraron que la ciencia terica puede crecer igualmente bien
teles50. No hay que culpar a sus enseanzas por lo que el escolasticismo en campos distintos de la geometra. Ahora bien, las esperanzas optimistas
hizo despus con ellas. Por ltimo, en la poca en que aparecieron las son slo eso, esperanzas optimistas: las opiniones sobre esta materia, en es-
obras de Bacon, la mecnica se estaba moviendo ya con rapidez por las pecial las de aquellos ms fascinados por los poderes de la Lgica, se con-
huellas tericas aristotlicas. Sin el hbito analtico que haban mantenido virtieron en vctimas de la confusin existente entre algunos campos y
vivo los Elementos de Euclides y las obras de Aristteles, tanto Kepler, Ga- todos los campos. Al final, casi todo el mundo interpret la evidencia
lileo y Newton como los grandes hombres de ciencia que vinieron despus existente como prueba de que el conocimiento en todos los campos poda
hubieran tenido que unirse a los chinos e indios en su observacin con- incluirse en un molde terico. Especialmente tras el asombroso descubri-
templativa y casual de la Naturaleza5!. En la medida en que podemos dar miento del planeta Neptuno en el extremo de la pluma de Leverrier, se
vueltas a la historia con el pensamiento, tenemos que admitir que sin el
elevaron los nimos en todas las disciplinas y un cientfico tras otro anun-
amor de los griegos por el entendimient052 nuestro conocimiento no ha-
ci su intencin de convertirse en el Newton de su propia ciencia.
bra alcanzado con mucho su actual nivel, ni la civilizacin moderna sera
Fran<,;:ois Magendie aspiraba incluso a colocar la fisiologa sobre la misma
lo que actualmente es. Para bien o para mal, todava no hemos descubierto
segura base que la mecnica!. De este modo, la confusin de lenguas
un solo problema del entendimiento que no hubiesen formulado los fil-
-como se lament un economista- se propag de una ciencia a otra2.
sofos griegos.
En conjunto, la disposicin de los cientficos no ha cambiado mucho.
Es cierto que la postura consistente en que la mecnica constituye la nica
va que conduce al conocimiento divino -como lo expres Laplace en su
magnfica apoteosis-3 ,ha sido oficialmente abandonada por casi todas las
ciencias especficas. Curiosamente, esta situacin no se debi al reconoci-
47 Hadamard, Psychology of Invention, p. 60; H. Poincar, The Foundatiom of Science (Lancaster, miento de los fallos derivados de la adopcin de tal postura fuera del cam-
Pa., 1946), pp. 366 Y s.
48 J. S. Huxley, Science, Natural and Social, Scientific Monthly, L (1940), 5.
49 De Generatione Animalium, 760 b 30-33. Tambin Metaphysics, 981 a.

50 Vase Ross, Aristotle, pp. 112-114. 1 J. M. D. Olmsted y E. H. Olmsted, Claude Bernard and the Experimental Method in Medicine

51 Vase Alfred North Whitehead, Process and Reality: An Essay in Cosmology (Nueva York, 1929), (Nueva York, 1952), p. 23.
2 S. Bauer, citado en J. S. Gambs, Beyond Supply and Demand (Nueva York, 1946), p. 29n. La
p.7.
52 Vase Platn, Republic, V. 435-436. Tambin W. T. Stace, A Critical History ofGreek Philo- traduccin es ma.
sophy (Londres, 1934), pp. 17 Y s.; Cyril Bailey, The Greek Atomists and Epicurus (Oxford, 1928), p. 5. 3 P. S. Laplace, A Philosophical Essay on Probabilities (Nueva York, 1902), p. 4.

86 87
po de la fsica, sino que se vio provocada por el hecho de que la propia fsi-
ca haba tenido que rechazarla4 En lugar de todas las ciencias deben imi-
tar a la mecnica, el grito de guerra del ejrcito cientfico es ahora no hay
ciencia sin teora. Sin embargo, el cambio es bastante superficial, pues
por teora entienden por regla general un archivo lgico del conocimien-
to como se da exclusivamente en la geometra y en la mecnica5
Ninguna otra ciencia sino la economa ilustra mejor el impacto que
tuvo en su evolucin el entusiasmo por la epistemologa mecanicista. Exi-
ge la transformacin de la economa en una ciencia fsico-matemtica
una medida de la utilidad que se nos escapa? Eh bien.~> -exclam Walras
en su forma caracterstica- esa dificultad no es insuperable. Supongamos
que tal medida existe y que somos capaces de dar un valor exacto y mate-
mtico de la influencia de la utilidad sobre los precios, etc6 Por desgracia,
esa actitud acrtica ha venido constituyendo siempre desde entonces el ras-
go distintivo de la economa matemtica. Eh vista de que la ciencia terica
es un organismo vivo, no sera exagerado decir que esa actitud equivale a
disear una piscifactora en un arriate hmedo.
Jevons mostr cierta preocupacin por si el nuevo entorno -el campo
econmico- contena los elementos bsicos necesarios para que creciese y
perviviese el organismo terico. As, antes de declarar su intencin de re-
construir la economa como la mecdnica de la utilidad y del egosmo, se
esforz en sealar que en el campo de los fenmenos econmicos hay mu-
cha niebla cuantitativa en das contabilidades privadas, en los grandes li-
bros mayores de comerciantes, banqueros y oficinas pblicas, en las rela-
ciones de accionistas, en las listas de precios, en los ingresos bancarios, en
las informaciones monetarias, en los ingresos de Aduanas y en otros ingre-
sos del gobierno>/. Pero, al igual que otros tras l, Jevons no consigui ex-
plicar cmo podan sustituirse los datos habituales por las variables de sus
ecuaciones mecnicas. Al expresar simplemente la esperanza de que las es-
tadsticas llegasen a ser ms completas y precisas ... de modo que las fr-
mulas estn dotadas de un significado exacto8, Jevons estableci un mo-
delo muy imitado para eludir el problema.
Evidentemente, despus de haberse descubierto que la ciencia terica
puede funcionar de forma adecuada en otros campos adems de en la geo-
metra, los cientficos hubiesen sido totalmente negligentes si hubieran fra-
4 Vase el captulo The Decline of the Mechanical View, en A. Einstein y L. Infeld, The Evolu-
tion in Physics (Nueva York, 1938).
5 Este punto de vista ha sido reiteradamente admitido por numerosos cientficos: por ejemplo,
Max Planck, Scientific Autobiography and Other Papers (Nueva York, 1949), p. 152.
6 Lon Walras, lments d'economie politique pure (3.' edicin, Lausana, 1896), p. 97. La traduc-
cin es ma.
7 W. Stanley Jevons, The Theory olPolitical Economy (4.' edicin, Londres, 1924), p. 21 Y p. 11.
8 bid., p. 21.
88
casado en intentar probar una piscifactora en un arriate, pues, aunque
no suficiente, la prueba es tan absolutamente necesaria para el avance del
conocimiento como para la evolucin biolgica. Esta es la razn por la que
no podemos dejar de admirar a hombres como Jevons y Walras o a otros
muchos que, incluso dentro de la fsica, se apresuraron a adoptar nuevos
puntos de vista sin contrastar primero sus fundamentos 9 Sin embargo,
nuestra admiracin hacia tales proezas extraordinarias no justifica en mo-
do alguno la perseverancia en una direccin que la prueba ha demostrado
ser estril, ni, por otro lado, servimos a los intereses de la' ciencia ocultan-
do la imposibilidad de reducir el proceso econmico a ecuaciones mecni-
cas. En este sentido, un indicio significativo es el hecho de que casi todos
los historiadores colocan a Carl Menger en un pedestal algo ms bajo que
a Walras o a Jevons por la sola razn de que fue ms conservador al consi-
derar el mismo problema, el fundamento subjetivo del valor lO Adems, a
pesar de que ninguna economa, ni siquiera la de Robinson Crusoe, ha si-
do descrita por un sistema walrasiano hasta el punto en que un sistema la-
grangiano de ecuaciones mecnicas ha descrito el sistema solar, hay voces
que pretenden que la ciencia econmica ha pasado ya su revolucin new-
toniana: nicamente las restantes ciencias sociales siguen esperando su
Galileo o su Pasteur ll La queja expresada por Alfred North Whitehead en
el sentido de que la seguridad de los cientficos en s mismos es la tragico-
media de [nuestra] civilizacin12 puede ser desagradable, pero no parece
totalmente infundada.
La oposicin a la afirmacin de Walras y Jevons de que la economa,
si en verdad ha de ser una ciencia debe ser una ciencia matemtica13 no ha
dejado de ponerse nunca de manifiesto. Ahora bien, en mi opinin, a lo
largo de las subsiguientes controversias no se han cruzado las espadas sobre
la cuestin crucial, pues creo que lo que necesitan las ciencias sociales, me-
jor dicho, todas las ciencias, no es tanto un nuevo Galileo o un nuevo
Newton como un nuevo Aristteles que establezca nuevas normas para
tratar aquellas nociones a las que no puede enfrentarse la Lgica.
No se trata de una visin extravagante, porque, por mucho que nos
jactemos actualmente de nuestros ltimos logros cientficos, la evolucin
del pensamiento humano no se ha detenido nunca. Pensar que incluso nos
9 Vase P. W. Bridgman, Rejlections ola Physicist(2.' edicin, Nueva York, 1955), p. 355.
10 Por ejemplo, K. Wicksell, Value, Capital and Rent (Londres, 1954), p. 53; Joseph A. Schumpe-
ter, History 01 Economic Analysis (Nueva York, 1954), p. 918. Entre las pocas excepciones se encuen-
tran: Frank H. Knight, Marginal Utility Economics, Encyclopaedia 01 the Social Sciences (Nueva
York, 1931), V, p. 363; George J. Stigler, Production and Distribution Theories (Nueva York, 1948),
p.134.
11 Karl R. Popper, The Poverty olHistoricism (Bostan, 1957), p. 60 y nota.
12 Alfred North Whitehead, Science and Phi/osophy (Nueva York, 1948), p. 103.
13 Jevons, Theory, p. 3.
89
hemos acercado al final es pura arrogancia o humillante pesimismo. En
consecuencia, no podemos descartar la posibilidad de que un da se nos
ocurra la autntica idea mutante que conduzca a una anatoma de la cien-
cia capaz de florecer igualmente bien en las ciencias de la Naturaleza y en
las sociales. En ocasiones excepcionales, encontramos esta esperanza expre-
sada con mayor claridad y con la observacin totalmente pertinente de
que eri semejante ciencia unificadora la fsica ser devorada por la biolo-
ga, y no al contrario 14 . 0, como Whitehead lo expres ms claramente:
el asesinato constituye un requisito previo de la absorcin de la biologa
por la fsica15. A este respecto, existe ya un precedente histrico: los fsicos
y los filsofos cientficos negaron durante mucho tiempo la existencia de
leyes cientficas fuera de la fsica y la qumica, pues slo aqu encontra-
mos relaciones rgidamente vinculantes. Hoy en da, se esfuerzan ardua-
mente en convencer a todo el mundo de que, por el contrario, las leyes de
la Naturaleza no son rgidas sino estocsticas y de que una ley rgida es
nicamente un caso restringido, y por tanto muy especial, de la ley esto-
cstica. De uno u otro modo, no son capaces por regla general de explicar
que el ltimo tipo de ley no es caracterstico de la ciencia fsica sino de las
ciencias de la vida.
Por todo ello, la historia del pensamiento humano nos ensea que nada
debe parecer extravagante en lo que se refiere a qu puede, o dnde puede,
descubrir el pensamiento. As, es absolutamente necesario que reconozca-
mos por completo la fuente y el carcter de nuestra dificultad actual
2. Ciencia terica frente a ciencia. La primera condicin que debe satis-
facer un entorno determinado para sostener la vida de cualquier organis-
mo es contener los elementos qumicos que se ncuentran en la materia de
tal organismo. En caso contrario, no precisamos seguir avanzando. As
pues, vamos a comenzar nuestra investigacin con un anlisis qumico
de la anatoma de la ciencia terica.
Como ya he subrayado, la causa materialis de la ciencia, no slo de la
ciencia terica, consiste en proposiciones descriptivas. He explicado tam-
bin que el rasgo distintivo de la ciencia terica es su anatoma lgicamen-
te ordenada. Quienquiera que est dispuesto a contemplar los hechos y
aceptar alguna de sus facetas desagradables estar de acuerdo en que en al-
gunos campos una abrumadora mayora de proposiciones descriptivas no
posee las propiedades qumicas exigidas por el ordenamiento lgico.
14 Vase J. S. Haldane, The Sciences and Philosophy (Nueva York, 1929), p. 211. Tambin Erwin
Schriidinger, What Js Life? (Cambridge, Ingl., 1944), pp. 68 Y s.; R. E. Peierls, The Laws of Nature
(Londres, 1957), p. 277; L. von Bertalanffy, Problems of Life (Nueva York, 1952), p. 153. Muy re-
cientemente, G. P. Thornson, un premio Nobel, finaliz su conferencia en las Semicentennial Lectu-
res of Rice Institute (1962) diciendo que el futuro de la fsica depende de la biologa.
15 Alfred North Whitehead, Time, Space, and Material, en Problems of Science and Philosophy,
Aristotelian Society, supl. vol. 2, 1919, p. 45. Vase tambin ms abajo, Captulo V, Seccin 1.
90
Apenas puedo resaltar el hecho de que la Lgica, entendida en su habi-
tual sentido aristotlico, es capaz de enfrentarse nicamente a una clase
inequvoca de proposiciones, tales como
A. La hipotenusa es mayor que los catetos,
pero es completamente impotente cuando llega a proposiciones como
B. Las necesidades culturalmente determinadas son mayores que las bio-
lgicas
o
C. Woodrow Wilson tuvo una influencia decisiva en l Tratado de Paz
de Versalles.
Un lgico difcilmente negara esta diferencia, pero muchos, en espe-
ciallos positivistas lgicos, afirmaran que proposiciones del tipo de B o C
no tienen sentido y, por tanto, la diferencia no prueba en absoluto la limi-
tacin de la Lgica. Esta postura se explica con claridad por Max Black: al
ser rojo un concepto vago, la pregunta es este color rojo? difcilmente
tiene ningn sentido 16. Sin embargo, el uso del trmino sin sentido para
proposiciones que no puede tratar la Lgica es un ingenioso artificio para
despachar una cuestin vital.
En el fondo, el problema consiste en que el conocimiento es autntico
slo si puede unificarse en una teora. En otras palabras, es la ciencia te-
rica la nica forma de conocimiento cientfico? El problema se resuelve en
varias cuestiones; la primera es cul es la explicacin de la impotencia de la
Lgica para hacer frente a proposiciones sin sentido.
3. Nmeros y conceptos aritmomrficos. Los lmites de toda ciencia de la
realidad son penumbras movedizas. La fsica se confunde con la qumica y.
sta con la biologa, la economa con la ciencia poltica y con la sociologa y
as sucesivamente;,existe una qumica fsica, una bioqumica e incluso tina
economa poltica, a pesar de nuestra resistencia a hablar de ello. nicamente
el campo de la Lgica -concebida como Principia Mathematiclr tiene lmites
rgidamente establecidos y claramente trazados. La razn de ello es que la dife-
renciacin discreta constituye la autntica. esencia de la Lgica: forzosamente,
la diferenciacin discreta debe ser aplicable a los propios lmites de la Lgica.
El fundamento elemental de la diferenciacin discreta es la distincin
entre dos smbolos escritos: entre m y n, 3 y 8, consejo y conse-
ja, etc. Como lo ponen de manifiesto estos ejemplos, un adecuado simbo-
lismo exige una escritura perfectamente legible, pues de otra forma podra-
mos no ser capaces de distinguir sin sombra de duda alguna entre los
miembros de un mismo par. De igual modo, el simbolismo oral requiere
una clara pronunciacin, sin balbucear ni hablar entre dientes.
16 Max Black, The Nature of Mathematics (Nueva York, 1935), p. 100n. Esta postura se emplea
con frecuencia para eludir cuestiones fundamentales, como puede pensar una mquina?. Vase ms
abajo, Captulo I1I, Seccin 10.
91
 Slo hay una nica razn por la que usamos smbolos: para represen-
tar conceptos visual o audiblemente, de modo que tales conceptos pue-
dan transmitirse de una mente a otral? Sea en el razonamiento general o
en la Lgica (esto es, en la lgica formal), hacemos frente a smbolos en
cuanto representaciones de conceptos existentes. Incluso en las matemti-
cas, donde los nmeros y los restantes conceptos son tan distintos entre
s como los smbolos empleados para representarlos, la postura de que
los nmeros no son ms que signos ha tropezado con una tremenda
oposicinl 8 Con todo, parece que no vamos a ir tan lejos co~o ~a~a
comprender (o para admitirlo, si lo comprendemos) que el pnnCipiO
fundamental s~bre el que descansa h. Lgica es que la propiedad de la di-
ferenciacin discreta debe abarcar no slo a los smbolos sino tambin a los
conceptos. . no es, corresponde y no corresponde, algunos y todos son tam-
En la medida en que se contemple a este principio como normativo,
posiblemente nadie disputar por su culpa. Por el contrario, tampoco na-
die negar las inmensas ventajas derivadas de seguir la norma siempre que
sea posible; sin embargo, se presenta con frecuencia como una ley general
del pensamiento. Sera difcil encontrar un ejemplo ms deslumbrante de
la falacia de la inespecificidad equivocada whiteheadiana que el repre-
sentad~ por esa postura. En apoyo de sta, algunos han ido tan lejos
como para sostener que no podemos pensar sino en palabras. Si ello fuera
cierto, los pensamientos se convertiran en un smbolo de las palabras,
una ms que fantstica inversin de la relacin existente entre medios y
fines; a pesar de que se ha demostrado lo absurdo de esa postura, sigue
perviviendo bajo la superficie del positivismo lgico l9 . Pareto no acu
primero la palabra optimidad e imagin despus el concepto. Adems,
el pensamiento es tan fluido que incluso es absurda la pretensin ms
modesta de que podemos acuar una palabra para cada pensamiento. La
Falacia del Diccionario Perfecto2o es evidente: hasta un diccionario per-
fecto es molecular mientras que el pensamiento es continuo en el sentido
ms absoluto. Evidentes son tambin la razn y el significado de la obser-
17 Esta limitacin sigue el argumento habitual que hace caso omiso del simbolismo tctil: palma-
das en el hombro, apretones de manos, etc. Braille y, en especial, el caso de Hellen Keller demuestran
que el simbolismo tctil puede ser tan discretamente diferenciado y tan eficiente corno los otros dos.
Su nico defecto es la imposibilidad de transmisin a distancia.
l' Vase la Introduccin realizada por P. E. B. Jourdain a Georg Cantor, Contributions to the
Founding ofthe Theory ofTransfinte Numbers (Nueva York, sin fecha), pp. 20 y 69 y s.; R. L. Wilder,
Introduction to the Foundations ofMathematics (Nueva York, 1956), cap. x y passim.
19 Para una discusin de la evidencia psicolgica existente frente a la ecuacin pensamiento = pa-
labra, vase Jacques Hadarnard, An Essay on the Psychology of Invention in the Mathematical Field
(Princeton, 1945), pp. 66 y ss. Por lo que pueda interesar, en lo que se refiere a alguien que es multi-
linge, puedo garantizar que rara vez pienso en una lengua, excepto justo antes de expresar mis pensa-
mientos oralmente o por escrito. . .
2. Alfred North Whitehead, Modes ofThought(Nueva York, 1938), p. 235. Vase tambin P. W.
Bridgrnan, The Intelligent Individual and Society (Nueva York, 1938), pp. 68 y s.
92
vaci6n de que en los smbolos la verdad est oscurecida y velada por el
elemento sensorial2l.
Dado que todo nmero real especfico constituye el ejemplo ms ele-
mental de concepto discretamente diferenciado, propongo que se denomi-
ne a tal concepto aritmomrfico. En -efecto, a pesar de emplear el trmino
continuo para el conjunto de todos los nmeros reales, dentro del conti-
nuo cada nmero real conserva una individualidad diferenciada idntica en
todos los aspectos a la de un nmero entero dentro de la secuencia de n-
meros naturales. As, por ejemplo, el nmero n es discretamente diferen-
ciado de cualquier otro nmero, ya sea 3,141592653589793 10 100. Lo
mismo sucede con el concepto de crculo respecto de 10 100-gono o
de cuadrado, y con electrn respecto de protn. En la Lgica, es y
bin discretamente diferenciados.
Cada concepto aritmomrfico se afirma por s mismo de igual modo es-
pecfico en que cada Ego se autoafirma con perfecta conciencia de su abso-
luta diferenciacin respecto de todos los dems Egos. Esta es sin duda la
razn por la que nuestras mentes reclaman unos conceptos aritmomrficos
que son tan translcidos como el sentimiento de la propia existencia. Para
decirlo ms directamente, los conceptos aritmomrficos no se superponen. Es
precisamente esta peculiar (y restrictiva) propiedad de los materiales con los
que puede trabajar la Lgica lo que explica su tremenda eficacia: sin esta
propiedad, no podramos efectuar clculos, ni hacer silogismos, ni construir
una ciencia terica. Ahora bien, como sucede con todos los poderes, el de la
Lgica se encuentra igualmente limitado por su propio fundamento.
4. Conceptos dialcticos. Es perfectamente conocida la antinomia entre
Uno y Muchos, antinomia de la que en especial se ocup Platn. Una de
sus races consiste en el hecho de que la cualidad de la diferenciacin dis-
creta no pasa necesariamente desde el concepto aritmomrfico a sus deno-
taciones concretas. Existen, no obstante, casos en los que se da esa transfe-
rencia. Cuatro lpices son un nmero constante de lpices; un tringulo
especfico rio es un cuadrado; tampoco hay gran dificultad en decidir
que Luis XIV constituye una denotacin de rey. Pero nunca podemos
estar absolutamente seguros de que un cuadriltero especfico sea un cua-
drado22. En el mundo de las ideas, cuadrado es Uno, pero en el mundo
de los significados, es Muchos 23 .
Por otra parte, si somos capaces de discutir interminablemente si un
pas determinado es una democracia, se debe s?bre todo a que el propio
21 G. W. F. Hegel, Hegel's Science ofLogc(2 volmenes, Londres, 1951), 1, p. 231.
" Aunque parezca extraio, los lgicos no afirman que, debido a este hecho, cuadrado sea un
concepto vago ni que es este cuadriltero un cuadrado? no tenga significado.
" Platn, Phaedrus, 265D, y, en especial, Republic, VI. 507.
93
concepto aparece como Muchos, es decir, no es discretamente diferencia-
do. Si esto es cierto, con tanta ms razn no puede lo concreto ser Uno.
Numerossimos conceptos penenecen a esta categora; entre ellos se en-
cuentran los de mayor imponancia para los criterios humanos, como
bondad, justicia, probabilidad, necesidad, etc. No existen lmites medida perfecto es suficientemente clara (y adems indispensable incluso
aritmomrficos; en lugar de ello, estdn rodeados por una penumbra dentro
de la cual s superponen con sus opuestos.
En un momento histrico determinado, una nacin puede ser a la vez
una democracia y una no democracia, de igual modo que hay una
edad en la que el hombre es al tiempo joven y viejo. Los bilogos han
comprendido no hace mucho que ni siquiera la vida tiene lmites arit-
momrficos: existen algunos virus cristalizados que constituyen una pe-
numbra entre la materia viva y la muerta24 . Como lo he indicado por ca-
minos trillados aunque abandonados, toda necesidad especfica se desliza
imperceptiblemente dentro de otras necesidades25 . Los pensadores pruden-
tes no. ocultan que incluso en las matemticas parece ser ineludible el em-
pleo del buen juicio para determinar cundo una manifestacin es acepta-
ble para definir una clase26.
No hace falta decir que a la categora de conceptos que se acaba de
ejemplificar no se puede aplicar la ley fundamental de la Lgica, el Prin~i
pio de Contradiccin: B no puede ser a la vez A y no-A. Por el contrarIo,
tenemos que aceptar que, al menos en algunos casos, sucede que B es al
tiempo A y no-A. Dado que el ltimo principio es una de las piedras an-
gulares de la dialctica hegeliana, propongo que a los conceptos que pue-
den violar el Principio de Contradiccin se les denomine dialcticos 27
A fin de clarificar lo que entendemos por concepto dialctico, es preci-
so destacar dos aspectos.
En primer lugar, la antes mencionada imposibilidad de decidir si un
cuadriltero especfico es cuadrado tiene sus races en la imperfeccin de
nuestros sentidos y de sus prolongaciones, los instrumentos de medida; un
instrumento perfecto eliminara tal imposibilidad. Por otro lado,.la dificul-
tad de decidir si un pas determinado es una democracia no tiene nada que
ver -como voy a explicar ahora en detalle- con la imperfeccin de nues-
tros rganos sensoriales; proviene de otra imperfeccin, la de nuestro
24 Sobre la definicin aritmomrfica de la vida, vase Alfred J. Lotka, Elements ofPhysical Biology
(Baltimore, i 925), cap. i y p. 218n.
25 Mi ensayo titulado .Choice, Expectations and Measurability (1954), reeimpreso en AE. . exista una clara divisin entre estas dos opuestas cualidades d~l espritu hu-
26 L. M. Graves, The Theory of Function of Real Variables (Nueva York, 1946), p. 7. TambIn
Henri Poincar, The Foundations ofScience (Lancaster, Pa., 1946), p. 479.
27 La conexin entre conceptos dialcticos, definidos de este modo, y la lgica hegeliana no se li-
mita a este principio. Sin embargo, incluso aunque la linea seguida por la presente ar~entacin se
inspire en la lgica hegeliana, no sigue a Hegel en todos los aspectos. Se nos ha advertIdo, y con bue-
nas razones, que se puede ignorar a Hegel corriendo riesgos enormes. Seguir a Hegel slo en parte
puede muy bien ser el mayor riesgo de todos, pero no tengo otra eleccin sino la de asumir tal riesgo.
94
pensamiento, que no siempre puede reducir una nocin percibida a un
concepto aritmomrfico. Evidentemente, podra sugerirse que tambin en
este caso la dificultad no existira para una mente perfecta, pero la analoga
no parece sostenerse, porque, mientras la nocin de un instrumento de
para explicar la indeterminacin en mediciones fsicas), la nocin de una
mente perfecta es a lo sumo una invencin verbal. No hay puente alguno
entre un instrumento de medida perfecto y otro imperfe~to. Del mismo
modo, la mente imperfecta no puede saber cmo fUncionara en realidad
una mente p~rfecta; aquella se convertira en perfecta en d momento en
que supiese cmo hacerlo.
El segundo punto es que, a mi juicio, un concepto dialctico no se su-
perpone con su opuesto a lo largo de toda la escala de denotaciones. Esto es,
en la mayor parte de los casos podemos decidir si una cosa, o un concepto
especfico, representa a un organismo vivo o a la materia inerte. Si no fuese
as, evidentemente los conceptos dialcticos seran no slo intiles sino
tambin nocivos. Aunque no son discretamente diferenciados, los conceptos
dialcticos son en cualquier caso diferenciados. La distincin es la siguiente.
Una penumbra separa a un concepto dialctico de su contrario. En el caso
de un concepto aritmomrfico, la separacin consiste en un vaco: tertium
non datur, no hay tercer caso. El punto sumamente imponante es que la
propia penumbra separadora es un concepto dialctico. As pues, si la pe-
numbra de A tuviese lmites aritmomrficos, podramos construir con fa-
cilidad una estructura aritmo~rfica compuesta de tres nociones discreta-
mente diferenciadas: verdadera A, verdadera no-A e indiferente A.
Este procedimiento es altamente familiar al estudioso de las preferencias
del consumidor, campo en el que damos por supuesto que entre preferen-
cia y no preferencia debe haber indiferencia28.
Sin duda alguna, una penumbra rodeada por otra penumbra nos en-
frenta a una regresin infinita, pero no hay ningn motivo para condenar
por ello a los conceptos dialcticos: al final, la regresin dialctica infinita se
resuelve por s misma de igual modo en que la regresin infinita de Aquiles
corriendo tras la tonuga llega a un final real. Como objet con razn
Schumpeter, en nuestro caso, no tiene sentido alguno preguntar: "Dnde
comienza este tipo [de empresario]?" y exclamar entonces: "Este no es en
absoluto un tipo"29. Debemos rechazar tambin el reconocimiento y el es-
tudio de virtud y vicio slo porque -como observ Hume, entre otros-30 no
mano? Lejos de ser un pecado monal, la regresin infinita de la penumbra
28 Vase mi ensayo .Choice, Expectations and Measurability (1954), reimpreso en AE.
29 Joseph A. Schumpeter, The Theory ofEconomic Development (Cambridge, Mass., 1949), p. 82n.
30 David Hume, Writings on Economcs, edito por E. Rotwein (Londres, 1955), p. 19.
95
dialctica constituye la cualidad sobresaliente de los conceptos dialcticos:
como veremos, refleja el aspecto ms esencial del intercambio.
5. Las tradiciones platnicas en el pensamiento moderno. Para resolver el
complicado problema de Uno y Muchos, Platn ense que las ideas vi-
ven en un mundo propio, el mundo superior, en el que cada una conser-
va una individualidad permanente y, adems, sigue siendo la misma e
invariable31. Las cosas del mundo inferior participan de estas ideas, es
decir se parecen a ellas32
El eje de la epistemologa de Platn es que nacemos con un conoci-
miento latente de ideas -como afirm posteriormente Kant refirindose a
ciertas nociones-, porque nuestra alma inmortal ha visitado su mundo en
algn momento del pasado. Consecuentemente, cada uno de nosotros
puede aprender ideas por reminiscencia33 .
El extremado idealismo de Platn difcilmente puede despertar actual-
mente la aprobacin general. No obstante, su mstica explicacin de cmo
se nos revelan la ideas en su forma ms pura sirve de base a muchas consi-
deraciones modernas sobre el pensamiento claro. El dogma platnico de
que slo unos pocos privilegiados tienen ideas pero no pueden describirlas
pblic.amente se hace patente, por ejemplo, en la postura de Darwin de
que especie es aquella forma as clasificada por la opinin de naturalis-
tas que tienen buen criterio y amplia experiencia34. An ms platnica en
esencia es la opinin frecuentemente oda de que ley constitucional tiene
una y slo una definicin: es la ley declarada como tal por el Tribunal Su-
premo de los Estados Unidos cuando, en un caso llevado ante l, se pide
explcitamente al Tribunal que se pronuncie sobre la cuestin.
No puede haber duda alguna sobre el hecho de que un consumado na-
turalista o un Tribunal Supremo de Justicia estn ms cualificados que el
individuo medio para enfrentarse al problema de las especies o a la ley
constitucional, pero esto no es lo que habitualmente proponen los defen-
sores de este tipo de definicin: sostienen que las definiciones son operati-
vas y, por tanto, eliminan al mayor enemigo del pensamiento claro, la va-
guedad. Ahora bien, es obvio que la pretensin es engaosa: el resultado
de la operacin de definir no es Uno sino Muchos 35 . La operacin no es
31 Phaedo, p. 78, Philebus, p. 15. La doctrina de Platn de que las ideas son estructuras fijas im-
pregna todos sus Dilogos. Referencias adicionales al respecto se encuentran en Parmenides, p. 129 Y
ss., Cratylus, pp. 439-440.
32 PhaetJ, pp. 100 Y ss. Es significativo que, aunque Platn (PhaetJ, p. 104) ilustra la diferencia-
cin discreta de ideas haciendo referencia a nmeros integrales, nunca discute el problema de por qu
algunas cosas tienen totalmente la cualidad de ideas y otras slo parcialmente.
33 Meno, pp. 81-82, Phaedo, pp. 73 Y ss., Phaedrus, pp. 249-250.
34 Charles Darwin, The Origin ofSpecies (6.- edicin, Londres, 1898), p. 34.
35 Como el propio Charles Darwin observ en otro lugar, The Descent ofMan (2.- edicin, Nueva
York, sin fecha), p. 190: trece naturalistas eminentes discreparon tan ampliamente como para dividir
la especie humana unos en slo dos razas y otros nada menos que en sesenta y tres.
96
slo sumamente incmoda, a veces incluso totalmente impracticable, sino
que adems la definicin no ofrece aclaracin alguna al estudioso. Antes
de que nadie pueda llegar a ser una autoridad en la evolucin, e incluso
despu~s, precisa conocer el significado de aptitud sin esperar hasta que la
seleCCin natur~ haya eliminado a los ineptos. La ciencia no puede con-
tentarse con la idea de que el nico modo de saber si una seta es venenosa
sea comrsela.
La sociologa y la ciencia poltica, en especial, abundan en ejemplos
de otra ~orma de fundamento platnico disimulado. As( por ejemplo, y
aunque ignorantes, las argumentaciones se derivan con frecuencia de la
postura. de que la ~dea pura de democracia est representada por un pas
dete:~mado, ha~1tualmente el del autor: todos los restantes pases slo
partiCipan de esa idea en grado diverso.
L?s Didlogos de Platn no dejan duda alguna de que era perfectamente
CO?~~iente d~ que conocemos los conceptos bien por definicin o por in-
tU,iCi?n. Se dIO cuenta de que, al constituir la definicin una descripcin
p.~bh~a, todo el mun~o puede aprender a conocer un concepto por defini-
ClOn; igu~mente se dIO cuenta de que podemos conocer algunos concep-
tos exclUSivamente a travs de la percepcin directa complementada con el
anli~is socrtico~6. La dificultad de Platn se deriva de su creencia en que,
con tndependencza de su formacin, todos los conceptos son aritmomrficos,
que todo se parece a un nmero, como enseara despus su buen amigo
Jencrates. Un Dilogo tras otro demuestra que, aunque Platn estaba
preocupado por las dificultades de definicin en el caso de muchos con-
ceptos, nunca dud de que al final poda definirse a todos los conceptos.
Es mu~ p~ob~bl~ que, al igual que muchos tras l, Platn extrapolase de
forma mdiscnmmada el pasado: dado que todos los conceptos definidos
han sido en algn momento conceptos por intuicin, todos los actuales
conceptos por intuicin deben llegar a ser necesariamente conceptos por
definicin.
. El problema puede ilustrarse con uno de nuestros anteriores ejemplos.
Si nos esforzsemos por encontrar un concepto aritmomrfico de demo-
cracia, descubriramos en seguida que ningn pas democrtico encaja en
el concepto: no lo hace Suiza, pues las mujeres suizas no tienen derecho al
voto; tampoco los Estados Unidos, debido a que no tiene referendos po-
~ulares; tampoco el Reino Unido, porque el parlamento no puede reunirse
sm la solemne aprobacin del rey, y as sucesivamente. La penumbra que
separa democracia de autocracia es realmente muy amplia y como re-
sultadode ello hasta la dictadura de Hitler en la Alemania nacionalsocia-
lista tena rasgos democrticos y en la democracia de los Estados Unidos se
36 Republic, VI, p. 511. Sin duda, fue este tipo de anlisis lo que Platn entenda por dialctica,
pero nunca clarific este trmino.
97
encuentran ciertos elementos dictatoriales37. Ahora bien, esto no significa
que la Alemania hitleriana y los Estados Unidos puedan reunirse en el mi~
mo saco conceptual, ni tampoco que la existencia de una penumbra de Vl-
rus deje sin sentido la distincin entre hombre y piedra.
Adems, los esfuerzos para definir la democracia se ven frustrados por un
tipo de dificultad ms general y ms convincente que el que se acaba de men-
cionar. Dado que democracia implica indudablemente el derecho al voto,
mas no para todas las edades, su definicin debe especificar necesariamente el
lmite adecuado de la edad de voto. Supongamos que nos ponemos de acuer-
do en que L sea ese lmite. La cuestin natural de por qu L - t: no es un l-
mite tan bueno pone de manifiesto la imposibilidad de que un concepto arit-
momrnco tenga en cuenta todos los imponderables de democracia.
De democracia, al igual que de bueno, necesidad, etc., podemos
decir lo que San Agustn dijo en esencia del Tiempo: si no sabes nada de
ello, no puedo decirte qu es, pero si sabes aunque sea de forma vaga lo
que significa, vamos a hablar de ell038 . . nada ms que esto41, frases que forman juntas el credo del positivismo vie-
6. Conceptos dialcticos y ciencia. Creo que nmguna escuela filosfica
negara actualmente la existencia de conceptos dialcticos tales como se
han definido ms arriba, pero las opiniones relativas a su relacin con la
cienci~ y con el conocimiento en general varan entre dos extremos.
En uno de ellos, encontramos todas las formas de positivismo que pro-
claman que, cualesquiera que sean el propsito y los usos de los conceptos
dialcticos, estos son antagnicos con la ciencia: el conocimiento adecuado
existe exclusivamente en la medida en que se expresa en conceptos aritmo-
mrficos. Esta postura recuerda la de la Iglesia Catlica: las ideas sagradas
no pueden expresarse ms que en latn.
En el otro, se encuentran los hegelianos de todas las corrientes mante-
niendo que el conocimiento se alcanza slo con la ayuda de nociones dia-
lcticas en sentido hegeliano estricto, esto es, nociones en las que el princi-
pio A es no-A es pertinente siempre.
Existe, no obstante, cierta asimetra categrica entre las dos escuelas
opuestas: ningn hegeliano -incluido el propio Hegel- ha negado nunca
la especial facilidad con que el pensamiento trata los conceptos aritmo-
mrficos ni su tremenda utilidad39 , pues estos conceptos poseen un meca-
37 Max Rheinstein, en la Introduction a Max Weber, On Law in Economy and Society (Cam-
bridge, Mass., 1954), p. xxxvi.
38 San Agustn, Confessions, XI, p. 17.
39 N o nos tiene por qu afectar que a la ftlosofia hegdiana se la haya hecho responsable de casi todos los
abusos ideolgicos y que se la haya denunciado como puro disparate [que] hubiese sido previamente cono-
cido slo en los manicomios" o como un monumento a la estupidez germana>' (W"ill Durant, en The Story
ofPhilosophy, Nueva York, 1953, p. 221, cita a E. Caird, Hegel Londres, 1883, como la fuente de esas opi-
niones; todos mis esfuerws por localizar la cita han sido en vano). Sin embargo, debo sealar que la acusa-
cin frecuentemente repetida de que Hegd negaba d gran valor de las matemticas o de la ciencia terica es
totalmente infundada: vase The Logic ofHegel trad. de W. Wallace (2. a edicin, Londres, 1904), p. 187.
98
nismo incorporado contra muchas clases de errores de pensamiento que
no tienen en absoluto los conceptos dialcticos. Debido a esta diferencia,
somos capaces de asociar conceptos dialcticos con el pensamiento aislado,
incluso aunque no profesemos el positivismo lgico. La actualmente famo-
sa expresin las aguas revueltas de la dialctica hegeliana habla por s so-
la. Adems, el uso del arma antidialctica ha llegado a ser la forma ms
sencilla de deshacerse de la argumentacin de cualquier otro 40 . Con todo,
el hecho altamente significativo es que nadie ha sido capaz de presentar
una argumentacin contra los conceptos dialcticos sin recurrir incesante-
mente a ellos.
Estamos gravemente equivocados si creemos que la presencia de expre-
siones como slo si o nada ms que en una frase la purifica de todo sin
sentido dialctico. Como ejemplo elocuente, podemos tomar las frases
una proposicin tiene sentido solamente si es verificable y cuando habla-
mos de verificabilidad queremos decir posibilidad lgica de verificacin, y
ns. Si no se es positivista, quiz podra admitirse que hay cierto sentido en
estos principios, a pesar de la crtica que pueda hacerse. Pero si se es un po-
sitivista de una sola pieza, hay que afirmar tambin que la lnea divisoria
entre la posibilidad lgica y la imposibilidad de verificacin es absolutamen-
te ntida y diferenciada; no existe transicin gradual entre el sentido y la fal-
ta de l42. En consecuencia, para que las dos proposiciones anteriores ten-
gan sentido tenemos que describir de manera absolutamente ntida y
diferenciada la posibilidad lgica de [su] verificacin. Que yo sepa, nadie
ha ofrecido todava semejante descripcin. No parece que el positivismo se
de cuenta en absoluto de que el concepto de verificabilidad -o la postura
que proclama que el sentido de una proposicin es el mtodo de su verifi-
cacin-43 est cubierto por una penumbra dialctica, a pesar del aparente
rigor de las frases utilizadas en la argumentacin. Indudablemente, se puede
poner fcilmente ejemplos de puro sin sentido -Moritz Schlick se sirve de
un amigo muri pasado maana- o de puro sentido aritmomrfico, pero
-como ya he dicho antes- esto no elimina la penumbra dialctica de dife-
rencias graduadas de nitidez entre los dos casos extremos. Espero que el lec-
tor no se ofenda por la ineludible conclusin de que durante la mayor parte
del tiempo todos decimos algn sin sentido, esto es, expresamos nuestros
pensamientos en trminos dialcticos sin un sentido bien definido.
40 Debido precisamente a que deseo demostrar que d defecto no se limita a la gente comn, he de
mencionar que en un solo artculo Knight denuncia d concepto de instinto como arbitrario y acient-
fico, pero utiliza libremente d concepto de necesidad. Frank H. Knight, The Ethics of Competition
(Nueva York, 1935), p. 29 Y passim.
41 Moritz Schlick, Meaning and Verification, Philosophical Review, XLV (1936), pp. 344, 349.
42 bid., p. 352. Las cursivas son mas.
43 bid., p. 341.
99
 Algunos de los libros escritos precisamente por aquellos autores que
-como Bertrand Russell o Bridgman, por ejemplo- han intentado comba-
tir la imprecisin de la ciencia como rasgo propio del ms alto honor inte-
lectual constituyen la prueba ms convincente de que no es imposible ra-
zonar correctamente con conceptos dialcticos 44 . A propsito de esta tesis
ma y en relacin con el enfoque positivista anteriormente mencionado
(Seccin 2) de que este color es rojo es un proposicin que carece de
sentido, me permito remitir al lector a uno de los ms apreciados artculos
de Bertrand Russell: No slo somos conscientes de amarillos especficos
sino que, si hemos visto un nmero suficiente de amarillos y tenemos sufi-
ciente inteligencia, somos tambin conscientes del amarillo universal; ste
universal es el sujeto en juicios tales como "amarillo difiere de azul" o
"amarillo se parece a azul menos que a verde"; yel amarillo universal es el
predicado en juicios tales como "esto es amarillo"45. A pesar de que un po-
sitivista no encontrara sentido alguno en esta cadena de conceptos dialc-
ticos, se trata de lo que yo calificara de mejor expresin de razonamiento
dialctico (corriendo con ello el riesgo de hacer que Mr. Bertrand Russell
se sienta ofendido), y el hecho importante es que semejante razonamiento
es un~ operacin mucho ms delicada que hacer silogismos con conceptos
aritmomrficos. Como expondr ms adelante (Captulo 111, Seccin 10),
constituye la cualidad ms importante que diferencia la mente humana de
cualquier cerebro artificial.
Hace mucho tiempo, Blaise Pascal subray la diferencia existente entre
esos dos tipos de razonamiento as como su correlacin con dos cualidades
distintas de nuestro intelecto: l'esprit gomtrique y l'esprit de finesse 46 Por
esta razn, culpar a los conceptos dialcticos de todo pensamiento confuso
equivale a echar la culpa a los colores del artista por lo que el hombre sen-
cillo -e incluso el de talento en algunas ocasiones- pudiera hacer con ellos.
Por lo que respecta al astuto empleo de los conceptos dialcticos por parte
de los sofistas de todas las tendencias, fuimos instruidos hace ya mucho
tiempo por Scrates acerca de la diferencia entre el simple arte de la dis-
puta y la verdadera dialctica47.
Actualmente, tanto l'esprit gomtrique como l'esprit de finesse se adquie-
ren (o se desarrollan) a travs de la formacin apropiada y de la atencin a la
mayor cantidad de ideas posible; y no podemos negar que los cientficos so-
ciales poseen por regla general suficiente esprit de finesse para interpretar co-
44 Por ejemplo, Bertrand Russell, Principies of Social Reconstruction (Londres, 1916), Y P. w.
Bridgman, The Intelligent Individual and Society.
45 Bertrand Russell, Mysticism and Logic (Nueva York, 1929), p. 212. [En lo que se refiere a la
prxima observacin en el texto, el lector debe tener presente que Bertrand Russell viva cuando este
volumen entr en prensa].
46 Penses, 1-2, en Blaise Pascal, Oeuvres completes, edito por J. Chevalier (Pars, 1954), pp. 1.091 Y ss.
47 Platn, Philebus, p. 17; ms sobre esta cuestin en Theaetus, pp. 167-168.
100
rrectamente la proposicin la democracia hace posible una satisfaccin
equitativa de las necesidades individuales y para razonar de modo igual-
mente correcto con proposiciones similares en las que casi cada uno de los
trminos es un concepto dialctico (y si algunos cientficos sociales no po-
seen suficiente esprit de finesse para esta tarea, Dios les ayude!). La proeza no
es en modo alguno extraordinaria; como observ Bridgman en cierta oca-
sin, el pequeo Johnnie y yo mismo sabemos perfectamente bien lo que
espero cuando le ordeno que sea bueno, a pesar de que ninguno de nosotros
podra describir con exactitud lo que entendemos por interrogatorio48.
La opinin de que los conceptos dialcticos tendran que ser excluidos de
la ciencia debido a que en otro caso la infestaran con pensamiento confuso
es, por tanto, una ilusin, no inofensiva, por desgracia; y ello porque esa pos-
tura ha engendrado otro tipo de confusin que infesta ahora a grandes secto-
res de las ciencias sociales: la aritmomana. Basta con citar unos pocos casos
procedentes exclusivamente de la economa. La compleja nocin de desarro-
llo econmico se ha reducido a un nmero, la renta per capita, y el espectro
dialctico de las necesidades humanas (posiblemente el elemento ms impor-
tante del proceso econmico) se ha cubierto desde hace tiempo con el con-
cepto numrico incoloro de utilidad, concepto al que, por otra parte, nadie
ha sido capaz hasta ahora de dotar de un procedimiento real de medicin.
7. Probabilidad: un ejemplo de dialctica hegeliana. Nada podra ilus-
trar con ms nitidez la argumentacin de la seccin precedente que el
concepto de probabilidad, actualmente comn a todas las ciencias espe-
ciales. Como sabemos, existe una multiplicidad de doctrinas, en gran
parte antagnicas, cada una de las cuales reclama que nicamente su pro-
pio enfoque conduce al significado de probabilidad (o ms bien, a lo que
debera significar). Esa pretensin no tendra que sorprendernos en abso-
luto. Sin entrar aqu en grandes detalles, hay que resaltar que, si bien an-
tagnicas, esas doctrinas tienen de hecho el mismo objetivo: ordenar ex-
pectativas con ayuda de cierto coeficiente numrico que cada una de ellas
denomina probabilidad. Ahora bien, la expectativa es un complejo esta-
do de la mente humana que comprende dos elementos distintos: E, la
parte de conocimiento del individuo de la que ste es consciente en el
momento de la expectativa, y P, una proposicin aseverativa sobre un he-
cho o un acontecimiento habitualmente (mas no necesariamente) incier-
to. Simblicamente, la expectativa de un individuo, 1, puede representar-
se entonces por 'iff(1, E, p)49.
48 Bridgman, Intelligent Individual and Society, p. 72; tambin pp. 56 Y ss.
49 Vase mi artculo The Nature ofExpectation and Uncertainty (1958), reimpreso en AE, don-
de present una crtica general de las principales doctrinas de las probabilidades. Adems de la presen-
te seccin, el Captulo VI y el Apndice F de este volumen contienen otras consideraciones sobre este
asunto.
101
 En uno de los grupos doctrinales -el personalista y el subjetivista, co-
mo se les denomina-, la atencin se centra en l, definindose la probabili-
dad como el grado de confianza que el individuo tiene en el hecho o
acontecimiento afirmado por P. Otra categora prescinde de 1 y de aquella
parte de E que no es lenguaje y define la probabilidad como una medida
de la verdad expresada por P, de hecho, como un coeficiente calculado
de acuerdo con una receta sintctica (ampliamente arbitraria). No es preci-
so decir que ninguna de esas doctrinas se encuentra libre de hiptesis
abiertamente opuestas a los hechos elementales; algunas equivalen a poco
ms que un ejercicio, si bien encantador, de huera axiomatizacin.
Las nicas doctrinas que deberan retener aqu nuestra atencin son las
que podran calificarse de objetivistas por definir la probabilidad con in-
dependencia de 1 (y del tipo de lenguaje utilizado por 1). En mi precisin
formal de las expectativas, el coeficiente objetivo de probabilidad -siempre
que pueda determinarse de acuerdo con las reglas dadas y que tambin se
conozca por 1- es parte de E. La cuestin importante es que el ordena-
miento de las expectativas individuales es un resultado de la ordenacin
aritmtica de las probabilidades y no a la inversa (como sucede en el caso
de las. doctrinas subjetivistas o personalistas)50.
En el enfoque objetivista, la contienda tiene lugar entre la doctrina la-
placeana y la frecuentista. La crtica ms importante a la definicin lapla-
ceana de probabilidad como relacin entre el nmero de casos favorables y
el total de los casos posibles, siendo todos los casos igualmente proba-
bles, no puede refinarse por motivos basados en la Lgica: la definicin es
circular. Sostengo que esa crtica es infundada porque la probabilidad ob-
jetiva es bsicamente una nocin dialctica en sentido hegeliano. De la
misma forma, la definicin frecuentista es tambin circular si se formula
de modo apropiado.
En la doctrina frecuentista, la probabilidad de un acontecimiento vie-
nedefinida por la relacin matemdtica
p = lim/n para n ~
donde f,. es la frecuencia relativa del acontecimiento en las primeras n ob-
servaciones bajo condiciones invariables51 . Aunque el campo de aplicacin
de la probabilidad est as enormemente restringido, la doctrina tiene un
mrito doble: relaciona directamente el concepto con los hechos observa-
dos y con un nmero. Por esta razn, obtuvo desde el principio una acep-
tacin arrolladora y fue acogida con entusiasmo por todos los estadsticos.
,o Ms sobre esta cuestin, en el Apndice F.
51 Evidentemente, la afirmacin no implica que todas las expectativas se encuentren por eso orde-
nadas; para algunas P las probabilidades pueden no existir con arreglo a las normas estipuladas o pue-
den no ser parte de E.
102
Con una fsica moderna que adopta la postura de que los fenmenos a es-
cala de las partculas elementales se encuentran regidos exclusivamente por
leyes probabilsticas que reflejan un factor aleatorio de carcter irreducible
y no nuestra ignorancia de algunas variables ocultas 52, la doctrina frecuentis-
ta plantea una reivindicacin de integridad epistemolgka.
Las probabilidades son tan reales como las masas, dijo H. Marge-
nau53 , pero lo cierto es ms bien lo contrario: las masas son tan reales co-
mo las probabilidades. En efecto, todo lo que podemos decir actualmente
sobre las masas depende de lo que podemos decir acerca de las probabili-
dades. As, por ejemplo, la masa del mesn mu es 200 veces la del elec-
trn es una proposicin que lleva consigo la probabilidad de una observa-
cin que ponga de manifiesto que la masa de un mesn mu es, pongamos
por caso, 195 veces la de un electrn. La verificacin de proposiciones re-
lativas a probabilidades es, por tanto, el nico problema fundamental. To-
do lo dems depende de esa verificacin.
Recordando una observacin anterior, preguntemos a un positivista
qu mtodo de verificacin empleara, de acuerdo con su filosofa, para la
conocida proposicin la probabilidad de que al echar una moneda salga
. cara es 1/2. Posiblemente no contestara que tendramos que llevar a cabo
un nmero infinito de observaciones, tal como lo exige la definicin (DI)'
ya que en ese caso admitira implcitamente que existen proposiciones que
no pueden verificarse y, por consiguiente, no pueden clasificarse como
sensatas o sin sentido. Tampoco podra indicarnos que realizasemos un
nmero suficientemente grande de obs,ervaciones, pues, entre otras cosas,
se le cogera en flagrante delito de emplear un concepto dialctico! Vea-
mos en todo caso lo que nos dira en esencia la contestacin tpica: Si se
echase al aire una moneda mil veces y apareciese la cara 490 veces, consi-
52 La incertidumbre en la fsica cuntica no se debe a nuestra ignorancia humana: es objetivamen-
te incierto cundo se desintegrar un tomo [determinado]. F. Waismann, The Decline and Fall of
Causality, Turning Points in Physics, edito por R. J. Blin-Stoyle, et. aL (Amsterdam, 1959), p. 141.
00,
Un teorema demostrado en 1932 por J. von Neumann (Mathematical Foundations ofQuantum Me-
chanics, Princeton, 1955, pp. 323-325), segn el cual las actuales leyes de la mecnica cuntica son in-
compatibles con la idea de que pueden encubrir algunas variables causales, foment la creencia de que
esas leyes representan un lmite definitivo a una explicacin causal del comportamiento de la materia
elemental (vase, Louis de Broglie, Physics andMicrophysics, Londres, 1955, pp. 195-205). Sin embar-
go, debido a que implica que no puede haber progreso al nivel semntico, debera haberse sospechado
desde el principio del teorema sin salida de Neumann. En realidad, Broglie -quien primero lo salu-
d de modo entusiasta- encontr un fallo en el conjunto de la argumentacin (Broglie, New Perspec-
tives in Physics, Nueva York, 1962, pp. 99-102). Para una discusin ms exhaustiva de la cuestin, v-
ase David Bohm, Causality and Chance in Modern Physics (Londres, 1957), pp. 95-97.
La idea opuesta, esto es, que el azar refleja exclusivamente nuestra incapacidad para resolver el
inextricable sistema de ecuaciones que gobiernan los fenmenos o para conocer todos los factores in-
volucrados, se encuentra asociada al nombre de Henri Poincar (The Foundations ofScience, pp. 159
Y s., 395 y s.).
53 H. Margenau, Open Vistas: Philosophical Perspectives of Modern Science (New Haven, Conn.,
1961), p. 183n.
103
deraramos que este resultado respalda la hiptesis de que la probabilidad
de esa aparicin es 112 ... ; pero, si apareciese solamente 400 veces, rec~aza
riamos normalmente la hiptesis... Procedemos de este modo debIdo a
que ... hay una aceptacin tcita de cierto grado de desviacin admisible,
por muy vagamente que nos la podamos formular54. Se descubre as el
pastel dialctico de los positivistas. .. . ,
Efectivamente, el clculo de probabIlIdades nos proporcIOna un nu-
mero al que los estadsticos denominan grado de confianza en una hip-
tesis. Ahora bien, qu grado de confianza especfico es el c:t~e traza. la l-
nea absolutamente ntida y diferenciada entre una propos1Cln venfic~~a
y una falsa es una cuestin que ha de resp~nderse a~ltes de. q~e los POSltl-
vistas puedan justificar su pretensin relativa a la dlferenclac~n absoluta
entre sentido y sin sentido. Pero no acaba todo aqu. A partir de los t~o
remas fundamentales del clculo de probabilidades -aprobados tambIn
por la doctrina frecuentista-, se si~ue que una moneda verifi~ada como
buena con un grado de confianza mmensamente gran,de pod~la n? obs-
tante mostrar exclusivamente caras durante un numero mfimto de
veces55 . En consecuencia, la definicin frecuentista esconde una contra-
diccin de la Lgica, y esa contradiccin permanecer c?n nosotr~s. ~n
tanto nos neguemos a reconocer que, puesto que cualq~ler proposl~IOn
relativa a la probabilidad (entendida como coordenada fsIca) se con~~erte
en probabilidad a efectos de verificacin, la definicin de probablhdad
tiene que ser circular.
El defecto fundamental de la doctrina frecuentista reside en no darse
cuenta de que, contemplada como un todo, una secuencia de observacione:, es
un acontecimiento aleatorio de igual modo en que lo es una sola
Y, de la misma manera en que una nica observacin puede ser errtica,
as puede serlo una secuencia, Por tanto, hemos de tener en cuenta que en
algunos casos f" puede tener un lmite distinto de p o no tenerlo en ~bsolu
too Ahora bien, hay que aadir que la probabilidad de una secuenCIa pa~a
la que f" tiende a p es muy grande y que cuanto ms larga ~s. la se~uencla
mayor es esta probabilidad. Ms concretamente, esta probabllIda~ tI~nde a
la unidad al tender n hacia infinito. Vamos a postular por ello lo slgmente:
Si E es un acontecimiento aleatorio, existe un nmero p tal que, para cua-
lesquiera nmeros positivos e y 0, existe un nmero entero N tal que
(D2) 1 > Prob [ It -pi < e] > 1 - 8
para todo n > N.
54 Ernest Nagel, The Meaning of Probability, Journal o[American Statistical Association, XXXI
(1936), p. 22. Las cursivas de vagamente son m a s . .
" Respecto de la aparente contradiccin entre esta afirmacin y el hecho de que la probabilidad
de tal acontecimiento sea cero, vase el Apndice A, prrafos 1 y 13.
104
Hay que aclarar algunos puntos relativos a esta proposicin. En pri-
mer lugar, es indispensable la condicin de que el trmino central de
(D2) debe ser menor que la unidad, pues slo de este modo podemos
admitir que existan a veces secuencias errticas. En segundo lugar, la
proposicin debe contemplarse coItlo ley de la Naturaleza, para la que
podemos reservar el nombre de Ley de los Grandes Nmeros, dando as
fin a la confusin que rodea habitualmente al carcter de esta ley. En
tercer lugar, hay que contemplar la proposicin como upa definicin de
probabilidad fsica; no tenemos ms que observar que esta definicin in-
cluye tanto el inicio como el fin de un pensamiento completo para dar-
nos cuenta de que no hay otra forma de concebir la probabilidad sino
en el ms puro sentido hegeliano. Si la probabilidad es el elemento lti-
mo de la Naturaleza, su definicin debe basarse a la fuerza en la proba-
bilidad.
Por otro lado, si la lucha secular con el problema de encontrar una
definicin cualitativa de probabilidad ha dado slo como resultado in-
terminables controversias entre las diferentes doctrinas, se debe, en mi
opinin, a que se ha dedicado muy poca atencin a la singular nocin
de aleatoriedad, y ello porque la raz dialctica descansa de hecho en
esta nocin y la probabilidad es nicamente un aspecto aritmtico de
ella.
Est fuera de toda duda que la nocin de aleatoriedad lleva consigo
una contradiccin irreductible. Para empezar: el orden aleatorio debe ser lo
suficientemente irregular como para excluir toda posibilidad de represen-
observac~on.
tarlo por medio de una frmula analtica. Esta es la esencia de la muy inte-
resante observacin de Borel en el sentido de que la mente humana es in-
capaz de reproducir el riesgo 56. Ahora bien, hace ya mucho tiempo Joseph
Bertrand preguntaba: Cmo es posible que hablemos de las leyes del
riesgo? No es el riesgo la anttesis de cualquier ley?57. La respuesta a la
pregunta de Bertrand es que la aleatoriedad no significa algo totalmente
fortuito, esto es, una ausencia completa de orden. La oposicin entre la te-
sis de la irregularidad de la aleatoriedad y la anttesis del orden peculiar de
la misma encuentra su sntesis en la nocin de probabilidad. De aqu nace
el carcter circular de la definicin de probabilidad, ya sea en la forma la-
placeana o en la frecuentista.
Otro resultado de la argumentacin anterior es que la oposicin entre
la opinin de Poincar -que la aleatoriedad es un residuo de la imperfec-
cin o falta de acabado de nuestro conocimiento- y el dogma de la fsica
56 mile Borel, Sur l'imitation du hasard, Comptes Rendus, Acadmie des Sciences, CCN (1937),
.. pp. 203-205. Sin embargo, la pretensin de Borel (mile Borel, Les probabilits, Encyclopdie
Franfcaise, 1, 1. 96-4) de haber ofrecido una demostracin de esa imposibilidad es falsa.
57 Joseph Bertrand, Calcul des probabilits (Pars, 1889), p. vi. La traduccin es ma.
105
moderna -que la aleatoriedad es un aspecto intrnseco del modo de ser de
las cosas en general- es totalmente ficticia. Como suceda frecuentemente
en su caso, Poincar ofreci algunas sorprendentes demostraciones de
cmo pueden surgir comportamientos estadsticos estables a partir de re-
laciones causales si variaciones muy pequefias en las condiciones iniciales
del sistema (una ruleta, por ejemplo) producen resultados sensiblemente
diferentes 58 . No obstante, todas esas pruebas dan por supuesto que las
condiciones iniciales estn sujetas a alguna ley probabilstica, no necesa-
riamente conocida. Es decir, Poincar no cre la aleatoriedad a partir de
una estructura puramente causal; y, al completar la justificacin de su
postura de que la aleatoriedad est ligada a la ignorancia, Poincar explic
que la informacin proporcionada por las probabilidades no dejar de
ser cierta hasta el da en que se conozcan mejor esos fenmenos (fortui-
tos) 59. La afirmacin pone al descubierto la esencia de toda la cuestin,
porque, supongamos que descubrimos un da algunos fenmenos sub-
cunticos que nos permitan predecir qu tomo, o tomos, de radio se
desintegrar primero; aun as, seguiremos teniendo que explicar por qu
la desintegracin de los tomos dejados a s mismos sigue un orden alea-
torio ..
Por todo elio, podemos entender por qu, incluso desde el ocaso de la
mecnica estadstica, los fsicos han mostrado una acusada debilidad por la
idea de que la aleatoriedad puede generarse por un sistema regido nica-
mente por relaciones causales. Entre los numerosos intentos realizados para
justificar esta idea, el de David Bohm proporciona una base muy instructi-
va. Al explicar que si los accidentes de automvil son impredecibles se
debe exclusivamente a que no podemos determinar ni tener en cuenta ex
ante todos los numerosos factores que explican ex post cada accidente espe-
cfico, Bohm no hace sino seguir a Poincar60 Lo mismo es cierto en lo
que se refiere a su postura de que el mundo est gobernado por leyes infi-
nitamente numerosas y, por tanto, de que hay siempre infinidad de leyes o
factores que permanecen ms all del alcance de la ciencia61 . Ahora bien,
no est siempre claro lo que intenta construir sobre esa base. En efecto,
dice que la hiptesis de que las leyes de la Naturaleza constituyen una se-
rie infinita de pequefios y ms pequefios pasos que aproximan lo que en
esencia es un lmite mecanicista es tan arbitraria e improbable como lo es
la hiptesis de un conjunto finito de leyes que permiten un tratamiento
58 Henri Poincar,Calcul des probabilits (Pars, 1912), pp. 146-152, Y Poincar, Foundations of
Science, pp. 403-406.
59 Poincar, Foundations ofScience, P. 396.
60 Bohm, Causality and Chance, pp. 2 Ys., 21 y ss. Vase tambin D. Bohm y W. Schtzer, .The
General Statistical Problem in Physics and the Theory of Probability, Nuovo Cimento, Supl. Serie X,
II (1955), pp. 1.006-1.008.
61 Bohm, Causality and Chance, passim.
106
exhaustivo de la Naturaleza en su conjunto62. Esta afirmacin demuestra
que Bohm reconoce implcitamente la existencia de una irreducible aleato-
riedad residua4 pero entonces es incomprensible su posterior afirmacin
de que la alea~oried~d es el re~~tado d.e que los infinitos factores dejados
fuera de se~eJ~nte SIstema te~nco [fillltO] se encuentran sometidos en ge-
neral a algun t1~0 de fluctuaCIones aleatorias6~. Y ello porque, si supone-
mos una aleatonedad residual, se derivan inmediatamente dos conclusio-
nes: ~n primer lugar, la hiptesis adicional de infinitas leyes que gobiernan
el mIsmo fen~eno no es necesaria ya para explicar la alatoriedad, y, en
segund~ l~gar, SIn considerar cuntos factores se dejan sin tener en cuenta,
las deSVIaCIOnes de los observados a partir de valores tericos no son pu-
ramente errores aleatorios. La razn por la que Bohm introduce la infini-
dad de lefes consiste en que espera justificar la ltima proposicin en base
al conocIdo teorema [de acuerdo con el cual] los efectos de las fluctuacio-
nes aleatorias tienden a anularse64. Sin embargo, el famoso teorema tiene
influencia so~re la realidad si, y slo si, cada efecto se produce por una
causa aleatona, qu~ ha de definir~e con independencia del teorema; y, si
cada causa esta sUjeta a la aleatonedad, tampoco necesitamos una infini-
dad de ellas para explicar esa aleatoriedad. Al igual que sucede con otros
muchos autores que escriben sobre probabilidad, Bohm parece confundir
aqu un teorema matemtico abstracto con e~ comportamiento real de la
Naturaleza. Esa confusin aparece ingeniosamente obvia en su afirmacin
(~an querida P?r algunos f.si~?s) de que Ima ley determinada genera
SIempre. al~atonedad a condIcIOn de que el mecanismo al que rige sea tal
que vanacIones sumamente pequefias en las condiciones iniciales produz-
can resultados sensiblemente diferentes. Como sucede en otras argumenta-
ci?nes si~i.lares, lo que Bohm demuestra de hecho es un teorema geom-
tnco ergodIco, lo que, huelga decir, es una oposicin antittica a la idea de
aleatoriedad65 .
62. bid., p. 134.. En este context,o, .hay que resaltar la opinin opuesta, compartida por muchos es-
tadstlco~ ,u~ trabajan en campos aplicados; de modo explcito o implcito, piensan que si la funcin
de regres~on mcluyese todos los .factores no especficos se obtendra una corrdacin perfecta (esto es,
una rdacln totalmente determmada). La idea es que d producto
1 - Ri.23 ... n = (1 - r12) (1 - rh2) ... (1 - rlo.23... n-I)'
donde R y las r son las notaciones estndar de los coeficientes de corrdacin, debe tender a cero para
n -7 00, ya que decrece con cada uno de los sucesivos factores,
1 - r1o.23 ... n_1 < 1.
Sin embar?o, en base a fundamentos puramente matemticos, d lmite de ese producto no tiene que
ser necesariamente cero.
63 bid., p. 145; tambin Bohm y Schtzer, p. 1.008.
64 Bohm, p. 23.
65 .Bohm y Schtzer, pp. 1.024 Y ss. Vase ms sobre esta cuestin en d Captulo V1, Seccin 3,
postenor.
107
 Curiosamente, los autores que se proponen demostrar el carcter redu-
cible de la aleatoriedad a la causalidad alzan por lo general una punta del
velo que cubre a la falacia de sus argumentos formales. As, Bohm parece
ignorar que la mecnica por s sola no puede justificar la proposicin de
que, debido a la asimetra del dado y a la complejidad del movimiento de
la mano, a largo plazo y por trmino medio, esas fluctuaciones [del resul-
tado] no favorecen a ninguna cara en particular66. Por otra parte, tomar
esta proposicin como fundamento independiente de aleatoriedad y pro-
babilidad significa remontarse al viejo Laplace y a su subjetivo Principio de
la Razn Insuficiente.
La nica solucin consiste en enfrentarse al hecho de que en la idiosin-
crasia del mundo real hay un orden que, debido a su carcter dialctico en
sentido hegeliano, no puede representarse por medio de una frmula ana-
ltica. Lo mismo que el sufrimiento no puede existir sin heridas o sin un
individuo sensible, la aleatoriedad es un elemento de relacin. Las dos opi-
niones opuestas sobre la aleatoriedad, a las que nos hemos referido aqu,
son los dos extremos del mismo puente tendido entre la comprensin hu-
mana y el mundo real.
66 Bohm y Schtzer, p. 1.011. El ms convincente contraejemplo de esta tesis es el hecho de que,
incluso aunque la secuencia de los nmeros aleatorios de Montecado se construya a travs de un
procedimiento que satisfaga tanto la condicin de inestabilidad como la de tendencias estadsticas, tal
secuencia alcanza finalmente una cadencia constante. Esa situacin es totalmente anloga al famoso
error de Poincar al afirmar que los terceros guarismos decimales de una tabla de logaritmos forman
una secuencia aleatoria (Poincar, Foundations olScence, pp. 161 Y s.).
108
CAPTULO III
CAMBIO, CUALIDAD Y PENSAMIENTO
l. Ciencia y Cambio. Como se explic en el captulo inicial, la filoso-
fa griega comenz preguntando por la razn de que las cosas cambien,
pero el reconocimiento del Cambio plante pronto el problema episte-
molgico ms formidable. Cmo es posible el conocimiento si las cosas
cambian continuamente, si no se puede entrar dos veces en los mismos
ros, como afirmaba el crptico Herclito?l. Desde entonces, hemos veni-
do luchando con el problema de saber qu es lo mismo en un universo
cambiante. Como inquiri Mach, qu es lo mismo en un vapor de so-
dio que, al aumentar la temperatura, cambia de violeta a amarillo? 0,
como plante Bridgman, qu es lo mismo en un vaso de agua que se
evapora continuamente?2. Son numerosos los intentos constantes de con-
testar a esa pregunta utilizando esquemas aritmomrficos (examinaremos
dentro de poco el ms ambicioso de todos ellos, llevado a cabo por Ber-
trand Russell). La observacin hecha por David Bohm de que en cada
momento una cosa tiene un enorme (de hecho, infinito) nmero de as-
pectos que son comunes a los que tena hace pOCO3 pone de manifiesto
por qu la cuestin planteada por Mach se encuentra lejos de ser ociosa;
a pesar de todo, esa observacin no la contesta. Muchas cosas actuales
tienen un infinito nmero de aspectos comunes a cada una de ellas
e igualmente comunes a muchas cosas de hace poco tiempo. De este
modo, seguimos sin conocer cul de todos los posibles pares de una cosa
pasada y otra actual representa la misma cosa. Y, si nos quedamos satis-
fechos con el argumento de la continuacin temporal de una cualidad
especfica de las cosas observadas, en ese caso debemos aceptar sin ningn
gnero de dudas como perfectamente cientfico el procedimiento por el
1 Fragmento 41 en J. Burnet, Early Greek Philosophy (4.- edicin, Londres, 1930), p. 136. Las
cursivas son mas.
2 Ernst Mach, Popular Scientific Lectures (Chicago, 1895), p. 202; P. W. Bridgman, The Logic 01
Modem Physics (Nueva York, 1928), p. 35. Bridgman aade que hasta 2 + 2 = 4 se derrumba si se
aplica a esferas de un gas que se expande y se interpenetra.
3 David Bohm, Causality and Chance in Modem Physics (Londres, 1957), p. 157.
109
que el lamasmo decide quin es el mismo Dalai Lama por encima de la
vida y la muerte.
Por otro lado, si no hubiese Cambio en absoluto, es decir, si las cosas
hubiesen sido y fueran a ser siempre como son, toda ciencia quedara re-
ducida a una especie de geometra: ubi materia, ibi geometria, donde hay
materia, hay geometra, como enseo Kepler.
Se cort el nudo, no se desat, gracias a la distincin -introducida
bastante pronto- entre cambio de esencia y cambio de lugar4 Y, dado
que, como lo expres en forma sencilla Aristteles, el lugar no es parte
de las cosas ni una cualidad de las mismas5, pareci oportuno acordar
que todo Cambio es locomocin, siendo el cambio de esencia pura apa-
riencia. Para evitar toda posible referencia a la cualidad, la antigua doc-
trina atomista creada por Leucipo afirmaba que el Cambio consiste ex-
clusivamente en la locomocin de las partculas atmicas de una
materia uniforme y eterna. La primera crtica sistemtica del atomismo
monista fue la de Aristteles, quien opuso la doctrina de la materia y la
forma, lo que le llev a analizar el Cambio en cambio (1) de lugar, (2)
de cantidad (relacionado con el cambio por creacin o destruccin) y
(3) de cualidad6 Aun cuando desde entonces nos hemos ajustado en
princip'io a este anlisis, la actitud de la ciencia hacia el Cambio ha se-
guido un curso histrico muy desigual.
En primer lugar, el atomismo sufri un eclipse total a lo largo de
casi dos mil aos hasta que Dalton lo resucit a comienzos del pasado
siglo; a partir de aqu, lleg gradualmente a gobernar casi todos los sec-
tores de la fsica. Sin embargo, los recientes descubrimientos de una tras
otra partcula intraatmica, todas ellas cualitativamente diferentes, han
privado al atomismo monista de todas sus virtudes epistemolgicas. Al
ser actualmente reconocida como atributo primario de la materia ele-
mental, la cualidad no es reducible ya a la locomocin. As pues, por el
momento se ha justificado de esta manera un aspecto de la doctrina
aristotlica.
Durante bastante tiempo, el cambio por creacin y destruccin per-
sisti en las especulaciones escolsticas, pero, tras los diversos principios
de conservacin descubiertos por la fsica a lo largo de los cien ltimos
aos, nos llegamos a convencer de que este tipo de cambio estaba ente-
rrado para siempre. Slo los cosmlogos siguieron hablando de la crea-
cin del universo. Sin embargo, la idea de que la materia se crea y se des-
truye continuamente en cada rincn del universo ha adquirido
recientemente el apoyo creciente de cierto nmero de fsicos. Si llegase a
4 Vase, por ejemplo, Platn, Parmenides,p. 138.
5 Aristteles, Physies, 209 b 26-27, 221' 1.
6 Physies, 190' 33-37,260' 27-29.
110
ser una hiptesis vlida, podra no slo revolucionar la cosmologa sino
tambin resolver el mayor misterio de la fsica, el de la gravitacin? El
universo sera igualmente ms inteligible, pues sus leyes seran entonces
verdaderamente invariantes con respecto al Tiempo. Por todo ello, es
muy posible que tuviramos que volver a las opiniones de Aristteles y
reconsiderar el moderno axioma de que el concepto de energa sin con-
servacin carece de sentido8. A decir verdad, sabemos ya que el concep-
to de entropa (que nos va a ocupar en los captulos siguientes) no carece
de sentido, a pesar del hecho de que el autntico carcter de la entropa
es crecer continuamente.
El cambio cualitativo no ha dejado nunca de ser un tema central de las
ciencias de la Naturaleza, pero, una y otra vez, la admiracin producida
por los xitos operativos de la fsica en casi todos los sentidos -a pesar de
su decisin de ignorar el Cambio- nos ha llevado errneamente a pensar
que la ciencia no puede estudiar el Cambio. Los cientficos sociales, en es-
pecial, continan alabando fervientemente este principio, pero lo incum-
plen9 A pesar de todas estas declaraciones y de las repetidas argumentacio-
nes en su apoyo, podemos reconocer igualmente bien que la mxima
ambicin de toda ciencia es descubrir las leyes de cualquier Cambio que se
ponga de manifiesto en su campo fenomenolgico.
Es sta la tarea ms sugestiva de la ciencia. Frente a lo que sostienen
muchos cientficos 10, la madurez de cualquier ciencia no se mide por el
grado en que ha sido capaz de construir una representacin mecnica de
su campo fenomenolgico especfico; en lugar de eso y como afirma David
Bohm (un fsico!), la madurez debe juzgarse por la capacidad de conside-
rar el proceso por el que las cosas se han convertido en lo que son, partien-
do de lo que una vez foeron, y por el que continan cambiando y convir-
tindose de nuevo en algo distinto en el futuroll. Para hacer esto, hasta
los astrofsicos, no slo los bilogos, han de recurrir a la doctrina aristotli-
ca del Cambio, en su fondo y en su forma. Como explica Gamow, la crea-
cin en la hiptesis de la Gran Explosin significa hacer algo bien for-
mado a partir de lo informe12. No es superfluo, por tanto, plantear una
gran interrogacin en lo que se refiere a la extendida disposicin de la eco-
noma a ignorar el cambio cualitativo y hasta a minimizar con ello (odas
7 Ms adelante (Captulo VIII), se discutir con cierto detalle esta hiptesis. Aqu deseo resaltar
nicamente que la idea de que la materia se crea y se destruye continuamente ya haba sido reavivada
en otros crculos. Vase, por ejemplo, Henri Bergson, Creative Evolution (Nueva York, 1913), pp.
246n y 368 y s.
8 Bridgman, Logie ofModern Physies, p. 127.
9 Por ejemplo, Frank H. Knight, The Ethies ofCompetition (Nueva York, 1935), p. 21.
10 Por ejemplo, Henri Poincar, Mathematies and Scienee: Last Essays (Nueva York, 1963), p. 8.
II Bohm, Causality and Chanee in Modern Physies, p. 15.
12 G. Gamow, The Creation ofthe Universe (Nueva York, 1952), p. vii.
111
las preocupaciones, a pesar de que en el campo econmico el Cambio es,
aun ms que en la astrofsica, el alma del acontecer.
2. Cambio y conceptos dialcticos. El indudablemente difcil problema
de describir el cambio cualitativo se deriva de una razn fundamental: ese
cambio evita la esquematizacin aritmomrfica. El leitmotiv de la filosofa
de Hegel: donde hay movimiento, donde hay vida, donde algo se lleva a
cabo en el mundo real, acta la Dialctical3 es propenso a no ser grato a
una mente acostumbrada a la filosofa mecanicista. Sin embargo, lo cierto
sigue siendo que el Cambio es la fuente de todos los conceptos dialcticos.
Por ejemplo, democracia, feudalismo, competencia monopolstica
son conceptos dialcticos porque las organizaciones polticas y econmicas
evolucionan continuamente. Lo mismo es aplicable al organismo vivo: la
vida biolgica consiste en una continua e insinuadora transformacin de
materia inerte en materia viva. Lo que hace de necesidad un concepto
dialctico es que los medios de satisfacer necesidades pueden cambiar con
el tiempo y el lugar: la especie humana hubiera desaparecido hace mucho
si nuestras necesidades hubiesen sido inflexibles como un nmero. Por l-
timo, especie es dialctica, porque toda especie incluye el desconocido
elemento de un acto diferenciado de creacinl4.
La' razn que forz a Platn a excluir todo cambio cualitativo de su
universo de ideas aritmomrficas es evidente. Por otro lado, Platn no dis-
cute la cuestin de si el movimiento se encuentra tambin excluido de ese
universo, pero podemos estar casi seguros de que no tena intencin algu-
na -pues no haba necesidad de ello- de concebir tal universo como inm-
vil De este modo, reconoci implcitamente que una estructura aritmo-
mrfica es incompatible con el cambio cualitativo, mas no con la
locomocin, incluso aunque admiti que el Cambio se compone de am-
bosl 5 Como resultado de ello, y como suceda con la generacin preceden-
te, Platn segua sin comprender las paradojas de Zenn y no pudo acla-
rarlas.
Con sus paradojas, Zenn pretenda poner de manifiesto los defectos
de la doctrina pitagrica de los Muchos frente a la doctrina de Parmnides
del Uno. La paradoja de la flecha, en concreto, intenta demostrar que has-
ta la locomocin es incompatible con una estructura molecular (esto es,
aritmomrfica) del Espacio y del Tiempo, porque, reinterpretando a Ze-
nn, si en un instante dado la flecha est en un lugar discretamente diflren-
ciado, cmo puede moverse a otro lugar semejante? Algunos afirman que
la paradoja se resuelve definiendo la locomocin como relacin entre una
13 G. W. F. Hegel, The Logic ofHegel traduc. de W. Wallace (2." edicin, Londres, 1904), p. 148.
Una pgina antes, dice que el principio dialctico constituye el alma y la vida del progreso cientfico.
14 Charles Darwin, The Origin ofSpecies (6.- edicin, Londres, 1898), p. 30.
15 Platn, Parmenides, p. 139.
112
variable tiempo y una coordenada espacial 16; el hecho de que esta solucin
matemtica es suficientemente buena para la fsica est fuera de duda.
Ahora bien, desde determinado punto de vista, la paradoja es ms sencilla
de lo que esta solucin sugiere, mientras que desde otras perspectivas es
ms complicada.
Es ms sencilla, puesto que todo lo que Zenn hace es ignorar la dife-
rencia cualitativa existente entre estar en un lugar y moverse a travs de
un lugar, es decir, entre reposo y movimiento. El er~or cometido in-
tencionadamente por Zenn e inconscientemente por todos los que se en-
gaaron creyendo haber vencido a la paradoja por medio de simples fr-
mulas matemticas consisti en ignorar el hecho de que, si nos referimos
exclusivamente a un instante del tiempo, es imposible distinguir entre re-
POSo y movimiento. Una fotografa perfectamente instantnea de un
automvil no puede revelar de ninguna manera si tal automvil se encon-
traba parado o en movimiento; para saber qu es lo que suceda, precisa-
mos observar al automvil durante un intervalo temporal, aunque sea bre-
ve. Sin duracin, ni siquiera el reposo tiene significado alguno. Como
contest Aristteles a la paradoja de Zenpn, tanto el movimiento como el
reposo deben ocupar tiempol7. Y, de acuerdo con Louis de Broglie, cuya
insistente preocupacin por la oposicin entre partcula y onda en la mi-
crofsica es nica entre los fsicos, existe en esa paradoja una sutileza nica-
mente puesta de relieve por la fsica moderna: lo que se encuentra en un
punto no puede estar en movimiento o evolucionar, lo que se mueve o
evoluciona no puede estar en ningn puntOl8.
As pues, la paradoja es ms compleja de lo que nos hace creer su solu-
cin matemtica, pues revela la confusin que rodea a la idea de que Espa-
cio y Tiempo no son conjuntos continuos sino mera multiplicidad de puntos
indivisibles. Como lo han sealado repetidamente muchas autoridades ma-
temticas, todas estas cuestiones siguen con nosotros a pesar de los espln-
didos logros de Dedekind, Weierstrass y Cantor en lo que respecta al con-
tinuo matemtico l9 . Es indudable que lo que principalmente buscaban
esos famosos matemticos era una formalizacin matemtica del continuo
intuitivo; Dedekind, en especial, refera constantemente su argumentacin
a los aspectos intuitivos del continuo lineapo. Sin embargo, la afirmacin
16 Por ejemplo, Bertrand Russell, The Principies ofMathematics (Cambridge, Ingl., 1903), cap.liv.
17 Aristteles, Physics, 234 b 8-9.
18 Louis de Broglie, Physics andMicrophysics (Londres, 1955), p. 126.
19 Por ejemplo, Hermann Weyl, Das Kontinuum (Leipzig, 1918), p. 16; Henri Poincar, The
Foundations ofScience (Lancaster, Pa., 1946), pp. 51 y s.
20 R. Dedekind, Essays on the Theory of Numbers (Chicago, 1924), pp. 6-12. En realidad, hasta
Weierstrass, el nmero irracional no tena otra base en las matemticas sino la representacin geom-
trica heredada de los pitagricos. Vase G. Cantor, Contributons to the Founding of the Theory of
Transfinte Numbers (N ueva York, sin fecha), p. 17.
113
de Bertrand Russell-escuchada ahora igual que entonces- de que ningu-
na otra continuidad [distinta de la del continuo aritmtico] est implcita
en el espacio y en el tiempo21 carece por completo de base. Lo cierto es
que la proposicin de que existe una correspondencia exacta entre los n-
meros reales y los puntos de una lnea es bien un axioma, o una definicin
matemtica de lnea22 .
Los desarrollos llevados a cabo en las matemticas -posteriores a la ci-
tada afirmacin de Russell- demuestran que est lejos de ser infundado el
principio aristotlico de que el punto es el lmite de la lnea, no parte de
ella23 .
En primer lugar, la moderna teora de la medicin representa un tar-
do reconocimiento de que al menos el principio no se preocupa de un
pseudoproblema. Todava ms eficaz es el famoso teorema de Ernst Zer-
melo de que el continuo aritmtico puede ser perfectamente metdico, lo
que implica que todo nmero real tiene un inmediato sucesor. Incluso
aunque no se pueda dar nombre a ese vecino inmediato, la prueba de que
existe tiene que ver con una cuestin establecida antes, concretamente que
un nmero tiene una individualidad perfectamente aislada24 . Cualesquiera
que sean las propiedades que pueda tener el continuo aritmtico, su es-
tructu~a es en todo caso la de las cuentas de una sarta, pero sin la sarta.
Creo que no hay ninguna necesidad de insistir en el aspecto de que ca-
da elemento del continuo aritmtico es exactamente igual que una cuenta,
una cosa individual absolutamente distinta de las otras y, adems, absolu-
tamente indivisible25. Esta cuestin es hoy en da un lugar comn mate-
mtico. Partiendo de esta base, hasta Henri Bergson observ de forma
penetrante que postular la impenetrabilidad de la materia significa sim-
plemente reconocer la solidaridad de las nociones de nmero y espacio,
Russell, Principies ofMathematics, p. 260.
21
22 Vase G. D. Birkhoff, <<A Set of Postulates for Plane Geometry, Based on Scale and Protractor,
Annals ofMathematics, XXXIII (1932), p. 329, YCantor, Contributions, p. 30.
2' Aristteles, Physics, 231' 25-29.
24 Los lgicos modernos han adquirido una costumbre muy especial: cada vez que surge una pa~a
doja, legislan nuevas reglas proscribiendo alguno de los pasos por los que se ha llegada a tal paradOJa.
Evidentemente, el procedimiento significa nada menos que el harakiri de la razn. ,(Vase H. Weyl,
Philosophy ofMathematics and Natural Science, Princeton, 1949, p. 50. Vase tambin la aguda crtica
de Henri Poincar, Foundations, pp. 472 y ss., especialmente p. 485). En cualquier caso, no resuelve la
paradoja sino que simplemente la aplaza indefinidamente. Por lo que se refiere al teorema de Zermelo,
la propuesta consiste en prohibir que se elija un miembro de un conjunto sin darle r~almente un
nombre. Para emplear la altamente instructiva analoga de Bertrand Russell, en Introductzon to Mathe-
matical Philosophy (Nueva York, 1930), p. 126, a pesar de que sera legtimo elegir la bota izquierda
de un par de botas, elegir un calcetn de un par de calcetines idnticos sera una operacin il.cita. No
veo en absoluto por qu la ltima eleccin sera incorrecta en un campo como las matemncas en el
que en toda poca se han llevado a cabo operaciones mucho ms raras. No con~tituye una idea suma-
mente extrafia la de casar nadie con nadie, como sucede al levantar sobre s mismo el plano del con-
junto nulo?
25 Poincar, Mathematics and Science: Last Essays, p. 30.
114
enunciar una propiedad de los nmeros antes que de la materia, yal me-
nos un famoso fsico aprob con entusiasmo la idea26 Ahora bien, la met-
fora que se refiere a la sarta -a cuyo travs deseo transmitir la idea de que
las cuentas del continuo aritmtico estn colocadas una junto a otra como
las de un collar normal- podra requerir una elaboracin adicional; dado
que tal elaboracin no puede rehuir de ninguna manera los tecnicismos, se
relega al Apndice A.
3. El continuo intuitivo frente al aritmtico. Hay una a!ltntica sabidu-
ra en el consejo de que la ciencia no debiera tomar prestadas palabras del
lenguaje corriente para designar sus conceptos de reciente creacin. Si una
palabra se ha estado empleando durante mucho tiempo, se produce una
pegajosidad resistente entre esa palaora y sus antiguas connotaciones. Aun
cuando sean totalmente extraas al nuevo concepto, algunas de esas con-
notaciones pueden caer inadvertidamente en la imagen mental que tene-
mos de aquel y llevarnos a no tener presente la diferencia entre los nuevos
y los viejos conceptos. Al final de su vida, el constructr del moderno uti-
litarismo, Jeremy Bentham, lamentaba que utilidad era una palabra desa-
fortunadamente elegida para el concepto especial que tena pensado para
la nueva ciencia poltica27; el anlisis econmico sigue pagando un elevado
precio por esa desafortunada eleccin. De modo semejante, el uso de la
palabra continuo para denotar un agregado de elementos aislados, dis-
cretamente diferenciados, es sin duda alguna responsable de las frecuentes
afirmaciones de que no existe otro tipo de continuidad. A pesar de todo,
antes de que el continuo aritmtico adquiriese su legtimo rango dentro de
las matemticas, la nocin denotada por continuo tena la finalidad de ex-
presar una propiedad intuitiva de Tiempo, Espacio e incluso Naturaleza; la
de ser conjuntos sin suturas.
El aforismo de que las cosas que estn en un universo no estn sepa-
radas ni cortadas unas de otras con un hacha se remonta al clsico Anax-
goras 28 . A diferencia del continuo aritmtico, el continuo universo no tiene
agujeros ni siquiera junturas en las que, como crea Platn, un buen escul-
tor pudiera separar una especie de otra29 . En mayor medida que cualquier
otra cosa, los nmeros son corte~ artificiales que hemos hecho en ese con-
junto. Evidentemente, dado cualquier conjunto, podemos hacer en l tan-
tos cortes como queramos, pero la afirmacin inversa, implcita en el posi-
26 Henri Bergson, Essais sur les donnes immdiates de la conscience (Ginebra, 1945), p. 77; Louis
de Broglie, Physique et microphysique (Pars, 1947), p. 208. (Tengo que remitir al lector al original
francs de la obra de Broglie, ya que en la traduccin inglesa el captulo sobre Bergson est irreconoci-
blemente alterado).
27 Jeremy Bentham, The Works offeremy Bentham, edic. de J. Bowring (11 volmenes, Edimbur-
go, 1838-1843), X, p. 582.
2. Anaxgoras, Fragmento 8, en Burnet, Early Greek Ppilosophy, p. 259.
29 Platn, Phaedrus, p. 265.
115
tivismo aritmtico, de que puede reconstruirse el conjunto a partir de sus
cortes est por completo en el aire.
La objecin corriente planteada por el absolutismo de la Lgica en el
sentido de que nadie ha sido capaz hasta ahora de ofrecer una definicin for-
mal del continuo intuitivo se basa en un hecho slido que, no obstante, no
constituye prueba alguna contra la validez de ese concepto. El continuo in-
tuitivo pertenece a esa categora especial de conceptos sobre los que podemos
disertar entre nosotros sin ser capaces de definirlos. A pesar de ser incondi-
cional de la Lgica (llev a cabo el intento ms ilustre de reducir la Aritmti-
ca a Lgica), G. Frege advirti a los absolutistas lgicos que, por ser lgica-
mente simple [fundamental], no es posible una definicin; no hay ms
remedio que guiar al lector o al oyente, a travs de insinuaciones, a compren-
der las palabras como se desea30. Esta categora es el hbitat natural de todos
los conceptos dialcticos, que descienden en realidad del correspondiente al
continuo intuitivo; el propio Cambio es inconcebible sin este continuo.
Cabra argir tambin que al amparo de la dialctica podran introdu-
cirse en la ciencia algunos disparates. De hecho, se han introducido as
muchos disparates, pero otros muchos han penetrado en la ciencia revesti-
dos d~ un esplndido manto lgico. Nos guste o no, no disponemos de la
piedra filosofal que permita descubrir con rapidez un disparate. En lo que
se refiere al continuo intuitivo, sera el colmo de la ineptitud (o de la arro-
gancia intelectual) afirmar que la mente humana ha construido el conti-
nuo aritmtico por puro capricho de la mente, sin estar guiada por ningu-
na forma conceptual preexistente. Si fuese as, estaramos ante el mayor
milagro desde la Creacin: un concepto que sali de la nada y parti de
cero y que, no obstante, logra encajar perfectamente en el espacio y tiem-
po de las ciencias fsicas. Los hechos histricos nos eximen de prestar aten-
cin a este enigma pues demuestran que no existe tal milagro. El continuo
aritmtico es el producto de una dura lucha con el problema de cmo re-
presentar el continuo intuitivo de forma que la mayor parte posible de su
contenido se haga accesible al anlisis matemtico. En la poca en la que
se desarroll la teora del continuo aritmtico, la nica concepcin del.
continuo existente era la de que vena dado por la intuicin, afirma un
matemtico de enorme reputacin31 El problema de representar el cOllti-
nuo intuitivo no dej de preocupar a los matemticos incluso despus de
que el continuo aritmtico se construyese en la forma que actualmente co-
nocemos. Siguieron despus muchos interesantes intentos de incorporar
rasgos del continuo intuitivo que se haban dejado fuera del aritmtic032
'0 Translations from the Philosophical Writings o[Gottlob Frege, editores P. Geach y M. Black (Ox-
ford, 1960), p. 43. . su argumentacin no es slida, ni siquiera de acuerdo con las leyes de la Lgica. Un ejemplo contrario
31 E. W. Hobson, The Theory o[ Functions o[a Real Variable and the Theory o[ Fourier's Series (2
volmenes, Nueva York, 1957),1, p. 53.
116
En consecuencia, no viene al caso afirmar que la nocin de continuo in-
tuitivo se convirti en un disparate despus de haber servido al objetivo de
llevar al continuo aritmtico. No existe analoga alguna entre el caso del
continuo intuitivo y, por ejemplo, la vieja ereencia de que toda funcin
continua tiene derivada; esa creenciasllevaba consigo un error de la Lgica,
la injustificada identificacin de dos construcciones matemticas diferen-
tes. Por otra parte, al ser elproblem<:t del continuo intuitivo de carcter
epistemolgico, no existe prueba alguna imaginable con, la que determi-
narlo.
Podemos decir, no obstante, que la imposibilidad de definir formal-
mente el continuo intuitivo es una consecuencia lgica de la oposicin en-
tre la propiedad esencial que tienen los nmeros de ser diferenciadamente
discretos y la propiedad caracterstica del continuo intuitivo de componer-
se de elementos dialcticamente superpuestos y que no dejan resquicio al-
guno. Posiblemente, el modo ms apropiado pese a todo de expresar esta
peculiar estructura sea la sugerencia de Poincar: en el continuo intuitivo,
A = B, B = e es perfectamentecompatiDle con e> A33. Con ello quiso sig-
nificar que, incluso aunque A sea indistinguible de B y B de C, e puede
distinguirse de A, una propiedad que recuerda mi propia nocin de la pe-
numbra dialctica que separa A de su contrario. Sin embargo, debemos
guardarnos del pecado mortal de atribuir a los signos en estas relaciones
sus significados aritmticos y de someterlos entonces a anlisis utilizando
las leyes de la Lgica. Slo haciendo precisamente eso pudo Borel haber
llegado a la conclusin de que la idea de Poincar es absurda34 La cuestin
es que, cualesquiera nuevas ideas pueda ofrecer el futuro para ampliar el
actual concepto de continuo aritmtico, no parece posible resolver el con-
flicto que existe hoy en da entre la realidad construida con nmeros y
nuestra intuicin. No hay forma alguna de que, desde el punto de vista
aritmomrfico, tenga sentido la idea de Poincar. De modo anlogo, nues.
tra intuicin se revela contra ciertos resultados del anlisis aritmtico. Un
excelente ejemplo de ello lo propO'rciona el conjuIito ternario de Cantor;
se trata de un subconjunto del intervalo (0, 1) y, aunque tiene la misma
potencia (esto es, los mismos puntos) que el intervalo, su medida es cero.
La singularidad de todo ello es que entonces podra parecer posible supri-
'2 Vase el Apndice A de este volumen.
"Poincar, The Foundations o[Science, p. 46.
34 mile Borel, Probability and Certainty (Nueva York, 1963), pp. 106-109. La argumentacin de
Borel es que a partir de A = B, B = C, A < C, debe derivarse necesariamente que A < B < C, porque, si
C < B o B < A, entonces A < B o B < C, respectivamente; as pues, una de las premisas quedara des-
mentida. Extraamente, Borel no se dio cuenta de que su error era doble: como se observa fcilmente,
de tipo formal se encuentra en mi anlisis del umbral en la eleccin, en el artculo The Pure Theory
ofConsumer's Behavior (1936), reimpreso en AE, pp. 158 Y s.
117
mir un enorme nmero de puntos materiales de una regla sin afectar en
absoluto a su contenido material ni a su estructura35 .
Ahora bien, concluir que en este conflicto existente entre nuestra in-
tuicin y el edificio construido con nmeros es nuestra intuicin la nica
que yerra, constituye la forma ms evidente de incongruencia. As, por
ejemplo, una de las actuales crisis sufridas por la microfsica se deriva pre-
cisamente del hecho de que las teoras habituales suponen que las partcu-
las elementales son meros puntos en un continuo aritmtico tridimensio-
nal 36 E incluso aunque nuestra actual concepcin es que la Naturaleza est
hecha de cuantos indivisibles, la misma concepcin rechaza la idea de que
las cosas puedan estar cortadas unas de otras. Como recalc Niels Bohr,
el objeto y el instrumento de los fsicos forman un conjunto indivisible: al
menos un cuanto se superpone a ambos. En realidad, el objeto, el instru-
mento y el observador forman un conjunto indivisible, ya que debe haber
al menos un cuanto en el instrumento yen el observador.
4. Instantes de tiempo y duracin. En relacin con el asunto que se aca-
ba de discutir, no debiera pasarse por alto el hecho de que nada menos que
un coautor de los Principia Mathematica, Alfred North Whitehead, ha eri-
gido todo su sistema filosfico sobre la diferencia esencial entre el conti-
nuo del universo y el del anlisis aritmtico. Que centrase su argumenta-
cin en el Tiempo es natural, pues el Tiempo es el autntico origen del
continuo intuitivo. Pero la esencia de la postura filosfica de Whitehead
no es totalmente nueva; antes de l, y posiblemente con mayor insistencia,
Henri Bergson vio en la peculiar naturaleza del Tiempo la respuesta a mu-
chos problemas filosficos, en especial al de la conciencia y la evolucin.
Nuevamente Aristteles fue el primero en afirmar que el tiempo no est
hecho de instantes puntuales sucesivos como los puntos de una lnea37 . Ese
mensaje se ha repetido de diversas formas a lo largo de los siglos posteriores.
En la poca moderna, ha sido revivido no slo por filsofos como Henri
Bergson o Whitehead sino tambin por eminentes fsicos: el ahora de nues-
tra experiencia no es el punto de separacin en matemticas38 . Sin embargo,
Bergson y Whitehead van mucho ms all y explican por qu la diferencia im-
porta en la ciencia, a pesar de que a la fsica le haya ido estupendamente bien
sin haberse preocupado de forma abierta del continuo intuitivo. Como lo re-
conoce Whitehead39, ambos insisten en que el hecho fundamental de la Natu-'
raleza es el Cambio. Aun cuando prefiramos emplear acontecimiento o
proceso en lugar de la palabra suceso, el Cambio requiere tiempo para lle-
35 mile Borel, Les paradoxes de l'infini (2. a edicin, Pars, 1946), pp. 189-191.
36 David Bohm, Causality and Chance in Modem Physics, pp. 121-123. Naturalmente, la crisis
consiste en que en las operaciones sobre el papel aparecen infinitas energas.
37 Aristteles, Physics, 231 b 6-10, 234' 23.
38 P. W. Bridgman, The Intelligent Individual and Society (Nueva York, 1938), p. 107.
39 Alfred North Whitehead, The Concept ofNature (Cambridge, Ingl., 1930), p. 54.
118
varse a efecto o para percibirse. Naturaleza en un instante o estado de cambio
en un instante son abstracciones altamente imponentes. Para empezar, no hay
respuesta alguna a la pregunta qu sucede con la velocidad, en un instante?.
Incluso hierro en un instante es ininteligible sin el carcter temporal de un
acontecimiento. La nocin de un in~tante de tiempo, concebido como hecho
simple primario, no tiene sentido alguno40. Los hechos fundamentales de la
Naturaleza se desvanecen por completo cuando alcanzamos el concepto abs-
tracto de punto del Tiempo. Un instante tiene una estructu,ra aritmomrfica
y, por lo tanto, es indiferente a si existe o no otro instante41.
El hecho fundamental de la Naturaleza, ya sea el devenir de Bergson o el
acontecimiento de Whitehead, incluye una duracin con una extensin tempo-
ral42 . Ahora bien, la duracin inmediata no est claramente trazada para nues-
tra comprensin; es ms bien una extensin oscilante entre el evocado pasa-
do y el anticipado futuro. As, el tiempo en el que comprendemos la
Naturaleza no es una simple serie lineal de instantes sin duracin con determi-
nadas propiedades matemticas de continuidad [aritmtica] en serie3sino una
seriacin sui gneris de duraciones. Estas no tienen una extensin mnima o
mxima y, adems, no se siguen una a otra externamente sino que cada una en-
tra en las otras gracias a que los acontecimientos se funden entre s. Ninguna
duracin es discretamente diferenciada de su predecesora o sucesora, de igual
manera que un acontecimiento no puede aislarse completamente de otros: un
acontecimiento aislado no es un acontecimiento44. Las duraciones se superpo-
nen a duraciones y los acontecimientos se superponen a acontecimientos en
una peculiar complejidad que Whitehead intent analizar con relativo xito a
travs del concepto de abstraccin extensiva y de clases abstractas45 . Sin embar-
40 Alfred North Whitehead, Modes ofThought (Nueva York, 1938), pp. 199 Y 207 (las cursivas
son mas); An Enquiry Conceming the PrincipIes ofNatural Knowledge (2. a edicin, Cambridge, Ingl.,
1925), p. 23. Las mismas ideas se encuentran como leitmotiv en todas las obras filosficas de White-
head, aunque estn ms claramente expresadas en las primeras. Vase su Enquiry, pp. 1-8, Y su Time,
Space, and Material, Problems ofScience and Philosophy, Aristotelian Society, Suplem. vol. Il, 1919.
Vase Erwin Schrodinger, Science, Theory andMan (Nueva York, Dover Publications, 1957), p. 62.
41 Whitehead, Modes ofThought, pp. 199 Y s.; Whitehead, Time, Space, and Material, p. 45.
42 Bergson, Time and Free Wil4 pp. 98 Y ss.; Bergson, Creative Evolutiom, pp. 1-7; Whitehead,
Time, Space, and Material, pp. 45 Y s.; Whitehead, Enquiry, cap. ix
43 Whitehead, Concept ofNature, p. 69 Y passim; Whitehead, Time, Space, and Material, p. 44;
Bergson, Creative Evolution, pp. 21 Y s. Tambin P. W. Bridgman, The Nature of Physical Theory
(Princeton, 1936), p. 31.
44 Whitehead, Concept ofNature, p. 142.
45 Whitehead, Enquiry, Parte III. En mi opinin, su anlisis representa ms bien un smil, pues en
ltimo trmino sus operaciones de extensiones, interseccin, etc. implican una diferenciacin discreta,
como se evidencia a partir del anlisis esquemtico que lleva a cabo en las pginas 103 y 105. De acuer-
do con la postura de Whitehead, C. D. Broad, Examination of McTaggart's Philosophy (2 vals., Cam-
bridge, Ingl., 1933-1938), vol. Il, parte 1, p. 284, seala con razn que los presentes (es decir, duracio-
nes) engaosos no son colindantes sino que deben solaparse, pues de otro modo lo presente estara
sujeto a reiterados saltos repentinos. Sin embargo, al igual tambin que Whitehead, fue incapaz de
describir el solapamiento a travs de un grfico libre de saltos aritmommcos (ibid., pp. 285-288).
119
go, todo lo que dice con palabras <<vagas no deja duda alguna de que tanto
duracin como acontecimiento, tal como se conciben por Whitehead, son
conceptos rodeados por penumbras dialcticas, en el sentido que les hemos da-
do aqu46 Aun cuando menos inequvocamente, la misma conclusin surge de
los escritos de Bergson: Lo que est dado, lo que es real, es algo intermedio en-
tre la extensin dividida [el intervalo de tiempo] y la pura inex:tensin [el ins-
tante] 47.
En resumidas cuentas, la postura de Whitehead y de Bergson es que el
Tiempo se llena con acontecimientos que perduran y se superponen en su-
cesin dialctica. Por encima de todo, el Tiempo no es una secuencia, aun-
que densa, de instantes sin duracin representables a travs de nmeros.
La razn por la que este esquema simplista ejerce, sin embargo, tan gran
fascinacin incluso sobre ciertos filsofos profesionales reside en que todos
tenemos tendencia a pensar en trminos de instantes antes que en dura-
cin en todo cuanto se refiere al Tiempo. Ya sea como fsicos en un labora-
torio. o como personas normales que se dedican a sus asuntos particulares,
estamos bsicamente preocupados por coincidencias: las coincidencias de
la manecilla de un reloj con uno de los puntos de la esfera. Son las tres y
media. y no ha aparecido todava o Justo cuando me iba son el telfo-
no son frases tpicas de nuestra forma de reparar en el Tiempo. Rara vez
prestamos conscientemente atencin al flujo del Tiempo e, incluso aunque
lo hagamos, las ms de las veces volvemos a hacer referencia a coinciden-
Clas.
Cuando observamos el movimiento, enfocamos tambin nuestra aten-
cin en coincidencias, en el paso de un cuerpo mvil a travs de algn lu-
gar, o en otras semejantes. Y, como observa Bergson, imaginamos as que
el cuerpo mvil <podra pararse ah; e, incluso cuando no se para ah, [nos]
inclinamos a considerar su paso como una detencin, si bien infinitamen-
te breve, ya que [nosotros] debemos tener al menos tiempo para pensar en
ello48. Este es el mecanismo por el que recibimos la ilusin -contra la que
Zenn apunt sus paradojas- de que el movimiento consiste en una se-
cuencia (densa, claro est) de restos. No es preciso aadir nada para sacar a
la superficie toda la incongruencia de la postura completamente equivalen-
Un filsofo tendra que saber algo ms para poder considerar que la
postura de Bergson-Whitehead est refutada por el hecho indiscutible de
que la cinemtica puede funcionar con un tiempo aritmtic0 49 . Cierta-
mente, todo lo que las ciencias fsicas precisan la mayor parte del tiempo
son coincidencias, indicaciones horarias. Igualmente, un fsico puede afir-
mar perfectamente que s = vt es la notacin abreviada de !1s = v !1t, pero
incluso en la fsica clsica esta explicacin 'no es siempre vlida: ~un ejemplo
lo proporciona el fenmeno de la presin atmosfrica50 . Desde su autoriza-
do conocimiento de la microfsica, Broglie afirma que si la' crtica del tiem-
po sin duracin y del movimiento inmvil de Bergson peca de algo es
ms bien por un exceso de prudencia51. Se refiere al Principio de Indeter-
minacin, de Heisenberg, de acuerdo con el cual los errores de observa-
cin, !1x y !1p, de la posicin y del momento de una partcula estn sujetos
a la desigualdad !1x x !1p ~ h (donde h es la constante de Planck). Por lo
tanto, si se intenta localizar a una partcula en algn punto del espacio a
travs de la medida o de la observacin, se obtendr exclusivamente su si-
tuacin y no se tendr conocimiento alguno sobre su movimiento52. En
realidad, lo que distingue a la fsica moderna de la clsica son los desarro-
llos que van contra la nocin de un acontecimiento en un instante de
tiempo y que tiene lugar en un punto del espacio sin dimensin. Anterior-
mente, mencion la crisis originada por una reduccin de las partculas
elementales a puntos. Igualmente instructivo es el hecho de que los fen-
menos cunticos ms all de ciertos lmites de pequefiez (10-13 cm para la
distancia y 10-15 segundos para el tiempo) presentan aspectos tan descon-
certantes que podemos considerar con seguridad que las propias nociones
de Espacio y Tiempo van desapareciendo segn intentamos empujar a l-
mites sin dimensin nuestra extrapolacin de objetos y acontecimientos53 .
En lo que se refiere a la oposicin entre Cambio y estructura aritmo-
mrfica, la postura de Whitehead es esencialmente la misma que la de
Hegel. Es posible que Hegel no haya expresado su pensamiento sobre la
materia con ms claridad que en el siguiente pasaje: Nmero es precisa-
49 A. Grnbaum, <<Are "Infinity Machines" Paradoxical?, Science, 26 de enero de 1968, p. 398,

te de que el Tiempo no es sino una densa secuencia de instantes sin dura-.
.,
ClOno
... Vase las siguientes obtas de Whitehead: Time, Space, and Material, p. 51; Enquiry, p. 4 Y
passim; Concepts 01Nature, pp. 55, 59, 72 Y s. Y 75; Process and Reality: An Essay in Cosmology (Nueva
York, 1929), p. 491; Science and the Modem World(Nueva York, 1939), pp. 151 Y 183 Y ss.
47 Henri Bergson, Matter and Memory (Londres, 1913), p. 326 Y passim. Esta caracterstica dialc-
tica del tiempo est admirablemente expresada por F. H. Bradley, Appearance and Reality (2. a edicin,
Oxford, 1930), p. 52: El Tiempo... debe hacerse, pero con todo no puede hacerse de piezas [discreta~
mente diferenciadas] .
48 Bergson, Matter and Memory, p. 247.
comete tambin otra indiscrecin: sin citar un solo texto en su apoyo, atribuye a: Whitehead la idea de
que las duraciones se suceden una a otta no en continuidad dialctica sino en forma de secuencia dis-
creta.
'0 Whitehead, Enquiry, pp. 2 Y s.
" Louis de Broglie, Physique et microphysique, pp. 201 y s.
" bid., p. 201 (las traducciones son mas). Tambin, Louis de Broglie, New Perspectives in Physics
(Nueva York, 1962), p. 9. En la primera edicin del presente ensayo, utilic Principio de Indetermi-
nacin en lugar del consagrado Principio de Incertidumbre, no porque espetase pegar nuevas eti-
quetas en viejas botellas (prctica que est muy alejada de mi concepcin de cientfico) sino debido a
que crea que para un no especialista la primera expresin describe mejor el significado de la ley de
Heisenberg. Despus he descubierto que tambin algunos fsicos consideran ms apropiado el mismo
trmino. Vase David Bohm, Causality and Chance in Modem Physics, p. 85n.
"Vase Bohm, ibid., pp. 105 y 155.

120 121
mente esa caracterstica totalmente inactiva, inerte e indiferente en la que
se extingue cada movimiento y proceso relacional54. Se ha criticado gene-
ralmente a esta afirmacin calificndola de oscurantismo y anticientifismo
hegelianos. Sin embargo, como ya he indicado, Hegel no intent demos-
trar nada ms que Whitehead, quien mantena que ninguna ciencia puede
reclamar estar basada en la observacin si insiste en que los hechos fun-
damentales de la Naturaleza han de basarse en instantes de tiempo sin
duracin55. Whitehead nicamente se benefici de un conocimiento en
matemticas y en las ciencias de la Naturaleza mucho mayor de lo que era
en tiempos de Hegel.
5. Una solucin lgica. Incluso aunque la responsabilidad de la prueba
recaiga en quien afirme el carcter funcional de una idea, ninguno de los
que afirman que el Cambio puede describirse completamente a travs de
conceptos aritmomrficos parece haber demostrado cmo puede hacerse
eso en todos los casos. (Sealar slo a la fsica sera evidentemente insufi-
ciente, incluso aunque la fsica fuese un modelo de perfeccin a ese respec-
to). Que yo sepa, existe solamente una excepcin que precisamente por
ello es la ms instructiva. En una oeuvre de jeunesse, Bertrand Russell afir-
m que todo cambio cualitativo puede representarse como relacin entre
una variable tiempo y el verdadero valor de un conjunto de proposicio-
nes relativas a la misma entidad56. La afirmacin plantea diversas cuestio-
nes 57 .
Posiblemente debiramos preguntar qu significa mism{J en semejan-
te estructura cambiante y compleja; sin embargo, parece oportuno dejar de
lado esta cuestin durante algn tiempo. En consecuencia, supongamos
que E denota la misma entidad. Considerando el caso ms simple posi-
ble de un cambio continuo, lo que Russell quiere decir adems es que,
(1) para cada valor de la variable tiempo, t, hay una proposicin E es
A(t)) que es cierta, y (2) esta misma proposicin es falsa para cualquier
otro valor de la variable tiempo. Evidentemente, el conjunto de todas las
proposiciones E es A(t)) y, por tanto, el conjunto [A(t)] tienen el poder
de lo continuo. Se presentan ahora dos alternativas.
En primer lugar, [A(t)] representa una variedad de cualidad cuantifica-
da. En este caso, A(t) es un nmero y la solucin de Russell no es mejor ni
peor que la representacin matemtica de locomocin. Sin embargo, su
carcter funcional se limita al campo de las cualidades mensurables.
,4 G. W. F. Hegel, The Phenomenology ofMind(2. a edicin, Nueva York, 1931), p. 317.
"Whitehead, Enquiry, p. 2, Y Concept ofNature, p. 57.
56 Bertrand Russell, Principies ofMathematics, p. 469. Las cursivas son mas.
57 Una famosa crtica de la idea de Russell es la de J. M. E. McTaggart, The Nature ofExistence (2
volmenes, Cambridge, Ingl., 1927), n, cap. xxxiii, basada en que el tiempo, por su parte, no es real
(vase el Captulo y, Seccin 5, posterior). Mis propias objeciones, que indico a continuacin, siguen
una direccin diferente.
122
La segunda alternativa, sobre la que gira la cuestin, consiste en el caso
en que A(t) y A(t;J, para t ::j:. 0., representan dos cualidades puras distintas,
como, por ejemplo, feudalismo y capitalismo. En este caso, la solucin
de Russell es puramente formal, mejor dicho, vacua. Tericamente, pode-
mos escribir con facilidad que E es A(t) en el momento de tiempo t, pero
si A(t) es una cualidad pura debe definirse con independencia de que sea
un atributo de E en t. Evidentemente, decir que el 1 de enero de 1963 el
sistema econmico de los Estados Unidos es el sistema econmico de los
Estados Unidos el 1 de enero de 1963 es la quintaesenci~ de la hueca pa-
labrera. Lo que necesitamos es una proposicin en la que A(t) se sustituya,
por ejemplo, por libre empresa bajo vigilancia pblica. Si A(t) es una
cualidad pura, esto es, no puede representarse por un nmero, la represen-
tacin del cambio continuo por el esquema de Russell tropieza contra un
obstculo ms elemental: todo vocabulario es un conjunto finito de sm-
bolos. Tenemos que garantizar, a lo sumo, que la estructura idiomtica sea
la de una infinidad capaz de ser contada, pero en manera alguna debe te-
ner la potencia de lo continuo. Por todo ello, la propuesta de Russell se de-
rrumba antes de que podamos plantear ninguna cuestin del tipo que un
filsofo logstico rechazara por metafsica.
6. Qu es identidad? Existen verdaderamente otros problemas que no
pueden concretarse por medio del sencillo ejemplo que he utilizado en la
discusin precedente. El caso ms importante de cambio cualitativo es
aquel en el que para todo valor de t existe ms de una proposicin verda-
dera referente a E Para aludir al ejemplo ms sencillo, el esquema de Rus-
sell nos dice exclusivamente lo siguiente: dado t::j:. t: existe un par de pro-
posiciones, E es A y E es B, verdadero en t y falso en t: y otro par, E
es G y E es D, verdadero en t' y falso en t. Nada se dice acerca de si los
pares estn ordenados o no. Ahora bien, sin la condicin de que estn orde-
nados, el esquema es inadecuado incluso para describir un cambio cuanti-
tativo, pues qu sera de cualquier ley fsica si el observador fuese incapaz
de discernir qu miembro de cada par, (A,B) y (C,D), representa, por
ejemplo, la presin de un gas y cul la temperatura? Ordenar cada par uti-
lizando el Axioma de la Eleccin no servira de nada, incluso aunque con-
sidersemos que el axioma est perfectamente legitimado. En consecuen-
cia, si el esquema ha de ser operativo, debe incluir desde un principio la
condicin de que un miembro de cada par, como (A,B), pertenezca a un
conjunto [PI (t)], yel otro miembro a otro conjunto [P2 (t)]. Naturalmen-
te, esta informacin adicional corresponde al hecho de que el observador
debe conocer de antemano si los dos atriburos observados en dos momen-
tos diferentes pertenecen o no a la misma serie cualitativa. As pues, un es-
quema Russelliano operativo requiere el concepto de identidad no slo con
respecto a E sino tambin en relacin a cada atributo. Para establecer la
identidad de atributo, precisamos saber qu es la misma cualidad. Por
123
 tanto, el ejercicio russelliano de lgica formal no elimina en absoluto lo
postulado por la intuicin; por el contrario, un anlisis ms concienzudo
permite ver que no puede funcionar sin lo que pretende destruir58 .
Posiblemente nada ilustre ms acertadamente los asombrosos proble-
mas planteados por la identidad que una de las observaciones de Bridg-
mano Gracias al descubrimiento de la relatividad en la fsica, es perfecta-
mente posible que dos observadores que viajen a travs del espacio en
diferentes direcciones puedan registrar como dos hechos diferentes una
misma seal procedente de una tercera fuente. As, por ejemplo, un obser-
vador puede ver un destello de luz amarilla, en tanto que el otro puede
experimentar nicamente una sensacin de calor en un dedo. Cmo
pueden entonces estar seguros de haber relatado el mismo acontecimiento,
dado que no pueden volver a la simultaneidad en ausencia del tiempo ab-
soluto?59. El razonamiento de Bridgman es que hasta la fsica de la relativi-
dad presupone la identidd en cierto sentido absoluto, aunque no pueda
demostrar cmo podra establecerse: El resultado es que hemos de recono-
cer de una vez por todas que la identidad es un asunto interno de una sola
mente, ya sea una individual u otra que abarque las de varios individuos.
Parece que hemos ido demasiado lejos al creer que los fenmenos de la
Naturaleza pueden reducirse exclusivamente a registros de seales y, consi-
guientemente, que la mente no desempea ningn papel directo en el pro-
ceso de observacin. Por el contrario, la mente es un instrumento de obser-
vacin tan indispensable como cualquier dispositivo fsico. Esta cuestin
es de importancia capital para las ciencias sociales, por lo que volver a re-
ferirme a ella ms adelante ..
Sobre el problema filosfico de la identidad, nicamente se puede
decir que es tan espinoso como antiguo. Cun espinoso es puede ponerse
. de manifiesto con un breve resumen de las ideas de Whitehead sobre la
cuestin. De acuerdo con Whitehead, comprendemos la Naturaleza en
trminos de objetos uniformes y acontecimientos nicos, siendo los prime-
ros componentes de los ltimos. Los objetos son elementos de la Natura-
leza que no pasan. Dado que son intemporales, pueden ,"volver", de
58 La falacia de creer que el arma de la pura lgica basta por s sola para destruir toda criatura de la
intuicin no es en absoluto extrafa. Un ejemplo de esa falacia se discute en el trabajo del autor, The
End of the Probability Syllogism?, Philosophical Studies, Febrero de 1954, pp. 31 Y s. Un ejemplo
adicional es la refutacin de las leyes histricas en base a razones estrictamente lgicas (Karl R. Pop-
per, The Poverty of Historicism, Boston, 1957, pp. ix-xi). La primera premisa de la argumentacin
popperiana, el curso de la historia humana est fuertemente influenciado por el crecimiento del co-
nocimiento humano, es sencillamente una ley histrica. Es decir, la conclusin de que un conjunto
de proposiciones est vacio se deriva a partir de una proposicin que pertenece al mismo conjunto!
Hay que observar, no obstante, que en una nota a pi de pgina (The Logic of Scientific Discovery,
Nueva York, 1959, p. 279n2) Popper sigue una lnea ms suavizada, un tanto agnstica.
" Bridgman, Nature ofPhysical Theory, p. 77, y especialmente sus Reflections ofa Physicist (2. a edi-
cin, Nueva York, 1955), pp. 318 y ss.
124
modo que podemos decir Hola, vuelven otra vez los obeliscos!. Los
acontecimientos, por el contrario, una vez que pasan han pasado y no
pueden volver jams. A lo sumo, hemos de admitir que un acontecimien-
to es andlogo a cualquier otro60 No se puede dejar de tener la sensacin de
que esta perspectiva dualista est lejos de resolver el problema y que los
acontecimientos anlogos se encuentran entre s en la misma relacin
que dos objetos a los que se reconoce como iguales. Adems, sigue descon-
certando la cuestin de si cualquier objeto, como los obeli~cos, es verdade-
ramente intemporal como para que dentro de miles de aos pudiramos
seguir diciendo que vuelve otra vez. Y si pensamos en millones de aos,
tendramos que poner en duda que el propio universo sea intemporal.
Por otro lado, al describir la Naturaleza estamos interesados tanto en obje-
tos uniformes como en acontecimientos andlogos; es decir, mantenindonos
dentro del sistema de Whitehead, sabemos que la ciencia se ocupa tam-
bin de si podemos decir vuelve otro "Rey de Inglaterra" o vuelve otra
"coronacin". En realidad, la ciencia puede incluso prescindir de objetos,
mas no de acontecimientos. El electrn, por ejemplo, no puede identifi-
carse, le falta "identidad"61; consecuentemente, no podemos decir vuelve
otra vez el mismo electrn sino slo que vuelve otro acontecimiento-
electrn.
Pero, en ese caso, por qu hemos de distinguir entre objeto, esto es, el
ser, y acontecimiento, es decir, el devenir? Al final, verificamos lo que sabe-
mos desde hace mucho tiempo, que el dualismo est repleto de dificulta-
des. La nica solucin consiste en reconocer que la distincin entre objeto
y acontecimiento no es discreta sino dialctica, y probablemente ese es
tambin el mensaje de Whitehead62 . En cualquier caso, una posterior dis-
cusin de este punto nos involucrara demasiado profundamente en la dia-
lctica hegeliana pura.
7. Cudntas son las cualidades? La existencia de la cualidad en el univer-
so, tal como se contempla por el hombre, no planteara problema alguno
para la ciencia si el nmero de cualidades fuese finito. Hasta fecha muy re-
ciente, los fsicos podan permitirse ignorar el problema debido precisa-
mente a que el nmero de partculas cualitativamente diferentes pareca
ser finito, muy pequeo en realidad. Ahora bien, tras los ltimos descubri-
mientos, no parece haber lmite alguno al nmero de nuevas partculas, de
modo que algunos fsicos reconocen ya que no hay otra solucin sino
considerar las consecuencias [para la orientacin de la fsica] de la hipotesis
60 Whitehead, Concept of Nature, pp. 35, 77 y s., 143 y; ss. y 169 Y ss.; Whitehead, Enquiry,
pp. 61 y ss. y 167ys.
61 Schriidinger, Science, Theory and Man, p. 194; Bridgman, Intelligent Individual and Society,
pp. 32 y s.; Louis de Broglie, Continu et discontinu en physique moderne (Pars, 1941), p. 75.
62 Vase Whitehead, Concept ofNature, pp. 166 Y s.
125
de que el nmero de tales cualidades significativas no es limitado63. La in-
finidad cualitativa de la Naturaleza plantea (o reaviva), no obstante, un
problema muy difcil. En mi primera discusin de la formalizacin russe-
lliana del cambio (Seccin 5), he puesto de manifiesto que se ha llegado a
un callejn sin salida como consecuencia de que las palabras no son tan
numerosas como las cualidades puras; pero posiblemente podra aclararse
esa situacin empleando nmeros en vez de palabras para designar las cua-
lidades. Puede presentarse fcilmente un ejemplo de sejemante catlogo
continuo: cada uno de los colores del espe~tro visual puede identificarse
por la longitud de onda del color puro equivalente. Como es casi super-
fluo aadir, tal catalogacin no implica necesariamente la mensurabilidad
de la serie de cualidades incluidas. Sin embargo, la cuestin de si es posible
la catalogacin constituye un requisito previo de la referente a la mensura-
bilidad, si bien por una u otra razn no se ha reconocido este aspecto hasta
poca muy reciente, al menos en la economa. Evidentemente, no existe
razn alguna para que la potencia cardinal de todas las cualidades que po-
.damos imaginar para los pares en una estructura simple no supere la del
continuo aritmtico. Por el contrario, como ya he afirmado con respecto a
las expectativas y preferencias individuales64, hay muchas y buenas razones
en favor de la opinin de que los nmeros reales no son siempre suficien-
tes para catalogar un conjunto de cualidades. En otras palabras, la multi-
plicidad de nuestros pensamientos se diferencia del continuo aritmtico no
slo por su continuidad indivisible sino tambin por su dimensionalidad65 .
Como acostumbramos a decir en matemticas, el continuo del sistema de
nmeros reales forma nicamente una infinidad simple.
La sugerencia, natural a estas alturas, de utilizar ms de un nmero
real -es decir, un vector- para designar cualidades tampoco reducira la
cualidad a un nmero, pues, como nos dice la teora de conjuntos, cuales-
quiera que sean las coordenadas que se aadan ningn conjunto de vecto-
res puede trascender la infinidad simple en su potencia. Existe una ntima
relacin entre esta proposicin matemtica y las conocidas dificultades de
la clasificacin biolgica.
Fue a Linneo a quien primero se le ocurri la idea de utilizar ,uh
nombre compuesto de dos palabras para cada especie, de modo que la
primera palabra representase al gnero y la segunda a la especie dentro
de ese gnero. En la actualidad, todos los naturalistas se muestran de
acuerdo en que, pese a ser bidimensional, toda expresin taxonmica no
abarca una forma aritmomrfica inmutable sino una penumbra dialcti-
ca de formas. El hecho de que sigan empleando el sistema binario de
63 David Bohm, Causality and Chance in Modern Physics, p. 134, tambin pp. 123 Y 133-136.
64 Vase Choice, Expectations and Measurability (1954), reimpreso en AE.
6' No estoy completamente seguro de que esos dos aspectos no se reduzcan a uno solo.
126
L~n~e~ pone clarame~te de manifiesto que la multiplicidad de especies
blOlogIcas es en esenCIa ms compleja que una infinidad lineal simple.
As .pues, el problema de la clasificacin biolgica no es en absoluto
eqUl:alente a la que podra ejemplificarse a travs de una catalogacin
contmua de colores y, consecuentemente, las dificultades de los natura-
listas no tendran fin incluso aunque utilizasen un vector numrico para
clasificar a las especies.
Uno tras otro, los naturalistas han comprendido de forma intuitiva
que -como lo expres Yves Delage- hagamos lo que hagamos, nunca se-
remos capaces de tener en cuenta todas las afinidades existentes entre los
seres vivos clasificndolos en clases, rdenes, familias, etc. 66. Muchos han
afirmado que ello se debe a que en el campo de los organismos vivos ni-
camente cuenta la forma y sta es un concepto fluido que resiste cualquier
intento de clasificacin67 ; otros han dicho sencillamente que la forma no
puede identificarse a travs de un nmero 68 . Hasta Edmund Husserl, a pe-
sar de haberse formado como matemtico, crea que la cuestin era total-
ment~ evidente: La geometra ms perfecta -dice- no puede ayudar al
estudIOSO a expresar en conceptos precisos lo que expresa en palabras de
modo tan claro, tan comprensible y tan enteramente adecuado: dentadas,
lenticulares, umbelferas y similares, conceptos simples que son esencial-
mente y no accidentalmente inexactos y, por tanto, tambin no matemti-
COS69. Con todo, una sencilla proposicin de la teora de los nmeros car-
dinales justifica lo esencial de estas afirmaciones intuitivas; se trata de la
proposicin q~e. afirma q~e el nmero cardinal. inmediatamente superior
que las matematlcas han SIdo capaces de constrUlr tras el del continuo arit-
mtico se encuentra representado por el conjunto de todas las funciones
de una variable real, es decir, por un conjunto de formas. Es evidente en-
tonces que las formas no pueden numerarse.
8. Continuidad de las cualidades. El peculiar carcter de la mayor parte
de las estructuras cualitativas conduce a un tipo de dificultades bastante si-
milar en lo que se refiere a su ordenamiento. La mejor manera de ilustrar
est~ dificultad es utilizando un ejemplo extrado de mi propia obra. Hace
tremta aos, cuando intentaba desenmaraar las diversas ideas que subya-
cen tanto a los primitivos como a los contemporneos escritos sobre la uti-
lidad y ordenarlos como postulados transparentes, me convenc de la ne-
66 Citado en G. G. Simpson, The Principies of Classification and a Classification of Mammals
Bulletin ofthe American Museum ofNatural History, LXXXV (1945), p. 19 (he traducido al ingls la~
palabras de Delage).
67 Por eje~plo, Theodosius Dobzhansky, Evolution, Genetics, and Man (Nueva York, 1955),
cap. x, y espeCialmente la elocuente descripcin de la p. 183.
:: Por ejemplo, P. B. Medawar, The Uniqueness ~fthe Individual (Nueva York, 1958), pp. 117 Y ss.
Edmund Husserl, Ideas: Generallntroductton to Pure Phenomenology (Nueva York 1931)
p. 208. Las cursivas son de Husserl. ' ,
127

cesidad lgica de establecer por encima de todo una cuestin relacionada
con el Postulado A de uno de mis primeros trabajos?o. Ese postulado afir-
ma que, dado un conjunto de preferencias [Cal -donde a es un nmero
real y [Cal est ordenado por preferencias, de modo que Ca se prefiere a C/3
si a > ~ y no perteneciendo Ca [Cal, existe un i tal que C y C; son corri-
binacionesindiferentes. En aquella poca, el postulado me preocupaba; in-
tuitivamente, me daba cuenta de que la precisin de la eleccin humana
no puede compararse con la de un instrumento perfecto, pero era incapaz
de construir un ejemplo formal que convenciese, tanto a m mismo como
a los pocos colegas con los que haba discutido la cuestin, de que poda
invalidarse el Postulado A. Lo ms que hubiera podido hacer era introdu-
cir en la eleccin un factor estocstico -lo que creo era una idea bastante
nueva-, pero con ello hubiera seguido sin resolver mis dudas o las de mis
colegas sobre mi Postulado A.
Retrospectivamente, las objeciones de mis colegas y mi incapacidad
-debida a mis deficientes conocimientos matemticos- para responder a
tales objeciones son altamente instructivas y oportunas. Mis crticos consi-
deraban por regla general que el Postulado A era totalmente superfluo:
unos afirmaban que es imposible pasar de la no preferencia a la preferencia
sin alcanzar realmente un estado de indiferencia?! y otros sostenan que,
dado que [Cal es continuo, no hay lugar en l para otras cosas, ni siquiera
para una sola. Un ejemplo que propuse como base de discusin era dema-
siado torpe para cualquiera de los implicados: un hipottico aficionado al
vino que prefiere siempre ms vino que menos, pero que en todo caso tie-
ne una muy pequea preferencia por el vino tinto, de modo que entre dos
cantidades iguales de vino prefiere el tinto. Expres con Yr Y Zw las cantida-
des de vino tinto y blanco, respectivamente, pero cuando llegu a escribir
Xr > Xw induje a la objecin de que x es x. Hoy en da, la relacin entre el
ejemplo y la vieja nocin de una jerarqua de necesidades puede parecer
obvia, pero no fui capaz de clarificar mis propias ideas sobre la materia
hasta mucho ms tarde, despus de haberme encontrado con una objecin
planteada por un crtico a una de las proposiciones de Harold ]effrey. Al
tener entonces por vez primera noticia del ordenamiento lexicogrfico, fu
capaz de resolver mi problema72 Sin embargo, mis dificultades iniciales
con el ejemplo del aficionado al vino tienen que ver con un aspecto que
deseo resaltar ahora.
70 Vase mis ensayos.The Pure Theory of Consumer' s BehavioD> (1936) Y .Choice, Expectations
and Measurability (1954), reimpresos enAE.
71 A partir de nuevas discusiones, llegu al convencimiento de que hasta los matt:mticos son ca-
paces de plantear esa objecin.
72 .Choice, Expectations, and Measurability (1954), reimpreso en AE. Es posible que este retazo
de historia personal sea suficiente para poner de manifiesto lo indispensable que es para el estudioso
de la economa lograr una importante familiaridad con todas las ramas de las matemticas.
128
Cualqui~ra de los conjuntos [Yr] o [zJ, tomado por s mismo, es conti-
nuo. en sentI.do matem.tico. Por consiguif;nte, no se comete un delito gra-
ve SI se conSIdera, por ejemplo, que [xJ es la representacin aritmommca
d~l co~tinuo de pre.ferencias en el caso de que nicamente se disponga de
v.InO tInto: Ahora bIen, si se introduce en el esquema no slo el vino tinto
SInO t~bIn el bl~co, la representacin aritmomrfica de las preferencias
del afiCIonado al VInO se hace repentinamente discontinua: en el ordena-
miento lexicogrfico correspondiente (con respecto al subndice), no existe
elemento alguno entre Xw y X r' o bien, en cambio, X r es el sucesor inmedia-
to de Xw' Po~ otra parte, no. hay razn por la que la propia preferencia ten-
ga que se~ dIscontInua debIdo a las variaciones cualitativas en el objeto de
preferenCIa. Afirmar que la preferencia es discontinua como consecuencia
de ser~o su smil :uitmomrfico equivale a negar la tridimensionalidad de
l?s objetos mat:rIales en base a que sus fotografas tienen slo dos dimen-
SIones. La cuestIn estriba en que un smil aritmomrfico de un continuo
c~alitati:o muestra junturas falsas debidas a la peculiar propiedad del me-
dIO elegId? p~ra represent~ a ese continuo. Cuanto ms compleja sea la
e~c~a cualItatIva asI formalIzada mayor ser el nmero de tales junturas ar-
tIfiCIales, ya q~e la variedad de la cualidad es continua en un sentido que
no puede ~~fleJarse fi~lmente a travs de una multiplicidad matemtica.
9. Crttt~a del arttmomorfismo. Al igual que todas las ficciones, la del
concepto arItmomrfico tiene sus rasgos positivos y negativos. Por una
parte, ha acelerado el avance del conocimiento en el campo de la materia
Inerte y nos ha ayudado tambin a detectar numerosos errores en nuestro
pe?~amient?, .incl~so en ~l matemtico; gracias a la Lgica, y a las mate-
matIcas en ltIma InstanCIa, el hombre ha sido capaz de liberarse de la ma-
yor parte de las supersticiones animistas al interpretar las maravillas de la
~aturaleza. Por otra parte, debido a que un concepto aritmomrfico no
tIene absolutamente ninguna relcin con la vida, con el anima, hemos si-
d~ llevados ~considerarlo como la nica expresin razonable de conoci-
~l1~nto; debIdo a ello, a lo largo de los ltimos doscientos aos hemos di-
rIgIdo todos nuestros esfuerzos a entronizar una supersticin tan peligrosa
como el animismo de los antiguos: la del Todopoderoso Concepto Arit-
momrfico. En la .act~alidad, se c~mera el riesgo de ser excomulgado de la
moderna Academta SI se denunCIase con demasiada fuerza esta moderna
supersticin. La disposicin natural de nuestro siglo ha llegado as a ajus-
tarse a uno de los adagios de Platn: Quien nunca busca nmeros en na-
da,. nunc~ ser busc.ado en el nmero de los hombres famosos73. Qu~ esta
actItud tIene tambIn algunas desafortunadas consecuenciaS es evidente
para todo aquel que quiera abandonar durante algn tiempo la supersti-
73 Platn, Philebus, p. 17.
129
cin aritmomrfica: hoy en da hay pocos alicientes, si es que existe algu-
no, para estudiar el Cambio, a menos que se refiera a un atributo mensu-
rable. Muy posiblemente, si Darwin hubiese nacido cien ao~ de~pus, la
evolucin hubiera seguido siendo un asunto en gran parte mistenoso. ~o
mismo puede aplicarse a Marx y, como m.nimo, a su ~nlis~s de la SOCie-
dad; con su mente creativa, el Marx del siglo XX hubiera Sido probable-
mente el mayor econmetra de todos los tiempos. . . .,
A pesar de su carcter excepcional, las denunCias de la superStlCiOn
aritmomrfica han procedido no solamente de anticuados o moder.nos .he-
gelianos sino tambin ltimamente de los sumos sacerdotes de la cienci~ y
en ocasiones incluso de exgetas del positivismo lgico. Entre los pre~lllos
Nbel, al menos P. W Bridgman, Erwin Schrodinger y Werner Heisen-
berg nos han advertido que lo deficiente es el concepto aritmo~r.fico (in-
directamente, la Lgica y las matemticas), no nuestro conOCimiento de
los fenmenos de la Naturaleza74 . Ludwig Wittgenstein, un ejemplo alta-
mente deslumbrante en este contexto, admite el encantamiento de nues-
tro entendimiento por medio de nuestro lenguaje [rgidamente interpreta-
do]75. La rigidez aritmomrfica de los trminos y smbolos lgicos acaba
estrechando nuestra mente. Casi podemos oir a Hegel hablando de los
restos mortales de la Lgica y de la batalla de la Razn ... para romper la
rigidez a la que el Entendimiento ha reducido todo>/6, pero hasta Hegel
tiene sus precursores: mucho antes que l, Pascal haba sealado que el ra-
zonamiento no est hecho de barbara y baraliptorl77. Sin embargo, el tem-
ple de una poca es un fenmeno particularmente slido que revela pbli-
camente slo lo que quiere y contina sin que le perturbe en lo ms
mnimo la auto crtica expresada por una minora. En cierto sentido, eso es
natural: en la medida en que hay mucho oro en polvo en los ros, por qu
ha de perderse tiempo en talar madera para hacer galeras en m.inas de oro?
No puede haber duda alguna de que todas las argumentaciones contra
la suficiencia de los conceptos aritmomrficos tienen sus races en ese
bloque de prejuicios no analizados a los que los k~ntianos denomi~an
"intuicin',>/8 y que, por consiguiente, no existiran sm l. Con todo, ~n
cluso los que, como Russell, desprecian la intuicin como medio de jusufi-,
car una ilusin filosfica, posiblemente no podran comprender o pensar
-o incluso argumentar contra el prejuicio kantiano- sin esa funcin no
74 Bridgman, Logic ofModern Physics, p. 62, Y Nature of~hysical Theory: p. 113; ~rwin Schrodin-
ger, What Is Life? (Cambridge, Ingl., 1944), p. 1; Werner Helsenberg, Physcs and Phlosophy: The Re-
volution in Modern Science (Nueva York, 1958), pp. 85 Y ss.
75 L. Wittgenstein, PhilosophicalInvestigatiom (Nueva York, 1953),1, p. 109. La traduccin es ma.
76 The Logic ofHegel, p. 67. , .
n BIas Pascal, De l'esprit gomtrique et de I'art de persuaden>, en Oeuvres completes, edlc. de
J. Chevalier (Pars, 1954), p. 602.
78 Russell, PrincipIes ofMathematics, p. 260.
130
analizada del intelecto. La tragedia de toda corriente del positivismo es que
para razonar su argumentacin tiene que apoyarse con fuerza en algo que,
de acuerdo con su propia doctrina, es slo una sombra. Como excelente
ilustracin de estos aspectos, puede utilizarse un popular tratado que pre-
tende demostrar que si ninguna experiencia sensorial posible puede de-
terminar la verdad o la falsedad de una proposicin no tautolgica, enton-
ces sta es metafsica, ... ni verdadera ni falsa sino literalmente sin
sentido79. Despus de haber leido esta afirmacin en la primera pgina del
prefacio, uno no puede dejar de sorprenderse por la forma en la que el res-
to del libro la pretende sostener, siempre que la afirmacin sea cierta, co-
mo pretende el autor. Por supuesto que la argumentacin posterior no tie-
ne relacin alguna con la experiencia sensorial, exceptuada, naturalmente,
la percepcin visual de letras negras, mejor dicho, manchas sobre un fondo
blanco.
Las frecuentes diatribas contra este o aquel concepto dialctico espec-
fico adolecen del mismo defecto. As, por ejemplo, Cornelius Muller pre-
dica la abolicin del concepto de colectividad. El razonamiento es que, da-
do que los diversos ejemplos existentes de una clase de colectividades no
son idnticos y [puesto que] las clases contiguas de colectividades no se
distinguen entre s..., la palabra no tiene sentido alguno8o. Ahora bien, la
argumentacin es evidentemente suicida, pues el significado de la premisa
se niega por su propia conclusin. A lo que parece, no hemos aprendido
nada del legendario embustero cretense de la antigua escuela sofista.
Los defensores de enfoques como los acabados de mencionar -o este
autor para el caso- no se tomaran la molestia de discutir los problemas de
los conceptos dialcticos si creysemos que tales problemas no tienen en
aboluto que ver con la orientacin cientfica. Por esta razn, no es sorpren-
dente que Muller, quien afirma que no existen entidades reales -sea lo
que sea lo que esto pueda significar- a no ser que podamos distinguirlas
del mismo modo en que distinguimos un istopo de carbn de otro, inicie
su ataque sobre colectividad preguntando existe una teora mecanicista
que ... se ajuste a la verdadera esencia de las colectividades?81. La moraleja
es obvia: las ciencias sociales y la biologa deberan adherirse a la universa-
lidad de la mecnica, es decir, a una posicin retrgrada abandonada desde
hace tiempo incluso por la fsica.
Por desgracia para todos los afectados, los fenmenos vitales no son
tan simples como eso, pues no todos sus aspectos son tan difanos como
un concepto aritmomrfico. Sin los conceptos dialcticos, las ciencias de
79 A. J. Ayer, Language, Truth and Logic (2 a edicin, Nueva York, 1946), p. 31.
80 Cornelius H. Muller, Science and Philosophy of the Community Concept, American
Scientist, XLVI (1958), pp. 307 y s.
81 Ibid., p. 298.
131
la Naturaleza no podran realizar su tarea. Como ya he subrayado anterior-
mente, no hay modo alguno de definir democracia o competencia, por
ejemplo, de forma que se satisfaga el criterio de Muller de la entidad real.
Lo mximo que podemos hacer en aras de una mayor precisin es distin-
guir especies dentro de cada gnero, como en biologa: democracia ameri-
cana, democracia britnica, competencia monopolista, competencia
prctica, etc. Hay que tener en cuenta que hasta la nocin familiar y apa-
rentemente simple de la lucha por la existencia tiene muchos matices de su
significado que se solapan entre s82 y, por tanto, es dialctica. Por lti-
mo, debemos observar que la nica prueba de evolucin es la relacin dia-
lctica de las especies en su clasificacin filogentica. Si algn da logramos
construir un concepto aritmomrfico de las especies (o de algo equivalen-
te), en ese momento la biologa habr regresado a los criterios prelamarc-
kianos: las especies se crearon inmutables y por orden superior. Una espe-
cie, una colectividad idnticas a s mismas, algo idntico a s mismo, no
pueden justificar la evolucin biolgica o social: la identidad a s mismo
no tiene vida alguna83. Ms explcitamente, ningn proceso de cambio
puede descomponerse por completo en partes aritmomrficas, desprovistas
por su lado de cambi0 84 . Y, as, debido a que la sociedad y sus organizacio-
nes se encuentran en un constante fluir, la justicia genuina no puede signi-
ficar una rgida interpretacin de los textos de las leyes escritas. Como lo
observ adecuadamente Bridgman, nicamente un conflicto amargo e in-
necesario puede derivarse de ignorar el carcter dialctico de deber y de
emplear el trmino como si tuviese la nitidez y unicidad de un concepto
matemtico85.
La protesta de Robert Mayer en el sentido de que un solo nmero
contiene ms verdad y valor permanente que un vasto catlogo de hipte-
sis estaba totalmente en su lugar; hablaba como fsico dirigindose a fsi-
cos y, en consecuencia, no tena necesidad de aadir siempre que ese n-
mero nos ayude a describir adecuadamente la realidad. Omisiones de este
tipo han hecho posible que afirmaciones similares realizadas por las mayo-
res autoridades cientficas hayan sido interpretadas como aplicables a todo
nmero. No es fcil superar la fascinacin que nuestro intelecto experi-
menta por los nmeros; tal fascinacin es responsable igualmente del
hecho de que el consejo dado por Galileo a astrnomos y fsicos se haya
transformado en una definicin de esencia: la ciencia es medicin.
Las consecuencias de esas loables generalizaciones no han sido siempre
afortunadas.
82 Darwin, Origin ofSpecies, p. 46.
83 G. W. F. Hegel, Hegel's Science ofLogic (2 volmenes, Londres, 1951), II, p. 68.
84 Whitehead, Modes ofThought, pp. 131 Ys. Vase tambin Hegel's Science ofLogic, II, pp. 251 Ys.
85 Bridgman, Intelligent Individual and Society, p. 116.
132
Planck, por ejemplo, observ que al exagerar el valor de la medicin
podamos. perder por completo el contacto con el objeto real. Entre los
m~ch?s ejemplos que podran ilustrar esta cuestin, hay uno especialmen-
te mcltante. Desde el ~omienzo de la Historia, el grado de envejecimiento
del hombre s~ ha medIdo por su edad, razn por la que los bilogos han
pensado senCIllamente poco en el envejecimiento, si es que han llegado a
hacerlo .. De este modo, recientemente han descubierto de pronto un pro-
blema sm resolver de la biologa: la edad puede ser una medida media del
envejecimiento, pero ste es algo completamente difer~nte de hacerse
v~ej086. Un ~jemplo t~dava ms incitante es el hecho de que seguimos mi-
dIendo la mtehgenCla a travs del conocido CI. (cociente intelectual),
pero no sabemos exactamente qu es 19 que se mide87 .
Ind.udablem~nte, en el caso de las ciencias que se ocupan de fenme-
nos caSI despro~ls~os de for~a y cualidad, la medida implica por regla ge-
neral un conOCImIento amphado. En la fsica, definida de modo bastante
adecuado cor:n~ ~on?cimien~o.~uantitativo de la Naturaleza, no se produce
un grave peqUlclO SI la medlclOn se contempla como un fin en s misma;
pero en otros campos idntica actitud puede llevar al menos a una hueca
teorizacin. El consejo busque el nmero es juicioso exclusivamente si
no se interpreta en el sentido de que debe encontrarse un nmero en to-
das las cosas. No hemos de representar opiniones por medio de nmeros
nicamente porque nuestra mente se sienta tambin desconcertada si ha
de predecir el resultado de una tirada de monedas a cara y cruz o cul ser
la situacin poltica en Francia dentro de diez aos; ambos acontecimien-
t~s no ~on. ejemp~o del mismo fenmeno. Una medida para todas las situa-
ClOnes mClertas, mcluso aunque sea un nmero, no tiene absolutamente
ning?, valor cient~co, ~a que. slo puede obtenerse gracias a una repre-
sentaclOn de la realIdad mtenclOnadamente mutilada. Casi todos los das
oimos a la gente hablar de riesgo calculado, pero nadie puede decirnos
cmo lo ha calculado de modo que pueda contrastar sus clculos. Tomado
en su sentido literal, riesgo calculado es un mero desfile de trminos ma-
temticos 88 .
Bajo la influencia de la idea de que hay un nmero en todas las cosas
ha si~? como. hemos saltado a la ~on~lusin donde hay "ms"y "menos" hay
tamblen cantidad y como, conslgUlentemente, hemos esclavizado nuestros
pensamientos a lo que he denominado la falacia ordinalista, consistente en
sostener que all donde hay orden hay tambin medida, ordinal al menos.
'6 Vase Medawar, The Uniqueness ofthe Individua4 cap. ii.
B7 P~ra una discusin sucinta de esta cuestin, vase]' P. Guilford, Intelligence Has Three Fa-
cets, Sczence, 10 de mayo de 1968, pp. 615-618, as como las breves notas en la prxima seccin.
, B8 Sobre la argum~ntaci~ que, he presenta~o contra la ~ensurabilidad de las creencias, aunque es-
tc:n documentadas, veanse mI.s artIculos Cho~ce, ExpectatIOns and Measurability (1954) y, en espe-
CIal, The Nature ofExpectatIOn and Uncertamty (1968), reimpresos en AE.
133
 10. Pensamiento y Pensamiento. En un principio y durante largas
pocas, el animismo represent la fe cientfica del hombre: todo lo que se
mueve, desde las nubes y los ros hasta los seres vivos, lo hace gracias a que
posee un alma semejante a aquella de la que el hombre es directamente
consciente. Poco a poco, se fue eliminando a las cosas inanimadas de la ca-
tegora anima. Por lo que sabemos, fue Leonardo da Vinci quien, en uno
de sus numerosos ensayos y notas inditos, primeramente disinti del ani-
mismo. En una forma que vale admirablemente bien para la actual fe ma-
quinista, proclam que un pjaro es un instrumento que trabaja de acuer-
do con la ley matemtica, instrumento que la capacidad del hombre puede
reproducir con todos sus movimientos (Macchine per volare, sin fecha). La
poca parece haber sido apropiada para discutir, pues poco despus y de
forma independiente el fsico y filsofo espaol Gmez Pereira (Antoniana
Margarita, 1554), utilizando sus conocimientos de medicina, expuso la te-
sis general de que todas las estructuras vivientes se componen exclusiva-
mente de movimientos: con excepcin del hombre, son todas autmatas
sin alma89 Debido a que esta doctrina invertida nos libera de reconocer
ms de un misterio de la Naturaleza, ha ejercido desde entonces una in-
mensa fascinacin sobre la mente humana, incluso aunque obviamente
presagiaba la negacin ltima de la propia mente90 A partir de ello se ex-
plican las entusiastas modas peridicas a las que ha dado origen.
Cien aos despus de Pereira, Descartes confiri a la doctrina su gran
autoridad afirmando que el cuerpo vivo es una mquina... ni ms ni me-
nos que los movimientos de un reloj o de cualquier otro automatismo
(De I'Homme, 1664). Otros cien aos despus, Julien de La Mettrie
(L'Homme Machine, 1748) dio un nuevo impulso a la cuestin, apoyndo-
la con multitud de detalles sofisticados. En la siguiente centuria, Charles
Babbage, con un sentido prctico tpicamente britnico, pas a aplicar la
doctrina a los hechos al intentar construir una Mquina Analtica91 . Al ca-
bo de otros cien aos, apareci la actual moda con su ferviente creencia en
que slo algunas imperfecciones temporales se oponen a nuestra marcha
89 Vase J. M Guardia, .Philosophes Espagnols: Gmez Pereira, Revue philosophique de la France
etde l'tranger, XXVIII (1889), pp. 270-291, 382-407 Y607-634.
'o Con el fin de subrayar esta negacin, G. Ryle, The Concept ofMind (Londres, 1949), pp. 15 Y
ss., se refiri a la Mente como .el Alma en la Mquina o .el Caballo en la Locomotora. (En reali-
dad, la metfora pertenece a un novelista alemn y ya haba sido me.ncionada por Max Planck en The
New Science, Nueva York, 1959, p. 82). Tambin es interesante la conclusin de Ryle en .The Physi-
cal Basis of Mind: A Philosophers' Symposium, The Physical Basis ofMind, edic. de P. Laslert (Ox-
ford, 1952), pp. 75-79, concretamente que ."Mente" y "Materia" son ecos procedentes de la palestra
de la HIosofa y perjudican las soluciones de todos los problemas planteados en sus trminos. Para
una refutacin penetrante, aunque apasionada, vase A. Koestler, The Ghost in the Machine (Nueva
York, 1967). e
'1 Vase B. V. Bowden, <<A Brief History of Computation, Faster than Thought: A Syuposium on
Digital Computing Machines, edic. de B. V. Bowden (Londres, 1953), pp. 3-31.
134
haciaJa construccin de una mquina que pueda competir con los hom-
bres en todos los campos puramente intelectuales, como lo proclama con
seguridad el lgico britnico, A M. Turing92
Habitualmente se sostiene que lo que hace que esa afirmacin sea aho-
ra vlida son los modernos descubrimientos e innovaciones en el campo de
la electrnica93 . Lo cierto es que la creencia en la validez de la afirmacin
ha estado y sigue estando alimentada por el creciente culto al Todopodero-
so Concepto Aritmomrfico. Efectivamente, el proyecto original del aut-
mata moderno, un artculo precursor de Turing, precedi como poco en
cinco aos al primer ordenador electrnico94 El propIo Turing insiste en
que la base real del rendimiento de un, ordenador es el programa mecani-
cista: la electrnica nicamente acelera el funcionamient095.
Tambin ha sido Turing quien primeramente ha establecido el criterio
para verificar la afirmacin. Como podramos esperar de un profesional de
la lgica, Turing empieza negando todo significado a la pregunta "Puede
. e
pensar una m quma? a menos que se definan de modo inequvoco pen-
sar y mquina. As pues, la sustituye por otra pregunta en palabras re-
lativamente inequvocas: Puede una mquina imitar al cerebro humano?
Ms concretamente, un interrogador humano que se comunicase a travs
de mensajes escritos con un interlocutor oculto, se equivocara acerca del
carcter de tal interlocutor con tanta frecuencia en el caso de que fuese
una mquina como en el de que fuese un hombre?96. El test es induda-
blemente razonable y se ha empleado para responder innumerables cues-
tiones del tipo puede confundirse este vino californiano con un Sto Emi-
lion de Francia?. La cuestin consiste en si la prueba permite tener en
'2 A. M. Turing, .Computing Machinery and Intelligence, Mind, LIX (1950), p. 980.
93 Por ejemplo, W. R. Ashby, .Design for a Brain, Electronic Engineering, XX (1948), p. 379,
~rma q~e, antes d~ la e1ect~ni~, la:' mquinas eran mecnicas, pero ahora tienen un significado ms
nco graCias a la realimentaCin, Idea Igualmente propuesta por Norbert Wiener en Cybernetics 07 Con-
trol and Communication in the Animal and the Machine (2 a edicin, Nueva York, 1961). Con todo, la
re~iment~cin no pertenece exclusivamente a la electrnica; en efecto, el principio de los desplaza-
mientos Virtuales empleado por la mecnica clsica en su anlisis de la estabilidad del equilibrio (im-
portado ms tarde por la economa) implica claramente la realimentacin. Formalmente, no existe di-
ferencia alguna entre el homeostato de Ashby (pp. 380 Y s.) Y un sistema de cierto nmero de bolas
abandonadas a s mismas dentro de un cuenco; ambas cosas volvern a su .equilibrio si se les pertur-
ba dentro de lmites razonables.
.4 A. M. Turing, .On Computable Numbers, with an Application to the Entscheidungsproblem,
Proceedzngs ofthe London Mathematical Society, Ser. 2, XLII (1936), pp. 230-265 Y <<A Correction
ibid., XLIII (1937), pp. 544.546. "
95 Turing, .Computing Machinery, p. 439.
. %.Ibid., p~. 433-435. Una y otra vez, un positivista lgico parece no ser consciente de esta difcil
sltuaCln. T urmg no pone reparos al hecho de que .un interloClltor humano es tambin un trmino
:un~iguo. Incluy~ un Newton o un Einstein? Si no es as, dnde paramos? De igual modo, parece
I~di~erente al obVIO bumerang de su postura cuando llega a admitir que incluso para una mquina .es
difClI estructurar las definiciones de modo que se satisfagan las condiciones [enumeradas], que -ha
de resaltarse- estn formuladas en trminos dialcticos!
135
cuenta todas las diferencias (excepto, naturalmente, .la difer~ncia de et~
quetas). La prueba de ambos vinos no debiera exclmr, 'p~r ejemplo, la d1-
ferencia de color. Nunca ser factible pretender ser daltolllco.a fin de argu-
mentar que los que insisten en ver algo que no p~ede reduc1rse a un t~no
incoloro son ciegos o sufren alucinaciones met~fs~cas, p~ro esto es prec1sa-
mente lo que hacen quienes afirman que las maqu~na~ p1~nsan. .,
El ejemplo artificial puesto por Turing de la 1m1tac1~n ~e un d1logo
entre un hombre y un ordenador est evidentemente d1senado par~ fo-
mentar la fe. Naturalmente, se ha convertido en un artculo profes1onal
bastante popular. Vase un extracto: . ~
Interrogador: Dira Vd. que Mr. Pickwick le record6 la Nav1dad.
Testigo: En cierto modo. , .
Interrogador: Pero la Navidad es un d1a mvernal y no creo que Mr.
Pickwick soportase la comparaci6n. . so de Turing, la justificaci6n ofrecida es que inteligencia o pensamien-
Testigo: No creo que hable Vd. en serio. Por da invernal u~o ~~ensa
en un tpico da invernal y no tanto en uno especial como la ~a:1dad . ,
Turing afirma incluso que el ejemplo ilustra las potenc1al1dade~ ~un
sin realizar no de un ordenador complejo sino de uno merame~te d1g1tal,
pero huye de toda definici6n inequvoca del dilogo de prueba, mcluso de
cierta explicaci6n socrtica sobre su naturaleza. Su artculo no lleva ~ c~eer
que pueda haber alguna restricci6n en lo que se refiere a lo que ~odna 1m-
plicar el dilogo. Es cierto que Turing apunta ~e pasada que pos1ble~ente
no debiera esperarse que la mquina respond1ese a ~reguntas de.l, tipO de
.Qu piensa sobre Picasso?, lo que no parece un tipO ~e cuestion esen-
cialmente diferente de la relativa a Mr. Pickwick. Ahora b1en, no hay duda
de que puede preguntarse al interlocutor si l juega a las. tres en raya, al
NIM (juego en el que dos jugadores deb~n coger alternativamente uno ~
ms objetos de uno o varios montones, e mtentar uno no coger y el otro Sl
el ltimo objeto que quede. N. del T.), a las damas, etc. hasta obtener la
respuesta No. La pregunta ,Esta' d1SpUesto a empezar a aprender
.. ahora
esos juegos? dar entonces una prueba indefectiblemente dec1s1:a, ya que
un hombre est programado para empezar a a~render cualq~ter cosa en
cualquier momento, mientras que, por el contrano, llna mqm?a p~ogra
mada para aprender a jugar a las damas, por ejemplo, sabe ya como Jugar:
si no lo sabe, ipso [acto tampoco est programada para apre~derlo. As, la
respuesta de la mquina finalizar forzosamente en ese prec1so momento.
Igualmente sostengo que se obtendr idntico resultado (c?n menos segu-
ridad, en todo caso) pidiendo al interlocutor que, p.ara vanar, elabore otro
cuestionario, porque inventar algunas preguntas slmples pero altamente
interesantes es en conjunto mucho ms difcil (hasta para una mente hu-
'" bid., p. 446.
136
mana) que formular cuestiones tcnicamente complejas repasando el ma-
terial memorizado.
Podra aducirse que una mquina universal del tipo de la de Turing,
esto es, una mquina que pudiese realizar cualquier funci6n llevada a cabo
por cualquier otra mquina, sera innune a las anteriores pruebas decisi-
vas. El problema consiste en que tal mquina existe exclusivamente en la
teora, pues un proyecto prctico requerira que fuese ilimitada su capaci-
dad para recibir instrucciones98
Una vez dicho y hecho todo eso, se observa que todas las comproba-
ciones de que rendimiento de ordenador = pensamiento humano llevan
consigo el eterno fraude verbal. Pens;u es nicamente lo que hacen los
ordenadores (o pueden hacer, te6ricamente), no lo que hace en realidad el
ordenador primitivo, el cerebro human0 99 Como ya hemos visto en el ca-
to son nociones ambiguas en su acepci6n general. La ecuaci6n se convier-
te, por tanto, en una tautologa. Curiosamente, al final aparece de nuevo
con su antiguo significado equvoco, seguido en esta ocasi6n por Q. E. D.
(quod erat demostrandum) de la manera ms enrgica posible. Esta cues-
ti6n est admirablemente ejemplificada por los amplificadores de inteli-
gencia de W. R. Ashby, en cuya defensa afirma que la inteligencia
consiste exclusivamente en la facultad de seleccionar un elemento determi-
nado entre un conjunto de alternativas 100. Esta opini6n no modifica el he-
cho evidente de que la mente humana incluye otras muchas facultades in-
telectuales ni transforma toda funci6n seleccionada en una proeza
intelectual. Aunque un ro separe la arena de los guijarros, sera absurdo
dotarle de inteligencia (a no ser que regresemos al primitivo animismo).
En realidad, ya desde comienws de nuestro siglo, cuando Alfred Binet
plante6 por vez primera la cuesti6n, los psic610gos han buscado en: vano
una definici6n aritmom6rfica de inteligencia en trminos sencillos. No
existe un significado generalmente aceptado del trminolol, y no hay nin-
guno, porque, al igual que la mayor parte de las manifestaciones de la
98 No puede negarse el inters terico de los ordenadores de capacidad infinita. bid., pp. 438 Y s.
" Hasta los escritores ms cuidadosos sobre la cuestin no estn siempre libres de este pecado de
alteracin. As, por ejemplo, leemos en John von Neumann, The General and Logical Theory of Au-
tomara, Cerebral Mechanisms in Behavior: The Hixon Symposium, edito por L. A. Jeffress (Nueva
York, 1951), p. 10: Debo considerar los organismos vivos como si fuesen autmatas puramente digi-
tales. Pocos son los especialistas en este campo que, al igual que W. S. McCulloch y W. Pitts, <<A Lo-
gical Calculus of the Ideas Immanent in Nervous Activity, Bulletin of Mathematical Biophysics, V
(1943), p. 117, advierten al lector que no conciben que .la equivalencia formal sea una explicacin
objetiva. Per contrd.
lOO W. R Ashby, Design for an Intelligence-Amplifier, Automata Studies, eds. C. E. Shannon y
J. McCarthy (Princeton, 1956), pp. 220 Y233.
101 W. C. Halstead, Brain and Intelligence, Cerebral Mechanisms in Behavior, pp. 246 Y 251;
vase tambinJ. P. Guilford, <<lntelligence Has Three Facets, pp. 615-620.
137
vida, inteligencia es una nocin dialctica. La penumbra que la rodea pue-
de constatarse a travs de mltiples ejemplos. As, cuando no se est segu-
ro del uso de una palabra, se busca el diccionario y se lee la explicacin. Se
echa igualmente mano al pasamanos y se agarra con fuerza el mismo si se
siente que se pierde el equilibrio en una escalera. Cul de esas acciones es
una manifestacin de inteligencia, si lo es alguna?
Sin embargo, en su conjunto la imagen general de la inteligencia tal
como se estudia por los psiclogos no difiere de la correspondiente al sig-
nificado vulgar. Incluye todas las actividades, desde las de memorizar, re-
cordar, calcular y razonar, hasta inventar nuevos conceptos y sintetizar di-
versos elementos en abstracciones unificadas, pasando por identificar
analogas de forma y contenido por medio de la abstraccin a partir de los
detalles de lo particular, razonar con conceptos dialcticos y componer
obras artsticas. Respecto de esta lista incompleta (estoy seguro de ello) de
actividades es como debemos juzgar las afirmaciones de que los ordenado-
res no solamente poseen inteligencia, incluso inteligencia amplificada, si-
no que tambin proporcionan el nico medio eficiente para estudiar cmo
resuelve problemas el cerebro humano lO2
Lo que es todava ms curioso, afirmaciones extravagantes similares no
han acompaado a otras invenciones humanas, igualmente maravillosas,
aunque muchas ya existiesen cuando se pusieron de moda. Un telescopio
con una cmara adaptada al mismo puede ver mil veces ms lejos y me-
jor que el ojo humano, pero nadie afirm que poseyera todas las cualida-
des de ese ojo humano o de que los oftalmlogos debieran trabajar con tal
dispositivo a fin de estudiar cmo funciona el ojo humano en todos sus as-
pectos. La inmensa utilidad de un avin a reaccin no est en absoluto
afectada por el hecho de que no bata sus alas, ponga huevos y los empolle,
como los pjaros. Del mismo modo, la igualmente inmensa utilidad de los
ordenadores no precisa de una jerga de vendedor. Un ordenador ha calcu-
lado los primeros cien mil decimales de 1C en algo menos de nueve horas,
tarea que se estima que un hombre, con la ayuda de una calculadora, tar-
dara 30.000 aos en realizar l03 . Ahora bien, esta no es razn suficiente pa-
102 Ntese tambin que tales afirmaciones no se han hecho siempre por principiantes. Vanse las
obras (ya ciradas) de A. M. Turing, Norbert Wiener y John von Neumann, as como H. A. Simon,
The Control of the Mind by Reality: Human Cognition and Problem Solving, y las intervenciones
del mismo autor en la mesa redonda sobre Restriction of the Mind, Man ami Civilization: Control
ofthe Mind, eds. S. M. Farber y R. H. L. Wilson (Nueva York, 1961), pp. 219-232 Y 281-285, e,
igualmente, J. A. Simon y A. Newell, Heuristic Problem Solving by Computer, Symposium on Com-
puter Augmentation ofHuman Reasoning, eds. Margo A. Sass y W. D. Wllkinson (Washington, 1965),
pp. 25-35.
'0' D. G. Fink, Computers and the Human Mind (Nueva York, 1966), p. 12. Dado que se estima
que los ordenadores examinan sus memorias, clasifican y calculan un milln de veces (a lo sumo) ms
rpidos que el hombre, la cifra anterior debe tener en cuenra el inmenso tiempo que precisa el hom-
bre para poner por escrito todos los clculos intermedios.
138
ra presentar a los ordenadores como gigantes inteligentes con un C. 1. de
un milln y cuya inteligencia supera la de su diseador104. y, si en una
prueba n~rmal un orde~ad~r mostrase un C. 1. de un milln, ni siquiera
eso, de mtl, tal cosa no sigmficara ms que -como ya he sostenido antes-
al enfocar la atencin en la medida hemos perdido de vista lo que se mide.
El ordenador puede superar algunas de las limitaciones intelectuales de su
diseador, pero no su inteligencia en el sentido apropiado del trminol05.
P?~ razones obvias, los argumentos aducidos en ap~yo de la doble
ecuaClOn ordenador = cerebro human<? difcilmente pueden recurrir al
fraude verbal y definir cerebro ad hoc. En lugar de ello, recurren a mode-
los empricos basados en hiptesis y analogas prcticas, ignorando por
co~pleto lo que neurohistlogos, neurofisilogos, neuropsiclogos y psi-
qUiatras nos dicen sobre las cuestiones incontestadas referentes al cerebro.
Hasta la primitiva especulacin de Neumann en el sentido de que el cere-
bro es un sistema mixto de un ordenador analgico y otro digital se ade-
lant~ ~astante a las dems; y, a pesar de ser ferviente partidario de la po-
tencialidad de los autmatas, Neumann tuvo que admitir por ltimo que
de hecho, el "mtodo digital" ... puede ser totalmente extrao al sistema
nervioso [de cualquier animal]I06. La descripcin actualmente ms veros-
~il es que el funcionamiento del cerebro implica no slo pulsaciones elc-
tricas de un carcter todava desconocido sino tambin cierto tipo de in-
formatizacin qumica l07 . Tendramos que sorprendernos de descubrir un
da que implica igualmente cierto tipo de informatizacin a un nivel sub-
cuntico an inexplorado?
Un famoso neuropsiclogo, K. S. Lashley, dedic toda su vida a buscar
centros de memoria en el cerebro y fracas en su intento. Se admite ac-
tualmente que la memoria no se situa en un lugar determinado del cere-
bro: se trata de un proceso incesante que implica tambin cierta ~ntesis
108 A'
,.
proteimca . un menos es 1o que se sabe acerca de cmo aprende el cere-
bro. Los especialistas siguen preguntndose por qu (o cmo) hace el cere-
bro ciertas cosas que no puede hacer ninguna mquina inteligente. As,
104 Como lo hace Ashby en Design for an Intelligence-Amplifier, pp. 216 Y 220.
105 Est fuera de toda duda que, al igual que sucede con todas las invenciones o descubrimientos
humanos, el disefador puede descubrir que un ordenador pensado para determinadas tareas puede
utiliz:trse tambin para otras no propuestas. As, se da el hecho de que un ordenador puede causar,
por. ejemplo, ~n bloqu~o de enorme amplitud bien por mal funcionamiento o porque el hombre- ex-
penmente a ciegas con el. Vase la nora 127 posterior.
106 .~eumann, The Genetal and Logical Theory of Automata (cirado en la nota 99 anterior),
Dlscuslon, p. 38, Y Neumann, The Computer and the Brain (New Haven, 1958), p. 44.
107 Halstead, Brain and Intelligence, pp. 269 Y s.
108 Vase la recie~te obra de E. Ro! John sobre esta cuestin, Mechanisms ofMemory (Nueva York,
1967). No puede dejar de subrayarse Igualmente la milagrosa cualidad del cerebro de rebelarse contra
la memorizacin dt;: cosas irrelevantes y de olvidarlas con rapidez si se han memorizado. Vase el Ca-
prulo 1, nota 15, anterior.
139
por ejemplo, el cerebro puede manejar situaciones y errores totalmente
imprevistos o autorepararse en grado considerable 109 Como dijo irnica-
mente una autoridad del cerebro, W S. McCulloch, los estudiosos del ce-
rebro envidian a los cientficos que estudian las mquinas porque stos po-
seen modelos anatmicos y fisiolgicos completos. El cerebro es parecido
a una mquina calculadora, pero no hay ninguna mquina calculadora pa-
recida al cerebrollo. As es como estn las cosas.
Volviendo a las limitaciones de lo que el ordenador puede hacer en
comparacin con el rendimiento intelectual del cerebro, debemos tener
presente que un ordenador digital tiene una estructura finita y discreta. En
cualquier momento determinado, a travs de cada rel pasa un impulso
elctrico o ninguno: el funcionamiento se basa en una configuracin de
todo o nadal11. El famoso teorema de McCulloch y Pitts -que todo lo
que puede expresarse completa e inequvocamente en palabras es ipso facto
realizable a travs de una adecuada red neurolgica [de rels] finita1l2-
constituye un resultado tcnicamente interesante mas no inesperado. Neu-
mann pone de manifiesto que, debido a su modo de funcionamiento de
todo o nada, el ordenador digital est sujeto a las mismas limitaciones po-
co atractivas que la Lgica; sin embargo, afirma que el nico inconve-
niente de ese ordenador es que no puede resolver problemas de anlisis
matemtico en los que intervenga el infinito 113. Por otra parte, un ordena-
dor analgico debera estar libre de ese inconveniente, pero su estructura
sigue siendo aritmomrfica. A partir de todo lo que he dicho en el presen-
te captulo y en el anterior, se deduce que, con independencia de su tipo,
ningn ordenador puede llevar a cabo ninguna funcin que est directa o
indirectamente ligada al razonamiento dialctico. Semejante modo de fun-
cionamiento es prerrogativa exclusiva del cerebro humano.
Entre la plasticidad del cerebro y la estructura mecnica de un ordena-
dor hay un vaco insalvable aun mayor que el que existe entre hacer silo-
gismos y razonar. Desde cualquier ngulo que contemplemos el pensa-
miento vivo, llegamos a la misma ineludible conclusin: el pensamiento,
incluso el matemtico, llegara a estancarse si se confinara a nociones idn-
109 Diversas discusiones se encuentran en Cerebral Mechanisms in Behavior, edito por Jeffress,
pp. 32 Y ss. Y 193 Y s. La objecin de W. S. McCulloch, en Why the Mind 1s in the Head, bid.,
pp. 54 Y s., de que para un ordenador con tantas <<neuronas como el cerebro (aproximadamente 10 10)
las cataratas del Nigara no bastaran para suministrar la corriente elctrica necesaria ni el ro Nigara
para refrigerar la planta, no me parece esencial. Evidentemente, todo eso puede ser nicamente un
impedimento tcnico temporal.
110 W. S. McCulloch, citado en Fink, Computers and the Human Mind, p. 178.
lll Turing, Computing Machinery, pp. 439 Y ss.; Neumann, The General and Logical Theo-
ry, pp. 15 Y s.
112 Neumann, ibid., p. 23 (las cursivas son mas). En lo que respecta al teorema, vase el articulo
de McCulloch y Pitts citado en la nota 99, anterior.
113 Neumann, The General and Logical Theory, p. 16.
140
ticas entre s. Ya Whitehead nos advirti que tan pronto como se abando-
na el camino trillado de la vaga claridad y se confa en la exactitud, se tro-
pieza con dificultades1l4. Cualidades infintamente continuas, penumbras
dialcticas sobre relaciones e ideas, un halo de brillo y contorno variables,
eso es pensamiento: un medio gaseoso, como lo describi Wittgenstein
tras sus vanos esfuerzos (entre los ms brillantes de todos) por reducir la
razn a un fundamento aritmomrfico 115 La causa de que ningn ordena:-
dor pueda imitar el funcionamiento del, cerebro humano reside en que el
pensamiento es un proceso infinito de Cambio que, cono he intentado
demostrar en el presente captulo, es esencialmente dialctico. Por otro la-
do, la estructura aritmomrfica de cualquier ordenador constituye una
inercia con respecto a la novedad y al Cambio, como lo es el propio nme-
ro. Sin el carcter dialctico del pensamiento, no sera posible ninguna
asociacin de ideas, y mucho menos la aparicin de ideas originales.
As, por ejemplo, puede programarse un ordenador para que juegue una
excelente partida de NIM1l6 con la misma tcnica empleada para ensear a
las mquinas a jugar a las damas o al ajedrez117 En realidad, si las dimensio-
nes del juego no son muy grandes, el ordenador puede examinar todo el
tronco del juego y retener exclusivamente las ramificaciones ganadoras, lo
que implica una solucin completa de esa partida especfica. Incluso en el
caso del modelo simple de NIM (1,2,3), el tronco del juego tiene nada me-
nos que 182 ramificaciones. Intente plasmarlas sobre el papel! Sin embargo,
el hombre puede hacer lo que no puede la mquina: ha descubierto la fr-
mula de los movimientos ganadores en cualquier modelo, lo que debera sor-
prender a todo aquel capaz de apreciar un prodigio. Y, si existe una frmula
ganadora para las damas o el ajedrez, podemos tener la seguridad de que
nicamente el hombre podr descubrirla, ya que slo su mente puede abrir-
se a s misma nuevas vas de conocimiento. Incluso aunque por azar el orde-
nador muestre una regularidad continua a partir de cierto nmero, se segui-
r precisando un cerebro humano para probar la validez de la regularidad de
cualquier nmero. El ordenador calcul los primeros cien mil decimales de n
a una velocidad 30.000.000 de veces superior a la que Leibnitz podra ha-
berlo hecho, pero fue Leibnitz, no un ordenador, quien ide la series infini-
tas para n/4 sobre las que se program el ordenador!
114 Alfred North Whitehead, Science and Philosophy (Nueva York, 1948), p. 136.
ll5 Wittgenstein, Philosophicallnvestigations, 1, p. 109.
116 En lo que se refiere al juego y a la frmula ganadora, vase W. W. Rouse Ball, Mathematical
Recreations and Essays (Nueva York, 1962), pp. 36-38.
117 Fundamentalmente, la 'tcnica, denominada hoy en da heurstica, consiste en utilizar como
gua una funcin de clculo puntual (semejante a la de Charles H. Goren para el bridge) y en dispo-
ner la mquina de modo que memorice todos los tableros perdidos, tal como se da durante el entre-
namiento. En el juego real, la mquina examina unos pocos movimientos hacia delante en el tronco
del juego. Vase el instructivo artculo de A. L. Samuel, Sorne Studies in Machine Learning, Using
the Game ofCheckers, IBMJournalofResearch and Development, III (1959), pp. 210-229.,
141
 Podemos preguntarnos tambin qu mquina contrastadora de teore-
mas geomtricos sera capaz de pensar en otro prodigio, la sencilla prue-
ba ideada por H. A. Schwartz para un teorema elemental, prueba en la que
se hace girar un tringulo seis veces sin razn evidente alguna1l8 Igualmen-
te, a qu mquina heurstica se le ocurrira la idea euleriana, aparente-
mente intil, pero brillante, de descomponer sen x en factores simples co-
mo si fuese un polinomio?1l9. Intuiciones como las de Schwartz o Euler
distinguen pensamiento de pensamiento. Algunos entre nosotros pueden
despreciar la intuicin por considerarla una cualidad nebulosa o un prejui-
cio kantiano, pero la intuicin por s sola fomenta el conocimiento creati-
vo. Muy recientemente, en un editorial de Science que elogiaba deter-
minado descubrimiento bioqumico, P. H. Abelson subrayaba que los
perfeccionados mtodos de investigacin no son por s solos garanta de
nuevo progreso; ste depender de la cualidad del criterio intuitivo con el
que los cientficos seleccionen los materiales de estudio120.
Hay que tener tambin en cuenta que los problemas matemticos
mencionados anteriormente estn formulados completamente en palabras
inequ{vocas. En consecuencia, la condicin que constituye el leitmotiv de
las argUJ;nentaciones en favor de que los ordenadores piensan no puede
invocarse contra las conclusiones derivadas de esos ejemplos. Y esto no es
todo. Como espero haber demostrado en las secciones precedentes, la ma-
yor parte de nuestro pensamiento importante lleva consigo nociones y re-
laciones dialcticas. Esto es posiblemente lo que John von Neumann que-
ra admitir en una monografa pstuma al decir que el lenguaje del cerebro
no [es} el lenguaje de las matemdticas, por lo tanto, tampoco el de los orde-
nadores 121 . Por su parte, Norbert Wiener nos dice que haba previsto las di-
ficultades de disear un ordenador que pudiese identificar un cuadrado sin
tener en cuenta su posicin relativa122 Ms recientemente, Oliver Selfridge
subraya de nuevo en un sobrio informe que las mquinas no pueden iden-
tificar invarianzas de simetra, ni siquiera la colinealidad en una partida de
tres en raya, sin que se les indique, mientras que el hombre lo empieza a
hacer por s mismo 123 . Ha de tenerse igualmente presente que la Gestalt no
significa nicamente identificar formas geomtricas; significa tambin
identificar las apuntadas, dentadas, lenticulares, umbelferas y similares,
118 En lo relativo a esta prueba, vase H. Rademacher y O. Toeplitz, The Enjoyment ofMathema-
ties (Princeton, 1957), pp. 29 Y s.
119 Vase la fascinante historia en G. Polya, Mathematics and Plausible Reasoning (2 volmenes,
Princeton, 1954),1, pp. 19-21.
120 Science, 31 de mayo de 1968, p. 951.
121 Neumann, The Computer and the Brain, p. 80.
122 Wiener, Cybernetics, p. 18.
123 Oliver Selfridge, Reasoning in Game Playing by Machine, Symposium on Computer Augmen-
tation ofHuman Reasoning(nota 102, anterior), p. 208.
142
de las que hablaba Husserl. Por encima de todo, significa identificar de-
mocracia, especie, necesidad, etc., con indiferencia de las irregularida-
des individuales. y, por ltimo, no podemos olvidar que significa incluso
reconocer la Gestalt, que es en s misma una nocin dialctica.
Si una definicin ad hoc de pen.samiento pudiese ayudarnos a desen-
maraar los problemas, aprobara la de J. p., Eckert (uno de los diseadores
de ENIAC, el primer ordenador electrnico digital), quien declar que
tras una experiencia de diecisiete aos se ha visto forzado a adoptar la de-
finicin de que pensamiento es lo que no puden hacer los
ordenadores124. Por las razones desarrolladas en los apartados anteriores,
esta definicin de Pensamiento est lejos de ser vana. Wiener nos advierte
que la mquina calculadora ultrarrpida no reducir con toda seguridad
la necesidad de matemticas [de categora)>>125. Podemos dar un paso ms y
decir que los ordenadores heursticos, los que contrastan teoremas, los de
juego o cualesquiera otros no reducirn la necesidad de Pensamiento. La
prueba ms adecuada la ofrecen los trabajos en los que Turing, Neumann,
Simon et al mezclan nuevas ideas con el razonamiento dialctico, obte-
niendo vigorosas argumentaciones que ningn ordenador podra reprodu-
cir. Estoy seguro de que, ni siquiera en defensa de la causa, habra ido Tu-
ring tan lejos como para sostener que su fascinante artculo podra haberse
escrito por un ordenador en respuesta a la pregunta puede pensar una
mquina?.
Sigue siendo vlida la cuestin planteada por Lady Lovelace en rela-
cin con la Mquina Analtica de Babbage, esto es, que una mquina pue-
de hacer exclusivamente lo que al disearla le ordenamos que haga. Lo
confirma a,s uno de los ms distinguidos veteranos en la programacin de
mquinas inteligentes, A. L. Samuel, quien aade que los ordenado-
res ... son imbciles gigantes, no.cerebros gigantes126. Son imbciles porque
no pueden Pensar. Por esa razn, no tenemos que estar aterrorizados (co-
mo Samuel Butler y Norbert Wiener dicen que debiramos estar) por la
idea de que los ordenadores podran significar por s mismos el fin de la
especie humana127 Como sucede en el caso de la energa atmica, el peli-
124 Citado en Fink, Computm and the Human Mind, p. 208.
125 Wiener, Cybernetics, p. 131.
126 A. L. Samuel, Artificial Intelligence: A Frontier of Automation, Annals ofThe American Aca-
demy ofPolitical and Social Science, CCCXL (marzo de 1962), p. 13.
127 La postura fundamental de N. Wiener, resumida en su Sorne Moral and Technical Conse-
quences of Automation, Science, 6 de mayo de 1960, pp. 1.355-1.358, es que, debido a que las m-
quinas trabajan incteiblemente ms rpidas que el hombre, ste puede no ser capaz de parar a tiempo
una mquina si se percata de que lo que sta hace es una catstrofe, situacin que compara con la de
El Aprendiz de Brujo de Goethe. Defiende esa postura, no por la posibilidad de que el hombre haga
un uso equivocado de las mquinas, sino por la conocida afirmacin de que las mquinas trascienden
las limitaciones de sus disefiadores. Vase A Refutation, por A. L. Samuel, en Science, 16 de Sep-
tiembre de 1960, pp. 741 y s.
143
gro podra derivarse nicamente del uso que el Pensamiento pudiera hacer
de los cerebros imbciles (aunque, ms probablemente, de algunas criatu-
ras sin cerebro: un hongo, una bacteria o un virus).
Al igual que sucede con todos las argumentaciones relativas a cuestio-
nes objetivas, tanto los que estn a favor de que las mquinas pueden
pensar como los que (como es mi caso) se oponen a ello utilizan necesa-
riamente la induccin incompleta. Algunos afirman que, dado que se ha
demostrado la falsedad de las mquinas no pueden calcular, no tenemos
ya base inductiva alguna para no creer que las mquinas pueden pen-
sar128. Otros emplean la argumentacin inductiva de forma directa y ex-
plcita: La construccin de un cerebro sinttico requiere ahora poco ms
que tiempo y trabajo129. O bien, paso a paso, se combaten las limitacio-
nes restantes130. Las argumentaciones de este tipo nos recuerdan la glorifi-
cacin de la mecnica hace ms de un siglo y en realidad brotan de las
mismas races, del dogma de que en la Naturaleza no existe elemento algu-
no que no pueda reducirse a leyes precisas, finitas y reproducibles.
El fundamento mecanicista de la teora general de los autmatas se
pone inequvocamente de manifiesto en la famosa proposicin confirmada
por John von Neumann: la mdquina universal de Turing puede concebirse
de modo que si se dejase en un medio flotante junto a gran nmero de sus
partes elementales se reproducira por s mismal3l Qu otra cosa necesita-
mos para tener una rplica mecanicista de la vida y, por tanto, del propio
pensamiento? Ahora bien, debemos observar que, a la vista de la universa-
lidad de la mquina y de las hiptesis implcitas a la contrastacin, la pro-
posicin de Neumann puede hacerse mucho ms fuerte. En efecto, podra
ampliarse a una mquina que incluyese tambin todas las operaciones de
minera, manufactura y transporte y que se reprodujese por s misma si se
la dejase sola en el desnudo entorno material de este planeta. Adems, no
es preciso eliminar completamente al hombre de los productos interme-
dios de la mquina. El propio Turing presupone que esta ampliacin no es
una aberracin, ya que en otro caso no habra tenido sentido alguno su ex-
plcita instruccin de que los hombres nacidos en la forma habitual no
deberan ser parte elemental de la mquina132 Esta afirmacin sugiere con
128 Vase Turing, Computing Machinery, p. 448. Richard Laing concluye as su revisin de M.
Taube, Computers and Common Sense (Nueva York, 1961): no parece que haya argumentos rigurosos
contra la posibilidad de que los ordenadores hagan cosas tpicas de la inteligencia humana. Behavio-
ral Science, Vil (1%2), p. 240 ..
129 Ashby, Design for a Brain (nota 93, anterior), p. 382.
130 Simon y Newell, Heuristic Problem Solving by Computen) (nota 102, anterior), p. 32. Van-
se tambin las observaciones, relativas a la idea de Polya de un Razonamiento Verosmil, hechas por
H. Gelernter, Realization of a Geometry-Theorem Proving Machine, Computers and Thought, eds.
E. A. Feigenbaum y J. Feldman (Nueva York, 1963), p. 135.
m Neumann, The General and Logical Theory of Automata, pp. 28-30.
132 Turing, Computing Machinery, p. 435.
144
claridad una visin verdaderamente grandiosa: que una mquina puede
llegar a reproducir la evolucin completa del hombre desde el trrido
magma que exista antes de que apareciese la primera clula viva.
Sin embargo, cuanto ms hemos aprendido sobre la Naturaleza desde
la apoteosis laplaceana de la mecnica., tanto ms clara se ha hecho la infi-
nidad cualitativa de la Naturaleza. y, como ya he afirmado antes (Captulo
II, Seccin 7), lo que nos impide reducir el universo fsico a conceptos
aritmomrficos es el factor dialctico denminado aleatoriedad. As, se
encuentran ahora los dos extremos: al ser dialctico el carcter del Pensa-
miento, ste no puede reproducirse por mquinas construidas en base a
modelos aritmomrficos.
Con el fin de minimizar el riesgo de que la crtica anterior de la apo-
teosis de los ordenadores pueda malinterpretarse en lo que se refiere a su
mbito, deseo subrayar como conclusin que no hay nada ms lejos de mi
nimo que restar importancia a la utilidad de este extraordinario invento
-el ordenador- o que negar el valor de los distintos experimentos heurs-
ticos como fuente de inspiracin de nuevos y ms interesantes empleos de
ese invento, pero no como paso hacia el cerebro sinttico. La nica razn
que me ha movido a escribir esta crtica es que el ordenador constituye,
por as decirlo, un experimento de laboratorio por el cual el pensamiento
aritmomrfico se aisla del razonamiento dialctico y que, con sus limita-
ciones, proporciona la contrastacin experimental de lo que he intentado
predicar a mis colegas economistas desde que ciertas experiencias profesio-
nales me despertaron del suefio aritmomrfico: hay un lmite a lo que po-
demos hacer con nmeros, como lo haya lo que podemos hacer sin
ellos133. Y ello porque, si ignoramos o negamos esta verdad, somos pro-
pensos a pensar (como lo hacemos actualmente en gran medida) que la lo-
comocin, mquinas para hacer mquinas, es todo lo que existe en la vida
econmica. Como consecuencia de esta manera de desviarnos del verdade-
ro ncleo del proceso econmico en el que principalmente operan las pro-
pensiones dialcticas del hombre, fracasamos en nuestro reconocido obje-
tivo como economistas: estudiar al hombre con la esperanza de ser capaces
de contribuir a su felicidad en la vida.
133 Vase mi artculo The Nature ofExpectation an Uncertainty (1958), reimpreso enAE, p. 275.
145
 CAPTULO IV

MEDICIN, TAMAO "E IDENTIDAD:

ALGUNAS LECCIONES OBJETIVAS DE LA FSICA

1. Fsica y filosofta de la ciencia. Todo cientfico social que busque en la

moderna filosofa de la ciencia consejo e inspiracin para su propia activi-
dad est expuesto a experimentar una gran decepcin, incluso a desconcer-
tarse. Por una u otra razn, la mayor parte de esta filosofa ha llegado a ser
bsicamente una mera alabanza de la ciencia terica y nada ms. Y, dado
que entre todas las ciencias actualmente profesadas solamente algunas par-
tes de la fsica satisfacen la idea de ciencia terica, es lgico que casi todos
los tratados modernos de filosofa crtica eviten cualquier referencia a cam-
pos distintos de los de la fsica terica. Cuando (raras veces) se hace men-
cin a esos otros campos, es nicamente con el fin de probar lo acientfi-
cos que son.
La moderna filosofa de la ciencia no libra ya batalla alguna, porque,
segn creo, nadie podr negar que el espectacular avance en varias ramas
de la fsica se debe por completo a la posibilidad de organizar en una teo-
ra la descripcin del correspondiente campo fenomenolgico. Ahora bien,
razonablemente habra de esperarse algo ms de la filosofa crtica, en con-
creto un anlisis imparcial y constructivo de la metodologa cientfica en
todos los campos del conocimiento; y la cruda realidad es que las moder-
nas obras sobre filosofa de la ciencia ni siquiera abarcan por completo to-
do el terreno de la fsica.
El resultado de esta actitud acrtica es que aquellos que han trabajado
dentro del edificio de la fsica no siempre estn de acuerdo con los que la
contemplan slo desde fuera. Los de dentro admiten, a su pesar, que la coro-
na de la fsica ha perdido parte de las brillantes gemas que tena en la poca
de Laplace. Ya he mencionado una de tales gemas desaparecidas: la imposi-
bilidad, que se hace ms convincente con cada nuevo descubrimiento, de un
fundamento lgico no contradictorio para todas las propiedades de la mate-
ria. Para el bilogo o el cientfico social, esto constituye una leccin objetiva
muy valiosa, pero hay otras lecciones al menos igual de importantes. En lo
que sigue, voy a intentar puntualizar algunas de ellas.

147
 Deseo comenzar subrayando un hecho incuestionable: el progreso de
la fsica ha venido impuesto por el ritmo con el que los atributos de los fe-
nmenos fsicos se han sometido a medicin, especialmente a la instru-
mental. Ms interesante an para nuestro objetivo es la correlacin exis-
tente entre el desarrollo de varias partes de la fsica y la naturaleza de los
atributos conquistados por la medicin.
Aunque podamos considerarlo natural ex post, los comienzos se basa-
ron en aquellas variables cuya medicin no planteaba problema alguno,
dado que se practicaba desde tiempo inmemorial. Contemplada como
ciencia de las propiedades intemporales de objetos corpreos, la geometra
tiene exclusivamente un atributo bsico: longitud, el prototipo de un atri-
buto libre de cualidades. La mecnica fue el siguiente captulo de la fsica
que se convirti en un sistema terico completo. Una vez ms, las medi-
ciones de las variables implicadas haban estado en prctica durante mile-
nios. Es muy importante observar que lo que la mecnica entiende por
espacio y tiempo no es situacin y tiempo cronolgico sino distancia in-
diferente e intervalo temporal indiferente. O bien, como se expresa con fre-
cuencia la misma idea, los fenmenos mecnicos son independientes de
Lugar y Tiempo. Lo sobresaliente aqu es que incluso el espectacular pro-
greso logrado por la mecnica terica est limitado a un campo fenomeno-
lgico en el que bastan los tipos ms transparentes de medicin. En termi-
nologa moderna, tanto el espacio como el tiempo y la masa de la
mecnica tienen una medicin cardinal
La situacin cambi esencialmente con el advenimiento de la termodi-
nmica, la siguiente rama de la fsica tras la mecnica en lograr un edificio
terico. Por vez primera, se incluy en un contexto terico variables no
cardinales, como la temperatura y el tiempo cronolgico, por mencionar
slo las ms familiares de ellas. Esta novedad no signific un aconteci-
miento neutral e insignificante. No preciso mencionar sino las diversas es-
calas propuestas para medir la temperatura, es decir, el nivel de calor, y, es-
pecialmente, el hecho de que no todos los problemas planteados por tal
medicin se han resuelto an a satisfaccin de todos l
La ampliacin a otros campos de esa estructura terica sigue tropezando
con grandes dificultades. Esto es especialmente evidente en el caso de la elec-
tricidad, donde todas las variables bsicas se miden instrumentalmente y nin-
guna de ellas est directamente ligada a un rgano sensor, como lo est la
mayor parte de las variables en otras ramas de la fsica. Es as perfectamente
natural que la invencin de los especiales instrumentos de medicin de las
variables elctricas haya tenido que llevar ms tiempo. Mucho ms que en el
1 Por ejemplo, P. W. Bridgman, en The LQgic 01Modern Physics (Nueva York, 1928), p. 130, ob-
serva que <<ningn significado fsico puede atribuirse directamente al flujo de calor, y no hay modo al-
guno de medirlo.
148
caso de las otras ramas, la electricidad avanz cada vez nicamente en tanto
que cada instrumento de medicin poda iluminar un campo adicional. Lo
contrario es cierto en la mecnica: su progreso no se vio muy entorpecido
por el problema de la medicin. Todos conocemos la fascinante historia de
cmo Galileo descubri el isocronismo del pndulo al comparar con su pro-
pio pulso la oscilacin de un candelabro de la catedral de Pisa.
Habitualmente, solemos dejar aqu la visin panormica de la fsica, con
lo que perdemos una leccin objetiva muy importante procedente de cam-
pos como la mecnica estructural o la metalurgia. La histora completa pone
de manifiesto que esos campos -que son tan parte de la ciencia de la materia
como lo es la teora atmica- siguen luchando contra un conocimiento desi-
gual an sin unificar en un solo cuerpo terico. La nica explicacin posible
de esta falta de desarrollo reside en el hecho de que muchas variables de la
estructura material-dureza, deformacin, flexin, etc.- son en esencia cuali-
dades cuantificadas. Como voy a demostrar en lo que sigue, en este caso la
cuantificacin no puede suprimir por completo el peculiar carcter de la
cualidad; por el contrario, deja siempre un residuo cualitativo que se oculta
de algn modo dentro de la estructura mtrica. La fsica, por tanto, no se
encuentra tan libre de metafsica como sostiene la actual filosofa crtica,
siempre que se considere (como generalmente se hace) que los problemas
planteados por la oposicin entre nmero y cualidad son metafsicos.
2. Medicin, cantidad y cualidad. Como cabra esperar, el hombre utiliz
en primer lugar el tipo de medicin ms directo y transparente, es decir, midi
primeramente la cantidad. Ahora bien, deberamos resistir la tentacin de con-
siderar que este paso fue un simple accidente. La cantidad presupone la abs-
traccin de toda variacin cualitativa: por consiguiente, nicamente tras alcan-
zar esa abstraccin, la medicin de la cantidad puede llegar a convertirse en
materia simple, en la mayor parte de los casos. Es indudable que el hombre no
tard mucho en constatar que frecuentemente no poda observarse diferencia
cualitativa alguna entre dos ejemplos de trigo, de agua o de tela, pero hu-
bo de transcurrir muchsimo tiempo antes de que el peso, por ejemplo, apare-
ciese como atributo generalmente mensurable de toda sustancia palpable. Es a
este tipo de medicin al que habitualmente se califica de cardinal
A la vista de la tendencia actualmente bastante comn a negar la nece-
sidad de distinguir la medicin cardinal de otros tipos de medicin, es pre-
ciso subrayar que la mensurabilidad cardinal es el resultado de una serie de
operaciones fisicas especficas sin las cuales no seran en absoluto pertinen-
tes las operaciones hechas sobre el papel con nmeros-medicin 2 As pues,
2 En lo. que se refiere a un anlisis axiomtico de cmo la medicin cardinal se deriva de esas ope-
racIOnes fSIcas, vase el artculo del autor Measure, Quality, and Optimum Scale, en Essays on Eco-
nometrics and Planning Presented to Professor P. C. Mahalanobis on the Occasion 01 His 70th Birthday,
edito por C. R. Rao (Oxford, 1964), pp. 232-246.
149
la mensurabilidad cardinal no es una medicin como las dems sino que
refleja determinada propiedad fsica de una categora de cosas. Cualquier
variable de esta categora existe siempre como quantum en el estricto senti-
do de la palabra (que no debe confundirse con el de la mecnica cunti-
ca). A su vez, el quantum posee propiedades simples, pero especficas.
Sea que contemos el nmero de pldoras pasndolas una a una de la
palma de la mano a un tarro, sea que midamos la cantidad de agua de un
depsito vaciando ste cubo a cubo, sea que utilicemos una romana para
pesar un montn de harina, la medicin cardinal implica siempre la adi-
cin indiferente y la sustraccin en un sentido fsico definido. Veamos un
ejemplo muy elemental: gracias a una operacin ftsica independiente de
toda medicin, podemos adicionar un vaso de agua y una copa de agua o
detraer una copa de agua de una jarra de agua. En ambos casos, el resulta-
do es un ejemplo de la misma entidad, agua.
De esas dos condiciones (que son necesarias, pero no suficientes, para
la cardinalidad), la sustraccin es ms rigurosa. As, por ejemplo, podemos
adicionar cestas de manzanas y peras, e incluso colores, en caso de utilizar
algn dispositivo especfico. Ahora bien, la condicin aditiva basta para re-
futar la cardinalidad de gran nmero de variables a las que los economistas
tratan como cardinales, si no continuamente al menos con una frecuencia
significativa. Hasta Bentham, en un momento de autocrtica, invoc la au-
sencia de adicin contra su propia nocin de una utilidad cardinal para la
colectividad en su conjunto: Es intil hablar de cantidades aditivas que
tras la adicin continan siendo distintas como lo eran antes de ella, ...
tambin se podra pretender adicionar veinte manzanas a veinte peras3.
En realidad, la misma argumentacin muestra el camino ms sencillo para
refutar la tesis de la utilidad cardinal incluso para el individuo, porque po-
dra preguntarse: dnde se encuentra ese depsito en el que se acumulan
las utilidades y desutilidades de una persona? Consideradas como relacin
entre un objeto externo y la situacin mental de un individuo, no como
propiedad intrnseca del objeto, la utilidad y la desutilidad son flujos ps-
quicos. En el momento en que nos sentimos agotados al final de una jor-
nada de trabajo, nadie puede decir dnde est el placer experimentado du-
rante alguna fase de ese trabajo; al igual que el propio pasado, se ha ido
para siempre. Sin embargo, el ejemplo que debera ser suficiente para clari-
ficar la cuestin de la necesidad de distinguir la cardinalidad de la pura or-
dinalidad es el tiempo cronolgico o, si se quiere, el dato histrico, y ello
3 La cita, procedente de un manuscrito indito, se encuentra en Elie Halvy, The Growth ofPhilo-
sophic Radicalism, (Boston, 1955), p. 495. Sin embargo, al igual que muchos otros, Bentham lleg a
afirmar que se trata aqu de la voz de la indiferencia o incapacidad, explicando que, incluso aunque
la capacidad aditiva de la felicidad de diferentes individuos es ficticia, sin ella todo razonamiento pol-
tico se encuentra detenido. Vase tambin The Works of}eremy Bentham, edito por J. Bowring (11 vo-
lmenes, Edimburgo, 1838-1843),1, p. 304.
150
porque es tan claro y tan familiar para todo el mundo. Evidentemente, no
existe en absoluto ningn sentido en el que podamos sumar de forma sig-
nificativa dos fechas histricas, ni siquiera a travs de operaciones sobre el
papel tras haber atribuido algn nmero a cada una de aquellas. El dato
histrico no es una variable cardinai y ninguna convencin racional pue-
de hacer que lo sea4 . ,
A fin de completar todos los aspectos de mi argumentacin contra la
postura relativista, quiero subrayar que si se interrumpe a, un cientfico de
la Naturaleza en el transcurso de una de sus argumentaciones y se le pre-
gunta qu corresponde en realidad a cualquiera de las ecuaciones que pue-
da haber escrito en la pizarra, dar una respuesta definida y perfectamente
inteligible. Puede que llegue incluso a invitar a ir a su laboratorio a fin de
mostrar el sentido operativo de tal ecuacin. Frente a esta situacin, los
cientficos sociales utilizan generalmente la aritmomana y aplican las ope-
raciones aritmticas hechas sobre el papel a cualesquiera nmeros que pue-
dan ocurrrseles o encontrarse, sin pararse ni un momento a considerar si
esas operaciones tienen algn sentido. Acaso no vemos con frecuencia a
los economistas adicionar utilidades descontadas de fechas futuras -es de-
cir, flujos futuros descontados- como si fuesen anualidades satisfechas en
dinero (una variable cardinal)? Con qu frecuencia vemos tambin la fr-
mula de la media aritmtica -que implica adicin- aplicada a variables pa-
ra las que la adicin no tiene absolutamente ningn sentido? Incluso aun-
que pueda garantizarse que los resultados de un examen, por ejemplo,
estn ordenados de igual modo por todos los miembros del tribunal, las
calificaciones de los diferentes miembros difcilmente darn como resulta-
do la misma media aritmtica; la consecuencia es que el estudiante A ser
el candidato tpico para el miembro X, el estudiante B lo ser de acuerdo
con el miembro Y, etc. 5 Los psiclogos y los especialistas en educacin
han llegado gradualmente a ser conscientes de esa falacia y en la actualidad
utilizan exclusivamente la mediana, un estadstico ordinal, para describir
atributos que son variables puramente ordinales. Los economistas parecen
seguir estando lejos de alcanzar la mayora de edad a este respecto.
Como ya he insinuado, no puede considerarse a la cantidad como no-
cin anterior a la calidad, ya sea en el orden lgico o en el evolutivo. Es in-
dudable que antes de tener la idea de medir cantidades de trigo, por ejem-
plo, el hombre debe haber llegado primero a darse cuenta, sin pesarlos, de
que un montn de trigo es mayor que otro. Durante mucho tiempo, ms
fro y ms caliente no tuvieron medicin alguna. De igual modo, distin-
4V anse ms observaciones sobre este punto en la Seccin 6 del presente captulo.
5Para una discusin general del concepto de media desde este especfico punto de vista, vase mi
ensayo <<J\n Epistemological Analysis of Statistics as the Science of Rational Guessing, Acta Logica, X
(1967), pp. 61-91.
151
ciones como las existentes entre ms amable y menos amable y, espe-
cialmente, entre antes y despus, que reflejan diferencias cualitativas,
deben haber precedido durante largo tiempo a la prctica de la medicin
cuantitativa. Todas las cosas a las que son de aplicacin trminos como los
anteriores pudieron llegar a organizarse de acuerdo con un orden mental
definido. Slo posteriormente se asign un nmero de orden a cada uno de
ellos, como debe haber ocurrido en primer lugar con los acontecimientos
temporales y, probablemente, con el parentesco. Ese paso hacia la catego-
rizacin representa la base del moderno concepto de medicin ordinal
Ahora bien, la primaca del concepto categorizador sobre el de cantidad tu-
vo una influencia decisiva en el desarrollo de nuestras ideas en este cambio.
Bertrand Russell observ acertadamente que los filsofos estn totalmente
equivocados al pensar que la cantidad es esencial para las matemticas;
dondequiera que pueda aparecer, la cantidad no es actualmente susceptible
de tratamiento matemtico6. Pero incluso hoy en da es el orden, no la
cantidad, quien ocupa el lugar central en la matemtica pura.
Por ms antiguos que sean los principios bsicos de medicin y por
ms frecuentemente que hayan sido discutidos en los ltimos aos, hemos
percibid<? con bastante lentitud la diferencia esencial existente entre la me-
dicin cardinal y la puramente ordinal. En concreto, a partir del hecho de
que la medicin cardinal presupone la ordinalidad, hemos llegado con fre-
cuencia a la conclusin de que distinguir entre la medicin cardinal y la
puramente ordinal es una sutileza irrelevante. Esta postura ignora por
completo la sombra que la cualidad proyecta sobre la medicin puramente
ordinal. En efecto, las cosas abarcadas por una medicin puramente or-
dinal tienen que variar necesariamente de forma cualitativa, pues en otro
caso no habra absolutamente nada que nos impidiese adicionarlas y sus-
traerlas fsicamente y, por consiguiente, construir para ellas una medicin
cardinal.
Por otra parte, hemos de reconocer que la mensurabilidad cardinal y la
puramente ordinal representan dos polos extremos y que entre ellos hay si-
tio para ciertos tipos de medicin en el que calidad y cantidad se entrete-
jen de forma posiblemente ilimitada. Algunas variables, mensurables ordi-
nalmente mas no cardinalmente, son de tal tipo que lo que nos parece ser
su diferencia tiene una medicin cardinal indirecta. Ejemplo de ello son
el tiempo cronolgico y la temperatura. Existe exclusivamente una norma
para construir una escala de medicin para esas variables que refleje su
propiedad especfica; debido a su frecuencia entre las variables fsicas, pro-
puse que se distinguiera a esa propiedad a travs de la expresin cardinali-
6 Benrand Russell, The Principies of Mathematics (Cambridge, Ingl., 1903), p. 419. Las cursivas
son mas para subrayar que la teora matemtica de la medicin era todava una cuestin basrante eso-
trica en la poca de la afirmacin de Russell.
152
dad dbif7. Por razones evidentes, al igual que sucede con una medicin
cardinal normal, una medicin cardinal dbil se transforma fcilmente en
otra instrumental.
Llegados aqu, aparece inevitablement. una cuestin espinosa: exis-
ten atributos ordinalmente mensurables que tal vez no puedan medirse
por un instrumento de lectura puntual? Cualquier respuesta definitiva a
esta cuestin implica como mnimo una postura epistemolgica defini-
da, si no incluso una postura metafsica. La opinin p'redominante es
que todos los atributos son susceptibles de medicin instrumental: con
tiempo suficiente somos capaces de inventar un instrumento de lectura
puntual para cada atributo. As, por ejemplo, la confianza de F. P. Ram-
sey en la invencin final de algn tipo de psicogalvanmetro para medir
la utilidad refleja claramente esa postura8 En defensa de Ramsey puede
observarse que en la actualidad un contador de un ordenador electrni-
co podra mostrar el C. I. de un individuo una fraccin de segundo des-
pus de haber pulsado un sistema de botones relacionados con la ver-
dad-falsedad de una serie de cuestiones; y si se est satisfecho con la
idea de que el C. I. mide la inteligencia, entonces la inteligencia estd
medida por un instrumento de lectura puntual. Por otro lado, est el
hecho de que la dureza ha desafiado hasta ahora la consumada ingenui-
dad de los fsicos y de que su escala sigue siendo exclusivamente cualita-
tiva. No obstante, probablemente el ejemplo ms destacado a este res-
pecto lo ofrece la entropa: aunque esta variable es fundamental en la
fsica terica, no existe ningn entropmetro y los fsicos no pueden ni
siquiera sugerir cmo podra disearse9 As, aunque la evidencia nos in-
dica que la fsica ha sido capaz de idear instrumentos de medicin para
un nmero cada vez mayor de atributos mensurables, no respalda la
opinin de que potencialmente todas las mediciones pueden reducirse a
lectores puntuales.
3. El residuo cualitativo. En todas las ecuaciones de la fsica, ya sea
en la mecnica o en la estructura de la materia, las variables representan
nmeros. La nica va a cuyo travs aparece explcitamente la calidad en
esas ecuaciones es la de diferenciacin de smbolos, como en E = mc 2 ,
donde E, m y c representan categoras discretamente diferenciadas o
constantes. Por regla general, un fsico no se preocupa en absoluto por
7 Vase d artculo dd autor Measure, Quality, and Optimum Scale, p. 241.
8 F. P. Ramsey, The Foundations ofMathematics and Other Logical Essays (Nueva York, 1950), p.
161. Como podra esperarse, Ramsey tuvo algunos famosos predecesores entre los hedonistas. Bent-
ham parece haber sido d primero en sofiar con un termmetro moral (Works, 1, p. 304). Posterior-
mente, F. Y. Edgeworth, en Mathematical Psychics (Reimpresin, Londres, 1932), p. 101, lleg incluso
a acufiar una palabra, hedonmetro , para d instrumerito de sus suefios.
, Otra variable importante en la fsica moderna que no es instrumentalmente mensurable es la
funcin de movimiento ondular, '1'. Louis de Broglie, Physics and Microphysics (Londres, 1955), p. 80.
153
 .~
"
el hecho de que algunas variables sean mediciones cuantitativas mien-
tras que otras miden cualidades cuantificadas. Sin embargo (como ya he
expuesto en la seccin precedente), la cuantificacin de un atributo
cualitativo no cambia la esencia del propio atributo ni, en consecuencia,
puede destruir el ingrediente cualitativo de un fenmeno que lleve con-
sigo tal atributo. Es as inmediatamente evidente que, puesto que la
cuantificacin no hace que desaparezca la cualidad, queda un residuo
cualitativo que forzosamente debe trasladarse a la frmula numrica con
la que se describe el fenmeno, pues en caso contrario esa frmula no
constituira una descripcin adecuada. El problema consiste en hallar la
forma en que el residuo cualitativo puede ocultarse en un esquema pu-
ramente numrico.
Un examen de las leyes fundamentales de la mecnica clsica nos mos-
trar la direccin en que va la respuesta. Como ya se ha resaltado, esa anti-
gua rama de la fsica abarca exclusivamente variables cardinales. La Segun-
da Ley de Newton dice, en primer lugar, que el efecto de una fuerza sobre
un cuerpo dado, esto es, la aceleracin del movimiento de ese cuerpo, es
proporcional a la cantidad de fuerza, y, en segundo lugar, que el efecto de
una fuer~a dada sobre cualquier cuerpo es proporcional a la masa de este l-
timo. Adems, la esencia de la Ley de la Gravitacin de Newton puede
formularse de manera semejante: la atraccin ejercida por un cuerpo sobre
una unidad de masa es proporcional a la masa del cuerpo y est uniforme-
mente difundida en todas las direcciones.
Podran citarse otras leyes fundamentales de la fsica que afirman tam-
bin la variacin proporcional de las variables implicadas: las diferentes le-
yes de transformacin de la energa o leyes famosas como la de Planck (E =
hv) y la de Einstein (E = mcZ). La cuestin sobre la que quiero llamar la
atencin es que ese modelo simple no es un mero accidente; por el contra- .
rio, en todos esos casos, la variacin proporcional de las variables es conse-
cuencia inevitable del hecho de que cada una de tales variables est libre de
cualquier variacin cualitativa. En otras palabras, se trata en todos los ca-
sos de variables cardinales. La razn de todo esto es simple: si dos de esas
variables estn conectadas a travs de una ley, siendo la conexin inmediata
en el sentido de que la ley no es una relacin obtenida resumiendo una cadena
de otras leyes, lo que es cierto para un par de valores debe serlo tambin pa-
ra todos los pares sucesivos; en caso contrario, habra alguna diferencia en-
tre el primer par y, por ejemplo, el centsimo, lo que nicamente podra
significar una diferencia cualitativa. Esta propiedad caracterstica de las le-
yes cardinales (como propiamente han de denominarse las leyes que se es-
tn examinando) constituye la autntica base sobre la que Cantor establece
su famosa distincin entre nmero cardinal y ordinal. Se llega as, dice
Cantor, a la nocin de nmero cardinal haciendo abstraccin de la varia-
ble cualidad de los elementos implicados y del orden en que se han con-
154
tado10. De hecho, la primera condicin es la fundamental, ya que sin una
diferencia cualitativa de algn tipo, el orden en el que contamos los ele-
mentos sigue siendo arbitrario y, por lo tanto, deviene inmaterial.
Existe, por consiguiente, una ntima conexin entre la cardinalidad y
la linealidad homognea de una frmula con la que se expresa una ley di-
recta. En base a este principio, la linealidad no homognea indicara por lo
general que algunas de las variables poseen slo una cardinalidad dbil.
Naturalmente, una relacin lineal no homognea es equiva)ente a una rela-
cin homognea lineal entre laS diferencias finitas de todas las variables.
Un contraste del principio recin expuesto es todava ms instructivo.
Para ello, hay que volver a la rama de la fsica mencionada en ltimo lugar,
la de la estructura de la materia. Este campo abunda en cualidades cuanti-
ficadas: resistencia a la traccin, lmite de elasticidad, flexin, etc. No pre-
cisamos sino abrir al azar cualquier tratado de estructura de la materia para
convencernos de que ninguna ley que comprenda a tales variables se expre-
sa a travs de una frmula lineal (de hecho, en algunos casos no hay nin-
guna frmula sino nicamente un grfico empricamente determinado).
La razn es, una vez ms, sencilla. Sucesivos pesos iguales aadidos pueden
considerarse como causas iguales, pero su efecto individual sobre la forma
de una viga no es el mismo. Al ser la deformacin una cualidad mensura-
ble, el grado n-simo de deformacin no es cualitativamente idntico a nin-
guno de los grados precedentes ni, por otra parte, n grados de deforma-
cin representan la inclusin de n veces un grado de deformacin. Se
llega as al principio correlativo al expuesto en el prrafo anterior: el carc-
ter no lineal es el aspecto con el que el residuo cualitativo aparece en una
frmula numrica de un fenmeno relacionado con la cualidad.
Podra pensarse en refutar esa conclusin a travs de la medicin impl-
cita, esto es, eligiendo una escala ordinal para la cualidad cuantificada de
modo que se transformase la relacin no lineal en otra lineal. Joan Robin-
son intent en una ocasin aplicar esta idea a la eficiencia del factor traba-
joll. La razn por la que tal intento fracas es de carcter general: hay que
establecer una medicin implcita para cada situacin a la que se refiere la
relacin, lo que no sera medicin alguna. Adems, muchos de los fen-
menos relacionados con la cualidad tienen una especie de punto culmi-
nante, seguido por un rpido desplome; semejante variacin no montona
no puede representarse por una funcin lineal.
La situacin no es tan clara en el caso de la linealidad homognea. Al-
gunas leyes que abarcan a la cualidad cuantificada se expresan, no obstan-
te, como variaciones proporcionales. Un ejemplo de ello es la ley de Ro-
10 G. Cantor, Contributions to the Foundations ofthe Theory ofTransfinte Numbers (Nueva York,
sin fecha), p. 86.
11 Joan Robinson, The Economa oflmpeifect Competition (Londres, 1938), p. 109 Y passirn.
155
 bert Hooke: la tensin elstica es proporcional a la presin de la carga. Sin
embargo, la contradiccin es meramente superficial, pues en todos esos ca-
sos la frmula lineal es vlida slo para una zona determinada e incluso pa-
ra tal zona representa exclusivamente una aproximacin prctica, una nor-
ma emprica12 Todos esos casos sugieren que alguna de las restantes leyes
actualmente expresadas por frmulas lineales pueden ser slo una norma
emprica. Un da cualquiera puede descubrirse que el carcter lineal se de-
rrumba fuera de la zona abarcada por experimentos anteriores. La moder-
na historia de la fsica ofrece varios ejemplos de tales descubrimientos. Po-
siblemente, el ms instructivo de todos ellos sea la famosa frmula
propuesta por H. A. Lorentz para la adicin de velocidades. En la frmula
clsica, derivada del principio de que causas iguales producen efectos igua-
les sobre la velocidad, tenemos V = v + v + ... + v = nv, que es una funcin
lineal homognea de n, es decir, de escala. Ahora bien, para la misma si-
tuacin y como se demuestra fcilmente, la ley de Lorentz da como resul-
tado V = c [(c + v)n - (c - v)n] / [(c + v)n + (c - v)n]. En este caso, el efecto
de cada v adicional se reduce juntamente con la escala n. Podemos enten-
der as por qu los fsicos no pierden oportunidad alguna de criticar la ex-
trapolacin de cualquier ley conocida fuera del campo de los experimentos
concretos 13 Incluso aunque las crticas no se tomen en sentido literal, su
base es incuestionable. Parece, por tanto, que si suponemos que la cardina-
lidad es una propiedad fsica tendremos igualmente que admitir que tam-
bin esta propiedad podra estar limitada a una zona determinada del
quantum. Se justificara as la afirmacin de Hegel de que los cambios
cuantitativos acarrean en ltimo trmino cambios cualitativos l 4, y ello a lo
largo de todo el campo de la fsica y probablemente con una amplitud ni
siquiera pretendida por Hegel. En efecto, si la afirmacin se aplica a la
cantidad en s misma pierde todo su significado 15
Por otra parte, ningn fsico (que yo sepa) ha denunciado la extrapola-
cin de la cardinalidad, ni mucho menos la existencia de variables cardina-
les. Para un fsico, la medicin instrumental tpica implica la comparacin
de dos casos de la misma variable. Sin embargo, slo en unos pocos casos
puede incluirse o compararse directamente. La longitud y la masa son los
ejemplos por excelencia, razn por la que se engloban en el sistema funda-
12 Ejemplos semejantes son mucho ms frecuentes en los campos orgnicos. En psicologa, la ley
de Weber dice que el umbral de percepcin es proporcional a la intensidad del estmulo aplicado; en
economa, tenemos el Principio de la Aceleracin.
13 Bridgman, Logic o/ Modern Physics, p. 203; P. W. Bridgman, The Intelligent Individual and 50-
ciety (Nueva York, 1938), p. 13; Werner Heisenberg, Physics and Philosophy: The Revolution in Modern
5cience(Nueva York, 1958), pp. 85 ys.
14 The Logic o/Hegel, trad. W. Wallace (2- edicin, Londres, 1904), pp. 203 Y passim.
15 En la cantidad tenemos un alterable que, pese a las alteraciones, sigue siendo el mismo. Ibid.,
p.200.
156
mental de unidades sobre el que descansa la operatividad instrumental de
la fsica. Aunque el sistema incluya tambin el tiempo, este no es una va-
riable fundamental en el mismo sentido en el que lo son la longitud y la
masa. Para englobar o comparar dos intervalos de tiempo hay que medir-
los primero por medio de algn tipo de reloj (que proporciona una medi-
cin indirecta del tiempo a travs de la longitud). La medicin del tiempo,
al igual que muchas otras mediciones de la fsica, se basa en una conven-
cin en gran parte arbitraria 16 Precisamente por estas raz<;mes, cuando la
cardinalidad de la longitud pareci estar amenazada por la frmula con-
tractiva de Lorentz, fue la cardinalidad del tiempo newtoniano la que se
sacrific en su lugar: la frmula Einsteiniana para la contraccin del
tiempo salv la cardinalidad de la longitud. El resultado es que si una va-
riable es de tal tipo que su medicin cardinal actual se encuentra estableci-
da dentro de un sistema cerrado -es decir, sin referencia alguna a otras va-
riables a travs de cualesquiera instrumentos de medicin- es difcil
concebir razones en favor de un abandono de la cardinalidad en el futuro.
Posiblemente, era propsito de Hegel que se aplicase la cantidad slo a ta-
les variables primarias.
Sea como sea, descubrimos que algunas variables actualmente conside-
radas cardinales no lo son realmente -como pasaba con el tiempo y la ve-
locidad-, pero en todo caso no parece posible que ninguna ciencia pueda
deshacerse de la cantidad en su totalidad de igual manera que no puede ig-
norar por completo la cualidad. Y ello porque todas las leyes de la fsica se
reduciran a proposiciones no mtricas, topolgicas, llegando as su xito
prcticamente a su fin. Esta cuestin es importante, por lo que vaya ilus-
trarla ahora con algunos ejemplos extrados de la economa.
4. El problema del tamao. Sin olvidar en modo alguno las adverten-
cias que he sealado en el anlisis anterior, por regla general puede esperar-
se que si las variables inmediatamente relacionadas con un fenmeno son
cardinalmente mensurables, pueden incrementarse todas ellas en la misma
proporcin y seguir representando as el mismo fenmeno. En ese caso, la
frmula que describe el fenmeno debe ser homognea y lineal o, ms ge-
neralmente, una funcin homognea de primer grado. Por otro lado, si
una variable determinada es una cualidad cuantificada, parece que nadie
puede poner en duda nuestra creencia en que la frmula ser no lineal.
Puesto que la primera situacin caracteriza un fenmeno (o un proce-
so) con indiferencia del tamao, es evidente que el problema del tamao
surge nicamente en el caso de procesos que llevan consigo cualidades
cuantificadas, y viceversa. No es preciso aadir que lo mismo sera aplica-
16 Debido precisamente a que el tiempo no es una variable primaria, E. A Milne, en Kinematic Re-
lativity (Oxford, 1948), p. 37, pudo sugerir con total libertad que el tiempo deba medirse no en la es-
cala t del reloj ordinario sino en la escala .
157
ble incluso con ms intensidad a procesos que implicasen cualidades no
cuantificables. La conclusin es que el problema del tamao se encuentra
estrictamente limitado a procesos vinculados a la cualidad.
La cuestin que deseo subrayar es que en apoyo de esa conclusin no
he recurrido a una sola prueba no incluida en el campo de la materia iner-
te. El hecho de que sea la fsica la que nos ensea que el tamao se en-
cuentra indisolublemente ligado a la cualidad requiere, por consiguiente,
una especial atencin por parte de los estudiosos de los fenmenos vitales.
As pues, la opinin predominante en lo que respecta al tamao, que cons-
tituye uno de los ms importantes captulos de la biologa y de las ciencias
sociales, ha consistido en que el problema aparece exclusivamente en tales
ciencias debido a que slo tienen que estudiar organismos.
La idea de que el tamao ptimo de un elefante o de un mosquito
se encuentra determinado no por el capricho de la criatura o por un ac-
cidente sino por leyes fsicas relacionadas con cualidades cuantificadas
es, curiosamente, relativamente antigua, ms antigua que el origen de la
biologa sistemtica. Fue expuesta por vez primera por Galileo de forma
tan penetrante que merece citarse textualmente el prrafo en que la re-
sume: .
A partir de lo que ya se ha demostrado, puede observarse con claridad
la imposibilidad de aumentar el tamao de las estructuras hasta dimensio-
nes enormes, tanto en su carcter como en su naturaleza; lo mismo (suce-
de) con la imposibilidad de construir barcos, palacios o templos de enorme ta-
mao de tal modo que sus remos, vergas, vigas, cerrojos y, en resumen,
todas las dems partes se mantengan unidas; y tampoco puede la Naturale-
za producir rboles de tamao extraordinario, pues las ramas se romperan
por su propio peso; as, tambin sera imposible construir las estructuras
seas de los seres humanos, de los caballos o de otros animales mantenin-
dolas unidas y llevando a cabo sus funciones normales en el caso de que
estos animales aumentasen extraordinariamente su altura, porque ese au-
mento nicamente podra realizarse empleando un material ms duro y
fuerte de lo habitual o alargando el tamao de los huesos, con lo que se
modificara su aspecto hasta el punto en que la forma y apariencia de los
animales sugiriese una monstruosidadl?
Si los bilogos (incluso desde que Herbert Spencer redescubriera la ar-
gumentacin de Galileo) han sido capaces tanto de aceptar la idea de la
conexin ntima entre el tamao biolgico y las leyes de la estructura de la
materia como de explorar minuciosamente sus implicaciones 18, se debe a
17 Galileo Galilei, Dialogues Concerning Two New Sciences, trad. H. Crew y A. de Salvio (Chicago,
1939), p. 130. Las cursivas son mas. . 19 En lo que se refiere a la cttica de la ms popular de esas argumentaciones, vase mi trabajo
18 Herbert Spencer, The Principies o[ Biology (2 volmenes, Nueva York, 1886), 1, pp. 121 Y ss.
Prcticamente todos los bilogos de renombre han escrito sobre esta materia: por ejemplo, J. B. S.
158
que nicamente los bilogos se han interesado por lo que sucede dentro
del organismo individual. El habitual complejo de flujos del economista
conduce a la postura de que lo que sucede dentro de una unidad de pro-
duccin afecta exclusivamente al ingeniero y que la economa se ocupa
nicamente de los flujos observados a pi de planta, es decir, de los flujos
entre unidades. Y este complejo de flujos es responsable de muchas visiones
miopes del proceso econmico.
En realidad, aparte de unas pocas excepciones, los economistas (al
igual que otros cientficos sociales) se han opuesto a cualquier~sugerencia
en el sentido de que el concepto general de organismo pueda ser una he-
rramienta til en su propio campo. Su visin innatamente mecanicista de
la explicacin cientfica ha impulsado a muchs a calificar incluso a ese
concepto de acientfico y, naturalmente, a negar su uso legtimo en cual-
quier ciencia especial. Como resultado de ello, sigue sin resolverse en el
campo de la economa el problema de si existe un tamao ptimo de la
unidad de produccin. Aparentemente cansados de esa controversia sin
fin, numerosos economistas han dejado ahora de prestar atencin al pro-
blema, pero la bibliografa de aos y pocas pasados relacionada con el
mismo contiene varias argumentaciones altamente ingeniosas, si bien muy
especificas, contra la existencia de un tamao ptimo. Curiosamente, mu-
chas de esas argumentaciones, a ambos lados de la barrera, implican en
realidad analogas biolgicas; algunas se desarrollan en trminos de anti-
hombres y anti-mquinas19.
Una de las argumentaciones, la que se enfrenta al problema desde una
posicin independiente y gusta enormemente a muchos economistas, pue-
de parecer a primera vista tener cierta afinidad con el principio defendido
al comienw de la presente seccin. La argumentacin afirma que, si se tie-
nen en cuenta absolutamente to4os los elementos pertinentes de los fen-
menos, las leyes de la Naturaleza se expresan siempre a travs de funciones
homogneas de primer grado; si -como suele ser con frecuencia el caso-
nuestras observaciones nos conducen a un tipo diferente de frmula, no se
trata de una prueba contra esa afirmacin sino de un indicador positivo de
que hemos ignorado algunos factores. El hecho curioso en torno a esta te-
sis es que, aun en el caso de que fuese vlida, no tiene relacin alguna con
el problema econmico del tamao ptimo de la unidad de produccin.
Indudablemente, el problema econmico no depende de todos los factores
pertinentes, pues algunos de estos son bienes libres. Por otra parte, si se la
Haldane, Possible Worlds and Dther Papers (Nueva York, 1928), pp. 20-28, pero ninguno la ha abarca-
do ms genial y completamente que D'Arcy W. Thompson, Dn Growth and Form (2 volmenes, 2."
edicin, Cambridge, Ingl. 1952),1, pp. 22-77.
Chamberlin's New Economics and the Unit of Production, en Monopolistic Competition Theory:
Studies in Impact, edito por R. E. Kuenne (Nueva York, 1967), pp. 31-62.
159
contempla como principio general de la Naturaleza, la tesis no solamente
es operativamente intil -como lo subray Samuelson-20 sino tambin ca-
tegricamente incongruente. En efecto, sea y = j(x,>0., ... ,xJ la expresin li-
nealmente homognea de una ley completa, esto es, cuando se tienen en
cuenta todos los factores pertinentes X;, .x;, ... ,X. Supongamos que es el
factor ignorado y que no hay errores de observacin21 En el caso general,
nuestras observaciones se dispersarn a lo largo de un campo n-dimensio-
nal del espacio (y, x,>0., ... ,xn _) y, en consecuencia, no seremos ni siquiera
capaces de sospechar la existencia de una ley. Si, no obstante, sucede que
todas las observaciones se encuentran en una hipersuperficie, y =
g(x,>0., ... ,xn _), X es un factor espurio y la ltima ecuacin ser la ley en su
totalidad. Es decir, todas las leyes observadas deben ser leyes completas y,
dado que no todas las leyes observadas se expresan a travs de funciones li-
neales homogneas, se demuestra as lo absurdo de la tesis.
5. Identidad y proceso. Como continuacin de las observaciones prece-
dentes, hay que subrayar ahora una cuestin: el problema del tamao se
encuentra indisolublemente ligado a la nocin de identidad, en concreto a
la nocin de mismo fenmeno o mismo proceso. En economa, prefe-
rimos la expresin unidad de produccin a la de mismo proceso, con
el fin de recalcar el criterio abstracto a travs del cual se establece la identi-
dad. Cualquiera que sea la expresin que utilicemos, la identidad sigue
siendo fundamentalmente una nocin primaria no susceptible de formali-
zacin completa. El mismo proceso es un tipo de acontecimientos anlo-
gos y plantea incluso ms dificultades que el mismo objeto. Ahora bien
-en este caso an menos que en otros-, no debemos permitir que nuestro
anlisis encalle en este tipo de dificultad. Hay muchas cuestiones que pue-
den explicarse provechosamente si admitimos que, pese a no ser analizable,
identidad es en la mayora de los casos un concepto operativo.
As pues, sean p Y Pz dos momentos distintos de un proceso. El pro-
blema del tamao surge nicamente en aquellos casos en los que es posible
englobar p Y Pz in vivo en otro momento P3 del mismo proceso. Si esto es
posible, diremos que p Y Pz se suman internamente y escribiremos
(1)
Podemos decir tambin que P3 est dividido entre p Y Pz o que el co-
rrespondiente proceso CP) es divisible. A modo de ejemplo, si las masas mI
y mz se transforman en las energas El y Ez, respectivamente, en dos mo-
mentos distintos p Y P2 , esos momentos particulares pueden sumarse in-
Paul A. Samuelson, Foundations ofEconomic Analysis (Cambridge, Mass., 1948), p. 84.
20
La ltima hiptesis es absolutamente necesaria para probar la tesis, que, hay que resaltarlo, no
21
tiene nada que ver con los errores de observacin ni, en realidad, con la cuestin de las aproximaciones
sucesivas.
160
ternamente porque existe un momento del mismo proceso que transforma
m + mz en E + Ez. Podemos dividir tambin P3 en p Y P2 o incluso en
dos mitades de P3 , siempre que P no posea una unidad natural e indivisi-
ble. No es preciso decir que no podemos dividir (en el sentido estricto de
x: la palabra) procesos del tipo de elefante o ni siquiera de Harvard Uni-
versity.
Es evidente que la adicin interna in vivo es lo que explica el carcter
lineal de la correspondiente operacin sobre el papel, porque, si bien es
posible englobar p Y Pz' aunque represente un momento de un proceso
diferente, nuestras operaciones sobre el papel ponen de manifiesto un tr-
mino no lineal22
Otra cuestin que merece atencin es qU,e lo~,procesos tambin pue-
den sumarse externamente. En este supuesto, P y P no precisan ni siquiera
ser momentos del mismo proceso. En la adicin externa,
, " '"
(2) p +P = P ,
J y J' conservan su individualidad (separacin) in vivo y se agrupan ni-
camente en el pensamiento o en el papel. As pues, la adicin externa y la
interna son dos nociones totalmente distintas.
Cuando un contable consolida varios balances en uno solo o cuando
calculamos el producto nacional neto de una economa, no hacemos ms
que sumar externamente todos los procesos productivos. Esas operaciones
sobre el papel no implican necesariamente una fusin real de los procesos
afectados. En la contabilidad, todos los procesos son aditivos, razn por la
que deberamos distinguir con claridad el proceso de una unidad de pro-
duccin (planta o empresa) del de la industria. El problema estriba en que
una industria puede desarrollarse gracias al aumento de procesos de pro-
duccin inconexos, pero el crecimiento de una unidad de produccin es el
resultado de un cambio morfolgico interno.
De todo ello se concluye que, si las unidades externamente sumadas en
el proceso contable de la industria son idnticas, la proporcionalidad domi-
nar las variaciones de las variables afectadas, inputs y outputs. As pues, la
constancia de los rendimientos de escala es una propiedad tautolgica de
una industria granular23 En la medida en que una industria represente un
aumento de empresas prcticamente idnticas, no puede plantearse reparo
22 Este trmino refleja lo que podemos denominar interaccin originada por la combinacin de
dos fenmenos individuales distintos. Para obtener una explicacin instructiva, puede remitirse al lec-
tor a la interpretacin que hace E. Schrodinger del trmino no lineal en la ecuacin de la mecnica on-
dulatoria. E. Schrodinger, <<Are There Quantum Jumps?, British Joumal for the Philosophy ofScience,
III (1952), p. 234.
23 Utilizo la expresin industria granulan> en lugar de <<industria atomstica no slo porque ac-
tualmente la ltima puede dar lugar a confusin sino tambin porque la propiedad de rendimientos de
escala constantes no exige necesariamente que el nmero de empresas sea extraordinariamente grande.
161
alguno a la hiptesis de coeficientes de produccin constantes en el siste-
ma de Wassily Leontief. . . . chos de esos procesos intermedios estn relacionados con la cualidad, nin-
Una cuestin relacionada con la argumentacin antenor puede mducu
a error. Puesto que he afirmado que los fenmenos que im~lican exc!usi.va-
mente a variables cardinalmente mensurables son necesanamente mdlfe-
rentes a la escala, podra sostenerse que con ello he ofrecido como mnimo
el mejor argumento contra la existencia de la dimensin pti~a de la
planta. As, un crtico podra preguntar: en general, no son los mputs y
los outputs de una planta cardinalmente mensura~les? . .
Semejante interpretacin ignorara la autntIca esenCIa de mI argu-
mentacin, que dice que slo si las variables cardinalmente mensurables se
encuentran vinculadas de forma inmediata -como lo estn causa y efecto
en el estricto sentido de la expresin- podemos esperar que la ley se expre-
se a travs de una frmula lineal homognea. Volviendo a uno de los ejem-
plos utilizados anteriormente, podemos esperar que la aceleraci~n sea pro-
porcional a la fuerza porque sta afecta .a aquell~ de forma duecta: que
sepamos, no existe entre ambas vnculo mtermedlO alg~no: Tampoco he
insinuado que la cardinalidad por s misma. baste para. Jus~lficar formula-
ciones qe leyes homogneas y lineales. I~agmo la c~rdin~ldad como pr~
piedad fsica que permite ciertas operaclOnes ~efill1das lIgada:> a.la medI-
cin y, por tanto, como propiedad establecIda con. antenond.ad a la
descripcin de un fenmeno que afecta a variable~ c:a;rdmales. P~e~lsamen
te por esa razn, no estara de acuerdo co~ la opmlOn de ~ch.ro<!,inger de
que la energa puede ser en u~os casos un ~on~e~,to cU~,titatlvo (Qu~
titatsgrosse) y en otros un concepto cualitativo o un c~ncepto de m-
tensidad" (Intensitatsgrosse)24. Aunque puede parecer eVIdente. hoy en
da, en mi opinin la distincin debera hacerse entre p~oce~os mterna-
mente aditivos y no aditivos, en lugar de decir que la cardinalIdad de una
variable cambia con el proceso en el que entra.
Por lo que se refiere al caso de una unidad de produccin, todo econo-
mista deseoso de abandonar el complejo de flujo debera tener claro que
inputs y outputs no estn directamente relacionados y que, R~r consiguien-
te, no existe a priori razn. alguna para esperru: 9ue la ~~clon de prod~,c
cin sea homognea de pnm~r grado. La famIlIar funclOn ~e producclOn
de la planta es la expresin de la adicin externa de una s~ne de proce~os
fsicos, perteneciente cada uno de ellos a una de las operaclOnes necesarIas
Este nmero debe ser slo lo suficientemente grande como para hacer impracticable que cualquier em-
presa pueda predecir el efecto final sobre el mercado de cualquier es~rategia ').ue pueda. adoptar, .es de-
cir, lo bastante grande como para que sea infructuosa la competencia ent:~ mtraespeCles. Es ~Idente
que existe una penumbra de nmeros que satisface precisamente esa condlcl~n y que su magnitud ~e
pende del estado del anlisis de estrategias, del ~nocimiento que el empresario tenga de tal estrategia y
de la informacin de que normalmente pueda disponer cada empresa.
24 Schrodinger, Are There Quantum Jumps?, p. 115.
162
para transformar en producto(s) el input de materiales. Debido a que mu-
gn proceso de la planta puede ser indiferente a la escala. Sabemos que el
valor productivo de muchos inputs que indudablemente son cardinalmen-
te mensurables no reside en su quafitum material. Aunque los materiales
se adquieren segn su peso o volumen, lo que en verdad adquirimos fre-
cuentemente es resistencia a la tensin, al calor, etc., es decir, cualidad, no
cantidad. Esto es cierto sean o no tales materiales perfectamente divisibles.
Por todo ello, la denominada tesis tautolgica -que la perfecta divisibili-
dad de los factores supone rendimientos de escala constantes- es totalmen-
te intil; el que, pese a todo, pueda tener cierto atractivo se debe exclusiva-
mente a que, a lo largo de la argumentacin, divisibilidad de factores se
confunde con divisibilidad de procesos. Aunque sea as, la argumenta-
cin no es ya aplicable a la unidad de produccin pues, con complicacio-
nes innecesarias, nicamente demuestra una caracterstica tautolgica de
una industria molecular.
6. Cardinalidad y residuo cualitativo. Posiblemente la mayor revolucin
en las matemticas modernas fue causada por la nocin de grupo, de Eva-
riste Galois. Gracias a la aportacin de Galois, las matemticas cayeron en
la cuenta de que una serie de propiedades, hasta entonces consideradas to-
talmente distintas, encajaban en el mismo modelo abstracto. La economa
de pensamiento lograda al descubrir y estudiar otros modelos abstractos en
los que poda reflejarse una multitud de situaciones es tan evidente que los
matemticos han desviado cada vez ms su atencin en este sentido, es de-
cir, hacia el formalismo. Un ejemplo instructivo del poder del formalismo
es el modelo abstracto que corresponde perfectamente al mismo tiempo a
las relaciones punto-lnea de la geometra Euclideana y a la organizacin
de cuatro personas en clubes de dos miembros 25 . En repetidas ocasiones, el
xito del formalismo en las matemticas condujo a la postura epistemol-
gica de que la base del conocimiento se compone exclusivamente de mo-
delos formales: el hecho de que en el ejemplo recin mencionado el mode-
lo se aplique a puntos y lneas, en un caso, y a personas y clubes, en el
otro, es una cuestin totalmente secundaria. A travs de un procedimiento
semejante -que toda escala de medicin puede convertirse en otra a travs
de una trasformacin montona y que, en consecuencia, esta ltima es el
modelo formal de la medicin- se ha llegado a negar a la cardinalidad to-
do significado epistemolgico. De acuerdo con esta opinin, no hay razn
alguna para que un carpintero no pueda contar uno, dos, ... ,2 n, al extender
su medicin una vez, dos veces, ... , n veces o, como sugiere Broglie, utili-
zar una regla logartmicamente graduada.
25 Vase R L. WIlder, Introduction to the Foundations ofMathematics (Nueva York, 1956), pp. 10-13.
163
 Al ser estas las objeciones tpicas contra la distincin e.ntre diversas
clases de mensurabilidades, equivalen a afirmar que no eXIsten razones
objetivas para distinguir, por ejemplo, un p~z de un i~s~cto, porque
.ambos son animales! Louis de Broglie contInua aun dIelendo que la
~ardinalidad es una idea arbitraria (como mximo, una mera conven-
cin) que refleja hbitos inconscientes e intuiciones superfici~les26; con
lo que nos deja preguntndonos si u.n fsico li?;pio d.e ta~es Impurezas
podra seguir llevando a cabo cualqUle~ op.eraclOn rutmana en su labo-
ratorio. Para demostrar as que la cardmalIdad es un problema de con-
vencin, Broglie plantea el caso de dos gases que tienen el mismo n-
mero de molculas. Siendo El y Ez las energas calricas de esos gases,
la relacin El = kEz implica, como es sabido, que las temperat~ras ab-
solutas, T y 7;, satisfacen la relacin anloga T = k7;. Es decu, tene- tativa, representa una especie de origen natural de la cualidad. El hecho de eli-
mos aqu una convencin que transfiere la cardinalidad de la energa
calrica a la temperatura absoluta. La argumentacin, no obstante, lo-
gra nicamente que se sea ms plenamente consciente de por qu la
temperatura absoluta no es una vari~ble cardit;tal. El co.ntraste es ahora
ms acusado: la longitud es una vanable cardmal, debIdo a que pode-
mos realizar determinadas operaciones directamente con ella (pode-
mos, por ejemplo, englobar longitudes) y no debido a qu~ podamos
hacer una convencin completamente anloga a la de BroglIe, toman-
do como base el hecho de que las longitudes de dos rectngulos de la
misma anchura son proporcionales a las dos reas. .. . tegora especial mencionada anteriormente: participan en el proceso producti-
Hay tambin economistas que han propuesto la relatlVldad de la medI-
cin. Aparentemente, no fueron capaces de v~r q~e ese e~fo~ue socava to-
dos los cimientos sobre los que descansa la CIenCIa eco no mIca. En efecto,
esos cimientos estn formados por un puado de principios, todos los cua-
les afirman que cualquier fenmeno especfico est sujeto a variaciones de
crecimiento o decrecimiento. No existe excepcin alguna, ya pertenezca el
principio a los fenmenos de ~onsumo ,o.a l~~ de pro~uccin: utilid~d
marginal decreciente, tasa margmal de sUStltucIon decrecIente, eco no mI as
internas crecientes, etc.
Es una cuestin relativamente simple ver que esos principios pierden
su significado si la cardinalidad es falsa. Evidentemente, si no exist~ ?ase
epistemolgica para medir los cereales de una u otra forma, la utIlIdad
marginal puede estar creciendo o decreciendo libremente a lo largo. ~e
cualquier intervalo dado. Por sorprendente. que pueda parece~, la relatIVI-
dad de la medicin dara lugar a un desastre mayor en el estudlO de la pro-
duccin que en el del consumo. En ese caso, podra darse a las isocuant~s,
a las curvas de costes, a las curvas de nivel, etc., prcticamente cualqUler
26 Louis de Broglie, Physics and Microphysics, pp. 81 Ys.
164
pendiente que se quisiera27 El problema de si la fsica terica necesita una
base cardinal cae fuera del alcance del presente ensayo, pero difcilmente
puede haber dudas de que, debido a su carcter pedestre, la actividad eco-
nmica no puede existir sin una base semejante.
Compramos y vendemos la tierra por acres debido a que frecuente-
mente la tierra es homognea a lo largo de grandes extensiones; y, debido a
que tal homogeneidad no es general, tenemos la renta diferencial. Imagi-
nemos lo extraordinariamente complicada que sera la vida econmica si
adoptsemos una medicin ordinal de la tierra, elegida de tal modo que
eliminase la renta diferencial, y pensemos solamente en aplicar la misma
idea a todas las variables econmicas que implican variaciones cualitativas.
Dado que la cardinalidad est ligada a la total ausencia de variacin cuali-
minarla de la caja de nuestras herramientas descriptivas equivale a destruir
tambin todo punto de referencia a la cualidad. Todo se reducira a esto o
eso, idea que sera especialmente perniciosa si se aplicase en economa. Cual-
quiera de los principios bsicos sobre los que descansa buena parte del anlisis
econmico es en el fondo expresin de cierto residuo cualitativo derivado de la
proyeccin sobre una cuadrcula cardinal de fenmenos relacionados con la
cualidad. Por poner un ejemplo, el principio de la elasticidad decreciente de la
sustitucin de factores no es ms que un residuo. Un examen crtico de su jus-
tificacin revelara fcilmente que los factores sustituibles pertenecen a una ca-
vo a travs de sus propiedades cualitativas. La otra categora de factores,
acarreados a travs del proceso como meras sustancias de cualquier tipo, no
puede, estrictamente hablando, originar ningn residuo cualitativo ni, por
tanto, dar lugar a la sustitucin; como ejemplo a este respecto, puede citarse
los inputs de cobre y cinc en la produccin de un latn determinado. As pues,
se llega a la conclusin de que toda relacin entre dos inputs, o entre un input
y el output, puede o no mostrar un residuo cualitativo segn sea el tipo de pa-
pel que los correspondientes factores desempean en el proceso productivo.
Esta diferencia es responsable de la gran variedad de modelos que puede exhi-
bir una funcin de produccin y que se encuentra abarcada por la nocin ge-
neral de la cualidad de limitacin28 .
Muchos economistas sostienen que la economa es una ciencia deductiva.
El anterior anlisis del carcter de los principios bsicos propios de las varia-
ciones cuantitativas de los bienes econmicos cardinalmente mensurables jus-
27 Para obtener ms detalles, vase mi artculo antes citado, Measure, Qualiry, and Oprimum Sca-
b, pp. 234 Y246.
28 Las observaciones anteriores pueden contemplarse como ideas adicionales a mi trabajo del ao
1935, Fixed Coefficients of Production and the Marginal Producriviry Theory, reimpreso en AE,
trabajo que representa sin duda el primer intento de un anlisis general de la cualidad de limitacin
con relacin al mecanismo de fijacin de precios.
165
tifica su postura, si bien slo en parte. Evidentemente, afirmar la existencia de
un residuo cualitativo es un juicio sinttico a priori antes que una proposicin
emprica, pero nicamente a travs de la evidencia objetiva podemos averi-
guar si el residuo cualitativo est representado por variaciones crecientes o de-
crecientes. La cuestin parece suficientemente evidente, pero, en todo caso,
deseo ilustrarla a travs de un ejemplo especialmente instructivo.
Mientras tanteaba la idea de que la caracterstica fundamental del ma-
pa de preferencias en un campo de bienes cardinalmente mensurables refleja
un residuo cualitativo, en un artculo del ao 1954 reemplac el principio
de tasa marginal de sustitucin decreciente por una nueva proposicin que
destaca la cualidad en primer plano. Para expresarlo de forma elemental,
mi punto de partida consisti en que si diez libras de patatas y diez libras
de harina de trigo pueden ser rentas equivalentes para un consumidor, una
renta de diez libras de cualquier mezcla de patatas y harina de trigo podra
no ser equivalente a ninguna de las alternativas iniciales. Esta afirmacin
negativa no hace ms que reconocer la existencia de un residuo cualitativo
en el mapa de preferencias y, por lo tanto, no precisa de apoyo emprico:
es suficiente el axioma de que la eleccin se encuentra relacionada con la
cualidad. Ahora bien, bajo la influencia de la nocin tradicional de que las
curvas de indiferencia son evidentemente convexas, d un paso ms y afirm
que la mezcla de diez libras se prefiere (generalmente) a cualquiera de las
otras dos. Por razones obvias, llam al postulado as expuesto Principio de
Complementariedad 29 Carl Kaysen puso en duda el postulado basndose
en que algunos ingredientes pueden producir perfectamente una mezcla
nauseabunda. En aquella poca, apenas estuve preocupado por esa obje-
cin, pues me encontraba satisfecho por la observacin de que mi postula-
do no impulsa al individuo ni a mezclar realmente los ingredientes ni a
consumirlos en un orden determinado. Fue slo ms tarde cuando ca en
la cuenta de la importancia de la cuestin planteada por Kaysen, al ocu-
rrrseme un simple contra-ejemplo del postulado: a un amigo de los ani-
males puede serle indiferente tener dos perros o dos gatos, pero podra en-
contrar la vida desagradable si tuviese un perro y un gato. El ejemplo pone
de manifiesto que, dado que algunos bienes pueden tener un efecto anta-
gnico, el Principio de Complementariedad no es generalmente vlido.
Como ya he dicho, nicamente la evidencia objetiva puede determinar la
direccin en la que el residuo cualitativo perturba la proporcionalidad, y,
dado que sin especificar esa direccin los principios fundamentales de la
economa carecen prcticamente de valor, la postura de que existen a priori
verdades sintticas slo est justificada a medias. Al igual que en todas las
medias verdades, esa postura ha tenido algunos efectos desafortunados so-
bre nuestros pensamientos.
29 Vase la Seccin 11 de Choice, Expectations, and Measurability (1954), reimpreso en AE
166
CAPTULO V
NOVEDAD, EVOLUCIN Y ENTROPA:
NUEVAS LECCIONES OBJETIVAS DE LA FSICA
l. Teora y no~edad. La ~,oderna filosofa de la ciencia no presta
~or~almente suficIente atenclOn al hecho de que el estudio de la mate-
n.a merte se encuentra dividido entre fsica y qumica. Probablemente se
pIensa que la separacin de qumica y fsica es una cuestin de tradicin
o de divisin del trabajo, pero, si nicamente fueran esas la razones la
q~m~ca se hu~i~ra co~vertido hace ya mucho tiempo en una rama ~r
dmana ~e la ftslCa, al IgUal, por ejemplo, que la ptica o la mecnica.
En una epoca en la que el credo de la ciencia unificada domina el mun-
d.o intelectual, por qu siguen existiendo los puestos fronterizos? El re-
Clente establecimiento de la qumica fsica como vnculo intermedio en-
tre fsica y qu.mica pone claramente de manifiesto que la fusin
comp~eta se ve Imped~da por alguna razn muy profunda y que no es
otra smo que la qumIca no posee un cdigo terico metdico. Por lo
tanto, nicamente perjuicios podran derivarse de dejar entrar ese caba-
llo de Troya en la ciudadela de la fsica l
Pu~de. sentirs~ gran desconcierto ante la observacin de que no existe
una qUlmIca t~nca. Despus de todo, la qumica, al igual que la fsica, se
?cupa de ca?t1~ades y de cualidades cuantificadas. El hecho de que dos
atomos de hIdrogeno y uno de oxgeno se combinen para formar una mo-
l~cula de agua es un ejemplo de proposicin qumica cuantitativa. En rea-
lIdad, la qumica s estudia algunas cualidades materiales cuantificadas: co-
!or, dureza, acidez, impermeabilizacin, etc., pero en ltimo trmino
m~luso e~as propie~ades c~alitativas se expresan a travs de proposiciones
antmomorfica~ .. Prtma fo;cz~, por tanto, nada puede evitar que pasemos to-
das las proposlclOnes qUlmIcas a travs de un tamiz lgico para separarlas
I El. lector que desee encontrar en W. Heisenberg, Physics and Philosophy: The Revolution in Mo-
der:z, Sczence (Nueva Y~rk, 1958), p. 101, la afirmacin .de que fsica y qumica han llegado a una
u~lOn completa debera tener en cuenta que con ello HeIsenberg nicamente quiere decir que la qu-
mIca trata ahora tambin la materia como compuesta por tomos de Bohr.
167
en una clase-ay una clase-f3 (como se sugera en el Captulo 1, Seccin 5).
As pues, por qu no hay una teoria qumica?
Pra responder a esa cuestin, hay que observar que, a pesar de l~ for-
ma estocstica de sus leyes y de la indeterminacin de las observaciOnes
instrumentales, la fsica sigue siendo una ciencia mecanicista, si se da a esta
expresin un significado ms amplio que conserv: :1 de~isivo ar~culo de la
fe clsica. En este sentido, una,ciencia es mecanlclsta SI, en pnmer lugar,
adopta solamente un nmero finito de elementos. cualitativamente dife-
rentes y si, en segundo lugar, asume un nmero filllto de leyes fundaI?en-
tales que relacionen esos elementos con cualquier otra cosa del mIsmo
campo fenomenolgico. El hecho de que las leyes ~ndame~tales ruedan
ser complementarias en el sentido de Bohr no constituye un lm~e~me~to
en este contexto. Ahora bien, la fsica puede dejar de ser mecalllclsta SI la
actual tendencia a descubrimientos de una partcula elemental tras otra lle-
va a la conclusin de que el nmero de tales partculas es ilimitado. Con
una infinidad cualitativa a nivel elemental, el sistema de leyes fundamenta-
les tendra que ser igualmente infinito. En ese caso, ya no sera po~ible lo-
grar cualquier economa del pensamiento a travs de un examen cmd~doso
de tod.as las proposiciones. Lo ms que podramos hacer. s.era claSIficar
todas las proposiciones en un nmero finito de cla~es. utlhzando deter-
minado criterio de afinidad o, lo que sera ms practlco, en grupos. ~e
acuerdo con la frecuencia con que cada proposicin se precisa en la aCtlVl-
dad cotidiana.
En la actualidad, tenemos en la qumica una situacin anloga, aun-
que originada por factores que proceden de otra direccin. ~n efecto,. la
qumica no se interesa nicamente por la forma en 9ue el numero filllto
de elementos qumicos se com?in~ entre s en otras, m~ume~ables sustan-
cias qumicas. Como ya se ha mdlcado antes, la qmmlca se .mteresa tam-
bin (e incluso ms) por las diversas cualidades de las sustanCIas en b;uto, y
la cruda realidad es que muchas de esas cualidades no pueden deducuse ~e
las propiedades simples de los elementos implica~os en la f~rmula qumI-
ca. Las reglas actualmente utilizadas para predeclf las cualIdades de una
sustancia a partir de su frmula qumica son muy desiguales; adems, mu-
chas de ellas se han establecido gracias a procedimientos puramente emp-
ricos y, por tanto, es menos probable que tengan mucho peso ms all. de
los casos realmente observados. En consecuencia, desde el punto de vIsta
del conocimiento existente, casi todo nuevo compuesto representa una no-
vedad en uno u otro aspecto. Esa es la razn por la que cuantos ms com-
puestos qumicos ha sintetizado la qumica ms desconcer~ante ha llega~o
a ser la irregularidad de la relacin entre la estructura qumIca y las propIe-
dades cualitativas. Si esta tendencia histrica nos ensea algo es que nada
nos autoriza a esperar que esa creciente irregularidad se vea reemplazada en
el futuro por algunos principios simples.
168
Supongamos que nos hemos tomado la molestia de distribuir todas las
proposiciones conocidas de la qumica en una clase-a y en una clase-f3.
Ahora bien, todos los das se descubren por centenares nuevos compuestos
qumicos2 De acuerdo con el prrafo anterior, se concluye que con cada
descubrimiento, incluso con el ms pequeo, la clase-a ha de verse incre-
mentada con nuevas proposiciones, a veces ms numerosas que las que se
aaden a la clase-f3. Al ser tan numerosos los componentes conocidos, no
necesitamos realmente determinar la actual clase-a de la qumica para
comprobar que contiene un nmero inmenso de proposiciones, posible-
mente ms grande que el de la clase-f3. As pues, es evidente por qu nadie
ha intentado construir una base lgica de la qumica. Como he afirmado
en el primer captulo del presente libro, la raison d'etre de una construc-
cin terica es la economa de pensamiento a que da lugar. Si la novedad
es una caracterstica inmanente de un campo fenomenolgico -como su-
cede en el caso de la qumica-, una construccin terica, incluso aunque
fuese verosmil, es antieconmica: sera absurdo edificarla.
No es preciso ver en la novedad ms que un aspecto relativo del cono-
cimiento; en este sentido, el concepto est libre de toda insinuacin meta-
fsica. Ahora bien, su importancia metodolgica se extiende desde los
compuestos qumicos a todas las formas de la Materia: coloides, cristales,
clulas y, finalmente, organismos biolgicos y sociales; y, segn vamos
avanzando por esta escala, la novedad se hace todava ms llamativa. Evi-
dentemente, todos los atributos cualitativos que configuran juntos la enti-
dad denominada elefante, por ejemplo, son nuevos con respecto a las pro-
piedades de los elementos qumicos de los que est compuesto un cuerpo
de elefante. De igual modo, lo que hace una sociedad concreta no es total-
mente deducible de las propiedades biolgicas de cada uno de sus miem-
bros. Podemos explicar, por ejemplo, por qu todos los asentamientos pri-
mitivos se han encontrado cerca de algn depsito de agua fresca: el
hombre biolgico necesita agua. Sin embargo, no podemos explicar del
mismo modo por qu las sociedades humanas han sentido la necesidad de
creer en algn Dios, si por razones de ostentacin, de justicia, etc. Como
lo admite un nmero creciente de cientficos de la Naturaleza, la combina-
cin per se aporta algo que no puede deducirse a partir de las propiedades
de los diferentes componentes3 La conclusin evidente es que las propie-
dades de los elementos simples, ya sean atmicos o intraatmicos, no des-
criben la Materia de forma exhaustiva. La completa descripcin de la Ma-
2 En The Significance of Chemistry, Frontiers in Science: A Suroey, edito por E. Hutchings, Jr.
(Nueva York, 1958), p. 280, Linus Pauling estimaba que, en la actualidad, se descubren cada afio
aproximadamente 100.000 nuevos hechos qumicos. Yeso era hace ms de diez afios.
3 P. W. Bridgman, The Nature 01 Physical Theory (Princeton, 1936), p. 96; L. von Bertalanffy,
Problems olLife (Nueva York, 1952), cap. ii. .
169
teria incluye no slo la propiedad del tomo de carbn, por ejemplo, sino
tambin la de todas las organizaciones de las que el carbn es parte consti-
tutiva.
De todo lo que he dicho hasta ahora sobre la novedad se sigue que no
rodos los fenmenos pueden descubrirse a golpe de lpiz, haciendo sobre
el papel clculos algebraicos o lgicos, como en el caso de la mecnica. To-
dos los que pueden deducirse de esta manera constituyen nuestra clase-f3 y
cabe referirse a ellos como fenmenos racionales de primer orden. Otros, por
el contrario, no pueden conocerse hasta no haber sido previamente obser-
vados. Evidentemente, esros ltimos no violan ninguna ley establecida ms
de lo que un cuadrado determinado viola las leyes de la geometra por el
hecho de ser amarillo; sin embargo, su racionalidad es de un tipo diferente
al de los fenmenos deducibles; podemos referirnos a ella como racionali-
dad de segundo orden. Es claro que pertenecen a la clase-a. Ahora bien, se-
gn vamos ascendiendo desde el campo fsico-qumico al orgnico y, espe-
cialmente, al superorgnico, la novedad adquiere una nueva dimensin
que plantea un problema insospechado relativo a la divisin de todas las
proposiciones en una clase a y en otra 13.
Para un qumico, el comportamiento de un compuesro de nueva ob-
tencin puede mostrar muchas novedades, pero, una vez que se ha sinteti-
zado ese compuesto qumico, la prxima ocasin en que el qumico lo pre-
pare no se ver ya enfrentado a otra novedad a travs de la combinacin: a
nivel fsico-qumico, la materia es uniforme. La mayora de las veces, esa
permanencia est ausente en el campo orgnico y superorgnico. Veamos
un ejemplo evidente: en algunas sociedades humanas la novia se vende, en
otras aporta una dote a la nueva familia y en otras, por ltimo, no hay
transaccin matrimonial de ningn tipo; sin embargo, los elementos del
siguiente nivel inferior, los hombres biolgicos que forman por combina-
cin cada una de esas sociedades son los mismos. As pues, a partir de la
misma base puede surgir una multiplicidad de nuevas formas. Para un
ejemplo todava ms llamativo en el campo de la biologa, campo en el
que igualmente abunda el mismo fenmeno, no es preciso ms que echar
una ojeada al amplio espectro de formas de cuerno que se encuentran en-
tre los antlopes4 El famoso paleontlogo francs Georges Cuvier crea, y
as lo enseaba, que se puede predecir, por ejemplo, la forma de los dientes
de un animal a partir de la de sus patas. Actualmente sabemos que la ley
de correlacin de Cuvier est plagada de excepciones importantes. Este se-
gundo aspecro de la novedad es mucho ms importante que el primero:
nos impide predecir el resultado incluso despus de haber observado la
misma combinacin una, dos o muchas veces. Propongo que se haga refe-
4 Vase la ilustracin que se encuentra en G. G. Simpson, The Meaning ofEvo/uton (New Haven,
1949), p. 166.
170
rencia a esta categora como racional de tercer orden. En efecto, debido a
que son reales, no pueden violar ninguna de las leyes de la materia elemen-
tal (o de la orgnica, si son superorgnicas); en consecuencia, no existe ra-
zn alguna para tacharlas de irracionales 5 En cualquier caso, no se puede
dejar de subrayar que esta peculiaridad separa con trazo grueso las ciencias
de las estructuras vivientes de aquellas correspondientes a la materia inerte.
La consecuencia de las ltimas observaciones es que decir que la Mate-
ria tiene infinitas propiedades puede no representar toda la, verdad y, con-
siguientemente, puede inducir a error. La nica verdad es que la Materia
tiene infinitas potentiae que son tan reales como las propiedades de la ma-
teria elemental. Cmo podramos explicar en caso contrario el hecho de
que exactamente la misma serie de elem~ntos qumicos que constituyen al-
gunos compuestos inertes puedan tambin encontrarse reunidos en una
clula viviente que muestra una propiedad, la vida, que no posee ningn
compuesto inerte? En mi opinin, la observacin de Bohr6 de que el Prin-
cipio de Complementariedad se ilustra con mayor claridad considerando
cmo una clula se comporta in vivo y cmo su materia se comporta in vi-
tro no es en absoluto adecuada. Un fotn se comporta unas veces como si
fuese una onda y otras como si fuese una partcula; sin embargo, que yo
sepa ningn fsico ha afirmado que la partcula (o la onda) no existe ya
cuando el electrn se manifiesta por s mismo como una onda (o una par-
tcula). Ahora bien, si no podemos completar el anlisis qumico de una
clula viva -es decir, descubrir el comportamiento completo de su cuerpo
como materia elemental- sin ocasionar en ltimo lugar la muerte de la c-
lula, se exige una respuesta a la cuestin a dnde fue la vida? Por mi parte,
no puedo pensar en ninguna otra forma cientfica de responderla si no es
diciendo que la vida es una poten tia permanente de la Materia y que, co-
mo tal poten tia, se encuentra tambin presente en los precipitados que se
observan en el tubo de ensayo. As, Pensamiento, conciencia, el sentimien-
to de estar vivo, son todos potentiae semejantes.
Fsicos y qumicos pueden no desear oir hablar de potentiae, pero mu-
chos de ellos estarn de acuerdo con Eddington al reconocer que el Pensa-
miento es la primera y ms directa cosa de nuestra experiencia; todo lo
dems es inferencia remota>/. Algunos filsofos, no obstante, condenan es-
ta postura por ser una vieja falacia. Como ya hemos visto, el filsofo de
Oxford, G. Ryle 8 afirma que deberan suprimirse Pensamiento yexpresio-
nes semejantes, ya que nadie ha visto un pensamiento ni siquiera asociado
5 Sobre esto, ms en los Captulos VII y XI posteriores.
6 Niels Bohr, Atomic Physics and Human Know/edge (Nueva York, 1958), pp. 7-9; tambin Louis
de Broglie, Physics andMicrophysics (Londres, 1955), p. 139.
7 A. S. Eddingron, New Pathways in Science (Ann Arbor, 1959), pp. 5 Y 322.
8 Citado en el Captulo III, nota 90, anterior.
171
a materia all donde todo el mundo puede ver materia sin pensamiento, y
no es el nico en esta exageracin del positivismo lgico de que todo es
simplemente materia. Por esta razn, como primera medida tendramos
que dejar de hablar de energa de radiacin, a la que tampoco se ha visto
nunca aislada por s sola. Es difcil imaginar qu es lo que los filsofos
quieren lograr con esta postura insostenible. Todo lo que podemos asegu-
rar es que consigue que muchos estudiosos de lo orgnico y lo superorg-
nico distraigan su atencin de los ms importantes problemas y de los m-
todos ms adecuados en estos campos. Sin embargo, aunque la suerte est
echada, estoy seguro de que incluso aquellos que comparten la postura de
Ryle estn de acuerdo con la rplica de M. H. Pirenne9 en el sentido de
q~e todos tienen tambin un pensamiento y una conciencia, y se sienten
VIVOS.
Los estudiosos que trabajan en campos en los que est totalmente
ausente el segundo aspecto de la novedad por combinacin se encuen-
tran capacitados para extrapolar esta atractiva condicin ms all de sus
propias esferas de actividad y, sobre esta base, para proporcionar (como
algunos ya lo han hecho) un asesoramiento altamente cualificado a sus
colegas de la otra orilla. Con una sonrisa iluminando su pluma, Henri
Poincar escribi que las ciencias sociales tienen la mayora de los mto-
dos y los menores resultados JO. El que las ciencias sociales deban tener
ms mtodos que las otras es una necesidad lgica: necesitan tambin
mtodos apropiados para el estudio de los fenmenos racionales de ter-
cer orden. Desde este punto de vista, tenemos que deplorar antes que
aplaudir la actual tendencia de las ciencias sociales a basarse menos en
estas mtodos sui generis y ms en los importados de la fsico-qumica o,
peor an, de la mecnica. Al igual que para cualquier estudioso de las
ciencias fsico-qumicas, para Poincar puede ser perfectamente natural
considerar como resultados nicamente a las proposiciones que expre-
san una necesidad lgica u objetiva. Debido, una vez ms, a la abruma-
dora frecuencia de los fenmenos racionales de tercer orden, tales propo-
siciones constituyen ms bien la excepcin en las ciencias sociales, y
todos aquellos a los que conocemos sugieren que nadie puede hacer nada
al respecto. En realidad, basndose en todo lo que se ha llevado a cabo
en estas ciencias desde hace algn tiempo, sera ms apropiado decir que
han obtenido demasiados resultados (y no muy pocos) del tipo apreciado
por el estudioso de la materia inerte. As pues, un nmero cada vez ma-
yor de cientficos sociales, a los que ]onathan Swift hubiera descrito co-
mo suficientemente hbiles sobre un papel, producen un resultado
9 M. H. Pirenne, Descartes and the Body-Mind Problem in Physiolog}">, British Journal flr the
Philosophy ofScience, 1 (1950), p. 45.
la Henri Poincar, The Foundations ofScience (Lancaster, Pa., 1946), p. 365.
172
positivo tras otro, da tras da. Sin embargo, solamente unos pocos de
esos resultados tienen relacin con los fenmenos de la realidad.
La forma simple de la novedad por combinacin basta para explicar
por qu incluso la qumica o la ingeniera preocupadas por las propiedades
cualitativas de la materia en general no pueden ser extensiones tericas de
la fsica. Un modo ms adecuado de expresarlo es decir que no hay parale-
lismo qumico-fsico; mucho menos, por tanto, puede haber un paralelis-
mo bo-, psico-, o sociolgico, pues en todos estos campos la novedad por
combinacin aparece con su segunda dimensin, ms des'concertante. Los
fsicos, y en especial los qumicos fsicos, plenamente conscientes de los l-
mites a los que puede llegarse a partir de las propiedades de la materia
inerte, no es probable que desaprueben esta conclusin. En realidad, nom-
bres famosos en la fsica y en la qumica han denunciado en los ms cate-
gricos trminos el paralelismo biolgico y el psicofsico ll Frente a ello,
muchos, posiblemente la mayora, de los estudiosos de los fenmenos vita-
les se enfrentaran actualmente con enormes protestas a esa conclusin.
nicamente ahora y en estas circunstancias podemos encontrar a un bi-
logo como Max Delbrck -a quien se puede atribuir el haber echado a ro-
dar la bola de la biologa molecular- defendiendo continuamente la opi-
nin de que de igual modo que algunas caractersticas del tomo no son
reducibles a mecnica, podemos encontrar caractersticas de la clula vi-
viente ... no reducibles a fsica atmica12. Y muy recientemente, comen-
tando la reduccin de una paradoja en la biologa molecular, Delbrck ob-
serv muy exactamente que la reduccin se basaba en una nueva ley que
nadie hubiera extrado de la mecnica cuntica sin haberla visto primera-
mente en funcionamiento13. De acuerdo con la actual orientacin acad-
mica de la biologa molecular, la postura de Delbrck (mantenida tam-
bin entonces por otros que ahora niegan haberlo hecho) representa el
punto de vista romntico. Sin embargo, la misma escuela acadmica de
pensamiento vive no solamente de la mecnica cuntica sino tambin de
una serie de nuevos postulados a los que no se puede clasificar como pro-
posiciones-f3 de esa ciencia. Y, en ltimo trmino, esta escuela ha de admi-
tir tambin que existen procesos que, aunque claramente obedecen [no
violan] las leyes de la fsica, nunca pueden explicarse [por la fsica]14. Aho-
11 Por ejemplo, C. N. Hinshelwood, The Structure ofPhysical Chemistry (Oxford, 1951), pp. 456 y
471; Max Born, Physics in My Generation (Londres, 1956), p. 52; Niels Bohr, Atomic Physics, p. 78 Y
passim.
12 Max Delbrck, ,<A Physicist Looks at Biology, Transactions of the Connecticut Academy ofArts
and Sciences, XXXVIII (1949), p. 188. [En la poca en que escrib esta frase de admiracin hacia el
punto de vista de Delbrck todava no haba sido laureado con el premio Nobel].
13 Citado por G. S. Stent, That Was the Molecular Biology That Was, Science, 26 de abril de
1968, p. 395, nota 11.
14 Stent, p. 395. Pueden encontrarse otros ejemplos a voluntad. Simpson (Meaning of Evolution,
pp. 124 Y ss.), tras admitir explcitamente que es simplemente ridculo sostener que no hay diferencia
173
rI
ra bien, si la frase se completa como debe ser y como lo he hecho yo, la
I
postura no difiere ni en una coma de la que he mantenido en esta seccin.
Como lo atestigua la historia, casi todas las posturas epistemolgicas han
I aportado su grano de verdad a la ciencia. La creencia en la existencia de una
f relacin terica entre la biologa y la mecnica cuntica no constituye una
excepcin, como lo demuestran ampliamente los trascendentales descubri-
mientos relacionados con el denominado cdigo gentico. El precio (siem-
pre tiene que haber un precio) es el abandono de otros numerosos fenme-
nos que exhiben propiedades vitales tan especiales que han llevado a un
consumado fisilogo (y premio Nobel) como Charles Sherrington a maravi-
llarse y a escribir sobre ello con inimitable penetracin 15 .
El velo que cubra un pequeo pero importante rincn de este ltimo
campo se levant cuando H. Driesch demostr experimentalmente que,
tras haber sido mutilados a propsito de forma drstica en sus primeras fa-
ses, unos embriones se desarrollaron no obstante hasta llegar a individuos
normales. Ahora bien, los trozos de una copa rota no intentarn reunirse
en una copa no rota, ni un solo trozo crecer por s mismo para convertir-
se en una nueva copa. Evidentemente, Driesch exager su caso y, como re-
sultado de. ello, se expuso a la repetida acusacin de haber visto en su des-
cubrimiento la prueba de la existencia de una fuerza vital, de una
entelequia real. Sin embargo, eso no hace que su descubrimiento sea me-
nos importante. De hecho, transfiri sus resultados al principio de equifi-
nalidad 16 Este principio, rebautizado como principio de restitucin y re-
gulacin de organismos vivos 1?, se ha completado posteriormente con
otros conceptos relacionados ms directamente con los fenmenos obser-
vados a nivel sub microscpico. Recientemente, Paul A. Weiss, quien a lo
largo de la misma lnea de investigacin ha obtenido resultados incluso
ms sorprendentes que los de Driesch, reiter la advertencia contra la es-
peranza de que la sintetizacin de una clula pudiese dar como resultado
no precisamente una construccin lgica sino una realidad fsicamente de-
mostrable18. Sin embargo, el temple cientfico de nuestra poca no consti-
esencial alguna entre vida y no vida, ataca el vitalismo porque todas las diferencias son inherentes
nicamente a la organizacin de la vida. Si con ello quiere decir que la vida no puede explicarse slo
por las ptopiedades de la materia illerte, no hace ms que desvirtuar verbalmente las tesis neovitalistas.
15 Charles Sherrington, Man on His Nature (Nueva York, 1941).
16 H. Driesch, The Science and Philosophy of the Organism (2 volmenes, Londres, 1908), 1,
pp. 59-65 y 159-163.
17 Bertalanffy, Problems ofLife, pp. 59, 142 Ys. Y 188 Y s.
18 Paul A. Weiss, The Compounding of Complex Macromolecular and Cellular Units into Tis-
sue Fabrics, Proceedings ofthe NationalAcademy ofSciences USA, XLII (1956), p. 819. Entre otros ex-
perimentos que confirman e! principio de equifinalidad, Weiss informa que las clulas de la pie! de
embriones de polluelo reunidas aleatoriamente han logrado, incluso fuera de! organismo, sintetizar
una pluma -una unidad de orden superior- a travs de una accin colectiva armnica, como en un
concierto (p. 827). Vase tambin e! Apndice G en e! presente volumen.
174
tuye una excepcin frente al pasado: hay un terror intelectual sin conside-
racin con el debido proceso legal. As, muchos bilogos intentan evitar la
vergonzosa calificacin de vitalistas utilizando ciertos timos verbales co-
mo el que se acaba de ver.
Las primeras consideraciones de esta seccin implican la expectativa de
que el efecto de la postura acadmica debera ser mucho ms evidente en
las ciencias sociales que en la biologa. Y as sucede, verdaderamente. Tan-
to los problemas por los que estaban interesados los econ~mistas romnti-
cos -el mejor Marx, la escuela histrica o los institucionalistas- como sus
mtodos de investigacin se encuentran prcticamente olvidados, a menu-
do tratados con gran desprecio. La novedad por combinacin bajo su do-
ble aspecto no preocupa ya al economista acadmico; para l, nicamente
lo que puede establecerse como teora cuenta en la vida econmica. Tal co-
mo lo contempla, todo es reducible a sistemas de locomocin y el hombre,
como agente del proceso econmico, no se guia por ningn otro principio
de presuncin.
2. Novedad e incertidumbre. Hay varias lecciones objetivas que los estu-
diosos de los fenmenos vitales podran aprender a partir de la aparicin
de la novedad por combinacin. La ms importante de ellas para el cient-
fico social se refiere a aquellas doctrinas de la sociedad humana que pue-
den calificarse de qumicas debido a que reconocen abiertamente a la
qumica como modelo y fuente de inspiracin. Dado que el problema
planteado por esas doctrinas es de crucial importancia para la orientacin
de todas las ciencias sociales, especialmente la economa, merece ser discu-
tido en detalle. Esto se har as en una seccin especial posterior, pero, en
este punto, me propongo subrayar una leccin objetiva que hace referencia
a la diferencia existente entre riesgo e incertidumbre.
Puesto que una descripcin exhaustiva de la Materia implica tanto ex-
perimentar con un conjunto esencialmente ilimitado de combinaciones (u
organizaciones) materiales como estudiar tal conjunto, no es preciso decir
que el destino del conocimiento humano es ser siempre incompleto. A
partir del anlisis llevado a cabo en la seccin anterior, el significado de
incompleto debera quedar perfectamente claro. Sin embargo, en la con-
troversia acerca de la diferencia existente entre riesgo e incertidumbre, el
conocimiento incompleto se ha confundido frecuentemente con lo que
puede calificarse de conocimiento imperfecto. La cuestin consiste en que
-en la terminologa adoptada aqu- incompleto hace referencia al conoci-
miento como un todo, mientras que imperfecto se refiere a una parte espe-
cfica del conocimiento existente. Algunos ejemplos pueden ayudar a acla-
rar la diferencia. Nuestro conocimiento es incompleto debido, por
ejemplo, a que no tenemos absolutamente ninguna idea de qu tipo de es-
pecie biolgica evolucionar a partir del homo sapiens, o incluso de si habr
alguna evolucin. Por otra parte, sabemos que (si es normal) el prximo
175
nacimiento ser un nio o una nia, pero no podemos saber con mucha
anticipacin qu es lo que ser, pues nuestro conocimiento sobre el sexo
de los futuros individuos es imperfecto, siendo la principal causa de tal
imperfeccin la aleatoriedad intrnseca que se encuentra implcita en la de-
terminacin del sexo. El conocimiento de las leyes pertinentes -por ejem-
plo, la correlacin del sexo de un hijo con la edad de la madre, con el sexo
de sus hermanos mayores, etc.- nicamente nos permitira adivinar co-
rrectamente con mayor frecuencia, mas no alcanzar un conocimiento per-
fecto l9
El riesgo describe las situaciones en las que no se conoce el resultado
exacto, pero ste no representa una novedad. La incertidumbre se aplica a
aquellos casos en los que la razn por la que no podemos predecir el resul-
tado consiste en que nunca se ha observado en el pasado el mismo aconte-
cimiento y, por tanto, puede implicar una novedad.
Dado que en otro lugar20 ya he insistido sobre la necesidad de esta dis-
tincin probablemente con mayor fuerza que los autores que primero saca-
ron a colacin esta cuestin, pueden parecer innecesarios cualesquiera nue-
vos comentarios al respecto. Sin embargo, puede ser instructivo ilustrar
con un problema clsico la relacin existente entre novedad derivada de
nuevas combinaciones y del carcter de la incertidumbre.
Siendo la notacin la misma que en el Captulo n, Seccin 7, anterior,
sea El> E2 , , En la evidencia de que disponen los n miembros de un comi-
t antes de reunirse en una ocasi~ determinada. Supongamos tambin
que el comit no es un pseudocomit, lo que, entre otras cosas, determina
la existencia de una mejor opinin (en todos los aspectos importantes)
entre sus miembros as como la identidad completa de los mismos. En es-
tas circunstancias, durante la discusin que antecede a la votacin, parte
de la evidencia inicialmente poseda por un miembro pero no por otro se
combinar con la evidencia inicial del ltimo. Al final del proceso, aumen-
ta la evidencia Roseda por todos y, por tanto, todos tendrn una nueva ex-
pectativa, ~ (EJ. La nueva combinacin tendra normalmente que pro-
ducir alguna novedad: la decisin adoptada podra ser tal que nadie, ni un
miembro ni un participante en la votacin, hubiese pensado en ella antes
de la reunin 21
19 Vase el Captulo 11, Seccin 7, anterior.
20 The Nature ofExpectation and Uncertainty (1958), reimpreso en AE.
21 El hech? de que muchos (posiblemente todos) modelos del comportamiento ignoran por com-
pleto este particular efecto de grupo se explica por s mismo: un modelo de prediccin debe mantener
a la novedad fuera del campo de estudio. Ahora bien, es extraordinariamente sorprendente encontrar
que este punto es tambin ignorado por anlisis de otro tipo. Un ejemplo notable es el de N. Kaldor
en The Equili?rium of t~e Firm, Economic Journa~ XLIV (1934), p. 69, n.1, donde dice que la
?ferta de capaClda~ c~o~dlnadora podra muy probablemente ampliarse disolviendo el Consejo y de-
pndo el control al indIVIduo ms eficiente.
17.6
La cuestin se apoya en la idea original de Shackle consistente en ana-
lizar las expectativas en trminos del grado de sorpresa causado por su rea-
lizacin, en lugar del grado de confianza en su resultado 22 En un aspecto
tiene la idea un mrito concreto. Mientras que la realizacin de cualquier
acontecimiento sobre el que existe mi grado de confianza ex ante dar lu-
gar a un grado de sorpresa (cuanto mayor, menor es el grado de confian-
za), en el caso de un acontecimiento verdaderamente nuevo hay una sor-
presa ex post, pero no una creencia ex ante en l. As, al des;ir que todos se
sorprendieron al anunciar el presidente Johnson que no pretendera ser
nominado, ni aceptara la nominacin, como candidato a la presidencia en
1968, no queremos significar que la confianza ex ante en su decisin hu-
biese sido extraordinariamente pequea: queremos decir simplemente que
nadie ms haba pensado en ello.
La novedad por combinacin, a la que me he referido en la seccin an-
terior, no es necesariamente un acontecimiento novedoso en este sentido.
As, por ejemplo, el qumico espera que un nuevo compuesto qumico
tenga una dureza, una solubilidad y una elasticidad determinadas, etc.;
nicamente es incapaz, la mayora de las veces, de predecir con exactitud
cada una de esas numerosas cualidades. Sin embargo, los descubrimientos
de importancia son tambin por regla general acontecimientos novedosos;
en efecto, podemos estar bastante seguros de que se produjo una serie de
sorpresas a continuacin de la sntesis del nylon y absolutamente seguros
de que cada uno de los primeros descubridores de la plvora fue espan-
tosamente sorprendido. De modo semejante, todos nosotros nos sorpren-
deramos de las formas de gobierno existentes en torno al ao 5000 D.C.,
en caso de que alguien pudiese decrnoslo ahora.
3. Histresis e historia. El xito sin parangn de la fsica se atribuye por
regla general exclusivamente al hecho de que esa ciencia estudia solamente
la materia y sta es uniforme. Sera ms apropiado decir que la fsica estu-
dia solamente aquellas propiedades de la Materia que son uniformes, es
decir, independientes tanto de la novedad por combinacin como del
Tiempo, condiciones que se encuentran estrechamente relacionadas. Si la
fsica estudiase todas las posibles novedades por combinacin de la materia
elemental, incluira no slo la qumica sino tambin la biologa, la psicolo-
ga, la sociologa, en una palabra, todo. Estudiara entonces propiedades
que no son independientes del Tiempo. Es cierto que la fsica no ha sido
capaz de mantener totalmente al Tiempo fuera de su campo de estudio: la
termodinmica y la astrofsica se ocupan de cambios de materia en el
Tiempo. Los astrofsicos especulan con que la actual forma de la materia
22 G. L. S. Shackle, Expectation in Economics (Cambridge, Ingl., 1949); Uncertainty in Economics
and Other Reflectiom (Cambridge, Ingl., 1955). En lo que se refiere a una discusin de las ideas de
Shackle, vase mi trabajo citado en la nota 20 anterior.
177
apareci por combinacin a partir de una forma previa -Hylem- tan com-
pletamente diferente que nadie tiene idea de a qu se pareca.
Una definicin habitual de la uniformidad de la materia dice que su
comportamiento se encuentra determinado nicamente por sus condicio-
nes actuales. Sin embargo, la definicin no es en absoluto suficiente. En
efecto, hay que aadir, en primer lugar, que ese comportamiento no de-
pende de cundo se localice en el Tiempo ese actual y, en segundo lugar,
que las condiciones actuales han de interpretarse en sentido estricto: las
que pueden establecerse ahora sin referencia alguna a la historia pasadd- 3
Slo estas condiciones explcitas reflejan el hecho de que a nivel elemental
un tomo de hidrgeno se comporta siempre de la misma manera, con in-
dependencia de si un instante antes se encontraba reaccionando con algn
otro elemento qumico. Para decirlo de forma diferente, una combinacin
de estados temporales no da como resultado la novedad. Indudablemente,
la materia se comporta a menudo de esta manera. Por qu razn tendra
el universo que ser igual que ahora si las gotas de agua o los granos de sal
se comportasen de manera diferente de acuerdo con sus historias indivi-
duales? y, adems, si la materia fuese indestructible -como se crea que
era-, sera prcticamente imposible una ciencia fsica.
De cualquier modo, en algunos casos hasta el comportamiento fsico
depende tambin de la historia pasada. El ejemplo ms familiar es el com-
portamiento de un imn o, para usar la expresin tcnica, la histresis
magntica. Ahora bien, la histresis no se encuentra limitada al magnetis-
mo: la deformacin estructural y el comportamiento de muchos coloides
dependen igualmente de la historia pasada. De acuerdo con una reciente
idea de David Bohm, compartida tambin por Louis de Broglie, la inde-
terminacin de Heisenberg puede ser el resultado de que la historia pasada
de la partcula elemental no se tiene en cuenta al predecir su comporta-
mient0 24 . El caso en el que todas las causas pasadas actan de forma acu-
mulativa en la actualidad no se encuentra, consiguientemente, limitado a
los fenmenos vitales.
Existe de todos modos una diferencia importante entre la histresis f-
sica y el factor histrico en la biologa o en las ciencias sociales. Un fsico
puede encontrar siempre tantos trozos de hierro no magnetizado -es decir,
imanes sin historia-- como necesita para demostrar experimentalmente que
los imanes con una historia idntica se comportan de manera idntica. Es
de vital importancia observar que, si fuese imposible experimentar con ca-
23 En la jerga tcnica esta idea se expresa diciendo que el comportamiento de la materia est des~ri
ro por un sistema de ecuaciones diferenciales en el que el tiempo no entra explcitamente. As pues, si
x = fit) es una solucin de ese sistema, ser x = fit - 10) para todo too Vase R. B. Lindsay y H. Marge-
nau, Foundations ofPhysics (Nueva York, 1936), p. 522.
24 Vase Heisenberg, Physics and Philosophy, pp. 130-131. Vase tambin la Introduccin de Bro-
glie y el Captulo iv en David Bohm, Causality and Chance in Modern Physics (Londres, 1957).
178
r
I
j
sos en los que el nivel de historia es cero, no podramos llegar a una ley
completa de la histresis magntica. Sin embargo, tanto en el mundo ma-
crobiolgico como en el social parece totalmente imposible llegar al nivel
cero de historia, razn por la que en esos dos campos el factor histrico in-
vita a una controversia interminable. En este contexto, hay que subrayar la
observacin elemental de C. S. Peirce en el sentido de que los universos no
son tan comunes como los cacahuetes. Como resultado de que nicamen-
te existe una civilizacin occidental, la cuestin de si su d~sarrollo histri-
co sigue simplemente una trayectoria totalmente determinada por la con-
dicin inicial o si representa un proceso de histresis no puede resolverse
ni a travs de un experimento efectivo ni por medio del anlisis de datos
observados. Por desgracia, la respuesta a ese tipo de cuestiones posee una
incalculable importancia para nuestras recomendaciones polticas, espe-
cialmente para aquellas que tienen un objetivo a largo plazo, como son las
polticas de desarrollo econmico.
Los fsicos no solamente pueden determinar la ley que relaciona el
comportamiento presente de un imn con su historia sino que tambin
pueden hacer desaparecer la historia por medio de la desmagnetizacin.
En otras palabras, para una historia determinada, H, hay una H' tal que H
+ H' = O; adems, H' es una historia muy corta. El movimiento de vaivn
es tan fcil como en la fsica y, con frecuencia, incluso como en la qumica.
Ms all de ese lmite, la histresis plantea problemas de dimensiones ina-
barcables en cuyas respuestas no hemos sido capaces ni siquiera de echar
una ojeada. Como observ Delbrck, toda clula viva es ms un aconte-
cimiento histrico que uno fsico, (porque) lleva consigo las experiencias
de mil millones de aos de experimentacin por sus antepasados. No se
puede esperar explicar una cuestin tan antigua de forma tan sensata en
pocas y sencillas palabras25. Es solamente este largo tiempo astronmico
lo que nos impide reproducir el proceso de histresis por el que se ha llega-
do al comportamiento actual de una clula? No, mucha ms importancia
tiene nuestra ignorancia de cmo dar el primer paso.
De acuerdo con la opinin actualmente aceptada, las primeras clulas
vivas surgieron por casualidad de un mar caliente de materia inerte que te-
na las mismas propiedades que tiene la materia hoy en da26 La Naturale-
za puede no haber tenido otro medio de abrir la caja fuerte ms que el de
intentarlo, intentarlo e intentarlo aleatoriamente. Ahora que ya conoce-
25Delbrck, ,<A Physicist Looks at Biolog}"}, p. 177.
26 Esta idea fue primeramente propuesta de modo sistemtico por A. 1. Oparin en The Origin of
Lifo (Nueva York, 1938). Para una breve panormica de elaboraciones posteriores, vase J. D. Bernal,
The Physical Basis ofLifo (Londres, 1951). En lo que respecta a las argumentaciones desarrolladas -es-
pecialmente por Charles E. Guye- contra la idea de la vida surgida por casualidad, vase P. Lecomte
du Noy, The Road to Reason (Nueva York, 1948), pp. 123-128. Tambin mi Apndice F, en el pre-
sente volumen.
179
mos la combinacin precisa, qu es lo que nos impide abrir la caja fuerte
con unos pocos giros de la mano? Porque, por citar a Francis Bacon, si se
dominan las variaciones de la Naturaleza y si la causa es evidente, ser fcil
llevarla artificialmente a una desviacin semejante a la que alcanz prime-
)
ramente por casualidad27. Se debe todo ello a que algunas potentiae de la
Materia que desconocemos se actualizaron como ciertas formas pre-vitales
solamente en ese primitivo mar de cieno caliente? Si la respuesta es afirma-
tiva, la explicacin aceptada no es explicacin alguna. O bien se debe a
que cuando decimos por casualidad queremos decir que se encontraba
operando un factor no reducible a una lista de instrucciones aritmomrfi-
cas a seguir por quien desease unir las partes cunticas en un conjunto vi-
viente?
nicamente podemos intuir mas no comprender por completo los
problemas planteados por el carcter reproducible de la histresis que de-
termin el comportamiento de organismos ms complejos, del mismo
hombre o de sus diversas sociedades. Es posible, por ejemplo, borrar in-
cluso una pequea parte de la reciente histresis del hombre, como puede
llevarlo a cabo el fsico en el caso de un imn, de modo que se intentase
hacerle comportarse en determinado sentido elegido por nosotros? En rea-
lidad, puede crearse el hombre socialista de modo que no muestre ningn
rasgo de histresis de su pasado burgus o campesino? Por muy complica-
dos que parezcan ser este y otros problemas similares planteados por la his-
tresis humana, no puede eludirlos ningn intento de describir por com-
pleto los fenmenos sociales. Verdaderamente, cuanto ms intensa
sea nuestra intencin de aplicar el conocimiento a problemas prcticos
concretos -como los que se encuentran en el desarrollo econmico, por
poner un ejemplo de actualidad-, ms urgente ser enfrentarse a esos pro-
blemas28
Las dificultades de todo tipo que se plantean pueden ilustrarse, aun-
que solamente en parte, gracias al simple (posiblemente el ms simple)
ejemplo de la histresis del consumo individual. El hecho de que el conti-
nuo ajuste del individuo a las cambiantes condiciones de precios y renta
modifique sus gustos parece tan evidente que en el pasado los economistas
lo mencionaban nicamente de pasada, si es que acaso lo mencionaban.
En realidad, no hay absolutamente ninguna posicin desde la que pudiese
cuestionarse ese fenmeno. En 1950, intent llevar a cabo una esquemti-
ca formalizacin del problema, con el objetivo principal de aclarar el desa-
gradable tipo de cuestiones que acosan al enfoque de Pareto-Fisher tan
pronto pensamos en el efecto de la histresis 29 Utilizando un sencillo
27 Francis Bacon, Novum Organum, libro n, SeCo 29.
28 Ms sobre todo lo anterior en el Captulo XI, Seccin 4, posterior.
29 The Theory ofChoice and the Constancy ofEconomic Laws (1950), reimpreso en AB.
180
ejemplo analtico, demostr que para poder determinar el equilibrio del
consumidor (para un presupuesto fijo y con precios constantes) precisa-
mos conocer mucho ms que su especfica ley de histresis. Peor an, al es-
tar expresada esta ley por medio de una funcin estable muy compleja, po-
demos escribirla sobre el papel, penr no determinarla en la prctica. Las
funciones estables no pueden extrapolarse de modo adecuado, por lo que,
aunque el nmero de observaciones sea grande, el efecto del ltimo experi-
mento puede conocerse nicamente tras haber observado lo que deseamos
predecir. El dilema es evidente y cun desagradable puede ser lo pone de
manifiesto el caso en que tambin importa el orden de las observaciones.
En este caso, incluso aunque se pudiese hacer que el consumidor experi-
mentase con todas las situaciones posibles, no seramos capaces de conocer
el efecto de la ley general de la histresis. Por todo ello, son mucho ms so-
bresalientes las aportaciones de James Duesenberry y Franco Modigliani
acerca del efecto de la histresis sobre la tasa de ahorro.
Sin embargo, el aspecto ms desagradable del problema se manifiesta en
el hecho habitual de que el comportamiento sufre un impacto cualitativo
-como pareca lgico- cada vez que el individuo se enfrenta a una mercanca
nuevdo. Esta es la razn por la que sera completamente errneo creer que
las innovaciones tecnolgicas modifican nicamente la oferta. El impacto de
una innovacin tecnolgica sobre el proceso econmico se compone tanto
de una adaptacin industrial como de una reorientacin del consumidor, y a
menudo tambin de un cambio estructural en la sociedad.
4. Fsica y evolucin. El anlisis de las dos secciones precedentes condu-
ce a unas pocas ideas adicionales. La primera de ellas es que la historia, de
un individuo o de una sociedad, parece ser el resultado de dos factores: un
proceso de histresis y la aparicin de la novedad. El que la novedad sea un
elemento enteramente independiente o solamente una consecuencia del
proceso de histresis es posiblemente la mayor de las cuestiones a debatir,
incluso aunque a nivel del individuo sea parcialmente manejable. Induda-
blemente, la invencin del transmisor telefnico de carbono constituy
una novedad para todos los contemporneos de Edison, pero qu sucedi
en el caso del propio Edison? Fue su idea una novedad tambin para l o
fue el resultado, parcial o total, de su propio proceso de histresis?
Sea lo que sea, no podemos dejar de admitir que los acontecimientos
novedosos, empezando por la novedad de las transformaciones qumicas,
han acompaado la historia del universo. Las diferentes posturas filosficas
que hablan de el avance creativo de la Naturaleza31 no son por consi-
~uiente tan completamente metafsicas o, peor an, tan msticas como
30 bid.
31 Los representantes ms destacados de esta rama de la filosofa son Henti Bergson (Creative Evo-
lution, Nueva York, 1913, pp. 104 Y s. Y passim) y Alfred North Whitehead (An Enquiry Conceming
181
 muchos quisieran que creysemos. Sin embargo, necesitamos algo ms que
la existencia de la novedad para sustentar la idea de una Naturaleza que
avanza de un acto creador a otro. Como he intentado explicar, la novedad
no precisa representar ms que un aspecto relativo de nuestro conocimien-
to; puede surgir de nosotros sin que la Naturaleza avance a lo largo de una
va jalonada por hitos novedosos. Las obras maestras de una pinacoteca no
se pintaron igual que nosotros vamos de una a la siguiente. Por otra parte,
la geologa, la biologa y la antropologa exhiben todo un mundo de evi-
dencias poniendo de manifiesto que al menos en este planeta ha existido
siempre evolucin: en una poca, la tierra era una bola de fuego que gra-
dualmente se fue enfriando; los dinosaurios aparecieron, desaparecieron y,
sin duda alguna, no reaparecern nunca ms; el hombre se traslad desde
las cavernas hasta los rascacielos. Por ms impresionante que sea toda esta
evidencia, todos los esfuerzos de bilogos y cientficos sociales por descu-
brir una ley evolutiva en sus campos fenomenolgicos han demostrado ser
completamente infructuosos. Ahora bien, es posible que debamos clarifi-
car esta afirmacin definiendo una ley evolutiva.
Una ley evolutiva es una proposicin que describe un atributo ordinal
E de un si$tema (o entidad) determinado a la vez que afirma que si El < ~
la observacin de ~ es posterior en el Tiempo que la de E" y viceversa32 .
Es decir, el atributo E es un ndice evolutivo del sistema en cuestin. Toda-
va ms importante es el hecho de que la medicin ordinal de cualquier E
semejante puede indicar incluso un pensamiento objetivo (esto es, uno
privado de la facultad antropomrfica de sentir el Tiempo), el sentido en
la que fluye el Tiempo. O bien, para emplear la elocuente expresin intro-
ducida por Eddington, podemos decir que E constituye un vector tempo-
ral33. Evidentemente, E no es lo que normalmente calificaramos de causa,
o de la nica causa, del cambio evolutivo. As pues, frente a la opinin de
algunos bilogos, no precisamos descubrir una nica causa de la evolucin
para llegar a una ley evolutiva34 y, de hecho, casi todas las propuestas de
una ley evolutiva para el mundo biolgico o para el social se han preocu-
pado por un vector temporal, no por una nica causa.
De todos los vectores temporales sugeridos hasta ahora por el mundo de
la biologa, la complejidad de organizacin y el grado de control sobre el (1) libre o disponible y (2) disipada o latente. La energa libre es aquella que
entorno parecen disfrutar de la mxima popularidad35 . Como quiera que sea,
01.
the PrincipIes Natural Knowledge, 2a edicin, Cambridge, Ingl., 1925, pp. 63 Y 98; The Concept of
Nature, CambrIdge, Ingl., 1930, p. 178; Process and Reality: An Essay in Cosmology, Nueva York, 1929,
p.31).
32 Debo aclarar que El < E2 significa que ~ sigue a El en el modelo ordinal de E.
33 A. S. Eddington, The Nature ofthe Physical World (Nueva York, 1943), pp. 68 y s.
34 Julian Huxley, Evolution: The Modern Synthesis (Nueva York, 1942), p. 45.
35 En lo que r~:pecta a un: discusin amplia (pero no imparcial) de estos criterios, vase Huxley,
tbtd., cap. x; tamblen TheodoslUs Dobzhansky, en Evolution, Genetics, and Man (Nueva York, 1955),
182
no se precisa ser un bilogo para observar que ninguna propuesta es satisfac-
toria: los atributos propuestos no son ordinalmente mensurables. Habra que
mencionar tambin la interesante, pero de nuevo muy discutible, idea de R.
R Marett de que aumentar la caridad en el ms amplio sentido de la palabra
constituira el vector temporal de la sociedad humana36
Es de nuevo la fsica la que proporciona el nico ejemplo claro de una
ley evolutiva: la Segunda Ley de la Termodinmica, llamada tambin Ley
de la Entropa. Sin embargo, la ley ha estado rodeada, y lo sigue estando,
de numerosas controversias, lo que no es totalmente sorprendente. Un
breve anlisis de la entropa y un examen de slo sus ms importantes pro-
blemas no puede evitar ciertos tecnicismos; en todo caso, merece la pena
hacerlo, pues deja al descubierto el excepcional tipo de dificultad episte-
molgica que se enfrenta a una ley evolutiva incluso en las circunstancias
ms favorables, las de un universo sin cualidad de materia elemental. A pe-
sar de que esas dificultades se han experimentado solamente en la poca
ms reciente y slo de forma consecutiva, son responsables de la agitada
historia de la termodinmica.
La termodinmica surgi a partir de una Memoria elaborada en 1824
por Sadi Carnot sobre la eficiencia de las mquinas de vapor37 . Un resulta-
do de la Memoria fue que la fsica se vio impelida a reconocer como cien-
tfico un hecho elemental conocido desde haca mucho tiempo: el calor se
mueve por s mismo desde los cuerpos calientes hacia los fros. Y, dado que
las leyes de la mecnica no pueden explicar un movimiento unidireccional,
hubo que crear una nueva rama de la fsica que utilizase explicaciones no
mecnicas. Descubrimientos posteriores pusieron de manifiesto que todas
las formas conocidas de energa se mueven tambin en un nico sentido,
de un nivel superior a otro inferior. En 1865, R Clausius fue ya capaz de
dar a las dos primeras leyes de la termodinmica su formulacin clsica:
La energa del universo permanece constante;
La entropa del universo se mueve en todo momento haca un mdximo.
La historia es bastante simple si ignoramos la letra pequea. De acuer-
do con la termodinmica clsica, la energa se compone de dos cualidades:
pp. 370 y ss., quien afirma que todos los criterios de evolucin sensibles deben corroborar la superiori-
dad del hombre. En cualquier caso, habra que tener en cuenta la objecin formulada por J. B. S. Hal-
dane, en The Causes ofEvolution (Nueva York, 1932), p. 153, en el sentido de que hombre quiere as
felicitarse a s mismo.
36 R. R. Marett, Head. Heart, and Hantls in Human Evolution (Nueva York, 1935), p. 40 y passim,
y del mismo autor Charity and the Struggle for Existence, ournal of the Royal Anthropologicallnsti-
tute, LXIX (1939), pp. 137-149. Tambin Haldane, en Causes of Evolution, p. 131, afirm que el
comportamiento altruista puede representar una ventaja darwiniana.
37 La traduccin completa aparece en The Second Law ofThermodynamics, ed. y traduc. de W. F.
Magie (Nueva York, 1899).
183
puede transformarse en trabajo mecnico. (Inicialmente, el calor libre se
defini aproximadamente como el calor en que un cuerpo caliente supera
a un cuerpo fro y que podra moverse por s solo; por ejemplo, una m-
quina de vapor). Al igual que el calor, la energa libre se disipa siempre por
s misma (y sin prdida alguna) en energa latente. En consecuencia, el
universo material experimenta continuamente un cambio cualitativo, en
concreto, una degradacin cualitativa de la energa. El resultado final es un
estado en el que la energa se encuentra latente, el Calor Muerto, tal como
se le denomin en la primitiva teora termodinmica.
Por razones tcnicas que no nos interesan ahora, la entropa fue defini-
da por la frmula38
(1)
Entropa = (Energa Disipada)/(Temperatura Absolura).
Sin embargo, la frmula consagrada en la teora es
(la)
donde LlS es el incremento de entropa, Ll Q es el incremento del calor
transferido desde el cuerpo caliente al fro y TIa temperatura absoluta a la
que se lleva a cabo la transferencia de calor. Una cuestin importante, que
prcticamente nunca acompaa a esta frmula, es que los incrementos es-
tn determinados en el sentido del Tiempo, es decir, desde el momento
anterior al posterior en el Tiempo. Con esta adicin, la Ley de la Entropa
no precisa ms explicacin. En todo caso, hay que subrayar que se trata es-
trictamente de una ley evolutiva con un vector temporal claramente defi-
nido: la entropa. Clausius parece haber pensado de manera semejante,
pues acu entropa a partir de una palabra griega con significado equi-
valente a evolucin.
5. Tiempo: el gran misterio. A pesar de ser una palabra relativamente
corta, Tiempo denota una complejidad extraordinaria, lo que ya se hizo
evidente a partir de nuestra primitiva discusin acerca de la estructura del
Tiempo. Como ya hemos visto en la Seccin 4 del Captulo III, el Tiempo
no puede reconstruirse a partir del continuo aritmtico de sus instantes,
pero este rasgo por s solo no basta para diferenciar el Tiempo del Espacio.
La estructura del Tiempo consiste no en duraciones colindantes sino sola-
padas (o presentes engaosos, como se les llama con frecuencia). Adems,
se solapan en una estructura dialctica, no aritmomrfica. El rasgo pecu-
liarmente nico del Tiempo es su fugaz carcter combinado con su omni-
presencia. El Tiempo fluye, pero est siempre presente. Esta es la razn
por la que el problema del Tiempo ha torturado las mentes de todos los
grandes filsofos mucho ms que su correlativo, el Espacio. Para muchos
38 Sobre esto, vase J. Clerk Maxwell, Theory ofHeat (l0.- edicin, Londres, 1921), pp. 189 y ss.,
y Max Planck, Theory ofHeat(Londres, 1932), pp. 81 y s.
184
de nosotros, el Tiempo parece en verdad mucho ms misterioso que el es-
pacio39, y nadie ha probado todava que estemos equivocados. Ciertamen-
te, hay algunos que sostienen que la teora de la relatividad de Einstein ha
demostrado que ellos (Espacio y Tiempo) son de hecho uno sol040. Este ti-
po de argumentacin ignora, no obstante, que la multiplicidad cuatri-di-
mensional de Einstein es una cuestin puramente formal. Una opera-
cin hecha sobre el papel no puede probablemente abolir la diferencia
cualitativa existente entre los elementos implcitos en ella,41. Es elemental
que ningn observador puede hacer anotaciones adecuadas si no distingue
entre coordenadas temporales y espaciales. La multiplicidad cuatri-dimen-
sional es un esquema falaz, aunque utilizable, que lleva hasta el extremo la
geometrizacin del Tiempo y que, en palabras de Broglie, nos oculta una
parte del flujo real de las cosas42.
El fugaz carcter del Tiempo ha inducido a ms de un gran filsofo a
pensar que el Tiempo es pura ilusin. Debido sin duda a su estructura
aritmomrfica, la ms famosa argumentacin contra la realidad del Tiem-
po es la de John McTaggart43 . Comienza sealando que no podra haber
Tiempo si nada cambiase -una proposicin difcil de negar- y se propone
demostrar que el Cambio implica una contradiccin lgica. La posiciones
en el Tiempo, dice McTaggart, pertenecen a una serie-B en la que se en-
cuentran ordenadas por la relacin dual asimtrica y transitiva antes que.
Evidentemente, esta serie no puede reflejar el cambio. Si X es antes que y,
lo sigue siendo as eternamente44 . O bien, expresados en trminos de lgi-
ca, la proposicin X es antes que Y tiene un valor verdadero atemporal, es
decir, es verdadera o falsa en el mismo sentido en el que lo son 3 es un
nmero primo o 5 es un nmero impar.
De hecho, la serie-Bes una imagen geomtrica de la eternidad, total-
mente anloga a la trayectoria dibujada en el espacio por un objeto en mo-
39 Eddington, Nature ofPhysical World, p. 51.
40 Por ejemplo, H. Margenau, The Nature ofPhysical Reality (Nueva York, 1950), pp. 149 Y ss.
41 Vase P. W. Bridgman, The Logic ofModern Physics (Nueva York, 1928), p. 74; Reflectiom of a
Physicist (2.- edicin, Nueva York, 1955), p. 254. En otro lugar, The Intelligent Individual and Society
(Nueva York, 1938), p. 28, Bridgman denuncia incluso la tesis de la fusin como tonteras.
42 Louis de Broglie, Physique et microphysique (Pars, 1947), p. 196 (la traduccin es ma). Tam-
bin E. A. Milne, Relativity, Gravitation and World-Structure (Oxford, 1935), pp. 18 Y s.
43 John M. E. McTaggart, The Nature of Existence (2 vols., Cambridge, Ingl., 1927), n, captulos
xxxiii y li. El sistema filosfico de McTaggart es, posiblemente, todava ms complejo e intrincado que
el de Hegel. El lector interesado en seguir la argumentacin de McTaggart sobre el Tiempo puede en-
contrar ms manejable la elaboracin crtica de C. D. Broad en Examination ofMcTaggart's Philosophy
(2 vols., Cambridge, Ingl., 1933-1938), n, parte 1.
44 Una argumentacin tpica, y por supuesto errnea, de McTaggart, en Nature ofExistence, n, pp.
241-246, que implica que toda variable ordinal tiene una medida cardinal dbil (en el sentido del Ca-
ptulo IV, Seccin 2, anterior), justifica la forma fuerte utilizada por Broad en Examination, n, pp.
290 Y 298: Si X alguna vez precede a Yen una cierta cantidad (algebraica), entonces siempre precede a
Yexactamente en esa cantidad. Sin embargo, no hay necesidad de asumir un quantum entre X e Y; en
lugar de ello, bastara un conjunto ordinal para la forma fuerte.
185
vimiento. Una vez trazada, sobre esta trayectoria hay nicamente inmovi-
lidades, como lo expres Bergson45 . Al igual que el de Bergson, el punto
de vista de McTaggart de que los acontecimientos representados por posi-
ciones en la serie- B son inmovilidades y de que, por consiguiente, no pue-
den proporcionar una base para el Cambio est fuera de duda. El conteni-
do de un acontecimiento -por ejemplo, la muerte de Napolen- es
absolutamente inmutable. Esto es totalmente cierto y tendramos que te-
nerlo en cuenta tambin para acontecimientos futuros una vez se han ma-
nifestado; as pues, es completamente intil la objecin de que en el tiem-
po en que esto se ha escrito nadie sabe si la unificacin de Europa en un
Estado representa un acontecimiento.
Habra que estar tambin de acuerdo con la opinin de McTaggart de
que la nica base para el Cambio que podemos encontrar en los aconteci-
mientos en s mismos es el hecho de que todo acontecimiento que actual-
mente es Presente, fue Futuro y ser Pasado. Con respecto a estos atribu-
tos, los acontecimientos forman otra serie, la serie-A, que est constituida
por acontecimientos tal como los observamos. No veo razn alguna para
no aceptar tambin su siguiente opinin de que la serie-A es fundamental,
mientras que la serie-B es una derivacin secundaria de aquella. Nuestras
mentes ordenan los acontecimientos en la eternidad de acuerdo con la se-
rie-A; no tenemos otra forma directa de conocer cul de dos elementos es
anterior. Incluso un gelogo, por ejemplo, al explicar que una determina-
da formacin es anterior a otra, dice implcitamente que cuando la prime-
ra era Presente, la segunda era Futuro (o, alternativamente, cuando la se-
gunda era Presente, la primera era Pasado).
A partir de aqu, McTaggart afirma que la serie-A es espuria. Por
una parte, Pasado, Presente y Futuro deben pertenecer a cada aconte-
cimiento, porque nada relativo a los acontecimientos puede cambiar;
por otra parte, hay determinaciones incompatibles46. Evidentemente,
podemos contestar que, frente a lo que sucede con 3 es un nmero
primo, X es presente es verdadero en un determinado momento y
falso en todos los dems 47 . Una vez ms, no puedo ver nada errneo en
la lgica de McTaggart de que esta respuesta no hace ms que esconder
la contradiccin: tenemos ahora una segunda serie-A (la de momentos)
tan contradictoria como la de acontecimientos y si intentamos evitar
esta nueva contradiccin por el mismo procedimiento entramos en una
regresin infinita. Sobre esta base -que la serie-A es ilusoria y que sin
ella no podemos explicar el Cambio- McTaggart concluye que el pro-
45 Henri Bergson, Matter and Memory (Londres, 19l3), pp. 246 Y ss.
46 McTaggart, Nature ofExistence, Il, p. 20.
47 Como ya hemos visto (Captulo III, Seccin 5), Bertrand Russell utiliza esta verdad temporal
para reducir el Cambio a una estructura aritmommca.
186
pio Tiempo no es real. Segn l, la fuente de nuestra ilusin del Tiem-
po es una serie- e atemporal relacionada con nuestra comprehensin y
ordenada por la relacin inclusin, relacin que confundimos con
antes que48.
La tesis de McTaggart ha sido criticada de diferentes modos. Al igual
que todas las controversias sobre el carcter del Tiempo, la que rodea a ~sta
tesis es solamente instructiva, no decisiva. As, se ha sacado a la luz la dlfe-
rencia esencial entre la cpula ordinal es y la cpula temporal es ahora,
o entre el Devenir Absoluto, como en este acontecimiento devino presen-
te, y el Devenir Cualitativo, como en esta agua devino caliente49. Se han
puesto igualmente de manifiesto pruebas en apoyo de la tesis de San Agus-
tn de que no puede discutirse el Tiempo sin referirse al Tiempo.
Y, sobre todo, se ha fortalecido la opinin, a la que han acabado lle-
gando un fsico eminente tras otro, de que no hay otra base para el Tiem-
po sino la forma primitiva de la corriente de la conciencia50. De hecho,
las leyes temporales de cualquier ciencia exigen una distincin entre antes
y despus que slo puede hacer la conciencia51 . La Ley de la Entropa es un
excelente ejemplo al respecto. En trminos formales, la ley dice: sean E
(T) y E (~) las entropas del universo en dos momentos diferentes en el
Tiempo, T y ~, respectivamente; si E (T) < E ( ~), entonces ~ es poste-
rior en el Tiempo que T, ya la inversa. Ahora bien, evidentemente, si no
supiramos todava lo que significa posterior, la afirmacin sera tan va-
cua como el ganso es el macho de la oca y la oca es la hembra del ganso.
El significado exacto de la leyes que la entropa del universo aumenta al
fluir el Tiempo a travs de la conciencia del observador. El Tiempo se deriva
de la corriente de la conciencia, no del cambio en la entropa, ni, en este
caso, del movimiento de un reloj. En otras palabras, la relacin existente
entre Tiempo y cualquier reloj de arena es exactamente la inversa de
aquella en la que generalmente tendemos a pensar. Si sabemos que la
muerte de Napolen sucedi despus del asesinato de Csar se debe exclu-
sivamente a que los dos acontecimientos han sido abarcados por la con-
ciencia histrica de la humanidad, conciencia formada por la unin de la
48 McTaggart, Il, p. 271. . ..
49 Broad, Examination, Il, pp. 272 Y 280 Y s. Broad tiene razn al decir que el Devenir Cuallt~nvo
implica el Devenir Absoluto, pero no parece tenerla al decir ~ue el Devenir Absoluto (q~e se r?fl;Ja .en
la serie-A) basta para explicar el Tiempo. Qu podra devenir absolutamente en un .unlverso ldennc.o
a s mismo? En mi opinin, el error bsico en la argumentacin de McTaggart consiste en que consI-
dera el Cambio nicamente en relacin con acontecimientos, mientras que slo los Objetos son sus-
ceptibles de Cambio. Un Ser deviniente tiene sentido; un Devenir ~evini~nte, no. .
50 H. Weyl, Space, Time, Matter (Nueva York, 1950), ~. 5; MIln? (Citado en la nota 42 ~ntenor),
p. 14; Arthur H. Compton, Time and the Growth of PhysIcs, en TIme and Its Mystertes, edlt. por H.
Shapley (Nueva York, 1962), p. 166. . .
51 Tampoco sobre este punto hemos sido capaces de ir ms all de las enseanzas de ArIstteles:
Physics, 219 a, pp. 22 Y ss., 223 a, pp. 25 Y ss.
187
conciencia de sucesivas generaciones52 . Al dar un paso ms y extrapolar en
el pensamiento tal conciencia colectiva, llegamos a la nocin de Eternidad,
sin principio ni fin. Esta es la base del Tiempo.
Todo lo anterior no significa que se resuelvan as todos los misterios
del Tiempo. Se puede estar de acuerdo con McTaggart cuando afirma que
si el desayuno de esta mafiana es antes que el almuerzo de hoy se debe a
que nuestras comprensiones del desayuno estn incluidas en las del al-
muerzo. En base a este reconocimiento, si todas las comprensiones de una
persona en cada momento se escribiesen en una tarjeta distinta y se baraja-
sen todas esas tarjetas, otra persona podra volver a disponerlas rpidamen-
te en el orden correcto. As pues, no presenta gran dificultad entender
cmo las escalas de Tiempo de dos personas que se comunican entre s se
empalman consistentemente en ambas direcciones. Sin embargo, la tesis
de McTaggart no explica por qu en las comprensiones de cada persona,
por separado, ver el relmpago es antes que oir el trueno, o la baja entro-
pa es antes que la alta entropa. En este contexto, es muy interesante
mencionar la interpretacin de la irreversibilidad de la entropa sugerida
por una autoridad de la termodinmica. De acuerdo con D. ter Haar, el
fundamento de la irreversibilidad es psicolgico, pues se deriva del he-
cho de que tenemos una memoria del pasado y podemos poseer as cono-
cimiento de lq que sucedi en un tiempo anterior, pero no de lo que suce-
der en un momento posterior53. La Ley de la Entropa sera as tambin
una faceta de la propiedad de inclusin de nuestra comprehensin y, con-
siguientemente, no podra proporcionar una raz objetiva en la Naturaleza
para nuestro sentido del Tiempo.
Semejante idea repugna, no obstante, a muchos que creen en un mun-
do exterior independiente de si hay un observador. Consideran que se ha
ido demasiado lejos en hacer a la ms importante coordenada del conoci-
miento y de la existencia depender de la conciencia humana, mejor dicho,
de la uniformidad de la conciencia para todas las personas. Tiene que ha-
ber, dicen, al menos un rasgo de la Naturaleza que iguale (si no la gua
tambin) la conciencia de cada persona en la percepcin de la direccin
del Tiempo. Como ya hemos visto, Eddington afirma que el sentido obje-
tivo del Tiempo, el vector temporal, se encuentra indicado por el inevita-
ble incremento de la entropa, una postura opuesta a la de McTaggart,
Haar y la moderna teora de la termodinmica. Otros, representantes de la
escuela realista, sostienen que ni el Tiempo ni el universo son subjetivos.
Tal como lo percibe la conciencia individual, el sentido temporal corres-
52 Vanse las observaciones de Bridgman, en Reftections, pp. 320 y s., relativas a la necesaria conti-
nuidad al observar un fenmeno fsico.
53 D. ter Haar, Foundations of Statistical Mechanics, Review 01 Modem Physics, XXVII (1955),
p.292.
188
ponde al hecho de que en el universo (objetivo) hay, por una parte, con-
catenacin causal y, por la otra, sucesin unidireccional, temporal54. Sin
embargo, esta idea tiene incluso menos posibilidades de ser admitida en
los grandes crculos de filsofos para los que la propia causalidad es una
construccin de nuestras mentes sin raz alguna en la realidad. Una argu-
mentacin de importancia capital en apoyo de esta tesis es que la reversibi-
lidad del tiempo dindmico (del que nos vamos a ocupar seguidamente)
echa por tierra inmediatamente la nocin de causalidad temporal.
6. Tiempo y Tiempo. La palabra tiempo se emplea frecuentemente
con muchos significados, algunos de los cuales pueden parecer bastante
sorprendentes. As, por ejemplo, la afirmacin de que el tiempo y los me-
dios para lograr los fines (humanos) son limitados sugiere que la expre-
sin se utiliza para representar no un flujo infinito sino un caudal
limitad055 . La economa abunda en similares usos imprecisos de tiempo.
Un ejemplo ms convincente es el uso de adicin a lo largo del tiempo
para describir la operacin por la que se calcula la edad media de una po-
blacin dada. Por muy sorprendente que pueda parecer, esa licencia termi-
nolgica tuvo su origen en la fsica, ciencia en la que tanto un momento
en el Tiempo como el intervalo entre dos de tales momentos continuaba
siendo indicado imprecisamente por la misma expresin, incluso despus
de que se hiciese imprescindible la distincin entre los dos significados. La
historia de cmo se puso de manifiesto esa necesidad es altamente instruc-
tiva.
La aceptacin aparentemente inocua de que la afirmacin el calor se
mueve siempre por s mismo desde los cuerpos ms calientes a los ms
fros es una ley fsica provoc una de las mayores crisis de la fsica, crisis
que adems no est totalmente resuelta. La crisis se deriv a partir del he-
cho de que la mecnica no puede tener en cuenta el movimiento unidirec-
cional del calor, ya que, de acuerdo con la mecnica, todos los movimien-
tos deben ser reversibles. La Tierra, por ejemplo, podra perfectamente
haberse movido en el sentido opuesto sobre su rbita sin contradecir por
ello ninguna de las leyes de la mecnica56 . Es evidente que esta peculiari-
dad de los fenmenos mecnicos se corresponde con el hecho de que las
ecuaciones de la mecnica son invariantes con respecto al signo de la varia-
54 L. Susan Stebbing, Sorne Ambiguities in Discussions Concerning Time, en Philosophy and
History, edito por R. Klibansky y H. J. Paton (Nueva York, 1963), p. 122.
55 Lionel Robbins, An Essay on the Nature and Significance 01 Economic Science, 2." edicin, Lon-
dres, 1948), p. 12. La argumentacin de que hay slo veinticuatro horas en el da (ibid., p. 15) au-
menta la dificultad del lector para entender la postura de Robbins. El hecho de que existe un milln
de micras en un metro, hara abundante el espacio (terreno)?
56 Es instructivo resaltar que, mucho antes de que surgiera la crsis en la fsica, G. W. F. Hegel, en
The Phenomenology 0IMind(2." edicin, Nueva York, 1931), pp. 204 y s., observ que la misma ex-
plicacin cientfica servira para un mundo invertido.
189
ble t, que indica el tiempo. Es decir, el mismo sistema de ecuaciones
predice indiferentemente la posicin que la Tierra ocupar dentro de
cien aos y la que tena cien aos atrs. Esta es la base sobre la que la filo-
sofa positivista proclama que la causalidad temporal es falsa. Algunos han
llevado la cuestin tan lejos como para afirmar que es igualmente justo
(pero igualmente sin sentido) decir que la cada de Roma caus el descu-
brimiento de Amrica como decir que lo ltimo fue la causa de lo
primero 57 Naturalmente, se ignora por completo la cuestin fundamental,
esto es, si los acontecimientos histricos estn relacionados entre s por me-
dio de un sistema de ecuaciones invariantes con respecto al signo del tiem-
po. La postura anterior ha llevado a la idea de que en realidad hay dos
Tiempos: un Tiempo reversible en el que tienen lugar los fenmenos me-
cnicos y un Tiempo irreversible relacionado con los fenmenos termodi-
nmicos. Evidentemente, la dualidad del Tiempo es un disparate; el Tiem-
po se mueve siempre hacia adelante y todos los fenmenos tienen lugar en
el mismo nico Tiemp0 58.
Tras la idea de la dualidad del Tiempo se encuentra la confusin entre
los conceptos que he denotado por T y t, una confusin inducida por la
prctica de emplear para ambos la misma expresin, tiempo. De hecho,
T representa el Tiempo, concebido como la corriente de conciencia o, si se
quiere, como una sucesin continua de momentos, pero t representa la
medicin de un intervalo (T: T') por un reloj mecnico. O bien, para rela-
cionar esta descripcin con nuestra anterior discusin de la mensurabili-
dad (Seccin 2 del Captulo IV), Tes una variable ordinal, en tanto que t
es una variable cardinal. El hecho de que pueda construirse para T una es-
cala cardinal dbil sobre la base de t = Mensur. (T: T') no significa que no
sea necesario distinguir entre t y T, incluso aunque debamos rechazar la
dualidad del Tiempo.
~s la diferencia esencial que existe entre las leyes temporales que son
funclones de Ty las que lo son de t lo que exige una distincin entre am-
bos conceptos. Si por casualidad vemos una pelcula que muestre junglas
pantanosas llenas de dinosaurios, sabemos que el acontecimiento que in-
tenta describir la pelcula tuvo lugar antes de la fundacin de Roma, por
ejemplo. La razn que se invoca en este caso es que la ley que rige tales
acontecimientos -suponiendo que exista tal ley- es, al igual que la Ley de
la Entropa, una funcin de T. Por otra parte, una pelcula de un fenme-
no puramente mecnico no ayuda en absoluto a situar el acontecimiento
57V~ase, p~r ejemplo, ~. F. G. Swann, What Is Time?, en Time and Its Mysteries, pp. 135 Y s.
58Vease Bndgman, Logzc ~fMo~rn Physics, p. 79. Quiz deba explicar tambin que la imposibili-
dad de que dos observadores smcromzen sus relojes no prueba la multiplicidad del Tiempo. Como to-
dos pueden constatar, esa imposibilidad no puede explicarse sin referir los acontecimientos de los dos
sistemas a una base de Tiempo comn.
190
en el Tiempo, porque un pndulo se mueve y una piedra cae de la misma
forma, con independencia de cundo ocurri el acontecimiento en el
Tiempo. Las leyes mecnicas son nicamente funciones de t y, por tanto,
son invariables con respecto al Tiempo. En otras palabras, los fenmenos
mecnicos son Eternos, pero no eternos.
Debido a que, entre todas las ramas de la fsica, nicamente en la ter-
modinmica las leyes son funciones de T, la fsica no se vio obligada a la
fuerza a eliminar el ambiguo uso de tiempo. Sin embargo, es difcil de
entender por qu otras ciencias en las que la situacin no es la misma que
en la fsica han ignorado por completo el problema. A la vista de esa situa-
cin, tanto mayor parece el mrito de Schumpeter al haber resaltado, en
sus ltimas obras, la diferencia entre el tiempo histrico y el dinmico, ex-
presiones por las que entenda T y t, respectivamente59 Ahora bien, la raz
de la distincin no descansa en las ciencias histricas (evolutivas) sino, co-
mo ya hemos visto, en el corazn de la fsica, entre la mecnica y la termo-
dinmica.
7. Prediccin temporal y tiempo de reloj. Desde que los antiguos astr-
nomos lograron prever los eclipses, nuestra admiracin por la precisin
con la que la fsica -entendiendo este trmino en sentido estricto, excluida
la termodinmica- puede predecir acontecimientos futuros ha ido aumen-
tando sin cesar. Con todo, las razones por las que solamente la fsica posee
ese poder siguen siendo oscuras. La explicacin habitual de que el futuro
est determinado exclusivamente por sus condiciones iniciales (presentes)
y de que entre todas las ciencias nicamente la fsica ha logrado averiguar
esas condiciones a travs de mediciones plantea ms preguntas que las res-
puestas que proporciona. En cualquier caso, nos lleva a una confusa con-
troversia sobre determinismo estricto para lo que todava no estamos pre-
parados60
La razn inmediata por la que las leyes temporales de la fsica son pre-
dictivas es el hecho de que todas ellas son funciones de t, es decir, de la
medida de Tiempo como intervalo a travs de n reloj mecnico. Lo que en
esencia nos dice una de tales leyes es lo siguiente: se pone el reloj mecnico
en cero en el momento exacto en que se tira una moneda desde lo alto
de la torre de Pisa; la punta de la aguja del reloj alcanzar la seal fa exacta-
mente en el mismo momento en que la moneda llega al suelo. Como pone
de manifiesto este ejemplo, toda ley temporal de la fsica pura no es ms
que la enunciacin de un paralelismo temporal entre dos fenmenos me-
cnicos, uno de los cuales es un reloj mecnico, de lo que se sigue que to-
dos los fenmenos mecnicos, incluyendo el del reloj, son paralelos en su
" Joseph A. Schumpeter, Essays, edito por R. V. Clemence (Cambridge, Mass., 1951), p. 308, y,
especialmente, su History ofEconomic Analysis (Nueva York, 1954), p. 965n5.
60 Vase el Captulo VII posterior. .
191
conjunto. Consecuentemente, en principio podramos elegir cualquiera de
esos fenmenos para que sirviese de base comn para la enunciacin del
paralelismo. En parte lo hemos hecho as.
La cuestin que deseo resaltar es que la prediccin fsica es una rela-
cin simtrica: podemos decir perfectamente que el cuerpo que cae pre-
dice el reloj, o para el caso cualquier otro fenmeno mecnico. Por qu
preferimos entonces un mecanismo de relojera a todos los restantes fen-
menos mecnicos como referencia normalizada?
A partir de los pocos fsicos que se preocuparon por analizar el proble-
ma del reloj, sabemos que la eleccin est determinada por la condicin
de que el mecanismo concreto debe estar libre, en la medida de lo posible,
de la influencia de factores no puramente fsicos, lo que significa que el re-
loj debe ser casi Eterno o, en otras palabras, casi insensible a la marcha de
la entropa. Como lo observ acertadamente Eddington, cuanto mejor es
el reloj, menos muestra el paso del Tiemp061. Esta es la razn por la que
Einstein consideraba la vibracin del tomo como el ms adecuado meca-
nismo de relojera para la fsica 62 .
Podemos entender perfectamente que si la fsica pura debe ser un siste-
ma cerrado necesite un reloj puramente mecnico, pero esa necesidad in-
terna no explica tambin por qu asociamos el flujo del Tiempo con el
movimiento de las estrellas, de la arena en un reloj de arena o de un pn-
dulo, todos ellos relojes mecnicos. Esa asociacin antecede en milenios a
las modernas ideas sobre los relojes. Por otra parte, la fsica no ofrece prue-
ba alguna de que la hora de reloj recien transcurrida sea igual a la que em-
pieza en ese moment0 63 . Los intervalos de Tiempo no pueden superponer-
se de forma que podamos descubrir directamente si son iguales; sin
embargo, como lo crea Newton, tenemos la profunda sensacin de que lo
son, de que el Tiempo fluye de forma constante hora tras hora. Posible-
mente, la razn por la que sentimos que el reloj muestra la rapidez con la
que fluye el Tiempo sea la sugerida por Karl Pearson: en cada hora de reloj
se contiene la misma cantidad de conciencia64. La sugerencia, no obstan-
te, podra aceptarse en todo caso exclusivamente para dos intervalos infini-
tesimales consecutivos. Existe cierta evidencia de que las horas parecen
ms cortas segn nos vamos haciendo ms viejos, porque -como se ha su-
gerido- la capacidad de nuestra conciencia aumenta a una tasa decrecien-
61 Eddington, Nature ofPhysical World, p. 99.
62 En lo que respecta a varias observaciones sobre el problema del reloj, vase Bridgman, Nature
of Physical Theory, p. 73; Erwin Schrodinger, What Js Life? (Cambridge, Ingl., 1944), pp. 84 Y ss.;
Weyl, Space, Time, Matter, pp. 7 Ys.
63 Karl Pearson, The Grammar ofScience (edicin de Everyman's Library, Londres, 1937), pp. 161
Ys.; Henri Poincar, The Foundations ofScience, pp. 224 y s.
64 Pearson, Grammar ofScience, p. 159. Esta cuestin recuerda la postura de McTaggan en el sen-
tido de que las diferencias de comprensiones son cardinalmente mensurables (nota 44 anterior).
192
te. En base a la evidencia actualmente disponible, esto es posiblemente to-
do lo que podemos decir respecto de la parecida admiracin que cientfi-
cos y profanos muestran hacia la prediccin de acontecimientos futuros
por medio de un tiempo de reloj.
Sin embargo, una y otra vez la aamiracin legitima se ha convertido
en evaluacin parcial. As, podemos detectar a veces un intento de desa-
probacin en la afirmacin de que la termodinmica no posee capacidad
predictiva. La realidad desnuda es que la Ley de la Entropa nos dice ni-
camente que, por ejemplo, en una hora de reloj a partir de este momento
la entropa del universo ser mayor, pero no en cuant065 . Esta imperfec-
cin puede ser perfectamente la consecuencia de que insistimos en referir-
nos al tiempo de reloj. En los campos fenomenolgicos en los que (como
sucede en la termodinmica) todas las leyes temporales son nicamente
funciones de T, la simple regularidad sin la cual ninguna ley puede ser es-
trictamente operativa en la prediccin puede no existir si los fenmenos
correspondientes estn correlacionados con el tiempo de reloj, pero no veo
razn alguna por la que debamos creer que en tales campos no puede ha-
ber una prediccin exactamente del mismo carcter que a travs del tiem-
po de reloj de la fsica. "
En efecto, supongamos que conocemos una Cuarta Ley de la termodi-
nmica (que es concebible que pueda descubrirse algn da). Supongamos
que esa ley expresa el hecho de que determinada nueva variable de esta~o,
por ejemplo, 1, es una funcin de T. En este caso, podramos tomar bien
esta nueva ley o la Ley de la Entropa como reloj termodinmico y for-
mular la otra ley exactamente en la misma forma predictiva en que hemos
emitido antes la ley de la cada de los cuerpos: cuando el reloj termodin-
mico indique lo, la entropa del sistema alcanzar simultneamente el nivel
Eo. Este ejemplo muestra que, a menos que se justifique la explicacin su-
gerida por Pearson de la tasa constante de flujo del Tiempo, no puede ha-
ber diferencia alguna entre prediccin a travs del tiempo de reloj y pre-
diccin por medio de un vector temporal. (E incluso aunque pudiese
65 Vase W. J. Moore, Physical Chemistry (2." edicin, Englewood Cliffs, N. J., 1955), p. 23; Mar-
genau, Nature of Physical Reality, pp. 210 Y s.; Philipp Frank, Foundatio~s of Physics, Jnterna~ional
Encyclopedia of Unified Science (Chicago, 1955), 1, parte 2, p. 449. Podna afirmarse .que la Pnme~a
Leyes en todo caso predictiva por medio de tiem~o de cronme~ro, pero la .c~nsta~cla de I~ energla
total representa un caso bastante vacuo de ley de tiempo de cronometro. QUlza de~lera explicar tam-
bin que la Tercera Ley, denominada habitualmente Ley de Nernst, afirma e~, esenCia qU~,nunca pl!e-
de alcanzarse el cero de temperatura absoluta. Ahora bien, nunca es tamblen una nOClOn tem~oral
que no necesita un reloj. Dicho sea de paso, I~ impli,c~cin obvia d: la. Ley de Nernst es que, allgu~
que el Tiempo, la energa es una variable cardmal debil y, por conSigUiente, lo que llamamos ener?la
en el universo podra ser un ocano sin fondo del que nicamente podemos observar de modo efectivo
las ondas de su superficie. Creo que la misma idea se encuentra implcita en la observaci~ de B~idg
man de que energa y entropa solamente pueden medirse si pued,e alcanzarse de nuevo I~ misma situa-
cin (Reflections ofa Physicist, p. 331). Vase, no obstante, el Capitulo VI, nota 8, postenor.
193
 probarse que la idea de Pearson tiene una base real, la superioridad de la bargo, la idea alternativa de que la marcha de to~o el p~oceso ~conmico
prediccin a travs del tiempo de reloj tendra exclusivamente una justifi- puede describirse a travs de un sistema de ecuaCiones dIferenCiales con el
cacin puramente antropomrfica). Si, pese a todo, alguien ha llegado a la tiempo de reloj como variable independiente (idea que subyace a muchos
opinin contraria de que la termodinmica no tiene valor predictivo algu- modelos macrodinmicos) est muy probablemente viciada ab ovo.
no, se debe sin duda a que la cuestin se encuentra oscurecida por otro Es perfectamente comprensible que nos sintamos inclinados a pensar
factor: en la termodinmica, hay slo una verdadera ley temporal, la Ley de en la prediccin nicamente por medio de un tiempo ~e reloj: aj~stamos
la Entropa. Ahora bien, es evidente que una sola leyes intil para la pre- nuestra actividad diaria al reloj, porque todos los reloJes, al ser SIstemas
diccin: ninguna ley puede ser su propio reloj. La dificultad es del mis- mecnicos, se predicen entre s. Sin embargo, la evidencia de fenmenos
mo carcter que todo lo inherente a cualquier definicin implcita. que no son esclavos del reloj mecnico es tan abrumadora que debemos
Por otra parte, no existe absolutamente ninguna razn por la que en concluir que las leyes de la mecnica no determinan todas las form~ de
todos los campos de la investigacin los fenmenos tengan que ser parale- existencia de la Naturaleza. Entre lo que de esta manera permanece mde-
los a los de un reloj mecnico. nicamente el dogma de que todos los fe- terminado en la Naturaleza, pueden estar actuando leyes de esencia dife-
nmenos son en el fondo mecnicos podra suministrar tal razn, pero, rente sin contradecirse entre s y, por tanto, sin ser capaz cada una de ellas
como ya he subrayado en repetidas ocasiones, el dogma mecanicista ha si- por s misma de eliminar toda la indeterminacin. Que tal idea no es una
do abandonado hasta por la ciencias fsicas. Por todo ello, deberamos con- mera ilusin, se pone claramente de manifiesto por la Ley de la Entropa,
siderar como un signo de madurez la reorientacin de cualquier ciencia le- que hasta ahora es la nica ley que sabemos con certeza que no est ligada
jos de la creencia de que todas las leyes temporales deben ser funciones del al tiempo mecnico. En consecuencia con todo ello, no d~beram?s s~r
tiempo de reloj. Donde ha tenido ya lugar, tal reorientacin ha producido prendernos de ver que la conexin entre ~a Ley de la Entropl~ y l~~ CIenCias
dividendos inesperados. As, por ejemplo, se ha descubierto que muchos de los fenmenos vitales (en las que los Intentos de una exphcaclOn meca-
fenmenos biolgicos, que parecan ser extremadamente irregulares en nicista se han enfrentado constantemente a fracasos) aumenta con fuerza
tanto se proyectaban sobre una escala de tiempo de reloj, obedecen a reglas da a da. Pero hay tambin otras razones ms sustanciales para tal cone-
muy simples cuando se les compara con ciertos fenmenos biolgicos que xin.
actan y sirven de reloj66.
En la esperanza de que el presente libro logre uno de sus principales
objetivos, el de probar que el proceso econmico como un todo no es un
fenmeno mecnic0 6" he de observar en este momento que el abandono
de la frmula de Clment Juglar relativa a los ciclos econmicos ha repre-
sentado un paso en la direccin correcta. En efecto, esa frmula implica la
existencia de un estrecho paralelismo entre la actividad econmica y un re-
loj mecnico, el movimiento de las manchas solares. Por otra parte, el Ba-
,rmetro Econmico de Harvard, a pesar de su triste destino final, refleja
un enfoque ms adecuado del mismo problema, porque en un anlisis ele-
mental cualquier tipo similar de barmetro afirma una relacin paralela
entre varios fenmenos econmicos, uno de los cuales sirve de reloj, es
decir, un reloj econmico. De hecho, muchos estudios posteriores de los
ciclos econmicos han adoptado el mismo punto de vista. Los resultados
palpables pueden no ser suficientemente impresionantes, debido lo cual a
no estn fuera de lugar las dudas relativas a la existencia de un paralelismo
invariante entre los diversos aspectos de la actividad econmica. Sin em-

66 Vase P. Lecomte du Noy, Biological Time (Nueva York, 1937), pp. 156 Y ss.

6' Si en este punto estoy luchando contra un espantajo, ser mucho mejor para mis otras tesis que
dependen de la validez de la cuestin.

194 195
 CAPTULO VI

ENTROPA, ORDEN Y PROBABILiDAD

1. Entropia: orden y desorden. A fin de actuar de forma sistemtica, has-

ta ahora he considerado nicamente aquellas lecciones que un cientfico
social puede aprender de la termodinmica clsica, pero la historia tiene
un eplogo muy importante.
Les fue muy difcil, no slo a los fsicos sino tambin a otros cientfi-
cos, resignarse al golpe asestado por la ciencia del calor a la supremaca de
la mecnica. Debido a que la nica forma en que se puede actuar directa-
mente sobre la materia e$ empujando o tirando, no podemos imaginar f-
cilmente ningn agente del universo fsico que tuviese un poder diferente.
Como lo puso de relieve Lord Kelvin, sobre todo, la mente humana puede
comprender con claridad un fenmeno nicamente si puede representar
tal fenmeno por medio de un modelo mecnico. No hay que sorprenderse,
por tanto, de que, incluso desde que apareci en escena la termodinmica,
los fsicos dirigiesen sus esfuerzos a reducir los fenmenos calricos a loco-
mocin. El resultado de todo ell() es una nueva termodinmica, ms cono-
cida por el nombre de mecnica estadstica.
En primer lugar, tendramos que comprender que en esta nueva disci-
plina las leyes de la termodinmica se han conservado exactamente en la
misma forma en que las formul Clausius; solamente se ha modificado de
forma radical el significado de los conceptos bsicos y la explicacin del
equilibrio termodinmico. Si se ignoran los refinamientos tcnicos, el nue-
vo fundamento racional es relativamente simple: el calor se compone del
movimiento irregular de partculas y el equilibrio termodinmico es el re-
sultado de un proceso de mezcla (de partculas y de sus velocidades) que
marcha por s mismo. Tengo que resaltar, no obstante, una dificultad ini-
cial que sigue constituyendo el escollo principal de la mecnica estadstica:
nunca se ha definido de modo apropiado la mezcla espontnea. En un in-
tento de explicar el significado del trmino, se han utilizado analogas co-
mo el barajar de naipes o el batido de huevos. Por una analoga ms llama-
tiva, se ha comparado el proceso con la total devastacin de una biblioteca

197
por una turba desenfrenada l Nada se destruye (Primera Ley de la Termodi-
nmica), pero todo se dispersa a los cuatro vientos.
En consecuencia, de acuerdo con la nueva interpretacin, la degrada-
cin del universo es incluso ms extensa que la contemplada por la termo-
dinmica clsica: abarca no solamente la energa sino tambin las estructu-
ras materiales. Como los fsicos lo expresan en trminos no tcnicos,
En la Naturaleza hay una tendencia constante a que el orden se convierta
en desorden.
Por tanto, el desorden aumenta continuamente: el universo tiende as al
Caos, imagen mucho ms impresi~nante que la del Calor Muerto.
Dentro de este marco terico, es natural que la entropa tenga que vol-
verse a definir como medicin del grado de desorden2 Ahora bien, como
de forma similar han subrayado varios filsofos y fsicos, el desorden es un
concepto muy relativo, si no totalmente inexacto: algo se encuentra en de-
sorden slo con respecto a algn objetivo, mejor dicho, propsit03 Un
montn de libros, por ejemplo, puede estar en perfecto orden para los
vendedores de una librera, pero no para el departamento de catalogacin
de una ,biblioteca. La idea de desorden surge en nuestras mentes cada vez
que encontramos un orden que no satisface el propsito especfico que te-
nemos en ese momento. Desde el punto de vista defendido en este libro,
asociamos el orden aleatorio al desorden debido a que no corresponde al
orden analtico que esperamos encontrar en la Naturaleza. Esta se encuen-
tra ordenada slo en la medida en que nuestro Entendimiento puede cap-
tar analticamente sus formas de ser. En menor medida an podemos ver
cmo el desorden puede ser ordinalmente mensurable. La mecnica esta-
dstica evita la dificultad por medio de dos principios bsicos:
A. El desorden de un microestado se mide habitualmente por el del corres-
pondiente macroestado.
B. El desorden de un macroestado es proporcional al nmero de los corres-
pondientes microestados 4
Un microestado es un estado cuya descripcin exige que se identifique
a todo individuo implicado. El Sr. X en el saln, el Sr. y la Sra. Y en el
cuarto de estar es un ejemplo de microestado. El macroestado correspon-
de a una descripcin inidentificada. As, el ejemplo anterior corresponde al
1 EIWin Schrodinger, Science, Theory, and Man (Nueva York, 1957), pp. 43 Ys.
2 En lo que se refiere a una discusin autorizada de esta cuestin, vase P. W. Bridgman, The Na-
ture ofThermodynamics (Cambridge, Mass., 1941), pp. 166 Y ss.
3 Henri Bergson, Creative Evolution (Nueva York, 1913), pp. 220 Y ss. Y passim; Bridgman, Nature
ofThermodynamics, p. 173; Jacques Hadamard, revisin de J. Willard Gibbs, Elementary Principies in
Statistical Mechanics, en Bulletin ofthe American Mathematical Society, XII (1906), pp. 207 Y s.
4 Vase H. Margenau, The Nature ofPhysical Reality (Nueva York, 1950), pp. 279 Y ss.
198
macroestado Un hombre en elsaln, un hombre y una mujer en el cuarto
de estar. Esta observacin muestra que el grado de desorden calculado de
acuerdo con la regla B (que no es otra cosa sino la vieja regla de Laplace) de-
pende del modo en que los microestados se agrupan en macroestados. Un
segundo factor que afecta a la propia rtledicin es el criterio que determina si
ha de tenerse o no en cuenta un microestado determinado. Por ejemplo, con
respecto a la ilustracin utilizada ms arriba, importa saber si Concha Alon-
so considera que La Sra. Y en el saln, el Sr. X y la Sra. Y en el cuarto de es-
tar es un microestado imposible en una sociedad bien educada.
Dado que la termodinmica estadstica se ocupa exclusivamente de co-
ordenadas mecnicas (posicin y momento) de las partculas, todas las par-
tculas se tratan como individuos sin cualidades, distinguibles nicamente
por sus nombres. El concepto de macroestado, en el que no se utilizan
nombres de partculas, corresponde al hecho evidente de que las propieda-
des fsicas de una coleccin de partculas no dependen de qu partcula en
concreto ocupe un determinado estado, es decir, tenga una determinada
posicin y un determinado momento. Cada combinacin personal de
partculas en un macroestado dado constituye un microestado. Sin embar-
go, el criterio por el que dos combinaciones constituyen dos microestados
diferentes es una convencin adicional que varia de uno a otro enfoque; y,
como se insinu antes, lo mismo sucede con el criterio de lo que constitu-
ye un macro estado aceptable.
En el enfoque ms primitivo, pero que sigue siendo el bsico, de Lud-
wig Boltzmann, dos combinaciones constituyen dos microestados diferen-
tes si, y slo si, los nombres de las partculas en cierto(s) estado(s) no son
los mismos. Adems, no se impone ninguna restriccin al nmero de par-
tculas que tengan el mismo estado. As, por ejemplo, sean U, X, y, Z cua-
tro partculas y A, B, C, D, E los posibles estados. Como se pone de mani-
fiesto en la Tabla 1, en la estadstica de Boltzmann al macro estado dos
partculas en A, dos partculas en B corresponden seis microestados. De
acuerdo con las normas establecidas antes, la medicin ordinal del desor-
den de cualquiera de esos microestados as como del macroestado (~ =
N B = 2, N c = N D = N E = O) es 6. En general, si hay m estados y N partcu-
las, la medicin del desorden del macroestado (N;, N;, ... , N,j, 'LN; = N,
viene dado por la frmula familiar del clculo combinatorio
(1) W=-' __N_!__
/V.!~! ... N m !
Para cinco estados y cuatro partculas, el mayor desorden, W = 4! = 24,
corresponde al macroestado (N; = N; = ~ = ~ = 1, Ns = O) o a sus corre-
lativos. El menor desorden, W = 1, corresponde al tipo (N; = 4, N; = ~ =
~ = Ns = O).
199
 La frmula de Boltzmann que hizo poca y que contempla la entropa
como una medida del desorden es
(2) Entropa = S = k In W, MICROESTADOS CORRESPONDIENTES
AL MICRO ESTADO 1 DE LA TABLA 1
donde In Wes el logaritmo natural de W, y k = 1,38 x 10-16 ergs por grado
de temperatura es una constante fsica conocida como la constante de Partculas
Boltzmann5
Microestado U X Y Z

1(1) Al Al B B
1 (2) Al A2 B B
MICROESTADOS DE ~ = 2, N B = 2 1 (3) A2 Al B B
1 (4) A2 A2 B B
Partculas
Nmero del
microestado
U X Y Z
Para valores grandes de ~, con la ayuda de la frmula asinttica de
1 A A B B Stirling, la ecuacin (1) se convierte en
2 A B A B (4) In W = NIn N-N - L N; In N; + L N; = - L N; In (N;/N).
3 A B B A
4 B A A B Haciendo j = ~/ N, podemos escribir la ecuacin (2) como sigue:
5 B A B A
6 B B A A (5) S= -kN H,
donde
Una frmula ms general abarca el caso en el que las partculas pueden (6) H= Lf;Inf;
ocupar varios estados con diferentes probabilidades. Para evitar introdu-
es la famOSa funcin-Husada por Boltzmann en su enfoque estadstico de
cir el ~oncepto de probabilidad en la presente fase, voy a adoptar un enfo-
la termodinmica. Evidentemente, -kH representa la entropa media por
que dIferente, pero formalmente equivalente, suponiendo que cada estado
partcula. A efectos de posteriores referencias, hay que subrayar que H y S
se encuentra representado por varios espacios idnticos, por as decirlo.
varan en sentidos opuestos.
En la ilustracin anterior, podemos suponer, por ejemplo, que el estado A
En relacin con las frmulas algebraicas precedentes, hay varios puntos
est representado por dos espacios, Ap Az. En este caso, cada microesta-
que merecen especial atencin. Para empezar, dando por sentado que el
do de la Tabla 1 se sustituye por cuatro micro estados como lo ilustra la Ta-
desorden es ordinalmente mensurable y que las normas A y B proporcio-
bla 26 Es fcil contemplar que, en general, si el estado i-simo se compone
nan tal medicin, cualquier funcin de W monotnicamente creciente
de Si espacios, la frmula (1) se convierte en
puede ser vlida para definir el desorden. Sin embargo, la entropa obser-
vable es una coordenada fsica, una variable de estado, relacionada con
(3) otras coordenadas fsicas de acuerdo con la frmula clsica mencionada en
el captulo anterior:

, En e! clculo final, Wabarca solamente aquellos microestados en los que las partculas compar-
ten exactamente la ene~ga total del sistema (Vase, por ejemplo, Max Planck, Theory ofHeat, Londres,
1:32, .pp. 239-242) ..~1ll embargo, ~ste detalle tcnico no tiene en absoluto que ver con e! problema
dIscutldo en esta seCClOn. En cualqUIer caso, deberemos tenerlo en cuenta para la discusin de! princi-
pio ergdico, algunas pginas ms adelante.
6 Hay que subrayar que considerar a las ordenaciones de la Tabla 2 como microestados distintos
(7)
En consecuencia, cualquier definicin aceptable de entropa basada en
el orden debe conducir en todos los casos a los mismos valores que la fr-
mula (7). La cuestin que se plantea entonces es la siguiente: satisface la

est de acuerdo con la mencionada racionalidad de la estadstica de Boltzmann. En lo que respecta a frmula (2) de Boltzmann esa condicin especfica? Curiosamente, a pesar
otra estadstica, vase la nota 11, posterior. de que esta cuestin es crucial para el valor operativo del nuevo enfoque,

200 201
no ha recibido prcticamente ninguna atencin. Siempre que se ha ofreci-
do una justificacin de la frmula de Boltzmann, ha sido en base a razones
puramente formales, como, por ejemplo, la condicin de que la entropa
total de dos sistemas independientes debe ser la suma de las entropas indi-
viduales; en otras palabras, que la entropa debe ser una variable subsumi-
ble7 El problema que se oculta tras esa argumentacin se encuentra rela-
cionado con la distincin entre un nmero cardinal dbil y una entidad
cardinal, distincin introducida en el Captulo IV, Seccin 2. En efecto, la
nica frmula por la que la entropa se define en relacin a ciertas varia-
bles de estado directamente observables es la relacin diferencial (7). Todo
lo que podemos decir de acuerdo con esta frmula fundamental (y opera-
tiva) es que la entropa es una variable cardinal dbil. Evidentemente, po-
demos elegir cualquier ejemplo como origen arbitrario de una escala cardi-
nal dbil y, alternativamente, podemos atribuir a cualquier ejemplo algn
valor particular. Desde esta perspectiva, Boltzmann se encontraba perfecta-
mente justificado cuando propuso que el valor de la entropa de un estado
catico (un estado en equilibrio termodinmico) viene dado por la ecua-
cin (2). Sin embargo, continuar diciendo, despus de todo lo que sabe-
mos, qq.e la ecuacin (2) mide tambin la entropa, tal como se encuentra
sta definida por la ecuacin (7), para cualquier otro estado representa un
paso gratuito.
Como ya he resaltado en el captulo anterior (nota 65), la Ley de
Nernst refuerza an ms la opinin de que la entropa -considerada como
coordenada fsica mensurable- es una variable cardinal dbil, y ello porque
esa ley dice que en realidad no podemos alcanzar el nivel cero de entro-
pa al igual que no podemos atribuir un origen al Tiempo. La similitud no
se acaba aqu. De igual modo, la suma de dos entropas del universo en
dos momentos diferentes no tiene ms sentido que el de la suma de dos
datos cronolgicos. Puede que se trate aqu del punto de vista de un puris-
ta -como lo desdea Planck-, pero sin l no nos daramos cuenta de la
prestidigitacin con la que justifica la validez general de la ecuacin (2) y,
de paso, transforma la entropa en una entidad cardinal8 En efecto, debe-
mos a Planck la idea de imponer, sin ms ni ms, la condicin subsumible
de la entropa. Tenemos por tanto que preguntar si esta operacin sobre el
papel se encuentra relacionada con la solidez de los hechos. Nadie ha de-
mostrado hasta ahora que lo est; en realidad, podemos asegurar lo contra-
rio sin ningn gnero de dudas. Como Khinchin lo puso claramente de
manifiesto, todos los intentos de establecer la equivalencia de las ecuacio-
7 Por ejemplo, Planck, Theory ofHeat, p. 227.
8 En lo que respecta a esta crtica de la perspectiva purista y a su demanda de una medida absolu-
ta (cardinal) de la entropa, vase Max Planck, The New Science (Nueva York, 1959), pp. 132-136 Y
142 Y s.
202
nes (2) y (7) para todos los casos se fundamentan en un conglomerado .de
errores lgicos y matemticos [y] en una confusin general en la definicin
de las cantidades bsicas9.
Ahora bien, incluso aunque garanticemos la equivalencia para todos
los casos, existe un problema todava ms formidable: cmo puede dedu-
cirse la nueva formulacin de la Ley de la Entropa a partir de las leyes de
la mecnica que, de acuerdo con el punto de partida de Boltzmann, rigen
los movimientos de las partculas? Nuevas argumentacione~ se acumularon
procedentes de numerosas fuentes autorizadas. En este caso, como vamos a
ver ahora, el problema lgico sigue estando tan abierto como cuando esta-
ll al principio 10.
Que el enfoque de Boltzmann precisa una justificacin lgica con ma-
yor urgencia que otros problemas abiertos de la fsica viene demostrado
por el hecho de que, con el tiempo, se descubri que su frmula para W
no satisface todas las condiciones. Con el fin de insertar nuevos hechos en
la ecuacin (5), hubo que establecer dos nuevos estadsticos, el Base-Eins-
tein y el Fermi-Diradl, lo que demuestra de la forma ms elocuente que la
doble arbitrariedad implcita en la regla B debe finalmente arruinar cual-
quier tentativa de establecer microestados y macroestados a travs de con-
sideraciones puramente formales 12 -
Aunque cada uno de los problemas que se han discutido hasta ahora
pone al descubierto algn defecto de las bases sobre las que descansa la
medida del desorden, son todos ellos de una simplicidad elemental. Dif-
cilmente pueden justificar, por tanto, la confesin, ocasional pero sorpren-
9 A. l. Khinchln, MathematicalFoundations ofStatisticalMechanics (J:J.ueva York, 1949), pp. 137-142.
10 El problema comenz su controvertida historia en las pginas del Philosophical Magazine a me-
diados de la dcada de 1880. Los volmenes de Nature correspondientes a los afios 1894 y 1895 con-
tienen tambin una amplia serie de aportaciones a la controversia. Un sntoma evidente de la falta ab-
soluta de progreso es el hecho de que un resumen muy competente de la controversia, publicado en
alemn en 1912, sigue siendo tan actual que se ha traducido recientemente al ingls: Paul y Tatiana
Ehrenfest, The Conceptual Foundations ofthe StatisticalApproach in Mechanics (lthaca, N. Y., 1959).
11 Schrodinger, Science, Theory, and Man, pp. 212 Y ss. Tambin R. W. Gurney, Introduc1on to
Statistical Mechanics (Nueva York, 1949), pp. 1-6 y 47-49. Utilizando nuestro ejemplo elemental, en
el estadstico Bose-Einstein no se cuentan como microestados distintos las ordenaciones 1(2) y 1(3) de
nuestra Tabla 2. Por su lado, en el estadstico Fermi-Dirac ningn espacio puede ser ocupado por
ms de una partcula; as pues, si para este caso se ignora el estado B, nicamente 1 (2) Y 1(3) son or-
denaciones vlidas. Para el mismo macroestado, Wes mximo para el estadstico de Boltzmann y m-
nimo para el de Fermi-Dirac. Hay que subrayar tambin que J. Willard Gibbs, en Elementary Princi-
ples in Statistical Mechanics (Nueva York, 1960), p. 183, propone tres anlogos estadsticos diferentes
de la entropa. El hecho de que todas estas definiciones sean asintticamente equivalentes no refuta la
arbitrariedad parcial de las reglas por las que puede definirse la entropa del orden.
12 Vase mi crtica a la doctrina de la probabilidad de Carnap, en un trabajo reimpreso en AE,
The Nature of Expectation and Uncertainty (1958), Seccin IV. Se encuentra ms all de toda duda
que las consideraciones formales son con frecuencia fuente de inspiracin fructfera. Su peligro reside
en nuestra inclinacin a olvidar despus su carcter insustancial. Un ejemplo tpico de este peligro es
la pretendida identidad entre la entropa fsica y <<la cantidad de informacin tal como se define en la
informtica. Vase el Apndice B de este volumen.
203
dente, de que el concepto de entropa estadstica no es fcilmente com-
prendido ni siquiera por los fsicos13. En lo que se refiere a los puros he-
chos, sabemos que incluso desde su concepcin la entropa estadstica ha
sido objeto de serias crticas y que lo sigue siendo. Aunque los riesgos a
que se enfrentan las opiniones expresadas por un profano son tanto mayo-
res en una situacin como sta, quiero sugerir que la raz de la dificultad
estriba en el paso en el que se dota a la entropa estadstica de un significa-
do adicional distinto del de un ndice del desorden.
2. Entropa y probabilidad. Con la finalidad de aislar los problemas, va-
mos a dejar de lado la cuestin de si el desorden es ordinalmente mensura-
ble. En esta situacin, es evidente que no habra error alguno si se eligiese
el ndice de desorden calculado de acuerdo con los principios A y B, siem-
pre que el ndice as obtenido satisfaga los hechos descritos por la Ley de la En-
tropa en su nueva formulacin, es decir, siempre que el ndice de cualquier
sistema aislado aumente con T. (Para la discusin de este problema, pode-
mos apartar tambin la cuestin de si los valores de. las ecuaciones (2) y (7)
coinciden siempre necesariamente). El aspecto que deseo subrayar ahora es
elemental: A partir del hecho de que A y B sirven tambin como reglas pa-
ra calcular la probabilidad laplaceana, no tiene que derivarse que el ndice de
desorden sea una probabilidad l 4, porque, como debera ser ya evidente, el
grado de desorden puede definirse por otras reglas apropiadas adems de A
y B. Por ejemplo, puede ser definido por la frmula l5
(8) S* =- k L N?I N2.
As pues, cada versin de la mecnica estadstica adopta la postura de
que el ndice de desorden calculado de acuerdo con A y B representa al
mismo tiempo la probabilidad flsica de que ocurra el correspondiente macro-
estado. Es este paso, gracias al cual la entropa adquiere un doble significa-
do, lo que constituye el vnculo ms crtico en la estructura lgica de la
nueva termodinmica.
Es muy elemental que si un sistema est regido por leyes rgidas -co-
mo las de la mecnica- pasa de un microestado a otro en una sucesin que
se encuentra totalmente determinada por tales leyes. Como consecuencia
de ello, puede parecer paradjico que la interpretacin probabilstica haya
encontrado sus ms acrrimos defensores entre los que profesan un entu-
I3 D. ter Haar, The Quantum Nature ofMatter and Radiatioll, en Turning Points in Physics, R.
J. Blin-Stoyle, et aL (Amsterdam, 1959), p. 37. Tambin K. Mende!ssohn, Probability Enters Phy-
sics, en e! mismo volumen, pp. 49 Ys.
14 Una observacin anterior (Captulo IV, Seccin 6) ilustra este aspecto. A partir de! hecho de
que las mismas proposiciones describen tanto una estructura geomtrica como otra social, no se sigue
que los individuos ysus;lSociaciones sean puntos y lneas.
15 Al igual que S de la frmula (5), S* es mximo para N = N/m, i = 1,2, ... , m, y mnimo para NI
= N. Vase e! Apndice B de este volumen.
204
siasmo sin lmites por la supremaca de la mecnica como ley de la Natura-
leZa. En realidad, esta interpretacin naci con Boltzmann, quien tambin
es conocido por predicar que la observacin ms superficial muestra que
las leyes de la mecnica no estn limitadas exclusivamente a la Naturaleza
inanimada16. Sin embargo, la paradoja desaparece si tenemos en cuenta
que la probabilidad se introdujo en la termodinmica precisamente para
salvar la representacin mecanicista de la Naturaleza.
Lo que ha ayudado al extrao matrimonio entre la mednica, paradig-
ma del determinismo, y la probabilidad, expresin de un' factor incontro-
lable, es la formidable complejidad de un sistema de numerosas partculas
que se mueven de acuerdo con leyes mecnicas. En una estructura de tal
complejidad, puede encontrarse con facilidad un punto tras otro en los
que, cada vez, podra tenerse esperanzas de que apoyasen una nueva cons-
truccin terica. La historia de la mecnica estadstica es simple: tan pron-
to se cuestionaba o refutaba una versin, se ofreca en su lugar otra de un
nivel todava ms complejo. Las sucesivas aportaciones de Boltzmann ilus-
tran esta cuestin de modo tan amplio como instructivo.
En su primera contribucin a la mecnica estadstica -o a la teora ci-
ntica de los gases, como prefera llamarla-, Boltzmann puli un anterior
resultado de Maxwell. Pero, a diferencia de su predecesor, Boltzmann re-
clam tambin para tal resultado una validez ms all de toda duda. La
proposicin de que se trata es la siguiente:
Si un macroestado tiene una estructura catica, conservard esa estructura
para siempre; si no tiene una estructura catica, tenderd necesariamente a ella.
Puesto que la entropa es mxima para el estado catico, la proposicin
es equivalente a la Ley de la Entropa en su forma foerte, esto es, no como
afirmacin probabilstica. Dado que la funcin- H definida por la ecuacin
(6) puede tomarse como medida de la desviacin de un macroestado con
respecto a la estructura catica, Boltzmann formul su resultado como la
desigualdad dH/dt::;; O y lo denomin teorema- H, expresin que iba a ser
famosa l ? La afirmacin de Boltzmann -realmente impresionante- fue que
el teorema seguido solamente por las ecuaciones hamiltonianas de movi-
miento estaba complementado por un postulado estadstico relativo a la
existencia de colisiones entre las partculas del sistema. El postulado dice:
La proporcin de partculas en cualquier estado que pasa a otro estado du-
rante un pequeo intervalo, !::..t, es la misma para todos los estados iniciales y
finales.
16 L. Boltzmann, Populare Schriften (Leipzig, 1905), p. 312. La traduccin es ma.
17 L. Boltzmann, Weitere Studien ber Warmegleichgewicht unter Gasmoleklen (H-Theorem>,
Sitzungberichte der K Wiener Akademie, LXVI (1872), pp. 275-370, Y su Lectures on Gas Theory (Ber-
ke!ey, 1964), pp. 50-55.
205
 Evidentemente, esta hiptesis puede hacerse para cualquier estado ini-
cial sin violar las leyes de la mecnica: estas nos permiten elegir las condi-
ciones iniciales que deseemos. Ahora bien, si el lgebra utilizado para pro-
bar el teorema- H ha de tener alguna importancia fsica, el postulado debe
completarse tambin con el estado alcanzado al final de I1t. Por otra parte,
al estar los movimientos de las partculas rgidamente determinados por las
leyes de la mecnica, no podemos dar por sentada esa condicin, y el pro-
blema reside en que, a no ser que se elija especialmente el sistema, la vali-
dez del postulado estadstico no pasar de un estado al siguiente 18 . Si se
aceptase la opinin de que el postulado est realmente satisfecho por todos
los sistemas, seguira exigiendo una respuesta la cuestin de por qu, vol-
viendo a t = -00, todos los estados iniciales seran especiales en este sentido.
La primera voz autorizada que se alz contra el teorema-H fue la de
Loschmidt. Sencillamente observ que si un sistema determinado evolu-
ciona de forma que la funcin- H decrece de modo constante -como afir-
maba Boltzmann-, al invertir las velocidades de todas las partculas en
cualquiera de sus estados posteriores obtenemos un sistema para el que, de
acuerdo con las leyes de la mecnica, aumenta H Es obvio que, de forma
completamente general, en cualquier sistema todo el desarrollo de los
acontecimientos debe seguir el orden inverso si se invierten repentinamen-
te las velocidades de todos los elementos19. La imposibilidad elemental de
deducir una ley unidireccional a partir de las leyes reversibles de la mecni-
ca entr de nuevo en el debate. Ahora bien, cuando se defienden a cual-
quier precio posiciones insostenibles, hay que esperar que se manipule a la
lgica. As, no hay que sorprenderse de ver que se haca caso omiso de la
cuestin fundamental en la prueba del teorema- H invocada inmediata-
mente despus contra la objecin planteada por Loschmidt por parte de
los defensores de ese teorema, incluido el propio Boltzmann20 . Todos ellos
contraatacaron diciendo que, puesto que nada garantiza que el sistema in-
verso satisfaga el postulado de la colisin, la crtica de Loschmidt es intil.
Sin embargo, al final de todo la crtica impuls a Boltzmann a buscar
una nueva interpretacin de su teorema- H Fue entonces cuando estable-
ci los tres principios que han sido aceptados desde ese momento como
los artculos de fe de la mecnica estadstica21 . El primer principio identifi-
18 Todos los aspectos anteriores sobre el teorema-H pueden ilustrarse por medio de un modelo
que, aunque relativamente simple, debe relegarse al Apndice tcnico C de este volumen.
19 J. Loschmidt, ber den Zustand des Warmegleichgewichtes eines Systems von Karpern mit
Rcksicht auf die Schwerkraft, Sitzungberichte der K Wiener Akademie, LXXIII (1876), p. 139 (la
traduccin es ma); tambin, Ehrenfest, Conceptual Foundatiom, pp. 14 Y s.
20 Vase, por ejemplo, S. H. Burbury, Boltzmann's Minimum Functiofi>i, Nature, LI (1894), pp.
78, Y (1895),320, Y Boltzmann, Lectures on Gas Theory, pp. 58 Y s.
21 L. Boltzmann, ber die Beziehung zwischen dem zweiten Hauptsatze der mechanischen War-
metheorie und der Wahrscheinlichkeitsrechnung respektive den Satzen ber das Warmegleichge-
wicht, Sitzungberichte der K Wiener Akademie, LXXVI (1877), pp. 373-435. Las citas que siguen son
traducciones mas.
206
ca la magnitud habitualmente denominada entropa con la probabilidad
del correspondiente [macro] estado. El segundo proclama que todos los
micro estados son igualmente probables. El tercero continua diciendo que
el aumento de entropa no puede significar ms que la probabilidad del
estado del sistema de partculas debe-aumentar constantemente: el sistema
puede pasar solamente de un estado a otro ms probable. El cambio pro-
ducido es bsico: el comportamiento de la funcin- H no est sujeto ya a la
estricta ley dH/dt ~ O sino a las leyes generales de la proba,bilidad interpre-
tadas de forma especial por ese tercer principio. Casi ninguna huella del
ferviente entusiasmo de Boltzmann por la mecnica se encuentra presente
ya en su admisin explcita de que el teorema- H y la Ley de la Entropa
son exclusivamente teoremas de probabilidad [que] nunca pueden pro-
barse matemticamente a travs slo de las ecuaciones de la dinmica22. Y
crea que sobre esta base podra justificar tambin el postulado estadstico
de su primitiva prueba del teorema- H al afirmar que ese postulado signi~
ca solamente que las leyes de la probabilidad son aplicables al descubn-
miento del nmero de colisiones23. Mas, cuando esta nueva posicin lleg
a ser tambin duramente atacada, Boltzmann intent demostrar con ayuda
de algunas analogas que la Ley de la Entropa se deriva simplemente del
hecho de que el estado catico es el ms probable y que, de forma implci-
ta, la curva- H se compone principalmente de picos24. Sin embargo, esas
analogas no tenan la exactitud necesaria para la cuestin ni la trataban
con precisin suficiente25 . .
Sobre semejante base, Boltzmann afirm que haba resuelto la obJe-
cin de Loschmide6 Admite realmente que si para cualquier sistema la
funcin-H decrece constantemente durante el intervalo temporal (to' tI)' H
aumentar exactamente en el orden inverso si todas las velocidades se in-
vierten en t p pero se opone a la objecin de Loschmidt afirmando que si
se invierten todas las velocidades en el tiempo to no se llega de ningn
modo a un movimiento para el que deba crecer H; por el contrario, H se-
guir probablemente decreciendo27. Es evidente, no obstante, que, para
que eso sea cierto, la curva- H debe tener un pico en too Pero, incluso
22 L. Boltzmann, On Certain Questions of the Theory ofGases, Nature, LI (1895), p. 414.
23 L. Boltzmann, On the Minimum Theorem in the Theory of Gases, Nature, LU (1895), p.
221. I!)el mismo carcter, e igualmente incomprensible, es la respuesta de Borel a la ?bjecin de
Loschmidt, a saber, que la inversin de todas las velocidades es fsicamente imposible. Emile Borel,
Mcanique statistique classique (Pars, 1925), pp. 59 Y s. ..
24 Boltzmann, On Certain Questions, p. 415; vase tambin su Uber die sogenannte H-curve,
Mathematische Annalen, L (1898), pp. 325-332.
25 Para ms detalles, vase el Apndice D de este volumen.
26 Muchos suscribieron por completo esa afirmacin, por ejemplo, Ehrenfest, Conceptual Founda-
tiom, pp. 32-38.
27 Boltzmann, Lectures on Gas Theory, pp. 58 Y s. Sobre esta cuestin, vase el Apndice C de este
volumen.
207
 aunque sea ese el caso, la argumentacin no tiene relacin alguna con la
objecin de Loschmidt. Sin tener en cuenta cun frecuentes o infrecuentes
son los picos de la curva- H y tomando el caso verdaderamente considera-
do por Boltzmann, se puede invertir todas las velocidades en cualquier t'
tal que to < t' < tI Y obtener un movimiento para el que H aumente. Este
caso, y no otro, es pertinente para la objecin de Loschmidt.
Sobre la misma base del enfoque probabilstico, podemos ver que, al
ser t un intervalo temporal determinado, hay tantos casos en los que H de-
crece en un intervalo (tO, t O+ t) como aquellos en los que H crece en un
intervalo congruente (tI, tI + t). La curva-H es necesariamente simtrica
en este sentido especfico, debido simplemente a que la nocin de proba-
bilidad fsica basada exclusivamente en consideraciones mecnicas es total-
mente dependiente de la direccin temporal 28 En otras palabras, si se ex-
ceptan los picos y los valles, hay tantos momentos en los que la
entropa de un sistema aumenta como aquellos en los que disminuye. Evi-
dentemente, este aspecto priva de casi toda importancia a la Ley de la En-
tropa de Boltzmann. Si, como parece, la cuestin ha pasado desapercibi-
da, se debe probablemente a que la discusin de la curva- H condujo a la
impresin de que la curva debe estar compuesta necesariamente de ondas
inmensamente largas. La misma idea aparece de nuevo en la respuesta de
Boltzmann a otra objecin planteada ms tarde por E. Zermel029
Zermelo invoc un famoso teorema de Poincar que dice que todo sis-
tema mecnico aislado en el que las posiciones y las velocidades de las par-
tculas permanecen dentro de ciertos lmites volver a cualquier estado an-
terior bien exactamente (por lo tanto, peridicamente) o aproximadamente
(por lo tanto, cuasi peridicamente)3o. En consecuencia, afirmaba Zermelo,
la funcin-H de cualquier sistema descrito por las ecuaciones ortodoxas de
la dinmica debe volver, ms pronto o ms tarde, a cualquier valor previo,
si no exactamente, al menos aproximadamente.
En su rplica, Boltzmann sostuvo que, lejos de refutar su teorema- H,
la puntualizacin de Zermelo lo confirmaba. Tal como lo expres, de
acuerdo con su teora, un sistema cerrado de un nmero finito de mol-
culas, cuando se encuentra inicialmente en un estado ordenado y pasa des-
pus a un estado desordenado, por ltimo, tras un tiempo inconcebiblemen-
te largo, debe volver de nuevo al estado ordenado31. Debera ser obvio,
empero, que la argumentacin es engaosa: de acuerdo con el punto de
Vase mi artc~!o, The Nature ofExpectation and Uricertainty>, (1958), reimpreso en AE, p. 251.
28
29 E. Zermelo, Uber einen Satz der Dynamik und die mechanische Warmetheorie", Annalen der
Physik und der Chemie, LVII (1896), pp. 485-494; tambin Ehrenfest, Conceptual Foundations, pp. 15
Y s. Aparentemente, Zermelo acept los contraargumentos a la objecin de Loschmidt.
30 Henri Poincar, Sur le probleme des trois. corps et les quations de la dynamique", Acta Mathe-
matico, XIII (1890), pp. 67-73 (especialmente).
31 Boltzmann, Lectures on Gas Theory, p. 443. Las cursivas son mas.
208
vista probabilstico en base al cual se ha demostrado el teorema- H, nada
impide que el estado desordenado vuelva al estado ordenado tras un tiem-
po sorprendentemente corto. Una y otra vez, Boltzmann se traslad de una
base axiomtica a otra de acuerdo con las necesidades del momento. En
efecto, para poner de manifiesto el mucho tiempo que tarda el orden en
volver a ser orden, Boltzmann supuso que un sistema mecnico debe pasar
por todos los posibles estados consistentes con su energa total antes de regresar
al mismo estad0 32 ,
La hiptesis fue utilizada ya por Maxwell, quien justific su plausibili-
dad por razones estadsticas, como una consecuencia del gran nmero de
colisiones de las partculas con la pared del recipiente 33 La opinin general
es que, de modo semejante, Boltzmann la consider como una faceta del
artculo principal de la fe estadstica, esto es, que todos los estados micros-
cpicos son igualmente probables. Ms probablemente, crey que la pro-
piedad era una consecuencia de las leyes de la mecnica: en su obra recien
citada, Boltzmann la pone en relacin con el teorema de Poincar, una
proposicin de la mecnica pura. Todos estas diversas ideas reflejan con
claridad el embrollo que, desde el principio hasta la actualidad, ha rodeado
a esta hiptesis vital para la interpretacin probabilstica de la entropa.
3. La hiptesis ergdica y el teorema ergdico. La propiedad anterior-
mente mencionada, que Maxwell y Boltzmann atribuan a todo sistema
mecnico y de acuerdo con la cual todo sistema de ese tipo pasa sistemti-
camente por todos los estados compatibles con su energa total, ha llegado
a ser conocido como el principio ergdico, expresin acuada por el propio
Boltzmann. Sin embargo, la hiptesis ergdica parece una etiqueta mu-
cho ms segura. Durante muchos aos, la hiptesis fue defendida y ataca-
da con todo tipo de argumentaciones. En ltimo trmino, se descubri
que, con excepcin de unos pocos casos sin inters en el espacio unidi-
mensional, ningn sistema mecnico puede satisfacerla. Con la moderna
teora de la medicin, esa imposibilidad es ya un lugar comn. La idea
fundamental puede explicarse de modo intuitivo gracias a un ejemplo ele-
mental que demostrar ser instructivo desde otros puntos de vista.
Imaginemos una nica partcula movindose sin friccin como una
bola perfectamente elstica sobre una mesa de billar horizontal, circular y
tambin perfectamente elstica. Sea la posicin inicial de la bola Lo y el
vector de velocidad inicial en el sentido LoAI (Figuras 1 y 2). Como conse-
cuencia de la ley de la reflexin elstica, la bola se mover con velocidad
uniform~ sobre una senda AIA1A3'" tal que cualquier arco AnAn+1 es igual a
aquel arco AAI que no es mayor que n. Indicando este ltimo arco por rn,
32 L. Boltzmann, Entgegnung auf die warmetheoretischen Betrachtungen des Hm. E. Zermelo",
Annalen der Physik und der Chemie, LVII (1896), pp. 783 Y s.
33 J. Clerk Maxwell, Scientific Papers (2 volmenes, Cambridge, Ingl., 1890), II, pp. 714 Y s.
209
describir
< r:::; 1, hay que distinguir dos casos. Si r es un nmero raciona4 la bola
un polgono bastante regular (Fig. 1); por lo tanto, el sistema
volver a cualquier estado previo (lo que incluye la posicin y el sentido
del vector de velocidad). El movimiento del sistema es peridico. Si r es un
nmero irraciona4 lasenda es una linea poligonal abierta; ningn An coin-
cide con A (Fig. 2). La bola no volver nunca a la misma posicin sobre el
crculo (A). Dentro del crculo, puede pasar de nuevo por el mismo punto,
pero no ms de una vez, por la sencilla razn de que nicamente dos cuer-
das de la misma longitud pueden pasar por un punto interior. Pero incluso
si la bola vuelve a una posicin previa, su vector de velocidad no tiene en
absoluto el mismo sentido que antes. Ahora bien, tras un tiempo suficien-
temente largo, el sistema volver a cualquier estado previo lo ms cerca
que podamos desear34 Podemos decir que un sistema semejante es cuasi
peridico. Ambos casos ilustran la esencia del teorema de Poincar mencio-
nado en la seccin precedente.
34 Las proposiciones relativas al caso de la Fig. 2 son tan intuitivas que no creo necesario incluir
aqui las correspondientes demostraciones. Estoy seguro de que el lector interesado no tendr dificultad
alguna para proporcionarse por s mismo esas simples demostraciones.
210
Observemos ahora que el mero conocimiento de la magnitud de la velo-
cidad inicial de la bola no suministra informacin alguna sobre el movi-
miento del sistema, es decir, sobre la senda AIA2~... Por consiguiente, todas
las sendas semejantes son consistentes con cualquier magnitud de la velocidad de
la bola, as como con cualquier cantidad de la energa total del sistema. En resu-
men, para que la hiptesis ergdica sea cierta, todo movimiento individual
debe pasar a travs de cualquiera de los puntos del campo (A) no solamente
una vez sino infinitas veces, cada una de ellas desde una direccin distinta.
El caso de la Fig. 1 muestra sin gnero de duda cun ~bsurda es esa hi-
ptesis, pero quiz pudiese contestarse (en el estilo actualmente dominan-
te) que, debido a que los nmeros racionales r forman un conjunto de me-
dida cero en el intervalo (0,1), no deberamos prestar atencin alguna a
este caso. Sin embargo, la Fig. 2 muestra que, incluso aunque r sea irracio-
nal, el sistema no pasar a travs de cualquier punto B interior al crculo
(a), aunque tal posicin sea consistente con la energa total del sistema. Al
elaborar argumentos ad hoc para enfrentarse a cualquier objecin, puede
replicarse que la hiptesis ergdica se satisface en ltimo trmino dentro
del rea comprendida entre los crculos (a) y (A). Ahora bien, esto es igual-
mente intil. Es cierto que cualquier senda individual semejante a la de la
Fig. 2 pasa todo lo cerca que deseemos de cualquier punto e interior al
211
anillo, pero, como puede observarse con facilidad a la vista de la geometra
de la situacin, el sentido de la velocidad en C no puede encontrarse den-
tro de los ngulos pCq o rCs35.
Las esperanzas despertadas por la explosin de la hiptesis ergdica re-
sucitaron gracias a una nueva idea. Esta idea, a la que es adecuado referirse
como hiptesis cuasi ergdica, consiste en que un sistema mecnico aban-
donado a s mismo se acercar tanto como deseemos a cualquier estado
consistente con su energa total. Ms concretamente, el espacio escalonado
en el que se representan todos los estados est dividido en volmenes pe-
queos e iguales a los que podemos referirnos como estados brutos. La hi-
ptesis dice que el sistema pasar a travs de todo volumen semejante que
contenga un estado consistente con la energa total dada. Ahora bien, las
observaciones del prrafo anterior ponen de manifiesto que ni siquiera esa
hiptesis ms dbil puede satisfacerse siempre. Es cierto que E. Fermi de-
mostr que, si un sistema dinmico general satisface algunas condiciones
analticas relativamente simples, el sistema es cuasi ergdico. En esta oca-
sin, el estribillo de que habra que ignorar tambin los sistemas que no
satisficiesen totalmente las condiciones del teorema debido a que configu-
ran una reducida categora anim la controversia hasta las nuevas alturas
en las que ha permanecido desde entonces. No hay que asombrarse de que
pasase desapercibido un elemento importante de la demostracin de Fer-
mi; se trata del hecho de que la comprobacin excluye implcitamente los
sistemas especiales en los que las partculas colisionan entre s o con las pa-
redes del recipiente (caso en el que la velocidad del vector vara de forma
discontinua). Y me temo que la misma hiptesis oculta arroja enormes du-
das sobre la pretendida importancia de muchos otros teoremas relaciona-
dos con los aspectos estadsticos de los sistemas mecnicos 36
La hiptesis cuasi ergdica sigui sin proporcionar una base operativa
adecuada para la interpretacin probabilstica, ya que tal hiptesis por s
misma no dice nada sobre las frecuencias relativas con las que los diferen-
tes estados se suceden en la historia de un sistema concreto. La respuesta a
esa cuestin lleg nicamente en 1931 a partir de una proposicin demos-
trada por G. D. Birkhoff, proposicin conocida actualmente como teore-
ma cuasi ergdico o, sencillamente, teorema ergdic037
35 No es preciso aadir nada ms para ver la fantstica exageracin de la cifra mgica" de 10 10 "
aos para el tiempo de retorno a la que lleg Boltzmann en el caso de la hiptesis ergdica. Vase la
Seccin 3 del Apndice F de este volumen.
36 Las condiciones supuestas por el teorema de Fermi se explican detalladamente en el rsum de la
prue~a elaborado por D. ter Haar, The Foundations of Statistical Mechanics, Reviews of Modem
Physzcs, XXVII (1955), pp. 328 Y s. En lo que atae a otro teorema sobre la misma cuestin, vase la
nota 45 posterior.
37 G. D. Birkhoff, Proof of a Recurrence Theorem for Strongly Transitive Systems, Proceedings
ofthe NationalAcademy ofScience, XVII (1931), pp. 650-655.
212
Para llevar a cabo una ilustracin elemental, aunque penetrante, de es-
te teorema, vamos a suponer que hay en total diez estados posibles, clasi-
ficados como O, 1,2, ... , 9. Definamos la ecuacin de transformacin por
(9)
T= (0, 1,2,3,:4,5,6,7,8, 9),
5, 8, 6, 1, 9, 3, 4, 0, 2, 7
en la que cada cifra de la segunda fila indica el estado qu~ sigue al que fi-
gura inmediatamente encima de ella. En este caso, hay slo diez siste-
mas, empezando cada uno de ellos por uno de los diez estados. As, por
ejemplo, la historia del sistema que comienza por el estado 8 viene des-
crita por la secuencia infinita
(10) I. (8, 2, 6, 4, 9, 7, 0, 5, 3, 1, 8,2,6,4, ... )
en la que la secuencia finita de los diez primeros estados se repite indefini-
damente. Supongamos que N indica el nmero entero escrito con esa se-
cuencia finita, N = 826 ... 1. Alternativamente, podemos definir LI por la
secuencia de los decimales de la fraccin
(11) ni = N/(lOlo - 1).
De modo semejante, la historia del sistema que comienza por el estado 1
viene dada por los decimales de la fraccin
(12) rlz = N;/(lOIO - 1),
donde M = ION - 8(10 10 - 1). De la misma forma, podemos describir la
historia de todos los restantes sistemas a travs de un nmero ~.
Es importante poner de relieve las propiedades fundamentales de la
funcin de transformacin (9). En primer lugar, cada estado se transforma
en un nico estado y a la vez es el resultado de la transformacin de un solo
estado. Podemos decir que la ecuacin (9) es una correspondencia unvoca
que transforma el conjunto de todos los estados en s mismo. En segundo
lugar, por la misma transformacin, un subconjunto de i estados diferentes
se transforma en un subconjunto de exactamente i estados diferentes 38 As,
por ejemplo, el subconjunto de cuatro estados (1, 3, 4, 7) se transforma en
el subconjunto de cuatro estados (8, 1, 9, O). En tercer lugar, como se de-
muestra fcilmente, ningn subconjunto propio del conjunto de todos los
estados se transforma en s mismo. Una transformacin que satisfaga todas
esas condiciones se conoce por tener la propiedad denominada indistinta-
mente transitividad mtrica, indescomponibilidad o ergodicidad 39 El teore-
38 En el caso de T, esta propiedad se deduce de la anterior, lo que ya no es cierto si el conjunto de
todos los estados posibles tiene la facultad del continuo. Vase el Apndice E de este volumen.
39 Vase P. R. Halmos, Lectures on Ergodic Theory (Tokio, 1956), p. 25.
213
 ma de Birkhoff dice que, dejando de lado el estado inicial, el sistema pasa-
r en ese caso a travs de cualquier estado posible y que cada estado apare-
cer con la misma frecuencia relativa (en el limite). Para un sistema defini-
do por T, ese limite es, por tanto, 1/10.
Dado que a veces se pasa por alto este punto, hay que subrayar que el
propio Birkhoff emple la expresin ergdica para una transformacin cualesquiera que sean el sistema y la transformacin (T o T*), es aplicable
que satisface exclusivamente las dos primeras condiciones expuestas en el
prrafo anterior40 . La diferencia esencial se ilustra fcilmente gracias a la
transformacin unvoca
(13)
T*.J O, 1,2,3,4, 5, 6, 7, 8, 9 ),
1 9,4,8,0,2,~3, 1,5,6
que es ergdica en el sentido de Birkhoff, pero no en sentido estricto. En
efecto, T* es descomponible en dos transformaciones
(14)
T' = (1, 2, 4, 5, 7, 8 ) T' = ( 0, 3, 6, 9 ) .
4, 8, 2, 7, 1, 5 9,0,3,6
Esto significa que T* transforma en s mismos cada uno de los dos
subconjuntos propios (1, 2, 4, 5, 7, 8) y (O, 3, 6, 9). Como resultado de
esa descomposicin, un sistema que comience por un estado de uno de esos
subconjuntos nunca asumird un estado del otro subconjunto. Es decir, la his-
toria de un sistema que comience por el estado 1 viene descrita por los
decimales de
1 es que la Hiptesis Cuasi Ergdica ha sido sustituida por su versin moder-
(15)
7'
y la del sistema que comience por O, por los decimales de
963 107
(16) n"
9999 1111
Como consecuencia de todo ello, no podemos decir que cualquier estado
aparecer en la historia de cualquier sistema (como suceda en el caso de
1). Sin embargo, todos los estados que realmente aparecen en la historia de
un sistema aparecern con la misma frecuencia relativa. Lo que sucede es
40 G. D. Birkhoff, Proof of the Ergodic Theorem, Proceedings ofthe National Academy ofScience,
XVII (1931), pp. 656-660, y, especialmente, del mismo auror What Is me Ergodic Theorem?, Ame-
rican Mathematical Monthly, XLIX (1942), pp. 222-226.
214
que esa frecuencia relativa no es la misma para todos los estados posibles.
Los seis estados (1, 2, 4, 5, 7, 8) aparecen con la misma frecuencia relativa,
1/6, en la historia de cualquier sistema que comience por uno de esos esta-
dos. Los otros cuatro estados aparecern con la misma frecuencia relativa,
1/4, en cualquiera de los otros sistemas. Hay que resaltar tambin que,
el teorema de Poincar: el sistema vuelve peridicamente a cualquier esta-
do previo, lo que no significa a cualquier estado posible. ,
Existen, por tanto, dos teoremas que han de distinguirse claramente
entre s. Empezando por su transcendencia para nuestro asunto, hay que
recordar una importante propiedad de una clase muy extensa de sistemas
mecnicos: la transformacin de un estado de semejante sistema general en
el estado asumido despus de un intervalo constante de tiempo es ergdica
en el sentido de BirkhoffH. Por consiguiente, en la historia total de un sis-
tema general, cualquier microestado bruto consistente con la energa total
de ese sistema aparece con una frecuencia relativa definida, pero nica-
mente si el sistema es tal que la propia trasformacin es estrictamente er-
gdica, es decir, si no es descomponible, podemos afirmar que esa frecuen-
cia es la misma para todos los microestados. Un ejemplo muy oportuno de
la diferencia existente entre las dos situaciones lo ofrece nuestra bola de bi-
llar. Como puede verse de modo intuitivo en las Figuras 1 y 2, la bola pa-
sar una proporcin definida de tiempo en cualquier regin determinada
(como la sombreada en las figuras), pero esa proporcin no es la misma
para todos los movimientos consistentes con la energa total supuesta. Evi-
dentemente, el sistema no es ergdico en sentido estrict042 .
Como lo expresaron posteriormente Birkhoff y Koopman, el resultado
na: la Hiptesis de la Transitividad Mtrica43; y el problema reside en que
no existe ningn teorema general sobre las condiciones apropiadas para
que un sistema sea mtricamente transitivo (esto es, ergdico)44. No cabe
duda de que Oxtoby y Ulam han elevado el problema hasta el punto en
que el espacio-fase es, a escala topolgica, un poliedro tridimensional o
ms y para grupos continuos de automorfismos [transformaciones] pre-
servadores de la medicin, no necesariamente diferenciable o derivable a
partir de ecuaciones diferenciales45. Por otro lado, la afirmacin de Geor-
41 Esta propiedad se conoce como teorema de Liouville; a este respecto, vase Khinchin, Mathema-
tical Foundations (nota 9 anterior), pp. 15 y S.
42 Este punto implica ciertas cuestiones tcnicas que pueden ilustrarse a travs de un caso ms sen-
cillo analizado en el Apndice E de este volumen.
43 G. D. Birkhoff y B. O. Koopman, Recent Contributions ro the Ergodic Theory, Proceedings
ofthe NationalAcademy ofScience, XVIII (1932), p. 282.
44 Halmos, Lectures on Ergodic Theory, p. 96.
45 J. C. Oxtoby y S. M. Ulam, Measure-Preserving Homeomorphisms and Metrical Transitivity,
Annals ofMathematics, XLII (1941), pp. 875 y s.
215
ge Gamow acerca de que sus resultados implican que en cierto sentido ca-
si toda transformacin continua es mtricamente transitiva46 refleja la ha-
bitual esperanza optimista y contrasta con las sobrias valoraciones del pro-
pio autor. Pero, aparte de lo anterior y como ya he dicho, nuestro sencillo
modelo de la bola de billar nos advierte que la existencia de colisiones (un
rasgo fundamental de cualquier sistema de numerosas partculas) es gene-
ralmente incompatible con una transformacin continua.
4. La antinomia de la mecdnica estadstica. A partir del momento en
que Boltzmann estableci un modelo duradero en este campo, las argu-
mentaciones en defensa de la mecnica estadstica han oscilado de forma
subrepticia entre dos evangelios diferentes as como entre tres distintas de-
finiciones de entropa. Las demostraciones de algunos teoremas invocan
las leyes deterministas de la mecnica, en tanto que otros hacen uso de las
leyes aplicables a los fenmenos aleatorios. Utilizando una metfora de
Max Born, todo el edificio terico de la mecnica estadstica se ha erigido
de acuerdo con la norma jesutica: que tu mano derecha no sepa lo que
hace la izquierda. Recordemos al respecto que primeramente la entropa
se consideraba slo una variable fisica de estado y que la Ley de la Entropa
tena nicamente la formulacin de Clausius dada en el Captulo V, Sec-
cin 4, anterior. Con Boltzmann47, la entropa se empez a asociar al grado
de desorden (definido anteriormente). Esta segunda definicin condujo a
una nueva formulacin de la Ley de la Entropa, definicin mencionada
en la Seccin 1 del presente captulo. El paso as dado fue crucial: un con-
cepto para el que poda obtenerse una medicin definida a partir de otras
variables instrumentalmente mensurables fue sustituido por otro para el
que no existe medicin instrumental directa o indirecta.
Ahora bien, si se acepta como plausible la idea de que el calor de un
cuerpo en cada instante se produce por los movimientos irregulares de sus
partculas, la primera definicin de entropa puede transformarse fcilmen-
te en un caso particular de la segunda. Del mismo modo, si se acepta que
la Ley de la Entropa (interpretada como orden) es una oscura ley de la Na-
turaleza, la formulacin clsica resulta ser un caso particular (mas no a la
inversa!). Sin embargo, una vez que el concepto de movimiento se ha in-
troducido en todas las ciencias especiales, difcilmente puede resistirse a la
tentacin de introducirlo tambin en la mecnica en su C01?-junto. Slo
despus de haber sucumbido a esa tentacin es cuando se presenta el verda-
dero problema: cmo deducir un oscuro hecho de la Naturaleza, la Ley de
la Entropa, de los oscuros hechos expresados por las leyes de la mecnica.
La idea por la que Boltzmann luch apasionadamente a lo largo de to-
da su vida es que ese problema se soluciona si se adopta una tercera defini-
46 Nota del traductor en Khinchin, Mathematical Foundatiom, p. 54.
47 Boltzmann, Lectures on Gas Theory, pp. 442 Y s.
216
cin de entropa como la probabilidad termodinmica de que se produz-
ca el correspondiente grado de desorden termodinmico. Ahora bien, co-
mo ya he subrayado, la equivalencia de esta tercera definicin con las otras
dos no se ha determinado a satisfaccin de todos. No hay uno solo sino
dos diferentes obstculos que se oponen a esa equivalencia.
Como debiera haber quedado suficientemente claro a partir de las sec-
ciones precedentes, el primer obstculo consiste en que, una vez que se ha
acusado a la mecnica, la aleatoriedad se encuentra exclui,ia para siempre
del debate. En una descripcin analtica de la Naturaleza, nada puede estar
totalmente determinado por leyes rgidas y comportarse a la vez de forma
que desafe a toda descripcin analtica. Es esta la antinomia de la mecni-
ca estadstica, antinomia para cuya reduccin se ha derrochado imaginati-
vamente una inmensa cantidad de energa intelectual.
En el proceso a cuyo travs se l'retende haber resuelto esa antinomia
hay un segundo obstculo habitualmente perdido en el laberinto de las ar-
gumentaciones probabilsticas. As, podra definirse perfectamente altura
como probabilidad biolgica, pero tambin podra definirse probabili-
dad biolgica como la probabilidad de que tenga lugar determinada altu-
ra. Ahora bien, si se adoptan (como dice Boltzmann) ambas definiciones
de forma conjunta, una de ellas proclama implcitamente una nueva ley de
la Naturaleza48 En el caso de la termodinmica, esa leyes de hecho una
tercera Ley de la Entropa, que en su forma ms estricta dice:
Los macroestados se presentan en la Naturaleza con frecuencias tales que
cuanto mayor es el grado de desorden mayor es la correspondiente frecuencia.
En relacin con esta proposicin, hay que poner de relieve una obser-
vacin hecha por Gibbs, que su generalidad se extiende ms all de la mis-
ma termodinmica49 Tal como lo veo, la verdad es que la proposicin se
convierte prcticamente en un principio metafsico de la misma esencia
que la idea simtrica en cuya virtud lo homogneo es el s,emillero del ine-
vitable no homogneo. Es precisamente esta ciencia metafsica la que ex-
plica las dificultades insuperables con que se ha tropezado al justificar la
nueva Ley de la Entropa, ya sea experimentalmente o analticamente a
travs de la derivacin de otras leyes bsicas. En efecto, a diferencia de la
formulacin clsica, la nueva ley parece estar ms all de todo experimen-
to. Todo lo que sus defensores han sido capaces de hacer es declarar, en
48 Consciente del peligroso encanto que la probabilidad termodinmica de Boltzrnann puede
ejercer sobre nuestras mentes, Max Planck sugiri una expresin menos hipnotizadora, ponderacin
termodinmica. Adems, advirti al lector que no deba confundirse estas expresiones con probabili-
dad "matemtica" o ponderacin mecnica. Sin embargo, en ltimo trmino tambin Planck fue vc-
tima del sortilegio y equipar probabilidad termodinmica a la verdadera probabilidad. Vase Max
Planck, Theory ofHeat(Londres, 1932), pp. 54 Y s. Y 222-225.
49 J. Willard Gibbs, Elementary Principies in StatisticalMechanics (Nueva York, 1%0), p. viii.
217
,
primer lugar, que la ley se deriva de la base contradictoria a la que ya esta-
mos habituados: las leyes de la mecnica y una ley estadstica que dice que
para una partcula todas las posiciones, por un lado, y todas las velocida-
des, por otro, se producen con las mismas frecuencias. Y, en segundo lu-
gar, dado que la verificacin de esta nueva ley estadstica est sujeta a la
misma prohibicin experimental, como ltimo recurso sus mismos defen-
sores reclamaban que el fundamento lgico sobre el que se basa la mecni-
ca estadstica se encuentra ratificado por el acuerdo entre sus proposiciones
y los hechos observados 5o .
Superficialmente, la cuestin parece fuera de toda duda. Como se ha
subrayado en el Captulo I, Seccin 4, anterior, el fundamento lgico de
cualquier ciencia especial incluye normalmente algunas proposiciones-m
no susceptibles de ser verificadas experimentalmente de forma directa. La
validez de semejante fundamento lgico se verifica indirectamente si las
proposiciones-f3 derivadas lgicamente a partir de (m) estn de acuerdo con
los hechos observados. Si, por el contrario, algunos de esos hechos pueden
describirse nicamente a travs de proposiciones incompatibles con (m),
ha de ponerse en tela de juicio la validez del fundamento lgico. Ahora
bien, la defensa de la mecnica estadstica ignora esas consideraciones ex-
plcitas ,de verificacin indirecta, pues la verdad es que la cadena realmente
existente entre los principios bsicos de la mecnica estadstica y las propo-
siciones que supuestamente se encuentran corroboradas por hechos tiene
numerosos eslabones patentemente dudosos o, lo que es peor, falsos 51 . Esta
es una de las razones por las que el xito reclamado por la interpretacin
mecnico-estadstica es de hecho falso. Como afirm Zermelo hace mucho
tiempo, el xito aparente tiene que deberse a un falso razonamiento.
Otra razn se refiere a los hechos en s mismos. Todo aquel que haya
leido atentamente los numerosos manuales de mecnica estadstica tiene
que haberse dado cuenta de que brillan por la ausencia de todo informe
experimental52 ; hasta ms de un fsico contempla la mecnica estadstica
como construccin matemtica sin inters alguno desde el punto de vista
de la fsica. Esta es tambin la opinin de una autoridad de las matemti-
cas: la mecnica estadstica es, en esencia, matemtica pura53. En esta si-
tuacin, nos ha de parecer entonces mucho mayor la estatura cientfica de
50 Por ejemplo, Haar, Foundations (nota 36 anterior), p. 298, y, especialmente, Khinchin, Mat-
hematical Foundations, pp. 52 y s.
51 A diferencia de las apuntadas en las secciones precedentes, estas lagunas se encuentran claramen-
te puestas de manifiesto en Ehrenfest, Conceptual Foundations, passim, yen Haar, Foundations,
pp. 292-294.
52 U nicamente ahora y a este respecto encontramos una mencin a los intentos de verificar experi- '
mentalmente la distribucin Boltzmann-Maxwell, intentos que, no obstante, son muy poco convin-
centes. Vase James H. Jeans, An Introduction to the Kinetic Theory ofGases (Cambridge, Ingl., 1940),
pp. 124-130.
53 Hadamard (citado en la nota 3 anterior), pp. 194 Ys. La traduccin es ma.
218
Gibbs, al leer su franca confesin de que en su propia aportacin no pue-
de haber error en lo que se refiere a la concordancia de las hiptesis con los
hechos de la Naturaleza, pues no se ha supuesto nada a ese respecto54.
A la vista de esas circunstancias, nicamente es natural que todos los
esfuerzos deban dirigirse a justificar el enfoque estadstico a travs de otras
consideraciones generales que no tienen nada que ver con los hechos espe-
cficos de la termodinmica. La tesis propuesta hace ya mucho tiempo
(1856) por A. Kronig, en el sentido de que debemos recurrir a las probabi-
lidades como consecuencia de nuestra innata incapacidad de determinar
todas las coordenadas de un sistema complejo y de seguir su historia, cons-
tituye actualmente un estribillo habitua}55: hay dos interpretaciones distin-
tas de lo que significa esa idea.
Est, en primer lugar, la escuela boltzmanniana de pensamiento a la
que podemos denominar ahora enfoque probabilstico. En este enfoque, las
probabilidades se emplean para describir qu har a continuacin un siste-
ma individual para lo cual el lmite de la frecuencia relativa de un estado
en la historia de un sistema se iguala simplemente a la probabilidad de que
el sistema asuma ese estado a continuacin. Ahora bien, dado que todos
los microestados brutos se representan por los mismos volmenes de espa-
cio-fase, sus medidas son las mismas, con lo que, de acuerdo con la hipte-
sis ergdica, todos los microestados brutos son igualmente probables56 La
conclusin es que -refirindose a la secuencia histrica (10)- todos los es-
tados de la seccin anterior tienen la misma probabilidad de ocurrir, con-
cretamente, 1/10; as pues, en todo momento hay, por ejemplo, una pro-
babilidad de 9/10 de que el prximo estado no sea o.
No podra plantearse objecin alguna a esa forma de razonar si pro-
babilidad se interpretase en sentido subjetivo, es decir, como ndice de
nuestra incertidumbre mental derivada de la incapacidad de medir exacta-
mente las condiciones iniciales o de resolver por completo las ecuaciones
de movimiento. Una persona que, por una u otra razn, haya perdido la
nocin del tiempo pu~de decir perfectamente que hay una probabilidad de
117 de que hoy sea Domingo. Esta medida de su probabilidad subjetiva
se justifica por el hecho de que en total hay siete das en la semana, pero
evidentemente el propio hecho no le autoriza a decir tambin que los das de
la semana se suceden de forma aleatoria, es decir, como si el que hoy sea Do-
mingo o Lunes se pudiese decidir a travs de un mecanis~o aleator.io. De
modo semejante, para las secuencias de estados (10), no tIene sentIdo al-
54 Gibbs, Elementary PrincipIes, p. x. Las cursivas son mas. .
55 Aunque las citas puedan parecer superfluas aqu, para una m~estr~ autOrizada ~e las obras ~on
temporneas se remite al lector a Haar, Foundations, p. 292, Y Khmchm, Mathematzcal Foundatzons,
p. 1.
56 Vase la frmula (3) en el Apndice E de este volumen.
219
guno decir que hay una probabilidad (en sentido fsico) de 1/10 de que el
prximo estado sea 7; esta cifra aparece siempre exclusivamente despus
de 9. Adems, si la transformacin es T*, est excluida incluso la equi-
valencia de la probabilidad subjetiva con el lmite ergdico: para 7, ese
lmite es 1/6 en una clase de secuencias y cero en la otra, en tanto que el
mismo lmite para 9 es cero y 1/4, respectivamente. Para hacer que sea
1/10 la deseada igualacin de la probabilidad subjetiva, es necesario supo-
ner arbitrariamr,nte que las frecuencias relativas de los sistemas a los que se
refieren T o T sean 6/10 y 4/10, respectivamente. Todo esto puede pare-
cer elemental, pero el hecho de que una constante fsica como el lmite er-
gdico en una secuencia perfectamente determinada pueda servir, en algu-
nos casos, como medida ordinal de la probabilidad subjetiva entendida
como estado mental ha conducido recientemente a una hereja insospecha-
da. Tal hereja consiste en igualar la entropa a grado de nuestra ignoran-
cia o, lo que es lo mismo, la denominada negentropa (esto es, entropa
negativa, que es la funcin- H de Boltzmann) a la cantidad de nuestra in-
formacin. El modo en que nuestra ignorancia (un elemento subjetivo)
pueda convertirse en una coordenada de un fenmeno fsico, como es el
expresado por la ley de la Entropa, va ms all de la ms pura fantasa, al
menos ms all de mi comprehensin. No puede uno sino preguntarse
dnde se encuentra un lmite a las tergiversaciones del teorema ergdico.
Se han establecido propiedades ergdicas de todo tipo para algunas
clases especiales de nmeros enteros, incluidos los nmeros primos 57 En
todo caso, a partir de tales resultados y del hecho de que todava no cono-
cemos ninguna ley relativa a la presencia de nmeros primos en la secuen-
cia de nmeros enteros, sera completamente absurdo concluir que se pre-
sentan de forma aleatoria58 Como ya he insistido en el Captulo 11,
Seccin 7, la aleatoriedad presupone regularidad, pero tal regularidad no
es de la misma esencia que aquella evidente con la que se presenta 2 en
la secuencia (10) que ha servido de ilustracin o con la regularidad ocul-
ta con la que se presenta un nmero primo en la secuencia de nmeros
enteros. La regularidad aleatoria debe ser irregular en el sentido de que no
puede describirse por una frmula o por una regla analtica. Sin ese tipo
de regularidad, el concepto de aleatoriedad sera completamente superfluo.
Este es precisamente el aspecto que no comprenden o no quieren com-
prender los que pertenecen a la denominada escuela axiomtica de la pro-
" Vase C. Benedetti, Ricerche statistiche sui numeri primi, Metron, XXVI (1%7), pp. 237-
313, o A. G. Postnikov, Ergodic Problems in the Theory of Congruences and ofDiophantine Approxima-
tiom (Providence, R.I., 1967).
58 El problema recien debatido recuerda a uno de los puntos de vista de Henri Poincar sobre la
probabilidad, discutido en el Captulo Il, Seccin 7, anterior. La confusin entre un lmite ergdico y
la probabilidad fsica se v con ms claridad en la defensa de la mecnica estadstica llevada a cabo por
Khinchin en Mathematical Foundatiom, p. 52.
220
babilidad y quienes equiparan teora de la probabilidad y teora de la me-
dicin. Difcilmente negar nadie que la probabilidad implica una medi-
cin de cierto tipo, pero, como nos advirti Richard van Mises, la medi-
cin como tal no es probabilidad59 , y me gustara aadir que medicin ms
ignorancia sigue sin dar lugar a la prohabilidad fsica. Los defensores de la
termodinmica pura estn empeados (a lo que parece) en ignorar ese as-
pecto.
La segunda y ms reciente escuela de pensamiento ell}.lllcia un punto
de vista estrictamente estadstico: debido a que el sistema individual es tan
complejo que se nos escapa, debemos estudiar lo que sucede por trmino
medio. El atractivo de este proyecto, iniciado por Boltzmann y consagrado
por Gibbs, se deriva del hecho de que todo lo que necesitamos para calcu-
lar una media es conocer las frecuencias relativas en el conjunto correspon-
diente; as, se elude por completo el concepto exacto de probabilidad
(aunque la expresin probabilidad se utiliza en realidad por frecuencia
relativa). Ahora bien, si el objetivo ltimo ha de seguir siendo el mismo
-en concreto, aprender algo acerca del comportamiento del sistema indivi-
dual-, lo que naturalmente ha de hacerse es estudiar el conjunto compues-
to por todos los microestados que tienen lugar en la historia de un sistema
individual. De este modo, parecera que tendramos que considerar un
conjunto para cada uno de los diferentes sistemas, una tarea verdadera-
mente formidable. Sin embargo, se hace patente que no precisamos obrar
de tal modo si todos los sistemas mecnicos son mtricamente transitivos,
pues en este caso todos los microestados brutos consistentes con una ener-
ga total determinada se presentan con la misma frecuencia en la historia
de cualquier sistema que tenga esa energa total. En consecuencia, los con-
juntos correspondientes a una energa total determinada son idnticos, er-
go la media de todo conjunto histrico puede calcularse directamente (y,
como es el caso, tambin fcilmente) a partir del conjunto esttico en el
que entra una sola vez cada macroestado brut060
Si nos volvemos hacia la cuestin de la transitividad mtrica, todo pa-
rece estar en orden, y lo mismo sucede con la operatividad terica sobre el
papel. El conflicto proviene de otra direccin, del valor operativo de las
medias calculadas en base al conjunto esttico. Las medias de un conjunto
"Richard van Mises, Probability, Statistics and Truth (2 a edicin, Londres, 1957), pp. 98-100.
60 Boltzmann, en Lectures on Gas Theory, p. 297, denomina a tal conjunto un Ergoden; para Gibbs,
en Elementary Principies, p. 115, es un conjunro microcannico. La relacin de este conjunto con to-
dos los conjuntos histricos se ilustra de forma sencilla gracias a uno de nuestros ejemplos. Toda me-
dia pertenecienre a cualquiera de los conjuntos histricos, tal como Ll de la ecuacin (10), puede cal-
cularse a partir del conjunto esttico de todos los estados (1, 2, 3, ... , 9, O). Si no se obtiene la
transitividad mtrica, el conjunto esttico no es ya nico. Dada la complejidad de un sistema mecni-
co, hay que esperar que nos veamos enfrentados a una infinidad de conjuntos estticos que no podran
combinarse en un nico conjunto sin suponer que tienen una especfica distribucin a priori, hiptesis
totalmente arbitraria que se encuentra tras numerosas argumentaciones de la mecnica estadstica.
221
esttico son coordenadas inertes; en tales medias, desaparece el orden tem-
poral de los acontecimientos. No pueden decirnos nada acerca del com-
portamiento de un sistema individual que es en s mismo el principal obje-
tivo de la termodinmica (o de cualquier ciencia especial de esa materia).
As, cuando Boltzmann contest que el nmero de colisiones puede calcu-
larse con ayuda de las leyes de la probabilidad, no rechaz la objecin de
Loschmid~l: esas leyes nicamente nos permiten calcular el nmero de co-
lisiones para un sistema medio y Loschmidt se refera a un sistema indi-
vidual.
El resultado obvio es que el enfoque puramente estadstico es intil en
lo que se refiere al problema fundamental de descubrir cmo se comporta
un sistema individual. Esta es sin duda la razn por la que todos los auto-
res que adoptan el enfoque estadstico como punto de partida se deslizan
al final hacia la interpretacin probabilstica y equiparan las frecuencias re-
lativas del conjunto esttico a las probabilidades que un sistema debera
asignar en todo momento a los microestados brutos compatibles62 Por su-
puestamente diferentes que sean sus bases de partida, ambos enfoques aca-
ban en el mismo punto: la Ley de la Entropa no dice ya lo que realmente
sucede -:-como lo hace la termodinmica clsica- sino slo lo que es proba-
ble que suceda. En consecuencia, no se niega la posibilidad de que el de-
sorden se transforme en orden; ese acontecimiento tiene solamente una
probabilidad muy reducida.
Pero por muy pequea que pueda ser la probabilidad de un aconteci-
miento, a lo largo del Tiempo ese acontecimiento ocurrir un nmero in-
finito de veces, porque en caso contrario el coeficiente de probabilidad
perdera todo su significado fsico. En consecuencia, a lo largo de la eterni-
dad sin lmites, el universo necesariamente alcanza el Caos y vuelve a sur-
gir de sus cenizas un nmero infinito de veces. Boltzmann reconoci
abiertamente que esa es una conclusin inevitable de la interpretacin pro-
babilstica: ya sea que retrocedamos a los estados del universo en el pasa-
do remotamente infinito o que vayamos adelante al ms distante futuro,
podemos admitir como igualmente muy probable que llegaremos a una fa-
se en la que habrn desaparecido todas las diferencias de temperatura63.
61 Vase la nota 23 anterior.
62 Gibbs no constituye excepcin alguna a este respecto, como puede observarse comparando va-
rias argumentaciones de sus Elementary Principies, por ejemplo, pp. vii, 16 Y 142. De hecho, fue l
quien, ya en 1875, hizo la frecuentemente mencionada observacin de que la imposibilidad de un
descenso no compensado de la entropa parece reducirse a una improbabilidad (Citado en Boltz-
mann, Lectures on Gas Theory, p. 215). Un caso ms reciente y ms claro es el de John von Neumanri,
para quien estadstica y probabilidad son intercambiables. Vase su Mathematical Foundations of
Quantum Mechanics (Princeton, 1955), p. 207n.
6' L. Boltzmann, Wissenschaftliche Abhandlungen (3 volmenes, Leipzig, 1909), n, p. 121 (La tra-
duccin es ma). Los sutores que respaldan sin reservas ese punto de vista no constituyen una tara ex-
cepcin: por ejemplo, P. Feanck, Foundations of Physics, International Encyclopedia of Unified Scien-
222
La idea de que los muertos se levantarn de nuevo un da de sus dispersos
y pulverizados restos para vivir una vida al revs y encontrar una nueva
muerte en lo que fue su anterior nacimiento es probable que parezca muy
extraa (Eddington dice totalmente retrgrada) 64. Sin embargo, los cien-
tficos estn acostumbrados a que cada descubrimiento sea totalmente sor-
prendente. El que muchos fsicos hayan puesto en tela de juicio el valor
explicativo de la mecnica estadstica se debe exclusivamente a que la idea
de un universo que peridicamente envejece y se rejuvenece descansa sobre
unos fundamentos muy inseguros.
La objecin ms frecuente y, posiblemente, la ms eficaz es que no hay
evidencia emprica alguna que apoye la idea de que el rejuvenecimiento
del universo tiene una probabilidad no nula: ningn fenmeno semejante
se ha observado nunca en la Naturaleza, ni siquiera a escala ms reducida.
y nicamente la evidencia emprica puede dotar de significado fsico a una
probabilidad calculada tericamente sobre el papel65 . La respuesta habitual
de que todava no hemos sido testigos del rejuvenecimiento del sistema,
porque no hemos observado a la Naturaleza el tiempo suficiente, puede
parecer, si no decisiva, al menos aceptable. En mi opinin, la respuesta es
en todo caso falaz. Muy probablemente, se piensa que la contestacin se
justifica por la proposicin de que, si esperamos tiempo suficiente, cual-
quier acontecimiento excepcional tendr lugar con casi total certidumbre.
De hecho, la justificacin requiere la proposicin contraria, es decir, que
un acontecimiento extraordinario no pueda tener lugar a menos que espe-
remos durante mucho tiempo; pero, como sabemos, esta ltima proposi-
cin es falsa66 .
Posiblemente sea todava ms importante otro fallo del entramado
probabilstico. El fallo reside en que una de las relaciones sobre la que se
deslizan velozmente las argumentaciones habituales es una falsificacin.
Admitida la equivalencia de las ecuaciones (2) y (7) de la Seccin 1 ante-
rior, ambas relaciones definen la entropa. Ahora bien, a partir de una defi-
ce (Chicago, 1955), 1, pp. 452 Y s., Y G. N. Lewis, The Symmetry ofTime in Physics, Science, 6 de
junio de 1930, p. 571.
64 A. S. Eddington, New Pathways in Science (Ann Arbor, 1959), p. 59.
65 La validez de esta afirmacin se pone realmente de manifiesto por la necesidad de introducir la
nueva estadstica de Bose-Einstein y Fermi-Dirac, gracias a la cual se declaran inaceptables algunos mi-
ctoestados vlidos en la estadstica de Boltzmann. Formalmente, puede ilustrarse por medio de mi an-
terior ejemplo aritmtico: seria absurdo atribuir un limite ergdico no nulo al microestado 9 en la se-
cuencia decimal de 117 sobre el razonamiento a priori de que todas la cifras son igualmente probables.
Este punto constituye la base de mi critica de la doctrina de la probabilidad exclusivamente subjetivista;
vase la Seccin V de mi The Nature ofExpecUtion and Uncertainty (1958), reimpreso en AE.
66 En la poca, 1963, en que escrib por vez primera lo anterior (publicado en AE en 1966), la ar-
gumentacin me pareca tan lgicamente sencilla que no vi necesidad alguna de mayor explicacin.
Dado que, posteriormente, he descubierto que algunos ftlosofos de la ciencia estn en desacuerdo con-
migo, he presentado ahora mi argumentacin con mayor detalle (Apndice F de este volumen), de
modo que sea fcil al lector ver dnde podra haber estado yo equivocado.
223
nicin no puede hacerse inferencia alguna del comportamiento del objeto
definido: la definicin de velocidad evidentemente no nos autoriza a decir
si la velocidad de la Tierra, por ejemplo, aumenta o disminuye. Incluso
aunque admitamos el paso desde el nmero combinatorio W a la probabi-
lidad, seguimos sin poder inferir de la ecuacin (7) nada sobre la tendencia
de un estado a pasar a otro estado. Es decir, a partir del hecho de que,
pongamos por caso, hay ms hombres con ojos oscuros que con ojos cla-
ros, podemos concluir que un hombre, ya tenga ojos oscuros o claros, tie-
ne una mayor probabilidad de encontrarse con otro de ojos oscuros, pero
sera tomarse una libertad excesiva decir adems que los ojos claros de una
persona tienen tendencia a volverse oscuros.
y si aceptamos la otra opinin predominante de que la Ley de la En-
tropa significa nicamente que cuanto mayor es la entropa, mayor es su
probabilidad de ocurrir (donde entropa significa probabilidad termo-
dinmica), en vez de una ley de la Naturaleza tenemos exclusivamente
una aplicacin tautolgica de la definicin de probabilidad. El problema
consiste en que el enfoque probabilstico no puede pretender haber elabo-
rado una estructura equivalente a la de la termodinmica clsica (la nica
directamente comprobable), salvo haber puesto algo en lugar de la propo-
sicin bsica de que L1( S) = S( T) - S( 'ro) ;::: O, para 'ro anterior a T. Creo
que esto es precisamente lo que Boltzmann intentaba hacer con su primera
formulacin del teorema-H, que dH/dt~ o.
Pero, como podemos ver ahora, el error de Boltzmann consisti en ig-
norar la diferencia existente entre Tiempo y tiempo dinmico, diferencia
en la que insist oportunamente en la seccin anterior. Para proporcionar
un sustituto equivalente de la proposicin clsica, debera haber demostra-
do no que dH/dt ~ O sino que dH/dT ~ o. El origen del clebre embrollo
que origin as es la imposibilidad lgica de derivar una proposicin relati-
va a dH/dT a partir de un conjunto de premisas (las ecuaciones de un sis-
tema dinmico) que implicaban solamente a t.
Aparentemente, Boltzmann estaba dispuesto a pagar cualquier precio
para salvar su teorema- H As, en su segunda formulacin sustituy tem-
poralidad por diferencia de probabilidad. Si se recuerda la curva H, se ve
que el precio pagado fue la negacin del Tiempo, como reconoci Boltz-
mann de modo inequvoco. Debiramos considerar ms bien la nica di-
reccionalidad del tiempo que nos ha proporcionado la experiencia como
mera ilusin derivada de nuestra perspectiva especialmente limitada ... los
dos sentidos del tiempo son indistinguibles, al igual que en el espacio no
hay arriba o abajo67. De forma bastante incomprensible, Boltzmann no
quiso rechazar tambin por completo el tiempo dinmico, pues aadi
67 Boltzmann, Lectures on Gas Theory, pp. 446 Ys.
224
que, al igual que en cualquier punto de la tierra denominamos abajo)) el
sentido hacia el centro de la tierra, todo ser viviente en cualquier lugar del
universo distinguir el sentido del tiempo desde el estado menos probable
hacia el ms probable. Sin embargo, G. N. Lewis dijo la verdad al afirmar
que el tiempo no es una de las variables de la termodinmica pura,,68; slo
que, en lugar de ensalzar as la construccin probabilstica -como era su
intencin-, puso al descubierto su debilidad bsica.
Es cierto que, incluso en la termodinmica clsica, todas las ecuaciones
afectan nicamente a las variables del estado, pero lo que diferencia a la
termodinmica clsica de una especie de geometra es el aadido de que el
signo de L1S es positivo en el sentido del Tiempo. La afirmacin de Lewis
es un reconocimiento de que, a diferencia de la termodinmica clsica, la
termodinmica pura es una especie de geometra, con lo que, evidente-
mente, es intil como ciencia de los acontecimientos de la Naturaleza y
haramos mejor en aceptar el veredicto. Algunos, sin embargo, no lo admi-
tiran, prefiriendo en su lugar suprimir cualquier forma de tiempo, igno-
rando as las consecuencias trascendentales que semejante postura tiene
para todas las ciencias especiales. El diseo de esta postura fue bosquejado
por Boltzmann, quien afirm que, de hecho, hay sitios en el universo en
los que los procesos se encuentran yendo en el sentido opuesto, pero los
seres que observan tales procesos seguirn contando el tiempo desde los es-
tados menos probables a los ms probables69. La expresin resaltada debe-
ra hacer que fusemos inmediatamente conscientes del habitual timo ver-
bal. De igual modo que no podemos demostrar la relatividad del tiempo
de reloj local sin admitir que hay un observador para el que todos los
acontecimientos son en tiempo absolut0 70 , es imposible demostrar que el
Tiempo es una ilusin antropomrfica sin admitir implcitamente que hay
una direccin universal en la que se encuentran yendo realmente los pro-
cesos.
Algunas obras recientes se han esforzado por situar la idea de Boltz-
mann sobre una base supuestamente ms clara. Tras exponer el principio
de que todos los microestados (como los considerados en la Seccin I an-
terior) son igualmente probables, esas argumentaciones llegan a decir que
nuestras propias limitaciones nos incitan a distinguir dos clases, la descrip-
tiva y la no descriptiva. Un microestado descriptivo es aquel que puede
describirse brevemente, pongamos por caso, una mano de picas en el brid-
ge. Las manos que requieren una mayor descripcin (en ltimo trmino,
la denominacin de cada carta) son no descriptivas. Se dice que la entropa
aumenta cuando una distribucin conocida [descriptiva] pasa a ser una
. 68G. N. Lewis, Symmetry ofTime, p. 573.
69 Boltzmann, Lectures on Gas Theory, pp. 447 Y s. Las cursivas son mas.
70 Vase el Captulo V, nota 58, anterior.
225
distribucin desconocida [no descriptiva] >/', pero semejante distribucin
puede ocurrir indiferentemente antes o despus de la otra. Podemos ver de
nuevo que la argumentacin implica que las distribuciones se siguen una a
otra en cierto orden; no vienen dadas de una sola vez, esparcidas irregular-
mente sobre una mesa plana y perfectamente homognea, por as decirlo.
En una palabra, no estn fuera del Tiempo como lo estn los objetos abs-
tractos. No puede aceptarse como vlida ninguna demostracin de que el
Tiempo es una ilusin si tal demostracin no empieza con distribuciones
dadas de una sola vez y que no tengan ms ordenamiento lineal que el que
puedan llevar consigo sus atributos estticos cuantitativos y cualitativos.
En esta situacin, causa mucha ms perplejidad la opinin de algunos po-
sitivistas lgicos que sostienen que la idea de Boltzmann en virtud de la
cual nicamente ciertos tramos de tiempo tienen sentidos y estos no son
los mismos ... representa una de la visiones ms penetrantes en el problema
del tiempo72. Como afirma Lewis, puede ser que hayamos purificado la
idea antropomrfica de Tiempo, pero slo tericamente; desde luego, no
de la fsica y mucho menos del mundo en el que vivimos.
Cualquiera que sea el ngulo desde el que contemplemos la termodi-
nmica ,estadstica, descubrimos lo que era evidente desde el principio: la
imposibilidad de explicar procesos unidireccionales a travs de leyes indife-
rentes a la direccin. En la nueva termodinmica, esa imposibilidad se ha
transformado en una contradiccin lgica entre las dos hiptesis bsicas:
(1) las partculas se mueven de acuerdo con leyes rgidas y (2) los estados
se siguen uno a otro en cierta forma aleatoria. Que yo sepa, ningn defen-
sor de la mecnica estadstica ha negado nunca esa contradiccin. Entre las
diferentes propuestas de reforma, una es altamente instructiva; consiste en
adoptar una hiptesis especial adicional con la que negar la contradic-
cin existente entre las hiptesis (1) y (2)73. Ahora bien, si se aceptase con
agrado una hiptesis especial, sera mucho menos extravagante suponer
(como hicieron algunos antiguos atomistas) que las partculas pueden des-
viarse libremente de su curso normal en momentos muy indeterminados
yen sitios inciertos>/4, o (como dicen ahora los fsicos modernos) que un
tomo estalla cuando quiere hacerlo75.
71 Lewis, "Symmetry of Time, pp. 572 Y s. Jeans, en An Introduction to the Kinetic Theory o/
Gases, p. 270, habla de estados ms fcilmente distinguibles y menos fcilmente distinguibles. Las
implicaciones son las mismas.
72 H. Reichenbach, The Direction o/Time (Berkeley, 1956), pp. 127 Y s. Sin embargo, la observa-
cin adicional de Reichenbach de que como en muchos otros aspectos, se ha hecho evidente la supe-
rioridad de una filosofia basada en los resultados de la ciencia [fisica], a pesar de ser inaplicable en este
caso, est de acuerdo con lo que actualmente pasa por ser filosofa de la ciencia.
73 P. Frank, Foundations ofPhysics (citado en la nota 63 anterior), p. 452.
74 Lucrecio, De rerum natura, II, pp. 218-220.
75 F. Waismann, The Decline and the Fall of Causality, en Tuming Points in Physics, R. J. Blin-
Stoyle et al. (Amsterdam, 1959), p. 142. Las cursivas son mas.
226
Es muy probable que ms de un fsico despache la cuestin de la con-
sistencia lgica de la termodinmica estadstica con la observacin, razona-
ble hasta cierto punto, de que todo no ha sido en vano; sabemos ahora
acerca del equilibrio termodinmico ms que antes de probar el enfoque
estadstico e igualmente los resultados obtenidos han sido una fuente de
inspiracin para la mecnica cuntica (ciencia en la que probabilidad e
irreversibilidad estn en su elemento). Sin embargo, desde una perspectiva
intelectu~ ms amplia, la cuestin parece sumamente importante, pues se
refiere a SI el campo fenomenolgico en que nuestro conocimiento es a la
vez el ms rico y el ms incontrovertible afirma o niega la existencia de le-
yes evolutivas. Esta es la razn por la que considero necesario analizar con
cierto detalle la racionalidad de la termodinmica estadstica, incluso aun-
que a muchos estudiosos de las ciencias sociales tal anlisis les pueda pare-
cer en principio una digresin tcnica.
Por ltimo, tengo la esperanza de que el presente anlisis haya puesto
de manifiesto por qu la irreversibilidad del proceso entrpico no es una
manifestacin del azar. La postura ms corriente, consistente en que el
movimiento browniano irregular de partculas suspendidas en el aire o en
un lquido confirma que tambin la entropa puede reducirse, no resiste el
ms somero examen; implcitamente comete el mismo tipo de error que el
que condujo al derrumbamiento de la mecnica clsica. En efecto, mien-
tras que sta extrapol la palpable bola de billar a tomos, la termodinmi-
ca estadstica extrapola el visible movimiento browniano a la transforma-
cin entrpica de la energa, por lo que no hay que sorprenderse de que
muchos fsicos hayan rechazado respaldar una construccin lgica que tie-
ne defectos tan evidentes. A pesar de que llev a cabo la primera aporta-
cin a la estadstica diferente de la de Boltzmann, Einstein se opuso final-
mente al enfoque probabilstico, al que consideraba como una moda
semejante a las que dominan la ropa femenina76; pero la razn de Eins-
tein puede haber residido en su adhesin a la causalidad total antes que en
la consistencia lgica. Sea como fuere, hemos visto ya que otros han recha-
zado explcitamente la termodinmica estadstica slo por esta ltima ra-
zn. Hasta el mismo Poincar dijo con claridad que debemos abandonar
los sistemas lagrangeanos y hamiltonianos de la mecnica y buscar en otros
sitios la explicacin de los procesos irreversibles77 ; es sintomtico que no
sugiriese hacia dnde debiamos dirigir nuestras investigaciones. A la vista
del panorama actual, podemos percibir slo dos elementos opuestos, la lo-
comocin reversible y la entropa irreversible, y, tal como se encuentran las
cosas, est totalmente fuera de lugar negar que la Ley de la Entropa repre-
senta otra ley irreductible de la Naturaleza, alIado de la Ley de la Inercia,
76 Vase Louis de Broglie, New Perspectives in Physics (Nueva York, 1%2), pp. 154 Y s.
77 Henri Poincar, Oeuvres (11 volmenes, Pars, 1934-1956), X, p. 233.
227
de Newton, por ejemplo. Sostengo que la Ley de la Entropa es la forma
ms simple por la que se reconoce la existencia de los verdaderos aconteci-
mientos de la Naturaleza, pero su excepcional importancia para nuestra
orientacin epistemolgica se deriva del hecho de que el reconocimiento
procede de la ciencia cuyo punto de partida es que la materia no est suje-
ta a Cambio.
CAPTULO VII

AZAR, CAUSA E INTENCIONALIDAD

l. Determinismo y ley de los grandes nmeros. Al igual que sucede con

los restantes pilares del conocimiento, la idea de que nada sucede de for-
ma gratuita, sino todo por una razn y por necesidad nos lleg de los
fundadores de la filosofa en la Antigua Grecia l y, como ya hemos visto no
hace mucho, la crtica a esa idea se remonta igualmente a la poca antigua.
Durante mucho tiempo, la controversia sobre qu idea -determinismo o
indeterminismo- es aplicable a la realidad progres casi exclusivamente
entre los filsofos especulativos; los logros de la ciencia hasta hace aproxi-
madamente doscientos afios no fueron lo suficientemente impresionantes
como para incidir en tal controversia. Sin embargo, las afortunadas predic-
ciones de la mecnica indujeron a cientficos y filsofos a proclamar con
total seguridad que la Naturaleza est regida por una causalidad total, afir-
mando en concreto que todo acontecimiento es el efecto de alguna causa
definida que lo precede en el Tiempo. Si este dogma no lleg a ir tan lejos
como para decir tambin que todo estuvo predestinado de una vez y para
siempre en el momento de la Creacin, se debi nicamente a que igual-
mente sostena que el Tiempo no tiene ni principio ni fin. Esta es la razn
por la que Laplace pudo contestar a Napolen 1 que Dios no se encontra-
ba mencionado en sus obras porque no precisaba tal hiptesis. Lo que im-
portaba a la escuela laplaceana de pensamiento era la idea de que en todo
momento el futuro se encuentra completamente determinado por el esta-
do de la Naturaleza en ese solo momento y de que el pasado es totalmente
deducible a partir del mismo momento 2
El enfoque probabilstico en la termodinmica signific la primera se-
fial para que filsofos y cientficos reabriesen el caso del determinismo, pe-

1 Vase el Captulo 1 anterior, nota 23.

2 Debera aadir que, adems de esa definicin clsica de estricto determinismo, hay una multitud
de otras, pero para el alcance de mi argumentacin puede bastar la definicin clsica. En lo que se re-
fiere a las variaciones ms conocidas y a sus complejidades -algunas genuinas, otras artificiales-, vase,
por ejemplo, Ernest Nagel, The Structure ofScience (Nueva York, 1961), pp. 278-293 Y 316-335.

228 229
ro la cuestin no se convirti en foco de la atencin general hasta el descu-
brimiento de los fenmenos cunticos que pusieron palpablemente de ma-
nifiesto que no todos los acontecimientos tienen una causa definida. Prc-
ticamente todos los grandes fsicos tomaron parte activa en los debates
subsiguientes; no es preciso decir que las argumentaciones presentadas por
ambas partes demostraron la frtil imaginacin de esos eminentes partici-
pantes.
El problema que se plantea a la postura indeterminista en la fsica es
el de tener en cuenta el hecho de que en innumerables situaciones la re-
lacin entre causa y efecto es tan notable que podemos confiar en
ella una y otra vez. No intentaramos alcanzar el conmutador de la luz
si tuvisemos otra opinin acerca del efecto de la corriente elctrica so-
bre un filamento de tungsteno, ni huiramos de un barril de plvora
cuando alguien le aplica una cerilla encendida. Ahora bien, por qu
tendramos que esperar que se hiciese la luz en una bombilla si los elec-
trones saltasen en el filamento cuando quisiesen? La respuesta indeter-
minista es que lo que nos parece una relacin causal entre la conmuta-
cin de la corriente y la emisin de luz por la bombilla es el resultado
de la Ley de los Grandes Nmeros. John von Neumann afirm incluso
que esta relacin causa-efecto no tiene verdaderamente otra causa que
la "ley de los grandes nmeros", siendo la justificacin de ello que el
orden causal aparente del mundo en general (es decir, para los objetos
visibles a simple vista) ... es completamente independiente de si las leyes
de la Naturaleza que rigen los procesos elementales son o no causales3.
Evidentemente, esta argumentacin implica que el problema entre de-
terminismo e indeterminismo es completamente irrelevante. Visto ms
de cerca, se observa que oculta a nuestra vieja amiga -la confusin entre
una secuencia ergdica y otra aleatoria- tras el hecho de que la Ley de
los Grandes Nmeros, como proposicin matemdtica abstracta, es aplica-
ble a ambas secuencias.
Sin embargo, el verdadero indeterminista adopta la postura de que no
slo importa el problema sino que tampoco existe nada en la Naturaleza
excepto una aleatoriedad irreductible establecida ms all de la sombra de
una duda4 Lgicamente, se ve forzado a afirmar que hay una diferencia de
esencia entre la prediccin de un acontecimiento individual y la de varios
acontecimientos a la vez. La argumentacin ultrafamiliar es que, a pesar de
que no podemos predecir si el Sr. X fallecer durante el ao en curso, po-
demos predecir (con la ayuda de las tablas de mortalidad) que aproximada-
mente 723 de cada 10.000 hombres de la misma edad del Sr. X fallecern a
3 J. von Neumann, Mathematical Foundations ofQuantum Mechanics (Princeton, 1955), pp. 326
Y s. Las cursivas son mas.
4 Vase Richard von Mises, Probability, Statistics and Truth (2 a edicin, Londres, 1957), p. 223.
230
lo largo del mismoa05 Ha de observarse, no obstante, que si aproxima-
~amente se deja analticamente indefinido, la afirmacin es vacua, y que
SI se define de modo que signifique, por ejemplo, menos de 750 y ms de
700, la pretendida distincin entre las dos predicciones se vuelve intil.
Al final del ao, ~ada prediccin se ver confirmada o refutada: no hay ter-
cer r~sultado posIble. Como ya he afirmado en mi oposicin a Mises, la
cuestin reside en que toda prediccin es aproximadamente un nico aconte-
cimiento y slo el acontecimiento por s mismo puede ser simple o mlti-
ple6 En consecuencia, la distincin entre uno y otro tipo de prediccin no
es, p:rfect~ desde el punto de vista de la Lgica. Hay que recordar que la
LogIca eXIge que se trace con claridad una lnea divisoria o que no se trace
en absoluto?
. Existe otra razn, an ms importante, por la que el puro indetermi-
msmo ~alt~ a la Lgica .. Esa razn consiste en que, cuando se aplica a los
acontecImIentos aleatonos, la Ley de los Grandes Nmeros no es una tau-
~olog!a matemtica (como lo es en el caso de la teora de la medicin). Es
Imagmable que la ley puede ser refutada por los hechos, idea frecuente-
mente ex~l?t~da por los humoristas. Los socilogos, por ejemplo, saben
que los SUICIdIOS tienen lugar en cualquier sociedad con una frecuencia tan
estable como la de la desintegracin de los tomos en una sustancia radio-
activa. En este punto, puede imaginarse que durante el prximo ao el n-
mero de suicidios en los Estados Unidos puede ser cero; ahora bien, si en
realidad se da la tasa habitual de suicidios -como muy probablemente su-
c~der- habra que decir que las personas se han confabulado para reivin-
dIcar .la Ley de los Grandes Nmeros? Precisamos otra explicacin de la re-
gulandad expresada por esa Ley y no nos la dara seguir el ejemplo de
Neumann y decir que la causa de la regularidad es la propia ley. Como ya
he puesto de manifiesto en el Captulo I1, Seccin 7, la nica solucin
consiste en admitir que se encuentra actuando en la Naturaleza un factor
que combina dialcticamente regularidad e irregularidad en la forma ex-
presada por la Ley de los Grandes Nmeros. En consecuencia, cuando in-
vocamos esa ley para fenmenos de la Naturaleza, invocamos una ley de la
Naturaleza, no una tautologa matemtica. La aleatoriedad es una causa y
la Ley de los Grandes Nmeros es su efecto. De este modo, el concepto de
" s ~uis de Broglie, Physics andMicrophysics (Londres, 1955), pp. 133 Ys. Vase tambin Mises, re-
CIen cItado, pp. 11, 16-~8 Y 45, Y G. L. S. Shac~e, Expectation in !lconomics (Cambridge, Ingl.,
1949~, pp. 110-115. CUrIosamente, esa postura es Igualmente compartida por muchos deterministas.
Por ;Jen;plo, ~ax ~Ianck, The New Science (Nueva.York, 1959), PP: 266 y ss.
Vease mI~ amculo~ The Na~ure of E~p~ctatIon and Uncertamty (1958), reimpreso en AE, p.
272, Y <An Eplstemologlcal Analysls of StatIstIcs as the Science of Rational Guessing, Acta Logica, X
(1%7), pp. 61-9l.
7 En lo que se .re~ere a la .cantilena habitual de que en el caso de fenmenos masivos la probabili-
dad de que la predICcIn sea CIerta puede tomarse en la prctica como unidad, vase el Apndice F.
231
causa, expulsado por la puerta trasera del indeterminismo, regresa con
fuerza por la puerta delantera.
2. Determinismo y principio de indeterminaci6n. Construir un puente
entre la aleatoriedad y la causalidad constituye tambin un problema del
determinismo; lo que sucede es que el determinismo ha de actuar desde la
otra orilla. Por todo ello, es natural que los deterministas acojan la obra de
Boltzmann como uno de los mayores triunfos de la investigacin
terica8. A la vista de lo que he dicho en el captulo anterior, no es preciso
aadir aqu nada ms acerca de la existencia imaginaria del puente a cuyo
travs Boltzmann pretenda haber alcanzado la aleatoriedad a partir de la
causalidad. Sin embargo, hay que aadir algo ms acerca de una argumen-
tacin diferente que, en ocasiones, se presenta en defensa de un determi-
nismo total. La argumentacin dice que si no podemos ver que la causalidad
completa predomina tambin a nivel microscpico se debe nicamente a
que <muestras observaciones no son suficientemente finas y precisas9. Ma-
nifiestamente, la argumentacin se refiere al Principio de Indeterminacin
de Heisenberg1o El escaso apoyo que ese principio puede prestar al deter-
minismo se anuncia por el hecho de que ha sido igualmente invocado en
apoyo de la tesis opuesta, la de que el comportamiento de una partcula no
est sujeto a la ley de causalidadll As pues, qu es lo que en resumen nos
ensea la indeterminacin a escala de la materia elemental?
Se ha dicho con frecuencia que la leccin epistemolgica objetiva del
principio de Heisenberg es que todo acto de observacin perturba lo que
se propone observar. Es cierto que durante la poca de auge de la interpre-
tacin mecanicista de la Naturaleza se pensaba por regla general que la ob-
servacin no afectaba al fenmeno observado y los cientficos esperaban
que con la mejorada precisin de nuestros instrumentos seriamos capaces
de aproximarnos cuanto quisiramos a los fenmenos tal como realmente
son. Ahora bien, actualmente hemos llegado a ver que el efecto perturba-
dor de la observacin es un tpico. El autntico ncleo del principio de
Heisenberg es que en el caso de los fenmenos atmicos le es imposible al
observador determinar de qu manera, o en qu medida, la observacin
perturba al fenmeno observado. A modo de ejemplo: alguien que desea
determinar el nmero de asistentes a una sala de conferencias en un mo-
mento concreto entra en la sala, ocupa un asiento y cuenta los asientos li-
bres que le rodean. A pesar del hecho de que al ocupar un asiento nuestro
observador ha alterado la situacin, puede llegar al verdadero nmero de
8 Planck, The New Science, p. 270.
9 Ibid., p. 100. Tambin Louis de Broglie, Matter and Light (Nueva York, 1939), p. 189.
10 A este respecto, vase Captulo 111, Seccin 4, y, especialmente, la nota 52 en esa Seccin.
11 Por ejemplo, John C. Slater, Introduction to Chemical Physics (Nueva York, 1939), pp. 11 Y
39-46.
232
asientos libres aadiendo una unidad al nmero de asientos que vio libres,
suponiendo que no hay razn alguna para llevar a cabo otra correccin.
Ahora bien, cabe imaginar que la llegada de nuestro observador puede ha-
ber impulsado a algunos oyentes a abandonar la sala de forma apresurada y
. en gran nmero, haciendole as imposible contarlos. En ese caso, el obser-
vador no puede determinar ya la necesaria correccin de su cuenta real de
asientos libres ni determinar el tamao del auditorio con anterioridad a su
entrada en la sala. Y si ese es siempre el caso, el observador. no sabr nunca
si el tamao de un auditorio se encuentra determinado, digamos, por la
edad del orador, por un factor aleatorio o por ambos. Es este el manto im-
penetrable (desde la perspectiva del hombre) que rodea el mundo de la f-
sica o la imagen del mundo fsico, como diferentemente denominan los f-
sicos el complejo que podemos alcanzar directa o indirectamente a travs
de nuestros sentidbs. Planck, el descubridor de la famosa constante que
lleva su nombre y que establece el limite en la desigualdad de Heisenberg,
admiti que su descubrimiento destrua toda esperanza de que los inevi-
tables errores de observacin pudiesen reducirse dentro de cualquier limite
dado. Ms all del limite establecido por la constante de Planck hay so-
lamente duda y contingencia12. Que ms all de ese limite exista otro
mundo, el mundo real, independiente de nuestras observaciones o, ms
bien, de que haya alguien que lo observe, es una cuestin puramente me-
tafsica que ha dividido a los ms grandes pensadores y que no puede deci-
dirse en la forma en que lo hizo el famoso Dr. ]ohnson, simplemente dan-
do un puntapi a una piedra.
La conclusin es que el principio de Heisenberg no ofrece una base 16-
gica ni para el determinismo ni para el indeterminismo. Por el contrario,
su implicacin filosfica es que ninguna tesis es empricamente contrasta-
ble. Citando de nuevo a Planck, la cuestin no puede decidirse relacio-
nndola con cualquier teora epistemolgica o sometindola a la contrasta-
cin de mediciones experimentales, [mucho menos] en base al
razonamiento abstracto 13
3. Alegato de un fsico en favor de la causalidad. Ha de admitirse, no
obstante,' que la difcil situacin real del determinismo no proviene tanto
de la indeterminacin de Heisenberg como de la aleatoriedad no adultera-
da de los fenmenos cunticos. Como resultado de todo ello, incluso los
fsicos que siguen fuertemente apegados al determinismo no han sabido
por regla general cmo encontrar una argumentacin aceptable en su fa-
vor. Einstein, por ejemplo, se content con afirmar su conviccin a sus
amigos, como lo hizo en una carta a Max Born: Tu crees que Dios juega a
los dados y yo en leyes perfectas en un universo de cosas que existen como
12 Planck, The New Science, p. 247.
13 Ibid., pp. 57,71 y passim.
233
objetos reales, a los que intento comprender a mi modo frenticamente es-
peculativo 14. Planck (una destacada excepcin) dedic tres importantes
ensayos a defender apasionadamente su creencia en una causalidad funda-
mental que es en ltimo trmino independiente de nuestros sentidos y de
nuestra inteligencia [as como de nuestra existencia] y que se encuentra
profundamente arraigada en ese universo de realidad en el que llega a ser
imposible un examen cientfico directo 15 .
En todo caso, es muy extrao ver a Planck defender esa tesis metaflsica y
admitir al mismo tiempo lo que se ha citado hace unas pocas lneas. Sin em-
bargo, existe una razn vlida para ese alegato y para el hecho de que otros
muchos fsicos famosos tengan aversin al determinismo. La razn es que son
mucho ms plenamente conscientes que otros del hecho de que los grandes
descubrimientos son el producto del hbito analtico de que he hablado en el
primer captulo de la presente obra. Este punto brilla en la afirmacin de
Planck de que el principio de causalidad no es correcto ni incorrecto, se trata
de un principio heurstico; ... es el indicador ms valioso que poseemos para
encontrar un camino que atraviese la confusin de los acontecimientos y para
conocer en qu direccin ha de continuar la investigacin cientfica para llegar a
resultados tiles16. Para el cientfico, al igual que para la mente en proceso de
despertar de un nio, el conocimiento aparece como respuesta a cierto por
qu?, el por qu de la antigua filosofa griega. De este modo, podemos com-
prender por qu Einstein confes que Debera ser muy, muy reacio a abando-
nar la causalidad complettP)17, y por qu Kant afirm que la nocin de causali-
dad es una categora a priori; tan importante es para la construccin del
conocimiento. E igualmente la fsica puede estar relacionada con (o incluso
necesitar) determinada metafsica del tipo correcto, al que pertenece en este ca-
so la metafsica kantiana. Recordando una puntualizacin hecha en la primera
parte de este libro, la ciencia no estara donde actualmente se encuentra si hu-
biese adoptado una filosofa de asentimiento positivista, y, como tambin he-
mos visto en la Seccin 1 anterior, ni siquiera el determinismo puede evitar
por completo una causa.
14 Albert Einstein: Philosopher-Scientist, ed. P. A. Schilpp (Evanston, Ill., 1949), p. 176. A su vez,
Max Born, en una rplica igualmente aguda, defiende el postulado estadstico y, al mismo tiempo, le
proporciona la ms clara expresin que conozco. Si Dios ha hecho del mundo un mecanismo perfec-
to, al menos ha concedido otro tanto a nuestro imperfecto intelecto, de modo que, a fin de predecir
pequefias partes de aquel, no precisamos resolver innumerables ecuaciones diferenciales sino que pode-
mos emplear dados con razonable xito. Todo procede de ti, oh Sefior!, incluso el mtodo de Monte
Carla.
15 Planck, The New Science, p. 261.
16 Ibid., p. 290. Las cursivas son mas. Por otro lado, en un dilogo informal, Planck dijo que en el
friso de la puerta del templo de la ciencia est escrito Tenis que tener fl, en el principio de causali-
dad, naturalmente. Notas taquigrficas en Max Planck, Where Is Science Going? (Nueva York, 19,32),
p.214.
17 Max Born, Physics in My Generation (Londres, 1956), p. 203.
234
Sin embargo, qu diferencia entre indeterminismo y determinismo
para una ciencia viva! Si un creyente en el determinismo descubre que una
de sus predicciones individuales no es lgica, no deja de pensar nunca en
una posible causa ni de contrastar el producto de su imaginacin. Para un
determinista, la retirada del Mar Roj en la Pascua, el dogma de la Inma-
culada Concepcin, la gnesis de la vida, son todo milagros mitolgicos a
no ser que pueda encontrarse una explicacin causal de los mismos. Para
un indeterminista, se trata precisamente de posibles resultados del juego
de azar y, si no se ha observado nunca un acontecimiento con una proba-
bilidad no nula, tambin eso es correcto: se trata de que no hemos espera-
do lo suficiente. Como quiera que sea, no se puede perder; ahora bien, co-
mo hombre de ciencia, tampoco se puede ganar en ambos casos. El
indeterminismo del tipo duro no tiene recurso alguno contra el veredicto
de Broglie en el sentido de que con l la fsica corre el peligro de perma-
necer atascada en interpretaciones puramente estadsticas y llegar as a ser
completamente estrib 18 . No tenemos ms que comparar el programa de
accin implcito en las ideas de Planck sobre su ms grande descubrimien-
to -Junto a la mayora de los fsicos, creo firmemente que la hiptesis
cuntica encontrar finalmente su expresin exacta en determinadas ecua-
ciones que constituirn una formulacin ms precisa de la ley de causali-
dad19- con las ideas planteadas por David Bohm en torno a los fenme-
nos subcunticos, por un lado, y con el teorema sin salida de Neumann,
por otr0 20 . Podemos comprender as por qu Planck, tras haber reconocido
que la causalidad es nicamente un principio heurstico, erradic sus pro-
pias convicciones y proclam sin dificultad alguna que la causalidad es
una ley todopoderosa que rige el universo21.
4. Causalidad y libre albedro. Estaramos equivocados, no obstante, si
creysemos que podra cerrarse en este punto el caso del determinismo
contra el indeterminismo. A pesar de que los cientficos de la Naturaleza y
los filsofos ms rigurosos han intentado limitar el mbito de esta contro-
versia al mundo de la fsica, no han sido capaces de llevarlo a cabo. En
efecto, problemas formidables de todo tipo les han venido afectando desde
otros campos. El ms clebre es el de la libertad de la voluntad humana, li-
bertad que, con el triunfo de la imagen laplaceana mecanicista del univer-
so, fue declarada muerta y enterrada. La justificacin (que se sigue escu-
chando a veces) acostumbraba a ser la siguiente. Si uno cree en el libre
albedro y consecuentemente se es un entrometido, en tanto que otro es
un fatalista que acepta plcidamente las cosas tal como vienen, todo es co-
18 Louis de Broglie, New Perspectives in Physics (Nueva York, 1962), p. 106.
19 Planck, The New Science, p. 98.
20 Vase la nota 52 del Captulo II anterior ..
21 Planck, The New Science, p. 110 Y passim.
235
mo tendra que ser de acuerdo con las condiciones iniciales que predesti-
naban que ambos fuesen lo que son. Ni el creyente en el libre albedro
puede alterar la marcha determinista de las cosas, ni el fatalista puede ayu-
dar a las cosas a lo largo de su senda predestinada.
Sin embargo, los descubrimientos en la fsica cuntica resucitaron la
cuestin y condujeron a muchos fsicos y algunos filsofos a admitir que la
sensacin individual de ser libre en sus acciones no se pone en duda. Afir-
man que no podemos negar esa sensacin sin negar implcitamente que la
conciencia es la mayor autoridad para entender el univers0 22 . Comparto
plenamente esta conviccin, pero no debido a que, como cientfico social,
no vea otra base a partir de la que puedan enfocarse de modo significativo
las acciones humanas; mi razn (y la de muchos otros) es que puedo con-
cebir sin base alguna la decisin acerca de si, por ejemplo, una estrella es
simple o doble, a diferencia de lo que nos dice nuestra conciencia. Ni el
telescopio ni la placa fotogrfica por s mismos pueden determinar esa
cuestin en mayor medida en que un ordenador puede establecer el verda-
dero valor de ein = -1 o incluso de 2 + 2 = 5. Por esta razn, por ms im-
presionante que sea su forma, todos los llamamientos que se hagan a la
conciencia humana para negar su autoridad, mejor an, su existencia son
lgicamente equivalentes a la historia del hombre que quera eliminar la
rama que lo estaba soportando.
Actualmente, los fsicos de todas las creencias nos han advertido con
razn que a partir del libre salto del electrn no podemos concluir la
existencia de la libertad de la voluntad. Como lo expres magnficamente
Margenau, los fenmenos cunticos pueden probar la aleatoriedad de ac-
cin, pero nunca la libertad23. Por otro lado, la presencia de fenmenos
aleatorios a nivel cuntico quita mordacidad a la argumentacin de que el
hombre no puede desear libremente debido a que el mundo material se
encuentra regido por el determinismo. Evidentemente, un universo com-
pletamente determinista y un hombre con un libre albedro absoluto cons-
tituyen condiciones incompatibles; en un universo semejante, la respuesta
a cundo explotar un tomo de plutonio depende de si el hombre decide
producirlo, incluirlo en una bomba atmica y hacerla detonar. En conse-
cuencia, la cuestin del libre albedro surge si, y slo si, insistimos en que el
determinismo es el santo y sea en el mundo material. El problema es que al
afirmar que la voluntad del hombre es libre no estamos ya agobiados ac-
tualmente por el antiguo determinismo clsico de Hobbes y Laplace24.
22 Vase Planck, pp. 59,65 Y s. Y passim; A. S. Eddington, New Pathways in Science (Ann Arbor,
1959), pp. 3 Y ss.
23 H. Margenau, Open Vistas (New Haven, 1961), p. 199. Vase tambin Niels Bohr, Atomic Phy-
sics and Human Knowledge (Nueva York, 1958), p. 22; Broglie, New Perspectives in Physics, p. viii; Ed-
dington New Pathways, pp. 74 Y 86.
24 H. Weyl, The Open World (New Haven, 1932), p. 55.
236
Un gran defensor del determinismo, como Eddington, va todava ms all
y afirma que la fsica cuntica ha aclarado por completo la cuestin: el
hombre es libre de desear en virtud de esa Naturaleza que la flsica deja in-
determinada e indeterminablf:25.
No debera escaprs.enos la quihtaesencia de la argumentacin: el
hombre tiene libre albedro 'porque la flsica no puede predecir lo que un
individuo har a continuacin. Si se adopta este modo de considerar el
problema, la vida para un defensor del determinismo es ;verdaderamente
dura: le incumbe demostrar que la fsica puede predecir lo que cualquier
individuo har a continuacin y, por lo que sabemos, eso es imposible.
Lo ms que puede hacer un determinista es buscar otras argumentacio-
nes en apoyo de la tesis de que las acciones del hombre no se encuentran
menos sujetas a la causalidad de lo que lo est el mundo material. La ar-
gumentacin de Planck, una de las ms inteligentes, puede caer fuera del
inters inmediato de un estudioso de la materia, pero, en mi opinin, su
valor instructivo para el investigador de los fenmenos vitales es excep-
cional.
Difcilmente puede discutirse el punto de partida de Planck: Libre al-
bedro no puede significar ms que el individuo se siente libre, y que sea
as no puede de hecho conocerse ms que por l mismo26. Ahora bien,
afirma que esta trama interior, el sentimiento subjetivo, refleja fundamen-
talmente el hecho de que ex post el individuo imagina que podra haber ac-
tuado de forma diferente. Lo que los psiclogos son capaces de comprobar
en algunos casos debe ser cierto en general: toda accin se deriva de un mo-
tivo definido. Acta aqu una causalidad completa como sucede en el caso
de un rayo de luz que imaginablemente puede alcanzar al observador a lo
largo de infinitas sendas pero que en realidad sigue solamente una, la sen-
da de la llegada ms rpida27 Si no podemos mostrar que no existe dife-
rencia alguna entre ambos casos se debe exclusivamente a que los profun-
dos abismos del pensamiento no pueden penetrarse por el intelecto
ordinario28. Sin embargo, nada se opone a la existencia de un intelecto
que se encuentre con el nuestro en la misma relacin en que el nuestro se
sita sobre los protozoos. Un demonio con una mente semejante podra
seguir incluso el momento ms fugaz del pensamiento mortal, as como
la ms delicada vibracin de los ganglios del cerebro humano y ver as
que cualquier acto simple de la voluntad se encuentra completamente de-
terminado por la interaccin de motivos mutuamente reforzados o con-
tradictorios que [actan] parcialmente en la esfera consciente y parcial-
25 A. S. Eddington, The Nature ofthe Physical World(Nueva York, 1943), p. 260.
26 Planck, The New Science, p. 287.
27 bid., p. 73.
28 bid., pp. 60 Y s.
237
mente tambin en la inconsciente29. La ilusin del libre albedro surge del
hecho de que ningn individuo es consciente de esa conexin causal; en
efecto, si un individuo llegase a ser consciente de ella, dejara de sentirse li-
bre en ese mismo moment0 30 . Pero esto no puede suceder: ningn ojo
puede verse a s mismo, ningn corredor puede adelantarse a s mism0 3l ,
o, como diramos en general, ninguna accin es reflexiva. Un individuo
que a pesar de todo intentase psicoanalizarse a s mismo entrara en una
regresin infinita, porque el conocimiento de todo motivo o de toda acti-
vidad de la voluntad es una experiencia interna de la que puede surgir un
nuevo motivo, de modo que nunca alcanzar un motivo que sea categ-
ricamente decisivo para cualquier accin futura32.
Para valorar la argumentacin de Planck, tendramos que subrayar pri-
mero que difiere fundamentalmente de la de Laplace. En efecto, ste no pe-
da a su demonio que averiguase cmo se relacionan entre s las cosas en el
universo. Por el contrario, Laplace proporcionaba al demonio todo el cono-
cimiento terico necesario para que llevase a cabo su tarea de grumete, por
as decirlo. Por esta razn es por lo que el demonio de Laplace es un grumete
fantsticamente ms eficiente que cualquier humano, pero sigue siendo un
grumete., no el capitn que plane la fabulosa expedicin. A diferencia del
de Laplace, el demonio de Planck debe hacerse cargo de todas las tareas de la
expedicin cientfica, no slo de medir todo lo que es mensurable a nivel
atmico y ms all, sino tambin de formular las cuestiones adecuadas relati-
vas a los motivos y, sobre todo, de descubrir las relaciones estrictamente
causales existentes entre los pensamientos (efmeros o duraderos) de un ser
humano, sus motivos y las vibraciones de sus ganglios (delicadas o violen-
tas), por una parte, y las manifestaciones evidentes o reprimidas de la volun-
tad individual, por otra. Planck no dice a su demonio ni lo que hay que me-
dir, ni cmo descubrir los motivos, ni, en especial, qu aspecto pueden tener
las leyes que rigen el territorio al que se dirige la expedicin; se aparta, por
as decirlo, y espera la vuelta del demonio y que le diga, o a usted o a mi,
cules son esas leyes. Ahora bien, qu sucede si al regresar el demonio nos
dice que no existen las supuestas leyes? Este es el principal fallo lgico en la
refutacin del libre albedro por Planck.
29Ibid., pp. 60, 107 Y 111.
30Ibid., pp. 215 Y s. Habra que contrastar esta postura con la de Kant (resumida ms adelante),
por una parte, y con la de Hegel, por otra. Con su mxima Esa verdad necesariamente es ... Libertad
(The Logic ofHege~ traduccin de W. Wallace, 2. a edicin, Londres, 1904, p. 282), Hegel quiere decir
que una mente es libre si, y slo si, no es ya esclava de la contingencia, es decir, si no est regida por la
Naturaleza sino auto-determinada (pp. 110 Y 264 y s.). En la inversin materialista de Hegel llevada a
cabo por Marx, la mxima se interpreta, no obstante, a la inversa: para saber, Scrates muri libre"
porque acept la necesidad contingente.
31 Planck, The New Science, pp. 62, 116 y 216. Para valorar hasta el final esta argumentacin, ni
siguiera Dios fue consciente de Su motivo para crear el mundo; nuestra tarea es encontrarlo.
32 Ibid., pp. 216 y 288.
238
Es igualmente instructivo resaltar que la regresin infinita que, de
acuerdo con Planck, impedira todo auto examen constituye, por el contra-
rio, una excelente descripcin de vida consciente como concatenacin al-
ternativa de motivos y acciones. Sin embargo, en la realidad tanto las ac-
ciones como la aparicin de nuevc>s motivos tras la ejecucin de una
accin requieren duracin. En efecto, sin ese requisito el hombre se vera
inmerso en una regresin infinita que congelara su vida; pero da la casua-
lidad de que la conciencia del hombre slo se desarrolla, a lo largo de lo
que podra convertirse en una regresin infinita si la muerte no pusiese un
fin arbitrario al proceso. Y, de hecho, la mejor argumentacin en favor de
la concatenacin de motivo-accin es que cada uno de nosotros puede ase-
gurar que actuamos sobre la base de motivos, incluso aunque generalmen-
te tengamos dificultades para hacer una lista completa de nuestros motivos
en cada ocasin. En mi opinin, la causa principal de esa dificultad es la
histresis de nuestra mente: entre el momento de la decisin de actuar y el
momento en que recordamos nuestros motivos iniciales adquirimos nuevo
conocimiento, pues cierto conocimiento acompaa a casi todas las accio-
nes realizadas. As pues, nuevos motivos emergen en nuestra conciencia.
Todo esto puede contribuir a la ilusin de que podramos haber actuado
en el pasado de modo diferente a como realmente lo hicimos. La nica cosa
que constituye un enigma real para todo ego no es el surgimiento de accio-
nes a partir de motivos sino la aparicin de nuevos motivos. Si puede desear
sus motivos libremente, el hombre es libre a pesar del hecho de que todas
las acciones se derivan necesariamente de motivos. Este es, segn creo, el
nico problema de la libertad de la voluntad.
5. El imperativo categrico. El sorprendente desenlace de la argumenta-
cin de Planck indica que incluso aunque pudiese haber tenido algn pre-
sentimiento acerca de esta cuestin no lo tuvo finalmente en cuenta. El
desenlace consiste en que, debido al hecho de que la voluntad del hombre
hacia lo que desea debe permanecer siempre ms all del alcance de la
comprehensin humana por muy demirgica que pueda llegar a ser su in-
teligencia, la humanidad precisa una gua vital que lo sustituya. La ley de
causalidad es la norma rectora de la ciencia; pero el imperativo categrico
-es decir, el dictado del deber- es la norma rectora de la vida33. Aunque
Planck cultiv repetidamente esta idea, nunca hizo explcitos sus pensa-
mientos. En efecto, si aceptamos su afirmacin de que las acciones se deri-
van de motivos y stos de acciones con una necesidad objetiva -es decir,
con una necesidad que puede determinarse por otra mente distinta de la
del hacedor-, por qu tendra nadie que necesitar otro principio rector?
No sera ms que para engaarse exactamente del mismo modo en que el
33 Planck, The New Science, p. 120; tambin pp. 216, 254 Y 288.
239
nio que se encuentra en el asiento posterior imagina que est conducien-
do el automvil con el volante de su coche de juguete. Se trata aqu de la
vieja postura determinista. En lugar de ello, Planck podra haber intentado
invocar las enseanzas kantianas.
Recordemos que Kant distingue entre actuar segn el deber, por el de-
, ?
ber y de acuerdo con la ley moral -distincin que no presenta dificultad
alguna, pero que Planck parece haber pasado por alto-. En lo que respecta
a la ley moral-el imperativo categrico-, Kant la defini basndose en el
principio de que una mxima (una norma de conducta) es moral si, y slo
si, se pudiese querer al mismo tiempo que {su} mdxima se convirtiese en una
ley universa/34. Una mxima que no fuese moral se destruira tan pronto
como intentase ser una ley universal35. La condicin es anloga a aquella
que desearamos para satisfacer en concreto los principios lgicos, no para
llegar a una contradiccin. Ahora bien, de igual modo que no estamos se-
guros de que exista una lgica libre de contradicciones, tampoco sabemos
si hay una mxima que no sea autodestructiva. Kant proporciona numero-
sos ejemplos de mximas autodestructivas, pero confiesa su incapacidad de
ofrecer una de otro tip036. La dificultad de encontrar una mxima que sa-
tisfaga e\ imperativo categrico se pone de manifiesto por una de las ocu-
rrencias de Bernard Shaw: no hagas a otros lo que desearas que ellos te hi-
ciesen a ti - los otros pueden tener otros gustos 37. Los historiadores de la
economa conocen nicamente demasiado bien la controversia sobre qu
sistema econmico satisfara la condicin de no ser auto destructivo.
Las discusiones sobre el libre albedro confunden con frecuencia dos
cuestiones distintas. Por ejemplo, Planck comienza diciendo que su tesis es
que la voluntad humana no puede estar sujeta a las oscilaciones del mero
azar ciego38, pero toda su argumentacin se refiere a la cuestin de si las
acciones humanas se encuentran causalmente determinadas por motivos. Si
hubiese dicho que las acciones humanas no estn determinadas por las vaci-
laciones del azar, su argumentacin habra sido correcta, pues difcilmente
nadie hubiera estado en desacuerdo con esa tesis modificada. As, Kant
prologa su discusin sobre la voluntad con numerosos ejemplos dirigidos a
aclarar la idea de que el hombre acta a partir de un motivo y a subrayar la
distincin entre las grades categoras de motivos. Pero Kant insiste tam-
bin en que el problema del imperativo categrico no tiene nada que ver
34 Immanuel Kant, The Fundamental Principies 01the Metaphysic 01Ethics, traduccin de o. Mant-
hey-Zorn (Nueva York, 1938), p. 17. Es importante observar que en otro lugar (p. 38) Kant tiene
una ley universal de la Natura!eza,>.
35 bid., p. 19.
36 bid., pp. 37 Y ss., y, sobre todo, la afirmacin final de la obra, p. 84.
37 Igualmente, Kant no cree que la Regla de Oro satisfaga el imperativo categrico; cienamente,
sus razones son diferentes. bid., p. 48n.
38 Planck, The New Science, p. 59.
240
con la especfica constitucin de la naturaleza humana o con las circunstan-
cias casuales en que [el hombre] est situado39, es decir, con los deseos,
instintos e impulsos. humanos. El hecho de que nuestras acciones se en-
cuentran determinadas por nuestra voluntad no se niega por ningn fil-
sofo que, al igual que Kant o Hegel, "haya discutido el problema de la li-
bertad de la voluntad; por el contrario, este hecho constituye su punto de
partida, sin el cual no tendra sentido alguno tener preocupaciones ticas.
La nica cuestin planteada por el imperativo categrico es la de si el
hombre puede desear una ley para su voluntad con independencia de la
causalidad fsica, en otras palabras, si el hombre puede desear su voluntad.
Una voluntad autodeterminada es lo que significa la libertad o la autono-
ma de la voluntad40 Para el economista, la diferencia existente entre am-
bas cuestiones -relativa la primera a la relacin entre voluntad y acciones y
la segunda al poder reflexivo de la voluntad- debera recordarle la oposi-
cin equivalente en su propio campo de estudio. Dados los gustos de un
individuo, sus acciones en el mercado estn totalmente determinadas (co-
mo nos ensea la teora de la utilidad). Ahora bien, como reivindican al-
gunos economistas (incluyndome a m mismo), con este resultado no he.;.
mos agotado el problema del consumidor. Mayor importancia tiene,
posiblemente, la cuestin de qu determina los gustos -o, mejor, las nece-
sidades- de una persona. De este modo, el paralelismo es: puede un ser
humano necesitar sus propias necesidades?
Para decirlo de nuevo, el mayor misterio a que se enfrenta todo aquel
que crea con Kant en un mundo de fenmenos completamente causal es sa-
ber si la voluntad del hombre es libre o no en el sentido que se acaba de
describir. Para solucionarlo, Kant propuso dividir la esencia del hombre en
dos, un hombre fenomnico que es parte del orden causal y uno noumnico
(fenomnicamente incognoscible) que es libre. El primero est sujeto a la
necesidad que caracteriza los fenmenos fsicos; el ltimo es libre en virtud
de un tipo de causalidad diferente que es aplicable a la voluntad de los
seres racionales41 La cuestin de si el hombre noumnico puede ser uno
con el hombre fenomnico sigue esperando una respuesta: se trata del an-
tiguo problema de Mente y Cuerpo bajo una forma diferente. Ciertamen-
te, los indeterministas creen que tienen la solucin; en efecto, afirman que
la voluntad significa el poder de la mente para alterar las probabilidades
en el comportamiento atmico, lo que quiere decir que la mente acta
como un tramposo que con un leve roce de los dedos hace girar un dado
39 Kant, Fundamental Principies, p. 61 Ypassim.
40 bid., p. 65. Vase tambin la nota 30 anterior.
'1 Para ms detalles al respecto as como para las propias cautelas de Kant sobre lo que quera pro-
bar, vase Immanuel Kant, Critique 01 Pure Reason (edicin de Everyman's Library, Nueva York,
1934), pp. 316-334.
241
ya lanzado de forma que obtenga tres seises cada vez que consigue slo
dos. Al actuar as, la mente no violara ninguna ley fsica, ya que el nme-
ro de seises no est determinado por una ley estrictamente causal. Sin em-
bargo, semejante idea rocambolesca no es aceptable ni siquiera para todos
los indeterministas42
6. Mentalidad pueblerina de la flsica y nocin de causa. En la actualidad,
pocos son los que aprecian los intentos de los filsofos que, al igual q{e
Kant, se niegan a discutir el problema del libre albedro humano si no es a
nivel transcendental, metafsico, sin contacto alguno con la fsica, la hiper-
fsica o la hipofsica, por decirlo con palabras del propio Kant. Sin embar-
go, algunos de los ms grandes cientficos de nuestra poca reivindican la
postura de Kant. Niels Bohr, por ejemplo, insiste en que la libertad de la
voluntad es una caracterstica de vida consciente que se corresponde con
las funciones del organismo que no solamente se sustraen a una descrip-
cin causal mecnica sino que se resisten incluso a un anlisis fsico llevado
hasta el extremo requerido por una aplicacin inequvoca de las leyes esta-
dsticas de la mecnica atmica43. El plan opuesto, defendido por otros f-
sicos y filsofos que han abordado estos y similares problemas, consiste en
explicar todo exclusivamente en trminos de fenmenos fsicos. Pero no
debemos engaarnos: este plan se basa igualmente en una creencia metaf-
sica. La nica diferencia reside en que esta ltima creencia es adecuada pa-
ra poner trabas, mejor dicho, para desorientar la imaginacin del estudioso
de los fenmenos vitales. El resultado es la mentalidad pueblerina de lo
que ahora pasa por ser filosofa de la ciencia (a lo que ya me he referido al
comienzo de los Captulos IV y V); y esa mentalidad pueblerina es perju-
dicial tanto para quien trabaja en un laboratorio como para quien se entre-
ga a construcciones tericas. Impregna tambin la declaracin de Planck
de que el objetivo de la investigacin no se alcanza hasta haber analizado
en una o ms leyes dinmicas todos los casos de una ley estadstica44. E in-
cluso un defensor del indeterminismo, como Eddington, se refiere sola-
mente a la fsica: el indeterminismo se deriva del hecho de que la fsica
desde el principio se ocupa de probabilidades45. En cualquier caso, la in-
dicacin ms evidente de este temperamento mecanicista es el edicto he-
cho pblico por el matemtico francs Paul Painlev: La idea de que se ha
de conocer todo el pasado de un sistema fsico a fin de predecir su futuro
representa la negacin de la ciencia por s misma46. Hay que subrayar que
esto no es un teorema sino una definicin implcita de ciencia. Creo que
42 Vase Eddington, Nature ofPhysical World, pp. 311-314.
43 Niels Bohr, Atomic Physics and Human Knowledge, p. 11. Las cursivas son mas.
44 Planck, The New Science, p. 214. Las cursivas son mas.
45 Eddington, New Pathways, p. 105.
46 Paul Painlev, Les axiomes de la mcanique (Pars, 1922), p. 40 (la traduccin y las cursivas son
mas). Como se indica en Eddington, Nature ofPhysical World, pp. 228 Y s., Heisenberg dijo tambin
242
nadie negara que, si el futuro de alguien dependiese de todo su pasado, no
seramos capaces de predecir tal futuro si el pasado comienza demasiado
atrs, digamos en t = -oo. Ahora bien, por qu, a pesar de la evidencia,
tendramos que negar la existencia de fenmenos de histresis o, si se ad-
mite su existencia, por qu deberamos negar que forman parte del objeto
de la ciencia?
Es cierto que la ciencia debera estudiar los fenmenos que pueden
describirse a travs de un sistema de ecuaciones diferenciales normales, e
igualmente es cierto que la ciencia debera estudiar el camello, pero qu
sucede con el dromedario? O, como el visitante del zoolgico que en el
cuento se mostr sorprendido por el dromedario, deberamos decir este
animal simplemente no existe y marchar completamente satisfechos? La
paz de la mente a este precio puede ser apropiada para una cra de camello,
pero no para alguien al servicio de la ciencia. Si se limita la ciencia e impl-
citamente todo ello es para que el hombre conozca una matriz dinmica,
hay que tenerle una fe ciega al determinismo. En lo que se refiere a este ti-
po de determinismo -y slo a l- quisiera unirme a Noy cuando dice que
se trata esencialmente de una doctrina relajante para una mente privada
de curiosidad47. Y lo mismo es cierto para el polo opuesto, el indetermi-
nismo consagrado que sostiene que todo consiste en electrones que saltan.
Las cosas del universo son las que son: unas encajan en una matriz di-
nmica y otras no. Si deseamos llegar a estar en contacto analtico mental
con el universo, el interno y el externo, en un frente lo ms extenso posi-
ble, debemos abandonar la mentalidad pueblerina de la fsica, porque la
misma nos obliga a adoptar la conclusin de Planck de que hay un punto
a partir del cual la ciencia [lase la fsica] no puede pasar.... Este punto es
el ego individual. Esto significa que, como nos indica Bohr, deberamos
renunciar a cualquier idea de explicar <<nuestra propia actividad conscien-
te48. Por supuesto que la mentalidad pueblerina de la fsica no ha impedi-
do (podra afirmarse que, por el contrario, lo ha ayudado) el progreso en la
bioqumica, la microbiologa ). la medicina, pero la cuestin sigue plan-
tendose en los mismos trminos: por qu no estudiar tambin el drome-
dario y su relacin con el camello? Es extrao, por todo ello, observar que
Planck hace el reconocimiento anterior a la vez que sigue adelante con una
investigacin de la libertad de la voluntad a partir de la evidencia suminis-
trada exclusivamente por la fsica. Sin embargo, en su discusin de la cau-
salidad Planck sinti la necesidad de recurrir a pruebas exteriores a la fsi-
que (da cuestin de si a partir de un conocimiento total del pasado podemos predecir el futuro no sur-
ge debido a que tal conocimiento total del pasado implica una contradiccin. Puedo ver la imposibili-
dad real, pero no la contradiccin.
47 P. Lecomte du Noy, The Road to Reason (Nueva York, 1948), p. 179.
48 Planck, The New Science, pp. 114 Y s.; Bohr, Atomic Physics and Human Knowledge, p. 11.
243
ca, en la medida en que inquiri qu otra cosa podan hacer el historiador
o el socilogo en caso de no buscar las causas pasadas de las condiciones
actuales49 En mi opinin, las causas que buscan un cientfico social o un
bilogo (a veces, hasta un qumico) no son conceptualmente las mismas
que la callsa que busca un fsico, que no es otra cosa sino la sublimacin
del empuja o tira mecnico.
La situacin no es tan simple como en la fsica, a pesar de que sim-
ple no es precisamente la palabra adecuada. Creo que no es correcto
transplantar el concepto fsico de causa ni siquiera a la qumica, es decir, a
toda la qumica. Necesitamos un significado diferente de causa para ex-
presar el hecho de que, a pesar de que cada vez que combinamos hidrge-
no y oxgeno en una proporcin definida obtenemos agua, algunos hechos
desnudos -que el agua es un lquido cuando su temperatura es de 60 gra-
dos, por ejemplo- no pueden retrotraerse a cualesquiera propiedades de
los componentes. En realidad, los qumicos nos diran que, a pesar de que
el agua es una sustancia ultrafamiliar, sus propiedades conocidas se han en-
vuelto en ms misterios que las de cualquier otro compuesto. Tampoco se-
ra adecuado, en mi opinin, decir que debido a que las propiedades es-
tructurales de la materia en bruto no son reducibles a las de la materia
elemental se encuentran fuera del campo de la causa. Los fenmenos ra-
cionales de tercer orden, que abundan en el campo orgnico y superorg-
nico, complican an ms el problema de lo que entendemos por causa;
sugieren que la misma causa puede tener varios efectos. Evidentemen-
te, sera inadecuado atribuir esa variacin a un factor aleatorio.
La rplica a las observaciones anteriores es un estribillo muy familiar.
Los fenmenos arriba mencionados reflejan exclusivamente el hecho de
que en el momento actual ignoramos determinados factores o leyes causa-
les en el sentido que tales trminos tienen en la mecnica; cuando llegan a
ser conocidos, desaparece su peculiaridad. Es evidente que la argumenta-
cin pretende que su autoridad proviene de una tendencia histrica, con-
cretamente del hecho de que da tras da se descubren nuevos factores y
nuevas leyes. Personalmente, creo que para nuestro conocimiento unas
tendencias histricas tan bien definidas como las que se acaban de mencio-
nar no son en modo alguno autoridades menos respetables que las regula-
ridades analticas observadas en la Naturaleza. De hecho, estas regularida-
des no son ms que un caso especial, restrictivo, de la tendencia histrica.
La dificultad de la argumentacin usted lo ver procede de otra direc-
cin. En efecto, la historia nos ensea tambin que con cada descubri-
miento crece como una bola de nieve una multiplicidad de nuevos interro-
gantes. Comprese, por ejemplo, la situacin de la fsica en la poca de
49 Planck, The New Science, p. 105.
244
Laplace con la actualmente existente. No han aumentado los ltimos des-
cubrimientos de un tipo tras otro de partcula elemental el nmero de he-
chos para los que nos encontramos esperando una explicacin causal?
Una adicin al conocimiento, como lo observ Eddington, se gana a
costa de una adicin a la ignorancia50~ Si, como acabo de sugerir, las mo-
dalidades de la Naturaleza son infinitas en nmero, en tal caso, incluso
aunque supusiramos que el nmero de interrogantes planteados con res-
pecto al de los problemas ya resueltos desciende a lo largo del tiempo,
nuestra lucha con la Naturaleza no llegara a un final. Estoy convencido de
que la mente humana nunca llegar a convertirse en una mente divina5!.
Dado que en la ciencia vamos conquistando una posicin tras otra,
deberamos primeramente reunir nuestras ideas y sobre esta base trazar un
cuadro del mundo fenomenolgico en cada etapa. Suponer que dentro de
semejante censo asumido conocemos lo que en realidad hacemos y, en
consecuencia, proclamar que debemos movernos exclusivamente en un
sentido determinado es hacer ms difcil todava una batalla ya de por s
espinosa. Algunos pueden no estar satisfechos con el punto de vista de
cientficos como Bohr, Broglie o Delbrck en el sentido de que la vida no
puede reducirse a sucesivos anlisis fsico-qumicos, debido a que sus ma-
nifestaciones caractersticas se encuentran mucho ms all de cualquier ex-
periencia que podamos conocer acerca de la materia inanimada52 La exis-
tencia de la vida debe contemplarse como postulado bsico de la biologa,
de igual modo que la existencia de la energa lo es de la fsica. Mantener la
opinin contraria implica que una idea o una sensacin se reducen a con-
figuraciones de tomos en el cerebro, punto de vista que nadie ha sido ca-
paz de demostrar, pero contra el que hay varias argumentaciones sustancia-
les. Eddington53 , por ejemplo, pregunta con gracia si tendra algn sentido
decir que el cerebro fabrica azcar cuando la idea 7 x 8 = 56 pasa a su tra-
vs y cierta substancia nociva si la idea es 7 x 8 = 65. El economista que
habla de la utilidad como basada en el placer y de la des utilidad como ba-
sada en el dolor tendra probablemente que preguntarse tambin si algn
bilogo (o fsico-qumico) ha sido capaz de demostrar por qu el trabajo a
partir de determinado punto est acompaado de una sensacin desagra-
dable y el consumo lo est de una agradable. Ha hecho alguien ni siquie-
ra la ms leve sugerencia de por qu la contemplacin de una obra de arte
proporciona una sensacin de placer a ciertas personas?
'0 Eddington, Nature ofPhysical World, p. 229.
51 La discusin sobre la falacia relativa al proceso del lmite (Apndice A de este volumen) debe ser
til para los que puedan estar en desacuerdo con esta afirmacin.
" Bohr, Atomic Physics and Human Knowledge, pp. 15, 21 Y 76; Louis de Broglie, Physics and Mi-
crophysics (Londres, 1955), p. 139. En lo que se refiere a Delbriick, vase el Captulo V, Seccin 1, an-
terior. .
" Eddingron, Nature ofPhysical World, p. 345.
245
 Hay que tener tambin en cuenta que los impulsos fsicos de los soni-
dos de las palabras dlve y cinco producen indudablemente una matriz
at?mica diferente en el cerebro receptor. Sin embargo, el ingls que oye la
pnmera y el espaol que percibe la segunda pensarn exactamente la mis-
ma cosa. L~s ~e:hos desnudos como estos no pueden reducirse a leyes pu-
ramente fislOlogIcas y mucho menos an a otras puramente fsico-qumi-
cas. Los fisilogos son propensos a negar la existencia de la mente de la
conciencia o de la voluntad basndose en que no pueden encontr;r tales
cosas en su estudio intenso del cuerpo humano. Ahora bien, un consuma-
~o ~e~rocir~j~~o, W. Penfie!d, da cuenta de un llamativo experimento fi-
slOlo.gICO: pIdlO a vanos pacIentes que se sometan a neurociruga que no
mOVIesen su brazo al aplIcarles un electrodo al lugar adecuado de su corte-
za cerebral; lo~ ~acie~tes utilizaron invariablemente el otro brazo para suje-
tar .al que recIbIa el Impulso del electrodo, lo que llev a Penfield a con-
cluIr que un brazo se mova como resultado del electrodo y el otro por la
voluntad del paciente54 . Este es un gran misterio de nuestros fenmenos
mentales, porque si nuestros estados mentales, incluyendo la voluntad, no
son .reduC1ble~ ~ configur~ciones .fsica~, cmo podemos explicar que un
motIvo, .que Ulllcamente tIene eXIstencIa mental, puede conducir a accio-
~e~ exter,nas. del individuo? Ya s que el punto de vista de que todo es en
ultImo termmo un asunto puramente fsico-qumico recurre al caso de un
hombre que se vuelve loco bajo el influjo de alguna droga. La cuestin que
se pla~tea es si este ejemplo tiene solamente valor para un hombre normal,
es deC1~, para un hombre que no ha perdido en virtud de algn accidente
su cualIdad huma~a. de racionalidad. En mi opinin (y, creo estar segu-
ro, en la de todo fSICO), no podemos responder a la cuestin de cmo se
comporta un tomo de radio extrapolando el comportamiento de su for-
ma degenerada, el tomo de plomo.
El punto que. deseo subrayar para concluir esta seccin es que, a pesar
de que somos dIrectamente conscientes de la conexin existente entre
nuestros motivos y nuestras acciones, nicamente lograramos confundir-
nos a nosotros mismos si utilizramos para esa relacin (como lo hace de
hecho la mayora de nosotros) la palabra causa con el mismo significado
~ue. en el campo fsico. Al difundir el evangelio de que la fsica debe cons-
tItu~r el funda~.ento de cualquier filosofa sostenible55, la mentalidad pue-
?lenna de la fisIca causa un dao enorme a nuestro modo de pensar. No
~mporta que el dao haya llegado o no a travs de la filosofa: no creo en
algo semejante a una ciencia afilosfica, al menos en lo que se refiere a los
., 54 ~itado en Arthur Koesder, The Ghost in the Machine (Nueva York, 1967), p. 203. Vase tam-
bien WIlder Penfield, The Physiological Basis of the Mind, en Control o[ the Mind, eds., S. M. Far-
ber y R. H. L. Wilson (Nueva York), pp. 3-17.
55 Vase Planck, The New Science, p. 235.
246
niveles superiores de esfuerzo cientfico. Nos hemos deleitado por comple-
to en vapulear la nocin de causa poniendo de relieve sus imperfecciones
(algunas de las cuales son ciertamente innegables) hasta convencernos a
nosotros mismos de que haramos mejor en renunciar a semejante idea
vieja y esotrica, pero, si renunciamos a la mentalidad pueblerina y nos es-
forzamos en encontrar el modo ms apropiado de entrar en contacto men-
tal con cada uno de los campos fenomenolgicos separados por nuestro
anlisis del Todo, encontraremos que, por el contrario, necesitamos, como
pensaba Aristteles, cuatro formas de causa. El mismo Pla'nck es de la opi-
nin de que, para poner estrechamente de acuerdo nuestra imagen del
mundo con los hechos, debe refinarse y ampliarse tambin el concepto de
causalidad56
Evidentemente, todos quisiramos poder salir adelante con una sola
forma de causa. A pesar de sus repetidas decepciones, el monismo nunca
dejar de fascinar nuestras mentes, pero lo cierto es que no poseemos, en
palabras de Hermann Weyl, una imagen unificada de la textura entreteji-
da de Materia, Vida y Espritu57, y que la posibilidad de llegar a ella inclu-
so dentro de miles de aos a partir de ahora (como lo espera) me parece
una falsa esperanza.
La imagen que tenemos en la actualidad es que el campo de la fsica se
encuentra dominado por las causas eficientes y por las formales. En el te-
rreno de la qumica, aparece igualmente la causa material; como ya hemos
visto antes, ni el oxgeno ni el hidrgeno son la causa eficiente del agua,
aunque s son su causa material. Evidentemente, sera absurdo decir que,
en sus aspectos fsico-qumicos, la Naturaleza tiene una intencionalidad.
Sin embargo, en los restantes campos nos encontramos a lo largo de un ex-
tenso frente con la causa final, ya sea que consideremos la equifinalidad de
los organismos biolgicos o, especialmente, al hombre y a la sociedad per-
siguiendo sus intencionalidades. Aclaremos a este respecto una cuestin. El
motivo existe en la mente humana, por lo que es correcto que cada uno de
nosotros diga mi motivo es este y ese o mi motivo ha sido este y ese.
Ahora bien, dnde estn nuestros fines, nuestras intencionalidades en el
momento en que hablamos de ellas como tales, es decir, antes de que se
conviertan por nuestros actos en hechos realizados? Esa es la razn por la
que deberamos decir ms bien mi intencionalidad serd esta y esa para
mostrar claramente que el hombre se mueve tambin por su visin del fu-
turo, por cosas que no son actuales, no slo por el dolor que le causa reti-
rar reflexivamente su mano del horno ardiente.
7. Entropa y actividad intencional Entre las diversas ideas que rodean
la antinomia existente entre la causalidad fsica y la libertad se encuentra la
56 Max Planck, Where Is Science Going? (Nueva York, 1932), p. 22l.
57 Weyl, The Open World, p. 55.
247
de la inexorabilidad de las leyes fsicas. Correctamente entendida, esa idea
es que el hombre no puede vencer las leyes fsicas en el sentido de impedir
su actuacin. La ley de la gravitacin, por ejemplo, acta incluso en el caso
de una aeronave en vuelo. La Ley de la Entropa de la Termodinmica
Clsica no constituye una excepcin a esa regla. El calor se dispersa incluso
cuando refrigeramos un almacn, pues mayor cantidaq. de calor se degra-
da en el resto del universo que el que mejora en el almacn. El resulta-
do es que ha aumentado la energa calrica latente en el universo, tal como
lo exige la ley. La refrigeracin constituye solamente una excepcin a la
desnuda ley de que el calor no puede fluir desde el cuerpo fro al caliente,
pero no a la ley propiamente dicha que afirma que el calor no puede ha-
cerlo por s mismo. Sin embargo, la formulacin probabilstica de la Ley de
la Entropa, basada en la idea de que el calor es nicamente una manifesta-
cin del movimiento irregular de las partculas, suscit las dudas de algu-
nos fsicos acerca del carcter inexorable de esa ley. .
Este punto de vista se encuentra relacionado con una aguda fbula de
J. Clerk Maxwell. Se imagin un minsculo demonio apostado junto a
una microscpica puerta de vaivn en una pared que separa dos gases, A y
B, de igual temperatura. El demonio est enseado a abrir y cerrar la puer-
ta de forma que se permita solamente a las molculas ms veloces el paso
de A a B, y slo a las ms lentas el paso de B a A. Evidentemente, de esta
forma el demonio puede hacer el gas en B ms caliente que en A, lo que
significa que puede liberar la energa potencial y, por consiguiente, vencer
a la Ley de la Entropa de la termodinmica estadstica58 .
Incluso desde que Maxwellla escribi (1871), la fbula ha sido ob-
jeto de una controversia que me parece vaca. Tomndola en su sentido
literal, pone de relieve un conflicto entre el principio de que las leyes f-
sicas son inexorables y la explicacin estadstica de los fenmenos ter-
modinmicos. Desde esta perspectiva, la propia postura de Maxwell
equivale a elirriinar el conflicto manteniendo el principio y condenando
la explicacin, pero de la misma manera podra aceptarse la explicacin
estadstica y rechazarse el principio. Esta segunda alternativa correspon-
de a la argurrientacin entusisticamente defendida por todos los vitalis-
tas y consistente en que un ser vivo -como lo demuestra el demonio de
Maxwell- posee la facultad de vencer las leyes de la materia. Como re-
sultado de esta ltima argumentacin, la fbula adquiri un significado
dramtico. Sin embargo, al igual que en el caso de otras muchas para-
dojas, la de Maxwell sigue siendo un enigma intelectual; en efecto, al
igual que todas las paradojas, la de Maxwell nicamente puede iluminar
"J. Clerk Maxwell, Theory ofHeat(lO.a edicin, Londres, 1921), pp. 338 Y s. Sabemos por Boltz-
mann (PopuUre Schriften, p. 231), que J. Loschmidt ide la rnisma fbula mucho antes de Maxwell.
La coincidencia demuestra el profundo significado de la cuestin.
248
nuestros pensamientos, pero no puede convertirse en una base adecuada
para resolver el problema que plantea.
La lnea principal de las argumentaciones dirigidas a resolver la para-
doja se remonta a Boltzmann, quien afirm que si desapareciesen todas
las diferencias de temperatura, tampoco podra aparecer ningn ser inte-
ligente59. Esa postura se ha repetido en formas diversas por Einstein,
Eddington y muchos otros. L. Szilard dio un nuevo giro a esta cues-
tin60 Afirm que el demonio no puede actuar sin obtener cierta infor-
macin acerca de los movimientos de las partculas. Esta idea prepar el
terreno para igualar entropa y deficiencia de informacin y condujo a
una serie de ejercicios sobre las limitaciones fsicas del demonio. Su ar-
gumentacin principal es que, al ser un entorno en el equilibrio termo-
dinmico un cuerpo negro, le es imposible al demonio ver las partculas.
Si se le proveyera de algn dispositivo fsico con el que obtener la infor-
macin necesaria -una linterna, por ejemplo-, seguira sin poder mover
ms energa que la consumida por el dispsitiv0 61 Ahora bien, todos es-
tos ejercicios no resuelven la paradoja, sino que nicamente la presupo-
nen62 ; su nica base es que la Ley de la Entropa impide que un disposi-
tivo fsico ejecute ms trabajo que el asegurado por la energa libre que
recibe. Evidentemente, si esa es la premisa, la conclusin no puede ser
ms que lo absurdo de la fbula.
Una argumentacin ms habitual, en lugar de suministrar al demo-
nio un dispositivo fsico, lo exorciza, es decir, lo transforma en un ser
inteligente de carne y hueso. Esa argumentacin observa en primer lu-
gar que un ser de tal naturaleza debe consumir cierta energa libre para
poder subsistir y afirma despus que, si el ser fuese capaz de mover ma-
yor cantidad de energa, contradira la Ley de la Entropa63 Ahora bien,
esta lnea de razonamiento se encuentra viciada por la misma circulari-
dad que la del prrafo precedente, pero en todo caso posee la ventaja de
traer al primer plano la implicacin ms importante de la fbula. En
palabras de Helmholz, se trata de la cuestin de si la transformacin del
desordenado movimiento de calor en energa libre es igualmente impo-
sible como consecuencia de las delicadas estructuras de los tejidos org-
" Boltzmann, PopuUre Schriften, p. 231. La traduccin es ma.
60 L. Szilard, ber die Entropieverminderung in einem thermodynamischen System bei Eingrif-
fen intelligenter Wesen, Zeitschrift fUr Physik, un (1929), pp. 840-856.
61 En lo que se refiere a estas argumentaciones y a las referencias bsicas, vase L. Brillouin, Science
and Information Theory (2. a edicin, Nueva York, 1962), cap. 13.
62 Se subraya con frecuencia que, debido a la Indeterminacin de Heisenberg, el demonio no pue-
de en ningn caso determinar ni las posiciones ni las velocidades de la pancula, pero Eddington (New
Pathways, p. 70) cree, no obstante, que el demonio lo conseguir por trmino medio.
6' Discusiones interesantes de esta argumentacin se encuenttan en P. W. Bridgman, The Nature
ofThermodynamics (Cambridge, Mass., 1941), pp. 155 Y ss. Y 208 Yss., yen Norbert Wiener, Cyber-
netics (2a edicin, Nueva York, 1961), pp. 57-59.
249
nicos vivos64. Ms exactamente, si todo es movimiento sin rumbo (co-
mo lo sostiene la termodinmica estadstica), habra que esperar que las
partculas constitutivas de todo organismo se desintegrasen rpidamente
en un estado catico, de la misma manera que supuestamente lo hacen
los ratones que corren sin rumbo en la metfora de G. N. Lewis 65 . En
efecto, la probabilidad de que un organismo vivo no se desintegre rpi-
damente es fantsticamente pequea. De acuerdo con las enseanzas de
Boltzmann y de cualquier defensor del enfoque probabilstico, tal acon-
tecimiento no debera suceder nunca. Sin embargo, el milagro se ha
producido una y otra vez a una escala fantstica. Como lo expuso Poin-
car, se debe precisamente al hecho de que, en virtud de las leyes de la
fsica, todas las cosas tiendan a la muerte el que la vida sea una excep-
cin que es necesario explicar66.
En esta linea de pensamiento es en la que Eddington afirm que, jun-
to a la aleatoriedad, debe existir en la Naturaleza un factor que acte en
sentido opuesto: el antiazar. Hemos erradicado el antiazar, dijo, del
campo de nuestros problemas fsicos habituales, pero no nos hemos deshe-
cho de h}67. Con ello, puede haber dado a entender que hemos eliminado
la estricta causalidad y que ahora necesitamos el antiazar para enfrentarnos
al mero azar en todos los innumerables casos en los que a la regla del azar
se oponen estructuras duraderas ordenadas. Claro est que otros -como
Georg Hirth, por ejemplo- haban hecho ya mucho tiempo antes sugeren-
cias similares para explicar la contradiccin68 . En la actualidad, prctica-
mente todos los pensadores consideran que algo [un nuevo principio] ha
de aadirse a las leyes de la fsica y de la qumica antes de que puedan en-
tenderse por completo los fenmenos biolgicos69. Sugerencias como las
de Hirth y Eddington tienen slo un valor indirecto que, adems, exige un
64 Hermann Helmholtz, Die Thermodynamik chemischer Vorgange, en Wissenschaftliche Ab-
handlungen (2 vols., Leipzig, 1882-1883), Il, p. 972n. La traduccin es ma.
65 ~ecordemos que G. N. Lewis, en The Symmetry ofTime in Physics, Science, 6 de junio de
1930, ll~straba la postura de la termodinmica estadstica invitndonos a imaginar varios ratones que
corren SIn rumbo alguno reunidos en una esquina de una caja colgada de su centro: en seguida, dice,
los rarones se dispersarn de manera que la caja se mantenga en equilibrio horiwntal. Me pregunto,
no obstante, por qu Lewis introdujo en su metfora un facror orgnico. No hubiera sido mejor utili-
zar unas bolas lanzadas sin rumbo?
66 Henri Poincar, Mathernatics and Science: Last Essays (Nueva York, 1963), p. 8.
67 Eddingron, New Pathways, p. 60.
68 En su Entropie der Keimsysterne und erbliche Entlastung (Munich, 1900), Georg Hirrh acu la
palabra ektropa para designar el principio que se opone al de degradacin entrpica de las estructu-
ras vivas. La idea y la terminologa de Hirth se tomaron por Felix Auerbach en Ektropismus oder die
physikalische Theorie des Lebens (Leipzig, 1910). La argumentacin de Hirth se encuentra dominada
por un confuso misticismo, pero hay circunstancias atenuantes para ello: era un experto en arte. Por
desgracia, Auerbach, a pesar de ser un fsico bastante distinguido, no obtuvo ningn logro mejor y as
la nocin de ektropa no hiw historia alguna.
69 Werner Heisenberg, Physics and Philosophy (Nueva York, 1958), pp. 102 Y s.
250
grado de reconocimiento mucho mayor. Sin embargo, la postura alternati-
va -mantener que en la Naturaleza no hay ms principios que los que se
ponen de manifiesto en el tubo de ensayo o en la placa fotogrfica- equi-
vale a una glorificacin de la falacia del desconcertado visitante del zool-
gico mencionado anteriormente. Ciertamente, como subray Wiener, es
ms sencillo rechazar la cuestin planteada por el demonio de Maxwell
que responderla70.
En todo caso, el demonio de Maxwell no se qued sin honores; en
efecto, la fbula ejerci una influencia decisiva sobre la orientacin de las
ciencias biolgicas. Para empezar, nos oblig a todos a reconocer la dife-
rencia categrica existente entre barajar y clasificar. En la termodinmica,
no nos preguntamos de dnde procede la energa para el barajar del uni-
verso, incluso aunque nicamente sepamos demasiado bien que lleva algo
de trabajo batir un huevo o barajar cartas. El barajar en el universo -al
igual que en las molculas del gas que rodean al demonio- se desarrolla
por s mismo: es automtico. Pero no sucede as con la clasificacin: Max-
well invent un demonio, no un dispositivo mecnico, para este trabajo.
Clasificar es la prerrogativa de la mente o del instinto, observ Edding-
ton, y casi nadie estara actualmente en desacuerdo con ell07l .
En realidad, cuanto ms profundamente han penetrado los bilogos
en las transformaciones biolgicas, tanto ms se han admirado del asom-
broso carcter especifico con el que las unidades biolgicas elementales eli-
gen entre los materiales constructivos disponibles precisamente los "apro-
piados" y los colocan justo en los sitios adecuados72. Con independencia
de su tendencia filosfica, todos reconocen que tales procesos ordenados,
que son mucho ms complejos y mucho ms perfectos que cualquier dis-
positivo automtico conocido actualmente por la tecnologa, tienen ni-
camen.te lugar en estructuras vivas 73 . Esa peculiar actividad de los organis-
mos VIVOS se encuentra representada de forma ms obvia por el demonio
de Maxwell que, en su entorno altamente catico, selecciona y dirige las
partculas de gas con una intencionalidad definida.
Evidentemente, intencionalidad es un concepto extrao a la fsica, pe-
ro, en base a lo que se ha dicho en la seccin precedente, tal cosa no debe-
ra preocuparnos. Frente a lo que sucede en el caso de los socilogos positi-
vistas, los fsicos han admitido uno tras otro que la intencionalidad
constituye un elemento legtimo de las actividades vitales, actividades en
las que la causa final est totalmente justificada, y que no lleva a ninguna
70 Wiener, Cybernetics, p. 57.
71 Eddingron, Nature o/Physical World, p. 93.
n L. von Bertalanffy, Problems o/Life (Nueva York, 1952), p. 29.
73 I1ya M. Frank, Polymers, Automation and Phenomena of Life, Izvestia, 11 de septiembre de
1959. Traduccin inglesa en Soviet Highlights, 1 (1959), nm. 3.
251
 contradiccin lgica si se acepta la complementariedad en lugar del monis-
m0 74 . Como ya hemos visto, Eddington va mucho ms all, pues, aunque
afirma que el carcter no aleatorio del universo podra identificarse posi-
blemente con la intencionalidad o el diseo, [sin comprometerse con] el
antiazar, no sugiere en modo alguno que el antiazar se encuentre ausente
del mundo fsico. Al ser un agente clasificador, [el demonio de Maxwell]
es la personificacin del antiazar75. De igual modo, Norbert Wiener no ve
razn alguna para suponer que los demonios de Maxwell no existan de he-
cho escondidos, por as decirlo, tras ciertas estructuras complejas. Como lo
sugieren las propiedades metaestables de las enzimas, stas pueden actuar,
no a travs de separar las molculas rpidas y lentas, sino por medio de
otros procesos equivalentes76. Como consecuencia de todo ello, no es por
tanto sorprendente que la termodinmica y la biologa se hayan ido acer-
cando cada vez ms y que la entropa ocupe ahora un lugar destacado en la
explicacin de los procesos biolgicos77
Por desgracia, muchos estudiosos de los fenmenos vitales evitan ac-
tualmente utilizar el concepto de intencionalidad. Muy probablemente,
esta tendencia refleja ms que nada el temor a ser tachado de vitalista. Co-
mo resultado de ello, slo unos pocos estudiosos se ocupan del hecho
-una maravilla fsico-qumica en s misma- de que las estructuras vitales
son por regla general capaces de alcanzar su intencionalidad individual por
enci~a de obstculos imprevistos de cualquier tipo o, como lo expres
atractlvamente Bergson, de asegurar la constancia del efecto, incluso aun-
que haya alguna vacilacin en las causaS>/S. Debera apresurarme a decir
que, al subrayar el legtimo lugar de la intencionalidad en los fenmenos
v~tales, no intento justificar la postura ultravitalista de que las estructuras
VIVas pueden vencer las leyes de la materia elemental Tales leyes son inexo-
rables. Sin embargo, esa misma argumentacin deja al descubierto el pro-
blema real de la controversia vitalista; en efecto, dado que hasta una sim-
ple clula es una estructura altamente compleja, cmo puede semejante
estructura evitar ser arrastrada instantneamente al desastre por la inexora-
ble Ley de la Entropa? La respuesta de la ciencia moderna tiene un sabor
decidid~ente econmico: un organismo vivo es una empresa permanente
que mantIene su estructura altamente ordenada absorbiendo baja entropa
del entorno de modo que se compense la degradacin entrpica a la que se
encuentra continuamente sometido. Por muy sorprendente que pueda pa-
recer al sentido comn, la vida no se alimenta de mera materia y de mera
" Por ejemplo, Bohr, Atomic Physics and Human Know/edge, pp. 10, 92 Y 100.
75 Eddington, Nature ofPhysical World, pp. 60 Y 69.
7. Wiener, Cybernetics, p. 58.
.n Esa nti~a relacin se explica de forma admirable y con una enorme intuicin en una gran obra
ya orada: Erwm Schrodinger, What Js Lije? (Cambridge, IngI., 1944).
78 Henri Bergson, Creative Evolution (Nueva York, 1913), pp. 225 Y s. Las cursivas son mas.
252
energa sino -como lo expuso acertadamente Schrodinger- de baja entro-
pa79 . .
Ahora bien, la clasificacin no es un proceso natural, es decir, ninguna
ley de la materia elemental afirma que existe en la Naturaleza una clasifica-
cin que se desarrolla por s misma; por el contrario, sabemos que el bara-
jar es la ley universal de la materia elemental. Por otra parte, ninguna ley
prohbe la clasificacin a un nivel ms elevado de organizacin, de donde
se deriva la aparente contradiccin entre las leyes fsicas y la facultad dis-
tintiva de las estructuras vitales so '
Ya se trate del estudio de la bioqumica interna de un organismo vivo
o de su comportamiento exterior, observamos que clasifica continuamen-
te. A travs de esta peculiar actividad es como la materia viva mantiene su
propio nivel de entropa, a pesar de que el organismo individual sucumbe
en ltimo trmino a la Ley de la Entropa. En estas circunstancias, no es,
por tanto, errneo decir que la vida est caracterizada por la lucha contra
la degradacin entrpica de la simple materiaS1 Sin embargo, sera un gra-
ve error interpretar esta afirmacin en el sentido de que la vida puede evi-
tar la degradacin del sistema en su conjunto, incluyendo el entorno. La
entropa del sistema en su totalidad debe aumentar, con vida o sin ella.
A pesar de que la cuestin en todos sus detalles es bastante complica-
da, su esencia es relativamente simple si se tienen presentes unos pocos
puntos. El primero es que la Ley de la Entropa se aplica solamente a un
sistema aislado en su conjunto. El segundo es que un sistema aislado en
equilibrio entrpico (en un estado catico) es homogneo en s mismo y no
tiene tampoco energa libre en relacin con s mismo. Consideremos un sis-
tema aislado U que no est en equilibrio entrpico y sea [l un subsistema
del mismo. Nos vamos a referir al complemento de [l, indicado por [lz,
como el entorno de [l. Sean SI n Y ~ n las entropas de [l y [lz en un mo-
mento determinado T,.. Lo nico que dice la Ley de la Entropa es que, si
T es posterior a 1'0, la entropa de U es mayor en T que en 1'0: Sil + ~ 1 >
S10 + S20. En consecuencia, no se viola la ley si Sil ~ S10, siempre que esa re-
duccin en la entropa de [l sea ms que compensada por un aumento en
la entropa del entorno [lz, es decir, siempre que ~1 - ~o > S10 - S/ ~ o.
Es cierto que la entropa del entorno no puede aumentar a menos que el
entorno contenga parte de la energa libre de U en 1'0, pero esta condicin
79 Schrodinger, What Js Lije?, cap. vi. El germen de esta idea se remonta a Ludwig Boltzmann
quien fue el primero en sealar que la energa libre es el objeto de la lucha por la vida. Vase su ensayo
de 1886 Der zweite Hauptsatz der mechanischen Warmetheorie, en Populiire Schriften, pp. 25-50.
80 Joseph Needham, Contributions of Chemical Physiology to the Problem of Reversibility in
Evolution, Biological Reviews, XIII (1938), pp. 248 y s.
SI Bergson, Creative Evolution, pp. 245 y s., es famoso por haber presentado este punto de vista de
modo ms articulado y de forma ms insistente que cualquier otro filsofo. Las muy diversas acusacio-
nes de misticismo que se le dirigieron no son ya pertinentes, caso de haberlo sido alguna vez.
253
 pertenece a la distribucin inicial de energa libre y, en consecuencia, no
est sujeta a limitacin alguna. As pues, el subsistema U; puede mantener
y hasta reducir su entropa succionando, por as decirlo, energa libre (al-
ternativamente, baja entropa) de su entorn082 . Esto es precisamente lo que
hace un organismo vivo. Evidentemente, si U es un equilibrio entrpico
en 1'0, no podemos distinguir ya cualitativamente uno de sus subsistemas.
En el caso de un estado catico, podemos hablar nicamente de sus partes
no cualitativas. El resultado de todo ello es que el propio concepto de or-
ganismo vivo es inaplicable con respecto a un universo catico. En un sis-
tema aislado, la vida debe desaparecer antes de que el sistema alcance un
estado catico, es decir, antes de que la entropa alcance su mximo. El
que un demonio maxwelliano, introducido en un mundo semejante, pu-
diese realizar su tarea sigue siendo una cuestin discutible, pero en todo
caso no hay duda alguna de que en un mundo cuya entropa contina au-
mentando un demonio clasificador puede reducir la entropa de un subsis-
tema. El hecho de que un demonio exorcizado, esto es, un organismo vi-
vo, pueda sobrevivir solamente en un mundo cuya entropa aumenta ha
sido ya subrayado por ms de un autor83 . Tengo que aiadir, no obstante,
que la vida, al menos en la forma en que existe en este planeta, nicamen-
te es compatible con una entropa moderada84 . En un entorno de muy baja
entropa, un organismo vivo no sera capaz de resistir la avalancha de la
energa libre que le afectara por todas partes. Por otro lado, en un entorno
de muy alta entropa no habra suficiente energa libre circulando como
para que la clasificacin tuviese xito a corto plazo.
Me permito observar que, sin embargo, el caso no est completamente
cerrado con las observaciones anteriores. Nos enfrentamos ahora a una
cuestin posiblemente ms difcil: es mayor el aumento de la energa si se
encuentra presente la vida que si no lo est?85. Porque, si la presencia de la
vida tiene importancia, la vida debe tener algn efecto sobre las leyes ftsicas.
Nuestro conocimiento normal del cambio en el entorno material provoca-
82 En la bibliografa reciente, se ha hecho habitual referirse a -S (la entropa con signo negativo)
como .negentropa y decir que un organismo se alimenta de negenttopa (Vase el Apndice B en es-
te volumen). Creo, no obstante, que la expresin .baja entropa transmite ms directamente el carc-
ter cualitativo de lo que se ttata.
83 Por ejemplo, L. Boltzmann, .On Certain Questions of the Theory ofGases, Nature, LI (1895),
p. 415; Paul y T atiana Ehrenfest, The Conceptual Foundations of the Statistical Approach in Mechanics
(Ithaca, N.Y., 1959), p. xi.
84 Naturalmente, los maestros de la termodinmica estadstica sostienen, junto a Boltzmann (cita-
do en la nota 69, Captulo VI,. anterior), que, puesto que la entropa no est aumentando en todas las
partes del universo, nos encontramos en un estado excepcional. Por ejemplo, Philipp Frank, Founda-
tions of Physics, International Encyclopedia of Unified Science (Chicago, 1955), 11, p. 452.
85 Bergson, en Creative Evolution, pp. 245 Y s., sostiene que la vida retrasa el aumento, pero no
ofrece prueba alguna en apoyo de esa opinin. La tesis del retraso se ha propuesto tambin posterior-
mente por algunos cientficos de la Naturalez. Vase A. J. Lotka, .Contiibution to the Energetics of
Evolution, Proceedingr ofthe NationalAcademy ofSciences, VIII (1922), pp. 147-151.
254
do por la biosfera parece confirmar la idea de que la vida acelera la degra-
dacin entrpica del sistema en su conjunto y, de hecho, un simple experi-
mento de laboratorio ratifica que la evolucin entrpica de un sistema ais-
lado se altera si en un momento determinado se introduce la vida en l.
Todas las estructuras vivientes funciortan con una intencionalidad: mante-
ner intacta su entropa; satisfacen esa intencionalidad consumiendo la baja
entropa del entorno y este mero hecho bastara por s solo para justificar
la creencia de que la vida es capaz de ciertas manifestacion~s fsicas que no
pueden derivarse de unas leyes de_la materia puramente fsico-qumicas.
Hay que recordar que la Ley de la Entropa de la termodinmica clsica
deja cierta libertad a la realidad y, como resalt hace tiempo W. Ostwald,
premio Nbel de qumica86, se debe a esta libertad el hecho de que un or-
ganismo vivo pueda realizar su intencionalidad vital y, tengo que aiadir,
que sea posible la actividad econmica humana. Debera ser ya evidente
otra de las razones por las que en el captulo anterior me he concentrado
en los principales defectos hbilmente ocultos en la reduccin de la termo-
dinmica a la ley de la mecnica: la termodinmica estadstica niega por
completo la posibilidad de cualquier actividad intencional, ya que afirma
que todo est completamente determinado por las leyes de la mecnica.
De acuerdo con ello, no tendra sentido alguno hablar de actividad inten-
cional y relacionarla con determinado principio vitalista no deducible a
partir de esas leyes. Ahora bien, sostengo que sin tal principio no hacemos
ms que dar la espalda a un tesoro de hechos extraordinariamente i~por
tantes. En realidad, si lo analizamos ms de cerca, muchas observaclOnes
aisladas realizadas por los fsicos acerca del proceso de la vida tienden a po-
ner de manifiesto que, aunque inconscientemente, comparten tambin esa
creencia vitalista. .
Ese hecho tiene una explicaci9n natural. La mente cientfica no puede
soportar el vacio dejado despus de que el concepto clsico de causa com-
partiese el destino de la epistemologa mecanicista. La mente cientfica ne-
cesita algo que estimule su imaginacin continuamente o, como lo expres
Planck, que apunte en el sentido de la bsqueda ms fructfera. El campo
de los fenmenos vitales constituye un caso muy especial en este contexto,
porque, como ya hemos visto en esta seccin, la vida se manifiesta a trav~s
de un proceso entrpico que, sin violar alguna ley natural, no puede den-
varse por completo de esas leyes, incluidas las de la termodinmica! Entre
. el campo fsico-qumico y el de la vida existe, por tanto, un abismo ms
profundo incluso que el que hay entre la mecnica y la termodinmica.
Ninguna forma de causa que pudiera adecuarse a otros fenmenos podra
86 w. Ostwald, Vorlesungen ber Naturphilosophie (Leipzig, 1902), p. 328. Citado en A. J. Lotka,
Natural Selection as a Physical Principie, Proceedingr of the National Academy of Sciences, VIII
(1922), p. 151.
255
hacerlo en las ciencias de la vida. La causa final -es decir, la intencionali-
dad- no solamente se encuentra en su lugar adecuado en estas ciencias si-
no que constituye tambin un instrumento de anlisis indispensable y ex-
traordinariamente til. Un bilogo o un cientfico social debe ser un
vitalista y, por consiguiente, tener por costumbre la bsqueda de una in-
tencionalidad. Est bien que un economista se declare satisfecho con la ex-
plicacin de que una cosecha catastrfica se ha debido a ciertas causas efi-
cientes provocadas por acontecimientos aleatorios; sin embargo, la ciencia
a la que sirve se interesa habitualmente por problemas que implican accio-
nes humanas y, si un economista desea analizar las acciones de los que han
cultivado la tierra y plantado las semillas, no llegar a un conocimiento pe-
netrante si se niega a estudiar las intencionalidades que los movieron. Por-
que la verdad que no puede eliminarse por la actual abrumadora victoria
conductista es que todos nosotros -incluidos los fanticos del conductis-
mo- obramos con una intencionalidad.
Se cierra as ahora un crculo completo recordando que todas nuestras
intencionalidades importantes -concretamente, seguir vivos y ocupar un
lugar bajo el sol social- conducen a transformaciones entr picas de nues-
tro universo ms prximo, lo que significa que la realizacin de nuestras
intencionalidades nos lanza a un viaje sin retorno.
256
CAPTULO VIII
EVOLUCIN FRENTE A LOCOMOCIN
1. Procesos irreversibles e irrevocables. La idea de que puede invertirse el
sentido del proceso vital resulta tan completamente absurda a cualquier
mente humana que no aparece ni siquiera como mito en la religin o en el
folclore. La evidencia milenaria de que la vida va siempre en un nico sen-
tido puede bastar como prueba de la irreversibilidad de la vida para la
mente comn, pero no para la ciencia. Si la ciencia tuviese que desechar
una proposicin que se deriva lgicamente de su fundamento terico ni-
camente por no haberse observado nunca su realizacin en la prctica, no
existira la mayor parte de la tecnologa moderna. La imposibilidad no es,
evidentemente, el santo y sea de la ciencia. En consecuencia, si uno de
sus pilares es el dogma de que todos los fenmenos estn regidos por leyes
mecnicas, la ciencia ha de admitir que es posible la reversibilidad de la vi-
da. Que tal reconocimiento ha de causar gran malestar intelectual se pone
de manifiesto por el hecho de que, aparentemente, ningn estudioso de la
escuela clsica lo realiz abiertamente. Al ofrecer pruebas (vlidas de acuer-
do con el cdigo de procedimiento de la Corte cientfica) de que incluso
en el campo fsico existen procesos irreversibles, la termodinmica clsica
reconcili la postura de la ciencia con el sentido comn generalmente
compartido. Sin embargo, una vez que la mecnica estadstica empez a
ensear, incluso con mayor aplomo que la mecnica clsica, que todos los
fenmenos son virtualmen~e reversibles, la reversibilidad universal se con-
virti en objeto de una destacada controversia. Desde la fsica, esa contro-
versia se extendi a la biologa, donde el problema es mucho ms crucial.
A partir de la discusin de la termodinmica estadstica (Captulo VI),
podamos esperar que la controversia fuese sumamente complicada. Por
desgracia, se ha visto enredada adems por el hecho de que el trmino re-
versibilidad se ha utilizado con diferentes significados por diferentes auto-
res y, por tanto, se ha empleado con frecuencia con un significado distinto
al de la mecnica. En sta, se dice que un proceso es reversible si, y slo si,
puede seguir el mismo camino fase a fase en orden inverso. Es evidente, no
obstante, que no es este el sentido en el que la expresin se utiliza, por
257
ejemplo, en la argumentacin de Joseph Needham de que los fenmenos
biolgicos son reversibles porque las micelas protenicas estn continua-
mente deshacindose y hacindose de nuevo!. Ciertamente, el proceso de
ese ejemplo es irreversible de acuerdo con la terminologa de la mecnica.
Una fuente de esta confusin es que slo dos expresiones, reversible e
irreversible, se utilizan habitualmente para tratar una situacin que en rea-
lidad es tricotmica, pues los aspectos importantes de un proceso requie-
ren la divisin en dos categoras de los fenmenos no reversibles -para em-
plear la forma rigurosa de la negacin lgica.
La primera categora de no-reversibilidad se compone de todos los
procesos que, aunque no reversibles, pueden volver a cualquier fase previa-
mente alcanzada. Inmediatamente se nos viene a la mente el flujo de veh-
culos en una glorieta, pero el proceso de un rbol en crecimiento y per-
diendo sus hojas cada afio parece un ejemplo ms instructivo. Procesos
como los descritos son no reversibles, pero no irrevocables; podramos re-
ferirnos a ellos simplemente como irreversibles. Sin duda alguna, al decir
la historia se repite a s misma, se concibe la historia como proceso irre-
versible en este sentido estricto.
La segunda categora de no reversibilidad consiste en procesos que
no pueden pasar por un estado determinado ms que una sola vez. Evi-
dentemente, semejante proceso es no reversible, pero irrevocable describe
mejor su propiedad distintiva. La degradacin entr pica del universo tal
como la concibi la termodinmica clsica es un proceso irrevocable: una
vez transformada en energa latente, la energa libre no puede recuperarse
jams.
Otra fuente de confusin en lo que se refiere a la reversibilidad se en-
cuentra en el propio concepto de proceso. Por muy raro que parezca, el
proceso del universo en su totalidad es un concepto mucho ms transpa-
rente que el de un simple microorganismo. La mera idea de un proceso
parcial implica necesariamente ciertos cortes en el Todo, lo que, como ya
hemos visto, plantea problemas inextricables. Ahora bien, en ltimo tr-
mino no deberamos perder de vista dnde pretendemos que se hagan las .
costuras. Tiene una tremenda importancia que el proceso del ejemplo de
Needham incluya la vida de una sola micela protenica o un nmero ilimi-
tado de ellas. Y ello porque, en el primer caso, hay buenas razones para
considerar el proceso irrevocable; sin embargo, el segundo proceso es in-
cuestionablemente irreversible2
1 Joseph Needham, .Contributions of Chemical Physiology:to me Problem of Reversibility in
Evolution, Bi%pea/ Review, XIII (1938), p. 225.
2 La argumentaci6n de la que es representativo el artculo de Needham se refiere claramente al l-
timo proceso. Su defecto es evidente: a partir del hecho de que ese proceso no es irrevocable, concluye
que es reversible.
258
2. Evolucin, irrevocabilidad y vector temporaL Como consecuencia de
que la ciencia empez a hablar de evolucin primeramente en relacin con
los fenmenos biolgicos, entendemos en general por evolucin la histo-
ria de un sistema que experimenta cambios irreversibles3 (en realidad, la pa-
labra adecuada debera ser irrevocables). La existencia de leyes evolutivas
en la Naturaleza depende as de que haya fenmenos irrevocables: la exis-
tencia de simples fenmenos irreversibles -en sentido estricto- no es sufi-
ciente. Con todo, es todava mayor la negacin de las leyes evolutivas por
parte de la reversibilidad universal proclamada por la mecnica estadstica.
Por todo ello, ms de un cientfico se vio impulsado a afirmar que la evo-
lucin es apariencia: un fenmeno puede parecer evolutivo o no, depen-
diendo del ngulo desde el que lo contemplemos o de la amplitud de
nuestros conocimientos.
Un ejemplo arquetpico de esta postura relativista es la argumenta-
cin de Karl Pearson de que a un observador que viajase fuera de la Tierra
a una velocidad mayor que la de la luz los acontecimientos de nuestro
planeta se le apareceran en orden inverso al que habran tenido lugar re-
almente aqu 4 El hecho de que, desde que Pearson escribi lo anterior,
hayamos aprendido que no puede superarse la velocidad de la luz no des-
truye lo esencial de esa argumentacin. Lo fundamental es que la evolu-
cin es apariencia porque ninguna pelcula puede proyectarse de dos for-
mas, hacia adelante y hacia atrs. Si eso es todo lo que pensaba,
Pearson no intentaba privar al Tiempo de ningn orden, cualquiera que
fuese ste, sino que nicamente pona en tela de juicio la existencia de un
vector temporal objetivo. Para ver claramente la diferencia, hay que tener
en cuenta que la argumentacin de Pearson no niega sino que implica
que los acontecimientos tienen la misma estructura que los puntos situa-
dos sobre una linea recta indefinida, por lo que, en consecuencia, se en-
cuentran sujetos exclusivamente a la relacin tridica de lo intermediario:
dados tres acontecimientos, uno est necesariamente entre los otros dos.
En este caso, si se corta una pelcula cinematogrfica de la Naturaleza en
sus diferentes fotogramas y se mezclan stos, un espritu imaginario que
conociese todas las leyes objetivas de la Naturaleza, pero que estuviese li-
bre de la ilusin unidireccional del Tiempo, sera capaz de reconstruir
exactamente toda la pelcula. La postura de Pearson equivale a afirmar
que ese espritu insistir en que no hay absolutamente nada en la Natura-
leza que pueda determinar en qu sentido ha de proyectarse; por consi-
guiente, si pensamos que a pesar de todo un sentido es la verdadera repre-
3 Alfred J. Lotka, Elements ofPhysiea/ Biology (Baltimore, 1925), p. 24.
4 Karl Pearson, The Grammar ofScienee (edici6n de Evetyman's Libraty, Londres, 1937), pp. 343
ys.
259
sentacin de la Naturaleza, estamos superponiendo nuestra ilusin a la
Naturaleza objetiva.
Para emplear una imagen plstica, podemos decir que Pearson con-
templ la realidad como un sendero infinito de acontecimientos fuera de
nuestro Tiempo antropomrfico, lo que significa que nuestra percepcin'
del Tiempo se deriva del hecho de que, por alguna razn desconocida, to-
dos nosotros paseamos por el camino en el mismo sentido. Para esta postu-
ra, el problema de la evolucin contina existiendo, pero en un sentido di-
ferente. Una ley evolucionista de acuerdo con esta interpretacin tendr
que situar un acontecimiento entre otros dos acontecimientos. Debera
proporcionarnos un criterio para situar el surgimiento de los mamferos,
por ejemplo, entre la llegada del hombre y la aparicin del primer pez.
nicamente dejar de tener significado la nocin de un acontecimiento
como efecto de una causa en el pasado. En lugar de ello, podramos perfec-
tamente decir que todo acontecimiento es el resultado de dos aconteci-
mientos-causas, pues precisaramos as dos acontecimientos para localizar
su posicin en el Tiempo espacializado. La Naturaleza estara situada fuera
del Tiempo y las palabras reversible o irreversible perderan todo su signifi-
cado objetivo en conexin con l. Hasta la propia dualidad del Tiempo
dejara de tener sentido.
Una perspectiva diferente de la dualidad del Tiempo es que la flecha
del tiempo existe siempre en la Naturaleza, slo que su punta se invierte
peridicamente. La Naturaleza ira en ciclos de A a Z y de nuevo de Z a A.
Ambas formas de proyectar la pelcula representaran el modo de ser obje-
tivo de las cosas. Esta visin del Tiempo forma parte de la postura mecani-
cista y, como ya hemos visto, fue defendida por Boltzmann en relacin
con su interpretacin de los fenmenos termodinmicos 5 Sin embargo,
como lo subray Eddington custicamente, los que se aferran a esa idea
completamente retrgrada del Tiempo cclico deberan ensear no slo
evolucin sino tambin anti-evolucin6 o las leyes de un universo en el
que la vida empezara en la muerte y finalizara en el nacimiento. Eviden-
temente, la completa negacin del Tiempo tal como lo propone G. N. Le-
wis 7 (consecuencia inevitable de la introduccin de la probabilidad en la
termodinmica) tiene una coartada perfecta en este contexto. De acuerdo
con ese punto de vista, ni tan slo un demiurgo podra reconstruir la pel-
cula a partir de fotogramas inconexos. La realidad no es ni siquiera un sen-
dero de acontecimientos situados fuera del Tiempo antropomrfico. Los
acontecimientos forman una dispersin no lineal en la que aparecen con
frecuencias diversas. El Tiempo antropomrfico es como un paseo a travs
5 L. Boltzmann, Lectures on Gas Theory (Berkeley, 1964), p. 446.
6 A. S. Eddington, New Pathways in Science (Ann Arbor, 1959), pp. 53-59.
7 Captulo VI, Seccin 4, anterior.
260
de un bosque, durante el cual el caminante, naturalmente, encuentra ms
a menudo los rboles que son ms frecuentes en el bosque, pero nada im-
pide que se tope constantemente con algunos que tienen una frecuencia
fantsticamente pequea.
El nico mrito autntico de la termodinmica clsica es el de clarifi-
car perfectamente el problema del Tiempo en relacin con la Naturaleza.
Una fundamentacin del Tiempo en la Naturaleza exige lo siguiente: (1)
dados dos estados del universo, SI y S2' tendra que haber, un atributo ge-
neral que indicase qu estado es posterior ~l otro, y (2) el orden tempo-
ral as establecido debe ser el mismo que el determinado por una con-
ciencia humana, individual o colectiva, que se supone contempornea
tanto de SI como de S2. As pues, es elemental que, puesto que la co-
rriente de conciencia se mueve slo hacia adelante, el atributo corres-
pondiente debe reflejar un proceso irrevocable. La postura alternativa de
que no hay nada en la Naturaleza que sea anlogo al avance de la con-
ciencia en el Tiempo -que el modo de ser de la Naturaleza es una masa
desorganizada de acontecimientos-, caso de mantenerse estrictamente,
negara la mayor parte de lo que denominamos ciencia. La ciencia puede
ser un producto muy imperfecto del esfuerzo humano por aprehender la
Naturaleza a travs de su mente, pero la negacin del Tiempo la conver-
tira en una fantasa sin valor operativo alguno en el laboratorio o en
cualquier otra parte. Por el hecho de encontrarse con un esquimal de
cincuenta aos de edad en un pas glacial aislado, un cientfico no debe-
ra concluir ya que ese pas no haba sufrido ningn cataclismo en los l-
timos cincuenta aos.
En realidad, sin la flecha del tiempo hasta el concepto de reversibilidad
mecnica pierde su significado, por lo que, consecuentemente, han de vol-
verse las tornas. Corresponde a la parte que afirma que la evolucin es un
aspecto relativo demostrar cmo, si no existe un proceso irrevocable en la
Naturaleza, puede extraerse algn sentido de las leyes temporales ordina-
rias. Volviendo a la analoga de la pelcula, una de un fenmeno puramen-
te mecnico -por ejemplo, el acto de botar y rebotar una pelota perfecta-
mente eldsticlr puede proyectarse en ambos sentidos sin que nadie note la
diferencia. Sin embargo, un bilogo ser inmediatamente consciente del
error si una pelcula de una colonia de micelas protenicas se proyecta a la
inversa, y todo el mundo se dar cuenta del error si se proyecta a la inversa
la pelcula de una planta que germina desde la semilla, crece y al final
muere. Ahora bien, no es sta toda la diferencia. Si los fotogramas de cada
pelcula estn separados y barajados, nicamente en el ltimo caso pode-
mos reordenarlos exactamente en el mismo orden original. Esa reorganiza-
cin es posible slo porque la vida de un organismo por s solo es un pro-
ceso irrevocable. En lo que se refiere a los otros dos procesos mencionados,
el primero es reversible y el segundo irreversible.
261
,, ,
Hay que hacer ahora dos importantes observaciones. En primer lugar,
si la pelcula de las micelas es irreversible se debe a que el proceso filmado
consiste en una serie de procesos irrevocables solapados, las vidas de las di-
ferentes micelas. En segundo lugar, si la primera de las dos pelculas tiene
entre sus antecedentes un proceso irrevocable -por ejemplo, el de una
planta espedfica-, puede reordenarse tambin inmediatamente sus distin-
tos fotogramas exactamente en el mismo orden original. La cuestin es
que slo en relacin con un proceso irrevocable adquieren reversibilidad e
irreversibilidad un significado definido.
3. De la parte al todo. Un extrao podra sorprenderse de ver que el de-
bate relativo al problema de la termodinmica clsica frente a la termodi-
nmica estadstica se desarrolla en torno a la prediccin que cada teora
hace acerca del destino del universo. El ya iniciado sabe que la razn estri-
ba en que no existe diferencia alguna entre las frmulas finales de las dos
teoras. Los fsicos trabajan igualmente bien con ambas, de acuerdo con
sus distintas preferencias individuales: la bibliografa abarca a las dos. Sin
embargo, dado que una prueba de fuego de toda prediccin relativa al des-
tino del universo est bien lejos de nuestro alcance, las opiniones acerca de
cul de las dos teoras es ms verosmil se han visto influenciadas princi-
palmente por el atractivo intelectual subjetivo de cada prediccin. Ahora
bien, ni la imagen de un universo que corre irrevocablemente hacia un Ca:-
lor Muerto ni la de un universo carente de orden temporal parece particu-
larmente atractiva. Sin duda alguna, es tan difcil admitir que los Dioses
no podran crear ms que una Existencia finita como el hecho de que, co-
mo Einstein dijo en una ocasin, no hacen ms que jugar a los dados con-
tinuamente8
La extrapolacin de leyes es el autntico alma de la cosmologa. Sin
embargo, la extrapolacin de la Ley de la Entropa -clsica o estadstica- a
escala csmica es especialmente vulnerable, ya que muy probablemente el
error as cometido es de carcter cuantitativo. Bridgman, partidario del en-
foque clsico, expuso algunas razones para poner en tela de juicio la aplica-
cin csmica de la Ley de la Entropa. Adems, admiti -lo mismo que lo
hizo Boltzmann, el fundador de la mecnica estadstica- que en algunos
sectores del universo y durante algunos perodos de tiempo la entropa
puede reducirse perfectamente9 Posiblemente sea an ms interesante una
idea de Margenau; plante la cuestin de si incluso la Ley de Conserva-
cin se aplica al universo en su conjunto: Si se produce la creacin de
8 Vase la nota 14 de! captulo anterior. ( 1911), p. 252, donde se valoran esta y otras antiguas especulaciones cosmolgicas.
, P. W. Bridgman, The Nature of Thermodynamics (Cambridge, Mass., 1941), pp. 148 Y ss.;
Bridgman, Rejlections ofa Physicist (2. a edicin, Nueva York, 1955), pp. 263 Y ss. En lo que se refiere a
Boltzmann, vase la nota 69 en e! Captulo VI anterior.
262
energa-materia... todas nuestras especulaciones [acerca del destino del
universo] estn fuera de lugarlO.
Todas estas ideas parecen ahora profticas, porque coinciden con la
hiptesis recientemente considerada -mencionada en el Captulo III,
Seccin 1- de que la materia se crea y se destruye continuamente. A
partir de esta hiptesis, surge un universo que ni se descompone irrevo-
cablemente ni est desprovisto de orden temporal. Se trata de un uni-
verso compuesto de una congregacin de mundos individuales, todos
ellos con vida astronmicamente larga, pero finita, que nacen y mueren
a una tasa media constante. El unive~so es as un estado eternamente
constante que, al igual que cualquier poblacin estacionaria, no evolu-
cionall No slo su energa total sino tambin su entropa rotal ha de
permanecer constante, o casi constante. Ahora bien, no hay que confun-
dir esta nueva concepcin cosmolgica con la imagen especulativa que
Boltzmann tena de un universo en eterno equilibrio trmico, es decir,
con una entropa constante l2 , pues, de acuerdo con Boltzmann, la cons-
tancia de la entropa del universo se deriva del hecho de que el aumento
en la entropa en algunas partes del mismo, como en la que hemos de
vivir, se encuentra exactamente compensado por la reduccin de la en-
tropa en las dems partes; en estas ltimas, el calor fluye de los cuerpos
ms fros a los ms calientes. Sin embargo, la cuadrilla avanza yen nues-
tra parte del universo la entropa podra empezar a reducirse en cual-
quier momento. En realidad, debe hacerlo as en algn momento
futuro 13. En virtud de la opinin basada en la hiptesis de la creacin y
destruccin de la materia, se crea continuamente ipso facto baja entro-
pa y se destruye alta entropa l4 A travs de este proceso es como se
10 H. Margenau, The Nature ofPhysical Reality (Nueva York, 1950), p. 283.
11 Esta hiptesis cosmolgica fe primeramente sugerida por H. Bondi y T. Gold, en Inglaterra,
y por A. Vorontzov-Ve!yaminov, en la URSS, y posteriormente defendida por Fred Hoyle. Vase F.
Hoyle, The Nature ofthe Universe (Nueva York, 1950) y Astronomy (Nueva York, 1962); H. Bondi,
The Universe at Large (Garden City, N.Y., 1960). Una discusin altamente fascinante de esta hipte-
sis (completada con la aniquilacin de la materia) se encuentra en Reginald O. Kapp, Towards a Uni-
fied Cosmology (Nueva York, 1960). En lo que respecta a una defensa de la hiptesis ms antigua,
propuesta por Abbot G. E. Lemaitre, vase G. Gamow, The Creation ofthe Universe (Nueva York,
1952), en especial pp. 25-28. De acuerdo con Lemaltre, e! universo actual fue creado hace unos
quince mil millones de aos por una Gran Explosin (Big Bang) a partir de un ncleo muy pe-
queo en e! que se concentraba toda la energa-materia con una densidad ms all de toda imagina-
cin.
12 L. Boltzmann, On Cerrain Questions of the Theory ofGases, Nature, LI (1895), p. 415.
13 En este contexto, es instructivo mencionar una opinin ms concreta defendida por e! qumico
sueco, Svante Atrhenius: e! universo es un estado estacionario porque la entropa aumenta en los as-
tros, pero se reduce en las nebulosas. Vase H. Poincar, Lefons sur les hypotheses cosmogoniques (Pars,
14 Para despachar una idea probablemente desconcertante, quiero apresurarme a aadir que, de
acuerdo con los clculos de W. H. McCrea, en The Steady-State Theory of me Expanding Universe,
Endeavour, IX (1950), p. 8, e! estado estacionario exige que se cree simplemente un tomo de hidr-
263
mantiene constante la entropa del universo. Ahora bien, la entropa
existente no se reduce nunca en ninguna parte del universo. As, por
ejemplo, nuestro sistema solar tiende indudablemente hacia el Calor
Muerto y, en ltimo trmino, hacia la destruccin. Puede ser que otro
sistema solar ocupe su puesto, pero no en virtud de un movimiento
pendular de la entropa.
En este contexto, en caso de proceder de algn sitio un vector tempo-
ral debe venir de algn componente individual, con lo que volvemos a
uno de los ms viejos principios. Lo que es eterno no puede evolucionar
(cambiar); la evolucin constituye un rasgo especfico de lo que nace y
muere. En otras palabras, la evolucin es el proceso que liga el nacimiento
y la muerte: es la vida en el ms amplio sentido de la expresin; da fe del
hecho de que hasta el universo en su conjunto debe tener una vida efmera
entre Creacin y Calor Muerto si ha de ser una entidad evolutiva tal como
lo describe la Ley de la Entropa clsica.
El principio obvio de que la muerte es temporalmente posterior al
nacimiento en el mismo individuo -sea ste una galaxia, una especie bio-
lgica o una clula microscpica- no basta, sin embargo, para establecer
una cronologa completa, incluso aunque pasemos por alto algunas cues-
tiones problemticas como la de que nacimiento y muerte puedan reco-
nocerse funcionalmente como acontecimientos puntuales. Para llevar a
cabo una cronologa completa, precisamos un vector temporal continuo
por lo menos de una categora de individuos cuyas vidas se solapen sin
interrupcin alguna lS En caso de poder encontrar un vector temporal
semejante, el panorama csmico es tan simple como nuestra pelcula de
las mi celas protenicas: el proceso del universo en su totalidad es unidi-
reccional, es decir, irreversible, ya que el de sus diferentes miembros es
irrevocable.
4. Evolucin: un laberinto dialctico. Por muy paradjico que pueda pa-
recer, la evolucin del microorganismo ms sencillo plantea problemas
ms formidables que el universo en su conjunto. El Todo no necesita lmi-
tes que lo separen de su Otro, pues no hay otro Todo, y, dado que no hay
Otro, no necesitamos preguntar qu identidad est hecha para el Todo.
Como ya hemos visto antes, el hecho de cortar el Todo crea dificultades
interminables.
Para empezar, a travs de cualquier lmite que podamos trazar en el es-
pacio, el tiempo o la sociedad, existe cierto movimiento de trasvase entre
los dos campos as separados. Por lo tanto, tenemos tres procesos parciales
genO' PO'r galn de espaciO' una vez cada 500.000.000 afias! Evidentemente, un fenmenO' semejante
nO' puede ser captadO' PO'r ningn instrumentO' imaginable, y muchO' menO's a simple visra.
15 Habra que relaciO'nar esra condicin cO'n la fO'rma en que se configura la conciencia histrica,
cO'mO' ya se explic antes en el CaptulO' V, Seccin 5.
264
en lugar de dos, contrariedad a la que se ha dedicado poca atencin. La
prctica ms generalizada consiste en ignorar por completo los procesos
que inicialmente se pretenda separar y en reducir el cuadro en su conjun-
to al movimiento a travs de los lmites. Este complejo de flujos, como lo
he denominado (Captulo Iv, Seccin 4), pone evidentemente las frutas
frescas junto a las podridas l6
Las observaciones anteriores se ven confirmadas por el hecho de que el
sistema aislado se ha convertido en ltimo trmino en la nica referencia
de todas las proposiciones de la fsica terica. Evidentem~nte, esta forma
de sortear las dificultades de un proceso parcial fue posible gracias exclusi-
vamente a que el universo fsico puede reproducirse en miniatura y con
cierta aproximacin satisfactoria dentro del laboratorio. Otras disciplinas
no son tan afortunadas. En efecto, los bilogos han experimentado tam-
bin con procesos aislados que contienen determinados organismos junto
a una parte del entorno, pero la gran diferencia reside en que semejante
proceso aislado se encuentra lejos de ser una simulacin en miniatura del
proceso real.
La experimentacin con sistemas aislados en la biologa ha ratifica-
do -caso de que fuese necesaria tal ratificacin- que la evolucin de la
biosfera implica necesariamente la evolucin del entorno. Hablar de
evolucin biolgica o social en un entorno no evolutivo es un contra-
sentido; ceteris paribus -ingrediente indispensable de toda ley fsica- es
veneno para cualquier ciencia relacionada con fenmenos evolutivos.
Los cambios evolutivos no pueden contemplarse si no es en un sistema
aislado o, al menos, casi aislado. Es posible que en algunos campos pue-
da carecer de rigor cientfico experimentar con totalidades pues, como
afirma Popper, no podemos as imputar efectos a causas individuales l ?
Sin embargo, esto no es aplicable a la evolucin que es inseparable del
Todo. Hay que tener presente el hecho de que el nico caso en el que
seramos capaces de formular una ley evolutiva es el del universo en su
conjunto.
Todos los esfuerzos por descubrir un vector temporal en la vida (evolu-
cin) de un organismo simple o de una especie considerados aisladamente
han demostrado ser vanos. Ms all de los intrincados aspectos cualitativos
de tales vidas, la biologa nicamente ha encontrado un principio dualista:
crecimiento y decadencia, o anabolismo y catabolismo. Claro est que tan-
to el anabolismo como el catabolismo se componen de procesos fsico-qu-
micos, pero el dualismo procede de que ambas fases no estn regidas por la
16Vase ms sO'bre todO' estO' en el CaptulO' IX PO'steriO'r.
17Karl R PO'Pper, The Poverty ofHistoricism (BO'stO'n, 1957), p. 89. La idea es que unO' nO' puede
descubrir quin bebe nuestro whisky -si nuestrO' mayO'rdO'mO' O' nuestrO' gato- si nuestro experimentO'
incluye a ambO's.
265
misma categora de leyes 18 y, aunque sabemos que durante el crecimiento
el anabolismo supera al catabolismo y que lo contrario sucede durante la
decadencia, no existe una explicacin puramente fsico-qumica de la in-
versin 19 Como lo ha subrayado Medawar recientemente, hasta la muerte
es un misterio fsico-qumic0 20 Por todo ello, la intuicin humana en toda
poca y lugar parece tener razn al sentir que la muerte es ms misteriosa
que la vida; es probable que esto sea as debido a que el hombre es cons-
ciente de la muerte, pero ninguna conciencia -autoridad ltima del cono-
cimiento- puede atestiguar qu es la muerte.
De acuerdo con la explicacin que se bosquej en la ltima seccin del
captulo anterior (y que actualmente parece estar generalmente aceptada)
un organismo puede mantenerse a s mismo en un estado estacionario cla-
sificando y absorbiendo baja entropa del entorno sin violar ninguna ley f-
sico-qumica. En esa situacin, por qu tendra que envejecer entonces un
organismo y finalmente morir? Podemos entender por qu puede fenecer
una especie: el entorno puede ya no sede favorable. Ahora bien, esta expli-
cacin no es aplicable a un nico organismo que vive en un entorno que
puede seguir proporcionando una abundante cantidad de baja entropa del
tipo adecuado. Explicar el fenmeno de la muerte declarando simplemen-
te, como lo hiw Auerbach21 , que la entropla debe salir siempre victoriosa
en su lucha con la ektropla implica transformar por completo verbalmente
una pregunta en una explicacin. Adems, incluso aunque se crea, el prin-
cipio se encuentra refutado por el caso de los protozoos que parecen ser ca-
paces de frustrar la victoria de la entropa; en efecto, un protozoo se perpe-
ta a s mismo eternamente {esto es, siempre que no se le separe de su
entorno adecuado} a travs de una mera divisin asexual en dos. De igual
modo, un gen se perpeta a s mismo de forma no adulterada en tanto no
se vea afectado por un factor mutante. y, por ltimo, habra que no inten-
tar eludir en absoluto el problema de la muerte afirmando que una ameba,
en su calidad de individuo, muere al dividirse y que de ese modo nacen
dos nuevos individuos22
18 La quema de azcar en una estructura biolgica es, sin duda alguna, un proceso fsico-qumico;
con todo, slo puede tener lugar en una estructura semejante sin quemar la totalidad de la estructura
al mismo tiempo. Adems, algunos procesos bioqumicos van en el sentido errneo de la reaccin.
Vase H. F. Blum, Times Arrow and Evolution (Princeton, 1951), pp. 33 Y passim; L. von BertalanfIY,
Problems ofLifo (Nueva York, 1952), pp. 13 Y s. Acerca de todo esto, vase tambin el Aphdice G de
este volumen.
19 BertalanfIY, Problems ofLifo, pp. 136 Y s.
20 P. B. Medawai-, The Uniqueness ofthe Individual (Nueva York, 1958), caps. i-ii.
21 Felix Auerbach, Die Grundbegriffe der modernen Naturlehre (3" edicin, Leipzig, 1910),
p.149.
22 Como afirma G. G. Simpson en The Meaning of Evolution (New Haven, 1949), p. 192n. De
igual modo, podramos decir que, incluso en la reproduccin sexual, la madre no es tras el parto el
mismo individuo que antes.
266
Una vez que hemos reconocido que un organismo es un estado en-
trpico estacionario, no puede darse por sentado ni el envejecimiento ni
la muerte. Por otra parte, la cuestin no implica la muerte accidental
como consecuencia de un ataque fsico, qumico o biolgico. Las gafas
-la analoga empleada por Medawat- mueren por accidente fsico. El
problema que se plantea es si tanto las gafas como los organismos vivos
son igualmente propensos a la muerte natural, una muerte que ocurrira
inevitablemente incluso en ausencia de cualquier accid~nte. Junto a la
mayor parte de los bilogos que ha tratado este problema, Medawar
opina que todas las muertes son en el fondo accidentales. Potencialmen-
te, todos los organismos son inmortales, pero aade un detalle altamen-
te interesante que describe lo que verdaderamente es el envejecimiento:
es ms probable que el mismo accidente cause la muerte de un organis-
mo envejecido que la de uno joven23 La explicacin es que todo acci-
dente que no ocasiona la muerte del organismo deja en l huellas que
aumentan su vulnerabilidad en el prximo accidente. Se puede sobrevi-
vir a un ataque al corazn, posiblemente a dos o tres, pero muy difcil-
mente a una veintena. Cada fruncimiento de ceo aade nuevas arrugas
invisibles y profundiza las antiguas, a la vez que disminuye la eficiencia
de las funciones de la piel. Envejecer consiste en aumentar y profundi-
zar las arrugas, al igual que el organismo se encuentra continuamente
expuesto a accidentes. Podramos decir as que el azar socava gradual-
mente el anti-azar hasta que por ltimo predomina sobre ste en la
muerte del organism024 Envejecer no es otra cosa sino el efecto acumu-
lativo de las causas que actan en el Tiempo; en otras palabras, es un
proceso de histresis. As, podemos unirnos a los filsofos dialcticos de
la secta Jain diciendo que el hombre empieza a morir en el momento
de nacer. Sea lo que sea lo que hagamos, la explicacin del envejeci-
miento presupone la existencia de un Tiempo objetivo en su esencia
unidireccional; de otro modo, la muerte precedera o seguira al naci-
miento, indistintamente.
Como caba esperar, la entropa entra en el cuadro, pero no como vec-
tor temporal: se reduce durante el crecimiento y aumenta durante la deca-
dencia. En consecuencia, incluso aunque fusemos capaces de determinar
el nivel entrpico de un organismo, seguiramos sin poder decir cul de los
dos estados es anterior. Tendramos que conocer, por tanto, si la entropa
23 No ha de confundirse esta proposicin con la verdad evidente de que, incluso sin envejecimiento,
la probabilidad en el momento del nacimiento de que un organismo alcance la edad x se reduce con x.
24 Una y otra vez, una explicacin engendra nuevas preguntas. Muy probablemente, quienes parti-
cipen de la opinin de Medawar diran que si la ley anterior no se aplica a la ameba es porque sta se
deshace de todas las cicatrices gracias a un renacimiento sexual antes de que aquellas se conviertan en
excesivamente siniestras. Sin embargo, actualmente el problema consiste en encontrar una razn para
la excepcin, caso de existir alguna; reconocer el hecho desnudo no sera suficiente.
267
se encuentra aumentando o reducindose en cada situacin, pero tal cono-
cimiento presupone ya un vector temporal.
El nmero de fenmenos bioqumicos expresados a travs de frmulas
numricas crece continuamente, pero ninguna de esas frmulas ofrece una
base adecuada para un vector temporal biolgic025 . Sin duda alguna, esta
es la razn por la que ninguna descripcin de un organismo individual o
colectivo puede ser completa y significativa siempre que esos resultados
cuantitativos no se encuentren, primero, relacionados con la corriente de
conciencia y, segundo, consolidados en un solo cuadro en virtud de una
inmensa dosis cualitativa, y ello porque si la biologa, y an ms una cien-
cia social, excomulgase los conceptos dialcticos, ello equivaldra a una pa-
rlisis voluntaria.
5. La evolucin no es una idea mstica. El anlisis anterior pretenda
nicamente localizar con exactitud las dificultades epistemolgicas del
concepto de evolucin y su reflejo sobre el estudio del proceso evolutivo;
no hay nada ms lejos de m que sugerir con todo ello que la evolucin es
un concepto mstico. A fin de aclarar toda esta cuestin, me voy a permitir
volver a la imagen del universo como poblacin estacionaria de mundos
individuales evolutivos, imagen que, creo, es intelectualmente mucho ms
satisfactoria que sus posibles alternativas.
Indudablemente, esta imagen no nos obliga ya a creer en la novedad
absoluta, porque en un estado estacionario no puede suceder nada fun-
damentalmente nuevo: en esencia, la misma historia se repite una y otra
vez por cada mundo efmero. En un universo como ese, existe en todo
caso evolucin, pero en un sentido diferente al que la expresin tiene pa-
ra el bilogo. El principio de la biologa es que nicamente puede evolu-
cionar un agregado de individuos similares aunque no idnticos, es decir,
una especie; un individuo no evoluciona nunca, slo empieza a existir,
vive y muere. En el sentido propuesto aqu, la evolucin se refleja en la
vida de cualquier parte individual del universo, ya sea una galaxia, una
especie o una lombriz microscpica; es el proceso que vincula un naci-
miento con la muerte en cada uno de los innumerables casos de genera-
cin y destruccin que suceden continuamente en la Naturaleza. Si una
analoga pudiese ayudar a clarificar todo esto, el universo en marcha
constante podra semejarse a una glorieta amplia pero aislada que, aun-
que en su conjunto permanece idntica a s misma, alberga suficiente
ajetreo y bullicio como para deslumbrar al intelecto humano. En el caso
de un universo que no evoluciona, no hemos de suponer ya que las leyes
de la Naturaleza cambian a lo largo del Tiempo, aplicndose unas sola-
25 En lo que se refiere a un anlisis muy instructivo -por necesidad, bastante tcnico-- de este pro-
blema, vase Blum, Times Arrow and Evolution.
268
mente antes de que el Hylem 26 se convierta en materia y otras nicamen-
te despus. El conocimiento completo no constituye ya el privilegio ex-
clusivo de una mente divina capaz de percibir en el Hylem protogalcti-
co el lejano surgimiento del hombre, mejor dicho, del superhombre. Un
demonio que tuviese slo una mente ordinaria desprovista de toda clari-
videncia, pero que perdurase durante millones de eones y pudiese mo-
verse de una a otra galaxia, sera capaz de adquirir un conocimiento
completo de todo proceso efmero, de la misma maner,! que un bilogo
puede llegar a una descripcin de la vida tpica de una nueva variedad de
bacterias tras haber observado gran nmero de ellas desde el nacimiento
a la muerte. En ambos casos, se aplicara el principio lo que es vlido
por trmino medio para uno es vlido para todos; pero, si el nmero de
las leyes de la Naturaleza es infinito (como sostengo), ni siquiera nuestro
demonio imaginario podra llevar a cabo la supertarea de aprenderlas to-
das en un perodo de tiempo finito, aunque amplsimo. Tendramos que
recurrir a una mente divina.
Ahora bien, posiblemente las propiedades excepcionales de que hemos
dotado a nuestro demonio violan otras (desconocidas) leyes de la Natura-
leza, con lo que su existencia est limitada a nuestras operaciones tericas
sobre el papel. Como quiera que sea, ni siquiera las expectativas ms opti-
mistas justifican la esperanza de que la humanidad podra finalmente satis-
facer las condiciones excepcionales con que hemos dotado a nuestro de-
monio. Con una vida que no equivale ms que a un destello de una
galaxia y limitada a una mota del espacio, la humanidad se encuentra en la
misma situacin que una crislida destinada a no ver jams una oruga
arrastrndose o una mariposa volando. La diferencia, no obstante, es que
la mente humana quiere saber qu hay ms all de la crislida que es la hu-
manidad, qu sucedi en el pasado y, en especial, qu suceder en el futu-
ro. La grandeza de la mente humana consiste en que desea saber: quien
no puede detenerse ya a maravillarse y se encuentra absorto en su propio
sobrecogimiento -como lo expres admirablemente Einstein- es como si
estuviese muerto27. La debilidad de la mente humana es la adoracin de la
mente divina, con la ntima esperanza de poder llegar a ser casi tan clarivi-
dente y, por tanto, extender su conocimiento ms all de lo que su propia
condicin le permite observar repetidamente.
As pues, es comprensible que los fenmenos que el hombre puede ob-
servar repetidamente ejerzan semejante fascinacin irresistible para nuestra
26 Hilo, materia, se deriva del griego 1).1], que significaba materia, substancia y, en especial, la
materia primordial del universo. En la teora de la Gran Explosin (Big Bang), Hylem (acusativo
del latn tardo hyle) es la materia primordial del universo y se supone originalmente compuesta de
neutrones a elevadas temperatura y densidad (N. del T.).
27 Citado en The Great Design, ed. F. Mason (Nueva York, 1936), p. 237.
269
mentes, mientras que la idea de un acontecimiento nico causa malestar
intelectual y se ve acusada con frecuencia de ser totalmente absurda. Igual-
mente comprensible es la peculiar atraccin que, con la tenacidad del pe-
cado original (como lo expres Bridgman), la mente cientfica ha sentido
durante muchos aos por todas las variantes de los dogmas mecanicistas28 :
se consuela en la creencia de que en la Naturaleza no hay otra categora de
fenmenos que aquellos que mejor conocemos; y, evidentemente, si el
cambio consistiese exclusivamente en locomocin, la evolucin sera una
nocin mstica sin sitio alguno en el conocimiento cientfico. Sin embar-
go, como ya hemos visto a lo largo de algunas de las pginas anteriores, es
mucho ms mstico creer que todo lo que sucede a nuestro alrededor o
dentro de nosotros est contenido en la vieja cancin infantil:
Oh, the brave old Duke ofYork,
He had ten thousand men;
He marched them up to the top of the hill,
And he marched them down again.
And when they were up, they were up,
And when they were down, they were down,
And when they were only half-way up,
They were neither up nor down 29
Si la evolucin de grandes organizaciones y, en especial, de nuestra
propia especie parece algo semejante a un misterio, se debe slo a dos razo-
nes: en primer lugar, no todos los fenmenos de la Naturaleza siguen el
modelo de la cancin y, en segundo lugar, la condicin de la humanidad es
tal que nicamente podemos observar la Naturaleza una vez, o, ms exac-
tamente, slo en parte. Esta es la nica razn fundamental por la cual evo-
lucin es el Problema de los Problemas, como lo denomina G. G. Simp-
son, y por la que los hombres no pueden esperar comprenderla ms que
muy imperfectamente. Incluso planteada de esta forma modesta (como
debera ser), la labor no deja de ser titnica. No hay que sorprenderse por
tanto de que el hombre la haya abordado a travs de una variedad de ins-
trumentos diferentes de los utilizados para el estudio de los fenmenos que
puede observar una y otra vez. Ya sea en la biologa o en la sociologa, los
estudiosos de la evolucin han buscado generalmente las tendencias hist-
ricas. Hay que reconocer que la existencia de tendencias histricas plantea
28P. w. Bridgman, The LogicofModem Physics (Nueva York, 1928), p. 47.
29The Oxford Dictionary ofNursery Rhymes (Oxford, 1951), p. 442. Mi fuente inicial es A. S. Ed-
dington, The Nature of the Physical World (Nueva York, 1943), p. 70. (Oh, el bravo viejo Duque de
York, / Tena diez mil hombres; / Los hizo mrchar a la cima de la colina, / Y los 'hizo marchar de
nuevo hasta abajo. / Y cuando estaban arriba, estaban arriba, / Y cuando estaban abajo, estaban abajo,
/ Y cuando slo estaban a medio camino de arriba, / No estaban ni arriba ni abajo.)
270
algunos problemas complicados, razn por la que los positivistas lgicos
las rechazan no del todo justamente; sin embargo, recordando un punto
tratado anteriormente, la regularidad atribuida a los fenmenos no evolu-
tivos (que pasa por ser la indiscutible piedra angular de la ciencia objetiva)
comparte la misma base epistemolgica con todas las tendencias histricas.
Existe alguna razn de peso para alzar la tendencia histrica horizontal so-
bre un pedestal tan elevado, a la vez que se rehusa conceder a otras tal re-
conocimiento? No conozco ninguna y, por mi parte, n~ puedo imaginar
ninguna. Adems, la discriminacin es lgicamente contraproducente,
porque, una vez que aceptamos la validez de las tendencias horizontales,
debemos extenderla a cualquier tendencia lineal: la tendencia de la pen-
diente de una tendencia lineal es una tendencia horizontal; despus, he-
mos de aceptar como vlida cualquier tendencia representada por una pa-
rbola de segundo grado, pues su pendiente tiene una tendencia lineal. La
lgica de este algoritmo nos obliga a aceptar todas las tendencias que estn
representadas por una funcin analtica.
Es una conjetura muy verosmil que la mayora de los adversarios de
las tendencias histricas reconoceran en ltimo trmino la existencia de
tendencias analticas, pero no de las no analticas. En apoyo de semejante
postura pueden llegar a invocar incluso la propiedad caracterstica de una
funcin analtica, consistente en que tal funcin puede estar totalmente
determinada en base al conocimiento de sus valores a lo largo de un inter-
valo finito aunque pequeo. En consecuencia, podran decir, la tendencia
analtica tiene existencia objetiva gracias a que puede determinarse por
completo observando los correspondientes fenmenos durante slo un se-
gundo (imaginablemente). Se trata, claro est, de una postura objetiva, pe-
ro, como sucede habitualmente en el caso de tales afirmaciones impeca-
bles, existe un escollo, una cuestin que debera perturbar a todo alertado
estudioso de la estadstica: cmo puede estarse seguro de que la tendencia
de un fenmeno en evolucin es totalmente analtica? 0, para citar una
cuestin secundaria, tenemos en verdad alguna razn para suponer ex an-
te que hay una categora de fenmenos evolutivos que siguen una tenden-
cia analtica? Existe una evidente afinidad entre la propiedad de las funcio-
nes analticas y el famoso principio de Georges Cuvier de que un animal
concreto se encuentra construido de tal modo que podemos reconstruirle a
partir del conocimiento de una sola vrtebra. Ahora bien, Cuvier haba es-
tudiado miles de animales completos antes de llegar a ese principio y de uti-
lizarlo. A diferencia de Cuvier, disponemos slo de observaciones escasas y
fragmentarias de entidades en evolucin, tanto en la biologa como en las
ciencias sociales. Adems, actualmente los bilogos saben que el principio
no es tan perfecto como pensaba Cuvier; en efecto, los astrnomos siguen
luchando contra la evolucin fsica de una sola nebulosa. Tras los innume-
rables fracasos en la prediccin de fenmenos evolutivos (algunos tan sim-
271
pIes como la evolucin de la poblacin de los distintos pases o del valor
del dinero) a travs de frmulas analticas, la conclusin ms sensata es
aceptar el postulado de que las leyes evolutivas no son reducibles a expre-
siones analticas.
La Naturaleza puede ser tal que todas sus leyes evolutivas sean leyes del
Cambio, una para cada tipo de fenmenos, y expresadas como mera suce-
sin de cualidades (algunas mensurables, otras no), tal como se pone de
manifiesto, por ejemplo, en la forma en que un bilogo describe el patrn
de vida de un insecto. La difcil situacin en que se encuentra un bilogo
incapaz de reducir ese patrn a una cadena de leyes causales ordinarias del
tipo utilizado por el fsico refleja, creo, la situacin habitual existente en la
Naturaleza, antes que una excepcin. Hay mucho que decir en favor de la
cuestin (planteada en el captulo anterior) de que nuestra incapacidad de
descubrir una causa eficiente para todas las cosas no demuestra que la Na-
turaleza sea anrquica, sino que eso sugiere que no est regida por leyes
analticas en todos los sentidos. El resultado se encuentra materializado en
la fundada conclusin de Simpson de que evolucin es algo ni totalmente
ordenado ni totalmente desordenado30. Adems, aparte de toda su consu-
mada argumentacin, se destaca un punto con total claridad: la evolucin
es desordenada como consecuencia de que, entre las repetidas ocasiones en
las que A sigue a B, es real slo para una categora de individuos. En se-
mejante situacin, lo ms que podemos hacer es concentrar nuestros es-
fuerzos en descubrir tendencias histricas a pesar de la dificultad y de la
incertidumbre de la tarea. La clave de la Ley de la Existencia puede estar li-
gada a un nmero de decimales infinitamente numerosos y de carcter
complejo. Todos los medios son vlidos en la medida en que ofrezcan una
esperanza razonable de que pueden permitirnos descubrir los valores de al
menos algunos decimales de ese nmero maravilloso, pero la creencia en
que las leyes de la locomocin por s solas nos llevarn a descubrir todos
los decimales es intil e insensata.
Por ltimo, hay algunos que han visto en el problema de la evolucin
una paradoja irreducible de regresin infinita. Afirman que el estudio de la
evolucin de la sociedad humana incluye el estudio del propio estudi03l .
No cabe la menor duda de que existe una contradiccin en todo estudio
sobre la propia evolucin, pero, en ausencia de novedad absoluta, el con-
cepto de evolucin no implica paradoja alguna, como puede observarse f-
cilmente a partir del hecho de que cualquier ser humano puede aprender
mucho sobre su propia vida observando a otros seres humanos durante di-
versas fases del mismo patrn de vida. La difcil situacin en que se halla
30 Simpson, Meaning ofEvolution, p. 185.
31 As, por ejemplo, Popper, Poverty ofHistoricism, p. 80 Ypassim.
272
toda ciencia evolutiva se deriva del hecho de que la humanidad no tiene
acceso a observar otras humanidades, de las que en la Naturaleza debe
haber gran nmero en todas las pocas si el universo es una empresa en
marcha constante sujeta a leyes Intemporales32 .
32 En la poca en que se escribi originalmente este captulo como parte de AE (en 1963), Fred
Hoyle no haba renunciado a la hiptesis cosmolgica de un universo en estado estacionario. A pesar
de su renuncia -que en forma definida apareci solamente en su Recent Developments in Cosmo-
logy, Nature, CCVIn (octubre 1965), p. 113-, no he considerado necesario alterar la argumentacin
de esta seccin. Mis rarones para ello son diversas. En primer lugar, mi punto de partida principal de
que en el universo hay evolucin en mi propio sentido y de que esa evolucin no es reducible a loco-
mocin es independiente de que el universo se encuentre en un estado estacionario o de que sea un
Todo en expansin originado por una Gran Explosin, o de que sea un sistema cerrado que oscila
entre una Gran Explosin y un Fsss repentino. En segundo lugar, slo en la hiptesis de una nica
Gran Explosin mi demonio imaginario no sera capaz de descubrir las leyes evolutivas ya desveladas
y la evolucin seguira siendo para l un misterio, al igual que lo es para los humanos; pero esta hi-
ptesis no casa bien con la nocin eisteiniana de universo finito. As pues, la nica hiptesis que com-
pite con la del estado estacionario es la de que el universo es un sistema oscilante. Ahora bien, de
acuerdo con todo lo que conocen los fsicos, las oscilaciones deben amortiguarse, por lo que el univer-
so tendra que llegar en ltimo trmino a descansar en un estado esttico intermedio, como actual-
mente sostiene Hoyle (Recent Developments in Cosmolog}". En tercer lugar, un rpido examen de
H. Poincar, Lefons sur les hypotheses cosmogoniques, debera convencer a todo el mundo de que las hi-
ptesis cosmolgicas son propensas a estar muy poco tiempo de moda (Vase tambin las observacio-
nes pesimistas en Fred Hoyle, Galaxies, Nuclei, and Quasars, Nueva York, 1965, p. 24). La hiptesis
de un universo que. no evoluciona pas por otras rachas de moda en el pasado, cuando se vio apoyada
por otros argumentos (podemos recordar la hiptesis de Arrhenius mencionada anteriormente). Aven-
turo la opinin de que es nuestra hiptesis cosmolgica la que seguramente oscila y de que debemos
volver de nuevo a la de un universo en estado estacionario. Hay una poderosa razn para ello: como ya
he observado antes, la hiptesis de un estado estacionario es intelectualmente la ms satisfactoria de to-
das [Un reciente artculo panormico, del que he tenido noticia slo despus de haber dado a la im-
prenta estas pginas, sugiere que la situacin es en general tal como la haba previsto. Vase G. de
Vaucouleurs, The Case for a Hierarchical Cosmolog}">, Science, 27 de febrero de 1970, pp. 1.203-
1.213].
273
 CAPTULO IX

LA REPRESENTACIN ANALTICA
DEL PROCESO Y LA ECONOMA
DE LA PRODUCCIN

1. El proceso parcial y sus lmites. De vez en cuando, el uso de un trmi-

no se difunde por la literatura cientfica con una rapidez asombrosa, pero
sin un certificado de nacimiento vlido, es decir, sin haber sido definido
de una manera precisa. En realidad, cuanto ms rpida es la difusin, ma-
yor es la confianza de cada uno en que el significado del trmino est per-
fectamente claro y ha sido bien comprendido por todos. Uno de los ejem-
plos ms palmarios de este estado de cosas lo proporciona la expresin
proceso. Hay que admitir, no obstante, que proceso es un concepto es-
pecialmente desconcertante, pues proceso es Cambio o no es nada en ab-
soluto y, como hemos visto en el Captulo In, las complicadas cuestiones
que rodean la idea de Cambio han dividido a los filsofos en escuelas
opuestas de pensamiento, sustentando una de ellas que slo existe el Ser y
la otra que slo existe el Devenir. Sin embargo, la ciencia no puede seguir
ninguna de esas enseanzas como tampoco puede seguir la sntesis dialc-
tica de ambas en el principio de Hegel de que el Ser es el Devenir. La
ciencia nicamente puede comprender la denominada filosofa vulgar, se-
gn la cual existe, tanto el Ser cumo el Devenir, pues por su propia esencia
ha de distinguir entre objeto y acontecimiento. En otras palabras, la cien-
cia debe intentar continuar siendo analtica en todo momento, incluso
aunque, como ya he argumentado anteriormente, no pueda tener siempre
xito en ello. El resultado final es que la ciencia debe tener una idea clara
de cmo representar un proceso analticamente. No hacerlo as antes de
que empiece el juego puede convertirse en fuente de importantes errores.
Podemos recordar que en la fsica la oposicin entre partcula y onda en
los fenmenos cunticos oblig a los fsicos a ser ms cuidadosos al inter-
pretar procesos observados. En las ciencias sociales -especialmente en la
economa, donde las argumentaciones tericas sobre el papel tienen por
regla general slo un remoto contacto con los datos reales- proceso es un

275
trmino del que se ha abusado en exceso: se emplea para indicar casi todo
lo que uno desea. Sirva de testimonio la variedad de frmulas matemticas
por las que se representa un elemento bsico de la teora econmica como
es el proceso de produccin. Sirva igualmente de testimonio la falta de
preocupacin, prcticamente total, por lo que los smbolos de esas frmu-
las representan en trminos reales!.
Al enfocar el problema de cmo describir analticamente un proceso,
deberamos subrayar que hemos de continuar con la dialctica del Cambio
al menos en un punto: el Cambio no puede concebirse ms que como re-
lacin entre una cosa y su otro (para utilizar la acertada terminologa de
Hegel). Lo explicaremos: al contemplar un rbol como un proceso, lo en-
frentamos en nuestro pensamiento a todo lo que no sea ese rbol, incluso
aunque no podamos ser en todo momento totalmente conscientes de esa
oposicin. Unicamente para la totalidad absoluta -el universo entero en su
eternidad- el Cambio no tiene significado alguno; nada corresponde a su
otro. Existe ciertamente Cambio dentro de semejante totalidad, pero para
descubrirlo hay que meterse dentro, por as decirlo. Ms exactamente, he-
mos de dividir la totalidad en partes, en procesos parciales. La nocin de
proceso parcial implica necesariamente algunos cortes realizados en el To-
do sin costuras con el que Anaxgoras identific la realidad2 Es en este
punto donde empiezan a apreciarse las espinas dialcticas de la idea de pro-
ceso parcial, aun cuando no queramos ahondar demasiado en la dialctica.
Casi nadie negara que un organismo vivo es un proceso parcial; la mayora
lo dejara en eso. Sin embargo, como nos recuerda Bohr, es casi imposible
decir en cada uno de los casos si un tomo concreto de la totalidad pertene-
ce al organismo en cuestin o a su otro3. Por su lado, tambin los econo-
mistas deberan ser conscientes de la dificultad que representa decidir si un
camin alquilado por la compaa A a la compaa B y que circula por una
autopista cargado con bienes para la compaa C forma parte de la activi-
dad de A, de B, o de C. O bien, por citar un caso an ms complicado: un
obrero a sueldo ~n un sistema capitalista, es en esencia propiedad del capi-
talista, como afirm Marx? Nos enfrentamos aqu a la misma cuestin que
opone las nociones dialcticas (en mi propia mente) a las aritmomrficas.
El anlisis no puede aceptar la existencia de una penumbra entre un proce-
so individual y su otro, porque, en caso de hacerlo, ha de colocarlo como
otro proceso parcial y entonces termina con tres procesos parciales en lugar
de dos. Nos veramos arrastrados as a una regresin infinita.
1 Este embrollo, juntamente con sus falacias simbiticas, se expone en mi trabajo Chamberlin's
New Economics and the Unit of Production, cap. ii, en Monopolistc Competton Theory: Studies in
mpact, ed. R. E. Kuenne (Nueva York, 1967), pp. 38-44.
2 Vase el Captulo III, nota 28.
3 Niels Bohr, Atomc Physcs and Human Knowledge (Nueva York, 1958), p. 10.
276
Una conclusin evidente de las observaciones precedentes es la de que,
en este caso como en otros, el anlisis debe continuar con algunas simplifi-
caciones hericas e ignorar por completo sus consecuencias. El primero de
tales pasos es el de asumir que la realidad puede dividirse en dos rebanadas
-una que representa el proceso parcial determinado por el inters de ac-
tualidad, y la segunda su entorno (como podramos decir)- separadas por
un lmite analtico consistente en un vaco aritmomrfico. De este modo,
todo lo que sucede en la realidad en cualquier momento es parte bien del
proceso en cuestin o de su entorno. En consecuencia, el primer elemento
que ha de incluir necesariamente la imagen analtica de un proceso es ell-
mi te analtico. Sin lmite analtico no hay proceso analtico. Merece la pena
resaltar este punto pues a menudo podemos descubrirnos en el acto de ha-
blar sobre un proceso sin tener la ms ligera idea de dnde habra que tra-
zar su lmite. En tales ocasiones, estamos simplemente abusando del trmi-
no proceso.
Debido precisamente a que el Todo no tiene costuras, determinar dn-
de se puede trazar el lmite analtico de un proceso parcial-en suma, de un
proceso- no es un problema sencillo. Por el contrario, segn Platn, en la
realidad no existen ni siquiera juntas que puedan guiar nuestro trabajo de
talla4 Se pueden hacer cortes en la realidad donde le guste a cada uno, pe-
ro eso no significa que todo lmite cortado por mero capricho determine
un proceso que tenga algn significado para la ciencia. El anlisis ha com-
partimentado ya el estudio de la realidad en campos especiales, cada uno
de ellos con su propia intencionalidad. De este modo, toda ciencia especial
traza lmites de procesos all donde conviene a su intencionalidad especial.
Sin un conocimiento ntimo del campo fenomenolgico de la qumica,
por ejemplo, no se sabra dnde trazar un lmite compatible. En otras pa-
labras, un proceso analtico pertinente no puede estar divorciado de la in-
tencionalidad y, por consiguiente, es en s mismo una nocin primaria, es
decir, una nocin que puede aclararse por la discusin y los ejemplos, pero
que nunca puede reducirse a otras nociones por medio de una definicin
formal.
Si consideramos adems la esencia del lmite de un proceso, un punto
ha de atraer nuestra atencin: un lmite semejante tiene que consistir nece-
sariamente en dos componentes analticos distintos. Un componente en-
frenta el proceso a su entorno en cualquier punto del tiempo; a falta de
un trmino mejor, podemos denominar a este componente la frontera del
proceso. Sin embargo, tendramos que ser cuidadosos en no dejar que este
trmino nos induzca errneamente a creer que la frontera de un proceso es
geogrfica, es decir, espacial. En s mismo, el pensamiento es un proceso
4 Vase el Captulo III, nota 29.
277

I
!
parcial, pero apenas si podra decirse que se encuentra encerrado en un es-
pacio definido. Lo mismo es cierto en el caso de numerosos procesos so-
ciolgicos o polticos, y tampoco deberamos perder de vista otra dificul-
tad: el proceso puede ser tal que altere su propia frontera. Ahora bien, esta
dificultad no es insuperable siempre que concedamos al analista la facultad
de percibir que un roble y la bellota de la que naci pertenecen al mismo
proceso; y no es posible que pudiramos negarle esta facultad sin negar to-
da articulacin al conocimiento en general.
El lmite debe contener tambin un componente temporal, la duracin
del proceso. Hemos de especificar los momentos en los que comienza y
termina el proceso analtico que tenemos en mente. A la vista del hecho de
que es en pro de la ciencia por lo que la Naturaleza est dividida en proce-
sos parciales, el componente temporal de semejante proceso debe ser nece-
sariamente un intervalo temporal finito. Ha de comenzar en cierto to > - 0 0
Y terminar en cierto tI < +00, Y ello porque, si to = _00, no sabramos todo
lo que ha entrado en el proceso y, si tI = +00, todo lo que hace. La extrapo-
lacin puede ser adecuada en algunos casos especiales, pero para andar so-
bre terreno firme hemos de partir de una duracin finita. Por la misma ra-
zn, el caso de to = tI debera quedar tambin excluido de la categora de
procesos analticos propiamente dichos. Recordando la mxima de White-
head, un proceso sin duracin, un acontecimiento en un instante de tiem-
po como hecho primario de la Naturaleza, no tiene sentido alguno. Al
igual que el proceso eterno, el proceso puntual es una abstraccin analtica
de segundo orden y, por tanto, solamente puede alcanzarse por aproxima-
cin.
Un proceso implica, sobre todo, algn suceso. Nuestro prximo pro-
blema consiste en cmo representar analticamente ese suceso. Ahora bien,
antes de abordar esta nueva tarea, es necesario hacer dos observaciones.
La primera es que, al decidir identificar un proceso por sus lmites, he-
mos renunciado implcitamente a toda idea de describir lo que sucede
dentro de esos lmites, es decir, dentro del proceso. Si desesemos aprender
algo acerca de lo que sucede dentro, tendramos que trazar otro lmite
transversal al proceso y dividirlo as en dos procesos a estudiar por separa-
do. Esos procesos no podan haber formado parte de nuestra imagen anal-
tica antes de haberse trazado el nuevo lmite, como consecuencia del senci-
llo principio de que sin lmite, no hay proceso. A la inversa, si por la
razn que sea precisamos enfocar nuestra atencin nicamente en el pro-
ceso obtenido subsumiendo dos procesos en uno, debemos eliminar de la
imagen analtica el lmite que los separa y tambin todo lo relacionado con
ello. Si apuntsemos a una descripcin completa de todo lo que sucede
dentro de un proceso, nos veramos llevados a una regresin infinita cuya
resolucin pone al descubierto el vicio inherente a todo plan para repre-
sentar la realidad por medio de un marco analtico. En efecto, no se puede
278
r
poner fin a la divisin de la Naturaleza por un lmite analtico tras otro. El
lmite de este algoritmo es una matriz abstracta en la que cada proceso est
reducido a un instante puntual del espacio-tiempo. Todos los procesos
parciales desapareceran as de nuestro ambicioso retrato de la realidad. En
otras palabras, tras haber partido desde la posicin de que hay tanto Ser
como Devenir, el anlisis se encuentra finalmente encajado en una matriz
en la que no existen ya ni el Ser ni el Devenir. Debido a esta paradoja del
anlisis, podemos estar seguros de que la fsica, cuyo objetivo es llegar cada
vez ms dentro de la materia, se aferrar siempre a la idea de que la mate-
ria est formada por partculas atmicas, esto es, indivisibles aunque ten-
gan tamao.
La segunda observacin es que, al decir que la duracin del proceso co-
mienza en to y termina en t p hemos de tomar las palabras resaltadas en su
ms estricto sentido. Para t < to o t > t el proceso analitico no tiene exis-
tencia. No quiero decir con esto que fuera de la duracin que hemos elegi-
do para un proceso analtico sea inexistente la parte correspondiente de re-
alidad; lo que quiero decir es que debemos hacer abstraccin de lo que
puede haber sucedido en la realidad antes de to y de lo que suceder des-
pus de tI. Debera quedar clara la operacin mental correspondiente: un
proceso analtico debera ser considerado en s mismo como un guin en-
tre una tabula rasa y otra.
2. Las coordenadas analiticas de un proceso parcial. Dado que el anlisis
ha de renunciar a la idea de incluir en la descripcin de un proceso lo que
sucede dentro o fuera de l, el problema de describir lo que sucede en co-
nexin con un proceso se reduce a registrar nicamente lo que cruza los l-
mites. Por comodidad, podemos denominar entrada (input) a todo ele-
mento que cruza los lmites desde el entorno hacia el proceso y salida
(output) a todo elemento que los cruza en sentido opuestos.
Llegados aqu, el anlisis ha de dar algunos pasos hericos adicionales
apuntando todos ellos a dar por supuesta la ausencia de cualidad dialcti-
ca. Cualidades discretamente diferenciadas se admiten todava en la ima-
. gen en la medida en que su nmero sea finito y cada una cardinalmente
mensurable. Si designamos por Cp C2 , , e:, a los elementos que pueden
cruzar los lmites de un proceso dado, la descripcin analtica es completa
si para cada C; hemos determinado dos funciones no decrecientes F;(t) y
G(t) , mostrando la primera la entrada acumulativa y la segunda la salida
acumulativa de C; hasta el momento t. Naturalmente, estas funciones de-
ben estar definidas para toda la duracin del proceso que puede estar siem-
pre representado por un intervalo temporal cerrado, tal como [0, 7].
5 En el contexto anterior, los trminos tienen un significado preciso, hecho que contrasta con la
prctica habitual en la economa donde se usan tan libremente que los vemos aplicados tanto al capital
como al trabajo.
279
 La cuestin de si este modelo analtico es operativo fuera de las opera-
ciones sobre el papel no puede decidirse sin un examen de la esencia de los
elementos que se encuentran habitualmente en los procesos reales. Seme-
jante examen revela que existen siempre numerosos elementos para los
cuales bien F(t) bien G;(t) es idnticamente cero en toda la duracin del
proceso. La energa solar es un ejemplo tpico de un elemento que es slo
una entrada para cualquier proceso terrestre. Por su parte, los diversos ma-
teriales abarcados corrientemente por el trmino desecho son ejemplos
evidentes de elementos que son solamente salidas. En todos esos casos, po-
demos simplificar la imagen analtica representando cada elemento por
una nica coordenada, en concreto por
(1) E/t) = G;(t) - ~(t).
Para un elemento de salida, E,(t) = G;(t) ~ O; para un elemento de entrada,
E,(t) = -F(t) ::;; o. El signo de E,(t) basta para decir cul es realmente el caso.
Una segunda categora de elementos se encuentra caracterizada por la
tierra ricardiana, es decir, por la tierra contemplada exclusivamente en sus
poderes originales e indestructibles. Si nos remitimos al caso sencillo de
un proceso consistente en cultivar cereal a partir de semillas en un acr~ de
tierra, las coordenadas de la tierra ricardiana son
F(J.(t) = 1 para O ~ t~ T;
(2)
G(J.(t) = O para O ~ t< T,
En el mismo ejemplo, encontramos que el cereal pertenece tambin a esta
categora ambivalente. Como semilla, el cereal es una entrada; como cose-
cha, es una salida. As pues, suponiendo que un saco de cereal se utiliza co-
mo semilla y que la cosecha es de diez sacos, tenemos
!b(t) = O para O ~ t< t, !b(t) = 1 para t ~ t~ T;
(3)
G~ (t) = O para O ~ t < T,
donde i es el tiempo en que se efecta la siembra6 Se pueden citar nume-
rosos casos de la misma especie. Un ejemplo particular que utilizar con
frecuencia ms adelante nos lo suministran los martillos que se emplean
para martillar martillos adicionales. Con la ayuda de algunos refinamien-
tos analticos, podemos representar tambin cada elemento de esta catego-
ra por una nica coordenada, E(t). Sin embargo, por razones que se pon-
drn de manifiesto en la Seccin 4, ms adelante, es preferible atenerse a la
representacin ms directa, tal como la (2) y la (3).
6 Al ser procesos, la siembra y la cosecha tienen sus correspondientes duraciones. Sin embargo, la
simplificacin implcita en las ecuaciones (3) no tiene efecto sobre el punto discutido aqu.
280
r
I
i
Una tercera (y ltima) categora de elementos, ilustrada por obreros y
herramientas, plantea un problema especial. Un obrero es un hombre des-
cansado cuando entra en el proceso, pero sale un hombre cansado. Una he-
rramienta puede ser nueva cuando entra en el proceso, pero est usada
I cuando sale de l. En vista de la condicin analtica de diferenciacin dis-
creta entre los elementos C;,' el mismo obrero debe dividirse en dos enti-
dades diferentes, una de las cuales representa al obrero cuando est descan-
sado y la otra cuando est cansado. En apariencia, puede,parecer que este
punto es nicamente de orden prctico, pero, de hecho, es un sntoma
palpable de la dificultad de separar la nocin correcta de proceso de la de
cambio cualitativo, dificultad sobre la que he insistido en el Captulo 111.
Segn vemos, la eliminacin del cambio cualitativo nos obliga a excluir de
nuestra imagen analtica de proceso una nocin tan bsica como la de
identidad. No es preciso aadir que, desde el punto de vista formal, nada
va contra la representacin de un obrero descansado (o de una herramien-
ta nueva) por un 4 y del mismo obrero cuando est cansado (o de la mis-
ma herramienta cuando est usada) por un diferente Cj. Es decir, el mis-
mo obrero puede estar representado por una coordenada de entrada y por
una de salida:
E... (t) = O para O ~ t < t, Ek(t) = -1 para t ~ t~ T;
(4)
~(t) = O para O ~ t< 1', ~(t) =1 para l' ~ t~ T;
donde i y i', i < i', son los momentos en los que el obrero entra al proce-
so y sale del mismo, respectivamente. As pues, los obreros descansados y
cansados y las herramientas nuevas y usadas pueden incluirse en la misma
categora que las otras entradas y salidas ordinarias, tales como la energa
solar, los desechos, las materias primas, etc.
De este modo, la descripcin analtica de un proceso es completa. Po-
demos asociarla a un punto en un espacio abstracto de funciones y escri-
birla simblicamente de la manera siguiente:
T T T
(5) [E,(t); F(J.(t), G(J.(t)].
o o o
En esta t::?Cpresin, el subndice i comprende a todos los elementos que son
solamente entradas o slo salidas y el subndice a a los que son entradas y
salidas. Y un punto que no podemos menos que hacer notar: la representa-
cin (5) enfoca permanentemente el hecho de que todo proceso tiene una
duracin T7. Como alternativa, la misma representacin puede hacerse de
7 En el caso de un proceso productivo, podemos usar en su lugar el conveniente trmino de Marx
tiempo de produccin". Karl Marx, Capital (3 volmenes, Chicago, 1932-33), II, pp. 272 Ys.
281
forma menos abstracta como una serie de grficos, representando cada uno
de ellos una de las funciones que intervienen en (5)8.
Una imagen analtica en la que el mismo obrero (o la misma herra-
mienta) se divide en dos elementos complicara sin duda lo indecible el
asunto. La razn de que estas complicaciones no han desbaratado los res-
tantes modelos analticos actualmente utilizados en las ciencias de la Natu-
raleza o en las sociales es la de que el cambio cualitativo ha quedado des-
cartado ab initio mediante varios artificios 9 As, por ejemplo, el qumico
traza generalmente los lmites de un proceso qumico de tal modo que la
estructura material -digamos, el tubo de ensayo- dentro de la que tiene
lugar una reaccin no aparece en la lista como elemento del proceso. Tal
vez est justificado que haga abstraccin del tubo de ensayo, pues las reac-
ciones qumicas pueden darse tambin en el espacio abierto, pero hasta un
qumico mencionara el uso de un catalizador (cuando fuera necesario),
incluso aunque un catalizador, como la tierra ricardiana, no resulta trans-
formado por el proceso. Por otra parte, un ingeniero qumico no puede
perder de vista, sin incurrir en grave penalizacin, el hecho de que una cu-
ba de teir se deteriora con el uso. Del mismo modo, debiramos esperar
que un economista dejase sitio en su representacin analtica de un proce-
so productivo para este importante factor econmico, el del desgaste. Esto
lo hace, a veces, explcitamente, pero al hacerlo as recurre a valorar la de-
preciacin en trminos monetarios de acuerdo con una de las reglas con-
vencionales establecidas por los contables. La solucin no slo es arbitraria
sino tambin lgicamente tortuosa: presupone que los precios y el tipo de
inters, que de hecho se hallan influenciados por la produccin, son inde-
pendientes de ella.
Un examen de los modelos bsicos de produccin (en trminos reales)
revela, no obstante, que ninguno de ellos incluye entre sus coordenadas al
obrero cansado o a la herramienta usada. Adems de las complicaciones
formales ya mencionadas, hay otras razones que ordenan al economista
que evite la inclusin de esos elementos en sus representaciones analticas
de un proceso. El economista est interesado de principio a fin en mercan-
cas. Es decir, ningn economista trazara hoy en da los lmites de un pro-
ceso de tal modo que el vidrio fundido, por ejemplo, tuviese que ser un
elemento de salida o de entrada. Sin duda alguna, el vidrio fundido es un
8 A este respecto, vase la Fig. 1 de mi artculo "Process in Farming vs. Process in Manufacturing:
A Problem of Balanced Development, en Economic Problems 01 Agriculture in Industrial Societies,
Actas de una Conferencia celebrada por la International Economic Asspciation, en Roma (1965), eds.
Ugo Papi y Charles Nunn (Nueva York, 1969), pp. 497-528.
9 Una notable excepcin, a la que me habr de referir ms de una vez, es el anlisis marxiano de la
participacin de los obreros en el proceso productivo, anlisis que ocupa un lugar preeminente en el
primer volumen del Capital y que, pese a sus defectos, es claramente superior a cualquier otro que ha-
ya podido encontrar en la literatura.
282
factor indispensable en la produccin de artculos de cristal; no se trata de
algo que podra tirarse: en cierto sentido, tiene valor econmico. Ahora
bien, de acuerdo con la tecnologa actual no es una mercanca. La nocin
de mercanca refleja no slo la individualidad dialctica de necesidades hu-
manas sino tambin (y especialmente) el hecho de que la produccin bajo
cualquier estado de las artes se lleva a cabo a travs de procesos bastante
bien individualizados. En consecuencia, en todo momento el espectro de
las mercancas se encuentra determinado por la tecnologa dominante.
Hasta hace poco, el pan semicocido o el cemento ya m'ezclado no eran
mercancas ms de lo que lo es hoy el vidrio fundido. Sin embargo, en to-
do momento los lmites de los procesos por los que se interesa el econo-
mista se trazan all donde puede observarse la circulacin de mercancas, es
decir, all donde pasan de una unidad de produccin a otra o de una uni-
dad de produccin a una de consumo.
Aun cuando no existe una regla rpida y general para determinar lo
que es y lo que no es una mercanca, de ningn modo podra decirse que
los obreros cansados y las herramientas usadas son mercancas. Es cierto
que son salidas en todo proceso, pero el fin de la produccin econmica
no es producir obreros cansados y equipo desgastado. De igual modo, con
pocas excepciones -las ms llamativas son los automviles usados y las vi-
viendas usadas-, ningn equipo usado tiene un mercado en el sentido pro-
pio del trmino y, por tanto, no tiene precio de mercado. Adems, la in-
clusin de obreros cansados y herramientas usadas entre los productos de
la industria nos invitara a atribuir un coste de produccin a mercancas
tan peculiares; evidentemente, la sugerencia no tiene sentido alguno. La
economa no puede abandonar su fetichismo de la mercanca de igual mo-
do que la fsica no puede renunciar a su fetichismo de las partculas ele-
mentales ni la qumica al de las molculas.
La conclusin es que, al menos a los fines del microanlisis, la repre-
sentacin de un proceso econmico en la forma a la que nos han llevado
las consideraciones de esta seccin es extraordinariamente torpe, por no
decir ms. La cuestin que se nos plantea es la de si existe algn otro mo-
do de describir analticamente un proceso, un modo que sea, al mismo
tiempo, manejable y adecuado en el sentido de que no deje fuera ningn
factor esencial. Y el desgaste, esta obra de la Ley de la Entropa, es un fac-
tor semejante.
3. Stocks y flujos. Los modelos analticos habitualmente usados en eco-
noma para representar un proceso productivo se dividen en dos grandes
categoras, estando cada una de ellas relacionada con una perspectiva com-
pletamente distinta. Aunque opuestos entre s, los dos puntos de vista fue-
ron codo a codo en la economa mucho antes de la era de los modelos ma-
temticos. Uno de los puntos de vista, que comenz a estar muy en boga
con el advenimiento del sistema esttico de entradas-salidas (input-output)
283
 de Leontief, es el de que un proceso se encuentra completamente descrito a
travs de sus coordenadas de flujo, explcitamente por la tasa de flujo por
unidad de tiempo de cada una de las N mercancas afectadaslO. Presumible-
mente, las tasas de flujo se determinan en los lmites que identifican el pro-
ceso (a pesar de que la idea de un lmite nunca se menciona en las obras de
referencia). El complejo que caracteriza este enfoque -y que se pone de ma-
nifiesto en las argumentaciones y aplicaciones de los modelos de flujo- es
que el proceso se contempla como un asunto continuamente en marcha
que es enfocado por el observador en cualquier momento que le plazca, pe-
ro slo desde fuera. Es decir, se supone que durante su periodo de servicio el
observador registra nicamente los flujos que cruzan la frontera de tal pro-
ceso en marcha. Lo que estaba ya dentro del proceso cuando entr en esce-
na y lo que qued dentro al salir de la escena no le importan. En su forma
estricta, un modelo de flujo no empieza ni termina con una tabula rasa.
El otro tipo de representacin analtica de un proceso refleja el punto
de vista diametralmente opuesto: una representacin completa de un pro-
ceso consiste en dos instantneas, por as decirlo, una en el momento en
que el observador entra en escena, la otra cuando sale de ella. 0, para de-
cirlo de manera distinta, el observador levanta dos censos, uno al comien-
zo de su perodo de observacin y otro al final. No presta atencin a nin-
guna otra cosa que cruce la frontera en cualquier momento. De acuerdo
con este punto de vista, un proceso est analticamente representado por
una matriz de dos filas
[
A\, A'z' ... , A'n 1 que, al fin y al cabo, los conceptos de flujo y stock no son estrictamente
(6)
A" l' A" 2' ... , A"n
donde los vectores (A') y (A") representan los stocks de mercancas dentro
de los lmites en dos instantes de tiempo t < t', respectivamente ll
Una cuestin que plante hace algunos aos debera estar suficiente-
mente clara a partir de las observaciones precedentes: cada uno de los dos
10 T. C. Koopmans, <<Analysis of Production as an Efficient Combination ofActivities, en Activity
Analysis ofProduction and Allocation, ed. T. C. Koopmans (Nueva York, 1951), p. 36 (las cursivas son
mas). Como se insinu antes, esta concepcin de un proceso haba sido defendida ya en crculos no mann' s Economic Modeh, en Activity Analysis ofProduction and Allocation, ed. Koopmans, pp. 100 Ys.
matemticos; por ejemplo, G. Stigler, The Theory ofCompetitive Price (Nueva York, 1942), p. 109. El
hecho de que la misma concepcin constituye el pilar analtico del sistema de entradas-salidas (input-
output) de Lfontief se hace evidente a partir de las afirmaciones que salpicaron su principal aporta-
cin, W. W. Leontief, The Structure of the American Economy: 1919-1939 (2.- edicin, Nueva York,
1951), especialmente pp. 12 Y s. Y 27.
II John von Neumann, A Model of General Economic Equilibrium, Review ofEconomic Studies,
XIII (1945), p. 2. Para una muestra de las numerosas obras en las que se ha defendido la concepcin
de proceso-stock, vase A. L. Bowley, The Mathematical Groundwork of Economics (Oxford, 1924),
pp. 28 Y s.;]. R. Hicks, The Theory ofWages (Londres, 1932), p. 237; Paul A. Samuelson, Foundations
ofEconomic Analysis (Cambridge, Mass., 1948), p. 57.
284
tipos de modelo cuenta slo una parte diferente de la totalidad de la histo-
ria12 A ttulo de ejemplo incisivo, consideremos el caso en el que (A') =
(A"). A no ser que la frontera del proceso incluya el universo entero -alter-
nativamente, a no ser que sepamos que estamos tratando con un sistema
aislado-, nos es imposible decir si (6) i:epresenta un estado estacionario (en
el que sucede algo) o un conglomerado congelado (en el que no sucede na-
da). Volviendo a los modelos de flujo, tomemos el caso de dos procesos
que tengan exactamente las mismas coordenadas de fluj~. En esta situa-
cin, no tenemos manera de saber si son idnticos o si uno es ms eficien-
te (en algn sentido especfico) que el otro. Al haberse supuesto que el ob-
servador enfoca el proceso desde fuera cuando el proceso se encuentra en
marcha, la representacin de flujo de un proceso agricola no deberia in-
cluir la tierra ricardiana l 3, y tampoco quedarian incluidas en tal modelo las
herramientas ya en uso, si se sigue estrictamente la lgica de ese modelo.
En caso de que, por pura casualidad, el observador fuese adems meticulo-
so, podria a lo sumo registrar la tasa de salida de desechos, pero ningn
constructor de modelos parece todava haber sido meticuloso hasta tal ex-
tremo.
La oposicin entre los dos tipos de modelos trae a la memoria la famo-
sa antinomia entre flujo y stock, porque, si ambos modelos de flujo y
stock ofrecen una adecuada representacin de un proceso -tal como cada
uno de ellos pretende por s solo-, la antinomia entre flujo y stock seria
ficticia. Ahora bien, da la casualidad de que los dos modelos no son equi-
valentes ni contradictorios. Podemos, pues, vernos tentados a concluir
antinmicos. La antinomia es, no obstante, tan irreducible como suele ser.
Ningn economista avisado haria en la actualidad la misma afirma-
cin que la que le sirvi a Adam Smith para abrir su obra magna: El tra-
bajo anual de cada nacin es el fondo que originalmente le suministra todo
lo necesario y conveniente para la vida14. Gran parte de eso es cierto una
vez que hemos sido repetidamente instruidos en no confundir lo que fluye
con lo que permanece quieto 15 . La mxima frecuentemente citada sobre es-
12 Vase mi artculo The Aggregate Linear Production Function and Its Applications to von Neu-
13 Sin embargo, vase la nota 30 posterior.
14 Adam Smith, The Wealth of Nations, ed. E. Cannan (2 volmenes, 5.- edicin, Londres, 1930),
1, p. 1 (las cursivas son mas). Sin embargo, el colmo de la sorpresa es que Lon Walras -aspirante a
matemtico en su juventud- asocia renta a stock. Vase sus Elements of Pure Economics (Homewood,
Ill., 1954), pp. 212 Y s. La misma idea encuentra eco en J. A. Schumpeter, The Theory ofEconomic De-
velopment(Cambridge, Mass., 1934), p. 46: los depsitos que llamamos renta.
15 Puede recordarse que S. Newcomb, en sus Principies of Poltical Economy (Nueva York, 1886),
p. 316 y passim, fue el primero en llamar la atencin de los economistas sobre el error de la rudimenta-
ria doctrina del Fondo de Salarios que confundi -como lo hiw Adam Smith- un flujo anual con un
fondo.
285
ta cuestin es de Irving Fisher: El stock se refiere a un momento en el
tiempo, el flujo a un intervalo temporal16.
Como todos los principios lacnicamente formulados, se ha difundido
tan rpidamente que, en la prctica, todas las mentes se han sentido satis-
fechas sin mirar en las ideas subyacentes. As pues, fue muy fcil para la
moderna ola de formalismo enterrar la antinomia bajo una frmula co-
mn que ahora se difunde con una facilidad todava mayor. Es posible que
la frmula no pudiese restaurar un concepto tan fundamental como el de
stock. Este continu siendo concebido como entidad desprovista de cuali-
dad -por as decirlo- que existe como quantum en un lugar definido y
que tiene una medida cardinal en cualquier instante durante el intervalo
temporal considerado. Sin embargo, el flujo lleg a ser definido simple-
mente como la diferencia entre dos momentos de un stock en dos mo-
mentos distintos de tiempo. La idea se materializa en la frmula tautolgi-
ca
(7)
donde S(to) y S(t) son las medidas del stock correlativo en los instantes to
< ti' Sin duda alguna, este enfoque oculta la antinomia. La diferencia entre
dos quantums de trigo, por ejemplo, es tambin un quantum de trigo, ya
sea que los dos quantums se refieran al mismo almacn en dos instantes
diferentes o a dos almacenes en el mismo instante. Debido a este lugar co-
mn, tenemos tendencia a cometer el error de confundir stock con flujo.
De acuerdo con la frmula (7), tanto una renta a lo largo de cualquier pe-
rodo como un saldo bancario se componen de dlares imposibles de dis-
tinguir entre s. Por qu tendramos que tratar entonces a la renta y a la
riqueza como dos esencias distintas?
Una respuesta -a la que recurri el propio Fisher- es que lo que en l-
timo trmino se opone al stock no es ~S sino ~S/(t - to), es decir, la tasa
de fluj o 17. Evidentemente, una tasa de flujo no es de la misma esencia que
un stock, pero la relacin entre esta diferencia y la antigua antinomia es
exclusivamente superficial. Es decir, una tasa de flujo instantneo se refiere
tambin a un momento en el tiempo. Al conducir un vehculo, puedo leer
en el salpicadero tanto la velocidad del coche como los kilmetros recorri-
dos desde que sal de casa en un momento determinado, pero, si no sabe-
mos qu es lo que significa realmente la velocidad, es posible que le diga al
polica que me para por ir conduciendo a cien kilmetros por hora en el
centro de la ciudad, Agente, no es posible que sea as, pues no he recorri-
16 1rving Fisher, What 1s Capital?, EconomicJourna4 VI (1896), p. 514. La advertencia aparece
repetidamente en la mayor parte de las obras posteriores de Fisher hasta su The Nature of Capital and
Income (Nueva York, 1919), cap. iv.
17 Fisher, What 1s Capital?, pp. 514 y s.
286
do cien kilmetros desde que sal de casa. Ciertamente, puedo evitar co-
meter tal error si mi atencin se ve atrada por el hecho de que ~S e ~S/ ~t
no tienen la misma dimensin. De acuerdo con esta lnea de pensamiento,
la nica razn que se opone a confundir la tasa mensual de renta con un
saldo mensual bancario es el principio general de que los conceptos de di-
ferentes dimensiones se han de mantener separados en nuestras mentes y
en nuestras operaciones. El resultado es que en el caso particular que se es-
t discutiendo el papel del tiempo se convierte en accidel)tal. La mxima
de Fisher no vendra a significar nada ms que otras innumerables reglas
de la misma forma, como, por ejemplo, la regla de que la altura est rela-
cionada con un punto en el espacio, la pendiente con un intervalo de espa-
cio. La respuesta mencionada al comienzo del prrafo no entiende en ab-
soluto que la antinomia entre flujo y stock no implica nicamente la
diferencia entre la dimensionalidad de la tasa de flujo y del stock.
Aun cuando muchos modelos econmicos actuales utilizan la frmula
(7) de forma maquinal para pasar de coordenadas de stock a flujo y vice-
versa, no dan ocasin al lector a darse cuenta de la antinomia que intrig a
Fisher y a muchos otros cuidadosos analistas. En realidad, esta antinomia
se halla implcita aunque inconfundiblemente negada por la argumenta-
cin de que el modelo de stock es el ms completo de los dos, porque las
coordenadas de flujo pueden deducirse por medio de la frmula (7) a par-
tir de datos de stock, pero los stocks pueden determinarse a partir de flujos
slo ms all de una constante arbitraria (o slo si los stocks se conocen en
un momento determinado). Debera preferirse, concluye la argumenta-
cin, el modelo de stock al otro l8
El consejo oculta la falacia, manifiesta en un modelo tras otro, de que
el levantador de un censo debe salir exactamente con la misma lista de ele-
mentos que el oficial de aduanas que registra exclusivamente lo que cruza
la frontera. En otras palabras, la lista de los elementos C; debe ser idntica-
mente la misma en las representaciones de stocks y en las de flujo del mis-
mo proceso l9 Esta es la consecuencia natural de determinar la cuestin del
18 Entre los autores que podra citar en apoyo de la opinin expresada en este prrafo se encuen-
tran autoridades como John Hicks, por ejemplo. En su reciente Capital and Growth (Nueva York,
1965), p. 85, nos dice explcitamente que No necesitamos distinguir entre stocks y flujos; porque
stocks y flujos entran en la determinacin del equilibrio exactamente en la misma forma. En este vo-
lumen, al igual que en el anterior Value and Capital (Oxford, 1939), Hicks adopta la idea expresada
por la frmula (7), al derivar los flujos de las coordenadas de stock a travs de las que prefiere represen-
tar un proceso.
19 Podra citarse aqu el caso del sistema dinmico de Leontief en el que las listas de entradas-sali-
das corrientes y de capital son idnticas. Vase W. Leontief et al., Studies in the Structure of the Ameri-
can Economy (Nueva York, 1953), pp. 55-58. Ciertamente, en un modelo formal podra usar~e la. mis-
ma lista para las rbricas de flujo y de stock y hacer cero algunas de las coordenadas en las aplicaCIOnes
concretas del modelo, pero es probable que tal procedimiento oculte a la vista un aspecto muy impor-
tante del proceso. Vase la Seccin 9 posterior.
287
flujo por medio de la expresin (7), pues, si se acepta esa ecuacin como la
nica definicin de flujo, no podemos evitar la conclusin de que all don-
de exista un flujo tiene que haber un stock, ya la inversa. Evidentemente,
si un lado de una frmula definitoria tiene un significado, tambin debe
tenerlo el otro. Unos pocos contra-ejemplos sencillos bastarn para demos-
trar que entre las listas de los elementos de flujo y de stock del mismo pro-
ceso no existe ni siquiera una relacin de inclusin: normalmente las listas
se superponen. Un censo debe incluir el territorio de un pas, sus carrete-
ras, sus embalses, sus fbricas, etc., etc. (rbricas que nunca se encuentran
en una estadstica de importacin-exportacin). Por otra parte, muchas vi-
viendas privadas hacen uso de un flujo de electricidad; sin embargo, el que
levanta un censo puede no encontrar en l un stock de electricidad. Pero
incluso en el caso de que tomemos una rbrica como caucho en bruto
-que es una coordenada tanto de stock como de flujo de los Estados Uni-
dos, donde es considerada como un proceso parcial-, nos encontraremos
con que las coordenadas de stock y las de flujo no satisfacen generalmente
la expresin (7).
El quid de la cuestin que se est sometiendo a discusin es que un
flujo no representa necesariamente un aumento o una reduccin en un stock de
la misma substancia. El vidrio fundido que fluye a las mquinas laminado-
ras no reduce el stock de vidrio fundido en el horno. En el anlisis final,
hace disminuir los stocks de arena, carbn, etc., es decir, los stocks de otras
substancias en la Naturaleza. El flujo de alimentos consumidos por la hu-
manidad desde su origen no ha procedido de un stock existente en el mo-
mento de la Creacin. Ahora bien, para aplicar una analoga que hiciese
esta cuestin tan clara como el cristal, est el hecho de que el Tiempo fluye
siempre, pero nunca existe como un stock.
La postura de que la frmula (7) tiene perfectamente en cuenta la no-
cin de flujo, debido a que todo flujo procede de un stock y va a parar a
otro stock, puede hacerse remontar a la falacia epistemolgica que he tra-
tado de combatir en algunos de los captulos anteriores. La falacia es que el
Cambio se compone de locomocin y de nada ms. Como resultado de
ello, la complicada nocin de flujo, que est ntimamente ligada al cambio
cualitativo, queda reducida al movimiento de una rebanada de realidad a
otra. Indudablemente, hay casos en los que la frmula (7) expresa directa-
mente la relacin que existe entre dos stocks y un flujo. Aun as, para el
abrumador nmero de los casos pertinentes, la verdadera conexin se da
entre un stock y un flujo. A modo de sencilla ilustracin, consideremos el
flujo de vidrio fundido que se vierte desde el horno a las mquinas lamina-
doras. Podemos simplemente imaginar el stock de vidrio fundido que se
hubiese acumulado durante cierto intervalo si no hubiese sido transforma-
do casi instantneamente en una lmina de cristal. O podemos imaginar-
nos el stock de trigo que se hubiese acumulado hasta ahora si, por ejem-
288
plo, todo el trigo producido desde 1900 no se hubiese consumido escalo-
nadamente con cada cosecha.
La moraleja de estas ilustraciones es sencilla: un flujo es un stock exten-
dido a lo largo de un intervalo temporal. El stock al que se refiere esta defi-
nicin puede tener exclusivamente ua existencia analtica -como en el ca-
so de los ltimos ejemplos- o una existencia real, en cuyo caso
corresponde a IlS de la frmula (7). Creo que la definicin es bastante ms
incisiva que la mxima de Fisher. '
El que un flujo proceda de un stock o vaya a parar a otro, o el que ten-
ga el carcter de un acontecimiento, puede representarse analticamente
por una coordenada tal como E(t) de la relacin (1) en la Seccin 2 ante-
rior, definida a lo largo de un intervalo temporal apropiad,;o. A menudo po-
demos sentirnos satisfechos con una descripcin menos definida y decir
simplemente que un flujo de diez toneladas de vidrio fundido se produjo
durante cinco horas. En este caso, la representacin analtica es el par
(S, 1), donde S es un stock y Tes un espacio de tiempo. La mencin ex-
plcita del stock correspondiente y de la duracin es indispensable, y, de
hecho, esto se hace en toda tabla estadstica de datos de produccin, por
ejemplo. Sucede nicamente que el componente temporal est separado
de S e incluido en el ttulo de la tabla, que puede decir Produccin anual
de la industria del acero. Ahora bien, los datos en el cuerpo de la tabla
son stocks, tal como se dijo antes. Decir nicamente que la tasa de flujo fue
por trmino medio de dos toneladas por hor~, es decir, sus~it~i: el par
(S, 1) por una nica coordenada SI T, no constItuye una descnpclOn com-
pleta del flujo, ni siquiera en la forma simplificada.
4. Fondos y servicios. La cuestin principal de la seccin anterior -la de
que un flujo no procede necesariamente de un stock real o va a parar a l-
se encuentra relacionada con el .sencillo hecho de que los productos son
creados. Si los lmites de un proceso que produce automviles, por ejem-
plo, se encuentran apropiadamente trazados, no encontraremos ningn
stock del que fluya el producto. En sentido contrario, los lmites de un
proceso pueden trazarse de tal modo que muchos flujos de entrada s.e re-
duzcan a la nada en el instante en que entran en el proceso; en la Jerga
econmica, se consumen. Las entradas que caen dentro de esta categora se
caracterizan por un rasgo interesante. En efecto, aun cuando al hacer las
cuentas finales vemos que para completar un proceso se requiere una can-
tidad determinada de tal entrada, esa cantidad no se necesita de una sola
2<l Evidentemente, la esencia de E(t) es en todos los casos la de un stock. En ocasiones, E(t) no pue-
de determinarse ms que a travs de una medida instrumental de la tasa instantnea de flujo, e(t) =
E(t). En este caso, no debemos perder de vista d hecbo de que un flujo se compone siempre de alguna
sustancia en d sentido amplio dd trmino, pues, de otra forma, podramos encontrarnos hablando de
un stock de voltaje, en caso de leer d instrumento errneo.
289
vez sino solamente como flujo distribuido a lo largo del tiempo de cierta
manera especfica. Pinsese, por ejemplo, en la cantidad de energa solar o
en la cantidad de lluvia necesarias para completar un proceso de cultivo de
cereal. De igual modo, tampoco un pintor necesita comprar de una sola
vez toda la pintura precisa para un trabajo; si no se hallasen presentes limi-
taciones materiales derivadas de unidades discontinuas, podramos imagi-
namosle adquiriendo un flujo continuo de pintura.
Lo que acabamos de decir acerca de la energa solar, la lluvia y la pin-
tura no es aplicable a todas las entradas; estas otras entradas se caracterizan
por dos rasgos correlacionados. En primer lugar, no se consumen en el
proceso; en vez de ello, salen del proceso, aun cuando con algunas cicatri-
ces. La escalera de mano de un pintor constituye una buena ilustracin de
ello, pero el ejemplo ms convincente de esta categora es la tierra ricardia-
na que sale exactamente en la misma cantidad y calidad. Muchas de las el-
tradas de esta categora existen solamente en algunas unidades fsicas indi-
visibles y se hallan tipificadas por toda herramienta que dura ms que el
proceso en el que participa, as como por un obrero. Sin embargo, en to-
dos estos casos, hablamos de tierra, de herramientas y de obreros como si
estuvieran siendo usados en el proceso y no consumidos por el mismo; y es-
tamos en lo cierto al hacer esta distincin.
La cuestin no es nueva. La manera como ha sido frecuentemente pre-
sentada es que la distincin surge del hecho de que algunas cosas pueden
ser consumidas inmediatamente, mientras que otras son duraderas porque
su consumo exige duracin21 Tal como se esperaba, las argumentaciones
positivistas han atacado esta postura sobre la base de que ningn aconteci-
miento carece de duracin y de que no puede trazarse una lnea clara que
separe los factores de produccin duraderos de los no duraderos 22 Sin em-
bargo, lo defectuoso de la postura reside en que reclama -tal como puede
verse en la bibliografa- que cualquier objeto puede ser clasificado como
duradero o no duradero con independencia del proceso en el constituye
una entrada. El defecto es similar al de la dicotoma general de las mercan-
cas en bienes de consumo y de produccin. El anlisis puede hacer abs-
traccin de una penumbra dialctica, pero no de si la penumbra tiene lu-
gar para cubrir casi la totalidad del espectro del discurso.
Las entradas pueden clasificarse en no duraderas y duraderas de una
manera que satisfaga los requisitos del anlisis si adoptamos un criterio re-
lativo. Con respecto a un proceso dado, una entrada nicamente se usa
(pero no se consume) si puede ponerse en relacin con un elemento de sa-
21Por ejemplo, Lon Walras, Elements ofPure Economics, p. 212.
22Una y otra vez, sale a la superficie la empalagosa inconsistencia del dogma positivista. Hay que
recordar que en otras ocasiones el mismo dogma no encuentra errnea la idea de un acontecimiento
en un instante de tiempo. Vase Captulo 111, Secciones 4 y 5, anterior.
290
lida por razn de identidad de sustancia -como la semilla de trbol en el
cultivo de semillas de trbol- o de identidad de objeto -como la escalera
de mano del pintor. Si no es ese el caso, la entrada se consume en el proce-
so. La clasificacin es, evidentemente, dialctica, pues en la parafernalia
positivista no hallamos herramienta alguna para reconocer la identidad.
Unas cuantas ilustraciones extremas pueden ser adecuadas para obtener
una aclaracin adicional. Un cohete espacial se clasificara actualmente co-
mo entrada consumible; ahora bien, en la tecnologa del maana podra
convertirse en una entrada duradera usada sucesivament~ en varios vuelos
espaciales. De igual modo, podramos concebir procesos sin otra entrada
no duradera que no fuese el mero espacio y cierta forma bruta de energa-
materia (la evolucin del universo desde la Gran Explosin hasta el mo-
mento actual, por ejemplo). Una expedicin totalmente trgica al Sahara
es otro ejemplo. Por ltimo, hay que resaltar que el proceso econmico de
la humanidad desde su inicio hasta hoy no tiene ninguna entrada duradera
de esencia humana o tcnica y solamente pocas de otro carcter. En el caso
de tales procesos, la anterior clasificacin de entradas en consumibles y du-
raderas, a pesar de seguir siendo aplicable, podra no ser pertinente, ya que
esos procesos plantean ciertos problemas que han de tratarse de manera
distinta. As pues, vamos a hacer abstraccin de ellos por el momento y
nos vamos a concentrar en el abrumador nmero de procesos para los que
la distincin es en extremo clarificadora.
En lo que se refiere a una entrada duradera -una mquina, por ejem-
plo-, los economistas dicen no slo que puede usarse en un proceso pro-
ductivo sino tambin que puede desacumularse. Hablan tambin de acu-
mulacin de capital cuando se construye una nueva fbrica. Ahora bien,
habra que hacer notar que en esas expresiones los significados de acumu-
lacin y desacumulacin difieren profundamente de cuando se dice que
un flujo se acumula en un stock o que un stock se desacumula en un flujo.
En los ltimos casos, acumulacin y desacumulacin representan cier-
tas operaciones mecnicas relacionadas con la locomocin. Como la dife-
rencia as tamizada es de primordial importancia analtica, el uso ambiguo
ha servido de caldo de cultivo de controversia intil y de fuente de graves
errores, uno de los cuales va a ser objeto ahora de nuestra atencin.
No cabe duda alguna de que la desacumulacin de una mquina no es
una extensin mecnica temporal de la mquina, tal como sucede en el ca-
so del stock de provisiones de un explorador, por ejemplo. Cuando desa-
cumulamos una mquina, no la descomponemos en piezas y usamos stas
una tras otra como entradas hasta que se hayan consumido todas las par-
tes. Ert lugar de ello, la mquina se usa una y otra vez en una secuencia
temporal de tareas hasta que se convierte en un desecho y ha de ser tirada.
Una mquina es un stock material, sin duda alguna, pero no en el sentido
que tiene la palabra en un stock de carbn. Si insistimos en conservar la
291
 palabra, podemos decir que una mquina es un stock de servicios (usos),
pero una manera ms refinada (y, por consiguiente, ms segura) de descri-
bir una mquina consiste en decir que es un fondo de servicios.
Habra que resaltar cuidadosamente la diferencia existente entre el
concepto de stock y el de fondo, no fuese que los duros hechos de la vida
econmica se distorsionasen a costa de todos. Si el recuento muestra que
una caja contiene veinte caramelos, podemos hacer felices a veinte chicos
ahora o maana, o a algunos hoy y a otros maana, etc. Pero si un inge-
niero nos dice que la habitacin de un hotel durar probablemente mil
. das ms, no podemos hacer felices ahora a mil turistas sin habitacin; ni-
camente podemos hacer feliz a uno hoy, a un segundo maana, y as suce-
sivamente, hasta que la habitacin se derrumbe. Tomemos tambin el caso
de una bombilla elctrica que dura quinientas horas; no podemos utilizarla
ahora para alumbrar quinientas habitaciones durante una hora. El uso de
un fondo (es decir, su desacumulacin) exige una duracin que, adems,
est determinada dentro de lmites muy estrechos por la estructura fsica
del fondo. Podemos variarla slo un poco, a lo ms. Si se desea desacu-
mular un par de zapatos, no hay ms que un camino: andar hasta que se
desgasten por complet023 Frente a esto, cabe la posibilidad de que la desa-
cumulacin de un stock pudiese tener lugar en un solo instante, si as lo
deseamos. Y, para poner los puntos sobre todas las ies significativas, obser-
vemos que la acumulacin de un fondo difiere tambin de la acumula-
cin de un stock. Una mquina no se crea por la acumulacin de los servi-
cios que proporciona como fondo: no se obtiene almacenando esos
servicios uno tras otro de la misma manera que se almacenan en el stano
las provisiones para el invierno. Los servicios no pueden acumularse como
los dlares en una cuenta de ahorro o como los sellos en una coleccin.
Solamente pueden usarse o desperdiciarse.
No es preciso decir nada ms para demostrar que el uso del trmino
flujo en relacin con los servicios de un fondo es inadecuado si se define
el flujo como stock extendido a lo largo del tiempo. De hecho, la expre-
sin generalmente utilizada de el flujo de servicios tiende a hacer borro-
sas -a veces, as ha sido- las importantes diferencias existentes entre dos
mecanismos, aquellos a cuyo travs se determinan los precios de los servi-
cios y los precios de los objetos materiales, respectivamente. La trampa
inevitable de este ambiguo uso de flujo es que, como resultado de que
23 Evidentemente, se pueden vender los zapatos, pero tal cosa significara la desacumulacin de los'
zapatos como stock, no su desacumulacin como fondo de servicios. Adems, vender los zapatos im-
plica un comprador que presumiblemente est interesado en usarlos por s mismo. El hecho elemental
de que los fondos no pueden desacumularse a no ser por el uso a lo largo de una duracin claramente
determinada explica no slo los males econmicos de la recesin sino tambin las limitaciones estruc-
turales de muchas economas latinoamericanas. Vase mi artculo O Estrangulamento: Infla<;:o Estru-
tural e o Crescimento Econmico, Revsta Braslera de Economa, XXII (marzo de 1968), pp. 5-14.
292
un flujo puede almacenarse, encontramos perfectamente normal razonar
que los servicios estn incorporados al product024 nicamente los mate-
riales que fluyen a un proceso productivo pueden incorporarse al produc-
to. Los servicios de la aguja de un sastre, por ejemplo, posiblemente no
puedan incorporarse a un abrigo y, si se encuentra la aguja propiamente
dicha incorporada al abrigo, se trata con seguridad de un lamentable acci-
dente. El hecho de que en determinadas circunstancias el valor de los ser-
vicios pasa al valor del producto ha de explicarse de manera distinta a la de
considerar simplemente una mquina como stock de servcios que se tras-
pasan, uno tras otro, al producto. .
La diferencia entre flujo y servicio es tan fundamental que incluso se-
para las dimensionalidades de los dos conceptos. Por esta sola razn, los f-
sicos no habran tolerado mucho tiempo la confusin. La cuanta de un
flujo se expresa en unidades apropiadas a las sustancias (en el sentido am-
plio de la palabra), digamos libras, cuartos de galn, pies, etc. Por otra par-
te, la tasa de flujo tiene una dimensionalidad mixta, (sustancia)/(tiempo).
La situacin es totalmente la contraria en el caso de los servicios; en efecto,
la cuanta de los servicios tiene una dimensionalidad mixta en la que el
tiempo entra como factor, (sustancia) x (tiempo). Si una fbrica utiliza un
centenar de obreros en una jornada laboral (ocho horas), el total de servi-
cios empleado es de ochocientos hombres x hora. Si, por analoga con la ta-
sa de flujo, quisiramos determinar la tasa de servicio para la misma situa-
cin, utilizando el lgebra sencilla la respuesta es que esta tasa es de un
centenar de hombres, en un perodo. La tasa de servicios es simplemente el
tamao del fondo que proporciona el servicio y, consecuentemente, se ex-
presa en unidades elementales en las que no interviene el factor tiempo.
Una tasa con respecto al tiempo que es independiente del tiempo es, sin
duda alguna, una curiosidad. Resultaba as an ms necesario resaltar que
existe y demostrar la razn por la que existe.
5. Un modelo de flujo-flndo. Tal como lo manifiesta el nivel numrico,
la disposicin actual de la economa consiste en saltar directamente a tratar
de resolver nicamente los grandes problemas, de crecimiento o de desa-
rrollo. Pero, especialmente entre la clase de tropa, no todos los economis-
tas que escriben sobre desarrollo o que se dedican a la planificacin pare-
cen prestar atencin a una leccin objetiva elemental de la mecnica, la de
que no puede hablarse de movimiento acelerado como no sea en el sentido
de pasar de un movimiento uniforme o otro del mismo tipo; y ello, por-
que, al igual que en el caso del movimiento acelerado, el crecimiento no
puede concebirse ms que como paso de un estado estacionario a otro. El
estudio del crecimiento debe comenzar con el estudio del estado estaciona-
24 Por ejemplo, A. C. Pigou, The Economcs ofStatonary States (Londres, 1935), pp. 20 Y 117.
293
rio y ha de desarrollarse a partir de esta base si se quiere que sea una em-
presa cientfica bien programada25 La opinin -expresada bastante a me-
nudo, si bien es cierto que sotto voce antes que de forma solemne- de que
el concepto de estado estacionario constituye nicamente un engorro de
libro de texto es, por consiguiente, intil. En realidad, es cierto lo contra-
rio: generalmente, los autores no prestan suficiente atencin a la clarifica-
cin del concept026 Un complemento del mismo punto de vista equivo-
cado es el de que el concepto de estado estacionario es, adems, objetiva-
mente irrelevante, lo que refleja tanto un conocimiento superficial de los
hechos como una mala interpretacin de lo que significa en la ciencia ob-
jetivamente relevante. Hasta un ingeniero industrial en ejercicio, que se
interesase solamente por los hechos tal como son, no dira que el movi-
miento uniforme es objetivamente irrelevante para l. Y, as como hay mo-
vimientos reales que son casi uniformes y, por lo tanto, pueden tratarse co-
mo si lo fuesen, igualmente en la historia de la humanidad encontramos
caso tras caso de estados econmicos casi estacionarios. Desde los albores
de la evolucin econmica del hombre hasta hoy en da, nicamente el ac-
tual parntesis constituye una excepcin a la regla de que la sociedad hu-
mana ha avanzado a una velocidad tan lenta que el cambio se hace visible
slo dsde la perspectiva de siglos o, incluso, de milenios. A un nivel infe-
rior, qu es una fbrica que funciona normalmente si no un estado cuasi
estacionario o una empresa en marcha continua, si se prefiere?
La cualidad de ser estacionario puede definirse de varias maneras equi-
valentes. La direccin desde la que Karl Marx enfoc el problema parece
adaptarse mejor a la finalidad de este captul027 Un sistema es estacionario
si todo lo que hace puede repetirse idnticamente una y otra vez. Por con-
siguiente, el estado estacionario y la reproduccin simple de Marx son
trminos perfectamente sinnimos. Ahora bien, para que un proceso par-
cial sea capaz de repetirse despus de su conclusin, es obligatorio que los
factores de fondo implicados en l no salgan degradados. De acuerdo con
lo que ya hemos visto en este ensayo, esta condicin lleva a un punto
muerto.
Sin embargo, el punto muerto puede resolverse y la solucin procede
directamente de la literatura econmica de ms antigua solera. Se trata de
la idea del equipo de capital mantenido como fondo constante por el mismo
proceso en el que participa 28 Interpretada estrictamente, esta idea es una fic-
25 En lo que respecta a un magnfico ejemplo de este procedimiento, se invita al lector a ver en la
Parte III de Leontief, Structure 01the American Economy.
26 U na notable excepcin que constituye una categora por s misma es el magistral anlisis de Pi-
gou en su Economics olStationary States, actualmente casi relegado al olvido.
27 Vase Marx, Capital 1, pp. 619 y s.
28 La razn aducida por Marx (Capital 1, pp. 221 Y s.) para su eleccin del trmino capital cons-
tante para indicar los medios materiales de produccin es que el valor de esos medios pasa inalterado
294
cin. Un proceso en el que algo permaneciese indefinidamente fuera de la
influencia de la Ley de la Entropa es realmente absurdo, pero los mritos
de la ficcin estn fuera de toda duda. Al igual que la nocin de movi-
miento uniforme (es decir, un movimiento sin friccin entrpica), la de
un proceso que mantiene su equipo constante no est tan alejada de la rea-
lidad como podra parecer a primera vista. No tenemos ms que mirar a
nuestro alrededor en cualquier fbrica u hogar para convencernos de que,
normalmente, los esfuerzos se dirigen continuamente a ~antener en bue-
nas condiciones de funcionamiento todos los elementos del equipo. En
efecto, no podemos dejar de hacer constar que mantener constante el ca-
pital no implica que un elemento dd capital sea un monolito indestructi-
ble; lo nico que significa es que la eficiencia especfica de cada elemento
de capital se mantiene constante. No importa que una mquina p'arezca
vieja, est araada, abollada, pasada de moda, etc., mientras sea tan efi-
ciente como cuando era nueva. En lugares que no pueden alcanzar todava
los aviones a reaccin, vemos cientos de aviones DC-3, algunos de ellos
con ms de veinte aos, haciendo ahora su trabajo tan bien como cuando
eran nuevos y volaban entre las metrpolis del mundo. Se plantea, eviden-
temente, una dificultad en la idea de que el capital se mantiene constante,
pero tal dificultad pertenece a consideraciones analticas, no alas objetivas.
Para mantener una pala en buen estado de funcionamiento, un proce-
so de cultivo agrcola necesita, entre otras cosas, una lima. Al ser ahora un
elemento necesario del proceso, la lima debe ser mantenida tambin en
buen estado y, por tanto, exige a su vez otra herramienta (por ejemplo, un
cepillo de alambre); esta herramienta exige otra, y as sucesivamente. Nos
vemos arrastrados as a una regresin que podra no tener fin hasta que in-
cluyamos en el proceso en cuestin una parte muy grande de la totalidad
del sector productivo de la economa. Y no es eso todo. Dado que los
obreros son fondos, deben ser mantenidos tambin en buenas condicio-
nes de funcionamiento. As pues, el proceso inicial ha de ampliarse hasta
que se incluya en l tanto el proceso domstico de casi todos los obreros
como prcticamente toda lnea de produccin en el universo. Esta conclu-
sin es un ejemplo deslumbrante de las maneras en que la realidad sin cos-
turas se resiste a ser dividida en partes aritmomrficas. Si insistimos en re-
lacionar un proceso con alguna entidad duradera, alguna forma de Ser, nos
vemos obligados a volver al Todo. Un punto de vista tan amplio puede te-
ner sus ventajas en otros aspectos -como veremos en su debido momen-
to-, pero nos impide ocuparnos de microprocesos como, por ejemplo, una
planta industrial o incluso toda una industria. Se precisa algn tipo de
al valor del producto. Era natural en l que resaltase de esa manera el principio fundamental de la teo-
ra del valor-trabajo, pero su anlisis del diagrama de la reproduccin simple (ibid., II, pp. 459 y s.) su-
giere con claridad que tena en mente bsicamente la idea mencionada en el texto.
295
compromiso para salvar la dificultad; consiste en admitir qu~ el manteni-
miento puede conseguirse en parte tambin a travs de serviclOs aportados
desde fuera y pasando por alto el desgaste diario del obrero (que, de he-
cho, siempre se restablece fuera, en su hogar). Los dividendos. de ~ste ~om
promiso se pagan en forma de una imagen ms clara de las ImplIcaclOnes
prcticas de un proceso productivo.
Los factores de produccin pueden dividirse ahora en dos categoras:
los elementos fondo, que representan los agentes del proceso, y los elemen-
tos flujo, a los que los agentes utilizan o sobre los que actan. Cada ele-
mento de flujo contina estando representado por una nica coordenada
E.(t), tal como se defini en la Seccin 2 anterior, pero, a la vista del ~ec~o
de que un elemento fondo entra al proceso y lo .abandona con su efi.C1encla
intacta, su representacin analtica puede simplIficarse en gran medIda. En
concreto, podemos representar la participacin de un fondo Ca por una
por una sola funcin Sa(t) que muestra la cantidad de servicios de Ca hasta
el momento t, O ~ t ~ T29. Seguimos necesitando recurrir a un punto en
un espacio abstracto para la representacin analtica del proceso, pero esta
representacin es mucho ms sencilla que la (5) de la Seccin 2:
T T
(8) [E;(t);Sa(t)] .
o o
Resultados formales como el que se acaba de alcanzar tienden a tami-
zar resultados y puntos que, sin embargo, han de ser tenidos continua-
mente en cuenta para no convertirnos en hacedores de smbolos. Lo ~s
importante de todo es recordar que la cuestin de si u.~ factor, s~ clasIfica
como elemento de fondo o de flujo en la representaclOn analltlca de un
proceso real depende de la duracin de tal proceso. As pues, si el proceso
en el que se utiliza un automvil es relativamente corto, puede m~tenerse
la eficiencia del automvil reemplazando de vez en cuando las bUJlas o las
cubiertas, por ejemplo. Si es ms largo, tal vez tengamos que reemplazar el
motor, el chasis o la carrocera. Los elementos de flujo no sern los mismos
en los dos casos. Es posible que un automvil pueda mantenerse perenne-
mente a travs de flujos de todos sus elementos constitutivos. A largo pla-
zo, el automvil tendr solamente el nombre en comn con el inicial, p~ro
este hecho no tiene por qu molestar al analista: el proceso necesita los ser-
29 Alternativamente, Ca puede representarse por una funcin Ua{t) que muestre qu canti~ad del
fondo est participando en el proceso en t, con la convencin de que un fondo est de~~ro en el instan-
te en que entra en el proceso y fUera en el instante en que lo abandona .. Esta convenClOn e~ el aspecto
simtrico del hecho de que una entrada en un proceso parcial es una salida del entorno, y vICeversa. El
grffico de Ua(t) parece la lnea del horizonte .de una ciudad y tiene la ven~aja de en~ocar I~s perodos
cuando Ca es ocioso, es decir, cuando no lo necesita el proceso. Vase la FIg. 1 en mi trabajO Process
in Farming vs. Process in Manufacturing (citado en la nota 8 anterior).
296
vicios de un automvil de un tipo definido, no los de un automvil espe-
cfico identificado por un nmero de serie. En realidad, el coste es una ra-
zn por la que los automviles y otros elementos del equipamiento no se
mantienen perennemente sino que se desechan de vez en cuando. Ahora
bien, incluso aunque el coste no constituyese un impedimento, la obsoles-
cencia dara por ltimo aproximadamente el mismo resultado. Por consi-
guiente, la novedad es la causa principal por la que a largo plazo se dese-
chan y se reemplazan un automvil, una mquina, un puente o una
autopista. No cabe duda de que a muy, muy largo plazo la obra de la Ley
de la Entropa es la que impide que algo dure eternamente. No deberan
ignorarse, por tanto, las limitaciones del modelo de flujo-fondo como re-
presentacin analtica de procesos reales, y tampoco deberan menospre-
ciarse los mritos del modelo para arrojar un raudal del luz sobre muchas
cuestiones analticas.
Otro punto importante a tener en cuenta es que la divisin de los fac-
tores entre elementos de flujo y de fondo no significa que la misma partida
no pueda aparecer como flujo a la vez que como fondo. Recordemos una
ilustracin de la Seccin 2, el proceso en el que los martillos se utilizan pa-
ra martillar martillos. Debera ser patente que en este caso la partida mar-
tillo es un flujo de salida -y que como tal debe representarse en (8) por
un E.(t)- y tambin un fondo -que debe representarse por un Sa(t). Sin
embargo, a menudo se ha pasado por alto este punto y no se trata de algo
que no tenga importancia. Un ejemplo lo proporcionan las dificultades
analticas en las que se vio metido Marx por no distinguir en su diagrama
de la reproduccin simple entre los martillos-fondo y los martillos-flujo.
El problema tiene muchas facetas instructivas y volver de nuevo a ocupar-
me de l (Seccin 14 posterior).
6. Nuevas reflexiones sobre el modelo de flujo-fondo. La expresin general
(8) puede hacerse ms eficaz haciendo entrar en ella las amplias categoras
dentro de las que pueden clasificarse los elementos de flujo y de fondo de
acuerdo con su esencia especfica o papel en el proceso. Como fondos po-
demos tomar nuestro ejemplo de la divisin clsica de los factores de pro-
duccin y distinguir entre ellos la tierra ricardiana (L), el capital propia-
mente dicho (KJ y la fuerza de trabajo (J-!). Entre los elementos de flujo,
podemos distinguir en primer lugar las entradas de los denominados re-
cursos naturales (R) -la energa solar, la lluvia, los productos qumicos na-
turales en el aire y en la tierra, el carbn en los yacimientos, etc.-. En se-
gundo lugar, estn los flujos corrientes de entrada (l) de los materiales que
son transformados normalmente en productos y que proceden de otros
procesos productivos -la madera en una fbrica de muebles, el carbn de
coque en una fundicin, etc.-. En tercer lugar, se encuentran los flujos de
entradas necesarios para mantener intacto el equipo de capital, (Al) -el
aceite lubricante, la pintura, las piezas de repuesto, etc.-. En cuarto lugar,
297
se tiene el flujo de salida de productos (Q). Y, por lti~o, est el fl~jo de
salidas de desechos (W,l. De acuerdo con las correspondientes notaciOnes,
la expresin (8) puede sustituirse por
T T T T T T T T
(9) [R(t), I{t), M(t), QJt), W(t); L(t), K(t), H(t)].
o o o o o o o o
Los factores naturales de produccin han ofrecido siempre una materia
de desacuerdo para los economistas. La razn por la que mi clasifica~in
difiere de la de la Escuela Clsica, que incluye todos esos factores baJo la
expresin de tierra, debera ser evidente ahora. Se podra objetar, no obs-
tante, que, a la vista de que he asociado el concepto de fondo. con el de
agente, es incoherente colocar la tierra ricardiana -un eleme?to merte~ en
la categora de fondo. Sin embargo, estoy ~ispuesto a asu~~r que la ~ierra
ricardiana es un agente en el verdadero sentido de la expreSion. Del mismo
modo que una red captura peces aun en el caso de que se la de~e ~or si sola
en el mar, la tierra ricardiana recoge lluvia y, sobre todo, radiacin solar;
adems, es la nica red que puede hacerlo. Si nuestro planeta tuviese u,n
radio doble del que tiene, podramos captar el cudruple de esta energia
sumamente vital para la existencia del hombre. En general, la escasez de
tierra es una consecuencia de ese papel; el de proporcionar mero espacio es
secundario. Cabe imaginar que podramos conseguir ms espacio de tierra
construyendo unos acres sobre otros, pero nicamente los que quedasen
encima de todos seran acres verdes.
Podra tambin considerarse la objecin de que la inclusin de la tierra
ricardiana y la energa solar entre los factores de produccin constituye
una doble contabilizacin. El hecho de que la lluvia y la energa solar flu-
yen por s solas y, por consiguiente, son dones gratuitos. de la Naturaleza
constituye un leitmotiv habitual en las principales doctnnas del valor eco-
nmico. Esto no es motivo, sin embargo, para omitir los factores naturales
de nuestro informe cientfico de un proceso. La cuestin de lo que tiene y
de lo que no tiene valor no debe prejuzgarse -como lo ha sido por regla
general- por medio de una representacin recortada .de un pr?ces~ en ~r
minos reales 30 Una deslumbrante ilustracin del pehgro que imphca Sim-
plificar esta representacin la proporciona de nuev? Ma~. Es de Mar:,
creo, de quien hemos heredado la hereja de que, Si el flUJO de mantem-
Entre los autores de los principales modelos de produccin, Koop~s (Analrs.is of Produc-
30
tion, pp. 37-39) es posiblemente la nica excepcin en la medida en que mcluye el flUJO de r~cursos
de la Naturaleza y el flujo de servicios de la tierra entre las coordenadas de un proceso. productlvo .. AI
ignorar todos los factores de la Naturaleza, la tendencia general sigue el modelo de los slst~mas esttico
y dinmico de entradas-salidas de Leontief. Esto es tanto ms extra~o cuanto que esos sistemas estn
ideados como instrumentos de planificacin material de la prodUCCin antes que como fundamentos
abstractos de un anlisis del valor.
298
miento de un puente, por ejemplo, est incluido como factor en la repre-
sentacin de un proceso que utilice el puente, entonces la inclusin del
puente propiamente dicho constituye una doble contabilizacin que sirve
al inters de los explotadores capitalistas. Tan ansioso se mostr Marx de
evitar la ms ligera sugerencia de la Idea de que los servicios del capital
propiamente dicho podan contribuir al valor del producto algo ms que
al valor del flujo de mantenimiento, que evit concienzudamente toda re-
ferencia a servicios incluso en el caso del pen. En vez de.eso, emple ex-
presiones tan veladas como la del trabajo realizado por una mquina o la
actividad vital del obrero31 .
A la luz de nuestro modelo de flujo-fondo, la hazaa de Marx puede
verse en detalle y ser igualmente admirada. Est fuera de duda que Marx
comenz viendo al obrero como un fond0 32 . La fuerza de trabajo -uno de
los ms tiles trminos introducidos por Marx- significa el conjunto de
las facultades mentales y fsicas existentes en un ser humano que ejercita
siempre que produce un valor de uso de cualquier tipo33. De manera sen-
cillamente incontrovertible, la misma idea se expresa por Engels: La fuer-
za de trabajo existe en forma de un obrero vivo que requiere una cantidad
definida de medios de subsistencia para su existencia y para el manteni-
miento de su familia34. Deberamos observar que Marx no dijo en la men-
cionada frase que el obrero consume sus facultades en la produccin; ni
tampoco dijo Engels que los servicios de la fuerza de trabajo son, en cierto
sentido preciso, equivalentes al flujo de mantenimiento requerido por el
obrero. Sin embargo, Marx, al llegar al punto central de su argumenta-
cin, introduce repentinamente la equivalencia al reducir la participacin
del obrero en el proceso productivo a una cantidad definida de msculos,
nervios, cerebro, etc. humanos (que) se desgasta durante el trabaj 035. Con
esta equivalencia, Marx ocult simplemente el hecho evidente de que el
obrero participa en el proceso productivo con todo su stock de msculos,
nervios, cerebro, etc. La Naturaleza es tal que ningn instructor puede
cumplir con su obligacin enviando a clase solamente aquella parte de su
energa nerviosa o muscular que consume habitualmente durante una con-
ferencia. Y la razn de la imposibilidad es elemental. Para ensear, un ins-
31 Por ejemplo, Marx, Capita4 1, p. -589, Y su Wage, Labor and Capital en K. Marx y F. Engels,
Selected Works (2 volmenes, Mosc, 1958), 1, p. 82. En A Contribution to the Critique 01Political Eco-
nomy (Chicago, 1904), p. 34, Marx utiliz el trmino servicio afirmando que la cuestin en el caso
del valor de cambio no es el del servicio que presta sino el del servicio que se ha prestado en su pro-
duccin, slo para hacer seguir esta observacin por una expresin desdeosa para]. B. Say y F. Bas-
tiat. Evidentemente, la observacin le delata.
32 Vase Marx, Capita4 1, pp. 189 Y s. y, especialmente, 622.
33 bid., p. 186. Las cursivas son mas.
34 Engels, Marx's Capita!, en Selected Works, 1, p. 464. Las cursivas son mas. Vase tambin
Marx, Capita4 1, p. 189.
35 Marx, Capita4 1, p. 190.
299
tructor ha de eS,tar presente en la clase con toda su fuerza de trabajo, es
decir, con el conjunto de todas sus facultades mentales y fsicas. Un ser-
vicio no debe confundirse con una desacumulacin parcial del stock de
energa de una persona, ni siquiera aunque sta insista en considerar ni-
camente los factores materiales de un proceso econmico. Si fuese cierto
que se puede cruzar un ro en el flujo de mantenimiento de un puente o
conducir un flujo de mantenimiento de un automvil en <tI flujo de man-
tenimiento de una autopista, no habra prcticamente ningn problema
financiero en saturar el mundo con todas las instalaciones posibles para
cruzar ros y para la automocin. El desarrollo econmico propiamente
dicho podra llevarse a efecto en cualquier lugar casi de forma instant-
nea. Estas son las implicaciones perfectamente ocultas de la doctrina de
Marx en las que el principal agente del proceso econmico -el ser huma-
no- es degradado a un mero stock de energa con el nico fin de que a los
medios materiales de produccin se les pueda negar tambin la calidad de
agente.
7. La funcin de produccin. A lo largo de la discusin anterior acerca
de cmo puede representarse un proceso analticamente, debera haber ido
germirtando una pregunta. Se trata de lo siguiente: por qu un proceso
productivo se representa en la economa neoclsica por un vector ordina-
rio (en el que cada coordenada es un nmero) si, como he afirmado, cada
coordenada en la represetacin analtica de un proceso es una funcin del
tiempo? Las observaciones con las que se inici este captulo contienen la
nica explicacin de la discrepancia: los economistas, ms que otros cient-
ficos, han tratado el concepto de proceso de una manera displicente. El to-
no lo dio P. H. Wicksteed cuando trat de mejorar el tratamiento walrasia-
no de la produccin introduciendo el concepto general de funcin de
produccin: Al ser el producto una funcin de los factores de produccin, te-
nemos P = Jra, b, c, ...>36. Innumerables otros tras l han dado y siguen
dando el mismo paso rpido desde funcin, entendida en su sentido ms
amplio, a la funcin punto de las matemticas. Adems, la presenta-
cin de Wicksteed nos deja completamente a oscuras sobre lo que significa
proceso y sobre por qu un proceso est representado por un vector ordi-
nario (P, a, b, e, ... ). La situacin empeor incluso despus de que los ins-
pidos trminos de entrada y salida se difundiesen por la literatura econ-
mica. En el mejor de los casos, las obras modernas comparan la
descripcin de un proceso con la receta de un libro de cocina, lo que en s
mismo es un buen punto de partida, pero la continuacin es ms bien una
regresin. De acuerdo con su libro de cocina -leemos-, un productor de
36 Philip H. Wicksteed, The Co-ordination ofthe Laws ofDistribution (Londres, 1894), p. 4. Reim-
preso como Nm. 12 de los Scarce Tracts in Economic and Political Science.
300
hierro sabe que si mezcla tal cantidad de mineral, tal cantidad de cal, tal
cantidad de carbn de coque y tal cantidad de calor durante tantas horas,
(obtendr as) tanto hierro3? A lo que nos invitan de este modo es a leer
nicamente la lista de ingredientes, que en los libros de cocina suele ir im-
presa encima de la recetapropiametedicha, ya ignorar el resto. Eviden-
temente, al quedar reducida la receta a tanto de. esto y tanto de aque-
llo, la descripcin del proceso queda igualmente reducida a una lista de
cantidades.
Una vez que se ha llegado a este resultado, aun cuando sea subrepticia-
mente, el concepto de funcin de produccin no se enfrenta a dificultad
alguna. Tal como lo ve Samuelson38 , la funcin de produccin es un cat-
logo de todas las recetas encontradas en el libro de cocina del estado de las
artes predominante para obtener un producto determinado a partir de fac-
tores determinados. Y, como cada receta nos dice ahora nicamente que
podemos obtener la cantidad z de producto usando las cantidades x, ~ ...
de ste y aquel factor, el propio catlogo se reduce a una funcin punto.
(lO) z = fix,y, ... ).
Citando de nuevo a Boulding, una funcin bsica de transformacin de
una empresa es su funcin de produccin, que muestra qu cantidades de
entradas (factores) pueden transformarse en qu cantidades de salidas
(producto}39. En esta breve frase se encuentra inmersa casi toda nocin
inductora a error que rodea el concepto de proceso en la literatura econ-
mica. e
Sin embargo, la idea de Boulding de que la descripcin de un ,proceso
es una receta es, como ya he dicho, una idea muy afortunada. Tommosla
nuevamente como punto de partida. En primer lugar, deberamos clarifi-
car nuestros pensamientos en un punto. Se puede hablar vagamente de
una receta para hacer mesas, por ejemplo, pero existen muchsimas de tales
recetas. Las mesas se hacen en los talleres donde fabrican muebles; tam-
bin se hacen en pequefia o gran escala en plantas industriales. A veces, se
hacen de madera previamente preparada y de paneles de madera, mientras
que otras veces se hacen de madera en bruto y otras de rboles sin desbas-
tar. Cualquiera que sea el caso, propongo considerar la receta que describe
el proceso parcial en virtud del cual una mesa considerada en s misma es
producida en cada sistem especfico de produccin40 Me voy a referir a
37 Kennerh E. Boulding, Economic Analysis (3 a edicin, Nueva York, 1955), pp. 585 Y s.
38 Samuelson, Foundations, p. 57.
39 Boulding, Economic Analysis, p. 585.
40 En el caso de productos tales como gasolina o acero, el proceso elemental puede estar asocia-
do a una molcula o, mejor an, a un lote apropiadamente elegido para satisfacer las condiciones
concretas en cada caso. Incluso en el caso del pan, podemos asociar el proceso elemental a un lote de
bartas, estando determinado el nmero de barras por la capacidad del horno, por ejemplo.
301
tal proceso parcial como proceso elemental, sobre la base de que todo siste-
ma de produccin, cualquiera que sea su tipo, es un sistema de procesos
elementales. En el taller de un fabricante de muebles, el proceso elemental
por el que se produce un mueble se desarrolla ntidamente ante nuestros
ojos. Pero, incluso en un sistema ms complejo, puede aislarse si se siguen
las reglas esbozadas anteriormente para el trazado de los lmites para efec-
tuar el registro de las coordenadas analticas de un proceso parcial. La
cuestin es que el concepto de proceso elemental se encuentra perfecta-
mente definido en todo sistema de produccin. De hecho, no debera ser
difcil reconstruirlo mediante un atento examen de todas las rdenes emi-
tidas por el director de produccin.
No es preciso aadir ms ahora a lo que se ha dicho en varias secciones
anteriores para ver que precisamente el proceso descrito por una receta de
cocina no puede representarse completamente por un vector ordinario.
nicamente una expresin como la (9) puede representarlo por completo.
As pues, un catlogo de todas las recetas posibles y no derrochadoras consis-
te en un conjunto de puntos en un espacio abstracto, como opuesto al es-
pacio euclidiano. El conjunto puede considerarse como una variedad den-
tro del espacio abstracto y, por consiguiente, representado por una relacin
de la forma
T T T T T T T T
(11) Q(t) = @""[R(t),l(t), M(t), W(t); L(t), K(t), H(t)],
o o o o o o o o
que en jerga matemtica se denomina un funcional 41 Esta es una relacin
entre un conjunto de funciones y una funcin. Por consiguiente, la expresin
(11) es un eco lejano de la funcin de produccin neoclsica (10), que es
una funcin punto, es decir, una relacin entre un conjunto de nmeros y
un nmero. Sin embargo, existe una conexin entre la expresin (11) y la
(10). Ponerla en claro y hacerla explcita es nuestra prxima tarea.
8. La economia de la produccin. Todos los procesos elementales tienen
en comn una faceta importante. En relacin con cualquier proceso ele-
mental dado, muchos de los factores de fondo que intervienen en l deben
permanecer inactivos durante gran parte del tiempo de produccin. Es
preciso recalcar que esta inactividad no es el resultado de nuestro propio
defecto o deseo; es una consecuencia inevitable de las condiciones materia-
les del proceso propiamente dicho. Una contemplacin superficial de un
fabricante de muebles en el momento de trabajar debera bastar para con-
41 El hecho de que el funcional no exista para cada punto R, 1, ... ,H puede ignorarse en este mo-
mento. Ahora bien, deberamos tener en cuent que, dado que el funcional rep;esenta un proceso ele-
mental, tenemos Qf..t) = O para O ~ t < Ty Q( T) = 1, significando esra unidad la unidad de producto
vinculada al proceso elemental.
302
vencernos de la validez general de esta verdad. La sierra, la garlopa, la lija-
dora, etc. nunca se utilizan simultneamente en la produccin de una me-
sa considerada en 's misma. Cada herramienta se utiliza por turno; entre
tanto, permanece inactiva. Si hubiese obreros especializados '-por ejemplo,
uno especializado en el manejo de la 'sierra, otro en la aplicacin de barniz,
etc.-, tambin ellos permaneceran inactivos por turno en relacin con ca-
da proceso elemental. Adems, todas las herramientas y todos los obreros
permanecen inactivos (en el mismo sentido) durante el tiempo en que se
deja secar la mesa barnizada. Durante esta fase, la Naturaleza es el socio si-
lencioso del hombre, operando sus fuerzas a travs de algunos elementos
de flujo incluidos en (~. Una entrada de flujo de oxgeno del aire oxida el
barniz, mientras que el disolvente del barniz se evapora como un flujo de
salida. Todos estos hechos son aun ms evidentes en un proceso agrcola,
pero forman parte de todo proceso elemental, bien sea en la industria ma-
nufacturera, en la minera, en la construccin o en el transporte.
Otra observacin important"es que, si el flujo de demanda es tal que
nicamente se demanda una mesa durante un intervalo igual al tiempo de
produccin o mayor que ste, la produccin de mesas ha de llevarse a cabo
a travs de procesos parciales dispuestos en serie, es decir, de tal manera
que ningn proceso coincida temporalmente con otro. Esto es lo que suce-
da en cualquier taller de artesana en pocas antiguas y sucede actualmen-
te en el caso de canales, puentes, grandes buques, etc. Las nuevas plantas
suelen tambin producirse en serie. La cuestin a tener en cuenta es que
una baja intensidad de demanda impone a la mayora de los elementos
fondo largos perodos de inactividad. El factor humano puede encontrar
empleo slo cambindose peridicamente a otras lneas de produccin -lo
mismo que hacen miles de campesinos al buscar empleo en las ciudades
durante los perodos de inactividad agraria-o Ahora bien, este empleo esta-
cional tambin echa mano de la existencia de alguna demanda; adems, no
todos los procesos parciales incluyen perodos de inactividad suficiente-
mente largos para hacer que el cambio pueda ser operativo. Podemos com-
prender ya la razn por la que, mientras la demanda de muchos bienes
manufacturados permaneci a un nivel muy bajo, la especializacin de las
herramientas y en particular del trabajo fue antieconmica. As, por ejem-
plo, el artesano de la Edad Media tena que saber cmo realizar todas las
tareas exigidas por el proceso elemental de su oficio, pues, en caso contra-
rio, hubiera tenido que permanecer inactivo una parte del tiempo y com-
partir con otros los ingresos correspondientes al trabajo. En tales condicio-
nes, la especializacin era antieconmica.
El caso en el que se demanda ms de una mesa durante un intervalo
igual a la duracin del proceso elemental lleva a dos alternativas.
En primer lugar, la produccin puede llevarse a cabo por el nmero
apropiado, n, de procesos elementales dispuestos en paralelo, es decir, ini-
303
ciados al mismo tiempo y repetidos una vez que se han completado. En
muchos casos, el sistema resultante es un caso tpico de procesos que se su-
man externamente42 Para describirlo, no necesitamos ms que multiplicar
por n cada coordenada del proceso elemental de que se trate. La corres-
pondiente funcin de produccin se deduce entonces fcilmente de la
(11):
T T T T
(12) [nQ(t)] = cff{[nR(t)], ... , [n W(t] ;[nL(t)], ... }.
La cuestin que es preciso recalcar es que la disposicin en paralelo ofrece
poca o ninguna ganancia econmica. Se necesitan ahora muchas clases de
facrores fondo en una cantidad n veces mayor que en el proceso elemental.
Adems, la inactividad de cada uno de esos facrores fondo est ampliada
ipso facto en n. Las nicas excepciones son los facrores fondo que -como
un gran horno de panificacin, por ejemplo- pueden contener varios pro-
cesos elementales simultneamente. Pero, aun cuando la capacidad de tal
factor fondo fuese ms plenamente utilizada, su perodo de inactividad se-
guira siendo el mismo.
La s'egunda alternativa consiste en colocar el nmero apropiado de
procesos en lnea. En este sistema, el tiempo de produccin se divide en
intervalos iguales y un proceso elemental (o un grupo de tales procesos) se
inicia en cada punto divisorio. Utilizando un lenguaje ms familiar, los
procesos elementales estn uniformemente escalonados en el tiempo. No
hay necesidad de proceder aqu a la prueba matemtica -que, de hecho, es
muy sencilla- de la siguiente proposicin:
Si el nmero de los procesos elementales es suficientemente grande y todos
los perodos durante los cuales cada factor fondo presta servicio son conmensu-
rables con el tiempo de produccin, existe entonces un nmero mnimo de pro-
cesos elementales que pueden ser puestos en lnea, de modo que cada factor fon-
do est empleado continuamente 43
En trminos sencillos, la proposicin dice que, si la demanda de un
producto es suficientemente grande, la produccin puede disponerse de tal
forma que ningn factor fondo empleado en ella est nunca inactivo. Evi-
42A este respecto, vase el Captulo IV, Seccin 5,
43 En lo que se refiere a una ilustracin grfica de esta proposicin, vase la Figura 2 de mi artculo
Process in Farming vs, Process in Manufacturing, citado en la nota 8 anterior, Sin embargo, dado
que la cuestin est relacionada con algunos aspecros de tamao, es preciso hacerla ms explcita, El
nmero de procesos elementales que ha de iniciarse en cada punto divisorio es el mnimo com,n ml-
tiplo de los nmeros de tales procesos que pueden contenerse al mismo tiempo en cada unidad de los
diversos fondos. Los intervalos entre dos grupos consecutivos es T/d, donde d es el mximo comn di-
visor de Ty de los intervalos durante los que se necesitan los distintos tipos de fondos en un proceso
elemental.
304
dentemente, esta disposicin representa el sistema fabril en el que cada he-
rramienta y cada obrero pasan de un proceso elemental al siguiente tan
pronto como han' ejecutado sus servicios en el primero. Por consiguiente,
ninguna herramienta y ningn obrero permanecen inactivos durante el
tiempo en el que discurre el proceso de la totalidad de la fbrica.
9. El sistema fabril y su foncin de produccin. Para llegar a la represen-
tacin analtica del proceso consistente en un sistema fabril, simplemente
tenemos que seguir nuestra regla bsica de comenzar con vna tabula rasa y
acabar con otra y observar la distincin entre los elementos de flujo y los
de fondo. La duracin del proceso que ha de describirse puede elegirse ar-
bitrariamente: una vez ordenado, un sistema fabril es un estado sostenido
en el que todos los fondos se mantienen en buenas condiciones de funcio-
namiento en todo momento. Sin embargo, para simplificar el andamiaje
de notaciones, adoptar la hiptesis perenne de continuidad, esto es, su-
pondr que un grupo de procesos elementales se inicia en cada instante de
tiempo y, en caso necesario, todos los elementos de flujo son entidades
continuas. En este caso, es evidente que las coordenadas de flujo son fun-
ciones lineales homogneas de t.
(13) R(t) = rt, J(t) = it, M(t) = mt, Q(t) = qt, W(t) = wt.
Lo mismo es cierto en lo que se refiere a las coordenadas de fondo, pe-
ro, para hacer ms refinada nuestra representacin, necesitamos distinguir
dos nuevas categoras de fondos de capital. La primera incluye los almace-
nes de mercancas, esto es, las existencias en sentido estricto, que estn re-
lacionados con algunos (corrientemente, con todos) de los elementos flujo
incluidos en I, M, Q y W El papel real de esos almacenes es el de amorti-
guar las fluctuaciones irregulares en el nmero de percances en el proceso
productivo y en el ritmo de ventas. Hay que tener a mano cierto nmero
de fusibles de modo que incluso en el caso de que varios fusibles se fundan
al mismo tiempo pueda reemplazrselos sin demora. Cierta cantidad de
cada producto debe almacenarse tambin a fin de atender cualquier con-
centracin casual de pedidos44 Vamos a indicar esta categora, genrica-
mente, por S.
La segunda nueva categora de fondos de capital corresponde al trmi-
no familiar de bienes en proceso, pero bienes es aqu un nombre evi-
dentemente poco apropiado: el vidrio fundido, las pieles semi curtidas, los
aparatos de radio semicableados, por ejemplo, difcilmente pueden encajar
en el trmino. En cualquier caso, es cierto que en todo momento existe
dentro del sistema fabril un fondo-proceso, C, en el que se refleja la totali-
44 Es evidente, por tanto, que no se tienen en cuenta las existencias especulativas, ya que deberan
encontrarse en una descripcin puramente material del proceso productivo.
305
dad de la transformacin de las entradas de material en productos finales. duda que, una vez que una fbrica se ha construido y montado, nada que-
El tiempo de produccin de un avin, por ejemplo, puede ser de varios da ya por esperar, pero construir y montar una fbrica requiere tiempo.
meses o incluso de un par de aos. Pero en el fondo-proceso de una fbri- Solamente para montar una fbrica de aviones, por ejemplo, tendremos
ca que produzca semejante avin debe existir en todo momento al menos que esperar varios meses.
un avin en cada una de las fases de su transformacin. Si tomamos una Al ser las coordenadas de fondo de un sistema fabril
fotografa de cada fase sucesiva en el mismo carrete de fotos y proyectamos
despus el carrete como si se tratase de una pelcula, veremos realmente (14) L(t) = Lt, K{t) = Kt, S(t) = St, C(t) = Ct, H(t) = Ht,
una pelcula -una pelcula que muestra cmo se hace un avin a base de su representacin analtica est ahora completa y, de acuerdo con lo que se
planchas metlicas, piezas de motor, cables, etc-o La totalidad del cambio ha dicho anteriormente, la funcin de produccin de un proceso fabril -el
cualitativo -un Devenir- queda as congelada, por as decirlo, en un Ser catlogo de todos los procesos fabriles por los que pueden obtenerse los
atemporal, el fondo-proceso. Este hecho explica por qu he elegido este mismos productos a partir de los mismos factore~ es un funcional que
trmino. comprende todas las funciones enumeradas en (13) y (14):
Observemos igualmente que sin el fondo-proceso ninguna fbrica est T T T T T
completa. El papel del fondo-proceso es fundamental. Puede compararse (15) (qt) = G[(rt) , ... ,(wt); (Lt) ,... , (Ht)].
con el agua en la tubera vertical de una bomba de mano; a no ser que el o o o o o
agua llene la tubera, la bomba no est cebada; hemos de accionar la bom-
A diferencia de los funcionales (11) y (12), en los que Tes una coordena-
ba durante algn tiempo antes de obtener agua. Si, por el contrario, la
da fsica determinada por la esencia del proceso elemental, en este ltimo
bomba est cebada, el agua comienza a fluir en el momento en que accio-
funcional T es un parmetro que vara libremente. La consecuencia de este
namos ~a manivela. De igual modo, en una fbrica las salidas incluidas en
hecho es que la relacin expresada por la (15) se reduce a una relacin ni-
Q y W comienzan a fluir hacia fuera en el momento en que la fbrica abre
camente entre los coeficientes de t en las funciones (13) y (14). En otras
por la maana, y las entradas R, 1, M, empiezan a fluir hacia dentro. Esto
palabras, en este caso el funcional degenera en una funcin punto ordina-
es posible nicamente porque, a la hora de cerrar, una fbrica se deja en
ria, concretamente en
una situacin ya cebada, con su e intacto. Recordemos que el manteni-
miento continuo de herramientas y edificios exige algunas hiptesis espe- (16) q = F(r, i, m, w; L, K, S, C, H).
ciales. Frente a ello, el fondo-proceso se mantiene por la misma manera en Como alternativa, el mismo funcional puede sustituirse por una fun-
la que los procesos elemeJ,uales estn dispuestos en un sistema fabril 45 cin punto entre las cantidades de flujos y servicios a lo largo de un inter-
Contemplando una fbrica desde fuera, tal como lo hace el complejo valo de tiempo arbitrario t. Pero en esta funcin, t ha de aparecer como va-
de flujos, no hay duda de que solamente se veran las coordenadas de flujo
riable explcita:
(13). Por otra parte, se podra perfectamente decir que la produccin es
instantnea, es decir, que un grupo de materiales de entrada se transforma (17) qt= <I>(rt, ... ,wt; Lt, ... ,Ht; t).
instantneamente en un grupo de productos. Lo que sucede en realidad es No deberamos dejar de obseryar que, a diferencia de la funcin F de (16),
bastante semejante a lo que ocurre cuando presionamos el extremo de una <1> es una funcin hqmognea de primer grado con respecto a todas sus va-
barra perfectamente inelstica: el otro extremo se mueve al instante. En el riables, es decir, incluida t 46 Obviamente, tenemos la identidad
caso de una fbrica, el fondo-proceso desempea el papel de tal barra. Es
muy probable que esta propiedad peculiar de un sistema fabril sea lo que <1> == tF.
ha llevado a algunos economistas a afirmar que, dado que la produccin es Podemos ver ahora la idea que, posiblemente, puede haber guiado a
instantnea, los salarios se pagan siempre del producto, nunca del capital, los economistas neoclsicos, quienes, tanto en el pasado como ahora, re-
con lo que no tendra base alguna la doctrina del capital fijo. No cabe presentan todo proceso productivo por la frmula huera (10), de la que

45 Un sistema fabril es parecido a una caja de msica que comienza a tocar en el momento en que
se abre y deja de hacerlo en el momento en que- se cierra. Evidentemente, si permanece inactiva duran-
te un largo perodo de tiempo, cualquier fbrica necesitara cierro trabajo adicional para eliminar los
daos causados por la Ley de' la Entropa.
46 Esta homogeneidad expresa el hecho trivial de que los flujos y los servicios de. cualquier fbrica
durante, por ejemplo, ocho horas son ocho veces mayores que durante una ~ora. EVldent~mente, esto
no tiene en absoluto relacin alguna con el hecho de que sea un tamao ptimo de la umdad de pro-
duccin o no. Vase tambin la nota 48 posterior.

306 307
nicamente nos dicen que la variable dependiente representa las salidas y
todos los dems smbolos, las entradas. As pues, no tiene nada de extra-
o que los economistas se tomasen libertades con la interpretacin de es-
tos trminos -algunos definiendo la funcin de produccin como relacin
entre la cantidad de producto y las cantidades de entradas, otros como re-
lacin entre la salida de productos por unidad de tiempo y la entrada de
factores por unidad de tiempo. Algunos han adoptado incluso las dos defi-
niciones dentro de la misma obra. Tal como lo demuestra claramente el
anlisis desarrollado en las secciones precedentes, una vez que la funcin
de produccin se define como catlogo de recetas, su frmula no puede
decretarse a nuestro antojo -por muy razonable que ste parezca en apa-
riencia-47 La funcin de produccin es siempre un funcional, ya sea el
(11), el (12) o el (15), de acuerdo con el sistema de que se trate.
El que en el caso de una fbrica debiramos de preferir (16) al pseudo
funcional (15) es perfectamente natural. Sin embargo, (16) parece la oveja
negra en medio del rebao de otros funcionales: a diferencia de ellos, no
comprende el elemento tiempo. En el proceso de pasar del funcional dege-
nerado a la funcin punto (16), hemos dejado deslizar el elemento tiempo
a travs, de nuestros dedos analticos. Como resultado de ello, la funcin
de produccin (16) no nos dice lo que el correspondiente sistema hace si-
no slo lo que puede hacer. Las variables comprendidas en ella consisten
exclusivamente en las tasas de los factores de flujo y en los tamaos de los
factores de fondo. Describen el proceso de la misma manera en que la ins-
cripcin 40 watios, 110 voltios en una bombilla elctrica o Licenciado
en Ingeniera Qumica en un diploma describen la bombilla o el ingenie-
ro. Ninguna descripcin nos informa de cunto tiempo estuvo encendida
ayer la bombilla o de cuntas horas trabaj el ingeniero la semana pasada.
De igual modo, la frmula (16) puede decirnos que un hombre con un
tractor de 100 hp que consume tres galones de gasolina y un cuarto de ga-
ln de aceite por hora puede labrar dos acres por hora.
Queda dentro de lo razonable, por tanto, que lo que una fbrica es capaz
de hacer es exclusivamente una funcin de su estructura puramente tcnica.
El problema es que una persona competente debera ser capaz de determinar
a partir del programa de una fbrica lo que sta puede hacer y tambin lo
que se precisa para ello. Por consiguiente, la funcin de produccin (16)
puede descomponerse en varios elementos que en conjunto constituyen una
imagen ms fiel del ptoceso fabril. Los dos primeros elementos son
(18) q* = G(L,IQ, H* = H(L,IQ,
47 Para ms detalles al respecto, algunos aparentemente tan sorprendentes que fueron reputados al
momento de falsos cuando los present por vez primera, vase mis artculos citados en las notas 1 y 8
anteriores.
308
donde q* representa la mxima tasa de flujo de producto de que la fbrica
es capaz si se la trp.ta adecuadamente con H*. Sin embargo, al ser el factor
humano tan variable como lo es en realidad, q* constituye ms bien un l-
mite inalcanzable. Para tener en cuenta que la tasa real de flujo de produc-
to depende tanto de la calidad como de la cantidad de personal empleado,
tenemos que sustituir la expresin (18) por
(19) q = fiL,K,H) ~ q*.
Sin embargo, esta relacin no debera confundirse con la forma corriente-
mente utilizada en obras tericas y aplicadas. Tal como se ,define en la
ecuacin (19), si q < q*, q no necesita decrecer (y generalmente no lo ha-
ce) si L y K decrecen mientras se mantiene constante H
Los otros factores de fondo, S y C, vienen tambin determinados por
los mismos fondos bsicos, L, 1(, H Por consiguiente, tenemos
(20) s = S(L,K,H), e = C(L,K,H).
Queda por analizar las relaciones que ligan los otros elementos de flu-
jo. El caso del flujo de mantenimiento resulta fcil de determinar. Su t~sa
debe ser funcin del capital que ha de mantenerse y del fondo de trabaJO.
Adems, en virtud de la Ley de Conservacin de la materia y la energa, ha
de ser igual a la tasa de flujo de los desechos por desgaste, W. Nos vemos
as obligados a escribir
(21) m = m(K,H), W = m.
Estas relaciones atienden tambin al hecho de que el capital propiamente
dicho puede utilizarse ms o menos intensivamente en virtud de la cuanta
de la mano de obra empleada.
De acuerdo con la misma Ley de Conservacin de la materia y la ener-
ga, debe existir en cada caso alguna relacin entre los otros flujos de en-
trada y de salida:
(22)
donde W 2 indica la tasa de flujo de los desechos que proceden nicamente
de la transformacin. Como la expresin (22) debe ser cierta para cual-
quier valor positivo de t, la funcin g debe ser homognea de primer gra-
do. Este resultado puede alcanzarse tambin siguiendo una argumentacin
familiar: doblense las cantidades de madera, de material de impregnacin y
de desechos, y la cantidad de traviesas de ferrocarril ser necesariamente
tambin doble48 Sin embargo, para duplicar q necesitamos otra fbrica, es
48 Puede ser oportuno resaltar que esta argumentacin no implica que no exista un tamao ptimo
de una fbrica, aun cuando los que han razonado contra la existencia del tamao ptimo pueden ha-
ber estado influidos por ella. La falta de tamao ptimo exige que las funciones de la expresin (18)
309
decir, otra combinacin de fondos (1,/(,11). Con esta nueva combinacin,
la cantidad de desechos puede que no resulte duplicada (y as sucede, por
lo general). Este es precisamente un significado de la afirmacin de que
una receta tcnica es ms eficiente que otra: el valor de W 2 es ms pequeo
para la receta ms eficiente. As pues, nos vemos llevados a escribir
(23)
La relacin (22) se convierte entonces en
(24) q = g[r,i,w2 (L,K,I-1)].
En resumen, el catlogo de todos los sistemas fabriles que producen
los mismos productos con los mismos factores (de flujo o de fondo) est
constituido no por una sola sino por siete funciones bsicas, indicadas en
esta seccin por (19), (20), (21), (23) y (24). Por consiguiente, se dan va-
rias restricciones definidas inherentes a la estructura de la produccin a
travs del sistema fabril. Las caractersticas tcnicas propias de cada proce-
so pueden introducir relaciones vinculantes adicionales entre factores. Po-
demos recurrir a los ejemplos habituales del oro en la produccin de ani-
llos de boda y de un tractor que necesite solamente un conductor. Ahora
bien, dejando aparte estos casos especiales, no debemos saltar a la conclu-
sin de que los factores incluidos en cualquiera de la funciones punto que
representan el catlogo de las recetas fabriles para un producto determina-
do sean sustituibles en el sentido supuesto por la teora de produccin ha-
bitual. Hay que recordar que en esas funciones punto K representa gen-
ricamente equipos de capital de diversas calidades, mientras que I(
significa una cierta cantidad de capital de calidad i. Otro tanto puede
aplicarse a L y a H Adems, no se trata necesariamente de un proceso
que corresponda exactamente a toda posible combinacin (L,/(,1I). Un
proceso ms intensivo en capital requiere normalmente un tipo distinto
de capital, por lo que, si consideramos un proceso determinado,' puede
que no haya ningn proceso que corresponda a la sustitucin de ms I(
por una reduccin de ~. La sustitucin significa ms bien que J( y Ld se
emplean en lugar de 1(, y Le" Y si este es el caso, la sustitucin no puede
representarse en trminos de dos coordenadas -representando una de ellas
el capital y la otra el trabajo- como se hace en el mapa familiar de
is;ocuantas. Los economistas clsicos, despus de haber censurado a Marx
por su idea de que todo trabajo concreto es una forma solidificada de tra-
bajo abstracto general, volvieron a su propio taller para superarle en este
mismo aspecto al suponer que el capital concreto es, tambin, capital abs-
tracto solidificado. .
sean homogneas de primer grado. Vase el Captulo N, Seccin 4, anterior, y mi artculo Chamber-
lin's New Economics and me Unit ofProductiofl, citado en la nota 1 anterior.
310
.j!~\.
' .
Como smil en extremo abstracto, la forma normal de la funcin de
produccin neoclsica -como funcin de /(, la medida cardinal del capi-
tal homogneo, y de H, la medida cardinal del trabajo homogneo- no
es completamente intil, pero, en agudo contraste con la funcin de opti-
midad (donde la capacidad de sustitucin es un resultado de la pondera-
cin subjetiva del individuo), el valor de la forma normal de la funcin de
produccin como imagen representativa de la realidad es cero. As pues, es
absurdo aferrarse a ella en las aplicaciones prcticas -c0rrt0 sucede en los
innumerables intentos de deducirla a partir de datos estadsticos de corte
transversal-o En estos datos, los I( no son todos cualitativamente idnticos
y, por consiguiente, carecen de una medida comn. Por la misma razn,
no tiene sentido hablar de la elasticidad de sustitucin entre capital homo-
gneo y trabajo homogneo. Igualmente, la productividad marginal apare-
ce como una expresin vaca. Es cierto que el capital y el trabajo pueden
hacerse homogneos, pero nicamente si se les mide en trminos de dine-
ro. Todo esto demuestra que los teoremas que adornan la teora de la fija-
cin de precios marginales son esencialmente adornos analticos. De he-
cho, para explicar la adaptacin de la produccin a los precios, ya sea en el
caso de una fbrica o de cualquier otra disposicin de procesos elementa-
les, no necesitamos la existencia ni de una capacidad de sustitucin neocl-
sica ni de una productividad marginal fsica. Tal adaptacin est garantiza-
da, con independencia del nmero y de la esencia de las restricciones que
pueda contener una funcin de produccin49 El coste es el nico elemento
que cuenta en este problema, y en el coste todas las diferencias cualitativas
entre factores se desvanecen para formar una entidad homognea, el dine-
ro. El nico papel que la funcin de produccin (tal como se ha desarro-
llado antes) desempea en este caso particular es el de perntirnos saber
qu factores, y en qu cuantas, entran en el coste de cualquier proceso fa-
bril posible. Tal como he argumentado en otro lugar, la idea de E. H.
Chamberlin de analizar el problema de la escala ptima con ayuda de un
diagrama de una familia de curvas de costes medios parece bastante ms
prometedora que el hacer uso de la funcin de produccin y sus isocuantas
-por ms respetable que pueda ser el ltimo enfoque-5o.
1O. La produccin y el factor temporal Ya he subrayado el hecho de que
la relacin bsica (19) no nos dice lo que hace una fbrica. Para describir
lo que una fbrica hiw ayer o lo que hace todos los das, necesitamos una
coordenada adicional, no incluida en la expresin (19). Esta coordenada es
el tiempo durante el cual la fbrica trabaja cada da. Podemos denominar
este intervalo de tiempo la jornada laboral de la fbrica e indicarlo por o.
49 A este respecto, vase mi artculo reimpreso como Ensayo 7 en AE
50 Vase mi artculo Measure, Quality, and Optimum Scale, enfoiays on Econometrics and Plan-
ning Presented to Professor P. C. Mahalanobis (Oxford, 1964), p. 255:
311
Si se toma como unidad de tiempo el da natural, entonces 8 ~ 1. La pro-
duccin diaria de una fbrica, Q = 8q, se deduce directamente de la (19):
(25) Q = 8j(L,K,H).
Esta frmula es de nuevo un eco lejano de la funcin de produccin
neoclsica (10), que no contiene el factor tiempo como variable explcita.
Puedo prever que esta afirmacin ser puesta en tela de juicio sobre la base
de que en la frmula neoclsica los smbolos representan cantidades de flu-
jos y de servicios y, por consiguiente, se ignora el factor temporal. Es cierto
que muchos economistas han proclamado por motivos intuitivos que la
funcin de produccin es una relacin entre cantidades 51 , pero su intui-
cin no les ha permitido percibir una cuestin que resulta tan patente gra-
cias al anlisis de la seccin precedente. La relacin entre la cantidad de
producto y las cantidades de flujos y servicios debe incluir el tiempo como
variable explcita -como sucede en la (17)-. La conclusin es que cual-
quiera que sea la postura que consideremos -que los smbolos en la expre-
sin (10) representan tasas de flujos y servicios o que representan cantida-
des de flujos y servicios- la forma neoclsica de representar la funcin de
producc;in ignora el factor tiempo.
Esto constituye una lamentable, aunque comprensible, regresin del
anlisis marxiano del proceso de produccin, en el que el factor tiempo
-ya sea como el tiempo de produccin de lo que he denominado proceso
elemental o como el da de trabajo del obrero- ocupa un lugar bastante
destacad0 52 Marx busc todo elemento analtico que pudiese evolucionar
histricamente. La escuela neoclsica, por el contrario, plane ignorar la
marcha de la historia. En efecto, la excusa ms favorable para la omisin
de la jornada laboral en la frmula destinada a describir 10 que hacen las
fbricas es que los economistas clsicos consideran 8 como una coordena-
da social dada. Al ser un coeficiente determinado, 8 no tiene que aparecer
explcitamente en una frmula general, al igual que sucede con los restan-
tes coeficientes fsicos.
Esta excusa no altera el hecho de que las consecuencias de la omisin
de la jornada laboral de la fbrica en el aparato analtico normal son ms
complicadas de lo que a uno le gustara pensar. Algunas resultan agravadas
por otra deficiencia del mismo aparato -la confusin de la (19) con la
(18)-. Esta confusin equivale a otra omisin, la de descuidar la intensi-
dad de la utilizacin de la capacidad productiva, que se mide bien por
q/q* o por H/H*. Ambas omisiones vician gravemente los estudios en los
51Vase la nota 39 anterior.
52Vase Marx, Capita4 vol. I, cap. x. Por cierto que la frmula (25) presta apoyo a uno de los
principios ms queridos de Marx, en concreto que el tiempo de trabajo, aunque no tiene valor en s
mismo, es una medida de valor. bid., pp. 45 y 588.
312
que la argumentacin implica la relacin capital-producto o la capital-tra-
bajo y que han sido muy popularizados por algunas de las ms altas autori-
dades econmicas, as como por instituciones como el National Bureau of
Economic Research.
A la luz del anlisis precedente, es evidente que una definicin objeti-
va de la intensidad del capital en un proceso fabril debe estar basada en
las relaciones (18). Por consiguiente, Klq* -alternativamente, KlQ*, don-
de Q* corresponde a q* y 8 = 1- y KlH* constituyen la~ nicas medidas
objetivas de la intensidad del capital. Esta cuestin merece ser subrayada
atentamente: la intensidad del capital es esencialmente una coordenada
del plan bsico de la fbrica, no de lo que puede hacer ocasionalmente
una fbrica. Sera un grave error medir la intensidad del capital por la re-
lacin KlQ = KI(8q): la produccin diaria (o la anual), Q vara tanto en
funcin de 8 como de la intensidad de la utilizacin de la capacidad pro-
ductiva. Lo mismo es aplicable a la relacin capital-trabajo medida por
KlN, donde N es el nmero medio de empleados (o de obreros en la pro-
duccin) a lo largo del ao: N vara tanto con la intensidad de la utiliza-
cin de la capacidad productiva como con el nmero de turnos. Eviden-
temente, si ceteris paribus una fbrica pasa de utilizar un turno a emplear
dos turnos del mismo tamao, KlN se reducira a la mitad, incluso aun-
que la intensidad de capital del proceso no hubiese cambiado. As pues,
las relaciones KlQ y KlN se encuentran afectadas por la jornada laboral de
la fbrica, por el nmero de turnos y por la intensidad de la utilizacin de
la capacidad productiva. A su vez, estas coordenadas fluctan de acuerdo
con las perspectivas momentneas de negocio en la correspondiente lnea
de actividad. La moraleja es que toda comparacin de las relaciones KlQ
o KlN, ya sea entre un ao y otro para la misma industria o entre dos in-
dustrias para el mismo ao, no refleja necesariamente un cambio en la
intensidad del capital. Esto es especialmente cierto en las comparaciones
interindustriales.
Sin embargo, que yo sepa, todos los estudios que se ocupan de la in-
tensidad del capital utilizan esas ltimas medidas de relaciones capital-
producto y capital-trabajo, e incluso, aun cuando se encuentra alguna
mencin ocasional a cierta posible razn para la no comparabilidad de
tales medidas, no conozco ningn autor que insista en todas las impli-
caciones del problema de medir la intensidad d~l capital. Lo curioso es
que, si alguien hubiese visto que las medidas correctas son K/q* y
KlH*, no hubiera sido capaz de llegar a una estimacin estadstica de
tales relaciones. La razn estriba en que ni siquiera los organismos esta-
dsticos ms sofisticados incluyen en sus censos de productos manufac-
turados los datos necesarios para deducir esas ltimas relaciones de los
datos ordinarios sobre produccin, capital y empleo. Nada ms normal
para un departamento de estadstica que orientar su recogida de datos
313
 de acuerdo con el inventario del instrumental del cientfico social anal-
tic0 53
Ahora bien, las consecuencias del hecho de que los elementos mencio-
nados en los prrafos precedentes se hayan omitido de los instrumentos
. analticos del economista neoclsico no se limitan a cuestiones puramente
acadmicas. La omisin de la duracin de la jornada laboral, 8, es respon-
sable, creo yo, del extrao hecho de que ningn experto neoclsico en pla-
nificacin parece darse cuenta de que, como fue correctamente afirmado
por Marx y confirmado por la relacin (25), uno de los secretos por los
que las economas avanzadas han conseguido su espectacular desarrollo
econmico es una larga jornada labora1 54 Aun cuando sea una palanca
econmica que puede usarse directamente y sin demora, la duracin de la
jornada laboral no es una coordenada en ningn modelo neoclsico de
desarrollo econmico que pueda encontrarse en la bibliografa general y,
probablemente, en ninguna otra. Considerando nuestros objetivos paten-
temente proclamados de ayudar a las economas subdesarrolladas no slo a
hacer progresos sino a hacer rdpidos progresos, el rgimen legal de una jor-
nada de ocho horas en tales economas (incluso en aquellas en las que el
exceso de poblacin da lugar a un ocio no deseado) es una incongruencia
patente, por no decir un anacronismo planificado.
Si nos encontrsemos en una situacin en la que hubiese suficiente
mano de obra para mantener en funcionamiento todas las fbricas durante
todo el da con cuatro, seis o incluso doce turnos, no habra objecin eco-
nmica alguna (adems del coste de cambiar de turno) para tener una jor-
nada laboral de seis horas, de cuatro horas o de dos horas. Pero, qu eco-
noma subdesarrollada, mejor dicho, qu economa en general se
encuentra en esta situacin? Tal como hemos llegado a darnos cuenta por
fin 55 , la escasez bsica en las economas subdesarrolladas es la de capital en
sus dos formas: maquinaria y trabajo cualificado. Ambas van juntas simple-
mente porque el trabajo cualificado es un conjunto de trabajo y cualifica-
cin y porque la cualificacin est ntimamente relacionada con el capital:
53 Un excelento ejemplo lo proporciona el impacto extraordinario que el sistema de Leontief tuvo
sobre la recogida de datos estadsticos propios de las transacciones interindustirales.
54 No necesitamos depender solamente de la relacin efectuada por F. Engels en su The Condition
ofthe Working Class in England in 1844 (Londres, 1892). De acuerdo con W. S. Woytinsky and Asso-
ciates, Employment and Wages in the United States (Nueva York, 1953), p. 98, en los Estados Unidos
todava en 1850 la semana laboral media era de setenta horas. El primer intento de limitar el trabajo
de los nios de menos de doce aos a una jornada de diez horas se llev a cabo nicamente en 1842
por la Commonwealth of Massachusetts. La jornada de diez horas no lleg a ser una norma generaliza-
da para los restantes obreros hasta 1860. Vase Philip S. Foner, History of the Labor Movement in the
United States (4 vols., Nueva York, 1947),1, p. 218, Y G. Gunton, Wealth and Progress (Nueva York,
1887), pp. 250 Ys.
55 Por ejemplo, Theodore W. Schultz, The Economic Value ofEducation (Nueva York, 1963).
314
se necesita tiempo para adquirirla56 En general, la escasez de trabajo cuali-
ficado en las economas subdesarrolladas es tan aguda que a ms de una f-
brica no podra hacrsela trabajar durante todo un da. En este caso, la
inactividad de los factores inertes no sera inherente a la misma esencia f-
s~ca del proceso en s mismo -como en el caso de un proceso elemental-
SIllO a la escasez de sus compaeros humanos en el trabajo. Establecer el
mismo lmite legal a la jornada laboral que en las economas avanzadas
-donde, gracias a la abundancia de capital, el ocio no tiene valor econmi-
co- equivale a decretar una cantidad innecesariamente elevada de inactivi-
dad y una reduccin en la renta potencial del pas. Por la misma razn, to-
da fbrica construida en un pas subdesarrollado sumada a cualquier otra
que elabore el mismo producto y que funcione con slo uno o dos turnos
de ocho horas cada uno es un derroche de recursos. Si existe ya, por ejem-
plo, una fbrica de calzado que trabaja con un nico turno, no tiene senti-
do econmico construir otra fbrica de calzado que funcione tambin con
un solo turno. Ambos turnos pueden hacer la misma produccin (prcti-
camente) con la vieja fbrica y el capital adicional puede invertirse en otra
lnea en apoyo de un mayor crecimiento.
El Desarrollo Econmico Lleva Tiempo constituira un lema muy
apropiado para colocar encima de la entrada de cualquier organismo de
planificacin econmica, de modo que se recordase continuamente a los
transentes la verdad desnuda, por ms decepcionante que fuese. Pero
dentro de cada oficina la inscripcin debera decir No haga que ese tiem-
~o sea ms largo en virtud de una inactividad innecesaria, porque esta l-
uma da como resultado un derroche de tiempo. Estoy convencido de que
todos los planes econmicos contienen, en mayor o menor grado, inactivi-
dad inconscientemente planeada. No es de extraar, por tanto, que sinta-
mos o incluso reconozcamos ocasionalmente que muchos de los planes de
desarrollo econmico no han sido suficientemente acelerados. Tal vez po-
dra haberse evitado todo esto si al planificar el desarrollo econmico tu-
visemos en cuenta la leccin econmica objetiva del sistema fabril.
11. La fiibrica: sus ventajas y limitaciones. Una fbrica es un objeto tan
familiar en el mundo industrializado en el que se ha criado la mayora de
los economistas que parecemos haber perdido de vista dos hechos impor-
tantes.
El primero es que el sistema fabril es uno de los ms grandes inventos
econmicos en la historia de la humanidad, nicamente comparable a la in-
vencin del dinero, pero igualmente de origen annimo. La palabra eco-
'6 De una m~nera e~traa, esta ltima cuestin ha sido ignorada durante mucho tiempo por aque-
llos que se.opoman a, la .Idea ~e que en muchos pases el exceso de poblacin es una realidad que exige
un tratamiento eco no mico diferente del prescrito por la economa neoclsica. Vase mi artculo Eco-
nomic Theory and Agrarian Economics (1960), reimpreso en AE, pp. 372-374.
315
nmico debera ir efectivamente subrayada, porque las ventajas del siste-
ma fabril son independientes de la tecnologa y se encuentran tambin por
encima de ella. Se nos puede decir que el sistema fabril fue una creacin de
la revolucin industrial, es decir, de la masa de innovaciones tecnolgicas
del siglo XVIII y posteriores. En mi opinin, la relacin causal es la inversa:
el sistema fabril, que ya haba empezado a practicarse en los antiguos talle-
res artesanos omo consecuencia de una demanda en aumento, fue uno de
los factores principales que espolearon las innovaciones tecnolgicas.
, Como lo atestiguan ampliamente las secciones precedentes, el sistema
fabril es superior a todas las restantes disposiciones de los procesos elemen-
tales, no porque aumente la potencia de una herramienta o el dominio del
hombre sobre las fuerzas de la Naturaleza sino debido a que elimina la
inactividad de los factores de fondo que es inherente a toda receta. Y la ga-
nancia consiste en aprovecharse de todo lo que pueda ser tecnologa: la te-
la podra producirse por un sistema fabril utilizando la tcnica de los egip-
cios en la poca de los faraones. El que podamos aprovecharnos de esta
ganancia depende, no de la tecnologa disponible, sino del nivel de la de-
manda del producto de que se trate. Es decir, si las Reinas (Queens) transo-
cenicas57 no se producen de acuerdo con un sistema fabril, esto es, en l-
nea, es nicamente porque no se demandan con la suficiente rapidez con
respecto al tiempo de produccin. Por extrao que parezca, si la tecnologa
en la construccin naval siguiese siendo la de hace cien aos, podramos
construir QJteens en lnea, siempre que su demanda siguiese siendo la ac-
tual. En algunos casos, por tanto, el progreso tecnolgico puede actuar
contra el sistema fabril si la demanda no aumenta a la par que aquel.
El resultado es que la ntima relacin que indudablemente existe entre
el sistema fabril y el progreso tecnolgico implica fundamentalmente la ac-
cin de la demanda. Del mismo modo que una baja intensidad de la de-
manda hace que resulte antieconmica toda especializacin, un aumento
de la demanda prepara el terreno para una nueva especializacin. Esta
cuestin se demuestra fcilmente observando que, si una tarea especfica
de un agente en un proceso elemental se divide en varias tareas distintas, el
nmero de procesos elementales necesarios para una disposicin en lnea
sin inactividad aumenta por regla general (y con bastante rapidez). Por
consiguiente, el flujo de salida debe aumentar tambin. Si el flujo de de-
manda no aumenta en la misma proporcin, la especializacin tendra co-
mo nico resultado una inactividad costosa58
" Se refiere a los antiguos trasatlnticos britnicos, como, por ejemplo, el Queen Mary o el Queen
Elizabeth. N. T.
" Como todos sabemos, Adam Smitb fue el primero que afirm que la divisin del trabajo est li-
mitada por la extensin del mercado. The Wealth ofNations (ed. Cannan), 1, p. 19. Sin embargo, el an-
lisis del sistema fabril realizado en la Seccin 9 y especialmente el teorema de la nota 43 anterior establece
esta proposicin sobre una base clara y la extiende tambin a la especializacin del equipo capital.
316
El papel de la demanda como estimulante de la innovacin tecnolgi-
ca puede verse incluso en aquellos casos en los que, por una u otra razn,
los procesos elementales han de disponerse en paralelo. Es decir, a medida
que aumenta la demanda de pan en una pequea colectividad, la industria
panificadora puede considerar econmica la sustitucin de los hornos uti-
lizados diariamente en paralelo por un horno mayor, en lugar de aadir
ms hornos del mismo tamao. En realidad, el progreso tecnolgico ha
consistido siempre en una mezcla de especializacin y conc~ntracin de va-
rias herramientas en una unidad de mayor capacidad, pero ms eficiente.
En ambos casos, el resultado ha sido un aumento del tamao de la unidad
de produccin. Los lmites que no puede sobrepasar este tamao se en-
cuentran determinados por las leyes de la materia, tal como hemos visto
en el Captulo rv; Seccin 4, pero lo que estimula el aumento es nica-
mente una demanda creciente59
El segundo hecho que perdemos de vista a menudo es que el sistema
fabril no puede aplicarse a todo lo que el hombre necesita o quiere produ-
cir. Hemos visto ya que un obstculo es una baja demanda de algunas
mercancas. Otra razn, ms sutil, est relacionada con el hecho de que
normalmente producimos no slo mercancas sino tambin procesos. Sola-
mente en una economa estacionaria la produccin est limitada a las mer-
cancas; dado que en tal economa todo proceso existente se mantiene a s
mismo, no es preciso producir ninguno. Ahora bien, en un mundo cam-
biante hemos de producir tambin nuevos procesos, adems de los ya exis-
tentes o en lugar de los que se han quedado obsoletos; y es evidente que es
imposible producir todos esos procesos por medio de sistemas fabriles. Al
menos la fbrica que produce un nuevo tipo de fbrica debe ser producida
de nuevo, es decir, no por una fbrica ya existente. Una tercera razn, la
ms importante de todas para el mundo real, tiene sus races en las condi-
ciones de la vida humana en este planeta.
12. La fiibrica y la explotacin agrcola. Para poder disponer los proce-
sos elementales en lnea ininterrumpidamente, es necesario que seamos ca-
paces de iniciar un proceso elemental en cualquier momento del Tiempo
que queramos. En gran nmero de casos, podemos hacerlo as. Por ejem-
plo, quien tiene una aficin tiene libertad para iniciar su proyecto de hacer
una mesa a las tres en punto de la madrugada, un lunes o un viernes, en
diciembre o en agosto. Sin esa libertad, la produccin de muebles, auto-
mviles, carbn de coque, etc. no podra llevarse a cabo ininterrumpida-
" Debido a esta relacin entre demanda y recetas tecnolgicas, me parece ofensiva la opinin,
compartida por muchos de mis colegas economistas, de que para el terico de la economa las funcio-
nes de produccin constituyen datos dados tomados de disciplinas como la ingeniera y la qumica
industrial. Stigler, Theory ofCompetitive Price, pp. 109 Y s. Vase tambin Pigou, Economics ofStatio-
nary States, p. 142; Samuelson, Foundations, p. 57; J. R Hicks, Theory ofWages, p. 237.
317
mente durante todo el da y a lo largo de todo el ao en los sistemas fabri-
les. A diferencia de ello, a no ser que se utilice un invernadero bien equi-
pado, no se puede iniciar un proceso elemental de cultivo de cereal cuando
a uno se le antoje. Con excepcin de unos cuantos lugares en torno al
ecuador, para cada regin del globo terrqueo existe nicamente un pero-
do del ao relativamente corto en el que puede sembrarse el grano en los
campos, si se quiere obtener una cosecha de cereal. Este perodo se en-
cuentra determinado en cada lugar por las condiciones climticas locales.
Estas, a su vez, estn determinadas por la posicin de nuestro planeta y
por su rotacin con respecto al sol, as como por la distribucin geogrfica
de tierra yagua en la superficie del globo terrqueo. Tan vital es la depen-
dencia de la vida terrestre respecto de la energa recibida del sol que el rit-
mo cclico con el que esta energa alcanza cada regin de la tierra se ha ido
incorporando gradualmente a travs de la seleccin natural al patrn re-
productivo de casi todas las especies, vegetales o animales. As, los corderos
nacen en primavera, los pollos salen del cascarn a principios de primave-
ra, los terneros nacen en el otoo y hasta un pescado como el rodaballo no
merece la pena comerse a no ser que se pesque en abril o mayo. De igual
modo, en la agricultura tampoco puede iniciarse un proceso elemental ex-
cepto durante un perodo especfico dictado por la Naturaleza.
Estos hechos son lugares comunes. Sin embargo, el tenor general entre
los economistas ha sido negar toda diferencia sustancial entre las estructu-
ras de las actividades productivas agrcolas e industriales. En la literatura
socialista del pasado, este hecho se reflejaba con toda evidencia en la pre-
tensin de que bajo el socialismo las explotaciones agrcolas atrasadas se re-
emplazaran por fbricas al aire libre. En la literatura neoclsica, la fun-
cin de produccin (10) se utiliza sin tener en cuenta si el problema en
cuestin se refiere a la actividad agrcola o a la industrial60 . Sin embargo,
los procesos elementales en la produccin agrcola no pueden disponerse
en lnea de forma ininterrumpida. Es cierto que, si consideramos una
planta de cereal como una unidad de produccin, los procesos elementales
se disponen en lnea a medida que se llevan a cabo el arado y el sembrado.
La dificultad reside en que esta lnea no puede continuar indefinidamente:
existe un momento despus del cual ninguna semilla sembrada madurar
adecuadamente en una planta. A fin de que todos los campos de cereal en
una regin climtica se cultiven en su debido momento, los agricultores
tienen que laborar sus campos en paralelo. Dado el corto espacio de tiem-
po durante el que se ara, se siembra, se escarda o se cosecha el terreno de
una sola explotacin agrcola, puede describirse con bastante seguridad el
60 En realidad, en ningn otro campo econmico como en el de la economa agraria existen tantos
estudios limitados a ajustar simplemente una funcin de produccin -por regla general, el eterno tipo
Cobb-Douglas- a algn producto especfico en una r~gin determinada.
318
sistema productivo de cada explotacin agrcola particular dando por su-
puesto que todos los procesos elementales se inician al mismo tiempo.
Con esta simplificacin prctica, la funcin de produccin de un sistema
agrcola es el funcional no degenerado (12) de la Seccin 8 anterior61 .
De nuevo, la diferencia existente entre esta funcin de produccin y la
de la fbrica -la funcin punto (16) (17)- no es una mera sutileza acad-
mica; por el contrario, nos ensea algunas cuestiones econmicas impor-
tantes. Hace mucho tiempo, Adam Smith afirm que la 11].ejora de las po-
tencias productivas del trabajo [en la agricultura] no siempre sigue el
mismo ritmo que su mejora en las manufacturas62. La proposicin condu-
jo a la controversia sobre la diferencia de rendimientos en la agricultura y
en la industria y, de ese modo, dej de ser tenida en cuenta en el moderno
pensamiento econmico. Sin embargo, el anlisis precedente revela una de
las razones ms profundamente arraigadas por las que la proposicin es
cierta incluso en una forma ms potente. Una de las razones por las que el
progreso tecnolgico ha avanzado, con mucho, a un ritmo menor en la
agricultura es que los procesos agrcolas elementales no pueden disponerse
en lnea63 . Curiosamente, la asociacin de actividad agrcola con una canti-
dad apreciable de paro laboral es un hecho aceptado incluso por los que
ponen en tela de juicio la proposicin de Adam Smith. Pero nuestro anli-
sis no solamente demuestra por qu es inevitable esta asociacin sino que
saca tambin a la superficie algunos aspectos interesantes de la misma.
Existe una diferencia importante entre el paro agrcola y el industrial.
Un obrero industrial inactivo se halla en libertad de coger un trabajo y
permanecer en l. Un gricultor, incluso cuando est inactivo, sigue ligado
a su trabajo. Si acepta en otra parte un trabajo fijo, crea una vacante en la
explotacin agrcola. nicamente en caso de un exceso de poblacin hay
aldeanos desempleados en el estricto sentido de la expresin, pero la inacti-
vidad inherente se encuentra presente all donde la produccin agrcola es
un sistema de procesos en paralelo, exista o no exceso de poblacin.
Eliminar el paro propiamente dicho es una tarea difcil, mas no intrin-
cada. Sin embargo, si uno se para a pensar en ello en detalle, eliminar la
inactividad agrcola es un problema casi insoluble, porque, si tratsemos
61 Para terminar, podra aadir que hay otras actividades adems de la agricultura que estn sujetas
al ritmo del clima: viene inmediatamente a la mente el caso de la hostelera en reas tursticas, o el de
la construccin; igualmente, mucho de lo que puede decirse sobre el coste de produccin en la agricul-
tura se aplica mutatis mutandis a esas actividades. As pues, si por casualidad llega a Oslo y no encuen-
tra habitacin de su agrado, no reproche a los noruegos no haber construido ms o mayores hoteles
para los turistas; tales hoteles estaran inactivos durante diez meses al ao, as de corta es all la estacin
turstica. nicamente un millonario puede permitirse el derroche de tener una villa en la Riviera fran-
cesa que ocupa slo unos pocos das al ao, si es que llega a hacerlo.
62 The Wealth ofNations, 1, p. 8.
63 Una razn todava ms importante para esta diferencia se discutir en el Captulo X, Seccin 3,
posterior.
319
de encontrar diferentes actividades agrcolas que, caso de ser empalmadas,
eliminasen por completo la inactividad del agricultor y de sus aperos, des-
cubriramos un obstculo insuperable. La Naturaleza, como socio silencio-
so del hombre, no solamente le dicta a ste cundo ha de iniciar un proce-
so agrcola sino que tambin le prohbe detener el proceso antes de que se
haya completado. En la industria podemos interrumpir e iniciar de nuevo
casi cualquier proceso cuando nos plazca, mas no sucede as en la agricul-
tura. Por esta razn, intentar encontrar procesos agrcolas que encajasen
exactamente en los perodos de inactividad de otro es una empresa imposi-
ble. Despus de todo, los Agrarios romnticos tenan sus pes en la tierra
cuando insistan en el papel beneficioso de la industria casera como activi-
dad complementaria en las economas agrcolas subdesarrolladas. Pero, in-
cluso con industrias caseras que se empalmasen perfectamente con los pe-
rodos de inactividad del capital humano empleado en actividades
agrcolas, el capital propiamente dicho seguira estando inactivo durante
grandes intervalos temporales. La conclusin puede ser sorprendente, pero
es inevitable. La dificultad de la agricultura como actividad econmica re-
side en la supercapitalizacin. No es preciso aadir nada ms para ver que
esta dificultad constituye la clave para una poltica econmica racional en
cualquier economa agrcola subdesarrollada64
Dos excepciones a la regla de que la funcin de produccin de un sis-
tema agrcola es un funcional tal como el (12) ayudarn a sacar a la super-
ficie otras importantes diferencias entre la economa de la explotacin
agrcola y la de la fbrica.
Tomemos el caso de una Isla de Bali en la que, como consecuencia de
que el clima es prcticamente uniforme durante todo el ao, se pueden ver
todas las actividades (arado, siembra, escardado, cosecha) ejecutadas al
mismo tiempo en diversos campos. En un lugar como ese, ciertamente,
nada se opone a que una fbrica al aire libre cultive arroz a travs de proce-
sos elementales dispuestos en lnea. El nmero adecuado de bfalos, ara-
dos, hoces, mayales y de aldeanos que los manejan podra remover la tota-
lidad de la tierra de una aldea, arando, sembrando, escardando, etc., sin
interrupcin alguna, es decir, sin que ningn agente -tierra, capital y tra-
bajo- estuviese inactivo en ningn momento. En este caso, las ventajas del
sistema fabril pueden determinarse fcilmente con precisin. En primer
lugar, los aldeanos comeran cada da el arroz sembrado ese mismo da, por
as decirlo, porque, como recordamos, en un sistema fabril la produccin
es instantnea. No existira ya necesidad alguna de que la colectividad so-
portase la carga especfica de los crditos para el capital circulante agrcola
64 En tales economas, la supercapitalizacin se encuentra frecuentemente agravada por una distri-
bucin de la tierra que hace que el tamao de muchas explotaciones sea menor que el ptimo. Vase
mi artculo Economic Theory and Agrarian Economics, reimpreso en AE, p. 394.
320
que constituyen en todas partes el principal quebradero de cabeza de los
agricultores. La supercapitalizacin de que acabo de hablar aparecer ahora
como exceso patente de capital utilizable en otras actividades, pues, como
trataramos de poner en prctica el sistema fabril, nos quedara un residuo
de utensilios superfluos (y de hombres superfluos), incluso si las ms viejas
unidades de produccin fuesen de tamao ptimo.
La magnitud del impacto de la conversin de explotacin agrcola a f-
brica sobre el coste de produccin puede verse con claridad meridiana con
ayuda de la segunda excepcin. La excepcin es el sistema gracias al cual se
producen actualmente los pollos en los Estados Unidos, prcticamente en
todas las explotaciones agrcolas. Empleando la incubadora, los pollos no se
producen ya en paralelo como en el antiguo sistema dictado por la Natura-
leza. Una cosecha de pollos est lista para el mercado prcticamente todos
los das del ao, ya sea en agosto o en diciembre. La granja avcola se ha
convertido as en una expresin errnea: la situacin exige que se sustituya
por una fbrica avcola. Como resultado del nuevo sistema, una libra de
pollo se vende en Estados Unidos a un precio inferior al de una libra de
cualquier otra clase de carne, mientras que en el resto del mundo, donde
contina imperando el antiguo sistema, el pollo sigue siendo comida de
domingos. La famosa guerra del pollo del pasado ao no habra surgido
si la diferencia entre el sistema de granja y el fabril en la produccin de po-
llos no hubiese sido tan grande como para cubrir los costes de transporte y
el coste diferencial del trabajo entre Estados Unidos y Europa.
13. Flujos y andlisis internos. La descomposicin analtica de un proce-
so parcial en coordenadas de flujo y de fondo se refiere a una incongruen-
cia ligada a la tabla input-output de Leontief. De hecho, la incongruencia
se remonta a Karl Marx -el primer usuario de dicha tabla-o Gracias a la
contribucin de Leontief, la tabla input-output no necesita ya de ninguna
introduccin: actualmente es uno de los artculos ms populares del oficio
de los economistas. Sin embargo, la cuestin que deseo hacer resaltar exige
que la relacin entre la tabla input-output y las ideas desarrolladas en este
captulo se aclare lo ms posible.
Una sencilla ilustracin servir a estos efectos mucho mejor que la es-
tructura general corrientemente utilizada en los estudios del sistema input-
output de Leontief. As pues, sea E una economa estacionaria rodeada por
su entorno natural N y compuesta de tres sectores productivos PI> Pz y P3 Y
de un sector consuntivo P4 Para permanecer dentro de la lgica del propio
sistema de Leontief, supongamos que cada proceso productivo Pi produce
solamente una mercanca C; y que existe solamente una calidad de recursos
de la Naturaleza R, de desechos W y de fuerza de trabajo H Por la misma
razn, cada proceso estar representado por sus flujos y servicios a lo largo
de un ao. Al ser las notaciones las mismas que en las secciones preceden-
tes, esto significa que las coordenadas son ahora R( T = 1) Y H( T = 1), por
321
ejemplo, en vez de R(t) y H(t), es decir, cantidades en lugar de funciones 65
Si, por motivos de claridad, utilizamos un asterisco para indicar que una
notacin corresponde al flujo o servicio anual, la representacin analtica
de los cinco procesos en los que hemos descompuesto la realidad total es la
expuesta en la Tabla 366
demos escribirlos en una columna adicional; y, si adems, cambiamos el
signo de las otras coordenadas de flujo, simplemente hemos transformado
la matriz de flujos de nuestra tabla en la forma input-output que se indica
en la Tabla 4 67

ECONOMA E REPRESENTADA EN FORMA DE PROCESO TABLA INPUT-OUTPUT DE FLUJOS DE LA ECONOMA E

PI P2 P3 N P4 PI P2 ~ N P4 Totales

Coordenadas de flujo CI * x~ XI~ * XI~ xi

e xi -x: -XI~ * -XI~ e; Xz"; * Xz~ * Xz~ xi
e; - Xz*I Xz* - Xz*3 * -Xz~ e; x3"; xi; * * X3~ x*3
C3 -x3"; - x*2 x; * -x~ R ri ri r3 * -1 r*
R -ri - r*
2 r3 r* -r4* W - w*I - w*2 - w*3 * - w*4 -w*
W wi wi W3 -w* w:

Coordenadas de fondo Dos puntos evidentes habrn de recalcarse ahora. El primero es que
una tabla input-output es solamente una forma modificada (de acuerdo
e ~ ~ X0 * ~
con algunas reglas definidas) de la correspondiente matriz de flujos de la
e; Xi; ~ ~ * ~ representacin del proceso. Por consiguiente, la matriz de flujos y la tabla
C3 .x;i ~i x:; * ~ input-output son dos formas completamente equivalentes; dada una de
C Ci Ci C; * * esas formas, podemos deducir la otra fcilmente. El segundo punto es que,
*
debido a las reglas particulares de la mezcla, algunos recuadros de toda ta-
L Li Lz* ~* L:
bla input-output han de estar siempre vados. Esto sucede con los cuatro
H Hi Hi HJ * H* primeros recuadros diagonales de la Tabla 4 68
Muchos autores creen que, no obstante, se alcanza un mayor grado de
generalidad si llenamos esos recuadros con algunos elementos69 La dificul-
Esta tabla implica una clave algebraica. Debido a la verdad tautolgica tad de esta postura reside en la cuestin de qu es lo que precisamente co-
de que todo flujo de salida de un proceso es un flujo de entrada de algn rresponde a esos elementos de la diagonal en la realidad. Que yo sepa, na-
otro proceso o procesos, y viceversa, cada fila de la matriz de flujos debe
sumar cero. As, por ejemplo, hemos de tener xt=xli+Xl~+Xl~' En conse-
cuencia, podemos borrar los elementos xi, x2*, xi, r*, -w* sin renunciar a 67 Leontief incluye en la tabla input-output el flujo de servicios del trabajo que considera como

ninguna informacin. Sin embargo, para facilitar la lectura de la tabla po-
6, A efectos de los fines especficos deseados por Leontief para su sistema input-output, no importa
el hecho de que en esta representacin simplificada se ignore el ritmo estacional de algunos procesos.
66 Por el momento, no hay necesidad de separar cada x*k en una entrada corriente y en un flujo de
el output del sector de consumo. Vase Leontief, The Structure 01 the American Economy: 1919-
1939, pp. 41 y s. y passim; Leontief et aL, Studies in the Structure 01 the American Economy, pp. 23 Y
55. Prefiero atenerme a la diferencia fundamental entre flujo (como sustancia que cruza unos lmites)
y servicio (como accin realizada por un elemento de fondo dentro de los lmites). Tambin en la Ta-
bla 3, H* de la columna P4 representa la actividad consuntiva del total de la poblacin de E, lo que
considero que es la representacin analtica correcta de ese proceso.
68 Esos recuadros diagonales corresponden a coordenadas de producto.

mantenimiento o cada X*k en los servicios de un almacn y en un fondo de equipamiento. Tampoco 69 Por ejemplo, O. Eckstein, The Input-Output System: Its Nature and Its Uses, en Economic

necesitamos preocuparnos por los stocks de R y Wen la Naturaleza, excepto para destacar que, como Activity Analysis, ed. O. Morgenstern (Nueva York, 1954), pp. 45 y ss; M. A. Woodbury, Properties
consecuencia de la Ley de la Entropa, han decrecido o aumentado a lo largo del ao ms que r* y w*. ofLeontief-Type Input-Output Matrices, en el mismo volumen, pp. 341 y ss.

322 323
die ha propuesto la tesis de que una tabla input-output constituye una
concepcin totalmente nueva de cmo puede representarse analticamente
un proceso. Al ser esto as, la cuestin candente es la de qu sitio tendra- FORMA CONSOLIDADA DE LA TABLA 3
mos que asignar a los elementos de la diagonal de una tabla input-output
cuando la reordenamos en la matriz flujo de la forma de proceso. Si suma- Po P3 N P4
mos esos elementos a los totales marginales y consideramos esa suma como
el flujo de producto del correspondiente proceso, no hacemos sino admitir Coordenadas de flujo
que no seguimos las reglas de reordenacin al pie de la letra. Subsiste el he- C; Xo* - Xo*3 * -Xo~
cho de que nadie parece haber pensado en el problema planteado por los (x~ +xi-xli -x2i) (-xl~-X2~) (-Xl~-X2~)
elementos de la diagonal con respecto a la equivalencia de las dos formas. e; - x;*o -xi * -X3~
Las escasas justificaciones que se ofrecen a una tabla input-output en la (-x;i-x3i)
que los recuadros de la diagonal no estn necesariamente vacos han enfo-
R - r.*
o r3* r* r4*
cado el problema desde cierta lnea lateral. (-r~-r2*)
La cuestin surgi en relacin con la consolidacin. Debido a que el
problema que nos ocupa no siempre requiere que todos los procesos W w: w*3 -w* W"t
productivos se distingan explcitamente en el marco analtico, el econo-
Coordenadas de fondo
mista consolida a menudo varios procesos en uno solo. Por s misma,
esta operacin no plantea dificultad alguna. Lo nico que tenemos que Co ~: ~ * ~~
hacer para consolidar PI y P2 en Po es eliminar de nuestro cuadro anal- (x;'; +x:i+ Xi: +Xi;) (X;~+~) (X;~+~)

tico los lmites que los separan. El efecto en la Tabla 3 es evidente: las e; x;6 ~ * ~
columnas PI y P2 se suman horizontalmente en una nueva columna Po e e: e: * *
que sustituye a las otras 70 Sin embargo, esto introduce un matiz diso- (C~+Ci)
nante: el proceso consolidado Po tiene dos productos, el y e/ I, razn L Lo* ~* * L"t
por la que los economistas no se paran generalmente aqu; preferimos (L~+~*)
emparejar cada proceso con un solo producto. En cierto sentido, parece * H*
H Ho* Hi
natural que, si hemos consolidado varios procesos en una industria (l~+~*)
metalrgica, debiramos agregar tambin sus productos en un pro-
ducto metalrgico72. Este es el motivo por el que, en economa, con-
solidacim significa consolidacin de procesos y agregacin de los corres-
pondientes productos. Si designamos por Ca el producto agregado de C y C;, el efecto de la
consolidacin (en el sentido expuesto antes) de PI y P2 se indica en la Ta-
bla 5. La regla es sencilla: sumamos las columnas PI y P2 -tal como ya se
ha explicado- y tambin las filas el y e2, tanto en las matrices de flujo co-
70 Esta regla suena como la regla ultrafamiliar de la suma de vectores. Sin embargo, contiene algo

ms. As, por ejemplo, las coordenadas de flujo x* 1 y -x* 12 deben sustituirse por la suma X O1 = x* -
x* 12' ya que, como hemos subrayado antes, la suma de la correspondiente fila debe ser cero. La razn
por la cual las coordenadas de fondo X* 11 y X* 12 deben reemplazarse tambin por su suma X* 10 = X* 11
+ X* 12 es, no obstante, diferente: cuando se eliminan unos lmites que separan dos procesos, evidente-
mente se unen las acciones de los correspondientes factores de fondo.
n En cualquier caso, la matriz de flujos de la nueva representacin puede transformarse en una ta-
bla input-output. Lo nico que sucede es que esta tabla tiene una columna menos que la Tabla 4. Este
punto ofrece una clarificacin adicional de la relacin existente entre una tabla input-output y la re-
presentacin en forma de proceso.
71 Como ya he dicho, la consolidacin de Pl y P2 es una operacin sencilla, libre de toda dificul-
tad. Lo contrario es cierto en el caso de la agregacin de varios quantos en un solo quantum. Pero este
problema, el ms intrincado de todos en el anlisis econmico y especialmente en las aplicaciones del
sistema input-output, puede obviarse sin dificultad por la presente argumentacin.
mo en las de fondo de la Tabla 3. Una cuestin patente, pero crucial, es
que la consolidacin no puede destruir la clave algebraica de la matriz de
flujos: cada fila sigue sumando cero. Por consiguiente, podemos transfor-
mar la matriz de flujos de la Tabla 5 en una tabla input-output siguiendo
las mismas reglas de mezcla que en el caso anterior. El resultado, indicado
en la Tabla 6, pone perfectamente en claro por qu, incluso tras la consoli-
dacin, deben seguir estando vacos los recuadros de la diagonal propia-
mente dicha en una tabla input-output. Esto confirma la regla esbozada
por Leontief para la consolidacin de una tabla input-output: tras la suma
de las correspondientes columnas y filas, ha de suprimirse el elemento dia-

324 325
gonal resultante (si no es cero) y modificarse en consecuencia el total de la mejor si no se suprimen74 Sobre esto, no puede haber duda alguna: en el
fila73 lgebra, los trminos pueden eliminarse entre s, pero nunca quedan exac-
tamente suprimidos. Adems, si todos los flujos se miden en trminos mo-
netarios (como sucede con frecuencia en los trabajos aplicados), no tiene
que modificarse el total de la tabla input-output. Ahora bien, el obstculo
consiste en que el lgebra que funciona esplndidamente en una matriz
FORMA CONSOLIDADA CORRECTA DE LA TABLA 4 modificada es susceptible de ser ella misma lgebra mezclada en relacin
con la matriz bsica, no modificada.
Po P3 N P4 Totales
Decir nicamente que no existe dificultad alguna rel~cionada con la
definicin de [xt +Xz*] ni necesidad de eliminar rbricas del tipo [xi+x2i]>/5
Co * Xo~ * Xo~ Xo*
no es suficiente para justificar la forma de la Tabla 7. Necesitamos saber
G x~ * * x~ x*
qu corresponde en la realidad a la rbrica xi+x2i cuando concebimos la
R r: r*3 * r4* r* totalidad de la economa subdividida solamente en los procesos enumera-
W -w: - w*3 * w: -w* dos en la tabla input-output consolidada. Las estructuras analticas no de-
beran superponerse en ul).a maraa confusa. Hay que explicar que xt +Xz*
representa, en efecto, la salida de producto combinado de p Y P2 , pero s-
lo en una estructura que incluya estos procesos de forma explcita. Si estn
consolidados en un nico proceso Po, no queda sitio alguno en la imagen
FORMA CONSOLIDADA INCORRECTA DE LA TABLA 4 resultante, excepto para la salida de producto de ese proceso, es decir, para
Xo*=xt+Xz*-xi-Xzi, tal como lo muestran las Tablas 5 y 6.
Po P3 N P4 Totales La cuestin parece tan sencilla que nicamente puede uno extraarse
de cmo fue posible que se dejase de lado. Recuerdo que la antigua Liga
Co xG+Xii Xo~ * Xo~ x7+Xi* de Naciones sola publicar los datos del comercio exterior de todos los pa-
G x~ * * x~ x* ses del mundo en forma de una tabla input-output idntica en todos los
R r: ri * r: r* aspectos a la que ms tarde hizo famosa LeontieF6. Evidentemente, todos
los recuadros de la diagonal estaban vacos. Si hubiese aparecido una cifra
W -w: - w*3 * w: -w*
en el recuadro correspondiente a las exportaciones de Italia a Italia, todo
el mundo hubiera estado seguro de que se trataba de un error tipogrfico!
y pensemos en una tabla estadstica consolidada semejante que mostrase
Sin embargo, algunos economistas no consideran en absoluto adecua- las exportaciones entre los continentes del mundo. No tendramos que
da esta regla y simplemente suman las columnas y filas pertinentes sin su- considerar un error tipogrfico que apareciese una cifra en el recuadro de
primir el elemento diagonal, con lo que obtienen la Tabla 7 en lugar de la la diagonal para las exportaciones de Europa a Europa? La cuestin es que,
Tabla 6. Es posible que este punto de vista sea un dbil eco de la regla de al consolidar la tabla de pases en continentes, han de suprimirse las expor-
la suma de vectores que, como ya hemos visto, funciona perfectamente en taciones entre los pases europeos. Es claro que tal tabla consolidada no
el caso de una representacin de la forma de proceso, pero, si esto es as, el puede incluir las exportaciones europeas internas, del mismo modo que
punto de vista pasa por alto el hecho esencial de que una tabla input-out- las exportaciones de Estados Unidos no pueden incluir el comercio entre
put es una disposicin mezclada de la otra. Aparentemente, slo se ha los diferentes Estados federados.
ofrecido una razn explcita en apoyo del mantenimiento de los elementos
de la diagonal tras la consolidacin, concretamente que el lgebra funciona

74 R. Dorfman, P. A. Samuelson y R M. Solow, Linear Programming and Economic Analysis (Nue-

va York, 1958), caps. ix y X.
75 bid., p. 240. Las expresiones entre corchetes son mis oportunas sustituciones.

73 Leontief, The Structure, pp. 15 Y s. Y 189. Curiosamente, el propio Leontief viol esta regla. 76 Vase, por ejemplo, Memorandum on Balance 01 Payments and Foreign Trade Balances, 1910-

Vase nota 77 posterior. 1923, Liga de Naciones (2 vols., Ginebra, 1924),1, pp. 70 Y ss. .

326 327
 Como quiera que sea, uno se siente fuertemente tentado a afirmar que
deberamos colocar en el recuadro de la diagonal Europa-a-Europa las ex-
portaciones internas europeas y que, de modo semejante, deberamos c~n
siderar el elemento de la diagonal Xi+Xii de la Tabla 7 como representativo
del flujo interno del proceso consolidado Po' Tan grande es esta tentacin
que hasta Leontief, poco despus de insistir en la supresin de los elemen-
tos de la diagonal, incluy uno de tales elementos en una de sus tablas pa-
ra representar un flujo interno, los pagos de empresas a empresas?? Sin
embargo, de acuerdo con el punto de vista analtico de un proceso, los flu-
jos son los elementos que estn especialmente asociados al cruce ~e unos
lmites. Por consiguiente, una vez que hemos eliminado de nuestra Imagen
analtica los lm:ites entre los pases europeos o el lmite entre p Y P2 , de-
ben desaparecer tambin los flujos asociados a ellos. Analticamente, por
tanto, el trmino flujo interno es claramente una discrepancia, pero el
uso del concepto -con ste o con cualquier otro nombre- est tan difundi-
do que sera pertinente una comprobacin directa de la incongruencia
analtica que lleva consigo.
vo los p. en P y no suprimimos los elementos de la diagonal, obtenemos la
Tabla 9 y, como podemos hacer n tan grande como deseemos y el valor de
wes independiente del nmero de subcanales, se deduce que el flujo inter-
no de P -es decir, L; W + (n - 1) w- puede superar cualquier valor que de-
seemos. As pues, el flujo interno sera infinito. Es evidente que la misma
absurda conclusin se obtiene para cualquier otro proceso.
Otra justificacin para la inclusin de los elementos de la diagonal re-
curre a la distincin habitual entre flujo de salida bruto y fleto. De acuerdo
con este punto de vista, el elemento de la diagonal Xi+Xii de la Tabla 7 se
supone que representa la diferencia entre el flujo bruto de salida de Po,
jt=xt+Xi*, yel flujo neto de salida, ~=~~+~1. En trminos explcitos, ese
elemento de la diagonal representa la parte del flujo de ~ que es utilizado
por el propio P/8. As pues, esta interpretacin nos lleva de nuevo a la mis-
ma situacin, la de que un elemento de la diagonal representa un flujo in-
terno.

FORMA CONSOLIDADA DE LA TABLA 8

TABLA INPUT-OUTPUT DE UN CANAL SUBDIVIDIDO DejA N P Totales

DejA N PI P2 Pn-I Pn Totales N W Wo + W

P W l:~w.+(n-l)w l:~w.+nw
N Wo W * * * Wo + W
PI * WI W * * wI + W
Evidentemente, dentro de todo proceso hay algo que est sucediendo
P2 * * W2 * * W2 + W
en todo momento, algo que fluye en el amplio sentido de la palabra. Den-
tro de una fbrica que produce vidrio a partir de arena, por ejemplo, hay
Pn- I * * * Wn-I W Wn-I +W un flujo continuo de arena, de vidri fundido, de vidrio laminado, etc.;
sin embargo, tal como hemos visto, este flujo interno es. una categora de
Pn W * * * Wn Wn + W
fondo y, por lo tanto, est representado en la imagen analtica de la fbrica
por el fondo-proceso C, no por una coordenada de flujo. Hay tambin un
flujo de semilla de trbol en el proceso a cuyo travs se produce semilla
Imaginemos un canal P a cuyo travs fluye agua a una velocidad cons- de trbol, o uno de martillos en el proceso de producir martillos. Estos,
tante y descompongmoslo en n canales parciales por medio de lmites igualmente, son fondos que deben representarse por una coordenada de
analticos trazados sin plan alguno. Indiquemos por PI' P2 , , Pn los cana- fondo como la X;i de la Tabla 3?9. Posiblemente, al insistir -tal como lo
les parciales y por N el entorno. La tabla input-output del sistema. viene
dada por la Tabla 8. Intencionadamente no se adopta ninguna hiptesis
relativa a los valores de las coordenadas W. Si ahora consolidamos de nue-
78 Este punto de vista aparece en Leontief, The Structure, Tablas 5, (j Y 24 (edicin de bolsillo),

donde varios recuadros de la diagonal estn rellenos de datos. Vase tambin las tablas en su The
Structure of Development, Scientific American, Septiembre de 1963, pp. 148-166.
79 Considero necesario continuar y observar que la semilla de trbol. utilizada para producir forraje
77 Leontief, The Structure, p. 18. de trbol es, por el contrario, un elemento de flujo, no de fondo. Si la diferencia puede parecer poco

328 329
hace el complejo de flujo- en la inclusin de flujos internos en una tabla
input-output, buscamos involuntariamente hacer sitio para tales factores
de fondo en una estructura que parece tan conveniente, pero que normal- TABLA INPUT-OUTPUT DEL DIAGRAMA
mente incluye solamente flujos puros. Es decir, intentamos pasar de con- DE REPRODUCCIN DE MARX
trabando fondos en una estructura de flujos. Al final, nos encontramos su-
mando o restando coordenadas de flujo y de fondo que, como vimos en la p] P2 P3 P4 Totales
Seccin 4, son elementos heterogneos. Por desgracia, a pesar de todo, el
G] e] e2 = v] + s] * * w] = e] + v] + s]
lgebra seguir funcionando bien la mayor parte del tiempo, ingeniosa
coincidencia que no debera creerse a pie juntillas. El lgebra no puede G2 * * v] + V2 s] + S2 w 2 =e2 +v2 +s2
darnos ninguna seal de peligro sobre tales cuestiones. Esta es la razn por H v] V2 * * v] + V2

la que el dao hecho por pasar de contrabando fondos en la categora de

los flujos no es problable que se manifieste en la superficie, pero, por deba-
jo de la piel del lgebra, las cosas pueden estar considerablemente desvir-
tuadas.
La ilustracin ms convincente la proporciona el intento de Marx de
explicar el sistema de fijacin de precios en el sistema capitalista a travs de
su doctrina del valor trabajo. El elemento crucial de su argumentacin es
el diagrama simple a cuyo travs represent analticamente el proceso
econmico y que, en el fondo, es una tabla input-output. Sostengo que la
fuente del conocido predicamento de Marx es el flujo interno con el que
represent los martillos utilizados para martillar martillos, por usar de
nuevo mi metfora. Ahora bien, desde el momento en que Marx se entre-
g por completo a la idea de que la economa debe ser una ciencia dialcti-
ca (en sentido estricto), estuvo dispuesto a no distinguir entre flujo y fon-
do y, por tanto, a sustituir un flujo interno por un fondo analtico. En un
enfoque estrictamente dialctico de toda tensin, Ser es Devenir. Sin em-
bargo, para su diagrama de la reproduccin simple Marx volvi al anlisis
y, en este punto, mezcl la dialctica con el anlisis, hecho del que, aparen-
temente, no fue consciente. La leccin objetiva de las dificultades a que se
enfrent es clara: si uno decide hacer de la dialctica su compaero intelec-
tual, hay que ser igualmente cuidadoso para no mezclar la dialctica con el
anlisis. Los severos preceptos del anlisis no pueden soslayarse ni desobe-
decerse.
14. El diagrama marxiano de la reproduccin simple frente a un modelo
de flujo-fondo. Como podemos recordar, en el diagrama analtico de Marx
tores de consumo, P3 y P4 , de los obreros y los capitalistasso . Las notaciones
utilizadas en la Tabla 10 son las ya familiares: Vi y Si representan el flujo de
bienes de consumo que se imputan a los obreros y a los capitalistas relacio-
nados con el sector p. 'El trmino C2 corresponde al flujo de mantenimien-
to de GI necesario para mantener constante el capital de P2 ; y Cl> el punto
problemtico, corresponde al flujo interno de bienes de capital en PI> es de-
cir, al flujo de bienes de capital consuinidos en la produccin de bienes de
capital. Todos los trminos estn expresados en trminos de valor trabajoS].
Si todava se necesita exponer la heterogeneidad de los trminos que com-
ponen WI> puede citarse la cacofona de Sweezy al explicar que el valor to-
tal se obtiene sumando el capital constante ocupado [en la produccin
con] la renta del capitalista [y] la renta del obreros2. Marx supuso tambin
que el capital total del capitalista se compone solamente de capital cons-
tante y capital variable. Evidentemente, en un proceso industrial continua-
do tanto los salarios como los flujos corrientes de entrada y mantenimien-
to se pagan a partir del simultneo flujo de producto. As pues, no hay
necesidad de suponer que el capitalista posee tambin capital circulante, a
no ser que deseemos hacer el diagrama ms realista e incluir en l un fon-
do de reserva de dinero para tener en cuenta las fluctuaciones irregulares
en las operaciones (Seccin 9); pero, tal fondo no tiene que mantener ne-
80 Puede merecer la pena resaltar aqu que la prctica habitual de meter a rodos los hogares en el

la economa est dividida en dos sectores productivos, PI y P2 , que elabo-
ran bienes de capital y bienes de consumo, respectivamente, y en dos sec-
mismo saco analtico constituye una lamentable regresin del anlisis marxiano que, al separar los ho-
gares de los capitalistas de los de los obreros, mantuvo la dimensin social en el centro del anlisis eco-
nmico. As, la economa se ha distanciado de la economa poltica para convertirse casi por completo
en una ciencia de la gestin.
81 Marx, Capital, II, pp. 458-460, y Paul Sweezy, The Theory of Capitalist Development (Nueva

clara, se debe indudablemente a nuestro fetichismo monetario -un fetichismo pernicioso-, consistente
en pensar en toda variable econmica preferentemente en trminos monetarios. Sin embargo, el enig-
ma tendra que desaparecer si observamos que, para repetir el proceso de cultivar forraje de trbol, un
agricultor tiene que cambiar algo de forraje por semilla, es decir, debe pasar por otro proceso: el mer-
cado de semilla y forraje.
York, 1942), pp. 75-79 [Hay traduccin espaola: Teora del desarrollo capitalista, Mxico/Buenos Ai-
res: Fondo de Cultura Econmica, 4" edicin, 1964]. He incluido la fila H en la Tabla 10 porque, al
igual que Leontief, Marx trataba los servicios del trabajo como una categora de flujo (a pesar de que,
como he resaltado antes, eludi continuamente el trmino servicio).
82 Sweezy, Theory, pp. 76 y s.

330 331
cesariamente la misma relacin con todas las categoras de pagos. Sin em-
bargo, hay una forma de dar cierto sentido analtico al diagrama de Marx,
forma que se ha sugerido con fuerza por las innumerables elaboraciones
contenidas en el Capital. Muy probablemente, el proceso que Marx tena
en mente al establecer su diagrama era un proceso agrcola, no uno indus-
trial, pues no deberamos olvidar que tom prestado su diagrama de
Franc;ois Quesnay, quien, con su famoso Tableau conomique, trat de des-
cribir la economa de la produccin agrcola83 En esta alternativa, CI es
anlogo al grano utilizado como semilla al comienw del proceso Y WI es la
salida bruta de grano al final del proceso. El diagrama representara as un
sistema de procesos elementales dispuestos en serie y en los que no hay
ningn fondo duradero, mientras que el sistema industrial que Marx que-
ra analizar es un sistema en lnea en el que el capital es un fondo auto-sos-
tenible en todo momento. Pero debemos continuar.
Son perfectamente conocidos los dogmas bsicos de Marx: (1) la com-
petencia provoca la igualdad de valores y precios, en el sentido de que can-
tidades de igual valor se venden por iguales importes de dinero; (2) a los
obreros se les paga su valor, es decir, su nivel de subsistencia, con indepen-
dencia del nmero de horas que los capitalistas puedan obligarles a traba-
jar cada'da84; (3) la competencia iguala tambin en todos los sectores la ta-
sa de explotacin del trabajo
(26)
Sobre esta base, Marx asegur ser capaz de explicar el mecanismo de
fijacin de precios en virtud del cual se igualan las tasas de ganancia de to-
dos los sectores en el sistema capitalista, pero, como descubri al final, si la
relacin (26) es cierta, la igualdad de las tasas de ganancia,
(27) s/{cI + VI) = 4{c2 + v2),
no puede darse, a no ser que la composicin orgnica del capital sea la
misma en ambos sectores, es decir, a no ser que
(28) v/ C = vi c
I 2
Esta relacin expresa de hecho una ley tecnolgica general que posible-
mente no pueda aceptarse85 Como resultado de ello, Marx se vio obligado
a admitir que los precios no pueden reflejar valores y propuso una regla
83 Vase K Marx y F. Engels, Correspondence, 1846-1895 (Nueva York, 1935), pp, 153-156. Como
ya he subrayado en mi obra .Economic Theory and Agrarian Economics, reimpresa en AE, p. 384, inclu-
so la ley marxiana de la plusvala -relacin (26) posterior- refleja el sistema del diezmo en la agricultura.
84 Implcito en esos dos dogmas se encuentra el principio, mencionado en la Seccin 6 anterior, de
que el valor del servicio de fondo se tiene completamente en cuenta por el flujo de mantenimiento de
ese fondo.
85 El propio Marx la denunci en Capita4 vol. III, cap. viii. Vase tambin Sweezy, Theory, pp. 69 Y s.
332
para determinar los precios de produccin correspondientes al diagrama
dado. La norma consiste en redistribuir la plusvala total, s = SI + .12, entre
l?s d~s sectores de tal modo que consiga la igualdad de las tasas de ganan-
Cia. Sm embargo, Marx no ofreci ninguna explicacin econmica de por
qu y cmo se obtendran los precios-de produccin. Otro tanto puede de-
cirse de los numerosos salvadores de nuestro das que han tratado de hacer
desaparecer el punto muerto analtico por medio de reinterpretaciones ro-
cambolescas y, a menudo, de lgebra muy complicada86 Pero girar en Cr-
culos es inevitable en tanto nos aferremos al complejo de flujo de Marx.
Abandonemos, por tanto, este complejo y veamos qu es lo que podemos
hacer si, en su lugar, usamos nuestro modelo de flujo-fondo para investi-
gar la argumentacin de Marx sobre el valor.
La Tabla 11 representa en forma de proceso la misma estructura que
Marx tena en mente. Supone que la jornada laboral, O, es la misma en
ambos sectores, que la clase obrera recibe nicamente su nivel diario de
subsistencia, V, y que las escalas de produccin se ajustan de modo que el
flujo de producto de PI sea exactamente suficiente para el mantenimiento
del fondo de capital ~ de -P2 Las restantes notaciones se explican por s
solas: ~ es el fondo de capital de PI' y ni' rt;. son el nmero de obreros ho-
mogneos emp~eados en los dos sectores, n = ni + rt;.. Podemos elegir siem-
pre la unidad de" G2 de modo que oXz sea igual al tiempo total de trabajo
On, en cuyo caso el valor trabajo de esa unidad es la unidad. Esta conven-
cin da como resultado Xz = n. Quedan solamente dos incgnitas por de-
terminar: 00, la duracin de la jornada laboral <<flormal (el trabajo necesa-
rio, en la terminologa de Marx), y Po, el valor de GI Para no apartarse de
la lnea de razonamiento de Marx, tenemos que calcular Po en ausencia de
toda explotacin del trabajo.
Si no hay explotacin (con lo que, segn Marx, debemos querer signi-
ficar que SI = S2 = O), a partir de la ltima fila de flujo de la Tabla 11 obte-
nemos la jornada laboral normal,
(29) Do = nv/ Xi = v,
donde v = V7 n es el salario diario del obrero. Si 0* es el nmero mximo de
horas que un obrero puede trabajar diariamente sin daar su existencia bio-
lgica, la ltima relacin muestra que la viabilidad del sistema representado
por la Tabla 11 eiige que 0* - v;::: O. El hecho de que el trabajo sea produc-
tivo, en el sentido de que en algunas circunstancias puede producir ms que
su nivel de subsistencia, nos invita a asumir que 00 < 0* y, por consiguiente,
0m D-v>O
86 Que yo sepa, todas esras soluciones se refieren nicamente al diagrama de flujos. En lo que res-
pec:ra a la norma de Marx, vase Capita4 vol. III, cap. ix, y Sweezy, Theory, pp. 107-115. Una de las so-
lUCIones alternativas altamente elogiadas, la de L von Borkiewicz, se presenta en Sweezy, pp. 115-125.
333
 no ser que los factores de fondo se combinen en la misma proporcin en
ambos departamentos, es decir, a no ser que
UNA ECONOMA CON DOS SECTORES (34) n/ ~ = nz/~,
p P2 P3 que es equivalente a la expresin (2B)" de Marx.
Habra que introducir ahora en nuestro anlisis abstracto un elemento
Coordenadas de flujo objetivo. Los bienes de capital se producen de la misma manera que las es-
G oX -Ox pecies biolgicas. De vez en cuando, una especie de Qienes de capital
* *
evoluciona a partir de otra de tales especies. Es decir, las nuevas especies de
G2 * OXz -v capital se producen a travs de mutaciones. El primer martillo de piedra se
Coordenadas de fondo produjo slo por el trabajo con algunos materiales suministrados por el
entorno; el primer martillo de bronce se produjo por el trabajo ayudado
G o~ o~ * * por un nmero considerable de martillos de piedra. Sin embargo, en una
H On o~ * * economa estacionaria puede no haber mutacin: los martillos (o las m-
quinas) se reproducen por el mismo tipo de martillos (o de mquinas).
Ahora bien, el papel del capital es no slo ahorrar trabajo sino tambin au-
para todo O, Do < O< 0*. La igualdad entre precio y coste (sin participa- mentar la magra energa fsica del hombre. As pues, es rawnable que en
cin alguna para los servicios del capital) da para cada sector conjunto se necesiten ms mquinas por hombre para hacer mquinas que
(31) DOxPO = n v, DoXi = DOxPO + nz v. para usar estas ltimas mquinas en la producci6n de bienes de consumo.
Sostengo que este hecho es bastante obvio y que dentro de una economa
Por medio de la (29), a partir de la primera de esas condiciones obtenemos estacionaria de dos sectores constituye posiblemente un juicio sinttico a
(32) po = n/ Xi> priori 88 Esto significa que
un valor que satisface tambin la segunda condicin, ya que Xi = n. (35) n/~ < nz/~
A continuacin, supongamos -tambin con Marx- que los capitalistas es en realidad el nico caso. Por consiguiente, siempre es ro < r2o. En con-
pueden imponer una jornada laboral O, Do < O~ 0*, y seguir pagando a los secuencia, en tanto que los bienes de capital se vendan a su valor po, los
obreros los mismos salarios diarios 87. En este caso, a partir de las ecuacio- propietarios de los medios de produccin desplazarn con toda seguridad
nes de costes (con el precio de G fijado a Po) obtenemos su capital de p a P2 Como resultado de todo ello, la aminorada produc-
(33) so=n(D-Do), s20=nz(D-Do). cin de p no ser ya suficiente para mantener constante el fondo de capi-
tal incrementado de P2. En ltima instancia, se ir reduciendo la totalidad
As pues, por obrero, la tasa de explotacin es la misma, (0-00)' en del fondo de capital constante de la economia 89
ambos sectores, con lo que queda demostrada la ley de la plusvala (26)
de Marx. Sin embargo, al ser las tasas de ganancia en los dos sectores
ro=n(O-Oo)/poI<t y r2o=nz(o-00)/poK;., no pueden, de nuevo, ser iguales a 88 Una cuestin totalmente diferente es que la misma afirmacin sea cierta para cualquier industria

87 La idea de que la tasa salarial debera fijarse de forma que permitiese al obrero slo su manteni-
miento diario con la jornada laboral regular era muy antigua en la poca de Marx: porque si se con-
cede el doble, slo trabaja la mitad de lo que lo hubiera hecho y de lo que lo hara de otro modo; lo
que constituye para lo Pblico una prdida del fruto de mucho trabajo. The Economic Writings o/Sir
William Petty, ed. C. H. Hull (2 volmenes, Cambridge, Ingl., 1899), 1, p. 87 (las cursivas son mas).
Esta idea, que se encuentra tambin en las obras de Franc;ois Quesnay, implica una elasticidad de la
oferta de horas de trabajo igual a la unidad y, a todas luces, difiere de la propia explicacin de Marx.
Respecto de lo que puede llevar a los obreros, de aquella poca y posteriores, a tener semejante modelo
de oferta, vase mi artculo Economic Theory and Agrarian Economics (1960), reimpreso en AE, p.
383.
de bienes de capital comparada con cualquier industria de bienes de consumo, y para resolverla necesi-
tamos una estimacin precisa de todo KlH* (en nuestro caso, K/n). Ahora bien, por las rawnes expli-
cadas en la Seccin 10 anterior, los mejores censos de manufacturas disponibles no nos proporcionan
los datos necesarios, como rampoco la clasificacin habitual de las industrias es apropiada para este fin
especfico. Si las diecinueve industrias manufactureras bsicas (de la clasificacin de Estados Unidos)
se ordenan de acuerdo con las siguientes relaciones capital-trabajo -capital fijo por obrero, capital in-
vertido por obrero productivo, caballos por obrero y capital fijo por dlar de slieldos y salarios- los
rdenes resultantes no muestran un paralelismo estricto. Cualquiera que sea el significado que pueda
tener, he de aadir que las industrias de confeccin, textiles, muebles y editoriales se encuentran nor-
malmente al final de toda ordenacin. nicamente la industria alimenticia tiende a estar ligeramente
por encima de la mediana.
.. Como consecuencia de la expresin (35), cualquier desplazamiento de capital de p a P2 exige
un aumento del empleo, por lo que podra parecer que tendra que haber tambin un aumento del to-

334 335
 Pero antes de que esto pueda suceder, los capitalistas del sector P2
competirn evidentemente por mantener el crecientemente escaso flujo de
G. La competencia -que, como recordamos, es una condicin fundamen-
tal en la argumentacin de Marx- ha de acarrear necesariamente un au-
mento del precio de los bienes de capital. Este incremento puede hacer
que acabe la fuga de capital de p a P2 e, ipso facto, la contraccin gradual
del fondo de capital de la economa. Para verificar esta conclusin en tr-
minos algebraicos, sea P el precio monetario de G al cual no habra incen-
tivo alguno para desplazar medios de produccin de un sector a otro. Es
obvio que este precio debe dar lugar a la igualdad de las dos tasas de ga-
nancia, slp~ = sipK;.. Tras llevar a cabo algunas manipulaciones algebrai-
cas, esa condicin da como resultado
(36)
En vista de las ecuaciones (30) y (35), esta frmula demuestra que,
mientras todo lo dems contina vendindose a su valor trabajo (en senti-
do marx;iano), los bienes de capital deben venderse a un valor superior al
del trabaj 0 90. La nica excepcin es el caso en que O= 00 , que lleva consigo
p = Po Y s = Sz = O. Pero en este caso los capitalistas se comeran de todos
modos su capital9. Naturalmente que, si O> 00 y se invierte la desigualdad
(35), los bienes de capital deberan venderse a menos de su valor. Si tuvie-
ran que venderse a Po, todo el capital se desplazara hacia las industrias de
bienes de produccin y la economa dejara de funcionar debido a que las
mquinas se utilizaran nicamente para hacer mquinas. El hecho de que
este mundo invertido, en el que las industrias de bienes de consumo son
ms intensivas en capital que las otras, puede existir solamente sobre el pa-
pel agudiza la conclusin general de esta seccin.
tal de gastos de personal. Sin embargo, si interpretamos analticamente la hiptesis marxiana del ejrci-
to de reserva juntamente con la idea de que la clase obrera recibe exactamente su nivel de subsistencia,
la tasa salarial no es un dato; en lugar de ello, est condicionada por la constante V, histricamente de-
terminada, y por la cuanta del empleo, v = V7 n. Vase mi artculo Mathematical Proofs of the Break-
down of Capitalism, reimpreso en AE, p. 400.
'" Debido a que pXI representa una tranferencia monetaria del sector PI al Pz, habra que esperar
que la plusvala total s = SI + Sz siguiese siendo la misma para cualquier valor de p, hecho que puede
comprobarse fcilmente por medio del lgebra. Igualmente, mi solucin, frente a la de Bortkiewicz, no
exige que se vuelva a valorar el importe de los salarios, por lo que est mucho ms en el espritu de la
solucin de Marx.
91 A fin de evitar un posible malentendido, he de hacer notar que esra afirmacin no contradice la
proposicin de que una tasa cero de inters es compatible con cualquier tendencia de la acumulacin
de capital. En el modelo considerado aqu, la clase obrera no puede ahorrar, pues solamente recibe su
nivel de subsistencia. (De nuevo, esto no excluye que cada uno de los miembros de la clase obrera pue-
da ahorrar para la vejez a inters cero dentro de'esa clase). La cuestin reside en que, en esa situacin,
un derecho sobre los medios de produccin no encontrara posiblemente comprador entre los percep-
tores de ingresos: su valor de mercado sera cero, menor que el de un trozo de papel.
336
Es innecesario insistir en que dentro de un esquema de reproduccin
simple en el que el fondo de capital es un dato no podemos considerar la
cuestin de cmo y por qu se ha acumulado capital. El nico problema
que podemos considerar es cmo puede mantenerse ese fondo. Si los me-
dios de produccin no son propiedad de algunos individuos, es tautolgi-
co que la totalidad del flujo productivo de bienes de consumo debe asig-
narse a los obreros (siempre que no exista otra reclamacin institucional
sobre l). En este caso, la jornada laboral normal est det~rminada por las
preferencias del conjunto de la poblacin entre ocio y renta real a la tasa
tcnica predominante vI Xz. En su calidad de precio de cuenta, G gebe cal-
cularse en Po' El sistema puede entonces seguir reproducindose indefini-
damente. Si, por el contrario, los medios de produccin son propiedad de
algunos individuos que, como hemos visto, nicamente pueden transfor-
marlos en un flujo de bienes de consumo, el mantenimiento del fondo de
capital exige que la jornada laboral tenga que ser ms larga que la jornada
laboral normal; en otro caso, los propietarios se comeran su capital (otra
posibilidad es que los otros reclamantes institucionales pasasen hambre).
Una condicin adicional para la reproduccin del sistema es que la parte
del flujo de bienes de consumo que se asigna a los propietarios debe ser
proporcional al valor del capital invertido en cada lnea de produccin. A
su vez, esta condicin introduce algunos hechos tecnolgicos concluyen-
tes, en concreto, que en el sector en el que se reproducen los bienes de ca-
pital participan en una mayor proporcin respecto del trabajo que en el
sector en el que se producen los bienes de consumo92 Esta es la razn su-
prema por la que los bienes de capital han de venderse a un precio supe-
rior a su valor trabajo establecido de acuerdo con la lgica propia de Marx.
15. Mercancas, procesos y crecimiento. Hasta ahora nicamente hemos
considerado la representacin a.t}.altica de procesos continuados, es decir,
de procesos que se reproducen. No hemos tocado la cuestin de cmo pue-
de llegar a existir un proceso semejante. Si nos preocupsemos de sistemas
mecnicos continuados que implicasen solamente locomocin, podramos
despachar esta cuestin bien asumiendo -como hizo Aristteles- un Pri-
mer Motor que los puso en movimiento al comienzo del Tiempo o bien
simplemente reconociendo su existencia -como hizo Newton- en virtud
de la Ley de la Inercia (Primera Ley de Newton). Sin embargo, en la eco-
noma no podemos soslayar la cuestin de esta manera: En efecto, los pro-
cesos econmicos, incluso los continuados, se ponen en movimiento y se
92 Evidentemente, una economa estacionaria sin propiedad del capital podra funcionar indefini-
damente, incluso en un mundo al revs. Sin embargo, surge una dificulrad insospechada si en lugar de
un estado estacionario consideramos un sistema dinmico: el mundo normal es dinmicamente
inesrable y el mundo invertido estable! En lo que se refiere a un anlisis de cada caso segn que nlK;.
- nzK sea mayor, igual o menor que O, vase mi trabajo Relaxation Phenomena in Linear Dynamic
Models (1951), reimpreso en AE, pp. 310 y s.
337
mantienen as por el hombre; ms exactamente, los procesos econmicos se
producen del mismo modo que las mercancas. Pinsese en una fbrica. No
es una fbrica textil, por ejemplo, justamente el producto de la actividad
econmica como lo es una pieza de tela? Desde que la evolucin econmi-
ca de la humanidad alcanz la fase en la que el hombre utilizaba mercan-
cas para producir mercancas, la produccin de ms mercancas ha tenido
que ir precedida por la produccin de procesos adicionales. Por otra parte,
producir un proceso adicional implica el uso de algunas mercancas ya dis-
ponibles. Desde una perspectiva realista, la inversin es la produccin de
procesos adicionales y el ahorro es la asignacin de mercancas ya disponi-
bles a esa produccin.
No es preciso decir que ninguna de las representaciones analticas con-
sideradas en las secciones precedentes ofrece espacio para este importante
aspecto de la actividad econmica humana: la produccin de procesos. Esas
representaciones describen los procesos reproductivos ya producidos, pero
el hecho sobre el que deseo llamar la atencin del lector es que, al menos
entre lo que puede buscarse en la literatura econmica, todos los modelos
dinmicos (incluidos los que se ocupan del crecimiento) tienen en cuenta la
produccin de mercancas, mas no la de procesos. La omisin no tiene na-
da de inconsecuente, ya sea para la comprensin terica del proceso econ-
mico o para la importancia de esos modelos como guas para la planifica-
cin econmica. Por un lado, la omisin es responsable de la caracterstica
casi explosiva que se encuentra incrustada en todos los modelos habituales
de economa dinmica, tal como lo voy a indicar dentro de poco.
Pero hay otra razn por la que -pese a la literatura de la dinmica eco-
nmica- un modelo dinmico resulta intil para arrojar luz sobre el pro-
blema de cmo ocurre el crecimiento, lo que incluye el problema de cmo
el propio crecimiento puede crecer ms rpidamente93 Del mismo modo
que un modelo estacionario implica por s mismo un Primer Motor a me-
nos infinito en la escala temporal, un modelo dinmico supone implcita-
mente un Primer Planificador que pone el sistema en crecimiento en el
origen del Tiempo. Una analoga procedente de la mecnica permitir en-
focar con claridad la cuestin, tal como la veo. Supongamos que una bola
se mueve (sin friccin) sobre una mesa horizontal en virtud de la Ley de la
Inercia, es decir, con un movimiento lineal uniforme. De acuerdo con la
misma ley, este sistema no puede cambiar por s solo su forma reproductiva
de moverse. nicamente una fuerza externa -por ejemplo, la fuerza de la
gravedad que entra en juego tan pronto como la bola llega al borde de la
mesa- puede provocar que su movimiento se haga acelerado. A diferencia
93 Tal como J. R. Hicks, en A "Yalue and Capital" Growth Model, Review 01 Economic Studies,
XXVI (1959), p. 173, acusaba a los modelos dinmicos, estos permiten nicamente la seleccin del
punto de partida en una senda de crecimiento previamente seleccionada.
338
de ello, un sistema econmico continuado tiene dentro de s el poder de
moverse ms deprisa, en una palabra, de crecer. Una segunda diferencia
(mucho ms importante) es la siguiente: la bola no tiene que moverse ms
lentamente durante un rato para adquirir una mayor velocidad bajo la in-
fluencia de la fuerza de la gravedad. Por el contrario, al igual que en el caso
de un saltador, un proceso econmico continuado tiene que retroceder
cierta distancia para poder efectuar el salto. Y lo que quiero apuntar es que
en un modelo dinmico esta regresin se remonta a men<;ls infinito en la
escala temporal.
Para ilustrar con detalle las observaciones precedentes, voy a referirme
al sistema dinmico que, en mi opinin, es el ms explcitamente esbozado
de todos, el sistema de Leontief. La sencillez de su estructura impedir
tambin que cuestiones sin importancia confundan la argumentacin. Por
idntica razn, deseo considerar el caso ms sencillo, concretamente, el de
un sistema compuesto por dos procesos productivos p Y P2 que producen
las mercancas C y C, respectivamente. Con las notaciones de la Tabla 3
(Seccin 13), la hiptesis caracterstica de todos los sistemas de Leontief
(estticos o dinmicos) es que para todo proceso que pueda producir C;,
los coeficientes de entrada
(37)
son constantes94 Para hacer esta hiptesis ms explcita, podemos escribir
(38)
X;i=xbBll , JG.i=xbBw Xi=x2b2Bw JG.i=x2b2B22>
donde ~ es la jornada laboral de P y Xi es un nmero puro que mide la es-
cala de P en relacin con el correspondiente proceso de escala unitaria.
Los procesos de escala unitaria son:
(39)
P20(-a2' a22 =l; Bm B22 ).
po, por ejemplo, describe el proceso capaz de producir una tasa de flujo de
una unidad de C por unidad de tiemp095. Por consiguiente, tlk es una tasa
94 Leontief, Studies in the Structure 01 the American Economy, pp. 18 Y 56. En su sistema dinmico,
Leontief deja fuera hasta la entrada de trabajo. La razn para ello es, posiblemente, la misma que me
ha llevado a escribir las relaciones bsicas de la funcin de produccin en la forma de la expresin (18)
en la Seccin 9 anterior.
95 Como debera ser evidente a partir de ahora, objeto la opinin de Leontief (The Structure, p.
211, Studies, p. 12) de que el anlisis esttico o el anlisis a corto plazo pueden no tener en cuenta en
absoluto las coordenadas de fondo Bik' Es cierto que a corto plazo se supone que los fondos eXistentes
siguen siendo fijos. Ahora bien, si se asume la constancia de los coeficientes (37), las variaciones a cor-
339
de flujo y Bik un fondo. Desde el momento en que los 8. no aparecen expl-
citamente en la presentacin de Leontief, podemos asumir que, al igual (45)
que todos los economistas neoclsicos, dio por supuesto que tienen el mis-
mo e invariable valor96 Para la argumentacin que viene a continuacin,
Si eliminamos L1xI y L1x2 de las expresiones (43) y (44), las ltimas relacio-
no importa que adoptemos la misma postura y que, adems, supongamos
nes se convierten en
que 81 = 82 = 1.
Dada la escala Xi, la tasa de flujo del producto neto (Yl> Y2) que el siste-
ma es capaz de producir viene determinada por el conocido sistema de re-
laciones97
(46)
(40)
que est sujeto a la condicin indispensable
(41)
o, en forma resumida,
Supongamos ahora que planeamos incrementar las tasas de flujo del pro-
ducto neto
(42)
(47)
Estos in~rementos exigen los incrementos L1xI y L1XZ en las escalas de PI y
P2 Vienen determinados por el sistema
(43)
A su vez, estos ltimos incrementos exigen algunos incrementos en los Este sistema demuestra, en primer lugar, que, una vez que hemos ele-
fondos existentes BI = x l Bl1 + XZBI2' Bz = x l B21 + XZB22> a saber, gido L1YI> L1Y2' existe un lmite inferior para L1t, es decir, para la rapidez con
quepodemos alcanzar el nivel elegido yi=YI+L1YI> yi=Y2+L1Y2' A la inversa, si
(44) se elige L1t, existe un lmite superior para L1YI y L1Y2' En segundo lugar, la
Para acumular estos fondos adicionales, una parte del flujo de producto expresin (47) demuestra que por muy pequeos que se hayan elegido L1YI
neto debe acumularse (en vez de consumirse) a lo largo de cierto perodo y L1Y2 Y por muy grande que lo haya sido L1t, el sistema debe caer a un nivel
L1t. As pues, durante este perodo la tasa de flujo de producto neto dispo- inferior de consumo antes de subir a un nivel ms elevado. Como es ob-
nible para el consumo es vio, podemos reducir esa cada usando los fondos adicionales a medida
que se van acumulando, pero no podemos evitarla.
As pues, consideremos una sucesin de perodos L1t y supongamos
to plazo nicamente pueden proceder de un cambio en los 8 o en la capacidad utilizada (lo que equi- que los fondos ahorrados durante cada perodo se invierten al final del
vale a un cambio en los xJ Por consiguiente, es importante saber que' cada P, puede dar lugar a una mismo. Para cada perodo, se obtiene un sistema anlogo a
utilizacin total y continua de la capacidad existente (que est determinada por los fondos existentes,
no por los coeficientes de flujo observados, a,J. Esta capacidad mxima no puede superarse por mucha
fuerza de trabajo que desplacemos a p" lo que constituye una cuestion generalmente ignorada en las . y;. - M 11 (Lly;)
z;= -- -
M 12 (Lly~)
-- ,
aplicaciones prcticas del sistema esttico de Leontief. . Llt Llt
96 En un sitio, The Structure 01 the American Economy, p. 160, Leontief s alude a la posibilidad de

que vare la jornada laboral, pero solamente de una industria a otra. Tengo que mencionar tambin (48)
que en la descomposicin (38) aik no es una coodenada atemporal, pero s lo es Bik' Evidentemente, las .. M 21 (Lly;) M 22 (Lly)
aik son numricamente iguales a una coordenada atemporal, en concreto, a <<las cantidades fsicas de Z~=y~- -- - -- ,
[C] absorbidas por la industria [Pk] por unidad de su propio producto, como Leontief lo ha expresa- Llt Llt
do en The Structure, pp. 188 Y s., Y Studies, p. 18.
97 En esas relaciones, al! = 1, flJ.2 = 1. Como consecuencia de que al! Y flJ.2 son coeficientes dimen-
donde yl+l=yl+L1yl, y1=Yk' Los sistemas (48) nos permiten determinar paso
sionales (no nmeros puros), los he incluido explcitamente con el fin de poder comprobar de un vis-
tazo la homogeneidad dimensional de estas y subsiguientes relaciones.
a paso las 'secuencias [yll a partir de secuencias apropiadamente elegidas

340 341
 [zn, y viceversa. De esta forma, queda aclarada la imagen de cmo un
proceso continuado puede convertirse en un proceso creciente.
Si tomamos limites eligiendo un I::.t cada vez ms pequeo, la expre-
sin (48) se convierte en
z (t )=y (t )-M,d (t )-M,J2(t)
(49)
z 2( t) =Y2( t )-~j (t )-~J2( t),
donde el punto indica la derivada con respecto a t 98 En este caso, pode-
mos determinar tambin las funciones Zk(t) si estn dadas y(t) e Y2(t); esto
es suficientemente sencillo. Sin embargo, la aplicacin principal de la (49)
o de cualquier otro sistema dinmico se refiere al caso en el que elegimos
arbitrariamente los Zk y usamos el sistema para determinar los )k99. El cl-
culo nos dice que, dados los Zk, las soluciones generales de la (49) implican
dos constantes arbitrarias. Como nos aconseja Leontief, esas constantes
pueden determinarse a partir de las condiciones iniciales y(O)=yo e
Y2(0)=yt Este consejo es totalmente correcto siempre que en el origen ele-
gido, t = O, el proceso real fuese ya uno acelerado, es decir, un proceso di-
nmico. En el caso de que el proceso venga del pasado en calidad de esta-
cionario, existen ciertas restricciones para la eleccin de los Zk, de las que la
mas importante es Zk(O) < )k(0) , para tener en cuenta la cada a la que me
he referido antes lOO
Tal como debe haber quedado claro en virtud del anlisis precedente,
los modelos dinmicos llevan consigo una hiptesis especfica a la que
prcticamente no se ha prestado atencin. La hiptesis es que, tan pronto
como se han ahorrado los fondos necesarios, el nivel del producto neto sal-
ta instantdneamente a (J + I::.y, Y2 + I::.Y2). Como resultado, el producto neto
empieza a aumentar en el preciso momento en que se reduce el antiguo ni-
vel de consumo. Este es el rasgo casi explosivo de los modelos dinmicos a
los que me he referido anteriormente. En efecto, si esta hiptesis fuera
La forma normal estndar utilizada por Leontief (Studies, pp. 56 y s.) puede deducirse de la ex-
98
presin (49) si y, e Y2 se sustituyen por sus valores dados por la (40). Mi preferencia por la (49) se basa
en que compara directamente el producto neto con el nivel de consumo.
99 bid., pp. 57-60.
100 Los sistemas dinmicos como los de la expresin (49) ocultan sorpresas desagradables. Esta es la
razn por la que ni siquiera la condicin que se acaba de mencionar es ya suficiente para sostener el
crecimiento de forma continuada. La cuestin se ilustra sencillamente por medio de un sistema que
lleve consigo nicamente una mercanca, caso en el que la (49) se reduce a z(t);y-Mj o a z(t);y-j si
se elige M como unidad de tiempo. La solucin que transforma un sistema continuado 1 en uno cre-
clente es
y(t )=yOe'-e'fo'e'z(t )dt
para t ~ o. La condicin necesaria y suficiente para que y fuese siempre creciente es que y(t) ~ z(t).
Hay que observar tambin que, a diferencia del movimiento de la bola de nuestro ejemplo anterior,
jet) no puede tener el mismo valor para t; O que la velocidad del sistema anterior hasta ese punto.
342
cierta en el mundo real, podramos provocar un fantstico crecimiento de
cualquier economa simplemente con decretar, por ejemplo, un da a la se-
mana durante el cual ninguna mercanca podra afluir al sector de consu-
mo (manteniendo todo lo dems como estaba). La razn por la que no po-
demos lograr esa hazaa consiste en que un incremento en el flujo de
producto exige que se creen primero algunos procesos adicionales. De igual
modo, como hemos visto en la Seccin 9 anterior, un proceso puede em-
pezar produciendo un flujo de producto slo despus de cebarse, es decir,
slo despus de completarse su fondo de proceso e y tanto construir un
proceso a partir de mercancas como cebarlo requiere cierto tiempo adicio-
nal adems del necesario para la acumulacin de los fondos I::.B y I::.B2. En
concreto, una vez que se han acumulado los fondos adicionales Blll::.x y
B2l::.xP durante el intervalo I::.t, debemos esperar un intervalo de tiempo
adicional 'ti antes de que quede disponible el flujo de producto adicional
de PI. Y, una cuestin que merece subrayarse, 'ti abarca el tiempo necesario
para construir y cebar el nuevo proceso, del mismo modo que los ahorros
necesarios Bl::.xp B2l::.x deben incluir no slo el equipamiento ordinario
de ese proceso sino tambin su fondo de proceso el. La consecuencia de
todo ello es que en la cadena de sistemas (48) ya no podemos escribir
y:;=y;+l::.y;. Y esto no es todo. La acumulacin de stocks puede contem-
plarse como locomocin, que est en marcha continuamente a lo largo del
tiempo, pero la construccin de un proceso es un acontecimiento que no
puede reducirse a un punto en el tiempo. Por consiguiente, aunque nada
se opone a hacer que I::.t tienda a cero en el sistema modificado (48), em-
brollara por completo las cosas que tambin hicisemos tender a cero 'ti y
't2 As pues, esos retrasos han de aparecer de forma explicita en el nuevo
sistema, lo que se expresa mejor en trminos de x(t) y x2(t):
z (t )=allx (t )-a12 x2(t )-Bx (t-'t)-B12 x 2(t-'t 2),
(50)
Z2(t )=-a21 x (t )+a22 x(t )-B21 x (t-'t)-B22 X2(t-'t 2).
Se elimina as el rasgo casi explosivo del sistema dinmico de Leontief (49)
como herramienta de planificacin. En concreto, si aplicamos la expresin
(50) para cambiar un proceso econmico continuado en un proceso cre-
ciente o para incrementar el crecimiento de un sistema ya creciente, la so-
lucin ser tal que ningn incremento en la salida de p o de P2 aparecer
antes de que haya transcurrido cierto intervalo de tiempo (el ms pequeo
de 'ti y 't2) tras el comienzo del nuevo ahorro lOI
101 Las ventajas analticas de los sistemas desfasados con respecto a los puramente dinmicos se han
subrayado de forma repetida en la literatura cientfica: por ejemplo, Leontief, Studies, pp. 82 y s; J. D.
Sargan, "The Instability of the Leontief Dynamic Modeh, Econometrica XXVI (1958), pp. 381-392.
Sin embargo, el hecho de que sus soluciones no posean la sencillez analtica de los sistemas puramente
343
 do a los planificadores de las economas en desarrollo. Seg? una metf~ra
Pero incluso en un proceso creciente no es necesario que haya que espe-
ya popularizada, hablamos del despegue de una econon~Ja en desarro o
rar para obtener el crecimiento. Existe un retraso entre la acumulacin y el
como de aquel momento en que la econom~a ha consegUldo c~~a~ dentro
producto incrementado, porque cada proceso adicional es tambin el pro-
de s la fuerza motriz de su crecimiento ultenor. A la luz del anahsIs prece-
ducto de un proceso elemental y porque la terminacin de un proceso ele-
dente, una economa puede despegar cuando, y slo cuando, haya con-
mental requiere tiempo, el tiempo de produccin. La razn para el retraso
se uido desarrollar un sector TI. Ya es hora, creo, de q.u~ re~onozca~os
es, por tanto, la misma que hemos constatado que interviene en el caso de
q!e la esencia del desarrollo consiste en la capacidad orgall1Za~1Va y flexI~le
la produccin en pequeos talleres, concretamente, una baja tasa de de-
para crear nuevos procesos antes que en la facultad de p~oduc1f ~ercancIa~
manda lOz Sin embargo, con el desarrollo econmico una economa puede
en plantas materialmente cristalizadas. Ipso facto, debenam~ ,reVIsar nues
alcanzar el punto en el que resulte ventajosa la construccin de un sistema
tra teora del desarrollo econmico en pro de nuestra profeslOn como arte
IT I que produzca en lnea los procesos PI y Pz' del mismo modo que una
fbrica produce mercancas en lnea. Una vez construido el proceso TI I , la pura y prctica.
economa puede producir los procesos PI y Pz sin espera alguna. Lo que es
ciePtlOl para una fbrica que produce mercancas instantneamente debe
seguir siendo vlido para una fbrica que produce procesos. Por consi-
guiente, la economa puede crecer a una velocidad constante que viene de-
terminada por la escala de TI I nicamente habr que esperar en caso de
que la economa necesite crecer a mayor velocidad. Crecer a mayor veloci-
dad exige un incremento en la escala de TI I , lo que slo puede conseguirse
a travs de procesos elementales en serie, a no ser que la economa incluya
un proceso TIz que produzca en lnea procesos TI I . Si fuese ste el caso, la
economa podra crecer a una aceleracin constante (velocidad constante-
mente incrementada) sin necesidad de esperar. Sobre el papel, no hay lmi-
te alguno a este algoritmo analtico.
Sin embargo, el universo de los hechos no parece encajar en este mo-
delo TI. Incluso en las economas ms avanzadas no encontramos fbricas
que construyan fbricas que construyan fbricas que construyan fbricas ...
Ahora bien, en esas economas encontramos una red compleja y extensa de
empresas que estn continuamente dedicadas a construir fbricas no total-
mente en lnea, pero casi; son las empresas generales de contratacin, las
empresas constructoras, las empresas de obras pblicas, etc. Debido a la
necesidad de dispersar su actividad por un vasto territorio, esas empresas
no poseen una fbrica en el sentido estricto del trmino. Con todo, esas
organizaciones operan, por separado o en colaboracin, esencialmente co-
mo una fbrica; una fbrica flexible, pero todava una fbrica.
Como conclusin, quiero sealar que es este sector TI el que constitu-
ye el manantial del crecimiento y del posterior crecimiento que parece
producirse como por arte de magia en las economas desarrolladas y que,
precisamente por esta razn, ha intrigado a los economistas y desconcerta-

dinmicos ha hecho su estudio menos til y ha desanimado su empleo en aplicaciones concretas. En lo

que se refiere al problema de la estabilidad del sistema dinmico de Leontief, vase tambin mi trabajo
citado en la nota 92 anterior.
102 Vase Secciones 7 y 11 anteriores.

345
344
 CAPTULO X

ENTROPA, VALOR Y DESARROLLO

1. Entropa y valor econmico. Un aspecto de la agitada historia de la

termodinmica parece haber pasado totalmente desapercibido. Se trata del
hecho de que la termodinmica naci gracias a un cambio revolucionario
sobrevenido en el panorama cientfico a comienzos del pasado siglo. Fue
en esa poca cuando los hombres de ciencia dejaron de preocuparse casi
exclusivamente por las cuestiones celestes y prestaron tambin su atencin
a algunos problemas terrenales.
El fruto ms sobresaliente de esta revolucin es la Memoria de Sadi
Carnot sobre la eficiencia de las mquinas de vapor, Memoria de la que ya
habl antes!. Visto retrospectivamente, es evidente que la esencia del pro-
blema por el que se interesaba Carnot es econmica: determinar las condi-
ciones en las que podra obtenerse la mxima salida de trabajo mecnico a
partir de una entrada determinada de calor libre. As pues, puede aclamar-
se a Carnot como el primer econmetra. Ahora bien, el hecho de que su
Memoria, el primer trabajo preparatorio de la termodinmica, tuviese un
andamiaje econmico no es un mero accidente. Toda la evolucin poste-
rior en la termodinmica ha venido a aportar nuevas pruebas de la vincula-
cin existente entre el proceso econmico y los principios termodinmi-
cos. Por muy extravagante que esta tesis pueda parecer prima facie, la
termodinmica es en gran parte una fsica del valor econmico, a la que
involuntariamente puso en marcha Carnot.
Un sntoma importante es que los puristas sostienen que la termodin-
mica no constituye un captulo legtimo de la fsica. La ciencia pura, di-
cen, debe acatar el dogma de que las leyes de la Naturaleza son indepen-
dientes de la propia esencia humana, mientras que la termodinmica tiene
un regusto a antropomorfismo. Que tiene tal regusto es incuestionable,
pero la idea de que el hombre puede pensar en la Naturaleza en trminos
totalmente no antropomrficos es una patente contradiccin2 En reali-

1 Captulo V, Seccin 4.
2 Vase Captulo XI, Seccin 4, posterior.

347
dad, fuerza, atraccin, ondas, partculas y, especialmente, las ecuaciones
interpretadas son todas ellas nociones creadas por el hombre. Sin embargo,
en el caso de la termodinmica el punto de vista purista no carece total-
mente de base: entre todos los conceptos fsicos, nicamente los de la ter-
modinmica tienen sus races en el valor econmico y, por tanto, podran
no tener sentido alguno para un intelecto no antropomrfico.
Es posible que una mente no antropomrfica no pudiese entender el
concepto de entropa-orden que, como ya hemos visto, no puede estar di-
vorciado de la comprensin intuitiva de los fines humanos. Por idntica
razn, una mente semejante podra no imaginar por qu distinguimos en-
tre energa libre y latente, caso de que llegase a ver la diferencia. Lo nico
que podra percibir es que la energa se mueve a nuestro alrededor sin au-
mentar o disminuir. Podra objetar que incluso nosotros, los humanos, no
~odemos distinguir entre energa libre y latente al nivel de una partcula
sImple que es donde normalmente deberan dilucidarse inicialmente todos
los conceptos.
Sin duda alguna, la nica razn por la que la termodinmica distin-
gua inicialmente entre el calor contenido en las aguas del mar y el existen-
te dentro de la caldera de un barco consiste en que podemos utilizar el ltimo,
mas no el primero. Ahora bien, la afinidad entre economa y termodinmi-
ca es ms profunda que eso. Por muy capaces que seamos de perder de
vista la cuestin, el objetivo primario de la actividad econmica es la con-
s~rvacin de la especie humana; a su vez, esa conservacin exige la satisfac-
CIn de algunas necesidades bsicas que, en cualquier caso, se encuentran
sujetas a evolucin. El bienestar casi fabuloso, sin hablar del lujo extrava-
gante, alcanzado por muchas sociedades pasadas y presentes nos ha llevado
a olvidar el hecho ms elemental de la vida econmica, que entre todas las
cosas necesarias para la vida nicamente las puramente biolgicas son ab-
solutamente indispensables para la supervivencia. Los pobres no han teni-
do motivos para 0lvidarl03 Y, como la vida biolgica se alimenta de baja
entropa, nos encontramos con la primera indicacin importante de la re-
lacin existente entre baja entropa y valor econmico, pues no veo motivo
alguno por el que se tuviese que secar ms tarde una raz del valor econ-
mi~o existente en una poca en la que la humanidad apenas era .capaz de
satisfacer la ms mnima necesidad biolgica. . .
Una observacin casual es suficiente ahora para demostrar que toda
nuestra vida econmica se alimenta de baja entropa, es decir, de telas, made-
3 Es~cuestin est relacionada. con una consecuencia de la jerarqua de necesidades: lo que se en-
cuentra sle~pre en el foco de atenCin de una persona no es lo vitalmente ms imporrante; antes bien,
se t~t~ pr~clsamente de las necesidades menos urgentes que puede alcanzar. Una ilustracin es el lema
publiCitariO lo que este pas necesita es un buen cigarro de cinco centavos. Vase la Seccin V de mi
articulo .Choice, Expecrations and Measutability (1954), reimpreso en AE.
348
ra, porcelana, cobre, etc., todas las cuales son estructuras extraordinaria-
mente ordenadas. Pero este descubrimiento no debera sorprendernos. En
efecto, es la consecuencia natural del hecho de que la termodinmica se
desarroll a partir de un problema econmico y, por lo tanto, no pudo evi-
tar definir el orden de forma que se pudiese distinguir entre, pongamos
por caso, un trozo de cobre electroltico -que nos es til- y las mismas
molculas de cobre cuando se encuentran esparcidas de tal modo que no
nos resultan de utilidad alguna4 Podemos tomar entonces como hecho
desnudo que la baja entropa es una condicin necesaria para que una cosa
sea til.
Ahora bien, la utilidad en s misma no es aceptada como causa de va-
lor econmico ni siquiera por los economistas refinados que no confunden
el valor econmico con el precio. De ello dan fe las agudas argumentacio-
nes presentadas en la antigua controversia sobre si la tierra ricardiana tiene
valor econmico. Es de nuevo la termodinmica la que explica por qu las
cosas que son tiles tienen tambin un valor econmico, que no ha de
confundirse con el precio. As, por ejemplo, la tierra, aun cuando no se
pueda consumir, deriva su valor econmico de dos hechos: en primer lu-
gar, la tierra constituye la nica red con la que podemos captar la forma de
baja entropa ms vital para nosotros y,. en segundo lugar, el tamao de la
red es inmutable5 Otras cosas son escasas en un sentido que no es aplicable
a la tierra, primero, porque la cantidad de baja entropa dentro de nuestro
entorno decrece (al menos) continua e irrevocablemente, y,segundo, por-
que no podemos utilizar mds que una sola vez una cantidad dada de baja en-
tropa.
Es evidente qe ambas escaseces actan en el proceso econmico, pero
es la ltima la que tiene mayor peso que la primera, pues, si fuera posible,
pongamos por caso, quemar el mismo trozo de carbn una y otra vez ad
infinitum, o si cualquier trozo de metal durase eternamente, entonces la
baja entropa pertenecera a la misma ctegora econmica que la tierra, es
decir, nicamente podra tener valor en virtud de su escasez y slo despus
de haber utilizado toda la oferta del entorno. En ese caso, toda acumula-
cin econmica sera eterna. Un pas provisto de un entorno tan pobre co-
mo el de Japn, por ejemplo, no tendra que seguir importando materias
primas un ao tras otro, a no ser que quisiera aumentar su poblacin o su
renta per capita. Los pueblos de las estepas asiticas no se habran visto
obligados a embarcarse en la Gran Migracin por el agotamiento de los
, A estas alturas, el lector deberla saber ya, y no slo sospechar, que con la ltima observacin
quieto dar a entender que la Ley de la Entropa no es ms que una mera convencin oral. Sin embar-
go, es un milagro que una orden antropomrficamente concebida satisfaga igualmente el hecho de que
el carbn se convierte en cenizas en el mismo sentido, del pasado hacia el futuro, para todos los huma-
nos.
, Captulo IX, Seccin 6, anterior.
349
elementos fertilizantes en los pastizales. Estoy seguro de que historiadores
y antroplogos podran ofrecer otros ejemplos, menos conocidos, de la re-
lacin entropa-emigracin.
Llegados aqu, la explicacin por parte de la termodinmica clsica de
por qu no podemos utilizar dos veces la misma cantidad de energa libre
y, consiguientemente, de por qu la inmensa energa calrica de las aguas
del ocano no tienen valor econmico es suficientemente transparente co-
mo para ser aceptada por todos nosotros. Sin embargo, la termodinmica
estadstica -debido sin duda a su ambiguo fundamento- no ha conseguido
convencer a todo el mundo de que la elevada entropa-orden es tambin
irremediablemente intil. Bridgman habla de algunos fsicos ms jvenes
que en su poca intentaron convencer a los dems de que uno poda lle-
narse los bolsillos haciendo contrabando de energa6, es decir, invirtien-
do alta entropa en baja entropa. Esta cuestin ilustra de la manera ms
grfica la tesis de que la termodinmica es una mezcla de fsica y econo-
ma.
Tomemos como base de discusin la historia de una lmina de cobre.
Lo que entra en la elaboracin de semejante lmina es de general conoci-
miento! mineral de cobre, otros materiales determinados y trabajo mecni-
co (realizado por una mquina o por el hombre). Pero todas esas rbricas
se descomponen en ltimo trmino bien en energa libre o en determina-
das estructuras ordenadas de materias primas, en resumen, en baja entro-
pa ambiental y nada ms. Es cierto que el grado de orden representado
por una lmina de cobre es notablemente mayor que el del mineral a par-
tir del cual hemos obtenido el producto acabado, pero, tal como debera
haber quedado en claro a partir de nuestras anteriores discusiones, con ello
no hemos metido de contrabando ninguna entropa. Al igual que un de-
monio maxwelliano, nos hemos limitado a separar las molculas de cobre
de todas las dems, pero, para conseguir este resultado, hemos agotado irre-
vocablemente una cantidad de baja entropa mayor que la diferencia existente
entre la entropa del producto acabado y la del mineral de cobre. La energa li-
bre utilizada en la produccin para suministrar trabajo mecnico -por los
seres humanos o por mquinas- o para calentar el mineral se ha perdido
irrevocablemente.
As pues, sera un craso error comparar la lmina de cobre con el mi-
neral de cobre y concluir: Qu bien, se puede crear baja entropa a partir
de alta entropa! El anlisis del prrafo precedente demuestra que, por el
contrario, la produccin representa un dficit en trminos de entropa: au-
menta la entropa total en una cantidad mayor que la que se derivara de la
reorganizacin automtica en ausencia de toda actividad productiva. Pare-
6 P. W. Bridgman, ReflectiomofaPhysicist(2.'edic., Nueva York, 1955), p. 244.
350
ce poco razonable as admitir que el hecho de quemar un trozo de carbn
no significa una difusin de su energa libre ms rpida que si el mismo
carbn se dejase a su propia suerte? nicamente en el consumo propia-
mente dicho no existe dficit entrpico en este sentido. Una vez que la l-
mina de cobre ha entrado en el sector de consumo, la reorganizacin auto-
mtica se hace cargo de la tarea de ir esparciendo gradualmente sus
molculas a los cuatro vientos. As, la popular mxima econmica no se
puede conseguir nada a cambio de nada debera reemplazarse por no se
puede conseguir nada, si no es a un coste mayor en trminos de baja en-
tropa.
Ahora bien, habra que preguntarse: por qu no ordenamos de nuevo
las mismas molculas para reconstituir la lmina de cobre? La operacin
no es inconcebible, pero en trminos de entropa ningn otro proyecto se-
ra tan fantsticamente infructuoso. Esto es lo que no son capaces de en-
tender los defensores de la entrada de entropa de contrabando. Es cierto
que se pueden citar innumerables campaas de achatarramiento dirigidas a
ahorrar baja entropa por medio de la seleccin y clasificacin de desechos.
Han tenido xito debido nicamente a que en las circunstancias dadas la
seleccin y clasificacin de chatarra de cobre, por ejemplo, requiri un
menor consumo de baja entropa que cualquier forma alternativa de obte-
ner la misma cantidad de metal. Es igualmente cierto que el avance del co-
nocimiento tecnolgico puede cambiar el balance de cualquier campaa
de achatarramiento, aun cuando la historia demuestra que los progresos
del pasado han beneficiado generalmente a la produccin ms de lo que lo
ha hecho el ahorro de desechos. Sin embargo, para seleccionar y clasificar
las molculas de cobre diseminadas por la tierra y por el fondo de los ma-
res se requerira tanto tiempo que toda la baja entropa de nuestro entorno
no bastara para mantener vivas las innumerables generaciones de demo-
nios maxwellianos necesarios para la culminacin del proyecto. Esta po-
dra ser una nueva manera de establecer con exactitud las implicaciones
econmicas de la Ley de la Entropa, pero el sentido comn capt la esen-
cia de la idea en la parbola de la aguja en el pajar mucho antes de que la
termodinmica entrara en el escenario del accidente.
La visin de los economistas ha reaccionado ante el descubrimiento de
la primera ley de la termodinmica, es decir, el principio de la conserva-
cin de la energa-materia. Algunos autores prudentes han subrayado in-
cluso la cuestin de que no se puede crear ni materia ni energas. Ahora
bien -lo que constituye un hecho difcil de explicar-, por muy fuerte que
7 De acuerdo con la Ley de la Entropa (Captulo V, Seccin 4, y Captulo VI, Seccin 1, anterio-
res), toda la energa libre incorporada en el carbn situado en los yacimientos se disipar en energa
intil incluso aunque se deje en el yacimiento.
s Por ejemplo, A. Marshall, Principies ofEconomics (8.' edic., Nueva York, 1924), p. 63.
351
haya sido el ruido causado por la Ley de la Entropa en la fsica y en la fi-
losofa de la ciencia, los economistas no han prestado atencin a esta ley, la
ms econmica de todas las leyes fsicas. En realidad, el pensamiento eco-
nmico moderno se ha ido alejando gradualmente incluso del viejo princi-
pio de William Petty de que el trabajo es el padre y la Naturaleza la madre
del valor, y en la actualidad un estudiante tiene noticia de este principio
slo como pieza de muse0 9 La literatura sobre el desarrollo econmico de-
muestra sin duda alguna que la mayora de los economistas profesa una
creencia que equivale a pensar que hasta el contrabando de entropa es in-
necesario: el proceso econmico puede proseguir, incluso crecer, sin estar
continuamente alimentado con baja entropa.
Los sntomas son claramente evidentes tanto en las propuestas de pol-
tica econmica como en los trabajos analticos, pues nicamente tal creen-
cia puede llevar a la negacin del fenmeno de la superpoblacin, a la re-
ciente mana de que la simple educacin de las masas es un curalotodo o a
la argumentacin de que todo lo que un pas -Somalia, por ejemplo- ha
de hacer para estimular su economa es trasladar su actividad econmica a
lneas ms productivas. No puede uno por menos de preguntarse entonces
por qu Espaa se toma la molestia de formar obreros especializados slo
para exportarlos a otros pases de Europa Occidental 10, o qu es lo que nos
impide curar los males econmicos del estado de West Virginia trasladan-
do su actividad a lneas locales ms productivas.
Los correspondientes sntomas en los estudios analticos son todava
ms definidos. En primer lugar, est la prctica general consistente en re-
presentar el lado material del proceso econmico a travs de un sistema ce-
rrado, es decir, de un modelo matemtico en el que se ignora por completo
la continua entrada de baja entropa del entorno ll Pero incluso este snto-
ma de la econometra moderna estuvo precedido por otro mucho ms ha-
bitual: la nocin de que el proceso econmico es total~ente circular. Tr-
minos especiales, como proceso indirecto o flujo circular, se han acuado
con el fin de adaptar la jerga econmica a este punto de vista. No se nece-
sita ms que hojear un manual corriente para encontrarse el diagrama tpi-
co con el que su autor trata de recalcar en la mente del estudiante la circu-
laridad del proceso econmico.
La epistemologa mecanicista a la que se ha aferrado la economa ana-
ltica desde su mismo origen es la nica responsable de la concepcin del
9 Las manos son el padre, como las tierras son la madre y la cuna de la riqueza. The Economic
Writings ofSir William Petty, ed. C. H. Hull (2 vols. Cambridge, Ingl., 1899), II, p. 377.
10 Lo anterior se escribi en 1963, pero, como todo turista sabe perfectamente, incluso hoy en da
en muchos pases de Europa Occidental los puestos de trabajo de baja categora en los hoteles estn
ocupados por emigrantes temporales de Italia y Espaa (por lo menos). Adems, la misma situacin
predomina en el trabajo manual en la minera y en la construccin de carreteras.
11 Vase el Captulo IX, nota 30, .anterior.
352
proceso econmico como sistema cerrado o como flujo circular. Tal como
espero haber demostrado con la argumentacin desarrollada en este ensa-
yo, ninguna otra concepcin podra quedar ms lejos de una interpreta-
cin correcta de los hechos. Aun cuando nicamente se tomase en consi-
deracin la faceta fsica del proceso eonmico, este proceso no es circular
sino unidireccional En lo que respecta a esta faceta solamente, el proceso
econmico consiste en una transformacin continua de baja entropa en
alta entropa, es decir, en desecho irrevocable o, utilizando una expresin t-
pica, en contaminacin. La identidad de esta frmula con l propuesta por
Schrodinger para el proceso biolgico de una clula o un organismo vivos
justifica a aquellos economistas que, como Marshall, han sido aficionados
a las analogas biolgicas e incluso han sostenido que la economa es una
rama de la biologa ampliamente interpretada12.
La conclusin es que, desde el punto de vista puramente fsico, el pro-
ceso econmico es entrpico: no crea ni consume materia o energa sino
que solamente trasforma baja entropa en alta entropa. Ahora bien, el
conjunto del proceso fsico del entorno material es igualmente entrpico.
Qu distingue entonces el primer proceso del segundo? Las diferencias
son dos y, llegados aqu, no deberan ser difciles de establecer.
Para empezar, el proceso entr pico del entorno material es automdtico
en el sentido de que prosigue por s mismo. El proceso econmico, por el
contrario, depende de la actividad de los seres humanos que, al igual que
el demonio maxwelliano, seleccionan y dirigen la baja entropa del entor-
no de acuerdo con ciertas reglas definidas, si bien tales reglas pueden va-
riar en el lugar y en el tiempo. La primera diferencia, por lo tanto, es que,
mientras en el entorno material no hay ms que reorganizacin, en el
proceso econmico hay tambin seleccin, o mejor, una actividad selec-
cionadora.
Y, dado que la seleccin no es una ley de la materia elemental, la acti-
vidad seleccionadora debe alimentarse de baja entropa. Por consiguiente,
el proceso econmico es en realidad ms eficiente que la reordenacin au-
tomtica en la produccin de ms alta entropa, es decir, de desechos 13
Cul podra ser entonces la raison d'tre de semejante proceso? La respues-
ta es que la verdadera salida del proceso econmico no es un flujo de sa-
lida de desechos sino el placer de vivir. Esta cuestin representa la segunda
diferencia entre este proceso y el avance entr pico del entorno material.
Sin reconocer este hecho y sin introducir el concepto de placer de vivir en
nuestro armamento analtico no estamos en el mundo econmico ni pode-
mos descubrir la verdadera fuente de valor econmico que es el valor que
la vida tiene para cada individuo portador de vida.
12 Marshall, Principies, p. 772.
13 Vase el Captulo VII, Seccin 7.
353
 Se observa as que no podemos llegar a una descripcin completamen-
te inteligible del proceso econmico en tanto nos limitemos a concepto~
puramente fsicos. Sin los conceptos de ~cti.vidad i~tencional y placer de VI-
vir no podemos estar en el mundo economlCO. Y nmguno de esos concep-
tos equivale a un atributo de materia elemental o puede expresarse en ter-
minas de variables fsicas.
Como he afirmado anteriormente, la baja entropa es una condicin
necesaria para que una cosa tenga valor. Sin embargo, esta condicin ~o es
suficiente. La relac~n entre valo: econmico y,baj.a entropa es del mIsm,o
tipo que la que eXIste entre preclO y valor economlCO. Aunque nada podr~a
tener precio sin tener valor econmico, la cosas pueden tener valor econ?-
mico y, sin embargo, no tener precio. A efectos de establecer un paralelts-
mo basta mencionar el caso de las setas venenosas que, a pesar de conte-
ner' baja entropa, no tienen valor econmic0 14 . No .deberam?s dejar de
mencionar tambin otro caso comn -el de una tortilla, por eJemplo- en
el que se prefiere una alta entropa (el huevo batido) a .una baja entropa
(el huevo intacto); pero incluso para batir un ~uevo, al Igual que pa;a ~a
rajar las cartas en el bridge, se degrada ne~esanamen~e .alguna energIa dIs-
ponible. Ciertamente, el proceso econmICO es en~ropIco en cada una ?e
sus fibras, pero las sendas a lo largo de las cuales dl~cu~re se tra:an en Vlf-
tud de la categora de utilidad al hombre. Por conslgUlent~, sena compl~
tamente errneo igualar el proceso econmico a un vasto SIstema termodI-
nmico y, por ende, pretender que pueda ser descrito por. u,n ?mero
igualmente vasto de ecuaciones basadas en las de la termodmamtca, que
no permita establecer discriminacin alguna entre el v~o.r ec~n~mico .de
una seta comestible y el de una venenosa. El valor economtco dIstmgue m-
cluso entre el calor producido por la combustin de carbn, o de .gas, o de
madera, en una chimenea. Todo esto, empero, no afecta a la teSIS que he
intentado desarrollar por todos los medios en este libro" a saber, que la
esencia bsica del proceso econmico es entrpica y que la Ley de la En-
tropa rige en grado sumo este proceso y su evolucin.
Ha habido sugerencias espordicas en el sentido de que todos los valo-
res econmicos pueden reducirse a un denominador co~n de baj~ entro-
pa. Al parecer, el primer autor que afirm que el dmero constituye el
equivalente econmico de la baja entropa fue el fsico alemn G. Hel~
(1887)15. Encontramos la misma idea desarrollada ms tarde por L. WI-
niarski: As pues, los precios de las mercancas (ya sea que tomemos la de-
finicin de Jevons, como tasa de satisfacciones, o de Ricardo -como tasa
de trabajos-, que vienen a ser la misma cosa) no representan ms que los
14 Evidentemente, hasta las setas venenosas podran sernos indirectamente tiles por una orden di-
vina, die gottliche Ordnungde Johann Sssmilch. Pero eso no afecta a nuestro problema.
15 G. Helm, Die Lehre von der Energie (Leipzig, 1887), pp. 72 Y ss.
354
diferentes coeficientes de conversin de la energa biolgica. La conclu-
sin es igualmente asombrosa: El oro es, por tanto, el equivalente social
general, la pura personificacin y la encarnacin de la energa socio-biol-
gica16. Otros autores intentaron mejorar algo la postura de Helm y Wi-
niarski afirmando que, aun cuando to existe equivalencia directa entre ba-
ja entropa y valor econmico, hay en cada caso un factor de conversin de
la primera en la ltima. De igual modo que una mquina expendedora
especfica entregar siempre un paquete dado de chocolate,_ en condiciones
similares una organizacin social determinada dar (aproximadamente) la
misma cantidad de una forma sdeccionada de energa como contrapresta-
cin de una suma establecida de dinero17. La sugerencia de determinar to-
dos los factores individuales de conversin -aun en el caso de que fuese
factible- seguira sin ser de mucha ayuda para el economista; en efecto,
nicamente tendra que cargar con una tarea nueva y totalmente intil: ex-
plicar por qu esos coeficientes difieren de los correspondientes ndices de
precios.
2. La ecuacin general del valor. Las observaciones precedentes resultan
inmediatamente evidentes si contemplamos la totalidad del proceso eco-
nmico como un proceso parcial y si, adems, consideramos este proceso
parcial a lo largo de un intervalo de tiempo suficientemente corto. Desde
el momento en que a lo largo de un intervalo semejante puede despreciar-
se sin problema alguno cualquier crecimiento o desarrollo, el proceso se
acerca mucho a uno estacionario. Su descripcin analtica en trminos ma-
teriales no precisa ninguna elaboracin. Los fondos -la tierra, el capital
propiamente dicho y la totalidad de la poblacin- entran en el proceso y
salen de l intactos (en el sentido especial que hemos atribuido al trmino
intacto en el captulo precedente). Hay solamente dos flujos: un flujo de
entrada de baja entropa y un flujo de salida de alta entropa, es decir, de
desechos. Si tuviramos que establecer el balance del valor sobre la base de
estas entradas y salidas, llegaramos a la conclusin absurda de que el valor
del flujo de baja entropa del que depende el mantenimiento de la propia
vida es igual al valor del flujo de desechos, esto es, a cero. La aparente pa-
radoja se esfuma si reconocemos el hecho de que el verdadero producto
del proceso econmico no es un flujo material sino un flujo psquico, el
placer de vivir de cada uno de los miembros de la poblacin. Es este flujo
psquico el que, como insistieron Frank Fetter e Irving Fisher 18 , constituye
16 L. Winiarski, Essai sur la mcanique sociale: L' nergie sociale et ses mensurations, Parte I1, Re-
vue Philosophique, XLIX (1900), pp. 265 Y 287. La traduccin y las cursivas son mas.
17 Alfred J. Lotka, Elements olPhysical Biology (Baltimore, 1925), p. 356. No es irrelevante subra-
yar que tampoco Lotka pudo deshacerse del fetichismo del dinero al discutir el papel de la baja entro-
pa en el proceso econmico.
18 F. A. Fetter, The PrincipIes 01 Economics (Nueva York, 1905), cap. vi; Irving Fisher, The Theory
olInterest(Nueva York, 1930), p. 3.
355
la nocin pertinente de renta en el anlisis econmico. El hecho de que sus
voces fueran odas pero no seguidas no debera impedirnos reconocer, con
retraso, que tenan razn. ' no ~e vI.vIr deben mantenerse separados en una representacin analtica
Al igual que todo flujo, el del placer de vivir tiene una intensidad en
cada instante del tiempo, pero, a diferencia de un flujo material, no se
puede acumular en un stock. De todo el placer de vivir pasado una perso-
na conserva nicamente una memoria de mayor o menor claridad. Un mi-
llonario que ha perdido toda su fortuna en una quiebra de la Bolsa no
puede recurrir al depsito de placer de vivir acumulado de sus buenos aos
anteriores, debido a que, sencillamente, no existe tal depsito. De igual
modo, un obrero jubilado que ha ahorrado para la vejez tampoco puede
decir en modo alguno que est agotando ahora el stock de su placer de vi-
vir acumulado; sus ahorros monetarios son slo el instrumento por el que
tales personas son capaces de lograr una intensidad deseada de placer de
vivir en cada momento de su vida, no ese placer propiamente dicho. Aho-
ra bien, al igual que en el caso de un servicio, podemos pensar en el flujo
de placer de vivir a lo largo de un perodo de tiempo. La nica dificultad
que plantea esta idea es que la intensidad de este flujo en un instante de
tiempo no parece ser una entidad mensurable, ni siquiera en el sentido or-
dinal. Este es, de hecho, el nico problema con el que los tericos de la
utilidad han luchado continuamente, aunque en vano, desde que los eco-
nomistas recurrieron a la utilidad para explicar el valor econmico 19 . Sin
embargo, en un corto intervalo -como el que contemplamos ahora- la in-
tensidad del placer de vivir no cambia mucho. Por consiguiente, podemos
representar simblicamente el placer total de vivir por el producto de su
intensidad y de la longitud de ese intervalo. Esto resulta tanto ms legti-
mo cuanto que en la posterior argumentacin no pretendo llevar a cabo
ninguna operacin aritmtica con esta pseudomedida.
Otro hecho elemental es que el placer de vivir depende de tres facto-
res, dos favorables y uno desfavorable. El placer diario de vivir se ve au-
mentado por un incremento en el flujo de bienes de consumo que se pue-
den consumir diariamente, as como por un tiempo de ocio ms
prolongad0 20 . Por otra parte, el placer de vivir disminuye si se han de tra-
bajar ms horas o en una tarea ms exigente. Una cuestin que actualmen-
te requiere un nfasis especial es la de que el efecto negativo del trabajo so-
bre el placer diario de vivir no consiste solamente en una disminucin del
ocio. Realizar un esfuerzo manual o mental disminuye ciertamente el ocio,
19 Vase mis artculos Choice, Expectations, and Measurability (1954), reimpreso en AE, y Uti-
lity, lntemational Encyclopedia ofthe Social Sciences (Nueva York, 1968), XV1, pp, 236-267.
20 En realidad, las personas disfrutan tambin de los servicios de algunos fondos: algunos bienes de
consumo duradero. A fin de evitar complicaciones irrelevantes para el tema de esta seccin, propongo
dejar de lado este elemento,
356
pero. ad~ms carga el placer de vivir con la des utilidad del trabaj021. Por
C?nsIgU1~~te, los tres factores que determinan conjuntamente el placer dia-
preVIa. SI e representa el placer diario de vivir de una persona determinada
podemos escribir simblicamente: ' '
(1) e = placer de consumir + placer del ocio - monotona del trabajo.
D~go si~blicamente porque en esta ecuacin (al igual que en las del
mIsmo tIpO que voy a formular en lo sucesivo) los signos matemticos no
se to~an en sentido est!icto sino ms bien como signos convenientes para
resumIr los ele~entos Imponderables que, de forma positiva o negativa,
entr~n en la entIdad representada a la izquierda del signo de igualdad. Con
esta Idea en mente, podemos escribir la expresin (1) de forma ms deta-
llada como sigue:
(2) e = (il x 1) + [~x (I - 0)] - (j x 0).
Aqu, i e~ la ~ntens~dad ~el placer de consumir; i2 es la intensidad del pla-
cer del OcIO; J es la Inte~sIdad de la des utilidad del trabajo; y Oes la jorna-
da laboral (que ~o pr~Clsa ser un nmero positivo para cada persona). El
he~ho de q~e la mtensIdad del placer de consumir est multiplicada por la
ullldad (la Jornada completa) debera entenderse con facilidad. El consu-
~o es un proceso que prosigue ininterrumpidamente con el flujo de
TIempo; tenemos que comer, vestirnos, resguardarnos bajo techo, etc., to-
!"-
dos los das y a t?das horas. diferencia de la jornada laboral, la jornada
de consumo no VIene determmada por nuestra voluntad o nuestras institu-
~iones; vie.ne dictada por el hecho de que el proceso de la vida no puede
mterrumpIrse.y retomarse (t~ como puede hacerse con un proceso fabril).
Par~ relac~onar las antenores observaciones con el proceso econmico,
resulta mmedIat~~ente e:i~~~te que tenemos que dividir este proceso en
otros dos, la tradIcIO~al .dlVIsIOn en el proceso de produccin p y el proce-
S? de consumo P2 Ehmmando los detalles irrelevantes, el sistema obtenido
VIene representado por la Tabla 12, donde e significa un bien de consumo
compuesto, K un bien de capital compuesto (incluyendo las existencias y
los fondos-proceso), n es el nmero de turnos de trabajo, y Ll = nO::;; 122
,2: La tesis actualmente dominante es que el ocio significa libertad de la carga de trabajo; y la satis-
facclOn que produce, es ,el placer ~e no trabajan>, T. Scitovsky, Welfare and Competition (Chicago,
1951), p. 105. La tesIs tiene sus ralces en el enfoque Walrasiano que ignora la desutilidad del trabajo.
Por o~~o lado, e! ~nfoque de,Gossen-Jevons considera nicamente la des utilidad de! trabajo y n~ presta
atenclOn a l~ utilidad del ?CIO, Para ms detalles sobre la diferencia entre esos dos enfoques incomple-
tos, vase mi artculo Utllity, pp, 248 Y s.
,2~ Vase la Tabla 3 del Captulo IX anterior. Para obtener una representacin ms fiel, tendra que
dlVld,lfSe e! sec~or de produccin en un sector agrcola (en e! que no puede haber turnos de trabajo
proplame,nte dIChos) y un sector manufacturero. Sin embargo, tal divisin no hara ms que complicar
mnecesanamente la argumentacin que sigue,
357
El smbolo E* significa el placer de vivir que proporciona el sector de con- trmino. Tampoco es idntica a la nocin de precio. Los precios son sola-
sumo, es decir, el placer de consumir y el placer del ocio de toda la pobla- mente un reflejo localista de los valores. Dependen, en primer lugar, de
cin. Simblicamente, puede descomponerse como sigue que los objetos en cuestin puedan o no ser posedos en el sentido de
que su uso pueda sede negado a algunos miembros de la colectividad. Co-
(3) E* = (lfo x 1.) + (H' x Iz') + [Hx Iz x (1- 8)], mo ya he resaltado en repetidas ocasiones, la irradiacin solar es el ms va-
donde Ho es el tamao de la poblacin, H' = Ha - H es el tamao
de la lioso elemento para la vida; sin embargo, no puede tener precio alguno,
clase mantenida (jvenes y viejos, as como los rentistas, si los hubiera), debido a que su uso no puede controlarse como no sea a travs del control
l es el placer medio diario de consumir e Iz' e Iz son las intensidades de la tierra. Ahora bien, en algunos sistemas institucionales incluso la tie-
medias del placer del ocio para H' y H23. Para completar el cuadro, sea rra puede no tener precio alguno en trminos de dinero, como en el caso
E el placer diario total de vivir de la poblacin cuando se tiene en cuenta de un feudalismo no adulterado y como sucede ahora en los estados co-
la desutilidad del trabajo. Tenemos munistas. Los precios se encuentran tambin influenciados por otro factor
institucional ms comn, el pder fiscal de la administracin pblica.
(4) E= E* - (HxJx 8), Frente a ello, el valor es una categora que nicamente puede cambiar con
donde] es la intensidad media de la incomodidad producida por el tra- el avance del conocimiento y que slo puede proyectarse en una escala dia-
bajo. lctica de orden de importancia.
El flujo de bienes de consumo ~ x e tiene valor porque sin l no habra
ningn placer del consumir y, de hecho, ninguna vida humana. Y todo lo
que se necesita para producir ese flujo tiene tambin valor en virtud del
REPRESENTACIN ESQUEMTICA DEL PROCESO ECONMICO
principio de imputacin. As pues, podemos escribir una primera ecuacin
de valor
(5) Valor (Ha x l) = Valor (~ x e)
= Valor (~ x r) + Valor (~ x L)
Coordenadas de flujo
+ Valor (~x K) + Valor (8x H).
~xc -~xc
C Naturalmente, como nada que tiene valor es expulsado del proceso econ-
R -~x r * mico, el valor de desecho es cero y no tiene por qu aparecer en esta ecua-
W ~XWl cin, como no sea, quiz, como trmino negativo en algunos casos.
El crculo entre el proceso de produccin y el placer de vivir se cierra
Coordenadas de fondo con una segunda ecuacin que relaciona el valor de los servicios de la fuer-
~xL * za de trabajo con la des utilidad del trabajo:
Tierra
Capital ~xK * (6) Valor (8x H) = Valor (HxJx 8).
Fuerza de trabajo 8xH E* Con la ayuda de las dos ltimas ecuaciones, la ecuacin (4) puede escribirse
(G) Valor E = Valor (~x r) + Valor (~x L) + Valor (~x K)
+ Valor (H' x Iz') + Valor [H x Iz x (I - 8)].
Deseo sostener ahora que todo lo que directa o indirectamente ayuda
al placer de vivir pertenece a la categora de v~or econmi~o. Y es preciso Me propongo denominar a esta ecuacin ecuacin general del valor de-
recordar que esta categora no tiene una medIda en el esmcto sentido del bido a que puede demostrarse que cualquier doctrina importante del valor
es un caso particular de ella. Nos permite delinear las diferencias bsicas
existentes entre estas doctrinas en comparacin con el mismo fundamento.
23 Puede ser til repetir que el simbolismo no debe interpretarse en sentid~ ar!t~tico. Al emplear
Explicada en trminos de precios y de categoras de renta, la (G) se
el lenguaje compacto Ho x II> por ejemplo, no quiero decir que los placeres m~lV1du~es .puedan su- convierte en
marse en una coordenada significativa. Nada podra ser ms opuesto que eso a mis propias Ideas acerca
de la mensurabilidad de la utilidad. (Gl) Renta = Royalties + Alquileres + Intereses + Renta del ocio,

358 359
l'

es d~~ir, que las .cosas que proporciona la Naturaleza son gratis y que los
o, por medio de la (5),
servzczos del capital propiamente dicho no tienen valor alguno, tal como
(G2) Renta = Producto neto + Renta del ocio - Salarios. afirm Marx explcita e implcitamente. Ahora bien, tambin se deduce
que
Podemos considerar primero la concepcin ricardiana de renta neta 24 :
(8) Valor del ocio = 0,
(R) Renta = Royalties + Alquileres + Intereses = Producto neto - Salarios.
cuestin que no aparece explcitamente en los escritos de Marx. En base a
Si se compara con (G1) y (G2), esta relacin muestra que en la concep-
las (7) y (8), la ecuacin (5) se convierte en
cin de Ricardo est implcita la idea de que el ocio no tiene valor. La idea
de que, al no ser el ocio un producto directo del trabajo, sera inconsisten- (9) Valor (~x c) = Valor (8x H),
te que una teora del valor trabajo atribuyese un valor al ocio difcilmente
lo que constituye la piedra angular de la doctrina de Marx. La renta neta
se le hubiese ocurrido a Ricardo. En todo caso, no tenemos indicacin al-
de Ricardo. (e~ trminos monetarios) representa la plusvala que obtie-
guna de que lo hiciera. Introdujo el concepto de ingreso neto en relacin
nen los capl~alls~as al forzar a los obreros a producir ms de lo que necesi-
con el problema de lo que debera estar sometido a tributacin. Evidente-
tan para VIVIr. Sm embargo, no hay manera de introducir esta desutilidad
mente, el ocio no constituye una base tangible de tributacin; sin embar-
adicional del trabajo en la estructura marxiana: tal intento creara una asi-
go, utiliz el ingreso neto tambin como un ndice de bienestar. Por consi-
metra con respecto a la ecuacin (8).
guiente, tendramos que preguntar por qu, incluso en este caso, Ricardo
Co~o la ecuacin (9) re~ue el valor nicamente al trabajo humano,
se aferr a la ecuacin (R). La respuesta la insina el mismo Ricardo en sus
se. podna estar tentado a decIr (algunos han llegado a decirlo) que la doc-
Notes on Malthus: Limit mi propuesta [de bienestar] al caso en el que los
~nna de Marx es idealista antes que materialista. Nada podra estar ms le-
salarios eran demasiado bajos para permitir [al obrero] todo excedente ms
JOS de la verdad, porque, si tenemos en cuenta las (7) y (8), la ecuacin
all de lo absolutamente necesario25. Esto significa que tena continua-
(G) se convierte en
mente en mente una situacin de tan intensiva explotacin de la fuerza de
trabajo que al obrero no se le dejaba ocio alguno propiamente dicho. Nada (M) Valor E= O.
tiene de extrafio, por tanto, que posteriormente tuviera que introducir co-
. Es.to. significa 9ue el placer de vivir por s mismo -que, de acuerdo con
rrecciones en lo referente al ingreso neto como ndice de bienestar. Al re-
mI oplllln, constituye la nica base de la que emana el valor- no tiene va-
chazar algunas de las crticas de Malthus, Ricardo admiti que los salarios
lor alguno. El pleno materialismo de la economa de Marx, aun cuando se
pueden ser tales que den a los obreros una parte del ingreso neto26. De he-
le contemple por separado de la doctrina del materialismo histrico no
cho, fue tan lejos como para hablar del ocio y del placer de consumir del
precisa, por lo tanto, plantear ninguna duda en nuestras mentes 29 . '
obrero, por encima de su desutilidad de trabajar: si los salarios del obrero
. ~~r otra parte, el anlisis precedente demuestra que, a diferencia de la
fuesen altos, podra hacer lo que quisiera; podra preferir la indolencia o
opmiOn generalmente sustentada, la doctrina marxiana del valor no est
los lujos, o la situacin del obrero mejorara si pudiese producir ms co-
ce~canamente emparentada con la de Ricardo. Segn Marx, todos los tr-
sas necesarias en el mismo tiempo y con el mismo trabajo>/7.
mmos de la ecu~cin (~) ~e Ricardo son ~ero; y el hecho de que para Ri-
En segundo lugar en orden cronolgico, se encuentra la concepcin de
cardo el determmante ultimo de los preciOS de las mercancas producidas
la renta de Marx, concepcin que est basada en el conocido principio de por el hombre sea tambin la cantidad de trabajo no debera inducirnos a
que nada puede tener valor si no es debido al trabajo human0 28 . A partir
error. Par~ Ricardo, tanto ~a .tierra como los servicios del capital (ms all
de este principio, se deduce que y por enCIma del mantelllmlento) tienen un precio que, evidentemente,
Valor (~ x r) = 0, Valor (~x L) = 0, Valor (~ x K) = 0,
(7)
29 La i~ea de que la vida no tiene valor es un principio plenamente defendido por los exgetas mar-

XIstas. Se ~Ice q~e, al preguntarle por qu. no se ~uicidaba en el acto, uno de tales exgetas contest con
24 David Ricardo, On the Principies of Political Economy and Taxation, en The Works and Corres-
el sofisma. precIsamente porque no hay dIferenCIa alguna entre estar vivo o muerto. A fin de denunciar
pondence ofDavid Ricardo, ed. P. Sraffa (10 vols., Cambridge, Ingl., 1951-1955),1, cap. xxvi. los prejuicios marxistas, el fIlsofo polaco Adam Schaff plante insistentemente cuestiones como sta
2S Ricardo, Works, Il, p. 381.
en un artculo muy interesante, n me Philosophy of Man, una traduccin del cual apareci en East
26 bid. Europe,.X (abril de 196~), pp. 8-12 y 43-45. En esa poca, Schaff era el decano de los marxistas pola-
27 bid., Il, pp. 332 Y 334. cos y mIembro del ComIt Central del Partido Comunista.
28 Karl Marx, Capital (3 vols., Chicago, 1932-1933),1, p. 47.

361
360
no puede determinarse por medio de la frmula del valor trabajo. Sin em-
bargo, ambos enfoques econmicos tienen un rasgo importante en co-
mn. En efecto, para establecer la relacin entre los precios de las mercan-
cas y los del trabajo, Ricardo acude al margen del cultivo, es decir, all
donde la totalidad del producto va al trabajo. Marx acude tambin a un
margen, al margen de la historia econmica donde el capital todava no
existe y el trabajo es el nico agente productivo. As pues, Marx era tan
marginalista como Ricardo. Los principales ejemplos utilizados en los
captulos introductorios del primer volumen del Capital para ilustrar su
doctrina del valor trabajo dejan pocas dudas al respecto. Marx tiene segu-
ramente razn si tomamos el caso del primer martillo de piedra producido
a partir de alguna piedra cogida del lecho de un arroyo: ese martillo de
piedra fue producido solamente por el trabajo en base a algo fcilmente
ofrecido por la Naturaleza; pero lo que Marx pasaba por alto es que el si-
guiente martillo de piedra se produjo con ayuda del primero, en realidad a
una tasa de reproduccin mayor que uno a un0 30
Queda la concepcion neoclsica de la renta, que es la nica utilizada
actualmente en la literatura habitual. En esta concepcin, la renta se iden-
tifica sencillamente con el valor del producto, lo que equivale a tachar los
dos ltimos trminos de la ecuacin (G2). Alternativamente, la frmula
puede escribirse en la forma generalizada
(NC) Renta = Royalties + Alquileres + Intereses + Salarios.
Al igual que el de Ricardo, este enfoque niega todo valor econmico al
ocio, pero, a diferencia de l, no deriva de la renta la des utilidad del traba-
jo. Evidentemente, el enfoque refleja el punto de vista del hombre de ne-
gocios: los salarios son parte de su coste, pero no representan una contra-
partida de coste en el placer de vivir del obrero 3l
La opinin de que el andamiaje terico de la doctrina marxiana del va-
lor (tomada en s misma y sin considerar la validez real de sus hiptesis) ha
de admirarse por su consistencia lgica ha sido expresada por ms de una
autoridad en economa32 El anlisis anterior no ofrece motivo alguno con-
tra esa opinin. En comparacin con ello, el vaco filosfico de la escuela
30 En lo que respecta al cambio as introducido, ya sea en la tecnologa o en las matemticas, vase
Captulo XI, Seccin 3, anterior.
31 Puesto que la diferencia entre las ecuaciones (G 1) y (NC) se limita a la del ltimo trmino de
cada suma, no diferiran si la des utilidad del trabajo fuese compensada por la utilidad del ocio. No
obstante, teniendo suficiente generosidad, se podra interpretar (G 1) dentro del sistema de Walras de
modo que relacionase sus observaciones generales sobre los ingresos con su idea de que los obreros
venden de hecho la utilidad de parte de su tiempo de ocio. Vase Lon Walras, Elements of Pure Eco-
nomics (Homewood, Ill., 1954), pp. 257-260 Y 378-380.
32 Por ejemplo, Thorstein Veblen, The Socialist Economics of Karl Marx and His Followers,
Quarterly Journal ofEconomics, XX (1906), p. 575; J. A. Schumpeter, Ten Great Economists from Marx
to Krynes (Nueva York, 1951), p. 25.
362
neoclsica se hace mucho ms evidente. Posiblemente, una pronunciada
inclinacin pragmtica sea responsable del hecho de que esta escuela, a la
vez que presta atencin a la parte del tiempo del obrero vendida por sala-
rios, haya pasado completamente por alto el valor del tiempo de ocio. Si se
igualan los precios al valor o si se considera a los precios como el nico me-
dio indirecto de medir valores, el problema del valor del tiempo de ocio
lleva consigo una dificultad prctica: no existe un precio directamente ob-
servable del tiempo de ocio. Ahora bien, esta dificultad tiene una solucin
muy sencilla dentro del propio aparato neoclsico. En reladn con el mer-
cado de trabajo, el tiempo de ocio representa demanda de reserva. Al igual
que los huevos que un campesino decide reservar para su propio consumo
han de valorarse al precio de los huevos vendidos, del mismo modo el
tiempo de ocio tendra que valorarse a la tasa salarial predominante para el
tiempo de trabajo. Evidentemente, esto es una simplificacin que elimina
la diferencia esencial existente entre la des utilidad del trabajo y el placer de
vivir. Sin embargo, sin esta heroica simplificacin no hay manera de llegar
a una razonable pseudo-medida del nivel de bienestar de una colectividad
que no estuviese viciada por la omisin de un componente importante.
La necesidad de incluir el valor del tiempo de ocio (en una u otra for-
ma) en la pseudo-medida del bienestar se hace mucho ms imperativa en
el caso de comparaciones internacionales y en el de comparar las situacio-
nes de la misma colectividad en momentos distantes del ti emp033. No exis-
te duda alguna de que, si una persona puede elegir entre vivir en el pas U
o en el pas S -teniendo ambos la misma renta per capita-, elegir U si ce-
teris paribus su situacin econmica requiere menos horas de trabajo y me-
nos trabajo duro. Sin embargo, existe una dificultad de la que deberamos
ser conscientes al sustituir en la ecuacin (G2) el ocio por una valoracin
en trminos de precio. En los pases superpoblados, el ocio es tan abun-
dante que, al valorarlo a la tasa salarial, corremos el riesgo de situar el bie-
nestar de la India ms alto que, por ejemplo, el de Estados Unidos. Lo que
ha de tenerse presente es que, a diferencia de lo que sucede en una econo-
ma desarrollada; en los pases superpoblados la mayor parte del ocio es
ocio no deseado. En esta situacin, se viene abajo la argumentacin de la
demanda de reserva, y ello por dos motivos relacionados entre s. El pri-
mero es que, si nuestro campesino no tiene ningn uso alternativo para los
huevos con los que, contra su voluntad, se ve obligado a regresar del mer-
cado, no podemos hablar de una demanda de reserva en sentido estricto.
En segundo lugar, una abundancia excesiva de huevos puede hacer que el
precio de los mismos se reduzca casi a cero. Ahora bien, la misma ley no es
33 Que yo sepa, el primer autor en insistir en esta opinin y en defenderla es Simon Kuznets,
Long-term Changes in the National lncome of the United States of America since 1870, en Income
and Wealth, Serie n, ed. Simon Kuznets (Cambridge, lngl., 1952), pp. 63 y ss.
363
aplicable al trabajo: los salarios no pueden caer por debajo de cierto mni-
mo, ni siquiera aunque exista un abundante exceso de oferta de trabajo, ni
aunque, en muchos sectores, se use el trabajo hasta el punto en que su pro-
ductividad marginal sea cero. Por consiguiente, en la pseudo-medida del
bienestar de cualquier pas en el que el ocio no es deseado, a ese ocio ha de
atribuirse sencillamente un precio nulo 34
3. Entropa y desarrollo. El hecho de que el proceso econmico consista
en una transformacin continua e irrevocable de baja en alta entropa tie-
ne algunas consecuencias importantes que debieran ser evidentes para to-
do aquel deseoso de descender por un momento desde las ms altas esferas
de los elucubrados modelos de crecimiento al nivel de los hechos elemen-
tales.
Para empezar, observemos que el sector manufacturero es totalmente
tributario de los otros dos procesos -agricultura y minera- en el sentido
de que, sin los flujos corrientes de entrada recibidos de ellos, no habra na-
da que manufacturar en productos industriales. Es cierto que, a su vez,
esos otros dos sectores son tributarios de los sectores industriales en cuanto
a las herramientas que usan e, implcitamente, en cuanto a una gran parte
de su progreso tcnico. Ahora bien, esa dependencia mutua no debera lle-
varnos a perder de vista ni el hecho de que el ritmo al que la baja entropa
es bombeada desde el entorno al proceso econmico es lo que limita el rit-
mo de este proceso, ni el orden causal especfico que relaciona los tres sec-
tores en los que, por buenos motivos, han dividido los economistas la acti-
vidad productiva humana.
Que el hombre ha de satisfacer primero sus necesidades biolgicas an-
tes de poder dedicar tiempo y energa a producir mercancas que satisfagan
otro tipo de necesidades es un lugar comn. Sin embargo, parece que ig-
noramos ahora, incluso negamos a veces, la prioridad que la produccin
de alimentos debe tener por tanto sobre la produccin de otros bienes de
consumo; pero el hecho es que el hombre fue homo agrcola antes de con-
vertirse tambin en homo [aber. Durante mucho tiempo la agricultura fue,
tal como observ Jenofonte, la madre y la nodriza de todas las dems ar-
tes35. Fue su madre, porque las primitivas innovaciones tcnicas procedie-
ron de la agricultura. Pinsese en la prctica del estercolado, de la rotacin
de cultivos y, sobre todo, del arado que incluso en la actualidad se lleva a
cabo sobre la misma plantilla de sus inventores, algunos campesinos
annimos. La agricultura fue, y sigue siendo, la nodriza de todas las dems
artes por la sencilla razn de que, en tanto Robinson Crusoe y Viernes no
pudieron subsistir con el alimento obtenido por uno solo de ellos, ningu-
34 Vase mi artculo Economic Theory and Agrarian Economics (1960), reimpreso en AH, pp.
387ys.
35 The Economist ofXenophon, ed. John Ruskin (Londres, 1876), V. 17.
364
no pudo dedicar la totalidad de su tiempo a cualquier otra arte. Si la agri-
cultura no hubiese sido capaz de desarrollarse por s misma al nivel en que
poda alimentar tanto a los que labraban el suelo como a los dedicados a
otras actividades, la humanidad seguira viviendo todava en estado salvaje.
Aunque consideremos el problema desde un punto de vista ms sofis-
ticado, todas las economas avanzadas del mundo escalaron a lo alto de su
actual desarrollo econmico sobre la amplia base de una agricultura desa-
rrollada. No cabe duda de que en la actualidad unos pocos pases -Kuwait,
por ejemplo- pueden encontrar una fuente de desarrollo' en los recursos
minerales exclusivamente, pero esto es slo porque sus recursos pueden
usarse ahora por las economas ya desarrolladas. El caso singular de Japn
es particularmente instructivo para precisar estas observaciones prelimina-
res.
Solemos hablar del milagro econmico de Japn en relacin con la es-
pectacular recuperacin y la igualmente excepcional tasa de crecimiento al-
canzado por este pas tras la II Guerra Mundial. En mi opinin, el mila-
gro, caso de que podamos utilizar esta expresin, es lo que sucedi tras la
Restauracin Meiji (1886). Las condiciones geogrficas de Japn son ms
bien inhspitas: el suelo no contiene recursos minerales, por as decirlo; la
topografa es tal que el dieciocho por ciento de su superficie total (la cifra
actual) es prcticamente todo lo que puede ararse. Sin embargo, los japo-
neses salieron a surcar los mares en busca de protenas y se dedicaron a un
cultivo del resto altamente intensivo en trabajo. Sin prcticamente renta
alguna por royalties de su propio territorio, Japn tena ya una economa
desarrollada en la poca de la 1 Guerra Mundial. El milagro consiste en
que la economa de Japn despeg sobre el lomo de una larva de gusano
de seda. Otras naciones tenan el gusano de seda, pero perdieron la misma
oportunidad. La explicacin debe buscarse en las diferencias existentes en
las actitudes culturales. Tambin dan cuenta del hecho de que Japn pue-
de tener ahora en funcionamiento una impresionante industria pagando
royalties a las naciones de las que importa los materiales bajos en entropa.
Puede pagar y seguir prosperando debido a su formidable activo humano:
una fuerza de trabajo en extremo eficiente y fcilmente adiestrable as co-
mo un talento tecnolgico muy imaginativo.
Existe, no obstante, una cuestin sobre la que los economistas japone-
ses deberan empezar a pensar en vez de dedicar su tiempo, como hace la
mayora de ellos, a modelos matemticos esotricos que tienen solamente
una conexin verbal con la realidad econmica. Cunto tiempo puede Ja-
pn continuar haciendo funcionar su economa de esa manera? Los royal-
ties monetarios tienen tendencia a aumentar cuando se desarrolla una in-
dustria local. Seguir siendo Japn capaz de absorber el coste de los
mayores royalties una vez que los pases de los que importa ahora materias
primas hayan desarrollado por completo, como debemos suponer, su pro-
365
pia industria? En otras palabras, pueden sus ~ctuales ventaj~s competitivas
(un factor trabajo relativamente barato y eficIente y la c~asl-renta de nue-
vas ideas tecnolgicas) continuar prevaleciendo sobre dIficultades en au-
mento? Un milagro que dura demasiado es un sper-milagro. . leyes.
Menciono esta cuestin no slo para acentuar el papel de la baja en-
tropa en nuestra actividad econmica general sin~ tambin por el s.iguien-
te motivo. Como resultado de la moderna creenCIa de los economIstas en
que la industrializacin es ~na pan.acea, t~d~ pas econmica~ente s.ubde-
sarrollado aspira a convertIrse en mdustnallZado hasta los dIentes sm pa-
rarse a considerar si posee o no los necesarios recu~s~s de la ~~turaleza
dentro de su propio territorio. Cuando plante est~ ultlma cuestlon en los
organismos planificadores de al~unos. pas~s conoCIdos por sus esca~os re-
cursos de la Naturaleza, se me CItaba mvanablemente el caso de Japon co-
mo justificacin de sus planes de construir incluso un,a ~ndustria pesada.
Ahora bien, si un demonio fuese capaz de poner en pra~tlca de la noche a
la maana los planes econmicos a largo plazo (tal vez, mcluso" los. a ~orto
plazo) de cualquier pas del mundo, estoy segur? de que al ~la SIgUIente
descubriramos que de hecho hemos estado plamficando una m~ensa. ca-
pacidad productiva industrial que debe permanecer. en gran medld~ OCIOsa
como consecuencia de los insuficientes recursos mmerales. A medIda que
estos planes se realicen gradualmente. en ~n fut~ro prximo, !a planea~a
duplicacin de la capacidad productlva mdustnal nos saltara necesar.la-
mente a la cara. En unos cuantos casos, los sntomas de este exceso plamfi-
cador han empezado ya a poner a los planificadores en una situa~in e~
barazosa. Me aventuro a pensar que, tarde o temprano, sera preCISO
introducir cierta coordinacin de todos los planes nacionales a travs de al-
gn organismo internacional para evitar una duplicaci.~n derrochadora.
La idea presupone que tendremos que abandonar .tamblen muchas de las
ideas a las que nos aferramos actualmente en cuestIOnes de desar~oll.o eco-
nmico y sustituirlas por una ms amplia perspec~~va de l? ~ue slgmfica el
desarrollo econmico en trminos de transformaclon entroplCa.
Si se le despoja de todo ropaje obstruccionista puesto po~ los modelos
de crecimiento actualmente en boga, el desarrollo economlCO se reduce
nicamente a dos elementos: el desarrollo propiamente dicho, es decir, la
creacin de cedazos ms finos para tamizar la baja entropa de modo que
se disminuya la proporcin de ella que se convierte inevitablemente e? de-
sechos, y el crecimiento puro, es decir, la expansin del proceso ~e tamlza~o
con los cedazos existentes. La historia econmica de la humamdad no deja
duda alguna acerca de esta lucha entr pica del hombre 36 Sin embargo, e~
ta lucha se encuentra sometida a ciertas leyes, algunas de las cuales se den-
36 Me apresuro a aadir que la innovacin y la expansin no son un fin en s mismas. La nica ra-
zn para este ajetreo es un mayor placer de vivir.
366
van de las propiedades fsicas de la materia y otras de la propia esencia del
hombre. Algunas pueden ser lugares comunes, otras no. Para nuestra com-
prensin, no obstante, solamente cuenta una imagen integrada de esas
Anteriormente, he observado que en el proceso manufacturero, en el
que actualmente predomina el sistema fabril, el flujo de producto es pro-
porcional al tiempo durante el cual la capacidad productiva est diaria-
mente en funcionamient0 37 La observacin precisa ser matizada por la
condicin de que los otros dos sectores tendran que ser capaces de apoyar
la incrementada actividad. Otro tanto puede decirse en lo que se refiere a
la expansin de la escala del sector manufacturero, y esta vez sin tener en
cuenta si este sector funciona de acuerdo con un sistema fabril. La cues-
tin consiste en que al final el problema de los rendimientos se reduce al
de los rendimientos en la minera y en la agricultura. Existe, no obstante,
una diferencia entre los rendimientos de la minera y los de la agricultura.
En la minera, explotamos los stocks de diversas formas de baja entropa
contenidos en la corteza del planeta en el que vivimos; en la agricultura,
explotamos bsicamente el flujo de baja entropa que alcanza la tierra en
forma de irradiacin solar.
Hablando en trminos generales, no hay motivo externo alguno por el
cual el flujo de producto de una mina explotada con unas instalaciones de-
terminadas no debiera ser aproximadamente proporcional al tiempo de
funcionamiento diario. Adems, podemos aumentar el flujo de los recur-
sos extraidos abriendo minas adicionales. La nica restriccin viene deter-
minada por la cantidad de recursos contenidos en la mina, en el primer ca-
so, y por las reservas totales en las entraas de la tierra, en el segundo.
Cabe la posibilidad de que podamos extraer todo el stock de carbn exis-
tente en el subsuelo dentro de un corto perodo de tiempo, un ao, por
ejemplo, pero, para hacerlo as, tendramos que ahondar ms en la corteza
terrestre y alcanzar tambin vetas cada vez ms pobres. En cualquier mo-
mento, por tanto, un incremento sustancial en la explotacin de recursos
minerales puede conseguirse a un coste unitario creciente en trminos de
baja entropa. Igualmente, cabe la posibilidad de que tras extraer todo el
carbn del subsuelo podamos quemarlo en el transcurso de un ao. Evi-
dentemente, existen grandes obstculos a extraer y quemar todas las reser-
vas de carbn dentro de un intervalo de tiempo tan cort038 Ahora bien, el
37 Captulo IX, Seccin 10.
38 Como lo seal Lord Kelvin en "On the Fuel Supply and the Air Supply of the Earth, Report of
the British Association flr the Advancement of Science, 1897, pp. 553 y s., quemar todas las reservas de
carbn dentro de uno o incluso de diez aos podra exigir una cantidad de oxgeno mayor que la que
se encuentra disponible en la atmsfera. La idea prefigur un factor de la actual contaminacin del ai-
re: la desaforada velocidad con que transformamos el oxgeno de la atmsfera en dixido (yen mon-
xido) de carbono.
367

objetivo de mis ejemplos imaginarios es plantear la cuestin de que la tasa
a la que podemos utilizar nuestras reservas minerales depende en buena
parte de nuestra propia decisin.
En su primera obra econmica, The Coal Question, Jevons intent po-
ner al descubierto la implicacin de algunas de estas cuestiones, pero se
encontr con una desaprobacin casi generalizada. En nmeros redon-
dos, subray, la poblacin [de Gran Bretaa] casi se ha cuadruplicado
desde comienzos del siglo XIX, pero el consumo de carbn ha aumentado
dieciseis veces y ms39. Lo que alarmaba a Jevons era el hecho de que, tal
como l y otros estimaron correctamente, la superioridad econmica de
Inglaterra en la poca se basaba en sus abundantes minas de carbn40 , pues
pronosticaba -yen este aspecto demostr posteriormente estar en lo
cierto- que las reservas an ms abundantes en Estados Unidos y posible-
mente en otros pases inclinaran finalmente la balanza en la direccin
opuesta41 .
Sin embargo, el propio Jevons qued expuesto a las crticas de sus con-
temporaneos debido a que adopt tambin la firme postura de que el
hombre no encontrar otro sustituto del carbn como fuente de energa li-
bre42 La historia le refut ostensiblemente en este aspecto. Sin embargo, si
volvemos a interpretar su punto de partida bsico a la luz de algunas de sus
observaciones secundarias, lo vemos ahora confirmado por los principios
de la termodinmica. Si Jevons se hubiese referido a las reservas de baja en-
tropa en la corteza terrestre en lugar de al carbn al hablar de un lmite
cierto absoluto e inexorable, por muy incierto e indefinible que pueda ser
tal lmite43, y si hubiese aadido tambin que la energa libre no puede
usarse ms que una vez, nos habra presentado una imagen clara de la lu-
cha del hombre con la dote limitada de la existencia de la humanidad en la
tierra. Desde esta perspectiva, la conclusin es mucho ms firme que la
que alcanz Jevons en el caso del carbn: incluso con una poblacin constan-
te y con un flujo constante per capita de recursos mineros extraidos, la dote de
la humanidad se agotard en ltima instancia si la carrera de la especie huma-
na no finaliza antes debido a otros factores.
Al contrario que la mayora de los economistas de los ltimos tiempos,'
Jevons tiene una excusa perfecta para desconocer la Ley de la Entropa: es-
39 w. Stanley Jevons, The Coal Question, ed. A. W. Flux (3." edic., Londres, 1906), p. 196. Al juz-
gar la preocupacin de Jevons por el inminente agotamiento de las reservas de carbn, habra que con-
siderar el hecho de que un cientfico de la Naturaleza de primera fila, Svante Arrhenius, predijo en
1923 que en 1950 no habra ms petrleo disponible! Sin embargo, el fracaso de predicciones seme-
jantes no demuestra que los recursos de la tierra sean inagotables.
40 Ibid., pp. 3 Y 32l.
41 Ibid., cap. xiv. Y estaba en lo cierto, porque la balanza empez a inclinarse antes de que el petr-
leo llegase a sustituir al carbn de modo significativo.
42 Ibid., pp. 8 Y 183.
43 Ibid., p. 195.
368
trI
ta ley fue formulada por Clausius en el mismo ao en que la obra de Je-
vons sali de la imprenta (1865)44. Por la misma razn, podemos dispensar
a Jevons de otra afirmacin, as como a sus contemporneos por no opo-
nerse a ella. La afirmacin es que por mucho que se la explote, una granja
sometida al cultivo adecuado continuar rindiendo siempre una cosecha
constante. Pero en una mina no hay reproduccin; una vez explotado al
mximo, el producto empezar pronto a fallar y a descender hacia cero45.
Curiosamente, la misma idea, incluso en una forma ms firme, sigue go-
zando todava de gran popularidad, no slo entre los economistas sino
tambin entre los agrnomos. En una reciente colaboracin de expertos en
.agricultura y poblacin, leemos: Debidamente utilizadas y merced a su
poder de reproduccin, pueden [las plantas de la tierra] suministrarnos in-
definidamente alimentos, madera y los restantes productos naturales que
necesitamos46. Al parecer, como en el caso de Jevons, todava no hemos
aprendido lo que Malthus quera decir. Es posible que Malthus lo expresa-
se mal debido a que en su poca no pudiese desentraar las diferencias
fundamentales que existen entre agricultura y minera, las bases del proce-
so econmico.
La escasez de baja entropa que el hombre puede utilizar no basta por
s misma para explicar el balance caracterstico y la direccin general del
desarrollo econmico. Existe un conflicto que, de forma continuada aun-
que imperceptible, impregna este desarrollo y tiene su origen en la asime-
tra de las dos fuentes de baja entropa: la irradiacin solar y los propios
yacimientos de la tierra. Como ya hemos visto, la diferencia en la localiza-
cin y en el carcter de estas dos fuentes es responsable de algunos aspectos
de esta asimetra. Otra razn de la asimetra, igualmente importante, es el
hecho de que cada una de las fuentes de baja entropa va asociada a una de
las principales categoras de esfuerzos productivos del hombre. La irradia-
cin solar est asociada fundamentalmente a la agricultura, y la baja entro-
pa mineral a la industria. Esta divisin acenta la asimetra de la escasez
como consecuencia del hecho innegable de que, aun cuando la Naturaleza
es el socio del hombre en toda actividad productiva, esta asociacin es ms
estricta y ms sutil en la agricultura que en todos los dems sectores.
La asociacin es ms estricta en la agricultura porque, en primer lugar, la
Naturaleza impone el momento en que debe iniciarse un proceso agrcola
elemental si se quiere que tenga xito. Hay que recordar que esto impide,
44 Vase el Captulo V, Seccin 4, anterior.
4' Jevons, Coal Question, p. 20l.
46 M. Cpede, F. Houtart y L. Grond, Population and Pood (Nueva York, 1964), p. 309. Las cursi-
vas son mas. La mayora de los agrnomos comparte la misma falacia. Para otro ejemplo, vase Q. M.
West, "The World Food Supply: Progress and Promise, en Pood: One Tool in International Economic
Development, Iowa State University Center for Agricultura! and Economic Adjustment (Ames, Iowa,
1962), p. 103.
369
por regla general, el uso del sistema fabril en la agricultura. Es cierto que el
flujo de productos agrcolas puede aumentarse (dentro de ciertos lmites)
gracias a un trabajo ms intensivo o en virtud de unos servicios del trabajo
ms prolongados, pero es igualmente cierto que la afirmacin si se duplican
las horas de trabajo con los mismos fondos materiales, se duplica el flujo de
producto pocas veces, o ninguna, es aplicable a la agricultura47 Suponiendo
la capacidad productiva industrial y los recursos minerales necesarios, una
colectividad puede aumentar la produccion de automviles Cadillac en un
veinticinco por ciento simplemente con trabajar diez horas al da en lugar de
ocho. El hecho de que la misma prestidigitacin sea intil en la agricultura
constituye un obstculo irreducible en la lucha del hombre por alimentarse.
La segunda razn por la que la misma asociacin es ms estricta en la
agricultura consiste en que no podemos extraer el stock de energa solar a
un ritmo que se ajuste a nuestros deseos del momento. Podemos utilizar
solamente aquella parte de la energa solar que llega al globo terrqueo al
ritmo determinado por su posicin en el sistema solar. Con los stocks de
baja entropa situados en la corteza de la tierra podemos ser impacientes y,
como resultado de ello, podemos ser impacientes -y de hecho lo somos-
por transformarlos en mercancas que satisfagan algunas de las necesidades
humanas ms extravagantes. Pero no sucede as con el stock de energa so-
lar. La agricultura ensea al hombre, mejor dicho, le obliga, a ser paciente,
motivo por el que los campesinos tienen una actitud filosfica ante la vida
acusadamente distinta de la de las colectividades industriales.
Sin embargo, el elemento ms decisivo de la asimetra de la escasez e,
implcitamente, de la diferencia existente entre agricultura e industria es el
modo sumamente sutil en que la Naturaleza ayuda al agricultor. Cuando
utilizamos la energa qumica de la dinamita o la energa cintica de una
cascada, por ejemplo, el resultado buscado es la media estadstica de los
efectos inciertos a nivel micro. Hasta la produccin de los instrumentos
ms sensibles no tiene que seguir exactamente una estructura atmica es-
pecfica; a efectos prcticos, es suficiente una aproximacin tolerable al es-
quema macro. En grandes cantidades, ni siquiera las sustancias qumicas
han de producirse con absoluta pureza. Ahora bien, cultivar una planta a
partir de una semilla no es una cuestin de un efecto de masas medio. Por
el contrario, cada clula, mejor an, cada parte de una clula ha de desa-
rrollarse exactamente segn un esquema complicado, pero absolutamente
rgido, de la estructura atmica, o incluso subatmica.
47 Vase el Captulo IX, Seccin 9, anterior, especialmente la nota 46. Jevons, Coal Question, p.
195, pens oponer la minera y la industria a la agricultura, insistiendo en que si si queremos duplicar
el producto de un campo, no podemos hacerlo simplemente duplicando los jornaleros. A no ser que
pensase duplicando los jornaleros, utilizando dos turnos en lugar de uno, la observacin yerra su ob-
jetivo: duplicar los trabajadores de un turno no duplicar el producto de una mina o de una fbrica.
370
Particularmente hoy en da, la idea de una diferencia fundamental en-
tre lo que el hombre puede hacer en la agricultura y lo que puede hacer en
la minera y en la industria es probable que se deseche sin miramientos co-
mo vitalismo romntico. A lo ms, le pueden recordar a uno que la biolo-
ga ha logrado recientemente algunos resultados espectaculares. Y, cierta-
mente, esos descubrimientos se han presentado pblicamente como
premoniciones del milenio biolgico que se acerca, no slo por periodistas
embaucadores sino incluso por varias autoridades que, aparentemente, han
sucumbido a la tentacin de escribir una utopa un tanto' jocosa o a un
exagerado entusiasmo por sus propias mercancas48 Nada ms lejos de mi
mente que negar -ni siquiera empequeecer-los logros de cualquier cien-
cia, incluidas las diversas ramas de la biologa. Tambin estoy plenamente
convencido de que el conocimiento biolgico que pueda conseguirse en el
futuro lejano nos dejara atemorizados si se nos revelase bruscamente aho-
ra. Pero aun en el caso de que fuese cierto -como lo considera Joshua Le-
derberg- que las predicciones sobre los logros de la biologa molecular han
sido recientemente demasiado conservadoras49 , no se deduce de ello que la
tendencia vaya a ser eterna o que no haya lmite alguno a lo que la biolo-
ga puede hacer.
La postura que sostiene que no es probable que desaparezcan en el fu-
turo las diferencias entre la economa de la agricultura y la economa de la
minera y de la industria no niega los numerosos logros de la biologa que
son dignos de las mayores alabanzas, ni logros tan seductores constituyen
una refutacin de esta postura. La misma est justificada por las graves difi-
cultades para comprender, predecir y, especialmente, manipular, los proce-
sos vitales. Una visin panormica de esas dificultades -visin que se ofrece
en el Apndice G posterior- revela que el obstculo duradero que se opone
a que el hombre manipule la materia viva tan eficazmente como lo hace
con la inerte reside en dos limitaciones inherentes a la esencia humana.
En primer lugar, el hombre no puede penetrar la dimensin csmica
del espacio y del tiempo. Esta es la razn por la que se le niega la palanca y
el fulcro csmicos pedidos por Arqumedes. Al no ser capaz de adentrarse
demasiado lejos en el espacio y en el tiempo, el hombre tampoco puede
manipular esos nmeros que mile Borel denomin apropiadamente
inaccesibles. Y la biologa abunda en tales nmeros a cada paso. As, por
ejemplo, los distintos genotipos humanos son tan numerosos que es impo-
sible que todos ellos aparezcan durante la totalidad de la vida de la huma-
nidad.
48 Ejemplos desracados de las dos ltimas categoras son el experto J. B. S. Haldane y el premio
Nobel Joshua Lederberg. Sobre este problema, se dir algo ms en el Apndice G, posterior.
49 Joshua Lederberg, Biological Future of Man, en Man and His Future, ed. G. Wolstenholme
(Boston, 1963), p. 266.
371
 La segunda limitacin no es tan inmediatamente evidente, pero en
modo alguno es menos inexorable. Aunque podemos mirar a una estrella
situada a centenares de aos-luz, sabemos que ningn terrcola la alcanzar
nunca. Del mismo modo, aun cuando podamos retener en el hueco de
nuestras manos millones de billones de tomos, no podemos coger ni uno
solo de ellos. El hombre tampoco puede penetrar demasiado profunda-
mente en el microcosmos. Lo que importa para nuestra actual discusin es
que no podemos construir una clula individual, o ni siquiera una mol-
cula pieza a pieza, de la misma manera sencilla y directa con que reunimos
artilugios electrnicos o rascacielos, por ejemplo. Aun en el caso de que tu-
visemos el esquema fantsticamente complejo e inmenso de una clula
-que, de hecho, es inaccesible-, nos seguiran faltando nanopinzas y na-
no cucharillas con las que coger o sacar atomos e iones y con las que colo-
car a cada uno de ellos en la posicin matemticamente exacta que deben
ocupar, pues las clulas y las biomolculas son tales que una diferencia de
slo unos cuantos tomos separa, por ejemplo, la hemoglobina normal de
la que es responsable de la drepanocitosis 50 . Naturalmente, la imposibili-
dad de tales nanopinzas nos prohibe el menos formidable proyecto de re-
modelar una clula individual o incluso una macromolcula.
La base de la limitacin perteneciente al microcosmos es, evidente-
mente, el Principio de Indeterminacin. En realidad, antes del descubri-
miento de Heisenberg no hubiera sido absurdo creer que una molcula y,
con tiempo, hasta una clula podran en ltimo trmino ser agrupadas
tomo a tomo. Y si, como sostengo, el Principio de Heisenberg expresa
una limitacin inherente a nuestros sentidos y a sus prolongaciones instru-
mentales antes que una ley objetiva de la materia, no puede plantearse
problema alguno en cuanto a su refutacin. As, un Arqumedes moderno
podra exclamar: Dadme una pinzas submoleculares y podr construir
una clula viva a partir de cero.
La nica manera en la que el hombre puede manejar la materia es en
grandes cantidades, sin exceptuar las reacciones qumicas. Otro tanto pue-
de decirse de las diversas tcnicas de remodelado en las que se utiliza ener-
ga libre para provocar cambios en la estructura qumica de las clulas. Sin
embargo, dada la inmensidad de la estructura qumica de una clula, la
probabilidad de obtener un autntico xito es sumamente pequea. Por nuestra imaginacin e, ipso facto, nuestras ideas acerca de lo que puede lo-
el contrario, la probabilidad de conseguir un xito letal es muy elevada.
Utilizando una expresin tpica, podramos decir que cada una de esas al-
teraciones atmicas es muy impura. As pues, se ve uno obligado a usar
un nmero inmenso de clulas si se quiere tener la debida probabilidad de
un xito autntico. Esto significa que el coste y los desechos de cada uno
50 C. H. Waddington, The Nature ofLife (Nueva York, 1962), pp. 41 Y s.
372
de esos procedimientos son tan elevados que sera antieconmico aplicar-
los a organismos distintos de las bacterias, los insectos y algunas plantas.
En base a todo lo que podemos juzgar, en el caso de los animales superio-
res el coste sera prohibitivo incluso con fines experimentales 51 .
Incluso desde la infusin de la qumica en la biologa, muchos bilo-
gos parecen haber adquirido un complejo de superioridad que recuerda al
de los fsicos clsicos y que, seguramente, est abocado al mismo destino.
Pero, por el momento, estamos peligrosamente expuestos a sus exageradas
pretensiones y a sus sueos exaltados. Esta es la razn por fa que Medawar
consider necesario decir a su audiencia no especializada que tal vez les
sorprenda saber que sigue sin existir una teora global de la mejora del ga-
nado por seleccin52. Esto dice bastante acerca de lo que todava no pode-
mos hacer en la agricultura, pero otros consumados bilogos han recono-
cido tambin que el progreso ha avanzado ms lentamente en la biologa
que en la fsica y en la qumca. La biologa, observan, ha sido y sigue sien-
do tributaria de estas otras ciencias 53 . Sin embargo, tal como sugieren las
argumentaciones presentadas aqu, la diferencia entre biologa y fsicoqu-
mica es ms profunda de lo que justificara un mero desfase.
Toda la historia de los logros tecnolgicos del hombre apunta clara-
mente en el mismo sentido. En el mundo de la materia inerte, hemos do-
minado una fuente de energa tras otra. De igual modo, nuestra imagina-
cin ha podido pasar por encima de la mayora de los obstculos tcnicos.
El resultado es que en la actualidad podemos tejer una pieza de tela mil ve-
ces ms deprisa y mejor que en la poca de los faraones. El otro da lanza-
mos un boomerang, por as decirlo, alrededor de la Luna con tres hombres
cabalgando sobre l. Con todo, nos sigue llevando aproximadamente el
mismo tiempo que en el antiguo Egipto cultivar una planta de arroz a par-
tir de una semilla de arroz. El perodo de gestacin de los animales doms-
ticos tampoco se ha acortado un pice. Y poco, por no decir nada, se ha
conseguido en acortar el tiempo necesario para llevar tal animal a la madu-
rez. Cualquiera que sea el progreso que hemos hecho en la agricultura, ha
sido simplemente el resultado de esperar que tuviesen lugar las mutaciones
y de imitar despus el trabajo de la seleccin natural. Naturalmente, las in-
novaciones en los artefactos, al ser ms impresionantes, han esclavizado
grar el hombre.
Por tmidas que fuesen, las invenciones mecnicas del siglo XVII causa-
ron tal impresin a la sociedad culta que un autor tras otro llegaron a sos-
tener que no hay lmite alguno a lo que el hombre puede hacer con las ar-
51 Para detalles relacionados con el anlisis precedente, vase el Apndice G posterior.
52 P. B. Medawar, The Future ofMan (Nueva York, 1960), p. 62.
53 Waddington, Nature ofLife, p. 17.
373
tes industriales. Un desarrollo industrial efervescente (especialmente en In-
glaterra) cercano a zonas en las que todava se dispona de tierras vrgenes
foment la idea de que la Nueva Jerusaln se hallaba al alcance solamente
con que hubiese suficientes manos para las actividades industriales. El pro-
blema de la produccin de alimentos para una poblacin en aumento lleg
as a considerarse implcitamente resuelto por el progreso industrial y, co-
mo resultado de ello, a descartarse. William Petty, si bien consideraba a la
Naturaleza como la madre de la riqueza, insisti en que poca gente es po-
breza real; y una nacin en la que hay ocho millones de personas es ms
del doble ms rica que la misma extensin de tierra en donde no hay ms
que cuatro54.
Evidentemente, somos susceptibles de arrogancia intelectual cuando
valoramos el poder de las invenciones humanas. Un ejemplo tan bueno
como muchos otros es la afirmacin de Lewis H. Morgan: La humanidad
est constituida por los nicos seres de los que puede decirse que han con-
seguido un control absoluto de la produccin de alimentos55. Esta postura
forma parte del dogma marxista de que la superpoblacin puede existir
nicamente en un sentido relativo, ms concretamente, de que la produc-
cin de .alimentos puede seguir el ritmo de la poblacin [humana] cual-
quiera que pueda ser ste56. Sin embargo, hasta Engels, al citar aMorgan,
consider adecuado insertar un casi para atenuar el absoluto. Las prue-
bas de las que disponemos ahora -de un mundo que puede producir auto-
mviles, aparatos de televisin, etc., a mayor velocidad que el aumento de
la poblacin, pero que simultneamente est amenazado por un hambre
masiva- son alarmantes. No cabe la menor duda de que, como han de-
mostrado varios estudios detallados, gran parte de esta amenaza se debe a
la desigualdad de la distribucin de la poblacin con respecto a las tierras
frtiles, as como a la mala asignacin de los usos del suelo. Tampoco cabe
duda alguna de que puede seguir aumentndose la produccin mundial de
alimentos gracias a la difusin de los ms eficientes mtodos de cultivo co-
nocidos por la agronoma5? Pero contemplar la cuestin de esta forma
-como aparentemente han hecho todos esos estudios- no es ms que mi-
nimizar la importancia del problema real.
,4 Petty (nota 9 anterior), 1, p. 34. Es un hecho perfectamente conocido que la escasez de trabajo
industrial agudiz el conflicto de intereses entre los capitalistas y los terratenientes, conflicto que fina-
liz con la victoria de los primeros (abolicin de las relaciones feudales en la agricultura). En mi opi-
nin, el mismo exceso de demanda indujo a los economistas britnicos a ver en el trabajo la nica
fuente de valor, idea que fue aireada por algunos incluso antes de Petty.
ss Lewis H. Morgan, Annent Sonety, or Researches in the Lines of Human Progress from Savagery
Through Barbarism and Civilization (Nueva York, 1878), p. 19. Citado con observaciones en F. En-
gels, The Origin ofthe Family, Private Property, and the State (4. a edic., Nueva York, 1942), p. 19.
56 En lo que se refiere a algunas afirmaciones antiguas y recientes a este respecto, vase CpMe et
al, Population and Food, pp. 64-66.
57 Vase CpMe et. aL, pp. 441-461.
374
El problema real tiene dos dimensiones que, si bien no son estrcta-
mente independientes, deben mantenerse separadas y analizarse como ta-
les. Solamente u~a de tales dimensiones est admitida por la pregunta, ac-
tualmente tpIca, acerca de hasta qu tamao podra alimentarse
adecuadamente a una poblacin en easo de que se eliminasen las barreras
antes mencionadas y tuviesen lugar antes del ao 2000 otros cambios fa-
vorables en la dieta y en los mtodos productivos58 . La dimensin ignorada
es durante cudnto tiempo podra alimentarse despus as a esa poblacin.
Es~a .~imensin queda implcitamente borrada si se toma partido por la
o~ml.on de ~evons -y de otros mencionados antes- acerca de la reproduc-
Clon mdefimda de la cosecha en el mismo trozo de terreno.
Jonathan Swift, el despiadado crtico de las tesis de William Petty so-
bre la poblacin59 , estaba en el buen camino para su poca al sostener que
quienquiera que pudiese hacer que dos espigas de cereal, o dos briznas de
hierba, creciesen en un trozo de terreno en el que antes slo creca una me-
recera lo mejor de la humanidad60. Tal como nos ensea ahora la Ley de
la Entropa, sera verdaderamente un milagro incluso hacer crecer una
brizna de hierba en el mismo lugar ao tras ao! El hecho de que la reduc-
cin en la tasa a la que la energa solar llega al globo terrqueo sea imper-
ceptible a nuestra escala del Tiempo y el papel predominante que esta
energa tiene en la produccin agrcola no deberan disuadimos de recono-
cer la crucial importancia de la degradacin entrpica del suelo por obra
del cultivo continuo. Para determinar la degradacin del suelo, no necesi-
tamos observar la Naturaleza durante periodos de tiempo astronmica-
mente largos. Los antiguos labradores que descubrieron las ventajas del es-
tercolado saban perfectamente que cultivar una cosecha significa explotar,
en parte, el suelo.
Sin embargo, constituira u~ error creer que la prctica del estercolado
puede vencer la Ley de la Entropa y transformar la produccin de alimen-
tos en un movimiento pendular. En efecto, imaginemos una manada de
bfalos haciendo vida salvaje en una extensin de pastizales; incluso aun-
que no aumentase su nmero, se producira necesariamente una constante
degradacin del suelo. La baja entropa de la que se nutre la vida incluye
no slo la baja entropa transmitida por el sol sino tambin la del entorno
terrestre; de lo contrario, el paraiso para las criaturas vivas estara en el so-
leado Sah~a. La degradacin del suelo con el estercolado es evidentemente
ms lenta que sin l, tan lenta que puede no chocamos inmediatamente,
58 De acuerdo con las mejores proyecciones, la poblacin mundial alcanzar la cifra de siete mil
millones en el ao 2000. Vase World Population Prospects as Assessed in 1963, United Nations, Popu-
lation Studies, Nm. 41, 1966, pp. 134-137.
"Vase The Works offonathan Swift, ed. Walter Scott (12 vols., Edimburgo, 1814), VII, pp. 454-
466. .
60 bid., XII, p. 176.
375
pero esto no es razn alguna para ignorar este factor en una perspectiva
ms amplia de lo que ha sucedido y suceder en el futuro en la produccin
de alimentos. He mencionado antes el caso de la Gran Migracin. Me voy
a permitir volver ahora a un acontecimiento reciente, aun cuando todava
desconocido, que tiene relacin con carabaos, bueyes, caballos y estircol.
El hecho de que el trabajo es un factor negativo en el placer de vivir
explica por qu hace miles de aos el hombre intent domesticar y utilizar
animales de tiro en la agricultura y en el transporte. La frmula de sustitu-
cin funcion esplndidamente mientras hubo mucha tierra para alimen-
tar tanto a la gente como a los animales sin gran agotamiento de la energa
del suelo. A medida que aument la poblacin y empez a hacerse sentir la
escasez de tierra, la rotacin de las cosechas y el estercolado vinieron a ali-
viar la presin de los alimentos. En ltima instancia, la necesidad alcanz
el punto en el que el hombre cay en la cuenta de que los caballos comen
gente -tal como el campesino rumano lo expresa ingeniosamente61 En
muchas partes del mundo, la carga del granjero se hizo insoportable: en
una porcin insuficiente de tierra degradada por un uso milenario, tuvo
que cultivar alimentos para s, algunos para la ciudad (a travs de impues-
tos) y tambin suficiente cantidad de forraje para sus animales. El escena-
rio est ya dispuesto para el inevitable acto siguiente: la eliminacin de los
animales de tiro como fuente de potencia de tiro y de estircol.
La mecanizacin de la agricultura, aun cuando no tuviese influencia en
aumentar el rendimiento por acre, tendra que avanzar en todas las partes
del mundo. Para llegar a una imagen clara de esta necesidad, tendramos
que observar, en primer lugar, que el bfalo mecnico est hecho de mine-
ral de hierro y de carbn (primordialmente) y se alimenta de petroleo; en
segundo lugar, que el estircol de los difuntos carabaos ha de sustituirse ne-
cesariamente por fertilizantes qumicos. La consecuencia debera ser evi-
dente: desde el momento en que la energa y los elementos vivifican tes no
proceden ya del flujo de radiacin solar a travs de los animales de tiro,
han de obtenerse por una explotacin adicional del stock de recursos mine-
rales de la corteza terrestre. Este cambio en baja entropa de una fuente a
otra tiene una importante incidencia sobre el problema de durante cunto
tiempo puede alimentar este globo terraqueo una poblacin dada.
Es posible que una completa y bien planeada mecanizacin de la agri-
cultura en todo el mundo pueda permitir a la humanidad alimentar una
poblacin incluso superior a siete mil millones en el ao 2000. Las venta-
jas de la mecanizacin son incuestionables, pero slo desde un punto de
61 Lo que es ms interesante, la misma idea se le ocurri a Toms Moro, Utopia with the Dialogue
ofComfort (Londres, 1913), p. 23: vuestras ovejas, que haban sido tan mansas y dciles y tan pco
comilonas, ahora [son] tan grandes devoradoras y tan salvajes que comen y se tragan a los mismos
hombres.
376
vista oportunista, porque, contrariamente a lo que algunos entusiastas
creen y predican, tales ventajas no dejan de tener un precio. Podemos ob-
tenerlas solamente comiendo con mayor rapidez el capital de baja entro-
pa del que est dotado nuestro planeta. Este es, ciertamente, el precio que
hemos pagado y seguimos pagando nb slo por la mecanizacin de la agri-
cultura sino por todo progreso tcnico. Pinsese, por ejemplo, en la susti-
tucin del arado de madera por el de hierro hace centenares de aos, en la
sustitucin del carbn vegetal por el carbn en la fundicin del hierro en
el pasado menos remoto y en la sustitucin de otros materiales de la Natu-
raleza por metales y productos sintticos en la era contempornea.
En una perspectiva amplia, podemos decir que la humanidad dispone
de dos fuentes de riqueza: en primer lugar, el stock finito de recursos mi-
nerales en la corteza terrestre que, dentro de ciertos lmites, podemos desa-
cumular casi a voluntad en un flujo, y, en segundo lugar, un flujo de radia-
cin solar cuyo .ritmo no est sujeto a nuestro control. En trminos de baja
entropa, el stock de recursos minerales es solamente una fraccin muy pe-
quea de la energa solar recibida por el globo terrqueo en un solo ao.
Ms exactamente, la estimacin ms elevada de los recursos energticos te-
rrestres no supera la cantidad de energa libre recibida del sol durante j cua-
tro da1: 62 Adems, el flujo de la radiacin solar continuar con la misma
intensidad (prcticamente) durante largo tiempo en el futuro. Por estas ra-
zones, y debido a que la baja entropa recibida del sol no puede convertirse
en materia a granel, no es el stock finito de energa solar lo que pone un l-
mite al tiempo durante el cual puede sobrevivir la especie humana. Por el
contrario, es el exiguo stock de los recursos terrestres lo que constituye la
escasez crucial. Sea S este stock y r la tasa media a la que puede desacumu-
larse. Evidentemente, se tiene S = r x t, donge t corresponde a la corres-
pondiente duracin de la especie humana. Esta frmula elemental de-
muestra que cuanto ms rpido decidamos desacumular S ms corto ser t.
Ahora bien, r puede aumentar por dos razones. En primer lugar, la pobla-
cin puede aumentar. En segundo lugar, para el mismo tamao de la po-
blacin, podemos acelerar la 'desacumulacin de los recursos de la Natura-
leza para satisfacer necesidades creadas por el hombre, por lo general,
necesidades extravagantes.
La conclusin es evidente. Si pasamos por alto los detalles, podemos
decir que todo nio nacido ahora significa una vida humana menos en el
futuro. Pero tambin, que todo automvil Cadillac producido en cual-
quier momento significa menos vidas en el futuro. Hasta hoy, el precio del
progreso tecnolgico ha significado un cambio desde la fuente de baja en-
tropa ms abundante -la radiacin solar- a la menos abundante -los re-
62 Eugene Ayres, Power from the SUll, Scientific American CLXXXIII (agosto de 1950), p. 16.
377
cursos minerales de la tierra. Es cierto que sin este progreso algunos de
esos recursos no habrian llegado a tener valor econmico alguno, pero este
aspecto no hace menos pertinente el balance perfilado aqu. Ceteris
paribus, la presin de la poblacin y el progreso tecnolgico hacen que la
carrera de la especie humana est ms cerca de su fin slo porque ambos
factores dan lugar a una ms rpida desacumulacin de su dote. El sol
continuar brillando sobre la tierra, tal vez, casi tan vivamente como hoy
incluso tras la extincin de la humanidad y alimentar con baja entropa
otras especies, las que no tengan ambicin alguna. Pues no debemos dudar
de que, siendo la esencia humana la que es, el destino de la especie huma-
na est en elegir una carrera verdaderamente grande, aunque breve, no una
larga y montona. Como dijo Justus von Liebig hace mucho tiempo, la
civilizacin es la economa de la energa [baja entropa]63, pero la palabra
economa ha de ser entendida como aplicable ms bien a los problemas del
momento, no a la duracin total de la vida de la humanidad. Enfrentada,
en el futuro lejano, al inminente agotamiento de los recursos minerales (lo
que hizo que Jevons se alarmase por las reservas de carbn), la humanidad
-podra alguien intentar tranquilizarnos- volver sobre sus pasos. La idea
pasa por alto que, al ser la evolucin irrevocable, en la historia no puede
volverse sobre sus pasos.
Siendo la incertidumbre la que es, constituira una muestra de arro-
gancia intentar predecir los problemas que pueden surgir en la evolucin
de la humanidad y la manera en que el hombre se enfrentar a ellos. Sin
embargo, tengo la impresin de que el anlisis amplio de las condiciones
entrpicas del hombre presentado en este captulo bosqueja las fuerzas ma-
teriales que tienen un efecto muy lento, pero continuo, sobre esa evolu-
cin; y fuerzas como esas son, por regla general, ms importantes que las
que actan con una velocidad apreciable. Todo ser humano envejece debi-
do a los factores entr picos que empiezan a actuar en el momento del na-
cimiento, mejor dicho, antes de l, y actan de forma lenta pero acumula-
tiva. Como nos dira cualquier bilogo, son el elemento ms importante
en la vida biolgica del hombre. Accidentes tales como el fallecimiento por
neumona o por una caida al escalar montaas pueden llamar ms fcil-
mente nuestra atencin debido a que en esos casos las causas desarrollan
sus efectos con mucha mayor rapidez. Sin embargo, el mayor riesgo de
muerte por causas accidentales para una persona de ms edad es el produc-
to de las causas de envejecimiento de accin lenta. Por la misma razn, la
degradacin de la dote de baja entropa del hombre como consecuencia de
su propia actividad ambiciosa es lo que determina tanto lo que el hombre
puede hacer como lo que no puede hacer. Sobre la base de esta imagen ge-
63 Citado en Jevons, Coal Question, p. 142.
378
neral, puede uno aventurarse as a valorar ciertas tendencias, al menos para
el prximo futuro.
Podemos estar bastante seguros de que habr cierta inversin -no pa-
sos atrs- en el uso de la energa libre. Actualmente, las cascadas -una
energa producida indirectamente por la radiacin solar- estn siendo ya
ca~a :,ez ms utilizadas como fuente de energa libre en forma de energa
electrlca. Es seguro que esta tendencia se har cada vz ms acentuada. Si
los esfuerzos dispersos por usar directamente la radiacin solar como fuen-
te de energa consiguieran hacer que la idea fuese operativa; quiz no este-
mos tan aterrados como cuando nos enteramos, de una manera macabra,
de que el hombre haba dominado la energa del tomo. Ahora bien, a la
vista de lo que he dicho en esta seccin, tal xito representara un beneficio
mucho mayor, por ms duradero, para la humanidad. Por los mismos mo-
tivos, creo que tendr que venir bajo la presin de la necesidad.
La necesidad dar igualmente lugar a cierta revisin de nuestra actual
impaciencia por el uso de los recursos minerales para la produccin de
energa libre y sustitutivos sintticos, La necesidad se deriva del efecto cre-
cientemente pernicioso de los desechos. Tal como hemos visto en las pgi-
nas precedentes, desde el punto de vista puramente material el proceso
econmico no hace ms que transformar baja entropa en desechos. Cuan-
to ms rpidamente se desarrolla el proceso econmico, ms rpidamente
s~ acumulan los desechos nocivos. Para la tierra en su conjunto, no hay
mngn proceso de eliminacin de desechos. Una vez producidos los dese-
chos ~er?iciosos, h~n .de permanecer all, a no ser que utilicemos algo de
energla lIbre para elImmarlos de una u otra forma. Hace tiempo que cono-
cemos esto por la antigua prctica de recogida de basuras, pero reciente-
mente otras formas de desechos comienzan a dificultar nuestra vida y el
coste de deshacerse de ellos no es ya poco importante. Existe un crculo vi-
cioso en quemar carbn para procesos industriales y en tener que usar en-
tonces ms carbn para producir la energa necesaria para disipar los hu-
mos. Existe un crculo vicioso en usar detergentes para economizar
recursos y trabajo y en tener despus que usar costosos procedimientos pa-
~a devo~ver a la vi~a normal las orillas de lagos y ros. Al menos, la energa
mdustrIal que derIvamos, o podramos derivar, de la radiacin solar no
produce por s misma desechos nocivos. Los automviles accionados por
bateras cargadas por la energa solar son ms baratos en trminos tanto de
escasa baja entropa como de condiciones sanitarias, razn por la cual creo
que, ms' tarde o ms temprano, no podrn por menos de ser utilizados.
Por ltimo, permtaseme decir que, aun cuando el problema de ali-
mentar a una poblacin de siete mil millones de personas o ms a travs de
reorganizar de arriba abajo la agricultura mundial pueda parecer resuelto
sobre el papel, su solucin real plantea una cuestin verdaderamente
asombrosa -en primer lugar, cmo organizar tan inmensa masa de gente-o
379
No deberamos pasar por alto el hecho de que la escala de organizacin
poltica est igualmente sujeta a limitaciones, por la sencilla razn de que
no puede existir sin un andamiaje material. Tampoco deberamos ignorar
el hecho de que la profunda reorganizacin de la agricultura que se propo-
ne requiere que una fantstica cantidad de recursos actualmente asignada a
la produccin de bienes de consumo duradero se reasigne a la produccin
de bfalos mecnicos y de estircol artificial. A su vez, esta reasignacin
exige que la ciudad abdique de sus privilegios econmicos tradicionales.
Considerando la base de esos privilegios y la terrible esencia humana, tal
abdicacin es casi imposible. El actual espasmo biolgico de la especie hu-
mana -pues se trata de un espasmo- est destinado a tener un impacto so-
bre nuestra futura organizacin poltica. Las guerras a tiros y las agitacio-
nes polticas que han salpicado el globo terrqueo con espantosa
frecuencia durante la historia reciente son slo los primeros sntomas pol-
ticos de este espasmo. Pero no tenemos motivo alguno para creer que el re-
sultado -que es lo que supone todo el mundo- vaya a suprimir el conflicto
social que, de una u otra forma, ha sido hasta ahora el motor de la historia
poltica.
4. De la lucha por la entropa al conflicto social. El motivo para hacer mi
ltima afirmacin es que, al igual que Marx, creo que el conflicto social no
es una mera creacin del hombre sin raz alguna en las condiciones huma-
nas materiales. Pero, al contrario que Marx, considero que, debido precisa-
mente a que el conflicto tiene tal fundamento, no puede eliminarse ni por
decisin del hombre de hacerlo as ni por la evolucin social de la humani-
dad. El dogma marxista en su forma amplia ha sido frecuentemente acla-
mado como una nueva religin. En un aspecto, la idea es correcta: al igual
que todas las religiones, el dogma proclama que hay un estado eterno de
felicidad en el futuro del hombre. La nica diferencia es que el marxismo
promete tal estado aqu, en la tierra: una vez que los medios de produc-
cin estn socializados por el advenimiento del comunismo, eso ser el fin
de todo cambio social. Como en el cielo, el hombre vivir despus eterna-
mente sin el pecado del odio y de las luchas sociales. Esta tesis me parece
tan poco cientfica como cualquier religin conocida por el hombre. El fi-
nal del conflicto social implica un cambio radical en la esencia humana,
mejor dicho, en su esencia biolgica64 Ms concretamente, exige que, en
virtud de cierta regresin evolutiva, el hombre se degrade al estado de
otros animales, lo que es una eventualidad totalmente absurda. Puede pa-
recer curioso, aun cuando en realidad es natural, que un bilogo consuma-
do, Alfred Lotka, denuncie la diferencia crucial existente entre la lucha en-
trpica del hombre y la de otras criaturas vivas.
64 Vase el Captulo XI, Seccin 5, posterior.
380
En su pape.l de demonios ~axwellianos que distribuyen baja entropa
con el fin de dIsfrutar de sus VIdas y de conservarlas, todos los seres vivos
u.san sus rgano~ biolgicos. Esos rganos varian de acuerdo con las espe-
CIes, y su forma I~ch.~s~ segn las variedades, pero se caracterizan por el he-
cho de que cada zndlVZduo nace con elios. Alfred Lotka los llama instrumen-
tos endosomdticos. ~i se pasan por alto unas pocas excepciones marginales,
el hombre es el mco ser vivo que en su actividad usa tambin rganos
que no forman parte de su constitucin biolgica. Los economistas los de-
nominamos equipo de capital, pero la expresin de Lotka, instrumentos
ex~somdticos, es ms ilustrativa65 Efectivamente, esta terminologa pone de
relIeve el hecho de que, ampliamente interpretado, el proceso econmico
e~,una c~ntinua.cin ~el biolgico. Al mismo tiempo, determina con preci-
SlOn la ~i.ffirentta specifica entre las dos clases de instrumentos que configu-
ran conjuntamente un gnero. En trminos generales, la evolucin endo-
somtica puede describirse como un progreso de la eficiencia entr pica de
las estructuras portadoras de vida. Lo mismo es aplicable a la evolucin
exosomtica de la humanidad; los instrumentos exosomticos permiten al
hombre obtener la misma cantid<j.d de baja entropa con menos gasto de
su propia energa libre que si utilizase nicamente sus rganos endosom-
ticos 66
Como ya se ha explicado, la lucha por la vida que observamos en todo
el. campo biolgico es una consecuencia natural de la Ley de la Entropa.
TIene lugar tanto entre las especies como entre los individuos de la misma
especie, pero slo en el caso de la especie humana la lucha ha adoptado
tambin la forma de conflicto social. Observar que el conflicto social es
una consecuencia de la lucha del hombre con su entorno es reconocer un
h.e,cho. complet~ente evidente, pero no explicarlo. Y, dado que la explica-
ClOn tIene una Importancia especial para un cientfico social, voy a intentar
aqu bosquejar una.
Un pjaro, por utilizar una ilustracin corriente, vuela tras un insecto
con sus propias alas y lo coge con su propio pico, es decir, con instrumentos
endosomticos que, en virtud de la Naturaleza, son propiedad individual
~el pjaro. Otro tanto es naturalmente cierto en el caso de los primitivos
lllstrumentos exosomticos utilizados durante la fase ms antigua de la or-
ganizacin humana, el comunismo primitivo, tal como lo denomina
Marx. Entonces, cada clan familiar vivia de lo que sus propios arco y flecha
podan matar o de lo que su propia red poda pescar, y nada era un obs-
6S Alfred J. Lotka, The Law of Evolution as a Maximal Principie, Human Biology, XVII (1945),
p.188.
66 La cuestin de po~ qu el gasto de la propia energa libre del hombre, a pesar de reponerse conti-
nuamente, tendra que Ir acompaado de un sentimiento de desagrado es, creo, una cuestin discuti-
ble. Ahora ~i~n, sin ese sent~miento el hombre probablemente no habra llegado a inventar instrumen-
tos exosomatlcos para esclaVizar a otros hombres o para domesticar animales de carga.
381
tculo para que todos los miembros del clan compartiesen el producto ms
o menos de acuerdo con sus necesidades bsicas.
Pero los instintos humanos, de habilidad y de curiosidad ociosa, conci-
bieron gradualmente instrumentos exosomticos capaces de 'producir ms
de 10 que necesitaba un clan familiar. Adems, esos nuevos mstrumentos,
por ejemplo, un gran bote de pesca o un molino de harina, exigan, tanto
para su construccin como para su funcionamiento, ms manos de las que
poda proporcionar un solo clan familia.r67 Fue entonces cuand? !a pro-
duccin tomo la forma de una actividad social en vez de una act1Vldad de
clan.
An ~s ms importante observar que nicamente entonces se hizo
operativa la diferencia entre instrumentos exoso~ticos y endos~m~ticos.
Al no ser los instrumentos exosomticos una proPiedad natural e mdisolu-
ble de la persona, la ventaja derivada de su perfeccin se convirti en fuen-
te de desigualdad entre los diversos miembros de la especie humana, as
como entre las diferentes colectividades. La distribucin de los ingresos co-
munales -entendiendo esos ingresos como una coordenada compuesta de
ingresos reales y tiempo de ocio-68 se convirti as en un problema social
cuya i~portancia no ha dejado nunca de aume~tar. Y, ~al como voy a .ex-
poner ahora, seguir siendo un centro de confItcto SOCial en tanto eXista
cualquier sociedad humana.
La eterna raz del conflicto social sobre la distribucin de la renta reSi-
de en el hecho de que nuestra evolucin exosomtica ha convertido la pro-
duccin en una tarea social. Evidentemente, la socializacin de los medios
de produccin no podra modificar este hecho. Slo si la humanidad re-
tornase a la situacin en la que cada familia (o clan) es una unidad econ-
mica autosuficiente, dejaran los hombres de luchar por su cuota annima
de la renta total. Pero la humanidad nunca podra invertir ni su evolucin
exosomtica ni mucho menos la endosomtica.
La socializacin de los medios de produccin tampoco garantiza im-
plcitamente -como lo afirm Marx- una soluci~ racion~ del conflicto
distributivo. Puede ser que a nuestros puntos de Vista habituales sobre la
materia les sea difcil aceptarlo, pero el hecho es que la propiedad colectiva
de los medios de produccin es, muy probablemente, el nico sistema compati-
ble con cualquier modelo distributivo. Un ejemplo sumamente desl~mbran
te lo proporciona el feudalismo, pues no hemos de olvidar que la tierra so-
lamente pas a ser de propiedad privada con la disolucin de los estados
feudales, cuando no slo los siervos sino tambin los antiguos seores se
convirtieron legalmente en propietarios privados de la tierra. Al mismo
tiempo, se est haciendo cada vez ms evidente que la propiedad social de
67 Vase Karl Kautsky, The Economic Doctrines ofKarlMarx(Nueva York, 1936), pp. 8 Y ss.
.. Vase la Seccin 2 del presente captulo.
382
los medios de produccin es compatible incluso con que algunos indivi-
duos tengan una renta que, a todos los efectos prcticos, es ilimitada en al-
gunos sentidos, si no en todos69
Sin embargo, hay otra razn por la que el conflicto entre individuos
por su cuota de la renta social provoca inevitablemente un conflicto
de clases en cualquier sociedad, salvo en el comunismo primitivo. La
produccin social y su corolario, la organizacin social, requieren una
categora especfica de servicios sin la que, posiblemente, no puedan
funcionar. Esta categora comprende los servicios de supervisores, coor-
dinadores, decisores" legisladores, predicadores, profesores, periodistas,
etctera. Lo que distingue esos servicios de los de un albail, de un teje-
dor o de un cartero es que no poseen una medida objetiva como la tie-
nen los ltimos. Ahora bien, llamar a los primeros improductivos y a los
ltimos productivos -como en la tradicin de Adam Smith- es una for-
ma engaosa de diferenciar entre las dos categoras: la produccin nece-
sita a ambas. .
Pero, aun cuando la totalidad del producto social se obtuviese nica-
mente con ayuda de los servicios que tienen una medida objetiva, el pro-
blema de la distribucin de la renta sera suficientemente desconcertante.
Sin embargo, el hecho de que la sociedad necesita tambin servicios que
.
no tienen medida objetiva aade una nueva libertad dimensional a los pa-
trones de distribucin. Los economistas saben de esto por su falta de xito
en el hallazgo de una medida de la funcin del empresario. Esta dificultad,
empero, no importa en la prctica; se supone que un empresario est satis-
fecho (al menos en principio) si recibe por sus servicios improductivos el :
beneficio residual que puede ser una ganancia o una prdida segn lo bien ii
,
o mal inspirada que haya estado su empresa. Lo que verdaderamente inte- ,i: '
resa es que no existe en absoluto ningn modo de medir objetivamente los ii
i!
otros servicios improductivos. La sociedad organizada difcilmente pue- li
de aplicar a esos servicios la misma norma de remuneracin que a los em- I
1
1I
presarios. A todos esos gerentes debe pagrseles una renta contractual, es 1I
decir, una renta determinada antes de contratdrseles. Cul sea el nivel ade-
cuado de renta para los servicios que no producen un resultado palpable
li
1I
constituye la eterna raz primaria del conflicto social en toda sociedad or-
ganizada. 11
1
., A efectos de unos cuantos ejemplos evidentes de algunos pases fuertemente inclinados hacia el
socialismo: en Indonesia, se han construido montones de villas de lujo en los lugares ms atractivos pa-
1
ra uso del presidente, quien no puede visitarlas todas a lo largo del ao; en Bombay, a pesar de lo esca-
sos que son los recursos mdicos en toda la India, la clnica mejor equipada se ha reservado, en virtud
de una ley de 1963, para uso exclusivo de las familias de los miembros del gobierno y del cuerpo legis-
lativo locales. Expresiones como <<las prohibiciones del comunismo o los barones de la ciencia, nati-
vas de ciertos pases socialistas de Europa del Este donde gozan de una aceptacin relativamente exten-
sa, dicen mucho, dadas las circunstancias.
383
 Ignorante de la historia poltica de la humanidad y libre de nuestros
prejuicios intelectuales, una inteligencia de otro mundo pensara con toda
seguridad que quienes llevan a cabo servicios improductivos en este plane-
ta reciben slo una renta a juicio de los obreros productivos. En otras pala-
bras, esperara que la humanidad viviera bajo una genuina dictadura de los
obreros. La lgica de esa inteligencia debera ser evidente para cualquier
economista: dada la imposibilidad de que una persona que lleva a cabo un
servicio improductivo demuestre un resultado tangible de su actividad, la
clase como un todo ha de encontrarse necesariamente en una posicin ne-
gociadora inferior. Se puede comprender fcilmente la difcil posicin de
tal persona al pedir ese certificado de la sociedad especificando que ha he-
cho tal y cual cantidad de trabajo, en base a la cual, tal como supona Le-
nin, cualquier miembro de la colectividad recibira de los almacenes p-
blicos ... una cantidad correspondiente de productos7o. A la vista de su
difcil situacin, quien realizase servicios improductivos debera estar bas-
tante contento si las normas predominantes fuesen las defendidas por
Marx y Lenin: que los obreros productivos deberan contratar sus propios
tcnicos, gestores, contables, y pagarles a todos, como, por otro lado, a
cualquier funcionario "estatal", el salario habitual de los obreros71.
Pero si la misma inteligencia conociese tambin la esencia humana y
todos sus prejuicios y flaquezas, vera inmediatamente que la dbi~ posi-
cin de la clase que realiza servicios improductivos puede convertlrse -y
as lo ha hecho- en un arma sumamente formidable y eterna en el conflic-
to social. De hecho, nicamente de lo no tiene una medida tangible puede
exagerarse fcilmente su importancia. Esta es la razn fund~mental por la
que la lite priviligiada de toda sociedad se ha compuesto sIempr~ :-y, .su-
giero, se compondr siempre- de miembros que llevan a cabo serVICIOS Im-
productivos de una u otra forma. Cualquiera que sea el ttulo por el que
esta lite pueda recibir su cuota, sta nunca ser la del salario de un obrero,
ni siquiera si, como es posible, se la conociese por ese nombre.
Pareto explic cmo toda lite es derrocada por una celosa minora
que agita a las masas denunciando los abusos de la clase dirigente y final-
mente la sustituyen. Las lites, como dijo, circulan. Natural~ente, sus
nombres y las explicaciones racionales de sus privilegios cambian, pero es
importante observar tambin que cada lite inspira una nueva mitolog~a
socio-poltica de acuerdo con la cual se interprta en cada caso la nuc:a SI-
tuacin. Con todo, el mismo leitmotiv traspasa todas estas auto-glonfica-
ciones: dnde estara el pueblo si no flIese por nuestros servicios? ..En el
antiguo Egipto, la lite de los sumos sacerdotes pretenda ayudar al bIenes-
70 V. 1. Lenin, State and Revolution (Nueva York, 1932), p. 76. Las cursivas son mas.
7l bid., p. 43 Y passim.
72 Vilfredo Pareto, Les systemes socialistes (2 vols., 2." edic., Pars, 1926), 1, pp. 30 Y ss.
384
tar del pueblo leyendo el futuro en las estrellas; los cnsules y los generales
del Imperio Romano se jactaban de favorecer la causa del progreso exten-
diendo la Pax Romana al resto del mundo; ms tarde, cada barn feudal se
presentaba como el defensor de sus sbditos frente a los barones vecinos;
ms recientemente, los capitanes de la industria y las finanzas aseguraban
que eran ellos quienes proporcionaban el sustento a las masas obreras. La
lite actualmente ascendente parece decir que sin sus servicios el pueblo no
podra prosperar econmicamente. Muy recientemente y en trminos ine-
quvocos, un distinguido economista expuso una pretensin todava ms
intensa para la inteligencia: Desde el momento en que su papel es el de
interpretar valores en todos los mbitos de la cultura, los intelectuales es-
tn muy bien situados para identificar las aspiraciones que expresan las
ms profundas tendencias de la sensibilidad social73. Ergo, deben asumir
el control de todo.
Indudablemente, hay una gran dosis de verdad en cada una de esas
pretensiones en relacin con su propia poca. Cada lite realiza una tarea
til, cuya esencia se deriva de la evolucin exosomtica de la humanidad
y es modificada continuamente por ella. Incluso la lectura de las estrellas,
por ejemplo, fue extremadamente til para regular las actividades agrco-
las en la antigedad. Pero el hecho de que cada lite realice servicios que
no producen un resultado palpable y mensurable conduce no slo a privi-
legios econmicos, como he sostenido antes, sino tambin a abusos de
todo tipo. El poder poltico de toda lite dirigente ofrece a la misma la
posibilidad de ensalzar el valor de sus servicios a los ojos de las masas, ha-
ciendo as que cualquier aumento de sus privilegios parezca lgico.
Adems, all donde los servicios no producen un resultado palpable, au-
menta por si sola la prctica de disminuir las horas de trabajo por obrero,
sencillamente porque tal valor de sus servicios no puede demostrarse de
ninguna manera objetiva. Las implicaciones econmicas de los abusos in-
herentes a una lite llamaron la atencin de Adam Smith, quien con su
meticulosidad caracterstica describi los que predominaban en su propia
poca74 . Posteriormente, en el Manifiesto Comunista, Marx y Engels fue-
ron an ms lejos y admitieron que todos los movimientos sociales hasta
entonces (1848) se haban llevado a cabo por minoras en provecho de
minoras 75 . Ellos, naturalmente, crean y predicaban que la revolucin co-
munista iba a ser una excepcin a esta regla. Ya sabemos que no es as:
una nueva clase privilegiada est cristalizando continuamente en todo r-
73 Celso Furtado, Diagnosis ofthe Brazilian Crisis (Berkeley, 1965), p. 37.
74 Adam Smith, The Wealth of Nations, ed. E. Cannan (2 vols., 5." edic., Londres, 1930), 1,
pp. 324-326.
75 The Communist Maniflsto ofKarl Marx and Friedrich Engels, ed. D. Ryazanoff (Londres, 1930),
p.40.
385
gimen comunista76 . La historia no ha refutado an ~a tesis de Paret~ ~e la
eterna circulacin de las lites. Y, si la argumentacIn de esta seCClOn es
correcta, nicamente en el crepsculo postrero de la especie humana,
cuando la sociedad humana se desintegre muy probablemente en peque-
fas manadas de seres humanos, se desvanecern tambin los factores so-
ciales que pr9ducen la circulacin de lites. ,. . .,
Es importante tambin saber dnde surgen las elites. La opmlOn .de
Georges Sorel de que toda revolucin significa la sustitucin de unos m-
telectuales por otros intelectuales?? se pasa ciertamente de la. raya, pero e?
todo caso abre nuestros ojos a un hecho cierto. Desde el cO~lenw d~ la CI-
vilizacin, toda lite ha incluido algunos literatos, en el estncto se~tIdo de
la palabra; en sentido amplio, se ha compuesto nicamente de literatos.
En pocas palabras, ninguna lite se ha compuesto nunca slo de pers.onas
que llevan a cabo servicios productivos, ya sean obre~o~ o cam~esm?s.
Adems, cuando se ha incluido a esa gente en un comlte revolUCIonarlo,
ha sido slo con propsitos propagandsticos. Por regla general, los que
una vez haban sido campesinos u obreros ya no lo eran en ese momento.
Con respecto a su propia poca, toda lite, t~to antes de .~egar al poder
como despus, se compona de gente con sufiCIente educaclOn general co-
mo para estar en situacin de pretender que poda dirigir los asuntos de la
colectividad con mayor eficiencia. De hecho, una gran mayora de toda
lite ha sido siempre capaz de hacerlo as. . . .
Debera ser evidente as por qu toda lite ha surgIdo de la colectiVI-
dad ciudadana y ha permanecido asociada a la misma. El campo difcil-
mente es el lugar adecuado para el desarrollo de -aquellas artes que, como
dijo ]enofonte, estn mantenidas por la agricultura. El progreso de esas :rr-
tes exige el intercambio comercial e intelectual que slo puede proporcl~
nar un lugar concurrido como la ciudad. As, tan pronto alcanz l~ agn-
cultura el punto en que pudo alimentar ms almas de las que se preCIsaban
en los campos, las restantes artes abandonaron el campo para encontrar
cuarteles propios. La energa motriz de la sociedad -por usar una de las ex- ,
presiones de Marx-, as concentrada en la ciudad, no ha dej~~o desde en-
tonces de mantener desde all un firme control de la colect1Vldad rural a
pesar de ser tributaria de ella por los medios de existencia biolgica. .
Incluso durante la Antigua Edad Media -perodo que puede vemr a !a
mente del lector en este momento-, las viejas ciudades del caido Impeno
76 En apoyo de las afirmaciones anteriores, puede ser superfluo mencionar el clsico de Milo~
Djilas The New C/ass: AnAnalysis ofthe Communist System (Nueva York, 1957). Pero s ~e la p~a.Cl
tar un pasaje (p. 39): .Puede decirse que la nueva clase est com~uesta ~o~ aqu~llos que tienen pn~lle
gios y preferencias econmicas especiales en razn del monopolio admInlsttatlVO que poseen. Vease
tambin la nota 69 anterior. '
n Citado en Vilfredo Pareto, Manuel d'conomie politique (2.- edic., Pars, 1927), p. 474. La tra-
duccin es ma.
386
Romano mantuvieron su ascendencia y otras siguieron creciendo al paso
del poder poltico. Igualmente, las vanguardias inferiores de la lite feudal
vivieron en algn burgo importante de sus feudos. Qu miembro promi-
nente de cualquier lite, de cualquier poca, habra preferido o preferira
vivir permanentemente en una aldea-rural? Para empezar, eso sera una im-
posibilidad tcnica.
La desagradable separacin entre vida del campo y de la ciudad, que
denunci Ruskin como un barbarismo modernm/B, es, en cambio, la con-
secuencia natural de la evolucin exosomtica de la huma'nidad, as como
de la diferencia que esta evolucin ha creado entre el proceso en la agricul-
tura y el proceso en la industria. As pues, Marx fue inexacto al denunciar
a la burgesa por haber sometido el campo al dominio de la ciudad79. Es-
ta sumisin se remonta al comienzo de la civilizacin humana a travs del
desarrollo de las artes industriales como actividad separada. Sin embargo,
en otra ocasin Marx observ de pasada: Puede decirse que toda la histo-
ria econmica de la sociedad se encuentra resumida en el movimiento de
esta anttesis -la oposicin ~ntre la ciudad industrial y el campo
agrcola-Bo. Debe haber sido un lapsus clami, pues, aunque afiadi que
lo pasamos por alto, no obstante, por el momento, nunca volvi a ello.
Naturalmente, hacerlo as le habra obligado a admitir que en la sociedad
organizada hay una lnea, de conflicto que no slo se deja fuera por la pro-
clama Proletarios de todo el mundo, unios!, sino que tambin est acen-
tuada por ellaB!. Posiblemente, el problema indujo a Engels a predicar que
el estado comunista erigir viviendas palaciegas... en las que las colectivi-
dades de ciudadanos vivirn juntos para el desempefo de la industria y la
agriculturaB2. Curiosamente, fue un socialista utpico quien, mucho an-
tes, di en el clavo: es la comida barata lo que mantiene una baja tasa de
salarios a costa del sufrimiento del agricultor [campesino]B3. Y en la actua-
lidad nadie duda ya de que, incluso en los pases en los que el conflicto en-
tre la ciudad y el campo se halla fuertemente atenuado por determinadas
condiciones especiales, la renta media personal del agricultor es inferior no
slo a la de las actividades urbanas sino tambin a la de los obreros indus-
triales.
78 Prefacio a The Econotnist ofXenophon, p. xii.
7' The Communist Manifosto, p. 31.
80 Marx, Capita4 1, p. 387.
SI Como pronto se hizo evidente, el eslogan significa en realidad unios, primero, contra los
capitalistas, y finalmente, contra los campesinos. Vase mi trabajo citado en la nota 34 anterior,
pp. 364-367.
82 F. Engels, .Principles of Communism, reimpreso en The Communist Manifesto, ed. Ryazanoff,
p.332.
83 J. C. L. Simonde de Sismondi, Nouveaux prncipes d'conomie politique (2 vols., Pars, 1819),1,
p. 346. Vase tambin Max Weber, .The Relations of the Rural Community to Other Btanches of
Social Science, International Congress ofArts and Science (St. Louis, 1904), VII, p. 727.
387
1'1
Cambiar esta situacin exigira que las lites privilegiadas divorciasen
sus propios intereses de los de la poblacin urbana. Ahora bien, semejante
divorcio es imposible, y la razn de ello estriba en la jerarqua de las nece-
sidades humanas. El disfrute de una renta cada vez ms elevada lleva nece-
sariamente consigo consumir ms, y tambin nuevos, bienes industriales;
de ah el inters de todas las lites por promocionar las artes industriales,
lo que, a su vez, requiere pan barato84. Todo esto no es ajeno al actual
encaprichamiento por la idea de que la industrializacin per se provoca
automticamente el desarrollo econmico. La hazafa mgica del demonio,
de la que habl en la seccin precedente, revelara no slo que los planes
econmicos actuales conducen a un exceso de capacidad productiva de la
industria pesada sino tambin que muchos de ellos tienen como objetivo
.proporcionar lujos fastuosos antes que bienes salariales y, mucho menos,
que mitigar el hambre. Pero no necesitamos conjurar un demonio para
convencernos de esta tendencia: algunos casos hablan ampliamente por s
solos. En algunos pases --como Egipto o India, por ejemplo- en los que el
problema de la alimentacin clama por una accin inmediata, una propor-
cin impresionante de recursos se ha invertido pese a todo en la produc-
cin de' bienes de consumo inaccesibles a las masas rurales, incluso a las
masas urbanas. Si uno se para a pensarlo, es una extravagancia estpida
impulsar persistentemente las industrias de automviles, frigorficos, apa-
ratos de televisin y otros bienes de consumo semejantes en pases en los
que la renta per cap ita anual asciende a un par d.e cientos de dlares85 . Los
expertos econmicos que defienden la inflacin como el nico medio sen-
sato de desarrollo econmico en Latinoamrica pasan totalmente por alto
un importante elemento, que el efecto de la receta es aumentar casi exclu-
sivamente la renta de las clases superiores y, por consiguiente, impulsar
continuamente el crecimiento de las industrias de bienes de lujo. El des-
arrollo con inflacin no solamente agudiza el conflicto social -lo que es de
dominio pblico- sino que crea tambin un bloqueo estructural autoagra- .
vante86 . Al nivel nacional, la extravagancia no tiene ms sentido econmico
que a nivel de un individuo; en realidad, es mucho peor.
" Un troro de la historia reciente es altamente instructivo a este respecto. Los partidos polticos
agrarios de Europa del Este no pudieron reunir el apoyo necesario de la clase culta precisamente por-
que su programa peda, en el fondo, .pan caro y menos lujos para la ciudad.
" En problemas de este tipo, habitualmente pasamos por alto el hecho de que incluso esta exigua
renta media proporciona una imagen optimista de la situacin real. En una distribucin fuertemente
sesgada --como es probable que sea la distribucin en esos pases-, la media aritmtica deja por debajo
de ella a la gran mayora de la poblacin. Es este rasgo estadstico el que hace tan fcil agitar las masas
con la promesa de echar a los ricos.
86 Vase mis artculos .0 Estrangulamento: Inflas;ao Estrutural e o Crescimento Econmico, Re-
vista Brasileira de EconomiaXXII (marro de 1968), pp. 5-14, y .Structural Inflation - Lock and Balan-
ced Growth, en conomie mathmatique et conomtrie (Cahiers de I'I.S.E.A., Pars), N (1970),
pp. 557-605.
388
Al final de un ensayo altamente instructivo, Gerschenkron expres la
esperanza de que al trazar los mapas de su propio progreso industrial [los
pases sll-bdesarrollados] se mostrarn ansiosos por seleccionar aquellas sen-
das a lo largo de las cuales puedan mantener los costes y aumentar el ren-
dimiento en trminos de bienestar humano y felicidad humana87. Muchos
~a.ses subdesarrollados .estn lejos de hacer realidad esta esperanza. Sus po-
lmcas y planes econmiCOS que reclaman para s la virtud de sacar adelante
el progreso econmico gracias a la industrializacin son, la mayor parte de
las veces, racionalizaciones de los motivos ocultos de la lite actual. La in-
flacin en Latinoamrica -afirma un experto econmico- responde a la
aspiracin de las masas por mejorar su nivel de consumo88; de hecho, res-
ponde a las aspiraciones de las clases superiores a una vida todava ms lu-
josa. La misma mencin de boquilla al bienestar de las masas oculta las as-
piraciones de las mismas clases en ms de una economa planificada.
En una de sus contundentes lecciones, Schumpeter observ que du-
rante la era de la reina Isabel 1 de Inglaterra probablemente slo la reina
poda permitirse medias de seda: en la actualidad, cualquier obrera de una
fbrica de Gran Bretafa puede permitrselas89 . La leccin es que, sin un lo-
gro de este tipo, el desarrollo econmico no sera ms que una palabra
hueca. Algunos se muestran ahora inclinados a leer en la leccin que todo
lo que precisamos hacer para desarrollar una economa es construir fbri-
cas de medias de seda o de automviles (incluso aunque no puedan satisfa-
cer ms que el mercado interno), pero el desarrollo econmico de Gran
Bretaa no tuvo lugar gracias a la expansin de la industria de medias de
seda. Antes de que las obreras de las fbricas britnicas pudiesen permitirse
l~ medias de seda, la clase obrera de ese pas fue capaz de satisfacer progre-
Sivamente algunos de las restantes necesidades, ms bsicas. En realidad, la
historia econmica confirma plellamente la opinin de que la ampliacin
de la ind~stria o del comercio de bienes salariales no es un requisito pura-
mente tico del desarrollo econmico sino una condicin orgnica del
mismo. As pues, no hay sensatez econmica alguna en la idea, que con un
fundamento algo distinto se remonta a la Fdbula de las Abejas de Mandevi-
lle, de que la industria de bienes de lujo por s sola proporciona la energa
de arranque para el desarrollo econmico. Y, si se sigue en la realidad por
los responsables polticos --como sucede actualmente con frecuencia-, es
muy posible que la idea lleve el conflicto de clases ms cerca del punto de
ebullicin.
87 A. Gerschenkron, Economic Backwardness in Historical Perspective (Cambridge, Mass., 1962),
p. 51. Las cursivas son mas.
." Robe~to de Oliveira Campos, .!nflatio~ and Balanced Growth, en Economic Development for
Latm Amerzca, Actas de una conferenCia organizada por la International Economic Association, ed. H.
S. Ellis (Londres, 1962), p. 82.
89 Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism, and Democracy (2 a edic., Nueva York, 1947), p. 67.
389
 Con las observaciones precedentes no quiero decir que ninguna indus-
tria o comercio deba interesarse por los bienes de lujo. Tal pensamiento se-
ra utpico en vista del hecho de que la evolucin e~osom~t~c~ del hombre
ha creado la necesidad imperecedera de una humamdad dlVldida ~n super-
visores y supervisados, en directores y dirigidos, en jef~s y sub~rdlllados. !"-
su vez la existencia de lites hace inevitable la produccin de bienes de lUJo
-sim~le consecuencia del hecho de que, por definicin, tales bienes satisfa-
cen necesidades que no entran en juego antes de que la renta de una perso-
na se halle muy por encima de la renta media de la colectividad-o En pocas
palabras, esto es ms o menos en lo que consist~ el conflicto d~ clases.
En consecuencia, no se estrangular para Siempre el conflicto de clases
si se disuelve una cualquiera de sus fases -por ejemplo, aquella en la que
los capitanes de la industria, el comercio y la banca reclaman su ren~a e~
nombre de la propiedad privada-o Tampoco existe razn alguna para JUSti-
ficar la creencia de que la evolucin poltica y social llegar a su fin con el
prximo sistema, cualquiera que pueda ser ese sistema.
390
CAPTULO XI
LA CIENCIA ECONMICA: ALGUNAS
CONCLUSIONES DE CARCTER GENERAL
1. Los lmites del proceso econmico. Con diversos grados de importan-
cia relativa, la controversia ha representado un continuo estmulo en todas
las esferas del empeo intelectual, desde la crtica literaria a la fsica pura.
El desarrollo del pensamiento econmico, en especial, ha dependido de la
controversia hasta un punto que al no iniciado puede parecer exasperante.
Sin embargo, es cierto que el espritu doctrinario con el que se han enfoca-
do algunas cuestiones fundamentales ha perjudicado al progreso de nues-
tra ciencia. El ejemplo ms elocuente de este inconveniente es la contro-
versia sobre los lmites de la economa o, lo que es lo mismo, sobre los
lmites del proceso econmico.
El problema fue implcitamente planteado por la escuela histrica ale-
mana, pero no caus prcticamente revuelo alguno hasta que Marx y En-
gels expusieron su doctrina del materialismo histrico. A partir de ese mo-
mento, la proposicin que constituye el primer pilar de esa doctrina ha
sido objeto de una continuada y equivocada controversia. Esa proposicin
es que el proceso econmico no es un sistema aislado. Los economistas no
marxistas creen, aparentemente, que, al demostrar la existencia de ciertos
lmites naturales del proceso econmico, pondrn implcitamente al des-
cubierto lo absurdo del materialismo histrico y, por tanto, de su corola-
rio: el socialismo cientfico. Sin embargo, sea lo que sea lo que se pueda
decir sobre los restantes pilares del marxismo, difcilmente puede pensarse
en una verdad ms lisa y llana que la de que el proceso econmico no es
un sistema aislado. Por otra parte, igualmente lisa y llana es la necesidad de
delimitar de algn modo este proceso: de lo contrario, no tendra sentido
alguno hablar de proceso econmico.
El problema se encuentra relacionado con una cuestin que he inten-
tado establecer a lo largo de este libro, esto es, que los lmites de los obje-
tos reales y, especialmente, de acontecimientos son penumbras dialcticas.
Debido precisamente a que es imposible decir, por ejemplo, dnde finaliza
el proceso qumico y dnde comienza el biolgico, ni siquiera las ciencias
391
de la Naturaleza tienen fronteras rgidamente fijadas y claramente trazadas.
No hay razn alguna para que la economa constituya una excepcin a es~e
respecto; por el contrario, todo tiende a demostrar que el campo econmI-
co est rodeado por una penumbra dialctica mucho ms extensa que la de
cualquier ciencia de la Naturaleza. ..
Dentro de esta amplia penumbra -como sabe todo estudIante Ulllver-
sitario de segundo curso a partir del famoso acertijo de qu sucede a la
renta nacional si un licenciado se casa con su patrona-, la economa se en-
trelaza con lo social y lo poltico. De otro modo, cmo podramos expli-
car el estancamiento econmico de la Edad Media en Europa que abarc
todo un milenio? Cmo si no podramos explicar las guerras sostenidas
entre las naciones europeas por el control de los mercados y los recursos
naturales exteriores as como los cambios tecnolgicos inducidos por esta
lucha? O bien, cmo podramos explicar la tremenda diferencia en el de-
sarrollo econmico entre Amrica del Norte y Latinoamrica -dado que
los recursos de la Naturaleza son igualmente abundantes en ambos sitios-,
si no fuera por la diferencia en los factores sociales y polticos?
Recordemos que Malthus afirmaba que existe tambin una intercone-
xin entre el crecimiento biolgico de la especie humana y el proceso eco-
nmico. Por regla general, los economistas han rechazado su doctrina
debido a que hasta hace muy poco no han visto que, a pesar de su desafor-
tunada forma de expresarla, Malthus tena esencialmente razn. Esto pue-
de verse de inmediato a partir de nuestro anlisis entrpico del proceso
econmico. Aunque est perfectamente comprobado, el hecho de que los
factores biolgicos y econmicos puedan solaparse e interactuar de ciertas
formas sorprendentes es poco conocido por los economistas.
En el pasado, cuando en muchas partes del mundo las colectividades
vivan durante siglos sin ninguna agitacin social de importancia, con lo
que la segregacin de clases tena tiempo para cumplir su efect~ gentico
casi por completo, constitua un rasgo comn de las clases supenores --'ob-
servado incluso por James Cook entre algunos pueblos del Pacfico- tener
rasgos fsicos ms refinados que las otras. Mucho antes del conocimiento
de la herencia, el anatomista britnico W Lawrence explic el fenmeno a
partir de la fase puramente emprica; lo atribuy al poder que los hombres
de las clases superiores tenan para atraer a las ms bellas mujeres del pas.
Una tesis similar fue expuesta ms tarde por Francis Galton en su famoso
Hereditary Genius (1869). Haciendo uso de datos genealgicos completos,
Galton demostr cmo el deseo de riqueza (sin duda alguna, un factor
econmico) contribuy a la extincin biolgica de doce de los treinta y un
Pares originales de la nobleza inglesa. Descubri que los Pares se casaban
muy frecuentemente con ricas herederas, introduciendo as en su sangre el
gen de una reducida fertilidad. Aproximadamente cuarenta aos despus
del descubrimiento de Galton, J. A. Cobb seal que el fenmeno es mu-
392
c~o ms general. En una sociedad en la que la riqueza personal y el rango so-
CIal se encuentran altamente correlacionados -como sucede en el sistema de
propiedad privada-, e! gen de la reducida fertilidad tiende a difundirse entre
los ricos y e! de la elevada fertilidad entre los pobres. En conjunto, la familia
con m~y pocos hijos asciende en la escala social, y aquella con ms hijos que
m.
la edla de vstagos, desciende. Al mismo tiempo, dado que normalmente
los ncos se casan con los ricos, los pobres no pueden casarse ms que con los
pobres. As pues, e! rico se hace ms rico y e! pobre ms pobre debido a una
poco sospechada interaccin de factores econmicos y biolgicos l
. En consecuencia, e! problema de delimitar la esfera de la economa,
mcluso de una man.era aproximada, est erizado de espinas. En cualquier
c~~o, no es tan s~nClllo como Pareto nos acucia a creer con su argumenta-
Clon de q~e, de IgUal modo que la geometra no hace caso de la qumica,
la economla puede pasar por alto, por abstraccin, e! hamo ethicus e! hamo
religiosus y todos los restantes homines 2 Ahora bien, Pareto no es' e! nico
que s?stiene que e! proceso econmico tiene lmites naturales definidos.
La mlsm~ postura cara~teriza a la escuela de pensamiento que ha seguido
las atractlvas sendas abIertas por los primeros marginalistas matemticos y
a la que se ha llegado a denominar habitualmente de economa estndar.
Una formulacin ms reciente de esta postura dice que el mbito de la
e.conomia se limita al estudio de cmo unos medios dados se aplican a sa-
tlsfacer fines dados 3. Dicho en trminos ms especficos: en un determina-
?o ~.omento en e! tiempo, vienen dados los medios a disposicin de todo
mdlvlduo, as como sus fines futuros; tambin vienen dadas las vas (tcni-
cas y sociales) en que esos medios pueden usarse directa o indirectamente
p.ara satisfacer los fines dados, juntamente o por separado; e! objeto esen-
Clal de la economa es determinar la asignacin de los medios dados hacia
la satisfaccin ptima de los fines dados. As es como la economa se redu-
~e a ~<la mecni~a ~e.la utilidad y de! inters. En efecto, todo sistema que
lr:np!lq~~ un p~mclp~~ d~ c~nservacin (medios dados) y una regla de ma-
XlmlzaClOn (satlSfaCClOn optlma) es una analoga mecriica4.
1 w. Lawren,:e, Lectures on Physiology, Zoology, and the Natural History of Man (Salem, 1822),
pp. 389 Y s; Francls Galton, Hereditary Genius (Londres, 1869), pp. 132-140. Para una discusin magis-
tr,al de esta c.ategora de problemas (altamente instructiva para cualquier estudioso de la economa),
vease R A. Flsher, The Genetzcal Theory ofNatural Selection (Oxford, 1930), caps. x y xi. Tambin]. B.
S. ~aldane, H:redity an1 Poli~cs (~ueva York,. 193~), pp. 118 Y ss. Entre los economistas, aparentemen-
te solo A. .c. PlgOU tomo conCIenCIa de las posibles mteracciones entre lo econmico y lo biolgico. Va-
se ~ug~mcs and Sorne Wage Problems en su Essays in Applied Economics (Londres, 1924), pp. 80-91.
VIlfredo Pareto, Manuel d'conomie politique (Pars, 1927), p. 18.
3 Con mucho, la defensa mejor articulada de este restrictivo punto de vista se debe a Lione! Robbins
An ~ssa~ on the N~tur: and Significance ofEconomic Science (2. a edic., Londres, 1948), p. 46 Ypassim. '
Vease Henn ~Olncar, ~he r-.0undations ofScience (Lancaster, Pa., 1946), p. 180. Para un examen
detal~ado de la estricta an~ogIa ~xls~ent~ e~tre. e!. sistema de Pareto-Walras y las ecuaciones de Lagran-
ge, ~ease V. Pa.reto, ConslderazlOm sU! pnnclpll fondamentali dell'economia politica pura, Giornale
deglt economtstt, IV (1892), pp. 409 Y ss.
393

Ahora bien, es posible que no pueda negarse la esencia econmica de la
asignacin de medios dados para la satisfaccin ptima de fines dados. En su
forma abstracta, tal asignacin refleja una permanente preocupacin de cada
individuo. Tampoco puede negarse que frecuentemente el problema se plan-
tea en trminos concretos y que es susceptible de una solucin numrica de-
bido a que todos los datos necesarios estn realmente dados. Los recientes re-
sultados conseguidos en este sentido siguiendo la obra pionera de T. C.
Koopmans merecen la mxima alabanza. Sin embargo, por muy valiosos que
sean esos resultados, el nuevo campo de la ingeniera econmica (o de la
economa empresarial) no abarca la totalidad del proceso econmico ms de
lo que la agricultura agota todo lo que es importante en el campo biolgico.
Quiero apresurarme a aadir que la denuncia habitual de la economa
estndar por el simple motivo de que se ocupa de individuos imaginarios
que acuden a mercados imaginarios con escalas ya preparadas de precios
de oferta y demanda5 es patentemente torpe. Aun cuando ignore el Cam-
bio, la abstraccin no es un privilegium odiosum exclusivo de la ciencia
econmica6, porque la abstraccin es la escala ms valiosa de cualquier
ciencia. Tal como Marx afirm de forma convincente, en las ciencias so-
ciales es lo ms indispensable, ya que en ellas la fuerza de la abstraccin
debe compensar la imposibilidad de usar microscopios o reacciones qumi-
cas7. Sin embargo, la tarea de la ciencia no consiste en trepar a la escala
ms fcil y permanecer all para siempre destilando y volviendo a destilar
la misma sustancia pura. Al oponerse a toda sugerencia de que el proceso
econmico pueda consistir en algo ms que un rompecabezas con todos
sus elementos dados, la economa estndar se ha identificado con el dog-
matismo; y esto es un privilegium odiosum que ha eclipsado la compren-
sin del proceso econmico all donde se ha empleado.
As pues, es por su dogmatismo, no por su uso de la abstraccin, por
lo que la economa estndar est abierta a la crtica legtima. La observa-
cin casual de lo que sucede en la esfera de las organizaciones econmicas,
o entre esas organizaciones y los individuos, basta para desvelar fenmeIios
que no consisten en el tatonnement con medios dados hacia fines dados de
acuerdo con reglas dadas. Demuestran, sin duda alguna, que en todas las
sociedades el individuo tpico persigue tambin continuamente un fin ig-
norado por la estructura estndar: el aumento de lo que puede reclamar
como su renta de acuerdo con su situacin actual y las normas distributi-
vas. Es la persecucin de este fin lo que hace del individuo un verdadero
. agente del proceso econmico.
5 Wesley C. Mitchell, Quantitative Analysis in Economic Theory, American Economic Review,
XV (1925), p. 5.
6 Joseph A. Schumpeter, Essays, ed. R. V. Clemence (Cambridge, Mass., 1951), p. 87.
7 Prefacio a la primer edicin de Karl Marx, Capital (3 vols., Chicago, 1932-1933),1, p. 12.
394
D?s son los mtodos con los que puede perseguir este fin especfico.
En pnm.er lugar, puede buscar formas con las que mejorar cualitativamente
los medIOS que ya posee. En segundo lugar, puede intentar aumentar su
cuota. personal del stock o del flujo de medios sociales, lo que equivale a
cambIar las relaciones distributivas dominantes. Como consecuencia de
que, ~~cluso en una socie~ad socialista, la actividad individual est dirigida
tambIen a largo plazo haCIa esos fines, es por lo que se inventan continua-
mente nuevos medios, se crean nuevas necesidades econmicas y 'se intro-
ducen nuevas normas distributivas8 '
.~a cuesti~n. es por qu una ciencia interesada en medios, fines y distri-
b~cIOn economzcos tendra que rechazar dogmticamente tambin el estu-
dIO del proceso a cuyo travs se crean nuevos medios econmicos, nuevos fi-
nes econmicos y nuevas relaciones econmicas. Tal vez podra responderse
que lo que ha de incluirse en el mbito de cualquier ciencia especial es un
pr~blema de ~onvenciones o de divisin del trabajo. Volviendo a un para-
leltsmo antenor, no es cierto que la agricultura constituye un empeo
propiamente cientfico y una disciplina muy til, a pesar del hecho de que
~o se ocupa de la evolucin biolgica? Existe, no obstante, una razn muy
Importante por la que la economa no puede seguir el ejemplo de la agri-
cultura.
Esa razn consiste en que el ritmo evolutivo de las especies econmi-
cas (es decir, de los medios, los fines y las relaciones) es mucho ms rpido
que el de las especies biolgicas. Las especies econmicas son demasiado
efmeras como para que l~ a?ricultura econ~ica ofrezca una imagen rele-
vante de la realtdad economIca. Los fenmenos evolutivos predominan en
todo fe?meno econmico concreto de cierta importancia: en un grado
mayor mcluso que en la biologa9 Si nuestra red cientfica deja que estos
elementos se deslicen a su travs, nos quedamos solamente con una som-
bra del fenmeno concreto. Sin duda alguna, un navegante no precisa co-
nocer la evolucin de los mares; como afirm Pareto, le basta con la geo-
grafa real 10. Pero mi opinin es que la ilustracin de Pareto no servira de
nada si la geografa terrestre evolucionase tan rpidamente como la del
mundo econmico. En consecuencia, es indiscutible que el pecado de la
economa estndar es la falacia del equivocado carcter concreto, con lo
que Whitehead entiende el abandono del grado de abstraccin implcito
. 8 Habra que comparar las observacion~s precedentes con las de Frank H. Knight, Ethics ofCompe-
tttton. (Nu~va ~ork, 1.93?), pp. 58 y ss. Sm embargo, no estoy seguro de que la actividad especifica
descnta mas arrIba comclda con lo que Knight llama la institucin del deporte.
9 Esto no e~ lo mismo que decir que el material econmico est expuesto a numerosas perturbacio-
nes, como lo dl~e Joseph ,,?-.. Schumpeter ~n Business Cycles (2 vols., Nueva York, 1939),1, p. 33. Des-
d.e una perspectiva mecamclsta, todo fenomeno concreto aparece sometido a innumerables perturba-
CIOnes.
10 Pareto, Manuel, p. 101.
395
cuando a una entidad real se la considera nicamente en la medida en que
ejemplifica ciertas categoras [preseleccionadas] de pensamientoll.
En retrospectiva, parece natural que las denuncias de la esterilidad del
arsenal estndar tuvieran que proceder de hombres como Marx y Veblen,
ms interesados en las relaciones distributivas que en las asignaciones eficien-
tes de los medios: la falacia del equivocado carcter concreto es ms evidente
en el primer problema que en el ltimo. Sin embargo, aunque los discpulos
de Marx o de Veblen pretendan reclamar toda la gloria para su propio maes-
tro 12, los defectos del anlisis esttico que tuvo su origen en Ricardo fueron
sealados mucho antes de Marx. J. B. Say, por ejemplo, en una carta fechada
en 1821 adverta a los contemporneos de Ricardo que las generaciones fu-
turas se reiran del terror con que, por causa del anlisis ricardiano, contem-
plaban el efecto del progreso tcnico sobre el destino de los obreros indus-
triales 13 . Como quiera que sea, es cierto que las lecciones, posiblemente las
nicas importantes, sobre la manera de trascender eficazmente la estructura
esttica han procedido de Marx, Veblen y Schumpeter14.
Sin embargo, no se debera dejar de reconocer tambin el empeo ni-
co de Marshall por infundir cierta vida al esqueleto analtico de la econo-
ma estndar. Medio en serio, medio en broma (como era habitual en l),
Schumpeter dijo que Marshall quera -extraa ambicin- ser "ledo por
los hombres de negocios"15. No cabe duda alguna de que, despus de to-
do, era una extraa ambicin que Marshall insistiese en el respeto hacia la
relevancia en vez de sucumbir al carcter de su poca. Por citar uno solo de
muchos elocuentes ejemplos: fue Marshall quien demostr del modo ms
incontrovertible que incluso un concepto bsico como la curva de oferta
de una industria con rendimientos crecientes se desliza a travs de la red
analtica debido a que rendimientos crecientes es un fenmeno esencial-
mente evolutivo, necesariamente irreversible y posiblemente tambin irre-
vocable 16. Marshall expres su respeto hacia el anlisis en muchas ocasio-
nes, pero su pensamiento se despleg en trminos de cambio evolutivo',
en trminos de un proceso orgnico, irreversible17. Ahora bien, Schumpe-
11 Alfred North Whitehead, Process and Reality: An Essay in Cosmology (Nueva York, 1929), p. 11.
12 Por ejemplo, Karl Korsch, Karl Marx (Londres, 1938), p. 156; John S. Gambs, Beyond Supply
andDemand(Nueva York, 1946), p. 10.
13 Jean-Baptiste Say, Letters to Mr. Malthus (Nueva York, 1967), p. 70.
14 Como saben todos los economistas, nicamente Schumpeter no form escuela alguna. Quiero
observar, no obstante, que los institucionalistas americanos, pese a aclamar a Veblen como su profeta,
han heredado poco de l, aparte de un desdn agresivo hacia la teora. Sea como sea, Paul T. Ho-
man, en <<i\n Appraisal oflnstitutional Economics, American Economic Review, XXII (1932), pp. 10-
17, ha pasado totalmente por alto el problema planteado por Veblen.
15 JosephA. Schumpeter, Ten Great Economists (Nueva York, 1951), p. 97.
16 Alfred Marshall, Principies of Economics (8. a edic., Nueva York, 1924), p. 808. Vase tambin
Schumpeter, Essays, p. 53n2, y Knight, Ethics ofCompetition, pp. 166 Y s.
17 Schumpeter, Ten Great Economists, p. 101.
396
ter co~tinu diciendo que la visin [de Marshall] del proceso econmico,
sus metodos, sus resultados, no son ya los nuestros18. Viniendo de un eco-
~o~ista en cuy~, obra la evolucin ocup una posicin prominente, esta
uluma observaclOn no puede tomarse ms que como un velado lamento.
Las wandes mentes -como Lionel Robbins- que despiertan en ltima ins-
tanCIa del sueo dogmtico19 constituyen, por desgracia, raras excepcio-
nes.
En lo que se refiere a la cuestin de dnde deberan situarse adecuada-
mente los l~~t,es del proceso econmico, no conozco una -respuesta mejor
que la defimclOn de Marshall de la economa como el estudio de la hu-
manida~ en los asuntos ordinarios de la vida20, siempre que no se insista
en unaI?terpretacin aritmomrfica de cada trmino. Los ejemplos y las
observaclOnes presentados en esta seccin deberan bastar para trazar la pe-
numbra dialctica de esta ciencia.
2. Por qu no es la economa una ciencia terica? Todo el mundo usa la
p~~bra teor~ e.n muy diversos sentidos. As, en un sitio Schumpeter la
uulIza con el sIgmficado de caja de herramientas analticas 21 . Pero, al usar-
lo de fo~ma discriminada, el trmino denota generalmente un edificio lgi-
co. ~ bIen, tal, co~o.lo he expresado explcitamente (Captulo l, Seccin 4,
antenor), teona sIgmfica un archivo lgico de todo conocimiento existente
en algn campo particular, tal que toda proposicin conocida se encuentre
cont~nida en el fun~~me~t~ lgico o pueda deducirse de l. Que semejante
archIVO posee el mento umco de ofrecer comprensibilidad es un leitmotiv
h.e,redado de Aristteles. Sin embargo, no se ha prestado casi ninguna aten-
Clon ~ h~cho de q~e ?o puede haber comprensibilidad sin la capacidad de
com!,~zmzr el co~oclmlento existente en s610 unas relativamente pocas pro-
poslcI~ne.s-m. SI nuestr? conocimiento de un campo determinado no es
compnmlble, esto es, SI su archivo lgico da como resultado un nmero
eno~me de proposiciones-m, no se obtiene la comprensibilidad aristotlica.
He Ilustrado est~ punto en relacin con la qumica, ciencia en la que, debi-
do a la frecuencIa de la novedad por combinacin, todo fundamento lgico
debe cont~ner proposiciones mucho ms numerosas que las de la clase-f3.
Por esta .mlsma razn, un fundamento lgico de la qumica tendra que es-
tar conu~~amen~e e~ construccin. Evidentemente una teora qumica
?o te~dna mtenclOnalldad alguna22 . Lo mismo es aplicable incluso con ms
I-?tensldad a cualquier ciencia que se ocupe de la evolucin, pues el escena-
no de la evolucin est dominado por la novedad.
18 bid., p. 92.
19 Como lo admite Lionel Robbins de s mismo en su The Economic Problem in Peace and War
(Londres, 1947), pp. 67 Y s.
20 Marshall, Principies, p. 1.
21 Schumpeter, Essays, p. 227.
22 Vase el Captulo V, Seccin 1, anterior.
397
 Despus de lo que he dicho sobre el alcance de la economa, la re~
puesta a la cuestin que encabeza esta seccin es tan .evidente que ~egUlr
ocupndose de ella podra parecer superfluo. Ahora bien, como esta muy
compartida la opinin de que las proposiciones relativas al proceso econ-
mico pueden organizarse en una teora, parece instructivo analizar breve-
mente las argumentaciones ms destacadas presentadas en su defensa.
La argumentacin ms antigua, y tambi~ la ms corri~nte~en:e. es-
grimida, es que la economa ha de ser necesanamente una CienCia teonca,
pues todo fenmeno econmico se deriva lgicamente de un puado de
principios elementales. La idea se remonta a la escuela clsica, que ensea-
ba que todos los fenmenos econmicos se fundamentan en el deseo de
riqueza que caracteriza a todo individuo en su sano juicio y estn regi-
dos por dos nicas leyes generales. La primera es que una ganancia mayor
se prefiere a otra ms pequea; la segunda es la propensin a obtener la
mayor cantidad de riqueza con el mnimo trabajo y sacrificio23. A esas le-
yes generales, los marginalistas aadieron dos princ~~ios de co~tenido ms
sustancial, los principios del decrecimiento de la utilidad margmal y de los
rendimientos decrecientes. Pero los economistas han continuado afirman-
do que los fundamentos de la economa nos son conocidos inmediatamen-
te par l~ intuicin, de donde se deriva que su verdad .~ueda creerse c?n
ms confianza y certidumbre que ... cualquier afirmaclOn sobre cualqUler
hecho o acontecimiento fsico24. An ms importante es la pretensin de
que, en virtud de esta especial propiedad de sus leyes funda~entales, la
economa es la ciencia deductiva par excellence. En consecuenCia, todas las
proposiciones econmicas son vlidas en cualquier escenario
institucional25 .
No cabe duda alguna de que difcilmente puede pensarse en una tau-
tologa ms evidente que el principio Cada individuo acta como desea26.
O bien, tal como la misma idea se expresa en jerga moderna, todo el mun-
do acta de forma que se maximice su satisfaccin en cualquier conjunto
dado de circunstancias. Evidentemente, es tan absurdo pensar en un indi-
viduo que prefiera ser menos feliz como imaginar un cuadriltero con cin-
co lados. Es cierto que una vida de austeridad material y de negacin de s
mismo sigue representando la mayor felicidad para quien ha. elegid~ ser
monje; y absolutamente nadie puede demostrar que. un monje .es r:nenos
feliz que el rico bon vivant que disfruta de todas las nquezas y fnvolidades
23 John Stuart Mili, A System ofLogic (8. a edic., Nueva York, 1874), pp. 623 Y ss.; Knight, Ethics
ofCompetition, pp. 135 Y ss. . . '.
24 Frank H. Knight, On the History and Method of Economzcs (ChICago, 1956), p. 164. Tambten,
W. Stanley Jevons, The Theory ofPolitical Economy (4. a edic., Londres, 1924), p. 18:
25 Vase Jevons, Theory, p. 19; Knight, Ethics ofCompetition, pp. 137/y S. y passzm.
26 Irving Fisher, Mathematicallnvestigations in the Theory ofValue and Prices (New Haven, 1925),
p. 11; Pareto, Manuel, p. 62.
398
del mundo. Por otra parte, comparar el principio de mxima satisfaccin
con cualquier afirmacin sobre cualquier hecho fsico concreto es una
propuesta intil, a no ser que satisfaccin se describa tambin de forma
ms concreta.
El ltimo requisito es esencial. Ni siquiera la teora estndar podra ig-
norarlo: su edificio terico no se construy sobre un concepto general y
vago de satisfaccin sino sobre la proposicin especfica de que slo aque-
llos bienes y servicios de que puede disfrutar personalmente un individuo in-
fluyen en su satisfaccin. En consecuencia, en la teora estndar la optimi-
dad es solamente funcin de las cantidades de tales bienes y servicios.
Como ya he afirmado en otro lugar27 , esta frmula concreta refleja un
rasgo institucional propio (y, posiblemente, tambin especfico) de las
grandes colectividades urbanas de las sociedades industrializadas. Lo mis-
mo es cierto de otro pilar de la teora estndar, la proposicin de que, para
un vendedor, la ganancia se mide nicamente por el beneficio moneta-
rio. Ahora bien (recordando la protesta de Marx), la razn burguesa [no]
es la razn humana normal28. Como lo resalt cuidadosamente Marshall,
no es la razn general ni siquiera en la sociedad burguesa29 Mucho menos
podemos esperar que sea vlida en todos los escenarios institucionales.
Realmente, en las colectividades campesinas la felicidad del individuo de-
pende no slo de las cantidades de bienes y servicios que estn a su dispo-
sicin sino tambin de otras variables sociales, y la ganancia depende de
otros factores adems del beneficio monetario.
Por consiguiente, la afirmacin de que los principios fundamentales de
la economa son universalmente vlidos puede ser cierta nicamente en lo
que se refiere a su forma; sin embargo, su contenido viene determinado por
el escenario institucional, y sin ese contenido institucional los principios
no son ms que cajas vacas de las que solamente podemos obtener gene-
ralidades vacas. Esto no quiere decir que la teora estndar opere con ca-
jas vacas; por el contrario, como hemos visto, esas cajas estn llenas de
un contenido institucional destilado de los patrones culturales de una so-
ciedad burguesa. Pueden estar llenas slo parcialmente, como es cierta-
mente el caso; en efecto, muchos rasgos de tales sociedades se han excluido
porque no estaban del todo maduros en la poca en que se pusieron los ci-
mientos de la teora estndar, y otros porque no pueden encajarse en la es-
tructura aritmomrfica que tiene necesariamente una teora30 .
27 Economic Theory andAgrarian Economics (1960), Seccin III (2), reimpreso en AE.
28 Karl Marx, A Contribution to the Critique ofPolitical Economy (Chicago, 1904), p. 93.
29 Marxhall, PrincipIes, pp. 762 Y ss.
30 El lector no debera tener dificultad alguna en discubrir la razn por la que las conclusiones pre-
cedentes difieren fundamentalmente de las de algunas conocidas discusiones del mismo problema, co-
mo las de Knight, Ethics ofCompetition, pp. 135 Y ss., o]. H. Clapham, Of Empry Economic Boxes,
Econo,!!icjournal, XXXII (1922), pp. 305-314. Esos autores emplean contenido en su sentido pare-
tiano, significando el conjunto de todas las funciones estandaf de optimidad y de produccin.
399
 .~
, I
Voy a repetir aqu un punto destacado en el trabajo titulado Eono-
mic Theory and Agrarian Economics (1960), reimpreso en mi Analytical
Economics. Debido precisamente a que las cajas de la teora estndar esta-
ban llenas ya de un contenido institucional especfico, esta teora fue re-
chazada por los estudiosos del proceso econmico en escenarios no capita-
listas. Los ejemplos ms destacados son los de la escuela histrica en
Alemania y del Narodnikism (populismo) en Rusia. A pesar de ser tan im-
portante, este punto no ha recibido ms que una atencin ocasional.
Marshall se cuenta entre los pocos que reprocharon a los economistas es-
tndar haber desarrollado sus teoras sobre la suposicin tcita de que el
mundo se hizo con los habitantes de la ciudad31. Sin embargo, ni siquiera
la censura de Marshall apunta al problema real.
Ningn economista, ni siquiera un Ricardo o un Walras, puede ser
culpado de no haber construido una teora pertinente y vdlida para todos
los escenarios institucionales. La sociedad no es una entidad inmutable si-
no que evoluciona continuamente en formas infinitas que difieren tanto
en el tiempo como en el espacio. Por consiguiente, es normal que todo
gran economista haya tenido que llenar sus cajas analticas con un conteni-
do institucional inspirado en los modelos culturales de la sociedad que
mejor conoca: aquella en la que viva.
La profesin de economista debera aceptar con inmenso orgullo la
acusacin de oportunismo prctico lanzada por Bridgman32 . En efecto, hu-
biera sido mucho ms lamentable que Quesnay no hubiese estado intere-
sado en los problemas econmicos especficos de la Francia del siglo XVIII,
que Keynes no hubiese estudiado los problemas econmicos de las moder-
nas organizaciones estatales, o que ningn economista contemporneo hu-
biese estado atrado por el problema de cmo desarrollar las economas
atrasadas, que es el problema de nuestra poca. En consecuencia, el econo-
mista estndar no puede ser acusado, como tampoco Marx, de construir
su teora de acuerdo con el modelo de la sociedad capitalista. El pecado
mortal del economista estndar es de otro carcter; como niega la necesi-
dad de prestar atencin alguna a los aspectos evolutivos del proceso econ-
mico, se ve ineludiblemente obligado a predicar y a practicar el dogma de
que su teora es vlida en todas las sociedades33 .
31 Marshall, Principies, p. 762.
32 P. W. Bridgman, Reflectiom ofa Physicist(2. a edic., Nueva York, 1955), pp. 443 Ys.
33 Para ser justos con Marx, hay que subrayar que nunca comparti esra postura. Por el contrario,
Marx resalt en repetidas ocasiones que su anlisis se refiere nicamente al sistema capitalista: p. ej.,
Marx, Critique, p. 269. De igual modo, fue consciente del hecho de que las diferencias entre las escue-
las econmicas francesa y alemana eran reflejo de las diferencias institucionales existentes entre los res-
pectivos pases. bid., p. 56n. Sin embargo, al final, Marx cometi el gran error de extender indiscrimi-
nadamente las leyes de una sociedad capitalisra a la economa de una sociedad agrcola, rural. Vase la
Seccin 1(2) de mi trabajo reimpreso en AE, Economic Theory and Agrarian Economics (1960).
400
I
La celebrrima Methodenstreit estuvo aparentemente centrada en la
metodologa, pero, como tendra que haber quedado claro a partir del an-
lisis precedente, en el fondo la Streit (es decir, la disputa) gir en torno a la
pretensin de que es posible construir una teora econmica universalmen-
te vlida. Los adversarios de los ricardianos sostenan que existe una Gran
Antinomia entre esta pretensin y la esencia evolutiva del proceso econ-
mico. Como acabamos de ver, los economistas estndar, por su parte, se
atrincheraron tras la postura de la base directamente intuitiva de las leyes
econmicas fundamentales. Pero otro intento destacado' de resolver la
Gran Antinomia procede de una base objetiva; en esencia, se trata de una
doctrina qumica de la sociedad34.
Una doctrina qumica afirma, en primer lugar, que todas las formas de
sociedades pueden analizarse objetivamente en un nmero finito de ele-
mentos inmutables y, en segundo lugar, que una sociedad puede no poseer
ms propiedades que las inherentes a sus componentes elementales. As
pues, la Horda Dorada, la ciudad medieval de Florencia, la Suiza del siglo
XX no seran diferentes animales, cada uno con su comportamiento espe-
cfico, sino nicamente ccteles ms fuertes o ms suaves que pueden con-
seguirse a partir de una lista finita de ingredientes.
Debemos a Walter Eucken la ms convincente elaboracin de una
doctrina qumica del proceso econmico. Afirma que los ingredientes eter-
nos de todo sistema econmico caen dentro de tres categoras: el control
(central o pluralista), el mercado (con sus formas estndar) y las conven-
ciones monetarias (dinero-mercanca, crdito-mercanca, crdito-moneta-
rio)35. Toda economa no es nada ms que la combinacin de esos ingre-
dientes, uno de cada categora. Lo nico que precisamos saber es la
frmula combinatoria especfica en cada caso considerado.
A fin de aclarar esta postura epistemolgica, Eucken recurre a una ana-
loga: las obras de los compositores, pese a ser diferentes, se han creado
combinando entre s un nmero limitado de tonos que todos ellos han
utilizado36. La eleccin es, empero, extremadamente desafortunada, pues
a travs de esta analoga Eucken deja inconscientemente al descubierto la
debilidad fundamental de todas las doctrinas qumicas de la sociedad.
Las escalas musicales han evolucionado y algunas nuevas siguen estan-
do en la reserva para nosotros. Adems, la msica requiere instrumentos,
de los que algunos se han inventado incluso a lo largo de nuestra genera-
cin. Por consiguiente, es notoriamente falso decir que toda la msica pue-
de analizarse en un conjunto dado de tonos y en un conjunto dado de ins-
34 Vase ms arriba, Captulo V, Seccin 2. En realidad, el trmino qumico no es apropiado,
como se ver ahora.
35 Walter Eucken, The Foundatiom ofEconomics (Londres, 1950), Parte III, cap. ii.
36 bid., pp. 226 Ys.
401
trumentos. Pero este no es el defecto ms importante de una doctrina qu-
mIca.
A juzgar por lo que sabemos, es inconcebible una actividad sin un
agente de control; la existencia de los mercados se remonta a los albores de
la historia; algunas formas de empresas capitalistas y de dinero se encuen-
tran hasta en las sociedades antiguas. Sin embargo, la evidencia de la pro-
posicin general de que toda economa se compone de control, mercado y
convenciones monetarias puede ser peligrosamente seductora, porque, al
menos para todo el que no est comprometido con la falacia de la concre-
tizacin errnea, es igualmente evidente que esta frmula de combinacin
no consigue describir ni siquiera parcialmente los aspectos esenciales de
una economa existente.
Tal como tuve ocasin de observar anteriormente, todo compuesto
qumico tiene algunas propiedades no posedas por ninguno de sus ele-
mentos; adems, no existe ningn principio general en virtud del cual se
puedan deducir todas las propiedades de un compuesto a partir de su
frmula qumica. Si esto no fuera as, sera un juego de nios (como su-
bray P. Green en un contexto diferente) para el cientfico moderno, que
puede contar los protones en la totalidad del universo, hallar por medio
del cl~ulo las manchas de color de un pjaro de Nueva Guinea37 . Dado
que la doctrina qumica no consigue funcionar en el campo qumico,
sera insensato contar con su xito en las ciencias sociales, donde el n-
mero de compuestos es casi ilimitado y la calidad domina la escena en
un grado incomparablemente mayor que en el campo de la materia ele-
mental.
Es altamente significativo que un matemtico moderno, no un mstico
medieval, planteara la siguiente cuestin demoledora: cmo puede un na-
turalista que ha estudiado exclusivamente la composicin qumica del ele-
fante saber algo acerca del comportamiento de ese animal?38. Ahora bien, a
pesar del creciente tributo que paga al conocimiento qumico, la biologa
no esper la intervencin de un intruso para rechazar la doctrina qumica.
Como nos ensea un premio Nobel, para la biologa moderna un gen es
conocido por su rendimiento y no por sus propiedades sustantivas39. Esta
sencilla afirmacin es la personificacin de la nueva concepcin biolgic;a,
que ha llegado a conocerse como epistemologa del organism040 . Se trata
de un reconocimiento tardo de la existencia de la novedad por combina-
cin, pero libre de todo trasfondo vitalista.
37 P. Green, Time, Space and Reality, Philosophy, IX (1934), p. 463.
38 Poincar, Foundations ofScience, p. 217.
39 P. B. Medawar, The Future ofMan (Nueva York, 1960), p. 119. Vase tambin el Apndice G
en este volumen.
40 La esencia de esta idea es, no obstante, mucho ms antigua de lo que sus defensores parecen
comprender. Vase Platn, Philebus, pp. 14 Y ss.
402
1 A la misma concepcin no le fue tan bien en las ciencias sociales, y
mucho menos en la economa. Al ser la tarea del economista el estudio de
un proceso que frecuentemente evoluciona antes de que l puede comple-
tar su formacin profesional, es normal que est ms sediento que nadie
de la objetividad de la fsica clsica. Por cierto, semejante sed se hace an
ms acuciante cuando est alimentada por proposiciones que desafan a
cualquier lgebra, como sucede con el principio de que la sociedad no es
una suma de individuos. Hay que observar, sin embargo, que esto es una
manera bastante desafortunada de decir que la sociedad tiene propiedades
que no puede tener el individuo por s mismo. Puede que parezca superfluo
para algunos y ftil para otros seguir haciendo hincapi en este punto que
est ahora cristalizado en la filosofa de la Gestalt41 . Curiosamente, la opo-
sicin a esta filosofa se encuentra bastante ms difundida entre los cient-
ficos sociales (y, evidentemente, entre los filsofos de tendencia positivista)
que entre los cientficos de la Naturaleza. Max Plank, por ejemplo, reco-
noci abiertamente que el todo nunca es simplemente igual a la suma de
sus diversas partes42. H. Weyl se puso totalmente de parte de la idea por la
que H. Driesch luch tan dramticamente. Weyl nos advierte que, incluso
en el mundo inorgnico -sin exceptuar la fsica cuntica-, es imposible
deducir el estado del todo a partir del estado de sus partes43. Tomemos
una meloda, el ejemplo clsico utilizado por C. von Ehrenfels para ilus-
trar lo que significa la Gestalt. Los crticos de la Gestalt sostienen que una
meloda no es sino una secuencia de notas identificables, cada una de las
cuales tiene una existencia independiente debido a que, ya se las toque en
la meloda o solas, cada nota suena siempre igual. Lo que inexplicablemen-
te se niegan a ver es que la secuencia tiene una cualidad (la Gestaltqualitat)
que no posee ninguna nota por s sola: la propia meloda44 . Indudablemen-
te, encontramos la Gestalt hasta en las matemticas; en efecto, un nmero
tomado por s solo no es ni racional ni irracional, ni es continuo o denso.
Slo un par de nmeros puede ser racional o irracional. Cuando decimos
que n, por ejemplo, es irracional, de hecho decimos que lo es el par (1, n).
Igualmente, slo un conjunto de nmeros como un todo posee la cualidad
de continuidad o de densidad. Tal como ense Leibnitz, en la nocin de
41 A este respecto, vase K. Koffka, Gestalv>, Encyclopedia of Social Sciences (Nueva York, 1930-
1935), VI, pp. 642-646, o A Source Book ofGestalt Psychology, ed. Willis D. Ellis (Nueva York, 1938).
Solomon E. Asch, Gestalt Theory, International Encyclopedia of the Social Sciences (Nueva York,
1968), VI, pp. 158-175, ofrece una valoracin crtica actualizada.
42 Max Planck, The New Science (Nueva York, 1959), p. 255. Vase tambin A. S. Eddington,
New Pathways in Science (Ann Arbor, 1959), p. 296.
43 H. Weyl, The Open World (New Haven, 1932), pp. 55 Y s. Algunas ilustraciones extraordinaria-
mente interesantes de la Gestalt en estructuras electtoestticas las proporciona uno de los fundadores
de la doctrina: Wolfgang Kahler, Physical Gestalten (1920), en Source Book ofGestalt Psychology, ed.
'
Ellis, pp. 17-54.
44 Max Wertheimer, Gestalt Theory (1925), en Source Book, ya citado, p. 4.
403
continuo el todo precede a las partes. No hay manera de reducir ~a anti-
nomia que el anlisis crea entre las propiedades del todo y las propIedades
de las partes cuando se les considera aisladamente45 . Volviendo a algunos
1 narios institucionales (ya sea porque,sus principios son universalmente
ejemplos elementales del campo social: aun cuando cada pulgada de los es-
tragos causados por una muchedumbre pudiese achacarse a un acto de al-
gn individuo en particular, un individuo por s solo nunca puede desple-
gar las propiedades caractersticas de una muchedumbre. NI tampoco un
simple individuo puede tener todas las manifestaciones de una secta reli-
giosa, ni las que observamos en los renacimientos religiosos. Marx tena
toda la razn al ridiculizar la economa de Robinson Crusoe46 , donde no
hay monopolistas, sindicatos, ni conflicto en torno a la distribucin del sa-
crificio y de la recompensa.
Por otra parte, podemos reconocer tambin que la renuencia de mu-
chos de nosotros a desprendernos del principio de que la sociedad es una
suma de individuos se encuentra arraigada en una condicin histrica: el
nico caso en que el principio es aproximadamente cierto es la sociedad
burguesa en la que nos hemos criado y que es lo ~s aproximado a la ~o
ciedad Civil de Hegel47 . Sin embargo, hasta la socIedad burguesa evolucIO-
na y en ,la actualidad probablemente no satisfaga la lista de exigencias de
Hegel48 . . asolada por un sector agrcola predominante, superpoblado y desorganiza-
Contemplada como reduccin terica de un campo fenomenolgIco,
toda doctrina qumica es falaz desde el comienzo, salvo en el caso de aque-
llos fenmenos fsicos que son indiferentes a la escala. Como mucho, pue-
de aceptarse como cdigo de procedimiento para anlisis morfolgicos. En
este papel, ha demostrado su utilidad en la qumica, en la fsica nu~l~ar y,
en menor medida, en la biologa del organismo. Con toda probabIlIdad,
este es el lmite, si se tiene en cuenta que un economista tan agudo como
Eucken nicamente pudo recolectar unas pocas generalidades imprecisas
de escaso valor incluso para el anlisis morfolgico. Su doctrina deja al
economista tan ilustrado como un naturalista al que solamente se le dijera
.que el comn denominador de todos los organismos es la nutricin, la de-
fensa y la reproduccin.
La trascendencia de la conclusin de que la economa no puede ser a la
vez una ciencia terica y una ciencia pertinente puede parecer purament~
acadmica. Desgraciadamente, no es as, pues la tenacidad, con la que nos
aferramos al principio de que la teora estndar es vlida en todos los esce-
45 Constituyendo una excepcin entre los positivistas, Bertrand R~sell, The Principies of Mathe-
matics (Cambridge, Ingl., 1903), p. 477, reconoce explcitamente la antinomia; pero. seguramente va
demasiado lejos al decir que se aplica incluso al efecto compuesto de las fuerzas mecrucas.
46 Marx, Critique, p. 266.
'7 Hegel's Philosophy ofRight, trad. T. M. Knox (Oxford, 1953), pp. 1~4 Yss. Y 267. .
.. Para algunas breves observaciones sobre este punto, vase la SeCCin IlI(2) de mi .Economic
.
Theory and Agrarian Econornics (1960), en AE.
404
vlidos o porque todos los sistemas econmicos son simples mezclas de al-
gunos elementos invariables) tiene consecuencias de gran alcance para los
esfuerzos del mundo por desarrollar la economa de naciones cuyas institu-
ciones difieren de las de los pases capitalistas. Esas consecuencias pueden
pasar a la historia como el mayor monumento a la arrogante seguridad en
s mismos de algunos servidores de la ciencia.
As, por ejemplo, la mayor parte de nosotros tiene actualmente una fe
ciega en el axioma (que en realidad se remonta a Marx) de 'que el desarro-
llo industrial es la nica va hacia el desarrollo econmico general, es decir,
tambin hacia el desarrollo del sector agrcola. Como prueba objetiva in-
vocamos el hecho incontrovertible de que la industrializacin se tradujo en
un desarrollo general del sur de Estados Unidos, pero la arraigada perspec-
tiva del economista estndar (de que lo que es bueno para un pas es bue-
no para cualquier otro) nos impide observar que, en primer lugar, ese sur
forma parte de la economa capitalista ms avanzada y, en segundo lugar,
que el agricultor americano no es institucionalmente idntico (ni siquiera
comparable) al campesino indio o a cualquier otro. De hecho, cuanto ma-
yor sea el desarrollo industrial logrado por una nacin subdesarrollada,
do, mayor es la evidencia que tal nacin ofrece de la falacia del axioma in-
dustrializador. All, el campesinado sigue tan acosado por la pobreza com
siempre: sombro espectador pasivo del creciente bienestar del selecto cr-
culo que se deleita con la Cuadrilla de la Demanda Efectiva, que se mueve
por s sola cada vez ms deprisa de un da para otro. Sin embargo, para al-
guien que cree que las relaciones distributivas constituyen el ncleo del
proceso econmico, hasta esta situacin tiene su explicacin sencilla. Se
trata de una fase de la evolucin del conflicto social.
3. Modelos aritmomrficos y economa. En un pasaje frecuentemente ci-
tado de In the Neolithic Age, Rudyard Kipling dijo:
There are nine and sixty ways of constructing triballays
And-every-single-one-of-them-is-right!49
Sin embargo, sta no es toda la razn por la que la economa no puede ser
una ciencia terica, pues, aun cuando solamente hubiese noventa y seis
parcelas econmicas, seguiramos sin poder deducir sus leyes a partir de un
solo fundamento lgico. Las leyes de la sociedad capitalista, por ejemplo,
no son vlidas para el sistema feudal ni para una economa agraria super-
poblada. Y esto no es todo. El nmero de las parcelas econmicas no es ni
.. Hay noventa y seis formas de construir parcelas tribales
Y todas y cada una de ellas son razonables! N. del T.
405
siquiera finito; en vez de ello, existe un continuo espectro de formas que se
deslizan entre s a medida que evoluciona el proceso econmico y que en
ltimo trmino llegan a ser tan diferentes como un pjaro lo es de un gu-
sano. As pues, es el carcter evolutivo del proceso econmico lo que impi-
de captar todos sus aspectos pertinentes con un esquema aritmomrfico,
ni siquiera con uno dinmico. La Meca del economista, insisti Mars-
hall, se encuentra en la biologa econmica ms que en la dinmica eco-
nmica50. Sin embargo, como continu diciendo Marshall, no tenemos
otra eleccin que la de empezar con la dinmica econmica. Lo que no su-
po decir es que por dinmica econmica deberamos entender la dinmica
de cada una de las especies conocidas de parcelas econmicas, no una di-
nmica general en la que cree la economa estndar.
Podra pensarse que la primera tarea de la economa es establecer algu-
nos criterios generales para clasificar todos los sistemas conocidos en gne-
ros, especies y variedades. Por desgracia, nuestro conocimiento econmico
en este sentido es tan escaso que ni siquiera un Linneo economista sera
capaz de disear un sistema clasificatorio. Lo ms que podemos hacer en
esta fase es observar cada realidad econmica en s misma sin buscar nece-
sariamente caractersticas taxonmicas. Nuestro objetivo debera ser cons-
truir un tipo ideal que hiciese pragmticamente claros y comprensibles los
rasgos especificos de esta realidad concreta51 . Ahora bien, podra argumen-
tarse que sin un cdigo clasificatorio no podra llevarse a cabo ni siquiera
esta tarea menor. Demasiados de nosotros sostenemos hoy en da que los
sistemas clasificatorios, los conceptos analticos abstractos y, segn K. Pop-
per, hasta las teoras son anteriores a las observaciones52, como si la cien-
cia hubiese encontrado todas esas cosas ya elaboradas. Parece que olvida-
mos no solamente que la ciencia surgi de la observacin no dirigida sino
que siempre hay algn pensamiento precientifico que antecede al cientifi-
C0 53
La ausencia de un cdigo clasificatorio no impidi que los economis-
tas clsicos -por citar un sencillo ejemplo- descubriesen las caractersticas
significativas de la economa capitalista. Hay algunas tareas en toda cien-
cia, no slo en la economa, que exigen una dosis apreciable de delicadeza
y sentido del tacto54.
Una vez que hemos llegado a un cuerpo viable de proposiciones des-
criptivas de una realidad dada, construir un modelo aritmomrfico es una
tarea relativamente sencilla. Tan pronto fuese posible, habra que proveer a
50 Marshall, Principies, p. xiv.
51 Max Weber, The Methodology ofSocial Sciences (Glencoe, Ill., 1949), p. 90.
52 Karl R. Popper, The Poverty ofHistoricism (Boston, 1957), p. 98. De forma implcita o explcita,
la idea aparece en muchas obras; p. ej., Jevons, Theory, p. 22.
53 Albert Einstein, Ideas and Opiniom (Nueva York, 1954), p. 276.
" Marshall, Principies, p. 769.
406
1 cada realidad econmica de un modelo semejante55 . Lo ms dificil de en-
tender es la postura de que incluso en el caso de un sistema capitalista es
prematuro teorizar56. En realidad, a juzgar por las inmensas dificultades a
que se enfrentaron Werner Sombart y otros inspirados economistas, debe-
ramos ms bien estar de acuerdo con Marshall al decir que la economa
no est todava madura para hacer su historia57 . Y si la economa parece es-
tar movindose ahora en el sentido opuesto se debe nicamente a que los
economistas modernos dedican la mayor parte de su tiempo a teorizar, al-
gunos de ellos slo a un vacuo teorizar. '
Tanto en la fsica como en cualquier otra ciencia, los modelos aritmo-
mrficos estn al servicio de legtimas necesidades del Entendimiento y, en
mi opinin, an ms de la Didctica. El cientfico que niegue que su men-
te, al menos, capta una representacin grfica y, si tuvo alguna formacin,
un modelo matemtico con mayor firmeza y ms rpidamente que un
anlisis verbal de la misma situacin es libre de dar un paso adelante en to-
do momento, si as lo desea. Adems, entre todos los hombres de ciencia,
los economistas no deberan cometer el error de oponerse al uso de la he-
rramienta matemtica en el anlisis econmico, pues esto equivale a ir
contra el principio del mximo rendimiento. Ahora bien, basndonos en
el mismo principio, hemos de deplorar la exagerada aficin a las matem-
ticas que hace que muchos usen esa herramienta incluso cuando un simple
grfico bastara para el problema en su forma no adulterada.
Deseo aadir que la postura adoptada por muchos de mis colegas en el
sentido de que las matemticas son lenguaje58 tiende ms bien a obscure-
cer el hecho de que, siempre que pueda emplearse la herramienta matem-
tica, el proceso analtico puede llevarse a cabo ms rpidamente que si se
desarrollase nicamente con la lgica ordinaria. Es indudable que, si se le
remontase a su gnesis, el arsenal matemtico es el producto de la lgica
ordinaria, de igual modo que el equipo de capital se descompone filogen-
ticamente en trabajo, y los organismos vivos en materia elemental. Sin em-
bargo, una vez que esas formas surgieron a partir de su causa materialis, ex-
teriorizaron nuevas cualidades que desde entonces las han diferenciado
siempre de la lgica ordinaria, el trabajo y la materia inerte, respectiva-
55 Para lo referente a la prdida que se sufre al no actuar as, vase la Seccin 1(4) de mi Economic
Theory and Agrarian Economics", reimpreso en AE. Sin duda alguna, las herramientas analticas des-
arrolladas por la economa estndar pueden ser tiles en muchas otras situaciones. Ahora bien, esto no
es motivo para decir con Schumpeter, Essays, p. 274n, que un modelo en el que los precios de los fac-
tores no son proporcionales a sus productividades marginales es con todo, teora de la ptoductividad
marginah" pues entonces la teora de Einstein seguira siendo una teora newtoniana: en ambas teoras
existe una frmula para la adicin de velocidades.
56 Gambs, Beyond Supply and Demand, p. 64.
57 Memorials ofAlfredMarshal1, ed. A. C. Pigou (Londres, 1925), p. 489.
" P. A. Samuelson, Economic Theory and Mathematics - An Appraisal", Papers and Proceedings,
American Economic Review, XLII (1952), p. 56.
407
T
I
mente. Para obtener un caballo, por ejemplo, no retrocedemos y volvemos
al proceso evolutivo a cuyo travs surgi gradualmente el caballo a partir
de la sustancia innime, ni producimos martillos de acero utilizando mar-
tillos de piedra hallados accidentalmente en la Naturaleza. Es ms eficiente
aprovecharse del hecho de que podemos obtener un caballo a partir de un
caballo y equipo de capital con la ayuda de equipo de capital. De igual
modo, sera totalmente absurdo confiar nicamente en la lgica ordinaria
siempre que pueda utilizarse una herramienta matemtica o cada vez que
deseemos demostrar una proposicin matemtica. Si enseamos matem-
ticas en las escuelas a partir de su abecedario, se debe exclusivamente a que
de esta forma nos proponemos no slo mantener intacto nuestro capital
matemtico sino tambin desarrollar las dotes matemticas de las genera-
ciones futuras. Es espantoso imaginar la destruccin de todo el equipo de
capital actual, y ms espantoso an pensar que todos los hombres olvida-
sen de repente todas las matemticas. Pero esta idea puede hacernos ver
que, cualitativamente, las matemticas no son simplemente un lenguaje y
que, aun cuando hechas por el hombre, no son un juego arbitrario de sig-
nos y de reglas como, por ejemplo, lo es el ajedrez.
Y la, inmensa satisfaccin que el Entendimiento deriva de los modelos
aritmomrficos no debera inducirnos errneamente a creer que los otros
papeles que desempea son tambin el mismo, tanto en las ciencias socia-
les como en las de la Naturaleza. En la fsica, un modelo es tambin un
mecanismo de cdlculo, en base al cual podemos calcular la respuesta a cual-
quier cuestin relativa al comportamiento fsico del correspondiente siste-
ma fsico59. Lo mismo es cierto para los modelos de la ingeniera econ-
mica. El papel especfico de un modelo fsico se descr,ibe mejor
observando que tal modelo representa un plano exacto de un sector espec-
fico de la realidad fsica. Pero la cuestin que plante en Economic The-
ory and Agrarian Economics (reimpreso en mi Analytical Economics) y
que me propongo explicar ahora con mayor detalle es que un modelo eco-
nmico no es un plano exacto sino un sfmil analftico.
Los economistas gustan de argumentar que, desde el momento en que
ningn modelo, ya sea en la fsica o en la economa, es exacto en un senti-
do absoluto, nicamente podemos elegir entre un modelo ms o menos
exacto. Algunos apuntan tambin que, al fin y al cabo, lo exacto que nece-
sitemos ser depende de nuestra intencionalidad inmediata: en ocasiones, el
modelo menos exacto puede ser el de uso ms raciona160 Todo esto es
completamente cierto, pero no sustenta la opinin posterior -explcita-
mente expuesta por Pareto- de que es irrelevante sealar la inexactitud de
"p, W. Bridgman, The Nature ofPhysical Theory (Princeton, 1936), p. 93. Las cursivas son mas.
60 Pareto, Manue4 pp. 11, 23 Y passim; tambin Milton Friedman, Essays in Positive Economics
(Chicago, 1953), pp. 3-43.
408
los modelos econmicos. Semejante postura ignora un detalle importante,
esto es, que en la fsica un modelo debe ser exacto con respecto al instru-
mento de medida ms preciso existente en ese momento. Si no es as, se
desecha el modelo. Por consiguiente, existe un sentido objetivo en el que
podemos decir que un modelo fsico-es exacto, y este es el sentido en el
que se emplea la palabra en plan exacto. Ahora bien, en las ciencias so-
ciales, no hay tal norma objetiva de exactitud. En consecuencia, no hay
ninguna prueba de fuego de la validez de un modelo econmico; y no sir-
ve de nada hacerse eco de Aristteles, quien ense que' un modelo es
adecuado si logra ese grado de exactitud que pertenece a la materia objeto
de su estudio61. Siempre puede uno proclamar que su modelo tiene el gra-
do de exactitud adecuado. Adems, los factores responsables de la ausencia
de una norma de exactitud objetiva hacen tambin que la comparacin de
la exactitud sea un problema espinoso.
Para ilustrar ahora la diferencia existente entre plano y smil, vaya ob-
servar que no se necesita saber electrnica para montar un aparato de radio
que se ha adquirido en forma de kit; lo nico que se precisa hacer es seguir
automticamente el esquema que lo acompaa, que constituye una repre-
sentacin operativa mediante smbolos del correspondiente mecanismo. El
hecho de que ningn modelo econmico apropiado pueda servir de gua a
la accin automdtica para el no iniciado, o incluso para un economista con-
sumado, no necesita una demostracin especial. Todo el mundo est fami-
liarizado con la insatisfaccin que el miembro medio de una junta expresa
despus de cada conferencia en la que algn asesor econmico ha presenta-
do su necia teora. Muchos estudiantes universitarios se sienten igual-
mente muy frustrados al descubrir que, a pesar de todo lo que han oido, la
economa no puede suministrarles un manual de banca, planificacin, im-
posicin, etc. Al ser slo un smil, un modelo econmico nicamente pue-
de ser una gua para el iniciado que ha adquirido una visin analtica mer-
ced a un laborioso adiestramiento. La excelencia econmica no puede
prescindir de la delicadeza y el sentido del tacto -llammoslo arte, si se
prefiere-. Y, simplemente, es demasiado grave el que, a veces, el economis-
ta se deje superar en este aspecto por el profano. No constituye excusa al-
guna la generalizada opinin de que el papel del economista consiste en
analizar polticas alternativas, mientras que la adopcin de stas es el arte
de gobernar62 Un anlisis tosco no puede estar al servicio de un arte.
La esperanza de Jevons de que la economa se convierta finalmente en
una ciencia exacta ha henchido los corazones de muchos grandes econo-
mistas. Irving Fisher todava la alimentaba cuando ya tena ochenta aos 63 ;
61 Aristteles, Ethica Nicomachea, 1094b 12-14.
~ Vase Homan (nota 14 anterior), p. 15.
63 Ragnar Frisch, Irving Fisher at Eighty, Econometrica, XV (1947), p. 74.
409
y, como por ciencia exacta o genuina todos ellos entendan una ciencia de
mecanismos de clculo (definicin que se remonta a la poca de la Ilustra-
cin64 ), todos se esforzaron por sealar el carcter cuantitativo del campo
econmico. Schumpeter lleg incluso a afirmar que la economa es la ms
cuantitativa... de todas las ciencias, porque sus objetos observables son
numricos en virtud de la propia vida65, argumentacin bastante ms
digna de admiracin que la de Jevons. Algunos, tambin como Jevons,
fueron todava ms all y sostuvieron que incluso el placer puede someter-
se a un clculo exact066 ; pero nadie prest la menor atencin al hecho de
que los cientficos de la Naturaleza, que saben lo que verdaderamente son
la medida y el clculo, se rean a menudo de la idea67 . Sin embargo, unos
cuantos economistas llegaron gradualmente a debilitar la definicin clsica
de ciencia exacta al distinguir entre mecanismos cuantitativos y numri-
COS 68 Un modelo econ6mico sigue siendo exacto aun cuando no sirva
como mecanismo de clculo, siempre que constituya una representacin
terica de la realidad.
Hay que recordar que Pareto sostuvo con su agresividad caracterstica
que Walras haba transformado ya la economa en una cie~cia exacta, pe-
ro, aun cuando mantena firmemente que podemos determmar el valor de
cualquie'r parmetro que elijamos, afirm explcitamente que, al co~trario
que Walras, no crea en la posibilidad de resolver de manera efectlva un
sistema walrasiano concret069 . Al igual que Cournot antes que l, Pareto
vio en la inmensidad de ecuaciones el nico obstculo para que la econo-
ma fuese una ciencia numrica, como la astronoma70 .
Muchos siguen compartiendo la idea de que el sistema walrasiano sera
un mecanismo exacto de clculo para un demonio laplaciano. Ahora bien,
imaginemos un nuevo demonio, que a la velocidad del pensamiento pu~de
hacer todas las observaciones necesarias para determinar todas las funcIO-
nes de optimidad y de produccin, para resolver el sistema y para comuni-
car la solucin a todos los afectados. La postura de Pareto es que todo el
mundo se sentir perfectamente dichoso con la solucin y que la econo-
64 Vase The Logic ofHege4 tr. W. Wallace (2. a edic., Londres, 1904), p. 186.
65 Schumpeter, Essays, pp. 100 Y s. . . , .
66 Por muy sorprendente que pueda parecer, esta mIsma Idea se encuentra en Platon: "SI no tuvIe-
ses ningn poder de clculo, no seras capaz de calcular el placer futuro y tu vida sera la vida, no de un
hombre, sino de una ostra o pulmo marinus. Philebus, 21.
67 P. ej., Max Planck, The New Science, p. 308. . '.
68 Robbins, An Essay (nota 3 anterior), p. 66; Joseph A. Schumpeter, Hstory of Economc AnalyslS
(Nueva York, 1954), p. 955.
69 V. Parero, Teoria matematica dei scambi foresteri, Giornale degli economisti, VI (1894), p.
162. Tengo que aadir que esta fuente pone de manifiesro que G. Demari~ est ~quivocado .al ~ecir
que Parero pensaba que su sistema permitira a los economistas hacer el mIsmo tIpO ~e predICCIOnes
que los astrnomos. Vase V. Pareto, Scritti teorici, ed. G. Demaria (Miln, 1952), p. XIX.
70 A. Cournot, Researches into the Mathematical Principles of the Theory of Wealth (N ueva York,
1897), p. 127.
410
ma permanecer en equilibrio, si no para siempre, al menos hasta que se
vea perturbada por nuevas fuerzas procedentes del exterior.
Esta lgica pasa por alto un fenmeno sumamente crucial: el simple
hecho de que un individuo que llega a experimentar una nueva situacin
econmica puede modificar sus preferencias. Ex post puede descubir que la
respuesta que diera a nuestro demonio no era acertada. As pues, el equili-
brio calculado por nuestro demonio se ve inmediatamente derrotado no
por la intervencin de factores exgenos sino por causas endgenas. Por
consiguiente, nuestro demonio tendr que seguir recalculando equilibrios
fugaces, a no ser que por casualidad posea una mente divina capaz de es-
cribir toda la historia del mundo antes de que realmente tenga lugar; pero
entonces ya no sera un demonio cientfico. Pareto, el primero entre mu-
chos, no tendra nada que hacer con su clarividencia.
Existe, cuando menos, una dificultad adicional contra la que chocara
nuestro demonio en el sistema walrasiano. Se trata en resumidas cuentas
del efecto del complejo de Edipo: el anuncio de la adopcin de una accin
modifica la evidencia sobre la que cada individuo basa sus expectativas y,
por tanto, le lleva a revisar sus planes previos. Igualmente, las preferencias
pueden estar sujetas a un efecto del complejo de Edipo: alguien puede pre-
ferir un Rolls-Royce a un Cadillac, pero quiz no sea as si se le dice que
tambin su vecino adquirir un Rolls-Royce; y el problema estriba en que
ningn proceso en el que intervenga el efecto del complejo de Edipo pue-
de representarse a travs de un modelo analtico. Dicho de una forma muy
sencilla: si se decide tomar una decisin slo el prximo sbado, no antes,
acerca de cmo pasar el fin de semana, no es posible conocer ahora lo que
se har el prximo domingo. En consecuencia, ningn mecanismo analti-
co puede permitir (a nadie) describir el curso de una accin futura y, por
consiguiente, la de la colectividad de la que se forma parte.
En cierta ocasin, Edgeworth dijo que tratar variables como constantes
es el vicio caracterstico del economista no matemtico7I, pero un econo-
mista que se atiene nicamente a modelos matemticos se ve afectado por
un vicio todava mayor, el de pasar completamente por alto los factores
cualitativos que contribuyen a la variabilidad endgena. As pues, Bridg-
.
man estaba en lo cierto al reprochar a los cientficos sociales no haber sido
capaces de captar los factores significativos al describir la realidad social72
Una y otra vez, podemos ver el inconveniente de importar un evange-
.
lio de la fsica a la economa y de interpretarlo de un modo ms catlico
que el consistorio de fsicos 73 . Est bien que la fsica confe exclusivamente
71 F. Y. Edgeworth, MathematicaIPsychics(Londres, 1932), p. 127n.
72 Bridgman, ReJlections, pp. 447 y s.
73 Algunos economistas no aceptaran en modo alguno en la economa los modelos aritmomrfi-
coso P. ej., F. A. Hayek, The Use of Knowledge in Society, American Economic Review, XXXV
411
en lo que est de acuerdo con la percepcin sensorial, esto es, slo en los
objetos observables, porque ese es el nico contacto que tenemos con el
mundo exterior. Es igualmente comprensible que la fsica considere como
ficcin y vea con desconfianza los objetos no observables que ha tenido
que inventar a fin de unificar en una imagen objetos observables dispares,
simplificando as su fundamento lgico. Pero no existe absolutamente ra-
zn alguna para que la economa considere como ficcin las autnticas puede ignorar eternamente el Cambio. Por consiguiente, la idea de que las
fuentes de la accin econmica: necesidades, creencias, expectativas, acti-
tudes institucionales, etc., porque esos elementos nos son conocidos por
percepcin inmediata, es decir, ms ntimamente que cualquiera de los
objetos observables econmicos: precios, ventas, produccin, etc.
Sin duda alguna, muchos economistas matemticos deben haber sido
conscientes del hecho de que en un modelo aritmomrfico no hay lugar
para las propensiones humanas. Jevons empez buscando una medida car-
dinal de la utilidad. Ms recientemente, otros han intentado establecer
una medida semejante de la incertidumbre. Todos estos minuciosos esfuer-
zos han de contemplarse con orgullo, pues la ciencia no debera dejar pie-
dra alguna sin remover. Sin embargo, gracias a esos mismos esfuerws lle-
gamos gradualmente a darnos cuenta de que la mensurabilidad, ordinal o
cardinal, exige condiciones muy estrictas. Algunas de esas condiciones fue-
ron sacadas a la luz por vez primera en mi artculo de 1936 The Pure
Theory of Consumer's Behavior, reimpreso en Analytical Economics. Si-
guiendo esta lnea de pensamiento en otros trabajos, incluidos en la Parte
II de aquel volumen, pude demostrar -espero que de forma convincente-
que ni las necesidades ni las expectativas satisfacen las condiciones de
mensurabilidad. La aparente solidez de todas las demostraciones sobre la
manera de establecer una medida de las necesidades o de las expectativas se
deriva de la falacia ordinalista, como propuse denominar a la idea de que
una estructura en la que encontramos ms y menos es necesariamente en Trminos de Nmero, Peso o Medida, [los cuales] en el peor de los casos
un continuo lineal
Pero nuestra sed de medida es tan grande que algunos han intentado
deshacerse de todo tipo de evidencia y de argumentaciones lgicas contra
la mensurabilidad de las propensiones humanas, afirmando que si las acti-
tudes mentales son inaccesibles a la ciencia y a la medida, el juego se ha
perdido antes de hacer el primer movimiento74. Evidentemente, el juego
al que se aplica la afirmacin no puede ser otro que el de ciencia es medi-
(1945), pp. 519-530. Se trata de una postura extrema que, como debera quedar claro a partir de las
observaciones precedentes, no comparto en absoluto. Sostengo que Marshall tena toda la razn en es-
ta cuestin. Vase sus Principies, Apndice D.
74 S. S. Srevens, .Measurement and Man, Science, 21 de febrero de 1958, p. 386. Se trata de la
vieja cantilena de Bentham, pero Bentharn confes al menos que iba contra el principio de los hechos
elementales. Vase el Captulo IV anterior, nota 3.
412
da; pero, por qu tendra que ser ste el nico juego que puede jugar un
cientfico? .Se debe precisamente a esta pregunta que haya intentado pre-
sentar en esas pginas toda la evidencia que pude acumular (por muy tc-
nica o tediosa que en un principio pueda parecer esa evidencia), a fin de
demostrar que ninguna ciencia puede" evitar por completo los conceptos
dialcticos. La razn reside, tal como he explicado, en que ninguna ciencia
propensiones humanas, que son el principal vehculo del Cambio econ-
mico, son conceptos no aritmomrficos no es una fantasa de una escuela
de pensamiento falta de rigor cientfico.
La conclusin evidente es que si la economa ha de ser ciencia, no slo
de cantidades observables sino tambin del hombre, ha de confiar ex-
haustivamente en el rawnamiento dialctic0 75 . Tal vez sea esto lo que
Marshall quera dar a entender con delicadeza y sentido del tacto, pero
sin respirar aadi que la ciencia econmica no debera ser invertebrada...
[sino] tener una firme columna vertebral de cuidadoso razonamiento y
anlisis76. Es muy significativo que Marshall no dijese razonamiento
exacto, porque el razonamiento dialctico no puede ser exacto. Ahora
bien, tal como sostuve antes (en el Captulo II, Seccin 6), el razonamien-
to dialctico puede y debiera ser correcto. Hay dos mtodos conocidos pa-
ra contrastar lo correcto del rawnamiento dialctico: el anlisis socrtico y
el smil analtico. Por muy sorprendente que pueda parecer, se los debemos
a Platn, quien los utiliz copiosamente a lo largo de los Didlogos 77 Dos
mil aos despus, en 1690, William Petty sorprendi a los cientficos pol-
ticos al proponer aplicar uno de los mtodos de Platn al razonamiento
econmico: El mtodo que adopto para hacerlo no es muy corriente;
pues, en lugar de utilizar exclusivamente Palabras comparativas y superlati-
vas y Argumentaciones intelectuales, he adoptado la va... de expresarme
son suficientes como Suposiciones para mostrar el camino hacia el Cono-
cimiento al que aspiro78.
Es posible que el mrito ms evidente de un modelo aritmomrfico
sea el que es reconocido por casi todos los crticos de la economa matem-
tica: el mrito de sacar a la luz importantes errores en las obras de los eco-
nomistas literarios que rawnaron dialcticamente. En este sentido, el pa-
pel de un modelo matemtico en economa, al igual que en muchas otras
75 Quiero recordar al lector que mi idea del razonamiento dialctico difiere de la de Hegel y, por
tanto, de la de Marx. Vase el Captulo 11 anterior, nota 27; tambin ms abajo, nota 81.
76 Marshall, Principies, p. 769.
n .Las ideas ms elevadas... difcilmente pueden presentarse si no es por medio de ejemplos
(Statesman, 277) basta como cita ilustrativa.
78 The Economic Writings o/Sir William Petty, ed. C. H. Hull (2 vols., Cambridge,Ingl., 1899), 1,
pp. 244ys.
413
ciencias, es semejante al de la prueba del nueve en aritmtica: ambos son
medios expeditivos de detectar errores en ciertas operaciones mentales;
ambos actan negativamente: si no ponen de manifiesto ningn error, esto
no significa que la argumentacin dialctica o el clculo aritmtico sean
totalmente correctos. Por muy importante que pueda ser este ltimo pun-
to, parece que nicamente F. H. Knight vio que la teora econmica mues-
alSO antes que 1o que es ".
tra 1o que es "f'_I" cIerto"79
El segundo papel de un modelo aritmomrfico consiste en ilustrar al-
gunos aspectos de la argumentacin dialctica a fin de hacerlos ms com-
prensibles. Se puede utilizar, por ejemplo, una funcin de optimidad que
contenga un parmetro especial, a fn de discutir didcticamente el proble-
ma del cambio en los gustos, o una distribucin de probabilidad, para ilus-
trar la situacin de un individuo enfrentado a la incertidumbre 80 O, como
Walras o Leontief, podemos construir un sistema de dimensiones indefini-
das para ilustrar algunos aspectos importantes de toda una economa8 !.
Estos dos papeles del modelo matemtico circunscriben la raison d'etre
de lo que habitualmente pasa por teora econmica, que consiste en su-
ministrar a nuestro razonamiento dialctico una firme columna vertebral.
Por consiguiente, un smil analtico tiene que formularse con el mximo ri-
gor, sin tener para nada en cuenta sus aplicaciones objetivas. Este es el mo-
tivo por el que en la teora pura no hay lugar ni siquiera para conceptos
pseudo-aritmomrficos tales como ndice de precios, coste de la vida, pro-
duccin agregada, u otros parecidos. Han sido denunciados por casi todas
las autoridades tericas82, y con razn en lo que se refiere a la teora pura.
A pesar de todas las denuncias, a estos conceptos pseudo-aritmomrficos
les fue cada vez mejor. A estas alturas, la macroeconoma ha asfixiado casi
por completo a la microeconoma. Lejos de ser desconcertante, el fenmeno
tiene una causa muy simple; coordenadas tales como el nivel de vida, la ren-
ta nacional real, la produccin agregada, etc., son mucho ms significativas
para el anlisis del proceso econmico que los gustos del Sr. X o que la nor-
79 Knight, On the Hstory (nota 24 anterior), p. 177,
80 Utilic precisamente este mtodo platnico al analizar los efectos de la histresis y de la novedad
en la eleccin del consumidor. Vase The Theory ofChoice and the Constancy ofEconomic Laws
(1950), reimpreso en AE La conclusin a la que llegu -simtrica a la observacin de Marshall relativa
a las curvas de oferta a largo plazo--- es que las curvas de demanda son igualmente irreversibles. El mis-
mo smil analtico me permiti tambin establecer con exactitud la falsa ilusin que experimenta un
individuo al que se ha dejado como estaba al principio y que, por tanto, nos permite predecir todo su
comportamiento.
8. Quiero aadir que un smil analtico no funcionara en eLc~so de que el enfoque epistemolgico
del proceso econmico siguiese exactamente la Dialctica hegeliana, como sucedi en el caso de Marx.
Vase el Captulo IX, Secciones 13 y 14.
82 P. ej., N. G. Pierson, Further Considerations on Index-Numbers, Economic journal, VI
(1896), pp. 127 Y ss.; Lionel Robbins, An Essay, p. 66; W. W. Leontief, Implicit Theorizing:
A Methodological Criticism of the Neo-Cambridge Schooh, Quarterly journal of Economics, LI
(1937), p. 350.
414
ma de fijacin de precios del empresario Y. Al igual que todas las restantes
coordenadas vitales del mismo proceso, son nociones dialcticas. Difieren de
otras debido nicamente a que, si se las reduce abstractamente a un indivi-
duo y a un instante, pueden representarse por un nmero. A partir de este
nmero, podemos construir as una pseudo medida, que es siempre una es-
pecie de media. El hecho de que nunca podamos decir qu frmula debera-
mos elegir para calcular esta media, ni por qu un nmero mayor o menor
que el obtenido por alguna frmula resultara igualmente vlido, demuestra
que una pseudo medida es en esencia un concepto dialctico. .
Como sucede a menudo, la misma razn por la que las pseudo medi-
das son veneno para la teora explica su xito en la descripcin y anlisis
de hechos concretos. Utilizado correctamente, un ndice o un agregado no
es una bala fina sino una masa de metralla que cubre una diana dialctica,
como el nivel de vida o el producto nacional, mejor de lo que lo hace
una bala. Esta es la razn por la que un nmero creciente de economistas
comparte la opinin de que el anlisis macroeconmico, pese a ser slo va-
gamente claro, es mucho mas productivo que la microeconoma tradicio-
nal con su navaja de Ockham. Sin embargo, es posible que el motivo real
consista en que ltimamente han llegado a darse cuenta de que las varia-
bles ms significativas afectan a la sociedad, no al individuo.
Las observaciones precedentes no deberan interpretarse como seal
para colocar el macro modelo matemtico en un elevado pedestal en la ga-
lera de planos. En realidad, en su calidad de plano, un macromodelo es
vulnerable desde ms lados que un micromodelo.
Para empezar, frente a lo que sucede con el de Walras-Pareto, hay que
reconocer que un macromodelo es incompleto, porque, segn se nos dice,
las macrocoordinadas relevantes son demasiado numerosas para nuestra
capacidad de clculo. La excusa es familiar. La verdad, empero, es que su
nmero supera nuestra capacidad analtica y, por tanto, no somos ni si-
quiera capaces de decir cules son las coordenadas significativas. Recordan-
do la anterior discusin sobre la exactitud objetiva, comprendemos por
qu no es muy clarificador explicar ex post que un modelo no es un plano
debido a que se dejaron fuera ciertas variables significativas. Ahora bien,
esto es lo que nos vemos obligados a explicar las ms de las veces.
En segundo lugar, los modelos macroeconmicos se componen gene-
ralmente de un sistema de ecuaciones que tiene una estructura bastante es-
pecial: implican nicamente funciones analticas. Ahora bien, la propiedad
caracterstica de una funcin analtica, j(x), es que su valor para todo x est
completamente determinado por los valores que j(x) tiene en cualquier in-
tervalo, por pequeo que sea 83 La razn por la que utilizamos solamente ta-
83 Vase el Captulo VIII, Seccin 5.
415
les funciones es obvia. Sin funciones analticas no seramos capaces de ex-
trapolar el modelo ms all del mbito de las observaciones pasadas84 . P~ro,
por qu tendran que expresarse ~as leyes e,c?nmicas, o cualesqUiera
otras, si es el caso, a travs de funclOnes analltlcas? Indudablemente, nos
sentimos inclinados a atribuir a la realidad un grado de orden mucho ma-
yor que el que justifican los hechos. Esto ~s especialmente cierto en el caso
de los macromodelos lineales, excepto posiblemente en el caso de modelos
como los de Leontief que se ocupan exclusivamente de flujos materiales.
Sin embargo, hasta a los macromodelos lineales se les sU,e~e. aclam~r por
haber aguantado con xito el ms espantoso acoso del anllSls estadistico.
Pero nos olvidamos con frecuencia de preguntar si el acoso no era una me-
ra farsa. La validez de las pruebas estadsticas, incluso de las no paramtri-
cas, exige condiciones que una estructura rpid.amente cambiante, c?mo es
el proceso econmico, nicamente puede sat.isfacer por mero :cci~ente.
Adems, si una frmula no supera la prueba, Siempre podem.os ana~ir otra
variable, deflactar otra, etc. Eligiendo inteligentemente el cmcel, siempre
se puede demostrar que dentro de cualquier bloque85 hay una bella Ma-
&~~.
En tercer lugar, la misma idea de una relacin matemtica (lase ant-
momrfica) entre pseudo medidas, como las utilizada.s en e~onoma, es
una manifiesta contradiccin en trminos, porque, a diferenCia de lo que
sucede con las condiciones predominantes en otros campos, en la econo-
ma no existe base alguna para que la renta media (por ejemplo) se repre-
sente por la misma frmula media en todo momento o ~n todo lugar. Aun
cuando una afirmacin del tipo de la renta real media aumenta con la
proporcin de la produccin industrial en el producto nacion~ bruto n?
es en absoluto ntida, plantea muchos menos problemas que Si se la SUSti-
tuyese por cualquier frmula matemtica.complej~. Evid~ntemente, no de-
bera haber restriccin alguna en lo relativo a los mgredient~s que se pue-
den utilizar en la cocina analtica, ya sea por un economista o por un
cientfico de la Naturaleza. Si se piensa que la baja semicontinuidad, lo
bicompacto, la condicin de Lipschitz, o cualquier otro in~rediente so-
fisticado, podra realzar esa coccin, debera haber absoluta h,b~rta~ para
emplearlos. Pero nadi~ debera en~aprich~rse ta~to con esos exot~cos mgre~
dientes como para olvidar por que fue pnmordialmente a la cocma. La ca
lidad del producto final es lo nico que cuenta. En lo que se refiere a esta
84 Quiero aadir una idea que me parece importante: sin funcione~ analti~s, .tampoco .seramos
capaces de sostener que una ley cambia con la escala o con l.as fas~s .del CIclo economlCO, po~ eJ~mplo.
85 Juego de palabras intraducible al caste~lano: la expre~ln utIlIzada por el autor, log, slgmfica tan-
to tronco, bloque (de piedra), como la abrevIatura de logarItmo. N. del T. ..
'6 Vase mis Comments a G. H. Orcutt, Toward Partial Redirection of Econometn~>\ Revzew
ofEconomics and Statistics XXXlV (1952), pp. 206-211, Y Futther Thoughts on Corrado Gml s Delu-
sioni del!' econometritb>, Metron, XXV (1966), pp. 265-279.
416
calidad, un econmetra consumado pone al descubierto la conclusin de
su larga experiencia para que podamos reflexionar sobre ella: Debemos
enfrentarnos al hecho de que los modelos que utilizan herramientas y con-
ceptos tericos y estadsticos complejos no han funcionado decisivamente
mejor, en la mayor parte de las pruebas disponibles, que las frmulas ms
simples y de extrapolacin mecnica87.
En mi opinin, esto no es todo. Cuanto ms complicado sea el modelo
y cuanto mayor sea el nmero de variables implicadas, ms se desplaza fue-
ra de nuestro control mental, nico control posible en las ci~ncias sociales.
No existen laboratorios en los que pueda someterse a control experimental
a los fenmenos sociales. Despus de todo, un modelo simple puede
constituir la ms esclarecedora representacin del proceso econmico, siem-
pre que el economista haya desarrollado su arte hasta el punto de ser capaz
de captar unos pocos, aunque significativos, elementos entre la multitud de
hechos desordenados. Como insistieron Poincar y Bridgman, la eleccin
de hechos relevantes es el principal problema de cualquier ciencia88 ; se trata
del problema vital de la economa, como nos advierte ahora otro econme-
. tra consumado, James Tobin89 . Un modelo simple que comprende nica-
mente unos pocos factores, aunque bien elegidos, constituye tambin una
gua de accin menos engaosa. Esto es por lo que algunos economistas in-
teresados en los problemas del desarrollo econnico han trasladado el nfa-
sis desde los macromodelos matemticos a un anlisis menos e:x;acto pero
ms valioso, del tipo declarado por S. Kuznets, especialmente. Tal anlisis
puede no parecer suficientemente sofisticado, pero la sofisticacin no es un
fin en s misma, porque, como han observado ms de un fsico o de un eco-
nomista, si -a largo plazo- no se puede decir a todo el mundo lo que se ha
estado haciendo, lo que se ha hecho carece de valor90.
Desde cuaiquier ngulo que podamos contemplar los modelos aritmo-
mrficos, observamos que su papel consiste en facilitar la argumentacin,
clarificar los resultados y, de este modo, precaverse contra posibles defectos
de razonamiento -esto es todO91. Este papel no es slo til, como admite
87 T. C. Koopmans, Three Essays on the State ofEconomic Science (Nueva York, 1957), p. 212. Na-
turalmente, la afirmacin se refiere al xito de los modelos para predecir acontecimientos foturos, no pa-
ra satisfacer las observaciones pasadas utilizadas al estimar los parmetros. Como se ha subrayado ms
arriba, no hay escasez de herramientas economtricas con las que un economista pueda cincelar una
prueba tan bien como le parezca.
88 H. Poincar, Foundations ofScience, p. 363, y nota 72 anterior.
89 Citado en Koopmans, Three Essays, p. 209.
90 E. Schrodinger, Science and Humanism (Cambridge, Ingl., 1951), pp. 8 y s. La misma opinin
es mantenida por Werner Heisenberg, Physics and Philosophy: The Revolution in Modern Science
(Nueva York, 1958), p. 168; J. K. Galbraith, Economics and the Art ofControversy (New Brunswick,
N.J., 1955), p. 43.
91 Knut Wicksell, Value, Capital and Rent(Londres, 1954), p. 53. Las cursivas son mas. Evidente-
mente, la cuestin se remonta a Marshall, quien, adems, la puso en prctica relegando sus smiles ma-
417
 todo el mundo, sino tambin indispensable, aspecto que algunos quieren o
tienden a ignorar. Por desgracia, parece que somos propensos a sentirnos
fascinados por los mritos de los modelos aritmomrficos hasta el extremo
de pensar nicamente en el bistur y de olvidar al paciente. Esta es la razn
por la que debiramos recordar continuamente que un modelo aritmomr-
fico no tiene valor si no es como razonamiento dialctico que ha de comprobar-
se. Volviendo a una analoga anterior, la prueba del nueve carece de utili-
dad si no tenemos un clculo aritmtico que comprobar. Si olvidamos este
aspecto, corremos el grave peligro de convertirnos no en matemticos pri-
mero y en economistas despus -como dijo Knight en una ocasin-92 si-
no en tejedores de frmulas y nada ms.
4. La economa y el hombre. Hay que repetir que los modelos aritmo-
mrficos son indispensables en economa, no menos que en otros campos
cientficos. Eso no significa tambin que puedan hacer todo lo que ha de
hacerse en economa, porque, como sostuvo Schrodinger en el caso de la
vida biolgica, la dificultad del objeto de la economa no reside en las ma-
temticas que necesita sino en el hecho de que el propio objeto es dema-
siado complicado como para ser totalmente accesible a las matemticas93.
y lo que hace que este objeto no sea totalmente tratable por las matemti-
cas es el papel que las propensiones culturales desempean en el proceso
econmico. En efecto, si las acciones econmicas del hombre fuesen inde-
pendientes de sus propensiones culturales, no habra forma de justificar la
inmensa variabilidad del modelo econmico con respecto al tiempo y al
espaclO.
El conocido conflicto entre la economa estndar y todas las dems es-
cuelas de pensamiento econmico constituye una llamativa ilustracin de
este punto. El conflicto provino de las diferencias culturales existentes en-
tre el proceso econmico conocido por una escuela y el conocido por otra.
Nada es ms natural que la incapacidad de los economistas estndar de
comprender a sus colegas alemanes que insistan en introducir en la cien-
cia econmica ideas tan obscurantistas como Geist o Weltanschauung.
. Por otra parte, era igualmente normal que la escuela alemana rechazase
una idea que reduce el proceso econmico a una analoga mecnica.
A pesar de que le haya ido mucho mejor a la economa estndar, es la
postura de la escuela histrica la que es fundamentalmente correcta. Este
temticos al final de sus Principies. J. M. Keynes, The General Theory ofEmployment, Interest, and Mo-
ney (Nueva York, 1936), p. 297, es otro economista de gran reputacin que insisti en que el objeto
del anlisis [econmico] no consiste en proporcionar un mecanismo o metodo de ciega manipula-
cin, ... sino en proporcionarnos un mtodo organizado y ordenado de reflexionar sobre nuestros pro-
blemas especficos. Y es muy adecuado observar que todos esos economistas eran matemticos sufi-
cientemente expertos.
92 Knight, Ethics ofCompetition, p. 49. Vase tambin Keynes, General Theory, p. 298.
93 E. Schrodinger, What Is Lije? (Cambridge, Ingl., 1944), p. 1.
418
punto parece ir ganando el consenso, aunque tcito, de un creciente n-
mero de economistas, y es posible que, a fin de cuentas, no sea demasiado
complicado.
Desde tiempo indefinido, las ciencias de la Naturaleza han conservado
una epistemologa positivista de acuerdo con la cual el conocimiento cient-
fico ~barca nicamente a aquellos fenmenos continuados, con indepen-
denCIa de que sean observados o no. La objetividad, como se denomina fre-
cuentemente a este criterio, exige as que una descripcin cientfica
apropiada no incluya al hombre en ninguna de sus capacidades y que el
mundo de la ciencia deba ser purgado progresivamente de todos los ele-
~en.tos antropom~rficos94. As es como algunos llegaron a sustentar que ni
SiqUIera el pensamiento humano es un fenmen0 95 . Ahora bien, con el des-
cubrimiento del quantum de accin y del Principio de Indeterminacin, el
ideal de una ciencia sin hombre comenz a perder rpidamente terreno en-
tre los fsicos -curiosamente, ms entre los fsicos que entre los
filsofos de la ciencia y los cientficos sociales-96 El cientfico de la Natura-
leza se di cuenta de que, como lo expres Louis de Broglie, se encuentra
en una continua pelea mano a mano con la Naturaleza97; y, al ser un hom-
bre, posiblemente no pueda describir la Naturaleza como no sea en trmi-
nos adaptados a nuestra mentalidad98. Es cierto que no pensamos ya en
un tomo como en una bola de billar en minia,tura; en vez de eso, pensa-
mos en l como en un sistema de ecuaciones. De igual modo, en la mate-
mtica pura no pensamos ya en los nmeros como en una representacin
abstracta de la realidad intuida sino como en smbolos sujetos a operaciones
por m~d~o de s~bol~s; pero esto no demuestra en lo ms mnimo que el
andamiaje de la CienCIa haya dejado de ser antropomrfico, ni desaprueba
la postura intuitiva de Poincar de que no existe una lgica ni una episte-
mologa independientes de la psicologa99, con independencia de cmo
fu~cione l.a m:~te hu~ana. Por supuesto que hasta las ecuaciones y las ope-
raCiones simbohcas estan elaboradas por el hombre; por la mera esencia de
su autor, todo es~erzo intelectual del hombre es humano y nunca dejar de
se!-"lo. ~~ afirmaclOnes en contrario estn viciadas por la circularidad lgica
(Si se dmgen a una mente humana) o vacas (si no es as).
94 Planck, The New Science, p. 188.
95 Como A. J. Ayer, por ejemplo, parece insinuar en su Language, Truth and Logic (2. a ed., Nueva
York, 1946), pp. 46 y s., 57 y s. y passim. Sin embargo, vase E. Schrodinger, Nature and the Greeks
(Cambridge, Ingl., 1954), pp. 90 y ss.
96 Vase Niels Bohr, Atomic Physics and Human Knowledge (Nueva York, 1958), p. 98; Heisen-
berg, Physics and Philosophy, pp. 52 y s.
97 Louis de Broglie, Physics and Microphysics (Londres, 1955), p. 131.
98 P. W. Bridgman, Permanent Elements in the Flux ofPresent-Day Physics, Science, 10 de ene-
ro de 1930, p. 20. Tambin Broglie, Physics and Microphysics, p. 114; Heisenberg, Physics and Philo-
sophy, p. 81.
99 H. Poincar, Mathematics and Science: Last Essays (Nueva York, 1963), p. 64.
419
 No es preciso decir ms para ver que, para una ciencia del hombre, ex-
cluir por completo al hombre de la imagen es una incongruencia patente.
Sin embargo, la economa estndar se toma especialmente en serio trabajar
con una imagen sin hombre. Tal como lo reivindic abiertamente Pareto,
una vez que hemos determinado los medios de que dispone el individuo y
obtenido una fotografa de sus gustos ... el individuo puede desapare-
cer 100. El individuo queda as reducido a un mero subndice de la funcin
de optimidad <\>lX}. La lgica es perfecta: el hombre no es un agente eco-
nmico, sencillamente porque no hay proceso econmico; existe solamen-
te un rompecabezas en el que han de encajarse unos medios dados en unos
fines dados, lo cual requiere un ordenador, no un agente.
Si la economa estndar no ha desterrado por completo al indiviuo de
su discurso es porque se ha aadido una hiptesis debilitadora a las esboza-
das anteriormente. Esta hiptesis es que, a pesar de que todo individuo co-
noce sus propios medios y fines, ninguno conoce los medios y los fines de
los dems. Un granjero puede calcular fcilmente si a los precios de mer-
cado le va a resultar ms ventajoso usar un caballo o un tractor... ; pero ni
l ni nadie en el mundo puede determinar el efecto [de la decisin del
granjero] sobre los precios de los caballos y de los tractoreslOl. As pues, el
rompecabezas puede resolverse nicamente por tanteo -tatonnement-. Es-
ta es la razn por la que el individuo lleg a estar dotado de cierta activi-
dad econmica, nica y exclusivamente la de trasladar recursos, por el m-
todo de prueba y error, entre diversos empleos, contemporneos o no. Y,
puesto que los fundadores de la economa estndar -como la mayora de
los economistas- aspiraban a proporcionar un anlisis de la realidad eco-
nmica en la que realmente vivan, tanto las reglas del tatonnement como
el carcter de los fines se moldearon de acuerdo con las actitudes y prcti-
cas predominantes en una sociedad capitalista. Se puede comprender as
por qu Rosa Luxemburg consideraba a la economa el estudio de cmo
un sistema no coordinado y catico como el capitalismo puede, no obs-
tantet funcionar. Natural tambin es su conclusin de que la ciencia eco-
nmica morir de inanicin con la llegada de la sociedad socialista, en la
que la planificacin cientfica sustituir al tatonnement 102
Est fuera de duda que en todas las sociedades las acciones econmicas
del hombre consisten en elegir. Es igualmente irrefutable que el resultado
ltimo de la eleccin econmica puede expresarse por medio de un vector
X(xl' xz, ... , X,J, cuyas coordenadas son cantidades de ciertas mercancas.
Ahora bien, algunas elecciones econmicas son elecciones libres, esto es, el
100 Pareto, Manuel, p. 170; V. Pareto, Mathematical Economics, Intemational Economic Papers,
nm. 5, 1955, p. 6l.
101 Pareto, Manuel, p. 335. La traduccin es ma.
102 Rosa Luxemburg, What is Economics? (multicopiado, Nueva York, 1954), pp. 46 Y 49.
420
individuo es tan libre de elegir una de las alternativas como si tuviese que
elegir una carta de una baraja o un punto de una lnea. Pero las elecciones
ms importantes no suelen ser libres en este sentido; implican cierta ac-
cin por parte del agente. En su forma general, la eleccin econmica no
se hace entre dos vectores de mercancas, Y y Z, sino entre dos complejos
(Y, B) y (Z, C), donde B y e representan las acciones mediante las que se
puede obtener Yo Z Por regla general, existen varias acciones, Bl' Bz' ... ,
Bk, a cuyo travs puede alcanzarse Y, por ejemplo. Se puede mendigar un
dlar, o robarlo de la caja, o pedirlo al patrono de regalo; 10 que se haga
por trmino medio depende del esquema cultural de la sociedad a la que
se pertenezca. La cuestin reside en que el hecho de que el resultado de la
eleccin sea Yo Z depende tambin del valor que las acciones B y e ten-
gan de acuerdo con el esquema cultural del agente econmico. Abandonar
a un patrono con el que se ha estado durante largos aos nicamente por-
que otro patrono paga mejor no es, desde luego, una accin compatible
con cualquier tradicin cultural; lo mismo puede decirse acerca de la ac-
cin de un patrono que despide a sus obreros tan pronto como hay poco
trabajo.
Las culturas difieren tambin en otro aspecto importante. En algunas
sociedades, la mayor parte de las acciones tiehe un gran valor positivo o un
gran valor negativo, de acuerdo con el esquema cultural predominante. Es-
tos valores tienen una gran importancia en la eleccin del individuo. En el
otro extremo se encuentra la Sociedad Civil, en la que, con excepcin de
las acciones especficamente prohibidas por las leyes escritas, la eleccin
viene determinada exclusivamente por los vectores de bienes Y y Z Pode-
mos ver ahora con claridad por qu le ha ido tan bien a la economa estn-
dar a pesar de su homo oeconomicus: porque este homo oeconomicus elige li-
bremente, es decir, de acuerdo con una funcin de eleccin que implica
nicamente el vector de bienes.
Es corriente referirse a las sociedades en las que la eleccin est deter-
. minada tambin por el vector accin denominndolas sociedades tradi-
cionales, pero la expresin es, evidentemente, un pleonasmo: toda socie-
dad tiene su propia tradicin. La de la Sociedad Civil es que nicamente la
ley escrita, a veces solamente la opinin de los tribunales, dice si una ac-
cin est permitida o prohibida. Pinsese en los casos tan frecuentes en los
que la Federal Trade Commission solicita a los tribunales que decidan si la
accin cumple o no las normas socialmente aceptadas.
La opinin de que la funcin de eleccin del homo oeconomicus, esto
es, el ndice de urilidad, representa adecuadamente el comportamiento
econmico en cualquier sociedad sigue marchando viento en popa. Puedo
prever la argumentacin de que, al fin y al cabo, se puede incluir las accio-
nes en el vector de mercancas, distinguiendo, por ejemplo, entre la Xk que
puede conseguirse a travs de la accin B y la misma Xk que puede obtener-
421
se por medio de la accin e No es preciso entrar en det~lles para ve~ q~e
esta sugerencia nicamente disimula una dificultad gracIas a un artificIo
terico. Ms habitual, no obstante, es la postura personificada por la argu-
mentacin de Schumpeter de que el campesino vende su ternero exacta-
mente con tanta astucia y tan egostamente como el agente de bolsa lo ha-
ce con su cartera de acciones103. La consecuencia buscada es que la
funcin de utilidad estndar basta para describir el comportamiento eco-
nmico incluso en una colectividad campesina. Pero Schumpeter, obvia-
mente, se refera a un campesino que vende su ternero en un mercado ur-
bano a compradores a quienes apenas conoce; sin embargo, en su propia
colectividad un campesino difcilmente puede comportarse como un co-
rredor de bolsa. Tal como nos dice un nmero cada vez mayor de estudio-
sos de las sociedades campesinas, al campesino le interesa poder comprar
barato slo porque una viuda, por ejemplo, tenga que vender presionada
por la necesidad. Al corredor de bolsa no le importa saber por qu el ven-
dedor vendi barato: no tiene medio de saber quin es a quien compra.
En los ltimos aos, gran nmero de economistas se ha dedicado al es-
tudio de las economas campesinas en diferentes pases subdesarrollados.
Su compromiso con las funciones de utilidad y de beneficio como funcio-
nes de eleccin racional ha llevado a muchos de ellos a declarar que el
campesino -o, en general, cualquier miembro de una sociedad tradicio-
nal- se comporta irracionalmente. De hecho, se ha llevado a cabo una
cantidad considerable de trabajo sobre cmo hacer que el campesino se
comporte racionalmente; pero muchos de estos autores no parecen darse
cuenta de que lo que proponen hacer es que las colectividades campesinas
elijan como lo hace la Sociedad Civil, de acuerdo con una funcin de ~tili
dad y de beneficio. Que ste o cualquier otro patrn de comportamIento
econmico sea el nico racional es, en realidad, un pseudo problema.
5. Comportamiento racional y sociedad racional Desde la perspectiva
determinista, la nocin de comportamiento racional es completamente
intil. Dad~s sus gustos, sus inclinaciones y su temperamento, la persona
que fuma a pesar de la advertencia de que fumar puede ser peligroso para
su salud acta a partir de un campo definido y, por tanto, no puede ser
tildada de irracional. Y, si aceptamos las conclusiones que los bilogos han
deducido del estudio de gemelos idnticos en el sentido de que el compor-
tamiento de cada hombre est determinado en buena parte por su genoti-
po, los criminales y los belicistas son tan racionales como la gente ama-
ble y pacfica 104 Ahora bien, para un determinista hasta la nutricin (ya sea
Joseph A. Schumpeter, The Theory ofEconomic Development (Cambridge, Mass., 1949), p. 80.
103
Para evidencia en apoyo de esta tesis, vase C. D. Darlington, Genetics and Man (Nueva York,
104
1969), pp. 232-244, especialmente la lista de los caracteres transmitidos genticamente, en pp. 240
Y s.
422
ecolgica, bitica o natural) no puede ser otra cosa que lo que es: j~nta
mente con la Naturaleza, la nutricin mantiene al individuo en una SItua-
cin predeterminada e implacable. Esta es probable~ente.la r~zn por la
que, cuando un cientfico social habla de comportamIento IrracIOnal, se re-
fiere generalmente a un criterio normativo. Tomemos a los aldeanos de al-
gunas partes del mundo que, para la festi.vida~ anual, sac~ifican prctica-
mente a todos los cerdos del pueblo. Son uracIOnales -deCImos nosotros-,
no slo porque sacrifican ms cerdos de los que podran com.er en una fie~
ta sino tambin porque tienen que pasar hambre durante los doce meses SI-
guientes. Mi opinin es que es prcticamente imposib~e identificar. un ~om
portamiento (del hombre o de cualquier otra critura VIva) que sea IrraCIOnal
de acuerdo con algn criterio normativo. Precisamente por esto es por lo
que a un granjero americano le parece irracional el comportamiento ~e un
campesino filipino, pero as le parece tambin al ltim.o el comportamI~nto
del primero. Los dos viven en distintos nichos ecolgIcos y cada uno tiene
una diferente Wltanschauung. El estudioso del hombre debera saber algo
ms que tomar partido por un comportamien~o o por otr?; lo mejor que
puede hacer es admitir que los dos comportamIentos son dIferentes, b~scar
los motivos que pueden explicar las diferencias y valorar las consec~enCIas.
Observemos tambin que para determinar que un comportamIento es-
t libre de irracionalidad normativa tendramos que conocer todas sus po-
sibles consecuencias, cosa que, evidentemente, est ms all de nuestro al-
cance intelectual. Admitamos, por ejemplo, que satisfacer nuestros
sentidos sin daar nuestro cuerpo es un comportamiento racional. Sin em-
bargo, hace cien aos no hubisemos dicho que un fumador se c,?mporta
irracionalmente: en esa poca fumar no estaba condenado por danar la sa-
lud. Por otra parte, para una mente demirgica posiblemente todo com-
portamiento tiene su razn ltima, por muy irracio?al. que ~se compor-
tamiento nos pueda parecer a la luz de nuestro conocI~.Iento lllcompleto.
La existencia de un Gottliche Ordnung -un Orden DIVlllO- no se ha de-
mostrado ni desmentido.
Irracional puede designar tambin el caso en el que el individuo de-
clara deseable cierto mandamiento y, sin motivo aparente, se comporta de
forma diferente. Inconsecuente parece un trmino ms apropiado para
esta situacin, incluso aunque admitamos que el individuo es libre de ~e
guir su reconocido precepto. Por ltimo, un co~p~r,tamiento puede calIfi-
carse de irracional si elude toda norma de predlCcIOn.
A la luz de estas observaciones, habra que sentirse intrigado por la decla-
racin de Brigdman de que no tendremos una verdadera ciencia social hasta
que finalmente la humanidad se haya educado para ser ms racional 105. El
105 Bridgman, Reflections (nota 32 anterior), p. 451. Las cursivas son mas.
423
enigma es a la vez instructivo y complejo. La declaracin coge a un~ de los
ms grandes fsicos de este siglo en el acto de expresar su f en la hbertad
de la voluntad. Evidentemente, se debe ser libre para querer pasar de com-
portarse irracionalmente a hacerlo racionalmente, pero Bridgman nos
dej preguntndonos qu era lo que entenda por racional. Lo ms p~o
bable es que el eminente estudioso que puso los fundamentos del funclO-
nalismo y que se imagin la ciencia como almacn de mecanismos de cl-
culo que nos permiten predecir el comportamiento futuro de la N~tur:ueza
tena la impresin de que la humanidad es irracional porque en las sItua-
ciones ms importantes el comportamiento humano no se presta a tales
clculos. En otras palabras, Bridgman pensaba que el comportamiento hu-
mano es irracional porque est dominado por esa categora de fenmenos
a los que he denominado raci.onales de tercer orden (Captulo V, Sec~in
1). Por consiguiente, lo que dijo en esencia es que, mientras la humamdad
no se eduque de modo que el comportamiento humano sea previsible en el
mismo sentido en que lo es el comportamiento de la materia, no puede
haber autntica ciencia social. Lgicamente, no dijo cules de los posibles
comportamientos debera repetirse por cada ser humano una y otra vez,
pero podemos estar seguros de que una mente como la suya no ignor la
inmensIdad intelectual del problema de un imperativo categrico eterno y
rgidamente obedecido.
Ms fascinante, no obstante, es el hecho de que una variante de la pos-
tura de Bridgman, relativa a lo que se debe hacer para tener una ciencia so-
cial del mismo orden de funcionalidad que la fsica o la qumica, ha estado
durante algn tiempo cerca de los corazones de los adoradores de una so-
ciedad totalmente planificada, de los marxistas en concreto. Desde una di-
reccin diferente', el tema se ha expuesto con destreza erudita por Adolph
Lowe en un reciente volumen: desde el momento en que el hombre se
comporta irracionalmente (esto es, de modo imprevisible), la tarea de las
ciencias sociales (de la economa, en especial) debe consistir en hacer que
el hombre se comporte racionalmente (esto es, de modo previsible). La in-
vitacin es a matar dos pjaros de un tiro: para lograr tanto la estabilidad
yel crecimiento de los sistemas industriales [como] el grado de orden que
es una condicin previa para la generalizacin terica 106. Aun cuando
comparta la insatisfaccin de Lowe con la economa estandar, hago una
excepcin fundamental a su mandato; y mi motivo consiste en que su pro-
puesto remedio de sustituir la actual ciencia econmica por la Ciencia de
la Economa Poltica -que es preciso no confundir con la antigua Econo-
ma Poltica- implica el mismo pecado que el de la economa estndar, s-
lo que de forma ms grave.
106Adolph Lowe, On Economic Knowledge: Toward a Science 01 Poltical Economics (Nueva York,
1965), pp. xviii y passim.
424
Tal como Lowe la presenta, la Ciencia de la Economa Poltica es la
teora de los sistemas econmicos controlados 107. Presupone una autori-
dad de control capaz de seleccionar el macrofn ptimo de la economa.
Despus de esta seleccin, la misma autoridad se dedica a las siguientes ta-
reas: (1) a determinar el curso material que mover el sistema hacia el ma-
crofn elegido; (2) a descubrir los modelos de comportamiento requeridos
por esta senda y las motivaciones capaces de fomentar esos modelos; y (3)
a descubrir las normas centrales que inducirn a esas motivaciones ade-
cuadas a los fines108. Incluso aunque eludamos el problema de si existe al-
go semejante a un fin ptimo objetivo y, caso de existir, de si la autoridad
de control puede descubrirlo siempre, e incluso aunque admitamos la po-
sibilidad de planificar sobre el papel el curso hacia el macrofn, los proble-
mas planteados por las otras dos tareas son formidables. Como Lowe no
aboga ciertamente por el uso de una categrica coaccin individual para
resolver esos problemas, tiene que confiar en la existencia de algunos me-
canismos de clculo que pueden permitirnos controlar las motivaciones a
travs de normas corrientes tan eficientemente como la materia a granel
puede controlarse con artilugios de ingeniera. Semejante supuesto implica
que hasta rasgos no incluidos en el homo oeconomicus estn sujetos a un
fuerte grado de orden mecanicista, lo que es un supuesto ms injustificado
que la postura bsica de la economa estudar. De todos modos, el supues-
to constituye el credo sobre el que descansa la creencia en la factibilidad de
la ingeniera social; y, lo que es suficientemente interesante, encontramos
en la argumentacin de Lowe un eco de la idea bsica que atraviesa la obra
de Lenin The State and the Revolution. Dice Lowe: Puede imaginarse el
caso extremo de un colectivismo monoltico en el que las recetas del plan
central se llevan a cabo por funcionarios que se identifican plenamente
con los macro fines impuestos. En un sistema semejante, los procesos eco-
nmicamente relevantes se reducen casi por completo a manipulaciones
tcnicas109. Ahora bien, quienes han intentado por todos los medios in-
fundir ese sentimiento de plena identificacin 'con el macrofn impuesto
nos hacen saber de vez en cuando -como lo hizo Nikita ]ruschev hace
unos aos- que no han tenido xito.
La plena identificacin de los funcionarios -mejor, de absoltamente
todos los miembros del monolito controlado- con el macrofn nos hace
recordar naturalmente otras criaturas que viven en sociedad, incluidas las
I
abejas, las hormigas y las termitas; y este recordatorio nos conduce directa-
mente al ncleo de la cuestin pasada por alto por la Ciencia de la Econo-
ma Poltica o por cualquier otra doctrina que implique ingeniera social.
107 bid., p. 156.
108 bid., pp. 133 Y 143, especialmente.
109 bid., p. 142.
425
En el caso de los insectos sociales, la produccin social se desarroll por
medio de la divisin del trabajo dentro de la evolucin endosomtica de
cada especie. Una hormiga portera, por ejemplo, cumple su misin con
sus instrumentos endosomticos, con su cabeza plana, en concreto; ade-
ms, su estructura biolgica es tal que lo nico que tiene que hacer es blo-
quear la entrada a las galeras con su cabeza. En el caso de la especie hU~,a
na, la produccin social es, por el contrario, el resultado de la evoluclon
exosomtica del hombre. Por trmino medio, el hombre nace con una
constitucin biolgica tal que puede desempear el papel de cooly chino
tan bien como el de rey. Tampoco hay absolutamente nada en la constitu-
cin del hombre medio que pueda hacerle no desear ser rey; y la cuestin
reside en por qu tendra que ser cooly chino y no rey.
El contraste entre la aparente armona en que vive el insecto social y el
permanente conflicto entre los miembros de la soci:dad hum~na ha a~ra
do desde hace mucho tiempo la atencin de los filosofos socIales hacIa la
divisin existente entre la esencia biolgica del hombre y sus aspiraciones
econmicas. As, Platn, el ms antiguo defensor de la sociedad racional
controlada por una lite oligrquica, recomend que cada individuo de-
bera ser utilizado para lo que la Naturaleza le tena destinadollo, pensan-
do obviamente que la Naturaleza quiere que unos sean esclavos y otros
dictadores-filsofos. Y la percepcin de Platn del complejo biosocial en
toda sociedad de animales le llev incluso a establecer algunas reglas para
proteger a la casta de los guardianes (como llam a sus superho.mbres~ del
deterioro por la mezcla gentica con los hoi polloi 111 Pero, al mIsmo tiem-
po, es muy posible que PLatn no pudiera pensar en la manipulacin in-
versa: hacer que la gente naciera de modo que cada uno desempease una
tarea necesaria de la sociedad planificada. Hasta hace muy poco, esta idea
decoraba nicamente The Dream 01d'Alembert, una stira escrita por el en-
ciclopedista francs Denis Diderot, y la visin utpica y satrica de Aldous
Huxley en The Brave New World. Sin embargo, los recientes descubrimien-
tos en biologa molecular han exacerbado la imaginacin tanto de much~s
divulgadores y embaucadores periodsticos como la de unas pocas auton-
dades de la biologa. Segn se nos dice, las premoniciones de estos, descu-
brimientos son que el hombre ser pronto capaz de alterar directamente o
producir la cadena gentica humana112. Y, como alg~nos insis~ieran en que
estos no son problemas a largo plazo [sino] que estan ya enCIma de noso-
tros, durante la ltima dcada algunos de los ms grandes nombres de la
110 Platn, Republic, 11. 374 YV. 423.
III bid., V. 459-460. Curiosamente, esas reglas contenan tambin algunas trampas con las que
engaar a las masas y que deban seguir siendo secreto de la oligarqua dominante. Los modernos ma-
nipuladores de la mente tienen efectivamente en Platn un precursor ilustre.
112 Joshua Lederberg, ,<A Crisis in Evolution, The New Scientist, 23 de enero de 1964, p. 213. Las
cursivas son mas.
426
biologa se reunieron en diversos simposios para considerar la llegada del
milenio biolgico y para formular recomendaciones sobre cmo prepararse
para ell0 113 Poco antes de su muerte, un bilogo de la talla de J. B. S. Hal-
dane dijo a sus pares en uno de esos simposios que el hombre del futuro
ver no slo prcticas tales como el uso de alguna talidomida para produ-
cir astronautas (cuyo trabajo se vera facilitado por unas piernas muy cor-
tas) sino tambin la produccin de quimeras que combinen los mejores
rasgos biolgicos del hombre y de otros animales 114 .
Ahora bien, entre las autoridades consagradas ninguna ha superado el
entusiasmo y la seguridad con los que, en una serie de artculos, Joshua
Lederberg predic la inminencia de una larga lista de milagros biolgi-
cos l15 As, afirma que sera increible que no tuvisemos pronto la base de
la tcnica de ingeniera del desarrollo para regular, por ejemplo, el tamao
del cerebro humano116 a travs de algunas pldoras CL, como indican los
titulares de los peridicos. Ahora bien, mucho ms importante para nues-
tro tema presente es el gran acento que puso Lederberg en la reproduccin
vegetativa de las personas, en la clonacin de la gente (trmino preferido
por Lederberg), en Einsteins derivados de recortes (la expresin con la
que los periodistas han dramatizado la idea). Este milagro, insiste, es la
perturbacin evolutiva que el hombre est efectivamente a punto de
conseguir117 A travs de una observacin accidental, Lederberg nos hace
saber que por clonacin entiende la extensin al hombre de una ciruga ce-
lular iniciada unos veinte aos antes por R Briggs y T. J. King. El experi-
mento, proseguido tambin por otros, consisti en trasplantar nucleos so-
mticos en huevos enucleados de la misma especie (o incluso de una
relacionada) de anfibios. Varios de esos huevos hbridos se desarrollaron en
diversas fases, en alguna ocasin hasta la fase adulta118 . Naturalmente, si el
113 No menos de cinco laureados con el premio Nobel asistieron al Simposio de la Fundacin Ciba
sobre Man and His Future, ed. G. Wolstenholme (Boston, 1963). Tres premios Nobel participaron en
el simposio celebrado en la Ohio Wesleyan University sobre The Control 01Human Heredity and Evolu-
tion, ed. T. M. Sonneborn (Nueva York, 1965). La cita en el texto es de Man and His Future, p. 363.
114 J. B. S. Haldane, Biological Possibilities for the Human Species in the Next Ten Thousand
Years, en Man and His Future, ed. Wolstenholme, pp. 354 Y s. La idea encontr eco en K Atwood,
quien en un simposio posterior previ la produccin de organismos con un gran cerebro, de forma
que puedan permitirse algo en ftlosofa, y tambin con una zona fotosinttica en su espalda, de modo
que no tengan necesidad de comen>. Vase Discussion - Part 1, en Control 01Human Heredity, p. 37.
lIS Junto al artculo citado en la nota 112 anterior, vase Joshua Lederberg, Biological Future of
Man, en Man and His Future, ed. Wolstenholme, pp. 263-273, Y Experimental Genetics and Hu-
man Evolutiofl, American Naturalist, C (1966), pp. 519-531 (reproducido tambin en Bulletin olthe
Atomic Scientists, octubre de 1966, pp. 4-11).
116 Lederberg, Biological Future ofMan, p. 266, Y ,<A Crisis, p. 213. Para estas tcnicas, que en re-
alidad son lo que la medicina ha venido haciendo desde la antigedad, Lederberg acu un nuevo trmi-
no: eufenesja,>. Vase su Biological Future ofMan, pp. 265 Y s., Y Experimental Genetics, p. 524.
117 Lederberg, Experimental Genetics, p. 526; tambin su ,<A Crisis, p. 213.
11' Para un resumen oportuno de los resultados ms significativos en este sentido, vase Morgan
Harris, Cell Culture and Somatic Variation (Nueva York, 1965), pp. 10-20.
427
mismo ardid funcionase en el caso del hombre y con un xito prctica-
mente completo, no habra lmite alguno al nmero de Einsteins que
podramos producir. La visin as abierta nos hace recordar a Dider~t en
The Dream of d'Alembert. en una clida habitacin con el suelo cubIerto
de pequeos botes y en cada uno de esos botes una etiqueta: guerreros,
magistrados, filsofos, poetas, cortesanos enlatados, rameras enlatadas, re-
yes enlatados 119
Pero, como el profano puede convencerse por s mismo leyendo dete-
nidamente la literatura presentada tanto sobre esta materia como sobre al-
gunas afirmaciones igualmente sorprendentes en favor de la eufenesia,
prcticamente todos los pares de Lederberg disienten de su pronstico ex-
cesivamente entusistico120. Citaremos solamente unas pocas opiniones: G.
Pontecorvo considera que para una ingeniera humana racional, ya sea del
tipo eugensico o del eufensico, se precisa un conocimiento de la gentica
humana mucho mayor que el admirable conocimiento que ya poseemos
de, por ejemplo, la gentica del bacterifago T4, mientras que P. B. Me-
dawar nos aconseja abstenernos de grandiosas declaraciones profticas o
retrospectivas acerca del bienestar gentico de la humanidad. Bentley
Glass se, lamenta incluso de la mala reputacin en que ha venido a caer la
gentica por culpa de las opiniones extremas de unos cuantos que han ele-
gido pasar por alto la vasta extensin de nuestra ignorancia121 . Creo, no
obstante, que hay algunas razo~es elementales aunque decisivas que no
exigen una gran familiaridad con todos los detalles del conocimiento bio-
lgico y que, desde donde nos encontramos ahora, acusan a la mayor parte de
las maravillas anunciadas por Lederberg en relacin con la valoracin de
las potencialidades de la biologa.
Llegados aqu, pueden mencionarse brevemente algunos de los obst-
culos que se oponen a la extrapolacin al hombre de la ciruga nucleica de
Briggs-King122. En primer lugar, est la prohibicin inherente al hombre de
tener una nanopinza. Sin una nanopinza, la ciruga nucleica tiene que de-
jar en el huevo hbrido algunas cicatrices que a nivel sub molecular tienen
119 Denis Diderot, Le reve de d'Alembert (Pars, 1951), P, 54, La traduccin es ma.
120 El propio Lederberg reconoce que la opinin general de los dems est en desacuerdo con su
postura, pero afirma que la diferencia se refiere solamente al tiempo -unos pocos aos frente a unas
pocas dcadas- en que se haga realidad la humanidad enlatada (Experimental Genetics, p: 531).
Un indicador de la valoracin de Lederberg de lo que se encuentra almacenado para la humamdad es
su seria invitacin a comenzar a prepararse para una conversacin inteligente con otros mundos distin-
tos del nuestro ())A Crisis, p. 212, Y Biological Future ofMan, pp. 270 Y s.).
121 G. Pontecorvo. Prospects for Genetic Analysis in Man)), en Control of Human Heredity, ed.
Sonneborn, p. 89. (En el mismo volumen, vase las opiniones expresadas por Sonneborn, pp. viii y
125,yporS. E. Luria, pp. 15 ys.). P. B. Medawar, The Future ofMan (Nueva York, 1960), p. 62. B.
Glass, Summary and Concluding Remarks, Cold Spring Harbor Symposia on Quantitative Biology,
XXIX (1964), p. 480.
122 Para ms detalles, vase el Apndice G, Seccin 4.
428
enormes proporciones. Tales cicatrices afectarn evidentemente al normal
desarrollo de ese huevo. En segundo lugar, est el principio compartido
por muchos biolgos moleculares de que, tras una determinada fase de de-
sarrollo, un ncleo somtico pierde por completo su capacidad de inducir
un nuevo desarrollo 123 Desde el momento en que ningn hecho conocido
ha puesto todava en entredicho este principio, hemos de calificar de mera
fantasa el proyecto de desarrollar un nuevo organismo a partir del ncleo
somtico de un individuo maduro. Por ltimo, la argumentacin de que la
ciruga de Briggs-King tiene que funcionar tambin en elliombre -como
mantiene K. Atwood conjuntamente con Lederberg- 124 pasa por alto el he-
cho elemental de que para el normal desarrollo de un huevo anfibio es su-
ficiente con una laguna pantanosa o con una jarra de agua y que, por el
contrario, el huevo humano requiere condiciones fantsticamente comple-
jas e inmensamente delicadas. Como todo el mundo sabe, la ciencia mdi-
ca tiene dificultades para salvar hasta la vida de un nio que abandona el
claustro materno slo unos pocos das antes de tiempo.
En una ocasin, Medawar acu la palabra geneticismo para califi-
car al complejo que va asociado a la pretensin de que nuestro conoci-
miento y comprensin genticos son mayores de lo que en realidad lo
son 125 De modo semejante, podemos usar biologismo para designar el
genio cientfico que ensalza actualmente las inminentes maravillas de una
nueva eufenesia (lase ciencia mdica) y la posibilidad de una humani-
dad enlatada. La aparicin del biologismo, al igual que la del economicis-
mo, sociologismo y todos los dems ismos, tiene su propia explicacin.
El hombre ha tenido tanto xito en controlar a su favor un proceso f-
sico tras otro que no pudo dejar de creer de repente que pueda llevar a ca-
bo la misma proeza en los restantes campos. Cada poca ha tenido su cuo-
ta de frmulas para construir una sociedad racional. En este siglo, el
economicismo culmin en la defensa de una economa completamente
controlada como piedra filosofal del economista. Ahora bien, al hacerse
progresivamente evidente que, sin emplear una coercin extrema, la gente
no est generalmente dispuesta a identificarse con el plan impuesto desde
arriba, comenzamos a prestar una atencin creciente a los medios de con-
trolar la mente; y, al igual que sucedi con la idea de una economa total-
)
123 Por ejemplo, Jatnes D. Watson, Molecular Biology ofthe Gene (Nueva York, 1965), pp. 416 Y s.;
Harris, Cell Culture, pp. 149 Y s.; G. Klein, Discussion-Part Ir.., en Control of Human Heredity, ed.
Sonneborn, p. 94. -
124 Vase Discussion-Part r.. en Control of Human Heredity, p. 36. En el mismo lugar, Arwood
alude a la historia de una <<inmaculada concepcin de un conejo hembra, para concluir que lo mismo
seguramente podra hacerse)) en el hombre. Que exista algn hecho slido tras esa historia es una
cuestin discutible, como se puso de manifiesto en un debate entre algunos bilogos experimentados,
en Man and His Future, ed. 'Wolstenholme, p. 115.
125 Medawar, Future ofMan, pp. 61 Y s.
429
mente controlada, algunos de nosotros sugerimos que el control de la
mente es un acontecimiento normal en la evolucin de la civilizacin l26
Como hemos visto hace poco, Lederberg nos asegura que lo mismo es
cierto respecto del control gentico de la especie humana mediante la clo-
nacin.
A travs de todo esto podemos ver que lo que inflama los corazones de
los que buscan y defienden el control del hombre por uno u otro medio es
la visin de un hombre racional y, especialmente, de una sociedad ra-
cional. Y, como el proceso econmico es, como he tratado de argumentar
en este volumen, una extensin de la esencia biolgica del hombre, la apa-
ricin del biologsmo queda dentro del orden de cosas esperado. La dog-
mtica aclamacin de las ideas de Michurin y Lysenko en la URSS habla a
voces a este respecto. El biologismo, creo yo, representa tambin la ltima
forma en la que puede manifestarse la creencia en que la ciencia puede
ayudar al hombre a crearse de nuevo 127 En efecto, si podemos crear hom-
bres de modo que un cooly chino tenga la fuerza especial para tirar de su
vehculo durante todo el da y adems no desear otro destino, ya no es ne-
cesario controlar la mente. Se puede esperar entonces que el biologismo
atraiga finalmente la atencin de los economistas que por ahora parecen
simplemente demasiado ansiosos por dar respuesta a toda peticin extem-
poranea de planificacin. En realidad, cul podra ser la utilidad de saber
cmo clonar a la gente si no supiramos a qu clase de gente habra que
hacerlo ni en qu proporciones?
Paradjicamente, la hiptesis de que nosotros tenemos el poder de
las mitolgicas Parcas de conferir cualquier cualidad que se desee a to'do
nio por nacer descubre la irreductible dificultad de que el hombre plani-
fique una sociedad racional. Como arguy Pigou, uno de los ms perspi-
caces economistas de este siglo, mucho antes de que nadie pensase seria-
mente en una humanidad enlatada, cualquier reformador social
sbitamente dotado de [semejante] omnipotencia se encontrara en un tre-
mendo apuro 128. Evidentemente, tal reformador tendra que saber <qu
cualidades son las mejores para cada nuevo ser humano, lo que significa
que tendra que poseer tambin onmisciencia; y, verdaderamente, resulta
en extremo interesante observar la rapidez con la que los defensores de
cualquier clase de planificacin gentica intentan minimizar la cuestin de
qu cualidades son deseables. Lo nico que se nos ofrece son lugares co-
126 Por ejemplo, Man and Civilization: Controlo[the Mind, simposio celebrado en el San Francisco
Medical Center de la Universidad de California, ed. S. M Farber y R. H. h Wilson (Nueva York,
1961).
127 Esra es la principal razn por la que he considerado instructivo discutir en el Apndice G el pre-
dicamento de la biologa tal como lo veo a la luz de los puros y simples hechos.
128 A C. Pigou, Essays in Applied Economics, p. 82.
430
munes como elevada calidad gentica, o habilidad atestiguada, o bue-
na salud, elevada inteligencia, bondad general129. Diderot poda pensar
exclusivamente en reyes, aristcratas y cortesanos, debido probablemente a
que en su poca se las consideraba como ocupaciones vitales para la socie-
dad. Ms significativo es el caso de H. J. Muller, quien, al intentar vender
su famosa propuesta de inseminacin artificial a partir de bancos de se-
men, mencion nicamente hombres geniales, como l mismo -Lenin,
Newton, Leonardo, Pasteur, Beethoven, Ornar Khayyam, Pushkin, Sun
Yat Sen, Marx- o supergenios que combinasen las cualidades de tales in-
dividuos 130.
Muy probablemente, tendremos que ver pronto las desagradables con-
secuencias de lo que nosotros, los eruditos, hemos intentado implantar en
las mentes de las gentes, pues la verdad desnuda nos saltar ms pronto o
ms tarde a la cara; y la verdad desnuda -cuyo nfasis es muy oportuno-
es que un mundo compuesto nicamente por genios, mejor an, slo por
hombres de ciencia, slo por doctores, no podra sobrevivir ni un solo mi-
nuto (no ms de lo que podra uno formado solamente por la gente de
Versalles). Es igualmente patente el hecho de que millones de Einsteins o
Debussys hechos de recortes no es probable que diesen lugar a otra revo-
lucin en la fsica o en la msica. Toda nueva revolucin requiere un tipo
de pensamiento distinto del que aliment el anterior momento crucial: en
la ciencia como en las artes, el progreso procede de l~ novedad, no del me-
ro crecimiento numrico de lo que ya existe. El mero crecimiento numri-
co de los eruditos puede ser hasta perjudicial ms all de cierto nivel relati-
vo. Una abrumadora multitud de obras mediocres e irrelevantes, adems
de ser un derroche de recursos sociales, aumentara las dificultades de co-
municacin e, ipso facto, colocara una carga innecesaria sobre aquellos
verdaderamente capaces de ensanchar nuestro conocimiento.
Un mundo vivo necesita, en priJ;ner lugar, personas productivas:
granjeros, mineros, carpinteros, recogedores de basura, limpiabotas, coolys
chinos, etc. Por consiguiente, la Mente Suprema tendra que planificar
personas enlatadas en las proporciones adecuadas a esas ocupaciones.
Ahora bien, puede haber pocas dudas de que un clonante de Debussy
nicamente querr componer msica impresionista, pero lo que me niego
a aceptar es que todo lo que un clonante de cooly chino quiera hacer es ti-
129 Julian Huxley, The Future ofMan-Evolutionary Aspects, p. 17; Haldane, Biological Possibi-
lities, p. 352; Y F. H. C. Crick, Discussiom>, p. 294, todos ellos en Man and His Future, ed. Wols-
tenholme.
130 H. J. Muller, Outo[the Night: A Biologist's View o[the Future(Nueva York, 1935), p. 113. Mu-
ller reconoci ms tarde la dificultad de decidir qu cualidades son deseables, pero en cualquier caso
recurri al eterno lugar comn, mentes excepcionales, mritos de temperamento y carcter, o buen
estado fsico. Vase su Means and Aims in Human Genetic Betterment, en Control o[Human Here-
dity, ed. Sonneborn, pp. 110 Y 115.
431
rar de una calesa -incluso aunque se reconozca que en una sociedad ra-
cional se pague a un cooly ms de un cuenco de arroz por da-o La obser-
vacin debera poner fin a los sueos de una sociedad racional libre de
todo conflicto soal. Quienes rinden culto a una sociedad planificada ten-
drn que admitir -y as lo hacen muchos- que ciertos controles absolutos
deben formar parte de semejante sistema.
As pues, es humanamente normal que cuando alguien -usted o yo-
insiste en que nosotros necesitamos controlar la sociedad se debera tener
en mente una imagen en la que ese alguien es uno de nosotros, los con-
troladores, no uno de los controlados. Sin embargo, en el caso de un estu-
dioso su conviccin caracterstica es principalmente que sabe mejor que
otros los que sus mentes deberan pensar, sentir y desear. La casta de guar-
dianes-filsofos, de Platn, ocupa un lugar preponderante en las visiones y
aspiraciones de muchos servidores de la ciencia que prejuzgan no solamen-
te la cuestin de quin debe controlar la sociedad sino tambin la de los fi-
nes del control. Porque ni siquiera la ciencia tiene derecho a descartar dic-
tatorialmente la cuestin ms fundamental: para qu estn las personas?
Para gozar de la vida por su propio bien o para ser un ttere en una socie-
dad controlada por la oligarqua de Mentes Supremas?
No es probable que las cuestiones ticas sean bien recibidas por los de-
fensores de una sociedad planificada. Ni Muller ni ningn otro partidario
de su idea de un banco de semen se ha detenido a pensar si una mujer, en
general, no preferira tener un hijo igual a su marido granjero en vez de
uno que se pareciese a alguien a quien no conoce ni por quien se interesa
lo ms mnimo. La actitud de muchos cientficos hacia semejante cuestin
est muy bien ilustrada por Crick y Pirie, quienes ponen en tela de juicio
el derecho de las personas a tener hijos y arguyen que el deseo de tener hi-
jos es el resultado de la clase de historias que se leen, la clase de imgines
que se ven13l. La situacin nunca ha sido ms admirablemente tipificada
que por Adeimanto en su apstrofe a Platn: ests haciendo a estas gentes
miserables por su propio bien132. Y, de hecho, uno no puede sino estreme-'
cerse con algunos de los pensamientos de Haldane -que la muerte prema-
tura de unos cuantos millones de personas cada ao es un buen precio pa-
ra mantener a los bilogos ocupados en el laboratorio, o que en su visin
de la sociedad a los padres no les importara arriesgar la vida de sus hijos
en algunos experimentos biolgicos1 33 . Medawar tena otras razones en
mente cuando dijo que sencillamente no se puede confiar en que los seres
131 Vase Discussioll en Man and His Future, ed. Wolstenholme, pp. 275 Y 283. Aparentemente,
estos autores no han oido nunca nada acerca del mximo deseo de las familias campesinas desde tiem-
po inmemorial.
132 Platn, Republic, N. 419.
133 Vase pp. 234 Y 358 en Man and His Future.
432
humanos formulen objetivos eugensicos a largo plazo134, pero, como po-
demos ver ahora, la razn ms importante es que nuestro entusiasmo por
la experimentacin puede inducirnos a defender, sin darnos cuenta, proce-
dimientos no muy distintos de los que estuvieron vigentes en Auschwitz.
Como dijo Marett, la Eugenic Society puede ser incapaz de llevarnos ms
cerca de los ngeles o de los simios135, pero s puede, sin duda alguna,
acercarnos a los demonios. Como justamente protest un atento antrop-
logo ante un auditorio de eminentes bilogos, los cientficos que no sa-
ben otra cosa que ciencia pueden poner en peligro la segurdad del mun-
dol36.
Los problemas puramente genticos no son menos formidables. Como
he insistido en el Captulo VIII, la evolucin no es una idea mstica sino el
resultado del Cambio cualitativo continuamente provocado por la apari-
cin de la novedad por combinacin y por la actuacin unidireccional de
la Ley de la Entropa. Recordemos que este Cambio constituye la causa
p.or la que el hombre es incapaz de predecir la evolucin de cualquier espe-
CIe o del entorno con la misma precisin de detalle con la que puede, en
principio, calcular el pasado y el futuro de un sistema mecnico. Con fre-
cuencia oimos a los bilogos proclamar que la evoluci6n gentica es un
historial de derroches, improvisaciones, compromisos y errores. En mi
opinin, se trata de una opinin arrogante; frente a ello, Medawar y otros
bilogos consideran que la afirmacin la Naturaleza no es la que ms sa-
be no es una verdad profunda 137; en su lugar, est la ilusin creada por
nuestra propia ignorancia de todas las leyes de la evolucin. Casi todos los
bilogos menosprecian el hecho de que la evolucin perpeta especies que
no cumplen las condiciones del futuro, pero, curiosamente, ninguno de
los que deploran este hecho observ que, si la seleccin natural hubiese he-
cho una previsin perfecta, las especies hubiesen sido inmortales, en total
contradiccin con la Ley de la Entropa. Al juzgar la seleccin natural, po-
demos tener tendencia a criticar a posteriori, pero esa sabidura es espuria.
Antes de sealar con el dedo a la Naturaleza, tenemos que demostrar que
podra haber sido viable un mundo en el que, pongamos por caso, la espe-
cie humana hubiese emergido directamente del lodo caliente primigenio
-pasando as por encima de innumerables especies ahora difuntas-o
Si en la seleccin artificial es un hecho que, incluso aunque tratemos
de criticar a priori el acontemiento, ... el acontecimiento demuestra que
134 bid., p. 295.
l35 n.
R. R. Marett, Head, Heart, and Hands en Human Evolution (Nueva York, 1935), p.
136 Carleton S. Coon, Growth and Development of Social Groups, en Man and His Future, ed.
Wolstenholme, p. 126.
l37 Medawar, Future 01 Man, p. 100. Vase tambin Theodosius Dobzhansky, Genetics and the
Origin 01 Species (2. a edic., Nueva York, 1941), p. 160, Y de nuevo en Human Genetics: An Outsi-
der's View, Cold Spring Harbor Symposia on Quantitative Biology, XXIX (1964), p. 5.
433
con demasiada frecuencia somos ignorantes138, cmo podemos esperar
tener xito con el gran plan de tomar nuestra evolucin en nuestras pro-
pias manos? La dificultad crucial se hace transparente si recordamos el so-
berbio pensamiento de Thoday: Los aptos son aquellos que se adecuan a
sus entornos existentes y cuyos descendientes se adecuarn a los entornos
futuroS139. Deberamos subrayar que este algoritmo no es una definicin
de lo adecuado (como pretenda Thoday) sino de la especie ideal, inmor-
tal. Cuanto ms ambicioso sea el esquema para la mejora gentica de la
humanidad, ms intensa es su creencia implcita en la posibilidad de una
especie ideal. La verdad -que merece ser repetidamente recalcada- es que
todo plan semejante es ms propenso a llevar a la humanidad a un callejn
sin salida que a transformarla progresivamente en una especie ideal. Y la
especie humana puede ser conducida de hecho a un callejn sin salida si su
poder de adaptacin a circunstancias imprevistas se ve progresivamente re-
cortado por la continua seleccin de los portadores de gran talento, eleva-
da inteligencia o forma fsica exclusivamente, tal como proponen Julian
Huxley, J. B. S. Haldane y, en especial, Joshua Lederberg. Estas propuestas
tienden realmente a hacer la seleccin artificial del hombre todava ms
desastrs~mente oportunista de lo que se acusa a la seleccin natural.
Nosotros somos simplemente incapaces de conocer por adelantado la clase
de demandas que el entorno biogeogrfico plantear a la especie humana a
finales de este siglo, por no hablar de cien o mil aos despus. Y lo que es
ms, aun cuando conociramos tales demandas, seguiramos siendo inca-
paces de trazar ahora un pan 1 genetlco para hacer1as firente con exlto
I ,. 140 .
nicamente un muy largo experimento, tal vez ni siquiera factible, nos
permitira descubrir quines de entre nosotros son portadores del gen ade-
cuado a cada demanda. Scrates, quien ciertamente podra tener slo un
conocimiento superficial de un plan eugensico, exclam, sin embargo, en
relacin con el sistema de Platn: Santo cielo!... cun consumada destre-
za necesitarn nuestros soberanos si el mismo principio [que para losani-
males] se cumple para la especie humanap41. . desplazados l44 Por increible que pueda parecer a los no iniciados, un fa-
El pecado capital del biologismo (al igual que de todo cientifismo so-
cial) es la negativa a ver que en un campo en el que es imposible la predic-
cin es insensato creer que hay medios con los que el hombre puede alcan-
zar algunos fines elegidos y solamente esos. A este respecto, como sucede en la
138 Medawar, Future olMan, p. 49.
139 J. M. Thoday, Natural Selection and Biological Progress, en A Century 01 Darwin, ed. S. A.
Barnett (Cambridge Mass., 1958), p. 317. Las cursivas son mas.
140 Muy curiosamente, Haldane, que por otro lado no parece estar preocupado por nuestra igno-
rancia, nunca abandon su antigua oposicin a la mezcla racial en base a que nadie puede estar seguro
de sus consecuencias y a que nadie podra volver a separar los genes, en caso de que la integracin de-
mostrase ser perjudicial. Haldane, Heredity and Politics, p. 185, Y Biological Possibilities, p. 356.
141 Platn, Repblica, V. 459.
434
vida normal, el hombre no puede obtener algo a cambio de nada; la nica
diferencia reside en que el precio que ha de pagarse para alcanzar los fines
biosociales a travs de algn plan elaborado por el hombre no puede cono-
cerse de antemano. Yel peligro de todo ismo es que sea demasiado tarde
cuando podamos descubrir que, a pesar de la palabrera de vendedor del
superentusiasta cientfico, existe un precio que ha de pagarse y que ese pre-
cio es mucho mayor que aquel con el que se nos ha inducido a comprar.
Los bilogos y bioqumicos moleculares se muestran ms inclinados al
biologismo. Los bilogos consumados, por el contrario, es ms probable
que nos adviertan que nuestro conocimiento actual es palpablemente in-
suficiente para concebir remedios [genticos], respecto de los cuales pudi-
ramos confiar en que el remedio no ser peor que la enfermedad142. La au-
tntica verdad, no obstante, es que se trata de una situacin permanente,
no temporal, pues, como he argumentado en este volumen, al hombre se
le negar eternamente el conocimiento divino.
Puesto que en los fenmenos biolgicos las causas se descubren ms
fcilmente que en la economa o en la poltica, son bastante abundantes
los monumentos a la hereja del biologismo. El de la talidomida es posible-
mente el ms conocido de todos. Pinsese tambin en muchas otras dro-
gas milagrosas cuyos imprevistos efectos secundarios llevaron a la prohibi-
cin de su uso. Segn uno de sus descubridores, probablemente le espera
el mismo destino a la pldora143. Pero pinsese, sobre todo, en la probable
consecuencia definitiva del uso masivo de antibiticos que se apunta ya en
el horizonte; la aparicin de variedades de virus resistentes a las drogas es
una seal perfectamente conocida. Tambin estamos siendo cada vez ms
conscientes del hecho de que el problema del equilibrio ecolgico, aun
cuando se limite al existente entre el hombre y los microorganismos, es tan
complejo que ninguna mente hU91ana puede comprehenderlo. Toda cura
de una enfermedad infecciosa dejayaco un nicho ecolgico para otros mi-
croorganismos, que puede resultar que sean mucho ms peligrosos que los
moso microbilogo di el siguiente consejo a sus igualmente distinguidos
colegas de un simposio: Si se encuentra un antibitico universal, organi-
cen inmediatamente asociaciones para impedir su USO145.
El conocido economista Colin Clark estuvo, en mi opinin, slo inne-
cesariamente categrico, pero no equivocado, al denunciar, ante un grupo
selecto de bilogos, la nueva ola de doctrinas eugensicas y eufensicas
142 Dobzhansky Human Genetics, p. 3.
143 G. Pincus, Discussion, en Man and His Future, ed. Wolstenholme, p. 109.
144 Hasta la inmunizacin contra la poliomelitis es actualmente sospechosa de hacer sitio a nuevas
infecciones virales. Vase Hilary Koprowski, Future ofInfectious and Malignant Diseases, pp. 201 Y
I
s., y Lord Brain, Discussiofl, p. 367, ambos en Man and His Future.
i 145 Koprowski, p. 216.
I
435
J
sostenidas por algunos cientficos brillantes y equivocados y que ... atrae-
rn su cuota de embaucadores146. Al igual que yo, Clark es lego en biolo-
ga, pero, en la medida en que la validez de las objecciones, como las for-
muladas en esta seccin, sea elementalmente evidente, no pueden dejarse
de lado con la observacin de que un lego no conoce todos los detalles tc-
nicos. Ningn detalle tcnico puede eliminar obstculos fundamentales de
carcter permanente.
Existe, evidentemente, otra arma que puede arrojarse contra una argu-
mentacin del tipo que he presentado aqu: la conocida acusacin de ser
anticientfico. Por mucho que pueda desagradar a los aspirantes a acusado-
res, quiero subrayar de nuevo que la mayora de las autoridades cientficas
est de mi parte. Sirva de testimonio el hecho de que Medawar viniera in-
mediatamente en apoyo de Clark con la confesin de que lo que le asusta-
ba era la extremada confianza en s mismos de los autores de planes euge-
nsicos a gran escala y su total conviccin en que saben no slo qu fines
son deseables sino tambin cmo alcanzarlos 147 . Y sta es solamente una
parte del pecado del cientifismo. Mucho ms reveladora es la afirmacin
hecha por James Shapiro, del grupo de Harvard que en noviembre de
1969 logr aislar un gen puro. Anticientficos -objet Shapiro reciente-
mente- son aquellos que vierten pesticidas sobre Vietnam, ... realizan
transplantes de corazn sin haber estudiado primero el rechazo y dan anti-
biticos en masa a personas que no los necesitan148, en pocas palabras,
aquellos que interfieren los procesos vitales sin importarles un comino las
consecuencias imprevistas e incalculables de sus acciones. En un escanda-
loso contraste, slo unas pocas semanas despus Christiaan Barnard -se-
gn inform la prensa- declar que en Ciudad del Cabo, lo que estoy
tratando de conseguir es el transplante del cerebro. Si hubiese pensado en
este proyecto ms all de la destreza puramente quirrgica, tendra que ha-
ber dicho realmente transplante del cuerpo, no transplante del cere-
bro. Mi opinin es que lo que Barnard espera conseguir en la operacin
es el donante del cerebro, no el receptor del cerebro cuya vida se salva.
Con toda seguridad, Barnard no podr salvar la vida de un erudito genial
afectado por un tumor cerebral, por ejemplo, transplantando el cerebro de
un donante tarado.
El misterio de la vida, de la vida humana en especial, estimular siem-
pre la imaginacin tanto de los especialistas como de los legos. Por consi-
guiente, una minora de cientficos idear siempre fantsticos planes eufe-
nsicos o eugensicos cada vez que el conocimiento biolgico, como todo
146 "DiscussiOfl, en Man and His Future, p. 294.
147 bid., p. 296.
148 Citado en James K. Glassman, Harvard Genetics Researcher Quits Science for Politics, Scien-
ce, 13 de febrero de 1970, p. 964.
436
conocimiento, avance de un adelanto espectacular a otro. Y, justamente
como ahora, el peligro nunca consistir en que tales planes milagrosos es-
tn llamando a la puerta y el hombre no est preparado para usarlos pru-
dentemente -como algunos bilogos e innumerables periodistas estn cla-
mando en relacin con la actual situacin-; el peligro ser siempre el
contrario: los planes no sern prudentemente contrastados y no tendremos
sino ansias de aplicarlos. La aspiracin de los fascistas por un Estado hu-
mano basado en el modelo de la hormiga -como lo describi Wiener-149
atraer muy probablemente cada vez ms atencin, energa y arte para la
venta a medida que vaya hacindose progresivamene evidente que ninguna
ciencia social puede suministrar una frmula para tratar de lograr la socie-
dad racional. Sin embargo, podemos estar seguros de que, aun cuando
muchos milagros siguen esperando el descubrimiento del hombre, la fu-
sin de la evolucin endosomtica y exosomtica de la humanidad no ser
uno de ellos. La causa de esto no reside en la incompatibilidad entre la
esencia mental del hombre y la de la hormiga -como pretende Wiener-; se
debe simplemente al hecho de que, para hacerse de nuevo, el hombre pre-
cisa tanto del conocimiento como de un poder que est mucho ms all de
su alcance. As es por lo que, en el futuro al igual que en el pasado, la so-
ciedad humana pasar del control de una lite a otra y por lo que cada li-
te tendr que influir, no en los genotipos de las personas, sino en sus
creencias, con la ayuda de una mitologa aparentemente diferente, aun
cuando bsicamente homloga.
6. El hombre y su tradicin. Al igual que los insectos sociales, el hombre
vive en sociedad, produce socialmente y distribuye el producto social entre
sus compaeros. Pero, a diferencia de los insectos sociales, el hombre no
nace con un cdigo endosomtico capaz de regular tanto su vida biolgica
como su actividad social. y, puesto que precisa un cdigo para guiar su
compleja actividad social de modo tolerable, el hombre ha tenido que pro-
ducirlo por s mismo. Este produ,cto es lo que denominamos tradicin.
Con la tradicin, el hombre compensa su tara de nacimiento, su defi-
ciencia de instintos sociales innatos. As, el hombre nace con un cdigo en-
dosomtico (biolgico), pero dentro de uno exosomtico (social). Debido
al cdigo endosomtico, un chino, por ejemplo, tiene ojos oblicuos y pelo
liso. Debido al cdigo exosomtico, un campesino filipino cultiva sus
campos a la manera en que lo hacen todos los campesinos filipinos, parti-
cipa en los extravagantes festivales que celebra su aldea en determinadas fe-
chas, etc. Un proceso biolgico se ocupa de que el conjunto de genes se
transmita de una generacin a otra. La tradicin hace lo mismo con lo que
denominamos valores o, ms apropiadamente, instituciones, esto es,
149 Norbert Wiener, The Human Use ofHuman Beings: Cybernetics and Society (Cambridge, Mass.,
1950), p. 60.
437
los medios con los que cada hombre actua dentro de su propia colectivi-
dad. Ese paralelismo exige ciertas observaciones.
En primer lugar, una diferencia fundamental: la evolucin biolgica es
darwiniana; no transmite caracteres adquiridos. La tradicin, por el con-
trario, es indudablemente lamarckiana, es decir, transmite exclusivamente
caracteres adquiridos, en especial aquellos que han demostrado ser tiles a
la colectividad. No es preciso decir que la tradicin, al igual que la heren-
cia biolgica, transmite con frecuencia instituciones que son indiferentes o
nocivas. Durante miles de aos, un chino tras otro ha nacido con pelo li-
so, un carcter fenotpico sin significado alguno. Del mismo modo, la ins-
titucin de estrecharse las manos, pese a no tener valor especial alguno, ha
sobrevivido entre ciertas colectividades durante siglos. A pesar de casos co-
mo estos, es incuestionable que toda tradicin posee su perfecta lgica in-
terna; y, debido a esta lgica, no podemos establecer una matriz cultural
viable eligiendo arbitrariamente cada uno de sus elementos, al igual que
no podemos combinar elementos elegidos aleatoriamente para formar una
sustancia qumica, ni generar una quimera de planta y hombre (como la
prevista por K. Atwood). Siempre y cuando se entienda adecuadamente la
metfora, la lgica interna de la tradicin puede compararse con los enla-
ces qumicos de un gen o de todo un ncleo. Estos enlaces explican la con-
tinuidad biolgica del ser humano y de todas las demas especies. La lgica
interna explica la continuidad de la existencia del hombre como animal
social. Es cierto que las articulaciones entre los elementos de una matriz
cultural no son tan inflexibles como los enlaces qumicos; esto es ms bien
un mrito, porque la flexibilidad ayuda al hombre a adaptarse ms fcil y
rpidamente a los cambios evolutivos provocados por sus propios inven-
tos, por su crecimiento numrico y por la evolucin del entorno biogeo-
grfico. Sin embargo, las mismas articulaciones son lo suficientemente po-
tentes para explicar la inercia, a veces bastante notable, que han mostrado
muchas tradiciones sometidas a la presin histrica.
Por lo que se refiere a esta inercia, puedo subrayar el hecho interesante
de que los bilogos que recientemente se reunieron en simposios especiales
para discutir varios planes para el control gentico de la humanidad se vie-
ron obligados finalmente a hablar ms acerca de cmo controlar la tradi~
cin. Lederberg admiti abiertamente que estaban all porque la mayora
de los presentes creemos que la poblacin actual no es suficientemente in-
teligente para mantenerse sin estallar150. Este no es el nico caso en el que
se ha hecho responsable a la tradicin de los males del hombre. La opinin
ms habitual es que la tradicin es un obstculo para el progreso, y hasta
cierto punto la opinin es correcta. Por otra parte, si no hubiese sido por
150 Discussion, en Man and His Future, p. 288.
438
la ~ner~ia d,e la tradici?n, cualquier di~tad.or hambrient? de poder y cual-
qUler cIentlfico demasIado seguro de SI mIsmo y demasIado ambicioso no
hubiera tenido dificultad alguna en someter a la humanidad a sus vastos
planes de una sociedad racional, con el resultado probable de que la es-
pecie humana estara actualmente desaparecida. El papel de la tradicin en
la vida de la humanidad es, no obstante, ms amplio que esto.
Recordemos que el proceso econmico no marcha por s solo. Al igual
que cualquier proceso no automtico, consiste en clasificar. A su vez, clasi-
ficar requiere un agente del tipo ilustrado por la fbula de Maxwell. Ade-
ms, el agente clasificador es el que constituye el factor ms importante en
un proceso semejante, porque la baja entropa se convertir en cualquier
caso en alta entropa, pero depende del tipo de actividad clasificadora el
que el proceso absorba o retenga una cantidad mayor o menor de baja en-
tropa ambiental. Dicho con otras palabras, depende de qu tipo de demo-
nio maxwelliano sea el que mantenga en marcha el proceso. Es suficiente
comparar dos variedades distintas de la misma especie que vivan en el mis-
mo entorno para convencernos que no todos los demonios maxwellianos
son idnticos; ni siquiera dos ejemplares de la misma especie son siempre
demonios maxwellianos idnticos.
En el caso de una sola clula, la correspondiente actividad maxwelliana
parece estar exclusivamente determinada por la estructura fsico-qumica
heredada por la clula; en el caso de un organismo superior, es tambin
funcin de sus instintos innatos. Un guila puede volar porque ha nacido
con alas y con el instinto de volar. Ahora bien, en la actualidad el hombre
tambin puede volar incluso aunque no tenga ni una constitucin biolgi-
ca para volar ni un instinto innato para hacerlo. El resultado final es evi-
dente: la actividad maxwelliana del hombre depende tambin de lo que
suceda en su mente, tal vez ms de sto que de cualquier otra cosa; y el pa-
pel de la tradicin consiste en transmitir de una a otra generacin tanto el
conocimiento como las propensiones.
El profundo inters por el problema del desarrollo econmico de los
pases subdesarrollados ha puesto a un nmero cada vez mayor de erudi-
tos y estudiantes en contacto directo con numerosas sociedades tradicio-
nales. En un principio, la mayora afirmaba que las gentes de tales socie-
dades se comportaban irracionalmente, pues su comportamiento difiere
del nuestro, del de la Sociedad Civil. Pero, de forma gradual, numerosos
estudiosos han llegado a darse cuenta de la importancia que las propensio-
nes culturales tienen en el proceso econmico y tambin para la estrategia
de inducir el desarrollo econmico. Desgraciadamente, no obstante, la
mayor parte de las polticas de desarrollo econmico sigue basndose en la
antigua falacia alimentada por la filosofa mecanicista, la falacia de que son
las mdquinas las que desarrollan al hombre, no el hombre quien desarrolla las
mdquinas. Por ms sorprendente que pueda parecer, el reconocimiento
439
ms sincero y preciso de la falacia ha procedido de un autor sovitico: No
es la mquina creada por el hombre sino el propio hombre quien es la m-
xima manifestacin de cultura, pues los pensamientos y los sueos, los
amores y las aspiraciones del hombre, el creador, son a la vez complejos y
grandes151.
Antroplogos e historiadores hace tiempo que han pensado que la in-
troduccin de cualquier innovacin econmica en una colectividad tiene
xito slo si la colectividad puede adaptarse culturalmente a ella, esto es,
slo si la innovacin llega a ser socialmente aprobada y entendida152 . Entre
los economistas angloamericanos, hubo una poca en la que slo un rebel-
de como Veblen afirm que es peligroso colocar las mquinas modernas en
manos de gentes que tienen todava una Anschauung econmica feudal 153
Sin duda alguna, peligroso difcilmente es el trmino adecuado aqu,
pero probablemente Veblen quera subrayar tanto la inmensa prdida eco-
nmica como los grandes males sociales derivados de una forzada intro-
duccin de industrias modernas en una colectividad carente de las corres-
pondientes propensiones 154 . Pero seamos sinceros al respecto: quin puede
negar que el peligro creado por el descubrimiento de la energa atmica se
deriva del atraso cultural de la humanidad con respecto a la nueva tecnolo-
ga? Todas las culturas han ido siempre a la zaga del progreso tecnolgico
de su poca, unas ms, otras menos; pero el atraso, ya sea de la humanidad
como un todo o de partes de ella, nunca ha sido tan grande como en la ac-
tualidad.
La cuestin tiene evidentes implicaciones para toda poltica dirigida a
acelerar la tasa de crecimiento de una economa. Esas implicaciones1han si-
do espordicamente reconocidas, principalmente por economistas no or-
todoxos. Leonard Doob, por ejemplo, insisti en que ninguna planifica-
cin puede tener xito a no ser que se base en un conocimiento del
entorno social, es decir, de la tradicin de las gentes que se vern afectadas
por ella. Una tesis todava ms potente se ha postulado por J. J. Spengler,
quien afirma que la tasa de crecimiento econmico depende del grado de
compatibilidad existente entre los componentes econmicos y los no eco-
151 s. T. Konenkov, "Communism and Culture, Kommunist, nm. 7, 1959. Versin inglesa en
Soviet Highlights, nm. 3, 1 (1959), pp. 3-5. Las cursivas son mas.
152 G. Sore!, en la "Introduction aG. Gatti, Le socialisme et l'agriculture (Pars, 1902), p. 8; Ri-
chard Thurnwald, Economics in Primitive Communities (Londres, 1932), p. 34; V. Gordon Childe, So-
cial Evolution (Nueva York, 1951), p. 33.
153 Thorstein Veblen, Imperial Germany and the Industrial Revolution (Nueva York, 1964), pp. 64-
66, Y Essays in Our Changing Order, ed. L. Ardzrooni (Nueva York, 1934), pp. 251 Y s.
154 0, como lleg a expresarlo P. N. Rosenstein-Rodan en "Problems of Industrialization of Eas-
tern and South-Eastern Europe, EconomicJournal, UII (1943), p. 204, "Un marco institucional dife-
rente del actual es evidentemente necesario para llevar a cabo con xiro la industrializacin en las reas
internacionales deprimidas. . 157 Citado en Konenkov, Communism and Culture.
440
nmicos de la cultura respectiva 155 . No habra que desechar sin ms esas
observaciones, pues todos los anlisis de por qu los resultados de nuestra
ayuda econmica exterior no han sido con frecuencia proporcionales a su
esencia convergen en una explicacin: las costumbres locales.
En realidad, hay unos cuantos hechos que sugieren que la influencia
de la Anschauung econmica sobre el proceso econmico es mucho ms
profunda de lo que sospecharon los autores antes citados. Mencionar
nicamente los ms convincentes. La Rusia sovitica, en un momento en
el que apenas haba introducido ninguna innovacin salvo la planifica-
cin central, sinti la necesidad de actuar sobre la Anschauung econmica
de las masas: El propsito del trabajo polticamente educativo [en los
campos de trabajos forzados] es el de erradicar de los obreros convictos
los viejos hbitos y tradiciones nacidos de las condiciones imperantes en
los modos de vida de pocas anteriores 156. Por muy intensa que fuese la
presin ejercida sobre el pueblo de la URSS a travs de numerosas obras
educativas semejantes, el resultado fue tal que, en el Vigsimoprimer
Congreso del PCUS, Nikita Jruschev tuvo que seguir anunciando: Para
alcanzar el comunismo ... hemos de criar el hombre del futuro precisa-
mente ahora157.
Un caso mucho ms familiar es el gran milagro econmico de Japn.
No tengo duda alguna de que slo la peculiar Anschauung econmica del
japons medio puede explicar ese milagro, porque, estoy seguro, ningn
experto en planificacin podra trazar un plan 'econmico para llevar a una
economa desde las condiciones dominantes en el Japn de 1880 a las ac-
tualmente existentes; y, en caso de poder, debe haber sabido de antemano
que el pueblo eran los japoneses y haberse dado cuenta igualmente de que
los datos completos de cualquier problema econmico deben incluir tam-
bin las propensiones culturales.
Nada est ms lejos de mi mente que negar las dificultades que plantea
la manera de estudiar la Anschauung econmica de una sociedad en la que
uno no se ha criado culturalmente, ni estoy preparado para anotar toda
una serie de instrucciones acerca de cmo hacerlo mecnicamente. Ahora
bien, si negamos la facultad emptica del hombre, entonces no existe en
verdad juego alguno al que podamos jugar, ya sea en filosofa, literatura,
ciencia o familia. En realidad, hemos de reconocer que el juego no es el
mismo en las ciencias fsicas que en las ciencias del hombre; que, contra-
155 Leonard Doob, The Plans 01 Men (New Haven, 1940), pp. 6 Y s.; J. J. Spengler, "Theories of
Socio-Economic Growth, en Problems in the Study 01 Economic Growth, National Bureau of Econo-
mic Research (Nueva York, 1949), p. 93. Vase tambin K. Mannheim, Present Trends in the Buil-
ding of Society, en Human Affairs, ed. R. B. Cattell et aL (Londres, 1937), pp. 278-300.
156 Resolucin del Congreso Panruso de Obreros de la Judicatura, de 1931, en Report olthe Ad
Hoc Committee on Forced Labor, Naciones Unidas, OIT, Ginebra, 1953, pp. 475 Y S.
441
riamente a lo que predicaron Pareto y otros muchos, no existe un nico cer despus, y no a embajadores, consejeros, periodistas y otras clases de
mtodo para conocer la verdad 158 . observadores; y, como todava no tenemos politoscopios, no deberamos
En la fsica nicamente podemos confiar en el instrumento de lectura enviar a nadie.
puntual, porque no estamos dentro de la materia; y, sin embargo, tiene Pero tal vez un da lleguemos a darnos cuenta de que el hombre es
que haber un hombre en el otro extremo del instrumento para leerlo, tambin un instrumento, el nico paFa estudiar las propensiones del hom-
comparar las lecturas y analizarlas. La idea de que no se puede confiar en bre. Ese da no habr ms hombres olvidados, olvidados porque en la ac-
tualidad se supone que no sabemos cmo estudiarlos y dar cuenta de lo
el hombre como instrumento en el proceso cognoscitivo es, por eso, tanto
que piensan, sienten y quieren. Un ejrcito de paz, no slo un cuerpo
ms incomprensible. Curiosamente, los fsicos son conscientes de su hn-
de paz, es lo que necesitamos. Admito que esto puede ser un pensamiento
dicap, es decir, del hecho de que no pueden interrogar a la Naturaleza: lo
utpico, con reminiscencias del eslogan de los Narodniki: Para el pueblo.
nico que pueden hacer es observar el comportamiento de la materia. Co-
Pero prefiero ser utpico sobre este punto a serlo respecto de la Nueva Je-
mo lo ha sealado un gran fsico tras otro, el estudioso del hombre tiene
rusalen que el cientifismo acrtico de uno u otro tipo ofrece como promesa
medios adicionales a su disposicin; puede tener sensaciones dentro de los al hombre.
hechos, o recurrir a la introspeccin, o, sobre todo, descubrir los motivos
de su objeto de estudio interrogndole 159. Si per absurdum un fsico pudiese
conversar con los electrones, rehusara preguntarles: por qu saltis? Cier-
tamente, no. Sin embargo, el paralelismo fsico ha sido exagerado por al-
gunos cientficos sociales hasta el punto de que, puesto que no podemos
conversar con la materia inerte, tampoco deberamos conversar con la gen-
te. Existe una razn fundamental para que los fsicos abracen el conductis-
mo puro, pero el conductismo puro no tiene sitio en las ciencias del hom-
bre. Como observ F. A. Hayek en su esplndida denuncia del dogma
conductista en las ciencias sociales, cuando hablamos del hombre, impli-
camos necesariamente la presencia de ciertas categoras mentales familia-
resl60, es decir, las mismas categoras mentales que las posedas por el que
habla. Hasta los fsicos creyeron necesario recordar a los cientficos sociales
que haban decidido ignorar la esencia de su objeto de estudio que el
principal problema para comprender las acciones de los hombres es com-
prender cmo piensan, cmo trabajan sus mentes161. Y, como he afirmado
en muchos sitios de este libro, ningn electrodo, ningn microscopio,
ningn aparato fsico puede revelarnos cmo trabajan las mentes de los
hombres; nicamente la mente de un hombre puede descubrir cmo tra-
baja la mente de otro hombre, utilizando el puente proporcionado por- las
categoras mentales familiares y las propensiones comunes a ambos. El
hombre no puede ser un instrumento tan preciso como un microscopio,
pero es el nico que puede observar lo que no pueden todos los instru-
mentos fsicos juntos; porque, si no fuera as, enviaramos algunos politos-
copios a desvelar qu es lo que otras gentes piensan, sienten y pueden ha-

158 Pareto, Manue4 p. 27.

159 Por ejemplo, Planck, ibid.,.p. 105; Bohr, ibid., p. 78; H. Margenau, Open VIStas: Philosophical
Perspectives ofModero Science (New Haven, 1%1), p. 198.
160 F. A. Hayek, The Counter-Revolution ofScience (Glencoe, Ill., 1952), p. 79.

161 Bridgman, Reflections, p. 450.

442 443
 APNDICE A

SOBRE LA CONSISTENCIA
DEL CONTINUO ARITMTICO

1. Confo en que el hecho de que haya limitado a los nmeros natura-

les (en el Captulo IIl, Seccin 2) mi metfora de las diferentes cuentas de
una sarta sin tal sarta no dar lugar a ningn tipo de recelo. As pues, resta
por ver si es posible que alguna circunstancia en la progresiva construccin
del continuo aritmtico a partir de nmeros enteros ordenados pero no
ensartados puede hacer que la metfora sea ilcita. En este apndice, voy a
examinar este problema desde un ngulo tan amplio como parece justificar
su relacin ntima con el tema desarrollado en el Captulo IIl.
En la actualidad, el hecho de que exista una gran desfase entre un
nmero entero y su sucesor parece el colmo de lo obvio. Sin embargo,
podemos imaginar perfectamente ~ueritas enteras ensartadas entre s de
tal manera que cada una de ellas toque a sus vecinas. Tendramos que
decir entonces que el conjunto de nmeros enteros es un agregado con-
tinuo sin vado alguno entre sus elementos? Posiblemente se pueda ha-
ber pensado alguna vez de este modo, aun cuando no en esos trminos
sofisticados.
Sea como fuere, a fin de hacer ms clara mi argumentacin, vamos a
suponer que las cuentas enteras estn ordenadas de ese modo. Al crecer la
necesidad de nmeros (racionales) fraccionarios, nada se opuso a separar
las cuentas enteras para hacer sitio a las otras. La introduccin de nuevas
cuentas cambia la estructura del antiguo conjunto en un nico aspecto de
inters inmediato. En el nuevo conjunto, entre dos cuentas hay un nme-
ro infinito de las otras; adems, es imposible decir qu cuenta precede o
cul sigue a una cuenta determinada. Ahora bien, esta diferencia no signi-
fica que ahora las cuentas se encuentren estrechamente unidas por una
cuerda. Ya desde Pitgoras se ha sahido que el nuevo conjunto est tam-
bin lleno de vados; es decir, sigue sin haber una cuerda; pero, aunque ig-
norsemos la existencia de esos vados -como lo hadan de hecho los pi-
tagricos antes de su descubrimiento de la inconmensurabilidad-, estara-
mos desconcertados por la sugerencia de que el conjunto de cuentas ra-

445
cionales no est estrechamente unido por una cuerda. Lo que ha sucedido
despus es una historia habitual.
Con cada nuevo empleo inventado para los nmeros, se descubri una
nueva serie de vacos en lo que anteriormente se haba credo era una enti-
dad continua. Y no acababan de descubrirse nuevos vacos cuando esta-
ban ya ocupados con nuevos nmeros. El proceso se repiti varias veces
antes de que el conjunto de nmeros alcanzase su actual extensin conoci-
da como el continuo aritmtico. No es preciso aadir que durante cada
una de las fases precedentes era posible declarar que no poda imaginarse
ninguna continuidad ms all de la representada por el sistema numrico
conocido en esa poca especfica. An ms, ex post sabemos que, cuando se
formul, semejante declaracin era errnea. As pues, por qu tendra que queo con la sola ayuda de los nmeros reales.
estar libre del mismo tipo de auto engao la misma declaracin hecha por
Bertrand Russell acerca del continuo aritmtico? Como lo observ Poinca-
r, el poder creador de la mente [no se ha] agotado con la creacin del
continuo matemticol. Por consiguiente, sera insensato esperar que no se
encontrasen nuevos empleos para los nmeros y, por tanto, que no se des-
cubriesen nuevos vacos en el continuo de Dedekind y Cantor.
En J;ealidad, no precisamos esperar ni buscar tales empleos. Para poner
un ejemplo familiar al economista matemtico, el clculo de probabilida-
des ensea que la probabilidad de que una variable absolutamente conti-
nua, X tome un valor dado, x, es cero. Ahora bien, este cero abarca una
gama infinita de casos distintos y relevantes. Est el caso en el que a Xle es
absolutamente imposible tomar el valor x: la varianza muestral, por ejemplo,
no puede tener un valor negativo. Sin embargo, cero abarca tambin el
caso en el que X debe tomar necesariamente el valor x ahora y siempre: en
trminos abstractos, hay infinitos hombres cuya estatura exacta es de seis
pies. Igualmente, los hombres de seis pies de estatura son, en cierto senti-
do definido, ms frecuentes que los de siete pies de estatura. Como quiera
que sea, esas diferencias no pueden expresarse directamente con ayuda de
los elementos del continuo aritmtico. Es cierto que podemos desplazar el
problema de una diferencia de probabilidades cero a una de densidades d~
probabilidad, pero ni siquiera este procedimiento nos permite distinguir
entre el caso en el que X = x es imposible y aquel en el que X = x, a pesar
de ser posible, tiene una densidad de probabilidad cero.
y si, al igual que la mayora de nosotros, un profesor de estadstica ha
luchado con inmensas dificultades para hacer entender del todo a sus estu-
diantes por qu Prob [Xl::;; X::;; xzJ puede ser positiva a pesar de que Prob
[X = x] = O para todo x, Xl ::;; x::;; Xl' no debera culparse ni a s mismo ni a
sus estudiantes. Esas dificultades son exgenas a la estadstica; sus races se
1 Henri Poincar, The Foundations ofScience (Lancaster, Pa., 1946), p. 50.
446
extienden profundamente dentro del propio anlisis matemtico. Puede
ser que los matemticos, tras haberse convencido de que el sistema de n-
meros reales es perfecto y relacionado, sean actualmente algo reacios a
considerar la idea de que podra ser imperfecto por seguir teniendo va-
cos que podran llenarse con nuevos meros2
Sea como sea, las actuales dificultades proceden de dos fuentes (como
espero demostrar en este apndice). Por muy sorprendente que pueda pa-
recer, la primera fuente es la confusin creada por la introduccin solapada
de la idea de medicin en una fase prematura del anlisis aritmtico. La se-
gunda fuente (de carcter subjetivo) es la imposibilidad de construir una
escala satisfactoria para lo infinitamente grande o para lo infinitamente pe-
2. Dos cuestiones han de dejarse perfectamente en claro desde el co-
mienzo. En primer lugar, con el fin de sealar diferencias como las que
existen entre la probabilidad de que un hombre tenga menos de seis pies
de estatura y la probabilidad de que la estatura de un hombre sea exacta-
mente de seis pies, no es necesario que atribuyamos un nmero real a cada
elemento; sera totalmente suficiente ordenar todas las probabilidades en
un agregado de elementos no especificados. En segundo lugar, como lo
ponen de manifiesto las consideraciones de la seccin precedente, no hay
nada que nos impida (es decir, no surge ninguna inconsistencia con res-
pecto al orden) intercalar nuevos elementos en el vaco obtenido al cor-
tar en dos un agregado ordenado.
Actualmente es un lugar comn que la raz principal del concepto de
nmero es la operacin de ordenar elementos y no la de medir cuantas.
Un modo ms expresivo de decir lo mismo es que el papel bsico del con-
cepto de nmero es el de permitirnos hablar acerca de los elementos de un
agregado ordenado. Cuando se les despoja de su ropaje tcnico, los nme-
ros no son ms que nombres que pueden darse a los elementos de un agre-
gado ordenado de una manera consistente con la estructura de ese agrega-
do. As, por ejemplo, los nmeros reales son los nombres que pueden
darse a un agregado ordenado que tiene las propiedades caractersticas del
agregado conocido como el continuo aritmtico. Hay que subrayar que es
el agregado en cuestin el que determina la forma en que ha de denomi-
narse a sus elementos, y no al revs.
2 La definicin de un conjunto continuo como conjunto perfecto y relacionado pertenece a
G. Cantor, Contributions to the Founding ofthe Theory ofTransfinite Numbers (Nueva York, sin fe-
cha), p. 72. En lo que respecta a una definicin dedekindiana del continuo lineal, vase R. L. Wilder,
The Foundations ofMathematics (Nueva York, 1956), pp. 140 Y s.
Hay que recordar que, en la jerga matemtica, un agregado ordenado es perfecto si toda secuen-
cia del agregado tiene un elemento restrictivo dentro del agregado y si todo elemento es un elemento
restrictivo de tal secuencia. Un agregado ordenado es relacionado si entre cualesquiera dos elemen-
tos hay otro elemento.
447
 No constituye novedad alguna el hecho de que, dado cualquier agrega- grfi~a, es transitivo. Una operacin ampliada de suma en [p] lo sugiere in-
do ordenado de elementos discretamente diferenciados, podemos cons- medIatamente:
truir otro agregado intercalando algunos agregados ordenados entre los
elementos del primero. Incluso podemos usar la forma impresa en mays- (2) (rp~) + (r2'~) = (r + r2 + ~ + ~).
culas, Nmero, para indicar un miembro de un agregado ordenado deriva-
Con respecto a esta operacin, [p] es un grupo Abeliano, siendo su mdu-
do de este modo a partir del continuo aritmtico. Sin embargo, el aspecto lo (0,0).
que deseo resaltar es que, cualquiera que sea la frecuencia con la que repi-
I.ntentemos ahora introducir una medida en [p] que preserve el orde-
tamos esta operacin, los elementos del nuevo agregado no pueden perder
namIento y la suma (2). No tenemos ms que considerar el subconjunto
su carcter de ser discretamente diferenciados. En otras palabras, no pode-
de todos. los p tal que (0,0) -< P o P = (0,0). La condicin preservadora del
mos lograr una continuidad dialctica a partir de la base de agregados dis- orden eXIge que
cretamente diferenciados, por muy densos que puedan ser stos.
En este momento, es oportuno mencionar tambin que Cero, en el (3) Med (0,0) -< Med (O,y) -< Med (r,O)
sentido de Nada, es totalmente ajeno al concepto de orden. En un agrega-
do ordenado, a cualquier elemento se le puede dar el nombre de Cero para todo Y> o. A partir ?e (2), obtenemos n X (1,0) = (n,O), para cualquier
igual que cualquier otro nombre que pudiramos inventar; pero si al ha- n.umero entero n, y, a. partIr de aqu, a travs de un procedimiento muy cono-
cerlo as establecemos alguna relacin entre ese elemento y Nada, hemos CIdo, podemos dedUCIr rx (1,0) = (r,O). Esta relacin nos induce a definir
adulterado implcitamente el concepto de orden por una impureza de me- (4) Med (r,O) = r, r~ 0,
dicin. Todo lo que podamos decir despus acerca de esta estructura no
ya sustituir la (3) por
pertenece ya al orden puro. Lo mismo es cierto de cualquier uso de infi-
nito en relacin con un agregado ordenado, si el trmino implica infini- (5) O<Med(O,)1<r
dad real. Difcilmente puedo exagerar mi opinin de que todas las bases
axiomticas propuestas para el sistema de los nmeros naturales, como la para todo r> o. En esta fase, se invoca un principio fundamental de la teo-
famosa de G. Pean0 3, son impuras en este sentido, pues suponen un pri- ra ?~ la medid:, que dice que una medida menor que cualquier nmero
pOSItIVO es cero. Sobre esta base, a partir de (5) se concluye que para todo
mer elemento antes del cual hay Nada.
3. Con el fin de actuar de forma sistemtica, indiquemos como es ha- Y> .
bitual el continuo aritmtico por R y dividmosle en dos subconjuntos, los (6) Med (0,)1 = 0,
nmeros no positivos y los positivos. En el vaco as creado, coloquemos
un conjunto [a], consistente en el conjunto ordenado de todos los nme- conclusin a la que me volver a referir ms adelante (Seccin 10).
ros positivos. Naturalmente, esta operacin lleva al ordenamiento Cero -< a Observemos tambin que a partir de las ecuaciones (1) y (2) se sigue
-< r para todo a y para todo r positivos. Simtricamente, podemos interca- que, para Y> 0, r> 0,
lar el conjunto [ -a] entre el subconjunto de nmeros negativos de Ry su (7) Si(O,)1 = (O,n)1 = n(O,)1-< (r,O), iE [n]
Cero con el ordenamiento -r < -a < Cero. En trminos ms generales, va-
mos a definir una agregado [p] de Nmeros escritos en la forma compleja donde la suma abarca tantos trminos como la potencia del conjunto [n] =
p = (r, '}1, donde r y y son cualesquiera miembros de R, y ordenemos el ~1,2, ... ,n). Por consiguiente, frente a lo que sucede en el caso de R, el con-
agregado de acuerdo con las reglas siguientes: Junto [p] no satisface el axioma de Arqumedes; en otras palabras, no pue-
(rp~) -< (r2'~)
(1) 4 ~te principio se ha usado implcitamente en el anlisis matemtico mucho antes de ue mil
(r, y;) -< (r,~) si ~ < ~. ~orel Ina~gurase la moderna teora de la medicin. El propio Borello us implcitamente e~ su anli~
SIS de conJ~ntos de. medida cero (mile Borel, Lerom sur la thorie des flnctiom, Pars, 1898, p. 47),
Es evidente que este ordenamiento, que representa el ordenamiento fa- pero fue mas explcito en su obra Les nombres inaccessibles (Pars 1952) p 128 Por re I
b 1'1' . ' ,. .
I
g a genera, no
o stante, e pnnC1pl~ so o esta Imperfectamente expresado: por ejemplo, la medida lineal del conjun-
miliar de los puntos del plano Euclideo (r, '}1 por medio de la regla lexico-
to de puntos en un Intervalo lineal (a,b) se supone que es b - d, sin tener en cuenta si se inclu en
o no los punto~ finales, o un intervalo lineal tiene la medida del plano cero. E. W. Hobson, ihe
Theory 01 Functzons ola Real Variable and the Theory olFourier's Series (2 vols. Nueva York 1957) 1
3 Vase Wilder, Foundations, p. 66. p. 165. ' " ,

448
449
de alcanzarse ningn Nmero (r,O) sumando repetidamente un (O,? Po-
demos expresar este hecho diciendo ql.!-e, con respecto a (0, ?, todo (r,O) es
un Nmero infinitamente grande. Para ver la implicacin completa de esta
conclusin, observemos que para el subconjunto [(0, ?] podemos estable-
cer una escala gracias al mismo procedimiento utilizado para (r,O). En esta
segunda escala,
(8) med (0,)1 = y, med (r,O) = 00,
habindose obtenido la ltima relacin a partir de med (0, ? < med (r,O)
invocando otro principio de medicin, en concreto, que un nmero ma-
yor que cualquier nmero positivo es infinito, oo.
Las relaciones (8) son los correlativos evidentes de (4) y (6). Y, dado
que queremos que la medicin sea compatible con la operacin de suma,
tenemos en general
(9) Med (r,)1 = r
Y nmeros en cuestin todas las propiedades de los nmeros finitos, mien-
(10) med (r,)1 = 00 y,
segn sea r> r= O.
4. No tenemos que aadir nada ms para conectar el conjunto [(O,?]
con el concepto de infinitsimo que surgi de las aproximaciones sucesivas
de Newton y que ha sido, a lo largo de los aos, objeto de controversias en
las que han participado algunos de los ms grandes matemticos5 No ms
de diez aos tras la muerte de Newton, un famoso filsofo, Bishop Berke-
ley, denunci los infinitsimos como fantasmas de cantidades difuntas;
en nuestro siglo, otro famoso filsofo protest de que la filosofa del infi-
nitsimo ... es fundamentalmente negativa6. A menudo hemos ledo tam-
bin que G. Cantor y G. Peano demostraron la no existencia de magnitu-
des en realidad infinitamente pequeas>/.
La verdad es que lo que nicamente demostraron fue que esos nme-
ros infrafinitos -como es preferible llamarlos a fin de evitar cualquier con-
fusin con los infinitsimos del clculo- no satisfacen todos los axiomas
del continuo aritmtico. A la vista de esta diferencia, puede estar justifica-
do considerar que en el andlisis aritmtico, no tiene cabida la nocin de lo
realmente infinitsimo. Evidentemente no tiene cabida, pero slo porque
(como veremos en la Seccin 10 posterior) se le desterr del anlisis mate-
Vase Cantor, Contributions, p. 81; Hobson, Theory ofFunctions, 1, pp. 57 Ys.
5 propiedades de R-la separabilidad-. Vase Wilder, Foundations, pp. 140 Y s.
George Berkeley, The Analyst or, A Discourse Addressed to an Infidel Mathematician,), The
6 10 Cantor, Contributions, p. 74. Las cursivas son mas.
Works ofGeorge Berkeley (4 vols., Oxford, 1901), III, p. 44; Bertrand Russell, Mystieism and Loge
(Nueva York, 1929), p. 84.
7 Phipip E. B. Jourdain en el Prefacio a Cantor, Contributions, p. 81.
450
mtico a travs de un postulado oculto. Afirmar entonces -como lo hizo
Hobson a continuacin- que el nmero infrafinito es una variable en un
estado de flujos, nunca un nmero, ... una forma de expresin, atractiva
como es para un modo de pensar que es esencialmente no aritmtico es
tratar u~ serio problema de acuerdo con la idea Berkeley-Russell8
. Es ~Ierto que la sustitucin de cualquier nmero real por un campo
mf;afilllto, co~o en la co~struccin de [p], suprime la propiedad de Ar-
qUll~edes ~el SIstema de numeros reales 9, pero as lo hace tambin el per-
fec~IOnamIento de R por los nmeros cardinales transfinitos, los nmeros
Alfa (Aleph) de Cantor. Estos satisfacen
(11) SXk < Xk+l> i E 1,
inclu~o aunque 1 t~nga la potencia de X k En realidad, en apoyo de lo in-
frafilllto podemos mvocar la propia defensa de Cantor de lo transfinito:
Todas las pretendidas demostraciones de la imposibilidad de los nmeros
realmente infinitos son ... falsas en cuanto comienzan atribuyendo a los
tras que los nmeros infinitos ... deben constituir por el contrario una nue-
va clase de nmeroslO.
En c~nsecue?cia: t.endramos que esperar que algunas proposiciones
sobre lo mfrafilllto untasen nuestro normal sentido comn del mismo
modo que l~ hicieron ant~s otras, referentes a lo tt'ansfinito. As, por ejem-
plo, las relaCIOnes estableCidas en la seccin anterior llevan a
(12) Med (r,O) + Med (0,)1 = Med (r,O).
Indudableme,n~e, est~ ~s lo que Johann Bernoulli, S. D. Poisson y muchos
otros matematlCOS clasIcos pensaban al decir que una cantidad que est au-
mentada o reducida en una cantidad infinitamente pequea ni aumenta ni se
reduce. Esta forma de expresar sus ideas puede no ser precisamente afortu-
nada, pero denunciar la propia idea por rayar con la mstica y el absurdol1
es sntoma de una desafortunada parcialidad, porque actualmente no obser-
vamos ya nada mstico o absurdo en la relacin correlativa de la (12),
(13) med (r,O) + med (0,)1 = med (r,O).
Sobre esta misma idea -que con respecto a una escala infrafinita todos
los nmeros finitos tienen una medida infinita de la misma manera que
8 Hobson, Theory ofFunetions, 1, p. 43.
'. A efectos de completar lo anterior, podemos aadir que tambin se echa por la borda otra de las
11 H. ~ves y C. V. Newsom, An Introduetion to the Foundations and Fundamental Coneepts of
Mathematzes (Nueva York, 1958), p. 186. Tambin E. T. Bell, The Development of Mathemates
(Nueva York, 1940), p. 263.
451
todos los nmeros transfinitos tienen una medida infinita en una escala fi-
nita- erigi G. Veronese su geometra de lo infrafinito y lo transfinito 12
En trminos ms generales, hay -como vamos a exponer ahora- una suce-
sin infinita (en ambos sentidos) de clases de Nmeros, teniendo cada cla-
se su propia escala; cualquier clase es finita con respecto a su escala, transfi-
nita con respecto a la de la clase inmediatamente anterior e infrafinita con
respecto a la de su sucesora. Qu escala pueda elegirse como escala finita es
una cuestin tan arbitraria como la eleccin del origen de coordenadas a lo
largo de una lnea recta homognea 13
5. Est fuera de duda que existen innumerables casos en los que sin el
infrafinito sera imposible expresar las diferencias que las sutilezas analti-
cas han creado y crean continuamente en su marcha aparentemente irre-
versible. El conjunto [p], aun cuando es solamente un primer e imperfecto
paso en el mundo de lo infrafinito, proporciona algunas ilustraciones sen-
cillas. As, si la gama de posibles valores de una variable estocstica absolu-
tamente continua, X es (A,B), la probabilidad de X = x, A ~ x ~ B, viene
representada por algn (O,?, en tanto que las probabilidades de A < Xl < X
~ Xi < B, A < Xl ~ X < Xi < B estn representadas por dos diferentes p, (r, Yi)
y (r,rz). Para una ilustracin todava ms instructiva, consideremos el caso
sencillo e'n el que Prob [X = x] = (0, ? para cualquier A ~ X ~ B. En este ca-
so, gracias a una fructfera analoga con la integral de Lebesgue, podemos
escribir
(14) S;(O,,, = [J'{B - A),OJ, i E (A,B) ,
donde Si es una suma en la que existe un trmino para cada elemento del
intervalo (A,B). No tenemos ms que sustituir cada uno de los lados de la
relacin (14) por las medidas correspondientes para transformarla en el ca-
so ms sencillo de la integral de Lebesgue. Lo que la relacin (14) dice es,
por otra parte, que, a pesar de que el axioma de Arqumedes no acta en el
caso de una suma numerable de nmeros infrafinitos, podra hacerlo si la
potencia de la suma es la del continuo aritmtico. Que esto no es siempre
cierto, se demuestra por el hecho de que, de acuerdo con la misma idea d~
Lebesgue,
12 Giuseppe Veronese, Fondamenti di Geometria (Padua, 1891), obra de la que existe tambin una
traduccin alemana, Grundzge der Geometrie (Leipzig, 1894).
13 Sobre esta misma base (la homogeneidad de la lnea recta), Veronese (Fondamenti, pp. 101-
103) afirm que, en contraposicin a la secuencia ordinal transfinita de Cantor ro, ro + 1, ro + 2, ro +
3, ... , deberamos concebir el infinito 00 1 no slo seguido por 00 1 + 1,00 1 + 2, 001 + 3, ... , sino tambin
precedido por ... , 00 1 - 3, 00 1 - 2, 00 1 - 1. No existe ningn primer nmero infinito, porque en la
infinidad homognea hay muchos nmeros 00 1 - n, distintos de 001> entre los nmeros finitos y el
nmero 00 1, Es instructivo relacionar esta postura con el hecho de que en el sistema cantoriano la
proposicin de que X; es el primer nmero transfinito se ha demostrado nicamente con ayuda del
controvertido Axioma de la Eleccin, de Zermelo (mencionado en la nota 24 del Captulo 111). Vase
Hobson, Theory ofFunctions, 1, p. 208.
452
(15) Med [Si (O,,,] = 0, tE r,
donde denota el famoso conjunto ternario de Cantor 14
6. No puede negarse que el velo de la medicin numrica oculta el in-
finito espectro de diferencias que realmente existen. As es, por ejemplo, la
diferencia entre Si (O,?, i E , Y Si (,?, i E N, donde N es el conjunto
de todos los nmeros enteros positivos. El problema consiste en saber si
hay alguna escala sobre la que puedan representarse sistemticamente esas
diferencias.
El primer paso hacia la construccin de una escala semejante lleva
consigo la solucin de un problema relativamente sencillo: qu tipo de n-
mero infrafinito tendra que sustituir a (O,? en la expresin (15) o en Si
(0, ?, i E N, para que esas sumas tuviesen una medida finita. En otras pa-
labras, hay un nmero infrafinito 1C tal que Med (Si 1C) = 1 para i E N?
Aun cuando esta ltima cuestin pueda parecer que es la ms sencilla de
su tipo, es especialmente adecuada para mostrar lo inmensamente comple-
jos que son los problemas planteados por el concepto de lo infrafinito.
La cuestin se encuentra relacionada con el problema de elegir un n-
mero entero positivo completamente al azar, es decir, por un procedimien-
to tal que la probabilidad de elegir cualquier nmero entero sea la misma.
Dentro del anlisis aritmtico, la respuesta es que esta probabilidad, 1C, es
cero. Se trata de una respuesta paradjica, porque, si 1C = 0, la probabilidad
de elegir un nmero que no sea mayor que n es Si 1C = 0, i E [n], para cual-
quier n. Como observa Borel, hemos de concluir que el nmero elegido
ser seguramente un nmero inaccesible, es decir, un nmero que supera
el lmite, no de nuestro poder de imaginacin, sino de nuestra capacidad
de tratar con l en la realidad. Sobre la base de esta paradoja, Borel afirma
que la distribucin uniforme a lo largo de un conjunto numerable es un
absurdo matemtico. As, hay que asignar necesariamente menores proba-
bilidades a los nmeros inaccesibles, de modo que, cuanto ms inaccesi-
bles son, menores sus probabilidades 15 Borel admite ciertamente que esta
conclusin se basa en gran medida en consideraciones prdcticas. Ahora
bien, hay que subrayar que, si las consideraciones prcticas se convirtiesen
en el criterio de separacin entre sentido y sin sentido, mucho de lo que
pasa por alta matemtica no sera ms que un sin sentido.
Ahora bien, la argumentacin de Borel puede aplicarse incluso aunque
14 A este respecto, vase, por ejemplo, B. R. Gelbaum y J. M. H. Olmsted, Counterexamples in
Analysis (San Francisco, 1964), pp. 85-87.
15 Borel, Les nombres inaccessibles, pp. 37-42. A propsito, el concepto de Borel de un nmero
inaccesible proporciona una ilustracin especialmente interesante de los conceptos omnipresenteme~
te dialcticos en mi propio sentido. Existe nicamente un lmite imperfectamente definido (es deCIr,
una penumbra limitada por otras penumbras) que separa los nmeros accesibles de los inaccesibles.
Sin embargo, esto no nos impide estar seguros de que 11 es un nmero accesible y 1.000 1000 un n-
mero inaccesible (Borel, ibid., p. 4).
453
se asuma la existencia de un nmero infrafinito, H, tal que Med (Si H) = 1,
i E N: porque, entonces, necesariamente Med (Si H) = O, i E [n]. Y esto no
constituye en absoluto una paradoja distinta de la que surge del contraste
entre (14) y (15). As pues, el caso de las probabilidades numerables no
puede particularizarse sobre esta base. En mi opinin, lo que individualiza
una suma numerable con respecto a una suma continua, como la (14) o la
(15), es el hcho de que todava no existe ningn concepto de medicin
dentro de un conjunto numerable. Esta es la explicacin del hecho, resal-
tado por Borel, de que, aun cuando la nocin de los matemticos de una-
serie ilimitada de nmeros enteros es aparentemente tan clara y precisa,
el problema de la probabilidad en lo numerable es ms complicado que en
la compleja estructura del continuo l6
De acuerdo con una idea de Borel, podemos admitir que el conjunto
de puntos de la abscisa (10,10 2,103, ) es ms enrarecido que el de la absci-
sa (1,2,3, ... )17. En el caso en que el orden de los elementos viene dado por
los datos objetivos del problema, podemos utilizar fcilmente la observa-
cin de Borel para construir una medicin. La medicin del subconjunto
[mn] de N para un m dado es 11m, y la de [IOn] es cero. Sin embargo, el
concepto de un conjunto numerable implica nicamente que existe cierta
forma, no una determinada, de ordenar los elementos exhaustivamente en
una secuencia. Casi todos los conjuntos numerables de puntos en un espa-
cio de mayor dimensin que la primera no estn asociados con un orden
natural. Este aspecto tiene una ilustracin excelente en una paradoja usa-
da por Borel contra la distribucin uniforme a lo largo de un conjunto nu-
merable y que es independiente de que se admita o no la existencia del in-
frafini to H.
E Hausdorff ha demostrado que en una esfera podemos construir ~res
conjuntos numerables inconexos A, B, C, tales que una rotacin haga que
A coincida con e + B, y que otra rotacin haga que A coincida con B, B
con e y e con A. A partir de la idea aparentemente inevitable de que las
probabilidades de elegir un punto entre los conjuntos de puntos que son
16 mile Bord, Probability and Certainty (Nueva York, 1963), p. 79; Bord, Les nombres inaccessi-
bles, p. 100. La cuestin es ms desconcerrante de lo que sugiere la observacin de Borel. Como lo se-
al Paul Lvy, en Thorie de l'addition des variables alatoires (Pars, 1937), p. 25, en el caso de las
distribuciones de probabilidad a lo largo de un conjunto con una potencia mayor que la dd continuo
hay un caos completo . Esta situacin se debe indudablemente -admitmoslo- al hecho de que d
concepto de medida se basa en nuestras nociones intuitivas de longitud, superficie y volumen. Posi-
blemente, d rechazo a tener nada que ver con lo infrafinito nos impide enfocar d problema desde la
direccin sugerida anteriormente: qu tipo de infrafinito C1 corresponde a Med (Si o) = 1, i E F, si F
es un conjunto con una potencia determinada mayor que la dd continuo?
17 Bord, Les nombres inaccessibles, pp. 85 Y s. Naturalmente, si aceptamos que los conjuntos se re-
organicen>. en d sentido usado con frecuencia en d anlisis de las potencias numerables, la rarefaccin
pierde todo su sentido. Pero no debemos olvidar que la reorganizacin destruira la medida incluso en
d continuo: al reorganizar r, podemos atribuirle cualquier medida que queramos. Se trata aqu de
cuestiones matemticas que siguen sin resolverse.
454
congruentes en la geometra euclideana son iguales, se deduce que Prob [x
E A] = Prob [x E B] + Prob [x E q, en la primera rotacin, y Prob [x E
A] = Prob [x E B] = Prob [x E q, en la segunda. Todas esas probabilida-
des deben ser cero, pero si A, B, C, son los nicos conjuntos de entre los
que se elige un punto, las mismas prClbabilidades deben sumar la unidad.
De aqu surge la paradojal8
7. Es elemental que el nmero infrafinito r que satisficiera Med (Si r)
= 1, i E r, debe pertenecer a una clase diferente de la de (0,11 en (14)0 de
la de H en Med (Si H) = 1, i E N. El hecho de que el producto de dos n-
meros infrafinitos (O, Yi) x (O,~) no pueda pertenecer a [p] sin contradecir
su estructura no arquimediana nos lleva tambin a la misma conclusin.
Estamos as inducidos a definir (O,Yi) x (O,~) = (O,O,Yi~), donde (O,O,Yi~)
es un nmero infrafinito de segundo orden. Obviamente, esto nos vuelve a
llevar a la misma regresin infinita que la tan minuciosamente descrita por
Cantor: en la sucesiva formacin de las clases de nmeros, podemos ir
siempre ms lejos, sin alcanzar nunca un lmite que no pueda sobrepasar-
se, de modo que nunca alcanzamos ni siquiera una [comprensin] aproxi-
mada de lo Absoluto ... Lo Absoluto slo puede [concebirse], pero nunca
[realizarse] ni siquiera aproximadamente19. La diferencia es que lo infrafi-
nito se mueve en el sentido opuesto, desde lo finito a la Nada Absoluta
que, si uno se para a pensar sobre ello, es una nocin filosfica tan descon-
certante como el Infinito Absoluto. Borellleg incluso a pensar que lo in-
finitamente pequeo, aun cuando aparentemente ms cercano a nosotros
y ms familiar que lo infinitamente grande, es, hablando en trminos rela-
tivos, ms difcil de medir y de entender20.
Una idea muy sencilla para resolver la regresin infinita de las clases
infrafinitas consiste en definir un Nmero
(17)
18 Bord, Les nombres inaccessibles, pp. 95-100 y 124-126; Bord, Les paradoxes de l'infini (2- edic.,
Pars, 1946), pp. 198-210. Bord complica an ms la paradoja utilizando d Axioma de la Eleccin,
de Zermdo, para dividir la totalidad de la esfera en tres conjuntos que tienen las mismas propiedades
que A, B, e Sin embargo, en este caso podra objetarse que, dado que esos conjuntos no son mensu-
rables, no debera hablarse de probabilidad en rdacin con ellos. En matemticas, probabilidad. y
medida. son conceptos intercambiables. En consecuencia, est lejos de ser cierto que la paradoja de
Hausdorff demuestre -como afIrma Bord en Les paradoxes, p. 210- que ha de descartarse d axioma
deZermdo.
l' Cantor, Contributions, p. 62n. Evidentemente; Cantor tena en mente d Absoluto InfInito de
Hegd, es decir, d infInito, n, para el que no es permisible escribir n + 1, porque no hay nada que no
est ya cubierto por n. En consecuencia, ni la antinomia de Burali-Forti ni la de Bertrand Russ~l
pueden actuar en d caso de n. En realidad, la solucin propuesta por Bertrand Russell para su anti-
nomia -en concreto, eliminar de la Lgica d concepto de la clase de todas las clases- equivale a de-
cir que la Lgica debera reconocer que n es la nica clase que no puede ser miembro de ninguna cla-
se que contenga a otros miembros. (En lo que respecta a las antinomias mencionadas, vase Wilder,
pp. 55 Y s. y 124).
20 Emile Bord, Probability and Certainty, p. 84.
455
tal que 11 sea un nmero infrafinito de primer orden con respecto a ri-' de
segundo orden con respecto a ri-2' Y un nmero transfinito de primer or-
den (no en el sentido de Cantor) con respecto a ri+1> Y as sucesivamente. y
La idea de ordenar este nuevo agregado de acuerdo con la regla lexicogrfi-
ca es totalmente natural. Tanto las operaciones de adicin y multiplicacin
como las definiciones de medida en varias escalas se extienden fcilmente a
[p] de la misma manera que la utilizada para [p]. La operacin de divisin
es, por tanto, sencilla, como puede ilustrarse con el sencillo caso de
(18) p: (1,,, = px (1, - y, y, - r,)
Lo novedoso de la idea de Veronese con respecto a la de Dedekind es
que la lnea geomtrica se compone de todos los puntos que tienen un [p]
como abscisa, no slo de aquellos cuyas abscisas son nmeros reales. Sin
embargo, estamos condicionados tan a fondo a pensar nicamente de
acuerdo con la lnea del postulado de Dedekind21 que somos capaces de
tratar la representacin de la lnea a travs de un continuo de Veronese co-
mo absurdo matemtico. Con todo, nadie ms que David Hilbert, el fun-
dador de la geometra axiomtica pura, demostr que una geometra no
arquimediana, como la de Veronese, funciona tan bien como la de Dede-
kind22
8. A la vista de las numerosas proclamaciones dogmticas de que sen-
cillamente no existe el infinitsimo. real no deberamos dejar de mencio-
nar una aplicacin muy elemental de [p], en la que el infrafinito es tan real
que hasta un alumno de grado medio sera capaz de dibujarla en un papel. o x
Los ngulos llanos normales, como el B OX en la Figura 3, se miden por
una escala de nmeros reales finitos. Ahora bien, pueden considerarse mostrarse nicamente en otra escala, una escala infrafinita entre lo finito y
tambin -como lo hicieron hasta los gemetras griegos- los nguloscur- cero. Y en esta escala, a su vez, no es posible representar todas las diferen-
vos, formados por una lnea recta y una curva o por dos curvas. A OB Y cias de segundo orden, es decir, las diferencias entre las diferencias mostra-
A2 0A3 son ejemplos de tales ngulos. Es lgico que el ngulo curvo A OX das por ngulos tales como A3 OX y ~ OX
pueda considerarse mayor que el A2 0X: los correspondientes ngulos lla- La forma en que puede resolverse, en parte, esta desconcertante cues-
nos formados por las tangentes a OA y OA2 satisfacen la desigualdad tin con ayuda de [p] se hace perfectamente evidente si consideramos slo
B OX> B2 0X Es igualmente lgico que el ngulo curvo A OX pueda <;:on- las curvas, (OA), que en las proximidades del origen son convexas y que
siderarse mayor que el ngulo llano B OX El problema pone de manifie~to estn representadas por una funcin analtica
sus aspectos ms profundos si consideramos los ngulos curvos A3 0X Y
(19)
A4 0X (siendo OA3 y O~ tangentes a OX en O). Dado que para esos dos
ngulos los correspondientes ngulos llanos son cero, su diferencia puede El agregado de los ngulos curvos constituidos por esas curvas con OX en
O constituye un ejemplo palmario de un agregado ordenado de elementos
cuantitativos, debido a que este continuo no es lo suficientemente rico en
21 R. Dedekind, Essays on the Theory ofNumbers (Chicago, 1924), pp. 6-8; vase tambin la nota

22, Captulo 111.
22 David Hilbert, The Foundations ofGeometry (2. a edic., Chicago, 1921), pp. 34-36. En relacin
a mi tesis sobre la textura granular del continuo aritmtico, es muy importante mencionar que Dede-
kind, Essays, pp. 37 y s., conjetur correctamente que la validez de los Elementos de Euclides no se ve
afectada si, por el contrario, afinamos la lnea excluyendo de ella todos los puntos cuyas abscisas son
nmeros trascendentales.
cuentas. Volviendo a una geometra sencilla, si para dos curvas, C' y C",
tenemos r' > r", el mayor ngulo curvo formado con OX es el de C'. Si,
como sucede en el caso de O~ y O~, r' = r", pero r2 ' > r2", el mayor n-
gulo es el de C', a pesar de que la diferencia entre los dos ngulos, medida
en la misma escala que en el caso precedente, es cero. Cualquier ngulo

456 457
curvo, como el A3 0X, representa algn nmero infrafinito. Por consi-
guiente, lo infrafinito, lejos de ser un fantasma de cantidades difuntas, est
en carne y hueso directamente ante nosotros para todo aquel que quiera
verlo.
La clase de funciones (19) puede extenderse, en primer lugar, para in-
cluir hasta funciones no analticas siempre que tengan derivadas de cual-
quier orden para x = O. En este contexto, Felix Klein hace la muy intere-
sante observacin de que el ngulo curvo constituido por la funcin y =
Ae-I / x " A > 0, cuyas derivadas de todos los rdenes son cero para x = 0, es /
menor que cualquier ngulo formado por una curva (19)23. Sin embargo,
constituira un grave error por nuestra parte concluir a partir de esta obser-
vacin que las funciones de Klein llenan todo el espacio entre lo finito y
cero, y sera una equivocacin colosal pensar que podemos alcanzar el cero
a travs de tales funciones. El cero corresponde solamente a y = O; y Ae-IIx' > 0,
para todo A > 0, x> O. Un aspecto todava ms sutil es que hay funciones
(y = Ae-IIx ., por ejemplo) que forman un ngulo curvo menor que los de
las funciones de Klein y adems otros que forman un ngulo menor que
los formados por las funciones sper Klein, y as ad infinitum. Vemos as
que p = [0,0,0, ... ], abarca tambin una infinita variedad de ngulos cur-
vos, no slo el ngulo que no tiene absolutamente contenido alguno. Ade-
ms, los ngulos curvos de muchas curvas, aunque diferentes, estn repre-
sentados por la misma p, siendo ahora la razn de distinta esencia. Por
ejemplo, los ngulos formados con OX por las curvas de y = xD/2 e y = ;i'/3
corresponden a la misma p = (0, + 00, -00, +00, . ). Nos vemos as obliga-
dos a ver cmo podemos distinguir entre un 00 y otro oo. Todo esto de-
muestra que ni siquiera [p] es lo suficientemente rico como para describir
todas las posibles diferencias existentes entre los ngulos curvos.
9. El aspecto correlativo para el paso de lo finito al Infinito Absoluto se
conoce desde hace tiempo. Me refiero al descubrimiento por Paul du Bois-
Reymond de una secuencia infinita de funciones cada vez ms crecientes
(20)
donde la expresin cada vez ms crecientes significa que, dado cualquier
K> 0, hay un x" > tal que para todo x> x" tenemos qJ~+1 (x) > KqJn(x). El
famoso teorema demostrado por Bois-ReymoJ1d dice que para cualquier
secuencia (20) podemos encontrar una funcin an ms rpidamente cre-
ciente, qJ, es decir, tal que qJn -< qJ para todo n. Un segundo teorema dice
que, para cualquier qJ que satisfaga esta condicin, podemos encontrar una
funcin 0/1 tal que qJn < 0/1 < qJ para todo n. Por reiteracin, obtenemos el
modelo ordinal
23 Felix Klein, Elementary Mathematics from an Advanced Standpoint: Geometry (Nueva York,
1939), p. 206.
458
(21) qJI -< qJ2 -< qJ3-< '" -< 11'3 -< 1JIz -< 1f/ -< qJ.
Este modelo demuestra que no hay escala de Arqumedes para todas las
clases de lo infinitamente grande24
Indudablemente, las vas de lo finito al Cero Absoluto o al Infinito
Absoluto a trav~s del campo del Anlisis son igualmente largas y nunca al-
~a~z~n sus destI~os finales. Puede sernos difcil comprender este hecho si
mSlStImos en mIrar slo los escasos mojones colocados en esas vas por el
continuo aritmtico.
. 10. Para poder resumir la argumentacin tcnica de este apndice, pre-
clsamo~ volver ~ punto: antes mencionado, relativo al postulado oculto en
cuya VIrtud lo mfrafilllto est excluido ab initio del anlisis aritmtico.
Una fbu~a .nos ~ermi~ir acallar algunas de las ideas preconcebidas que
n~estro habito aritmtico de pensar puede hacer que nos pillen despreve-
lll~. .
I~agine~os u~a lmpara maravillosa que se enciende y se apaga
por SI sola mdefillldamente de acuerdo con el calendario siguiente. La
lmpara est encendida en t = O; por consiguiente, en cada instante
(22)
1 1 1
tn =1 +-+ 21>-1- ' (n = 1,2,3'oo. ) ,
2 -22 + .. , +
la l~para. se apaga o se. enciende por s sola segn que n sea un reloj
extrano o mcluso un reloj con sentido del tiemp025. Varios aspectos ten-
dran que quedar ahora en claro, si bien no todos pueden ser inmediata-
mente evidentes.
24 G. H. Hardy, Orders olInfinity: The. "Infinitiircalcl"ol Pau/ du Bois-Reymond (Cambridge,
Ingl., 1924), pp. 11 Ys. Dado qu~ la ord~nac~6n de (21) recuerda las secuencias ascendente y descen-
dente por las qu.e se definen los numeros IrracIOnales en un enfoque familiar, es oportuno sefialar -pa-
ra su uso postenor- que la (21) no define necesariamente una funci6n de corte X; es decir tal que m
-< X -< '11m para todo n y rodo m. En efecto, sea (tl) la clase de funCIOnes
. '
para las que existe J- VI dx,"YnY
(qJ) la clase de aqu~~ para las que no existe la misma integral. Evidentemente, ninguna funci6n co-
rresp.onde a esta dlvlsl6n. En lo que se refiere a estas y otras observaciones altamente interesantes en
rela~156n con el .problema de la escala, vase Borel, Lefons sur la thorie des flnctions, pp. 111-119.
La cuestl6n aPru:entemen~~ obvia de que ninguna lmpara real podra verdaderamente parpa-
dear de la forma descrIta, cuestlOn que en su esencia se remonta a Arist6teles, Physics, 263 b 15-35,
n.o se ha dado .por sentada por todos los H16sofos. Fue Bertrand Russell, en The Limits of Empiri-
ClS~, Procee~zngs o.(the ristote/~an Society, XXXVI (1~35/6), pp. 143 Ys., quien lanz la idea de que
r~a1lzar. un numero mfinIto de diferentes tareas en un mtervalo de tiempo finito no es un absurdo 16-
glco. S~n embargo, la lmpara maravillosa permiti6 a J. F. Thomson, en Tasks and Super-Tasks,
Ana~sts, XV (1954), pp. 1-13, refutar la idea. Recientemente, empero, parece existir un creciente
entusiasmo P?r proyectos de mquinas que, supuestamente, realizan supertareas del tipo de imprimir
to~os los, deCimales .~e 1C o de enu~erar .todos los. n~eros enteros dentro de un intervalo temporal
finIto. Vease A. Grunbaum, <<Are InfinIty Machmes Paradoxical?", Science, 26 de enero de 1968
pp. 396-406. '
459

En primer lugar, dado que tn es un nmero racional ms pequeo que
t* = 2, ningn tipo de lgica puede hacer que consideremos que t~ es
miembro del agregado (tI> 17., t 3 , ). En segundo lugar, el estado d.e la lam-
para -hay cuatro estados en total- est completamente determmado e?
cada instante t si t es un nmero real tal que O < t < t*. En tercer lugar, szn
informacin adicional es imposible determinar el estado de la lmpara en t
= 100 o ni siquiera en t*: la fbula no dice una sola palabra sobre esos es-
tados26 ; as, por ejemplo, la lmpara podra d~saparecer en t* si~ ~ontra sus races en el concepto de medida, no en el de orden puro. Lo que dice
decir la fbula. En cuarto lugar -lo que constItuye el aspecto mas lmpor-
tante-, la lmpara podra desaparecer tambin incluso en un instante t'
anterior a t*.
Debemos esperar que casi todo el mundo denuncie al momento la
cuarta afirmacin como totalmente absurda. Si t' es un instante ante-
rior a t*, entonces -se replicar- hay un k tal que tk es un instante po~
terior a t'; y, dado que de acuerdo con la fbula la lmpara debe contI-
nuar parpadeando despus de t k, es absurdo suponer que puede
desaparecer antes. . 11. El aspecto que ha de subrayarse ahora es que los postulados recin
Ahora bien, al replicar de este modo se ignora un aspecto esenClal: a
partir del hecho de que t' es anterior a t*, es decir, t' < t*, no se si~ue que
t' < tk para cualquier k. El modelo analtico mencionado en la seCCIn pre-
cedente en relacin con el teorema de Bois-Reymond demuestra que la or-
denacin tI -< 17. -< ~ -< ... -< t* es totalmente compatible con la existencia de
un t' tal que tk -< t' -< t* para cualquier k. Para evitar la posibilidad de que
la importancia de esta observacin se pon.ga en duda para el ~aso espec~fi
ca en discusin, podemos subrayar, en pnmer lugar, que la fabula no dIce
nada acerca de la textura del continuo temporal y, en segundo lugar, que
si este continuo es similar al de [p] de la Seccin 2 anterior, hay instantes
t' = (t*,?, y< O. Para cualquiera de esos instantes, tk < t' < t*, para cual-
~~k . '
Lo que elimina esta ltima alternatIva es una sene de postulados. El
primero proclama la geometrizacin del tiempo:
El continuo del tiempo y el de la lnea son idnticos.
La lgica de medir el tiempo por la posicin de la punta de una a~uja de
reloj se basa en este postulado. El segundo postulado es el de Dedekmd:
El continuo de la lnea y el continuo de los Nmeros son idnticos.
Queda por demostrar por qu Nmeros como (r, ? no se incluyen en
la categora admitida por el anlisis aritmtico. La exclusin es el resultado paradoja28. Sin embargo, ir de A a B no es una tarea diferente de conti-
de un postulado que, si bien usado implcitamente una y otra vez en el
26 Vase Thomson, obra recin citada, pp. 5 Y s.
460
anlisis aritmtico, no se encuentra, se busque como se busque, explcita-
mente establecido en la literatura. Podemos llamarle el Postulado de la Ne-
gacin de lo Infrafinito:
Si un Nmero (considerado sin su signo) es menor que cualquier nmero
real positivo, ese Nmero es cero.
A la luz de la Seccin 3 anterior, podemos ver que este postulado tiene
en esencia es que, dado que Cero es el nico Nmero (ntese la mayscula
N) con una medida cero, la relacin (6) significa que (O,? no puede ser
ms que cero. Por consiguiente, lo infrafinito no existe. La afirmacin ge-
neral de que la medida es un proceso extrao a la ordenacin es ciertamen-
te vlida, pero, como resultado de la infiltracin del ltimo postulado en
los desarrollos preliminares del anlisis aritmtico, precisa cierta revisin la
afirmacin igualmente general de que el anlisis aritmtico es completa-
mente independiente del concepto de medida.
explicados siguen sin permitirnos determinar el estado de nuestra lmpara
maravillosa en t*. El reconocimiento de este hecho tiene su lugar preciso
en el anlisis matemtico, a saber, en el concepto de discontinuidad sim-
ple; y, como lo puso de manifiesto J. F. Thomson, representa tambin el
golpe mortal a la afirmacin de que puede realizarse una infinidad de ta-
reas dentro de un intervalo temporal finito.
Sobre esta base -y teniendo en cuenta el paralelismo entre la forma en
que se lleva a cabo la conexin de la lmpara y aquella en la que Zenn
describe la carrera de Aquiles tras la tortuga-, podemos vernos tentados a
afirmar que hasta el anlisis matemtico confirma a Zenn. Sin embargo,
entre las dos fbulas existe una diferencia fundamental que fue claramente
sealada por Aristteles. La locomocin es el Cambio continuo por exce-
lencia; en la jerga de la cinemtica, el movimiento es una funcin continua
entre dos variables continuas, tiempo y distancia. Por consiguiente, si t* -
t = O, la distancia entre Aquiles y la tortuga debe ser tambin cero, no un
nmero indeterminado. Todas las otras formas de Cambio, como la de co-
nectar la lmpara o la de imprimir otro decimal de 'Ir, consisten en ~~tareas
precisas (en la jerga de Thomson) o en unidades reales (en la de Aristte-
les)27. Como lo resalt Aristteles, la ingeniosidad de Zenn consisti en
describir la locomocin de Aquiles como si consistiese en un nmero infi-
nito de tareas o de unidades, en una sper-tarea, y en exclamar despus
27 Aristteles, Physics, 260 b-261' Y 263 b 4-5.
28 bid., 263' 22-23.
461
nuar desde B hasta e, a no ser que uno se pare realmente en B, hecho que
introducira la necesaria discontinuidad.
12. La popular refutacin de la paradoja de Zenn se basa en la idea
de que la suma de la serie infinita (obtenida a partir de tn para n ~ 00)
111
1 + - + - + ... + - ...
2 4 2n
es t* = 2, entendindose la suma en el sentido ordinario en el que se aplica
a un nmero finito de trminos29 Algunos llegan a afirmar que lgicamen-
te no hay absolutamente nada errneo en la sper-tarea de muchas e infi-
nitamente distintas operaciones de adicin30 Creo que tales ideas nacen de
ciertas expresiones poco precisas que desdibujan el carcter esencial del
concepto de lmite y que dejamos deslizar con frecuencia en los textos ma-
temticos. Incluso aunque esas expresiones casi no causasen per se dao al-
guno al anlisis aritmtico, habra que evitarlas debido a que pueden gene-
rar ideas confusas en algunas cuestiones relacionadas, en especial en la de
la existencia y la esencia de los nmeros infrafinitos.
El concepto de lmite es una asociacin legtima (e igualmente fecun-
da) entre una secuencia infinita y un nmero. Cualquier cosa que pueda
sugerir una relacin ms ntima entre los dos trminos -especialmente,
una relacin de identidad- fomenta la confusin analtica. A fin de poner
un ejemplo concreto y destacado, consideremos la asociacin del nmero
cero con una secuencia de nmeros positivos
(23) Ca, ~, tl;" ... , an, ... ),
tal que, para cualquier e> O, tenemos an < e para todo n> N(e). Es perfec-
tamente legtimo expresar esta asociacin a travs de algn simbolismo,
comolim an = O para n ~ 00, o a travs de alguna otra forma, como an
es una aproximacin de cero; pero hay que tener en cuenta que se intro-
duce cierta confusin si no se hace claramente hincapi en que 0,999 ... ,
por ejemplo, es solamente una notacin oportuna en lugar de lim (bn =' 9
~110-1) para n ~ 00. Por desgracia, hasta las obras de muchas autoridades
matemticas no se pronuncian sobre la diferencia esencial que existe entre
las representaciones decimales de 1/4 a travs de 0,25 y de 0,24999; ..31.
Ahora bien, la mayor fuente de confusin es la muy utilizada expresin
en el lmite o, como dira Bertrand Russell, tras un nmero infinito de
29 Encontramos que esta postura se adopt)ncluso por Alfred North Whitehead, Process and Rea-
lity: An Essay in Cosmology (Nueva York, 1929), p. 107.
30 Vase, en concreto, J. Watling, The Sum of an Infinite Series, Analysis, XIII (1952), pp. 39-
46.
462
operaciones, an se hace cero. La verdad es que an nunca se hace cero, pues,
por mucho que viajemos a lo largo de la secuencia (23), no encontraremos
ms que nmeros positivos. Siendo esto as, debera ser evidente para todo
el mundo que es el lmite de esa secuencia, es decir, cero, lo que constituye
el fantasma de los difuntos nmeros. positivos, an0 Se utiliza aqu la ocu-
rrencia de Bishop Berkeley no como burla del concepto de lmite sino para
acentuar que este concepto implica un salto transfinito. Cantor, a quien
podemos recurrir una vez ms a fin de obtener nueva luz, no identifica su
primer nmero transfinito ro con la secuencia eterna de nmeros enteros;
tampoco ,dice que el nmero entero finito n se haga ro en el lmite. En lu-
gar de ello, coloca a ro en el final transfinito de la secuencia de nmeros
enteros,.es decir, una vez que todos estos nmeros enteros son difuntos.
La confusin, en estado latente, entre lo infrafinito y una secuencia
con el lmite cero domina muchas ideas en el anlisis infinitesimal. A efec:'
tos de proporcionar un ejemplo destacado, vemos que ocasionalmente nos
encontramos con la argumentacin de que, debido a que 1 - bn puede ser
menor que cualquier nmero positivo arbitrario e, 1 - 0,999 ... = O es vli-
do en el sentido puramente aritmtico en base a la autoridad del Postulado
de Negacin de lo Infrafinito. Pero esto no es as. El postulado se refiere a
un nmero, no a una variable en estado de flujo, como es 1 - bn Pode-
mos ver ahora que Hobson vincul este estado al objeto errneo: concebi-
do adecuadamente, un nmero infrafinito es una entidad tan fija y precisa
como cualquier nmero finito o transfinito.
13. Precisamente debido a esta ltima propiedad es por lo que lo in-
frafinito no puede permitirnos (no ms de lo que puede hacerlo el nmero
ordinario) llegar a una representacin aritmomrfica del Cambio. Sin em-
bargo, no slo ilumina algunas de las insospechadas imperfecciones inhe-
rentes al agregado perfecto de nmeros ordinarios sino que nos ayuda
tambin a eliminar alguna de esas imperfecciones. Como ejemplo, volva-
mos al problema de los acontecimientos que pese a todo es posible que
tengan una medida de probabilidad igual a cero. Con la ayuda de lo infra-
finito, podemos dar una definicin precisa de la cuasi-imposibilidad o de
la cuasi-certeza, de modo que se distinga claramente entre esas situaciones,
por un lado, y la imposibilidad y la certeza, por el otro. Como ya he afir-
mado en otro lugar32 , semejante distincin es indispensable para un anli-
sis completo de las expectativas, incluso aunque no tenga una relacin
continua con nuestro comportamiento frente a la incertidumbre. Es ni-
31 As, por ejemplo, en Borel, Les paradoxes de l'infini, p. 118, encontramos la extraa argumenta-
cin de que el lmite de la secuencia 0,19,0,199,0,1999, ... debe escribirse 0,1999 ... , no 0,2, si (<no se
quiere eliminar la continuidad.
32 Vase mi artculo The Nature of Expectation and Uncertainty (1958), reimpreso en AE,
pp. 251-253. Sobre esta cuestin, vase tambin Richard von Mises, Probability, Statistics and Truth
(2. a edic., Londres, 1957), pp. 33 Ys.
463
camente gracias al infrafinito como podemos evitar el embrollo analtico
que supone el consejo de Borel no tener miedo a usar la palabra certeza
para describir una probabilidad que no llega a la unidad por una cantidad
suficientemente pequea33. Que tal probabilidad, siendo finita, es menor
incluso que una cuasi-certeza es un aspecto secundario; pero igualarla a la
certeza conduce directamente a la doctrina de AzalS y Marbe34 .
14. Debiramos estar ahora en situacin de ver que, por encima de las
complejidades tcnicas de la cuestin discutida en este apndice, brillan las
cristalinas enseanzas de Aristteles sobre el concepro general de continuo;
porque, cuando todo est ya dicho y hecho, no podemos dejar de recono-
cer que un continuo, pese a estar definido o aprehendido, se encuentra in-
disolublemente ligado a una idea fundamental sobre la que Aristteles in-
sisti concienzudamente. Lo que es infinitamente divisible sigue siendo as
en todo tiempo; y, dado que un punto es indivisible, no existe puente al-
guno entre una parte propia de una lnea, esro es, una parte que posee la
cualidad especfica de lnea, y un punto. Al igual que todo lo que es conti-
nuo, la lnea es divisible [slo] en divisibles que son infinitamente divisi-
bles35. Sera duro incluso para un detractor de Aristteles -lo que no
constituye actualmente un raro fenmeno- cerrar sus ojos a la confirma-
cin de esta idea por el propio anlisis aritmtico. En efecto, si en la expre-
sin (23) los an representan las partes sucesivas de una divisin infinita de
un segmento lineal, el propio concepto de lmite proclama (si no se abusa
de l) que el proceso nunca producir un punto, es decir, un segmento
sin longitud.
Sin embargo, Aristteles sostuvo tambin que nada continuo puede
estar compuesto de indivisibles: por ejemplo, una lnea no puede estar
compuesta de puntos, siendo la lnea continua y el punto indivisible36.
Por otra parte, el continuo aritmtico se ha creado exclusivamente de indi-
visibles, las cuentas sin sarta individualmente distintas de mi metfora. La
contradiccin se ha puesto de manifiesto por muchas autoridades de las
matemticas: la distincin genrica entre un objeto geomtrico continuo
y un punto ... situado en ese objeto no es susceptible de representacin
aritmtica directa3? El continuo aritmtico concebido exclusivamente co-
33 Bore!, Probability and Certainty, p. vii.
Sobre ello, vase e! Apndice e en e! presente volumen. A este respecto, vaya resaltar otro em-
34
brollo. Todos los tests estadsticos se basan en la hiptesis de que e! coeficiente de probabilidad es un
nmero positivo; no existe ningn test para el caso de acontecimientos cuasi-ciertos. Por consiguiente,
las argumentaciones que invocan e! fracaso de los tests estadsticos para apoyar la existencia de la Per-
cepcin Extra Sensorial son vanos: la Percepcin Extra Sensorial puede ser posible, aunque con una
probabilidad cero. (Hue!ga aadir que mi opinin no implica que este sea el caso real).
35 Aristteles, Physics, 231 b 15-16.
36 bid., 231 a 24-25. Vase tambin Immanue! Kant, Critique of Pure Reason (Edic. Everyman's
Library, Nueva York, 1934), p. 136.
37 Hobson, Theory ofFunctions, 1, p. 89.
464
mo un agregado de indivisibles no ofrece sitio alguno a las propiedades
mtricas del espacio o de cualquier otra estructura continua de esa mate-
ria. Es posible que -como dijo en una ocasin Bertrand Russell-38 , la geo-
metra mtrica sea un pequeo rincn de la Geometra, pero su papel en
la cuestin es primordial: proporciona la nica prueba de fuego de la im-
portancia del continuo aritmtico fuera del propio anlisis aritmtico. Y,
puesto que para la identificacin de un punto en un espacio mtrico tene-
mos que emplear coordenadas mtricas, esto es, longitudes, la nocin de
med~da tUV? q~~ entretejerse consecuentemente en la trama original del
contmuo antmettco. De este modo, se dot al continuo aritmtico de las
partes infinitamente divisibles que -como dijo Aristteles- ha de poseer
todo continuo. Divorciado del concepto de medida, es muy probable que
el puesto del continuo aritmtico (incluso con respecto a las restantes ra-
m~s de las ma~emticas) hubiese estado en una caja de cristal para ser ad-
mIrado exclUSIvamente como la creacin ms sublime, aunque perfecta-
mente intil, de la mente humana.
Otro desarrollo, que ha surgido recientemente a partir de algunas ideas
latentemente arraigadas en el anlisis aritmtico, reivindica igualmente la
po.stura de Aristteles. Se trata del anlisis de la dimensionalidad, que
abIertamente reconoce la distancia insalvable que existe entre punto, lnea,
superficie, etc. Indudablemente, Aristteles hubiera dicho no solamente
que el punto no es parte de la lnea sino tambin que la lnea es el fin de
una superficie, no parte de ella. 0, para expresarlo de forma diferente, al
nivel de la superficie la lnea aparece como un indivisible. Si esta ensean-
za fuese errnea, tendramos que reflexionar sobre la cuestin de por qu
el anlisis aritmtico no ha sido todava capaz de transformar la propia di-
mensin en un concepto continuo, de modo que la dimensin "./2, por
ejemplo, existiese tambin como concepto significativo. Posiblemente, el
mismo absurdo de una imagen con una dimensin entre la del punto y la
de la lnea explica por qu el anlisis de la dimensionalidad ni siquiera se
ha aventurado en esa direccin.
Por lo general, parece que el mximo obstculo que se opone a todos
nuestros intentos de adentrarnos en el misterio del concepto general de
continuo con la ayuda de una estructura numrica es la imposibilidad de
evitar por completo la discontinuidad. Como acabamos de ver, la disconti-
nuidad aparece de forma inevitable en el anlisis de la dimensionalidad;
tampoco puede evitarse en ningn modelo aritmomrfico dirigido a colo-
car lo transfinito o lo infrafinito sobre una base aceptable para la Lgica.
Entre los elementos sobre los que Cantor erigi su idea de lo transfinito,
as como entre aquellos sobre los de descansa el sistema [p], ocupa un lu-
38 Russell, Mysticism and Logic, p. 91.
465
gar destacado el tipo ms difano de discontinuidad: el de~ s~ste~a de n-
meros enteros. Posiblemente, este hecho es la consecuenCia mevitable del
pecado original de todos los intentos ef:ctuad~s por re~uci~ e~ continuo a
su opuesto, el Nmero discretamente diferenciado. Qmen mSista. en sem-
brar exclusivamente semillas de discontinuidad no debera maravtllarse de
la discontinuidad inherente a su cosecha, pero tampoco tendra que inten- ApNDICE B
tar negar su existencia.

IGNORANCIA, INFORMACIN Y ENTROPA

1. Como ya hemos visto en el Captulo V, Seccin 4, la entropa de un

sistema fue definida en primer lugar por Clausius como funcin de otras
macrocoordenadas que pueden medirse directamente. Esa definicin sigue
siendo la nica que nos permite determinar la entropa de un sistema real.
Con el advenimiento de la termodinmica estadstica, la entropa se defi-
ni de nuevo como funcin de las posiciones y velocidades de todas las
partculas incluidas en el sistema (Captulo VI, Seccin 1). De acuerdo
con esta nueva definicin, la entropa puede calcularse a partir del conoci-
miento de esas microcoordenadas. Naturalmente, 10 contrario no es cierto:
dado el valor de la entropa de un sistema, no podemos deducir las posi-
ciones y velocidades individuales. Sin embargo, nuestra ignorancia sobre el
microestado real no es total, ni tampoco el grado de esta ignorancia es el
mismo para cada valor de la entropa.
Tomemos un ejemplo muy sencillo, de cuatro partculas denominadas
U, X, y, Z y dos estados A y B. Consideremos el microestado U, X, Yen A
y Z en B, y llamemos S a la entropa de este microestado. Dado que las mi-
crocoordenadas no dependen de las partculas especficas que se encuentren
en cada estado, cada microestado en el que tres partculas estn en A y la
otra en B debe tener la misma entropa S. A partir del conocimiento de S,
conocemos por tanto el macroestado; es decir, sabemos que hay tres part-
culas en A y una en B, pero no qu partcula especfica hay en cada estado;
sin embargo, sabemos que hay cuatro microestados que son compatibles
con S. y si tuviramos que ocuparnos del microestado en el que U y X se
encuentran en A e Y y Z en B, a partir del conocimiento de la correspon-
diente entropa S' sabramos que hay seis microestados compatibles con S'.
La idea trascendental de Boltzmann es que S = k In 4 y S' = k In 6 1
Sobre esta base, G. N. Lewis afirm en un trabajo de 1930 que la en-
tropa de un sistema constituye un ndice de nuestro grado de ignorancia

1 Vase el Captulo VI, frmula (2).

466 467
sobre la microestructura del sistema. La idea es perfectamente razonable. (1) c;= tCNJN)2 =t;2
I I ' ,
Conociendo S, nos pregUntamos de cuL de los cuatro microestados com-
patibles se trata realmente; conociendo S', el espectro de posibilidades au- donde ; = N; IN Evidentemente, esta es una pseudo medida de orden tan
menta a seis microestados2 Es evidente as que, al aumentar la entropa de buena que la podemos denominar ahora negentropfa por partcula5:
nuestro sistema desde S a S', aumenta tambin nuestro grado de ignoran-
cia -o nuestro grado de incertidumbre- sobre el microestado real. Como
(2) *CM/N) In (M/N) = *;
Al igual que H, $' alcanza su mnimo para el microestado de menor orden,
In ; .
lo expres Lewis: El aumento en la entropa tiene lugar cuando una dis-
tribucin conocida pasa a ser una distribucin desconocida. La prdida, ca- t =; = ... =; (y slo para ste), y su mximo para el microestado de ma-
racterstica de un proceso irreversible, es prdida de informacirP)3. yor ord~n, fi = 1 (y slo para ste). Pero, como ya se ha dicho, no ordena
Hay que resaltar bien ahora varios aspectos que son cruciales para la en la m1sma forma en que lo hace H6. Sin embargo, como demostr Oni-
argUmentacin que sigUe. cescu, $' tiene unas propiedades tan interesantes como las de H7. Por
El primero es que el anlisis precedente no implica en modo alguno ejemr,lo, si fik =. fi 'fi"
es una e.structur~ compuesta, $' ([) = $' ([')
que exista un ndice del grado de ignorancia en cualquier otra situacin, $' ([ ). Por cons1gUIente, log $' tIene la m1sma propiedad aditiva que H
por ejemplo, si nos pregUntamos si 'hay vida en Marte o si un producto Una sugerencia interesante se deriva de la sencilla relacin existente
qumico recin sintetizado puede curar la fiebre del heno. Lo mximo que entre energa informativa y la desviacin estndar de (ji, ;, ... ,/,):
podemos deducir de ello es que un ndice semejante puede construirse
tambin para aquellos casos en los que podemos establecer cierto tipo de (3)
medida para cada alternativa posible.
En s~gUndo lugar, no debemos ignorar el hecho de que, incluso si se o

cumple esta ltima condicin, el grado de ignorancia no es una variable
mensurable. El grado de ignorancia comparte las mismas dificultades anal-
ticas de las nociones de orden (o desorden) en la termodinmica estadstica
o del nivel de precios y del producto nacional en economa. Todas esas va-
riables no son mensurables ni siquiera en sentido ordinal; aceptan la rela-
ciones ms o menos, pero nicamente si esas relaciones se toman dia-
lcticamente. Como resultado de todo ello, lo ms que podemos hacer es
establecer pseudo medidas para cada una de ellas. Adems, la gama de esas
pseudo medidas es tan ilimitada como la de las medias, ya que la eleccin
de una pseudo medida se encuentra igUalmente limitada slo por unas po-
cas condiciones. Y, debido precisamente a la esencia dialctica de las pseudo
medidas, no hay forma alguna de eliminar los casos en los que dos pseudo
medidas de la misma variable arrojan clasificaciones totalmente distintas.
Una ilustracin instructiva de las ltimas observaciones es la sugeren-
cia de O. Onicescu4 de que se mida el orden (o la informacin) por lo que
califica de energa informativa:
Esta relacin nos lleva a recordar que el proceso a travs del cual se alcanza
e~ equi~ibrio termodinmico consiste en una progresiva difusin del calor
dispomble y, por tanto, de una progresiva reduccin de las diferencias exis-
tentes entre los niveles de energa. As pues, casi toda pseudo medida de
disp:rsin puede servir de pseudo medida de orden8 De hecho, la propia
func~n-H de Bolt~mann es una pseudo medida de dispersin. Un lgebra
relatIvamente sencIlla demostrar estos puntos.
Sea gf....x) una funcin estrictamente convexa a lo largo del intervalo ce-
rrado [a, b], a < b, es decir, una funcin definida para cada x E [a, b] y tal
que para todo x,yE [a,b] yaE [0,1] tenemos
(4) gIax + (1 - a)y] $; a g(x) + (1 - a) f!..y),
donde la igualdad prevalece si, y slo si, x = y o si a = O. Sea a ~ XI ~ Xi ~
... ~ Xs ~ b, y hagamos que G = 1:g(x), ~ = 1:tx Y Mk = X/k. A partir de
(4), se deduce que
Vase la frmula (6), Captulo VI.
5

Dad~ ~ue este ~unto es importante para comprender las peculiaridades de las pseudo medidas,
6
puede ser unl proporcIOnar una demostracin del mismo. Dado que "J:.Pi = 1, tenemos:
2 En este punto, es imponante recordar que slo deben tenerse en cuenta los microestados que tie-

nen la misma energa total (vase la nota 5, Captulo VI). La cuestin es que, aunque la frmula de
Bolt2mann da tambin el mismo S, S = k In 4, para cualquiera de los cuatro microestados en los que
una pancula est en A y tres panculas en B, han de ignorarse esos microestados si el arra macroesta-
do (consistente en tres panculas en A y una en B) representa la energa total dada.
3 G. N. Lewis, The Symmetry ofTime in Physics, Science, 6 de junio de 1930, p. 573.
4 Octav Onicescu, nergie informationnelie, Comptes Rendus de l'Acadmie des Sciences, Series A.,
CCLXIn (1966), pp. 841 Ys. Vase la frmula (8), Captulo VI.
d'iF = I.(Pi- PJ dpi' dH = I.(ln Pi-In PJ' dp.
Para que d~ y dH tengan el mismo signo para cualquier dp, es necesario que los coeficientes de dp, en
esas sumas sean siempre proporcionales. Evidentemente, salvo en el caso de s = 2, esto no ,puede' ser
cieno para todos los valores Pi'
7 Para las propiedades analticas de H, vase C. E. Shannon y W. Weaver, The Mathematical Theo-
ry ofCommunication (Urbana, Ill., 1949), pp. 19-22.
8 Digo casi porque s > 3 Yel mayor orden que alcanzan los intercuaniles es cero.

468 469

l
}
:t:,
 Sea (Xo) = (x~, x~, ... x~) un conjunto tal que L x~ = 1 Y O :::; x~:::; 1.
(5) g( XJ,\ < b- X g() X- a g(b:\
- b Dado k, O :::; k:::; s, denotemos por (Xk) el conjunto tal que x; = x~ para i:::;
-a a +b -a h
k, Y x; = (Lk.XJ )/(s - k) para i> k. Evidentemente, LkXJ = LkX;-. De
acuerdo con el Lema A, tenemos:
y, por adicin,
(13) ~ g(xf-) :s;; ~ g(xJ).
(6)
Si hacemos Gk = L g(xJ), la (13) da como resultado
(14) Go:S;; G :s;; :s;; Gj- = G"
donde la igualdad es vlida si, y slo si, es vlida en (5) para todo i. A su
relacin que ms tarde demostrar ser muy til.
vez, esta ltima condicin es equivalente a
Si aceptamos la teora estadstica del calor y, sobre todo, si aceptamos
(7) a = X = Xi = ... = X:, xj .! = JS+2 = ... Xs = b, el principio de que la frmula de Boltzmann proporciona en cada caso el
para cualquier j. Tambin a partir de (4) y de mismo valor que el valor de la entropa determinada experimentalmente
por la frmula de Clausius, es evidente que tenemos que preferir la fun-
k-l 1 cin-H de Boltzmann a todas las restantes pseudo medidas de orden de la
(8) M,... :s;; M. =-k-M,... +; Xk:S;; Xk' 1 < k:S;; s,
termodinmica. Pero, adems, la funcin- H tiene una clara ventaja sobre
obtenemos las dems tambin en la teora de la informacin, donde, como veremos
ahora, se encuentra directamente relacionada con la frecuencia relativa de
k-l 1
(9) g(MJ :S;;-k-g(M,...) +g(xJ, un acontecimiento espedfico 1o
2. Entre entropa e informacin existe, no obstante, una relacin de
donde la igualdad prevalece si, y slo si, M,... = Xk' en consecuencia, si, y carcter diferente al analizado antes. Se deriva del hecho de que no pode-
slo si, mos obtener, transmitir o incluso almacenar informacin de cualquier tipo
sin aumentar la entropa total del sistema aislado en el que actuamos. Para
(10) X = Xi = .. = Xk determinar la velocidad de una partcula, debemos proyectar sobre ella un
Por simple induccin, la (9) da como resultado rayo de luz, lo que producir necesariamente una disipacin de energa
disponible y, por tanto, un aumento de la entropa total. El mismo resulta-
(11) g(M):S;; G/s,
do se produce con el ladrido de un perro que quiere informar a su amo
donde la igualdad es vlida si, y slo si, que desea que se le deje en casa. Igualmente, un cajista aumenta la entro-
pa total cuando compone, incluso aunque componga una secuencia de le-
(12) X=Xi==~
tras totalmente incomprensible. En general, si entre dos instantes de tiem-
A partir de (6) y (11), obtenemos inmediatamente el siguiente resultado. po, ~ < tI> se obtiene o transmite cierta informacin de cualquier tipo, el
aumento en la entropa, S - So, puede descomponerse en dos partes: S-
LEMA A: Si los Xi estdn sujetos a la restriccin.x; = ta + (s - t)b para nmeros
enteros positivos dados s y t, t < s, G alcanza su mximo para (7) y su minimo So, el aumento que se habra producido si no se hubieran realizado las ope-
para (12). raciones necesarias para obtener o transmitir la informacin, y S - S, que
Consideremos el caso de O :::; x:::; 1 y.x; = 1. Para g(x) = x log x (con por -definicin representa el aumento en la entropa originado por tales
g(0) = O), obtenemos la propiedad de los extremos de H, y para g(x) = x 2 , operaciones. La relacin
la de 'iff. Una extensa clase de funciones que tiene la misma propiedad co- (15)
rresponde a g(x) = XX, a > 1. El caso de g(x) = Ix - (1/ sW, para a;;::: 1, da
como resultado la clase familiar de momentos en torno a la media9 es una consecuencia tautolgica de la Ley de la Entropa. Este punto fue
utilizado en un trabajo de L. Szilard de 1929 para refutar la paradoja del

, El caso de a = 1 puede demostrarse directamente examinando el signo de la diferencial total de

G (como en la nota 6 anterior). 10 Relacin (42) posterior.

470 471
demonio de Maxwell. Szilard afirm que ningn demonio semejante po-
dra llevar a cabo la tarea asumida sin obtener primero cierta informacin
sobre las partculas objeto de su atencin, es decir, sin aumentar primero la
entropa total del sistema ll
En cualquier caso, es preciso subrayar ahora un aspecto elemental: la
relacin (15) deja de ser una tautologa si le damos la vuelta y decimos que
51 - S es una medida de la cantidad de informacin obtenida en virtud
de ese aumento adicional de la entropa total. Evidentemente, podemos
volver a convertirla en una tautologa definiendo implcitamente la canti-
dad de informacin igual a 51 - S, pero semejante definicin implcita
plantea numerosos problemas espinosos.
En primer lugar, nos obligara prcticamente a decir que todos los tr-
minos en la relacin (15) representan cantidades de informacin. As, llev
a Lewis a concluir que ganancia en entropa significa prdida de informa-
cin, y nada ms12. Ahora bien, por ms que sus lazos sean fuertemente
antropomrficos, la Ley de la Entropa es una ley de la Naturaleza expresa-
ble en trminos puramente fsicos. No obstante, de acuerdo con la vuelta
dada por Lewis, deberamos renunciar a contrastar esta ley en ellaborato:
rio de los fsicos midiendo las variables fsicas implcitas en su definicin
clsica, re~omendacin que es difcil de aceptar. No puedo imaginar que
un fsico-qumico discutiendo la estructura de una molcula de cierto
compuesto qumico o un ingeniero analizando un motor trmico encon-
trasen correcto decir que la entropa del correspondiente sistema no signi-
fica ms que su propio grado de ignorancia.
En segundo lugar, la definicin implcita modificara la nocin bsica
de informacin ms all del reconocimiento, mejor dicho, ms all de toda
utilidad prctica. A saber, la transmisin de un mensaje totalmente sin
sentido puede causar perfectamente un aumento de la entropa total ma-
yor que el de un descubrimiento muy importante.
Por consiguiente, sera instructivo examinar con algn detalle el curso
de las ideas que han conducido gradualmente a la postura de que la entro-
pa y la informacin son entidades equivalentes.
3. En 1948, Norbert Wiener introdujo una definicin especfica de la
cantidad de informacin con respecto a una distribucin de probabilidad,
contemplando el problema no ex ante (como lo hizo Laplace) sino ex
post 13 Como lo explic, si sabemos a priori que una variable se encuentra
II L. Szilard, ber die Entropieverminderung in einem thermodynamischen System bei Eingrif-
fen intelligenter Wesen, Zeitsehrift for Physik, UII (1929), pp. 840-856. En lo que se refiere al demo-
nio de Maxwell, vase el Capitulo VII, Seccin 7, anterior.
12 Lewis, Symmetry, p. 573.
13 Norbert Wiener, Cyberneties (2. a edic., Nueva York, 1961), pp. 61 Y s. La idea bsica se presen-
t mucho antes, en una reunin celebrada en 1927. Vase R. V. L. Hartley, <Transmission of Infor-
mation, BellSystem TeehniealJourna4 VII (1928), pp. 535-544.
472
entre y 1, Y a posteriori que est en el intervalo (a,b) dentro de (0,1)), es
bastante razonable considerar que cualquier funcin positiva y montona-
mente decreciente de [medida de (a,b)/medida de (0,1)] es una medida or-
dinal de la cantidad de informacin a posteriori. Sucintamente,
medida de (a, b)
(16) Cantidad de informacin = F[ d. ( )],
me t a e 0,1
donde F(x) es estrictamente decreciente con x. Sin embargo, dado que es
razonable esperar que la (16) de como resultado el mismo valor para todos
los intervalos iguales a (a,b), es necesario suponer que la variable relaciona-
da con la (16) est uniformemente distribuida a lo largo de (0,1), en cuyo
caso [medida de (a,b)]l[medida de (0,1)] es la probabilidad de que la va-
riable se encuentre dentro de (a,b).
Otra forma de contemplar el problema es la siguiente. Se va a extraer
al azar una carta de una baraja. En ese momento, hay cincuenta y dos inte-
rrogantes en nuestra mente. Si estamos previamente advertidos de que la
carta extrada es una figura, desaparecen treinta y dos de tales interrogan-
tes; slo quedan veinte. Si se nos ha indicado que la carta es una figura de
picas, quedan exclusivamente cinco interrogantes. As, cuanto menor es la
proporcin de los interrogantes iniciales que quedan despus de facilitar
cierta informacin a una persona, mayor es la importancia (o la cantidad)
de esa informacin. El principio general se hace as evidente: la cantidad
de informacin I(E) que ha producido el acontecimiento E de probabili-
dad p se mide ordinalmente por la frmula
(17) I(E) = F(p),
donde F es una funcin estrictamente decreciente que, por razones obvias,
puede suponerse que satisface la condicin F = para p = 1. Podemos to-
mar, por ejemplo, F = 1 - pa. Wiener ha elegido el logaritmo negativo
(18) I(E) = -logp.
La eleccin tiene ventajas evidentes. Si en la (16) suponemos a = b, la in-
formacin es extraordinariamente valiosa debido a que determina por
completo la variable. Con la (18), el valor de la (16) es infinito. Si, por
otra parte (a,b) = (0,1), la informacin no nos dice nada que no sepamos
ya. El valor de la relacin (18) es en este caso cero, y todo est en orden 14
14 Voy a apuntar ahora que, en la medida en que hablamos del grado de la creencia ex ante en que
ocurra un acontecimiento E de probabilidad p, toda funcin estrictamente creciente de p proporciona
una medida ordinal de esa creencia. Adems, como afirm G. L. S. Shackle en Expeetations in Eeono-
mies (Cambridge, Ingl., 1949), cuanto mayor es el grado de la creencia ex ante, menor es el grado de
sorpresa tras ocurrir E. El estrecho parentesco entre el grado de sorpresa ex post y la cantidad de infor-
473

Sin embargo, la ventaja ms destacada de introducir .ellogaritm~ se. deriva
de la transformacin de la frmula clsica para combmar aconteCIm1entos
(19) peA n B) = peA) x p(B I A)
en una suma
(20) 10gp(A n B) = 10gp(A) + logp(B lA).
A partir de la (18), se deduce que las cantidades de informacin que vie-
nen en sucesin son aditivas
(21) l(A n B) = leA) + l(B lA).
4. Todo est en orden, pero Wiener, con una argumentacin muy os-
cura (en la que reconoci una sugerencia de J. von Neumann), ~oncluy
que una medida razonable de la cantidad de informacin asoclada a la
densidad de probabilidad j(x) es
(22) J: [logf(x)]f(x)dx,
y afirm adems que esta expresin es el negativo de la cantidad habitual-
mente definida como entropa en situaciones similares15. En la argumen-
tacin de Wiener hay tanto una analoga espuria como un error elemental
de anlisis matemtico. No hay que sorprenderse, por tanto, de que el pro-
blema de la relacin entre la funcin- H de Boltzmann y la cantidad de in-
formacin se encuentre lejos de estar resuelto incluso tras tantos aos
transcurridos.
El hecho de que la funcin logartmica aparezca tanto en la relacin
(18) como en la (22) no constituye motivo sufi~iente pa~a consi~e,rar que
la (22) representa, tambin, una medida de cantIdad de mfor~aclOn. Cu-
riosamente, Wiener no vio que en la (18) tenemos el logantmo ~e una
probabilidad, mientras que en la (22) el logaritmo se aplica a la den:tdad de
probabilidad, y, como voy a mostrar ahora, la (22) no puede consIderarse
en modo alguno la forma continua de la funcin-H ~s an, el co~~epto
de entropa tal como lo defini Boltzmann -es deCir, por la funclOn- H
(2)- no puede extenderse a una distribucin continua.
Podemos comenzar resaltando que, de acuerdo con la definicin de
Wiener (18), en la actualidad generalmente aceptada, no tenemos derecho
a hablar de cantidad de informacin si no nos referimos al acontecer de un
acontecimiento estocdstico: la extraccin de una figura de una baraja, el dis-
parar dentro del segundo crculo que rodea a una diana, etc. As pu~s, de-
bemos preguntar: cul es el acontecimiento acaecido que puede aSOCIarse a
macin es obvio. Por consiguiente, cualquier frmula de la cantidad de informacin es tambin una
medida del grado de sorpresa, y viceversa.
15 Wiener, p. 62.
474
una distribucin de probabilidad? La respuesta es que no hay ninguno. Sin
embargo, existen diferentes vas por las que puede establecerse una rela-
cin entre informacin -entendida igualmente en sentido muy restringi-
do, como en el caso de la (18)- y la funcin-H En realidad, hay una am-
plia clase de funciones para las que estD es cierto. Voy a proseguir todava
la argumentacin relativa al caso general a fin de dejar perfectamente claro
que el problema no implica necesariamente el concepto de entropa de
Boltzmann.
Sea El> ~, ... ,E, un conjunto de acontecimientos mutuamente excluyen-
tes y completamente exhaustivos, de probabilidades PI> P2""'P" L Pi = 1. En
virtud de la (17), cuando (y si) tiene lugar el acontecimiento E" la cantidad
de informacin que se ha producido ser F(p). Ahora bien, puesto que no
sabemos todava que acontecimiento tendr lugar, no podemos recurrir ms
que a un clculo racional de la cantidad futura de informacin. Un camino
muy trillado nos lleva a la cantidad esperada de informacin:
(23)
<l>ip) = 1 p;F(P).
De forma alternativa, podemos interpretar <1> F como el grado esperado de
sorpresa causado por uno de los futuros acontecimientos de la misma dis-
tribucin de probabilidad l6 En ambos casos, <l>F es una estimacin ex ante
de una coordenada ex post. Analticamente, <1> F(P) es de hecho un estadstico
peculiar de una distribucin y no, como ya se ha dicho, una caracterstica
de un simple acontecimiento. Y digo peculiar, porque <l>F es un estadsti-
co que implica exclusivamente a las probabilidades de una distribucin.
Dado un campo de acontecimientos estocsticos, podemos dividirlo
en un gran nmero de formas; yes evidente que el valor de <l>F depende de
la manera en que hayamos dividido el campo: por consiguiente, <1> F no es
una caracterstica invariante de un campo estocdstico. A efectos de sencillez,
supongamos que F(p) = 1 - P y consideremos el campo de cartas extradas
de una baraja estndar en virtud de un mecanismo aleatorio insesgado I7. Si
se considera a cada carta como un acontecimiento separado,
(24) th()_l_(_l )_~
'f'p p - 52 - 52 '
y si el campo est dividido en figuras y cartas bajas,
(25)
16 Vase la nota 14 anterior.
17 Puesto que F = 1 - p, tenemos <1> = 1 - 'iJ5.
475
 El hecho de que <1> p es mayor para la pri~era y ms gn~ divisin es ~~a A partir de la (27), se deduce que
propiedad comn a la amplia clase de funclones F(p). Ulllcamente neceSl- h(x) h(y)
tamos suponer que h(P) = pF(p) es estrictamente cncaval8 y que h(O) ~ ~. (32) -->--
Transformemos ahora la divisin (P) en (P') de modo que todo !k est dlVl- x y
dido en una suma para cualquier x, O < x < y. Por lo tanto, FO / n) tiene un lmite, finito o in-
(26) Q~ i. finito, para n ~ oo. Si lo designamos por Fo, la (31) da

Sean x e y tales que O < x < y < x + y < 1. A partir de esta ordenacin y de (33) lim <PAn) = Fo
n-7~

la condicin de estricta concavidad, obtenemos Se trata aqu de un interesante resultdo, pues demuestra que la canti-
dad esperada de informacin en una distribucin absolutamente continua de-
h(x) ~ y-x h(Q) +~h(y),
pende exclusivamente de la medida ordinal adoptada -mds exactamente, del
Y Y
lim F(p) para p ~ 0- y no de la propia distribucin.
(27) Por ejemplo, si F(p) = 1 - P (la frmula de Onicescu modificada), resulta

x y-x (34) lim <PAn) = l.

h(y) ~- h(x) +--h(x + y).
n-7~

y y Para la entropa, es decir, para F(p) = -In p, tenemos

Estas desigualdades dan como resultado (35) lim <Pp(n)

n-7~
= +00,
(28) h(x) + h(y) ~ h(x + y), lo que demuestra mi anterior opinin de que la funcin-H de Boltzmann
no puede extenderse a una distribucin continua.
que paso a paso conduce a 5. Existe una segunda (y creo que nueva) forma de relacionar la fun-
(29) cin-H o su generalizacin con la informacin. Sean Al> A z, ... , As' s indivi-
duos, cada uno de los cuales posee su propia cantidad de tierra, Xi. Supon-
Esta propiedad (compartida en especial por -H y 1 - $') expresa el gamos que primeramente no conocemos ms que la cantidad total de
hecho de que una clasificacin ms fina es siempre capaz de obtener ma- tierra, X = LXi. La nica imagen que podemos tener de la distribucin de
yor informacin l9 , pero no debiramos confundirnos con nuestras opera- la tierra es aquella a la que llegamos a travs del Principio de la Razn In-
ciones tericas sobre el papel, aqu o en cualquier otra parte: el h~cho no suficiente, esto es, que cada uno posee la misma cantidad de tierra, XI s. Si
est demostrado por la (29); sta nicamente confirma lo aproplado de posteriormente se nos informa de la cantidad que posee Al> la imagen co-
nuestras formalizaciones. rrespondiente a los otros ser aquella en la que cada uno posee (X- xl)/(s-
Consideremos ahora la densidad de probabilidad j(x) de una distribu- 1). Si se llega a conocer tambin xz, nuestra conjetura racional es que cada
cin absolutamente continua. Dado que uno de los otros posee (X-XI - xz)/(s - 2). Cuando por ltimo se llega a
(30) S:j(x)dx = 1, conocer X.... l> se conoce toda la distribucin.
Lo que necesitamos ahora es una funcin de la distribucin de X tal
podemos encontrar n intervalos - 0 0 < XI < Xi < ... < Xn-I. <. ~':" tales que la que aumente (o disminuya) segn se conozca progresivamente la distribu-
probabilidad en cada uno de ellos sea 11 n. Para esta dlVlslOn, la (23) se cin real. En virtud de la (14), la funcin G = Lxg(xJ satisface esta condi-
convierte en cin. Por consiguiente, puede tomarse como una medida de la informa-
1 cin que tenemos sobre la distribucin de X Si la distribucin real es
(31) <PAn) = F(-). uniforme, entonces Go = G" lo que es totalmente razonable: la informacin
n
completa no modifica en modo alguno la imagen que tenamos en mente
antes de disponer de cualquier informacin20
Una funcin h(x) es estrictamente cncava si fx) = -h(x) es estrictamente convexa.
18

Por una clasificacin ms fina entendemos aqu no slo un mayor nmero de clases (que pue-
19
20 No es preciso aadir que Hy '; poseen la propiedad (14) y, por tanto, las consideraciones ante-
den solaparse con las iniciales) sino tambin una mayor divisin de las clases iniciales, como lo pone
de manifiesto la (26). riores son aplicables a la informacin disponible sobre una distribucin discreta de probabilidades.

476 477
 Es obvio que los resultados precedentes son consistentes si cada Xi se
sustituye por la participacin relativa ~i = xlX, en cuyo caso :E ~i = l. Y si
recordamos las proposiciones demostradas en la Seccin 1 anterior, relati-
vas a los extremos de G = :E ~i gJ.~;), vemos que esta forma generalizada de
la funcin- H puede servir tambin como medida de concentracin.
6. Otra nueva forma de conectar la entropa con la informacin se
debe a C. E. Shannon, quien, casi al mismo tiempo que Wiener, la pre-
sent en una memoria clsica sobre teora de la comunicacin. A diferen-
cia de Wiener, Shannon quera llegar a una medida de la capacidad (o de
la potencia) de un sistema de cdigos para transmitir o almacenar mensa-
jes. Tambin a diferencia de Wiener, Shannon no se ocup de si un men-
saje contiene informacin valiosa alguna21 . Para un especialista en comu-
nicacin, esto es perfectamente comprensible: a efectos prcticos, el coste
de transmitir un mensaje es independiente de si el mensaje tiene una im-
portancia vital para todo el mundo o carece completamente de sentido.
El problema bsico de la comunicacin es saber qu cdigo tiene la ma-
yor capacidad de transmitir informacin22. Shannon acenta desde el
principio el cambio en el significado de informacin: el nmero de
mensajes ... o cualquier funcin monotnica de este nmero puede con-
templarse como una medida de la informacin producida cuando se elige
un mensaje a partir del conjunto de todos los mensajes de la misma lon-
gitud23 .
El nmero de mensajes diferentes consistentes en N seales del cdigo
binario -N puntos o rayas- es 2N En general, si el cdigo consiste en s se-
ales diferentes, el nmero de mensajes es gr. Siguiendo la sugerencia he-
cha por R. V. L. Hartley (citada en la nota 13), Shannon tom ellogarit-
mo de este nmero como medida de la capacidad de informacin.
Adems, en vista del importante papel desempeado por el sistema binario
en los sistemas electrnicos de transmisin y almacenamiento, pareca na-
tural elegir el logaritmo en base 2. As pues, la informacin de Shannon
para un mensaje de N seales binarias es sencillamente
(36) Iog2 2N = N
en unidades denominadas bits, abreviatura de unidad binaria24. Para s
> 2, la misma informacin se mide por N 10g2 s > N As, la informacin
de Shannon por seal es un bit para el cdigo binario y 10g2 s bits para el
caso general. Su importante papel en la teora de la comunicacin se deriva
del hecho de que es independiente de la longitud del mensaje.
21 Shannon y Weaver, Mathematical Theory ofCommunication, p. 3.
22 bid., especialmente pp. 7 Y 106.
23 bid., p. 3.
24 bid., pp. 4 Y 100.
478
El caso de mensajes transmitidos en un lenguaje ordinario es ms
complicado, ya que no todas las secuencias de signos constituyen mensa-
jes. Una larga secuencia de la misma carta, por ejemplo, no tiene significa-
do alguno en ningn lenguaje; por consiguiente, no debe incluirse al me-
dir la capacidad de informacin de un lenguaje. Para llegar a la frmula
correspondiente a este caso, Shannon busc una funcin que satisficiera
ciertas condiciones analticas razonables 25 . Sin embargo, la misma frmula
puede alcanzarse por una va directa que tiene el mrito de precisar con
exactitud la razn por la que esa frmula es idntica a la funcin-H de
Boltzmann.
Aceptamos como un hecho dado que la frecuencia relativa con la que
cada signo escrito (una letra, un signo de puntuacin, o un espacio en
blanco) aparece en todo lenguaje tiene un lmite pseudo ergdico. Si PI> P2'
... , Ps designan estos lmites de frecuencia26, un mensaje tpico de N signos
debe contener IV = pN, N;. = P2N, ... , ~ = pN signos de cada tipo. El n-
mero total de mensajes tpicos viene dado por la conocida frmula combi-
natoria
(37) N!
W
~!NzL..NJ
El misterio se ha revelado ahora: la relacin (37) es la misma frmula a
partir de la cual dedujo Boltzmann su funcin-H para N muy grande:
(38) In W =-N L Pi In Pi
que es la relacin (4) del Captulo VI anterior. As pues, la informacin de
Shannon por seal es
(39) (In W}/ N = -H,
que nuevamente se observa es independiente de N
Debemos tener en cuenta tambin que la frecuencia relativa de los
mensajes tpicos entre todos los mensajes de longitud N es
(40) p= WpN Ip2N2 ...PsNS = Up,
donde p es la frecuencia de cualquier mensaje tpico dado. Esto da como
resultado
(41) In P = In W + In p.
25 bid., pp. 18-20 Y 82 Ys.
26 El motivo por el que rehuso referirme a estos ~oeficientes como probabilidades debera quedar
claro a partir de lo que dije en el Captulo VI, Seccin 3. Es cierto que en un lenguaje las letras no se
siguen unas a otras de acuerdo con una norma fija," pero tampoco tienen lugar de forma aleatoria, co-
mo los puntos en un lanzamiento de dados.
479
 Y, dado que de acuerdo con una conocida proposicin del clculo de
probabilidades, P ~ 1 para N ~ 1, tenemos In W + In p = O, 27
(42)
lo que revela una interesante vinculacin entre la funcin- H y una fre-
cuencia relativa (o una probabilidad, si se desea).
Al igual que Wiener, Shannon subray la identidad entre la (39) y la
frmula de Botzmann y propuso referirse a ella como la entropa del con-
junto de probabilidades PI' h, ... , Pn28, pero no debiramos dejar de obser-
var tambin una diferencia fundamental entre los dos enfoques. La rela-
cin entre la informacin de Shannon y la funcin-Hes inevitable, ya que
el nmero de mensajes tpicos (el elemento bsico en la teora de Shan-
non) viene dado por la (37) o, para un N grande, por r NH As pues, cual-'
quiera que sea la funcin de W que elijamos para medir la capacidad de
informacin de un lenguaje, no podemos deshacernos de H En el caso de
mensajes tpicos, la frmula de Wiener (18) da como resultado -log
(l/W) = log W= -NH, que es la misma frmula que la (38) de Shannon.
Sin embargo, para Shannon esto representa una coordenada estrictamente
tcnica, el nmero de bits en mensajes tpicos de longitud N, mientras que
para Wiener la misma frmula representa la cantidad de informacin.
Adems, como lo expliqu en la Seccin 4 anterior, el enfoque de Wiener
puede ampliarse a la informacin esperada (o sorpresa esperada); es nica-
mente entonces cuando H se percibe como frmula vlida para cualquier
distribucin. Ahora bien, esta frmula no es nica; existen muchas otras
que no tienen relacin alguna con H
A pesar de la aparicin de la funcin- H tanto en el enfoque de Shan-
non como en el generalizado de Wiener, esos enfoques no son idnticos,
lo que naturalmente no significa que no tengan puntos comunes de con-
tacto.
7. Poco despus de que Wiener y Shannon presentasen sus resultados,
Weaver resalt que cuando se encuentra el concepto de entropa en la
teora de la comunicacin, se tiene derecho a estar bastante excitado, dere-
cho a sospechar que se est en presencia de algo que puede resultar bsico
e importante29. Y, en efecto, la aparicin de la frmula de la entropa en la
teora de la comunicacin reactiv las ideas expresadas anteriormente por
Szilard y Lewis y condujo a algunos autores a sostener, no slo que la ob-
tencin o transmisin de informacin produce un aumento en la entropa,
sino tambin que informacin es negentrpa, como lo expresa un pala-
27 Shannon llega a una frmula equivalente a travs de un camino diferente. Shannon y Weaver, p.
23.
28 Ibid., p_ 20.
29 Ibid., p. 103.
480
dn de esta tesis, L. Brillouin30 . La implicacin plena de esta postura se po-
ne i?structivamente de manifiesto por parte de R. C. Raymond cuando
explIca que la entropa de [un] organismo puede definirse como la entro-
pa de equilibrio de los elementos constitutivos del organismo menos la
entropa de informacin necesaria para-la sntesis del organismo a partir de
los componentes de equilibrio de la entropa conocida31. Tenemos que su-
poner que podra haber explicado tambin que la entropa del universo es
igUal a la del Caos menos la informacin necesaria para reconstruir el uni-
verso a partir del Caos. Ms que cualquier otra que conozca, la ilustracin
de Raymond saca a la superficie los problemas bsicos de la tesis en discu-
sin: la definicin de informacin y la equivalencia de esta definicin con
la entropa fsica.
La esencia de la ilustracin de Raymond se encuentra formalizada en
lo que Brillouin denomin el Principio de Negentropa de la Informa-
cin32 Dice que
(43)
donde SO es la entropa de un sistema parcial (no aislado) antes de que un
agente externo insertase en el sistema la cantidad de informacin 1, SI es
la entropa final del sistema y
(44) 1= -kNH,
siendo k la constante de Boltzmann33 . Es elemental que si la (43) ha de te-
ner algn sentido fsico, 1 debe medirse en las mismas unidades que la en-
tropa, est~ es, co.mo cons~:nte de Boltzmann. Pero, por qu tendra que
estar defilllda la mformaclOn por la (44)? El valioso papel desempeado
por la frmula (38) de Shannon en la teora de la comunicacin y su coin-
cide~~ia con la funci~- H de Boltzmann puede como mucho apoyar la
elecclOn de la (44) con mdependencia de la (43), pero en ese caso tenemos
que demostrar que la (43) es realmente cierta. Por otra parte, si definimos
la cantidad de informacin por la diferencia So - SI, entonces, como he
afi~mado en la Seccin 2, transformamos la (43) en una tautologa y des-
pOJamos de todo significado objetivo al Principio de Negentropa de la In-
formacin.
30 L. Brillouin, Science and Information Theory (2. a ed., Nueva York, 1962), p. xii (las cursivas son
mas). La afirmacin de Wiener de que de igual manera que la cantidad de informacin en un sistema
es una ~edi~ de su grado. de organizacin, la entropa de un sistema es una medida de su grado de
desorganizaCIn (Cybernetzcs, p. 11), parece ser diferente de la de Brillouin.
31 R. C. Raymond, Communication, Entropy, and Life, American Scientist, XXXVIII (1950),
p.277.
32 Brill.ouin, Science and Information, cap. 12; Physical Entropy and Informatioll, Journal 01Ap-
plzed Physzcs, XXII (1951), pp. 338-343; The Negentropy Principie of Information, ibid., XXIV
(1953), pp. 1.152-1.163.
33 Para esta constante, vase el Captulo VI, Seccin 1.
481
 Una contrastacin detallada de este principio ofrecido por Brillouin se
, "
reduce a nuestra identidad (41). Unicamente l sostiene que k log P es la
entropa fsica del sistema y k log p la entropa del mensaje dado, y define
su diferencia, -k log W, como la cantidad de informacin contenida en el
mensaje, que, para un N grande, se reduce a la (44)34. Sin embargo, es evi-
dente que la relacin as establecida no coincide con la (43). Una contras-
tacin ms sencilla, ofrecida igualmente por Brillouin, se basa de modo se-
mejante en la identidad algebraica y no es mucho ms esclarecedora35 .
Traducir los trminos de una identidad formal en trminos concretos no
es precisamente el modo ms adecuado de establecer una verdad objetiva.
El peligro se ve todava con mayor claridad en el caso del Principio de Ne..;
gentropa de la Informacin, puesto que, como ya hemos visto, H es sus-
ceptible de diferentes interpretaciones concretas. Ahora bien, la razn de
por qu la idea de que este principio puede ser cierto despus de todo y de
que la (43) y la (44) no hacen ms que confirmar que debe abandonarse
ha sido subrayada por ms de un especialista en comunicacin. La frmula
(39) de Shannon proporciona nicamente el nmero de bits por seal en
una codificacin ptima; por lo dems, es una apreciable desviacin de la
entropa fsic<l36.
Para poder distinguir lo blanco de lo negro, e incluso de lo gris, tanto
en el Principio de Negentropa de la Informacin como en las diversas
afirmaciones basadas en l, vamos a incluir en una sola imagen todos los
elementos que se encuentran explcita o implcitamente implicados en el
mismo. Sea un sistema aislado dividido en dos subsistemas, U y ll, y sean
las respectivas entropas en 10 So > S~. Sea SI - S~ el aumento de la entro-
pa de ll causado por las operaciones necesarias para obtener cierta infor-
macin 1 que se trasmite inmediatamente a U. ll es el agente externo
de Brillouin y U es el sistema no aislado al que se refiere la (43). As, por
ejemplo, U puede ser inicialmente una cinta magntica en blanco en la
que posteriormente se graba un mensaje determinado con ayuda de la ne-
gentropa perdida por ll. Para el caso, podemos ignorar tambin, como
nos invita a hacerlo Brillouin, todos los aumentos de entropa no relacio-
nados con las operaciones de obtencin y transmisin de la
informacin3? El resultado final es evidente. La entropa de ambos subsis-
temas se altera. El Principio de Negentropa de la Informacin afirma que
la entropa del subsistema U es So - 1, donde 1 es la cantidad de informa-
cin dada por la (44). ' Sido tanto como hacer contrabando de entropa. Sin embargo, leemos que
34 Brillouin, .Physical Entropy, pp. 340-342.
35 Brillouin, Science and Information, pp. 152 Ys.
36 D. Gabor, Communication Theory and Physics, Philosophical Magazine, XLI (1950),
p.1.169.
37 Brillouin, Science and Information, p. 231.
482
Incluso aunqu~ ~e nos dig; que slo la informacin ligada a determi-
nados problemas fSiCOS especificos ... se considerar relacionada con la en-
tropa38 -y, por supuesto, la cinta mencionada antes pertenece a esta cate-
gora:-, u~ .a~pecto sigue sin estar claro. En el caso de que la cinta no
estuvi~se micialmente en blanco, 'no sera posible que el mensaje grabado
posteriormente aumentase su entropa inicial y, por tanto, que So < SI?
Dado. que e~ta posibilidad no est totalmente excluida, tendramos que
ca~biar el s~gno de .1 en la (43) y decir que, en este caso, hemos grabado
~egtnfo~~ctn? Posible~ente, en la realidad diramos eso, porque si la
mformaclOn puede cambiarse en negentropa y vice versa -como sostiene
Brillouin-39 entonces, naturalmente, la neginformacin tendra que trans-
formarse en entropa. La equivalencia debe actuar en ambos sentidos. Creo
que este punto indica que el Principio de Negentropa de la Informacin
es nicamente un mero juego de palabras: la negentropa sustituye a una
reduccin de la entropa en un subsistema y la informacin sustituye a la
ne.ge~t~opa. Y me tem~ que estamos equivocados al creer que con ese
prinCipiO hemos conseguido algo importante y novedoso. El riesgo que co-
rremos es el de hacer generalizaciones excesivas.
Una vez que hemos empezado a pensar que la informacin y la negen-
tropa son dos conceptos equivalentes pero no idnticos, nada parece ms
natural que seguir adelante y afirmar que la cantidad de negentropa utili-
zada en el descubrimiento de una ley cientfica es proporcional a la "infor-
macin absoluta" contenida en esa ley40. Pasando por alto el hecho de que
en esta afirmacin informacin no tiene ya el mismo significado que en
la (44), podemos leerla como
(45)
Sl- S? = a/,
donde a tiene que ser una constante universal. Esta relacin establece el
aumento de la entropa del subsistema ll considerado arriba. A pesar de
que la (45) es una proposicin mucho ms potente que la (43), no existe
ni siquiera un intento de demostrarla. De hecho, creo que no puede de-
~ostrarse, pero, e.n todo caso, aceptmosla como vlida. La entropa del
Sistema en su conjunto, U + ll, ha aumentado as en (a - 1)1, que debe
ser estrictamente positivo a la vista del hecho de que mientras tanto el sis-
tema ha producido algo. En consecuencia, para nosotros la idea de que a
=. 1 no debera haber ocurrido nunca, por la sencilla razn de que hubiera
una informacin debe pagarse siempre en negentropa, siendo el precio
38 Ibid., p. 152.
39 Ibid., p. 184. Las cursivas son mas.
40 L. Brillouin, .Thermodynamics and Inforrnation Theory, American Scientist, XXXVIII (1950),
p.597.
483
pagado mayor que (o igual a) la cantidad de informacin recibida41. El
contrabando de entropa se encuentra an ms fuertemente implcito en el
esquemtico anlisis del demonio de Maxwell realizado por Brillouin. Con
ayuda de la informacin (negentropa) introducida en el subsistema U por
una linterna (nuestro subsistema U,), el demonio acciona la trampilla y
reconstruye la entropa negativa, completando as el ciclo
negentropa ---7 informacin ---7 negentropa42.
Una primera dificultad que se presenta con este ciclo tendra que ser
evidente. La negentropa se gasta no slo en obtener informacin sino
tambin al utilizarla (de hecho, incluso en mantenerla almacenada intac-
ta). As, al accionar la trampilla, el demonio debe utilizar alguna negentro-
pa adicional y, a no ser que aceptemos la paradoja de Maxwell como anti-
demostracin de la Ley de la Entropa, esa negentropa adicional no
podra recuperarse por las actuaciones del demonio. Mucho menos pode-
mos decir entonces que esas manipulaciones van a recuperar en parte la
negentropa gastada en obtener la informacin.
Una segunda dificultad hace referencia a la cuestin anterior de qu es
lo que se mide por la (44) y, por tanto, de cul es el significado operativo
exacto de la (43). Como se admite explcitamente por Brillouin y por la
mayora de los autores de la teora de la informacin, la cantidad de infor-
macin definida por la (44) hace abstraccin por completo del elemento
pensamient043 . Dicho de otra forma, las notas de una sinfona de Beetho-
ven mezcladas a discrecin seguiran siendo una sinfona}}. Supongamos
que grabamos en una cinta la informacin que necesita el demonio, pero
que mezclamos los sonidos de forma que el mensaje se haga totalmente
ininteligible. Dado que la mezcla no reduce la cantidad de informacin tal
como se define en la (44), afirmaramos que el demonio puede seguir utili-
zando esa informacin para accionar eficientemente la trampilla?
Otro mrito reclamado por la teora de la inform 4cin es una presunta
generalizacin de la Ley de la Entropa44 . Se obtiene cambiando en la rela-
cin (43) el signo de los trminos de la entropa, de forma que S = -5 sea
la negentropa. Se supone as que la nueva relacin, SI = SO + 1, significa
que la negentropa total de un sistema se compone de negentropa e infor-
41 Brillouin, The Negentropy Principie, p. 1.153. Las cursivas son mas.
42 BrilIouin, Science and Information, p. 164. La idea de que la informacin puede utilizarse para
reducir la entropa del sistema en el que actuamos y, de este modo, recuperar parte de la negentropa
previamente usada al obtener la informacin (BrilIouin, The Negentropy Principie, p. 1.153) pare-
ce ser una afirmacin categrica de la teora de la informacin.
43 BrilIouin, Science and Information, pp. x-xi y 155; Negentropy and Information in Telecom-
munications, Writing, and Reading, Journal ofApplied Physics, XXV (1954), p. 599. Tambin Shan-
non, citado en la nota 23 anterior.
44 BrilIouin, Science and Information, pp. 153-156.
484
macin. El hecho de que la entropa total no pueda reducirse se expresa as
por la desigualdad
(46)
que se presenta como una generalizacin de !::..5 ~ O. Pero, de nuevo, no
encontramos comentario alguno sobre el significado objetivo de esta nueva
ley establecida por medio de una mera manipulacin de palabras y smbo-
los, y yo mismo me pregunto qu es lo que dentro de la teora de la infor-
macin podra impedirnos sustituir la (46) por
~I::;;O,
(47)
como, recordemos, propuso G. N. Lewis para expresar la Ley de la Entro-
pa. Al menos, la ltima relacin no plantea el problema de la conversin
de S en 1, y viceversa.
8. Est fuera de toda duda que existen ciertas conexiones y similitudes
entre la negentropa y la informacin, entendida sta como figura de co-
nocimiento provechoso. En primer lugar, est el hecho, expresado por
nuestra relacin (I 5), de que no puede obtenerse, transmitirse o recibirse
ninguna informacin sin gasto de cierta energa libre. En segundo lugar, al
igual que la energa libre (negentropa), la informacin est sujeta a degra-
dacin: si se transmite, puede hacerse parcialmente incomprensible; si se
recibe, puede estropearse por los errores de la grabacin; si se almacena, se
ve gradualmente erosionada por la inevitable degradacin entr pica de es-
tructuras ordenadas45
Son hechos como stos los que muy probablemente alimentaron la
nocin de una equivalencia entre la negentropa e informacin, como se
ha bosquejado en la seccin precedente. Ahora bien, una vez que se
adopt el trmino informacim} como nueva etiqueta para lo que Shan-
non originalmente llam negentropa mantenida en el cable por el que
se transmita un telegrama (nocin slo vagamente relacionada con in-
formacin en el sentido habitual), la confusin entre los dos significados
de informacin}} se convirti en un riesgo inevitable. Posiblemente, sin
la adopcin de esta expresin el nuevo esfuerzo no hubiera tenido ellus-
tre externo que, en mi opinin, es responsable de la inslita agitacin
causada por la teora de la informacin. Pinsese, por ejemplo, en un f-
sico de la talla de Broglie, quien primeramente sostuvo que hasta una
analoga entre negentropa e informacin, pese a ser instructiva y atrac-
tiva, est repleta de dificultades}}, pero que ltimamente pareca inclina-
45 BrilIouin <Thermodynamics and Information, p. 595) habla de una ley de degradacin de la
informacin absoluta, muy semejante a la famosa ley de degradacin de la energa establecida por Lord
Kelvim>. Curiosamente, en esta ocasin hace referencia a la degradacin del valor de la informacin: las
leyes de Newton, por ejemplo, no tienen ya actualmente el valor que tuvieron anteriormente.
485
do a aceptar la reclamada generalizacin de la Ley de la Entropa, antes
mencionada46
En realidad, en la literatura de la teora de la informacin las adverten-
cias de que la informacin 1 debe entenderse no como conocimiento si-
no estrictamente en el sentido especfico en que viene definida por la (44),
caso de hacerse, se ven ampliamente superadas por afirmaciones basadas
en meros deseos. Leemos, por ejemplo, que el Principio de Negentropa de
APNDICE e
la Informacin es de aplicacin en diferentes campos de la fsica, de la
tecnologa e, incluso, en algunos problemas muy generales del conocimiento UN MODELO SIMPLE
humano47. Tales observaciones nos recuerdan similares afirmaciones de
que las mquinas pueden pensar, afirmaciones que partieron del hecho de
DEL TEOREMA-H DE BOLTZMANN
que pensamiento tiene un significado diferente de pensamient048 Aqu,
tambin, las afirmaciones pasan por alto que informacin no es informa-
cin. Por otro lado, hasta el fundador de la ciberntica declar enrgica-
p. y T. Ehrenfest idearon un modelo extraordinariamente simple con el
mente que informacin es informacin, no materia o energa, lo que su-
fin d; ~lustrar cmo las colisiones en un sistema de partculas que obede-
pone que tampoco es entropa49 Parece que para algunos todo esto ha sido
c~n umcamente a las leyes de la locomocin provocan un estado catico,
en vano. Siempre que el sistema satisfaga el postulado estadstico (mencionado en el
Una y otra vez, podemos ver el peligro de llamar al pan, pan, y al vi-
Captulo VI, Seccin 2). El modelo se usa con la misma intencin por al-
no, vino, en base a que existe cierta semejanza entre los dos y a que la
gun~s manuales de mecnica estadstica l Posee la gran ventaja de que no
terminolga cientfica no debera confundirse con la jerga comn; sin em-
reqUiere estar especialmente familiarizado con la ciencia de la termodin-
bargo, nuestras mentes no pueden ser sencillamente esquizofrnicas hasta
mica y, por tanto, su anlisis es accesible incluso al no iniciado. Curiosa-
el punto de mantener totalmente separadas ambas terminologas. Lo que
~~nte" no o,bstante, si un no iniciado (como yo mismo) prosigue este an-
Bentham dijo acerca de utilidad y lo que he dicho en otro lugar de este
hSiS mas alla de lo que normalmente se hace, descubrir que, de hecho, el
trabajo sobre continuo y pensamiento es de aplicacin a informacin
modelo pone al descubierto los defectos acumulativos de la pretensin de
en la teora de la informacin: se trata de una palabra desafortunadamente
que el enfoque estadstico constituye un puente entre la locomocin y los
elegida para lo que pretende indicar.
fenmenos termodinmicos. En concreto, semejante anlisis confirma la
cuestin, a la que me refer anteriormente, de que la existencia de colisio-
nes hace que la mayor parte de los argumentos formales de la mecnica es-
tadstica sea intil con respecto a los sistemas reales.
Im~ginemos un gran nmero de partculas que se mueven en un pla-
no, temendo cada una de ellas inicialmente slo uno de los cuatro sentidos
de velocidad indicados en la Figura 4. En el mismo plano, hay tambin
numerosos obstculos consistentes en cuadrados iguales distribuidos de
forma irregular y orientados tal como se muestra en negro en el mismo
~r~co. Es evidente que el sentido de la velocidad de una partcula tras co-
hSlOnar con un obstculo puede cambiar en uno de otros dos sentidos.
As, por ejem~lo, el sentido 1 puede cambiar bien en el 2 o en el 4, pero
no en el 3. EXisten entonces slo cuatro estados (sentidos) en el sistema
en todo momento.
46 Louis de Broglie, New Perspectives in Physics (Nueva York, 1962), pp. 66 Y 72 Y s.
47 Brillouin, The Negentropy Principie, p. 1.153 (las cursivas son mas); tambin Science and
Information, p. xi. 1 P. y T. Ehrenfest, The C~nceptual Foundations of the Statistical Approach in Mechanics (lthaca,

48 Vase el Captulo III, Seccin 10, anterior. N. Y., 1959), pp. 10-13. TambIn D. ter Haar, Elements ofStatistical Mechanics (Nueva York, 1954),
49 Wiener, Cybernetcs, p. 132. pp. 336-339.

486 487
 Este sistema da como resultado

( 2) ~n _ ~n = (~O _ ~O)(I _ 2K)n,

(4) ~n _ ~n = (~O _ ~O)(I _ 2K)n,
~ _ _ (3) ~n + ~n_ ~n_ ~n = (~O + ~o_ ~o_ ~O)(I -4K)n.
:....-_......-- (3) Consideremos primero el caso en que O < 1 - 21( < 1, cuando 11 - 41(1 < 1.
En combinacin con L Nt = N, las relaciones (4) dan para n ~ 00

(5) lim ~n = lim ~n =lim ~n = lim ~n = N/4.

(4) (3)
Ahora, si el estado inicial es catico, esto es, si N;o = N;0 = ~o = N.o, la (2)
indica que el sistema continuar siempre en el mismo estado. Si el estado
inicial no es catico, entonces la (5) indica que tender hacia un estado
(1)
.. catico. De este modo, hemos alcanzado el resultado obtenido por los Eh-
renfesr.
Sin embargo, para 1( = 112, las relaciones (4) dan

~n = ~n = N/4 + (_l)n(~O + ~o _ ~o _ ~O)/4,

(6)

Sea Nt, N;n, ~n, N.n, L Nt = N, el nmero de partculas en cada esta- En este caso, el sistema mecnico no tiende hacia un estado catico, a no
do en el momento tn Sea IV;j el nmero de partculas que, como resultado ser que se obtenga tambin la condicin. inicial especial N0 + ~o = N;0 +
de las colisiones que tienen lugar durante el intervalo de tiempo tn = t n+! N.o = M2 3 Supongo que esta excepcin podra dejarse de lado en virtud
- t n, han cambiado del estado i al estado j. Como podemos elegir tn tan de la argumentacin de que siempre podemos tomar tn tan pequeo co-
pequeo como para que ninguna partcula colisione con ms de un obst- mo para tener 1( < 112.
culo durante tal intervalo, tenemos N~ = N;'4 = ~~ = N.~ = O. El postulado Ahora bien, si aceptamos esta ltima opinin, podemos tomar tn tan
estadstico dice as que la distribucin de las partculas en tn es tal que pequeo como para hacer E = (lV;n)/ IV; tan pequeo como deseemos. En
base a esto, podemos demostrar adems que el teorema-H de Boltzmann,
(1) en su forma estricta, es cierto para el modelo que se considera. A partir de
~'4 = ~~ = K ~n, ~~ = ~~ = K ~n. la (2), tenemos
Evidentemente, debemos tener O < 21(~ 1. A partir de la (1) obtenemos
l1.~n = K(~n + ~n _ 2~n),
~n+! = K(~n + ~n _ 2~n) + ~n,
l1.~n = K(~n + ~n _ 2Nzn),
~n+! = K(~n + ~n _ 2~n) + ~n, (7)
(2) l1.~n = K(Ni + ~n _ 2~n),
~n+! = K(~n + ~n _ 2~n) + ~n,
l1.~n = K(~n + ~n _ 2~n).
~n+} = K(~n + ~n _ 2~n) + ~n,

y adems,
~n+! _ ~n+! = (I _ 2K)(~n _ ~n), Un aspecto interesante es que el mismo resultado se deriva de condiciones mucho ms generales.
2

Las relaciones (5) se obtienen incluso aunque IC se sustituya en la (1) por IC., siempre que sigamos te-
niendo 0< 1 - 2IC. < 1 para todo n;::: O.
(3) e N;+! - ~n+l = (I - 2K)(~n _ ~n),
3 Este extrafio caso de un sist~ma que, aun cuando inicialmente no es catico, deviene catico tras

~n+! + ~n+! _ ~n+! _ ~n+! = (I _ 4K)(~n + ~n _ ~n _ ~n). un primer intervalo d~ es una interesante ilustracin de cunto se supone por parte de la interpreta-
cin estadstica de la termodinmica.

488 489
Dado que podemos despreciar ahora los trminos de segundo orden de pe-
queez con respecto a E , a partir de la frmula de Boltzmann H = L N; In
(N; I MI N Y de la (7) obtenemos
(8) N ~ Hn = L ~ Nt ln N;" = KL(N;" - N/) ln (Ni/N;") ~ O,
donde los subndices en la ltima suma se toman en sentido circular. Esto
demuestra el teorema.
Pero examinemos de nuevo crticamente las demostraciones anteriores.
Podemos observar, en primer lugar, que (como se destac en el Cap-
tulo VI, Seccin 2) nada nos impide suponer que las relaciones (1) son
ciertas en la realidad para un valor de n. Sin embargo, la prueba de los re-
sultados (5) y (8) exige que se satisfagan las mismas relaciones para cual- .
quier n; y no hace falta decir que esta exigencia no se satisface ms que por
algunos modelos especialmente diseados.
En segundo lugar, la contrastacin de la (8) exige adems que seamos
libres de escoger !1tn tan pequeo como para que E sea lo suficientemente
pequeo. La condicin explcita es que K = KQ!1tn , esto es, que el propio K
sea de primer orden de magnitud con respecto a !1tn Lo potente que esta
condicin es en relacin con la (1) puede verse imaginando !1tn tan peque-
o que ninguna partcula colisione con ningn obstculo durante ese in-
tervalo. Hay aqu una cuestin conflictiva relacionada con el carcter dis-
creto de las fases a cuyo travs pasa el sistema a la vez que el tiempo vara
continuamente. Esta cuestin irrumpe de golpe incluso aunque admitamos
que existe una secuencia infinita [tn] tal que (1) sea cierta para todo tn Y
tambin que K es tan pequeo como para que E sea suficientemente pe-
queo, porque lo que podemos demostrar as es nicamente que las (5) y
(8) son ciertas para una secuencia discreta de instantes [tJ. Por consiguien-
te, no se dice nada acerca del estado del sistema en cualquier t -:f:. tn Es de-
cir, no sabemos en absoluto si N;', el nmero de partculas en el estado i
cuando t-:f:. tn, tender hacia N/4 para t ~ 00, ni sabemos si !1Hn aumenta-
r entre ty t'si ty t'no pertenecen a la secuencia [tJ.
En tercer lugar, ignoremos los problemas mencionados antes y supon-
gamos que nuestro sistema satisface el postulado estadstico expresado por
la (1). Consideremos entonces el sistema obtenido invirtiendo todas las ve-
locidades en tn, n> O. Este sistema no satisface el postulado estadstico exi-
gido para probar nuestros teoremas (5) y (8), porque, en caso de hacerlo,
las relaciones (3) seguiran, siendo vlidas despus de haber sustituido K
por algn K' y haber intercambiado n con n + 1. Esta condicin da como
resultado (1 - 2K)(1 - 2K') = 1, lo que, a la vista del hecho de que O :s; 1-
2K < 1 Y O :s; 1 - 2K' < 1, no puede ser cierto4
4 Evidentemente, no puede decirse nada sobre el sistema obtenido invirtiendo todas las velocida-
des en fu.
490
ApNDICED
ANALOGAS DE LA CURVA-H DE BOLTZMANN
~oltzmann concibi varias analogas elocuentes para explicar cmo se
refleja la Ley de la Entropa en su curva- HI. Con el fin de examinar de
nuevo una de esas analogas, consideremos una serie de lanzamientos de
una moneda perfecta y hagamos ek = 1 O, segn que el lanzamiento k-si-
mo muestre o no colas. Sea n un nmero entero dado y sea a = e + e.1+1 +
t 1
... + ei+2 n-1 una suma 2n-mvil de la serie (eJ Trazando los puntos
l a
(1) Xi =-, Yi= 11 __' 1,
n n
obtenemos lo que Boltzmann denomina la curva-H d esta lotera.
Constituye una cuestin elemental de la estadstica que muchos de esos
puntos se encuentran cerca del eje de abscisas, mientras que aquellos para
los que Ji est prxima a la unidad son acontecimientos sumamente raros.
Boltzmann tiene razn al concluir que es ms probable que estos ltimos
p~ntos sean mximos de la curva- H antes que encontrarse en una pen-
dl~nte ascendente o.~escendente: !i-I < Ji' Ji+1 < Ji e~ ms p,robable qu~ Ji-I. ~
Ji <:: Ji+I' La c~ncluslOn puede venficarse por medlO del algebra ordmana,
pero es demaSIado complicado incluirlo aqu. Sin embargo, la misma lge-
bra muestra un ~specto .no tr~tado por B~ltzmann: si Ji se encuentra muy
cerca de ce.ro, eXIste CasI la mIsma probabtlidad para Ji < Ji+1 que para Ji ~
Ji+l' Es de~I:, a travs de la analoga propuesta, las posibilidades de que un
e~tado caonco, una vez alcanzado, se perpete por s mismo durante largo
nempo no son mayores de lo que Boltzmann pretende en trminos gene-
rales al defender su formulacin de la Ley de la Entropa.
. Una de l,a~ diferenci,as e~tre los microestados reales de un gas y el
ejemplo anahnco que es CruClal para el punto de Boltzmann referido a la
tendencia media de la curva- H se refiere a la estructura especial de la se-
1 Vase la nota 24 del Captulo VI anterior.
491
rie (aJ. Es decir, si Ji = 1, las probabilidades de que Ji+1 = 1 YJi+1 < 1 son las
mismas, 1/22 Adems, si Ji = 1 e Ji+1 = 1 - 1/n, entonces obviamente Ji+k ~
Ji+2 para todo k ~ 2n. Una proposicin semejante es vlida para el caso en
1
que Ji = 1, Ji+1 = 1 - 1/n, Ji+2 ~ Ji+l' A travs de la analoga propuesta, esto
significa que, si la entropa empieza a aumentar a panir de su nivel ms
bajo, es posible que no pueda volver a l antes de que el sistema experimen- APNDICE E
te N cambios adicionales, siendo N el nmero de partculas en el sistema.
En el caso de un gas, este nmero es del orden de 1023 , una magnitud im-
presionante. Por otra parte, no puede suponerse en absoluto que sea equi- LOS TEOREMAS DE BIRKHOFF
probable que los microestados eviten que una molcula que caus el cam-
bio desde Ji = 1 a Ji+1 = 1 - l/n vuelva despus a su estado anterior. Por el
contrario, la frmula de la probabilidad termodinmica -la (5) (6) del
Captulo VI- se basa en la hiptesis de completa independencia de los su- Sea D un espacio cerrado y T una transformacin unvoca de D en s
cesivos micro estados. Es decir, todo macroestado puede ir seguido inme- mismo. Es decir, T es tal que todo punto M de D corresponde aqu a un, y
diatamente por otro menos probable. Existe as una discrepancia entre la slo a un, punto MI = T(M) de D, y viceversa. Adems, sea T una medi-
probabilidad termodinmica de Boltzmann y su lotera: en la lotera, ai, da que preserva la transformacin, lo que significa que, si el subconjunto S
en vez de ser independiente de todo ak' est estocsticamente correlaciona- de D se transforma en el subconjunto S: entonces S y S' tienen la misma
do con ai+l , ai+2 , ... , ai+2n-1' Es posible que, sin darse cuenta, Boltzmann in- medida. Designemos por f,,(M;S) la frecuencia relativa de los puntos
tentase reflejar en la analoga la idea intuitiva de que debe haber alguna
correlacin entre los sucesivos macroestados. En efecto, es difcil imagi- (1) M, M = T(M), ~ = T(M) = T2(M), ... , M n= Tn (M)
nar que durante un breve intervalo de tiempo, I1t, las molculas de gas en
una esquina del recipiente tienen la misma posibilidad de colisionar con que penenecen a un subconjunto dado S de D.
las situadas en la esquina opuesta que con las ms prximas3 Sin embargo, El teorema ergdico de Birkhoff! dice que, si T tiene las propiedades
por muy intuitiva que pueda ser esta idea, Boltzmann no hizo alusin al- mencionadas arriba,
guna a ella, debido probablemente a que tal cosa le hubiese enfrentado de
nuevo a la diferencia fundamental que existe entre una secuencia estocsti- (2) lim f,,(M;S) = [(M;S).
n--+ ~
ca y la secuencia de fase de un sistema mecnico.
En otras palabras, la frecuencia relativa f" tiene un lmite que no slo de-
pende de S sino tambin de M
Supongamos que T posee tambin la siguiente propiedad: la medida
de cualquier subconjunto propiamente dicho S de D que a travs de T se
transforma en si mismo es cero o igual a la de D. En este caso, se dice que
T posee la propiedad de transitividad mtrica, o indescomponibilidad, o er-
godicidad. El segundo teorema de BirkhofP dice que, bajo esta estricta
condicin,

Medida deS
(3) lim f,,(M;S) = = f(S).
n--+ ~ Medida de D

, Si, por el contrario, cada ai est determinado por un lanzamiento independiente de 2n monedas
a lavez, la probabilidad de Ji+l = 1 es independiente de que Ji sea igual o no a 1 y es siempre igual a
1/2". Para determinar el nmero medio de los casos para los que Ji = 1 en una secuencia de N ai suce-
sivos, Boltzmann utiliza esta frmula (lo que es un error). 1 Vase la nota 40 del Captulo VI anterior.

3 Vase P. W. Bridgman, Reflectons oJa Physicist(2. a edic., Nueva York, 1955), pp. 255-257. , Vase la nota 37 del Captulo VI anterior.

492 493
En otras palabras, el lmite de j" es el mismo cualquiera que sea el estado
inicial. Por consiguiente, todos los estados brutos aparecern con la misma
frecuencia en cualquier sistema mecnico que sea mtricamente transitivo.
A efectos de poner un ejemplo de una transformacin continua no
transitiva, relacionada con nuestro sistema simple de una bola de billar
perfectamente elstica3 , sea D el cuadrado O < x ~ 1, O ~ Y ~ 1, Y hagamos
que M!(x + y, y) o M; (x + y- 1, y) corresponda a M(x,y), segn que x + y
~ 1, > 1. Se trata de una trasformacin unvoca que transforma D en s
mismo y preserva el rea, pero que no es ergdica: el subconjunto O < x ~
1, O < a ~ y ~ b < 1, de rea b - a *- O, se transforma en s mismo. Para
JI,fo(XO,Yo) e Yo irracional, la frecuencia de j;,(Mo'S) tiende hacia cr, siendo cr
la medida lineal de la interseccin de S con la lnea y = Yo. Evidentemente,'
cr puede tener cualquier valor entre O y 1. Para Yo racional, la transforma-
cin de la interseccin de D y la lnea y = Yo es nuevamente no transitiva
y, por tanto, no es aplicable la (3); el lmite de j" (Mo, S) depende tambin
deMo
3 Figs. 1 y 2 Y nota 42 del Captulo VI anterior.
494
APNDICE F
PROBABILIDAD Y DIMENSIN TEMPORAL
1. Las proposiciones que nos llegan a travs de una dilatada estirpe de
autoridades tienen tendencia a ser sorprendentemente resistentes. Tal pare-
ce suceder en el caso de la proposicin que he denunciado por falsa en el
Captulo VI, Seccin 4:
A. Si un acontecimiento incierto no ha ocurrido durante una serie de ob-
servaciones, es que no hemos esperado lo suficiente.
Esta proposicin no slo surge de forma regular en nuestras conversa-
ciones sobre algunos de los problemas relacionados con la probabilidad si-
no que aparece en las argumentaciones formales de ms de una autoridad
en la materia. Hasta una autoridad en el campo de las probabilidades co-
mo Henri Poincar intent defender la rigurosidad lgica de la termodin-
mica estadstica afirmando que existe la posibilidad de que debamos espe-
rar mucho tiempo para que concurran las circunstancias que permitiran
una retrogradacin [de entropa]; pero ms pronto o ms tarde ocurrirn,
tras un nmero de aos que tendramos que escribir con millones de ci-
fras!. Ms recientemente, A. Wald ha invocado una idea equivalente al
defender la escuela frecuentista de probabilidad2 De hecho, la idea es ab-
solutamente fundamental para esa escuela de pensamiento; hay que recor-
dar que los frecuentistas definen el coeficiente de probabilidad, p, de un
acontecimiento E como el lmite hacia el que tiende la frecuencia observa-
da, j", en una serie limitada de observaciones. Es decir, para todo e > O
existe un N(e) tal que para todo n ~ N(e) tenemos
(1) !t - pi < e.
La nica diferencia entre esta definicin -que realmente implica un postu-
lado sobre hechos fsicos- y la del lmite matemtico es que; como subra-
H. Poincar, The Foundations ofScience (Lancaster, Pa., 1946), p. 304.
1
A. Wald, Die Widerspruchsfreiheit des Kollektivbegriffes", Colloque consacr la thorie des pro-
2
babilits (Pars, 1938), II, p. 92.
495
yan explcitamente los frecuentistas, N(E) nicamente existe, pero no se
puede identificar 3. El hecho de que, a pesar de esta salvedad, la postura fre-
cuentista mutila el concepto de probabilidad puede demostrarse sin gran
dificultad\ pero la relacin oculta que existe entre esta postura y la Propo-
sicin A exige cierto trabajo previo adicional.
Consideremos el caso sencillo en el que p = 1/2 Y representemos las su-
cesivas frecuencias absolutas de E y no-E en una serie de observaciones por
medio de las coordenadas Oxy Oy, respectivamente (vase la Figura 5). El
historial de tal serie est representado por una lnea escalonada como la
OH Todos los posibles resultados al final de n observaciones son puntos
sobre la lnea x + y = n. Supongamos que O < E < 1/2 est dado y que OXy
OY corresponden a las ecuaciones y = (1 - 2E)x/(1 + 2E) e y = (1 + 2E)X/(1
- 2E), respectivamente. Supongamos que AB corresponde a x + y = N(E).
La condicin (1) puede interpretarse ahora de la siguiente manera: por en-
cima de AB, ninguna lnea de historial puede salir fuera del campo XSTY;
lo que sucede es que nosotros no podemos conocer ex ante su forma exac-
ta. Habra que subrayar que ex ante no podemos excluir ni la posibilidad
de que la lnea de historial salga fuera de OST antes de alcanzar AB ni de
que pase a travs de algn punto arbitrariamente elegido dentro de XSTY.
Supongamos que se da el caso en el que H'(x:y') est fuera de OST y
hagamos x' + y' = n: Ignoremos las primeras n' observaciones y apliquemos
la argumentacin anterior al resto de la serie. As, hagamos que H'X' y
H' T' sean paralelas a OX y Oy, respectivamente, y sea A'B' igual a x + y =
N'(E) + n: donde N'(E) se aplica a la serie truncada y no precisa ser igual a
N(E). Podemos decir entonces que a partir de H'la lnea de historial debe
permanecer dentro del campo X' S' T' Y' y que no est excluido ningn mientras otra persona est ya ocupada en observar un fenmeno no debe-
punto especfico dentro de ese campo. En otras palabras, la lnea de histo- ra realizar prediccin estocstica alguna, pues su prediccin podra contra-
rial debe pasar a travs de R.. Ahora bien, esto contradice la primera pre- decir la del otro. Puede verse lo extrao de esta propuesta si se observa que
diccin, y tampoco debiramos dejar de subrayar que la contrastacin de todo ser humano es un mirn con respecto a un supuesto observador per-
esta contradiccin recuerda exclusivamente que N(E) y N'(E) existen, no manente de la Naturaleza. El resultado final es que nicamente tal obser-
que puedan identificarse. . vador puede hacer predicciones estocsticas vlidas, iY slo si el origen O
Podra simplificarse la contradiccin si introdujsemos un principio de nuestro diagrama representa el origen del Universo! Por consiguiente,
extrao adicional. Un individuo que llegase de mirn, por as decirlo, nicamente en relacin a este origen podemos decir si un observador ha
esperado tiempo suficiente. Dejar que el origen de una serie de observa-
ciones se deslice arbitrariamente a lo largo de la escala del tiempo csmico
3 Sobre este punto, vase Wald, ibid., p. 92, y, especialmente, Ernest Nagel, PrincipIes of the

Theory of Probability, Internatonal Encyclopeda of Unified Science (Chicago, 1955), Vol. 1, parte 2,
pp. 363 y 369. En The Theory ofProbablty (Berkeley, 1949), Hans Reichenbach considera que puede
evitarse el punto muerto exigiendo exclusivamente que la secuencia fn sea semconvergente, con lo que
quiere decir que slo la secuencia finita de fn accesible a la observacin humana debe converger "razo-
nablemente" . Llega incluso a aadir que, si el resto infinito no converge, tal divergencia no nos per-
turbara. Esa propuesta o bien ignora la dificultad de definir la convergencia para una serie finita o
transforma clandestinamente un dialctico razonablemente en una filosofa manifiestamente positi-
vista.
4 Vase la Seccin II de mi artculo <<The Nature of Expectation and Uncertainty (1958), reim-
preso en&.
conduce a la contradiccin desentraada aqu.
2. Entre las diferentes paradojas ideadas por mile Borel en relacin
con la probabilidad, la ms divertida es la de los monos mecangrafos que
por casualidad pueden escribir a mquina, pongamos por caso, las obras
completas de Shakespeare. La moraleja de la paradoja es que, aun cuando
las operaciones tericas puedan atribuir a un acontecimiento una probabi-
lidad positiva, el acontecimiento no precisa ser observado en la realidad. Y,
como ya hemos visto, una forma equivalente de esta paradoja acosa a la in-

496 497
 terpretacin probabilstica de la termodinmica: aunque una inversin de
la entropa tiene una probabilidad positiva, nunca ha sido observada. La
intencin de la Proposicin A es precisamente la de eliminar paradojas de
este tipo. Curiosamente, la proposicin se invoca exclusivamente en rela-
cin con acontecimientos de probabilidad sumamente baja. En los restan-
tes casos, la doctrina aceptada es que, si el acontecimiento no ha ocurrido,
haramos mjor en revisar las probabilidades a priori usadas en nuestros
clculos en lugar de esperar ms tiempo.
Sostengo que la Proposicin A es falaz porque confunde una verdadera
proposicin con su opuesto, ligeramente modificado por medio de una
prestidigitacin verbal. La verdadera proposicin es que la probabilidad de
que un acontecimiento aleatorio ocurra en una serie de observaciones fu- ,
turas tiende monotnicamente a la unidad segn aumenta indefinidamen-
.te el nmero de observaciones5 Traducido a trminos comunes, dice que
si se est preparado para esperar durante un tiempo suficientemente largo el
acontecimiento suceder tarde o temprano. Esta proposicin se transfor-
ma despus en el acontecimiento ocurrir slo si se espera durante un tiem-
po suficientemente largo.
Hay que observar, en primer lugar, que durante este proceso un n-
mero suficientemente grande de observaciones se ha traducido por un
tiempo suficientemente largo. Podemos admitir -creo que con algunas
reservas- que la primera expresin tiene un significado objetivo. Pero,
cul podra ser el significado de la segunda expresin? Un intervalo de
tiempo es una entidad con dimensiones, no un puro nmero. Y, al igual
que todas las entidades con dimensiones, su medida puede ser fantstica-
mente pequefia o fantsticamente grande, segn sea la unidad elegida.
Ahora bien, aplacemos por un tiempo la discusin de esta cuestin y pase-
mos a la segunda observacin. Incluso sin la discutida versin, no hay na-
da en la teora de la probabilidad que confirme la proposicin transforma-
da. Por el contrario, la doctrina admitida ensefia que es ~ndudablefI1ente
falsa. De acuerdo con esta doctrina, una baza completa de picas, a pesar
de ser un raro acontecimiento, puede ser lo primero que se obtenga en
una partida de bridge, porque, incluso si la baza no h~ salido en absoluto
durante un milln de manos, su probabilidad no es mayor en la mano un
milln ms uno que en cualquier otra; ni es menor .en el caso en que la
baza haya ocurrido en la mano inmediatamente precedente. Se observa as
que, profundamente oculto en la respuesta aparentemente inocente no
ha esperado lo suficiente, se encuentra el dogma hertico de. Hyacinthe
AzaIs y Karl Marbe de un riesgo inherentemente compensatori06 Una
5Vase el Captulo 11, Seccin 7, anterior.
6A este respecto, vase AE, p. 250. Como he descubierto posteriormente, A:z:a'is y Marbe tuvieron
un predecesor en J. L. d'Alembert. Vase su Mlanges de littrature, d'histoire et de philosophie (5 vols.,
498
forma sencilla de exponer esta hereja consiste en llamar la atencin sobre
el hecho de que si, tras una larga serie de cruces en el lanzamiento de
una moneda perfecta, un milln de personas lanzase cada una una mone-
da perfecta, aproximadamente la mitad de ellas seguira obteniendo cru-
ces, como dice la teora ortodoxa. Y si alguien replicase ahora que el ~og
ma Marbe-AZals se aplica nicamente a los lanzamientos de la mzsma
moneda -lo que es una interpretacin gratuita- habra que recordarle el
famoso aforismo de Joseph Bertrand, la moneda no tiene conciencia ni
memoria?
Otra cuestin que debe aclararse es que la paradoja de Borel se refiere
a un hecho fsico, no a estados de la mente respecto de una creencia subje-
tiva, ni al movimiento racional en un juego que implique riesgo. Es decir,
la observacin de que la probabilidad de la inversin de entropa incluso
en una gota de agua es tan pequefia que nos podemos olvidar de ella
puede aplicarse a la decisin racional de si se bebe a.gua, pero es aj~na a la
paradoja. Sin embargo, encontramos hasta un preI~110 Nobel ~e fSlC~ mo-
lecular que afirma que en la escala de las magnztudes que tienen znters
prctico para nosotros, el movimiento perpetuo del segundo tipo es en general
tan insignificante que sera insensato tomarlo en consideraci118. Igualmente
familiar es la afirmacin de que podemos apostar [que no ocurrir una
inversin de entropa] durante mil millones de generaciones futuras9. Se-
mejantes afirmaciones no pueden eliminar la ~aradoja m~ de lo q~e e~ fa-
moso clculo de Blaise Pascal sobre la ventap especulativa que slgmfica
creer en Dios demuestra la existencia real de Dios.
nicamente una argumentacin que considere la probabilidad como
coordenada fsica guarda relacin con el problema. El inconvenie~te. es
que en este caso una probabilidad positiva, a pesar ~e ser pequefia, ~lgmfi
ca por definicin que el acontecimIento correspondIente debe ocurnr a ve-
ces, slo que no sabemos cundo IO Ninguna creencia y ninguna apuesta
pueden cambiar esta verdad. . .,
3. A fin de poner un ejemplo aclaratono de la argumentaclOn basada
en la probabilidad fsica, citemos a una autoridad como Bridgman: Esas
probabilidades [de inversiones de entropa] son tan fantsticamente peque-
Amsterdam, 1767), V, p. 283. D'Alembert afirma que la suposicin de que caras ~~~den no a~are
cer nunca es posible dentro del rigor matemtico. Slo ftsieamente es falsa la proPOSICIOfl. Y, al Igual
que A:z:a'is y Marbe, aconseja que, tras una larga ~erie de caras, deberamos apostar a cruces, como
lo hacen muchos jugadores (p. 289). La tradUCCin es ma. .
7 Joseph Bertrand, Calcul des probabilits (Pars, 1889), p. xxii. La tradUCCin es ma.
s Jean Perrin, Atoms (Londres, 1920), p. 87; vase tambin K. Mendelssohn, Probability Enters
Physics, en Turning Points in Physies, ed. R. J. Blin-Stoyle (Amsterdam, .1959),~. 51. . .
, Philipp Frank, Foundations of Physics, International Encyeloped/a of Unified Se/enee (Chlcago,
1955),11, p. 451. . . .. .
10 La argumentacin es aplicable incluso a acontecimientos cuasl-lmposlbles, pero esta categora no
tiene trascendencia especial para la presente argumentacin.
499
as que incluso a lo largo de toda la historia de la especie humana son
muy pequeas las "posibilidades" de que haya sucedido tal cosa, y eviden-
temente son todava ms pequeas las de que cualquier individuo observe
tal cosa a lo largo de su propia vida!!. Una enunciacin ms rigurosa de la
misma idea, iniciada en Boltzmann, se ha perpetuado de obra en obra:
Utilizando la adecuada ley de probabilidades, un simple clculo [demues-
tra] que una combinacin casual de movimientos que retrotraiga todo el
hidrgeno [mezclado] y el oxgeno a sus [posiciones] originales ... no ocu-
rrira durante 10 1010 aoS12.
Se ha visto as que se ignora por completo la dimensin temporal a pe-
sar de su papel crucial en problemas de este tipo. Porque, supongamos,
por ejemplo, que la probabilidad de cierto acontecimiento E en una es-
tructura estocstica de resultados es 10-4. Por muy pequea que sea esta
probabilidad, hay una probabilidad muy alta, 1 - 10-!0, de que E ocurra al
menos una vez en 2,3 x 105 resultados. Ahora bien, si un resultado ocurre
cada segundo, no precisamos esperar ms que tres das para estar comple-
tamente seguros de observar E; en este caso, difcilmente podemos decir
que E es un acontecimiento raro en el tiempo. Pero, si la velocidad de los
resultad<?s es de uno por siglo, el mismo E sera un acontecimiento extra-
ordinario incluso en la vida de nuestro planeta.
En general, sea .1 el intervalo de tiempo durante el cual un mecanis-
mo determinado produce un resultado, y slo uno. Si la escala temporal
se encuentra ahora adecuadamente dividida en intervalos de tamao .1,
durante cada uno de tales intervalos un acontecimiento especfico E pue-
de ocurrir solamente una vez o no ocurrir en absoluto. Supongamos, co-
mo lo requieren las circunstancias, que el mecanismo es atemporal (esto
es, permanece siempre idntico a s mismo). Sea p la probabilidad de que
E ocurra durante .1 y sea t = n.1 un intervalo durante el cual estamos pre-
parados para observar los resultados. La probabilidad de que E ocurra du-
rante tes P(t) = 1 - (1 - p)n = 1 - (1 - p)t/A. Lo anterior pone evidente-
mente de manifiesto que la argumentacin de Bridgman -que p(t) es
pequea debido a que p es fantsticamente pequea-; no se mantiene si .1
es tan pequeo de modo que t/.1 sea fantsticamente grande. Para poder
11 P. W. Bridgman, The Nature ofThennodynamics (Cambridge, Mass., 1941), pp. 162 Y s. Vase
tambin Mendelssohn, Probability Enters Physics, p. 53. Sin embargo, en otro lugar Bridgman
afirma que consideraciones estadsticas puramente lgicas nunca pueden justificar que predigamos
acontecimientos tan raros que no han sido observados nunca hasta ahora (Rejlectiom of a Physicist,
2. a edic., Nueva York, 1955, p. 261), postura con la que estoy totalmente de acuerdo.
12 David Bohm, Causality and Chance in Modem Physics (Londres, 1957), p. 161 (las cursivas son
mas); vase tambin Perrin, Atoms, p. 87n. La cifra mgica 1OIOm se remonta a la obra Lectures on
Gas Theory de L. Boltzmann, de 1898 (Berkeley, 1964), p. 444. El mtodo sobre el que bas su clcu-
lo se indic en el trabajo citado en la nota 32 del Captulo VI anterior y fue elaborado por D. ter Ha-
ar, Elements ofStatistical Mechanics (Nueva York, 1954), p. 342. En lo que se refiere a mi crtica de ese
mtodo, vase el Captulo VI, Seccin 2.
500
decir algo sobre la magnitud de p(t) debemos conocer la velocidad 1/.1 a
la que el mecanismo en cuestin produce resultados. nicamente con
respecto a .1, tomado como unidad, es como podemos decir si t es grande
o pequeo.
Por otra parte, las leyes de la termodinmica no nos dicen nada acer-
ca de la velocidad en la que los macroestados estn cambiando con res-
pecto al tiempo de reloj. Por consiguiente, no hay base alguna para ha-
blar de un flujo de entropa en sentido estricto!3. Este es el motivo por el
cual la termodinmica no puede predecir del mismo modo en que lo ha-
ce la mecnica!4. As pues, la argumentacin de Bridgman est en el aire.
En realidad, lo seguira estando incluso aunque concedisemos que p(t)
es pequea.
4. A fin de explicar por qu no se ha observado hasta ahora ninguna
inversin de entropa, algunos autores han introducido una proposicin
adicional de carcter atemporal. Concretamente, Borel es conocido por
afirmar que el axioma los acontecimientos cuya probabilidad es sumamente
pequea no ocurren nunca [son objetivamente imposibles] debe formar
parte de los fundamentos de la probabilidad fsica. A modo de ejemplo,
Borel, al igual que muchos otros a los que ya he citado, afirm que si la
probabilidad de un acontecimiento es del orden de 10-200 el acontecimien-
to <<nunca ha sido observado y nunca lo ser por cualquier ser humano en
todo el universo15. En esta forma estricta, la proposicin socava el supues-
to habitualmente aceptado de que la vida en la Tierra tuvo lugar por el
mero juego de combinaciones aleatorias!6.
Debiera ser evidente una dificultad especialmente perjudicial implcita
en el axioma de Borel. Se mantendra el axioma para 10-199 , para 10- 198 , y
as sucesivamente? Dnde habra que pararse? Ahora bien, a fin de seguir
la argumentacin, admitamos que la categora de probabilidades suma-
mente pequeas tiene un ltimo lmite superior 1C. En otras palabras, su-
pongamos que, al fin y al cabo, puede existir tambin un quantum ele-
mental para la probabilidad!? Desde el punto de vista de la actual teora
de la probabilidad, aparecen varios obstculos de importancia en el cami-
no de este supuesto. En primer lugar, es difcil suponer siquiera cmo po-
dran modificarse las frmulas fundamentales del clculo de probabilida-
13 Bridgman, Nature ofThennodynamics, pp. 140 y s.
14 Vase la nota 65 del Captulo V anterior.
15 mile Borel, Elements ofthe Theory of Probability (ed. rev., Englewood Cliffs, N. J., 1965),
pp. 57 y ss. Bolrzmann, en Gas Theory, p. 444, expresa la misma idea en forma dialctica: una proba-
bilidad sumamente pequea es prcticamente equivalente a nunca. Pero la idea puede remontarse
nada menos que a d'Alembert (vase nota 6 anterior).
16 P. Lecomte du Noy, The Road to Reason (Nueva York, 1948), pp. 122-126.
17 Como lo sugirieron R. B. Lindsay y H. Margenau, Foundatiom of Physics (Nueva York, 1936),
p.167.
501
des de acuerdo con la nueva ley. En segundo lugar, y lo que es ms impor-
tante, la existencia de un quantum de probabilidad nos obligara a admitir
sobre la base de esas frmulas que para todo acontecimiento de probabili-
dad p > n no puede haber una secuencia mayor que r, estando r determi-
nada por las desigualdades l' ~ n > 1'+1. No slo habra que sacar del ar-
mario los esqueletos de d'Alembert, AzaYs y Marbe, sino que adems
resucitaran a una vida maravillosa. APNDICE G

LIMITACIONES Y EXTRAPOLACIONES
EN BIOLOGA

1. Un principio fundamental de la doctrina del Cambio desarrollada

en este volumen es la diferencia esencial en la forma en que la realidad se
aparece a la mente inquisitiva, segn que tal mente traslada de forma pro-
gresiva su atencin desde el campo inorgnico al orgnico. En dos ocasio-
nes, la discusin de algunos problemas econmicos hizo necesario que in-
sistiese con ms detalle en la diferencia existente entre el campo biolgico
yel fisicoqumico. Adopt entonces la postura de que la biologa no puede
alcanzar, en general, resultados de la misma importancia prctica que las
ciencias de la materia inerte y de que no puede lograr, en concreto, las ex-
travagantes proezas que unos pocos bilogos superentusiastas afirman que
hay ahora en perspectiva!. Para justificar esta postura, a un lego como a m
seguramente le bastara presentar pruebas que la mayor parte de las autori-
dades en la materia comparten de uno u otro mod0 2; este es el privilegio
especial del lego. Frente a ello, ste soporta una tremenda desventaja: el
prejuicio general de que malinterpreta o exagera. Creo que una afirmacin
muy reciente de Erwin Chargaff debera venir en auxilio de mi postura y
evitar un juicio precipitado. Chargaff, cuyos laboriosos anlisis de varios
cidos nucleicos proporcionaron el necesario entramado para los recientes
avances en el conocimiento del ncleo y que debiera estar as especialmen-
te cualificado para valorar la situacin, pens evidentemente que la situa-
cin exige una formulacin potente: Los necios pronsticos de felicidad
instantnea gracias a la eugenesia por catlogo (en todo hogar, un Eins-
tein, posiblemente embellecido con la nariz de Cleopatra) pueden incluir-
se entre los sntomas de la aparicin de la barbarie, como lo pone de mani-
fiesto la creciente brutalizacin de la Humanidad3.

1 Vase el Captulo X, Seccin 3, y el Captulo Xl, Seccin 5.

2 Vase el Captulo Xl, Seccin 5, especialmente la nota 121.
3 Erwin Chargaff, What Really Is DNA? Remarks on the Changing Aspects of a Scientific Con-

cept, Progress in Nucleic AcM Researfh and Molecular Biology, VIII (1968), p. 329.

502 503
 En cualquier caso, creo que debo al lector interesado una breve yex-
plcita exposicin de mi propia postura, que considera que los obstculos
que limitan nuestra capacidad (yen cierto sentido nuestra comprensin)
en el campo biolgico son inherentes a las mismas condiciones que rigen
la existencia del hombre y, que consecuentemente, son tan duraderos co-
mo esas condiciones.
2. Tras una serie de vacilaciones que se han prolongado a lo largo de
cien aos, prcticamente todos los bioqumicos estn ahora de acuerdo en
que cada uno de los componentes de una clula viva posee una estructura
molecular definitiva, al menos cuando existe en un estado (generalmente,
el estado cristalino) que puede examinarse in vitro a travs de procedi-
mientos fisicoqumicos. Sin embargo, los componentes ms importantes y ,
ms numerosos de una clula viva difieren de las molculas ordinarias en
varios aspectos cruciales.
En primer lugar, est la inmensidad de las dimensiones de esas biomol-
culas. Tal como se las representa actualmente en muchos manuales, la ma-
yor parte de las biomolculas son macromolculas, esto es, complejas unida-
des gigantes de ncleos atmicos rodeadas de nubes electrnicas de formas
fantsticas. y cambiantes4. El complejo de ADN del cromosoma rudimenta-
rio de un pequeo virus como el bacterifago T 4 tiene en total unos
200.000 pares de nucletidos (aproximadamente 1,3 x 108 daltons [unidad
atmica de masa)) divididos entre unos 100 genes. El complejo cromoso-
mtico de algunos animales acuticos contiene entre 1O 11 y 10 12 pares de nu-
cletidos; el del hombre, al igual que el de todo mamfero, tiene aproxima-
damente 5 x 109 de tales pares5 Pero incluso una biomolcula tomada en s
misma puede tener un peso molecular tan grande como 108 (segn algunos,
incluso 10 11 ). Esto significa que una biomolcula puede tener tantos tomos
como habitantes en un pas de mediano tamao o estrellas en una galaxia de
tipo medio. La diferencia reside en que la estructura de una molcula es tan
ordenada y delicada que un mero cambio de unos pocos tomos puede alte-
rar drsticamente la funcin cualitativa de la biomolcula6
4 Albert Szent-Gyiirgyi, The Promise of Medical Science, en Man and His Future, ed. G. Wols-
tenholme (Boston, 1963), p. 192; James D. Watson, Molecular Biology ofthe Gene (Nueva York,
1965), pp. 111-115.
5 En lo que se refiere a la estructura de la clula y de las macromolculas, vase Watson, Molecular
Biology, pp. 2-10, 69,.80-93 Y passim. Para una descripcin tcnica del complejo de ADN, vase Wat-
son, pp. 261-296, Y especialmente Chargaff (antes citado). Presentaciones ms breves y simplificadas
se encuentran en C. H. Waddington, The Nature ofLife (Nueva York, 1962), pp. 36-52; S. E. Luria,
.Directed Genetic Change: Perspectives from Molecular Genetics, en The Control of Human Here-
dity and Evoluton, ed. T. M. Sonneborn (Nueva York, 1965), pp. 4-9; C. D. Darlington, Genetics
andMan (Nueva York, 1969), pp. 119-123.
6 En el Captulo X (vase la nota 50) se mencion ya el descubrimiento de V. M. 1ngram consis-
tente en que nicamente un aminocido diferencia la clula hemoglobnica normal de la drepanoctic
ca. Por otra parte, en el caso de una protena muy grande puede que no aparezca una diferencia palpa-
ble hasta que no haya cambiado un nmero sustancial de tales cidos.
504
La segunda diferencia consiste en que las macro molculas son polme-
ros, es decir, estn compuestas de bloques estndar -veinte aminocidos en
el caso de las protenas y cinco bases orgnicas en el de los cidos nuclei-
cos-. Ahora bien, si existen compuestos en los que, pongamos por caso, el
sodio y el cloro entran en diversas proporciones, a partir de un anlisis que
muestre exclusivamente que el nmero de tomos de sodio y cloro son
iguales no puede deducirse que la sustancifl analizada sea sal comn. El
problema es que la expresin sustancia pura pierde su significado opera-
tivo con respecto a sustancias que pueden existir en numerosas formas po-
limricas e isomricas. En muchas partes de este campo no hay ms que
sombras. En efecto, un qumico que trabaje con una sustancia compuesta
por molculas gigantes nunca puede verla en el sentido en que se puede
mirar la sal o la aspirina. Debido a todo ello, algunas autoridades bioqu-
micas dudan de que podamos hablar de una molcula de ADN, por ejem-
plo, en el sentido clsico de esta expresin?
La tercera diferencia reside en que, a pesar de que las biomolculas son
gigantes, las cadenas de que estn compuestas se mantienen ordinariamen-
te juntas por medio de lazos qumicos dbiles, laxos, por as decirlo. El re-
sultado es que no se precisa mucha energa para romper tal frgil biomol-
cula en otras ms pequeas, como sucede, por ejemplo, con la doble hlice
del ADN que se separa en sus dos ramales slo con calentarla ligeramente.
Este hecho nos ayuda a entender en parte cmo dentro de una clula viva
los dbiles lazos existentes se rompen y rehacen casi continuamente a la
temperatura fisiolgica ordinaria, incluso aunque el fenmeno de rehacer-
se siga estando rodeado del mayor misteri08
La cuarta diferencia se hace evidente tan pronto preguntamos no slo
qu son esas sustancias, sino qu hacen9. Esta cuestin nos lleva definiti-
vamente ms all de la qumica h3.$ta la mecnica cuntica. Muy probable-
mente, lo que hace latir a una clula es una .corriente especfica de electro-
nes simples que caen en cascada y entregan poco a poco su energa. As,
el estado vivo no se compone de molculas normales cerradas sino de
complejos de transmisin de carga que forman una acumulacin de iones
frente a un gradiente, concentraciones que se igualan en la muertelO. Esta
idea, que aparentemente est obteniendo una acept~cin creciente, no va a
aclarar el misterio de la vida; pero, junto a la estructura de lazos dbiles,
presta cierto apoyo terico al hecho generalmente aceptado de que muchas
7 N. W. Pirie, .Parterns of Assumption about Large Molecules, Archives of Biochemistry and
Biophysics, Suplem. 1, 1962, pp. 21-29, YChargaff, .What Really 1s DNA?, pp. 320-323 y 327.
8 Watson, pp. 60 y s., 102-139 y 285; Chargaff, What Really 1s DNA?, p. 323.
9 Albert Szent-Gyiirgyi, Introduction to a Submolecular Biology (Nueva York, 1960), p. 10.
10 Ibid., pp. 25, 64 y 132-134. Vase especialmente la esclarecedora explicacin de la fotosntesis
que hace Szent-Gyiirgyi, ibid., cap. iii. En lo que respecta a la concentracin de gradientes y a las co-
rrespondientes transformaciones entrpicas, vase tambin Watson, pp. 80-83, 102-109, 138 y 160.
505
 reacciones se producen de forma permanente dentro de una clula viva de
forma no reproducible in vitro ll Los ejemplos familiares son la transfor-
macin de glucosa en trabajo, con un desperdicio de calor sumamente pe-
queo, y la fijacin de nitrgeno por las leguminosas a la temperatura nor-
mal del suelo. Todava ms importante es el hecho de que muchas
protenas sintetizadas fuera de un sistema celular no tienen actividad bio-
lgica y de que muchas de las que tienen tal actividad no pueden sinteti-
zarse. Debido a la imposibilidad de formacin de anticuerpos fuera de un
cuerpo vivo, es por lo que la lucha contra el cncer y el rechace en los tras-
plantes son tan frustrantes 12
3. No necesitamos seguir buscando para comprender por qu James
D. Watson, autoridad consagrada en el campo de la biologa molecular,
tuvo que convencerse y admitir que hay una qumica especial en la materia
viva: la sntesis de una protena no se lleva a cabo de acuerdo con las re-
glas que rigen la sntesis de las pequeas molculas!3.
Evidentemente, no podemos pensar en sintetizar ninguna sustancia sin
tener previamente un modelo de su estructura. Y en el caso de una macro-
molcula hasta esa tarea analtica es formidable. Descifrar la estructura li-
neal de la insulina -una protena no especfica y bastante pequea compuesta
nicamente de cincuenta y un aminocidos- fue una encomiable proeza de
un Premio Nobel (F. Sanger, en 1958). A la vista del tamao de esas mo-
lculas, incluso con el equipo recientemente desarrollado se precisan varios
aos de duro trabajo antes de que se pueda resolver la estructura lineal de
una protena de pequeo tamao!4. Adems, no solamente son las biomo-
lculas complejos gigantes, sino que tambin el nmero de posibles molcu-
las de cualquier tipo dado pasma la imaginacin. Tomemos el caso de una
protena de tamao moderado, digamos, de 20.000 daltons o unos 170
aminocidos. Puesto que nicamente existen veinte aminocidos diferentes;
el nmero de todas las posibles protenas de ese tamao es 20!70. El lado del
cubo que podra contener a una molcula de cada tipo tiene una longitud
de 1050 aos luz! Si creemos en la Gran Explosin como origen del universo,
no ha habido tiempo suficiente para que existan todas esas molculas, ni se
las observar en absoluto durante el resto de la vida de la especie humana!5.
Tales dimensiones pueden calificarse apropiadamente de supercsmicas.
No puede dejar de decirse que esta fantstica variedad acta contra to-
da cristalizacin importante de los conocimientos adquiridos en un proce-
11 Albert Szent-Gyorgyi, Nature ofLife: A Study on Muscle (Nueva York, 1948), pp. 17,69 Y s., Y
76y s.
12 Watson, pp. 396,437 Y 441.
13 Watson, p. 160, lo que habra que comparar con las afirmaciones anteriores de Watson, p. 68.
14 bid., p. 170.
15 Harold C. Urey, The Origin of Organic Molecules, en The Nature of Biological Diversity, ed.
John M. Allen (Nueva York, 1963), p. 2.
506
dimiento general. La mayor parte de las veces, cada avance realizado con
xito opera slo en determinadas condiciones especficas. As, en la actuali-
dad nada nos incita a pensar que finalmente pueda obtenerse el modelo
-sin mencionar a la propia sntesis- a travs de un procedimiento general
para toda macromolcula. En realidad; no existe una receta general ni si-
quiera para la sntesis de pequeas molculas inorgdnicas. Los bilogos
moleculares que no son propensos a una inmoderada valoracin de la rea-
lidad no pasan por alto el hecho de que incluso una clula bacteriana con-
tiene entre 3.000 y 6.000 biomolculas diferentes, aproximadamente la
mitad de las cuales son molculas protenicas gigantes. Su conclusin es
que no conoceremos en el foturo prximo (o, imaginablemente, ni siquiera
en el lejano) las estructuras exactas en 3-D de todas las molculas, ni de las
clulas mds pequeas!6. Evidentemente, no esperan poder conocer la
estructura completa de una clula en todos sus detalles, y mucho menos
poder construir una clula a partir de sus partes elementales: tomos y
electrones. Se contentan con la esperanza de comprender cada vez ms lo
que sucede dentro de la clula, lo que por s mismo constituye una magn-
fica perspectiva.
La cuestin se refiere obviamente al poder de manipulacin del hom-
bre en el terreno microcsmico; y, como he afirmado en el Captulo X,
Seccin 3, es el Principio de Indeterminacin el que niega al hombre tal
poder: la nica forma en la que el hombre puede tratar la materia es en
grandes cantidades. Para sintetizar una sustancia, de molculas pequeas o
grandes, tenemos que recurrir a reacciones qumicas en las que los tomos
se liberan de sus vnculos iniciales y se reorganizan en nuevas formaciones
a travs de diversas fuerzas sub moleculares. Pero, incluso en estructuras
muy simples sin lazos dbiles, est lejos de ser sencillo el problema de de-
terminar en cada nuevo caso qu componentes qumicos han de utilizarse
en la reaccin y qu energa libre puede desencadenarse. Cuando se trata
de sintetizar un compuesto macro molecular, los obstculos son formida-
bles, y es fcil ver por qu: simplemente, no existe un modo seguro de
obligar a millones de tomos a ocupar sus posiciones exac;tas en la corres-
pondiente estructura en 3-D. Adems, los numerosos lazos dbiles compli-
can adicionalmente las cosas: es probable que la estructura qumica se
rompa en pedazos antes de que est completamente erigida.
Es cierto que se puede acometer la sntesis de un polmero de estructu-
ra conocida construyndolo bloque a bloque en fases sucesivas. La hazaa
de Vincent du Vigneaud, al sintetizar en 1953 la primera protena, se du-
plicar con toda seguridad en el caso de otras biomolculas (como ya se ha
16 Watson, p. 100. Vase tambin Chargaff, What Really 1s DNA?, p. 329. Debemos observar
de nuevo que Max Perutz y J. c. Kendrew compartieron el Premio Nobel en 1962 por haber descu-
bierto la estrucrura en 3-D de la hemoglobina y la mioglobina.
507
llevado realmente a cabo); pero, dejando de lado el hecho de que esta ex-
pansin no ocurrir de forma automtica -cada sntesis tiene sus dificulta-
des especficas-, hay que subrayar que la oxitocina sintetizada por Vig-
neaud se compone exclusivamente de ocho bloques. Es posible que este
nmero marque el lmite inferior de la sencillez protenica; pero es igual-
mente cierto que debe haber un umbral superior para el nmero de blo-
ques que pueden reunirse a travs de una reaccin qumica ordinaria.
Podemos comprender ahora por qu reunir la ms simple clula le lle-
v a la Naturaleza en nuestro planeta, y le lleva a la Naturaleza en todas
partes, miles de millones de aos. Sin embargo, en la actualidad muchos
bioqumicos creen que el hombre est a punto de lograr la misma hazaa
en mucho menos tiempo y de modo mucho ms espectacular: mezclando
varios ingredientes inertes en un tubo de ensayo y exclamando Fiat}}, en la
forma en que comenz el Gnesis segn las Escrituras. Casi ninguna vi-
sin panormica glorificadora de los poderes de la biologa deja de men-
cionar el experimento de S. L. Miller, quien obtuvo una mezcla de varios
componentes tpicamente orgnicos (incluyendo algunos aminocidos) so-
metiendo una mezcla de compuestos simples a una elevada descarga elc-
trica l? Ahora bien, dadas las complicaciones indicadas con respecto a la
sntesis sistemtica de macromolculas, as como la insondable compleji-
dad de la carga de complejos transmisibles de una clula viva, podemos es-
tar seguros de que el hombre no puede convertirse en un dador de vida.
Pinsese solamente en el hecho de que, a pesar de todo el estruendo perio-
dstico, seguimos sin saber cmo muchas protenas -sin hablar de sus dife-
rentes clases- se encuentran en la ms pequea clula. Y, como ya se ha di-
cho antes, ese nmero no puede contarse con los dedos. Incluso algunos
de los bilogos que no pueden resistirse a proclamar que los grandes avan-
ces recientes <<pronto nos permitirdn comprender todos los rasgos bsicos de la '
materia vivtl>} acaban admitiendo que la estructura de una clula nunca se
comprender de la misma manera que la de las molculas de agua o de
glucosa}}l8.
4. Es indudable que lo que el hombre puede hacer no ha estado prece-
dido siempre por lo que comprende. Tirar una piedra, encender un fuego
o fundir un mineral no son los nicos ejemplos. Seguimos sin tener la me-
nor idea acerca de cmo producen sus efectos muchas drogas (sin excluir
17 s. L. Miller, "Production of Sorne Organic Compounds Under Possible Primitive Earth Con-
ditions, Joumal oftheAmerican Chemical Society, LXXVII (1955), pp. 2.351-2.361; S. L. Miller y
H. C. Urey, "Organic Compound Synthesis on the Primitive Earth, Science, 31 de julio de 1959,
pp. 245-25l.
18 Watson, pp. 69 Y 85. El lector puede encontrar altamente instructivo revisar la larga lista de
misterios biolgicos de Watson, empezando por "la funcin primaria de los histones y terminando
por lo que hace que una clula normal deje de crecer y de dividirse en el momento oportuno. bid.,
pp. 185,442 Y passim.
508
las producidas por el propio organismo). Los bilogos estn tan acostum-
brados a esta situacin que incluso aquellos que aclaman los recientes lo-
gros tericos recurren a la posibilidad de descubrimientos empricos he-
chos medio a ciegas al defender un punto de vista excesivamente entusiasta
de lo que le espera a la biologal9 . De qu clase de xitos empricos se nu-
tren tales opiniones?
Dado que no podemos construir una clula viva del mismo modo en
que construimos un edificio (por ejemplo), tendramos que aceptar la idea
de tomar clulas ya construidas e intentar remodelarlas}} de acuerdo con
nuestro deseos. El mtodo, que es un sustituto bastante aproximado de
una reaccin qumica, equivale a lanzar nubes de bolas de billar contra tri-
llones de configuraciones de bolas semejantes, con la esperanza de obtener
unos cuantos esquemas deseados gracias a los impactos destructores subsi-
guientes. La analoga es aplicable no slo al uso de cualquier radiacin o
de agentes que mutan los genes, sino tambin a las ms reciente tcnicas
de algenia, otra de las expresiones acuadas por Leberberg, abreviatura de
alquimia gentica20 . Estas nuevas tcnicas constan de transformacin,
transduccin y conjugacin2l . Mi metfora aclara perfectamente por qu la
probabilidad de un impacto adecuado -incluso si, como sucede en la
transduccin, un virus es portador de algunas bolas- es sumamente redu-
cida, mientras que la de una mutacin letal o indeseable es muy elevada.
Con una eficiencia tan baja, la algenia tiene slo un limitado campo de
aplicacin 22 . Y, a la vista de las dificultades inherentes a la esencia de las
macro molculas, no parece probable que esa eficiencia pueda mejorarse
sustancialmente en un futuro prximo o lejano; mucho menos an pode-
mos confiar en perfeccionar esa eficiencia de modo que una sola clula (no
solamente algunas clulas entre la inmensidad de ellas) pueda remodelarse
exactamente de acuerdo con nuestras intenciones. La cuestin es impor-
tante, porque sin una tcnica semejante la ingeniera biolgica difcilmente
19 Por ejemplo, E. L. Tatum, Perspectives from Physiological Genetics, p. 28, y especialmente
Sonneborn, Discussion - Part I1h, p. 126, ambos en ControlofHuman Heredity. '
20 Joshua Lederberg, Experimental Genetics and Human Evolution, American Naturalist, C
(1966), p. 52l.
21 La transformacin es el proceso en el que se usa una cadena de ADN seleccionada para destruir
y sustituir una cadena equivalente de un ncleo celular. En la transduccin, se usa un virus como por-
tador de la cadena dentro del ncleo. La conjugacin corresponde al proceso anlogo al apareamiento
de la clula. Vase Morgan Harris, Cel! Culture and Somatic Variation (Nueva York, 1964), pp. 84-
95; Watson, pp. 215-228; Darlingron, Genetics and Man, pp. 174-176.
22 En relacin con mi valoracin de las aplicaciones prcticas del conocimiento biolgico a la agri-
cultura (Captulo X, Seccin 3), debo aadir que las mutaciones ocasionales deseables en los vegetales
se han obtenido por medio de la radiacin de genes qumicos mutantes. Sin embargo, muchos de los
progresos constatados en la agricultura han sido en buena medida resultado de accidentes en los
cruzamientos, sin exceptuar el caso ms famoso, el maz hbrido. Un resumen interesante es el que lle-
va a cabo Paul C. Mangelsdorf en Genetics, Agriculture, and me World Food Problem, Proceedings
ofthe American Philosophical Society, CIX (1965), pp. 242-248.
509
puede tener valor prctico. Adems, la cuestin nos lleva a otro serio obs-
tculo al que no parecen prestar atencin alguna los heraldos del milenio
gentico.
Supongamos que sabemos cmo remodelar una sola clula en un es-
quema previamente seleccionado. Ahora bien, es obvio que, incluso aun-
que no queramos ms que remodelar una estructura, sea una clula o un
edificio, seguimos necesitando un esquema completo de esa estructura.
Igualmente, pasemos por alto las dificultades de este requisito, menciona-
das hace un rato. Existe una dificultad adicional que probablemente no
atraiga la atencin de un bilogo molecular. Como consecuencia de que
trabajan casi exclusivamente con masas de bacterifagos y de bacterias, los
bilogos moleculares tienden a identificar su propia postura con la de los
qumicos. En efecto, si un bilogo molecular determina la estructura de
una sola bacteria perteneciente a una colonia desarrollada a partir de una
bacteria, es prcticamente seguro que cualquier otra clula de la colonia
tendr la misma estructura23 Ya sabemos que la probabilidad de una mu-
tacin es sumamente reducida.
El problema cambia radicalmente en el caso en que deseemos remo de-
lar un huevo de un animal superior, especialmente del hombre. Dejando
de lado el caso irrelevante de progenitores genticamente idnticos y total-
mente homocigticos (excepto el sexo), un huevo fertilizado de cualquier
especie reproducida sexualmente es una entidad nica, en el sentido de
que posiblemente no podemos obtener una copia fiel del mism0 24 . Lo mis-
mo es aplicable a un gameto, esto es, a un vulo o a un espermatozoide.
No puede salvarse el punto muerto: si utilizamos para el anlisis la nica
clula, no queda nada para la remodelacin.
5. Los obstculos insuperables que se oponen a la ingeniera euge-
nsica aparecen casi desde todas las direcciones. Observemos, por ejem- ,
plo, que, si queremos modificar la estructura qumica .de una clula ()
de cualquier compuesto, no lo hacemos slo por esa estructura sino por
sus funciones cualitativas. Por consiguiente, si la ingeniera gentica ha
de convertirse en una realidad til, debemos saber no slo cmo cam-
bia la clula e
en la ez' sino tambin qu manifestaciones cualitativas
estn asociadas a toda estructura celular. En otras palabras, debemos sa-
ber la relacin completa que existe entre genotipos y fenotipos en cada
una de las especies de animales, vegetales o bacterias que deseemos re-
modelar.
23 N o es preciso aadir que lo mismo es aplicable a los huevos de los animales reproducidos de
forma asexuada. Debo subrayar tambin que al determinar la estructura de una colonia tenemos que
sacrificar de hecho un gran nmero de individuos.
24 Puesto que se trata aqu de una argumentacin por reducto ad absurdum, puedo pasar por alrq
el hecho de que, caso de ser totalmente homoigtico, un animal superior no es viable: siempre exis-
ten algunos genes que son letales en el estado homocigtico.
510
Ahora bien, casi todos los bilogos moleculares aceptan que los carac-
teres estn relacionados con reacciones qumicas bien definidas slo de for-
ma excepcional. Algunos subrayan tambin que muchos caracteres son
desesperadamente complejos25, de modo que simplemente describir por
completo un fenotipo es una tarea desesperada. Adems, la dificultad qu-
mica (en el que me concentr en el Captulo V, Seccin 1) es an ms
onerosa en el caso de un especialista en gentica molecular. Debido a que
en la mayora de los casos para conocer sus cualidades primero hay que
observar una estructura qumica, el especialista en gentica molecular debe
observar y describir el fenotipo de todo posible genotipo. Una y otra vez,
la simple aritmtica pone de manifiesto la imposibilidad de este requisito
prevIO.
Debemos recordar ante todo unas cuantas propiedades del ADN.
Como sabemos desde el descubrimiento de Crick-Watson, cada nucle-
tido puede estar constituido por una de las cuatro bases orgnicas -ade-
nina (A), citosina (C), guanina (G) y timina (T)- de forma que A est
siempre emparejada con T y C est siempre emparejada con G26. Junto
a ello, de acuerdo con un descubrimiento ms antiguo y sumamente
importante de Chargaff, la proporcin de los pares (A, T) :-y, 'p?r fuer-
za, de los pares (C, G)- en el complejo de ADN de todo mdlVIduo de
una especie determinada es la misma27 . Por ltimo, hemos de tener en
cuenta el hecho de que todo intercambio de un par produce un ADN
diferente, porque los dos ramales de la doble hlice no son intercambia-
bles 28
Designemos con N el nmero total de los pares nucletidos en el com-
plejo de ADN de una especie determinada y con ;, Iz, ; + Iz = 1, las pro-
porciones especficas de los pares (A, T), (c, G). El nmero total de todos
los posibles genotipos, viables o no, de esa especie es
(1)
donde N; = ; N
Watson, p. 420.
25
Watson, p. 261.
26 . . .
27 Erwin Chargaff, Chemical Specificity of Nudeic Acids and.Mechalllsm of t.h~lf EnzymatlC
Degradation, Experenta, VI (1950), pp. 201-209; Chargaff, Isol~tlon and Composl~lOn ~f the De-
oxypentose Nudeic Acids and of the Corresponding Nucleoprotems, en The :vuclezs A.c~ds, eds. E.
Chargaffy J. N. Davidson (3 vols., Nueva York, 1955-1960),1, pp. 350-360. Vease tamblen Watson,
pp. 265 Y s.
2R Chargaff, What Really Is DNA?, p. 319.
511

Aqu aparece de nuevo la frmula-H de Boltzmann, la pseudoentro-
pa! Para valores grandes de N, la frmula (1) da como resultad0 29
(2) r ~ ION(log2-HIO),
si usamos el logaritmo en base 10, Y
(3)
si usamos el logaritmos en base 2.
En el caso de la especie humana, hemos de recordar que se estima que
N es 5 x 109. y, de acuerdo con los resultados de ChargafPO, fi = 0,605.
As pues, en virtud de la relacin (3), el cdigo gentico del hombre tiene
una capacidad de informacin de 10 10 bites. Este nmero representa tam-
bin la cantidad de informacin (en el sentido de Norbert Wiener31 ) del
complejo de ADN de todo individuo humano, del suyo o del mo.
La dimensin de la relacin entre los genotipos y los fenotipos huma-
nos se capta de forma ms directa a travs de la relacin (2), que da como
resultado r z 103xIO'l, un nmero del mismo orden de magnitud que el n-
mero mgico 10 10'., con el que Boltzman pensaba que poda representarse
el infinito prctic032 . Es cierto que no sabemos (y muy probablemente
nunca sabremos) cuntos de los complejos de ADN incluidos en r son
viables33 ; pero, dado el fantstico tamao de r, no podemos dudar de que
los complejos viables son ms numerosos que todos los protones existentes
en el universo (cuyo nmero, de acuerdo con la suposicin de Eddington,
sera de 1079). Hay que observar tambin que, puesto que el peso molecu-
lar de un par nucletido es 660 daltons, el peso molecular de un complejo
de ADN humano es 33 x 10 11 , es decir, 165 x 106 veces mayor que el de
las protenas medias incluidas en la caja supercsmica mencionada en la'
Seccin 3 anterior. Esta relacin de pesos moleculares es tan grande que
29 Aqu hay que subrayar un detalle. En la forma logartmica de la frmula de Stirling, log (n!) '"
n log (n/e) + (112) log (2trn), podemos despreciar el ltimo trmino para valores muy grandes de n.
Esto es lo que hicimos en el Captulo V, relacin (4), y en el Apndice B, relacin (38). Puesto que
nicamente estarnos interesados en el orden de magnitud, podemos seguir actuando as aqu, a pesar
de que nos ocupamos bsicamente de r, no de log r.
3. Chargaff, Isolation and Composition, p. 353.
31 Vase la frmula (18) en el Apndice B anterior.
32 Apndice F, nota 12, anterior.
33 La escasez de nuestros conocimientos sobre el complejo de ADN humano es otro factor que
contrasta ntidamente con la confianza que algunos manifiestan acerca de la inminente viabilidad de
la ingeniera eugensica o incluso eufensica. Slo hace unos pocos aos se demostr que el nmero
correcto de cromosomas humanos es de 46, en lugar de 48 como se haba credo durante mucho
tiempo. Vase J. H. Tjio y A. Levan, The Chromosome Number of Man, Hereditas, XLII (1956),
pp. 1-6. En lo que respecta al nmero de genes humanos, no hay ms que especulaciones arbitrarias,,,
segn las cuales puede haber slo 50.000 o llegar a 1.000.000. De todos estos, nicamente se ha iden-
tificado a unos cien y slo se ha localizado superficialmente a unos pocos. Vase G. Pontecorvo,
Prospects fur Genetic Analysis in Man, en Control ofHuman Heredty, ed. Sonneborn, p. 89.
512
'
,
f
l.
podemos estar seguros de que, si nicamente los complejos viables se in-
cluyesen en una caja cbica, esta caja sera igualmente de dimensiones su-
percsmicas. ' .
Por otra parte -lo que es bastante sorprendente-, todos los complejos
de ADN de la actual poblacin mundial podran almacenarse con facili-
dad en un pequeo dedal! Si un bilogo lograse la imposible hazaa de
analizar genticamente y describir fenotpicamente' todas las personas ac-
tualmente vivas, su muestra de toda la poblacin progenitora sera propor-
cionalmente mucho ms pequea que la de una gota de agua respecto de
todos los ocanos de la Tierra. A pesar de su gran tamao absoluto, seme-
jante muestra sera totalmente insuficiente p~a i?ferir nada .sustancial so-
bre una relacin que implica una variable cualitativa (el fenotipo).
Sin embargo, la idea de analizar genticamente gran nn:ero d~ seres
humanos tropieza con un obstculo ms elemental al que, mexphcable-
mente, se ignora por parte de los planes eugensicos que piden cln~cas en
las que se pueda analizar as a todo el mundo. El problemaconsls~e en
que, simplemente para imprimir las inici~es A, T, G, C de ~a s:cuencla de
nucletidos slo en un ramal del complejO de ADN, necesItanamos unos
6.000volmenes del mismo tamao que el que usted est leyendo ahora.
Por muy difcil de creer que pueda parecer, la carga de identificacin com-
pleta de una persona es una pequea biblioteca que, adems, no debe ~on
tener ni siquiera un solo error tipogrfico. Por consiguie~te, antes,de a1~ear
la idea de las clnicas genticas, hay que pararse a conSIderar cuantas Im-
prentas y cuntos correctores de pruebas seran necesarios para resp~d~r el
proyecto y si el mundo seguira siendo capaz de emprender otra actlV1dad
editora. No cabe duda alguna de que, como dictamin Bentley Glass,.pe-
sadilla es el trmino apropiado para describir cualquier visin de las clni-
cas genticas34 . ' .
Creo que nada podra mostrar ms dramticamente la dificultad de la
ingeniera biolgica que una slida ciencia analtica. En un extremo, se en-
cuentra el nmero astronmico de complejos de ADN con otros tantos
mapas fenotpicos individualmente distintos; e?-' el otro, las di~ensiones
inframicroscpicas de los componentes de un mmenso complejO que ha
de ser eliminado, sustituido o desplazado. .
6. Contra todo lo que he dicho hasta ahora se puede oponer el hecho
de que en la biologa, ms que en las restantes ciencias .de la Naturaleza,
muchos de los descubrimientos que tienen valor operativo son producto
34 Bentley Glass, Summary and Concluding Remarks, Cold Spring Harbor. Symposia on Quanti-
tative Biology, XXIX (1964), p. 478. No necesito insistir en las di~cultades especiales: que en la actua-
lidad no tenemos la ms ligera idea de cmo aislar cromosomas Intactos, de cmo resolver la secuen-
cia ni siquiera de una pequea molcula de ADN, y as sucesivamente. Vase Chargaff, What Really
Is DNA?, pp. 327-329; H. J. Muller, Means andAims in Human Genetic Betrerment, en Control
ofHuman Heredity, p. 107.
513
de una investigacin inspirada aunque medio a ciegas. Esta postura -a la
que ya me he referido- sostiene que el milenio eufensico y eugensico pa-
ra la humanidad puede provocarse exclusivamente en virtud de una serie
de golpes de suerte en el laboratorio: el conocimiento de relaciones com-
pletas del tipo considerado en la seccin precedente no constituye un re-
quisito previo del xito operativo. Sin embargo, la argumentacin no des-
cansa siempre slo sobre el enfoque simplista de que nadie puede decir
que, con el tiempo, no llegue a darse el correcto avance decisiv0 35 Por re-
gla general, ese enfoque extrapola a partir de ciertos hechos empricamente
comprobados y puede invocar tambin algunos de los principios viables de
la biologa molecular. Ahora bien, lo que por encima de todo debera atraer
nuestra atencin es el hecho de que esas extrapolaciones (al menos todas
las que son muy importantes) no son del mismo tipo que las que se en-
cuentran en otras ciencias de la Naturaleza. Las ltimas son generalmente
extrapolaciones cuantitativas; las primeras estn recorridas por un espectro
cualitativo que puede ser tan amplio como para incluir todo, desde los
bacterifagos a los mamferos. Por esta nica razn, normalmente tendra-
mos que esperar el desmoronamiento de una extrapolacin biolgica,
incluso con la ms elemental clase de prueba; y en la mayora de ellas, as
sucede. .
Podemos comprender con facilidad por qu los microorganismos, es-
pecialmente los bacterifagos, han suministrado el campo de investigacin
preferido por los bilogos moleculares y qumicos. Las bacterias y los virus
son baratos y, sobre todo, producen una generacin adicional en unos po-
cos minutos. Sin embargo, estas facilidades tienen su precio: han causado
una deformacin profesional a la que slo unos pocos bilogos molecula-
res han quedado inmunes. Se trata del complejo de bacteria, como pode-
mos llamarlo. Se trata del dogma de que todo xito en la manipulacin o
el control de material gentico de microorganismos sera aplicable en lti-
mo trmit)o a organismos superiores multicelulares, incluido el hombre36.
Para justificar esta prediccin se necesita mucho ms, muchsimo ms, que
la mera observacin de que la bioqumica de la clula debe estar sujeta en
ambos casos a las mismas leyes. Si las estructuras implicadas son tan nota-
blemente diferentes como una bacteria y un hombre, la identidad de prin-
cipios no asegura necesariamente la igualdad de resultados. Las clulas de
los organismos superiores son ms complicadas que las de las bacterias: en
35 El enfoque se usa, por ejemplo, por Tatum en Perspectives, p. 34, Y por Robert DeMars en
1nvestigations in Human Genetics witb Cultivated Human Cells: A Summary of Present Knowled-
ge, en ControlofHuman Heredity, p. 77.
3. Tatum, Perspectives, p. 22. Sin embargo, a! igua! que muchos de sus tambin distinguidos
colegas, Tatum vuelve pronto a dudar de que ninguna de las tcnicas de ingeniera gentica micro-
biana tenga suficiente eficiencia o especificidad para garantizar la esperanza de su aplicabilidad a ms
de una situacin excepciona! [en) organismos superiores, como el hombre. bid., p. 28.
514
lugar de uno simple, tienen un conjunto cromosomtico doble. Entre
otras muchas cosas, podemos citar la diferencia entre las membranas celu-
lares y nucleares de los dos tipos de clulas.
Pero las diferencias ms importantes tienen sus races en el hecho de
que, a diferencia de todas las clulas somticas de un organismo, una colo-
nia de una bacteria o de un bacterifago representa una masa homognea.
Las bacterias y los bacterifagos no hacen ms que reproducirse sin cesar y,
la mayora de las veces, de forma idntica. Frente a ello, el huevo fertiliza-
do de un organismo superior da lugar a un inmenso nmero de nuevas c-
lulas que manifiestan diferencias cualitativas categricas. Ninguna de esas
clulas es idntica, ni siquiera de forma aproximada, al propio huevo.
Indudablemente, las clulas somticas se dividen y forman colonias si
se las separa del organismo y se las proporciona condiciones adecuadas pa-
ra desarrollarse; pero, incluso en este caso, el proceso no es el mismo que
en el de las bacterias. Como subrayan muchos especialistas, todo cultivo
celular acaba por ser una colonia de clulas degeneradas, ms cercanas a las
clulas cancergenas que a las normales 37
Si, por ejemplo, una bacteria entra en contacto con un bacterifago,
sabemos lo que pasar: el bacterifago penetrar la clula de la bacteria y,
dependiendo de las ~ircunstancias, la destruir o se incorporar a ella.
Ahora bien, si los virus entran en el cuerpo humano, nadie puede predecir
con precisin qu clulas se vern afectadas o qu le suceder al propio or-
ganismo. Esta cuestin es importante para la idea aireada por muchos bi-
logos de la posibilidad de curar la diabetes u otros defectos similares here-
dados reemplazando algensicamente el gen culpable. Es de suponer que la
idea implica que el gen culpable se sustituir en cada una de las clulas del
organismo. Sin embargo, aparentemente nadie ha intentado siquiera suge-
rir que podra llevarse a cabo tan fantstica operacin. Un organismo hu-
mano tiene unas 5 x 10 12 clulas somticas!
Por estas y por otras razones, ms tcnicas, ms de un bilogo insiste
en que un sistema de microorganismos o un cultivo celular han de con-
templarse exclusivamente como modelo til, una herramienta para apren-
der trucos y desarrollar tcnicas para objetivos posteriores38 Y los mismos
autores nos llaman unnimemente la atencin contra la falsa esperanza
creada al extrapolar a organismos multicelulares las operaciones algensicas
vlidas para estructuras unicelulares. Como nos advierte Watson, no de-
bemos dejarnos fascinar por nuestros xitos pasados al afirmar ciegamente
37 Harris, Cell Culture, pp. 162-169 Y 176 Y s.; Alex Comfort, Longevity of Man and his Tis-
sues, en Man and His Future, p. 225; G. Klein, Discussion - Part 1I, en Control of Human
Heredity, p. 93. Este hecho aade un gran interrogante a otra extrapolacin sobre la que Joshua Le-
derberg edifica parte de sus grandes esperanzas caractersticas. Vase su Biological Future of Man,
en Man and His Future, ed. Wolstenholme, p. 265.
'" G. Pontecorvo, Discussion - Part 1I, en ControlofHuman Heredity, p. 96.
515
que nuestros logros a nivel molecular con bacterias pueden extenderse de
forma automtica a las clulas de [objetos extremadamente complejos, ta-
les como] vegetales y animales superiores39. Sin embargo, es posible que la
forma ms simple y ms directa de exponer la dificultad central sea la pro-
testa final de Klein: si una clula humana se comporta ... como un micro-
bio, no es ya una clula humana, ni mucho menos un hombre4o.
7. Como se mencion en el Captulo XI, Seccin 5, anterior, los expe-
rimentos con anfibios iniciados por R. Briggs y T. J. King suministran la
base para la afirmacin de que la clonacin de personas es una hazaa bio-
lgica inminente. Aun cuando en este caso la extrapolacin es mucho ms
modesta que la existente entre microbio y hombre, descansa sobre una
confusin entre principios y hechos tan enorme como la que se encuentra
tras cualquier otra de las extravagantes visiones eufensicas o eugensicas.
Es importante que tengamos presente de entrada los dos principios
que constituyen el indispensable entramado terico de la posibilidad de
clonar no solamente a personas sino a toda especie reproducida sexual-
mente. Esos principios son: (1) La Suficiencia Cromosomtica, que procla-
ma que toda la informacin necesaria para el desarrollo y funcionamiento
de un organismo est contenida en el ADN cromosomtico del huevo fer-
tilizado'; y (2) La Identidad Cromosomtica, que afirma que el complejo
cromosomtico de toda clula somtica es idntico al del huevo a partir
del que se ha desarrollado el organism041
Los hechos que insinan la posibilidad de la clonacin artificial se re- .
montan en realidad a los famosos experimentos de Hans Driesch (1891),
quien demostr que un organismo puede desarrollarse no slo a partir de
un huevo sino tambin a partir de una clula somtica, siempre que esto
suceda en una fase embrionaria muy primitiva42 . Los descubrimientos de
Briggs y King representan un nuevo paso en el mismo sentido: ponen '
de manifiesto que, incluso en una fase posterior del desarrollo, un ncleo
somtico es capaz de provocar el desarrollo si se le trasplanta a un huevo
enucleado; pero tambin muestran algo igualmente importante, que
cuanto ms avanzada sea la fase de la que proviene el ncleo somtico,
menor es la probabilidad de que el huevo as creado por ingeniera se desa-
rrolle ms all de cierto estado. En otras palabras, con cada nueva fase del
39 Watson, p. 414. Advertencias semejantes, incluso ms claras, llegan de muchos otros autores.
Por ejemplo, Luria, Directed Genetic Change, pp. 14-16; R. D. Hotchkiss, G. Klein, Discussion-
Part h, en ControlofHuman Heredity, pp. 41-44; Pontecorvo, Prospects, p. 89.
40 Klein, Discussion - Part 11, en Controlof Human Heredity, p. 92.
41 En lo que se refiere a estos principios, vase Watson, pp. 10 Y s., 255 y 418. (El Principio
de Identidad Cromosomtica no debe confundirse con la especificidad del ADN establecida por
Chargaff).
42 Vase el Captulo V, Seccin 1, anterior, especialmente las notas 16-18. Vase tambin Jacques
Loeb, The Organism as a Whole from a Physicochemical Viewpoint (N ueva York, 1916), cap. vi; Harris,
pp. 3-5. ' 46 Darlington, p. 162.
516
desarrollo, el ncleo somtico pierde progresivamente su poder de provo-
car el desarrollo. Si la fase es demasiado avanzada, el ncleo no puede ya
producir desarrollo algun043 .
Incluso aunque soslayemos el problema de dnde puede terminarse sin
peligro alguno el desarrollo de un huevo humano creado por ingeniera
(no debe pasarse por alto el problema del rechazo), los experimentos de
Briggs-King pueden justificar nicamente la clonacin de personas a partir
de clulas embrionarias. Sin embargo, a nivel embrionario no hay Ein-
steins o Beethovens reconocidos. En el anlisis final, los resultados obteni-
dos por Briggs y King (y, ms tarde, por otros) apuntan exactamente en el
sentido opuesto al considerado por los defensores de la viabilidad de la
clonacin. Lejos de apoyar esa visin, tales resultados han puesto de mani-
fiesto algunos obstculos sustanciales a la misma. En primer lugar, como
mnimo ponen en tela de juicio la validez del Principio de Identidad Cro-
mosomtica. An ms, fortalecen, en vez de debilitar, la postura de que el
desarrollo de un huevo dentro de un organismo es un fenmeno irreversi-
ble (mejor dicho, irrevocable). De acuerdo con esta postura, una clula so-
mtica completamente diferenciada -un nervio, un hgado o una clula
medular de un animal totalmente desarrollado, por ejemplo- no puede
volver ni por s misma ni por medio de la intervencin del hombre a su es-
tado inicial de un huevo capaz de desarrollarse en un nuevo organism044 .
Curiosamente, el hecho de esta irreversibilidad es aceptado incluso por
los bilogos que permanecen aferrados al Principio de Identidad Cromo-
somtica, principio con el se encuentra en flagrante contradiccin. As, no
debiramos sorprendernos si alguno de los mismos bilogos admite en l-
timo trmino que el proceso por el que un organismo se desarrolla a partir
de una clula constituye una fuente permanente de perplejidad para los
bilogos45 . En este aspecto, son de la misma opinin que los bilogos tra-
dicionales que han venido insistiendo continuamente en que el desarrollo
a cualquier nivel de organizacin sigue siendo un proceso en gran parte
inaccesible e ininteligible desde el punto de vista molecular46 .
Ha sido especialmente en relacin con los Principios de Suficiencia e
Identidad Cromosmicas donde han surgido las mayores y ms serias difi-
cultades del desarrollo. Con el fin de llevar a cabo una rpida revisin, sea
Cl una de las clulas existentes tras las primeras k divisiones de un huevo
fertilizado Ct De acuerdo con los descubrimientos de Driesch, cada una
43 R. Briggs y T. J. King, Changes in the Nuclei of Differentiating Gastrula Cells, as Demonstra-
ted by Nuclear T ransplantation, Proceedings of the National Academy of Sciences, XLI (1955), p. 322,
Y Nuclear Transplantation Studies on the Early Gastrula, Rana pipienS, Developmental Biology, II
(1960), pp. 252 Y266. Vase tambin la nota 118 del Captulo XI anterior.
44 Para referencias, vase la nota 123 del Captulo XI anterior.
4S Watson, p. 416.
517
 de las C 1 Y G;l puede desarrollarse en un organismo completo si estn se-
paradas en esa fase. Por consiguiente, seran idnticas in toto a CIO. Pero, en
ese caso, por qu habra que dejar que las mismas clulas no separadas se
desarrollasen en un solo individuo? Igualmente, si C0 == Cl == G;I, por in-
duccin tendramos C == Cj para todo i y k; es decir, no habra desarrollo
sino slo crecimiento, como en el caso de la bacteria. Por otra parte, si
aceptamos la idea de que el desarrollo comienza nicamente tras una divi-
sin determinada, introducimos un salto cualitativo de difcil justificacin
desde el punto de vista fisicoqumico. Es posible que debamos suponer
que dentro de todo huevo fertilizado existe cierto tipo de mecanismo tem-
poral; pero si lo hacemos as, cmo podemos conciliar el desarrollo con el
Principio de Identidad Cromosomtica?
Con el fin de preservar este ltimo principio, se ha sugerido que no
todos los genes estn vivos en todo momento. La idea, a su vez, conduce a
un sistema muy complicado de represores e inductores. Pero, una y
otra vez, todas las pruebas relacionadas con este sistema represivo-desre-
presivo nos llegan de los bacterifagos o de las bacterias47 Adems, nadie
parece dispuesto a afirmar que este sistema sea suficiente para explicar di-
ferencias de comportamiento, ni siquiera en el caso de microorganismos.
Y, lo que' es ms importante, no existe indicio alguno de que un represor-
desrepresor sea responsable del hecho de que una clula heptica sintetice
protenas distintas de las sintetizadas por una clula nerviosa. Como sos-
tienen algunos bilogos, quiz los genes reprimidos no existan en absolu-
to; e insisten, con razn, en que no disponemos de contrastacin alguna
del Principio de Identidad Cromosomtica48
La defensa indirecta de este principio (corregido por un sistema repre-
sor-desrepresor) dice que nadie ser capaz jams de resolver todos los deta-
lles qumicos del desarrollo somtico y que seguimos siendo incapaces de
estudiar la diferenciacin fuera de un organismo intacto49. De este modo,
nicamente logramos velar la verdad, que consiste en que el desarrollo de
un organismo no puede reducirse a una biologa de la clula individual. El
desarrollo es un proceso que implica a todas las partes (no slo al ADN
cromo somtico) del huevo y, posteriormente, a todas las clulas somticas.
47 En lo que respecta a este sistema y al problema de la diferenciacin somtica, vase Watson,
caps. 14 y 15. En los ltimos aos, las pruebas (en relacin con los bacterifagos y las bacterias)
se han visto enriquecidas con el exiroso aislamienro de algunos represores. Vase, por ejemplo,
W. Gilbert y B. Mller-Hill, Isolation of the Lae Repressof, Proeeedings of the National Aeademy of
Scienees, LVI (1966), pp. 1.891-1.898, y, de los mismos autores, The Lae Operatorls DNA,>, ibid.,
LVIII (1967), pp. 2.415-2.421.
, 48 Klein (citado en la nota 37), p. 94. Con respecto a esta duda, podemos resaltar el hecho recien-
temente constatado de que las clulas de un organismo femenino no son genticamente idnticas:
existe una notable difqencia entre los dos cromosomas X de unas clulas y los de otras. Watson,
p.419.
49 Watson, pp. 418 y 438.
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En mi opinin, se trata de un juicio sinttic y, como tal, no precisa con-
trastacin. Slo una filosofa ultramecanicista pudo hacernos rechazar este
juicio. As, actualmente consideramos cada contrastacin de su validez lle-
vada a cabo en el laboratorio an ms valiosa de lo que en otro caso justifi-
cara su contenido especfic0 50
El Principio de Suficiencia Cromosomtica plantea tambin un difcil
problema en relacin con los resultados de Briggs-King. Si el citoplasma
no desempea un papel definido en el desarrollo, por qu un ncleo so-
mtico provocara el desarrollo slo si se trasplantase dentro del citoplasma de
un huevo? Que yo sepa, ningn bilogo ha considerado jams este pro-
blema. Creo que la explicacin es bastante sencilla, adems de muy escla-
recedora.
Fascinados como estn por el lgebra combinatoria del modelo men-
deliano simple y, ms recientemente, por cdigos y codones, ninguno de
los bilogos modernos parece comprender que es mucho ms importante
saber qu es lo que hace que una mata de guisantes tenga flores que saber
qu es lo que hace que sus flores sean rosas 51. Es curioso observar cmo
un bilogo tras otro niegan toda simpata por el idealismo a la vez que ha-
blan de forma sin sustancia, es decir, slo acerca de los determinantes de los
caracteres. Incluso aquellos bilogos que no reducen la biologa a fenme-
nos moleculares, nos ensean que lo que heredamos es exclusivamente la
potencialidad de desarrollar este o aquel carcter52 De esta forma, no se
llega a plantear la muy simple cuestin: por qu un huevo fertilizado de
un ratn blanco no se desarrolla en un conejo blanco o, incluso, en un oso
blanco? Ahora bien, para hablar acerca del cuerpo material, no slo sobre
caracteres, hay que admitir que tambin el citoplasma desempea un papel
definido tanto en la herencia como en el desarrollo somtico. El problema
reside en que ese papel, pese a que ya no puede ponerse en duda, no enca-
ja en el modelo mendelian0 53 Darlington pone el dedo en la llaga de la
50 Esto no implica que algunas pruebas de la interaccin celular no sean muy interesantes por s
mismas. En lo que se refiere a tales pruebas, vase, por ejemplo, w. R. Loewenstein, Communica-
tion through Cell ]unctions: Implications in Growth Control and Differentiation, en Developmental
Biology, 1968, Sup!. 2, pp. 151-183. .
51 El modelo mendeliano simple supone que cada carcter tiene solamente dos formas -por eJem-
plo, rosa y blanca- que estn controladas por un par de alelomorfos con independencia de otros ca-
racteres. Sin embargo, la mayora de las veces un gen controla varios caracteres (pleiotropismo) y un
carcter es controlado por varios genes (poligenia). Adems, la forma en que actan los poligenes si-
gue siendo un gran misterio, hecho que plantea una drstica limitacin a las prcticas. eugensicas. V-
ase P. B. Medawar, The Future of Man (Nueva York, 1960), pp. 54 y s.; TheodoslUs Dobzhansky,
Human Genetics - An Outsider's View, Cold Spring Harbor Symposia on Quantitative Biology,
XXIX (1964), p. 3. La cuestin afecta a la visin eufensica, antes mencionada, que est basada en la
idea de que solamente un gen es responsable de los defectos innatos.
52 Por ejemplo, C. H. Waddington, Nature ofLifl, p. 29.
53 En lo que respecta al papel de los plasmagenes (los elementos activos del citoplasma) en la he-
rencia, hay que recurrir normalmente a la literatura especializada, por ejemplo, Harris, pp. 2 Y
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