Riesgo de Cumplimiento

NUEVO CONTENIDO
AUDITORA INTERNA DEL CUMPLIMIENTO DE
POLTICAS ANTICORRUPCIN GLOBALES 30 DE MAYO

EXPERIENCIA: 12 CONOCIMIENTO: AB HORAS CPE: 8

BOLETN DE INSCRIPCIN TARIFA: 760 SOCIO: 645 SOCIO CORPORATIVO: 530

OBJETIVOS TEMARIO DESTINATARIOS

Como consecuencia de los mltiples escndalos de corrupcin
empresarial aparecidos en los medios de comunicacin, junto con
la aprobacin de instrumentos jurdicos internacionales que
demandan una respuesta clara para las personas jurdicas que
intervengan en la comisin de actos corruptos, en los ltimos aos
se han incorporado requisitos y sanciones ms estrictos en este
sentido a la legislacin espaola, a la europea y a la de la prctica
totalidad de pases a nivel mundial.
Toda organizacin es responsable de introducir en su estructura
sistemas de control que impidan o dificulten la comisin actos
corruptos por parte de las personas fsicas que la integran, si
quiere evitar tanto la responsabilidad penal como las posibles
sanciones y otras consecuencias negativas para su imagen.
Objetivos de la Formacin. Directores de Auditora Interna y auditores internos de cualquier
nivel.
OCDE y Unin Europea: actitud ante la corrupcin.
Directores de cumplimiento legal y normativo.
Adaptacin leyes americanas (FCPA) y britnica Bribery Act: Profesionales de Cumplimiento y Control Interno.
conceptos y terminologa. Administradores de PYMES.
Riesgos/red flags.
Implantacin: empleados/colaboradores/clientes/socios
/empleados pblicos/supervisin/reporte.
Comunicacin y formacin.
La Poltica Anticorrupcin como componente del Modelo de
Prevencin de Delitos.

Para ello, se deben adoptar y ejecutar con eficacia modelos de Rgimen Sancionador.
organizacin y gestin que incluyan las medidas de vigilancia y
control idneas para prevenir este tipo de delitos. Rol Unidad de Compliance.

Teniendo en cuenta que el desarrollo de nuestra actividad de Rol Unidad de Auditora Interna.
Auditora Interna o de Cumplimiento est basado Aspectos prcticos: controles anticorrupcin.
fundamentalmente en el anlisis y definicin de riesgos, llegamos
al punto en el que los aspectos en Poltica Anticorrupcin son Procesos de Due Diligence de Contraparte.
fundamentales como tema objeto de nuestra Planificacin Anual o,
al menos, Bienal.