LA INVESTIGACION PREPARATORIA EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL

PENAL - ASPECTOS PRACTICOS

TEMA: LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL NUEVO CDIGO

PROCESAL PENAL
JUAN DIEGO CAJAS PREZ
EMAIL: caperlegales@hotmail.com

SUMARIO:
I. CONCEPTO
II. DURACION DE LA INVESTIGACION
III. FINALIDAD
IV. CARACTERSTICAS:
4.1. Carcter no jurisdiccional de la investigacin
4.2. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales
4.3. Flexibilidad de la investigacin
4.4. Eficacia de la Investigacin.
4.5. Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin
V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:
5.1. El Ministerio Pblico Fiscal
5.2. La Polica
5.3. El investigado.
5.4. El Abogado Defensor
5.5. El Agraviado
5.6. El Juez
VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
6.1. Inicio de la Investigacin.
6.2. Las Diligencias Preliminares
6.3. Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin
6.4. Las principales diligencias
6.4.1. Declaracin del Imputado
6.4.2. La declaracin del Agraviado:
6.4.3. La Declaracin del Testigo
6.5. Control de la Investigacin
6.6. Los Actos Especiales de Investigacin
6.6.1. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):
6.6.2. La apertura postal
6.6.3. Agente Encubierto (Artculo 341):
VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:
7.1. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria
7.2. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria
VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
IX. CONCLUSIONES.
X. REFERENCIAS

LA ETAPA DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL NUEVO MODELO

PROCESAL PENAL
JUAN DIEGO CAJAS PREZ
INTRODUCCION
Recordemos, que en nuestro pas, aun en el Distrito Judicial de Lima (a la fecha
de presentacin del presente ensayo - OCTUBRE DEL 2011) se encuentra vigente
el Cdigo de Procedimientos Penales, promulgado en 1940, segn el cual, el
proceso tiene dos etapas, que son la instruccin o investigacin judicial,
desarrollada conforme a las caractersticas del sistema inquisitivo (en donde prima
la escrituralidad y reserva) y el juicio o el juzgamiento. En este orden, se desarrolla
el proceso penal, que puede ser llamado tambin proceso penal ordinario. Uno de
los rasgos principales de la reforma del proceso penal peruano es la nueva
estructura de la fase de investigacin de los hechos a que da lugar la notitia
criminis. En el nuevo sistema, ella deja de estar en manos del juez y pasa a
constituirse en la funcin esencial del Ministerio Pblico. El nuevo modelo procesal
penal del 2004, sin embargo, cuyo texto entro en vigencia desde Julio del 2006,
como centro piloto en Distrito Judicial de Huaura, ha significado un gran avance en
la reforma procesal penal peruana. Este proceso tiene tres etapas que son la
Etapa de la Investigacin Preparatoria, la Etapa Intermedia y la Etapa de
Juzgamiento, gozando cada una de ellas de una persona que las dirija. Pues bien,
ahora trataremos de la primera etapa, que es la Etapa de la Investigacin
Preparatoria.
Dentro del presente trabajo, se desarrollar figuras bastante interesantes que se
dan en el proceso penal, con este nuevo cdigo, que a lo largo de la prctica
desarrollada, figuras que compartir gustosamente con ustedes.
EL AUTOR.
I. CONCEPTO.
Es la etapa dirigida por el Fiscal y esta destinada a reunir elementos de conviccin
que le permitan a ste, decidir si formula o no acusacin contra el imputado. La
investigacin preparatoria reemplaza en la prctica a la etapa de Instruccin del
Cdigo de Procedimientos Penales y constituye la fase siguiente de la
investigacin preliminar, de tal manera que culminada sta el Fiscal dado el
cumplimiento de los presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso
mediante la expedicin de una Disposicin, continuando con su labor
investigadora. Siguiendo los conceptos de la doctrina chilena, con una de sus
representantes Mara Ins Horvitz Lennon, es que esta etapa consiste, como su
nombre lo indica, en la indagacin preliminar, por parte del Ministerio Pblico y la
polica, de los hechos denunciados que revistan caracteres de delito Su funcin
principal es la recoleccin de antecedentes probatorios que permitan fundamentar
la formulacin de una acusacin en contra de una persona por un delito
determinado Es importante destacar, que la Corte Suprema, ha considerado, que
las etapa de investigacin preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de
ellas es la etapa de las diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la
investigacin preparatoria propiamente dicha .
II. DURACION DE LA INVESTIGACION
Esta etapa, dirigida por el fiscal, segn el la norma procesal tiene una duracin de
120 das naturales, y que solo por causas justificadas, dictando la disposicin
correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por nica vez, hasta un mximo de 60
das naturales . Cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal empez a tener vigencia
en el Distrito Judicial de La Libertad, existi una confusin respecto al plazo de
duracin que tiene la etapa de las diligencias preliminares, hacindose la pregunta
de que si los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial estaban
incluidos dentro de los 120 das de duracin de etapa de investigacin
preparatoria, habiendo determinado la Corte Suprema, en la Casacin N 02-2008
La Libertad, que los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial
estn fuera de los 120 das que dura la investigacin preparatoria. Finalmente, el
Cdigo de Procesal Penal, seala que el plazo de la investigacin preparatoria es
de veinte das, sin embargo, deja un plus abierto, el cual es que el fiscal podr fijar
un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias objeto de
la investigacin , sobre este ultimo plus, no establece un limite, en las cuales,
muchas veces, en la practica, se vulneraba los plazos de las diligencias
preliminares, y por ende, exista una vulneracin al debido proceso, al mantenerse
en zozobra la condicin del denunciado frente a los que se le imputaban, dado a
que en algunas ocasiones, las diligencias preliminares poda, hasta incluso
exceder el plazo de los 120 das que dura la investigacin preparatoria
propiamente dicha. Sin embargo, en la sentencia mencionada lneas atrs, la
Corte Suprema ha sealado que el plazo de las diligencias preliminares no podr
exceder en ningn caso, el plazo de la investigacin preparatoria propiamente
dicha. Este cdigo, tambin hace mencin interesante a los plazos de
investigacin cuando se tratan de aquellos procesos que son considerados como
complejos, seala la norma procesal que tratndose de investigaciones complejas,
el plazo de la investigacin es de 08 meses, la prorroga por igual plazo debe
concederla el juez de la investigacin preparatoria . Ahora, debemos precisar,
quien es la persona que declara la complejidad de un proceso. Este carcter de
complejidad, lo dicta el Ministerio Publico, pero la prorroga, solo podr ser
otorgada por el Juez de Garantas.
III. FINALIDAD
En el Cdigo de Procedimientos Penales, se distingue la averiguacin previa de la
instruccin, debemos sealar que por un lado, al finalidad de la averiguacin
previa es que el fiscal cuente con los suficientes elementos de conviccin que
doten de fundamentos a su decisin de ejercer la accin penal, mientras que, por
el otro lado, la finalidad de la instruccin es que el juez penal, lleve a cabo una
sucesin de actos procesales para que se llegue al conocimiento de la verdad
histrica y de la personalidad del procesado, y permitir el dictado que resuelva en
su oportunidad la situacin jurdica del imputado . Nuevamente podemos observar
lo inquisitivo que tenia esta norma procesal de 1940. Sin embargo, la finalidad de
la investigacin preparatoria, es que esta etapa, le permite al fiscal, reunir todos
aquellos y suficientes elementos de conviccin que le ayuden a pronunciarse,
solicitando el requerimiento respectivo al concluir la investigacin preparatoria,
esto es, acusar, solicitar el sobreseimiento o solicitar un requerimiento mixto.
Como expresa Torres Caro) lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la
denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para determinar
judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada; tambin esta finalidad
conlleva a la bsqueda de aquellas pruebas de descarga, que puedan determinar
el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito.
IV. CARACTERSTICAS:
a. Carcter no jurisdiccional de la investigacin
Una de las caractersticas de la asuncin de un modelo acusatorio o adversativo
es el abandono del Juez como rgano de investigacin, el mismo que concentraba
en su persona las funciones de averiguacin y las de decisin sobre medidas
restrictivas o limitativas de derechos. El nuevo Cdigo Procesal Penal separa con
claridad las funciones de investigacin penal de las decisorias. La primera estar
bajo la conduccin del Fiscal y la segunda a cargo del Juez. Es por ello que el
Cdigo Procesal Penal, seala que los actos de investigacin que practica el
Ministerio Pblico o la Polica Nacional no tienen carcter preliminar .
Este carcter es relevante para discernir que es materia de valoracin, pues los
elementos de conviccin que se colecten en dicha fase no servirn para fundar
una sentencia. Slo servirn para emitir las resoluciones propias de la
investigacin y de la etapa intermedia .
b. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales
Uno de los avances del nuevo Cdigo Procesal Penal est constituido por el
expreso reconocimiento de los derechos del imputado y la vctima, los que deben
ser observados por la Polica Nacional, el Ministerio Pblico y tutelados por el Juez
de la Investigacin Preparatoria. El Juez de la Investigacin Preparatoria, en su
funcin de control de las diligencias preliminares que realiza la Polica o la
investigacin formal a cargo del Fiscal, puede dictar las medidas de correccin o
proteccin que correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no
son respetados. Por ello es que, el Juez de la Investigacin Preparatoria es
conocido como el juez de garantas. Este Juez, podr, a solicitud de la partes,
nunca de oficio, verificar el control de los plazos establecidos.

c. Flexibilidad de la investigacin
El nuevo Cdigo provee a la investigacin preparatoria, un conjunto de
herramientas, que permite delinear una flexibilizacin de la misma, dado a que:
a. Comprende a las diligencias preliminares, de modo tal que no podrn repetirse
stas una vez formalizado la investigacin; slo por excepcin se admite que una
diligencia se ample .
b. Su formalizacin o continuacin no opera en todos los casos, slo cuando sea
necesario. En tal sentido, si el Fiscal considera que las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la comisin del delito y la intervencin
del imputado en la misma, podr formular directamente acusacin
c. Se determina por el principio de que los actos de investigacin que realiza el
Fiscal o la Polica no son actos de prueba, y que slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y la etapa intermedia
d. Tambin tenemos la priorizacin de los casos penales. Sin duda, un pas en
donde los recursos son escasos y los problemas de la criminalidad organizada y
violenta muy graves y que causan alarma social, al Ministerio Pblico le
corresponder establecer las polticas de persecucin penal sobre determinados
mbitos de la criminalidad, empleando el criterio de priorizar los casos de mayor
trascendencia social, sin que por ello se afecte el principio de legalidad procesal.
e. La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del
Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la polica. Es
decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean
realizadas por la Polica, pero bajo su control
d. Eficacia de la Investigacin.
El Cdigo Procesal Penal apuesta por un modelo de investigacin no slo acorde
con la Constitucin y las garantas reconocidas por los Tratados y Convenios
Internacionales sobre Derechos Humanos, si no tambin con la eficacia y
eficiencia que debe tener un sistema de justicia penal orientado a la seguridad
ciudadana, es decir, que permita procesar con xito los casos sometidos a su
conocimiento y especialmente priorizar los casos de mayor trascendencia social.
Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecucin penal es la
atribucin que confiere el Cdigo Procesal Penal al Fiscal para el diseo de
estrategias de investigacin ms adecuadas que tenga que aplicar al caso
concreto. En algunos casos probablemente el Fiscal asumir como estrategia
realizar unas diligencias preliminares detalladas y prolongadas en el tiempo, pero
sin formular requerimientos, ya que si formula un requerimiento al Juez o solicita
una medida cautelar de naturaleza personal contra el imputado, estar obligado a
formalizar la investigacin, conforme lo seala la norma procesal , y con ello a dar
copia de todos los elementos de conviccin que hubiera acopiado hasta el
momento , truncando con ello probablemente el xito de su caso. La eficacia en la
persecucin penal no es responsabilidad propia de los tribunales de justicia, si no
una tarea de la investigacin a cargo del Ministerio Pblico, para lograr mediante
las pruebas que aporte sobre la culpabilidad del acusado. Entre los instrumentos
que el nuevo Cdigo Procesal Penal provee al Fiscal y la Polica para lograr la
eficacia en la persecucin penal, respetando el modelo acusatorio y las garantas
del debido proceso, tenemos las siguientes:
Control de identidad.
La video vigilancia
Las pesquisas.
El allanamiento
Los exhibicin e incautacin de bienes
El agente encubierto.
 Circulacin y entrega vigilada de bienes.
Intervencin de comunicacin y telecomunicaciones.
Aseguramiento e incautacin de documentos privados.
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.
La colaboracin eficaz y las medidas de proteccin
e. Racionalizacin de la Investigacin
El nuevo modelo contempla herramientas que permitirn una racionalizacin de la
persecucin penal, entre las cuales tenemos:
a. Facultad de no iniciar una investigacin: Cuando el Fiscal considera que el
hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extincin previstas en al Ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria y ordenar el archivo de lo
actuado .
b. Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el hecho
denunciado constituya delito, pero no existan indicios reveladores de su comisin
o falte una condicin de procedibilidad .
c. Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva, su aparicin en nuestro
sistema procesal penal viene desde el Cdigo Procesal Penal de 1991, cuyos
artculos vigentes de encuentran aun con validez se encuentra en el Distrito
Judicial de Lima. Esto de desarrolla cuando bajo supuestos previstos en el Cdigo
Procesal Penal, el Ministerio Pblico se abstiene de ejercitar la accin penal. Las
novedades en cuanto a este criterio radican en que se faculta expresamente al
imputado a solicitarlo, los supuestos de aplicacin van ligados a la gravedad de los
delitos, en el caso del agente que sufre las consecuencias de su delito procede
siempre que el delito no est reprimido con pena superior a cuatro aos de
privacin de libertad, monto de penalidad que tambin se fija para el caso de
mnima intervencin delictiva; respecto de esta ltima se precisan las atenuantes
previstas en el Cdigo Penal que hacen posible su aplicacin.
d. Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos, proceder un
acuerdo reparatorio entre el imputado y la vctima, teniendo como mediador al
Fiscal, quin debe proponer el acuerdo de oficio o a pedido del imputado.
Mediante este mecanismo se privilegia la reparacin sobre la persecucin penal.
e. Terminacin Anticipada: Durante la investigacin preparatoria formal el Fiscal
puede instar a la celebracin de una Audiencia Privada de terminacin anticipada,
presentar conjuntamente con el imputado un acuerdo Provisional o negociar en
dicha audiencia sobre la pena, reparacin civil y dems consecuencias accesorias.
No es posible aplicar la terminacin anticipada en la Etapa Intermedia, ni mucho
menos en la Etapa de Juicio Oral, solo se aplicar en la Etapa de Investigacin
Preparatoria.
f. Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin
La oralidad es introducida en la investigacin preparatoria mediante las
audiencias. Estas audiencias preceptivamente sern ordenadas y dirigidas por el
Juez con la intervencin de las partes, y en donde oralmente se debatir y
resolver lo siguiente:
a. Los medios de defensa
b. Nulidad de transferencias
c. La declinatoria de competencia
d. Tutela de los Derechos del Imputado
e. Estado de Inimputabilidad
f. Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de Coercin y otros
La realizacin de audiencias para resolver asuntos importantes de la investigacin
preparatoria se introduce la contradiccin, pues las partes no slo sern
escuchadas, si no que podrn controlar la calidad de la prueba ofrecida por la
parte adversa y rebatir o discutir los argumentos jurdicos de la misma.
V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:
a. El Ministerio Pblico Fiscal
Como se sabe, el fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal. Es el
protagonista central del modelo acusatorio adversativo en esta etapa Dice,
Mauricio Duce en dicho modelo es indispensable contar con un Ministerio Pblico
fuerte y protagonista, responsable de llevar adelante la investigacin de los delitos,
acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades discrecionales relevantes
para mantener la carga de trabajo del sistema en volmenes razonables. Pero lo
que el nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga al Fiscal es la direccin de la
investigacin preparatoria desde su inicio , titular de la carga de la prueba y su
papel de fuerte garanta y de control de la legalidad de las actuaciones de la
polica .
Por otro lado, las caractersticas del Ministerio Pblico son :
- Unidad e indivisibilidad del Ministerio Pblico, dado a que el Ministerio Pblico
constituye una sola unidad, en el sentido de que las personas fsicas que
componen la institucin son considerados miembros de un solo cuerpo, bajo una
sola direccin.
- Titularidad del ejercicio pblico de la accin penal; puesto que el Ministerio
Pblico tiene el poder deber de ejercitar la accin penal para la defensa de los
intereses sociales y de los privados, ninguna facultad dispositiva puede ser
establecida a favor del Ministerio Pblico.
- Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podr lograrse una justicia
restaurativa entre el imputado y la victima, figura que se aplica solo para ciertos
delitos.
- Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus conclusiones a travs
de la prueba; en la doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en
sentido material. Se incluye al Ministerio Pblico en la primera de las categoras,
toda vez que se manifiesta formalmente como parte en el proceso, promoviendo la
accin de los tribunales, requiriendo el dictado de resoluciones, aportando
elementos de juicio a travs de fundamentaciones y pruebas, interponiendo
recursos, etc. Mientras que como parte material, encarna el inters publico, un
ente imparcial en l realizacin de la justicia, que a veces puede coincidir con las
postura de le defensa . Al respecto, Sagus, refirindose al rotulo que se le
imponen al ente fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido formal,
no material, y es imparcial que el ministerio Pblico debe actuar con objetividad.
- Acta bajo el principio de objetividad; por que de todo ello se desprende que, no
obstante su carcter de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que
demuestren la inocencia del procesado, forzosamente debe solicitar al juez la
absolucin de aquel , debido lo cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las
siguientes atribuciones y deberes:
a. Dirige y conduce la investigacin preparatoria desde su inicio
b. Ejerce la accin pblica
c. Ejercita la accin civil derivada del hecho punible.
d. Aplica el principio de oportunidad
e. Proponer acuerdos reparatorios.
f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.
g. Solicita la actuacin de prueba anticipada
b. La Polica
La accin policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la Constitucin ,
pues la polica es parte del sistema de control del Estado, y es especficamente,
del control formal. El nuevo Cdigo Procesal Penal se encarga de definir
claramente las funciones y posicin de la Polica en la investigacin preparatoria:
a. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin. Sus actos de investigacin son controlados jurdicamente por el Fiscal.
b. Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de investigacin.
c. Su funcin es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al
Fiscal.
d. Su actividad investigadora no tiene carcter jurisdiccional, es por tal motivo que
no puede pretender que las diligencias que practica, salvo las de carcter
irreproducible, puedan fundar una declaracin de culpabilidad.
e. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se
practiquen.
c. El investigado.
Es aquella persona a quien se le imputa la comisin de un delito. Esta sometida a
los actos o diligencia de investigacin o indagacin, realizado por el ministerio
Pblico . En nuestra legislacin, el investigado tiene los siguientes derechos:
- Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de detencin, a que se le
exprese la causa o motivo de dicha medida, entregndole la orden de detencin
girada en su contra cuando corresponda.
- A ser asistido desde los actos inciales de investigacin, por un abogado defensor
- Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que su abogado
defensor este presente en su declaracin y en todas las diligencias en las que se
requiere su presencia.
- Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada ni permitida por ley
- Ser examinado por un mdico legista, o en su defecto, por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud as lo requiera.
d. El Abogado Defensor
El nuevo Cdigo Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser
asistido por un abogado defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de
oficio, que son conocidos como los defensores pblicos, desde que es citada o
detenida por la autoridad.Segn el artculo 84 del nuevo Cdigo Procesal Penal,
el abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para el
ejercicio de su profesin y de los derechos de su patrocinado pero especialmente
los siguientes:
a. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la
autoridad policial.
b. Interrogar directamente a su defendido, as como a los dems procesados,
testigos y peritos.
c. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada durante la
etapa de investigacin por el imputado que no defienda.
d. Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime pertinentes.
e. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.
f. Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin ms limitacin que
la prevista en la Ley, as como a obtener copia simple de las actuaciones en
cualquier estado o grado del procedimiento.
e. El Agraviado
El nuevo Cdigo Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del
mismo. Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su
representacin corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no slo otorga a la
vctima una participacin de cara a obtener una reparacin civil, si no que en
trminos generales la ha valorizado, estableciendo en los artculos IX del T.P. y 95
los siguientes derechos:
a. A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as
como del resultado del procedimiento, an cuando no haya intervenido en l.
b. A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin
de la accin penal, siempre que lo solicite.
c. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su identidad,
bajo responsabilidad de quin conduzca la investigacin o el proceso.
d. Tambin el nuevo Cdigo le ha impuesto al agraviado algunos deberes como el
de declarar como testigo en las actuaciones de la investigacin y del juicio oral.
f. El Juez
El Juez de la Investigacin Preparatoria que afirma el modelo acusatorio
adversativo y que garantiza la constitucionalidad y legalidad de la investigacin, la
norma procesal, le otorga las siguientes atribuciones :
a. Autorizar la constitucin de las partes.
b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial y cuando corresponda las medidas de proteccin.
c. Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
d. Realizar los actos de prueba anticipada.
e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el cdigo.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va tener una
relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho Magistrado
adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quin
evaluar la acusacin del Fiscal, tambin realiza una funcin de vigilancia de la
investigacin preparatoria. Ante l podrn concurrir las partes a fin de que dicte las
medidas necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la
investigacin, facultndose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas, a
pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el cumplimiento de
los plazos. Tambin una de las tareas relevantes del Juez es que tiene que ver
con su funcin tutelar de los derechos fundamentales del imputado ya que
garantizar estos derechos durante las diligencias preliminares o en la
investigacin preparatoria en audiencia especial, en donde podr decidir que el
rgano de investigacin subsane cualquier omisin en que hubiera incurrido o
dictar las medidas de correccin o de proteccin que corresponda.
VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
a. Inicio de la Investigacin.
Es la fase de investigacin preparatoria podr iniciarse por una denuncia ya que
es uno de los canales iniciales a travs del cual ingresa la primera informacin del
delito y por eso se le puede calificar como uno de los actos pre procesales,
consiste en la manifestacin de palabra o por escrito, por la cual una persona
comunica al Fiscal o a la Polica Nacional, haberse cometido un hechos delictivo .
Como seala San Martn Castro, Csar, que el sujeto pasivo de la accin penal
es siempre el Estado, por ello es que no puede calificarse de accin las denuncias
formuladas ante la Fiscala poniendo en conocimiento la comisin de un delito
pblico. Agrega el citado autor, que la denuncia de los ofendidos o de cualquiera
del pueblo constituye, en suma, un simple derecho de peticin que tiene
caracteres administrativos; no se trata de la especie de un derecho de peticin a la
que llamamos accin penal . Cualquier persona tiene derecho de denunciar los
hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de
la accin penal para perseguirlos sea pblico. Sin embargo hay personas que si
tienen el deber de formular denuncia:
a. Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley;
b. Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo,
tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible.
Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su cnyuge y parientes
comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.

El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la

sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito.
Promueve la investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.
b. Las Diligencias Preliminares
Luego de la denuncia, comienza una serie de actos tendientes a determinar si se
formaliza investigacin preparatoria y una vez formalizada sta, se continan con
los actos tendientes a preparar la acusacin fiscal, mediante la bsqueda de todos
aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con la
incertidumbre. La importancia de las diligencias preliminares, radica en que a
travs de ellas, el Fiscal realiza actos de averiguacin inmediata y en algunos
casos inaplazables, a fin de recabar pruebas que le permitan afirmar sus
presunciones; aqu se da inicio al procedimiento de construccin de la verdad
procesal cuyo fin es la recoleccin de informacin suficiente para dar inicio a la
investigacin preparatoria. La finalidad inmediata de estas diligencias se sustenta
en que, una vez cometido el delito, existen pruebas cuyas prdidas son de tener,
como por ejemplo, el caso de huellas dactilares, rastros que existen acerca de un
hecho punible que se firm como sucedido.
c. Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin.
El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares, y si considera que el
hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extincin de la accin penal previstas en la ley, declarar que
no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, y ordenar el
archivamiento de las actuaciones.
Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una investigacin
preparatoria de los mismos hechos. Sin embargo, el Cdigo Procesal Penal,
seala que si el fiscal dictara el archivamiento del proceso, la parte agraviada,
podr interponer un Recurso de Queja, que tiene por finalidad que el Fiscal
Superior, revise los actuados.
De conformidad con la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el plazo para
interponer el Recurso de Queja es de tres das, contados a partir de notificada la
disposicin de archivo.

d. Las principales diligencias.

Las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso
ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. Principales diligencias y caractersticas
de cada uno de ellas:
i. Declaracin del Imputado:
Es el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de declarar
sobre los hechos que motivan, precisamente la investigacin y su objetivo es
conocer su versin sobre los cargos que se le hacen, su participacin, la de otras
personas y dems datos que sean importantes para alcanzar los fines del proceso.
Si el imputado presta su declaracin en la etapa de la investigacin preliminar
conforme a las reglas que el Cdigo Procesal Penal establece, su declaracin
posterior sera complementaria, an cuando cabe la posibilidad de que modifique
lo declarado o proceda a retractarse. El Cdigo establece reglas formales para
esta diligencia:
El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las
pruebas existentes en su contra.
Se le har conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su
silencio no podr ser utilizado en su contra.
Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios de investigacin o de
prueba.
Se le exhortar para que responda con claridad y precisin a las preguntas que
se formulan.
ii. La declaracin del Agraviado:
El agraviado es la vctima en el proceso y como tal su manifestacin es
fundamental en el proceso ya que permite conocer de manera directa como se
produjeron los hechos, la conducta realizada por el agente, el modo de ejecucin,
los medios empleados. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los
cargos incriminatorios de delito.
iii. La Declaracin del Testigo:
Es un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de
los hechos. El testigo como rgano de prueba aparece como la primera fuente de
informacin que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en relacin
a los hechos considerados delictuosos as como las personas involucradas.
e. Control de la Investigacin
Una vez comunicada la disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin al juez de garantas, se da inicio tambin al control judicial de la
misma. En las diligencias preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de
las mismas, cuando resulte excesivo, el que resuelve previa audiencia. El Juez
est facultado para pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial, sobre las solicitudes de confirmacin y reexamen judicial,
sobre la procedencia de una diligencia cuya prctica ha sido denegada por el
Fiscal.
f. Los Actos Especiales de Investigacin
i. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):
La circulacin y entrega vigilada, supone entonces que tanto la Fiscala como la
polica Nacional, conociendo de que se est llevando a cabo un hecho delictivo
deja que ste prosiga, pero bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a
determinar cual es el destino final de la misma, a fin de determinar quin es el
verdadero dueo, cabecilla o en trminos policiales el denominado pez gordo.
ii. La apertura postal
El cdigo establece necesariamente que debe de realizar previa autorizacin
judicial. Aqu hay un problema por que el trmino es muy cerrado y restringe el
margen de aplicacin en algunos casos, en el sentido que existen otros tipos de
documentos o envos (paquetes) que no necesariamente pueden ser de envos de
drogas en paquetes (encomiendas) a travs de empresas de transportes
interprovinciales.
iii. Agente Encubierto (Artculo 341):
Tambin conocido en la jerga policial como topo, es aquel polica que se disfraza
de delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organizacin delictiva, con la
finalidad de determinar quin es el jefe, como funciona, la organizacin, cuales
son los contactos, donde se guarda la mercadera, etc.
Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designacin de agentes
encubiertos, deber dar cuenta a la Fiscala de la Nacin, a fin de su ingreso al
registro reservado de dichas autorizaciones. La norma autoriza la creacin de un
documento de identidad falso, a fin de crearle al agente una identidad falsa que le
permita infiltrarse en una determinada organizacin criminal.
VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:
a. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria
El plazo es de ciento veinte das naturales y existiendo causa justificada se puede
ampliar por el Fiscal por nica vez hasta sesenta das naturales. El plazo no difiere
mucho con el que existe actualmente en Lima y otros logares donde todava se
aplique el Cdigo de Procedimientos Penales, lo que no significa que
necesariamente tenga que agotarse el trmino para dar por culminada esta fase
preparatoria. Puede extenderse cuando se trata de investigaciones largas se
puede extender por ocho meses ms (cantidad significativa de actos de
investigacin, nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas,
diligencias en el extranjero) entonces no se contemplan plazos excepcionales pero
si se debe cumplir con la investigacin preparatoria.
b. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria
Culminada cuando se alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de
los plazos sealados, de tal manera que el Fiscal decidir el paso o no a la fase
intermedia del proceso. Cuando, habiendo vencido el plazo y su prrroga, el Fiscal
no de por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusin al Juez y si este ordena la conclusin; el Fiscal en el plazo de 10 das
debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin.
VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Dentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir ciertos puntos
interesantes, que merecen ser analizados, por ellos es que ahora, desde mi punto
de vista, mencionare algunos problemas que se pueden dar en la aplicacin del
Cdigo Procesal Penal.
Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso inmediato?
La constitucin del agraviado como actor civil le permite participar en los actos de
investigacin y prueba; lo que permite afirmar que su participacin va ms all que
la simple formulacin y acreditacin de la pretensin del monto indemnizatorio. El
problema se genera cuando el Fiscal en mrito a lo dispuesto por el artculo 446 y
siguientes opta por el proceso especial llamado Proceso Inmediato. En esta
hiptesis, hay dos escenarios posibles conforme el artculo 447.1: a) Luego de
haber realizado las diligencias preliminares o b) Antes de los treinta das de
formalizada la Investigacin Preparatoria; en cualquiera de ambos casos el Fiscal,
ante el convencimiento de que el o los hechos denunciados, evidentemente
constituyen delito, decide que no es necesario realizar ms actos de investigacin
y por tanto procede directamente a presentar la acusacin. Si estamos en la
hiptesis b) no existira dificultad alguna para que el agraviado haya podido
solicitar su incorporacin como actor civil una vez que fue notificado con la
resolucin de formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria, en la
medida que la investigacin se judicializ y el Juez de Investigacin asumi
competencia en ella. La dificultad surge en la hiptesis a) por cuanto implica la
desaparicin o salto por completo de la etapa de Investigacin Preparatoria. Si
esta etapa desaparece, Cmo queda la oportunidad de constituirse en actor civil
regulada por el artculo 101?: La constitucin en actor civil deber efectuarse
antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. La seccin que se ocupa
del Proceso Inmediato no hace ninguna referencia a este tema, apareciendo
entonces que quedara el agraviado imposibilitado de constituirse en actor civil en
estos casos. El Juez no podra acoger el pedido en la medida que no solo sera
extemporneo, si no que la indicada etapa nunca existi. Adicionalmente el
artculo 448.2 dispone que ser el Juez Penal quien dictar acumulativamente el
auto de enjuiciamiento y el de citacin a juicio, es decir que tampoco se producir
una Etapa Intermedia a cargo del Juez de Investigacin. Una posible solucin
propuesta por un sector es que al tener tres das para resolver el requerimiento
luego de los tres das de traslado de este (seis en total) el agraviado pueda
solicitar su incorporacin como actor civil en ese lapso, sin embargo el problema
sigue siendo visible: En primer lugar tendra que ser una constitucin sin oposicin
dado que no se podra extender el plazo imperativo para el desarrollo de la
audiencia correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha asumido competencia
material en la investigacin, debido a que esta etapa nunca existi: Cmo podra
pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato? Obsrvese que la no
constitucin en actor civil en esta etapa priva al agraviado de dos atribuciones
importantes: Intervenir en juicio oral e interponer recursos impugnatorios, entre
ellos obviamente el de impugnar el monto de la reparacin civil si no lo satisface.
Si bien esta ltima facultad todava podra ejercerla en el fuero civil se le impedira
en todo caso poder realizar una libre eleccin de la va a utilizar y definitivamente
se le estara privando del legtimo derecho de intervenir en el juicio oral que es una
garanta del debido proceso.
El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI Pleno
Jurisdiccional de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de la Repblica, de fecha diecisis de noviembre del ao dos mil diez (en adelante
el Acuerdo Plenario) procura darle solucin a este y otros temas referidos al
proceso inmediato; as en su fundamento nmero 9, ltima parte del prrafo
tercero, precisa lo siguiente: Al ser el proceso inmediato distinto al proceso comn
y no haber etapa intermedia, ser el Juez del Juicio Oral quien controle la
acusacin y evaluar la admisin de medios probatorios que podrn presentar los
dems sujetos procesales de constitucin en parte procesal, as como otros
requerimientos. A primera vista no queda clara la redaccin del prrafo citado, al
parecer existe la omisin de una coma despus de los dems sujetos procesales
con lo que tiene ms sentido el texto, es decir, el Juez del Juicio Oral, podr
resolver los requerimientos de admisin de medios probatorios, constitucin en
parte procesal, as como otros requerimientos. Ahora veamos el mecanismo: El
fundamento 23 del indicado Acuerdo Plenario, seala que: al no existir
investigacin preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales tendrn,
al inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin al proceso, y tanto
en el rol previsto en el pargrafo 21 como en el presente, la mayor garanta de
imparcialidad se comprobar con la resolucin debidamente motivada que
expedir el juez penal al respecto. No se est cuestionando la imparcialidad del
Juez a efectos de la constitucin de actor civil, debiendo presumirse que tanto el
Juez penal como el Juez de Investigacin procedern ambos con iguales criterios
de imparcialidad, lo que se cuestiona es la oportunidad, ya que con una audiencia
previa a la del juicio oral se estara creando una especie de estadio similar a una
audiencia de control propia de la etapa intermedia, contrariando su propia
afirmacin del punto nueve donde afirma que El proceso inmediato es un proceso
especial distinto al proceso comn. . Una razn de peso para que el Juez de
investigacin no conozca de la constitucin del actor civil al tramitar el
requerimiento de proceso inmediato es que este slo recibira los requerimientos,
pues no podra resolver, dado que como se indic lneas arriba, nunca asumi
competencia material en el proceso, por lo tanto (y en concordancia con lo
indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien tendr que resolverlos
ser el Juez del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el fondo no se resuelve
el problema ya que la norma no le otorga esa facultad al Juez del Juzgamiento
aunque el Acuerdo Plenario pretenda hacer una interpretacin tan extensiva como
dbil. Ahora, si el pedido se pudiera hacer ante el Juez de investigacin
Preparatoria, no debera l mismo resolverlo? Resulta apropiado que el Juez
del Juzgamiento resuelva el pedido? En todo caso la solucin debi haber pasado
por que sea el Juez de Investigacin el que corra el traslado de la constitucin
como actor civil para poder l mismo resolver las cuestiones que de esta se
deriven, caso contrario no est acaso el Acuerdo Plenario creando una especie
de etapa intermedia en contra del mandato de la norma? Ya que el Juez del
Juzgamiento tendra que convocar a una audiencia de control de acusacin, yendo
ms all de sus atribuciones, recurdese que el propio Acuerdo Plenario en su
punto 9 seala que el Proceso Inmediato no tiene etapa intermedia y de tenerla,
de acuerdo al inciso 4 del artculo 29 del Cdigo, la conduccin de la etapa
intermedia es de exclusiva competencia del Juez de Investigacin Preparatoria.
No existe entonces una evidente contradiccin? No se debe olvidar tampoco que
el actor civil puede cuestionar el monto de la reparacin civil, Cmo hacerlo si
an no se ha resuelto su requerimiento de constitucin en tal? Finalmente, cmo
sera el trmite de la oposicin? Al parecer el acuerdo plenario (que s aporta
elementos sobre la admisin de medios probatorios y otros) no ha resuelto con la
debida claridad el problema de la constitucin en actor civil.
IX. CONCLUSIONES.
Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y
anticonstitucional que es la instruccin en el Cdigo de Procedimientos Penales,
sino un modelo Acusatorio, el cual goza de muchas garantas que favorecen al
imputado y al agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo
modelo procesal penal, que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos
la transparencia en el desarrollo de los procesos penales.
Atrs quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15 a ms
tomos, lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias.
El fiscal aqu en esta etapa, tiene un papel primordial, es el encargado de
investigar el hecho delictivo con juntamente con la polica, la cual brindar su
ayuda para la formalizacin del proceso penal.
Conforme lo esbozado sobre la constitucin en actor civil en los proceso
inmediatos, resulta necesaria e imperativa entonces una modificacin normativa,
al margen de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116, que si bien
es doctrina legal, permite el apartamiento de los jueces al momento de resolver, y
que en el fondo aporta muy pocas soluciones al problema, las que a la larga
debern ser implementadas por los rganos jurisdiccionales que se enfrenten a las
hiptesis planteadas. En tanto existan vacios en la norma, la posibilidad de que el
agraviado pueda constituirse en actor civil en el proceso especial denominado
Proceso Inmediato regulado por el Cdigo Procesal Penal tendr como
alternativa, lamentablemente, que el Ministerio Pblico opte por no utilizar ese
mecanismo en la medida que los procesos derivados de este podran ser objeto
de recursos impugnatorios y eventualmente acciones de garanta constitucionales.
X. REFERENCIAS
- BALLBE, Manuel, La Polica y la Constitucin,- polica y Sociedad Democrtica
Alianza Universidad, Madrid Espaa, 1983
- CARNELUTTI, Francesco, sistema de Derecho Procesal Civil, Tomo II, Editorial
El Ateneo, Buenos Aires Argentina- 1944
- CASTRO, Juventino, El Ministerio Pblico en Mxico, Funciones y disfunciones,
Undcima edicin, Porra, Mxico, D.F 1999.
- CASACIN N 02-2008 La Libertad Sala Penal Permanente considerando
stimo.
- Cdigo Procesal Penal, Editorial Grjley.
- HORVITZ LENNON Mara Ins, Lecciones de Derecho Procesal Penal Chileno.
- INSTRUCCIN E INVESTIGACIN PREPARATORIA, Lo nuevo del Cdigo
Procesal Penal del 2004, sobre la Etapa de Investigacin Preparatoria del delito
Presentacin de Vctor Cubas Villanueva, Edicin Octubre del 2009 Gaceta
Jurdica.
- SAGUS, Nstor Pedro, Carrera Fiscal, En E.D.T N 106, Buenos Aires 1984,
- SAN MARTIN CASTRO, Cesar; Derecho Procesal Penal, Tomo I,