PAUTAS PARA LA FORMULACIN DEL PROBLEMA

Para formular adecuadamente el problema es preciso seguir la metodologa, los pasos del
camino lgico, sistemtico, que indica la manera de cumplir cada fase de investigacin, en
este caso la exploratoria que comprende revisin bibliogrfica, escogencia del tema,
estado del arte, delimitacin del tema y planteamiento del problema. Si estos pasos se
dieron satisfactoriamente la formulacin del problema tendr un alto grado de xito. Es
ms, si la metodologa ha sido aplicada al pie de la letra y existe un registro de cada paso
llevado a cabo, lo mejor es evaluar lo realizado para estar seguro de los resultados y
entonces s formular el problema. Cuando se omite algn paso de la metodologa, es alta
la probabilidad de que surjan dificultades y la formulacin del problema resulte imprecisa.

Son numerosos los aspectos que pueden considerarse en el intento de formulacin del
problema. En el prrafo anterior pueden visualizarse diversos aspectos como la
normatividad, la evaluacin y las estrategias, que de alguna manera se incluyen en las
secciones presentadas a continuacin, la consistencia del problema, la relacin entre el
tema y el problema, el procedimiento para pasar del planteamiento a la formulacin del
problema y las estrategias para evitar los cuellos de botella en la formulacin del
problema.

Consistencia del Problema

El planteamiento del problema puede ser sistemtico o desordenado, puede basarse en

conceptos bien definidos o partir de nociones generales. De todos modos, haya o no un
orden, haya o no una base conceptual, todava es posible una buena formulacin del
problema. En realidad, puede decirse que no existe una sola forma o una forma correcta
para el planteamiento y formulacin del problema. En los trabajos acadmicos de
estudiantes que se inician en la investigacin, es normal que se refleje una idea general,

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vaga e inconclusa del problema. Como iniciacin est bien, el hecho de tropezar, caer y
levantarse es parte del aprendizaje.

Para que el planteamiento sea consistente es preciso aclarar los conceptos, para lo cual
debe explorarse ms a fondo el tema y consultar la teora existente. Sobre la base de
estos conceptos se forman los supuestos y se preparan las preguntas. El error ms
comn es pensar que las ideas preconcebidas deforman o sesgan el problema, cuando la
verdad es que resulta difcil e infructuoso trabajar sin ellas (Kerlinger, 1988). En la fase del
planteamiento, despus de un tiempo de exploracin y estudio preliminar, no es posible
manifestar olmpicamente que nadie se ha ocupado del problema o que el problema es
indito. Si no hay informacin sobre el problema, es probable que el problema no exista o
que el problema sea espurio. Por ello, para mayor seguridad, en los trabajos acadmicos
se pide un informe sobre los antecedentes del problema, no sobre el tema y menos an
sobre la investigacin. Si no hay antecedentes no se justifica abordar el problema
planteado; la ausencia de antecedentes es la seal de que posiblemente el problema no
exista.

Despus de sealar que el planteamiento del problema supone la puesta en escena de

los conceptos implicados, puede entenderse por qu un buen problema debe responder
satisfactoriamente a las siguientes preguntas:
a. Est claramente definido el concepto o la variable por investigar?
b. Existe relacin entre los conceptos o entre las variables?
c. Es posible elaborar un esquema estructurado y jerrquico con los conceptos o
las variables?

Se trata en todo caso de conceptos que no sean tan difciles ni imposibles de definir que
no puedan medirse en una investigacin cuantitativa o caracterizarse en una investigacin
cualitativa.

Delimitacin del Tema y definicin del Problema

La dimensin del tema se puede establecer adecuadamente en los primeros pasos, de tal
modo que al llegar al planteamiento del problema se conozcan los lmites conceptuales de

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la investigacin. Es comn encontrar en la pregunta problemtica, en la formulacin, dos
o ms investigaciones de las cuales no somos conscientes por su forma implcita. Es intil
considerar todas las posibilidades dentro de un solo estudio, por lo que cabe establecer
los lmites conceptuales. Una de las primeras etapas, por tanto, ser la seleccin de un
asunto que conduzca a una tarea de dimensiones manejables (Selltiz et al., 1968).
Justamente la exploracin del investigador mediante revisin bibliogrfica, permite
delimitar el estudio y facilitar la definicin conceptual, espacial o temporal del problema.
Siendo el asunto de gran envergadura, no pueden ser investigados simultneamente
todos los aspectos del problema. La tarea debe reducirse de tal modo que pueda ser
abarcada en un solo estudio o dividida en un cierto nmero de sub-cuestiones que
pueden ser llevadas a cabo en estudios separados (Selltiz et al., 1968: 51).

No slo se revisan investigaciones avanzadas y obras especializadas o generales sobre

el tema, sino que tambin se consultan estudios exploratorios que han despejado algunos
problemas dentro de ese tema o han formulado hiptesis que vale la pena comprobar. Los
estudios exploratorios sealan un cierto nmero de direcciones interesantes (Selltiz et al.,
1968) para nuevas investigaciones o diseos ms complejos. La palabra exploracin
sugiere la existencia de una dimensin oculta que debe ser esclarecida con mtodos y
herramientas sencillas, que motiva el inters personal y los compromisos institucionales
con la ciencia. Lo paradjico de la investigacin es que no se escoge un tema o plantea
un problema por gusto personal o por facilidades que ofrezca la institucin, sino que el
tema constituye una lnea de trabajo escogida hace tiempo y convertida en una rutina
diaria. En otras palabras, para el investigador no hay un tema nuevo sino preguntas
nuevas, problemas nuevos en una lnea de desarrollo constante, ms an cuando integra
un equipo de trabajo interdisciplinar especializado en un campo de investigacin. Esto
quiere decir que el investigador, como profesional especializado, conoce el estado del arte
del problema y est en capacidad de hacerse las preguntas del caso. El investigador
especializado no necesita explorar el tema porque ya lo conoce, pero s necesita formular
nuevos problemas y hacerse nuevas preguntas. Un problema de investigacin es
cualquier cosa que el investigador encuentra que no funciona o le resulta insatisfactorio.
Debe aadir algo al conocimiento ya existente (dimensin creativa o acumulativa de la
investigacin) o contribuir a la mejora y al cambio de forma significativa (dimensin de la
toma de decisiones) (Hernndez, 1998: 10).

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Cmo Pasar del Planteamiento a la Formulacin del Problema

El primer paso en el diseo de la investigacin es reducir el problema a trminos

concretos y explcitos (Selltiz et al., 1968: 47). Para ello basta una pregunta que resume
todo lo expuesto anteriormente. La pregunta de investigacin es quizs la tarea ms difcil
y riesgosa en la etapa de diseo. Una vez establecido el campo de investigacin, se
indaga qu aspectos intervienen y determinan el proceso de investigacin y cmo se
integran. Para Hernndez (1998) son cuatro los conceptos que deben considerarse: a) los
supuestos paradigmticos de los que se parte, b) la naturaleza del fenmeno objeto de
estudio, c) las preguntas que se formulan acerca del fenmeno y d) la metodologa que ha
de implementarse. Este trabajo no es fcil, todo lo contrario, pero se logra con suficiente
entrenamiento metodolgico, conocimiento, aplicacin de las tcnicas y bastante
creatividad.

La problematizacin se lleva a cabo meticulosamente a la luz de las condiciones del

procedimiento cientfico. En la problematizacin siempre hay un grado de dificultad
prctica o terica y un riesgo de cometer errores que afortunadamente pueden corregirse,
con un poco de paciencia y concentracin. Frente al planteamiento desordenado que
ignora el procedimiento metdico ms o menos riguroso, est el planteamiento
sistemtico que se caracteriza por estructurar el discurso problemtico en categoras
como origen, diagnstico y pronstico o situacin problema, sntoma, causas y efectos del
problema. Es ms fcil y exitosa la formulacin a partir de un planteamiento sistemtico,
pero como ste no siempre se consigue con la prontitud deseada, todava hay tiempo
para ordenar lo realizado con base en algunos criterios.

La idea es revisar los problemas planteados y aplicar uno o ms criterios de los que se
listan a continuacin para identificar un problema realmente significativo. Este problema
significativo debe aparecer necesariamente en la formulacin. Algunos criterios para la
identificacin de un problema significativo son: cientificidad, dominio, actualidad, prioridad,
oportunidad estratgica, viabilidad, inters institucional y motivacin personal

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Lo deseable es que estos criterios sean aplicados no para identificar en el planteamiento
un problema significativo que conduzca a la formulacin, sino para escoger un tema
adecuado. De este tema, que muchas veces es materia de conflicto personal, derivan
diversos problemas de investigacin que a lo sumo darn lugar a dilemas tcnicos, mas
no a cuestionamientos ticos corrientes en la labor cientfica. En las primeras fases es
pertinente hacerse las preguntas: qu investigar?, por qu?, a quin beneficia la
investigacin?, cules son los limites de la moral?, etc. Frente a la posibilidad de
seleccin de un tema, existen pocos investigadores sociales que pueden permitirse el
lujo de ignorar el prestigio, las subvenciones para la investigacin y los ingresos
personales (Selltiz et al., 1968: 46). El investigador social que conoce cul de sus propias
preferencias ha entrado en juego para la seleccin de un tema estar ms capacitado
para prevenirse de desviaciones que pudieran introducirse en su investigacin que aquel
que trabaja con la pretensin de estar guiado solamente por consideraciones cientficas
(Selltiz et al., 1968).

Estrategias para Evitar los Cuellos de Botella

Dos estrategias que permiten avanzar pese a las dificultades y errores cometidos en el
proceso de formulacin del problema son la contrastacin y la retroalimentacin; con la
primera evaluamos la coherencia de los distintos componentes metodolgicos y con la
segunda identificamos los puntos que requieren ajuste.

Podemos comenzar escribiendo qu queremos, como quien plantea un objetivo de

investigacin, y contrastar lo expuesto con la formulacin del problema, de manera que
pueda establecerse el nivel de coherencia. La evaluacin de cualquier componente
metodolgico como los objetivos o la fundamentacin terica, facilita la identificacin de
fallas cometidas anteriormente y la retroalimentacin mediante el ajuste respectivo. El
investigador debe proceder a mejorar el planteamiento y la formulacin del problema si
descubre que el objetivo est mejor planteado, en este caso el cambio se basa en un
logro posterior. Pero tambin puede volver atrs cada vez que da un paso adelante en el
curso de la investigacin.

Metodologa de Identificacin del Problema

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Hay muchas maneras de identificar un problema. Un problema se puede establecer
mediante la tcnica llamada lluvia de ideas. En la planeacin estratgica se utiliza la
matriz DOFA (Debilidades, Oportunidades, Fortalezas, Amenazas). Tambin se puede
acudir al grupo focal o grupo de discusin y al Enfoque del Marco Lgico (EML) del cual
nos ocuparemos en una prxima ocasin.

Uno de los ms utilizados en la academia, pero de vieja data en la empresa, pues fue
creado por el ingeniero japons Kaoru Ishikawa hace muchos aos como herramienta de
su sistema de control total de la calidad, es el mtodo de diagnstico.

Los pasos para identificar el problema con el mtodo diagnstico son:

1) Hacer una lista de problemas
2) Diferenciar entre sntomas y problema
3) Categorizar los problemas cuyos sntomas se han observado (problemas-causa)
4) Establecer el efecto de estos problemas (problema-efecto)
5) Indicar lo que pasara si no se resuelve el problema-efecto (pronstico)
6) Controlar el pronstico (preguntas y objetivos de investigacin)

El mtodo es muy fcil y permite identificar el problema para hacerse la pregunta, la

formulacin, y sistematizar. Igualmente conduce a controlar seudo problemas o tener en
cuenta las dimensiones del problema para efectos de sistematizacin.

En la figura que se presenta a continuacin los problemas a los lados de las espinas son
los sntomas, los problemas encerrados en recuadros de color naranja son los problemas-
causa y el problema al final de la espina o flecha tambin de color naranja es el problema-
efecto.

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Como puede apreciarse, los problemas encerrados en el cuadro naranja constituyen la
agrupacin en categoras de los problemas a los lados de la espiona dorsal del pescado,
segn la conocida teora de las 4M (Mano de obra, Mquina, Mtodo y Material). Esto es
posible en los casos en que la investigacin o la gestin tengan un fundamento terico,
pero a veces no hay tal fundamento terico, caso de la investigacin cualitativa por la va
inductiva o investigacin exploratoria.

Al contrario de lo que muchos piensan, por la idea clsica de metodologa hipottico-

deductiva, es posible plantearse como objetivo la identificacin de problemas de
investigacin significativos en una masa de informacin cruda. De hecho, en la
investigacin cualitativa se hacen preguntas y se obtiene informacin primaria de
cualquier fuente que no representa conceptualmente una garanta, pero que contribuye
con la masa de informacin aportada a lograr un nivel de generalizacin y descubrimiento
de categoras aceptable.

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 Bibliografa

Hernndez, F. (1998). Conceptualizacin del proceso de investigacin educativa en

Buenda et al. Mtodos de investigacin en psicopedagoga. Madrid: McGraw Hill.
pp. 1-60
Ishikawa, Kaoru Introduccin al control de calidad. Madrid: Daz de Santos, 1994.
Kerlinger, F. (1988). Investigacin del comportamiento. 2e. Mxico: McGraw Hill. 748 pg.
Selltiz, C. Et al. (1968). Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. 2e. Madrid:
Rialp. 671 pg.